UNIVERSIDAD ALFA LAMBDA

Maestra en Derecho Penal

BREVES APUNTES DE TEORA GENERAL

DEL DERECHO PENAL

ELABORO: MTRA. COLN MEJA IVONNE

e-mail: ivonncolmej@hotmail.com ivonncolimejhecbi@yahoo.es

ABRIL, 2013

2
CONTENIDO
TEORA GENERAL DEL DERECHO PENAL

Sistema penal

Pg
.
3

2
3
3.1

Objeto y mtodo del sistema penal

Ciencia del derecho penal
Dogmtica Penal

7
8
9

3.2

Criminologa

3.3

Estadstica criminal

11

3.3.1

Mtodo para indagar la magnitud de le delincuencia oculta

13

3.4

Antropologa Criminal

14

3.5

Biologa Criminal

15

3.6

Psicologa Criminal

16

Antecedente del ius puniendi

18

Historia universal del derecho penal

22

Historia del derecho penal mexicano

26

Escuelas Jurdico Penales

35

7.1

Escuela Clsica

35

7.2

Escuela Positiva

38

7.3

Escuela Eclctica

39

3
TEMA 1
SISTEMA PENAL

El sistema penal es el conjunto de agencias que operan la criminalizacin

(primaria y secundaria) o que convergen en la produccin de sta.1
Todo Derecho penal responde a una determinada poltica criminal, y toda
poltica criminal depende de la poltica general propia del Estado.2
Diremos entonces que la existencia del Derecho penal depende de la voluntad del
Estado y, de acuerdo a lo antes estudiado, el Estado como tal se traduce en el
discurso del Derecho que es el ejercicio del poder por parte de un grupo de
personas que tienen la potestad de decidir e imponer su voluntad sobre otros
entes, y esto se convierte en ideologa de ah que se determine la poltica criminal
de un Estado, que no es ms que la facultad que tiene ste para prevenir el delito
a travs de combatir al delincuente.
El Derecho penal es el instrumento de intervencin estatal que en mayor
medida incide en la libertad individual, de ah la aspiracin a elaborar un confiable
conjunto de reglas muy atentas a las exigencias de certeza que en el plano
axiolgico-sustancial se resuelven en garantas individuales.3
El Derecho penal es el medio coercitivo que tiene el Estado para controlar a
sus ciudadanos a travs de sus instituciones: el delito, la pena y las medidas de
seguridad.
El Derecho penal es el conjunto de normas jurdicas emitidas por el Estado,
relativas a la clasificacin de las conductas que constituyen los llamados delitos y
las consecuencias que tales conductas provocan.4

Zaffaroni, Eugenio Ral, Derecho Penal parte general, Mxico, Porra. 2005. P. 18.
Mir Puig, Santiago. Estado, Pena y Delito. Argentina: Euros Editores, 2006. p. I.
3
Moccia, Sergio. El derecho penal, entre el ser y el valor (funcin de la pena y sistemtica teleolgica.)
Argentina: Euros Editores, 2003. p. 3.
4
Vergara T. J. M. Manual de derecho penal. Mxico: ngel Editor, 2002. p. 21.
2

4
A travs del discurso del poder, se regulan y clasifican las conductas de los
controlados que constituyen algn delito, y tambin se regulan y clasifican las
sanciones a esas conductas delictivas.
En opinin de Zaffaroni cualquier Estado selecciona a un reducido grupo de
personas, sometindolas a su coaccin con el fin de imponerles una pena, la
seleccin penalzate se llama criminalizacin y se realiza a travs de un conjunto
de agencias que conforman el llamado sistema penal.5
Los instrumentos de control social formales son el Derecho penal y todos aquellos
que utilizan el castigo y la sancin como medio para obtener el control social
referido. Por el contrario, los mecanismos de control social informales son aquellos
que procuran internalizar las normas sin recurrir ni a la sancin ni al premio.6
El Derecho penal ser el encargado de las instituciones, estrategias y
sanciones sociales que tienden a conseguir la conformidad de comportamiento en
el mbito normativo protegido penalmente.7
El Derecho penal, constituye por s solo un mecanismo de control formal, su
eficacia es de carcter cuantitativo en relacin con las sanciones que acarrea, las
cuales aplican y estudian, en su parte referente, a las penas y medidas de
seguridad.
La norma jurdica penal define un comportamiento como desviado, la
sancin o reaccin vinculada a la desviacin y el proceso como prolongacin de
las dos primeras a la realidad que debe observar el individuo como parte de una
sociedad.
El control social penal es formal pueden distinguirse distintos tipos de
sanciones, las ms gravosas son las de carcter penal.

Zaffaroni, Eugenio Ral, Op. Cit. Nota 1 P. 9.

Jeschechenek H. Manual de derecho penal, parte general, Temis. p.1.
7
Sotomayor Acosta. J. Inimputabilidad y sistema penal. Temis, 1996. p. 3.
6

5
El Derecho Penal es el ltimo recurso (la ltima ratio), slo se acude a l
ante los mayores ataques a bienes jurdicos. Han de agotarse todas las posibles
vas de control social antes de optar por el orden penal.

Es un medio de control
social que rige al individuo
que vive en sociedad.

que se estableci
a travs de los
procesos
estatales de
hegemona.

Derecho penal como

control social formal

el cual se hace
efectivo ante
cualquier sospecha
para castigar al
infractor de la
norma

es un discurso
de poder por
excelencia

se traduce en el
ejercicio de
poder del Estado

Esquema 1.9 (Elaborado CMI)

El ejercicio de poder penal representa una modalidad de control punitivo

institucionalizado8 que en la prctica abarca, desde que se detecta o se supone
que se detecta, una sospecha de delito hasta que se impone y se ejecuta una
pena, presuponiendo una actividad normalizadora que genera la ley que

El sistema jurdico penal es, de carcter pblico; al ser una atribucin del Estado; por medio de sus tres
funciones: legislativa, judicial y ejecutiva. La funcin legislativa formula la conminacin penal, la judicial o
jurisdiccional la actualiza sobre un sujeto determinado imponiendo la pena y la administra ejecuta esta ltima.
Asimismo, la actividad del Estado se diversifica en cuanto al destino y aplicacin de la norma a un caso
concreto. La imposicin de la sancin, actualizando la conminacin penal formulada en la ley, se realiza
mediante un acto formal y materialmente jurisdiccional, en tanto que la ejecucin de la propia sancin se
realiza mediante un acto formalmente jurisdiccional y administrativo, como en el caso de la amonestacin
(que se ejecuta por el juez), formal y materialmente administrativo, como en la aplicacin de la pena de
prisin que realiza el Ejecutivo.

6
institucionaliza el procedimiento y la actuacin de los funcionarios, as como que
seala los casos y condiciones para actuar.9
El Derecho penal es un discurso de poder por excelencia que se traduce en
el ejercicio de poder del Estado, el cual se hace efectivo ante cualquier sospecha
para castigar al infractor de la norma 10 que se estableci a travs de los procesos
estatales de hegemona11. Es un medio de control social que rige al individuo que
vive en sociedad.
El Derecho penal se compone de la suma de todos los preceptos que
regulan los presupuestos o consecuencias de una conducta conminada con una
pena o con una medida de seguridad y correccin que funge como resultado de la
necesidad pasada, presente y futura de ejercer un control social sobre las
conductas antijurdicas consideradas antisociales.
La facultad que tiene el Estado para imponer penas viene dada por la
necesidad de preservar la coexistencia social.
Slo pueden amenazarse y castigarse con penas aquellas conductas que
vulneran bienes jurdicos fundamentales para el individuo y su coexistencia.
De lo antes expuesto podemos decir, que la utilizacin y aplicacin de todo
el sistema penal por parte de los grupos de poder, es la forma ms eficaz y real en
como se demuestra materialmente que existe un grupo que domina y controla al
resto de los individuos, a travs del castigo; y ste es ejercido actualmente a
travs de la prisin, siendo quiz sta el mayor castigo para el ser humano, al
privarlo de su libertad, pues se convierte en una afliccin; convirtindose entonces,
la prisin en el instrumento de dominacin por excelencia de los grupos
dominantes, sobre el resto de la colectividad.12

Zaffaranoni, Eugenio R. Op.cit. nota.1. p. 23.

Principio de incriminacin penal por slo sospecha. Ver. Sistemas ideolgicos y control social. Snchez
Sandoval. p. 176.
11
Correa, Oscar. Sociologa Jurdica. Fontamara. Mxico. 2008.
12
Cfr Foucault, Michel. Vigilar y Castigar. Mxico. Siglo XXI. 2010
10

7
La aplicacin de la prisin por parte de los grupos de poder, se justifica cuando el
desviado, no cumple con la ideologa impuesta, a travs de un discurso
prescriptivo y comete un delito; el cual es castigado y dependiendo de la
gravedad, la pena o el castigo es utilizacin de la prisin.

TEMA 2
OBJETO Y MTODO DEL SISTEMA PENAL

Los objetos del conocimiento del derecho penal son:

a) Delito;
b) Pena;
c) Delincuente; y ,
d) Vctima.
Los mtodos que se observan con relacin al derecho penal deben llevar al
conocimiento, sistematizacin y comunicacin de las normas penales. En la
actualidad se aplican dos mtodos:
1. Jurdico
2. Teolgico
El jurdico se sirve de todos los procedimientos lgicos, es decir, tanto del
anlisis como de la sntesis, de la deduccin como de la induccin. Las
operaciones intelectivas en que consisten son: primero, la interpretacin de la ley,
despus la construccin de las instituciones jurdicas y por ltimo la
sistematizacin.
El mtodo teleolgico se funda en la validez finalista del derecho penal.

