INVESTIGACIN FISCAL PREPARATORIA EN EL PROCESO PENAL.

1. Introduccin al tema. Derecho Procesal Penal. Concepto. Caractersticas

generales. 1
El derecho procesal penal es el conjunto de normas jurdicas, teoras, doctrinas y
principios destinados a investigar la verdad histrica de los hechos delictivos y a
materializar las previsiones contenidas en la Ley Penal. Pero no slo se circunscribe a la
investigacin y descubrimiento de los delitos y a imponer sanciones a sus autores sino
adems estudia la actividad judicial y la composicin de los rganos juridisccionales
competentes.
Se revela como el conjunto de normas que contienen y desarrollan las reglas,
condiciones y liniamientos de las garantas constitucionales de los ciudadanos en cuanto
a la aplicacin coercitiva e imparcial de las leyes por los rganos jurisdiccionales referidas
a situaciones concretas, formalizadas segn las pretensiones de las partes actuantes y
decididas por medio de resoluciones imperativas, conforme a un mtodo jurdico
preestablecido.
Clari Olmedo afirma que es la ciencia que estudia un conjunto sistemtico de
principios y de normas referentes a la actividad judicial que mediante el proceso cumplen
los rganos predispuestos del estado y dems intervinientes par a la efectiva realizacin
del derecho sustantivo.
2.1

Concepto de Investigacin Penal Preparatoria. Fases del proceso 2

Por lo general, los ordenamientos procesales vigentes establecen seis fases
principales en las que pueden agruparse los diversos actos procesales que
constituyen el denominado proceso penal considerado en su integridad dinmica.
stas guardan entre s una estrecha relacin y las leyes regulan las facultades que
asisten a cada uno de los sujetos procesales intervinientes.
Cada ordenamiento procesal determina con mayor o menor precisin estas fases y
sus actividades propias:

NOSETE, Jos. Derecho Procesal Tomo I 5ta edicin. Editorial Tinant Lo Blanch. Valencia Espaa. 1991
Pg. 35.
2

USSHER, Gustavo Vivas. Derecho Procesal Penal. Tomo II. Alveroni Ediciones. Crdoba, Agosto de 1999.
Pg 195-280.

Prevencin Policial, a cargo de la Polica Judicial; se trata de un momento previo

o preprocesal estrechamente vinculado a la investigacin.

Investigacin

penal

preparatoria

(instruccin)

fase

investigativa

preparatoria de la acusacin o del sobreseimiento cuando existiere certeza

negativa sobre los extremos de imputacin. Es la primera estacin procesal
realizada en el seno de los rganos jurisdiccionales.
-

Etapa intermedia: clausura de la investigacin penal preparatoria cuya funcin

esencial consiste en controlar la legalidad y pertinencia de la investigacin penal
preparatoria que ha dado base a la acusacin con la que se eleva una causa a
juicio plenario.

El juicio propiamente dicho donde en igualdad de posiciones las partes harn

valer sus pretensiones, acusando una y defendindose la otra, y de existir partes
civiles, demandando una y excepcionndose total o parcialmente la otra. Se trata
del momento ms importante para imponer una pena estatal sin violar el sistema
de garantas constitucionales.

Los recursos, en donde se controla lo decidido durante el proceso, especialmente

lo resuelto por el juez encargado de la instruccin y las resoluciones del tribunal de
juicio.

Ejecucin de sentencia, es finalmente una

ltima fase, en la que se da

cumplimiento a la sentencia dictada por el tribunal del juicio.

No todos los sistemas organizan estas fases de igual manera; depender de cada
rgimen en concreto.
Basndose en la garanta constitucional de la necesidad del juicio previo; es
importante recalcar que el epicentro del procedimiento penal se encuentra precisamente
en la etapa del llamado JUICIO PLENARIO o juicio propiamente dicho.
Pero para decidir si se llega o no a l, los cdigos requieren una fase procesal previa
en la que se realiza una serie de diligencias y actos procesales destinados a discriminar
cuales causas renen los requisitos de la ley para llegar a una acusacin y cules no.

2.1.2 Necesidad y funcin de la investigacin preparatoria 3

33

VELEZ MARICONDE, Estudios de Derecho Procesal Penal. Tomo I. Imprenta Universidad Nacional de
Crdoba.1956 Pg. 318

El proceso penal debe comenzar por una investigacin que sirva para excluir el
juicio, para determinar un sobreseimiento o para dar fundamento a la acusacin. Es decir
para justificar o no el juicio plenario.
Esto porque elude el peligro de que desaparezcan las pruebas del delito o que el
imputado consiga eludir la accin de la justicia y tambin para poner de manifiesto la
falsedad o sin razn de las imputaciones iniciales, evitando que el imputado sea llevado a
juicio pblico en virtud de una acusacin carente de fundamento. Debe entonces
suministrar elementos para que la acusacin sea precisa, clara y circunstanciada.
2.1.2.a Finalidades: 3
Entre las ms importantes encontramos:
-

Eliminar juicios injustos o intiles : evitar el enjuiciamiento pblico infundado y un

desgaste intil de energa jurisdiccional.

