Capitulo 2 Aud-Ambiental PDF

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Manual de Gestin y Control Ambiental
Que funcionase como una gua para el establecimiento de un

Sistema de Gestin Ambiental.
CAPTULO II
Que sirviese de base para un proceso de certificacin.

Que fuese aplicada a todo tipo de sectores empresariales.
Que considerase la verificacin de la legislacin ambiental.
SISTEMAS DE
GESTIN AMBIENTAL
Que facilitase el acceso a la informacin ambiental.

Que se adaptase a las necesidades de profesionales generalistas y
no a las de los especialistas del medio ambiente.
Que considerase los aspectos ambientales de los procesos
productivos, de los servicios y de los productos de la organizacin
2.1
ORIGEN Y CONCEPTOS
Hace menos de ocho aos, el concepto de Sistema de Gestin

Ambiental era nuevo para la mayora de las empresas. Su posterior
desarrollo y difusin ha sido muy rpido. La primera norma sobre SGA, fue
desarrollada por la British Standard Institution en el Reino Unido, la Norma
BS 7750 "Specification for environmental managememt systems " y fue
publicada con carcter experimental en el ao 1992.
La Norma britnica BS 7750 surgi como consecuencia de un
reconocimiento cada vez mayor del paralelismo entre la gestin de la
calidad y la del medio ambiente. Fue la Confederacin de la Industria
Britnica quien solicit a la BSI la creacin de una norma que facilitase a
sus miembros la estructuracin de su gestin ambiental, al igual que se
haba hecho con la gestin de calidad.
Cuando la BSI comenz a trabajar en el campo de la gestin ambiental
su objetivo era el desarrollo de una Norma con las siguientes caractersticas:
Que fuese complementaria en cuestiones ambientales a la norma
para el aseguramiento de la calidad.
Poco despus de ser aprobada experimentalmente, se puso en marcha

un programa piloto de implantacin del Sistema de Gestin Ambiental, en
el que participaron 230 organizaciones. La versin definitiva de la BS 7750
se public en 1994, como consecuencia de la revisin a la que fue sometida
la versin de 1992, incorporando los cambios derivados de la experiencia
adquirida con el plan piloto.
La Norma BS 7750 ha servido de modelo, y en ella se han basado en
mayor o menor grado todas las posteriores.
Normas nacionales equivalentes a la britnica fueron desarrolladas
posteriormente en algunos pases europeos como Irlanda (IS 310), Francia
(NFX 30-200) o Espaa (UNE 77 801 94), mientras que otros pases como
Holanda, Dinamarca, Finlandia, Australia, etc. acordaron la utilizacin de la
Norma Britnica a la espera de la aparicin de una norma internacional.
A nivel internacional, en 1991, el Grupo Asesor de Estrategias
Medioambientales (SAGE) de la Organizacin Internacional de
Normalizacin (ISO) puso en marcha una serie de iniciativas para regular la
gestin ambiental. En 1993, ISO cre el Comit Tcnico 207 (ISO/TC 207),
encargado precisamente de la normalizacin de ciertos aspectos
Sistemas de Gestin Ambiental
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ambientales (etiquetas ecolgicas, auditoras ambientales, anlisis del ciclo

de vida, sistemas de gestin ambiental, etc.).
En octubre de 1996, ISO aprueba una norma internacional sobre
SGA, la Norma ISO 14001:1996, Sistemas de Gestin Ambiental.
Especificaciones y directrices para su utilizacin, la misma que fue
actualiza el 15 de noviembre de 2004 con el nombre de Requisitos con
orientacin para su uso.
La existencia de todas estas normas demuestra que existe un
consenso mundial sobre la importancia de la gestin ambiental, y sobre la
necesidad de una terminologa comn para los sistemas de gestin
ambiental.
La Norma Internacional ISO 14001:2004, define el concepto de
Sistema de Gestin Ambiental como:
"La parte del sistema general de gestin que incluye la estructura organizativa, la planificacin de las actividades, las responsabilidades, las
prcticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar,
implantar, llevar a efecto, revisar y mantener al da la poltica ambiental".
Los objetivos bsicos de la Norma ISO 14001 son:
Implementar, mantener al da y hacer prosperar un SGA.
Garantizar la conformidad del SGA con la poltica ambiental manifestada.
Demostrar dicha conformidad a terceros.
Certificar y registrar el SGA por una organizacin externa.
Como todas las Normas ISO, la 14001 es de carcter voluntario

(excepto si algn sector industrial las convierte en un requisito comercial o
si alguna administracin las exige por ley), lo cual significa que las
organizaciones que ponen en prctica la Norma ISO 14001 lo hacen porque
confan en las ventajas reales que sta puede aportar, ya que proporciona a
64
las organizaciones un marco para establecer una gestin ambiental

consistente y fiable, y es evidente que el SGA es un elemento de mejora, de
competitividad y de participacin.
En este sentido, la Norma ISO 14001 surge como una respuesta a
una demanda del mercado, de ah su rpida difusin y la buena acogida que
ha tenido por parte de las empresas: a finales de 1997, 14 meses despus de
su aparicin, ya se haban concedido ms de 5.000 certificaciones ISO
14001 en 55 pases diferentes.
Existen una serie de conceptos y definiciones que es preciso tener
claros a la hora de implementar un Sistema de Gestin Ambiental, algunos
de ellos recogidos en la Norma ISO 14001:2004.
Accin correctiva
Accin preventiva
Aspecto ambiental
Auditor
Auditora del SGA
Desempeo
ambiental
Accin tomada para eliminar las causas de una no

conformidad, de un defecto o cualquier otra situacin
indeseable existente, para impedir su repeticin.
Accin tomada para eliminar las causas de una no
conformidad potencial, de un defecto o cualquier otra
situacin no deseable, para prevenir que se
produzca.
Elemento de las actividades, productos o servicios
de una organizacin que puede interactuar con el
medio ambiente.
Persona con competencia para llevar a cabo una
auditora
Evaluacin sistemtica, documentada, peridica y
objetiva realizada para determinar si el SGA y el
comportamiento medioambiental de la organizacin,
satisfacen los criterios previamente establecidos, si
se ha implementado de forma efectiva, y si es
adecuado para alcanzar los objetivos ambientales de
la organizacin derivados de una poltica ambiental.
Resultados medibles del SGA, relativos al control por
parte de una organizacin de sus aspectos
ambientales, basados en su poltica, objetivos y
metas ambientales.
Documento
Evidencia objetiva
Impacto ambiental
Manual de Gestin
Ambiental
Medio ambiente
Mejora continua
Meta ambiental
No conformidad
Objetivo ambiental
Organizacin
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Informacin y su medio de soporte: papel, disco

magntico o electrnico, fotografa, etc.
Datos que respaldan la existencia o veracidad de
algo, obtenidos por medio de la observacin,
medicin, prueba, etc.
Cualquier accin transformadora o cambio
ocasionado directa o indirectamente por las
actividades, productos y servicios de una
organizacin en el medio ambiente, sea perjudicial o
beneficioso.
Documento que establece la poltica ambiental y
describe el SGA de una organizacin.
Entorno en el cual una organizacin opera,
incluyendo el aire, el agua, el suelo, los recursos
naturales, la flora, la fauna, los seres vivos y sus
interrelaciones.
Proceso programado, sistemtico y peridico de
intensificacin del SGA para la obtencin de mejoras
en el desempeo ambiental global, de acuerdo con
la poltica ambiental de la organizacin.
Requisito detallado de actuacin, cuantificado
cuando sea posible, aplicable a la organizacin o a
parte de la misma, que tiene su origen en los
objetivos ambientales, y que debe establecerse y
cumplirse para la consecucin de los objetivos
ambientales.
Incumplimiento de un requisito.
Fin ambiental de carcter general, que tiene su
origen en la poltica ambiental que una organizacin
se marca a s misma.
Compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o
institucin, o parte, o combinacin de ellas, sean o
no sociedades, pblica o privada, que tiene sus
propias funciones y administracin.
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Parte interesada
Poltica ambiental
Prevencin de la
contaminacin
Cualquier entidad, organismo, asociacin, grupo o

individuo, que tenga inters o se vea afectado por el
desempeo ambiental de una organizacin.
Declaracin por parte de la alta direccin de la
organizacin, de sus intenciones y principios en
relacin con su desempeo ambiental, que
proporciona un marco para su actuacin y para el
establecimiento de sus objetivos y metas
ambientales.
Utilizacin de procesos, prcticas, tcnicas,
materiales, productos, servicios o energa que evitan,
reducen o controlan la generacin, emisin o
descarga de cualquier tipo de contaminante o
residuo.
Procedimiento
Forma especfica de llevar a cabo una actividad o

proceso.
Registro
Documento que presenta los resultados obtenidos o

proporciona evidencia de las actividades desarrolladas.
Requisito
Necesidad o expectativa establecida, generalmente

implcita u obligatoria.
Revisin por la
direccin del SGA
Sistema de Gestin
Ambiental
Unidad ambiental
Verificacin
Evaluacin formal por parte de la direccin de la

organizacin, del estado y adecuacin del SGA en
relacin con la poltica ambiental definida.
Parte del sistema de gestin de una organizacin
que incluye la estructura organizativa, la planificacin
de las actividades, las responsabilidades, las
prcticas, los procedimientos, los procesos y los
recursos para desarrollar e implementar su poltica
ambiental y gestionar sus aspectos ambientales.
Unidad homognea tanto en sus caractersticas
fsicas como en su comportamiento o respuesta
frente a determinadas actuaciones o estmulos.
Confirmacin mediante la aportacin de evidencia
objetiva de que se han cumplido los requisitos
establecidos.
2.2
67
OBJETO Y OBJETIVOS
Un Sistema de Gestin Ambiental es una herramienta que capacita a

una organizacin a alcanzar el nivel de comportamiento ambiental que ella
misma se propone. Es decir, permite asegurar que las repercusiones
ambientales de sus instalaciones, actividades, productos y servicios son
acordes con su poltica ambiental y con sus correspondientes objetivos y
metas.
Los sistemas de gestin ambiental permiten coordinar las relaciones
entre las diferentes reas funcionales u organizativas de una empresa a
travs de un conjunto de actividades de gestin.
Los sistemas de gestin del medio ambiente tienen por objeto:
Garantizar el cumplimiento de las leyes y reglamentos de proteccin

del medio ambiente, tanto locales, como regionales, nacionales e
internacionales.
Fijar y promulgar las polticas y los procedimientos internos

necesarios para alcanzar los objetivos ambientales de la
organizacin.
Identificar y gestionar los riesgos en que incurre la empresa como

consecuencia de los riesgos ambientales.
Identificar el volumen de recursos y el personal adecuado para el

nivel de riesgo y los objetivos ambientales de dicha organizacin,
asegurando al mismo tiempo su disponibilidad cundo y dnde fuese
necesario.
68
La identificacin de los requisitos establecidos por la legislacin

ambiental aplicable.
El establecimiento de una adecuada poltica ambiental y las metas

para la gestin del medio ambiente.
El establecimiento de prioridades, la determinacin de objetivos y la

definicin de las actuaciones necesarias para su consecucin.
El control del funcionamiento, la evaluacin de la eficacia del

sistema y la introduccin de las modificaciones necesarias para
adaptarse a los cambios del entorno de operacin de la empresa.
La determinacin y gestin de riesgos ambientales.
La introduccin y puesta en prctica de un sistema de gestin ambiental puede contribuir a que se alcancen resultados ptimos para todas las
partes interesadas, como consecuencia de la adopcin de un enfoque
estructurado y lgico. Sin embargo, un sistema de gestin ambiental no
garantiza por s mismo la consecucin de unos resultados ambientales
ptimos.
Existen adems numerosos Objetivos Sectoriales que varan segn sea
la situacin de la empresa y segn sean sus intenciones. Entre ellos, pueden
destacarse tres que se repiten en la mayora de las ocasiones:
1) Mejora continua.
2) Promocin externa
3) Obtencin de la certificacin de gestin ambiental
Sus objetivos generales son bsicamente los siguientes:

2.3
La identificacin y el control de los aspectos ambientales significativos y de sus impactos.
La identificacin de las oportunidades ambientales significativas

(como por ejemplo la reduccin del consumo de recursos y de
energa, la reduccin de la contaminacin o el reciclado de residuos).
ELEMENTOS CLAVES DE UN SISTEMA DE GESTIN

AMBIENTAL
Los sistemas de gestin ambiental y sus elementos clave estn descritos en numerosas publicaciones y normas, de las que el usuario tendr
que proveerse, pues sirven de base para la implementacin, certificacin y
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registro de empresas, equivalentes a las normas existentes en el campo de la

calidad. La Norma Internacional ISO 14001, recoge todos estos aspectos.
La certificacin de un sistema de gestin ambiental ofrece a las
empresas la ventaja de poder demostrar a las partes interesadas el
cumplimiento de una serie de requisitos y de exigencias y su aptitud para
prevenir y controlar los impactos ambientales de sus operaciones.
70
Es una herramienta de aplicacin voluntaria, que se implanta por

decisin de la propia organizacin como instrumento para, entre otras
cosas, mejorar los impactos sobre el medio ambiente de una organizacin.
2.4
METODOLOGA PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SGA