Una exposicin ordenada y sistematizada del contenido del derecho penal, es

a travs del estudio de su Parte General y Parte Especial.
La parte general estudia, en primer lugar, los Fundamentos Generales de la
materia: la norma jurdica-penal, su estructura, contenido y funcin; as como los
principios que la inspiran, sus fuentes y lmites de vigencia temporal, espacial y
personal. En segundo trmino se estudia la Teora General del Delito como

8
infraccin normativa especficamente penal, con sus elementos integrantes y
formas de aparicin comunes a cada una de las particulares infracciones
delictivas. El ltimo apartado es el estudio de las consecuencias jurdicas del
delito, es decir, las sanciones aplicables al mismo.

En la parte especial se estudian las particulares infracciones delictivas

(homicidio, robo, agresin sexual, falsedad de documentos, etc.) y las sanciones
especficas de cada una de ellas, agrupndolas sistemticamente.

TEMA 3
CIENCIA DEL DERECHO PENAL

Ciencia es el conjunto de conocimientos sistematizados que constituyen un

ramo del saber humano. La ciencia se individualiza tomando como punto de
referencia dos elementos: objeto y un mtodo.
La actual Ciencia del derecho penal se encuentra dividida13 en dos grandes
ramas o tendencias: la criminolgica y la jurdico-dogmtica. La primera se ocupa
del delito como fenmeno social y biopsicolgico, analizando sus causas y
proponiendo medidas de prevencin; se sirve en su investigacin de mtodos
sociolgicos o antropolgicos, segn el carcter social o individual de su enfoque,
o de ambos conjuntamente.

La tendencia jurdica estudia al delito y sus consecuencias como un fenmeno

jurdico regulado y previsto por normas jurdicas que hay que interpretar y aplicar;
emplea un mtodo tcnico-jurdico o dogmtico que sirve para interpretar y
sistematizar las normas jurdicas que se refieren al delito y a sus consecuencias.

13

Muoz Conde, Francisco y otra. Derecho Penal. Parte General. Tiran lo Blanch. Mxico. 2012

9
TEMA 3.1
DOGMTICA PENAL

La actividad del derecho penal se reduce en cuatro actividades: la creacin,

interpretacin, aplicacin y enseanza. Para el estudioso del derecho penal, la que
importa es el conocimiento pues constituye, la base previa para la aplicacin,
enseanza y reforma del derecho penal, qu es lo que est prohibido o permitido
por l. A est actividad se le conoce como dogmtica porque trata de averiguar el
contenido de las normas penales, presupuestos, consecuencias, delimitacin de
los hechos punibles, qu es lo que la voluntad general expresada en la ley quiere
castigar y cmo quiere hacerlo; en ese sentido la dogmtica penal, en teora
cumple la funcin de garantizar los derechos fundamentales del individuo frente al
Estado.
La dogmtica jurdico penal tambin se presenta como una consecuencia del
principio de intervencin legalizada del poder punitivo estatal e igualmente como
una conquista del pensamiento democrtico.

TEMA 3.2
CRIMINOLOGA

Con la publicacin del Tratado Antropolgico Experimental del Hombre

Delincuente el 15 de abril de 1876, por Csar Lombroso, nace la criminologa
como ciencia.

Es la ciencia que estudia el hecho social constitutivo del delito, y lo hace desde
un enfoque sociolgico. Su anlisis se basa sobre el mtodo cientfico; le interesa
estudiar a los autores de crmenes particularmente graves, como asesinos en
serie y multihomicidas. En la actualidad se ocupa de mejorar y hacer ms justos

10
los procedimientos penales, as como en colaborar con la polica y los rganos
encargados de impartir justicia en la prevencin y el control de la delincuencia.14

Para Snchez Sandoval, los objetos de estudio de la criminologa son: el delito

y el delincuente vistos como construcciones ideolgicas que dependen de la
concepcin que se tenga en la sociedad. Igualmente la criminologa considera a la
sociedad como un conjunto humano homogneo, es decir obediente a una sola
razn y a una sola realidad, considerada como buena, bien intencionada y como la
nica posible. En ella se concibe a todos los hombres como iguales, y el diverso,
es el enemigo inconforme o disidente que debe ser reprimido, para que no rompa
la armona social.

La criminologa es entendida como: la ciencia que estudia los procesos de

creacin de las normas penales y de las normas sociales que estn en relacin
con la conducta desviada; los procesos de infraccin y de la desviacin de esas
normas; y la reaccin social, formalizada o no, que aquellas infracciones o
desviaciones hayan provocado; su proceso de creacin, su forma y contenido, y
sus efectos; en ese sentido la criminologa engloba las siguientes reas de
conocimiento:

1. La sociologa del derecho penal y de la conducta desviada.

2. La etiologa de la conducta delictiva y de la conducta desviada.
3. La reaccin social (con inclusin de la parte de la psicologa social
que le es relativa, la prevencin y la mal llamada penologa).15

14
15

Plata Luna, Amrica. Criminologa, Criminalstica y Victimologa, Mxico. Oxford. 2009.

Snchez Sandoval, Augusto. Antologa de Criminologa. Mxico. Acatln. 2003.

11
TEMA 3.3
ESTADSTICA CRIMINAL

Es el estudio numrico de la criminalidad a travs del estudio de las

unidades que la integran. Seeling, establece dos mtodos: el mtodo diferencial,
que consiste en obtener conclusiones tomando la diferencia entre dos cifras
resultantes de la variacin de una circunstancia, respecto de la misma, y el
mtodo de transformaciones correlativas, consistente en comparar una serie de
cifras estadsticas con una serie de cifras de otro fenmeno de masa para
establecer la relacin causal entre ambos fenmenos.

Sin embargo, las estadsticas no son significativas, por ms de una razn: una
multiplicacin de delitos en las estadsticas puede slo significar una multiplicacin
de esfuerzos por parte de la polica y una mayor eficacia de los tribunales, y no
que la delincuencia haya aumentado; por eso se dice, que es la forma
desenvuelta de abordar la interpretacin de datos lo que ha dispersado y perdido a
la criminologa.

El estudio del crimen debe ser previo a cualquier teora sobre la

criminalidad o la personalidad del delincuente; lo primero que se debe buscar es:
a) en qu se diferencian los sentenciados de los que han cometido los mismos
actos sin ser aprendidos; b) separar los factores que explican el comportamiento
criminal de aquellos que explican por qu alguien ha sido aprendido y estudiado
como delincuente.

Existe una criminalidad legal, una aparente y una real. La criminalidad legal
es aquella que aparece registrada en las estadsticas oficiales, las cuales
generalmente, son las que se registran en aquellos casos que han sido
sentenciados en forma definitiva.
La criminalidad aparente es toda aquella criminalidad que es conocida por
los rganos de control social,-la polica, jueces, etc.- an cuando no aparezcan

12
registradas en las estadsticas. (Porque no han recibido sentencia, o se han
desistido de la accin; no, se ha encontrado el autor del hecho; por mltiples
razones legales y hechos, el proceso no ha seguido su curso normal).
La criminalidad real es la cantidad de delitos que verdaderamente se
comente en un momento dado, se observa fcilmente, que hay una diferencia de
volumen entre la criminalidad aparente, legal y real; esta ltima no se conoce en
su total extensin. Entre la criminalidad real y la aparente hay una enorme
cantidad de casos que jams sern conocidos por la polica. Esta diferencia se le
denomina cifra obscura, cifra negra o delincuencia oculta. La diferencia, entre la
criminalidad real y la criminalidad aparente, estar dada por la cifra negra.
La cifra negra disminuye a medida que aumenta la gravedad y la visibilidad
del delito. Vrg. Del infanticidio se afirma que se conocen 2 de cada 54. en cuanto
al robo en tiendas se afirma que el 50% de los casos no se hace del conocimiento
de las autoridades porque hay transacciones privadas.
El filtro ms importante de la cifra oscura es, sin duda en que la mayora de
los casos que son del conocimiento de las autoridades, no reciben sentencia firma
por los tribunales, quedndose en uno cualquiera de los estadios del proceso
penal (por falta de pruebas, desinters por el caso, falta de actividad oficiosa por
parte de los funcionarios, falta de acusacin privada o insistencia en ella,
influencias, etec). La cifra negra tiene menos posibilidades de crecer a medida que
se asciende en las etapas del proceso, en estos niveles funciona con preferencia
el factor econmico y poltico as, como las relaciones de influencia.
Esto no quiere decir que estos factores no sean tambin importantes en los
primeros niveles, el primer nivel funciona esencialmente en relacin a dos
variables: la victima y la polica.
Muchos hechos no son llevados por la vctima o conocidos por la polica en
razn de lo siguiente:
1. El hecho no ha sido descubierto.
2. El hecho no es percibido por la vctima como criminal.
3. Desconfianza o animadversin hacia la polica.
4. Simpata hacia el culpable.

