El Mtodo de la Investigacin-Accin

Miguel Martnez Migulez

miguelm@usb.ve
Copyright 2001 m. Avizora.com
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Consulta: 8-3-2006
Durante mi experiencia general he constatado que una vasta mayora de los
investigadores prefieren hacer investigacin sobre un problema, antes que
investigacin para solucionar un problema
Robert Booth
Nunca podremos estudiar y comprender nuestras especificidades,sacando
fotocopias
Germn Mario
1. Visin Integrada del Mtodo.
La investigacin-accin (IA) participativa realiza simultneamente la
expansin del conocimiento cientfico y la solucin de un problema, mientras
aumenta, igualmente, la competencia de sus respectivos participantes (sujetos
coinvestigadores) al ser llevada a cabo en colaboracin, en una situacin
concreta y usando la realimentacin de la informacin en un proceso cclico.
El mtodo de la Investigacin-Accin, tan modesto en sus apariencias,
esconde e implica una nueva visin del hombre y de la ciencia. Es una
metodologa de resistencia contra el ethos positivista, que considera el anlisis
cientifco inaplicable a asuntos relacionados con los valores, e incluye
supuestos filosficos sobre la naturaleza del hombre y sus relaciones con el
mundo fsico y social. Ms concretamente, implica un compromiso con el
proceso de desarrollo y emancipacin de los seres humanos y un mayor
rigor cientfico en la ciencia que facilita dicho proceso.
El modelo de investigacin de la ciencia social tradicional, especialmente en
su forma "pura", produce un conocimiento que almacena en el caudal cientfico,
donde los planificadores, ejecutivos y cientficos sociales podrn, como ya
seal Comte, "saber para prever y prever para poder". Poder para administrar,
manejar y manipular aquellos grupos sociales que fueron estudiados. Hay,
1

pues, un trasfondo tico que le da su propio sentido al "tipo" de conocimiento.

No se trata de una ciencia neutral con dos aplicaciones distintas, mala y
buena; son dos ciencias diferentes en su esencia: la ciencia del control de
circunstancias y consecuencias para una mayor domesticacin y subordinacin
y la ciencia de la emancipacin para un pleno desarrollo y autorrealizacin.
El punto diacrtico, de distincin, entre ambas ciencias es, a veces,
sumamente sutil. En la primera, de enfoque tradicional, se disea el modelo y
las tcnicas a utilizar desde las salas universitarias o del gobierno y se ubican
dentro de un determinado marco terico, explcito o implcito, y los sujetos de
estudio cuentan slo como suministradores de datos, datos que sern
diferentes de acuerdo a los objetivos prefijados que persigue la investigacin.
En la segunda, que es esencialmente un proceso de reflexin crtica, los
datos emergern de acuerdo a su sintona con los fines promocionales y de
desarrollo de los sujetos en cuestin. Por todo ello, es posible imaginar que la
primera pueda aumentar el nmero y tamao de los grupos colonizados,
explotados, oprimidos, marginados y, en general, alienados de su propia
realidad existencial, y la segunda que lo pueda disminuir.
No es necesario abrir mucho los ojos para darnos cuenta que vivimos en
una sociedad en la cual se desarrolla continuamente una guerra inmisericorde
con todo tipo de armas materiales e ideolgicas que aprisionan, invalidan y
hasta matan la conciencia crtica de muchos adultos, hasta el punto de que
stos aceptan pacficamente el juicio que los poderosos tienen sobre ellos, con
el consiguiente derrumbe de la confianza en s mismos y de su autoestima.
Toda persona, con un fondo de estructura tica y sentimientos de solidaridad
humana, sentir que debe luchar contra la arrogancia de superioridad de
algunos grupos al igual que contra los sentimientos de autodesprecio en que
han cado otros.
En consecuencia, la metodologa de la IA representa un proceso por medio
del

cual

los

sujetos

investigados

son

autnticos

coinvestigadores,

participando muy activamente en el planteamiento del problema a ser

investigado (que ser algo que les afecta e interesa profundamente), la
informacin que debe obtenerse al respecto (que determina todo el curso de la
investigacin), los mtodos y tcnicas a ser utilizados, el anlisis e
interpretacin de los datos, la decisin de qu hacer con los resultados y qu
2

acciones se programarn para su futuro. El investigador acta esencialmente

como un organizador de las discusiones, como un facilitador del proceso, como
un catalizador de problemas y conflictos, y, en general, como un tcnico y
recurso disponible para ser consultado.
Es fcil percibir que este enfoque de la actividad investigativa implica al
menos tres hechos fundamentales: a) que el investigador acepta y vive un
compromiso tico de entrega, de servicio y de altruismo, renunciando o
poniendo en un segundo lugar sus propios intereses; b) que la investigacin, al
desarrollarse a travs de un proceso esencialmente crtico en la bsqueda e
interpretacin de los datos, es ms rigurosa; y que, por lo tanto, c) este
autodiagnstico es muy probable que produzca un autopronstico confiable y
genere no slo mayor autocrtica y autonoma, sino tambin un mayor
autoaprendizaje. En consecuencia, los conocimientos y posible ciencia que de
ello se derivaran tendran mayor validez como representacin terica del grupo
o sujetos estudiados.
De todo lo anterior se deduce que la IA es un trabajo fundamentalmente
educativo orientado hacia la accin. La educacin se entiende aqu no como
transmisin didctica de conocimientos, sino como el aprender por la bsqueda
y la investigacin de nuestras realidades ms cercanas, y con el fin de
solucionar un problema, o varios, y reorientar nuestra accin y nuestra vida. Sin
embargo, la IA, en su medio siglo de existencia, ha tomado bsicamente dos
vertientes: una ms bien sociolgica desarrollada principalmente a partir de
los trabajos de Kurt Lewin, Sol Tax y Fals Borda y otra ms especficamente
educativa, inspirada en las ideas y prcticas de Paulo Freire, Hilda Taba, L.
Stenhouse, John Elliott y otros. Ambas vertientes han sido ampliamente
exitosas en sus aplicaciones.
La orientacin sociolgica, en sentido amplio, se distingue por su nfasis
en el pensamiento crtico, la concientizacin y el desarrollo de la capacidad
emancipatoria, y ha realizado muchos simposios y encuentros internacionales,
se ha utilizado para producir cambios significativos en la sociedad y ha sido
patrocinada por organismos como la UNESCO, la OIT, la FAO, etc. que incluso
han inaugurado divisiones especializadas con ese mismo objetivo. Diferentes
Universidades de Europa y Amrica ofrecen actualmente seminarios y talleres
de IA como sustitutos de los cursos tradicionales de "ciencia aplicada". Los
3

