JURISPRUDENCIA PROCESAL PENAL - EL DERECHO EN SU INTERPRETACIN JUDICIAL

JURISPRUDENCIA PROCESAL PENAL

EL DERECHO EN SU
INTERPRETACIN JUDICIAL

El auto de sobreseimiento Cundo tiene la

condicin de Resolucin irrecurrible?
Art. 220.- Facultades del Tribunal ante la opinin fiscal de no haber mrito para pasar a juicio oral.
Cuando el Fiscal Superior solicite plazo ampliatorio, el Tribunal lo conceder por el trmino que
aqul indique, el que no podr ser mayor de sesenta das pudiendo, adems, disponer la actuacin
de otras pruebas que considere necesarias. Esta ampliacin slo ser procedente por una sola vez
cuando no haya sido objeto de otra anterior acordada en la instruccin, siempre que la prueba sea
posible de actuarse y que no pudiera practicarse en el juicio oral.
Si el Fiscal opina que no hay mrito para pasar a juicio oral, el Tribunal podr, alternativamente:
a) Disponer el archivamiento del expediente.
b) Ordenar la ampliacin de la instruccin, sealando las diligencias que deben actuarse para el mejor esclarecimiento de los hechos. Actuadas dichas diligencias se remitirn los autos al Fiscal para
un nuevo pronunciamiento; si ste mantiene su opinin, el Tribunal elevar el proceso al Fiscal
Supremo para los fines legales consiguientes; y,
c) Elevar directamente la instruccin al Fiscal Supremo.
Con el pronunciamiento del Fiscal Supremo, en los casos de los incisos b) y c), quedar terminada
la incidencia y, devueltos los autos, el tribunal expedir la Resolucin correspondiente, teniendo en
cuenta lo dispuesto en el ltimo pargrafo del artculo siguiente. (Subrayado agregado)
JURISPRUDENCIA
4. El proceso penal en el que fue emitida la resolucin judicial que se cuestiona es uno sumario, al que
le fue de aplicacin supletoria lo previsto en el Cdigo de Procedimientos Penales para el proceso
ordinario, el cual establece, en el artculo 220, que en caso el Fiscal decida no acusar y opine que no
hay mrito para pasar a juicio oral, la Sala Penal podr, alternativamente, a)Disponer el archivamiento del expediente; b) Ordenar la ampliacin de la instruccin; c) Elevar directamente la instruccin
al fiscal supremo. Seala, adems, que con el pronunciamiento del Fiscal Supremo queda terminada
la incidencia. En el presente caso fue de aplicacin el tercer inciso del citado artculo. Es decir, que
el Juzgado, al no estar de acuerdo con el dictamen fiscal en el sentido de que no haba mrito para
formular acusacin contra los inculpados, opt por elevar en consulta los actuados al Fiscal Superior,
quien mediante dictamen de fecha 17 de octubre de 2003 aprob el dictamen elevado en consulta.
5. La parte demandante alega que el concesorio de la apelacin interpuesta contra la resolucin que
dispone el sobreseimiento vulnera el principio acusatorio. (). La vigencia del principio acusatorio
imprime al sistema de enjuiciamiento determinadas caractersticas: a) Que no puede existir juicio sin
acusacin, debiendo ser formulada sta por persona ajena al rgano jurisdiccional sentenciador, de
manera que si ni el fiscal ni ninguna de las otras partes posibles formulan acusacin contra el imputado, el proceso debe ser sobresedo necesariamente; ()
7. De acuerdo a la ya reseada caracterstica del principio acusatorio, la falta de acusacin impide cualquier
emisin de sentencia condenatoria, mxime si el fiscal tuvo la opcin, en vez de acusar, de solicitar la ampliacin de la instruccin. En caso el fiscal decida no acusar, y dicha resolucin sea ratificada por el fiscal
supremo (en el caso del proceso ordinario) o por el fiscal superior (para el caso del proceso sumario), al
haber el titular de la accin penal desistido de formular acusacin, el proceso penal debe llegar a su fin.