13
5. La comunidad cultural a la que pertenece es contraria a las denuncias.
6. Temor a represalias.
7. Por ver la condena que se inflingira como algo ms grave que el hecho
sufrido.
8. Para evitar ser implicado en el caso cuando se ha complicado en relaciones
con prostitutas, con el ambiente de la mala vida, con juegos ilcitos, en caso
de extorsin y en casos de delitos sexuales.
9. Porque hay posibilidad de obtener reparacin por otra va.
En relacin a la polica pueden operar las siguientes razones:
1. Desinters del Cuerpo cuando no hay vctimas (en los llamados delitos sin
vctimas), a menos que en este momento funcione una campaa contra
esos delitos.
2. Capacidad de movilizacin de los efectivos: la economa de su
funcionamiento conllevar a la jerarquizacin de los casos, segn los
intereses predominantes del momento represivo que se vive.
3. Inters en no descubrirlo, o inters en no perseguirlo, en virtud de presiones
del poder.

TEMA 3.3.1
MTODOS PARA INDAGAR LA
MAGNITUD DE LA DELINCUENCIA OCULTA
Los criminlogos se han dado a la tarea de estimar la cifra obscura con el
fin de obviar las lagunas estadsticas. Tres mtodos son los utilizados:
a) Mtodo de la autonfensin: consiste en hacer encuestas annimas para
conocer cuntas personas han cometido ciertos hechos en un periodo
determinado.
Para lo que realmente, sirve este mtodo es para demostrar cules son las
categoras (edad, sexo, grupo socioeconmico, tnico, etc.,) que estn dispuestos
a confesar en mayor grado, as como para demostrar que hay delitos que no son
ms confesados que otros.

14
b) Mtodo de victimizacin: se hacen encuestas sobre una muestra representativa
de la poblacin, a fin de evitar cuntas personas han sido vctimas de ciertos
delitos en un periodo dado. Un defecto de este mtodo es que las vctimas
recuerdan los delitos ms graves, los ms recientes; lo que supone que las cifras
se dan en relacin a delitos menores, son probablemente ms pequeas que la
realidad.
c) Mtodo de anlisis de las maneras de proseguir o abandonar que tiene la
polica y los tribunales: se han hechos esquemas grficos de las entradas y
salidas de los delitos y delincuentes en el sistema de control formal, en cada una
de las etapas de la detencin y el proceso.
TEMA 3.4
ANTROPOLOGA CRIMINAL

La antropologa, es la ciencia que tiene por sujeto y objeto al hombre, tanto

en su faz orgnica (biologa) como en su actuacin (etnologa). La antropologa
criminal ha sido definida como el estudio de las caractersticas fsicas y mentales
particulares de los autores de crmenes y delitos.

Lombroso contribuy a que la criminologa actual se ocupe detenidamente

de la observacin de las conductas y personalidad de los delincuentes. La teora
del criminal nato ha servido para que en la actualidad se realice una observacin
muy detenida de los delincuentes. Vrg. Se han postulado teoras cientficas sobre
asesinos en serie con dao en la amgdala cerebral y sobre nios hiperactivos que
de no recibir la educacin y la terapia necesaria, incluidos a veces medicamentos
como el Ritaln pueden llegar a cometer actos antisociales impulsivos.

La antropologa resulta de suma importancia tambin en Criminalstica: de

manera general, toma medidas de las partes del cuerpo humano, con objeto de
identificacin. En relacin con la Criminalstica, el desarrollo de la antropologa
cobr importancia gracias a Bertillon, quien estableci en 1880 ciertas medidas

15
seas y un sealamiento antropomtrico para comparar e identificar individuos con
base en clculos respectivos. Ello permita elaborar un fichero judicial que en su
poca funciono perfectamente y que despus fue remplazado por uno
automatizado que registra huellas digitales o genticas y se emplea en diversas
partes del mundo.
La antropologa se centra en el estudio del esqueleto que, observando y
medido, identifica sujeto, sexo, raza, edad y dems caractersticas. En efecto: con
solo los huesos, aun el rostro puede ser rellenado y reconstruido por tcnicos
especializados en fisonoma.

Si bien la conservacin del cuerpo resulta muy variable, un mtodo reciente

de observacin de los cortes de los huesos bajo rayos ultravioleta revela casi con
exactitud el plazo post mortem.

TEMA 3.5
BIOLOGA CRIMINOLGICA

La biologa criminolgica estudia al hombre de conducta antisocial como un

ser vivo, desde sus antecedentes genticos hasta sus procesos anatomofisiolgicos; la influencia de los fenmenos biolgicos en la criminalidad y la
participacin de los factores biolgicos en el crimen.

El funcionamiento del organismo, la relacin de ste con el medio fsico, los

efectos de la alimentacin, la disfuncin glandular, la herencia criminal y sus
relaciones con la criminalidad. La biologa criminolgica se preocupa por
problemas como la disfuncin del sistema nervioso central y la conducta antisocial,
la posibilidad de diferencias entre el criminal y el no criminal; la bioqumica y su
influencia en el comportamiento desviado; los estudios sobre parejas de gemelos
en los que al menos uno es criminal.16
16

Rodrguez Manzanera, Lus. Criminologa. Porra. Mxico. P.63. 1999.

16

Los descubrimientos de gentica mostrarn en un trmino no muy lejano la

predisposicin de ciertos individuos y sociedades a delinquir, es decir cmo se
podra estar predestinado por la herencia para delinquir o mostrar conductas
agresivas.
Actualmente los descubrimientos relacionados con el cido permiten ver el
tipo de enfermedades que pueden desarrollarse a lo largo de la vida, la gentica
podr identificar caractersticas o predisposiciones en cada sociedad para la
comisin de ciertos delitos.

Por ejemplo: el alcoholismo es hereditario y puede llevar a cometer una

variedad de conductas antisociales que, por su gravedad, configuren delitos. Para
que alguien se vuelva adicto al alcohol, tabaco o cualquier sustancia txica
requiere ciertas caractersticas de dependencia fsica, distintas de las psicolgicas.
Los actos cometidos por la locura del individuo son mnimos, pero no por ello
dejan de formar parte de la criminologa: la mayora de los delincuentes son seres
comunes, y el acto que llevan a cabo es lo que des da esos atributos diferentes.

Un traumatismo craneal puede traer secuelas orgnicas que modifiquen la

personalidad del sujeto:
1.

Ciertos actos delictivos se ven favorecidos por alteraciones de la

conciencia como cambio de humor o incremento de la
agresividad.

2.

Problemas (alucinaciones y depresiones) relacionados con el

consumo de sustancias txicas, aun por prescripcin mdica.

Tales problemas de conducta causados por medicamento son poco

frecuentes. Mezcladas con bebidas alcohlicas, ciertas benzodisepinas, como
Halcin y Rohypnol habituales en antros , ayudan a someter con mayor
rapidez y facilidad a la vctima.17

17

Plata Luna, Amrica. op.citp. Nota. 14 pg. 19

17
TEMA 3.6
PSICOLOGA CRIMINAL

Hilda Marchori opina que la psicologa criminal trata de averiguar, conocer

qu es lo que induce aun sujeto a delinquir, qu significado tiene esa conducta
para l, porqu la idea de castigo no le atemoriza y le hace renunciar a sus
conductas criminales.18

La psicologa criminolgica estudia: la teora de la personalidad, el crimen

como un proceso psicolgico, las emociones y pasiones crimingenas,
temperamentos, caracterologa criminolgica, motivaciones psicolgicas para el
crimen, desarrollo de la personalidad, los factores psicolgicos de algunas
conductas antisociales o parasociales: homicidio, robo, fraude, violaciones,
vagabundez, suicidio, prostitucin, etc.

La aportacin del psicoanlisis en la comprensin de los comportamientos

criminales es la siguiente:
A) Para la mayora de los autores, el delito es consecuencia de una pulsin
(excitacin corporal que precisa la liberacin de mucha tensin); el inconsciente,
como es el polo pulsional de la personalidad, contiene factores hereditarios
innatos y vivencias traumticas. En los estados comportamentales delictivos que
se repiten, la pulsin de muerte es fundamental; aqu hay impulsos destructivos,
agresividad y conductas sdicas.

B) El supery pone barreras a las pulsaciones agresivas; es el heredero del

complejo de Edipo y se edifica por identificacin el supery de los padres, que
transmiten su actitud educacional. La educacin es bsica para evitar
compartimientos criminales.

18

Hilda Marchori, Psicologa Criminal, p. 1 Cit. por Rodrguez Manzanera, p.65.

18
C) Por la capacidad humana de identificar los objetos propios en relacin con los
otros, sin lazos sexuales directos, por imitacin, Fred explica ciertos fenmenos
colectivos criminales, como las muchedumbres hostiles y los linchamientos.

Para Jacques Lacan, el paso al acto criminal significa el gran fracaso de los
smbolos y designa kakon al sentimiento de terror que se apodera de ciertos
sujetos, como confrontados a los que no pueden imaginar mediante smbolos (lo
inimaginable o lo indecible). Distingue lo siguiente:
1. Los crmenes del yo como conscientes y utilitarios.
2. Los crmenes del supery, sdico (autocastigo).
3. Los crmenes del ello como pulsionales para la mayora de los autores.

