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CANcADO TRINDADE
Pb. D. (Cambridge); Profesor Titular de la Universidad
de Brasilia; Presidente de la Corte Interamericana de
Derechos Humanos; Miembro Asociado del Institut de
Droit International
EL DP1,RECII0
ANTE NACIONAL
DE L S DERECHOS
HUMANOS EN EL
SIGLO 7-001
Prologo de
Maximo Pacheco Gtimez
Capitulo
A INTERPRETACION DE
L
TRATADOS EN EL DERECHO
INTERNACIONAL Y LA
ESPECIFICIDAD DE LOS
TRATADOS DE DERECHOS
HUMANOS
Sumarto: I. Los Efectos Propios de las Disposieiones Convencionales de Protecci6n. IL El Catheter Objetivo de las Obligaciones Convencionales de Protecci6n. III. La Interpretaci6n Propia de los
Tratados de Derechos Humanos y el Sentido Aut6nomo de
SUS Terminos. IV. Directrices Especificas de interpretation en los
Tratados de Derechos Humanos. V. La Interaccion Interpretativa de
los Tratados e Instrumentos de Protecci6n. VI. La NociOn de Garantia Colectiva Subyacente en los Tratados de Derechos Humanos.
VII. Interpretaciem Dindmica o Evolutiva de los Tratados de Derechos
Humanos. VIII. Reflexiones Finales: La Interpretad6n Uniforme del
Corpuspris del Derecho Internacional de los Derechos Humanos.
Al conformar el dominio del dcrecho internacional convencional, los tratados tienen su interpretation orientada por las reglas
consagradas en el derecho intemaciorial, tales como las enunciadas en los articulos 31 a 33 de las dos Conventions de
Viena sobre el Derecho de los Tratados (de 1969 y 1986)? El
proceso de elaboracion de la pnmcra ce estas Convencaones la
dc 1969 revel6 una tiara tension entitle los aspectos disicos y
los innovadores en la evolucion de la materia hasta entonces.
Los primeros se rcflejaron en Is formu;la traditional de la autonornia de la voluntad dcl Estado (manifestada, v. g., en el
consentimiento de este, y en los actoi procesales mediante los
cuales se expresa, y tamblen en la formulaciOn y apreciacion de
las rescrvas por los propios Estados 'artes); los segundos se
atuvieron a los casos de nulidad de los acuerdos internacionales, o, alas particularmente, a la conzepciOn modems de los
vicios del consentimiento y sobre todo at concept del jus
cogens, avanzado con el prop6sito del contribuir a is moralizaI
' Sesdn tales reglas, los tratados deben Iser Interpretados de buena le,
de acuerdo
con el sentido coniente clue se atribuya a sus termlnos y al
-.1
contexto de Estos, y teniendo en cuenta su objeto y propdsito (articulo 31(1)).
Metodos complementarias, por eiernplo reCUITir a los trabajos preparatorlos
de los a-ludas, son utIllzables para cod'url (en caso de duds) el senticto
resultante de aquella Interpretacidn Carnal 32). Las menclonadas reglas
tambien se refieren Canicula 33) a Is interprelacian de traudos autenticados
I
en dos o alas id102122.
17
I
1
18
don del derecho de lbs tratados (tradicionalnaente tan permeado por el voluntarism
ifinterestatal) y al universalismo e integridad del derecho inte cional.2 El concepto del jus cogens volvi6
a sem objeto de debar is en la Conferencia de Viena de 1986, en
la cual se adopt6 is lsegunda Convenci6n de Vicna sobre el
Derecho de los Tratad&s.)
En realidad, las ilplemicas doctrinarias en torno a la interpretacion de los tratados se presentan como matices dlstintos
de lo que se entiend6 por objeto de la interpretation, y las
reglas consagradas al 11respecto en las dos Convenciones de
Viena sobrc el Derec o de los Tratados (de 1969 y 1986)
buscan 'evaluar el valor y peso relativos de los elementos que
deben ser tornados en lconsideraci6n en el proceso de interpretacion mss que descrit)ir el proceso de interpretacion propia-
on tbe law of Tisanes betutrei? States and htternational mantra:tons or between International Organizations- Official Records (Vienna, 1966). vol. 1, N.Y.,
U.N., 1995, pp. 178, 180-184 v 187-194.
