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Tabla de contenido
1.
2.
1.2
1.3
Entidad ........................................................................................................................... 1
1.4
1.5
Ministerio Coordinador................................................................................................... 1
1.6
1.7
1.8
2.3
2.4
Oferta .................................................................................................................................. 42
Demanda ............................................................................................................................. 42
3.
2.5
2.6
3.2
Contribucin del proyecto a la meta del Plan Nacional para el Buen Vivir alineada al
indicador del objetivo estratgico institucional ........................................................................ 46
4.
4.2
4.3
4.3.1
5.
5.1.1
5.1.2
Especificaciones tcnicas....................................................................................... 59
5.2
5.3
5.3.1
Metodologas utilizadas para el clculo de la inversin total, costos de operacin y
mantenimiento, ingresos y beneficios .................................................................................. 77
5.3.2
Identificacin y valoracin de la inversin total, costos de operacin y
mantenimiento, ingresos y beneficios .................................................................................. 78
5.3.3
Flujo econmico.................................................................................................... 80
5.3.4
Indicadores econmicos........................................................................................ 82
5.4
5.4.1
5.4.2
6.
Financiamiento y Presupuesto.............................................................................................. 84
7.
Estructura Operativa..................................................................................................... 88
7.2
7.3
7.4
7.4.1
8.
9.
8.2
8.3
ii
9.2
ndice de tablas
Tabla 1. Sector y subsector del proyecto ........................................................................................ 1
Tabla 2. Monto Total requerido por el proyecto anualmente ....................................................... 2
Tabla 3. Equipos Servidores........................................................................................................... 9
Tabla 4. Equipo de Comunicaciones ............................................................................................ 12
Tabla 5. Equipos de Respaldos .................................................................................................... 13
Tabla 6. Solucin de Respaldos ................................................................................................... 13
Tabla 7. Infraestructura sistema SPRYN ...................................................................................... 14
Tabla 8. Servidor de Directorio Activo ......................................................................................... 15
Tabla 9. Resultados de prueba de carga ....................................................................................... 22
Tabla 10. Costos de Mantenimiento de Sistemas ........................................................................ 24
Tabla 11. Evolucin de volumen de entidades registradas en el sistema .................................... 26
Tabla 12. Evolucin de Usuarios SINFIP ....................................................................................... 27
Tabla 13. Volumen de transacciones mensuales SINFIP .............................................................. 29
Tabla 14. Evolucin mensual de atenciones en el Centro de servicios en menos de 45 minutos . 30
Tabla 15. Procesos de Interoperabilidad ..................................................................................... 35
Tabla 16. A nivel de Web Services ............................................................................................... 35
Tabla 17. Informacin compartida a nivel de Base de Datos ....................................................... 37
Tabla 18. % de disponibilidad de la infraestructura del sistema (excluye comunicaciones) ........ 38
Tabla 19. Instituciones potenciales para usar sistema ................................................................. 43
Tabla 20. Objetivos Estratgicos .................................................................................................. 46
Tabla 21. Metas que contribuyen al PNBV .................................................................................. 46
Tabla 22. Indicadores de Resultado .............................................................................................. 48
Tabla 23. Matriz de Marco Lgico................................................................................................ 48
Tabla 24. Metas de indicadores de propsito .............................................................................. 55
Tabla 25. Procesos contemplados para implementacin del Nuevo Sistema de Gestin de las
Finanzas Pblicas......................................................................................................................... 57
iii
ndice de grficos
Grfico 1: Modelo Funcional del sistema e-SIGEF ........................................................................... 9
Grfico 2: Evolucin de versiones y nmero de Usuarios .............................................................. 17
Grfico 3: Programa de Estabilizacin del sistema e-SIGEF ........................................................... 18
Grfico 4: Diagrama Causa Efecto ................................................................................................ 19
Grfico 5: Tasa de crecimiento de operaciones de negocio........................................................... 20
Grfico 6: Performance de la Base de Datos de produccin del Sistema de Administracin
Financiera .................................................................................................................................... 21
Grfico 7: Uso de recursos (CPU) por transaccin ......................................................................... 23
Grfico 8. Evolucin de Usuarios .................................................................................................. 27
Grfico 9. Distribucin de Usuarios por Sector ............................................................................. 28
Grfico 10: Porcentaje de asistencias resueltas ............................................................................ 31
Grfico 11: Disponibilidad de la Infraestructura del Sistema ......................................................... 39
Grfico 12: Resultado de encuestas.............................................................................................. 40
Grfico 13. Resultados de encuesta,percepcin del usuario ......................................................... 41
Grfico 14: Cronograma de Actividades ....................................................................................... 57
Grfico 15 : Modelo Conceptual nuevo sistema............................................................................ 60
Grfico 16: Modelo Conceptual. Subsistema de Presupuesto ....................................................... 62
Grfico 17: Modelo Conceptual. Subsistema de Contabilidad ....................................................... 64
Grfico 18: Modelo Conceptual. Subsistema de Tesorera ............................................................ 67
Grfico 19: Modelo Conceptual. Subsistema de Bienes y Existencias ............................................ 71
Grfico 20: Modelo Conceptual. Subsistema de Existencias .......................................................... 72
Grfico 21: Modelo Conceptual. Subsistema de Nmina .............................................................. 74
iv
1.2
Nombre Proyecto
1.3
Entidad
1.4
1.5
Ministerio Coordinador
1.6
Sector
Planificacin y Regulacin
Manejo Fiscal
Informacin
1.7
Plazo de ejecucin
El plazo para la implementacin del proyecto es de 48 meses, desde septiembre de 2014, hasta
septiembree de 2018.
1.8
Monto total
El monto total del proyecto es de USD $ 47.217.379,26 (Cuarenta y siete millones doscientos
diecisiete mil trescientos setenta y nueve con 26/100 dlares de los Estados Unidos de
Norteamrica).
De este monto, USD $ 7.000.000,00 corresponde al aporte del Banco Interamericano de Desarrollo
BID. Estos fondos provienen del crdito 3073
Ao
Monto
Dlares
2014
10.000,00
2. Diagnstico y Problema:
2.1 Descripcin de la situacin actual del sector de intervencin y de
influencia por el desarrollo del proyecto
Evolucin del Sistema e-SIGEF
El sistema e-SIGEF es una herramienta informtica de apoyo al sistema financiero de las entidades
del PGE implementada bajo un ambiente WEB que tuvo sus inicios en el ao 1997; en su primera
versin denominada SIGEF (Sistema Integrado de Gestin Financiera) fue desarrollado como parte
del proyecto MOSTA-BIRF-3822-EC con financiamiento del Banco Mundial, con el objetivo de
implementar la Reforma del Sistema de Gestin Financiera del Estado contemplando la
racionalizacin de procesos, la incorporacin de tecnologa y adecuacin de sistemas de
informacin.
El sistema SIGEF estuvo conformado por tres componentes principales: Institucional, Global y del
Tesoro, que no lograron interrelacionarse de manera automtica y fue imposible la obtencin de
informacin el lnea.
El SIGEF Institucional desarrollado para el manejo del Presupuesto, Contabilidad, Tesorera,
Nmina, Gerencial, Administracin y Activos Fijos de las entidades del sector pblico, no obstante
de encontrase desarrollados todos los mdulos descritos no todos los mdulos fueron utilizados.
Las auditoras realizadas al sistema SIGEF Institucional siempre fueron favorables con respecto a la
seguridad y controles de acceso al sistema as como la integridad, coherencia de la informacin.
El SIGEF Global implementado para la generacin del Presupuesto General del Estado en base a la
informacin remitida por las entidades del sector pblico no financiero; con esta informacin se
generaba reportes del ciclo presupuestario de dichas entidades.
El SIGEF Tesoro desarrollado para la Direccin Nacional del Tesoro para el manejo del
Presupuesto, Contabilidad y Tesorera con la finalidad de administrar los ingresos por concepto de
impuestos considerados en el presupuesto del gobierno central, los desembolsos provenientes de
crditos internos y externos, las operaciones de la deuda pblica con informacin de amortizacin
e intereses, transferencias corrientes y de capital a las instituciones del gobierno central y entes
descentralizados, los fondos y cuentas especiales con su movimiento.
El SIGEF Institucional se implement en 22 entidades del sector pblico no financiero a finales del
ao 2000, estaban en pleno funcionamiento los mdulos de Presupuesto, Contabilidad, Tesorera
y su utilizacin fue normada mediante el acuerdo 182 publicado en el Registro Oficial N 249 de 22
de enero de 2001.
La tecnologa utilizada para el desarrollo del SIGEF fue sobre una arquitectura CLIENTE SERVIDOR1y con una base de datos (ORACLE2) distribuida, que estaba acorde a los avances
tecnolgicos de la poca. La distribucin de la base de datos implicaba un gran riesgo al mantener
la informacin en cada una de las entidades del sector pblico no financiero donde se encontraba
instalado el sistema, ya que estas podan ser manipuladas en forma directa si se dispondra de un
conocimiento de administracin de base de datos.
Con la finalidad de mantener continuidad en los logros alcanzados por la implementacin del
proyecto SIGEF, se formul el proyecto SIGEF II en donde se contempl la creacin de una Unidad
Ejecutora del Proyecto de Administracin Financiera del Sector Pblico3financiada y aprobada por
el Banco Mundial el 26 de marzo de 2002.
Dentro de los objetivos de la Unidad Ejecutora estuvo la preparacin del Proyecto-PPF que
diseado desde el mes de abril 2001 hasta el mes de septiembre 2003, as tambin como el de
mantener y consolidar el funcionamiento del SIGEF implementado; producto de la continuidad
brindada al SIGEF se logr que para el ao 2003 se incluyan 40 entes adicionales dependientes de
las 22 entidades originales, teniendo un total de 62 entidades que utilizaban el sistema SIGEF
Institucional.
ORACLE es un sistema de gestin de base de datos objeto-relacional (u ORDBMS por el acrnimo en ingls
de Object-Relational Data Base Management System), desarrollado por la Corporacin Oracle.
3
La Unidad Ejecutora fue creada Mediante Acuerdo Ministerial No. 098, del 5 de abril de 2001, publicado en
el Suplemento del Registro Oficial No. 305, del 12 de abril de 2001.
Para la ejecucin del Proyecto de Administracin Financiera del Sector Pblico se suscribe el
Convenio de Prstamo BIRF 7110-EC con fecha 27 de agosto de 2003 por un monto de USD
13860.000,00 financiado por el Banco Mundial, establecindose como fecha de cierre el 1 de
marzo de 2007. El monto total asignado al Proyecto fue de USD 18840.000,00.
Para el ao 2003 se implementa una mejora al sistema SIGEF mediante la incorporacin del
sistema CITRIX4, que permiti dar los primeros pasos en la implementacin de un sistema sobre
entorno de Internet. La adopcin de este nuevo esquema no cumpli las expectativas
inicialmente propuestas, que era el atender a 145 entidades del sector pblico, logrando
nicamente que 28 entidades funcionen bajo esta modalidad.
En el ao 2004 el entonces Ministro de Economa y Finanzas respald el desarrollo de la Nueva
Versin del Sistema de Gestin Financiera propuesta por los Subsecretarios del MEF y los
funcionarios del Banco Mundial as como continuar con el mantenimiento del Sistema de Gestin
Financiera Vigente.
El apoyo entregado al mantenimiento del sistema SIGEF permiti el desarrollo de un nueva versin
del sistema SIGEF denominado SIGEF Integrador implementado para 2626 entidades del sector
pblico en el ao 2005, el cual permita incorporar informacin al sistema SIGEF a travs de mallas
de estructuras de informacin generadas en formato Microsoft Excel. El nmero de entidades
pblicas que utilizaban el sistema SIGEF alcanz el nmero de 160 entidades, contando entre ellas
a 11 Ministerios.