TEMA 4

ANTECEDENTES DEL IUS PUNIENDI

(Venganza Privada y Venganza Pblica)

La venganza, como acto de represalia contra quien ha causado un agravio

o dao, ha caracterizado el paso del hombre a travs de sus distintas etapas
histricas. A diferencia de la venganza actual, generalmente institucionalizada, en
sus inicios su prctica fue privada.19

Remontndonos a los inicios de la vida en comunidad, la convivencia

humana de

ms de dos seres humanos trae como consecuencia el

establecimiento de normas basadas en la lgica y sentido comn de quin ejerce

el poder, con el propsito de contestar o impedir el surgimiento de una agresin
con otra igual o ms grave.
Con excepcin del Cdigo de Hamurabi (s. XVII a.C.), en el que la
venganza es pblica, los pueblos primitivos emplearon la venganza privada

19

Garca Garca, Guadalupe. Derecho Ejecutivo Penal. Mxico. Porra. 2009.

19
aproximadamente hasta el siglo XXII D.C. Por ello, por involucrar principalmente la
venganza, en la aplicacin de la pena, esta etapa recibe el nombre de Vindicativa.
La venganza involucra la ira del ofendido o su grupo, y surge
exclusivamente del mal que se padece, por ello, se trata de devolver tal mal a
quien lo ha causado. El ofendido(o su grupo) tiene en sus manos la posibilidad de
ejercer o no la accin sancionadora.
En este sentido, la venganza presenta las siguientes caractersticas:

a)

En su ejercicio existe desproporcionalidad, generalmente la vindicta genera

exceso al practicarse.

b)

La represalia trasciende, a quien causo el mal, impactando a su familia o

grupo, generando el abandono noxal.20

c)

Carece de procedimiento probatorio, la venganza se realiza en contra del

que supone cometi el dao, sin dar oportunidad a ste de probar su
inocencia si tal fuera el caso, lo que genera posibles injusticias.

d)

No, toma en cuenta atenuantes, sea cual fuere la causa que origin la
muerte de un sujeto, por ejemplo la venganza se realizaba igual. El hecho de
que pudiera haber existido legtima defensa, no interesa al que ejecuta la
represalia.

e)

Es unilateral. Uno solo decide la accin vengativa. El que ejerce se

considera autoridad, acumula en s todo el poder y por ello, no cesar en su
intento hasta lograr la retaliacin.

f)

Produce la contravenganza. Ante esta posibilidad, el ejecutor de la

venganza original, tendr la intencin de buscar la defensa para el futuro,
evitando la posible contravenganza. Esto podr hacerse reduciendo al
ofensor a la imposibilidad de repetir las agresiones, matndole o aplicando un
mtodo efectivo de convencimiento para que al infractor no repita el hecho,
dejndolo imposibilitado fsicamente para ello.

20

La familia o grupo al que perteneca el infractor, lo entrega al ofendido para que ejecute la venganza.

20
g)

Genera la destruccin de grupos o la afectacin de su economa. La

subsistencia del grupo se ve amenazada por la muerte de sus integrantes o
por su inhabilitamiento laboral causando por mutilaciones o torturas sufridas.

h)

Origina violencia y divisin. Los pueblos no se encuentran unidos ni

cohesionados. La violencia genera ms violencia y sta la separacin en
bandos, que finalmente seguirn destruyndose unos a otros.

Los diferentes sistemas punitivos, as como las variaciones que cada uno de
estos incluye, estn estrechamente vinculados con las distintas fases del
desarrollo econmico. Las condiciones de existencia del sistema penal estatal
se hallaban virtualmente ausentes durante la alta Edad Media.21

Emiro Sandoval, seala que una necesidad social de origen econmico es

la que hizo aparecer entre los pueblos primitivos dos instituciones orientadas a
evitar la desaparicin de grupos y el deterioro de sus economas: la Ley del
Talin y la Compositio.
La aplicacin de la Ley del Talin; el dao que se causara en la represalia
debera ser en igual proporcin al dao que fue causado por el agresor (ojo por
ojo y diente por diente). En teora se eliminaba la posibilidad de cualquier
exceso en la realidad, evitando igualmente la contravenganza. Esta figura se
incorporo en el Cdigo de Hamurabi.
Mientras que en La Compositio; se renuncia al derecho de la venganza a
travs de una transaccin comercial. El ofendido a cambio de no vengarse,
recibe algn bien determinado. Durante la edad media surge una figura similar
denominada Penance; que consista en una pena pecuniaria debida al injuriado
impuesto por una autoridad distinta de la judicial; formada por hombres libres
denominada Consejo de Civiles que se reuna para efectuar un juicio en el que
se obligaba al culpable al pago de Wergeld o Penance, de modo que la
venganza de la parte injuriada no deriva en una contienda de sangre. La

21

Rusche y Kircheimer, Pena y Estructura Social, Temis. Colombia. 1984. p.7

21
penance era cuidadosamente graduada segn el status social del delincuente y
el de la parte ofendida.22

En este punto de la historia se inicia el proceso de expropiacin del derecho

de venganza a los particulares para ser monopolizado por quien detenta el
poder. ste se apropia del derecho para decir qu es lcito y qu no, as como
el derecho de sancionar.
La transicin de venganza privada a pblica, se inicia con la aparicin del
Procurador, que representando al seor Feudal en los juicios, hace a un lado a
la vctima.
En opinin de Rusch los factores que dieron origen a la venga pblica y
transformarlo en un instrumento de dominacin social son:
1. Incremento de las funciones disciplinarias de los seores feudales;
2. La lucha de las autoridades centrales por incrementar su influencia
extendiendo sus derechos jurisdiccionales; y,
3. Los intereses de tipo fiscal; es decir, la obtencin de ingresos de los
fondos de la administracin de justicia criminal. Constituy uno de los
principales factores para transformar el derecho penal, de un sistema de
arbitraje entre intereses privados, en una parte fundamental del derecho
pblico.
IUS PUNIENDI A TRAVS DE LA HISTORIA
Ubicacin
Estado

Caractersticas

Absolutista

Ejercicio absoluto del poder.

Sistema de aplicacin de la pena basado en la venganza pblica.

Iluminismo

Defensa de los derechos del individuo.

Legitimacin
Delegacin
divina.
Aplicacin del
contrato social.

Estado Liberal

Estado
Intervencionista

22

Idem.

Contradicciones:
Minora de poseedores de los medios de produccin, contra una minora
de desposedos.
Intervencin en el mercado.
Defensa de sectores sociales desprotegidos.
Problemas determinados y solucionados cientficamente (Positivismo)
Surgimiento de la Criminologa, de la Prevencin como fin de la

Aplicacin del
contrato social.
Aplicacin del
contrato social.

22

Estado
Neoliberal

aplicacin de la pena, y de las medidas de seguridad.

Despus de la Segunda Guerra Mundial surge un enfoque hacia los
derechos humanos y la bsqueda de los lmites del ius puniendi.
Crisis econmica.
Deudas externas.
Recortes presupuestarios.
Cambio del capitalismo propiamente dicho al capitalismo
intervencionista
Altos ndices de desempleo

Debilitamiento
de la imagen del
contrato social.
Bsqueda

de

legitimacin del
Estado

en

la

figura

de

la

democracia.
Elaborado por Dra. Leticia Garca Garca

TEMA 5
HISTORIA UNIVERSAL DEL DERECHO PENAL23

CDIGO HAMMURABI (Babilonia, s. XXIII a. de J.C.) Contena a la venganza

privada con la limitacin del talin (talis: lo mismo o semejante), carcter
sacerdotal de la punicin, distingui entre dolo, culpa y caso fortuito.

CINCO PENAS (China, se remonta a tiempos inmemoriales) Penas de carcter

sagrado que se cumplan en lo terreno y seguan despus de la muerte,
predominaron la venganza y el talin que poda ser simblico. Se aplicaba la pena
de muerte con fines de purificacin y ejemplaridad.
LEYES MOSAICAS (Israel, s. XIV a. de J. C.) De influencia babilonia.
Consideraba a la Justicia como el brazo de Yahv que castiga, premia y sobre
todo, libera. La ley es sinnimo de justicia aunque se reconoce la existencia de
legalidades injustas y opresoras. La ley es vinculatoria para todos. El delincuente
merece respeto pues no ha perdido la calidad de hombre, merecedor de respeto y
23

Introduccin al estudio del derecho[en lnea] [citado25/03/2013] formato html disponible en Internet:
http://v880.derecho.unam.mx/papime/IntroduccionalDerechoPenalVol.I/cinco-seis.htm.