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COMENTARIO

I. ANTECEDENTE.I.1. Inicialmente el Cdigo de Procedimientos

Penales de 1940 consagr la figura del control judicial, lo que importaba en caso de
discrepancia con el dictamen no acusatorio
del Fiscal originario que la opinin judicial
se impona al Ministerio Pblico: los autos se
remitan a otro fiscal del mismo grado y si ste
coincida con el fiscal originario interpona
recurso de nulidad, el que era resuelto finalmente por la Sala Penal de la Corte Suprema
(1)
.
I.2. No obstante, debido a la entrada en vigor de la
Constitucin Poltica de 1979, que consagr
en su Art. 250 la autonoma constitucional
del Ministerio Pblico, se atribuy a dicho
ente como funcin principal la titularidad
de la promocin de la accin penal pblica.
Asimismo, la nueva Ley Orgnica del Ministerio, siguiendo los modelos italiano y
argentino, instaur el control jerrquico a
la propia institucin, a travs de sus rganos
superiores (conforme se podr apreciar en la
concordancia de los Arts. 5 (2) y 94), siendo
sus miembros los nicos autorizados a efectos
de decidir si formulan o no acusacin contra
una persona.

I.3. Debido a la justificacin institucional del

control jerrquico, es posible adoptar en parte
el modelo acusatorio de procedimiento penal
y asumir el principio nemo iudex procedat ex
officio, impidiendo al juez la posibilidad de
ordenar que se formule acusacin contra una
determinada persona. El control de legalidad
del juez tiene lmites y uno de ellos descansa
en dicho principio.
II. LAS FACULTADES DEL FISCAL SUPERIOR UNA VEZ CULMINADA LA
ETAPA DE INSTRUCCIN.II.1. Al terminar la etapa de instruccin, los autos
son elevados a la Sala Penal Superior, la cual
emite un decreto Vista Fiscal para enviar los
mismos al Ministerio Pblico. De este modo,
el Fiscal Superior estudia minuciosamente
el expediente y podr optar por solicitar un
plazo ampliatorio, opinar que no hay mrito
para pasar a juicio oral, o emitir un dictamen
acusatorio.
II.2. En primer lugar, si el fiscal solicita un plazo
ampliatorio de la instruccin (ya sea porque
se encuentre incompleta o defectuosa), la
Sala Penal Superior tiene la obligacin (3) de
conceder dicho plazo por un mximo de 60

(1) SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Lima: Grijley, 2003, 2. edic., Tomo I, pg. 612.
(2) De acuerdo con el artculo 5 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, se reconoce tambin un principio de
jerarqua, segn el cual los Fiscales pertenecen a un cuerpo jerrquicamente organizado y deben sujetarse a las
instrucciones que les impartan sus superiores. Tal disposicin, si se quiere que sea conforme a la Constitucin, slo
se justifica si de lo que se trata es de dotar de coherencia y unidad al ejercicio de las funciones constitucionales
que establece el artculo 159 de la Constitucin. De ah la necesidad de que se establezcan tambin relaciones
de coordinacin conjunta entre los Fiscales de los distintos niveles, en atencin a que la poltica de persecucin
criminal no puede ser definida por cada fiscal o juez en particular, pues ello corresponde al propio Estado. (Fundamento N 17 de la Sentencia del Tribunal Constitucional recada en el Exp. N. 6204-2006-PHC/TC).
(3) Conforme se puede apreciar del propio texto de la norma, si el Fiscal Superior solicita un plazo ampliatorio de instruccin, el Tribunal estar en la obligacin de conceder dicho plazo por el trmino que
aqul indique. Debemos tener claro que esto no se encuentra supeditado al criterio discrecional de la
Sala Penal Superior, sino es un deber de sta disponer la ampliacin del plazo por el trmino requerido
por el representante del Ministerio Pblico.

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das y por una sola vez, cuando no haya sido

objeto de otra anterior. En segundo lugar,
si el fiscal es de opinin que no hay merito
para pasar a juicio oral, ste podr solicitar
a la Sala Superior Penal el archivo definitivo
del proceso (en caso no se haya acreditado
el delito o la accin penal haya prescrito) o
el archivo provisional del proceso (en caso
no se haya acreditado la responsabilidad
del presunto autor). Finalmente, si el fiscal
segn los medios probatorios acumulados
durante la investigacin formula acusacin, sta podr ser: a) sustancial, en caso de
existir elementos de conviccin, o b) formal,
en caso de existir duda razonable.

