Autora y Participacin en los delitos funcionales

El Tipo de Autora
1. Concepto de Autor
El concepto de autor ha evolucionado. Inicialmente se esgrima un
concepto ontolgico de autor, es decir, que contena en s mismo su propia
definicin. Actualmente, el concepto de autor es uno doctrinario, ya que su
definicin se encuentra en la dogmtica.
En la evolucin del concepto de autor, se han desarrollado una serie de
teoras o conceptos que definen a la autora; las mismas que han sido
adoptadas, con diversos matices, en la Jurisprudencia y las legislaciones
nacionales.
Los conceptos que se han desarrollado, para definir el concepto de
autor, son las siguientes:
1) Concepto Unitario
2) Concepto Extensivo
3) Concepto Restrictivo
a) Teora Objetivo-formal
b) Teora Objetivo-material
c) Teora del Dominio del Hecho
* Teora del dominio del hecho por dominio de la voluntad en una
estructura de poder.
2. El Concepto Extensivo de Autor
El concepto extensivo de autor entiende que todos los sujetos que
aportan alguna intervencin que afecta al hecho son igualmente causas del
mismo, pero reconoce que la ley obliga a distinguir distintos grados de
responsabilidad.
El concepto extensivo de autor parte de la teora de la equivalencia de
condiciones.

3. El Concepto Restrictivo de Autor

El concepto restrictivo de autor parte de que no todo el que es causa del

delito es autor del mismo, porque no todo el que interpone una condicin
causal del hecho realiza el tipo.
Este concepto, est conformado a la vez, por tres teoras:
Teora del dominio del hecho por dominio de la voluntad en una
estructura de poder
En la autora mediata existe lo que se denomina teora del dominio del
hecho por dominio de la voluntad en una estructura organizada de poder. Esta
teora va a permitirnos analizar la criminalidad que se manifiesta a travs de
estructuras jerarquizadas, como lo es la Administracin Pblica.
La teora del dominio del hecho por dominio de la voluntad en una
estructura organizada de poder, fue esgrimida para solucionar aquellos
supuestos en los que el autor se aleja al mximo de la realizacin del hecho
punible; es decir, aquellos casos en los que el autor del hecho, diluye su
responsabilidad en los mismos, valindose para ello, de una estructura de
poder organizada y jerarquizada.
Caractersticas:
1. Debe existir una estructura organizada de poder, de la que se valga el
autor para diluir su responsabilidad.
2. Esta estructura de poder debe estar jerrquicamente organizada; lo que
permite un dominio de voluntad de los ejecutores materiales, por parte
del autor.
3. Usualmente, los
intercambiables.

ejecutores

directos

del

hecho

son

sujetos

Autor es aquel que realiza un hecho. Es aquel de quien se puede afirmar

que el hecho es suyo. Por ello se seala, que son tipos de autora, aquellos
cuyo sujeto recibe el nombre de autor.
Siguiendo la teora del dominio del hecho, el artculo 23 del Cdigo
Penal distingue tres clases de autora:
a) Autora Directa.
b) Coautora.
c) Autora Mediata.

Artculo 23.- Autora, autora mediata y coautora

El que realiza por s o por medio de otro el hecho punible y los que lo
cometan conjuntamente sern reprimidos con la pena establecida para esta
infraccin.

a) Autora Directa
Desde la perspectiva de la teora del dominio del hecho, siempre es
autor quien ejecuta, por su propia mano, todos los elementos del tipo.

b) Coautora
Para la teora del dominio del hecho, es autor el coautor que realiza una
parte necesaria de la ejecucin del plan global, participando de la comn
resolucin delictiva.
En consecuencia, son coautores los que realizan conjuntamente y de mutuo
acuerdo un hecho punible.
En la coautora, segn el principio de imputacin recproca de las distintas
contribuciones, todo lo que haga cada uno de los coautores es imputable (es
extensible) a todos los dems.
Cuando uno de los coautores se excede por su cuenta del plan acordado sin
que los dems lo consientan, el exceso no puede imputarse a los dems. Ms
all del acuerdo, no hay imputacin recproca.