Medio para verificar y descartar las denuncias falsas o temerarias, incluso porque
le dan al imputado oportunidad para explicar los hechos que se le atribuyen para
disipar sospechas infundadas, combatir presuntos indicios de culpabilidad u
ofrecer pruebas de descargo.

Es un filtro que suministra una verdadera garanta de la justicia.

As, en su funcin: 2
-

negativa: impide llegar a acusaciones infundadas, injuriantes o calumniosas,

evitando juicios inconducentes e innecesariamente lesivos para el ciudadano
perseguido penalmente, a ms de significar un gasto econmico y funcional
significativo para las arcas del estado.

positiva: proporciona los elementos necesarios para la acusacin como nica

base del juicio. La acusacin se apoya en las evidencias logradas con un limitado
control de las partes durante la IPP, en cambio la sentencia slo pude basarse en
pruebas sometidas a la examinacin de las partes en juicio producidas durante el
debate abierto mediante la pieza acusatoria.

3 Nuevos roles en la investigacin penal 2

En resumidas cuentas, es necesario aclarar que existen diversos sistemas procesales.

Estn aquellos que siguen el modelo inquisitivo y encargan la investigacin o

desarrollo del sumario al juez de instruccin. Una vez que este termina de reunir las
pruebas, le enva el sumario al fiscal para que sea l quien requiera la apertura a juicio
previa formulacin de la acusacin.
Existen otros que no siguen plenamente el sistema inquisitivo sino el llamado mixto
donde se le entrega tambin la investigacin al juez para que realice una instruccin
formal y luego sobre la base de ese sumario, el fiscal requiera la apertura de un juicio oral
y pblico.
Otros sistemas que se acercan ms al modelo acusatorio le entregan la investigacin
preliminar o instruccin directamente al fiscal, que se convierte en el encargado de
reparar la acusacin que el mismo presentar y pretender hacer valer en juicio.
3.1 Nuestra situacin en la Provincia de Crdoba

a) rganos judiciales: Juez y Fiscal de Instruccin

La adopcin del principio acusatorio en el ordenamiento procesal ha significado la
modificacin sustancial del rol del Juez y del Fiscal de Instruccin. En efecto, el Ministerio
Pblico -como titular de la accin penal pblica- cobra en este nuevo esquema un
protagonismo singular, al asumir la responsabilidad de la direccin del proceso en la etapa
que se ha dado en llamar investigacin penal preparatoria.
El Juez de Instruccin, por su parte, ha reservado su actuacin -en esta instanciaa los casos en que se requiere su intervencin como rgano de control y vigilancia de las
garantas constitucionales.
b) La Polica Administrativa y la Polica Judicial
Los cambios operados en las estrategias de persecucin penal han alcanzado
tambin a la Polica de la Provincia, que vio modificada su estructura y funciones. A partir
de la efectiva puesta en funcionamiento de la Polica Judicial como rgano auxiliar del
Ministerio Pblico Fiscal, asumiendo la calidad de "Polica de Investigacin", qued
reservada a aquella (Administrativa) la funcin especfica de actuar como "Polica de
Prevencin".
4 La investigacin de parte. Investigacin Fiscal Preparatoria en el Proceso
Penal. 2
4

La investigacin penal en el marco de la reforma del sistema de persecucin penal en Crdoba Repblica Argentina http://www.monografias.com/trabajos5/inpe/inpe.shtml

Como ha sido mencionado con anterioridad el sentido de toda investigacin

preparatoria es dirimir si se lleva a juicio o no al imputado. No se juzga pues sobre la
culpabilidad o inocencia del imputado ya que es una cuestin reservada para el juicio
propiamente dicho.
Es necesario distinguir dos tipos de investigaciones: por un lado la que est a
cargo de un juez, denominada investigacin jurisdiccional; y la que est a cargo de un
fiscal; la llamada investigacin no jurisdiccional. La diferencia radica en que en el
modelo mixto la instruccin formal de carcter jurisdiccional es la regla, quedando un
perfil de causas poco significativo que se tramitan mediante una investigacin a cargo
del fiscal. El diseo mixto deposita su confianza jurisdiccional en el tribunal y la
investigacin en el Ministerio Pblico Fiscal como regla, y en muy limitados casos a
cargo de un juez. La estructura normativa es similar pero las diferencias prcticas y
conceptuales son de importancia.
En el modelo federal, el Ministerio Pblico Fiscal (MPF) solo tiene facultades de
promocin, control y acusacin careciendo de facultades autnomas de investigacin,
salvo que el juez de instruccin delegue en el fiscal la ejecucin de las tareas
instructorias que podr reasumir cuando lo considere.
En nuestro modelo, el Ministerio Pblico Fiscal cuenta con facultades autnomas
de investigacin, direccin y coercin de manera tal que las tareas de control de
legalidad y juzgamiento propiamente dicho quedan en la rbita de la competencia del
tribunal.
La Investigacin Penal Preparatoria, en cuanto etapa del proceso no es esencial
desde que existen determinados casos en los que puede llegarse a juicio sin que sta
haya existido. Pero cuando decimos que no es esencial no hay que dejar de lado su
carcter de fundamental, por cuanto est prevista para la integracin del trmite
investigativo de los delitos de accin pblica; por ello no puede omitrsela sin incurrir
en la nulidad de todo lo actuado.
Los rganos caractersticos de la IPP son el fiscal de instruccin en el caso de la
Investigacin Fiscal Preparatoria y el juez de instruccin