La Subsecretara Administrativa del MEF emite la disposicin con fecha 15 de febrero de 2005 en
la que considera oportuno el retorno de las competencias de la Unidad Ejecutora Proyecto de
Administracin Financiera del Sector Pblico al Ministerio de Economa y Finanzas, actividad que
se inici a finales del 2005 y fue completada el 30 de septiembre del mismo ao. Los productos
recibidos por parte del MEF mediante actas entrega fueron distribuidos bajo tres esquemas
especficos: Produccin, Servicios y Desarrollo.
El proceso de transferencia del proyecto SIGEF al Ministerio de Finanzas consisti no slo en la
entrega formal de productos tecnolgicos, sino tambin, el traslado de competencias de
administracin, soporte y mantenimiento de los productos desarrollados, lo que determin una
serie de procedimientos especficos de adaptacin, correccin y prueba que no se reflejan en los
documentos formales y que fueron aplicados para lograr el objetivo de impacto cero a los
usuarios, garantizando la operacin del sistema con todos sus componentes contine conforme a
CITRIX es una aplicacin que permite utilizar de forma remota aplicaciones diseadas para poder
emplearse exclusivamente de forma local, permite gestionar de forma centralizada aplicaciones
heterogneas y ofrece acceso a stas desde cualquier ubicacin, en cualquier momento y a travs de
cualquier dispositivo
El SIGEF institucional bajo un modelo o arquitectura Cliente / Servidor result ser una
solucin vlida para una Unidad Ejecutora no as para el proceso de administracin
financiera del estado.
Dificultad en la actualizacin de versiones por cambios en la lgica del negocio, en los
perfiles de accesos o en la base de datos, cambios que deben ser aplicados a todos los
clientes que generan sus transacciones con los aplicativos.
Riesgo incremental de seguridad en la administracin de la base de datos y el cliente en
cada una de las entidades que utilizan los aplicativos.
Ausencia de estrategias para el manejo de errores que garanticen la consistencia de los
datos.
Los cambios en las reglas del negocio reflejadas en modificacin de los programas
consumen excesivo tiempo y resultan costosas.
Los resultados del anlisis FODA del SIGEF en los aspectos conceptual, legal, organizacional y
tecnolgico fueron presentados a las Autoridades y Funcionarios del Ministerio de Economa y
Finanzas, Contralora General del Estado, Banco Mundial y Servicio de Rentas Internas en un Taller
de Trabajo Internacional en la ciudad de Quito en el mes de marzo del 2006; adicionalmente se
presentaron ponencias acerca de las experiencias en procesos de modernizacin de los Sistemas
de Administracin Financiera en los pases de Argentina, Colombia y Guatemala.
Como resultado del taller de trabajo se determin que el sistema de Administracin Financiera de
Guatemala contena las mejores prcticas en su implementacin y que su madurez se bas en el
aprendizaje, ubicndolo como uno de los mejores y ms modernos sistemas de la regin. Adems,
se determin las similitudes en los procesos de transformacin tecnolgica de un modelo
desconcentrado operativamente y tecnolgicamente distribuido a un modelo tecnolgicamente
centralizado.
5
El anlisis DAFO, tambin conocido como anlisis FODA, es una metodologa de estudio de la situacin de
una empresa o un proyecto, analizando sus caractersticas internas (Debilidades y Fortalezas) y su situacin
externa (Amenazas y Oportunidades) en una matriz cuadrada.
En informtica, un ncleo o kernelde un sistema es un software que constituye una parte fundamental del
sistema. Es el principal responsable de facilitar a los distintos programas acceso seguro al hardware de la
computadora o en forma bsica, es el encargado de gestionar recursos, a travs de servicios de llamada al
sistema.
La arquitectura de cuatro capas mantiene por separando cliente, servidor web, modelo y almacn de datos
con el objetivo primordial de mantener la separacin de la lgica de negocios de la lgica de diseo.
Las mejoras alcanzadas por el sistema e-SIGEF en comparacin con su antecesor el sistema SIGEF
fueron notables resolvindose la mayora de los problemas identificados en los temas
tecnolgicos de escalabilidad, disponibilidad, seguridad, integracin; y en temas como la
incorporacin del manejo de la Cuenta nica del Tesoro (CUT), Control de Pagos a funcionarios y
proveedores, oportunidad de informacin para toma de decisiones, nivel de integracin de los
mdulos, entre otras8.
A partir de enero de 2009 el Ministerio de Finanzas asume la institucionalizacin del proyecto eSIGEF, estableciendo estrategias para su operatividad y fortalecimiento de su infraestructura
tecnolgica a fin de asegurar la sostenibilidad y continuidad ininterrumpida de las actividades.
El Modelo de Gestin de la Administracin Pblica adoptado en el nuevo sistema e-SIGEF permiti
superar las debilidades y problemas presentados en el anterior sistema, interoperar con sistemas
de informacin de otras instituciones, facilitar el registro y control de la generacin y uso de los
recursos pblicos, en trminos de transparencia, eficiencia, eficacia y economa.
El proyecto e-SIGEF, alineado a las directrices y estrategias de las Autoridades del Ministerio de
Finanzas, redefini la visin, objetivos y alcance del mismo, teniendo en cuenta la adopcin y
adaptacin del modelo del SIAF a la realidad ecuatoriana. El sistema ecuatoriano se est
constituyendo en un sistema de gestin, permitiendo que cada funcionario usuario del sistema,
en cumplimiento de sus responsabilidades asignadas en los procedimientos relativos a las
transacciones del presupuesto, contables, de pago de obligaciones, de compra de bienes y otras,
las registre una sola vez y en tiempo real. El registro se realiza en una sola base de datos con
conexin directa a las entidades usuarias del sistema central del MF, con el fin de disponer de
informacin oportuna.
La visin del modelo funcional contemplado en el sistema e-SIGEF fue definida de la siguiente
manera:
Consultora desarrollada por Bruno Barlettipara de anlisis comparativo de las Funcionalidades del SIGEF
(Versin Cliente Servidor que opero hasta diciembre de 2007) y la actual e-SIGEF (Versin WEB).
Cantidad
4
Hardware
Marca Hp
Dos (2) Procesadores
Intel Xeon Processor
X5560 (2.80 GHz, 8MB L3
Cache, 95W, DDR3-1333,
HT, Turbo 2/2/3/3)
Software
Windows 2003 Server
R2 x64 Standard Edition
SP2.
Observaciones
No tiene discos
internos fsicos
Presentacin
Reportes
Biometra (BDD)
Biometra
No tiene discos
internos fsicos.
No tiene discos
internos fsicos
No tiene discos
internos fsicos
No tiene discos
internos fsicos
10
Base de Datos
GRID Control de
Oracle
BI
8 GB de Memoria RAM
DD3-1333MHz
Cuatro (4) puertos LAN de
10Gbps Ethernet
Marca
HP
Integrity
RX7640
144 GB de Memoria RAM,
9 kits de 16 GB (cada kit
contiene dos mdulos de
8GB DDR 2)
Cuatro (4) Discos de
146GB (15k rpm), Hot
Swap.
Cuatro (4) Fuentes de
poder con redundancia
N+N, alimentacin 220V
Dos (2) Ventiladores
redundantes
Unidad ptica DVD
4 Tarjetas de Red PCI-E de
10Gbps Ethernet
4 Tarjetas de Fibra PCI-E
de 8Gbps FC Qlogic
Controladora de Discos
(PCI-X) RAID
Dos (2) Procesador Intel
Xeon Processor X5560
(2.80 GHz, 8MB L3 Cache,
95W, DDR3-1333, HT,
Turbo 2/2/3/3)
Dos (2) puertos SAN
FiberChannel de 8Gbps
Cuatro (4) puertos LAN de
10Gbps Ethernet
Marca
HP
Integrity
RX7640
Ocho (8) Procesadores
Intel
Dual
CoreItaniumMontvale
1.6GHz L3 cache 24MB
144 GB de Memoria RAM
Cuatro (4) Discos de
146GB (15k rpm), Hot
Swap
4 Tarjetas de Red PCI-E de
10Gbps Ethernet
4 Tarjetas de Fibra PCI-E
de 8Gbps FC Qlogic
SO HP-UX 11i V3
Oracle RAC 10 g R2
Rack Produccin
No tiene discos
internos fsicos
SO HP-UX 11i V3
Oracle RAC 10 g R2
11
Controladora de Discos
(PCI-X) RAID
Cuatro (4) Fuentes de
poder con redundancia
N+N, alimentacin 220V
Dos (2) Ventiladores
redundantes
Unidad ptica DVD
Equipos Complementarios
Sistema /Tipo
Cantidad
Almacenamiento
1
Switches
Hardware
Marca HP StorageWorks XP 20000
2 Racks de 42 U
1 x DKC
3 x DKU
138 discos FC de 450 GB, 15000 rpm, 4 Gbps, Dual Port
10 discos SATA DE 2 TB, 7200 RPM, Dual Port
32 GB de memoria Cache
8 GB de memoria cache compartida
2 CHA de 8 puertos
Fuentes de poder redundantes
Ventiladoresredundantes
XP Array Manager
XP Business Copy 3 TB
XP external Storage
SAN Director 4/256
Mdulo de procesamiento redundante
Velocidad de conexin externa de 8Gbps
Protocolos soportados FC, FC-ip, iSCSI
64 puertos de 8Gbps
4 puertos iSCSI
Fuentes de poder redundantes trabajando a 220V
Instalados en rack de 42U de comunicaciones SAN
Cantidad
2
Firewall internos
SwitchCore
Hardware
Marca Cisco ASA5540
Esquema de StatefulFailover Activo/ Standby,
Sistema IDS/IPS ASA SSM-10
interface 10/100/100 Mbps y cuatro interfaces
Marca Cisco ASA5580-20
Esquema StatefulFailover Activo/Standby
Sistema IDS/IPS ASA SSM-10
interface 10/100/1000 mbps y seis interfaces.
Marca Cisco 6509-E
12
Los proveedores del canal de Internet son CNT con un ancho de banda de 20 mbps actualizable,
servicio ltima milla redundante con fibra ptica y TELCONET con ancho de banda de 20 mbps,
ltima milla redundante con fibra ptica.
Para la obtencin de respaldos se dispone de una librera fsica de respaldos marca HP, librera
fsica ESL322e con las siguientes caractersticas:
Tabla 5. Equipos de Respaldos
Item
Configuracin
Brazorobtico
Controlador de la librera
fsica.
Mdulo de administracin.
Librera fsicas
Medios de almacenamiento
(cartuchos)
Adems se dispone de un almacenamiento EVA 4000 con 84 discos FC de 450 GB cada uno que
sirve como almacenamiento para la librera VLS12000. Todos el sistema de respaldos esta
manejado a travs del software Data Protector versin A.06.11
Solucin de respaldos VLS 12000. Caractersticas:
Tabla 6. Solucin de Respaldos
Item
Configuracin
Procesador
Discos
Memoria
Nic
2 tarjetas de red
Nic 1, para servicio private
Nic 2, para servicio public
1 tarjetas hba con 4 puertos de Fibra
2 puertos para storage y 2 puertos para hosts
2 fuentes de poder redundantes
Hba
Fuentes de poder
13
1U
2 controladores que trabajan en modo
redundante.
8 cajas de discos.
En total se instal 84 discos del tipo FC de 450GB
cada uno y una velocidad de 10k.
Presentacin
Cantidad
2
Hardware
Marca Hp
Dos (2) Procesadores
Intel Xeon Processor
X5560 (2.80 GHz, 8MB L3
Cache, 95W, DDR3-1333,
HT, Turbo 2/2/3/3)
Dos (2) puertos SAN
FiberChannel de 8Gbps
Cuatro (4) puertos LAN de
10Gbps Ethernet
Marca Hp
Un (1) Procesador Intel
Xeon Processor X5560
(2.80 GHz, 8MB L3 Cache,
95W, DDR3-1333, HT,
Turbo 2/2/3/3)
12 GB de Memoria RAM
DD3-1333MHz
Dos (2) puertos SAN
FiberChannel de 8Gbps
Cuatro (4) puertos LAN de
10Gbps Ethernet
Software
Windows 2003 Server
R2 x64 Standard Edition
SP2.