2.4.1 ESTRATEGIAS A SEGUIR
Entre los elementos esenciales de un sistema de gestin ambiental

ajustados a la Norma ISO 14001 se incluyen los siguientes:
La poltica ambiental.
Evaluacin y registro de los aspectos/efectos ambientales.
Requisitos legales y otros requisitos.
El programa ambiental o plan de accin.
La estructura organizativa.
La formacin, informacin interna y competencia profesional.
El control operacional.
La vigilancia y seguimiento.
La correccin y prevencin de medidas.
La auditora del sistema de gestin ambiental.
La revisin del sistema de gestin ambiental.
La certificacin del sistema de gestin ambiental.
La Norma ISO 14001:2004, especifica los requisitos para la

certificacin/registro y/o evaluacin de un Sistema de Gestin Ambiental
de una organizacin, estableciendo como meta final la proteccin del
medio ambiente y la prevencin de la contaminacin, sin perjudicar el
desarrollo de la propia organizacin.
En la actualidad, cada vez un mayor nmero de organizaciones
se interesa por alcanzar y demostrar un correcto comportamiento
ambiental, examinando el impacto y los posibles daos que sus
actividades, productos o servicios pueden ocasionar al medio ambiente.
Antes de comenzar a implementar un sistema de gestin ambiental, se

deben considerar una serie de aspectos, variables segn la naturaleza y la
situacin de la empresa, entre los que se citan como ms importantes:
El modelo de SGA que se va a seguir (Norma ISO 14001).
Si se va a solicitar el reconocimiento del SGA (certificacin, verificacin, registro).
El mbito de aplicacin del SGA, es decir el nivel de la organizacin
en el que se va a implementar el sistema (en toda la empresa, en una
determinada actividad, en un centro industrial en concreto, etc.).
Los recursos disponibles para la implementacin (recursos humanos,
materiales, econmicos, de formacin, etc.).
El plazo deseado, tanto para la implementacin como para la
certificacin, lo que marcar el ritmo de implementacin.
Su posible integracin con otros sistemas de gestin de la
organizacin (calidad, seguridad e higiene, etc.).
El nivel de formacin y preparacin del personal que se va a ver
involucrado en la implementacin del SGA.
La necesidad de asesoramiento externo para la implementacin.
Los objetivos y las razones de la implementacin del SGA.
71
72
Las ventajas que se van a obtener en relacin con los costos que puede
suponer la implementacin y el mantenimiento del SGA.
PROPUESTA
Entre los elementos que hay que tener en consideracin al definir la

estrategia se incluyen:
Los requisitos de la norma de referencia
La integracin del sistema de gestin ambiental con otros sistemas

de gestin existentes o previstos.
La integracin del sistema de gestin ambiental en la estructura

general de la empresa.
La asignacin de responsabilidades en el proceso.
La identificacin de las exigencias concretas de la norma de referencia

a una empresa, centro productivo o unidad organizativa exige la lectura
cuidadosa de la norma y su traduccin a la realidad concreta del entorno en
el que se pretende implementar, a travs de la definicin detallada de los
requisitos que se deben abordar.
As mismo, cabe notar que entre los diversos tipos de sistemas de
gestin como gestin de la calidad, gestin del medio ambiente, gestin
de la seguridad existen numerosos elementos comunes, cuya integracin
en el sistema de gestin general puede aumentar su eficacia y potenciar las
sinergias existentes entre ellos. El control de las funciones de calidad,
medio ambiente y seguridad reside en los mismos principios, de los cuales
poltica y planificacin, comunicacin, evaluacin, personal y organizacin
y aseguramiento son los elementos claves caractersticos.
Al definir la estrategia de implementacin de un sistema de gestin
ambiental hay que evitar plantear un sistema que tenga algn tipo de
incompatibilidad con la cultura actual de gestin de la empresa y con los
sistemas existentes y/o previstos.
Tambin es importante que al momento de la implementacin del
sistema, se asignen funciones y responsabilidades, lo cual requiere una
coordinacin entre los distintos responsables y el seguimiento y el control
del proceso, para que su implementacin sea eficaz.
REVISIN INICIAL
INFORMES
REVISIONES DE
GESTIN AMBIENTAL
AUDITORAS DEL
SGA
ESTRATEGIA
ESTABLECIMIENTO
DE LA POLTICA
ORGANIZACIN
Y PERSONAL
REGISTRO DE
NORMATIVA
EVALUACIN Y REGISTRO
DE EFECTOS
AMBIENTALES
REGISTROS
OBJETIVOS
Y METAS
CONTROL
OPERACIONAL
MANUAL DE GESTIN
PROGRAMA DE
GESTIN
Estrategia de un Sistema de Gestin Ambiental
73
2.4.2 DESARROLLO Y APLICACIN

El proceso de desarrollo e implementacin de un Sistema de
Gestin Ambiental en una empresa, centro productivo o unidad
organizativa es, por lo general, una tarea que exige un trabajo en
equipo y una dedicacin ineludible del personal interno, pues es
importante tener claro, desde los inicios del proceso, cual va a ser la
estrategia a seguir e ir perfilando los distintos elementos del sistema, e
introducir tantas revisiones y modificaciones como sean necesarias.
74
La Norma ISO 14001 contiene los requisitos del Sistema de

Gestin Ambiental, basado en un proceso dinmico que sigue la
metodologa conocida como Ciclo de Deming o PDCA (Plan-DoCheck-Act), a la que la norma se refiere como PHVA: PlanificarHacer-Verificar-Actuar.
Para lograr la conformidad con la ISO 14001, es imprescindible

que la organizacin cumpla con lo que describe la norma, pero su
incumplimiento no expone a la organizacin a consecuencias legales.
Esta norma establece los requisitos que se deben cumplir para
lograr que el Sistema sea eficaz, pero no proporciona los medios para
hacerlo, sino que estos han de estar adaptados a la organizacin, por lo
tanto difieren mucho de una empresa a otra.
El modelo a aplicar es el siguiente:
EtapasdelCiclodeDeming
FasesdeimplementacinydesarrollodeunSGA
Establecer, por parte de la Direccin, un compromiso de

implementar el sistema.
Realizar la Revisin Ambiental Inicial.
Definir el modelo del SGA adaptado a la empresa.
Elaborar la documentacin relativa al SGA.
Verificar dicha documentacin.
Formar a todos los miembros de la organizacin.
Implementar el SGA de acuerdo con la Norma.
Realizar una auditora del sistema.
Obtener el certificado del SGA implementado.
Las fases no han de seguir necesariamente este orden.
75
En base a ello, analizaremos cada una de las etapas del

desarrollo de la implementacin de un Sistema de Gestin Ambiental
segn la Norma ISO 14001 como se indica en el siguiente cuadro:
1.
REVISIN AMBIENTAL INICIAL
2.
POLTICA AMBIENTAL
3.
PLANIFICACIN
3.1
3.2
3.3
4.
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

Competencia, formacin y toma de decisiones
Comunicacin
Documentacin
Control de documentos
Control operacional
Preparacin y respuesta ante emergencia
VERIFICACIN
5.1
5.2
5.3
5.4
5.5
6.
La revisin ambiental inicial tiene como principal objeto definir la

situacin inicial de la empresa en relacin con el medio ambiente,
su entorno y el sistema de gestin existente, as como determinar la
naturaleza e importancia de los problemas y deficiencias.
Para la definicin de esta situacin de partida se debern evaluar los
siguientes aspectos:
Tecnologas de produccin y de prevencin y correccin de

aspectos ambientales utilizadas en la empresa y determinacin
de en qu medida son encuadrables en los niveles de
tecnologas.
Entorno legal, incluyendo las obligaciones formales y

materiales establecidas por la normativa ambiental aplicable y
sus tendencias. Grado de cumplimiento de la normativa
ambiental aplicable en la actualidad y en el futuro, teniendo en
cuenta las actividades existentes y previstas, las medidas
correctoras y los planes y programas de actuacin.
Aspectos/efectos ambientales.- Entre estos tenemos:
IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
4.7
5.
Aspectos ambientales
Requisitos legales y otros requisitos
Objetivos, metas y programas
76
Seguimiento y medicin
Evaluacin del cumplimiento legal
No conformidad, accin correctiva y preventiva
Control de los registros
Auditora interna
REVISIN POR LA DIRECCIN
1. REVISIN AMBIENTAL INICIAL
La Revisin Ambiental Inicial (RAI) constituye un importante

primer paso en el proceso de implementacin de un Sistema de
Gestin Ambiental, ya que constituye una herramienta de gran
utilidad para sentar las bases sobre las que se planifique el proceso
y, a la vez, para definir la poltica ambiental de la empresa.
Identificacin y cuantificacin de factores de impacto

consumo y utilizacin de recursos, contaminantes
generados, transporte de materias primas, productos y
residuos, y otros que pudieran existir.
Efectos en el entorno: calidad del medio, paisaje,
ecosistemas y medio socioeconmico.
Problemtica existente en el emplazamiento debida a las
contaminaciones por actividades histricas.
Estado del entorno, incidencia relativa en el medio de los
factores de impacto identificados, y capacidad para asumir,
sin degradacin, impactos adicionales.
77
Evaluacin de la percepcin de las partes interesadas sobre

el comportamiento ambiental de la empresa.
78
El alcance y el grado de detalle de la revisin van a depender, en

gran medida, de los recursos disponibles, en especial del tiempo,
pero tambin del tamao de la empresa, de la complejidad y
diversidad de los procesos productivos y actividades desarrolladas,
del impacto potencial de los procesos y actividades en el entorno,
de las caractersticas del medio, de la informacin existente y del
objetivo perseguido con la revisin.
Organizacin de la gestin ambiental existente: Situacin de la

funcin gestin ambiental en el organigrama general,
interrelaciones con otras funciones singulares y componentes
organizativos, procedimientos y normas.
Cultura ambiental de la empresa: actitud y compromiso,

formacin y sensibilizacin ambiental, canales de
comunicacin.
La documentacin de soporte y de utilidad para la revisin ambiental inicial puede ser la siguiente:
Importancia del medio ambiente como factor de competitividad

de la empresa: imagen, exigencias ambientales del mercado,
comportamiento del mercado y comportamiento de la
competencia.
Informacin general del centro (nmero total de empleados,

potencia instalada, potencia anual consumida, nmero de turnos
de trabajo, nmero de das de operacin al ao,...).
Aspectos econmicos: inversiones necesarias en actuaciones de

proteccin ambiental, costos ambientales, posibles ayudas
fiscales, subvenciones y crditos industriales blandos.
El plan de la revisin ambiental inicial se debera disear de forma

flexible para facilitar su adaptacin en funcin de la informacin
recogida en el transcurso de la revisin y permitir un uso eficaz de
los recursos.
El plan debera incluir, si procede:
Los objetivos y el alcance de la revisin.
Los criterios establecidos.

La identificacin de unidades funcionales y organizativas.
La identificacin de las funciones y/o las personas dentro de

la empresa con responsabilidades directas y significativas.
La metodologa a seguir para realizar la revisin.
Planos y situacin geogrfica de las instalaciones de la empresa.
Descripcin del proceso o procesos de fabricacin (diagramas de

proceso balance de materia y energa, ciclos de trabajo, materias
primas, combustibles y reactivos, productos fungibles. etc.).
Descripcin de instalaciones auxiliares y servicios generales.
Autorizaciones de instalacin, ampliacin o traslado, de
modificacin o de puesta en marcha y funcionamiento, de
instalaciones potencialmente contaminadoras de la atmsfera.
Medidas correctoras instaladas para reducir las emisiones
gaseosas contaminantes.
Controles de los niveles de emisin e inmisin de contaminantes.
Planos de redes de colectores de efluentes de proceso, aguas
sanitarias, servicios y drenajes de aguas pluviales tanto limpias
como contaminadas.
Balances de agua y energa.
Instalaciones de tratamiento de aguas residuales.
Autorizacin para el vertido de aguas residuales.
79
Concesin de captacin de aguas de aportacin.

Controles peridicos existentes sobre la calidad de los efluentes
lquidos.
Cantidades generadas de los distintos tipos de residuos.
Declaracin anual de productor de residuos txicos y peligrosos.
Instalaciones de recogida, pretratamiento y almacenamiento de
residuos.
Documentos de control y seguimiento entregados a gestor
autorizado.
Mediciones de los niveles de ruidos de las instalaciones.
Planes y programas de vigilancia ambiental.
Proyectos de restauracin de terrenos afectados.
Estudio de Impacto Ambiental y su correspondiente Declaracin
de Impacto de las obras, instalaciones o actividades existentes y
previstas.
Solicitud de subvenciones o ayudas econmicas de proyectos
ambientales.
80
El equipo de trabajo previo a una reunin inicial con los Directivos

de la empresa, y con la documentacin recopilada, pasar a analizar
la documentacin e informacin bsica identificadas, y luego
deber realizar las siguientes actividades:
Visita a las instalaciones y diferentes unidades de la empresa.
Identificacin, recopilacin
complementaria.
anlisis
de
informacin
Realizacin de entrevistas.
Si procede, realizacin de campaas de toma de muestras y
anlisis.
El informe y documentos de la revisin ambiental inicial debern
ser fechados y firmado por el jefe del grupo de trabajo y deber
contener los hallazgos de la revisin y/o resumen que haga
referencia a las evidencias que lo soportan. Dependiendo de los
criterios de referencia previamente acordados con la empresa, el
informe puede contener:
Identificacin y descripcin de la empresa objeto de la RAI.
Alcance, objetivos y plan de la RAI.
Criterios acordados, incluyendo la lista de los documentos de

referencia.
Denuncias, sanciones o expedientes impuestos por alguna de las

administraciones con competencias en vigilancia ambiental.
El perodo cubierto y la fecha de realizacin de la RAI.
Comentarios de cualquier tipo, incluidas denuncias, quejas o

protestas relacionadas con los efectos ambientales de la empresa
realizados por asociaciones de vecinos, organizaciones de otro
tipo o por los medios de comunicacin.
La identificacin del personal de la empresa que particip en

la RAI.
Identificacin de los miembros del equipo trabajado.
Una declaracin relativa a la naturaleza confidencial de los

contenidos.
La lista de distribucin del informe de la RAI.
Diagnstico o auditoras ambientales realizadas previamente.

Planes y programas de actuacin ambiental.
Exigencias ambientales de clientes.
81
Un resumen del proceso, incluidas las dificultades

encontradas.
Las conclusiones y valoracin de los aspectos considerados
en la revisin.
82
Tipo de
almacenamiento y
embalajes
El informe deber tambin aportar datos referentes a:

Produccin anual
La naturaleza e importancia de los problemas y deficiencias

y de las prioridades necesarias para su resolucin.
Un programa de mejoras que asegure la identificacin y

disponibilidad de los recursos materiales y humanos
necesarios.
El objetivo ltimo del informe es destacar puntos fuertes, puntos

dbiles, oportunidades y amenazas, as como adjuntar
recomendaciones para desarrollar el Sistema de Gestin Ambiental.
Actividades
subcontratadas
Consumo de
recursos
A la hora de realizar la revisin ambiental inicial, es de gran

utilidad usar una lista de comprobacin (check-list). Por otra parte,
es aconsejable no seguir el check-list ciegamente, sino utilizar el
sentido comn.
Informacin a recabar en la evaluacin ambiental inicial
Datos generales
Datos sobre los

procesos
Razn social de la empresa.

Localizacin.
Nmero de empleados.
Nmero de das de trabajo al ao.
Dimensin de las instalaciones.
Planos de las instalaciones.
Licencia de apertura.
Funcionamiento de la empresa.
Organigrama funcional.
Diagrama de flujo de los procesos.

Balances de materia y energa.
Ritmo y secuencia de los procesos.
Emisiones a la
atmsfera
Vertidos
Almacenamiento de productos qumicos:

pinturas, disolvente, lquidos corrosivos.
Autorizaciones.
Inspecciones.
Se ha de hacer una breve descripcin de las
actividades realizadas y de los posibles
cambios previstos, indicando la capacidad
anual de produccin.
Actividades que desarrollan, nmero de
trabajadores que poseen y cualquier otro tipo
de informacin que pudiera resultar de inters
en este aspecto.
Se refiere tanto a materias primas como a
energa. Han de obtenerse datos de su
consumo anual, controles que se realizan para
su
adecuada
utilizacin,
planes
de
restauracin,
as
como
permisos
de
abastecimiento de aguas, etc.
Nmero y localizacin de los focos fijos y
focos mviles.
Libros de registros de los focos.
Combustibles utilizados.
Medidas correctoras adoptadas.
Informes y certificados de las mediciones
realizadas.
Las distintas contribuciones al vertido: aguas
pluviales, aguas de refrigeracin de
equipos, aguas sanitarias.
Destino final del vertido.
Tratamiento in situ de las contribuciones al
vertido: filtraciones, neutralizaciones.
Controles realizados.
Autorizaciones de los vertidos.
Residuos
Suelos
83
Tipos de residuos que se generan.