en la Investigacin

Jurisdicional.
La agencia investigativa, sea fiscala o juzgado, est dotada legalmente de amplias
atribuciones de gobierno e investigacin , pero sus atribuciones decisorias no son tan
plenas como para incriminar definitivamente (condenar); slo se puede acusar el

fiscal- elevar la causa a juicio- el juez, si ha mediado oposicin de la defensa- y

sentenciar el tribunal de juicio previo-.
La finalidad especfica de la Investigacin Penal Preparatoria es, como se
mencion en puntos anteriores, dar base a la acusacin o al sobreseimiento y obtener
elementos de conviccin suficientes (evidencias) para enjuiciar al imputado o para
evitar definitivamente su enjuiciamiento, cuando no fuere posible fundar una acusacin
en los trminos exigidos por la ley. Tambin se prev que tenga por finalidad impedir
que el delito ya cometido produzca consecuencias ulteriores.
4.1

Actos iniciales de la investigacin penal preparatoria 2

Las agencias investigativas

( polica judicial, fiscala o juzgado investigador)

requiere tomar conocimiento de un hipottico hecho delictivo. ste puede provenir del
conocimiento directo del oficial de la agencia o del producido por una denuncia.
Fiscales y jueces nunca intervienen en causas cuyos hechos hayan sido conocidos en
forma directa ya que sern testigos en un proceso por lo que no podrn asumir un
doble rol; todo lo cual no impide que el funcionario efecta la denuncia ante el rgano
competente.
El hecho de investigar es propio de los fiscales y policas. Por ello tradicionalmente
se afirma que el rgano jurisdiccional de investigacin necesita de una excitacin
externa para realizar las actividades propias de su rol, de forma tal que para provocar
la puesta en marcha de la investigacin es necesario que otra agencia se lo solicite. El
cdigo de Procedimiento Penal no prev la posibilidad de diferenciar ante el propio
juzgado, debiendo el denunciante concurrir ante la agencia que corresponde: fiscala o
polica judicial.
La agencia receptora por antonomasia es la Fiscala, desde que es el rgano
estatal predispuesto para la persecucin penal y el titular de la accin penal.
En la ley se prev que el proceso penal comience tambin con la actividad de la
polica; sea que la polica administrativa tome conocimiento directo de un hecho
delictivo o sea que la reciba de una denuncia de un particular. El Ministerio Pblico
Fiscal realizara por s o mediante la Polica Judicial todas las tareas de inteligencia
que considere convenientes para el esclarecimiento de los hechos que investiga y
respecto de los cuales colecta evidencia.

La regla es pues que los oficiales de la polica judicial comunicarn

inmediatamente al

fiscal de instruccin todos los delitos que llegaren a su

conocimiento y practicarn los actos urgentes que la ley autoriza.

4.1.2. La infraestructura orgnica y procesal 2
Es necesario entonces distinguir de manera ms especfica :
a) El Ministerio Pblico Fiscal
Finalmente, con la sancin del nuevo Cdigo Procesal Penal

se eliminan en su

funcin anterior a los Juzgados de Instruccin, quedando de ahora en ms la etapa

instructoria en manos de los Fiscales de Instruccin que dependen del Fiscal General.
Ello al considerarse por una parte, que se necesita un mecanismo ms gil y eficaz para
la persecucin penal.
Se produce en la figura del Fiscal de Instruccin la misma conjuncin de roles que
posea el Juez de Instruccin, ya que tendr a su cargo la investigacin, la prisin
preventiva y la acusacin, siendo controlado slo a pedido de parte por el Juez.
Para llevar adelante las funciones de la investigacin descriptos, se ha provisto al
Ministerio Pblico de una organizacin diferente a la diseada para el rgano
jurisdiccional, toda vez que la investigacin plantea y exige, entre otras cosas, inmediatez
en la actuacin para asegurar sus resultados.
b) La Polica Judicial 2
Artculo 322.- Composicin. Sern oficiales y auxiliares de la Polica Judicial los
funcionarios y empleados a los cules la ley acuerde tal carcter. Sern considerados
tambin oficiales y auxiliares de Polica Judicial los de la Polica Administrativa, cuando
cumplan las funciones que este Cdigo establece. La Polica Administrativa actuar
siempre que no pueda hacerlo inmediatamente la Judicial y, desde que sta intervenga,
ser su auxiliar.
La direccin de la investigacin requiere, para ser efectiva, de una Polica Judicial
o de Investigaciones, altamente capacitada, y dependiente naturalmente del Ministerio
Pblico Fiscal.
Con acierto se la ha concebido como un organismo profesional, tcnico y
cientfico, estructurado sobre la base de una Secretara de Polica Cientfica y una
5

Ley 8.123. Cba, 5 de diciembre de 1991.CODIGO PROCESAL PENAL DE LA PROVINCIA DE CORDOBA.

