LISTA DE ANEXOS

ANEXO 1

Roles y Responsabilidades en la Gestin de la Configuracin

ANEXO 2A Diagrama de Flujo del Procedimiento - Issue Informal

ANEXO 2

Formato - Solicitud de Cambio (RFC)

ANEXO 3

Formato - Notificacin de Cambio (CN)

ANEXO 4

Formato - Orden de Cambio (CO)

ANEXO 5

Formato - Solicitud de Informacin (RFI)

ANEXO 6

Formato - Instructivo de Campo (SI)

ANEXO 7

Formato - Fuera de Especificacin (OS)

ANEXO 8A Formato - Criterios de Evaluacin de Cambios

ANEXO 8B Clasificacin de Causas de los Cambios
ANEXO 8C Clasificacin de Efectos de los Cambios
ANEXO 9A Formato - Matriz de Distribucin de Documentos
ANEXO 9B Estructura de Codificacin de Documentos
ANEXO 10A Formato - Registro de Documentos Lnea Base
ANEXO 10B Formato - Registro de Issues
ANEXO 10C Formato - Registro Diario
ANEXO 10D Formato - Registro de Lecciones Aprendidas
ANEXO 10E Formato - Registro de Submittals
ANEXO 10F Formato - Registro de Auditoras
ANEXO 11A Formato - Informe de Issues
ANEXO 11B Formato - Informe de Auditora
ANEXO 12A Formato - Auditora del Sistema de Gestin de la Configuracin
ANEXO 12B Formato - Cronograma de Auditoras
ANEXO 13

Formato - Verificacin del Plan de Gestin de la Configuracin

Anexo 1: Roles y Responsabilidades en la Gestin de la Configuracin

Rol

Responsabilidades en la Gestin de la Configuracin

Proporciona la estrategia corporativa para la Gestin de la Configuracin.

Define los niveles de autoridad para la resolucin de issues
Define la Autoridad de Cambio (AC) y establece sus funciones.
Junta del Proyecto PB
Resuelve Solicitudes de Cambio de Tipo II.
Establece la escala de severidad y prioridad para los issues
Brinda asesoramiento al Gerente de Proyecto.
Supervisa el funcionamiento del Sistema de Gestin de la Configuracin.
Asigna severidad a las Solicitudes de Cambios.
Resuelve las Solicitudes de Cambio de Tipo I.
Gerente de
PM
Proyecto
Revisa y aprueba los Registros e Informes.
Implementa acciones correctivas en base a los resultados de las auditoras.
Brinda asesora a la Consultora en Gestin de la Construccin.
Resuelve las Solicitudes de Cambio de Tipo I.
Autoridad del
AC
Cambio
Resuelve los Issues asignados.
Elabora y ejecuta el Plan de Gestin de la Configuracin.
Asigna severidad a las Solicitudes de Cambio.
Registra y resuelve Solicitudes de Cambio de Tipo II.
Registra y coordina la respuesta de las Solicitudes de Informacin
Registra y coordina la aprobacin de los submittals enviados por los contratistas
Asegura el uso correcto del Sistema de Gestin de Documentos en el proyecto.
Actualiza los Documentos Lnea Base.
Consultora en
Realiza auditoras al Sistema de Gestin de la Configuracin.
Gestin de la
CM
Implementa acciones correctivas en base a los resultados de las auditoras.
Construccin
Controla y reporta cambios no autorizados.
Revisa y aprueba los submittals enviados por los contratistas.
Registra lecciones aprendidas.
Elabora el Informe de Auditora
Elabora el Informe de Issue
Registra y verifica la documentacin as-built enviada por los contratistas
Brinda asesora a los contratistas
Responsable de la emisin, recepcin y distribucin de documentos tcnicos.
Registra, almacenada y distribuye los Documentos Lnea Base.
Control de
TDC
Documentos
Crea y actualiza los Registros definidos en el Plan de Gestin de la Configuracin.
Almacena en fsico los documentos tcnicos originales
Brinda asesoramiento tcnico para la resolucin de Issues
Consultora de
EC Brinda asesoramiento tcnico para la revisin de submittals enviados por contratistas
Ingeniera
Actualiza los Documentos Lnea Base de ingeniera.
Ejecuta los cambios aprobados.
Entrega la documentacin as-built del proyecto.
Contratista
CC Enva los submittals definidos contractualmente.
Implementa acciones correctivas respecto a las auditoras.
Lleva a cabo la Poltica del proyecto en relacin a la Gestin de la Configuracin