Cantidad de cada tipo de residuo.
Autorizaciones precisas.
Libro de registro de residuos peligrosos.
Documentos de control y seguimiento.
Gestores autorizados.
Transportistas autorizados.
Tipo de envases.
Etiquetas identificadas.
Modo de almacenamiento
Antecedentes histricos: usos anteriores,

derrames, fugas.
Registro y archivo de los accidentes ocurridos.
Actuaciones al respecto de los accidentes.
Ruidos
Olores
Opinin de las
partes interesadas
2.
Mediciones del ruido producido por las

instalaciones.
Identificacin de las fuentes emisoras de
ruido. Con especificacin del nivel sonoro
de cada una.
Inventario de focos generadores de malos
olores.
Sustancias que lo producen.
Resulta de inters el grado de conocimiento
que la organizacin posee acerca de la opinin
de las partes interesadas, as como el origen y
frecuencia de las reclamaciones presentadas.
POLTICA AMBIENTAL
Una vez sea conocida la situacin ambiental de la organizacin, el

siguiente paso es la definicin de una poltica ambiental compatible
con la poltica empresarial y en consonancia con las polticas de
84
calidad y de seguridad e higiene, con un objetivo primordial de

mejora continuada de la situacin ambiental de la organizacin.
La redaccin de una declaracin de este tipo debe ser adoptada al
ms alto nivel de la Direccin, implicando a todos los
departamentos de la empresa y aplicndola a todos los niveles de la
organizacin que estn bajo su alcance.
La poltica ambiental debe ser breve (suele ocupar una o dos pginas como mucho), precisa y razonable, evitando las declaraciones
generales y ambiguas y proporcionando un objetivo claro a la
organizacin. Asimismo, debe trasmitir a las partes interesadas
informacin til acerca de sus prioridades e intenciones en lo que se
refiere al medio ambiente.
Generalmente, la poltica se suele hacer pblica. La experiencia
demuestra que son numerosos los casos en que los grupos
interesados (opinin pblica, autoridades locales, clientes,
accionistas, inversionistas, consumidores, grupos ecologistas,
medios de comunicacin, aseguradoras, etc.) solicitan las declaraciones de poltica ambiental a las empresas.
La poltica ambiental debe incluir, al menos, el compromiso del
cumplimiento de la legislacin ambiental aplicable a la
organizacin, y el compromiso de mejora continua en la gestin
ambiental. Asimismo, debera considerar cualquier compromiso
impuesto desde el exterior o compromiso que haya contrado la
organizacin
(compromisos
corporativos,
principios
de
asociaciones empresariales o industriales, etc.).
La declaracin de la poltica ambiental de la empresa es un factor
determinante a la hora de analizar su proyeccin de futuro, por lo
que su diseo debe realizarse con detalle, ya que del rigor con que
se establezca esta poltica depender ms tarde que la empresa
encuentre problemas o no en ese aspecto. Todos los compromisos
asumidos en la poltica, que luego quedarn concretados en unos
85
86
objetivos ambientales, han de poder llevarse a la prctica, ya que si

no es as, la poltica ambiental no ser ms que una declaracin de
intenciones, lo que llevar al SGA a un fracaso rotundo.
3.
Tambin es importante precisar el alcance de la poltica ambiental,

que ser el mismo que el alcance del SGA, indicando a qu partes
de la organizacin afecta, y si lo hace exclusivamente a un
determinado emplazamiento industrial o a todas las reas
corporativas.
La identificacin, estudio y evaluacin de los aspectos

ambientales, tanto directos como indirectos, de las actividades,
productos, servicios e instalaciones de un centro productivo o de
una organizacin, es uno de los elementos de mayor trascendencia
en la implementacin y mantenimiento de un sistema de gestin
ambiental y forma parte tanto de la revisin ambiental inicial como
del funcionamiento rutinario del sistema.
La poltica ambiental se revisa despus de cada auditora y se modifica en funcin de las necesidades y segn sea la situacin de la
organizacin.
La Direccin debe aceptar y asumir sus responsabilidades ambientales y asegurarse de que la poltica ambiental sea puesta en prctica
en toda la organizacin.
RequisitosISO14001delaPolticaAmbiental
a) Ser apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades, productos y servicios.
b) Incluir un compromiso de mejora continua y prevencin de la
contaminacin.
c) Incluir un compromiso de cumplir con la legislacin y
reglamentacin ambiental aplicable, y con otros requisitos
que la organizacin suscriba relacionados con sus aspectos
ambientales.
d) Proporcionar el marco de referencia para establecer y revisar
los objetivos y las metas ambientales.
e) Estar documenta, implementada y actualizada.
f) Comunicar a todos los empleados y a todas las personas que
trabajan para la organizacin o en nombre de ella; y
g) Estar a disposicin del pblico
PLANIFICACIN
3.1. Aspectos ambientales
El resultado final de este proceso continuo es un registro de efectos

o aspectos significativos, que deber ser actualizado peridicamente
y que, en el marco del sistema de gestin ambiental, deber ser
objeto de una adecuada gestin bajo distintas formas, adaptada a
cada tipo de efecto o aspecto, como:
Programa de mejora, a travs de la especificacin de objetivos
y metas ambientales.
Control operacional.
Seguimiento y medicin.
Investigaciones adicionales encaminadas a la valoracin del
efecto o aspecto en el contexto de las condiciones locales.
Adems, la identificacin de los efectos o aspectos ambientales significativos es una de las entradas necesarias para la Evaluacin del
Comportamiento Ambiental y constituye una de las bases a tener en
cuenta en la comunicacin ambiental y en la emisin de informes.
En cualquier caso, es claro que el proceso de identificacin, estudio
y evaluacin de los aspectos ambientales requiere definir e
implementar una metodologa en la que el nivel y tipo de anlisis
guarde proporcin con los impactos potenciales sobre el medio
ambiente.
87
88
Valorar los aspectos-efectos relevantes con base en la informacin

adicional
recopilada
aplicando
criterios
establecidos
documentalmente.
El objetivo de este requisito en la Norma ISO 14001, es

proporcionar a la organizacin un mtodo para registrar todos sus
aspectos ambientales, y para seleccionar entre todos ellos, los que
son prioritarios por la significatividad de su impacto ambiental,
pues es sobre estos en los que se establecen los objetivos y las
metas ambientales.
Jerarquizar los aspectos-efectos relevantes en funcin de la

valoracin.
Registrar los aspectos ambientales significativos.
Existen metodologas con cierta tradicin que pueden ser utilizadas

por una empresa como base para definir su sistema de
identificacin, estudio y evaluacin de aspectos ambientales. Son
destacables las siguientes:
El Anlisis del Ciclo de Vida (ACV).
Las Evaluaciones de Impacto Ambiental (EIA).
Las Evaluaciones de Riesgos.
Los Estudios de Valoracin Ambiental de Espacios.
Aspectosambientalesaconsiderar:
Emisiones a la atmsfera
Vertidos al agua.
Descarga al suelo.
Consumo de materias
primas y recursos
naturales.
Uso de energa.
Generacin de residuos.
El proceso de identificacin, valoracin y jerarquizacin de los

aspectos ambientales conlleva:
Identificar, para cada categora seleccionada, los aspectos ambientales relacionados.

Analizar, basados en la informacin recopilada los aspectos
relevantes por su mayor probabilidad de tener un impacto
significativo.
Recopilar informacin adicional sobre los aspectos ambientales
relevantes y sus impactos asociados.
Ruido.
Impacto visual.
Olores.
Aspectos de empresas
subcontratadas y
proveedores.
Existencia en el entorno de
zonas ambientalmente
protegidas.
Para identificar los aspectos ambientales, resulta de utilidad

elaborar diagramas de flujo de las actividades y procesos de la
organizacin, como se demuestra en el grfico:
Seleccionar, las categoras de instalaciones, actividades, procesos,

productos y servicios que se van a tomar como unidades bsicas
de anlisis.
Recopilar los datos e informacin sobre los aspectos ambientales
potencialmente relacionados con las categoras seleccionadas y
sobre la situacin del medio ambiente.
FABRICACIN DE CARAMELOS
Consumo de
materias primas
RECEPCINYALMACENAMIENTO
DEMATERIASPRIMAS
Consumo de
recursos naturales
Energa
Residuos
Vertidos
ELABORACINDELCARAMELO
Residuos
Emisiones
Agua
ENVOLTURADELCARAMELO
YENVASADO
DISTRIBUCIN
Residuos
89
3.2. Requisitos legales y otros requisitos
90
Los contenidos en la autorizacin de vertido a cauce pblico o

a mar, en la que se fijan los parmetros de calidad de las aguas
residuales a controlar y medir, los lmites cualitativos del
vertido, la frecuencia mnima de muestreos, las caractersticas y
elementos de control del funcionamiento de las instalaciones de
tratamiento, depuracin y evacuacin y las precauciones que
han de adoptarse para reducir la contaminacin en el medio
receptor.
Los establecidos por la legislacin vigente de residuos txicos

y peligrosos: envasado, etiquetado, condiciones de
almacenamiento temporal, etc. y los particularmente fijados por
la autorizacin de productor de residuos txicos y peligrosos.
Los regulados por la legislacin vigente en materia de

contaminacin atmosfrica y las condiciones fijadas en la
autorizacin particular de instalacin y puesta en marcha:
frecuencia y alcance de los autocontroles, inspecciones por
entidades gubernamentales, lmites a cumplir y, en determinadas ocasiones, las medidas a adoptar en caso de emergencias.
Los especificados en la declaracin de impacto ambiental, si la

instalacin fue sometida en su da al procedimiento de
evaluacin de impacto. Los condicionantes incluidos en la
declaracin pueden regular, entre otros aspectos, lmites de
emisin, destino de los residuos y medidas para eliminar o
mitigar impactos sobre el medio natural, adems de fijar el
alcance y contenido del Programa de Vigilancia y Control.
La funcin del registro de requisitos legales y otros requisitos

es asegurar el conocimiento continuo de las obligaciones formales y
materiales establecidas en la legislacin ambiental aplicable a los
procesos, instalaciones, actividades, productos y servicios de un
centro productivo.
Los requisitos formales y materiales contenidos en la
legislacin vigente y otros requisitos, tambin ambientales, a los
que la organizacin est sometida, as como sus posibles cambios,
constituyen un elemento fundamental de los sistemas de gestin
ambiental, ya que son el punto de referencia para determinar el grado
de cumplimiento de la legislacin en la actualidad y a medio plazo,
constituyen uno de los factores a considerar en la evaluacin de los
aspectos ambientales y el registro de los significativos y, en
consecuencia uno de los criterios a tener en cuenta al definir los
objetivos y metas ambientales y el Programa de Gestin Ambiental.
El registro de requisitos legales y reglamentarios, aunque
variar en funcin de las caractersticas particulares de cada centro,
es la relativa a: la poltica general de la organizacin, legislacin
ambiental vigente, regulacin general de aspectos ambientales de
actividades y proyectos, atmsfera, aguas, residuos, ruidos y
vibraciones, accidentes y seguridad industrial, sustancias qumicas,
espacios naturales y conservacin de la naturaleza, ecoetiquetado,
auditoras ambientales, estudios de evaluacin de impacto ambiental
y cualquier otro requisito exigido por la normativa legal de cada pas.
La legislacin ambiental vigente supone uno de los ms
importantes elementos de referencia del SGA para la elaboracin de
la documentacin del sistema. Los procedimientos e instrucciones
del sistema deben dar respuesta a los requisitos concretos contenidos
en la legislacin. Ejemplos de requisitos que van a condicionar
determinadas prcticas operativas son:
Estos requisitos enumerados a modo de ejemplo, tienen una

gran importancia a la hora de redactar y revisar los procedimientos
relativos a control operacional, seguimiento y medicin y plan de
emergencia y capacidad de respuesta; como tambin servirn para
que la organizacin mantenga al da un procedimiento para la
identificacin y el acceso a los requisitos legales, y otros requisitos a
los que se someta y que sean aplicables a los aspectos ambientales.
91
92
3.3. Objetivos, metas y programas
Que supongan una mejora de su comportamiento ambiental, al

menos en alguna rea.
Los objetivos, metas y programas ambientales de una

organizacin, en el marco del sistema de gestin ambiental, estn
ntimamente relacionados con su poltica y su rendimiento
ambientales. Los objetivos constituyen los fines que, en el mbito
ambiental, la organizacin pretende conseguir en un periodo de
tiempo determinado, en funcin de los compromisos asumidos a travs de su poltica ambiental.
Que sean cuantificadas, siempre que ello sea posible.
Que estn relacionados con sus aspectos ambientales

significativos; aunque pueden fijarse objetivos sobre otros
aspectos.
Que sean consecuentes con los esfuerzos de gestin de la

organizacin, su comportamiento operacional y su situacin
ambiental.
Que sean comprensibles para las partes interesadas, tanto

internas como externas.
Que sean obtenibles desde el punto de vista de la rentabilidad

econmica y el tiempo.
En una organizacin, la diferencia entre objetivos y metas es

principalmente una cuestin de niveles y de reas de responsabilidad.
De hecho, es posible que en una organizacin muy pequea, tal
distincin sea innecesaria o que un objetivo no lleve metas asociadas.
Habitualmente, las polticas ambientales de las empresas
suelen contener principios o compromisos muy generales. Adems,
las polticas de empresas que optan por participar en un SGA, suelen
tener caractersticas muy similares. Por tanto, es a la hora de fijar
objetivos ambientales cuando se plasman efectivamente, para un
periodo de tiempo determinado, los compromisos de actuacin y de
comportamiento ambiental de una empresa.
En la prctica pueden establecerse dos categoras de objetivos:
Objetivos de mejora, que a su vez pueden ser de mejora de

algunas facetas del comportamiento ambiental o del propio
sistema de gestin ambiental; y,
Objetivos de mantenimiento del funcionamiento conseguido
en las reas en que actualmente se obtienen unos resultados
satisfactorios.
La empresa, en funcin de su situacin actual, debe definir

objetivos y metas:
Que sean coherentes con su poltica ambiental.
En base a estas consideraciones, durante la definicin de

objetivos y metas la organizacin debe tener en cuenta los
Los principios de su poltica ambiental.
La legislacin ambiental aplicable, incluyendo las

autorizaciones ambientales, ya que su incumplimiento puede
afectar a la continuidad de la actividad o a la buena marcha de
la organizacin.
Los requisitos de la normativa prevista en el futuro.
Los requisitos ambientales de los clientes.
La incorporacin de las mejores tecnologas disponibles y de

las mejores prcticas ambientales.
El principio de mejora continua del comportamiento

ambiental y la identificacin de aquellas reas o aspectos en
que es aplicable.
Los aspectos y efectos ambientales significativos.
93
94
Las oportunidades de negocio identificadas durante la revisin

ambiental inicial.
Las limitaciones tcnicas, operativas y econmicas.
Los responsables de llevar a cabo las actuaciones.
La prevencin y reduccin de efectos ambientales negativos.
La formacin y competencia necesaria para estos responsables.
La opinin de las partes interesadas, tanto internas como

externas.
Un aspecto muy importante relacionado con los objetivos y

metas es que deben ser objeto de evaluacin de su grado de
cumplimiento. Deben, por tanto, preverse mecanismos de
seguimiento que permitan ir valorando en el tiempo su grado de
consecucin. Asimismo, es fundamental conocer la situacin de
partida para definir un objetivo. No se pueden definir, por ejemplo,
objetivos de reduccin de emisiones o de consumo de energa, agua
o materiales si no se conoce de manera fehaciente el nivel actual de
emisin o de consumo. Es decir, tanto en su formulacin como en
su seguimiento se deben definir indicadores de medida de los
objetivos y metas.
El cumplimiento de los objetivos y metas ambientales fijados
exige la elaboracin de programas especficos de actuaciones y
programas especficos de proyectos sobre modificaciones o nuevos
desarrollos de procesos, instalaciones, actividades o productos. La
integracin de todos estos programas especficos constituir el
Programa de Gestin Ambiental.
El Programa de Gestin Ambiental es donde va a quedar
documentada la planificacin detallada de las actuaciones previstas
para la consecucin de cada uno de los objetivos ambientales y de
sus correspondientes metas.
Para cada una de las actuaciones incluidas en el Programa de
Gestin Ambiental se debera especificar:
Los tipos de actuaciones especficas.
Los resultados esperados.
Los principales hitos.