http://www.abogadosdecordoba.org.ar/l_p8123.htm

Secretaria de Sumarios, ubicado institucionalmente dentro del Ministerio Pblico, y con

reglas de actuacin claras en sus contenidos y desformalizadas en su eleccin.
Siguiendo el modelo previsto para el Ministerio Pblico en orden al mbito material
y territorial de actuacin, se le ha acordado tambin a la Polica Judicial un radio territorial.
As, no slo se divide la ciudad en Distritos Judiciales definidos bajo parmetros de
ponderacin tales como el territorio, densidad poblacional, ndice delictual, asentamientos
fabriles, zonas marginales, y otras variables que en su conjunto posibilitan el control
operativo; sino que en cada uno de ellos se emplazan, a su vez, Unidades Judiciales que
tienen sus propios radios de actuacin. 4
Por ltimo se han organizado las Unidades Judiciales bajo la direccin de
Ayudantes Fiscales con Secretarios de actuaciones a cargo, que cumplen funciones
conforme un esquema que permite garantizar el servicio las 24 horas, todos los das del
ao.
5

La Denuncia 2

Facultad de Denuncia.( Artculo 314).

Toda persona que tenga noticia de un delito

perseguible de oficio podr denunciarlo al Fiscal de Instruccin o a la Polica Judicial.

Cuando la accin penal dependa de instancia privada, slo podr denunciar quien tenga
facultad para instar.
Para que comience la actividad investigativa se requiere la afirmacin cuando
menos hipottica- de un hecho y que ese hecho sea tpico, es decir, que los rganos
estatales predispuestos (polica y fiscal) para la tarea investigativa tomen conocimiento de
un hecho hipottico delictivo, sea que lo conozcan directamente o que reciban noticias de
l por un particular como se mencion anteriormente.
Quien trae esta noticia es el denunciante, quien puede o no tener un inters directo; el
que puede haber conocido directamente el hecho y ser testigo o bien porque tiene
referencias de tal hecho. De tal manera el denunciante puede ser cualquier persona que
est o no vinculada al hecho, pero ste debe ser posiblemente delictuoso y perseguible
por accin de ejercicio pblico. Sin embargo, cuando el delito depende de instancia
privada slo podr ser denunciado por quin tenga el derecho de instar.
La denuncia penal es, en consecuencia, la comunicacin presentada a la agencia
investigativa competente, cumplida con las formalidades de la ley, sobre le conocimiento
directo o indirecto que el denunciante tiene acerca de un hecho que se describe como
tpicamente delictivo y obligatoriamente perseguible pro el Ministerio Publico Fiscal.

5.1

Forma y contenido 2

Segn el artculo 315

La denuncia podr presentarse en forma escrita o verbal,

personalmente o por mandatario especial. En el ltimo caso deber acompaarse el

poder. La denuncia escrita ser firmada ante el funcionario que la reciba. Cuando sea
verbal, se extender un acta (...). En ambos casos, el funcionario comprobar y har
constar la identidad del denunciante.
En resumen debe:
-

Ser escrita; pudiendo asentarse en acta lo referido oralmente por el denunciante.

Contener la firma del denunciante.

Si se realiza a travs de un mandatario deber presentar el poder.

Ha de contener la descripcin de un hecho y en lo posible la relacin

circunstanciada de l. Esto es, que se explique las modalidades comitivas, las
condiciones de espacio y tiempo, partcipes del hecho, y dems elementos. 2

En cunto a la responsabilidad del denunciante el artculo 318

menciona.- El

denunciante no ser parte del proceso, no incurrir en responsabilidad alguna,

excepto los casos de falsedad o calumnia.
5.2 Recepcin de la denuncia
Siguiendo los lineamientos de nuestro cdigo procesal y leyes pertinentes al caso5 ,
cuando proceda la investigacin fiscal preparatoria, el Fiscal que reciba la denuncia
actuar de inmediato. Si se tratare de un hecho por el que procede investigacin
jurisdiccional, el Fiscal formular requerimiento conforme al artculo 341, en el trmino de
tres das, salvo que por la urgencia del caso deba actuarse de inmediato..
La agencia que recepta la denuncia comprobar y har constar la identidad del
denunciante a travs del funcionario responsable del acto receptor. En general se instituye
a la polica y al Ministerio Pblico Fiscal

como autoridad receptora de la denuncia;

aunque sigue siendo normal que la receptora sea la polica.

Su admisin vincula al rgano receptor, que debe actuar conforme a los imperativos
legales. Este es el verdadero valor del acto, cualquiera fuere la intencin del denunciante
que no puede impugnar su desestimacin. Su facultad se agota con la sola denuncia

quedando solo vinculado para el caso de falsedad. En el curso del proceso ya no ser
denunciante sino testigo.
Su rechazo se denomina desestimacin e implica el archivo de las actuaciones
labradas hasta el momento. Salvo en los casos de investigacin jurisdiccional, ser el
fiscal de instruccin quin tendr a su cargo el gerenciamiento investigativo. Mediante
este rol podr decretar fundadamente el archivo de las actuaciones al considerar que no
se puede proceder mediante la Investigacin Fiscal Preparatoria o que el hecho
denunciado no constituye un delito.
De esta manera, tomando como inicio del procedimiento la denuncia, se plantea la
pregunta acerca de si corresponde desestimar o no la denuncia o las actuaciones. Si la
respuesta es afirmativa corresponde a la desestimacin y el archivo; si por el contrario la
respuesta es negativa, corresponder seguir con el procedimiento.
5.2

.1 Los actos dela Polica Judicial y EL Ministerio Pblico Fiscal. 2

La intervencin del MPF a travs de la polica Fiscal se materializa de diversas maneras.