23
amor por ser imagen de Dios. La sancin debe aplacar a la divinidad ofendida,
purificar al delincuente y reinsertarlo en la vida.
LEYES DE MANU (India, s. XI a. de J. C.) No reconoci al talin como
consecuencia del delito, pero conserv la venganza divina, pues consideraban que
el derecho de castigar proviene de Brama y lo ejecuta el rey. La pena tena efectos
vindicatorios pero la ley no era aplicada por igual por la existencia de las castas.
ZEND AVESTA (Persia, s. XI a. de J. C.) Termin posiblemente con la primera
etapa del Derecho Penal persa, en que se aplicaban brutales penas como la
crucifixin y el scaffismo (muerte cruel y muy lenta). Distingui la intencin, la
negligencia y el caso fortuito. Consideraba que la pena tena fines expiatorios.
LEGISLACION DE LICURGO (Esparta, s. IX u XVIII a de J. C.) De espritu
heroico, impona penas severas a los soldados, sancionaba el celibato y la piedad
para el esclavo, se ordenaba la muerte a los neonatos deformes, y consideraba a
la destreza en el hurto como causa de impunidad.
LEYES DRACONIANAS (Atenas, s. VII a de J. C.) De excesiva severidad en la
pena que slo era la de muerte para todos los delitos, los que distingui ya entre
pblicos y privados.
LEYES DE ZALEUCO (Locris, Crotona y Sibaris, s. VII a. de J. C.) La pena era de
carcter simblico y se relacionaba con el motivo que origin al delito.
LEGISLACIN DE SOLN (Atenas, s. VI a. de J. C.) De ideas totalmente laicas
dio gran relevancia al Estado. Estableci benignidad para los delitos privados
aboliendo las leyes de Dragn, salvo en lo tocante al homicidio. Se reconoci la
facultad a los jueces para juzgar por acciones no tipificadas, con base en la
equidad.
DERECHO PENAL ROMANO (Imperio romano) El delito (delictum) era
considerado principalmente como una forma de surgimiento de obligaciones, de
las cuales slo podan sustraerse los locos durante el ataque de locura, los
infantes, y los infantiae proximi. En las XII Tablas (s. V a. de J. C.) se consideraba
la venganza privada, el talin y la compensacin. Se distingui entre delitos
pblicos (cimina), como los que atentaban contra el orden pblico, la organizacin
poltico administrativa o la seguridad del Estado, estos se perseguan en tribunales

24
especiales u otros rganos como el Senado, y la pena era generalmente la muerte
(supplitium) y la multa (damnum); y los delitos privados (delicta o maleficia), que
consistan en una ofensa al particular lesionado y se persegua como un derecho
de ste y no del Estado, aunque a este le correspondi despus fijar el monto de
las compensaciones y las funciones de perseguir y castigar el delito. Los
contenidos penales se hallaban en los terribile libri del Digesto (530 a. de J. C.)
que contenan legislacin penal sustantiva y adjetiva. Es en el Derecho Romano
que se desarrollan muchos principios del Derecho Penal, como lo relativo a la
tentativa, legtima defensa, locos e incapaces. Tambin durante este perodo
surgieron conceptos de uso universal actual: delictum, poena, carcer, crimen,
supplitium, injuria, damnum.
DERECHO PENAL GERMNICO. Al apartarse del carcter religioso, dio
preeminencia al Estado y termin con la venganza privada. Dio ms importancia al
dao causado que a la intencin. Distingui delitos voluntarios e involuntarios y
estableci la composicin en tres formas: pago a la vctima como reparacin del
dao (wergeld), a la familia como rescate del derecho de venganza (buse) y a la
comunidad, como pena adicional a la primera (friedegel). La prueba se finc en el
juramento a travs del juicio de agua (sumergimiento en agua bendita), el juicio
por el hierro al rojo (valoracin de la quemadura causada por un hierro), y por las
ordalas (lucha entre acusado y acusador).
DERECHO CANNICO (desde 1140 d. de J. C.) Se humaniz la justicia penal
que fue orientada a la reforma moral del delincuente, se cambi la venganza por el
perdn y se estableci la posibilidad de la redencin por medio de la penitencia, la
caridad y la fraternidad. El delito fue concebido como un pecado que ofenda a
Dios por lo que tuvo gran relieve la venganza divina con excesivas formas de
expiacin y penitencia. Sin embargo, el procedimiento pas de acusatorio a
inquisitivo y el poder de la Iglesia como brazo ejecutor de la voluntad divina en lo
temporal y lo trascendental alcanz niveles brutales en las penas que en la
actualidad, con el Codex Iuris Canonici de Po X en 1904 en su Libro V donde se
establecen los delitos (arts. 2195-2213) y las penas (arts. 2214-2313); slo
incumben a lo espiritual.

25
DERECHO EUROPEO MEDIEVAL Durante el largo perodo en que consisti la
edad media, se dio en el Derecho Penal una mezcla de elementos romanos,
cannicos y brbaros. Coexistieron los Derechos particulares por su dura prctica
y ancestral origen, con el Derecho romano. Se dio una lucha en contra de la
venganza,

pero

subsiste

la

composicin

la

dureza

en

las

penas,

caracterizndose con la de muerte, con el procedimiento inquisitivo. La pena tena

un papel fundamentalmente infamante e intimidatorio; aguzando el ingenio se
crearon las ms crueles penas: la tortura era la forma de extraer la confesin,
surgieron los calabozos, las jaulas de hiero o madera, la horca, los azotes, la
rueda (all se colocaba al reo luego de romperle los huesos), las galeras, la picota
(se sujetaba en un pilar de manos y cabeza a un sujeto de pie), el
descuartizamiento por caballos, la marca infamante con hierro candente. Se
sancionaba a capricho de los monarcas, y estas situaciones no cambiaron al
terminar la edad media sino que siguieron durante una parte del renacimiento,
hasta el surgimiento del iluminismo.
DERECHO PENAL ILUMINISTA (De origen europeo con repercusiones en
todo el mundo, s. XVIII) Filosficamente las ideas de los enciclopedistas
(Hobbes, Spinoza, Locke, Bacon, Rousseau, Diderot, DAlambert, Voltaire)
trajeron nuevas ideas sobre el ser humano y las instituciones polticas, que
repercutieron en las ideas jurdicas (Grocio, Pufendorf, Montesquieu), y en
particular en lo penal con el surgimiento de Dei delitti e delle pene (Tratado de los
delitos y de las penas, publicado en 1764)de Cesare Bonnesana marqus de
Beccaria, libro en que denunci el arbitrario ejercicio del pode mal dirigido que
representaba ejemplos de fra atrocidad; ideas que se llevaron a Rusia, la
Toscana, las Sicilias, Prusia y Austria, para finalmente consagrarse la cancelacin
de los abusos medievales, en Francia, con la Dclaration des droits de lhomme et
du citoyen, en que se limita la posibilidad de tipificar a slo aquellas acciones
nocivas para la sociedad (art. 5), slo las penas necesarias (art. 8), la
irretroactividad de las leyes por cuanto a las penas (art. 8), y el principio de
igualdad ante la ley (art. 6); En Inglaterra fue John Howard quien dio gran impulso
al cambio de condiciones en las crceles, originando la Escuela Clsica

26
Penitenciaria con su State Of Prisons, movimiento nutrido por el estupor y la
vergenza que provocaba la situacin de las prisiones en Inglaterra, Gales y, en
general, Europa.
LA CODIFICACIN (s. XIX) Tres son los troncos comunes de donde surge la
codificacin penal en Europa y el resto del mundo: el Cdigo Penal francs (1810),
llevado a todos los pases conquistados por Napolen, tuvo la virtud de poner
orden en las caticas legislaciones dominadas; el cdigo penal de Feuerbach
(1813), que siguieron los pases enemigos de Bonaparte, de mejores tcnica y
estructura, introduce el principio nullum crimen, nulla poena sine lege, que a pesar
de constituir una adelantada garanta, no suaviz las penas, y , finalmente, el
cdigo de Toscana (1853), mucho ms benigno provocado por el humanismo de lo
que luego se llamara escuela clsica.
DERECHO PENAL CIENTFICO. Introduce a la justicia penal, elementos
cientficos para considerar al delito como consecuencia de intrincados factores que
determinan a un sujeto (delincuente) que debe ser visto con la mxima
preocupacin cientfica, para que la pena tenga como objetivo corregir sus
inclinaciones viciosas y no simple e intilmente, propinarle sufrimiento, terminando
con ello con la concepcin abstracta del delito que ofreci la escuela clsica.
LA PENA DE FIN. Se considera a la pena no ya como un fin, sino como mediata
de la conservacin de los intereses de la sociedad y/o de la adaptacin del
delincuente, problema que enfrenta la pena frente a sus resultados individuales o
sociales.
DERECHO PENAL EN LOS REGMENES TOTALITARIOS (Rusia, Alemania,
Italia, desde la segunda dcada del siglo XX) Al instaurarse dictaduras
totalitarias se subordin al individuo a los intereses del Estado, olvidando los
postulados que establecen la readaptacin como fin del Derecho Penal para dirigir
la atencin a la defensa de los rganos estatales, dando gran importancia a la
delincuencia poltica, y se da asimismo un desconocimiento del principio de
absoluta legalidad (nullum crimen sine lege) dando la posibilidad de aplicar la ley
analgicamente, desconociendo la objetividad de la Justicia.

27
TEMA 6
HISTORIA DEL DERECHO PENAL MEXICACO24

DERECHO PENAL PRECORTESIANO. A pesar de tener pocos datos precisos

para poder construir una historia del Derecho antes de la llegada de los espaoles,
se puede saber, por los relatos de los primeros conquistadores y evangelizadores,
que estando nutrido de gran severidad moral, el Derecho Penal Precortesiano
halla similitud con la dureza del Derecho Penal oriental, por lo que algunos autores
se atreven a calificarlo de draconiano. Cdigo Penal de Netzahualcoyotl: El juez
tena amplia libertad para imponer las penas, que podan ser muerte, esclavitud,
confiscacin, destierro, suspensin o destitucin de empleo, prisin, en crcel o en
el domicilio. Se impona la pena de lapidacin o estrangulacin a los adlteros
sorprendidos in flagranti. Distingui entre delitos intencionales y culposos, y la
embriaguez completa se consideraba como excluyente o atenuante de la
punibilidad; como excusa absolutoria la menor edad de diez aos, en el robo, y el
robo de espigas por hambre como excluyente por estado de necesidad. Se
reconocieron a la venganza privada y al talin. Haba diferenciacin de penas si se
trataba de nobles o de plebeyos. Exista tipificacin y reglas procesales
consignadas en cdices. Los aztecas conocieron la acumulacin de sanciones, la
reincidencia y el indulto.
En esta poca los delitos principales fueron la alcahuetera, el peculado, el
adulterio, el homicidio, el cohecho de jueces, la traicin de guerra, el espionaje,
etctera.
Entre las penas principales estaba la de muerte que era cometida por medio de
ahorcadura, el degello, el descuartizamiento, la esclavitud, los castigos
infamantes, los corporales y el encarcelamiento.
Derecho Penal Tlaxcalteca: Existan la penas de privacin de la libertas y la de
muerte por lapidacin, ahorcamiento, decapitacin o descuartizamiento, la cual se
impona a quien faltara el respeto a los padres, al causante de grave dao al

24

dem.

