1/29/2016

L9613

PresidnciadaRepblica
CasaCivil
SubchefiaparaAssuntosJurdicos
LEIN9.613,DE3DEMARODE1998.
VideDecreton2.799,de1998
Textocompilado

Dispesobreoscrimesde"lavagem"ouocultaodebens,
direitos e valores a preveno da utilizao do sistema
financeiro para os ilcitos previstos nesta Lei cria o
ConselhodeControledeAtividadesFinanceirasCOAF,e
doutrasprovidncias.

OPRESIDENTEDAREPBLICAFaosaberqueoCongressoNacionaldecretaeeusancionoaseguinte
Lei:
CAPTULOI
DosCrimesde"Lavagem"ouOcultaodeBens,DireitoseValores
Art. 1 Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de
bens,direitosouvaloresprovenientes,diretaouindiretamente,decrime:
Art. 1o Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de
bens,direitosouvaloresprovenientes,diretaouindiretamente,deinfraopenal.(RedaodadapelaLein12.683,
de2012)

Idetrficoilcitodesubstnciasentorpecentesoudrogasafins
I(revogado)(RedaodadapelaLein12.683,de2012)
IIdeterrorismo
IIdeterrorismoeseufinanciamento(RedaodadapelaLein10.701,de2003)
II(revogado)(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

IIIdecontrabandooutrficodearmas,muniesoumaterialdestinadosuaproduo
III(revogado)(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

IVdeextorsomedianteseqestro
IV(revogado)(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

VcontraaAdministraoPblica,inclusiveaexigncia,parasiouparaoutrem,diretaouindiretamente,de
qualquervantagem,comocondiooupreoparaaprticaouomissodeatosadministrativos
V(revogado)(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

VIcontraosistemafinanceironacional
VI(revogado)(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

VIIpraticadopororganizaocriminosa.
VII(revogado)(RedaodadapelaLein12.683,de2012)
VIII praticado por particular contra a administrao pblica estrangeira (arts. 337B, 337C e 337D do
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DecretoLein2.848,de7dedezembrode1940CdigoPenal).(IncludopelaLein10.467,de2002)
Pena:reclusodetrsadezanosemulta.
VIII(revogado).(RedaodadapelaLein12.683,de2012)
Pena:recluso,de3(trs)a10(dez)anos,emulta.(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

1 Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de bens, direitos ou valores
provenientesdequalquerdoscrimesantecedentesreferidosnesteartigo:
1o Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de bens, direitos ou valores
provenientesdeinfraopenal:(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

Iosconverteemativoslcitos
II os adquire, recebe, troca, negocia, d ou recebe em garantia, guarda, tem em depsito, movimenta ou
transfere
IIIimportaouexportabenscomvaloresnocorrespondentesaosverdadeiros.
2Incorre,ainda,namesmapenaquem:
2oIncorre,ainda,namesmapenaquem:(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

I utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores que sabe serem provenientes de
qualquerdoscrimesantecedentesreferidosnesteartigo
I utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores provenientes de infrao penal
(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

II participa de grupo, associao ou escritrio tendo conhecimento de que sua atividade principal ou
secundriadirigidaprticadecrimesprevistosnestaLei.
3Atentativapunidanostermosdopargrafonicodoart.14doCdigoPenal.
4 A pena ser aumentada de um a dois teros, nos casos previstos nos incisos I a VI do caput deste
artigo,seocrimeforcometidodeformahabitualouporintermdiodeorganizaocriminosa.
4o A pena ser aumentada de um a dois teros, se os crimes definidos nesta Lei forem cometidos de
formareiteradaouporintermdiodeorganizaocriminosa.(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

5Apenaserreduzidadeumadoisterosecomearasercumpridaemregimeaberto,podendoojuiz
deixar de aplicla ou substitula por pena restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partcipe colaborar
espontaneamentecomasautoridades,prestandoesclarecimentosqueconduzamapuraodasinfraespenaise
desuaautoriaoulocalizaodosbens,direitosouvaloresobjetodocrime.
5o A pena poder ser reduzida de um a dois teros e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto,
facultandoseaojuizdeixardeapliclaousubstitula,aqualquertempo,porpenarestritivadedireitos,seoautor,
coautor ou partcipe colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam
apurao das infraes penais, identificao dos autores, coautores e partcipes, ou localizao dos bens,
direitosouvaloresobjetodocrime.(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

CAPTULOII
DisposiesProcessuaisEspeciais
Art.2OprocessoejulgamentodoscrimesprevistosnestaLei:
I obedecem s disposies relativas ao procedimento comum dos crimes punidos com recluso, da
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competnciadojuizsingular
II independem do processo e julgamento dos crimes antecedentes referidos no artigo anterior, ainda que
praticadosemoutropas
IIindependemdoprocessoejulgamentodasinfraespenaisantecedentes,aindaquepraticadosemoutro
pas, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a deciso sobre a unidade de processo e
julgamento(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