problemas abordados por la IA, en su vertiente sociolgica, han estado

relacionados con la recuperacin campesina de tierras frente a los intereses de
los grandes terratenientes; los esfuerzos de las mujeres para liberarse de la
explotacin econmica, el abuso sexual y la violencia domstica; la necesidad
de los inmigrantes de organizarse; la proteccin de los derechos de los
habitantes de la calle y de los tugurios; el estudio de las condiciones de salud
deplorables; la participacin popular en las transformaciones socioculturales; la
solucin de problemas gremiales y laborales; etc.
La orientacin educativa presenta una tendencia a reconceptualizar el
campo de la investigacin educacional en trminos ms participativos y con
miras a esclarecer el origen de los problemas, los contenidos programticos,
los mtodos didcticos, los conocimientos significativos y la comunidad de
docentes, y se ha impulsado ms desde las mismas Universidades, sobre todo
en Inglaterra y Australia, y desde los Centros de Investigacin, oficiales y
privados, en casi todos los dems pases. En muchas partes, se ha aplicado
con formatos metodolgicos casi idnticos, pero sin darle expresamente el
nombre de "investigacin-accin", sino otros parecidos que hacen nfasis en la
"participacin" de los sujetos investigados. Sus tpicos de estudio se han
relacionado especialmente con las complejas actividades de la vida del aula,
desde la perspectiva de quienes intervienen en ella: elaborar, experimentar,
evaluar y redefinir a travs de un proceso de reflexin cooperativa ms que
privada y un enfoque del anlisis conjunto de medios y fines los modos de
intervencin, los procesos de enseanza-aprendizaje, el desarrollo de los
currcula y su proyeccin social, y el desarrollo profesional de los docentes;
todo esto, con el fin de mejorar y aumentar el nivel de eficiencia de los
educadores y de las instituciones educativas.
El "padre" de la "investigacin-accin" es Kurt Lewin, quien utiliz este
trmino por primera vez en 1944. Describa con l una forma de investigacin
que poda ligar el enfoque experimental de la ciencia social con programas de
accin social y con el fin de que ambos respondieran a los problemas sociales
principales de entonces (administracin de empresas, atencin de grupos
minoritarios, rehabilitacin de grupos especiales, etc.). Lewin argumentaba que,
mediante la IA, se podan lograr en forma simultnea avances tericos y
cambios sociales, conocimiento prctico y terico. La IA, para Lewin,
4

consista

en

anlisis-diagnstico,

recoleccin

de

la

informacin,

conceptualizacin, planeacin, ejecucin y evaluacin, pasos que luego se

repetan en forma reiterativa y cclica.
Segn Lewin, se trataba de una forma de investigacin-y-accin, una
especie de "ingeniera social", una investigacin comparativa sobre las
condiciones y efectos de varias clases de accin social, una investigacin que
conduca a la accin. En su juicio, "la investigacin que no produca sino libros
no era suficiente" (Lewin, 1946). Por esto mismo, para l, "la investigacinaccin de ninguna manera era de una categora cientfica inferior a la propia de
la ciencia pura" (ibdem). "El manejo racional de los problemas... dice
procede en forma de una espiral constituida por etapas, cada una de las cuales
se compone de un proceso de planeacin, accin y obtencin de informacin
sobre el resultado de esta accin" (ibdem).
Lewin compara esta investigacin-y-accin a la que desarrolla el capitn de
un barco: observando la direccin del mismo, moviendo el timn, constatando
los resultados de esa accin, volviendo a mover el timn, etc., hasta lograr la
ruta correcta. La compara, igualmente, con el modelo mdico. El mdico, en
efecto, a travs del dilogo con el paciente, elabora un diagnstico de la
enfermedad; basndose en este diagnstico, prescribe un tratamiento; luego,
observando la posible mejora del paciente y otros efectos del tratamiento,
reelabora y afina el diagnstico, y reestructura el tratamiento; y as hasta lograr
el pleno restablecimiento y salud general del paciente.
Pero, al igual que la medicina ha llegado a ser una ciencia respetable
partiendo, en general, del estudio de casos y situaciones concretas, y
buscando luego el patrn de "la enfermedad", as la IA logra, poco a poco, una
estructura generalizable partiendo de los hechos estudiados.
Quiz, uno de los valores o mritos mayores de la IA es el nivel de validez
que alcanza. Cuando se trata de actuar, el mdico con su paciente o el
profesional en un caso concreto, no es suficiente el conocimiento general, es
necesario un conocimiento especfico de cada caso para ver si se aplica o no
en la situacin concreta, lo cual slo se logra con el ciclo "accin-reflexinaccin". Lewin es muy consciente de esto y lo pone como elemento distintivo
de la IA: "para actuar correctamente no basta que el ingeniero o el cirujano
conozcan las leyes generales de la fsica o de la fisiologa. Deben adems
5