Los plazos.
Los recursos materiales y econmicos.
El sistema de seguimiento y revisin del programa.
El sistema de informacin del programa.
La organizacin deber verificar peridicamente el grado de
ejecucin de las actividades previstas en el Programa de Gestin
Ambiental. Asimismo deber revisar regularmente dicho programa
con el fin de contemplar los cambios que pudieran surgir.
El sistema de seguimiento y revisin del programa deber
estar documentado y detalla los siguientes aspectos:
La metodologa utilizada en el seguimiento de las actuaciones.

El tratamiento de las desviaciones encontradas.
El establecimiento de las acciones correctoras.
El seguimiento de las acciones correctoras.
La informacin de los resultados de revisin.
Los responsables de cada una de los aspectos anteriores.
Los resultados obtenidos del seguimiento y revisin debern

quedar documentados. En dicho documento debern analizarse
entre otros los siguientes aspectos:
Las desviaciones detectadas.

Las causas de las desviaciones.
Las posibles acciones correctoras que permitan cumplir los
objetivos propuestos.
95
Cuando una organizacin acometa nuevos desarrollos y

actividades, productos o servicios nuevos o modificados, deber
establecer programas para su gestin ambiental. Estos pueden ser
especficos o integrarse en el Programa de Gestin Ambiental
existente, ya que proporciona a la organizacin la oportunidad de
utilizar tcnicas y procesos coherentes con el compromiso de
mejora continua de la organizacin.
Ejemplo de objetivos y metas ambientales
Poltica
Objetivo
Meta
Promover
la
disminucin
del
consumo
de
recursos naturales.
Reducir el consumo
de agua.
Reducir el consumo de
agua en un 5%
respecto al ao 2012.
Promover la
disminucin de la
generacin de
residuos.
Gestionar de forma
adecuada los trapos
impregnados
en
aceite y reducir su
generacin.
Gestionar de forma
adecuada el 100% de
los
trapos
impregnados
en
aceite.
Reducir un 5% su
generacin respecto al
ao 2012.
Ejemplo de programa ambiental
Meta
Programa
Gestionar
de
forma
adecuada
el
100% de los
trapos
impregnados en
aceite.
Reducir un 5%
su generacin
respecto al ao
2009.
- Comprar
contenedores
adecuados y
mantenerlos
perfectamente
identificados
para desechar
residuos.
- Contratar un
gestor
autorizado de
residuos.
Plazo
Valor
Responsable
96
4.
IMPLEMENTACIN Y OPERACIN DEL SGA

4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
En todas las organizaciones el medio ambiente es una funcin

horizontal, por lo que la implementacin con xito de un sistema de
gestin ambiental demanda de recursos y el compromiso de todos
los empleados. Por tanto, las responsabilidades ambientales no
deberan considerarse como restringidas a los responsables de la
funcin ambiental, sino que debe tambin incluir otras reas de la
organizacin: directivos, gestores operativos y las funciones de
apoyo distintas a las ambientales.
El compromiso debe comenzar en los niveles superiores de la
organizacin. La alta direccin debe establecer la poltica ambiental
de la organizacin y asegurar que el sistema de gestin ambiental se
implante y se mantenga.
Como parte de este compromiso, la alta direccin debera
designar a uno o ms representantes especficos de la direccin con
responsabilidades definidas y con autoridad para la implementacin
y mantenimiento del SGA. En organizaciones grandes o complejas
puede haber ms de un representante con dichas atribuciones. En
pequeas y medianas empresas, estas responsabilidades pueden ser
asumidas por un individuo.
La implementacin y mantenimiento de un SGA exige la
documentacin de la organizacin de esta rea funcional,
explicando:
1
semana
de abril
de
2010
2000
dlares
Gerente
Las responsabilidades de la Direccin.
El nombramiento del representante de la Direccin,

indicacin de sus funciones y de sus responsabilidades.
La declaracin de otorgamiento de la autoridad y la

delimitacin de las responsabilidades de todas y cada una de
las personas implicadas en la gestin ambiental.
97
Las dependencias jerrquicas y funcionales de las distintas

reas y componentes organizativos.
Los responsables de la ejecucin de las distintas tareas y

actividades.
A la hora de definir la estructura y las responsabilidades no

se debe perder de vista que todas las empresas u organizaciones
tienen su propia estructura, sistema general de gestin y cultura, y
que un sistema de gestin ambiental eficaz debe integrarse en el
sistema general y no crear una organizacin en paralelo. Por ello
cada empresa u organizacin debe establecer su propia estructura
teniendo en cuenta
sus
peculiaridades
organizativas, su
complejidad, los aspectos ambientales asociados a sus operaciones
y los criterios de actuacin propios de su cultura.
4.2.
La base de cualquier sistema de gestin est constituida por

los componentes humanos, organizativos y estructurales de una
organizacin. De ah la importancia que tiene la formacin
continua, la competencia profesional del personal adscrito a la
organizacin, importancia reconocida tanto por las dos normas de
referencia sobre gestin ambiental (calidad y seguridad) y la toma
de decisiones por los directivos.
La implementacin de un sistema de gestin ambiental, as
como la aplicacin de las exigencias y requisitos contenidos en la
normativa de referencia y relativas a formacin y competencia
profesional, supone en la prctica disponer de mecanismos y de
procedimientos documentados que aseguren:
El conocimiento, por parte de todo el personal de la

organizacin, de la poltica ambiental y de los objetivos y
metas ambientales vigentes en todos los niveles de la
organizacin.
98
El conocimiento y la comprensin, por parte de todo el

personal, de los aspectos ambientales y de los impactos
potenciales asociados a las actividades, instalaciones,
procesos, productos y servicios de la organizacin, y a las
distintas actividades laborales.
El conocimiento, por parte de todo el personal, de sus

funciones y responsabilidades ambientales.
La identificacin de las necesidades de formacin necesarias.
El suministro de la formacin necesaria.
El que las distintas tareas y actividades sean ejecutadas

siempre y en todas las situaciones por personal con
competencia profesional adecuada.
Las necesidades de formacin ambiental van a ser variables

en las distintas etapas del proceso de desarrollo e implementacin
del sistema de gestin ambiental, para los distintos niveles de la
empresa y para los diferentes puestos de trabajo.
Durante el desarrollo del sistema, los responsables de la
elaboracin de procedimientos, instrucciones u otros documentos
de trabajo van a necesitar tener formacin sobre:
La norma de referencia del sistema de gestin ambiental.
Como se va a estructurar el sistema de gestin ambiental a

aplicar.
Los aspectos ambientales relacionados con las actividades,

instalaciones, productos y servicios de la empresa.
Asegurar que las distintas tareas y actividades con incidencia

potencial en el medio ambiente sean ejecutadas siempre y en todas
las situaciones por personal con competencia profesional adecuada
exige:
99
Identificar y definir los conocimientos, aptitudes y

adiestramiento necesarios para desempear tareas y
actividades.
Recabar datos personales de los empleados que desempean

las distintas tareas y actividades, como certificados, pruebas
de aptitud u otras pruebas de conformidad con los requisitos
establecidos.
4.3.
Evaluar peridicamente la competencia profesional.

Comunicacin
Las polticas y estrategias internacionales de proteccin del

medio ambiente consideran la informacin como uno de sus ejes
prioritarios y asumen el legtimo inters del pblico en relacin con
el comportamiento ambiental de las empresas y la responsabilidad
que tiene la industria de informar al pblico de las actividades que
desarrolla y que afectan al medio ambiente.
Las normas de sistemas de gestin ambiental han
incorporado este compromiso entre sus requisitos, constituyendo la
comunicacin, tanto interna como externa, una herramienta de
mejora de la eficacia del sistema, de credibilidad del propio sistema
y del comportamiento ambiental de la empresa y de respuestas al
derecho de los trabajadores, comunidades locales y pblico en
general al conocer los efectos ambientales derivados de cualquier
actividad empresarial.
En este contexto, la comunicacin ambiental puede
contribuir a constituir una imagen diferenciadora de la empresa, de
sus productos y servicios, lo que puede repercutir en claros
beneficios derivados de una mejor situacin competitiva.
La comunicacin interna desempea un papel fundamental
en la implementacin y desarrollo de un sistema de gestin
ambiental, ya que es una importante herramienta para conseguir
100
todos los objetivos planteados por el sistema y para lograr mantener

y mejorar su eficacia. Para ello, es imprescindible involucrar a todo
el personal en el proceso de cambio estratgico y responsabilizar a
cada miembro de la plantilla en las tareas que realiza
cotidianamente.
A la hora de plantear una poltica de comunicacin
ambiental interna, es importante tener en cuenta los factores que la
van a condicionar, sin embargo se puede determinar unos
requisitos mnimos:
Debe existir una fuerte implicacin de la direccin, con un

impulso continuado a lo largo de todo el proceso.
Debe promoverse la participacin activa de todos los

mandos jerrquicos.
Debe extenderse a toda la organizacin, no solo a las reas

ms problemticas.
Debe ser bidireccional, es decir debe establecerse una

infraestructura comunicativa que posibilite la creacin de
flujos de comunicacin ascendente y descendente.
Debe utilizarse un lenguaje y estilo apropiado en funcin de

las caractersticas de cada colectivo.
Los canales usualmente ms utilizados para la

comunicacin institucional son los fsicos: boletines de empresa,
videos corporativos, correo electrnico, tabln de anuncios, buzn
de sugerencias, etc.
La comunicacin externa por parte de una empresa, sobre
su comportamiento ambiental, demuestra su compromiso con el
medio ambiente y la sociedad, y sirve de estmulo para mejorar
tanto el sistema de gestin implementado como el propio
comportamiento ambiental.
101
Las ventajas derivadas de la comunicacin externa en

materia ambiental para una empresa, se pueden resumir en los
siguientes puntos:
Ofrece confianza a inversores y accionistas.
Promueve la confianza de la Administracin con relacin a

las actividades de la empresa y al pblico en general.
Facilita el dilogo con las partes interesadas.
Puede aportar ventajas competitivas frente a clientes y

consumidores.
Los canales y mtodos de comunicacin externa a emplear

son: reuniones, consultas, reportajes en medios de comunicacin
(prensa, radio y televisin) publicaciones y campaas,
investigaciones de mercado, contactos directo, etc.
La publicacin de informes ambientales constituye un
elemento diferenciador entre una organizacin y otra que haya
decidido implementar un sistema de gestin ambiental, pero el
alcance y contenido del informe van a estar condicionados por
muchos factores, pero especialmente por las dimensiones de la
empresa y la repercusin de sus actividades. Hay que tener en
cuenta, adems, los costos econmicos que conlleva la preparacin
edicin y distribucin de un informe ambiental, de gran importancia
para pequeas y medianas empresas.
4.4. Documentacin del Sistema de Gestin Ambiental
La documentacin del SGA se puede reunir en cinco grupos:
Manual del Sistema de Gestin Ambiental.

Procedimientos e Instrucciones de Trabajo.
Formatos.
Registros.
Documentacin Auxiliar.
102
La funcin fundamental de la documentacin es la descripcin

adecuada del sistema de gestin ambiental y de sus interrelaciones
con el sistema de gestin general y con otros sistemas existentes.
Otras funciones de la documentacin del sistema son:
Concretar y describir la aplicacin prctica a la empresa de los

requisitos contenidos en la norma de referencia.
Concretar los compromisos de funcionamiento y

comportamiento ambiental de la empresa a todos los niveles.
Constituir el criterio de referencia para la auditora del sistema

y para demostrar el comportamiento ambiental de la empresa.
Informar al personal de la organizacin sobre cmo deben

ejecutarse las actividades y funciones crticas para el
comportamiento ambiental de la empresa.
Asegurar el conocimiento de los objetivos y metas ambientales

establecidas.
Analizar los resultados obtenidos y la consecucin de los

objetivos y metas establecidos.
La emisin y aprobacin de los documentos por los responsables.
La distribucin y disponibilidad de los documentos en los

puestos de trabajo necesarios.
La actualizacin continua de la documentacin.
La no utilizacin de documentos obsoletos.
Uno de los primeros pasos para elaborar la documentacin

del Sistema de Gestin Ambiental consiste en identificar las
actividades que deben estar reguladas y descritas en los documentos
del sistema, y el Manual de Gestin Ambiental es un documento
que establece y formaliza la poltica ambiental de la empresa y
describe el SGA de la organizacin, recogiendo la normativa, la
reglamentacin y los procedimientos operativos de referencia, y la
asignacin de responsabilidades y funciones a los distintos niveles
jerrquicos de la empresa en los aspectos relativos al medio
ambiente.
4.5.
103
El control de la documentacin exige tener regulados los

104
Copias controladas destinadas a los usuarios de los distintos

documentos para asegurar su actuacin constante en los
puntos de uso.
Copias no controladas debidamente identificadas destinadas

a partes interesadas no usuarias y cuya actualizacin no se
garantiza.
El formato y el ndice de contenido de los documentos del

sistema.
El sistema de identificacin y codificacin.
Para los distintos tipos de documentos las responsabilidades de:
emisin, aprobacin, autorizacin y revisin.
El archivo y registro de los documentos en vigor y de los
documentos obsoletos.
La distribucin de los documentos.
Al definir el formato de los documentos se debe tener
presente la conveniencia de:
Identificar todas las pginas del documento de tal forma que

quede claro el documento y nmero de revisin al que
pertenecen, el nmero de orden de cada pgina y el nmero
total de pginas del documento.
Recoger en un lugar adecuado la firma o firmas de los
responsables que aprueban y autorizan su puesta en uso.
El sistema de identificacin y codificacin debera permitir

establecer una correlacin inequvoca del documento con la
organizacin, divisin, servicio o
actividad
pertinente;
adems, puede facilitar informacin sobre el tipo de documento de
que se trate y la serie de documentos con la que est relacionada.
La distribucin de documentos se puede realizar mediante:
4.6.
Control Operacional
El control operacional es el elemento del sistema de gestin

ambiental que permite a una empresa u organizacin mantener un
nivel de comportamiento ambiental dentro de unos lmites
predeterminados y considerados satisfactorios y detectar, en el da a
da, las posibles desviaciones e introducir las correcciones
necesarias.
Su objetivo es asegurar que las distintas actividades,
procesos y servicios, as como la gestin de instalaciones con
incidencia potencial en el medio ambiente, se realizan de forma
controlada segn unos criterios de actuacin claramente definidos
recogidos en los correspondientes procedimientos o normas.
La funcin del control operacional significa que las
distintas operaciones se ejecuten siempre y en todas las condiciones
de forma planificada, aplicando una rigurosa disciplina y
controlando su eficacia.
El control operacional constituye uno de los elementos
comunes caractersticos de los sistemas de gestin de medio
ambiente, calidad y seguridad y en el que, de manera natural, se
plantean las necesidades de integracin, teniendo en todos ellos,
pese a los diferentes matices, el mismo objetivo y funcin.
En una empresa concreta, el modelo de control operacional,
su articulacin y la integracin de las consideraciones relativas a
medio ambiente, calidad y seguridad van a depender de:
105
El estado de desarrollo e implementacin de los distintos

sistemas.
El tipo de instalaciones, actividades, procesos y servicios

existentes y su incidencia directa o indirecta en:
La calidad del producto o servicio.
Los impactos medioambientales potenciales.
106
4.7.
Las emergencias y capacidad de respuesta tienen por objeto

fundamental la prevencin de los riesgos industriales en una
empresa con incidencia en el medio ambiente y la adopcin de
medidas de actuacin cuando se producen accidentes e incidentes,
con el fin de anular o reducir sus consecuencias sobre el medio
ambiente.
Las condiciones de seguridad de trabajo de los empleados.