IIIsodacompetnciadaJustiaFederal:
a)quandopraticadoscontraosistemafinanceiroeaordemeconmicofinanceira,ouemdetrimentodebens,
serviosouinteressesdaUnio,oudesuasentidadesautrquicasouempresaspblicas
b)quandoocrimeantecedentefordecompetnciadaJustiaFederal.
b) quando a infrao penal antecedente for de competncia da Justia Federal. (Redao dada pela Lei n
12.683,de2012)

1Adennciaserinstrudacomindciossuficientesdaexistnciadocrimeantecedente,sendopunveis
osfatosprevistosnestaLei,aindaquedesconhecidoouisentodepenaoautordaquelecrime.
1oAdennciaserinstrudacomindciossuficientesdaexistnciadainfraopenalantecedente, sendo
punveisosfatosprevistosnestaLei,aindaquedesconhecidoouisentodepenaoautor,ouextintaapunibilidade
dainfraopenalantecedente.(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

2NoprocessoporcrimeprevistonestaLei,noseaplicaodispostonoart.366doCdigodeProcesso
Penal.
2oNoprocessoporcrimeprevistonestaLei,noseaplicaodispostono art.366doDecretoLein3.689,
de 3 de outubro de 1941 (Cdigo de Processo Penal), devendo o acusado que no comparecer nem constituir
advogado ser citado por edital, prosseguindo o feito at o julgamento, com a nomeao de defensor dativo.
(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

Art. 3 Os crimes disciplinados nesta Lei so insuscetveis de fiana e liberdade provisria e, em caso de
sentenacondenatria,ojuizdecidirfundamentadamenteseorupoderapelaremliberdade.(Revogadopela Lei
n12.683,de2012)
Art.4Ojuiz,deofcio,arequerimentodoMinistrioPblico,ourepresentaodaautoridadepolicial,ouvido
oMinistrioPblicoemvinteequatrohoras,havendoindciossuficientes,poderdecretar,nocursodoinquritoou
daaopenal,aapreensoouoseqestrodebens,direitosouvaloresdoacusado,ouexistentesemseunome,
objetodoscrimesprevistosnestaLei,procedendosenaformadosarts.125a144doDecretoLein3.689,de3de
outubrode1941CdigodeProcessoPenal.
1Asmedidasassecuratriasprevistasnesteartigoserolevantadasseaaopenalnoforiniciadano
prazodecentoevintedias,contadosdadataemqueficarconcludaadiligncia.
2 O juiz determinar a liberao dos bens, direitos e valores apreendidos ou seqestrados quando
comprovadaalicitudedesuaorigem.
3 Nenhum pedido de restituio ser conhecido sem o comparecimento pessoal do acusado, podendo o
juizdeterminaraprticadeatosnecessriosconservaodebens,direitosouvalores,noscasosdoart.366do
CdigodeProcessoPenal.
4 A ordem de priso de pessoas ou da apreenso ou seqestro de bens, direitos ou valores, poder ser
suspensa pelo juiz, ouvido o Ministrio Pblico, quando a sua execuo imediata possa comprometer as
investigaes.
Art. 4o O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou mediante representao do delegado de
polcia, ouvido o Ministrio Pblico em 24 (vinte e quatro) horas, havendo indcios suficientes de infrao penal,
poderdecretarmedidasassecuratrias de bens, direitos ou valores do investigado ou acusado, ou existentes em
nome de interpostas pessoas, que sejam instrumento, produto ou proveito dos crimes previstos nesta Lei ou das
infraespenaisantecedentes.(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