conocer el carcter especfico de la situacin concreta. Es decir, obtener la

informacin mediante un adecuado diagnstico de la misma. Para la accin se
necesitan ambas clases de investigacin cientfica" (1946, p. 16).
Como instrumentos tcnicos, la IA utiliza sobre todo la entrevista en
profundidad y el dilogo coloquial. Se sigue aqu la experiencia que el mismo
Likert logr con las encuestas: stas segn l se quedaban demasiado en
una informacin superficial, mientras que las entrevistas y dilogo profundos
exploraban mucho ms eficaz y exhaustivamente las races y complejidad de
los sentimientos y de las motivaciones.
2. Fundamentacin Epistemolgica.
Toda metodologa incluye unos presupuestos filosficos, ya que no hay
valores absolutos en el conocimiento cientfico.
La revolucin copernicana ense al mundo que el movimiento que
percibimos en el sol no est en l sino en nosotros como observadores-en-laTierra; por lo tanto, que todo observador puede proyectar su propia realidad
contextual

en

el

objeto

observado

y,

as,

percibe

las

realidades

personalizndolas.
Posteriormente, Kant consolida una autntica revolucin epistemolgica
general en el mismo sentido. Para l, la mente humana es un participante
activo y formativo de lo que ella conoce. La mente construye su objeto
informando la materia amorfa que le ofrecen los sentidos por medio de formas
personales o categoras como si le inyectara sus propias leyes. El intelecto es,
entonces, de por s, un constitutivo de su mundo, y el conocimiento ser una
construccin de cada individuo, grupo, comunidad o cultura. En la medida en
que sus miembros hayan tenido la misma educacin, coincidirn en sus
representaciones y lograrn un cierto consenso, una cierta objetividad, pero
los sujetos pertenecientes a culturas muy diferentes discreparn en gran
medida.
Hacia fines del siglo pasado y primeros de ste, la Psicologa de la Gestalt
estudiar muy a fondo y experimentalmente el proceso de la percepcin y
demostrar que el fondo de la figura o el contexto de lo percibido, que son los
que le dan el significado, sern principalmente obra del sujeto, y, de esta
manera, coincidir, bsicamente, con las ideas de Kant.
6

Estas mismas ideas sern aceptadas por los representantes ms calificados

de las principales disciplinas: por los fsicos, en la fsica cuntica, a principios
del siglo; en la lingstica por De Saussure en la segunda dcada; en la
biologa por Bertalanffy en los aos 30; en la filosofa de la ciencia por
Wittgenstein en la dcada de los 30 y 40, y, por la totalidad de los
epistemlogos en los aos 50. De esta manera, a fines de la dcada de los 60,
en un simposio internacional (Urbana, USA, 1969), se pudo levantar el "acta de
defuncin" del positivismo terico. Sin embargo, paradjicamente, no es nada
raro encontrar an hoy da profesores dictando clases de "metodologa" como
si nada de todo esto hubiera ocurrido, exhibiendo un retraso de medio siglo en
su actualizacin.
Siguiendo a los filsofos y cientficos sociales de la Escuela de Frankfurt, y
especialmente a Habermas en su Teora Crtica de la Ciencia, podemos
distinguir tres categoras del proceso de investigacin que dan origen, a su vez,
a tres tipos de conocimiento, segn que estn regidos por el inters
tcnico, el inters prctico o el inters emancipatorio. Segn Habermas
(1982), "para estas tres categoras de procesos de investigacin puede
demostrarse una interrelacin especfica entre reglas lgico-metodolgicas e
intereses directores del conocimiento. La misin de una teora crtica de la
ciencia es burlar las trampas del positivismo". Por esto, toda pretendida
neutralidad cientfica es una pseudoneutralidad, como toda pretendida
objetividad cognoscitiva es simplemente una ilusin, una peluca de objetividad,
pretensiones y actitudes que una ciencia social crtica deber hacer
conscientes y superar.
En cada tipo de conocimiento, el sistema de referencia fija reglas tanto para
la construccin de teoras como para su comprobacin crtica. El inters
tcnico (que sus promotores presentan frecuentemente como si fuera el
inters de la sociedad en su conjunto) produce un racionalidad o conocimiento
instrumental, que explora las interrelaciones hipottico-deductivas, la
covariacin de magnitudes observables, y es til para la manipulacin y control
del mundo fsico o social. En su aplicacin concreta al mundo social, la ciencia
instrumental es doblemente cuestionable: tica y metodolgicamente. Bajo el
punto de vista tico, porque el ser humano ser siempre "sujeto ltimo de
derechos", y nunca "medio", "instrumento" o "recurso" para otros fines externos
7