Observaciones
No tiene discos
internos fsicos
No tiene discos
internos fsicos.
El rack de BDD del
sistema e-SIGEF es
el mismo del
sistema eSIPREN.
14
La redundancia manejada a travs de Directorio Activo esta implementado en servidores con las
siguientes caractersticas:
Tabla 8. Servidor de Directorio Activo
Capa / Utilidad
Active Directory
Cantidad
2
Hardware
Marca Hp
Un (1) Procesador Intel
Xeon Processor X5560
(2.80 GHz, 8MB L3 Cache,
95W, DDR3-1333, HT,
Turbo 2/2/3/3)
12 GB de Memoria RAM
DD3-1333MHz
Dos (2) puertos SAN
FiberChannel de 8Gbps
Cuatro (4) puertos LAN de
10Gbps Ethernet
Dos discos de 80GB en
Raid 1
Software
Server 2008 x64 R2
Standard Edition SP1
Observaciones
15
2 unidades de poder sin interrupcin (UPS) General Electric de 100 KVA de alta
disponibilidad con 10 horas de autonoma e instalaciones elctricas separadas, una por
cada UPSs a fin de conectar los las fuentes de los equipos una en cada UPSs, en
operacin normal y bajo un contrato de soporte post garanta por un ao.
Tablero automtico de transferencia entre la red normal y el equipo de generacin. Estado
actual: operacin normal y con contrato de mantenimiento preventivo y correctivo.
Sistema de aire acondicionado para el rea de UPS y Centro de Datos. 2 unidades LG de
60 000 BTU cada una para el rea de UPSs y 2 unidades Stulz de 170 000 BTU para el
Centro de Datos. Las Unidades LG se encuentran bajo un contrato de mantenimiento
preventivo y correctivo por un ao y las unidades Stulz mediante un contrato de soporte
post garanta por un ao.
Sistema de deteccin y extincin automtica de fuego mediante 1 bombona de gas Ecaro
25 (HFC-125), panel de control y sensores inicos y fotoelctricos. Este sistema est con
un contrato de soporte post garanta por un ao.
Sistema de monitoreo de alarmas y eventos relacionados con energa elctrica, sistema de
aire acondicionado, deteccin y extincin de fuego, temperatura, control de acceso fsico
a las reas crticas, sensores de vibracin y sensores de agua. El sistema se halla en
operacin normal y bajo un contrato de soporte post garanta por un ao.
Sistema de vigilancia por video cmaras basado en la red de datos (IP), monitoreo que se
extiende a todo el edificio mediante 25 cmaras distribuidas en el edificio y en el centro de
cmputo, software para administracin del sistema. Este equipamiento fue instalado en el
mes de julio del 2008.
Todos estos elementos han soportado el desarrollo del sistema e-SIGEF y constituyen la ejecucin
del componente de fortalecimiento del centro de datos del Ministerio de Finanzas.
16
CONSULTORIA PARA COORDINAR EL PROCESO DE ESTABILIZACION DEL SISTEMA e-SIGEF, Entregable 02:
Validacin Tcnica fase 1 del avance de los productos generados por las empresas contratadas para la
Estabilizacin del e-SIGEF. Ao 2013. Pgina 6.
17
CONSULTORIA PARA COORDINAR EL PROCESO DE ESTABILIZACION DEL SISTEMA e-SIGEF, Entregable 03:
Seguimiento y control de ejecucin de los proyectos relacionados a la estabilizacin del e-SIGEF. Ao 2013.
Pgina 8.
18
2.2
Dentro de la ejecucin del Programa de Estabilizacin del sistema e-SIGEF, en el mes de enero del
ao 2013 finaliz una consultora contratada con el Fabricante Microsoft del Ecuador cuyo
objetivo principal fue el proporcionar una valoracin del estado del sistema, y en el que se
identific el problema referente al su funcionamiento en los siguientes trminos, como se ilustra
en el siguiente diagrama de causa efecto del problema:
Mantenimiento
Incremento de Costos
De mantenimiento de
Plataforma de hardware
Y software
Modelo de Negocio
No incorpora todas
definicionesCOPLAFIP
Limitacin tecnolgica
en incorporacin
definiciones COPLAFIP
Ampliacin de
cobertura del sistema
Aumento de Entidades
al sistema transaccional
Incremento de nmero
de transacciones
por usuario
Incremento Usuarios
Incorporacin de
funcionalidades
adicionales
Incorporacin de las definiciones del Sistema Nacional de las Finanzas Pblicas desde
los macro procesos hasta la redefinicin de la funcionalidad del sistema transaccional
Manejo de gestin por procesos
Incorporar nuevas funcionalidades a la implementacin de la Cuenta Corriente nica
(CCU)
Cdigo Orgnico de Planificacin y Finanzas Publicas -COPLAFIP-, publicado en el Registro Oficial No 306
del 22 de octubre del 2010
19
El Sistema de Administracin Financiera del Sector Pblico actual posee aplicaciones de misin
crtica, como e-SIGEF, eSIPREN, Bienes y Existencias y el nuevo sistema de Remuneraciones y
Nmina SPRYN, que atienden a ms cuatro mil (4,000) Instituciones con cerca de doce mil (12,000)
usuarios; teniendo alrededor de mil seiscientas (1,600) conexiones concurrentes.
De datos histricos analizados, en el aplicativo e-SIGEF se han realizado en el perodo
comprendido entre el ao 2008 a febrero de 2013, cerca de 165.592.403 de operaciones de
negocio sin considerar la generacin de reportes; con un tasa de crecimiento sostenida en los
perodos 2010-2011 y 2011-2012 de un 25%, cumplindose la tendencia en el ao 2013, como se
muestra en el siguiente grfico y tabla:
% de Crecimiento anual
2011-2012
2010-2011
2009-2010
2008 -2009
0%
10%
20%
30%
40%
50%
Desde la primera versin del sistema e-SIGEF (ao 2008) se ha ido incorporando nuevas
funcionalidades al sistema de Administracin Financiera del Sector Pblico, lo que ha implicado la
ampliacin de la plataforma de hardware y software.
Adicionalmente, el sistema ha incorporado nuevas versiones de los subsistemas, es as que el
subsistema eSIPRENoriginalmente desarrollado bajo plataforma .NET fue reemplazado por el
nuevo sistema de Remuneraciones y Nmina SPRYN desarrollado bajo plataforma java.
20
b)
21
Del grfico se desprende que el sistema experimenta picos sostenidos del 100% de consumo de
recursos, provocando un alto impacto en el tiempo de servicio al usuario, lentitud en el sistema y
generacin de transacciones retrasadas.
Con la implementacin de algunas iniciativas contempladas en el proyecto de inversin
Fortalecimiento del Sistema de Administracin Financiera del Sector Pblico Ecuatoriano eSIGEF Fase III que finalizaron el primer semestre del ao 2014 se consigui la meta planteada que
es la de soportar mximas cargas en tiempos pico y mejorar los tiempos de respuesta al usuario
final.
El estado actual del sistema de acuerdo al Reporte Final de Pruebas de Performance realizado por
Microsoft del Ecuador, entregable de la Consultora para la Sostenibilidad del e-SIGEF, indica que
el resultado de las pruebas de carga y estrs realizadas posterior a la implementacin de las
iniciativas de ste proyecto en un escenario de: 300 usuarios concurrentes, infraestructura
definida para estas pruebas, y con un escenario de 11 transacciones de negocio ejecutadas al
mismo tiempo es:
Tabla 9. Resultados de prueba de carga
Lnea Base
Consolidacin
Cache
60.67 segundos
2.57 segundos
12
Se ejecut la prueba de consolidacin dos veces, ver siguiente seccin para detalles.
22
Transacciones / Seg
Transacciones / seg
12,00
10,00
92,76%
10,10
10
9,86
8,00
6,00
5,36
4,00
47,50%
44,10%
50,80%
2,00
Servidor Aplicativo e-SIGEF
0,00
Linea Base Escenario 5 - 300
Usuarios - 1hr
100,00%
90,00%
80,00%
70,00%
60,00%
50,00%
40,00%
30,00%
20,00%
10,00%
0,00%
Pruebas de Performance
Costo
20.359,67
94.976,00
2.766.400,00
75.240,00
281.120,00
30.576,00
13
El periodo de vida til del software se calcula de entre 5 a 10 aos en funcin de diversos factores, como
son la continuidad de la plataforma tecnolgica, los cambios en el entorno de la empresa y de negocios, etc.
24
58.240,00
78.400,00
886.073,44
1.395.492,00
64.853,60
87.283,55
358.041,60
178.527,61
Fortalecimiento y licenciamiento BI
306.042,24
168.000,00
6.849.625,71
Los costos por concepto de mantenimiento del aplicativo e-SIGEF han sido invertidos en la
actualizacin de la plataforma de hardware y software de base, enfocados a corregir defectos y
mejorar el rendimiento del sistema para garantizar la sostenibilidad y la confiabilidad del sistema
e-SIGEF.
Las causas de un alto costo de mantenimiento del sistema e-SIGEF obedecen a varios factores que
ha experimentado entre los que podemos mencionar:
25
El resultado de todo lo anterior, es la existencia de sistemas software con una baja calidad con un
diseo pobre de las estructuras de datos, degradacin de la codificacin, lgica defectuosa, y
documentacin escasa. Es as que la baja calidad del sistema genera mayores costes de
mantenimiento.
La inversin realizada en los ltimos aos permitir estabilizar el sistema e-SIGEF bajo las
consideraciones realizadas por consultora para la valoracin del estado del e-SIGEF realizada por
Microsoft del Ecuador, que recomienda no incorporar nuevas funcionalidades al sistema puesto
que se correra un alto riesgo de colapsar al sistema nuevamente.
2.3
Para determinar la lnea base, se han identificado mtricas vinculadas al sistema y los subsistemas
actualmente aplicados, as como al nivel de percepcin de los usuarios frente al uso del actual
sistema (y subsistemas). Estas mtricas, se identifican como la base mnima que el nuevo sistema
de administracin financiera deber superar para cumplir su cometido.
a) Nmero de Entidades que usan el sistema
Segn el Acuerdo 447, El conjunto de organismos, entidades, fondos o proyectos que conforman
el Gobierno Central y Entidades Descentralizadas y Autnomas, se rigen a travs de la
centralizacin contable y de la caja fiscal y desconcentracin de la ejecucin presupuestaria, para
lo cual se constituyen los niveles estructurales de Unidad de Administracin Financiera (UDAF),
Unidad Coordinadora (UC), Unidad Ejecutora (UE).
Segn este mismo Acuerdo, Las UDAFS son la mxima instancia institucional en materia financiera
y presupuestaria; su funcin es cumplir yvelar por la aplicacin de leyes, normas y procedimientos
que rigen la actividadfinanciera y presupuestaria de observancia general en la Institucin. La UDAF
no tiene competencias de carcter operativo: aglutina las solicitudes de sus unidades ejecutoras
para su tratamiento a nivel del ente rector; y, autoriza y aprueba las operaciones presupuestarias
delegadas para su tratamiento.
Las EOD son las Entidades Operativas Desconcentradas que por el modelo de gestin adoptado, se
ubican en un segundo nivel.