Pblico, el Fiscal opina que no hay mrito

para pasar a juicio oral, y a criterio de la
Sala Penal existe responsabilidad penal y
no obstante la investigacin se encuentra
incompleta, sta podr ordenar la ampliacin de la instruccin por un plazo determinado a efectos de esclarecer los hechos
y, una vez actuadas dichas diligencias, se
remitirn los autos nuevamente al Fiscal
para un nuevo pronunciamiento. Debe
tenerse en cuenta que de ordenar la Sala
Penal la ampliacin de instruccin, sta
tiene la obligacin de sealar las diligencias que deben actuarse -segn su criteriopara el mejor esclarecimiento de los hechos, de no hacerlo su actuar constituira
una evidente arbitrariedad e perjuicio de
los derechos fundamentales del imputado
toda vez que ste se continuara sujeto a
un proceso penal sin causa razonable alguna.

III. LAS FACULTADES DE LA SALA SUPERIOR EN CASO EL FISCAL EMITA

DICTAMEN OPINANDO NO HABER MRITO PARA PASAR A JUICIO
ORAL.

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En caso el fiscal sea de la opinin de no haber

mrito para pasar a juicio oral, el rgano jurisdiccional debe optar por una de las siguientes
alternativas:

III.1. De estar de acuerdo con el dictamen del

Fiscal Superior: Dictar el correspondiente
auto de sobreseimiento y, en consecuencia,
disponer el archivo del expediente.

Si el Fiscal Superior es de opinin que en la

instruccin no se ha acreditado la existencia del delito y el Tribunal fuera del mismo
criterio, ste ordenar el sobreseimiento
definitivo del proceso; por otro lado, si el
Fiscal Superior es de opinin de que se ha
acreditado el delito, pero no la responsabilidad del procesado o no se han individualizado a los autores, la Sala Penal dispondr
el archivo provisional.

III.2. De suponer que faltan actos de investigacin que considere necesarias: Ordenar la
ampliacin de la instruccin.

Si devuelto el expediente del Ministerio

III.3. De no estar de acuerdo con el dictamen

del Fiscal Superior: Elevar el expediente al
Fiscal Superior, quien podr APROBAR el
dictamen del Fiscal Superior o, en su defecto, exponer los fundamentos por los cuales
el Fiscal Superior debe formular la acusacin correspondiente.

En caso el Fiscal Superior no formule acusacin, la Sala Penal no puede requerirle

que lo haga, pero si sta es de la opinin
que existen medios probatorios suficientes
que permitan formular acusacin, puede disponer la remisin del expediente al
Fiscal Supremo, quien mediante decisin
debidamente motivada dispondr se proceda formular acusacin o, de lo contrario,
se limitar a aprobar el dictamen del Fiscal
Superior. Si el Fiscal Supremo coincide
con el criterio de la Sala Penal, opinar que
procede formular acusacin y, devuelto el
expediente a la Sala, sta dispondr que el
expediente sea remitido al Fiscal Superior
para que formule acusacin (4). No obstan-

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te, debe tenerse presente que en caso el Fiscal Supremo apruebe el dictamen del Fiscal
Superior, que se pronuncia en el sentido de
no haber mrito para acusar, el Juez penal
no tiene otra opcin que dictar el correspondiente auto de sobreseimiento, el cual
constituye una resolucin irrecurrible, es
decir, ante la cual no cabe medio impugnatorio alguno.
IV. ANLISIS DEL AUTO DE SOBRESEIMIENTO
IV.1. Es imperante sealar que hasta hace
unos aos era comn ver que tanto los
jueces penales como salas penales superiores concedieran a la parte civil sendos
recursos de apelacin contra autos de
sobreseimiento; ello a pesar que dichas
resoluciones eran dictadas en estricta
aplicacin del Art. 220 del Cdigo de
Procedimiento Penales, as como del
principio acusatorio y de legalidad procesal. No obstante, estando a lo expuesto
en la sentencia del Tribunal Constitucional materia de comentario, hoy por
hoy es ms que evidente la obligacin
del rgano jurisdiccional de emitir el
correspondiente auto de sobreseimiento
cuando el Ministerio Pblico no ejerza la
pretensin penal en un caso concreto. (5)
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IV.2. Respecto a la naturaleza del auto de sobreseimiento y sus efectos, el Tribunal