Anexo 2A: Diagrama de Flujo del Procedimiento - Issue informal

ANEXO 2: Formato - Solicitud de Cambio (RFC)

Cdigo

Tesis: Asegurando el Valor en Proyectos de Construccin: Propuesta de un Sistema de

Gestin de Configuracin en Proyectos de Construccin

Versin

SOLICITUD DE CAMBIO (RFC)

N Solicitud de Cambio:

Fecha

Cliente:

Solicitante:

Cargo:

N Contrato:

Dirigido a:

Cargo:

PBS:

Cdigo proyecto:

Fecha envo:

Proyecto:

Fecha mxima respuesta:

1.- Descripcin del cambio:

2.- Justificacin del cambio:

3.- Documentos tcnicos afectados:

4.- Adjuntos (Fotos, presupuestos, cronogramas, cartas, etc.)

Se adjuntan los siguientes documentos:
5.- Impactos:

Costo

Monto original sin

OC

Monto de anterior
OC

Monto adicional de
esta OC

Monto total con esta

OC

Fecha original de
trmino

Duracin adicional
de anterior OC

Duracin adicional
de esta OC

Fecha de Trmino
con esta OC

Cronograma

Calidad

Seguridad,Salud y Medio Ambiente

6.- Severidad del cambio:

Nivel 1:

Nivel 2

7.- Comentarios:

Solicitado por:

Aprobado por:

Firma

Firma

ANEXO 3: Formato - Notificacin de Cambio (CN)

Cdigo

Tesis: Asegurando el Valor en Proyectos de Construccin: Propuesta de un Sistema de

Gestin de Configuracin en Proyectos de Construccin

Versin

NOTIFICACIN DE CAMBIO (CN)

N Notificacin de Cambio:

Contratista:

N Solicitud de Cambio:

Cliente:

Fecha:

N Contrato:

Fecha

1.- Descripcin:
-

Impacto en cronograma:

Costo estimado de los trabajos:

2.- Sistema de precios:

Suma afectada

Precios unitarios

Tiempo y material

Nuevos precios

Costo reembolsado

Proceder con el trabajo

Se requiere notificacin para proceder

No se autoriza cambios en el precio

No se autoriza tiempo adicional

Planos y documentos adjuntos

Enviar propuesta en: ______ das

N/A

N de Carta de contratista: ______________________________

Recibido y aceptado

Aceptado con excepciones

Cambio procede

Cambio no procede

Propuesta:

Ha sido enviada

Ser enviada

Firma

Firma

CM: Consultora en Gestin de la

Construccin

PM: Gerente de Proyecto

No ser enviada
Fecha:

ANEXO 4: Formato - Orden de Cambio (CO)

Cdigo

Tesis: Asegurando el Valor en Proyectos de Construccin: Propuesta de un Sistema de

Gestin de Configuracin en Proyectos de Construccin

ORDEN DE CAMBIO (CO)

Versin

Fecha

N Orden de Cambio:

Cliente:

Contratista:

N Contrato:

N Solicitud de Cambio:

Fecha Inicio:

Fecha trmino:

Fecha aprobacin RFC:

Extensin (das):

Nueva fecha trmino:

1.- Descripcin:

2.- Documentos relacionados:

-

Valor del contrato

S/.

rdenes de cambio anteriores

S/.

Valor actual del contrato

S/.

Valor de la presente orden de cambio

S/.

Valor revisado del contrato

S/.

CM (Consultora en Gestin de la Construccin):

CC (Contratista):

Firma:

Firma:

Nombre:

Nombre:

Cargo:

Cargo:

ANEXO 5: Formato - Solicitud de Informacin (RFI)

Cdigo

Tesis: Asegurando el Valor en Proyectos de Construccin: Propuesta de un Sistema de

Gestin de Configuracin en Proyectos de Construccin

Versin

SOLICITUD DE INFORMACIN (RFI)

N Solicitud de Informacin:

Revisin:

Solicitante:

Disciplina:

Cdigo proyecto:

Cliente:

Proyecto:

PBS:

Documentos de referencia:

Ttulo RFI:

Fecha

Fecha respuesta
requerida:

1.- Informacin tcnica solicitada:

CARGO

NOMBRE

FIRMA

FECHA

NOMBRE

FIRMA

FECHA

2.- Respuesta a RFI:

CARGO

3.- Observaciones:
4.- Distribucin:
Cargo

Nombre

ANEXO 6: Formato-Instructivo de Campo (SI)

Cdigo

Tesis: Asegurando el Valor en Proyectos de Construccin: Propuesta de un Sistema de

Gestin de Configuracin en Proyectos de Construccin

Versin

INSTRUCTIVO DE CAMPO (SI)

N Instructivo de Campo:

Fecha emisin:

Cdigo proyecto:

Proyecto:

Fecha

Impacto:

Solicitante:

Costo

Cliente:

Ninguno

Tiempo

Ttulo:
Documentos adjuntos a SI:
1.- Descripcin del Instructivo de Campo (SI):
Alcance del proyecto:

Motivo:

Descripcin:

2.- Respuesta al Instructivo de Campo (SI):

Comentarios del CM / PM:

Documentos adjuntos a respuesta:

CDIGO

DESCRIPCIN

Solicitado por:

Aprobado por:

Firma

Firma

ANEXO 7: Formato - Fuera de Especificacin (OS)

Tesis: Asegurando el Valor en Proyectos de Construccin: Propuesta de un Sistema de
Gestin de Configuracin en Proyectos de Construccin

Cdigo

Versin

FUERA DE ESPECIFICACIN (OS)

N Fuera de Especificacin:

Fecha emisin:

Cdigo proyecto:

Proyecto:

Fecha

Impacto:

Solicitante:

Costo

Cliente:

Tiempo

Ninguno:

Ttulo:
Documentos adjuntos:
1.- Descripcin del Fuera de Especificacin (OS):
Alcance del proyecto:

Motivo:

Descripcin:

2.- Respuesta:
Comentarios:
-

Documentos adjuntos a respuesta:

CDIGO

DESCRIPCIN

Solicitado por:

Aprobado por:

Firma

Firma

ANEXO 8A: Formato - Criterios de Evaluacin de Cambios

Cdigo

Tesis: Asegurando el Valor en Proyectos de Construccin: Propuesta de un Sistema

de Gestin de Configuracin en Proyectos de Construccin

Versin

CRITERIOS DE EVALUACIN DE CAMBIOS

N Documento:

Cliente:

Proyecto:

Cdigo proyecto:
CRITERIOS DE EVALUACIN

1.-

SI

NO

NO
APLICA

VIABILIDAD TEMPORAL:

1.1.- Plazo de Ejecucin.

1.2.- Cronograma de actividades.
1.3.- Disponibilidad de recursos.
1.4.- Condiciones climticas.
2.-

VIABILIDAD TCNICA:

2.1.- Memoria descriptiva del cambio.

2.2.- Especificaciones tcnicas.
2.3.- Ensayos de laboratorio / controles.
2.4.- Normas tcnicas aplicables.
2.5.- Evaluacin de Especialistas.
2.6.- Constructabilidad.
2.7.- Eventos similares.
3.-

VIABILIDAD ECONOMICA:

3.1.- Costo de las alternativas tcnicas.

3.2.- Presupuesto del Cambio.
3.3.- Lmites presupuestales del contrato.
3.4.- Caso de Negocio.
Elaborado por: (CM)

Revisado por: (PM)

CM: Consultora en Gestin de la Construccin

PM: Gerente de Proyecto

Fecha

OBSERVACIONES

Anexo 8B: Clasificacin de Causas de los Cambios

Nivel 1

Nivel 2

Nivel 3
Condiciones climticas (viento, temperatura, lluvias, etc.)

Factores
Ambientales

Desastres naturales (inundacin, terremoto, etc.)

Condiciones geolgicas
Condiciones del terreno no previstas
Cambios en las polticas gubernamentales

Factores Polticos

Cambios en la legislacin del empleo, y condiciones laborales

Retrasos en la aprobacin de permisos

Causas Externas

Cambios demogrficos y su impacto en la oferta y demanda del trabajo

Factores Sociales

Escasez de personal calificado en ciertos oficios

Oposicin de la comunidad local

Factores
Econmicos
Factores
Tecnolgicos
Relacionado a los
Procesos
Causas

Relacionado a las

Organizacionales

Personas
Relacionado a la
Tecnologa

Ciclo de desarrollo econmico y su impacto en la demanda

Impacto de la inflacin en materiales, equipos y el precio del trabajo
Competencia en el mercado
Nuevos materiales
Nuevos mtodos de construccin
Complejidad de la tecnologa
Estrategia de negocio de la organizacin
Procedimientos de negocios, incluida la prctica de pago
Procedimientos de aseguramiento de la calidad
Competencias y habilidades
Cultura y tica
Sistemas de comunicacin
Sistemas de Tecnologas de la Informacin (IT)
Soporte tcnico
Variacin y cambios en los requerimientos

