Caso BANCK ARKA

Historia
Banck Arka es un banco de los denominados de segundo piso; implica que no opera directamente con los
particulares, es el Banco de los Bancos para su pas, Arka.
El Banck Arka, segn mandato de la Constitucin Nacional con poco ms de una dos dcadas de vigencia,
es parte del poder pblico nacional, se ubica en el Ttulo referente al Sistema Socio Econmico, en el
captulo atinente al Rgimen Fiscal y Monetario, Seccin referida al Sistema Monetario Nacional, all
expresan en los artculos 252 y 253 su NATURALEZA JURDICA: como persona jurdica de derecho pblico con
autonoma para la formulacin y el ejercicio de las polticas de su competencia y su objetivo, lograr la
estabilidad de precios y preservar el valor interno y externo de la unidad monetaria.
El Banck Arca fue creado hace casi un siglo, por iniciativa gubernamental y en su pas ha gozado
tradicionalmente de los ms altos niveles de credibilidad, reputacin y admiracin tanto por parte de las
ms variadas esferas socio-poltica-econmicas nacionales, como por sus pares internacionales.
Banck Arka a lo largo de su trayectoria trabaj por mejorar sus procesos, robustecerlos, ha estado a la
vanguardia de los adelantos de las instituciones pblicas y privadas de su pas, all se impuso entren los
primeros el desarrollo de planificacin estratgica, el abordaje de funciones por procesos, el trabajo en
equipos y de modo matricial, siempre en un clima de marcado estilo tradicional-conservador, ejemplo de
ello lo constituye que an al da de hoy el primer sueldo de cualquier empleado de Banck Arka es pagado
en sobre, y no depositado en cuenta bancaria.
Su estructura es de rgano colegiado -la Junta Directiva- toma las decisiones medulares de la organizacin
y descansa el peso de las decisiones de personal en el Presidente del Instituto, tambin se ha venido
rigiendo por comits que agrupan los diversos temas de inters por reas y que brindaban la posibilidad a
Banck Arka de generar respuestas oportunas y pertinentes para su gestin tanto nacional como
internacional bajo una efectiva forma de gobierno corporativo.
Banck Arka, ha sido de esas instituciones en las cuales es comn el ascenso por carrera, la estabilidad
laboral, el orgullo del trabajado por ser parte de la cultura banckarkista y en donde buena parte de los
empleados han formado familias entre s y posteriormente han logrado introducir a sus hijos entre las
filas de trabajadores, es comn or que Juanito es el hijo del Sr. Prez que hoy es jubilado, escuchar como
un empleado habla de San Banck Arka, o cmo se agradecen los beneficios de salud, el comedor, los bonos
de desempeo y los aumentos salariales entre otros.
En el ao 2005, lleg un nuevo Presidente a Banck Arabic, luego de haberse vencido el lapso de su
antecesor, hasta ste nombramiento todos los presidentes del Banck Arabic, tenan absoluto dominio y
conocimiento de lo que era dirigir una entidad tan sui generis como esta, an contaba la Institucin con
ilustres hombres al servicio del Directorio. Sin embargo, sobrevino el fallecimiento del Presidente de la
Institucin y poco a poco de los integrantes del Directorio por su longeva edad, falta que gener crisis pues
en el directorio ocuparon las vacantes con personas muy ligadas al aparato de gobierno pero con
desconocimiento absoluto de la gestin del Banck Arabic.

As como tambin operaron cambios legales para subvertir limitaciones que pretendan contener conflictos
de intereses como los que pueden generar el tener en un cargo Directivo al Ministro de Hacienda Pblica,
luego se transform an ms la ley de Banck Arabic y se permiti la distribucin de la renta petrolera que
siempre fue de modo directo a la institucin bancaria, de este mismo modo, se permiti la inherencia
absoluta de las lneas programticas del gobierno nacional en las polticas econmicas, ya Banck Arabic,
dej de ser el ente autnomo que por naturaleza debera ser
La Gerencia de Otras Actuaciones de Control, se encuentra adscrita a la Vicepresidencia de Control Fiscal
de Banck Arka, su finalidad es la de ejecutar las siguientes actuaciones de control; arqueos, inspecciones,
verificaciones, evaluaciones especiales, potestades de investigacin, evaluaciones especiales (auditoras)
y el seguimiento a las acciones acordadas a travs de los informes de auditora.
La misin de la Gerencia de Otras Actuaciones de Control es: Practicar el seguimiento de acciones,
recomendaciones y planes, y realizar evaluaciones especiales, arqueos, inspecciones, fiscalizaciones,
exmenes, estudios, anlisis e investigaciones en las reas funcionales del Instituto, a fin de verificar y
promover la legalidad, exactitud, correccin y sinceridad de las operaciones y la fortaleza del sistema de
control interno. (Banck Arka, Manual de Organizacin y Funciones, 2004)
Mientras que la Gerencia de Auditoras se encarga estrictamente de realizar auditoras en todos sus tipos,
sean de gestin, financieras, de proyectos, integrales, etc., todo ello tambin bajo la directriz del Manual
de Organizacin y Funciones de Banck Arca de la misma fecha ya referida.
Hechos Recientes
La Estructura de la Vicepresidencia de Control Fiscal fue creada a partir de un mandato de ley en el cual se
orden extraer las actividades de control previo de las otrora unidades de Contralora Interna, adems de
elevarlas de rango de adscripcin a la mxima autoridad del ente u rgano en el cual se encuentren y
cambiarles la denominacin de Contraloras a Unidades de Control Fiscal.
Este cambio aparej otros de gran relevancia, tales como:

El nombramiento del Auditor Interno (mxima autoridad de las Unidades de Control Fiscal) por
concurso pblico de credenciales, por cinco aos con posibilidad de una reeleccin
La extraccin la fase de averiguaciones del procedimiento de determinacin de responsabilidad
administrativa
La ubicacin de la fase de averiguaciones dentro de lo que se denomin Potestad Investigativa en
el rea de control posterior
El otorgamiento de la potestad de sancionar a los Auditores Internos
La segregacin de las funciones de las unidades de Auditora Interna en mnimo dos unidades, la
control legal y la de control posterior
Este cambio viene aparejado con el reconocimiento de la importancia de atender la gestin de
riesgos y
Cambios en la metodologa de trabajo de control fiscal que incluy el uso activo de la facultad
asesora de la cual dispone por ley

As las cosas y bajo este contexto la Vicepresidencia de Control Fiscal absorbi los cambios de ley
obteniendo de entrada un beneficio palpable en reacomodo y ajuste de cargos para los funcionarios que
se desempeaban en esta unidad.
Sin embargo, hubo un momento lgido entre 2005 a 2007 por encontrarse acfalas las unidades de
gerencia bajo el mando de la Vicepresidencia de Control Fiscal, se pudo percibir una gran rivalidad entre
los aspirantes a las Gerencias de Control Posterior de Auditoras y de Otras Actuaciones de Control- lo
que hizo aparej el atraso en la entrega de productos planificados, por fin y luego de una repeticin de
entrevista final, se aprob la designacin de los Gerentes de control Posterior.
Vale decir, que hubo una intervencin previa a la escogencia de los Gerentes de Control Posterior pero
apenas hubo calma aparente en medio de un clima por dems enrarecido.
La llegada de las nuevas gerentes tubo una marcada ruptura entre el personal, pues fue dividido sin contar
con la anuncia del mismo, y sin informar las razones de cada posicin designada, de esta manera se
enrareci ms en ambiente pues el rumor que s era claro deca que los excelentes estaban en la Gerencia
de Auditoras y los deficientes en la de Otras Actuaciones de Control.
La Vicepresidente por su parte, se haca asesorar por un asistente que se provey y que en sus primeros
aos aceptaba ms no comparta la anuencia de la Vicepresidente que daba como bueno y ltima palabra
todo cuanto le argumentara o sugiriese la Gerente de Auditoras, esta gerente era de un proceder directivo,
de talante seco, hiriente con sus colaboradores. Sin embargo, la Vicepresidente acostumbraba a vejar
pblicamente a la Gerente de Otras Actuaciones de Control, no obstante que en nmeros y productos
siempre fue la Gerencia de Otras Actuaciones de Control la que entreg a tiempo y a satisfaccin de los
clientes (el universo atendido) los productos de su gestin.
As las cosas, lleg el momento en el cual se venci el tiempo de cinco aos de titularidad del cargo de la
Auditor Interno, y hubo un llamado a concurso, en esta ocasin dej ver la Gerente de Auditoras su inters
por concursar, apenas se supo de ello surgi de su equipo de trabajo un colaborador que introdujo en la
oficina de defensa de los derechos de los trabajadores un escrito en el cual expona acoso laboral para l
y sus compaeros, muchos firmaron dicen los rumores porque esta actuacin estaba avalada por la misma
vicepresidencia. El resultado fue que removieron del cargo a la Gerente de Auditoras en medio de una
segunda intervencin en menos de cinco aos.
As ocup la Gerencia de Auditoras un funcionario de esa gerencia, sin concurso y con la anuencia de la
Vicepresidente. El concurso para el Auditor Interno fue suspendido por causa mayor, sin embargo, hasta
la fecha no ha sido nuevamente convocado, se trat muy bien al funcionario que relev a la Gerente de
Auditoras, hasta la fecha se sigue tratando con vejacin a la otra Gerente, al punto de abrirle una
investigacin bajo la forma de potestad de investigacin a travs de la Gerencia de Auditoras, pese a que
en su estructura funcional no tiene dicha competencia.
Es de hacer notar que la razn de ser de las Unidades de Control Fiscal radica en ser el custodio del
cumplimiento de los objetivos de las instituciones del Estado bajo apego a las normas legales, sublegales
e internas, de no existir stas en atencin a las mejores prcticas, adems de velar por la economa,
eficacia, eficiencia, calidad e impacto de las operaciones en el uso del erario pblico, adems del deber de
coadyuvar al mejoramiento continuo de la gestin pblica y sancionar a quien as corresponda, con la
finalidad de sanear el clima y restaurar la rectitud en el desempeo de las funciones.