Las situaciones de riesgo.
Con independencia de lo anterior, en el marco de un
sistema de gestin ambiental, el control operacional exige:
Tener claramente identificadas las funciones, instalaciones,

actividades, procesos y servicios con incidencia potencial,
directa o indirecta, significativa en el medio ambiente.
Tener regulados por documentos (manuales de operacin,

procedimientos de control o instrucciones) los aspectos
siguientes: el uso de maquinaria, procesos y equipos;
almacenamiento, manipulacin y uso de materiales
incluyendo materiales peligrosos y txicos; inspecciones,
ensayos y labores de mantenimiento y limpieza; los
transportes de personas y materiales en el interior y en el
exterior de las instalaciones, etc.
Para cada actividad o proceso sujeto a control operacional,

se deben establecer los niveles de actuacin que se pretenden
obtener, planificar la actividad para alcanzar dichos niveles e
implementar mecanismos para valorar su eficacia.
En la prctica, el control operacional est ntimamente
relacionado con el seguimiento y medicin y con la investigacin
de no conformidades y adopcin de medidas correctoras y
preventivas.
Preparacin y respuesta ante emergencia
El sistema de gestin ambiental debe contemplar, por tanto:

La adopcin de medidas preventivas para evitar la ocurrencia de
incidentes y accidentes.
La prevencin de mecanismos de respuesta cuando stos se
producen, para evitar la produccin de daos al medio ambiente.
El nivel de los procedimientos a elaborar va a depender
fundamentalmente de la peligrosidad de las instalaciones existentes
y de los sistemas correctores de la contaminacin empleados.
En la prctica existen diversas frmulas para implementar
los procedimientos de Plan de emergencia y capacidad de respuesta,
que van a estar condicionados por las dimensiones de la empresa, la
peligrosidad de las instalaciones y actividades, las caractersticas
del entorno, los requisitos legales sobre seguridad, la existencia
previa o prevista de sistemas de gestin de riesgos industriales y el
diseo organizativo de la empresa.
Los objetivos que deben tener los Planes de Emergencia son:
Prever las situaciones en que los riesgos puedan presentarse

y cules de ellas tienen suficiente probabilidad para dar lugar
a una emergencia.
Determinar los medios humanos y los medios materiales y

tcnicos disponibles para dar una respuesta adecuada a los
accidentes.
107
Mantener informados a los ocupantes de los mbitos que

puedan ser afectados por un accidente, de modo que
planifiquen su actuacin en caso de producirse.
Disponer de una organizacin de los medios humanos capaz

de garantizar el buen estado de uso, funcionamiento,
fiabilidad y mantenimiento de las instalaciones y otros
medios materiales de proteccin; y actuar en una situacin
de emergencia con rapidez y eficacia en la respuesta.
108
En la prctica existen actividades de seguimiento y

medicin ntimamente ligadas con el control operacional. De hecho,
la comprobacin de que una actividad se est ejecutando segn lo
previsto supone la necesidad de realizar medidas, bien mediante
sensores en lnea o mediante muestreos y anlisis.
En cualquier caso, en una empresa concreta, las
caractersticas o elementos que deben ser objeto de seguimiento y
medicin sern funcin de:
La Norma ISO 14001 desarrolla un apartado especfico en

relacin con los planes de emergencia y capacidad de respuesta, en
el que aparecen las siguientes especificaciones:
Los aspectos ambientales de las instalaciones, actividades,

procesos, productos y servicios y sus impactos asociados
identificados y registrados como significativos.
La organizacin debe establecer y mantener al da

procedimientos para identificar y responder a accidentes
potenciales y situaciones de emergencia, y prevenir y reducir
los impactos ambientales que puedan estar asociados con ellos.
Los requisitos contenidos en la legislacin ambiental

aplicable, en particular en las autorizaciones especficas, sobre
vigilancia y control de factores de impacto e impactos
potenciales.
Los requisitos ambientales de clientes o del mercado. Este
factor es particularmente trascendente para aquellas empresas
fabricantes de productos relacionados con sistema de
etiquetado ecolgico.
La organizacin debe examinar y revisar cuando sea necesario,

sus planes de emergencia y procedimientos de respuesta, en
particular despus de que ocurran accidentes o situaciones de
emergencia.
Los objetivos y metas ambientales vigentes y de sus

indicadores de medida.
La organizacin tambin debe comprobar peridicamente tales

procedimientos cuando ello sea posible.
5.
Los indicadores de evaluacin ambiental utilizados por la

empresa.
VERIFICACIN
5.1.
La informacin suministrada por la empresa en sus

comunicaciones internas y externas sobre su comportamiento
ambiental.
El objetivo de las actividades de seguimiento y medicin

consiste en evaluar regularmente el comportamiento ambiental de la
empresa u organizacin, a travs de una toma sistemtica de datos
de informacin, y en verificar el cumplimiento de los requisitos
contenidos en la legislacin ambiental aplicable y de los
compromisos ambientales de funcionamiento.
Las caractersticas o elementos que suelen ser objeto de

seguimiento y medicin son, entre otras:
Consumo de energa.
Consumo de combustible.
109
Consumo de materias primas, materias auxiliares y productos.
Consumo de agua.
Medicin de determinados parmetros ambientales en

materias primas, productos intermedios o productos finales.
Cantidad y calidad de las emisiones atmosfricas a travs de
distintos focos, bien mediante monitores en continuo o
mediante muestreos y anlisis.
Niveles de inmisin de determinados contaminantes en el

entorno de las instalaciones.
Volumen y calidad de los efluentes lquidos vertidos.
Concentraciones de determinados parmetros significativos en

el medio acutico.
Cantidades y caractersticas de los residuos generados.
Niveles de ruido en el interior y en exterior de las

instalaciones.
Caractersticas del Suelo.
Caractersticas de los Ecosistemas.
110
Se declararn y documentarn los procedimientos de verificacin

que vayan a utilizarse.
Se fijarn y documentarn criterios de aceptacin y de medidas
que habrn de adoptarse en caso de que los resultados sean
insatisfactorios.
Se evaluar y documentar la validez de los datos de verificacin
anteriores en caso de que se observe un funcionamiento
incorrecto de los sistemas de verificacin.
5.2
El sistema de calibracin de equipos y elementos de medida

tiene por objeto asegurar que todos los equipos y elementos
utilizados en la medida de parmetros ambientales estn
localizados, en correcto estado de uso y proporcionen medidas
fiables dentro de sus lmites de tolerancia.
Los requisitos establecidos por las normas de referencia
sobre este tema, especifica la necesidad de verificar el
cumplimiento y el mantenimiento de registro de los resultados, para
lo cual:
Se determinarn y documentarn los datos de verificacin que
deben obtenerse.
Una vez que se haya redactado y aprobado toda la

documentacin del SGA, es necesario evaluar peridicamente la
coherencia de la documentacin y el cumplimiento de los
requisitos legales aplicables, para lo cual se tendr a la mano las
fuentes legislativas en materia ambiental como son: normas, leyes,
decretos, acuerdos, reglamentos, ordenanzas, etc.
Para mantenerse al corriente de la legislacin ambiental
vigente y de sus tendencias, la empresa debe tener acceso directo o
indirecto a todas las publicaciones peridicas que se vayan
dictaminando y que sean difundidas en soporte de papel o
informtico.
5.3 No conformidad, accin correctora y accin preventiva
El concepto de "no conformidad" proviene de los sistemas
de gestin de la calidad. De hecho, una empresa que tenga
implantado un sistema de calidad no tendr ms que incorporar los
aspectos ambientales a los procedimientos relativos a la
identificacin y tratamiento de no conformidades, para cumplir los
requisitos exigidos por las normas de referencia.
111
La primera cuestin consiste en identificar y definir

claramente lo que constituye una no conformidad. En principio, una
no conformidad supone una desviacin del comportamiento
previsto por el propio sistema, es decir, cuando se produce un
incumplimiento de los requisitos especificados o cuando no se
alcanza un resultado esperado. En la prctica las no conformidades
se detectan como consecuencia de la aparicin de evidencias
relacionadas con:
El incumplimiento de los criterios de aceptacin contenidos

en los procedimientos de control operacional.
La superacin de los niveles considerados como aceptables

en los procedimientos de seguimiento y medicin.
El incumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios.
El incumplimiento de los requisitos de actuacin, control, e

informacin especificados en los procedimientos, normas e
instrucciones del sistema implantado.
La formulacin de quejas por partes interesadas internas y

externas.
La no consecucin de los objetivos y metas planteados por la

organizacin.
El incumplimiento del programa de gestin ambiental.
La inadecuacin de los procedimientos de gestin ambiental

implementados en relacin con las experiencias de la Norma
adoptada como modelo de referencia para el sistema.
112
El procedimiento de acciones correctoras y preventivas tiene

como finalidad actuar sobre las causas que originan la no
conformidad detectada, de manera que no vuelva a repetirse el
problema, al menos por las mismas causas.
El sistema de acciones correctoras sigue una secuencia que
consta de las siguientes fases:
La asignacin de los recursos.
El diagnstico del problema.
La definicin del criterio de solucin.
La solucin del problema.
La implantacin de la solucin.
La evaluacin y seguimiento de la solucin.
Previamente, en funcin de la magnitud y repercusiones de la

no conformidad detectada, puede ser necesario adoptar medidas
urgentes reparadoras.
En la Norma ISO 14001 se recogen las siguientes
especificaciones:
La organizacin debe establecer y mantener al da

procedimientos que definan la responsabilidad y la autoridad
para controlar e investigar las no conformidades llevando a
cabo acciones encaminadas a la reduccin de cualquier
impacto producido, as como para iniciar y completar
acciones correctoras preventivas correspondientes.
Cualquier accin correctora o preventiva tomada para

eliminar
las causas de no conformidades, reales o
potenciales, debe ser proporcional a la magnitud de los
problemas detectados y ajustada al impacto ambiental
encontrado.
Es decir, una no conformidad aparece porque "algo no se hace,

o no se hace bien", generndose un fallo en el sistema.
En estas condiciones, la organizacin debe formular criterios
para, a partir de los fallos o errores detectados, determinar cules se
consideran como una no conformidad, ya que cualquier no
conformidad aceptada debe someterse a un sistema de acciones
correctoras para su resolucin.
5.4
113
La organizacin debe implementar y registrar en los

procedimientos documentados cualquier cambio que resulte
como consecuencia de las acciones correctoras y
preventivas.
Los registros van a proporcionar evidencias sobre el grado

de implementacin del sistema e indican si se ha tenido o no xito
en el logro de los objetivos, metas y criterios de actuacin.
La informacin a registrar puede ser muy extensa en cuanto
a objetivos y alcance, pues gran parte de los componentes del
sistema conllevan alguna especificacin de registro asociada: Sin
embargo, la identificacin de los registros de gestin ambiental
deber idearse cuidadosamente para conseguir reconocer con
facilidad la informacin a que hacen referencia.
Los registros ambientales deben ser legibles, identifcales y
podrn ser relacionados con la actividad, producto o servicio
implicado. Adems, deben estar guardados y conservados de forma
que puedan recuperarse fcilmente y estn protegidos contra
daos, deterioro o prdida. Debe establecerse y registrarse el
perodo durante el que deben ser conservados.
114
Registros de inspeccin, mantenimiento y calibracin.
Informacin sobre contratistas y proveedores.
Registros de incidentes.
Informacin sobre preparacin y reaccin en caso de

emergencias.
Registro sobre impactos ambientales significativos.
Resultado de auditoras ambientales.
Revisiones de la direccin.
5.5 Auditora interna

La auditora del sistema de gestin ambiental es una
herramienta del propio sistema para evaluar su grado de
cumplimiento. Las auditoras ambientales reportan a una empresa
los siguientes beneficios:
Facilitan la solucin de los problemas, mediante la deteccin

de no conformidades y su posterior resolucin a travs de la
aplicacin de un sistema de acciones correctoras.
Contribuyen a sensibilizar al personal sobre la importancia

de la proteccin del medio ambiente y del compromiso
adquirido en este sentido por la direccin de la empresa.
Proporcionan una mejor imagen de la empresa entre los

empleados y las partes externas interesadas.
Los registros ambientales, pueden incluir:
Informacin sobre legislacin ambiental vigente y aplicable

u otros requisitos.
Registro de quejas.
Registro de formacin.
Informacin sobre el proceso productivo.
Informacin sobre los productos.
A pesar de que las auditoras suponen un elemento de

control de la aplicacin real de las condiciones y requisitos
establecidos por el sistema, es importante evitar su interpretacin
como mecanismo de vigilancia de las actuaciones de las personas y
los departamentos involucrados en la gestin ambiental.
115
La auditora persigue solucionar los problemas y

suministrar elementos de juicio para la revisin del sistema por la
direccin, no la bsqueda de culpables. Esta ltima redundara en
un clima interno de escasa colaboracin que dificultara la
obtencin de resultados durante la realizacin de las auditoras.
El procedimiento de auditora del sistema debe establecer
claramente:
Las funciones y responsabilidades relacionadas con la

ejecucin de las auditoras y las de los auditores y resto de
componentes del equipo auditor.
Los criterios para la calificacin de auditores internos.
La norma con la que se va a auditar.
El programa de auditoras del centro o empresa.
Las normas y sistemas de los auditores y auditados.
El procedimiento de realizacin de la auditora.