En este contexto, las entidades que aplican el sistema son las UDAFs y las EOD. La evolucin del
nmero de entidades registradas en el sistema se presenta a continuacin:
Tabla 11. Evolucin de volumen de entidades registradas en el sistema
Entidad
2010
2011
2012
2013
2014
UDAF
229
222
214
229
216
UE
3337
3346
3389
3668
3692
Fuente: e-SIGEF
26
2004
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
Total general
1982
1418
957
538
722
2788
2580
12.983
1694
5276
3195
2901
3095
4471
2222
23.107
3676
6694
4152
3439
3817
7259
4802
36198
Usuarios Activados
Usuarios
Desactivados
Total general
Fuente: e-SIGEF
Elaboracin: Equipo de gestin del proyecto
0
2004
2007
2008
2009
Usuarios Activados
2010
2011
2012
2013
Usuarios Desactivados
Total general
27
5,91%
2,93%
1,26%
1,44%
0,22%
Gobierno Central
5,93%
Entidades de educacin
superior
81,95%
GAD
Municipios
Anticipos
Asientos
Certificaciones
Fondos Rotativos
Gastos
Transferencias
Pagos transferencias
Programacin financiera
Formularios contables
Ingresos anticipos
Asientos
Certificaciones
28
Reforma Gastos
Reforma Ingresos
2012
2013
Crecimiento
(%)
Enero
Febrero
833.980,00
1.285.575,00
1.161.497,00
1.668.061,00
39%
30%
Marzo
1.542.380,00
1.826.245,00
18%
Abril
1.700.917,00
2.078.262,00
22%
Mayo
1.719.124,00
1.960.867,00
14%
Junio
1.527.451,00
1.858.934,00
22%
Julio
1.886.799,00
2.421.595,00
28%
Agosto
1.796.533,00
1.821.259,00
1%
Septiembre
1.602.664,00
1.798.292,00
12%
Octubre
2.068.341,00
2.161.564,00
5%
Noviembre
2.153.911,00
2.342.414,00
9%
Diciembre
2.343.688,00
2.368.896,00
1%
376.924,00
381.056,00
1%
20.838.287,00
23.848.942,00
No terminadas
Total general
Fuente: e-SIGEF
Elaboracin: Equipo de gestin del proyecto
Como consecuencia, se puede obtener un promedio de transacciones por usuario que aplica el eSIGEF para el ao 2012 de 717,6 transacciones, mientras para el ao 2013, se registran 704, 7.
De acuerdo a los lineamientos definidos por la restructuracin del sector de educacin. El volumen
de transacciones de cada usuario podra incrementarse a futuro como consecuencia de la
centralizacin de esta actividad en cada circuito.
d) % de asistencias resueltas en menos de 45 minutos de los mdulos CORE en el Centro de
Servicios
Segn Acuerdo Ministerial 254, el Centro de Servicios tiene la responsabilidad de proveer los
servicios de asistencia tcnica, conceptual y operativa en finanzas pblicas a funcionarios pblicos
de otras instituciones y a la ciudadana, impulsando la transformacin de la administracin pblica
orientada al servicio y haciendo uso de las tecnologas de informacin. Esta misin la realiza de
29
forma presencial en las instalaciones ubicadas en Quito, Guayaquil y Cuenca, y a travs de la lnea
telefnica 1800 e-SIGEF.
En el mes de julio del ao 2013, el Centro de Servicios traslada su gestin a procesos e implanta un
sistema de seguimiento con el fin de monitorear su desempeo para identificar oportunidades de
mejora en el sistema de gestin de calidad. De acuerdo a la definicin del sistema, se considera
que 45 minutos es un lmite de tiempo razonable para resolver las asistencias solicitadas en el caso
de los mdulos CORE.
Por otro lado, se ha definido como mdulos CORE del SINFIP a los mdulos de Presupuesto,
Contabilidad y Tesorera mismos que estn regidos por principios y normas tcnicas destinados a
posibilitar la asignacin y uso eficiente de los recursos pblicos, de la cual se generen los
adecuados registros que hagan efectivos los propsitos de transparencia y rendicin de cuentas.
Consecuentemente, se observa la importancia de dar seguimiento a las dudas y resoluciones de
los usuarios frente a la gestin del sistema en estos mdulos. El resultado del seguimiento durante
el ao 2013, se presenta a continuacin:
Tabla 14. Evolucin mensual de atenciones en el Centro de
servicios en menos de 45 minutos
Mes
Mdulo
Presupuesto
79,28%
Mdulo
Contabilidad
68,70%
Mdulo
Tesorera
74,10%
Promedio
mensual
74,03%
Abril
78,06%
68,20%
88,10%
78,12%
Mayo
85,45%
93,00%
95,70%
91,38%
Junio
81,00%
93,00%
87,00%
87,00%
Julio
89,00%
94,00%
81,00%
88,00%
Agosto
92,00%
89,00%
77,00%
86,00%
Septiembre
90,00%
91,00%
82,00%
87,67%
Octubre
92,00%
88,00%
77,00%
85,67%
Noviembre
90,00%
95,00%
81,00%
88,67%
Diciembre
93,00%
97,00%
86,00%
92,00%
Marzo
30
80%
60%
40%
Promedio
mensual
20%
0%
Fuente: Producto 1 -Consultora Definicin de los procesos de interoperabilidad con instituciones pblicas
en el marco del Nuevo Sistema de Gestin de las Finanzas Pblicas. Autor: Consultor Fabin Vallejo
15
Fuente: ibdem
31
La interoperabilidad de los procesos: que tiene como objetivo hacer que varios procesos
trabajen juntos. En general, en una entidad, varios procesos se ejecutan en constante
interaccin (en serie o en paralelo). En el caso de una red de entidades, es tambin
necesario estudiar cmo conectar procesos internos de ambas entidades para crear un
proceso comn
La interoperabilidad de negocio: Se refiere a trabajar de forma armonizada a nivel de
negocio y la entidad, muy a pesar de: por ejemplo, los diferentes modos de toma de
decisiones, mtodos de trabajo, leyes, la cultura de la entidad y los enfoques de servicios,
etc. Por lo que la implementacin de sistema puede ser desarrollado y compartido entre
las entidades
Con la finalidad de recolectar la informacin necesaria para establecer el diagnstico del estado
actual de interoperabilidad de la Institucin, en la consultora realizada para este efecto se unific
los criterios planteados en la metodologa en dos formatos: conceptual y tcnico que permitirn
hacer un anlisis cuantitativo y cualitativo de las mtricas para establecer el grado de
interoperabilidad de la Institucin.
El desarrollo del formato conceptual tiene como finalidad principal obtener informacin de los
procesos implementados en tres de los cuatro procesos estratgicos de la interoperabilidad:
conceptual, tcnica, organizacional; el aspecto de la gobernanza no se consider porque involucra
procedimientos, normas y estndares tcnicos en los mbitos de trabajo establecidos en todas las
entidades del Estado; stas an no estn debidamente definidas por la entidad correspondiente
considerando lo sealado en el Decreto Ejecutivo 1384.
El objetivo principal en el mbito organizacional es el de establecer si existen recursos humanos
responsables en cada una de las entidades interoperantes para cada uno de los procesos de
interoperabilidad, el nivel de apoyo y coordinacin que se mantiene entre las entidades; y poder
establecer el grado de compromiso de las Instituciones involucradas en: documentar, normalizar,
mejorar y continuar con los procesos de interoperabilidad actualmente funcionales.
16
Marco Garca Celi, Cristian Villota, Framework de Interoperabilidad del Ministerio de Finanzas FIMF-, 18 Octubre 2010
32
17
33
El resumen de los servicios implementados como interoperabilidad con las Instituciones del Estado
se muestra en la siguiente tabla tanto a nivel de:
Servicios WEB,
Base de datos.
34
Servicios WEB
Envo de Modificacin
de Proyectos
SENPLADES
SRI
Procesos
Interoperabilidad
Modificacin de
Proyectos de
Inversin
Veredicto de
Modificacin de
Proyectos
Comprobantes
electrnicos
Catlogos Formularios
de pagos
Nivel
Interoperabilidad
3 (Ejecutable)
1 (Inicial)
1 (Inicial)
Actualizacin de
Formularios de pagos
BCE
CNT
Biomtrico
Informacin de
Ciudadanos
Consulta de
disponibilidad
presupuestaria
CUR de Ingresos y
Facturas
Estado de Facturas
1 (Inicial)
Certificacin y
liquidacin
presupuestaria
3 (Ejecutable)
1 (Inicial)
Pago de facturas de
consumo
3 (Ejecutable)
Actualizacin Estado de
Facturas
Actualizacin datos
CNT
Validacin de trama de
identificacin
1 (Inicial)
Fuente: Producto 1. Consultora Definicin de los procesos de interoperabilidad con instituciones pblicas en el marco
del Nuevo Sistema de Gestin de las Finanzas Pblicas. Autor: Consultor Fabin Vallejo
Banco Central
Servicio
Tipo
Formulario Pagos al
Exterior
Consumir
35
Publicar
Matriculacin Vehicular
Publicar
Pago Facturas
Consumir
Publicar
Publicar
Facturacin y
Deducciones
Publicar
Informacin Ciudadanos
Consumir
Validacin Usuarios
Consumir
Certificacin
Presupuestaria
Publicar
Modificacin Proyectos
de Inversin
Consumir
Publicar
CNT
Correos del
Ecuador
Registro Civil
Biomtrico
Presidencia de
la Repblica
SENPLADES
Servicio de
Rentas
Internas
Comprobantes
Electrnicos
Consumir
36
Nombre
Tipo
IESS
Informacin
Contribuyentes
Consumir
Distributivo
Publicar
SNAP
Funcionarios
Pblicos
Publicar
Ejecucin
Presupuestaria
Publicar
SENPLADES
MIDUVI
Ejecucin
Presupuestaria
Publicar
Ejecucin Presupuestaria
Publicar
Informacin GADs
BEDE
Gobiernos
Autnomos
Descentralizados
SERCOP (INCOP)
Ejecucin
Presupuestaria
Publicar
Ejecucin Presupuestaria
MINISTERIO COORDINADOR DE
CAPACITACION TALENTO
HUMANO
Ejecucin
Presupuestaria
Publicar
Retenciones
Publicar
INMOBILIAR
Ejecucin
Presupuestaria
Publicar
Ejecucin Presupuestaria
Ejecucin
Presupuestaria
Publicar
MRL
37
del servicio, plataforma, infraestructura, etc. con sus clientes, con el objeto de fijar el nivel
acordado para la calidad de dicho servicio relacionado a aspectos como: tiempo de respuesta,
disponibilidad horarios, documentacin disponible, personal asignado al servicio, etc. Este acuerdo
de nivel de servicio define las necesidades del cliente a la vez que controla sus expectativas de
servicio en relacin a la capacidad del proveedor. En este porcentaje no estn incluidos los
mantenimientos programados de la infraestructura ni los cambios realizados para cubrir
necesidades nuevas.
El porcentaje de disponibilidad de la infraestructura para el nuevo sistema a cumplirse es de al
menos el 99.6%, que incluye la plataforma tecnolgica, la infraestructura y las comunicaciones.
Tomando en cuenta los niveles de servicio que el proveedor de comunicaciones estn entregado
actualmente.
Este porcentaje de disponibilidad base establecido puede modificarse dependiendo de las
necesidades que el Negocio vaya presentando.
Este indicador es de suma importancia ya que mide la disponibilidad que la plataforma base
tendr para el nuevo sistema.
A continuacin se presenta la evolucin del indicador de la disponibilidad de la infraestructura.
Para el desarrollo de este indicador se toma en cuenta nicamente la disponibilidad del sistema
durante 2012 y 2013.