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1o Procederse alienao antecipada para preservao do valor dos bens sempre que estiverem
sujeitos a qualquer grau de deteriorao ou depreciao, ou quando houver dificuldade para sua
manuteno.(RedaodadapelaLein12.683,de2012)
2oOjuizdeterminaraliberaototalouparcialdosbens,direitosevaloresquandocomprovadaalicitude
de sua origem, mantendose a constrio dos bens, direitos e valores necessrios e suficientes reparao dos
danos e ao pagamento de prestaes pecunirias, multas e custas decorrentes da infrao penal. (Redao dada
pelaLein12.683,de2012)
3o Nenhum pedido de liberao ser conhecido sem o comparecimento pessoal do acusado ou de
interposta pessoa a que se refere o caput deste artigo, podendo o juiz determinar a prtica de atos necessrios
conservaodebens,direitosouvalores,semprejuzododispostono1o.(Redao dada pela Lei n 12.683, de
2012)
4oPoderoserdecretadasmedidasassecuratriassobrebens,direitosouvaloresparareparaododano
decorrente da infrao penal antecedente ou da prevista nesta Lei ou para pagamento de prestao pecuniria,
multaecustas.(RedaodadapelaLein12.683,de2012)
Art.4oA.Aalienaoantecipadaparapreservaodevalordebenssobconstrioserdecretadapelojuiz,
deofcio,arequerimentodoMinistrioPblicoouporsolicitaodaparteinteressada,mediantepetioautnoma,
que ser autuada em apartado e cujos autos tero tramitao em separado em relao ao processo principal.
(IncludopelaLein12.683,de2012)
1o O requerimento de alienao dever conter a relao de todos os demais bens, com a descrio e a
especificaodecadaumdeles,einformaessobrequemosdetmelocalondeseencontram.(Includopela Lei
n12.683,de2012)
2oOjuizdeterminaraavaliaodosbens,nosautosapartados,eintimaroMinistrioPblico.(Includo
pelaLein12.683,de2012)
3o Feita a avaliao e dirimidas eventuais divergncias sobre o respectivo laudo, o juiz, por sentena,
homologar o valor atribudo aos bens e determinar sejam alienados em leilo ou prego, preferencialmente
eletrnico, por valor no inferior a 75% (setenta e cinco por cento) da avaliao. (Includo pela Lei n 12.683, de
2012)
4o Realizado o leilo, a quantia apurada ser depositada em conta judicial remunerada, adotandose a
seguintedisciplina:(IncludopelaLein12.683,de2012)
I nos processos de competncia da Justia Federal e da Justia do Distrito Federal: (Includo pela Lei n
12.683,de2012)
a) os depsitos sero efetuados na Caixa Econmica Federal ou em instituio financeira pblica, mediante
documentoadequadoparaessafinalidade(IncludapelaLein12.683,de2012)
b) os depsitos sero repassados pela Caixa Econmica Federal ou por outra instituio financeira pblica
para a Conta nica do Tesouro Nacional, independentemente de qualquer formalidade, no prazo de 24 (vinte e
quatro)horase(IncludapelaLein12.683,de2012)
c)osvaloresdevolvidospelaCaixaEconmicaFederalouporinstituiofinanceirapblicaserodebitados
ContanicadoTesouroNacional,emsubcontaderestituio(IncludapelaLein12.683,de2012)
IInosprocessosdecompetnciadaJustiadosEstados:(IncludopelaLein12.683,de2012)
a)osdepsitosseroefetuadoseminstituiofinanceiradesignadaemlei,preferencialmentepblica,decada
Estadoou,nasuaausncia,eminstituiofinanceirapblicadaUnio(IncludapelaLein12.683,de2012)
b) os depsitos sero repassados para a conta nica de cada Estado, na forma da respectiva
legislao.(IncludapelaLein12.683,de2012)
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5o Mediante ordem da autoridade judicial, o valor do depsito, aps o trnsito em julgado da sentena
proferidanaaopenal,ser:(IncludopelaLein12.683,de2012)
I em caso de sentena condenatria, nos processos de competncia da Justia Federal e da Justia do
Distrito Federal, incorporado definitivamente ao patrimnio da Unio, e, nos processos de competncia da Justia
Estadual,incorporadoaopatrimniodoEstadorespectivo(IncludopelaLein12.683,de2012)
II em caso de sentena absolutria extintiva de punibilidade, colocado disposio do ru pela instituio
financeira,acrescidodaremuneraodacontajudicial.(IncludopelaLein12.683,de2012)
6o A instituio financeira depositria manter controle dos valores depositados ou devolvidos. (Includo
pelaLein12.683,de2012)
7o Sero deduzidos da quantia apurada no leilo todos os tributos e multas incidentes sobre o bem
alienado, sem prejuzo de iniciativas que, no mbito da competncia de cada ente da Federao, venham a
desonerarbenssobconstriojudicialdaquelesnus.(IncludopelaLein12.683,de2012)
8o Feito o depsito a que se refere o 4o deste artigo, os autos da alienao sero apensados aos do
processoprincipal.(IncludopelaLein12.683,de2012)
9o Tero apenas efeito devolutivo os recursos interpostos contra as decises proferidas no curso do
procedimentoprevistonesteartigo.(IncludopelaLein12.683,de2012)
10.Sobrevindootrnsitoemjulgadodesentenapenalcondenatria,ojuizdecretar,emfavor,conforme
ocaso,daUniooudoEstado:(IncludopelaLein12.683,de2012)
Iaperdadosvaloresdepositadosnacontaremuneradaedafiana(IncludopelaLein12.683,de2012)
IIaperdadosbensnoalienadosantecipadamenteedaquelesaosquaisnofoidadadestinaoprviae
(IncludopelaLein12.683,de2012)
IIIaperdadosbensnoreclamadosnoprazode90(noventa)diasapsotrnsitoemjulgadodasentena
condenatria,ressalvadoodireitodelesadoouterceirodeboaf.(IncludopelaLein12.683,de2012)
11.OsbensaquesereferemosincisosIIeIIIdo10desteartigoseroadjudicadosoulevadosaleilo,
depositandoseosaldonacontanicadorespectivoente.(IncludopelaLein12.683,de2012)
12.Ojuizdeterminaraoregistropblicocompetente que emita documento de habilitao circulao e
utilizao dos bens colocados sob o uso e custdia das entidades a que se refere o caput deste artigo. (Includo
pelaLein12.683,de2012)
13. Os recursos decorrentes da alienao antecipada de bens, direitos e valores oriundos do crime de
trfico ilcito de drogas e que tenham sido objeto de dissimulao e ocultao nos termos desta Lei permanecem
submetidosdisciplinadefinidaemleiespecfica.(IncludopelaLein12.683,de2012)
Art.4oB.Aordemdeprisodepessoasouasmedidasassecuratriasdebens,direitosouvalores podero
ser suspensas pelo juiz, ouvido o Ministrio Pblico, quando a sua execuo imediata puder comprometer as
investigaes.(IncludopelaLein12.683,de2012)