19
mente dicho".4 En el proceso preparatorio de la prirnera Convencion de Viena, de 1969, la propia Comisi6n de Derecho
Internacional de Naciones Unidas enfatiz6 la importancia de la
elucidaci& del sentido del texto (en lugar de la intenclon
original de las panes) para dark efecto, y precis& `Cuando
haya lugar a que un tratado tenga dos interpretations, y una
de ellas permits que el tratado tenga efectos apropiados y la
otra no, la 'buena fe y el objeto y fin del tratado exigen que se
adopte la primera interpretation'.'
En efecto, los clementos que constituyen la regla general
de interpretation de los tratados, formulada en el articulo 31(1)
de las dos Convenciones de Viena sobre el Derecho de los
Tratados -a saber, la buena fe, el texto, el contexto, y ci objeto
y fin del tratado-, son los que con rills frecuencia se hacen
presentes en la interpretacion de los tratados en la actualidad25
Se encuentran conjugados en una misma formulacion, acentuando la unidad del proceso de Interpretation. El articulo 32
de las dos Convenciones de Viena tiene el cuidado de agregar
que, cuando la interpretacion efectuada de acuerdo con el
114. Sinclair, The Vienna Contention on the IMO of Tvaties, Manchester, University Press/Oceana, 1973, P. 73.
1 Comentarios de 1966, cit. in ibid. pp 74-75, y d. p. 71. Para un relato
del hLstOrico legislativo de la Convencifin de Vilma de 1969, cL tambifn, inter
alio, e.g., G.E. do Nascimento e Silva, Conferincia de Viena sobre o Direr, dos
Tmtados, Rio de Janeiro, MRE, 1971, pp. 34-37 y 73-74; F. Capotord, cp. cit.
infra n. (28), Padova, Cedam, 1984, pp. 35-39. Sobre los trabajos preparatorlos
tie Is primers Convencidn de Viena sobre Derecho de los Tratados (de 1969),
cf. adcmis, inter alga. H.W. Briggs, ^The Tnoaux Preparatotres of the Vienna
Convention on the Law of Treaties', 65 American Journal of International Law
(1971), pp. 705-712; y, sobre los trabalos preparatorlos de la segunda Convendon de Vkn. sobre Derecho tie los Tratados (de 1966), cf. los Dkt3menes, at
respecto, de AA. Cancado Trirglide, reproducldos em 69/71 Boldim do Sodadads Brasiktra de Diretto Internacional (1987/1989), pp. 253-291.
6 Para van estudio general she la prictica traernactonal en materia de
Interpretation dc tratados (de distintos.dpos), cf. &batten nos, "Theory and
Practice of Treaty Interpretation', 27 Netherlands international law Review
(1980), pp. 3-38 y 135470; W. Lang, gin regles d'interprttation codififes par la
Convention de Vienne sur he Drolt des Traits et les divers types de hakes', 24
OwerrefchtrebeZeirsebrifi filr ffendlcbes Pee,, (1975), pp. 113-173; C.H. Schreuer,
'The Interpretation of Treaties by International Comte, 45 British Year Book of
buernartonat Ian) (1971), pp. 255301; Ch. de Vlsscher, Problernes d'interpretatton
n,ner twer.snOnr.ni rothlfr P?ri rertnrr 1961 rem 4264.
los derechos humanos, pot los Organs de supervisi6n internacional creados par los tratados de proteecian de esOs derechos.
II. EL CARACTER OBJETIVO DE LAS
OBUGACIONES CONVENCIONALES DE
PROTECCION
En el pasado, y en relacian con tratados diferentes de los de
derechos hurnanos, se form6 el entendimiento segfin cl coal las
obligaciones intemacionales se interpretan restrictivamente por7 MK Yasscen, L'interpretation des crakes d'apres Is Convention de
Vienne sur Ic Droll des Trailke, 151 Recued des Corns de l'Acadenne de Droll
International (1976), p. 74; J.B. Acosta Esrevez y A. Espallat Larson, La
In ierpretaclon en el Derecbo Internacional Public y Derecbo Conturatario
Europeo, Barcelona, PPU, 1990, p. 105, y cf. pp. 105-107.