Constitucional ha establecido que dicho
auto dictado de conformidad al dictamen fiscal que se pronuncia en el sentido
de no haber mrito para acusar constituye una resolucin irrecurrible, por lo que

una eventual anulacin de dicho auto a

travs de recursos impugnatorios constituye una evidente vulneracin a la prohibicin constitucional de revivir procesos
fenecidos (6).
IV.3. De este modo llegamos al punto medular
de la norma adjetiva materia de comentario, esto es, definir en que casos el auto
de sobreseimiento puede ser apelable por
la parte civil o, por el contrario, cuando
dicha resolucin tendra el carcter de
irrecurrible. Respecto al supuesto descrito en el Apartado III.1., es decir, cuando
el fiscal superior sea de la opinin de no
haber mrito para pasar a juicio oral y
el rgano jurisdiccional est de acuerdo
con dicho dictamen, procediendo este
ltimo a dictar el correspondiente auto
de sobreseimiento, es necesario destacar
que dicha resolucin al no haber sido
ratificada por el fiscal supremo es pasible de ser impugnada por la parte civil (7),
generndose as la posible revocacin del
dictamen superior y la consecuente prosecucin del proceso penal. No obstante, en cuanto al supuesto descrito en el
Apartado III.3, es decir, cuando el fiscal
superior emita un dictamen no acusatorio y la Sala Penal Superior -discrepando
con dicha decisin- recurra en consulta
al fiscal supremo y ste ratifique el dictamen, el auto de sobreseimiento dictado
bajo esas circunstancias tendr la calidad
de irrecurrible.
IV.4. No obstante lo expuesto, cabe sealar que
la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema emiti un precedente vinculante

(4) A este tipo de acusacin se denomina acusacin bajo el imperio de la ley.

(5) Es preocupante ver que hasta nuestros das los jueces penales sigan concediendo recursos de apelacin contra autos de sobreseimiento o, peor an, insistan con la prosecucin del proceso penal.
(6) Fundamento N 11 de la sentencia recada en el Expediente N 2005-2006-PHC/TC.
(7) Ello no es una excepcin al principio acusatorio, sino su ratificacin, as como una concrecin del
principio de unidad en la funcin y dependencia jerrquica que rige el Ministerio Pblico.

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(Queja N 1678-2006) en el cual relativiza

dos cuestiones planteadas por el Tribunal
Constitucional en la sentencia recada en
el (Exp. N 2005-2006-HC/TC, en cuanto seala que el auto de sobreseimiento
emitido en virtud de un dictamen fiscal
no acusatorio ratificado por su superior
jerrquico no siempre tendr la calidad
de cosa juzgada, teniendo la parte civil el
derecho a impugnarlo cuando de manera especialmente relevante: i) se afecte su
derecho a probar (que integra la garanta
constitucional de defensa procesal); o ii)
la decisin fiscal incurra en notorias incoherencias, contradicciones o defectos de
contenido que ameriten un nuevo pronunciamiento fiscal y, en su caso, la ampliacin
de la propia instruccin.

V. A MODO DE CONCLUSIN
En conclusin, el auto de sobreseimiento dictado ante la presencia de un coherente dictamen
fiscal no acusatorio debidamente ratificado por
su superior jerrquico y, ms an, en absoluto
respecto del derecho a probar de la parte civil,
impide que el imputado pueda continuar siendo
procesado por el rgano jurisdiccional o, peor
an, sea sometido a un nuevo proceso penal
por los mismos hechos, toda vez que se estara
vulnerando la autoridad de cosa juzgada, la cual
supone la prohibicin que un individuo con resolucin absolutoria y firme pueda verse sometido a un nuevo proceso judicial. Asimismo, de
persistir el juzgador con la continuacin del proceso penal, ello constituira una flagrante grave
violacin al principio de prohibicin de revivir
procesos fenecidos. (8)

(8) Ambas instituciones se encuentran consagradas en el artculo 139, incisos 2 y 13,) de la Constitucin
Poltica del Estado.

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