a s mismo: las organizaciones existen para servir a las necesidades del

hombre y el hombre no existe para servir a las necesidades de las
organizaciones. Y, bajo el punto de vista metodolgico, porque, estando el
hombre dotado de niveles mayores o menores de libertad y autonoma, no
podr nunca programarse ni controlarse al estilo de las realidades fsicas. De
aqu, la sobresimplificacin y reduccin de la complejidad de las realidades
humanas y el frecuente y reiterado fracaso que estos mtodos producen en las
Ciencias Humanas.
El inters prctico genera, segn Habermas, las ciencias histricohermenuticas. En nuestra interaccin con otros seres humanos, aprendemos
a interpretar correctamente el significado de sus acciones. Esta comprensin
recproca implica empata, aprecio y aceptacin. El mundo del sentido de las
cosas para el otro se nos esclarece por su similitud con el nuestro. El que
comprende establece una comunicacin entre ambos mundos. El acto fsico en
s de un hombre no es humano: lo que lo hace humano es la intencin que lo
anima, el significado que tiene para el actor, el propsito que alberga, la meta
que persigue; en una palabra, la funcin que desempea en la estructura de
su personalidad. Por esto, no podemos definir las acciones humanas con
"definiciones operacionales", que se centran en el acto fsico. Necesitamos
definiciones

"intencionales",

definiciones

"motivacionales",

definiciones

"funcionales", como suelen utilizar el mtodo hermenutico, el fenomenolgico,

el etnogrfico y otros.
Por ltimo, el inters emancipatorio produce el conocimiento crtico y de
la accin, fundamental en ciencias como la psicologa, la sociologa, la
economa, la poltica, etc. Aunque estas ciencias produzcan un saber
nomolgico, "una ciencia social crtica dice Habermas (1982) se esfuerza
adems por comprobar cundo los enunciados teorticos captan leyes
invariantes de la accin social en general y cundo reflejan relaciones de
dependencia ideolgicamente congeladas, pero en principio mutables". Si ste
es el caso, el inters cognoscitivo emancipatorio desatar una autorreflexin y
generar una crtica ideolgica que producir un saber crtico sobre la ley que,
si no la deroga, por lo menos la deja sin aplicacin y sin efecto. La ciencia
social crtica busca hacer a los seres humanos ms conscientes de sus propias
realidades, ms crticos de sus posibilidades y alternativas, ms confiados en
8

su potencial creador e innovador, ms activos en la transformacin de sus

propias vidas, en una palabra, ms autorrealizados como tales; sin embargo,
es consciente de su papel y, por lo tanto, trata al mismo tiempo de respetar su
libertad y de ayudarlos pero no sustituirlos en sus decisiones, para que sean
ellos los forjadores de su propio destino.
3. Metodologa de la Investigacin-Accin
3.1 Principios de la IA.
La IA se gua por una serie de postulados o principios fundamentales y
operativos, que la definen y le dan su identidad epistmica, y que rigen, en
general, sus procedimientos y tcnicas metodolgicos. Entre ellos, pudieran
elencarse como bsicos los siguientes:
a) El mtodo de investigacin est enteramente determinado por la
naturaleza del objeto o fenmeno que se va a estudiar. Por esto, sus
estrategias, tcnicas, instrumentos y procedimientos estarn en plena sintona
con la naturaleza del problema especfico.
b) El problema de la investigacin ser presentado y definido, al igual que
su anlisis e interpretacin, plan de accin y evaluacin, por quienes
actan e interactan en la situacin-problema, a quienes se le reconoce la
capacidad bsica (con la asistencia adecuada) para desarrollar su propio
conocimiento. Por consiguiente, ese problema ser generalmente un problema
prctico cotidiano experimentado, vivido o sufrido por ellos. Presentado desde
afuera pudiera ser irrelevante para sus vidas.
c) El investigador acta esencialmente como un organizador de las
discusiones, como un facilitador del proceso y de la comunicacin clara y
autntica, como un catalizador de problemas y conflictos, y, en general, como
un asistente tcnico y recurso disponible para ser consultado en relacin con
las tcnicas para la obtencin, organizacin y anlisis de la informacin, llevar
una sesin, adquirir una destreza, ilustrar una teora, etc..
d) Como la investigacin-accin considera la situacin desde el punto de
vista de los participantes, describir y explicar "lo que sucede" con las
categoras interpretativas y el mismo lenguaje utilizado por ellos; o sea, con el
lenguaje de las representaciones cotidianas que la gente usa para describir y
explicar las acciones humanas y las situaciones sociales en la vida diaria.
9

e) El objetivo final de la investigacin es la transformacin de la realidad

social, educativa, gremial, laboral, etc. en beneficio de las personas afectadas e
involucradas en la misma.
f) Este proceso de investigacin, por sintetizar la visin personal y colectiva
de los involucrados en la misma y tambin la perspectiva y asistencia externa
del investigador, es un proceso ms integral, holista y contextual que el que se
da en la investigacin tradicional, e incluye la dimensin histrica, social,
poltica y econmica, y, por lo tanto, se considera un proceso ms riguroso,
ms sistemtico y ms crtico, es decir, ms cientfico.
g) La investigacin-accin rechaza las nociones y supuestos positivistas
de

racionalidad,

objetividad

verdad

como

limitadas,

parciales

peligrosamente desorientadoras, en favor de una visin dialctica de la

racionalidad.
3.2 Etapas del Proceso de la IA:
Estas etapas y su contenido son aquellas que, sustancialmente, ya seal
Lewin desde 1948 y que tambin se han demostrado ms efectivas, normales y
corrientes de acuerdo a las experiencias contenidas en la bibliografa citada; es
decir, aquellas que ha producido la dinmica investigadores/grupos en esos
estudios. En otra situacin concreta pudieran variar en razn de la singularidad
de la misma. Por ello, el esquema metodolgico que sigue debe tomarse
nicamente como un modelo ilustrativo. Sin embargo, la metodologa
presentada aqu es la sntesis de los modelos de Lewin (1948), Corey (1953),
Taba (1957), Ebbutt (1985), Elliott (1981), Kemmis y McTaggart (1982), McNiff
(1988) y Martnez (1994).
Etapa 1: Diseo General del Proyecto
Los