Tabla 18. % de disponibilidad de la
infraestructura del sistema (excluye
comunicaciones)
Perodo
2012 2013
Enero
99,9
Febrero
100,0
Marzo
99,71 99,9
Abril
99,9976 99,9
Mayo
99,9977 99,9
Junio
99,93 99,9
Julio
99,96 100,0
Agosto
99,946 99,8
Septiembre
99,96 100,0
Octubre
99,915 99,9
Noviembre
99,82 99,9
Diciembre
99,726 99,9
Fuente: Sistema de Gestin de Calidad Centro de Servicios
Elaboracin: Equipo de gestin del proyecto
38
2012
2013
39
Agilidad en la atencin
MUY BUENO
BUENO
REGULAR
MALO
13,37%
39,53%
35,47%
9,30%
13,04%
40,00%
34,49%
9,57%
Horario de Atencin
Agilidad en la Atencin
19,08%
41,62%
24,86%
15,32%
32,08%
43,35%
36,13%
5,78%
27,46% 4,05%
34,97%
9,83%
Para efectos de determinar una lnea base, se consideran las categoras ubicadas entre excelente y
muy bueno. Por lo tanto, se identifican las siguientes:
Valoracin General de la Atencin.- al mes marzo de 2014 se observa que el 52,9% de los
encuestados lo califica entre excelente y muy bueno
Metodologa de solucin de incidencias.- al mes de marzo de 2014 se observa que el
53,04% de los encuestados considera que la metodologa es entre excelente y muy buena
Horario de atencin.- al mes de marzo de 2014 se observa que el 60,7% lo considera entre
excelente y muy bueno
Trato y profesionalismo del personal.- a marzo de 2014 se observa que el 68,03% de los
encuestados lo considera en una categora entre excelente y muy bueno
Agilidad en la atencin.- a marzo de 2014 el 51,45% de los encuestados consideran que la
agilidad del servicio se encuentra entre excelente y muy buena
La segunda pregunta adoptada se refiere a la apreciacin del tiempo promedio que toma el eSIGEF para realizar las siguientes transacciones:
Registrar
40
Solicitar
Aprobar
Autorizar
Generar Reporte
0-2 min
40%
30%
2-5 min
20%
5-8 min
10%
+ 8 min
0%
Registrar
Solicitar
Aprobar
Autorizar
Generar
Reporte
Para efectos de determinar una lnea base, se consideran las categoras ubicadas entre 0 y 5
minutos. Por lo tanto, se identifican las siguientes:
2.4
41
Oferta
El Modelo de Gestin del Ministerio de Finanzas refleja la clara orientacin de la gestin de esta
Cartera de Estado hacia la ciudadana, as como a las entidades del Sector Pblico No Financiero,
UDAFs, EODs y Entidades de Control, mediante la generacin de productos y servicios que
procuran cumplir de una manera eficaz y eficiente, los requerimientos de todos los usuarios.
Los productos y servicios que brinda el Ministerio de Finanzas son los siguientes:
Estos productos y servicios, incluido la puesta en marcha del sistema e-SIGEF es exclusivamente
entregado por el Estado a travs del Ministerio de Finanzas como ente rector.
Demanda
En el artculo 225 de la Constitucin de la Repblica, se enumera la conformacin del sector
pblico en trminos que comprende:
42
Las personas jurdicas creadas por acto normativo de los gobiernos autnomos
descentralizados para la prestacin de servicios pblicos.
El mismo cuerpo legal, en los artculos 297 y 315, agrega que las instituciones y entidades que
reciban o transfieran bienes o recursos pblicos se sometern a las normas que las regulan y a los
principios y procedimientos de transparencia, rendicin de cuentas y control pblico. Como
tambin que las empresas pblicas estarn bajo la regulacin y el control especfico de los
organismos pertinentes, de acuerdo con la ley; funcionarn como sociedades de derecho pblico,
con personalidad jurdica, autonoma financiera, econmica, administrativa y de gestin, con altos
parmetros de calidad y criterios empresariales, econmicos, sociales y ambientales.
Por otra parte, el artculo 175 del Cdigo entrega al ente rector de las finanzas pblicas la potestad
de establecer un sistema oficial de informacin. Asimismo que los gobiernos autnomos
descentralizados, las entidades a cargo de la seguridad social, las empresas pblicas y la banca
pblica establecern sus propios sistemas, debiendo consultar mecanismos para la remisin de
informacin al ente rector para fines de consolidacin, como tambin que incluirn la informacin
sobre lo dispuesto en el cdigo y en la legislacin vigente.
En la disposicin general decima segunda del Cdigo, se determina que las transacciones
financieras realizadas entre entidades del Presupuesto General del Estado se las realizar a travs
de la plataforma informtica del sistema de administracin financiera, las mismas que permitirn
realizar todos los procesos en medio digitales, sin requerir soportes fsicos adicionales.
Poblacin de referencia
Existen a nivel pas, en el Estado el siguiente volumen de instituciones que potencialmente podran
usar el sistema:
Tabla 19. Instituciones potenciales para usar sistema
Instituciones
Volumen
3.908
24
221
1.228
262
2
5.645
43
2.5
23
Registradas en el sistema a Junio de 2014. Estas entidades entregan la informacin va web a travs SIGEF
integrador
44
2.6
Los objetivos estratgicos del Ministerio de Finanzas estn alineados a la metodologa de Gobierno
por Resultados y orientados hacia:
a) Objetivos orientados a la ciudadana
b) Objetivos orientados a procesos, talento humano y presupuesto institucional
El proyecto Implementacin e implantacin del Sistema Integrado de Gestin de las Finanzas
Pblicas del Ecuador est alineada con los siguientes objetivos estratgicos:
45
7. Incrementar la eficacia,
eficiencia, calidad y
transparencia en la gestin de
ingresos, gastos y
financiamiento del sector
pblico
8. Incrementar la eficiencia
operacional del Ministerio de
Finanzas
10. Incrementar el uso
eficiente del presupuesto del
Ministerio de Finanzas
Estrategia
Desarrollar e implementar el
nuevo Sistema de Administracin
de las Finanzas Pblicas
Estructurar la informacin fiscal
del Sector Pblico.
Desarrollar polticas, normas,
procesos y anlisis de la gestin de
ingresos, gastos, financiamiento,
activos y pasivos del Sector Pblico
Mejorar los procesos de la
planificacin, distribucin y
asignacin de los recursos
pblicos.
Implementar un sistema de
anlisis, seguimiento, evaluacin y
transparencia fiscal del Sector
Pblico
Mejorar la infraestructura
tecnolgica y desarrollar sistemas
propios.
Implementar mecanismos que
mejoren el proceso de
programacin, formulacin,
ejecucin y evaluacin del
presupuesto del Ministerio de
Finanzas.
Indicadores de la Estrategia
Porcentaje de la deuda
pblica del sector pblico
sobre el PIB
Cobertura de ingresos
permanentes sobre egresos
permanentes del PGE
Porcentaje de deuda ms
obligaciones respecto al PIB
Transferencia a GADs con
informacin justificada
Implementacin de la
plataforma de seguridad
biomtrica en las entidades
que utilizan el e-SIGEF
Porcentaje de cumplimiento
de la COPLAFIP
Promedio de gasto
corriente por funcionario
Porcentaje de la ejecucin
presupuestaria en inversin
3.2 Contribucin del proyecto a la meta del Plan Nacional para el Buen
Vivir alineada al indicador del objetivo estratgico institucional
El proyecto Implementacin e implantacin del Sistema Integrado de Gestin de las Finanzas se
encuentra alineada a la agenda poltica econmica del Plan Nacional para el Buen Vivir2014
2017, conforme se ha formulado en la herramienta Gobierno Por Resultados - GPR:
Tabla 21. Metas que contribuyen al PNBV
Objetivo
Poltica
Meta
8. Consolidar el sistema
8.3 Fortalecer el manejo
8.3.a. Garantizar la transparencia en
econmico social y solidario, sostenible de las finanzas la contratacin pblica y maximizar la
de forma sostenible
pblicas
eficiencia del gasto pblico
8.3.b. Manejar el endeudamiento
pblico en condiciones favorables para
el pas y de forma sostenible en el
largo plazo.
46
Modernizar la plataforma tecnolgica del Sistema Integrado de Administracin Financiera para las
instituciones del Estado, la cual debe renovarse a la luz del nuevo marco normativo del Cdigo
Orgnico de Planificacin y Finanzas Pblicas, as como la necesidad de incorporar nuevas
funcionalidades acorde a los ltimos avances tecnolgicos.
Para concretar este objetivo, el nuevo SIAF debe cumplir con los siguientes objetivos especficos:
Integrar el Nuevo Sistema a la gestin de las Finanzas Pblicas enmarcado en los macroprocesos,
procesos y subprocesos de las Finanzas Pblicas definidos por el Ministerio de Finanzas
47
4.2
Entregar servicios de apoyo al despliegue del nuevo SINFIP a travs de la provisin de los servicios
de asistencia tcnica, conceptual y operativa en finanzas pblicas a funcionarios pblicos de otras
instituciones y a la ciudadana, impulsando la transformacin de la administracin pblica orientada
al servicio y haciendo uso de las tecnologas de informacin
Indicadores de resultado
Los indicadores de resultado se han determinado en funcin de los objetivos y componentes del
proyecto. Se orientan a visibilizar los resultados de una accin institucional entre las diversas
direcciones de la Subsecretara de Innovacin de Finanzas Pblicas del Ministerio de Finanzas. A
continuacin se presentan los principales indicadores de resultados del proyecto:
Meta
Propsito
100%
4.3
Marco Lgico
Tabla 23. Matriz de Marco Lgico
Indicadores verificables
objetivamente
Medios de
verificacin
Supuestos
Definiciones
conceptuales
Casos de Uso
Definiciones
conceptuales
Casos de Uso
Implementacin de
contabilidad de costos
48
a la sociedad
Propsito
Modernizar la plataforma
tecnolgica del Sistema
Integrado de Administracin
Financiera basada en gestin de
procesos de negocio para las
instituciones del Estado a la luz
del nuevo marco normativo del
Cdigo Orgnico de Planificacin
y Finanzas Pblicas, as como la
necesidad de incorporar nuevas
funcionalidades acorde a los
ltimos avances tecnolgicos
Componentes
1. Integrar el Nuevo Sistema a la
gestin de las Finanzas Pblicas
enmarcado
en
los
macroprocesos,
procesos
y
subprocesos de las Finanzas
Pblicas
definidos
por
el
Reportes de
uso de
sistema
Al menos dos
funcionalidades
complementarias al CORE
del Negocio han sido
implementadas en el nuevo
sistema al finalizar el primer
cuatrimestre del ao 2016
Funcionalida
des
complement
arias al
CORE,
activas en el
sistema
Funcionalida
des CORE
activas en el
sistema
Nuevo SINFIP
implementado
completamente al finalizar
el proyecto
Nuevo
SINFIP en
funcionamie
nto
Se mantiene vigente
durante la ejecucin del
proyecto, el artculo 74,
numeral 6 de la
COPLAFIP donde se
dispone entre las
atribuciones del
Ministro a cargo de las
Finanzas Pblicas dictar
normas, manuales,
instructivos, directrices,
clasificadores,
catlogos, glosarios y
otros instrumentos de
cumplimiento
obligatorio por parte de
las entidades del sector
pblico, para el diseo,
implantacin y
funcionamiento del
SINFIP y sus
componentes
De acuerdo a los
requerimientos de la
COPLAFIP se consideran
mdulos
complementarios al
CORE a los mdulos que
no son Presupuesto,
Contabilidad y Tesorera
De acuerdo a los
requerimientos de la
COPLAFIP se consideran
mdulos CORE a los
mdulos de
Presupuesto,
Contabilidad y Tesorera
La COPLAFIP se
mantiene vigente y sin
cambios que afectan a
la ejecucin del
proyecto hasta finalizar
su ejecucin
49
Ministerio de Finanzas
2. Conceptualizar el nuevo SINFIP
a travs de la innovacin,
investigacin, propuesta e
implantacin de conceptos,
metodologas, procedimientos,
soluciones y normas para todos
los componentes del Sistema
Nacional de las Finanzas Pblicas
3.- Desarrollar el nuevo SINFIP a
travs de la innovacin e
implementacin
de
nuevas
tecnologas de informacin,
garantizando la operacin de los
sistemas
de
informacin
existentes para todos los
componentes
del
Sistema
Nacional de las Finanzas Pblicas
Al menos 50 procesos
definidos
Informes por
cada proceso
levantado
Al finalizar el ao 2018, la
brecha del 30% ha sido
cerrada con el desarrollo de
las nuevas funcionalidades
Informes de
avances en el
acompaami
ento al
desarrollo
99,6% de disponibilidad de
infraestructura mensual
hasta finalizar el ao 2018
Reportes de
disponibilida
d de la
infraestructu
ra
Al menos el 70% de
funcionarios
pblicos/usuarios del SINFIP
capacitados en proceso de
transferencia hasta finalizar
el ao 2018
Sistema de
Gestin de
Calidad
Monto
Medios de
verificacin
El equipo de la
Direccin de Innovacin
Conceptual y Normativa
trabaja en conjunto con
la empresa ganadora
del proceso de licitacin
para la seleccin de los
procesos
El equipo de la
Direccin de Sistemas
de Informacin de las
Finanzas Pblicas se
involucra
tempranamente en el
desarrollo para de esta
manera posteriormente
hacerse cargo de los
mantenimientos al
sistema y as eliminar la
dependencia externa
El nivel de
disponibilidad de la
infraestructura es la
base para la
operatividad del
sistema
Para entregar la
capacitacin a los
funcionarios/usuarios
pblicos se requiere
que el Nuevo Sistema se
encuentre implantado
Supuestos
50
497.280,00
PMO en
funcionamie
nto
896.000,00
Informes de
revisiones de
calidad
560.000,00
contratos
firmados
Consultores individuales
internacionales
224.000,00
contratos
firmados
Diseo e implementacin de
gestin del cambio
537.600,00
Informes de
anlisis de
impacto y de
actividades
de gestin
del cambio
Se requiere gestionar el
proyecto con buenas
prcticas para
garantizar el
cumplimiento de los
objetivos
Previo al despliegue, es
necesario garantizar la
calidad de los
entregables de los
productos elaborados
por el proveedor
Dada la capacidad
instalada del Ministerio
de Finanzas en cuanto a
conocimientos, se
requiere apoyo
conceptual y tcnico de
personal calificado
nacional en la ejecucin
del proyecto del nuevo
sistema
Debido a la curva de
experiencia adquirida
por pases de la regin,
se requiere apoyo
conceptual y tcnico de
personal calificado con
experiencia
internacional en la
ejecucin de proyectos
similares
La transformacin
organizacional que
implica el cambio de
sistemas requiere
implementar acciones
que brinden
acompaamiento a las
entidades de manera
que permitan minimizar
el impacto en los
actores involucrados y
garantizar el xito del
proyecto
51
Informes de
arquitectura
645.120,00
2.400.000,00
contratos
firmados
25.754.176,00
portal del
MF
Implementacin e
Implantacin del Sistema
Integrado de Gestin
Financiera
La capacidad instalada a
nivel de conocimientos
y recursos humanos del
Ministerio de Finanzas
no cubre las
necesidades requeridas
para el nuevo sistema,
por lo tanto se requiere
de personal con
experiencia que sirva de
gua a los funcionarios
de la Subsecretara de
Innovacin
Se requiere mantener
un equipo tcnico
especializado en la
implementacin e
implantacin del nuevo
sistema en el MF
Se mantiene el inters
porque el Nuevo SINFIP
se aplique a nivel web
280.000,00
1.120.000,00
112.000,00
Normativa
tcnica por
cada mdulo
de la
solucin
financiera
elaborada
Documentos
de informes
por cada
actividad en
cada fase del
Proyecto
elaborados
La definicin de la
normativa inicia una vez
culminado la fase de
anlisis de la Empresa
ganadora de la licitacin
(Nivel 3 determinado).