28
pueblo, al traidor del rey o el Estado, para el que en guerra usara las insignias
reales, para el que maltratara a un embajador, guerrero o ministro del rey, para el
que destruyera los lmites impuestos en el campo, para el juez que sentenciara
injustamente o contra la ley, entre otras acciones.
Derecho Penal Maya: La legislacin de los Mayas no fue escrita, se estableca que
el adltero poda morir o ser perdonado, a eleccin del ofendido; la mujer tena
suficiente pena con la vergenza, el robo de bienes insustituibles era sancionado
con la esclavitud; sanciones benignas contra la sancin a los traidores:
primeramente arrojarlos a una cueva para destruirles los ojos; la prisin no se
consideraba un castigo, su propsito era detener al delincuente para aplicarle la
pena impuesta, a los menores infractores se les aplicaban castigos que no fueran
graves.
Nula fue la influencia del Derecho Penal Prehispnico, en la legislacin penal
colonial ni en la contempornea, a no ser por el reciente reconocimiento
constitucional (art. 2) y legal (C.P.F. arts. 51 y 52), de los usos y costumbres
indgenas para la individualizacin de las penas.
DERECHO PENAL VIRREINAL (1530) Se introdujeron las leyes penales
espaolas a los nuevos territorios americanos: fue Derecho vigente durante toda la
poca virreinal el Derecho Indiano como principal, y el Derecho de Castilla
supletoriamente. Hubo diversas recopilaciones de leyes, de las que fue el cuerpo
principal la Recopilacin de las Leyes de los Reynos de las Indias de 1680,
adicionada con los Autos Acordados hasta Carlos III (1759), monarca con quien
comenz una legislacin ms especializada. Dentro de los nueve libros que
componen la recopilacin existe diseminada y en desorden, la regulacin penal,
pero es el libro VII el especializado en materia penal: en su ttulo primero se regula
la figura de los pesquisidores, encargados de la funcin investigadora hasta la
aprehensin de los presuntos responsables; y los jueces de comisin,
designados por audiencias y gobernadores para casos extraordinarios y urgentes.
El ttulo segundo regulaba lo relacionado a juegos y jugadores. El tercero slo era
incidentalmente penal pues, tratando de casados y desposados en Espaa e
Indias dispona la prisin para los que deban volver a la metrpoli para reunirse

29
con sus cnyuges. El ttulo cuarto estableca la expulsin para vagabundos y
gitanos. Dispona en su ttulo quinto un cruel sistema intimidatorio contra mulatos,
negros, berberiscos e hijos de indios, constituido por tributos al rey, prohibicin de
portar armas y transitar por las calles de noche, obligacin de vivir con amo
conocido, penas de trabajo minas y azotes, penas impuestas en procedimientos
sumarios. Y un atisbo de ciencia penitenciaria se hallaba en sus ttulos sexto y
sptimo, sobre crceles, carcelarios y visitas carcelarias. En su ltimo ttulo VIII se
fijaban los delitos, las penas y su aplicacin, y por cuanto a los indios estableca
para los delitos graves la sustitucin de la pena de azotes y las pecuniarias, con
trabajos personales en conventos o ministerios de la Repblica, y cuando el delito
era leve la pena deba adecuarse procurando dejar al reo en su oficio y con su
mujer; slo se les poda entregar a sus acreedores para pagarles con sus
servicios, y si eran mayores de 18 aos se les empleaba en donde no hubiera
caminos o bestias de carga. Los delitos cometidos contra indios merecan pena
mayor que en otros casos.
Se permita el sistema de composicin de manera excepcional y las penas eran
distintas segn la casta a que se perteneciera.
Contenan disposiciones penales especiales las Ordenanzas para la direccin,
rgimen y gobierno del cuerpo de minera de la Nueva Espaa y de su tribunal,
de 1783, sancionando el hurto de metales y equiparando a esto el ocultamiento
malicioso que del metal hicieren los barreteros, cuando el delito era grave las
diputaciones formaban la sumaria y la remitan a la Sala del Crimen de la
Audiencia, para que impusiera cualquier pena corporis aflictiva, entre ellas la
mutilacin. Igualmente las Ordenanzas de Gremios de la Nueva Espaa,
imponan a los infractores de las prohibiciones que estableca, las penas de multa,
azotes, impedimento para trabajar en el oficio de que se tratara, entre otras,
fijando mayor rigor en la pena si el infractor era indio u otra casta o raza diversa
del espaol.
De aplicacin supletoria, ya se ha anotado, fue el Derecho castellano: el Fuero
Real (1255), Las Partidas (1265), el Ordenamiento de Alcal (1348), las
Ordenanzas Reales de Castilla (1484), las Leyes de Toro (1505), la Nueva

30
Recopilacin (1567) y la Novsima Recopilacin (1805). Conviene de ellas resaltar
a las Partidas, en cuya Setena, dedicada casi exclusivamente a la materia penal,
estableci las acusaciones por delitos las facultades de los jueces; sancion las
traiciones, los retos, y acciones deshonrosas; las infamias, falsedades y
deshonras; los homicidios, violencias, desafos, treguas; robos, hurtos, daos;
timos y engaos; adulterios, violaciones, estupros, corrupciones y sodomas,
truhanera, hereja, blasfemia, suicidio y a los judos o moros. Establece la prisin
preventiva (tt. XXIX), los tormentos y las penas, y dio facultades para imponer
pena segn albedro del juzgador. Estableci penas distintas segn la condicin
social de los reos y las circunstancias de tiempo y ejecucin del delito.
De luminosa importancia en la historia del Derecho Penal mexicano, se erige la
figura del tlaxcalteca Manuel de Lardizbal y Uribe, abogado oidor de la Cancillera
de Granada, fiscal de la Sala de Alcaldes de la Corte y del Supremo Consejo de
Castilla, quien formulara un Proyecto de Nuevo Cdigo Criminal, primer cdigo
penal como tal en el mundo, pero que no fuera promulgado. Sin embargo su obra
capital es Discurso sobre las penas contradas o las leyes criminales de Espaa,
publicado en 1782, donde hace un verdadero tratado penologa a la par de la obra
de Beccaria.
POCA INDEPENDIENTE (1821) A pesar de que la preocupacin primordial por
cuanto a regulacin se refiere durante los primeros aos de nuestra nacin, fueran
cuestiones constitucionales y administrativas, no se pudo abstraer de reglamentar
lo relativo a armas de fuego, bebidas alcoholizadas, vagos y mendigos y la
organizacin policial (bandos de IV-7 -1824, IX-3-1825, III-3-1828, VIII-8-1834,
entre otros). Se facult al ejecutivo para indultar, conmutar, dispensar total o
parcialmente las penas y para decretar el destierro (1824). Se regul la
sustanciacin de causas, se determinaron competencias y se encomend al
ejecutivo la ejecucin de sentencias (V-11-1831, I-5-1833); las crceles (1814,
1820 y 1826), haciendo un ensayo de colonizacin penal (1833).
Sin embargo fue escasa la legislacin penal, y al establecer el federalismo como
forma de Estado, cada Estado federado tuvo la facultad de legislar penalmente en

31
sus regmenes interiores, y fue Veracruz en 1835 el que public el primer Cdigo
Penal mexicano, tomando como modelo el espaol de 1822.
La falta de regulacin penal llev a las autoridades independientes, a declarar la
continuacin de la vigencia de todas las leyes que hubieran regido en el pas en
todo lo que no se opusiera a al nuevo sistema y siempre que la nueva legislacin
no la hubiere derogado. Siguiendo el principio constituciones tempore posteriores,
potiores sunt his quae ipsas proececcerunt, por el que deben preferirse las leyes
posteriores, se aplicaron, en primer lugar, las leyes de los Congresos de los
estados y las leyes generales, los Decretos de las Cortes de Espaa y Reales
Cdulas, pasando por las Ordenanzas, las Leyes de Indias, la Novsima y Nueva
Recopilacin, las Leyes de Toro, Ordenanzas Reales de Castilla, el Ordenamiento
de Alcal, el Fuero Real, el Fuero Juzgo, las Siete Partidas, e incluso el Derecho
Cannico y el Derecho Romano.
Ya los constituyentes de 1857 y los legisladores de XII-4-1860 y XII-14-1864,
sentaron las bases de nuestro Derecho Penal. De nuevo fue Veracruz el Estado
que pusiera en vigor sus cdigos penal, civil y procedimental el 5-V-1869.
CDIGO MARTNEZ DE CASTRO (1871) Al recuperar la capital de la Repblica,
luego del fugaz imperio de Maximiliano en que Lares proyectara un Cdigo Penal
que no alcanz la vigencia; Jurez encomend la Secretara de Instruccin
Pblica al licenciado Antonio Martnez de Castro, quien form y presidi una
comisin redactora para el primer cdigo penal de la Repblica, integrndola junto
a los licenciados Jos Mara Lafragua, Manuel Ortiz de Montellano y Manuel M. de
Zamacona. Proyecto enviado a la Cmara de Diputados, aprobado y promulgado
el 7-XII-1871 y vigente desde el 1-IV-1872 hasta 1929. Con 1151 muy bien
redactados artculos, inspirado en el cdigo penal espaol de 1870, que a su vez
tenan por ejemplo los de 1850 y 1848, doctrinalmente se gui por Ortoln en su
parte general (libros I y II) y por Chauveau y Hlie en la especial (libro III),
responde al clasicismo penal con claros caracteres correccionalistas. Como
novedades introduce el delito intentado (si el delito no se consuma llegando al
ltimo acto de ejecucin, por tratarse de un delito irrealizable por imposible o por
evidente inadecuacin de los medios, art. 25) que ubica entre el conato y el delito