c) Autora Mediata
En la autora mediata es autor quien ejecuta el hecho utilizando a otro
como instrumento.
El instrumento en la autora mediata, puede obrar atpicamente por engao, por
violencia o por inidoneidad para ser autor del delito.
Es necesario tener en cuenta, que cuando el instrumento no realiza un
comportamiento humano, no se justifica acudir a la autora mediata, pues la
utilizacin material de una persona sin que sta acte bajo el control de su
voluntad, no tiene por qu distinguirse del empleo de otro instrumento no
humano.
En la teora del dominio del hecho, por dominio de la voluntad en una
estructura de poder, se flexibilizan las reglas de la autora mediata; debido a
que se est ante un aparato organizado de poder, en donde la cabeza de la
organizacin va a estar aislada de la ejecucin material del hecho.
Es necesario adems, que concurran las caractersticas previamente descritas.

Tipos de Participacin

Existen dos teoras que buscan explicar el fundamento del castigo de la

participacin:
1. Teora de la corrupcin o de la culpabilidad:
Esta teora seala que el partcipe es castigado por convertir a otra
persona en delincuente o contribuir a hacerlo.
2. Teora de la causacin:
Aqu, se ve el desvalor de la participacin en el hecho de que causa o
favorece la lesin no justificada del bien jurdico por parte del autor.
En sentido estricto, la participacin se contrapone a la autora; debido a que la
participacin es la intervencin en un hecho ajeno, que es del autor. Por ello, el
desvalor de la participacin procede del desvalor del hecho principal del autor;
no es un desvalor autnomo.

Existen dos clases de Participacin:

a) Instigacin:
El inductor es aquel que causa la resolucin criminal en otra persona.
La causacin debe ser imputable objetivamente al inductor, lo que no suceder
si no era previsible que surgira la resolucin criminal en el otro, o si esta no
resulta realizacin del riesgo creado por el influjo psquico.
La causacin del influjo, subjetivamente, debe ser dolosa, tal como lo
dispone el Cdigo Penal, en el artculo 24.
Artculo 24.- Instigacin
El que, dolosamente, determina a otro a cometer el hecho punible ser
reprimido con la pena que corresponde al autor.
En ese sentido, conforme puede observarse, la tipificacin de la instigacin
requiere que quien realice el influjo acte dolosamente.
Por ello, cabe la posibilidad de una instigacin dolosa para la comisin de un
delito culposo, ya que, el artculo citado, slo hace mencin a la determinacin
para cometer un hecho punible, sin restringir el aspecto subjetivo del mismo.

b) Complicidad:
Es cmplice aquel que ayuda o coopera con el autor en la realizacin del
verbo tpico del tipo penal que se trate.
La complicidad est consagrada en el artculo 25 del Cdigo Penal;
distinguindose, dos tipos de complicidad:

Complicidad primaria.

Complicidad secundaria.
Artculo 25.- Complicidad primaria y complicidad secundaria

El que, dolosamente, preste auxilio para la realizacin del hecho punible,

sin el cual no se hubiere perpetrado, ser reprimido con la pena prevista para
el autor.
A los que, de cualquier otro modo, hubieran dolosamente prestado asistencia
se les disminuir prudencialmente la pena.
COMPLICIDAD PRIMARIA:
Se entiende como cmplice primario a aquel que coopera a la ejecucin
del hecho con un acto sin el cuall no se habra efectuado.
La principal teora para determinar la importancia del aporte del cmplice, es la
teora de la escasez.
La teora de la escasez de la aportacin para decidir la calificacin de la
cooperacin necesaria o complicidad seala que si la aportacin constituye un
bien escaso para el autor en la situacin concreta, constituir cooperacin
necesaria, sino los es, complicidad.
COMPLICIDAD SECUNDARIA:
La Complicidad secundaria es aquella que se entiende como no
indispensable para la comisin del delito; es decir, que sin ella, el delito se
hubiera podido cometer de todas formas.