Art. 5 Quando as circunstncias o aconselharem, o juiz, ouvido o Ministrio Pblico, nomear pessoa
qualificada para a administrao dos bens, direitos ou valores apreendidos ou seqestrados, mediante termo de
compromisso.
Art.5oQuandoascircunstnciasoaconselharem,ojuiz,ouvidooMinistrioPblico,nomearpessoa fsica
ou jurdica qualificada para a administrao dos bens, direitos ou valores sujeitos a medidas assecuratrias,
mediantetermodecompromisso.(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

Art.6Oadministradordosbens:
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Art.6oApessoaresponsvelpelaadministraodosbens:(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

I far jus a uma remunerao, fixada pelo juiz, que ser satisfeita com o produto dos bens objeto da
administrao
IIprestar,pordeterminaojudicial,informaesperidicasdasituaodosbenssobsuaadministrao,
bemcomoexplicaesedetalhamentossobreinvestimentosereinvestimentosrealizados.
Pargrafonico.Osatosrelativosadministraodosbensapreendidosouseqestradosserolevadosao
conhecimentodoMinistrioPblico,querequereroqueentendercabvel.
Pargrafo nico. Os atos relativos administrao dos bens sujeitos a medidas assecuratrias sero
levados ao conhecimento do Ministrio Pblico, que requerer o que entender cabvel. (Redao dada pela Lei n
12.683,de2012)

CAPTULOIII
DosEfeitosdaCondenao
Art.7Soefeitosdacondenao,almdosprevistosnoCdigoPenal:
Iaperda,emfavordaUnio,dosbens,direitosevaloresobjetodecrimeprevistonestaLei,ressalvadoo
direitodolesadooudeterceirodeboaf
Iaperda,emfavordaUnioedosEstados,noscasosdecompetnciadaJustiaEstadual,detodosos
bens, direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente, prtica dos crimes previstos nesta Lei, inclusive
aquelesutilizadosparaprestarafiana,ressalvadoodireitodolesadooudeterceirodeboaf(Redaodadapela
Lein12.683,de2012)

II a interdio do exerccio de cargo ou funo pblica de qualquer natureza e de diretor, de membro de

conselhodeadministraooudegernciadaspessoasjurdicasreferidasnoart.9,pelodobrodotempodapena
privativadeliberdadeaplicada.
1o A Unio e os Estados, no mbito de suas competncias, regulamentaro a forma de destinao dos
bens, direitos e valores cuja perda houver sido declarada, assegurada, quanto aos processos de competncia da
JustiaFederal,asuautilizaopelosrgosfederaisencarregadosdapreveno,docombate,daaopenaledo
julgamento dos crimes previstos nesta Lei, e, quanto aos processos de competncia da Justia Estadual, a
prefernciadosrgoslocaiscomidnticafuno.(IncludopelaLein12.683,de2012)
2o Os instrumentos do crime sem valor econmico cuja perda em favor da Unio ou do Estado for
decretada sero inutilizados ou doados a museu criminal ou a entidade pblica, se houver interesse na sua
conservao.(IncludopelaLein12.683,de2012)

CAPTULOIV
DosBens,DireitosouValoresOriundosdeCrimesPraticadosnoEstrangeiro
Art.8Ojuizdeterminar,nahiptesedeexistnciadetratadoouconvenointernacionaleporsolicitao
deautoridadeestrangeiracompetente,aapreensoouoseqestrodebens,direitosouvaloresoriundosdecrimes
descritosnoart.1,praticadosnoestrangeiro.
Art.8oOjuizdeterminar,nahiptesedeexistnciadetratadoouconvenointernacionalepor solicitao
de autoridade estrangeira competente, medidas assecuratrias sobre bens, direitos ou valores oriundos de crimes
descritosnoart.1opraticadosnoestrangeiro.(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

1 Aplicase o disposto neste artigo, independentemente de tratado ou conveno internacional, quando o

governodopasdaautoridadesolicitanteprometerreciprocidadeaoBrasil.
2 Na falta de tratado ou conveno, os bens, direitos ou valores apreendidos ou seqestrados por
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solicitao de autoridade estrangeira competente ou os recursos provenientes da sua alienao sero repartidos
entreoEstadorequerenteeoBrasil,naproporodemetade,ressalvadoodireitodolesadooudeterceirodeboa
f.
2o Na falta de tratado ou conveno, os bens, direitos ou valores privados sujeitos a medidas
assecuratriasporsolicitao de autoridade estrangeira competente ou os recursos provenientes da sua alienao
serorepartidosentreoEstadorequerenteeoBrasil,naproporodemetade,ressalvadoodireitodolesadooude
terceirodeboaf.(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