El sistema de evaluacin previsto.
La forma de canalizar y de presentar los resultados.
Durante la realizacin de la auditora, los miembros del

equipo auditor deben tener acceso a toda la documentacin
relacionada con el sistema de gestin ambiental y la direccin debe
asegurarse de que se les facilita el desempeo de sus funciones.
Generalmente, las auditoras se realizan ayudndose de
documentos de trabajo (listas de verificacin, formularios,
cuestionarios, diagramas de flujo, etc.). Estos documentos pueden
formar parte del procedimiento de auditora de la empresa, o
pueden realizarse especficamente para cada auditora. En cualquier
caso, el auditor no debera limitarse slo a la mera utilizacin de
dichos documentos, ya que puede ser necesario, en algunos casos,
realizar investigaciones adicionales.
116
El programa de auditora de la organizacin, incluyendo su

planificacin, debe basarse en la importancia ambiental de la
actividad implicada y en los resultados de las auditoras previas.
Para que sean completos, los procedimientos deben cubrir el
alcance de la auditora, la frecuencia y las metodologas, as como
las responsabilidades y los requisitos para llevar a cabo auditoras e
informar de los resultados.
6.
REVISIN POR LA DIRECCIN
La revisin del sistema de gestin ambiental es una

herramienta esencial del proceso de mejora continua. De hecho, la
direccin de la organizacin, a intervalos adecuados, debe realizar
una revisin del sistema para asegurarse de la continuidad de su
eficacia y de su aptitud para realizar las funciones para las que se ha
puesto en marcha. En estas revisiones se debe estudiar la continuidad de la validez de la estrategia ambiental, actualizar la
evaluacin de los aspectos ambientales y examinar la eficacia de las
auditoras y de las acciones de seguimiento.
Entre los elementos que van a intervenir y condicionar la
revisin del sistema de gestin ambiental se incluyen:
El nivel de comportamiento ambiental alcanzado.
El grado de cumplimiento de los objetivos y metas establecido
La evolucin del estado sobre los aspectos y efectos

ambientales asociados a las operaciones de la empresa.
Los requisitos de la normativa prevista en el futuro.
La evolucin de los conceptos de mejores tecnologas

disponibles y mejores prcticas ambientales.
La confirmacin de la existencia o no de determinados

impactos ambientales.
La opinin de las partes interesadas.
Los planes existentes en la empresa.
117
118
direccin debe asegurar que se recoge toda la informacin necesaria

para que la direccin pueda llevar a cabo esta evaluacin
La revisin debe incluir:
Expansin
Reconversin
Adquisicin
Diversificacin
Especializacin
Nuevas ubicaciones
Marketing
Los requisitos financieros y operacionales de costos.
La eficacia del sistema implantado.
Los resultados de la revisin deben incluir

recomendaciones para adaptar los objetivos y metas ambientales, e
incluso la poltica ambiental de la empresa. Para ello, es necesario
establecer un seguimiento y control de las conclusiones obtenidas
en las revisiones del sistema y que estn documentadas.
Para poder establecer un seguimiento y control de las
conclusiones obtenidas en las revisiones del sistema (y posteriores
actuaciones derivadas de ellas) es necesario que estn
documentadas y registradas.
Por ltimo, es recomendable que la informacin obtenida se
refleje en una documentacin no muy extensa a fin de evitar que
sea necesario efectuar exmenes duplicados sobre las mismas
cuestiones y asegurar que se siguen las recomendaciones hechas
durante la revisin.
La norma ISO 14001 especifica que la alta direccin de la
organizacin debe revisar el sistema de gestin ambiental, a
intervalos definidos, que sean suficientes para asegurar su
adecuacin y su eficacia continuadas. El proceso de revisin por la
Resultados de auditoras.
La extensin con la que se han cumplido los objetivos y las
metas.
La adecuacin continuada del sistema de gestin ambiental con
relacin a las condiciones cambiantes y a la informacin.
Los motivos de preocupacin que surjan entre las partes
interesadas.
Las observaciones, conclusiones y recomendaciones deberan
documentarse para las acciones necesarias.
La revisin por la direccin debe ser realizada a intervalos de
tiempos definidos y adecuados de modo que garanticen su eficacia,
aunque si fuese necesario se realizaran tambin ante circunstancias
excepcionales.
Personalinvolucradoenlarevisinporladireccin
Es decisin de la organizacin quines participan en la revisin.
Normalmente, adems de la alta direccin, se incluye:
Responsables de las cuestiones ambientales: recopilan y

presentan la informacin.
Responsables de las unidades principales: pueden ser

responsables elementos del sistema como control de sus
aspectos ambientales significativos, formacin, registros, etc.
Cualquier miembro de la organizacin: para aportar sus

inquietudes o experiencias en relacin con el SGA, cuando se lo
requiera.
2.5
119
ETAPAS PREVISTAS PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN

SGA SEGN LA NORMA ISO 14001
Los pasos para la implementacin de un SGA comienzan con el

compromiso ambiental de la alta direccin. Resulta de vital importancia
que la direccin de la organizacin se encuentre volcada en la
implementacin del sistema, ya que jugar un papel fundamental para que
todo se lleve a cabo con xito y se necesitar su total apoyo en caso de
requerir algn tipo de inversin.
Una vez que la direccin ha asumido un compromiso y ha decidido
implementar y certificar su SGA, debe seguir una secuencia planificada de
actividades para el adecuado desarrollo del mismo.
120
Una prctica muy comn, es formar un comit compuesto por

representantes de los distintos niveles jerrquicos de la organizacin, como
puede ser el gerente, responsable de departamentos, jefes de reas, etc.
Para obtener un buen Sistema de Gestin Ambiental es necesario
seguir las normas nacionales e internacionales.
La norma ISO 14001 establece las especificaciones y los elementos
de cmo se debe implementar un Sistema de Gestin Ambiental.
La figura a continuacin ilustra el modelo de implementacin y los
pasos a seguir que son similares en la mayora de los sistemas de gestin
ambiental.
EtapasparalaimplementacindeunSGA
Etapa 1
Etapa 5
Compromiso claro de la alta direccin de la organizacin.
Revisin por la
Direccin
Poltica Ambiental
MEJORAMIENTO
Constitucin del equipo de trabajo.
CONTINUO
- Compromiso
- Revisin Ambiental
Inicial
Revisin Ambiental Inicial (RAI).

Planificacin de la estrategia a seguir.
Definicin de la poltica ambiental.
Identificacin de aspectos ambientales.
Registro de requisitos legales y otros requisitos.
Establecimiento de objetivos, metas y programas ambientales.
Elaboracin de la documentacin.
Implantacin, generacin de registros.
Control del sistema y correccin de sus desviaciones.
Validacin del funcionamiento del sistema.
Etapa 2
Etapa 4
Planificacin
Verificacin
- Aspectos e impactos
ambientales
- Requisitos legales y otros
requisitos
- Objetivos, metas y programa
ambiental
- Seguimiento y medicin
- Evaluacin del cumplimiento
legal
- No conformidad, accin
correctiva y accin preventiva
- Control de los registros
- Auditora interna
Etapa 3
Implementacin y Operacin
- Recursos, funciones y
responsabilidades
- Competencia, formacin y toma de
decisiones
- Comunicacin
- Documentacin
- Control de documentos
- Control operacional
- Preparacin y respuesta ante
emergencia
Auditora y certificacin.
Modelo de implementacin de un SGA segn ISO 14001
122
2.6 MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

El manual del SGA es el documento que
describe el sistema, constituyendo una
visin
general
del
mismo
y
proporcionando orientacin acerca de la
documentacin relacionada.
Su elaboracin no es un requisito de la
Norma, pero es muy recomendable y
prctico ya que proporciona una visin
global del sistema.
Es aconsejable elaborarlo siguiendo la estructura de la norma.
Contenidodelmanual
Descripcin de la organizacin y de su actividad.

Normas y documentacin de referencia.
Trminos y definiciones de inters.
Alcance del sistema.
Poltica ambiental.
Descripcin del SGA, cubriendo cada punto de la Norma.
Todo el sistema debe estar sostenido por una documentacin en un

manual que contiene procedimientos, instrucciones de trabajo, registros,
formatos y documentacin auxiliar.
Los procedimientos son los documentos en los que se establecen
las directrices a seguir para la gestin eficaz del sistema. Establecen el
objeto y el alcance del proceso y explican de modo detallado la forma de
llevarlo a cabo.
Las Instrucciones de Trabajo son documentos que se pueden
desarrollar a partir de procedimientos para clarificar o detallar en mayor
grado la forma de realizar una actividad.
123
Los Registros son documentos que presentan los resultados

obtenidos o proporciona evidencia de actividades desempeadas.
124
2.7
VENTAJAS DE LA IMPLEMENTACIN DE UN SGA
Los Formatos son formularios o tablas que se van cumplimentando

con el desarrollo de las actividades conforme a lo establecido en los
procedimientos e instrucciones.
La implantacin de un sistema de gestin ambiental aporta a la empresa numerosas ventajas, especialmente si el SGA est certificado por
algn organismo competente, destacando un mayor rendimiento de la
actividad y unas mejoras competitivas en el mercado empresarial.
La Documentacin Auxiliar, es la documentacin adicional que se

puede referenciar en el manual, procedimientos e instrucciones, como:
Normativa y textos legales, planos, organigramas y diagramas, etc.
Estas ventajas que variarn de una empresa a otra segn la situacin

particular de cada una, pueden resumirse en las siguientes:
Este es un modelo orientativo de un manual de gestin ambiental en el

que se incluyen todos los apartados que una empresa, tras implementar un
Sistema de Gestin Ambiental debe de documentar:
Hoja de portada
Hoja de ndice
Hoja de revisiones
Captulo
Ttulo descriptivo
0
1
2
3
4
5
6
7
Generalidades
Poltica ambiental
Aspectos ambientales
Objetivos y metas ambientales
Programa de gestin ambiental
Estructura y responsabilidades
Formacin, sensibilizacin y competencia
profesional
Comunicacin
Documentacin del SGA
Control de la documentacin
Control operacional
Planes de emergencia y capacidad de
respuesta
No conformidad, accin correctora y accin
preventiva
Registros
Auditora del sistema de gestin ambiental
Revisin por la direccin
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
ltima versin
Nmero
Fecha
ndiceorientativodeunManualdeGestinAmbiental
Cumplimiento de la legislacin ambiental.
Desarrollo de una poltica ambiental activa.
Ahorro de sanciones y multas por infracciones ambientales.
Mejora continua del comportamiento ambiental.
Definicin de responsabilidades a todos los niveles.
Puesta en marcha de iniciativas de proteccin ambiental.
Ahorro de costos y de recursos.
Control y optimizacin del consumo de materiales y energa.
Reduccin de gastos en concepto de diferentes actividades.
Mejora de las relaciones externas imagen y potenciacin de ventas.
Captacin de clientes y obtencin de cuotas de mercado.
Respuesta a la demanda de empresas y servicios.
Mejoras internas de la actividad y potenciacin de su rendimiento.
Identificacin de posibles reas de responsabilidad ambiental.
Mejoras del proceso productivo al minimizar la contaminacin.
Promocin externa por la utilizacin de logotipo de certificacin.
Prevencin de riesgos laborales y accidentes ambientales.
Incremento de la formacin y de la informacin al personal.
Incentivo a la innovacin tecnolgica.
125
Obtencin de seguros de carcter especficamente ambiental.
Apertura de nuevas oportunidades de negocio.
Otorgamiento de subvenciones y ayudas pblicas.
Obtencin de premios de organizaciones ambientales.
Concesin de permisos y licencias.
Concesin de prstamos bancarios, crditos, etc.
Facilidades para ciertas inversiones.
Adjudicacin de contratos.
Facilidades para la adquisicin, compra o fusin de otras empresas.
2.8
126
CERTIFICACIN DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
Por "certificacin" se entiende la accin

de testificar, por medio de un documento
fiable
denominado
certificado
de
conformidad, emitido de acuerdo con las
reglas de un sistema de certificacin, por
una entidad independiente de las partes
interesadas que indica que se ha obtenido la
adecuada confianza en la conformidad con
una norma o con otro documento normativo
especificado, sobre un producto, proceso o
servicio, debidamente identificado.
Por lo que, una vez que se ha diseado, implementado y revisado el
Sistema de Gestin Ambiental como fase final, y siempre que la
organizacin lo estime oportuno, se tramita la certificacin, solicitando al
organismo correspondiente la acreditacin de su sistema de gestin
ambiental, realizando para ello los pasos necesarios establecidos por aquel
(presentacin de documentacin, auditora por parte del organismo
acreditador, pago de las tasas correspondientes, etc.).
Los procesos de certificacin y de validacin del SGA varan segn

el tipo de certificado escogido. En lneas generales, se trata de una
inspeccin o verificacin del mismo, denegndose o concedindose el
certificado correspondiente. Algunas empresas toman la decisin de
prescindir de la certificacin, por no poder afrontar los costos derivados de
las mismas.
Las reglas aplicadas para la certificacin y registro de los sistemas
de gestin ambiental de las empresas, se recogen en un Reglamento General
para la Certificacin de "Sistemas de Gestin Ambiental" que son impuestas por cada una de las entidades de Normalizacin y Certificacin de cada
pas, en donde se regulan entre otros aspectos los siguientes:
Concesin del certificado de Sistema de Gestin Ambiental.
Seguimiento del certificado de SGA.
Registro del SGA.
Marca de la entidad que certifica el SGA.
127
La utilizacin de la marca y logotipo de la entidad certificadora,

tiene por objeto atestiguar que la empresa que lo ostenta ha sido inscrita en
el Registro de Sistemas de Gestin Ambiental.
128
DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCESO DE CERTIFICACIN DE

SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL Y DE CALIDAD
INEN
EMPRESA
Se pueden encontrar cuatro entidades distintas envueltas en el

proceso de certificacin ISO 14001:
1.
La empresa interesada en la certificacin.
2.
Los consultores de ISO 14001.
3.
Los registradores o certificadores de ISO 14001.
4.
Los institutos de Normalizacin (acreditadores).
En el Ecuador el Instituto Ecuatoriano de Normalizacin INEN, es

una organizacin creada mediante Decreto Ley No. 357 publicado en el
Registro Oficial No. 54 del 7 de septiembre de 1970, adscrita al Ministerio
de Comercio Exterior, Industrializacin y Pesca, con personera jurdica de
derecho privado, con finalidad social y pblica, encargada de formular las
normas tcnicas ecuatorianas y de emitir Certificados de Conformidad con
Sello y Norma.
La Certificacin de Sistemas de Gestin Ambiental y de la Calidad
que otorga el INEN constituye una Certificacin de Conformidad con las
Normas Internacionales. La organizacin que ostente la certificacin de los
Sistemas de Gestin Ambiental y de la Calidad otorgada por el INEN, est
sujeta a auditoras, seguimiento y vigilancia peridica conforme a lo
establecido en un procedimiento y significa que el INEN ha obtenido la
suficiente confianza en la conformidad del Sistema de Gestin Ambiental
de la Calidad con las Normas Tcnicas de Referencia.
La certificacin de Sistemas de Gestin Ambiental y de la Calidad
no constituye una certificacin de productos o servicios involucrados.
Las evaluaciones y decisiones sobre la certificacin o no del
Sistema de Gestin Ambiental y de la Calidad de las empresas solicitantes
son de responsabilidad exclusiva del INEN.
REVISION DE LA
SOLICITUD Y ENVIO
DE OFERTA DE
SERVICIOS
REVISION DE LA
DOCUMENTACION
DOCUMENTACION
CONFORME
SOLICITUD DE
CERTIFICACION
ACEPTACION DE
OFERTA DE
SERVICIOS Y
ENVIO DE
MANUAL AMBIENTAL/
CALIDAD
ACCIONES
CORRECTIVAS
AUDITORIA
DEL SISTEMA
AMBIENTAL/ CALIDAD
SISTEMA DE
CALIDAD
CONFORME CON
REQUISITOS
EMISION DE
CERTIFICADO
AUDITORIAS
ANUALES DE
SEGUIMIENTO
ACCIONES
CORRECTIVAS
129
2.9 RELACIN DE UN SGA CON EL SISTEMA DE CALIDAD