Principios que rigen la Autora y la Participacin.

a) Principio de Accesoriedad Limitada.
b) Principio de Incomunicabilidad de las

circunstancias.

c) Principio de Unidad del ttulo de imputacin.

a) Principio de Accesoriedad limitada.

El principio de accesoriedad limitada seala, que a diferencia de quien
realiza el tipo como autor en sentido estricto, que es punible autnomamente;
el partcipe slo puede ser castigado si existe un hecho antijurdico por parte
del autor.

La accesoriedad limitada significa, que la participacin es accesoria respecto

al hecho del autor, pero tambin, que depende hasta cierto punto; ya que para
la punicin de la participacin, bastar que el hecho del autor sea contrario a
derecho, es decir, antijurdico.
De este modo, se descarta la accesoriedad mxima, que exiga adems de la
antijuricidad del hecho del autor, que aquel sea personalmente imputable; lo
que poda generar vacos punitivos.
Asimismo, tambin se rechaza la teora de la accesoriedad mnima, segn la
cual, bastara que el autor realice un hecho tpico, aunque este estuviera
justificado; lo que generara un exceso punitivo respecto al partcipe.

b) Principio de Incomunicabilidad de las circunstancias:

Este principio se encuentra consagrado en el artculo 26 del Cdigo
Penal, que seala lo siguiente:
Artculo 26.- Incomunicabilidad en las circunstancias de participacin
Las circunstancias y cualidades que afecten la responsabilidad de
algunos de los autores y partcipes no modifican las de los otros autores o
partcipes del mismo hecho punible.
El principio de incomunicabilidad de las circunstancias, est pensada para
aquellos casos en que nos encontramos ante delitos especiales, en los que se
exige que sobre el sujeto recaiga una condicin especial que sustenta su
punibilidad. En estos delitos, los sujetos que no tengan la condicin personal
requerida no podrn ser autores de tales delitos, pero s podrn ser partcipes
en ellos, como inductores o como cmplices.

c) Principio de Unidad de Ttulo del Imputacin:

De conformidad con este principio, un mismo hecho no puede ser
reputado bajo dos tipos penales diferentes, aunque el sujeto que realiz el
mismo carezca de las condiciones especiales exigidas por el tipo penal.
1. La condicin de funcionario o servidor pblico:
De este modo, en la mayora de delitos funcionales consagrados en
nuestro Cdigo Penal, sobre el sujeto activo debe recaer la condicin especial
de ser funcionario o servidor pblico, de conformidad con lo sealado en el
artculo 425 del Cdigo Sustantivo:
Artculo 425.- Funcionario o servidor pblico
Se consideran funcionarios o servidores pblicos:
1. Los que estn comprendidos en la carrera administrativa.

2. Los que desempean cargos polticos o de confianza, incluso si emanan de

eleccin popular.
3. Todo aquel que independientemente del rgimen laboral en que se
encuentre, mantiene vnculo laboral o contractual de cualquier naturaleza con
entidades u organismos del Estado y que en virtud de ello ejerce funciones en
dichas entidades u organismos.
4. Los administradores y depositarios de caudales embargados o depositados
por autoridad competente, aunque pertenezcan a particulares.
5. Los miembros de las Fuerzas Armadas y Polica Nacional.
6. Los dems indicados por la Constitucin Poltica y la ley.
2. El ejercicio de ciertas funciones, en razn o en funcin de su cargo:
Adicionalmente, en algunos delitos funcionales consagrados en el
Cdigo Penal, se exige, adems de la condicin de ser funcionario pblico, la
concurrencia de una segunda condicin especial, vinculadas al ejercicio de
funciones u otros vinculados al propio cargo ostentado por el sujeto activo.
Ejemplo: El Peculado, la Colusin Ilegal, entre otros.
En vista de ello, puede concluirse lo siguiente:
a) Slo el intraneus puede ser autor de un delito funcional, es decir, aquel
sujeto que ostenta la (s) condicin (es) especial (es) que el tipo prev.
b) Por el contrario, el extraneus, es decir, aquel sujeto que no ostenta la (s)
condicin (es) especial (es) que el tipo prev; nunca podr ser
considerado como autor de un delito funcional, sino que slo podr
responder como partcipe (cmplice o instigador) del mismo.
c) Estas reglas se estructuran en base al Principio de Incomunicabilidad
de las circunstancias, pues, aunque sea el extraneus el que tenga el
dominio del hecho, no podran comunicrsele las condiciones
especiales que el tipo penal consagra y que s recaen en el funcionario
pblico.
d) Asimismo, por el Principio de Unidad del Ttulo de Imputacin, el
extraneus no puede ser imputado bajo un tipo penal distinto, ya que se
trata de un mismo hecho que no podra ser calificado de forma diversa.
(Ejemplo: Peculado y Apropiacin Ilcita)