As en base a su funcin judicial, la polica acta de conformidad al siguiente orden de
prelacin:
1) orden de autoridad competente.
2) en casos de urgencia, por denuncia o iniciativa propia.
De este modo la actuacin dela Polica Judicial por iniciativa propia solo puede darse
legalmente en los casos de urgencia y en aquellos casos en los que no existe tal urgencia
se impone la consulta a la autoridad competente (fiscal o juez)
Cuando los funcionarios policiales actan despus del avocamiento judicial lo hacen como
colaboradores de la fiscala, ya no autnomamente.

5.2.1.a

Caracteres de la intervencin Policial 2-5

Los actos que se cumplen durante la prevencin policial solo pueden ser
introducidos al procedimiento jurisdiccional en los

casos taxativamente

especificados de conformidad con las previsiones de la ley.

-

Proporciona la base de evidencias de la investigacin penal preparatoria,

indicativa de las tareas a cumplir de conformidad a las directivas que importa el
fiscal al distrito.

Supone urgencia en la actuacin a cumplir para prevenir eficazmente la finalidad

perseguida de adquisicin, custodia y conservacin de las fuentes de prueba y
preservacin de evidencias.

Es eventual, por cuanto la instruccin puede iniciarse por otros actos distintos.

La actuacin debe ser breve para no invadir la tarea fiscal o jurisdiccional.

Se procede por escrito, en forma verdad y actuada, en reserva y con las

formalidades exigidas por la Constitucin, el CPP, leyes orgnicas del MPF y
policiales.
5.2.1.b

Atribuciones de la Polica Judicial

Segn el artculo 324 5 son:

1) Recibir denuncias.
2) Cuidar que el cuerpo, instrumentos, efectos y rastros del delito sean conservados,
mediante los resguardos correspondientes, hasta que llegue al lugar el Fiscal de
Instruccin.
3) Si hubiere peligro de que cualquier demora comprometa el xito de la
investigacin, hacer constar el estado de las personas, cosas y lugares, mediante
inspecciones, planos, fotografas(...)
4) Proceder a los allanamientos (...)y a los secuestros impostergables
5)

Si fuera indispensable, ordenar la clausura del local en que se suponga, por

vehementes indicios, que se ha cometido un delito grave(...)

6)

Interrogar sumariamente a los testigos (...)

7)

Citar y aprehender al presunto culpable en los casos y forma que este Cdigo
autoriza.

8) Recibir declaracin al imputado (...)

9) Usar de la fuerza pblica en la medida de que surja la necesidad.

5.2.1.c La Comunicacin policial 5

El Cdigo Penal Procesal en su artculo 326 dispone que: los oficiales de la
Polica Judicial comunicarn inmediatamente al fiscal de instruccin todos los delitos que
llegaren a su conocimiento y practicarn los actos urgentes que la ley autoriza y los que
aqul les ordenare, observando las normas que este Cdigo establece
5.2.1.d El Ministerio Pblico Fiscal frente a la comunicacin policial. 2
Con esa comunicacin, la polica cumple una funcin promotora de colaboracin la
que se agota con el solo acto de comunicar y promueve la accin penal, cuyo posterior
ejercicio queda a cargo del mismo Ministerio.
El avocamiento a la investigacin de la causa es un acto formal de promocin de la
accin que se corresponde con el principio de legalidad para el ejercicio de la accin
penal; en pocas palabras consiste en la apertura del proceso por el rgano judicial
competente..
Consiste en un mrito provisional investigativo que solo exige tipicidad en la
relacin de los hechos narrados, por el cual el investigador inicia el gerenciamiento del
procedimiento penal desde la sede judicial.
6

El MPF en la IFP 2
El fiscal de instruccin, en representacin del Ministerio Pblico Fiscal, debe realizar

una serie de actos procesales durante los tres meses (prorrogables por tres meses ms y
hasta doce ) de la investigacin fiscal preparatoria; ellos son:
-

Dirigir a la Polica Judicial; recibir sus comunicaciones, recepcionar denuncias y

reunir evidencias que fundamenten sus requerimientos.

Desestimar las denuncias y ordenar el archivo de las actuaciones.

Practicar por s o por sus subordinados los actos tiles y necesarios para la
investigacin con excepcin de aquellos que constitucionalmente le estn
reservados al poder jurisdiccional.

Observar las reglas de declaracin del imputado.

Citar, privar o acordar la libertad al imputado conforme a reglas generales.

Acatar el control jurisdiccional efectuado por el juez de instruccin que controla las
medidas ordenadas por el fiscal sobre la libertad del imputado.