M.K. Yasscen, op. cif. supra n. (7), p. 62, y cf. p. 59.
9 Para la sugerencia de una 'coordinaciOn de interpctaciones" basada
en el 'acuerdo entre los Interesadoe, cf. S. Sur, L'Interpittation en Droft
International public, Paris, LGDJ, 1974, pp. 392, 397 y 399-402.
22
EL OERECHO IRER
i
I
"CE, Case of Cruz yams and Others mmus Sweden. Optnton of the
European Commission of Hainan flights (as expressed in the Commission,
Report of 07.06.1990 - AnnCx to the Judgment of the European Court of
Human Rights of 20.03.1991), eries A, vol. 201, p. 52, par. 124.
"Per ejemplo, en el caso !Honda versus Retro audio (1978), la Corte
turopea senate. que "a diferer4la de Ins tratados Intemacionales de tipo cilsico,
Ia Convention comprende mds que meros corn/mm[5os recfprocos entre los
Estados Contratantes Crea, pot ettcima de una red de Sousicbs mutuos, basterales, obligations obietivas que, en los tfirminos del Preimbulo, se benefician
de um "aplieacion coleahre; European Court of Human Rights, Ireland versus
United Kingdom case, judgmeirt of 18.01.1978, Series A, n. 25, p. 90, par. 239.
Una clecacia despues, en el caso Soertng terms Reino Dada (1969), la Cone
Europea volvi6 a ponderer que
interpretar la Convenddn se debe tenet en
Olent2 su c-arleter especial wino traudo pars Is Implementation colecthra de
los derechos humans
Asl, el objeto y proposito de la Convencion come
en instrumento para to proteccOn de setes humanos Individuales requieren qbe
an dispositions scan interpre1adas y aplicadas de modo de romar sus salvaguardas ptictleas y efectivas% European Court of Human Rights, Soering versus
United Kingdom case, Judgment of 07.07.1989, Series A, n. 161, pp. 34-35. par.
87. De Is nits= forma, is Cone Interamericana de Derechos Humans, a su
VI-, en 01 seenneta Aninkin fnnenklys .al-n r1 Prortn de Inc Poce,,ne an In
los tratados de dereclms humanos 'no son tratarIns multilaterales de tipo tradiconcluidos en funclOn de un Inteccamblo recip.ow de derechos, pars el
heneficio mutuo de los Estados Contratantes', sin ;que -su objero y propOsito
son la protecciOn de los derechns firndamentales de Ins sores humanos, fidependientemente de su nacionalidad, tanto (mote a su proptio Estado como
frente a los nos Estados Contratantes" (parigrafo 29). Poco desputs, Is Cone
Interamericana reiten3 su poskidn al respect, en su testers Opini.5n Consultiva,
sobre Emir-ketones a la Pena de Muerte (1983, pin. 50).
Los propos cannons ae mterpretacion cc trauluos pet nuten quc se enfatice uno u otro de sus Mementos componentes,
mejor adaptado a un determinado tips de tratado; en nada se
oponen las dos Convenciones de Viena sobre el Derecho de los
Tratados a que los tratados de derelchos humanos, al crear
regimens juridicos objetivos de protecicion, se sometan a metodos de interpretaciOn propios, sin apartarse de los dinones de
tnterpretacion cristalizados en el derecho internacional." La interpretacion teleologica, con Enfasis en la realizacidn del objeto
y frn de los tratados de dcrechos hurnanos, ha sido adoptada
por los organs de supervision internacional, como cl mejor
metodo de asegurar una proteccidnj eficaz de los derechos
humanos.22 Es, en efecto, la que erns fielmente refleja la naturaleza especial de los tratados de derechos humanos, y la quc ha
propiciado la configuration de In "au4nornia" de los conceptos
consignados en estos *llamas (distin de los conceptos correspondientes en el derecho intern, en los sistemas juridicos
nacionales).
La Convencion Europea de Dereo los Humanos, por ejem-
I
1969 y de 198614 continen una afirmacion del principio del
respeto y observancia 4niversales de los derechos humanos
(sexto parrafo preambular In fine).