Generados por el
Cliente

Escasez de fondos
Toma de decisiones lenta
Retrasos en los pagos
Dificultad en la adquisicin del lugar

Generados por el
Consultor del Diseo
Causas Internas

Planos deficientes e incompletos

Cambios en el diseo
Condiciones in situ inconsistentes
Deficiente Plan/Cronograma del proyecto

del Proyecto

Habilidades deficientes en la gestin de proyectos

Generados por el
Contratista /
Subcontratista

Retrasos en la designacin de subcontratistas

Retrasos en los trabajos del subcontratista
Mano de obra deficiente
Baja productividad
Deficiente control logstico
Deficiente comunicacin interdisciplinaria

Otros

Inestabilidad del equipo del proyecto

Inapropiada estructura organizacional del proyecto

Fuente: Sun y Meng (2008)

Anexo 8C: Clasificacin de Efectos de los Cambios

Nivel 1

Nivel 2

Nivel 3
Adiciones de trabajo

Extensin de Tiempo

Eliminacin de trabajo
Trabajos rehechos
Extensin de la duracin del trabajo
Degradacin de la productividad

Efectos de Tiempo

Prdida de Productividad

Retrasos de procura
Retrasos de logstica
Ritmo desbalanceado
Aceleracin de actividades

Incremento de Riesgos

Interrupcin del flujo de trabajo

Perdida de holguras
Mayor sensibilidad a futuros retrasos
Desperdicios en trabajos abandonados

Incremento del Costo

Directo
Efectos de Costo

Costos de demolicin
Aumento de gastos generales
Equipos y materiales adicionales
Pago adicional a contratistas

Incremento del Costo

Indirecto

Interrupcin del flujo de dinero

Costo de horas extras
Costo de litigios
Conflictos y reclamaciones

Relacionado a las
Relaciones

Litigios y arbitraje
Cambios en el equipo
Pobre coordinacin
Revisiones a la metodologa de trabajo

Efectos en las
Relaciones

Condiciones Laborales

Congestin de sitio
Deficientes condiciones de seguridad

Interpersonales

Prdida de curva de aprendizaje

Relacionado al Staff

Moral baja
Rotacin de personal

Calidad

Fuente: Sun y Meng (2008)

Degradacin de la calidad
Daos a la reputacin

ANEXO 9A: Formato - Matriz de Distribucin de Documentos

Cdigo

Tesis: Asegurando el Valor en Proyectos de Construccin: Propuesta de un Sistema

de Gestin de Configuracin en Proyectos de Construccin

Versin

MATRIZ DE DISTRIBUCIN DE DOCUMENTOS

Cdigo de Proyecto:

Cliente:

Proyecto:

N Contrato:
DOCUMENTOS

Cdigo

Titulo

DESTINATARIOS
Rev.

NOMENCLATURA

IN

Informado

EF

Entrega en fsico

NI

No informa

Fecha

OBSERVACIONES

1.- Destruir las copias superadas

2.- Mantener copia impresa de la revisin vigente
3.- Confirmar la recepcin de documentos recibidos.
4.- Difundir al personal involucrado.

Elaborado Por (CM)

Revisado por (PM)

CM: Consultora en Gestin de la Construccin

PM: Gerente de Proyecto

Anexo 9B: Estructura de Codificacin de Documentos

1. Cdigo del proyecto: El cdigo del proyecto debe tener la siguiente estructura:
AAABBCCCD
AAA

Nmero identificador del Cliente

BB

Letras identificadoras del rea responsable del proyecto

CCC

Nmero correlativo del proyecto

Identificador del sub-proyecto

Ejemplo

074IF002A

2. Documentos: Todo documento emitido debe cumplir la siguiente codificacin:

XXX-AAAAAAAAA-CCC-DDD
XXX

Cdigo del tipo de documento. (Ver Tabla 03)

AAAAAAAAA

Cdigo del proyecto

CCC

Nmero identificador de la disciplina. (Ver Tabla 04)