Pedir al juez de instruccin el sobreseimiento del imputado.

Acusar y solicitar la elevacin de la causa a juicio.

Recurrir las resoluciones del juez de instruccin ante la cmara de acusacin.

6.1

Las tareas investigativas durante la IPP 2 5

Dicha investigacin se concreta en una doble tarea:

-

Prctica: consistente en la investigacin. El fiscal debe actuar directamente o con

el auxilio de la polica.

Crtica donde se determina la situacin del imputado.

El mrito de su investigacin puede ser: 6

-

Incriminador (afirmativo) : se resuelve en el requerimiento de citacin directa a

juicio. Con l se formula la acusacin ante el tribunal competente para el juicio.

Desincriminador (negativo) se resuelve en el requerimiento de sobreseimiento

(definitivo).

Dubitativo:. Una vez concluida la investigacin, el agente fiscal advierte que no

existe fundamento ni para pasar la causa a juicio ni para sobreseer. Se espera
que en la sede jurisdiccional se produzca la accin ante la posible aparicin de
nuevas pruebas.

A su vez las medidas que se adoptan son, por regla, provisionales, pudiendo el
tribunal revocar o reformar tales medidas.
Mientras no haya persona imputada con respecto a un hecho delictuoso, la actividad
ser solo investigativa, pero en cuanto esa sospecha aparezca en grado suficiente como
para justificar la persecucin concreta, de inmediato deber comenzar la actividad dirigida
a determinar la situacin del imputado (tarea valorativa).
6.2

Finalidad 2

Deber impedir que el delito cometido produzca consecuencias ulteriores y reunir

pruebas tiles para dar base a la acusacin o determinar el sobreseimiento.
6.3

Objeto 2

La tarea probatoria comprende en general los siguientes rubros:

-

Comprobar si existe o no , en grado de probabilidad el hecho imputable, a cuyo fin

debern practicarse las diligencias tiles para el descubrimiento de la verdad.

CLARI OLMEDO, Jorge Derecho Procesal Penal Tomo III Editorial Rubinzal Culzoni. Pgs 306 -318

Encuadrar penalmente la conducta imputada y dems elementos fcticos que la

integran, para determinar la responsabilidad del imputado con sus atenuantes y
agravantes, causas de justificacin, etc.

Individualizar los probables participes y sus diversos grados.

Determinar la personalidad de los posibles partcipes, verificando sus condiciones

personales, su proyeccin social y familiar y otros antecedentes que lo relacionan
con la persona del imputado y con el hecho que se le atribuye, para determinar su
peligrosidad y condiciones de su tratamiento procesal y penal.

Comprobar el dao casado por el hecho en su naturaleza y extensin.

Asegurar y conservar las fuentes de conviccin y los medios de prueba, la persona

de los imputados, los bienes de los responsables, como as tambin documentar la
actividad cumplida. Esto los fines de preparar el posible juicio.

6.4

Declaracin del Imputado 5

Cuando hubiere motivo bastante para sospechar que una persona ha participado en la
comisin

de un hecho punible, el rgano judicial competente proceder a recibirle

declaracin, si estuviere detenida, a ms tardar, en el trmino de 24 horas desde que fue

puesta a su disposicin (...)
Recibida la declaracin se remitir a la oficina respectiva los datos personales del
imputado y se ordenar que se proceda a su identificacin. (...)

Finalizacin de las tareas investigatorias 2

La investigacin materialmente concluye cuando el gerente de la investigacin estima

que ha agotado la practica de medidas tiles para la averiguacin del hecho con todas
sus circunstancias y consecuencias relevantes, y la participacin que corresponda a los
imputados cuya situacin haya sido resuelta oportunamente.
La ley pone trmino fijo a la investigacin penal preparatoria.
Se pretende evitar as :
-

que quede al arbitrio del funcionario la prolongacin del proceso y la mayor o

menor celeridad para cumplir con los actos de investigacin.

al imputado se le pretende brindar la garanta de que la carga publica de ser

sometido a proceso, no sea prolongada por tiempo indeterminado tratando de

garantizar un plazo razonable en la prestacin del servicio pblico de
administracin del derecho penal, de modo que no sea excesivamente prolongado.
Por ello es que se establece, como se menciono con anterioridad, que la IFP debe
realizarse en un tiempo mximo de 3 meses y solo en casos complejos podr solicitar el
fiscal al juez que controla la investigacin que prorrogue el plazo por 3 meses mas, plazo
que podr prorrogase hasta por otro doce meses en atencin a la suma gravedad y muy
difcil investigacin del caso.
El solo vencimiento del plazo autoriza la queja por retardada justicia y da paso a
sanciones disciplinarias contra el fiscal en caso de negligencia.
8

La tarea valorativa 2
El rgano encargado de

la investigacin debe resolver la situacin procesal del

imputado , esto es MERITUAR los actos imputativos que iniciaron el proceso, la

declaracin del imputado y dems elementos de conviccin que se hayan logrado
(evidencias) y dictar una resolucin judicial que de cuenta de su estado intelectual segn
las categoras procesales creadas por la ley. Tales resoluciones pueden ser la elevacin
de la causa a juicio o sobreseimiento.
Las tareas valorativas recaen sobre dos aspectos diferentes: la investigacin y los
medios de coercin.
8.1

Merito respecto de la investigacin 2

La cuestin a resolver es si la investigacin esta completa o no. Se trata de una

evaluacin que realiza el propio rgano-persona que est gerenciando la investigacin. Si
el fiscal considera concluidas sus tareas investigativas corresponder que formule la
acusacin y de lo contrario deber seguir investigando hasta el agotamiento de los plazos.