inicios

son

siempre

bastante

difciles,

especialmente

en

las

investigaciones con grupos sociales pobres y desposedos, menos difciles con

los grupos gremiales o de organizaciones y empresas, y ms fciles en el
campo educativo. Por ello, antes de poder estructurar la investigacin, es
necesaria una primera fase de acercamiento e insercin en la comunidad
utilizando informantes clave o representantes significativos de la misma y,
posiblemente, un estudio documental sobre la zona y su estructura social.
Esto ayudar a definir las lneas generales de la investigacin, el rea de
10

estudio, la seleccin y posible entrenamiento del grupo ms involucrado (punto

delicado, pues deben ser miembros voluntarios y con deseos de estudiar el
problema y realizar el cambio necesario), el presupuesto necesario, el
calendario de ejecucin, etc. Los problemas que confrontan los pobres y las
gentes sin poder les impiden organizarse y tienen que ser comprendidos no
solamente en la cabeza, sino tambin en el corazn (Park, 1989). Todo ello
podra evitar falsas expectativas y desilusiones.
El peligro que corre el investigador o el equipo de investigadores es el de
precipitar los acontecimientos, saltando de su rol de facilitadores del proceso y
asumir el de directores del mismo. En esta primera etapa el objetivo ser
conocer mejor al grupo o comunidad objeto de la investigacin. De ese
conocimiento nacern las ideas generales necesarias para estructurarla.
Aunque la IA puede, en teora, utilizar todos los mtodos de investigacin de
las ciencias humanas, las ideas bsicas para disear una investigacin
participativa en sus lneas generales girarn, en la mayora de los casos, en
torno a la metodologa cualitativa, con nfasis en uno de los mtodos
etnogrfico (sobre todo), fenomenolgico, hermenutico, endgeno, etc., y
las tcnicas que se vislumbrarn como ms adecuadas sern la observacin
participativa con diarios de campo, la entrevista semiestructurada en
profundidad, cordial y amistosa, y un dilogo coloquial abierto y franco, sin
negar la posible utilidad y uso tambin de tcnicas cuantitativas a travs de
encuestas, cuetionarios, etc. con sus decripciones estadsticas ms simples y
tabulaciones apropiadas.
El investigador aqu desempea el rol importante de presentar al grupo
opciones metodolgicas que puedan ser consideras dentro de los recursos
humanos y materiales disponibles en la comunidad, explicando su lgica,
eficacia y limitaciones. El investigador es sobre todo un recurso tcnico, cuya
responsabilidad consiste en explicar en un lenguaje accesible a la comunidad
el uso y los problemas de los diferentes mtodos de investigacin que sean
aplicables a la situacin. Sin embargo, ms que una propuesta directa de las
cosas, l debe usar la mayutica del mtodo socrtico para que las ideas e
iniciativas emerjan de la conciencia de los miembros del grupo.
Un punto importante es patentizar los supuestos tericos. Las personas y
las comunidades tienen una visin del hombre y del mundo que influye
11

fuertemente en su comportamiento. Algunas lo ven todo con una actitud

pacfica y conservadora, o quiz con una resignacin fatalista, pero otras tienen
un espritu revolucionario y, quiz, participen en movimientos sociopolticos
importantes. Los investigadores deben tener esto presente y saber quin es
cada uno. Conviene adoptar una actitud inicial fenomenolgica: prescindir de
teoras o marcos tericos constreidores que instalan lo nuevo en moldes
viejos, imposibilitando la emergencia de lo novedoso, de lo original, de la
innovacin.
Etapa 2: Identificacin de un Problema Importante.
Esta fase debiera tratar de identificar los problemas ms importantes que el
grupo desea enfrentar y solucionar. El sentido del problema surge de la gente
afectada por l y cuyo inters exige una solucin. El problema es social por
naturaleza y exige soluciones colectivas, de otro modo no existira la exigencia
participativa. La identificacin acuciosa y esmerada de un problema importante
es la clave del xito de todo el proyecto; por esto, necesita una atencin
especial. El problema debe ser muy significativo para el grupo, vivido y sentido
muy prctica y concretamente, y de no fcil solucin para ellos solos. Pero
pudiera ser que estn tan acostumbrados a vivir en esa situacin problemtica,
que la consideren normal y natural. Entonces habra que tratar de hacer lo que
Paulo Freire (1974) llama la "problematizacin", es decir, lograr que tomen
conciencia de ella y lleguen a un posible cuestionamiento. En la
problematizacin

pueden

ser

tiles

instrumentos

las

dramatizaciones

populares, el teatro popular, el sociodrama y otros materiales audiovisuales que

le hagan vivir su verdadera realidad ms plsticamente.
Sin embargo, hay que dudar, en general, de la bondad del planteamiento de
un problema muy especfico, y tratar de buscar un rea problemtica ms
amplia en la cual puede haber muchos problemas entrelazados que la gente
humilde ordinariamente no vislumbrar hasta que no haya sido suficientemente
avanzada la investigacin. Esto se aclarar yendo ms all de los simples
sntomas de los problemas y buscando tambin las causas o relaciones que los
entrelazan. Por esto, el partir de un problema demasiado concreto, a veces,
cierra el posible horizonte que tienen las realidades complejas.