DDD

Nmero correlativo del documento

Ejemplo

MTO-074IF002A-124-001

3. Planos: Son documentos tcnicos y debern cumplir con la siguiente estructura:

DW-AAAAAAAAA-BBB-CCC-DDD
DW

Identificador del Documento Plano. (Ver Tabla 03)

AAAAAAAAA

Cdigo del proyecto

BBB

Nmero identificador del PBS del proyecto

CCC

Nmero identificador de la disciplina. (Ver Tabla 04)

DDD

Nmero correlativo del plano

Ejemplo

DW-074IF002A-500-124-001

4. Transmittal: Deber cumplir la siguiente estructura:

DT-AAAAAAAAA-BBB
DT

Identificador del Documento Transmittal. (Ver Tabla 03)

AAAAAAAAA

Cdigo del proyecto

BBB

Nmero correlativo del documento

Ejemplo

DT-074IF002A-001

5. Documentos en archivo electrnico: Se utiliza el cdigo del documento o plano,

seguido de un guion bajo y la revisin correspondiente, ejemplo:
Para un Plano

DW-074IF002A-500-124-001_3.dwg

Para un RFI

RFI-074IF002A-124-001_0.xls

(*) La Tabla 03 presenta los documentos frecuentes en proyectos de construccin:

Tabla 03: Tipos de Documento
Cdigo

Listado de Documentos

AR

Acta de Reunin

CA

Control de Avance

CB

Cronograma

DT

Document Transmittal

EP

Estado De Pago

OS

Fuera de Especificacin

HD

Hoja de Datos Tcnicos

IN

Informe

SI

Instructivo de Campo

MA

Manual

RAM

Matriz de Asignacin de Responsabilidades

MCD

Matriz de Comunicacin

MDD

Matriz de Distribucin de Documentos

MC

Memoria de Clculo

MD

Memoria Descriptiva

MTO
OC
ORG

Metrados
Orden de Cambio
Organigrama

PE

Plan de Ejecucin

PM

Planes

DW

Plano

PS

Presupuesto

PET

Procedimiento de Trabajo Seguro

PO

Procedimiento Operativo

PST

Propuesta Tcnico Econmica

RG

Registro

RD

Reporte Diario

RM

Reporte Mensual

RFC

Solicitud de Cambio

RFI

Solicitud de Informacin

VAL

Valorizacin

(**) La Tabla 04 presenta las principales disciplinas asociadas a un documento tcnico.

Tabla 04: Disciplinas
Cdigo

Listado de Disciplinas

100

Administracin

101

Arquitectura

102

Calidad

103

Civil

104

Contratos

105

Control de Cambios

106

Control de Costos

107

Control de Documentos

108

Control de Proyectos

109

Estructuras

110

Geotecnia/Geologa

111

Gerencia

112

Relaciones Comunitarias

113

Seguridad

114

Instrumentacin

115

Instalaciones Sanitarias

116

Instalaciones Elctricas

117

Mecnica

118

Medioambiente

119

Movimiento de Tierras

120

Procura

ANEXO 10A: Formato - Registro de Documento Lnea Base

Tesis: Asegurando el Valor en Proyectos de Construccin: Propuesta de un Sistema de
Gestin de Configuracin en Proyectos de Construccin

Cdigo

Versin

REGISTRO DE DOCUMENTO LINEA BASE

Cdigo Proyecto:

Fecha de ltima modificacin:

Proyecto:

Origen del
documento

Cdigo documento:

Versin:

Documentos adjuntos:

Formato:

Ubicacin:

Estado de aprobacin:

Elaborado por:
Entidad:

1.- Usuarios del Documento:

-

2.- Documentos Relacionados:

-

3.- Issues Relacionados:

-

4.- Comentarios:
-

Elaborado Por (CM)

Revisado por (PM)

CM: Consultora en Gestin de la Construccin

PM: Gerente de Proyecto

Fecha

ANEXO 10B: Formato - Registro de Issues

Cdigo

Tesis: Asegurando el Valor en Proyectos de Construccin: Propuesta de un Sistema de Gestin de Configuracin en Proyectos de
Construccin