Como ya se dijo anteriormente, el Sistema de Gestin Ambiental est
cobrando mucha importancia, ya que el pblico valora su entorno y busca
entre las empresas el liderazgo de su conservacin; pero hay otra rea
dentro de los sistemas de gestin ms desarrollada que es la de La Calidad.
Por esta razn, hacemos aqu referencia a estos sistemas, ya que
significan un valioso modelo para la introduccin y posterior
implementacin de un sistema de gestin ambiental comprensivo,
comprensible y abierto.
Los sistemas de gestin ambiental estn claramente inspirados en los
de la calidad total, hasta el punto, como veremos, que normalmente son
compatibles o, cuando menos, fcilmente adaptables con una
interrelacin clara.
Estructura documental del SGA paralela al SC
Manual
del
SGA
Manual
del
SC
Procedimientos
operativos
Procedimientos
operativos
Registros
ambientales
Registros
de calidad
Sistema de Gestin Ambiental ISO 14001
Sistema de Calidad ISO 9001
Esta interrelacin se demuestra analizando los siguientes elementos:
130
Trabajo en equipo
Motivacin
Comunicacin
Organizacin
Control y control de inventarios
1. Trabajo en equipo: Los trabajadores deben sentirse como parte de la

organizacin. Para ello, se utilizan tcnicas de grupo con programas
de formacin continua. La idea es que los posibles errores en la
produccin o defectos en los sistemas, son ms fcilmente apreciables
y se proceda a su correccin. Los SGA necesitan que todo su
personal se conciencie en programas de buenas prcticas
ambientales.
2. Motivacin: Para tener xito, los sistemas de calidad necesitan
integrar a toda su organizacin; esto requiere un plan de comunicacin
que comprometa a todos los estamentos.
3. Comunicacin: En los sistemas de calidad, los planes de
comunicacin incluyen objetivos y metas a alcanzar, uniendo dichos
objetivos a resultados concretos y a plazos de ejecucin
4. Organizacin: En este punto, se especifican y se distribuyen las
responsabilidades, con la definicin de los cauces, y la documentacin
y registros necesarios, de forma que permita una rpida accin
correctora frente a desvos e incumplimientos de los objetivos.
5. Control: Deben hacerse controles peridicos para asegurar que los
procesos marchan como est previsto, realizando controles
preventivos y, en su caso, correctivos. Estos controles se llevan a
cabo en todas las reas de la empresa, y en especial, sobre las reas de
materias primas y productos terminados, mediante la realizacin de
inventarios exhaustivos
2.10
131
FACTORES DE XITO EN LA IMPLEMENTACIN DE

LA NORMA ISO 14001
La importancia que se otorga al medio ambiente ha experimentado

un sbito incremento y expansin en los ltimos tiempos, de tal forma que
su preservacin se ha convertido en una de las principales preocupaciones
de la actividad econmica.
Las empresas constituyen uno de los agentes que mayor dao han
causado al medio natural, lo que provoc, por otro lado, una proliferacin
de normas cada vez ms complejas y restrictivas. Adems, se fortaleci la
demanda social en favor de los sistemas de extraccin de recursos naturales,
produccin, uso y eliminacin de los productos no agresivos con el medio
ambiente.
stas son algunas de las razones por las que la proteccin ambiental
en la empresa est pasando de ser una tarea secundaria y costosa,
consistente en la realizacin de acciones correctoras espordicas e
insuficientes, a convertirse en un elemento integrante de la organizacin, a
travs de la implementacin de un sistema de gestin ambiental, que si bien
puede exigir nuevas inversiones, tambin puede proporcionar importantes
oportunidades en trminos de imagen exterior y reduccin de costos, entre
otras ventajas.
132
Consideramos que cada empresa puede valorar diferentes razones

que determinan el xito en la implementacin de la norma. stas, estn
relacionadas con los recursos de la empresa, ya que la implementacin
exige inversiones iniciales ms o menos elevadas que pueden suponer una
barrera importante, porque el xito del sistema de gestin ambiental
depende de las habilidades de los empleados en materia ambiental, del
compromiso de la direccin y de una correcta planificacin.
El xito de la implementacin de las distintas secciones de la norma
est condicionado por distintas razones. Algunas de ellas son de tipo
directivo, tales como la formacin del personal, una planificacin adecuada
y el compromiso de la direccin.
En consecuencia, es necesario que los empleados conozcan las
actuaciones ambientales de la empresa, la importancia de sus impactos en la
naturaleza y sus papeles y responsabilidades para emergencias y respuesta
ante los requisitos de la norma.
Otra razn de naturaleza directiva relacionada con el xito de la
implementacin es la planificacin eficaz. En concreto, la empresa debe
catalogar los requisitos normativos directamente aplicables a sus
actividades, productos y servicios, as como identificar los aspectos
ambientales significativos.
En este contexto, el objetivo de integrar los factores ambientales en

las estrategias de las empresas industriales no ocupaba un lugar destacado.
Por eso se pretende profundizar en el anlisis de la implementacin y
certificacin de un sistema de gestin ambiental basado en la ISO 14001 en
las empresas.
Tomando como referencia esta informacin, la empresa deber fijar

objetivos y metas que han de ser consecuentes con su poltica ambiental.
Finalmente, la empresa debe asignar responsabilidades para lograr los
objetivos y metas en cada funcin y nivel relevante de la organizacin, as
como fijar los medios necesarios y la programacin temporal estimada.
En concreto, el objetivo de este manual es analizar los elementos

que impulsan el xito de la implementacin de un sistema de gestin
ambiental en la empresa y sus factores de xito en su implementacin.
El compromiso de la direccin en lo referente al cumplimiento de la

legislacin aplicable y la potenciacin de la mejora continua es otro factor
directivo relevante en la implementacin de la norma ISO 14001. La alta
direccin debe inspirar el objetivo de lograr un modelo de desarrollo
sostenible, de crear y mantener valores ecolgicos, as como de transmitir
los beneficios que la empresa puede obtener de esta forma de actuar.
133
Por otra parte, deben considerarse los aspectos relativos a la

capacidad de adaptacin de las empresas, a travs de la delegacin de
responsabilidades y de la experiencia en otros sistemas de gestin.
134
2.11
MODELO EJEMPLO DE LA IMPLEMENTACIN DE UN

SGA EN UNA EMPRESA
Introduccin
Otro factor relativo a la capacidad de adaptacin de las empresas se
refiere a su papel para favorecer la implementacin de la ISO 14001, y es el
aprendizaje que proporciona la experiencia en la puesta en prctica de
sistemas de gestin que presentan procedimientos similares.
La experiencia en estos sistemas permite a la empresa obtener el
conocimiento necesario para implementar con la mxima eficacia un
sistema de gestin ambiental.
Adems de estas razones de carcter directivo y adaptativo, existen
dos factores de tipo econmico que pueden influir igualmente en el xito de
la implementacin de la norma ISO 14001, tales como lograr una mayor
eficiencia o alcanzar determinados logros.
Otro grupo de factores de xito en la implementacin de la norma
son de carcter externo a la empresa. Entre ellos estn el inters de los
clientes y el apoyo de las Administraciones Pblicas. Los clientes, al
adquirir los denominados productos verdes y/o premiar a las empresas
comprometidas con el medio ambiente, contribuyen al xito en la
implementacin de un sistema de gestin ambiental.
Finalmente, las Administraciones Pblicas son otro factor que
puede facilitar el xito de la implementacin de un sistema de gestin
ambiental. Para ello, cuentan con distintos tipos de herramientas
(instrumentos y programas), tales como: legislacin que establece lmites,
impuestos ambientales, ayudas, permisos de emisin negociables, zonas de
asentamiento, inventarios y cursos o formacin, entre otras.
En el presente captulo se describe la experiencia relativa al desarrollo e

implementacin de un Sistema de Gestin Ambiental en la Empresa
Nacional de Celulosas, S.A. (ENCE) en Espaa, para que sirva como
modelo-ejemplo a cualquier empresa que desee implementar este sistema
y mejorar su comportamiento ambiental tanto de sus instalaciones,
actividades, productos y servicios, acorde con una poltica ambiental de
seguridad y proteccin del medio ambiente.
Antecedentes
La Empresa Nacional de Celulosas, S.A. (ENCE) es una sociedad perteneciente al Grupo SEPI y que cotiza en bolsa desde el ao 1989. El 51%
de su capital pertenece a dicho Grupo y el 49% restante a inversores
privados e instituciones. La principal actividad es la produccin y
comercializacin de pasta al sulfato blanqueada de eucalipto, para lo que
cuenta con dos fbricas situadas en Pontevedra y Huelva (Espaa).
Adems posee las empresas filiales ELNOSA, IBERSILVA, NORFOR e
IBERFORESTAL y un Centro de Investigacin y Desarrollo.
La empresa filial ELNOSA se dedica a la fabricacin y comercializacin
de cloro, sosa y otros productos qumicos. Por su parte, las tres empresas
filiales forestales (IBERSILVA, NORFOR e IBERFORESTAL) se
dedican a la gestin del patrimonio forestal y al suministro de madera a
las fbricas.
La instalacin de las fbricas de Huelva y Pontevedra fue producto de
una decisin tomada en la dcada de los aos sesenta en base a: los
excedentes de madera y a las necesidades existentes en Espaa de
abastecer una materia prima de la que era y sigue siendo deficitario; y la
potenciacin socio-econmica de las zonas de influencia sujetos a la
incidencia del sector agrcola.
135
La tecnologa "limpia" de fabricacin utilizada por las dos fbricas

basadas en la deslignificacin con oxgeno y en la eliminacin del cloro
molecular en el blanqueo (procesos ECF y TCF) ha sido desarrollada por
ENCE que ha asimilado y adaptado la tecnologa del proceso al sulfato
adecundola a la produccin de pastas de eucalipto.
La empresa ENCE animada por los buenos resultados obtenidos con la
implementacin del sistema de calidad e impulsada por las expectativas
de un mercado futuro cada vez ms competitivo, decide implementar un
sistema de gestin ambiental en la que los criterios de proteccin
ambiental se perfilan como uno de los factores clave para la
competitividad de la empresa, y elabora el "Programa de Implementacin
de un Sistema de Gestin Ambiental".
Objetivos
Los objetivos establecidos en el Programa de implementacin del
Sistema de Gestin Ambiental fueron:
Corto plazo
Promover un alto grado de sensibilizacin y concienciacin en

el personal para la proteccin del medio ambiente.
Incluir a la empresa al sistema voluntario de Gestin y

Auditora Ambiental, de acuerdo con las normas y reglamentos
espaolas.
Implementar en las fbricas un sistema de gestin ambiental de

acuerdo con la Norma ISO 14001.
Obtener la acreditacin del sistema de gestin ambiental por un

organismo competente nacional o extranjero con un nivel de
compromisos superior al que actualmente impone la legislacin
vigente.
Medio y largo plazo
136
Utilizar las buenas prcticas ambientales para mejorar el

posicionamiento de competitividad de la Empresa.
Establecer una poltica ambiental que propicie la preservacin y

mantenimiento del medio ambiente.
Potenciar la investigacin en el desarrollo de tecnologas y

procesos ambientales limpios y de nuevos proyectos ms
ecolgicos.
Utilizar racionalmente los recursos y minimizar la produccin

de residuos.
Progresar en el logro de objetivos ambientales iguales a las

mejores prcticas que se realizan en el sector.
Propiciar un clima de comunicacin positiva con las

autoridades y con la sociedad.
Proceso de implementacin
El proceso de la implementacin del sistema de gestin ambiental en la

empresa ENCE se resume en los siguientes aspectos:
1.
Organizacin
2.
Actividades previas
3.
Fases de implementacin
4.
Conclusiones
1.- Organizacin
Para la coordinacin del proceso de implementacin del sistema de
gestin ambiental en las dos fbricas, se cre un Grupo de Trabajo
137
constituido por dos personas: el Jefe del Departamento de Ecologa y

Calidad Ambiental de la Fbrica de Pontevedra, que a su vez es Jefe del
Departamento de Medio Ambiente del Grupo ENCE, y el Jefe de
Sistemas de la Fbrica de Huelva, que a su vez es el Jefe del
Departamento de Sistemas del Grupo ENCE.
Por otra parte, el desarrollo, supervisin y vigilancia del SGA en
cada una de las fbricas se realiz a travs de los siguientes rganos
existentes:
2.-
Comit de produccin, en la Fbrica de Pontevedra, constituido

por el Director, Director de Produccin y Jefes de distintos
Departamentos, entre los que se incluyen los Jefes de los
departamentos de Ecologa y Calidad Ambiental, Calidad y
Comercial y Seguridad.
Grupo de Seguimiento, en la Fbrica de Huelva, constituido por
el Director; Subdirector y Jefes de distintas reas, entre las que
se incluyen Sistemas, de quien depende la coordinacin de los
Sistemas de Calidad y Medio Ambiente, Recursos Humanos,
Seguridad y Formacin.
Actividades previas
Con carcter previo al inicio del proceso de desarrollo e

implementacin del sistema de gestin ambiental se realizaron las
siguientes actividades:
138
Experiencia en todas las reas ambientales relacionadas con la

actividad de la empresa.
Experiencia en la elaboracin de documentacin de los SGA.
Experiencia en el mbito de la educacin y sensibilizacin

ambiental.
Fuerte estructura de personal especializado.
Implementacin a nivel nacional.
Capacidad para asesorar durante todo el proceso.
Las caractersticas generales establecidas sobre el modelo de sistema de

gestin ambiental a implementar fueron:
Norma de referencia : Norma ISO 14001
mbito de la empresa: actividades, procesos, productos y

servicios.
Organizacin y responsabilidades generales.
Integracin del sistema de gestin ambiental con el sistema de

calidad existente.
3.- Las fases de implementacin
a)
Seleccin y contratacin de asesora externa.
La implementacin del SGA se planific en cinco fases:
b)
Definicin general del modelo de SGA a implementar.
1. Programa de Educacin Ambiental.
Dada la novedad y dificultad que entraaba el proyecto, se consider

necesario la contratacin de una asesora externa especialista en el
campo de la gestin ambiental y que reuniera las siguientes exigencias:
2. Revisin Ambiental Inicial (Auditora ambiental previa).