CAPTULOV
DasPessoasSujeitasLei
CAPTULOV
(RedaodadapelaLein12.683,de2012)
DASPESSOASSUJEITASAOMECANISMODECONTROLE
(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

Art. 9 Sujeitamse s obrigaes referidas nos arts. 10 e 11 as pessoas jurdicas que tenham, em carter
permanenteoueventual,comoatividadeprincipalouacessria,cumulativamenteouno:
Art.9oSujeitamsesobrigaesreferidasnosarts.10e11aspessoasfsicasejurdicasquetenham,em
carter permanente ou eventual, como atividade principal ou acessria, cumulativamente ou no: (Redao dada
pelaLein12.683,de2012)

I a captao, intermediao e aplicao de recursos financeiros de terceiros, em moeda nacional ou

estrangeira
IIacompraevendademoedaestrangeiraouourocomoativofinanceiroouinstrumentocambial
III a custdia, emisso, distribuio, liqidao, negociao, intermediao ou administrao de ttulos ou
valoresmobilirios.
Pargrafonico.Sujeitamsesmesmasobrigaes:
Iasbolsasdevaloresebolsasdemercadoriasoufuturos
Iasbolsasdevalores,asbolsas de mercadorias ou futuros e os sistemas de negociao do mercado de
balcoorganizado(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

II as seguradoras, as corretoras de seguros e as entidades de previdncia complementar ou de

capitalizao
III as administradoras de cartes de credenciamento ou cartes de crdito, bem como as administradoras
deconsrciosparaaquisiodebensouservios
IVasadministradorasouempresasqueseutilizemdecartoouqualqueroutromeioeletrnico,magntico
ouequivalente,quepermitaatransfernciadefundos
Vasempresasdearrendamentomercantil(leasing)easdefomentocomercial(factoring)
VI as sociedades que efetuem distribuio de dinheiro ou quaisquer bens mveis, imveis, mercadorias,
servios,ou,ainda,concedamdescontosnasuaaquisio,mediantesorteiooumtodoassemelhado
VII as filiais ou representaes de entes estrangeiros que exeram no Brasil qualquer das atividades
listadasnesteartigo,aindaquedeformaeventual
VIII as demais entidades cujo funcionamento dependa de autorizao de rgo regulador dos mercados
financeiro,decmbio,decapitaisedeseguros
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IX as pessoas fsicas ou jurdicas, nacionais ou estrangeiras, que operem no Brasil como agentes,
dirigentes, procuradoras, comissionrias ou por qualquer forma representem interesses de ente estrangeiro que
exeraqualquerdasatividadesreferidasnesteartigo
Xaspessoasjurdicasqueexeramatividadesdepromooimobiliriaoucompraevendadeimveis
X as pessoas fsicas ou jurdicas que exeram atividades de promoo imobiliria ou compra e venda de
imveis(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

XI as pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem jias, pedras e metais preciosos, objetos de arte e
antigidades.
XIIaspessoasfsicasoujurdicasquecomercializembensdeluxooudealtovalorouexeramatividades
queenvolvamgrandevolumederecursosemespcie.(IncludopelaLein10.701,de2003)
XII as pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem bens de luxo ou de alto valor, intermedeiem a sua
comercializaoouexeramatividadesqueenvolvamgrandevolumederecursosemespcie(Redao dada pela
Lein12.683,de2012)
XIIIasjuntascomerciaiseosregistrospblicos(IncludopelaLein12.683,de2012)
XIV as pessoas fsicas ou jurdicas que prestem, mesmo que eventualmente, servios de assessoria,
consultoria, contadoria, auditoria, aconselhamento ou assistncia, de qualquer natureza, em operaes: (Includo
pelaLein12.683,de2012)
a)decompraevendadeimveis,estabelecimentoscomerciaisouindustriaisouparticipaessocietriasde
qualquernatureza(IncludapelaLein12.683,de2012)
b)degestodefundos,valoresmobiliriosououtrosativos(IncludapelaLein12.683,de2012)
c)deaberturaougestodecontasbancrias,depoupana,investimentooudevaloresmobilirios(Includa
pelaLein12.683,de2012)
d) de criao, explorao ou gesto de sociedades de qualquer natureza, fundaes, fundos fiducirios ou
estruturasanlogas(IncludapelaLein12.683,de2012)
e)financeiras,societriasouimobiliriase(IncludapelaLein12.683,de2012)
f) de alienao ou aquisio de direitos sobre contratos relacionados a atividades desportivas ou artsticas
profissionais(IncludapelaLein12.683,de2012)
XVpessoasfsicasoujurdicasqueatuemnapromoo,intermediao,comercializao,agenciamentoou
negociaodedireitosdetransfernciadeatletas,artistasoufeiras,exposiesoueventossimilares(Includopela
Lein12.683,de2012)
XVIasempresasdetransporteeguardadevalores(IncludopelaLein12.683,de2012)
XVII as pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem bens de alto valor de origem rural ou animal ou
intermedeiemasuacomercializaoe(IncludopelaLein12.683,de2012)
XVIII as dependncias no exterior das entidades mencionadas neste artigo, por meio de sua matriz no
Brasil,relativamentearesidentesnoPas.(IncludopelaLein12.683,de2012)