12

Etapa 3: Anlisis del Problema

El anlisis del problema ser facilitado por el investigador, pero realizado
conjuntamente por l y los miembros del grupo. Esta fase es importante en el
sentido de que puede revelar las causas subyacentes del problema, ayudar a
entender el carcter fundamental del mismo y definirlo en forma ms adecuada.
Las actividades de esta fase estn relacionadas con el anlisis sistemtico de
la naturaleza, supuestos, causas y consecuencias del problema. En este
anlisis se podrn distinguir, bsicamente, tres pasos:
a) Patentizar la percepcin que se tiene del problema: los participantes en
grupos de discusin o juntos, segn el caso, establecen cmo perciben y
plantean el problema que quieren resolver. El facilitador tiene el rol de
ayudarlos a expresar cmo ven el problema, cmo lo explican, cmo analizan
la situacin y cules seran las posibles soluciones del mismo.
b) Cuestionamiento de la representacin del problema: en este punto se
trata de desarrollar un porceso de anlisis crtico del conocimiento cotidiano
que tiene la gente de las cosas; por esto, analizan crticamente su propia
percepcin y comprensin del problema.
c) Replanteamiento del problema: el cuestionamiento anterior facilitar una
reformulacin del problema en una forma ms realista y verdica, pues permitir
ver aspectos ms diferenciados del mismo, identificar contradicciones,
relacionarlo con otros problemas, sealar variables importantes y encauzar la
reflexin hacia posibles estrategias de accin o hiptesis de solucin.
Etapa 4: Formulacin de Hiptesis Provisionales.
El anlisis del problema de la etapa anterior se cierra presentando un
abanico de posibilidades, de hiptesis tentativas y provisionales; pero, en la
medida en que haya sido bien realizado, se estrechar confluyendo hacia
alguna como la mejor hiptesis, la que tiene ms probabilidad de solucionar el
problema y en la cual hay que concentrar el estudio. Ella informa al
investigador sobre el tipo de datos que son necesarios, qu tcnicas de
recoleccin de datos hay que usar y cmo habrn de ser analizados. Cuanto
ms precisa y clara sea la hiptesis, ms racional ser el uso del tiempo, del
personal y de los materiales requeridos. Por esto, la hiptesis guiar las
prximas acciones que habr que realizar.
13

Etapa 5: Recoleccin de la Informacin necesaria.

En la IA no existe un tipo nico de tcnicas de bsqueda y recoleccin de la
informacin. La informacin que sea necesaria o conveniente en cada caso la
determinan el tipo de problema que se est investigando y la clase de hiptesis
que guan el estudio en este momento. Un problema social, uno gremial, uno
laboral, uno de salud, uno educativo requieren informacin que llegue al
corazn del mismo y para cada uno puede resultar ms exitosa una tcnica
que otra. En general, las encuestas van ms de acuerdo con una informacin
aislada y superficial, y la observacin participativa, la entrevista abierta, el
dilogo coloquial y la discusin en grupos con la informacin estructurada de
los problemas complejos. En cualquier caso, la informacin debe fijarse por
escrito, grabarse o filmarse.
Etapa 6: Estructuracin Terica de la Informacin
La informacin recogida hasta aqu no puede limitarse a quedar en un nivel
descriptivo; debe ser categorizada, integrada y estructurada. Pero hay que
tener presente lo que ya deca Poincar: "los hechos no hablan por s mismos,
hay que hacerlos hablar". Este imperativo nos centra en el corazn de la
investigacin: la teorizacin. Por esto, tambin Einstein deca que "la ciencia
consista en crear teoras"; es decir, en integrar los datos en todo coherente y
lgico que le d sentido. Esta fase nos dir "lo que realmente est pasando".
Pero debemos recordar, especialmente ante una mentalidad positivista
desmedida, que la categorizacin y teorizacin no son procesos mecanizables
ni computarizables. El criterio cuantitativo solo, del mayor consenso, puede
constatar que "una suma de ignorancias nunca producir la verdad" y que
"donde todos piensan lo mismo es porque piensan poco".
La categorizacin y la teorizacin son dos procesos que constituyen la
esencia de la labor investigativa. La categorizacin consiste en resumir o
sintetizar en una idea (palabra o expresin) un conjunto de datos o informacin
escrita, grabada o filmada para su fcil manejo posterior. La teorizacin debe
estructurar las categoras o ideas producidas por la categorizacin en una red
de relaciones que le d sentido, coherencia y lgica, presente capacidad
persuasiva, genere credibilidad y produzca aceptacin en un posible evaluador.