8.2

Mrito para la utilizacin de medios de coercin 2

El CPP de Crdoba no concibe para el juicio comn ninguna forma de tramitacin del
proceso sin la imposicin de alguna medida de coercin personal dirigida en contra del
imputado; cuando menos se aplicara la llamada situacin de libertad que es una forma

de coercin alternativa a la prisin preventiva. El estndar probatorio para tal medida es

muy bajo, basta con que se le atribuya la participacin en un delito.
9

Sobreseimiento 2
El proceso penal puede agotarse antes de llegar al debate en cualquier momento de la

IPP osea como culminacin de las investigaciones o de la evaluacin de la etapa

intermedia. Sin embargo el sobreseimiento tambin procede durante el juicio.
Para nuestro Cdigo el sobreseimiento es siempre definitivo en su eficacia sustancial,
favoreciendo al imputado el NON VIS IN IDEM, truncando el proceso para evitar el juicio
y su resultado.
El efecto que produce debe referirse concretamente al imputado en el proceso donde
se dicta y no genricamente a los posibles autores del supuesto hecho. Quiere decir que
el cierre definitivo de la causa se produce slo con respecto al imputado en cuyo favor se
dicta el sobreseimiento y no con respecto a los posibles partcipes .
9.1 Tipos 2
Resulta tal diferenciacin cuando la imputacin es mltiple:
-

TOTAL: cuando cierra la causa respecto de todos los hechos objeto del proceso y
a favor de todos los imputados

PARCIAL: cuando queda excluido uno de los varios hechos o no favorece a alguno
de los imputados. El proceso continuar por el hecho no captado o contra el
imputado no favorecido.

9.2 Caracteres 2
-

Irrevocabilidad: impide que sea sustituido o reformado por el propio rgano que lo
dict.

Definitividad: impide perseguir de nuevo o sea que con respecto al hecho

comprendido el sobreseimiento hace cosa juzgada para el imputado favorecido
por l.

Se distingue del archivo de la causa que no extingue la pretensin penal.

9.3 Causales 2
Son situaciones en las que resulta evidente la falta de alguna de las condiciones
para la imposicin de una pena ya sea porque se obtuvo certeza negativa sobre alguno

de los extremos del a imputacin jurdico delictiva (falta alguno de los estratos de la teora
del delito o del a penal) o porque la prosecucin de la investigacin resulta estril.
Algunas de ellas pueden ser:
-

Inexistencia del hecho.

La no comisin.

Existencia de causas de justificacin.

La inculpabilidad del resultado por error de hecho no imputable, fuerza fsica

irresistible ,amenaza o cumplimiento del orden jerrquico.

Inimputabilidad que excluye la voluntariedad en la produccin del hecho.

Excusa absolutoria: se muestra en circunstancias previstas por la ley que impiden

aplicar pena no bastante de darse todos los elementos del delito, como por
ejemplo tentativa desistida, propio aborto tentado, etc.

Muerte del imputado.

Amnista.

Prescripcin.

Renuncia del agraviado.

Por agotamiento investigativo ( estado convictivo de duda sobre los extremos de la

imputacin, agotamiento de los plazos mximos de la IPP o irrazonabilidad
objetiva de la espera de nuevas evidencias)

9.3

Efectos del sobreseimiento 2

El sobreseimiento total implica:

-

Ordenar la libertad del imputado.

Despachar las comunicaciones al Registro Nacional de Reincidencias.

Archivar el expediente y las piezas de conviccin que no corresponda restituir.

Cancelar las fianzas prestadas.

Regular los honorarios del abogado defensor.

Si se hubiere solicitado y apareciere como arbitraria la privacin de la libertad, el

tribunal de la causa previa vista al fiscal, podr acordarle una indemnizacin .
En caso de sobreseimiento parcial se continuara con el tramite en el estado en que se
encuentre la causa respecto de otros imputados o respecto de otros hechos.
10