CAPTULOVI
DaIdentificaodosClienteseManutenodeRegistros
Art.10.Aspessoasreferidasnoart.9:
I identificaro seus clientes e mantero cadastro atualizado, nos termos de instrues emanadas das
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autoridadescompetentes
II mantero registro de toda transao em moeda nacional ou estrangeira, ttulos e valores mobilirios,
ttulos de crdito, metais, ou qualquer ativo passvel de ser convertido em dinheiro, que ultrapassar limite fixado
pelaautoridadecompetenteenostermosdeinstruesporestaexpedidas
III devero atender, no prazo fixado pelo rgo judicial competente, as requisies formuladas pelo
Conselhocriadopeloart.14,queseprocessaroemsegredodejustia.
III devero adotar polticas, procedimentos e controles internos, compatveis com seu porte e volume de
operaes, que lhes permitam atender ao disposto neste artigo e no art. 11, na forma disciplinada pelos rgos
competentes(RedaodadapelaLein12.683,de2012)
IV devero cadastrarse e manter seu cadastro atualizado no rgo regulador ou fiscalizador e, na falta
deste, no Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf), na forma e condies por eles
estabelecidas(IncludopelaLein12.683,de2012)
V devero atender s requisies formuladas pelo Coaf na periodicidade, forma e condies por ele
estabelecidas, cabendolhe preservar, nos termos da lei, o sigilo das informaes prestadas. (Includo pela Lei n
12.683,de2012)

1Nahiptesedeoclienteconstituirseempessoajurdica,aidentificaoreferidanoincisoIdesteartigo
deverabrangeraspessoasfsicasautorizadasarepresentla,bemcomoseusproprietrios.
2 Os cadastros e registros referidos nos incisos I e II deste artigo devero ser conservados durante o
perodo mnimo de cinco anos a partir do encerramento da conta ou da concluso da transao, prazo este que
poderserampliadopelaautoridadecompetente.
3 O registro referido no inciso II deste artigo ser efetuado tambm quando a pessoa fsica ou jurdica,
seus entes ligados, houver realizado, em um mesmo mscalendrio, operaes com uma mesma pessoa,
conglomeradoougrupoque,emseuconjunto,ultrapassemolimitefixadopelaautoridadecompetente.
Art.10A.OBancoCentralmanterregistrocentralizadoformandoocadastrogeraldecorrentistaseclientes
deinstituiesfinanceiras,bemcomodeseusprocuradores.(IncludopelaLein10.701,de2003)

CAPTULOVII
DaComunicaodeOperaesFinanceiras
Art.11.Aspessoasreferidasnoart.9:
I dispensaro especial ateno s operaes que, nos termos de instrues emanadas das autoridades
competentes,possamconstituirseemsriosindciosdoscrimesprevistosnestaLei,oucomelesrelacionarse
IIdeverocomunicar,abstendosededaraosclientescinciadetalato,noprazodevinteequatrohoras,
sautoridadescompetentes:
IIdeverocomunicaraoCoaf,abstendose de dar cincia de tal ato a qualquer pessoa, inclusive quela
qualserefiraainformao,noprazode24(vinteequatro)horas,apropostaourealizao:(Redaodada pela Lei
n12.683,de2012)
a)todasastransaesconstantesdoincisoIIdoart.10queultrapassaremlimitefixado,paraessefim,pela
mesmaautoridadeenaformaecondiesporelaestabelecidas
a)todasastransaesconstantesdoincisoIIdoart.10queultrapassaremlimitefixado,paraessefim,pela
mesma autoridade e na forma e condies por ela estabelecidas, devendo ser juntada a identificao a que se
refereoincisoIdomesmoartigo(RedaodadapelaLein10.701,de2003)
a) de todas as transaes referidas no inciso II do art. 10, acompanhadas da identificao de que trata o
incisoIdomencionadoartigoe(RedaodadapelaLein12.683,de2012)
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b)apropostaouarealizaodetransaoprevistanoincisoIdesteartigo.
b)dasoperaesreferidasnoincisoI(RedaodadapelaLein12.683,de2012)
III devero comunicar ao rgo regulador ou fiscalizador da sua atividade ou, na sua falta, ao Coaf, na
periodicidade, forma e condies por eles estabelecidas, a no ocorrncia de propostas, transaes ou operaes
passveisdeseremcomunicadasnostermosdoincisoII.(IncludopelaLein12.683,de2012)