Participacin Necesaria.
La mayora de los delitos funcionales, en nuestro Cdigo Penal, han sido
consagrados como delitos de encuentro o de participacin necesaria.

Los delitos de encuentro, son aquellos en los que el tipo penal le atribuye a un
sujeto determinado, la realizacin de un rol tpico, sin cuya concurrencia, la
conducta tpica no se habra configurado.
Ejemplo: Estafa, el Trfico de Influencias, el Cohecho, entre otros.
Respecto a la punicin del partcipe necesario, la dogmtica seala, como regla
general, que la misma es impune; salvo en las siguientes excepciones:
a) Expresa tipificacin del legislador, que contempla como punible su
conducta. Ejemplo: Matrimonios Ilegales, Cohecho, etc.
b) Exceso en el rol que el tipo le asigna al partcipe necesario.

SENTENCIA CASO UTOPIA

Luego de la tragedia, los padres de las vctimas iniciaron un juicio contra los
administradores del local: Percy North, Alan Azizollahoff Gate y dgar Paz
Ravines
El 2004 Percy North fue condenado por homicidio culposo a 4 aos de crcel,
pero meses despus se anul la sentencia a la espera de que se formalice por
doloso. Esto no ocurri; la fiscala lo acus por el mismo delito y fue el juez
Miguel Bazn el que, en el 2006, tuvo que cambiar la tipificacin y logr
sentenciarlo por homicidio doloso a 15 aos. Sin embargo, North apel la
sentencia y logr que bajaran la pena.

En julio de 2013 la Sala Constitucional y Social Permanente de la Corte

Suprema de Justicia decidi reabrir el caso 'Utopa' al declarar fundada la
accin de amparo presentada por los familiares de los 29 jvenes que murieron
en la referida discoteca en el 2002. De esta manera se podr juzgar a Edgar
Paz y Alan Azizollahoff. Se espera su sentencia el 8 de abril de 2014. Alan
Azizollahoff y dgar Paz Ravines fueron sentenciados el 8 de abril a una
condena de prisin efectiva de cuatro aos y al pago de una reparacin civil de
S/.70 mil en forma solidaria en favor de los deudos de los 29 jvenes que
fallecieron el 20 de julio del 2002. El delito fue homicidio culposo por omisin
dolosa.
El 21 Juzgado Penal de la Corte Superior de Jusiticia de Lima, a cargo de la
jueza rsula Ruiz, tom esta decisin al considerar que ninguno de los
procesados cuenta con antecedentes o agravantes.
Los deudos y el abogado Csar Nakazaki expresaron su insatisfaccin con la
sentencia. Ellos apelarn la decisin a la que lleg el Poder Judicial despus
de casi 12 aos del siniestro.
En plena lectura de sentencia, el abogado del procesado Alan Azizollahoff,
Luciano Lpez, trat de interponer el recurso de nulidad, sin embargo, la
magistrada se lo neg, debido a que el proceso se encontraba en la etapa de
lectura de sentencia.
Finalmente, el Juzgado orden que los procesados sean notificados en sus
domicilios reales y solicit su captura a nivel internacional. Azizollahoff se
encuentra en Miami y Paz en Mxico.