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El fin de la teorizacin es estructurar una imagen representativa, un patrn

coherente, un modelo terico o una autntica teora o configuracin del
fenmeno estudiado. El modelo, por ello, tiene que estar en mxima
consonancia con la naturaleza del fenmeno en estudio: ser mejor en la
medida en que tenga mayor capacidad para representar la naturaleza
cuantitativa, cualitativa, estructural, sistmica, ecolgica, etc. que caracterice al
fenmeno. Por ello, no se puede decir a priori qu modelo ser ms adecuado:
si uno conceptual, uno grfico, uno icnico, uno matemtico, o uno que
contenga una mezcla de esos diferentes lenguajes. Ser preferible el que ms
ayude a contrastar la hiptesis elegida.
Este modelo puede existir ya, y entonces se podr utilizar para interpretar
los propios datos. Pero puede ser que las teoras propuestas por otros autores
para interpretar sus datos no sean adecuadas para los nuestros, o lo sean slo
parcialmente. En este caso, la teora debe ser reformulada, reestructurada o
ampliada. O, tambin, puede ser que haya que elaborar o inventar una teora
nueva o un modelo nuevo para poder dar sentido a nuestros datos, so pena de
dejarlos en un estadio precientfico. Por todo ello, las investigaciones ajenas
(especialmente las muy lejanas) sern vistas slo como fuente de informacin y
nunca como modelo terico.
El patrn estructural o terico de la investigacin es tambin, despus, el
referente principal para la generalizacin de los resultados, es decir, para
llevarlo y estudiar su nivel de aplicabilidad a otras reas o situaciones.
Sin embargo, un gran peligro nos acecha en este punto. Los principales
fracasos de Fals Borda se debieron como l mismo seala (en Vio Grossi,
1983) a querer imponer el materialismo histrico como marco terico
incuestionable para explicarlo todo. Por ello, todo marco terico que se
adopte, si es que se adopta alguno, debiera ser, ms bien, referencial, es
decir, que nos informa de lo que han investigado otras personas en otros
lugares, pero no nos encasilla en las teoras a que han llegado ellos para
explicar sus datos. En todo caso, un buen marco terico referencial
(informante, no modelador) es siempre muy til, pues el investigador que
desarrolla sus teoras partiendo nicamente de la reflexin sobre su
experiencia, dejando de lado las reflexiones pasadas y presentes de los

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dems, acabar inventando la rueda, en vez de progresar ms all del estado

actual de sus conocimientos.
Con esta etapa finaliza una investigacin corriente, "pura", pero no la IA,
pues sta requiere aplicar ahora las ideas o estructuras tericas logradas en la
solucin del problema, lo cual constituye su objetivo primordial.
Etapa 7: Diseo e Implementacin de un Plan de Accin
Con el patrn estructural o terico logrado en la etapa anterior se puede
elaborar ahora un plan de accin, pues se dispone de la luz necesaria que
ilumina la naturaleza del problema que hay que resolver. En cierto modo, es
como someter a una verificacin ms especfica la hiptesis que se revel
como explicacin terica ms probable del problema.
Un buen plan de accin constituye la parte ms "activa" de la IA, y debe
sealar una secuencia lgica de pasos, cundo va a ser implementado, cmo y
por quin, los pro y los contra de cada paso, los objetivos finales que se desea
lograr, los obstculos que hay que superar, los medios alternos y recursos que
se necesitarn, las posibles dificultades que se pueden interponer en el camino
y cmo se superarn, los factores facilitadores o inhibidores de los procesos y
la evaluacin que se utilizar para apreciar el nivel del logro programado.
Etapa 8: Evaluacin de la Accin Ejecutada.
En lneas generales, sta es una de las etapas en que se suele fallar ms.
Ello compromete la buena continuacin del proceso que sigue. Si no se sabe a
dnde se ha llegado, muy difcilmente se podr rectificar el camino. Por ello,
esta etapa es de suma importancia.
El principio bsico de la evaluacin deber responder a la pregunta: los
resultados del plan de accin, una vez ejecutados, solucionaron el problema o
no? Una buena evaluacin tendr como referente principal los objetivos
prefijados en el plan de accin. Y su clave evaluativa estribar en fijarse en los
cambios logrados como resultado de la accin. Pero, en general, pudiramos
decir que, en el rea de la vida de los grupos menos favorecidos, el referente
fundamental ser el nivel de calidad de vida, de cambio social y de conciencia
en la decisiones alcanzados, en comparacin con otros grupos que no fueron
objeto de la investigacin; en el campo de las representaciones ideolgicas, se
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espera modificar la manera en la cual los actores perciben su propia realidad y

comprenden los factores que operan en esa realidad: desarrollo de nuevas
actitudes y redefiniciones eventuales de sus valores y objetivos de grupos;
en el rea educacional se dispone de un conjunto de objetivos prefijados por
las instituciones relacionados con la vida del aula, el proceso enseanzaaprendizaje, el desarrollo del currculum, el orden y disciplina, el mejoramiento
profesional de los docentes, etc. y pueden haber servido para establecer el
plan de accin, y as ser ms fcil la evaluacin respectiva.
Repeticin Espiral del Ciclo: Etapas 2-8
El mdico analiza los resultados producidos por el tratamiento que
prescribi a su paciente despus de su primer diagnstico y, con esa
informacin, estructura un segundo diagnstico y, consiguientemente, un nuevo
tratamiento ms afinado.
Disponiendo de todos los elementos logrados en los pasos anteriores, ser
posible hacer un nuevo diagnstico del problema y de la situacin completa
como se ve ahora, pues la realidad se nos revela con total claridad cuando
tratamos de cambiarla (Rahman). Sabemos, por otra parte, que ningn
conocimiento proviene directamente de la prctica sola, sino de una reflexin
sobre ella. El conocimiento es la expresin aproximada de lo real, pero sin
revelarlo por completo; corresponde a algunas estructuras de lo real, pero no
coincide con l; siempre ser un mapa del territorio, pero el mapa no es el
territorio.
Sin embargo, con ese mapa del territorio a nuestra disposicin, podemos
programar nuestro nuevo viaje, nuestro nuevo plan de accin.
El conocimiento procede, entonces, como una espiral de ciclos de
reconocimiento reiterativo, al estilo del "crculo hermenutico" de que nos habla
Dilthey (las partes se comprenden viendo el todo y el todo viendo las partes):
planificacin, ejecucin, observacin de la accin planeada, reflexin sobre la
misma y replaneamiento. Se procede de lo ms sencillo a lo ms complejo, de
lo conocido a lo desconocido, y todo en contacto permanente con las bases o
grupos de referencia. De stos se recibe la informacin y los datos; se acta
sobre ellos programando la accin; se observan los efectos y consecuencias de
esa accin evaluando sus logros; se reflexiona sobre la nueva situacin creada,
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y se reprograma una nueva accin ms precisa; y as hasta lograr las metas