32
frustrado; y la libertad preparatoria, que luego habra de recoger Stoos en su
proyecto suizo (1892). Conjug la justicia absoluta con la utilidad social; la base de
la responsabilidad penal era la moral fundada en el libre albedro, la inteligencia y
la voluntad; cataloga atenuantes y agravantes con valor progresivo matemtico;
reconoce de manera limitada el arbitrio judicial; la pena tiene caracteres aflictivos y
retributivos, se acepta la pena de muerte, igualmente algunas medidas preventivas
y correccionales. Este cdigo intent ser integralmente reformado, respetando sus
principios y sistema, slo para introducir nuevas y benignas instituciones que
exiga el estado social del pas en 1912, con un proyecto creado por comisin
presidida por el licenciado Miguel S. Macedo, proyecto que no vio la luz por la
convulsa situacin que provocaba la Revolucin.
CDIGO ALMARAZ (1929) Comenzando los trabajos redactores en 1925, el
presidente Portes Gil lo expidi, en uso de las facultades que le otorg el
Congreso de la Unin, el 30-IX-1929. de 1233 artculos, con graves deficiencias de
redaccin y estructura, constantes reenvos, duplicidad de conceptos y hasta
contradicciones flagrantes; en gran parte inspirados por el proyecto del Estado de
Veracruz. Aunque la comisin redactora declar inspirarse en la escuela positiva,
el delito sigui siendo considerado un hecho objetivo y el estado peligroso no fue
ms que la accin u omisin que la propia ley sancionaba; incluso se recogi la
cuestin del discernimiento de puro sabor clsico; estableci los grados del delito
y de la responsabilidad, catalog atenuantes y agravantes y a pesar de que dio la
facultad a los jueces de sealar otras nuevas o valorar las legales, el arbitrio
judicial fue muy limitado, se estableci la prisin celular y, como novedades:
sustituye a la responsabilidad con la social como fundamento de la pena cuando
se trataba de enfermos mentales; suprimi la pena de muerte; estableci la multa
basada en la utilidad diaria del delincuente; la condena condicional; la reparacin
del dao exigible de oficio; as como las granjas escuelas y los navos escuelas,
que no se realizaron por causa de la pobreza del erario.
CDIGO DE 1931. Por lo desafortunado del cdigo de 1929, el propio licenciado
Portes Gil design una comisin revisora que redact el nuevo y hasta hoy vigente

33
Cdigo Penal, bajo la presidencia de comisin del licenciado Alfonso Teja Zabre.
Promulgado el 13-VIII-1931 por decreto del Presidente Ortiz Rubio, constaba,
antes de las profusas reformas que ha sufrido, de 404 artculos de tendencia
eclctica y pragmtica. Considera que el delito tiene causas mltiples, como
resultado de fuerzas antisociales; a la pena como un mal necesario que se justifica
por la intimidacin, la ejemplaridad, la expiacin en aras del bien colectivo, la
necesidad de evitar la venganza privada y, fundamentalmente para conservar el
orden social. Mantiene abolida la pena de muerte e introduce como novedades la
extensin uniforme del arbitrio judicial por medio del establecimiento de amplios
mnimos y mximos para todas las sanciones, adems fija reglas adecuadas para
el uso de dicho arbitrio, reglas que apuntan en la justicia penal una orientacin
antroposocial. Perfecciona a su vez la condena condicional, la tentativa, el
encubrimiento, la participacin delictiva, algunas excluyentes y se dio carcter de
pena pblica a la multa y la reparacin del dao. Es un cdigo realista, pues su
contenido se basa en la realidad que recoge, organiza y equilibra.
LOS ANTEPROYECTOS (1949, 1963) A causa de las muchas reformas que por
su nmero e importancia han causado la prdida de la unidad y estilo legislativo
del Cdigo de 1931, por lo que el gobierno de la Repblica design una comisin
redactora que durante ms de un ao prepararon un proyecto de Cdigo Penal. La
comisin tuvo como presidente al doctor Lus Garrido y estuvo formada adems
por los licenciados Celestino Porte Petit, Francisco Argelles, Gilberto Surez
Arvisu y el doctor Ral Carranc y Trujillo. El anteproyecto se public en 1949 y lo
aprob la Secretara de Gobernacin, pero no fue enviado por el ejecutivo a las
Cmaras para su discusin.
Otro anteproyecto fue preparado en 1963, como consecuencia del II Congreso
Nacional de Procuradores, en el que se concluy, entre otros puntos, que era
recomendable la uniformidad de las leyes penales del pas para lo que se
recomendaba la creacin de un Cdigo Penal Tipo, pero los 365 artculos del
anteproyecto, por responder a propsitos ms interesados e inmediatos que
poltico criminales y cientficos; peca, a decir del doctor Carranc y Trujillo, de

34
precipitacin en su factura y de desajuste en su articulacin, as como de
desacierto en general, en sus innovaciones.
En 196525 se registr la primera reforma al artculo 18 vigente desde 1917, para
consignar que el propsito del sistema penitenciario mexicano es la readaptacin
social del delincuente, sobre la base del trabajo, la capacitacin para el mismo y la
educacin. Adems estableci que las mujeres deban compurgar sus penas en
lugares separados de los destinados a los hombres, y en cuanto a los menores
infractores, dispuso el establecimiento de instituciones especiales. Tambin seal
que los reos sentenciados por delitos del orden comn podran extinguir su
condena en establecimientos federales, mediante convenios de carcter general
celebrados entre las autoridades de los dos rdenes de gobierno.

La reforma en materia penitenciaria, realizada al artculo 18 constitucional (1965)

donde se estableci la unidad penitenciaria del pas, creando las bases para la
readaptacin social del delincuente.

En virtud de esta reforma se establecieron los siguientes principios en materia

penitenciaria:
a) La individualizacin y progresividad del tratamiento;
b) El carcter tcnico e interdisciplinario del tratamiento;
c) La diferenciacin de los periodos de diagnstico y tratamiento en clasificacin;
d) Las diferentes modalidades del tratamiento de pre-liberacin;
e) La creacin del consejo tcnico interdisciplinario;
f) El tratamiento y la educacin como elementos sustantivos;
g) La coordinacin entre los estados y la federacin.
La consecuencia material de dicha reforma fue el programa de construccin
penitenciaria, que contempl la construccin de centros de reclusin en el Distrito
Federal, Michoacn, Durango, Culiacn, Sonora, Aguascalientes, Villahermosa,

25

Exposicin de motivos de la reforma al artculo 18 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos

Mexicano de 1965.

35
Pachuca, Tehuantepec, Sinaloa, La Paz, Chetumal, Saltillo as como el desarrollo
de nuevas obras en la colonia federal de Islas Maras.

La privacin legal de libertad de forma preventiva hasta antes de las reformas al

artculo 19 constitucional del 18 de junio del 2008, era una consecuencia jurdica
del auto de formal prisin,26 por el cual se mantena al procesado recluido hasta en
tanto se le dictara una sentencia condenatoria resultante en pena de prisin o
libertad, adems de que se le consideraba probable responsable de la comisin de
un delito.
Despus de la reforma de junio, del 2008 se designa como: sujeto a vinculacin a
proceso y se le considera inocente hasta en tanto no se le demuestre lo contrario y
slo hay prisin preventiva cuando: 27
a) Exista un auto de vinculacin a proceso;
b) Cuando El Ministerio Pblico lo solicite al Juez y existan otras medidas
cautelares pero no sean suficientes para garantizar la comparecencia del
imputado en el juicio, el desarrollo de la investigacin, la proteccin de la
vctima, de los testigos o de la comunidad;
c) Si el imputado est siendo procesado o haya sido sentenciado previamente
por la comisin de un delito doloso;
d) De forma oficiosa dictada por el Juez, en los casos de delincuencia
organizada, homicidio doloso, violacin, secuestro, delitos cometidos con
medios violentos como armas y explosivos, as como delitos graves que
determine la ley en contra de la seguridad de la nacin, el libre desarrollo
de la personalidad y de la salud; y,
e) Cuando el juez instructor revoque la libertad de los individuos vinculados al
proceso, en los casos y con las condiciones que la ley determine.

26

[] Ninguna detencin ante autoridad judicial podr exceder del plazo de setenta y dos horas, a partir de
que el indiciado sea puesto a su disposicin, sin que se justifique con un auto de formal prisin en el que se
expresarn: el delito que se impute al acusado; el lugar, tiempo y circunstancias de ejecucin, as como los
datos que arroje la averiguacin previa, los que debern ser bastantes para comprobar el cuerpo del delito y
hacer probable la responsabilidad del indiciado.
27
Artculo 19 constitucional 6 Reforma DOF 18-06-2008.