REGISTRO DE ISSUES
Cdigo de proyecto:
N
ISSUE

TIPO

FECHA
ENVO

Versin

Proyecto:
ENVIADO
POR

Fecha

Cliente:
DESCRIPCIN

RESPONSABLE INFORME
DE ISSUE

TIPO DE ISSUES

SEVERIDAD

PRIORIDAD

ESTADO

FECHA LMITE
RESPUESTA

ISSUES
RELACIONADOS

ESTADO

Solicitud de cambio

RFC

Documento con respuesta

Solicitud de informacin

RFI

Fuera de especificacin

OS

Tema de preocupacin

PC

Aprobado sin implementar

Instructivo de campo

SI

Aprobado implementado

Pendiente
-

Rechazado

PRIORIDAD

ELABORADO POR:

REVISADO POR:

SEVERIDAD
ESCALA

TIEMPO REQUERIDO DE RESPUESTA

Nivel 1

Alta

24 horas

Nivel 2

Media

3 das naturales

Nota: Severidad
aplica solo para
RFC

Baja

7 das naturales

CM: Consultora en Gestin de la

Construccin

PM: Gerente de Proyecto

ANEXO 10C: Formato - Registro Diario

Tesis: Asegurando el Valor en Proyectos de Construccin: Propuesta de un Sistema de
Gestin de Configuracin en Proyectos de Construccin

Versin

REGISTRO DIARIO
Cdigo Proyecto:

Cliente:

Proyecto:

N Contrato:

ITEM

FECHA

DESCRIPCIN

Cdigo

RESPONSABLE

FECHA LMITE DE
RESPUESTA

Elaborado por: (CM)

Revisado por: (PM)

CM: Consultora en Gestin de la Construccin

PM:Gerente de Proyecto

Fecha

ACCIONES
CORRECTIVAS

ANEXO 10D: Formato - Registrode Lecciones Aprendidas

Cdigo

Tesis: Asegurando el Valor en Proyectos de Construccin: Propuesta de un Sistema de

Gestin de Configuracin en Proyectos de Construccin

Versin

REGISTRO DE LECCIONES APRENDIDAS

Cdigo Proyecto:

Cliente:

Proyecto:

N Contrato:

N
LECCIN

FECHA

TIPO

DESCRIPCIN

ACCIONES
IMPLEMENTADAS

RESULTADOS
OBTENIDOS

RECOMENDACIONES

TIPO DE LECCIONES APRENDIDAS

SMBOLO

DESCRIPCIN

Impacto positivo en el proyecto

Impacto negativo en el Proyecto

Elaborado por: (CM)

Revisado por: (PM)

CM: Consultora en Gestin de la Construccin

PM: Gerente de Proyecto

Fecha

REPORTADO
POR:

ANEXO 10E: Formato - Registro de Submittals

Cdigo

Tesis: Asegurando el Valor en Proyectos de Construccin: Propuesta de un

Sistema de Gestin de Configuracin en Proyectos de Construccin
Versin

Fecha

REGISTRO DE SUBMITTALS
Cdigo Proyecto:

Cliente:

Proyecto:

N Contrato:

ITEM

N
TRANSMITTAL
(CM)

CODIGO
DOCUMENTO

TITULO
DOCUMENTO

N
VERSIN

ESTADO

DISCIPLINA

NOMENCLATURA
CM:

Consultora en Gestin de la Construccin

CC:

Contratista

Elaborado por: (CM)

Revisado por: (PM)

CM: Consultora en Gestin de la Construccin

PM:Gerente de Proyecto

TIPO

N
TRANSMITTAL
(CC)

ANEXO 10F: Formato - Registro de Auditoras

Cdigo

Tesis: Asegurando el Valor en Proyectos de Construccin: Propuesta de un

Sistema de Gestin de Configuracin en Proyectos de Construccin
Versin

REGISTRO DE AUDITORIAS
Cdigo Proyecto:

Cliente:

Proyecto:

N de Contrato:

N
AUDITORIA

FECHA
AUDITORIA

N INFORME

ESTADO
ABIERTO

CERRADO

ACCIONES CORRECTIVAS

Elaborado por: (CM)

Revisado por: (PM)

CM: Consultora en Gestin de la Construccin

PM: Gerente de Proyecto

FECHA
CIERRE
AUDITORIA

Fecha

COMENTARIOS

ANEXO 11A: Formato - Informe de Issue

Cdigo

Tesis: Asegurando el Valor en Proyectos de Construccin: Propuesta de un Sistema

de Gestin de Configuracin en Proyectos de Construccin
Versin

INFORME DE ISSUE
N Informe:

Cliente:

Cdigo proyecto:

Proyecto:

N de Issue:

Prioridad:

Tipo de Issue:

Severidad:

Fecha registro:

Fecha de aprobacin / respuesta:

Iniciador del Issue:

Fecha cierre del Issue:

Fecha

I.- Contenido de Informe de Issue:

1.- Descripcin del Issue:

2.- Anlisis de impacto:

3.- Recomendacin:

4.- Decisin / respuesta:

5.- Aprobado / respondido por:

6.- Documentos relacionados:

7.- Distribucin del documento:

NOMBRE

ORGANIZACIN

Elaborado por: (CM)

Revisado por: (PM)

CM: Consultora en Gestin de la Construccin

PM: Gerente de Proyecto

CARGO

ANEXO 11B: Formato - Informe de Auditora

Cdigo

Tesis: Asegurando el Valor en Proyectos de Construccin: Propuesta de un Sistema

de Gestin de Configuracin en Proyectos de Construccin
Versin

INFORME DE AUDITORA

Fecha

N Informe:

Cdigoproyecto:

Cliente:

N Auditora:

Proyecto:

Auditor:

rea / Departamento auditado:

Fecha inicio auditora:

Fecha fin auditora:

1.- Alcance:

2.- Objetivos:

3.- Hallazgos:

4.- Resumen:

5.- Agentes involucrados:

NOMBRE

ROL

ENTIDAD

6.- Comentarios:

7.- Registro de Hallazgos:

TIPO
ITEM
MAYOR

MENOR

OBSERVACIN

8.- Documentos de Referencia:

-

NO
CONFORMIDAD

ACCIN CORRECTIVA
PROPUESTA

9.- Issues Relacionados:

-

Elaborado por: (CM)

Revisado por: (PM)

CM: Consultora en Gestin de la Construccin

PM: Gerente de Proyecto

FECHA
PROPUESTA

ANEXO 12A: Formato - Auditora del Sistema de Gestin de la Configuracin

Cdigo

Tesis: Asegurando el Valor en Proyectos de Construccin: Propuesta de un Sistema

de Gestin de Configuracin en Proyectos de Construccin

Versin

AUDITORA DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CONFIGURACIN

N Auditora:

Cliente:

Proyecto:

Cdigo proyecto:
CHECK LIST DE AUDITORA DEL SGC

1.-

GESTIN DE REGISTROS:

Los registros han sido identificados de acuerdo al nmero del

proyecto, nmero de revisin y fecha de creacin.
Los registros han sido archivados en el Repositorio de
1.2.documentos.
1.1.-

1.3.- Los registros son accesibles a las personas autorizadas.

1.4.-

Los registros son actualizados segn los procedimientos del

PGC.

2.-

CONTROL DE DOCUMENTOS:

2.1.2.2.2.3.2.4.2.5.2.6.3.-

Los documentos generados cumplen con el estndar de

codificacin del PGC.
Los documentos generados cumplen con el estndar de
formatos del PGC.
Los documentos de gestin son revisados y aprobados por el
Gerente de Proyecto.
Las versiones superadas son sustituidas por las versiones
actuales.
Se distribuyen las versiones actuales de los documentos lnea
base segn el PGC (en copias electrnicas y fsicas).
Se realizan regulares copias de seguridad de la informacin
del proyecto.
LNEA BASE:

3.1.- Se genera y actualiza el Registro de Documentos Lnea Base

3.2.-

Se controlan los cambios / nuevas versiones a los

Documentos Lnea Base

3.3.- Se ha establecido la Lnea Base del Producto (as built)

3.4.-

La Lnea Base del Producto (as built) contiene todos los

documentos correctos y aprobados.

4.-

CONTROL DE ISSUES:

4.1.- Se utilizan los formatos definidos en el PGC para los Issues.

4.2.- Se completan adecuadamente los formatos de Issues.
4.3.- Se valora la prioridad y severidad de los Issues.
4.4.- Se asigna un responsable para cada Issue.
4.5.- Se cierran los Registros de Issues.
4.6.-

Los Issues son debidamente evaluados y resueltos dentro del

plazo solicitado.