Informe de
gestin de
proyectos
se requiere herramienta
centralizada para
gestin de actividades,
integrada al portal de
documentacin
La implementacin de
QA inicia, una vez
adjudicada la Empresa
ganadora de la licitacin
52
DRP
89.600,00
168.000,00
112.000,00
Solucin de aprovisionamiento
de ambientes: Pruebas,
Capacitacin, Desarrollo, etc.
168.000,00
112.000,00
DRP, facturas
y actas de
entrega
recepcin
Solucin
operativa y
funcionando,
facturas y
actas de
entrega
recepcin
Solucin
operativa y
funcionando,
facturas y
actas de
entrega
recepcin
Solucin
operativo y
funcionando,
facturas y
actas de
entrega
recepcin
Ambientes
generados,
facturas y
actas de
entrega
recepcin
Equipamient
o adquirido o
como
servicio,
facturas y
actas de
entrega
recepcin
53
Aprovisionamiento de la
Infraestructura para el Nuevo
Sistema- CDP
Aprovisionamiento de la
Plataforma para el Nuevo
Sistema CDP
5.152.000,00
1.075.200,00
1.120.000,00
784.000,00
Las fuentes
de
verificacin
son el
equipamient
o instalado o
contratado,
facturas, y
actas de
entrega
recepcin
Enlaces
operativos
Software
instalado e
implementad
o, facturas y
actas de
entrega
recepcin
Equipamient
o instalado,
rplicas
realizadas,
facturas y
actas de
entrega
recepcin
Secuenta con un
convenio/contrato con
CNT que proporcionar
el alojamiento de los
equipos y/o la
plataforma como
servicio. La CNT debe
tener su Centro de
Datos construido y
funcionando con la
capacidad requerida
para atender los
requerimientos del MF.
Se cuenta con un
convenio/contrato con
CNT que proporcionar
el alojamiento de los
equipos y/o la
plataforma como
servicio. La CNT debe
tener su Centro de
Datos construido y
funcionando con la
capacidad requerida
para atender los
requerimientos del MF.
El proyecto de
aprovisionamiento de la
Infraestructura para el
Nuevo Sistema - CDP
est ejecutndose.
El Centro de Datos
Principal est
funcionando
adecuadamente con el
Nuevo Sistema.
Se requiere el Centro de
Datos Alterno de la CNT
este operativo y con la
capacidad requerida por
el MF para montar su
Centro de Datos Alterno
54
Sistema de
Gestin de
Calidad
112.000,00
Informes de
gestin de
Servicio del
Contact
Center
Sistema de
Gestin de
Calidad
2.688.000,00
Se mantiene el inters
de las autoridades por
mantener estndares
de calidad ISO y conocer
de oportunidades de
mejora a travs del
levantamiento de
informacin desde la
demanda
Se considera que se
mantiene la capacidad
instalada y que esta
cubre el 80% de la
demanda por asistencia
Los funcionarios del
Ministerio de Finanzas
se encuentran
capacitados para
replicar los
conocimientos a los
funcionarios pblicos
con menor dependencia
del proveedor
2.330.403,26
Indicador
100% de cobertura
en las entidades del
PGE usan el nuevo
sistema al finalizar
la ejecucin del
proyecto
Tres
funcionalidades del
CORE del Negocio
han sido
implementadas en
el nuevo sistema al
finalizar el segundo
ao de ejecucin
del proyecto
Unidad
50%
0,0%
0,0%
0,0%
8,0%
20,0%
40,0%
40,0%
0,0%
0,0%
16,7%
33,3%
0,0%
0,0%
50,0%
55
Al menos dos
Unidad
2
10%
0
0
funcionalidades
complementarias al
CORE del Negocio
han sido
Meta anual ponderada
0,0% 0,0%
implementadas en
el nuevo sistema al
finalizar la ejecucin
del proyecto
Fuente y Elaboracin: Subsecretara de Innovacin de las Finanzas Pblicas
0,0%
10,0%
0,0%
0,0%
10,0%
5. Anlisis Integral
5.1
Viabilidad Tcnica
Contar con el apoyo y soporte de las mximas autoridades del pas para su puesta en
marcha
Contar con un mapa de evolucin de la solucin definido (roadmap)que le d un marco
claro de actualizacin de mediano y largo plazo
Contar con recursos permanentes que permitan mantener el sistema actualizados
Modelo de cobertura, esto es, instituciones que utilizan el sistema y profundidad de su uso
(profundidad del ciclo financiero).
Establecer un modelo de soporte con sus diferentes canales (call center, web, presencial) y
adopcin de usuarios, lo cual implica procesos permanentes de capacitacin y difusin de
las funcionalidades del sistema.
Capacidad para establecer un marco conceptual para la interoperabilidad e intercambio de
datos entre la gestin financiera y otros sistemas transversales de la gestin del Estado.
Para aplicarlo en el contexto del Ecuador el desarrollo del nuevo sistema inici realizando una
consulta al mercado con el fin de conocer los productos que existen en el mercado (RFI por sus
siglas en ingls). Para ello se marca un cronograma inicial que se define a continuacin:
56
2014
2015
2016
2017
2018
RFI
RFP
Integracin
Anlisis Desarrollo de Software
Nuevo Sistema
QA
Puesta en marcha
e- SIGEF
e-SIGEF en operacin
24
Producto 3. Consultora Preparacin de los documentos tcnicos necesarios previo a la licitacin pblica
internacional del nuevo sistema de gestin de las finanzas pblicas
57
Personalizacin,
Desarrollo/
Implantacin y
Puesta en
Marcha de la
Solucin
Transaccional
Desarrollo/
Implantacin y
Puesta en
Marcha
Agregacin y
Consolidacin
Provisin de
Ambientes
58
Desarrollos no
contemplados
Gestin del
Cambio
59
60
61
Subsistema de Presupuesto
62
CONSOLIDACION
Empresas Publicas
Banca Pblica
Seguridad Social
Compras pblicas
AGREGACION
Propiedad
Planta y Equipo
Existencias
Especies
Valoradas
Plan de
Cuentas
Cartera de
Auxiliares
Tributacin
Otros
Nmina
Registros
Financieros
Catlogos
Presupuesto
Apertura
Anticipos
Cuentas por
Cobrar
Fondos de
Terceros
Cuentas por
Pagar
Ajustes
Cuentas de
Orden
Cierre
Tesoreria
Docume
ntos
Habilita
ntes
Financiamiento
Facturacion
Entidades
63
64
Reclasificaciones
La reclasificacin de una cuenta consiste en que el saldo de la cuenta a reclasificar, debe ser
trasladado a otra cuenta, de forma tal que la presentacin de los estados financieros y la
informacin contable sea lo ms adecuada posible.
Disponibilidades
Constituyen todas las cuentas que registran dinero en efectivo y todos los documentos que
representan dinero en efectivo de gran liquidez y que sean recursos de fcil realizacin.
Ajustes
Son asientos contables que se realizan con el propsito de presentar los saldos reales de las
cuentas contables, por cuanto estos valores servirn de base para preparar estados financieros.
Cuentas de orden
Constituyen aquellas cuentas contables que sirven para registrar movimientos de valores que no
afectan la situacin financiera de la entidad, pero que su registro es necesario como recordatorio
contable o control administrativo
Cierre
Constituye un registro contable que se realiza una vez se han efectuado los ajustes pertinentes, se
procede a cerrar cada una de las cuentas de ingresos, gastos y costos para establecer la utilidad
del ejercicio.
Correccin de errores (parciales, totales, devoluciones)
Rectificacin de errores que se realiza utilizando el proceso de reversin, que invalida total o
parcialmente los flujos de las cuentas aplicadas, aplicando similar tipo de movimiento al de la
transaccin original, registrando con valores precedidos con signo menos y por montos totales o
parciales respecto de la operacin que se corrige.
Reportabilidad
Generacin y exposicin de datos e informacin contable y presupuestaria individualizada con sus
respectivos detalles, expresada en reportes estticos, dinmicos y analticos.
Notas aclaratorias
Constituyen aclaraciones respecto de situaciones cuantitativas o cualitativas que pueden tener
efecto en la posicin financiera o en los resultados obtenidos de la entidad.
Facturacin
Constituye la gestin y control de la emisin de comprobantes de venta de bienes y/o servicios en
forma eficiente, desde su elaboracin y emisin, hasta el registro de los cobros efectuados.
65
Tributacin
Constituye el proceso de gestin de los tributos que por ley las entidades en calidad de agente de
retencin o percepcin, deben aplicar a los hechos econmicos que corresponda, y que se ven
reflejados en registros contables vinculados a cuentas contables especficas.
Nmina
Constituye el proceso de gestionar los ingresos, as como tambin las deducciones de cada uno de
los funcionarios y/o trabajadores de la entidad, generando las provisiones mensuales y el pago
respectivo a cada uno de ellos y el asiento contable por rol de pagos.