1 As autoridades competentes, nas instrues referidas no inciso I deste artigo, elaboraro relao de
operaes que, por suas caractersticas, no que se refere s partes envolvidas, valores, forma de realizao,
instrumentos utilizados, ou pela falta de fundamento econmico ou legal, possam configurar a hiptese nele
prevista.
2Ascomunicaesdeboaf,feitasnaformaprevistanesteartigo,noacarretaroresponsabilidadecivil
ouadministrativa.
3 As pessoas para as quais no exista rgo prprio fiscalizador ou regulador faro as comunicaes
mencionadas neste artigo ao Conselho de Controle das Atividades Financeiras COAF e na forma por ele
estabelecida.
3o O Coaf disponibilizar as comunicaes recebidas com base no inciso II do caput aos respectivos
rgosresponsveispelaregulaooufiscalizaodaspessoasaqueserefereoart.9o. (Redao dada pela Lei
n12.683,de2012)
Art.11A.Astransfernciasinternacionaiseossaquesemespciedeveroserpreviamentecomunicados
instituio financeira, nos termos, limites, prazos e condies fixados pelo Banco Central do Brasil. (Includo pela
Lein12.683,de2012)

CAPTULOVIII
DaResponsabilidadeAdministrativa
Art.12.spessoasreferidasnoart.9,bemcomoaosadministradoresdaspessoasjurdicas,quedeixem
de cumprir as obrigaes previstas nos arts. 10 e 11 sero aplicadas, cumulativamente ou no, pelas autoridades
competentes,asseguintessanes:
Iadvertncia
IImultapecuniriavarivel,deumporcentoatodobrodovalordaoperao,ouatduzentosporcentodo
lucro obtido ou que presumivelmente seria obtido pela realizao da operao, ou, ainda, multa de at R$
200.000,00(duzentosmilreais)
IImultapecuniriavarivelnosuperior:(RedaodadapelaLein12.683,de2012)
a)aodobrodovalordaoperao(IncludapelaLein12.683,de2012)
b) ao dobro do lucro real obtido ou que presumivelmente seria obtido pela realizao da operao ou
(IncludapelaLein12.683,de2012)
c)aovalordeR$20.000.000,00(vintemilhesdereais)(IncludapelaLein12.683,de2012)

III inabilitao temporria, pelo prazo de at dez anos, para o exerccio do cargo de administrador das
pessoasjurdicasreferidasnoart.9
IVcassaodaautorizaoparaoperaooufuncionamento.
IV cassao ou suspenso da autorizao para o exerccio de atividade, operao ou funcionamento.
(RedaodadapelaLein12.683,de2012)
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1 A pena de advertncia ser aplicada por irregularidade no cumprimento das instrues referidas nos
incisosIeIIdoart.10.
2Amultaseraplicadasemprequeaspessoasreferidasnoart.9,porneglignciaoudolo:
2o A multa ser aplicada sempre que as pessoas referidas no art. 9o, por culpa ou dolo: (Redao dada
pelaLein12.683,de2012)

I deixarem de sanar as irregularidades objeto de advertncia, no prazo assinalado pela autoridade

competente
IInorealizaremaidentificaoouoregistroprevistosnosincisosIeIIdoart.10
IInocumpriremodispostonosincisosIaIVdoart.10(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

IIIdeixaremdeatender,noprazo,arequisioformuladanostermosdoincisoIIIdoart.10
III deixarem de atender, no prazo estabelecido, a requisio formulada nos termos do inciso V do art. 10
(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

IVdescumpriremavedaooudeixaremdefazeracomunicaoaqueserefereoart.11.
3 A inabilitao temporria ser aplicada quando forem verificadas infraes graves quanto ao
cumprimento das obrigaes constantes desta Lei ou quando ocorrer reincidncia especfica, devidamente
caracterizadaemtransgressesanteriormentepunidascommulta.
4 A cassao da autorizao ser aplicada nos casos de reincidncia especfica de infraes
anteriormentepunidascomapenaprevistanoincisoIIIdocaputdesteartigo.
Art. 13. O procedimento para a aplicao das sanes previstas neste Captulo ser regulado por decreto,
asseguradosocontraditrioeaampladefesa.
CAPTULOIX
DoConselhodeControledeAtividadesFinanceiras
Art. 14. criado, no mbito do Ministrio da Fazenda, o Conselho de Controle de Atividades Financeiras
COAF,comafinalidadededisciplinar,aplicarpenasadministrativas,receber,examinareidentificarasocorrncias
suspeitasdeatividadesilcitasprevistasnestaLei,semprejuzodacompetnciadeoutrosrgoseentidades.
1 As instrues referidas no art. 10 destinadas s pessoas mencionadas no art. 9, para as quais no
exista rgo prprio fiscalizador ou regulador, sero expedidas pelo COAF, competindolhe, para esses casos, a
definiodaspessoasabrangidaseaaplicaodassanesenumeradasnoart.12.
2OCOAFdever,ainda,coordenarepropormecanismosdecooperaoedetrocadeinformaesque
viabilizemaesrpidaseeficientesnocombateocultaooudissimulaodebens,direitosevalores.
3o O COAF poder requerer aos rgos da Administrao Pblica as informaes cadastrais bancrias e
financeirasdepessoasenvolvidasematividadessuspeitas.(IncludopelaLein10.701,de2003)