SI

NO

NO
APLICA

Fecha

OBSERVACIONES

ANEXO 12A: Formato - Auditora del Sistema de Gestin de la Configuracin

Cdigo

Tesis: Asegurando el Valor en Proyectos de Construccin: Propuesta de un Sistema

de Gestin de Configuracin en Proyectos de Construccin

Versin

AUDITORA DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CONFIGURACIN

N de Auditora:

Cliente:

Proyecto:

Cdigo proyecto:
CHECK LIST DE AUDITORA DEL SGC

5.5.1.5.2.5.3.5.4.5.5.5.6.5.7.-

SI

NO

NO
APLICA

CONTROL DE CAMBIOS:
Se utilizan los formatos establecidos para el procedimiento de
control de cambios a la Lnea Base.
Las solicitudes de cambio han sido debidamente evaluadas y
aprobadas antes de ser implementadas.
Se identifican los documentos afectados por el cambio a la
Lnea Base.
Se actualizan los documentos afectados por los cambios de la
Lnea Base.
Se notifican a las partes interesadas la decisin respecto al
cambio.
Se asignan recursos para implementar los cambios
aprobados.
Se verifica que el cambio es implementado y aceptado por las
partes interesadas.

6.-

AUDITORA:

6.1.-

Las auditoras de la configuracin son llevadas a cabo segn

el Cronograma de Auditoras.

6.2.- Las No Conformidades han sido cerradas.

6.3.-

Se llevan a cabo acciones correctivas para las No

Conformidades.

6.4.- Se elabora y distribuye un informe sobre la auditora realizada.

7.-

MEJORA CONTNUA:

7.1.- Se han registrado Lecciones Aprendidas

Se ha utilizado la clasificacin de causas y efectos de los
cambios
Los miembros del equipo han recibido capacitaciones sobre
7.3.las herramientas de Gestin de la configuracin.
7.2.-

7.4.- Se han utilizado indicadores de gestin para el SGC

Elaborado por: (CM)

Revisado por: (PM)

CM: Consultora en Gestin de la Construccin

PM: Gerente de Proyecto

Fecha

OBSERVACIONES

ANEXO 12B: Formato - Cronograma de Auditora del SGC

Cdigo

Tesis: Asegurando el Valor en Proyectos de Construccin: Propuesta de un Sistema

de Gestin de Configuracin en Proyectos de Construccin

Versin

CRONOGRAMA DE AUDITORA DEL SGC

Cdigo proyecto:

Cliente:

Proyecto:

N Contrato:
CRONOGRAMA DE AUDITORAS DEL SGC

N
AUDITORIA

FECHA
INICIO

FIN

AUDITOR

COMENTARIO

Elaborado por: (CM)

Revisado por: (PM)

CM: Consultora en Gestin de la Construccin

PM: Gerente de Proyecto

Fecha

ANEXO 13: Formato - Verificacin del PGC

Cdigo

Tesis: Asegurando el Valor en Proyectos de Construccin: Propuesta de un Sistema

de Gestin de Configuracin en Proyectos de Construccin

Versin

VERIFICACIN DEL PLAN DE GESTIN DE LA CONFIGURACIN

Cdigo proyecto:

Cliente:

Proyecto:

N Contrato:
VERIFICACIN DEL PLAN

SI

1.-

Se ha considerado la estrategia corporativa de la Gestin de

la Configuracin (GC).

2.-

Se ha definido la estructura organizativa de la GC

3.-

Se han establecido los roles y responsabilidades de la GC.

4.-

Se han definido las herramientas apropiadas para la GC.

5.-

Se ha establecido una metodologa para codificar

documentos.

6.-

Se han identificado los documentos de la Lnea Base.

7.-

Se ha establecido el procedimiento de control de Issues y

cambios a la Lnea Base.

8.-

Se han definido los registros e informes para la GC.

9.10.-

NO

NO
APLICA

Los documentos y formatos propuestos en el PGC

proporcionan la informacin necesaria para efectos de control,
registro y auditora.
Los documentos del proyecto proporcionan los registros
histricos.

11.-

El nivel de gestin de la configuracin elegido es el apropiado

para la naturaleza y magnitud del proyecto.

12.-

Los recursos se encuentran disponibles para administrar la

configuracin del proyecto.

13.-

Se han establecido criterios para la mejora continua del PGC.

14.-

El PGC cumple con estndares internacionales de la GC.

Elaborado por: (CM)

Revisado por: (PM)

CM: Consultora en Gestin de la Construccin

PM: Gerente de Proyecto

Fecha

OBSERVACIONES