Los tratados de derrchos humanos se dirigen al tratamiento dispensado por los Estados, en el Ambito de su ordenamiento juridic Interne, a todos los seres humanos sujetos a su
jurisdiction; aunque loslconceptos que utilizan encuentren paralelo en los empleaden
o el derecho intemo, se revisSen de
un sentido Internacionall aut6nomo, estableciendo patrones comunes de comportamknto para todos los Estados Partes. Las
reglas de interpretacion :Ie tratados (supra) se aplican tambien
a los tratados de dereehos humanos, que incorporan conceptos
de sentido aut6nomo, Pero como el objeto y fin de estos
trarados son distintos, las reglas clasicas de interpretation se
ajustan a esa realidad.2
l
de los tratados de derechos huAdemis, la especifiridad
manos tiene inddencia no s6lo en las reglas de interpretation
de los mismos, sino tambien en otras normas y procedimientos
del derecho de los tratddos22 por ejemplo, los annentes a la
i
ivamente, err U.N., UniTextos de los pre5mbuios reptorlueidos,
ted Nations Conference on the Lbw of Dratks- Official Recon4 Documents of the
Conference (Vienna, 1968-19695, vol. m, N.Y., U.N., 1971, p. 289; y en U.N.,
United Nations Conference on te Law of Drafts btsween States and International
Organizations or between hrternatfonal Organizations- Official Record; Documents ofWe Conference (Vienna, 1986). vol. H. N.Y., U.N., 1995, p. 95.
is Oporrunamente recorcbdo, en relation con Is Convencieo de Mena
de 1969, por Egon Schweib, -The Law of Treaties and Human Rights', 7buard
World Order and Human D14nity - Essays in Honor of MS. McDougal (eds.
W.M. Reisman y B.H. Weston) i N.YAondon, Free Press, 1976, p. 265.
Rodolf Bernhardt, 'Thoughts on the Interpretation of Human Rights
Treaties', Pmtecrtng Human Rtglsw Tlx European Dimension -Studies In Honour of GI. Mania (eds. F. Matscher y H. Petzold), Man, C. Ileymonns, 1988,
pp. 66-67 y 70-11. Sobre la poslitiOn de los tratados de derechos humanos en Is
estructuro del derecho internacional y sus consecuencias para Is interpretation
de tales tratados, cf. H. Gehring, Interpreting the European Convention on
Human Rights beyond the Confines of the Vienna Convention on the Law of
Treaties'', The European Systern for the Protection of Human Rights (eds.
Macdonald, P. Matcher y H. Petzeld), Dordrecht, Nilhoff. 1993, pp. 147-162.
Tr Cf Erik Soy, "Droit des traites et droits de Phomme", VOTherrecbt als
Recbtsordnung Internationale &-ricbtsbarkett Menscbenrecbte - Festschrift far
H. Mosley (eds. R. Bernhardt et alit) Berlin, Springer-Verlag, 1983, pp. 935947; Egon Schwelb, "The Law it( Treaties and Human Rights', op. cit. supra n.
(251. on. 262-281.
27
aut6noma que, por ejemplo, la Corte Europea dc Derechos I lumanes, en el celebre caso Manic versus Bdlgica (1979), concluyO que la distincidn entre hijos "legftimos* e "ilegftimos*,
prevaleciente en Is doctrina de Los Estados europcos en la cl6ca-
31
32 En
vention", The European System for the Protection of Human Rights (cds. R.StJ.
MacDonald, F. 1.1atscher y H. Petzold), Dordrecht, Nilhoff, 1993, pp. 66 y 73.
33 Ademis los de la Comision Europea de Dcrechos Humanos, en los
Artkulo 30 de la Convencidn Amerkana sobre Derecbas Humanos, por ejemplo, aclar6 que, tal coin es =plead en aquella
disposition de La Convenci6n, el t&lnino."leyes", examinado de
acuerdo no solo con el principio de fa legalidad sino tambien con
el de la legitimidad, significa una nonna juridica de =deter general, orientada hacia el 'Nen com6n",lemanada de arganos legislativos constitucionalmente previstos dernocriticamente elegidos,
y elaboracLa de acuerdo con el procedimiento legislativo establecido por las Constitutions de los Estados Panes??