3. Desarrollo e implementacin del SGA.
4. Certificacin por organismo acreditado.
5. Validacin y publicacin de la Declaracin Ambiental.
139
a) Programa de Educacin Ambiental.- El proceso de

implementacin del Sistema de Gestin Ambiental se inici con un
ambicioso Programa de Educacin Ambiental, al que se dedic ms
del 50% de los recursos totales del proyecto, destinado a conseguir
un cambio en los hbitos y comportamientos de las personas de la
organizacin por la va eficaz del conocimiento.
Para este programa se fijaron los siguientes objetivos:
Sensibilizar, con objetividad y precisin, sobre la

importancia real de los problemas ambientales del entorno.
Transmitir un vocabulario, una cultura y un buen hacer

ambiental comn a toda la organizacin.
Proporcionar formacin e informacin realista sobre los

impactos ambientales significativos generados como
consecuencia de las actividades de la empresa.
La fase de educacin ambiental materialmente consisti en:
140
b) Revisin Ambiental Inicial.- Esta fase fue desarrollada en forma

de auditora ambiental por el asesor externo contratado. La revisin
permiti a la Direccin adquirir un conocimiento preciso y real de
la situacin existente relativa a: los requisitos contenidos en la
legislacin ambiental aplicable, la evaluacin y control de los
impactos ambientales significativos, las prcticas y los
procedimientos ambientales existentes de hecho en las fbricas y de
su grado de difusin y cumplimiento, y a la opinin de las partes
interesadas, en aquellas cuestiones que por no estar reguladas
podran haber pasado desapercibidas. Como conclusin final de la
RAI se realizaron propuestas de mejora para todas y cada una de las
carencias de carcter ambiental detectadas.
c) Desarrollo e implementacin del SGA.- El diseo,
establecimiento e implementacin del SGA, consisti en integrarlo
con el resto de los sistemas de la organizacin y que, tomando
como base los modelos propuestos por las normas de referencia,
permitiera a la Direccin establecer y clarificar las
responsabilidades y las funciones de todas las personas de la
organizacin en sus relaciones con el medio ambiente.
La elaboracin de toda una documentacin cuidadosamente

seleccionada y presentada, desarrollada para cuatro niveles:
(Directivos, Mandos Intermedios, Personal de Operacin y
Empresas Auxiliares), con informacin y mensajes comunes
pero con exposiciones y medios auxiliares de formacin
adaptados a estos niveles.
Con la implementacin del SGA, se pretendi tambin asegurar,

que los objetivos marcados en la Poltica Ambiental de la Empresa,
fueran compatibles con el resto de las Polticas, y que las soluciones
que diera la organizacin a las carencias que han sido destacadas en
la Revisin Ambiental Inicial, fueran conocidas, corregidas y
controladas adecuadamente.
El desarrollo de una serie de cursos, en forma de seminarios,

impartidos por mandos jerrquicos, previamente formados,
de los asistentes. En estos seminarios ha participado
activamente la totalidad de la plantilla de la empresa y
personal de las empresas contratadas que de forma ms o
menos continua presta sus servicios en las fbricas.
En el Manual de Gestin Ambiental se han sintetizado los

principios de poltica ambiental del Grupo, las carencias
detectadas durante la RAI y los requisitos impuestos por la propia
norma de gestin. En la redaccin formal de los procedimientos de
gestin, se ha concedido especial importancia a la clarificacin de
las responsabilidades ambientales en todas las reas de la empresa
especialmente en los aspectos de comunicacin propuestos por la
propia gestin.
141
142
Los criterios bsicos, adems de los contenidos en las normas de

referencia, tenidos en cuenta por la empresa ENCE para el
desarrollo en cada una de las fbricas, de los diferentes elementos
del sistema de gestin han sido:
Aspectos Ambientales
Identificar los aspectos ambientales:
En todas las materias primas, procesos, productos,

actividades e instalaciones.
Reales y potenciales.
Beneficiosos o perjudiciales.
Localizar los aspectos ambientales en toda la organizacin:
Evitando responsabilizar nicamente a un rea o seccin.
Evidenciar que el medio ambiente es un objetivo comn.
Evaluacin de los aspectos ambientales significativos en base a:
Eliminar posibles prejuicios en la organizacin sobre su

bondad o posible cumplimiento.
Propiciar acuerdos con las autoridades, personalizando los

impactos en el medio real que se producen.
Prestar especial atencin a las tendencias legislativas, los

posibles cambios pueden colocar a la empresa en situacin
de ilegalidad.
Conocerla, asumirla y difundirla.
Requisitos ambientales de clientes:
Incorporacin al sistema a travs de las especificaciones de

los productos o de valores de garanta.
Otros requisitos:
Aplicacin de las mejores tecnologas disponibles y de las

mejores prcticas ambientales, definidas para la empresa.
Cumplimiento de los lmites de emisin propuestos por las

normas.
Criterios legales o reglamentarios.
Tendencias legislativas.
Fijar objetivos y metas realistas, cuantificados a los recursos.
Exigencias de ENCE consecuencia de su poltica ambiental
Requisitos y opinin de las partes interesadas.
Cuantificar y demostrar, siempre que sea posible, las mejoras

significativas que suponen para el medio ambiente.
Cuantificacin de los factores de impacto.
Asegurar que son percibidas claramente por los destinatarios.
Impacto en el medio.
Susceptibilidad del medio.
Incluir objetivos culturales, como cambios en las actitudes y

comportamientos.
Rigor en la asignacin de funciones en el que se recogen las
diferentes actividades y los medios necesarios para poder llevar a
cabo los objetivos y metas.
Legislacin Ambiental
Objetivos, metas y programas
143
144
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Dirigir la informacin a todas las partes interesadas.
Integracin de las responsabilidades relativas a la gestin ambiental en la estructura jerrquica operacional.
Establecer canales efectivos para recibir las quejas externas
En la asignacin de responsabilidades para nuevas tareas o

actividades derivadas de la implementacin del SGA.
Respetar la vocacin natural de la estructura organizativa
existente, sus recursos y la autoridad.
Documentacin
Estructura documental equivalente a la del Sistema de Calidad
existente.
Disear un sistema que incluya aspectos ambientales en los documentos de gestin.
Documentar las actividades que se realizan identificndolas.
Integrar las necesidades del SGA en los procedimientos del

Sistema de Calidad implantados.
Definir con precisin los objetivos, responsabilidades y pruebas

que evidencian el cumplimiento de las exigencias del SGA.
Toma de decisiones en cuanto a la estructura del sistema aplicar y

los aspectos relaciones con las actividades que realiza la empresa.
Comunicacin
Comunicacin interna:
Incluir a los mandos como portavoces ambientales.
Crear canales formales de comunicacin ascendente que

permitan conocer de primera mano lo que se piensa.
Estilo de los comunicados internos.
Apoyarse en profesionales o especialistas cuando sea

necesario.
Comunicacin externa:
Controlar la informacin que se difunde.

Informe con realismo sobre el cumplimiento de los
aspectos reglamentarios, la prevencin y el control de
riesgos en la instalacin, los impactos ambientales
positivos, etc.
Identificacin y codificacin de los documentos mediante un

archivo y registro de los documentos en vigor y los documentos
obsoletos, designando responsabilidades.
Control operacional
Aplicar la misma filosofa y modelo de control operacional que el
utilizado en el Sistema de Calidad, basado en el control en origen
y en el control de proceso, incorporando los criterios de actuacin
de carcter ambiental necesarios y amplindolo a actividades,
procesos e instalaciones no incluidos en el Sistema de Calidad.
Los aspectos objeto de control operacional son:
Procesos de produccin.
Procesos de recuperacin y energa.

Plantas de tratamiento de agua de aportacin.
Plantas de tratamiento de aguas residuales.
145
146
Mantenimiento en general.
Gestin de residuos.
Homologacin y evaluacin de proveedores.
Consumo de energa elctrica.
Gestin de compras y contratistas.
Manipulacin y almacenamiento de materias primas y

productos.
Consumo de combustibles.
Consumo de materias primas y materias auxiliares.
Consumo de agua.
Parmetros ambientales en materias primas y productos.
Volumen y parmetros caractersticos de las emisiones

atmosfricas a travs de distintos focos.
Niveles de inmisin en el entorno de las instalaciones.
Volumen y parmetros de los efluentes lquidos vertidos.
Seguimiento ecolgico del medio acutico receptor.
Cantidades y caractersticas de los residuos generados.
Niveles de ruido en el interior y exterior de las

instalaciones.
Preparacin y respuesta ante emergencias

En este elemento, que forma parte de un Sistema de Gestin de
Riesgos industriales, cuya implementacin en ENCE est en
proyecto, se decidi integrar:
Las actividades de inspeccin peridica y reglamentaria de

aparatos a presin, almacenamiento de productos qumicos,
instalaciones elctricas e instalaciones radioactivas.
Los planes de Emergencia interior.
Los procedimientos de actuacin e investigacin de

incidentes/accidentes con repercusiones ambientales.
Formalizar, de acuerdo con los requisitos de las normas de
referencia las actividades de seguimiento y medicin de
caractersticas y elementos ambientales que desde hacia tiempo se
venan realizando.
Aplicar la misma filosofa y modelos de seguimiento y medicin
que el utilizado en el Sistema de Calidad, amplindolo a
elementos y parmetros que no estaban incluidos en este sistema.
En el mantenimiento y calibracin de equipos de medida de
parmetros ambientales, aplicar la misma sistemtica que la
utilizada en el sistema de calidad.
Entre las caractersticas objeto de seguimiento y medicin se

incluyen:

Evaluacin peridica de la documentacin y el
cumplimiento de los requisitos legales aplicables a la
legislacin ambiental vigente.
No conformidad, acciones correctivas y preventivas
Aplicar el mismo modelo de identificacin de no conformidades y
de adopcin de acciones correctivas y preventivas que el existente
en el Sistema de Calidad.
147
148
4.- Conclusiones
Identificacin de los registros para que sean relacionados con otra

actividad, producto o servicio para que sean controlados,
guardados, conservados y recuperados.
Entre las principales conclusiones derivadas de le experiencia de

ENCE son destacadas las siguientes:
El proceso de implementacin del Sistema de Gestin Ambiental

se ha visto facilitado por la existencia de un Sistema de calidad
implantado.
Con independencia de lo anterior, ha sido necesario dedicar

tiempo y recursos. Implementar un Sistema de Gestin
Ambiental no es sustituir la palabra calidad por la de medio
ambiente en la documentacin.
Las partes interesadas son los "clientes involuntarios" del medio

ambiente de la empresa y tambin deciden en el mercado.
La comunicacin es una tcnica novedosa y decisiva que es

preciso controlar y utilizar con precisin.
Auditora interna
Integrar las necesidades del SGA en los procedimientos del
Sistema de Calidad implementados.
Revisin por la direccin
La revisin del sistema de gestin ambiental implementado en
ENCE fue realizada por la direccin de la organizacin con todos
los jefes departamentales involucrados, a intervalos adecuados,
para asegurarse de la continuidad, su eficacia y su validez de la
puesta en marcha.
Las dificultades que han surgido en la implementacin del SGA se

ha localizado principalmente en:
d) Certificacin por organismo acreditado.- La Empresa Nacional
de Celulosas, S.A. (ENCE) ha obtenido el certificado de AENOR
organismo acreditado en Espaa, de la implementacin del Sistema
de Gestin Ambiental en las dos fbricas, conforme a las normas
UNE 77801 y UNE-EN ISO 14001, para posteriormente, revisar el
sistema peridicamente tras la realizacin de las auditoras
ambientales correspondientes.
e) Validacin y publicacin de la Declaracin Ambiental.Conforme a la certificacin, ENCE informa al pblico sobre la
declaracin de su comportamiento ambiental con arreglo al sistema
de gestin ambiental implementado, y recoge en un documento:
"Informe Ambiental" la actividad industrial de la empresa, la
poltica ambiental adoptada, la valoracin ambiental, los objetivos
y metas ambientales y el plazo para la emisin de la siguiente
declaracin.
Incorporar la legalidad a las actividades y los procesos.
La delimitacin/integracin que precisa el entorno ambiental en

sus referencias forzosas con la Seguridad, la Calidad y la
Produccin.
Lo novedoso de algunas especialidades como la comunicacin.
Los conceptos tcnicos del medio ambiente.
Por ltimo, cabe sealar que una vez obtenida la certificacin de los
Sistemas de Gestin Ambiental en las dos fbricas el siguiente proyecto que
va a abordar ENCE en el terreno de la gestin es el Sistema de Gestin
sobre Prevencin de Riesgos Laborales.

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62

Manual de Gestin y Control Ambiental

Que funcionase como una gua para el establecimiento de un

Que sirviese de base para un proceso de certificacin.

Que facilitase el acceso a la informacin ambiental.

Hace menos de ocho aos, el concepto de Sistema de Gestin

Poco despus de ser aprobada experimentalmente, se puso en marcha

Sistemas de Gestin Ambiental

ambientales (etiquetas ecolgicas, auditoras ambientales, anlisis del ciclo

Implementar, mantener al da y hacer prosperar un SGA.

Garantizar la conformidad del SGA con la poltica ambiental manifestada.

Demostrar dicha conformidad a terceros.

Certificar y registrar el SGA por una organizacin externa.

Como todas las Normas ISO, la 14001 es de carcter voluntario

Manual de Gestin y Control Ambiental

las organizaciones un marco para establecer una gestin ambiental

Auditora del SGA

Accin tomada para eliminar las causas de una no

Sistemas de Gestin Ambiental

Informacin y su medio de soporte: papel, disco

Manual de Gestin y Control Ambiental

Cualquier entidad, organismo, asociacin, grupo o

Forma especfica de llevar a cabo una actividad o

Documento que presenta los resultados obtenidos o

Necesidad o expectativa establecida, generalmente

Evaluacin formal por parte de la direccin de la

Sistemas de Gestin Ambiental

Un Sistema de Gestin Ambiental es una herramienta que capacita a

Garantizar el cumplimiento de las leyes y reglamentos de proteccin

Fijar y promulgar las polticas y los procedimientos internos

Identificar y gestionar los riesgos en que incurre la empresa como

Identificar el volumen de recursos y el personal adecuado para el

Manual de Gestin y Control Ambiental

La identificacin de los requisitos establecidos por la legislacin

El establecimiento de una adecuada poltica ambiental y las metas

El establecimiento de prioridades, la determinacin de objetivos y la

El control del funcionamiento, la evaluacin de la eficacia del

La determinacin y gestin de riesgos ambientales.

Sus objetivos generales son bsicamente los siguientes:

La identificacin y el control de los aspectos ambientales significativos y de sus impactos.

La identificacin de las oportunidades ambientales significativas

ELEMENTOS CLAVES DE UN SISTEMA DE GESTIN

Sistemas de Gestin Ambiental

registro de empresas, equivalentes a las normas existentes en el campo de la

Manual de Gestin y Control Ambiental

Es una herramienta de aplicacin voluntaria, que se implanta por

METODOLOGA PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SGA

Entre los elementos esenciales de un sistema de gestin ambiental

La Norma ISO 14001:2004, especifica los requisitos para la

Antes de comenzar a implementar un sistema de gestin ambiental, se

Sistemas de Gestin Ambiental

Manual de Gestin y Control Ambiental

Entre los elementos que hay que tener en consideracin al definir la

Los requisitos de la norma de referencia

La integracin del sistema de gestin ambiental con otros sistemas

La integracin del sistema de gestin ambiental en la estructura

La asignacin de responsabilidades en el proceso.

La identificacin de las exigencias concretas de la norma de referencia

Estrategia de un Sistema de Gestin Ambiental

Sistemas de Gestin Ambiental

2.4.2 DESARROLLO Y APLICACIN

Manual de Gestin y Control Ambiental

La Norma ISO 14001 contiene los requisitos del Sistema de