36

TEMA 7
ESCUELAS JURDICO PENALES

Jimnez de Asa las define como: el cuerpo orgnico de concepciones

contrapuestas sobre la legitimidad del derecho penal, [] la naturaleza del delito y
sobre el fin de las sanciones.28

TEMA 7.1
ESCUELA CLSICA

Agrupa a los pensadores y tratadistas del derecho penal que, fundndose

en el libre albedro humano, y el la eficacia de la pena, como ejemplaridad general
e individual jurdico criminal sobre principios dogmticos jurdicos, libertad en el
proceso y trato humanitario de los procesados, con eliminacin de torturas y otros
sistemas crueles de inquisicin o castigo, le dan su caracterizacin.
Su fundador es Cesar Beccaria, con la publicacin de su obra de los delitos
y las penas, con la cual realiz una critica del sistema penal vigente en su poca al
afirmar que: No, es la intensidad de la pena lo que hace mayor efecto sobre el hombre, sino su
duracin

Asimismo, en dicho tratado propone un nuevo sistema penal, fundndose

en los principios de racionalidad, legalidad, publicidad, igualdad y proporcionalidad
de las sanciones y menor severidad.29

El trabajo de Beccaria fue continuado en Italia por: Carmignani, Rossi y Carrara,

en Francia: Ortoln, Chauveau y Helie; y en Espaa: Garca Goyetena y Pacheco.

28
29

Jimnez Asa, Lus. Tratado de derecho penal. Argentina. Lozada. 1956.

Rodrguez Manzanera. Luis. ob.cit. Nota. 16

37
Carmignani, en su obra Elementos de derecho criminal; propone un
derecho criminal derivado de la razn, trata de explicar que el castigo que se le
impone a un criminal por el delito que cometi, no se hace con el animo de tomar,
venganza; sino, el de prevenir que en un futuro se realicen otros delitos.
Asimismo, estableci la necesidad del orden social como la fuente, de la ley moral
como el lmite.

Rossi, opin que el fundamento del derecho de castigar es el eterno

principio divino de la justicia.
Para el maestro de Pisa, Francesco Carrara en su programa del Curso del
Derecho Criminal: el hombre es libre y goza del libre albedro, la posicin del
Estado es anloga a la Divina y tiene la potestad del castigo, que es la finalidad
del derecho penitenciario.

Los principios de esta escuela son:

I.

El delito es una entidad jurdica que se compone de dos fuerzas:

moral y fsica.

II.

El derecho de castigar corresponde al Estado, a titulo de tutela

jurdica.

III.

El fin de la pena es el restablecimiento del orden externo de la

sociedad.

IV.

La pena es contenido necesario del derecho.

V.

La imputabilidad moral tiene un fundamento moral.

VI.

El mtodo de investigacin en el derecho penal es objetivo.

La escuela clsica estableci la proporcionalidad entre delito y pena;

excluye las corporales e infamantes; define como garanta suprema, la
inexistencia del delito para la ley positiva sin previa declaracin del mismo; y
propugna por las garantas individuales en el procedimiento y en las condenas
penales.

38
La pena, es la necesidad que tiene la sociedad de castigar al delincuente; y
nace de la conciencia del sujeto activo que lo comete, generando responsabilidad
moral, que obra con su propia conciencia.
El delito, es la transgresin de la ley establecida, el cual requiere retribucin moral
a la sociedad; representada en la multa o aos de condena no es regenerativo, es
una consecuencia jurdica.
Es decir, la responsabilidad moral, se funda en el libre albedro, y el sujeto
debe responder, ya que escogi esta conducta y no otra lcita.

TEMA 7.2
ESCUELA POSITIVA

Ante los avances de la ciencia y el afn de superar el Estado liberal no

intervencionista, buscando afrontar su ineficacia respecto a la criminalidad, nace el
positivismo.
Para el positivismo, adems del delito y las sanciones penales existe otro
elemento; la persona que comete el delito llamado delincuente.
Su iniciador, es Cesar Lombroso, con su teora del hombre delincuente, a
sus estudios se le une Enrico Ferri y Rafael Garfalo, a quien se les conoce como
los tres evangelistas del positivismo criminolgico.
La escuela positiva se caracteriza por el uso del mtodo cientfico,
proponen medidas de seguridad sin la existencia del delito, lo que hace en cierto
modo negar el principio de nulla poena, sine crimene.
Para los positivistas el delito es un hecho de la naturaleza y como tal debe
estudiarse. No estudiarlo como un ente abstracto, ni jurdico, sino como un ente
real, actual y existente.
El libre albedro no existe, y explican que existen una serie de
circunstancias fsicas o sociales que llevan al hombre a delinquir. Si estas
circunstancias no se llevan a cabo, el hombre no delinque.

39
Sustituyen la responsabilidad moral por la social. El hombre es responsable
socialmente por el solo hecho de vivir en sociedad, y lo ser mientras viva en ella.
Si no hay libre albedro no puede haber responsabilidad moral. Si no hay
responsabilidad moral, nadie queda excluido del derecho, todos son responsables
en cuanto vivan en sociedad, la colectividad, por medio del Estado, tiene la
facultad y la obligacin de defenderse del sujeto peligroso.

El concepto de pena es substituido por el de sancin, con un contenido de

tratamiento para educar y adaptar al delincuente. La sancin es proporcional a la
peligrosidad del delincuente, es ms importante la clasificacin de los
delincuentes, que la clasificacin de los delitos. Por eso son ms importantes las
medidas de seguridad.
Las sanciones no son aflictivas, ni tienen por fin hacer sufrir al reo, son
tratamientos que deben durar en tanto dure la peligrosidad del delincuente, y por
esto son de duracin indeterminada.
La misin de la ley penal es combatir la criminalidad considerada como
fenmeno social, y no restablecer el orden jurdico.
Los substitutivos penales, son ms importantes que la aplicacin de la pena
de prisin.
Se aceptan tipos criminales por sus anomalas orgnicas y psquicas
hereditarias o adquiridas, constituyen una clase especial, una variedad de la
especie humana.
La legislacin penal debe estar basada en los estudios antropolgicos y
sociolgicos, pues es necesario investigar las causas del delito y despus
construir las teoras jurdicas sobre el mismo.

TEMA 7.3
TERZA SCUOLA O ESCUELA DEL POSITIVISMO CRTICO

Constituye una postura eclctica entre el positivismo y la direccin clsica,

admitiendo de aqul la negacin del libre albedro y concibe al delito como

40
fenmeno individual y social, inclinndose tambin hacia el estudio cientfico del
delincuente, al mismo tiempo que preconiza las conveniencias del mtodo
inductivo. Rechaza la naturaleza morbosa del delito y el criterio de responsabilidad
legal y acepta de la escuela clsica el principio de la responsabilidad moral;
distingue entre delincuentes imputables e inimputables, an cuando niega al delito
el carcter de un acto ejecutado, por un ser dotado de libertad.
Sus postulados son:
A. Negacin del libre albedro.
B. El delito es un hecho individual y social.
C. Se interesa por el delincuente, ms que por el delito.
D. Seala las ventajas del mtodo inductivo.
E. Adopta la investigacin cientfica del delincuente.
F. Considera la responsabilidad moral.
G. Distingue entre imputables e inimputables.
H. Plantea la reforma social como deber del Estado.

41
BIBLIOGRAFA

Artculo 19 constitucional 6 Reforma DOF 18-06-2008

Correa, Oscar. Sociologa Jurdica. Fontamara. Mxico. 2008.
Exposicin de motivos de la reforma al artculo 18 de la Constitucin Poltica de
los Estados Unidos Mexicano de 1965.
Foucault, Michel. Vigilar y Castigar. Mxico. Siglo XXI. 2010.
Garca Garca, Guadalupe. Derecho Ejecutivo Penal. Mxico. Porra. 2009
Introduccin al estudio del derecho[en lnea] [citado25/03/2013] formato html
disponible

en

Internet:

http://v880.derecho.unam.mx/papime/IntroduccionalDerechoPenalVol.I/cinco-seis.htm.

Jeschechenek H. Manual de derecho penal, parte general, Temis.

Jimnez Asa, Luis. Tratado de derecho penal. Argentina. Lozada. 1956.
Mir Puig, Santiago. Estado, Pena y Delito. Argentina: Euros Editores. 2006.
Moccia, Sergio. El derecho penal, entre el ser y el valor (funcin de la pena y
sistemtica teleolgica.) Argentina: Euros Editores, 2003.
Muoz Conde, Francisco y otra. Derecho Penal. Parte General. Tiran lo Blanch.
Mxico. 2012.
Plata Luna, Amrica. Criminologa, Criminalstica y Victimologa, Mxico. Oxford.
2009.
Rodrguez Manzanera, Lus. Criminologa. Porra. Mxico. P.63. 1999.
Snchez Sandoval, Augusto. Antologa de Criminologa. Mxico. Acatln. 2003.
Sotomayor Acosta. J. Inimputabilidad y sistema penal. Temis, 1996.
Vergara T. J. M. Manual de derecho penal. Mxico: ngel Editor, 2002.
Zaffaroni, Eugenio Ral, Derecho Penal parte general, Mxico, Porra.2005.