Art. 15. O COAF comunicar s autoridades competentes para a instaurao dos procedimentos cabveis,
quandoconcluirpelaexistnciadecrimesprevistosnestaLei,defundadosindciosdesuaprtica,oudequalquer
outroilcito.
Art. 16. O COAF ser composto por servidores pblicos de reputao ilibada e reconhecida competncia,
designadosematodoMinistrodeEstadodaFazenda,dentreosintegrantesdoquadrodepessoalefetivodoBanco
CentraldoBrasil,daComissodeValoresMobilirios,daSuperintendnciadeSegurosPrivados,daProcuradoria
Geral da Fazenda Nacional, da Secretaria da Receita Federal, de rgo de inteligncia do Poder Executivo, do
DepartamentodePolciaFederaledoMinistriodasRelaesExteriores,atendendo,nessestrsltimoscasos,
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indicaodosrespectivosMinistrosdeEstado.
Art. 16. O COAF ser composto por servidores pblicos de reputao ilibada e reconhecida competncia,
designadosematodoMinistrodeEstadodaFazenda,dentreosintegrantesdoquadrodepessoalefetivodoBanco
CentraldoBrasil,daComissodeValoresMobilirios,daSuperintendnciadeSegurosPrivados,daProcuradoria
Geral da Fazenda Nacional, da Secretaria da Receita Federal, de rgo de inteligncia do Poder Executivo, do
Departamento de Polcia Federal, do Ministrio das Relaes Exteriores e da ControladoriaGeral da Unio,
atendendo,nessesquatroltimoscasos,indicaodosrespectivosMinistrosdeEstado.(RedaodadapelaLei
n10.683,de2003)
Art. 16. O Coaf ser composto por servidores pblicos de reputao ilibada e reconhecida competncia,
designadosematodoMinistrodeEstadodaFazenda,dentreosintegrantesdoquadrodepessoalefetivodoBanco
CentraldoBrasil,daComissodeValoresMobilirios,daSuperintendnciadeSegurosPrivados,daProcuradoria
Geral da Fazenda Nacional, da Secretaria da Receita Federal do Brasil, da Agncia Brasileira de Inteligncia, do
MinistriodasRelaesExteriores,doMinistriodaJustia,doDepartamentodePolciaFederal,doMinistrioda
PrevidnciaSocialedaControladoriaGeraldaUnio,atendendoindicaodosrespectivosMinistros de Estado.
(RedaodadapelaLein12.683,de2012)

1 O Presidente do Conselho ser nomeado pelo Presidente da Repblica, por indicao do Ministro de
EstadodaFazenda.
2DasdecisesdoCOAFrelativassaplicaesdepenasadministrativascaberrecursoaoMinistrode
EstadodaFazenda.
Art. 17. O COAF ter organizao e funcionamento definidos em estatuto aprovado por decreto do Poder
Executivo.
CAPTULOX
(IncludopelaLein12.683,de2012)
DISPOSIESGERAIS
(IncludopelaLein12.683,de2012)
Art. 17A. Aplicamse, subsidiariamente, as disposies do DecretoLei n 3.689, de 3 de outubro de 1941
(CdigodeProcessoPenal),noquenoforemincompatveiscomestaLei.(IncludopelaLein12.683,de2012)
Art.17B.AautoridadepolicialeoMinistrioPblicoteroacesso,exclusivamente,aosdadoscadastraisdo
investigado que informam qualificao pessoal, filiao e endereo, independentemente de autorizao judicial,
mantidos pela Justia Eleitoral, pelas empresas telefnicas, pelas instituies financeiras, pelos provedores de
internetepelasadministradorasdecartodecrdito.(IncludopelaLein12.683,de2012)
Art.17C.Osencaminhamentosdasinstituiesfinanceirasetributriasemrespostasordensjudiciaisde
quebra ou transferncia de sigilo devero ser, sempre que determinado, em meio informtico, e apresentados em
arquivosquepossibilitemamigraodeinformaesparaosautosdoprocessosemredigitao.(Includopela Lei
n12.683,de2012)
Art.17D.Emcasodeindiciamentodeservidorpblico,esteserafastado,semprejuzoderemuneraoe
demais direitos previstos em lei, at que o juiz competente autorize, em deciso fundamentada, o seu
retorno.(IncludopelaLein12.683,de2012)
Art.17E.ASecretariadaReceitaFederaldoBrasilconservarosdadosfiscaisdoscontribuintespeloprazo
mnimode5(cinco)anos,contadoapartirdoinciodoexerccioseguinteaodadeclaraoderendarespectiva ou
aodopagamentodotributo.(IncludopelaLein12.683,de2012)

Art.18.EstaLeientraemvigornadatadesuapublicao.
Braslia,3demarode1998177daIndependnciae110daRepblica.
FERNANDOHENRIQUECARDOSO
IrisRezende
LuizFelipeLampreia
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PedroMalan

EstetextonosubstituiopublicadonoDOUde4.3.1998

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