Trazabilidad
Aquellos procedimientos preestablecidos y autosuficientes que permiten conocer el histrico, la
ubicacin y la trayectoria de la informacin financiera a lo largo de la cadena de suministros en un
momento dado, a travs de herramientas establecidas, permite aumentar la productividad,
mejorar el servicio y reducir los costos ligados a los procesos empresariales.
Subsistema de Tesorera
El componente de tesorera comprende el conjunto de normas, principios y procedimientos
utilizados en la obtencin, depsito y colocacin de recursos financieros pblicos; en la
administracin y custodia de dineros y valores que se generan para el pago oportuno de la
obligaciones legalmente exigibles; y en la utilizacin de tales recursos de acuerdo a los
presupuestos correspondientes, en funcin de la liquidez de la caja fiscal, a travs de la Cuenta
nica del Tesoro Nacional.
A continuacin se presenta un esquema de los mdulos necesarios para la operacin del
subsistema de tesorera:
66
PRESUPUESTO
SUBSISTEMA
DE TESORERIA
RECAUDADORE
S
FINANCIAMI
ENTO
BCE
CONTABILIDAD
FINANCIAMIENTO
PROGRAMACION FINANCIERA
SISTEMA DE
FACTURACION
SISTEMA DE
ESPECIES
VALORADAS
GESTION DE LA RECAUDACION
GESTION DE LA
LIQUIDEZ
TRANSFERENCIAS
FLUJO DE CAJA
CUENTA CORRIENTE
UNICA
RECAUDADORE
S
GESTION DE GIROS Y
TRANSFERENCIAS
ADMINISTRACION DE SISTEMA
UNICO DE CUENTAS
ADMINISTRACIN
DE CLIENTES,
BENEFICIARIOS
BANCO
CENTRAL DEL
ECUADOR
CUSTODIA DE
VALORES
FIDEICOMISOS
EXTINCIN DE
OBLIGACIONES
DEUDORES
DEL ESTADO
CONTABILIDAD
ACTORES EXTERNOS
PRESUPUESTO
67
(anual, mensual, diaria), que sirvan para identificar los posibles dficits o supervits de la caja
fiscal.
Para elaborar estos escenarios se debe contar con informacin histrica, supuestos
macroeconmicos, informacin de los entes encargados de la recaudacin y las necesidades de las
instituciones.
Por esta razn, en este componente se debe considerar herramientas que permitan realizar
proyecciones y simulaciones, agregar pedidos de las instituciones, estructura la programacin
considerando los ingresos y egresos para determinar la situacin de la caja fiscal.
Finalmente debe permitir realizar el seguimiento para detectar las desviaciones de la
programacin en relacin con lo realmente ejecutado.
Flujos de la Cuenta Corriente nica
El modelo de Cuenta nica est basado en el principio de mantener una sola cuenta (o unas
pocas) en el Banco Central del Ecuador, en la cual se acrediten todos los recursos que financian el
Presupuesto General del Estado y que los recursos disponibles nicamente sean debitados de esta
cuenta, cuando se haya generado la obligacin y se deba transferir los fondos a los beneficiarios
finales.
La operacin eficiente de este modelo implica que el Tesoro Nacional, similar a lo que ofrece una
entidad bancaria, mantenga cuentas individuales para sus clientes que son las entidades que
conforman el Presupuesto General del Estado, de tal manera de poder contar con informacin
detallada de cada una de las transacciones realizadas y que afectaron a sus disponibilidades
(cuenta de bancos), as como de los saldos que pueden utilizar.
Gestin de Giros y Transferencias
Las entidades que forman parte del Presupuesto General del Estado realizarn los pagos de sus
obligaciones legalmente exigibles, de acuerdo a los lmites establecidos en la programacin
financiera y la disponibilidad de la Cuenta Corriente nica.
Todos los pagos realizados por las entidades que conforman el Presupuesto General del Estado
deben ser consolidados por el Tesoro Nacional como administrador de la Cuenta nica, para ser
enviados al Banco Central del Ecuador, que como Administrador del Sistema Nacional de Pagos,
debe acreditar los recursos en las cuentas de los beneficiarios finales.
Las entidades al momento de elaborar los pagos deben considerar diferentes formas de pago:
transferencias en efectivo, ttulos valores, dbito automtico, compensaciones, etc. De la misma
manera, los beneficiarios pueden tener cuentas en el sistema financiero nacional o internacional.
68
Por estos motivos, dentro de este componente se debe considerar la comunicacin en lnea con el
administrador del Sistema Nacional de Pagos con la posibilidad de intercambiar grandes
volmenes de informacin.
Tambin se debe considerar el seguimiento a los pagos, para conocer su estado e informar a los
beneficiarios a travs de distintos canales: consultas en la pgina web, correo electrnico,
mensajes de texto, etc.
Finalmente se debe considerar la relacin con el presupuesto y la contabilidad, en primer lugar
para tener la informacin de las obligaciones legalmente exigibles y para generar la informacin
que se debe enviar a estos subsistemas para reflejar los pagos realizados.
Administracin del Sistema nico de Cuentas
El Sistema nico de Cuentas est conformado por la Cuenta nica del Tesoro Nacional y las
cuentas especiales. Tambin se debe considerar las cuentas que las entidades mantienen en los
recaudadores que pueden ser nacionales o internacionales y su relacin con la Cuenta nica.
El Tesoro Nacional como responsable de la administracin de la cuentas debe tener la posibilidad
de relacionarse con el Banco Central del Ecuador de manera de poder crear, modificar y eliminar
cuentas bancarias, as como conocer al detalle los movimientos de cada una de las cuentas a
travs de la recepcin de estados bancarios.
Gestin de la Liquidez
La gestin de la liquidez constituye una actividad esencial dentro del subsistema de tesorera ya
que permite facilitar la gestin presupuestaria de las instituciones para lograr los objetivos y metas
planteados.
La gestin de la liquidez y la programacin financiera estn fuertemente relacionadas ya que se
tiene prever la disponibilidad de recursos de tal manera que se cumplir oportunamente con las
obligaciones. En caso de detectar deficiencias temporales de la caja, tomar las acciones necesarias
para financiar estos dficits considerando las posibilidades que tiene el Tesoro Nacional de
acuerdo a la normativa vigente. De la misma manera, se debe contemplar la posibilidad de
identificar excedentes de caja para invertirlos de forma rentable o disminuir la necesidad de
endeudamiento.
Administracin de Clientes y Beneficiarios
Para operativizar el registro de las recaudaciones as como de los pagos, se requiere disponer de la
informacin de los clientes y beneficiarios as como de sus cuentas bancarias.
Al momento de registrar esta informacin es necesario tener la mayor certeza posible de que los
datos son correctos, por lo tanto se requiere validar esta informacin en lnea con diferentes
69
actores externos que tienen el control sobre la informacin de personas naturales y jurdicas,
funcionarios pblicos, ciudadanos, etc.
Extincin de obligaciones
Como parte de la administracin eficiente de la caja se debe considerar la extincin de
obligaciones entre entidades del Sector Pblico, para lo cual se requiere en primer lugar disponer
de la informacin financiera que permita identificar deudas reciprocas entre dos o ms entidades
del Estado, conminar a las instituciones para que suscriban el convenio de extincin y hacer el
seguimiento para que se cumpla con este proceso hasta llegar al registro contable.
Deudores del Estado
Para salvaguardar los intereses del estado se debe tener la posibilidad de intercambiar
informacin con diferentes entidades, las cuales tienen la capacidad legal de determinar
obligaciones a las personas naturales o jurdicas, de esta manera cuando una de estas personas
sea beneficiaria de recursos por tener relacin con algunas de las entidades del Presupuesto
General del Estado, poder recuperar los recursos adeudados.
Custodia de Valores
La custodia de valores, desde la perspectiva del subsistema de tesorera comprende la recepcin
de los mismos a travs de los responsables institucionales de su aceptacin, el registro y la
devolucin una vez que se hayan cumplido con los requisitos necesarios, con la posibilidad de que
en algunos casos estos valores que estn en custodia pase a formar parte del patrimonio
institucional.
Fideicomisos
La normativa vigente, prev la posibilidad de que las empresas pblicas e instituciones financieras
pblicas y en casos excepcionales otras entidades del sector pblico, gestionen recursos a travs
de fideicomisos, previa la autorizacin del ente rector de las finanzas pblicas.
Por esta razn, se debe considerar funcionalidad que permita llevar el control de los fideicomisos,
que debe abarcar, la autorizacin para su apertura, el registro de los recursos entregados, el
seguimiento de resultados y al final de la gestin la recepcin de los resultados obtenidos y los
recursos que no hayan sido utilizados, dependiendo del tipo de entidad que haya constituido el
fideicomiso.
70
Catlogos
Reportes
Custodios
Modificaciones
CONTABILIDAD
( Registros Contables )
INGRESOS
Bodegas
PRESUPUESTO
EGRESOS
TOMA FSICA
AJUSTES
71
Egresos
Los egresos constituyen la baja de los bienes de larga duracin o los bienes de control
administrativo por motivos de obsolescencia, prdida, robo, venta, donacin, permuta o entrega
como parte de pago u otra forma de traspaso de dominio permitidos en la normativa legal vigente.
Ajustes
Son procesos necesarios para reflejar los valores de las cuentas a un saldo real mediante
correcciones, disminuciones o aumentos, con el objetivo de contar con informacin actualizada
tanto a nivel administrativo. Los ajustes que los bienes pueden sufrir son: erogaciones
capitalizables, revalorizacin, depreciaciones, entre otros permitidos en la normativa legal
vigente.
Toma fsica
Es el proceso mediante el cual se persigue mantener actualizados los inventarios en forma
permanente a travs de la confirmacin de caractersticas de los bienes como: ubicacin,
custodios, estado del bien, saldos contables versus saldos fsicos, entre otros.
Reportes
Es una aplicacin que permite obtener informacin resumida y estructurada desde la herramienta
informtica y que es til para el control de los bienes de larga duracin y de control
administrativos sobre todos los procesos antes descritos, y que a futuro sirven para una toma de
decisiones adecuada.
Mdulo de Existencias (Inventarios)
REPORTES
AJUSTES
Contabilidad
CATLOGOS
INGRESOS
KRDEX
Presupuesto
TOMA FSICA
72
73
Subsistema de Nmina
75
Parametrizacin Distributivos
Proceso que permite crear los diferentes parmetros para la posterior utilizacin en los procesos
que conforman la aplicacin; entre estos parmetros tenemos: regmenes laborales, escalas
ocupacionales, escalas de remuneraciones, modalidad laboral, denominaciones de puestos,
denominaciones auxiliares de los puestos, enlaces presupuestarios, unidades administrativas,
parmetros globales, parmetros por Institucin, estados de puestos, estados de personal, etc.
Nmina
El subsistema de Nmina, permitir la gestin y control mediante la correcta administracin de
catlogos, anticipos de remuneraciones y generacin de roles de pagos de las entidades del sector
pblico no financiero.
El clculo y pago de remuneraciones es un proceso cclico cuya periodicidad depende del rgimen
laboral al que pertenezca cada servidor pblico. Una misma institucin puede tener que realizar
uno o varios ciclos de pago a lo largo de cada perodo contable.
Parametrizacin Nmina
Proceso que permite crear los diferentes parmetros para su posterior utilizacin de la aplicacin
en sus diferentes procesos; entre estos parmetros tenemos: rubros, rubros y enlaces
presupuestarios, datos adicionales, constantes, variables, frmulas, tipos de nmina, tipos de
anticipos de remuneraciones, tipos de descuentos, etc.
Gestionar Anticipo de Remuneraciones
Proceso que permite capturar la solicitud de anticipos de remuneraciones del servidor o
trabajador pblico registrado en la Institucin, calcula la capacidad de endeudamiento, registra el
plan de descuentos para su ejecucin en los roles de pagos; aplica los controles establecidos por la
Ley para los anticipos de a los servidores o trabajadores pblicos.