deseadas en cada caso.
4. Validez y Confiabilidad
Una investigacin tiene un alto nivel de validez si al observar, medir o
apreciar una realidad, se observa, mide o aprecia esa realidad y no otra; es
decir, que la validez puede ser definida por el grado o nivel en que los
resultados de la investigacin reflejan una imagen clara y representativa de una
realidad o situacin dada.
Las ciencias naturales producen un conocimiento que es eficaz para tratar
con el mundo fsico; ellas han tenido xito con la produccin de un
conocimiento instrumental que ha sido explotado lucrativa y polticamente en
aplicaciones tecnolgicas. Pero el conocimiento instrumental es slo una de las
tres formas cognitivas que contribuyen a la vida humana.
Las ciencias histrico-hermenuticas (ciencias interpretativas) producen el
conocimiento interactivo que subyace en la vida de cada ser humano y de la
comunidad de que forma parte; igualmente, la ciencia social crtica produce el
conocimiento reflexivo y crtico que el ser humano necesita para su
desarrollo, emancipacin y autorrealizacin.
Cada forma de conocimiento tiene sus propios intereses, sus propios usos y
sus propios criterios de validez; por esto, debe ser justificada en sus propios
trminos, como se ha hecho tradicionalmente con la objetividad para las
ciencias naturales, como hizo Dilthey para la hermenutica y como hicieron
Marx y Engels para la teora crtica. En las ciencias naturales, la validez est
relacionada con su capacidad para controlar el ambiente fsico con nuevas
invenciones fsicas, qumicas y biolgicas; en las ciencias hermenuticas la
validez se aprecia de acuerdo al nivel de su habilidad para producir relaciones
humanas con alto sentido de empata y vinculacin; y en la ciencia social crtica
esta validez estar relacionada con su capacidad de superacin de obstculos
para favorecer el crecimiento y desarrollo de seres humanos ms
autosuficientes en sentido pleno.
La validez es la fuerza mayor de las investigaciones cualitativas. En efecto,
el modo de recoger los datos, de captar cada evento desde sus diferentes
puntos de vista, de vivir la realidad estudiada y de analizarla e interpretarla
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inmersos en su propia dinmica, ayuda a superar la subjetividad y da a estas

investigaciones un rigor y una seguridad en sus conclusiones que muy pocos
mtodos pueden ofrecer.
El concepto tradicional de "confiabilidad" implica que un estudio se puede
repetir con el mismo mtodo sin alterar los resultados, es decir, es una medida
de la replicabilidad de los resultados de la investigacin. En las ciencias
humanas es prcticamente imposible reproducir las condiciones exactas en
que un comportamiento y su estudio tuvieron lugar. Ya Herclito dijo en su
tiempo que nadie se baaba dos veces en el mismo ro. Adems, la
confiabilidad no est dentro del crculo de intereses inmediatos de la IA, ya que
su fin es el mejoramiento y aplicacin a su grupo de estudio y no a otros, de la
misma manera que el mdico est interesado en curar a su paciente. Si ese
estudio, ese tratamiento y ese plan de accin o patrn terico pueden,
despus, transferirse y aplicarse en otros pacientes o a otros campos similares,
tanto mejor: se ir haciendo ciencia ms universal; pero se no es el fin
primario de la IA.
En los estudios realizados por medio de la investigacin-accin, que, en
general,

estn

guiados

por

una

orientacin

naturalista,

sistmica,

fenomenolgica, etnogrfica, hermenutica y humanista, la confiabilidad est

orientada hacia el nivel de concordancia interpretativa entre diferentes
observadores, evaluadores o jueces del mismo fenmeno, es decir, la
confiabilidad ser, sobre todo interna, interjueces. Se considera un buen nivel
de esta confiabilidad cuando alcanza un 70%, es decir, que, por ejemplo, de 10
jueces, hay consenso entre 7.
5. Conclusin.
El investigador comprometido en una autntica investigacin-accin, al
producir sus elaboraciones, divulgaciones, publicaciones o informes de trabajo
cientfico, se atiene a los procedimientos que definen el carcter riguroso,
sistemtico y crtico del conocimiento. Su trabajo progresa a travs de la
dialctica entre la teora y la realidad, la recoleccin pormenorizada de la
informacin, la categorizacin y teorizacin rigurosa de los datos, la
sustentacin de la veracidad de sus argumentos y la preocupacin por el
carcter verificable de sus conclusiones.
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En resumen, si la investigacin se ha desarrollado siguiendo los

sealamientos e indicaciones expuestos para cada una de las partes, tambin
se habrn logrado en forma amplia los estndares de una investigacin
rigurosa, sistemtica y crtica, es decir, cientfica, y, por lo tanto, tambin se
habrn alcanzado los objetivos que persigue una tesis de grado, un trabajo de
ascenso, una ponencia para un congreso o un artculo para una revista
arbitrada

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