Otto ejemplo significativo puede scr mencionado: la definician del crimen de tortura encont;rada hay en dos de las tres
Convenciones contra la Tortura coexistentes (la de Naciones
Unidas de 1984, articulo 1, y Is Interairierleana de 1985, articulo 2),
caws Mania tvtua Italia (1961) y Golder versus Rein Unido (1971-1975).
1 (1985), N.Y.,
30
El DERECHO IN
ra
31
ora, propiciando asi la correcta interpretaci6n de las disposiciones pertinentes de la referida Carta en el camp de los derechos humanos. En fin, el articulo 29(c) de Is Convencion
Americana es inequivoco al deterininar que ninguna disposition
de la Convencion puede ser interpretada en el sentido dc excluir 'otros dmuchos y garantias que son inherentes al ser
human o que se derivan de la forma democratica representativa de gobierno".
En lo tocante a los casos contenciosos, la Corte Interamericans recienternente rccurri6 a csta norma de interpretation en su
sentencia de 24.01.1998 sobre el fondo en el caso Blake versus
Guatemala: Is Corte, con base en el ankulo 29(c), dio arnplia
interpretaciOn al articulo 8(1) de la ConvenciOn (atinente a garantias judicialcs), estableciendo su violaciOn en el. caso concreto
por el Estado demandado (parrafos 96-97). En el mismo caso
Blake, tambien en Is sentencia anterior de 02.07.1996 sabre exceptions prelimMares, la Corte sigui6 expresamente (pirrafo 36)
la directriz del artkulo 29(d) de Is ConvenciOn. Y en is sentencia
de 17.09.1997 sobre el fondo en el caso Loayza Tanya versus
10 5,-4
1-,01
el Estado demandado en cuanto al terrorismo (conducente a Ilia
escalada de violencia en detrimento de los derechos humanos),
advini6, no obstante, que no se pueden invocar circunstancias
excepcionales en menoscabo de.los derechos humanos. Ninguna
disposicion de in ConvenciOn Americana ha de interpretarse en
el sentido de permitir, sea a los Estados Panes, sea a cualquier
grim o persona, suprimir el goce o ejercicio de los derechos
consagrados, o limitados, en mayor medida que Fla prevista en
ella (articulo 29(a)). Dicho precept tiene rakes en la propia
DeclaraciOn Universal de Derechos Humans de 1948 (articulo
30)", ponder6 la Corte (parrafo 44).
A su vez, la Carta Africans de Derechos Humans y de los
Pueblos detennina, en su articulo 60, que su organ de supervision, Is ComisiOn African de Derechos Humans y de los
Pueblos, al interpretar Is Carta Africans, 'se Insphara en los
principios de derecho internacional relativos a los derechos
humanos y de los pueblos, particularmcnte en las disposiciones
de los distintos instrumentos africanos sabre derechos humanos
y de los pueblos, is Carta de las Naciones UnidaS, la Carta de la
Organizacion de la Unidad Africans (OUA), Is DeclaraciOn Uni-
175-186.
I.
52 AA. Canc:ado TrIndade, A Protecdo Internacional dos Direitos- Hamanos FundantentosJtafdicos..., op..co. supra n. (12), p. 50.
55 Tales como, en el piano global, el articulo 5(2) del Pacto de Derechos
Civiles y Politicos; el aniculo 23 de Is Convention sobre la EliminaclOn de
Todas las romsas de Dtscrtminacitin contra Is' Mufti; el articulo 41 de la
C.onvencitin sobre los Derechos del Nino; y, en el piano regional, el aniculo
29(b) de is Convenci6n Americana sobre Derechos Humanos; el articulo 60
de Is Convention Europea de Derechos liumanos; el articulo 32 de Is Carta
Social Europea; el articulo 17(1) de la Convention Europea pan Is Prevention
de Ia Tortura y Tratamiento o Pena Deshumano o Degradante; el articulo 4
del Protocolo Acklonat a Is Convencitin Americana sobre Derechos Humanos
en Materla de Derechos Econdmkos, Sociales y Culturales (Protocolo de San
Salvador).