Etapa intermedia 2

Aunque se regule expresamente o no el control de legalidad investigativa, ste se

lleva a cabo inexorablemente y es siempre un proceso intermedio, el mismo se da entre la
investigacin y el juzgamiento; en Crdoba entra la investigacin de la parte (IFP) y el
debate de las partes en juicio ante un tercero imparcial que dice el derecho aplicable
(juicio).
Dicha etapa constituye un exclusivo tamiz; pues la valoracin jurisdiccional que se
efecta durante esta etapa se dirige a objetos distintos segn que la tesis propuesta sea
discriminatoria o requeriente.
Cuando es discriminatoria (sobreseimiento) se valoran las evidencias como si fueran
pruebas; por el contrario si el pedido es requirente (acusacin) se han de controlar las
posibilidades de defenderse y el control recae sobre la observancia de los requisitos
mnimos exigidos por la ley para toda acusacin permitiendo la defensa por refutacin de
la acusacin (contradictoriedad). Es decir, se debe controlar que la acusacin satisfaga
las exigencias constitucionales y reglamentarias que permiten el pleno ejercicio del
derecho de la garanta de inviolabilidad de la defensa en juicio.
Sin evidencias el resultado de la IPP es inexorable: el sobreseimiento; con lo cual el
peso en el control de legalidad de la acusacin desaparece, ya que el modelo acusatorio
se instituye a favor del imputado que en caso de sobreseimiento es el beneficiario de la
resolucin definitiva.
En sntesis, se puede sobreseer legalmente valorando evidencias (presentes o
ausentes) y slo puede elevarlas a juicio controlando la legalidad de los actos procesales
realizados para obtener la acusacin..
En la modalidad de la investigacin fiscal preparatoria el sistema de control funciona
armnicamente con el contrapeso de intereses ya que el gerenciamiento investigativo ha
estado a cargo del MPF en tanto representante de la comunidad aparentemente lesionada
por el hipottico delito a lo que debe agregarse que el fiscal de instruccin, al dirigir las
tareas de investigacin ha dado intervencin a las restantes partes constituidas en el
proceso, todo lo cual expone un marco de controles recprocos de las partes y la
habilitacin de las vas recursivas en determinados casos. De manera tal que de existir
una desviacin en la IFP parece oportuno destinar el control de legalidad de lo actuado
por las partes a un tercero imparcial , esto es el juez de control, que cumple funciones de
contralor de la investigacin y no funciones investigativas. As el juez
imparcialidad requerida por el concepto mismo de juez.

goza de

Las conclusiones del fiscal le sern notificadas al defensor del imputado y este
controlar la solicitud de elevacin de la causa a juicio pidiendo adoptar las siguientes
opciones:
-

consentirla en su significado de tramitacin.

oponerse a la acusacin instando el sobreseimiento.

oponerse a la acusacin instando el cambio de calificacin.

10 Clausura de la investigacin penal preparatoria 2

Agotadas las tareas investigativas el fiscal de instruccin requerir al tribunal la
citacin a juicio del imputado
El fiscal lo hace por s cuando la causa ha tramitado por va de la IFP ya que es l
mismo quin dirige el trmite procesal sin perjuicio del sistema de controles.
En caso de que el fiscal requiera al juez de instruccin la citacin a juicio del
imputado siempre que se verifiquen los siguientes extremos procesales:
-

se haya recibido la declaracin al imputado.

se estimare cumplida la investigacin.

no se observaren obtenciones ni incorporaciones de evidencias susceptibles de

exclusin. .

Artculo 360 La investigacin penal quedar clausurada cuando se dicte el decreto de

remisin

10.1

juicio

quede

firme

el

auto

que

lo

ordene.

(...)

La pieza acusatoria 2
Artculo 354. Procedencia del juicio:
El Fiscal de Instruccin requerir la citacin a juicio cuando, habindose recibido

declaracin al imputado, estimare cumplida la investigacin y siempre que hubiere

elementos de conviccin suficientes para sostener como probable la punible del imputado
en el hecho intimado (...)
Artculo 355: Contenido de la Acusacin.
El requerimiento fiscal deber contener - bajo pena de nulidad :
-

los datos personales del imputado

si se ignoraren, los que sirvan para identificarlo;

una relacin clara, precisa, circunstanciada y especfica del hecho;

los fundamentos de la acusacin;

y la calificacin legal.

No puede existir juicio valido sin acusacin; sin ella no hay de qu defenderse.
La pieza acusatoria contenida en el requerimiento incriminador del Ministerio Fiscal,
esta destinada a hacer mrito de la parte requirente en torno a las actuaciones sobre el
fondo de lo investigado, lo cual representa una promesa de que en un tribunal imparcial
lograr convencer, con grado de certeza, sobre los extremos de la acusacin. Sin
embargo la acusacin puede ser objetada por la defensa por va de la oposicin a ella.
Artculo 358.
El Juez resolver la oposicin en el trmino de cinco das. Si no le hiciere lugar,
dispondr por auto la elevacin de la causa a juicio
Cuando hubiere varios imputados, la decisin deber dictarse con respecto a
todos, aunque el derecho haya sido ejercido slo por el defensor de uno. Cuando no se
hubiere deducido oposicin, el expediente ser remitido por simple decreto al Tribunal de
juicio. El auto de elevacin a juicio ser apelable por el defensor que dedujo la oposicin.
Artculo 359 Discrepancia:
Si el Fiscal de Instruccin solicitase el sobreseimiento y el Juez no estuviere de acuerdo,
se elevarn las actuaciones al Fiscal de Cmara de Acusacin. Si ste coincidiera con lo
solicitado por el inferior, el Juez resolver en tal sentido. En caso contrario, el Fiscal de
Cmara formular el requerimiento de citacin a juicio.