Aparejado al mal trato y el sometimiento a investigacin de la Gerente de Otras Actuaciones de Control,

se encuentra una creciente influencia del asistente tcnico sobre la Vicepresidente, en los ltimos tres aos,
se apreci el maltrato a los trabajadores, en unos ms que en otros, as como para ambos gerentes de
control posterior, han sido muchos los funcionarios, quiz ms de un veinte por ciento (20%) los que se han
ido jubilados, por traslado de rea o simplemente renunciado.
Pese al nfasis que el asistente tcnico realiza sobre el proceso de planificacin anual, las planificaciones
han salido incluso, luego de terminar el primer trimestre, o ha propuesto fundamentarlas en riesgos pero
slo logr que las reas los identificaran en el primer ao de campaa en ese sentido, pues al ao siguiente
no consigui insumos para fundamentar en riesgo la planificacin.
Se ha llegado al punto de desconocer el trabajo de equipos que incluso han logrado introducir temas
coyunturales en nivel de planificacin estratgica, para re-ensamblar los papeles de trabajo, dar otro giro
y sustituir a quienes lideraron y participaron en el trabajo.
Se ha utilizado la competencia otorgada por ley para efectuar actuaciones de control con la nica finalidad
de ejercer retaliacin sobre quienes se consideran merecedores de tal trato y de este modo humillar
unidades completas.
Contexto
El asistente tcnico, ha logrado formar un equipo de trabajo bajo la forma de un comit de calidad, que
no genera empata ni refuerza las cualidades de los miembros de los diferentes equipos de trabajo, por el
contrario, cada vez que se discute un informe, se observan las caras largas y el ambiente ms pesado que
de costumbre, para ese comit ha seleccionado funcionarios de ambas gerencias a quienes adiestra en
cuanto a ser hermticos con lo que se discuta, no transigir en nada y mantener la postura de las decisiones
en bloque por el equipo de calidad, sin permitir disenso alguno. Esto ha terminado de disminuir la
posibilidad de mejorar el clima laboral, enfrenta a funcionario de un nivel intermedio a sus superiores
inmediatos e incluso, a los gerentes, y todo esto es con la anuencia de Auditor Interno, quien ya tiene diez
aos en el cargo. Un detalle a resaltar, la Vicepresidente no realiza actuaciones para las cuales no tenga
anuencia de la administracin activa, fuera de las muchas que se rumora, se encuentran engavetadas
durmiendo el sueo eterno.
Pareciera que la Institucin vive los mismos aires que esta Vicepresidencia, pues de doce ascensores que
funcionaban sin parar, hoy da casi la mitad no sirve. De un personal que siempre luca sobrio, acorde a la
Institucin que representa, hoy se encuentran personas vestidas de cocktail, e incluso, como para ir de
fiestas, el personal cualquier da de la semana anda en jeanes desteidos y hasta rados, la agenda era un
presente esperado en cada navidad, ya no se entrega. En toda su vida institucional Banck Arak jams hizo
gala de la posicin poltica de sus Directores ni de la de su Presidente, hoy es mencin obligatoria. Su
personal tcnico est constreido a un actuar disociado de la verdad numrica que les exigen no divulgar,
lo ms triste, luego de ser una Institucin que se preci toda su vida por efectuar los ms escrupulosos
exmenes de admisin para la captacin de personal, hoy da se divulga a hurtadillas que slo entran a la
institucin aquellas personas que estn previamente seleccionadas en un disco compacto, relacionadas
con una personalidad especfica y que milagros deben hacer los funcionarios del rea de reclutamiento
pues muchos ni educacin media llegan a tener.

Aunado a lo antes expuesto, se encuentran los sntomas de la economa en Arka, es totalmente palpable
el resultado de la gestin y es absolutamente conocido por lo ensordecedor de su silencio el control ejercido
por esta unidad, llamada a examinarlo.

Apendices
Estrcutura funcional de Banck Arka