Gestin de Nminas
Proceso que permite crear el rol de pagos por Institucin, permitiendo seleccionar el tipo de
nmina a ejecutar, el ingreso de novedades mensuales, la seleccin de los servidores o
trabajadores pblicos que constan en el Distributivo Presupuestario de la Institucin, su validacin
(cuentas bancarias de beneficiarios y terceros, presupuestara, etc.), aprobacin y generacin de la
orden de pago del rol.
Generacin de la Orden de Pago
Proceso que permite crear la orden de pago en el SIAF para su transferencia a los beneficiarios. En
el SIAF en caso de existir algn error en los datos de los roles determinado por la Institucin, este
debe permitir realizar la reversin de la orden de pago si no ha sido transferida. El detalle de los
beneficiarios se encuentra en la aplicacin que gener el Rol de pagos.
76
Gestin IESS
Proceso que permite realizar la validacin de las obligaciones al Instituto Ecuatoriano de Seguridad
Social IESS- (rplica de informacin de Historia Laboral) vs. La nmina, enlaces de Pagos con los
comprobantes del IESS, gestin de desgloses e informacin al IESS. Generacin de archivos de
envos al IESS para las cancelaciones y captura de archivos de respuesta del IESS de cada envi.
Adicionalmente, para el desarrollo del nuevo Sistema Integrado de Administracin Financiera
transaccional, basado en procesos, se debern tomar en consideracin, entre otros, los siguientes
lineamientos:
5.2
El proyecto no genera ingresos fiscales, por lo que este punto no aplica al proyecto.
5.3
Viabilidad Econmica
Ahorro por Control de la Caja Fiscal a travs de la Cuenta nica del Tesoro
Ahorro por Costos de Servicios y Mantenimiento de Cuentas en Bancos Corresponsales
Ahorro por Costos de Servicios y Mantenimiento de Cuentas en el Banco Central
77
Ahorro por Pagos de Nmina a los Servidores (as) de las entidades que se incorporarn al
sistema
Ahorro por Reduccin de la Deuda Flotante
Estos rubros significan el ahorro que le genera al Estado la no mantencin de cuentas separadas y
saldos ociosos.
Por el lado de los Egresos.- se cuenta con los costos propios de funcionamiento del proyecto.
5.3.2 Identificacin y valoracin de la inversin total, costos de operacin y
mantenimiento, ingresos y beneficios
Inversin Total
Componente 1
Asistencia tcnica para seguimiento y ejecucin
del nuevo sistema
$
$
31.514.176,00
497.280,00
896.000,00
560.000,00
$
$
$
$
224.000,00
537.600,00
645.120,00
2.400.000,00
25.754.176,00
Componente 2
Consultora para Elaboracin de normativa tcnica
$
$
1.400.000,00
280.000,00
$
$
$
$
$
1.120.000,00
112.000,00
112.000,00
9.060.800,00
89.600,00
78
168.000,00
$
$
$
112.000,00
280.000,00
168.000,00
112.000,00
5.152.000,00
1.075.200,00
1.120.000,00
$
$
$
784.000,00
5.130.403,26
112.000,00
$
$
2.688.000,00
2.330.403,26
TOTAL
47.217.379,26
Los principales beneficios se dan por el manejo ms eficiente de los recursos del Presupuesto
General del Estado, lo cual se calcula en los siguientes rubros:
79
El mantenimiento de cuentas representa por lo tanto, el valor del gasto que el Estado
deba cancelar por utilizar el sistema financiero privado por cada una de las transferencias
realizadas con el fin de gestionar los recursos pblicos a travs del sistema financiero.
El ahorro por gestin del uso eficiente de los recursos se da por el manejo ms eficiente de
la liquidez en el cumplimiento de la gestin por resultados una vez que se toma en cuenta
los valores ms representativos de los egresos del Estado. Para este efecto se aplica el
clculo del 1% del valor total de los grupos 53 y 84
Los costos financieros por emisin de certificados de tesorera para gestin de la liquidez
representan el ahorro para el Estado por la no emisin de papeles para cobertura de
necesidades de liquidez. El monto planteado se define de acuerdo a la ltima emisin
realizada y el diferencial que se debi cancelar por esta emisin.
80
Concepto
2014
2016
2018
Ingresos/ ahorro
22.879.854,58
23.489.810,49
24.287.174,78
17.710.609,19
17.710.609,19
17.710.609,19
3.183.581,52
3.183.581,52
3.183.581,52
1.985.663,87
2.595.619,79
3.392.984,07
% de Gestin de la CCU
Costos de mantenimiento de cuentas
% de ahorro por gestin del uso eficiente de los
recursos
Costos financieros por emisin de certificados de
tesorera para gestin de la liquidez
Egresos
10.000,00
7.659.642,40
22.309.250,66
11.267.286,21
5.971.200,00
10.000,00
7.197.642,40
18.540.709,60
4.565.824,00
1.200.000,00
350.000,00
770.000,00
280.000,00
112.000,00
2.329.600,00
3.360.000,00
3.371.200,00
668.941,06
3.061.462,21
1.400.000,00
(7.659.642,40)
570.603,92
12.222.524,29
18.315.974,78
Componente 1
Componente 2
Componente 3
Componente 4
Componente 5
Saldo
(10.000,00)
Fuente y Elaboracin: Subsecretara de Innovacin de las Finanzas Pblicas
81
5.4
75,64%
$ 12.451.607,13
82
La CNT deber garantizar que los datos en reposo estarn correctamente aislados y que los
procedimientos de cifrado de la informacin se realizarn por personal experimentado, ya que el
cifrado de los datos mal realizado tambin puede producir problemas con la disponibilidad de los
datos o incluso la prdida de los mismos.
Recuperacin.- La CNT deber mantener una poltica de recuperacin de datos en caso de
desastre. Asimismo, es muy recomendable que los datos sean replicados en mltiples
infraestructuras para evitar que sean vulnerables a un fallo general.
Se deber exigir a la CNT los datos sobre la viabilidad de una recuperacin completa y el tiempo
que podra tardar.
Soporte investigativo.- La investigacin de actividades ilegales en entornos tercerizados puede ser
una actividad casi imposible, porque los datos y logs (registros de actividad) de mltiples clientes
pueden estar juntos e incluso desperdigados por una gran cantidad de equipos y centros de datos.
Lo recomendable ser que la CNT garantice que los logs y los datos de los incidentes se gestionan
de una forma centralizada
Viabilidad a largo plazo.- La CNT deber garantizar su permanencia brindando un servicio de
calidad y con una disponibilidad completa independiente de los cambios administrativos y
organizacionales.
El Ministerio de Finanzas debe asegurarse que podr recuperar sus datos an en el caso de que la
CNT sufra cualquier cambio organizacional o bien contemplar la posibilidad de que los datos
puedan ser migrados a la nueva infraestructura.
Con los servicios basados en tercerizacin muchos componentes de los sistemas de informacin
quedan fuera del control directo de la organizacin suscriptora. Mucha gente se siente mejor con
un riesgo siempre y cuando tengan mayor control sobre los procesos y los equipos involucrados.
La gestin de riesgos es el proceso de identificar y valorar los riesgos realizando los pasos
necesarios para reducirlos a un nivel asumible. Los sistemas tercerizados pblicos requieren, al
igual que los sistemas tradicionales, que los riesgos sean gestionados a lo largo de su ciclo de vida.
Valorar y gestionar riesgos en sistemas que utilizan servicios tercerizados puede llegar a ser un
desafo. Para llevarlo a la prctica, la organizacin debe confirmar que los controles de seguridad
estn implementados correctamente y cumplen con los requisitos de seguridad del Ministerio de
Finanzas. El establecimiento de un nivel de confianza depende del grado de control que una
organizacin est dispuesta a delegar en el proveedor para que sea ste el que implemente los
controles de seguridad necesarios para la proteccin de los datos y las aplicaciones de la
organizacin, as como las pruebas de la efectividad de dichos controles.
83
Es importante indicar que muchos de los riesgos debern ser compartidos entre la CNT y el
Ministerio de Finanzas para minimizar su impacto.
Otro de los riegos que podran presentarse al momento de la implementacin del proyecto ser en
el cumplimento de los plazos contractuales por parte de la empresa o consorcio adjudicado, este
riesgo deber ser gestionado mediante la implementacin de un plan de Gestin de Riesgos del
Proyecto en General.
La implementacin de una Gerencia de riesgos dentro de un contexto general de la gerencia del
proyecto deber permitir la identificacin, anlisis, evaluacin, respuesta y control de riesgo con la
finalidad de eliminar, transferir o reducir el riesgo del proyecto.
5.4.2 Sostenibilidad Social
Por su naturaleza, el proyecto no cuenta con actividades de mantenimiento o incremento de
capital social; sin embargo, tanto en las actividades de conceptualizacin, desarrollo, puesta en
marcha y despliegue el sistema ser aplicado por todos y todas los funcionarios(as) pblicos que
contemplan en cada una de las entidades que lo aplicarn.
6. Financiamiento y Presupuesto
El proyecto cuenta con el financiamiento parcial con recursos del Prstamo No. 3073/OC-EC
otorgado por el Banco Interamericano de Desarrollo BID para ejecucin del Programa de
Mejoramiento de la Calidad de los Servicios Pblicos, con CUP 30400000.1780.7402, mismo que
se encuentra bajo la responsabilidad del Ministerio de Relaciones Laborales. El proyecto forma
parte del segundo componente del proyecto mencionado, componente identificado como
Fortalecimiento de la Prestacin de Servicios en Trminos de Accesibilidad y Oportunidad.
Dentro del proyecto se han asignado USD $ 7.000.000,00 que sern aplicados de acuerdo a la
informacin descrita en la tabla 28. Para efectos de iniciar con el proceso de la licitacin, al
momento, se ha emitido comunicacin Memorando MRL-CGP-2014-0025-O. En esta se menciona
el Ministerio de Finanzas solicit a sta Cartera de Estado, gestionar el criterio favorable de
SENPLADES para que posteriormente el Ministerio de Finanzas otorgue la certificacin plurianual
para el ao 2015 con cargo al Programa de Reforma Institucional de la Gestin Pblica por
US$4,000,000 con la fuente del Crdito externo BID 3073/OC-EC y US$480,000 con recursos
fiscales.
Tabla 28. Financiamiento
Fuentes de
Financiamiento
Grupo de Gasto
Fuentes
Externas
Fuentes
Internas
Total
Componente 1
84
Asistencia tcnica
para seguimiento y
ejecucin del nuevo
sistema
Consultora de
gestin calidad del
nuevo sistema QA
Consultores
individuales para
implementacin del
nuevo sistema
Consultores
individuales
internacionales
Diseo e
implementacin de
gestin del cambio
Consultora para
arquitectura del
nuevo sistema
73.07.01
Desarrollo,
Actualizacin,
Asistencia
Tcnica y Soporte
de Sistemas
Informticos
73.06
Contrataciones
de Estudios,
Investigaciones y
Servicios
Tcnicos
Especializados
73.06
Contrataciones
de Estudios,
Investigaciones y
Servicios
Tcnicos
Especializados
73.06
Contrataciones
de Estudios,
Investigaciones y
Servicios
Tcnicos
Especializados
73.06
Contrataciones
de Estudios,
Investigaciones y
Servicios
Tcnicos
Especializados
73.06
Contrataciones
de Estudios,
Investigaciones y
Servicios
Tcnicos
Especializados
$
444.000,00
$
53.280,00
$
497.280,00
$
800.000,00
$
96.000,00
$
896.000,00
$
500.000,00
$
60.000,00
$ 560.000,00
$
200.000,00
$
24.000,00
$ 224.000,00
$
480.000,00
$
57.600,00
$ 537.600,00
$
576.000,00
$
69.120,00
$
645.120,00
85
Perfiles Tcnicos
para el Nuevo
Sistema de Gestin
de las Finanzas
Pblicas
Implementacin e
Implantacin del
Sistema Integrado de
Gestin Financiera
Componente 2
Consultora para
Elaboracin de
normativa tcnica
Consultora para
fiscalizar el Proyecto
Componente 3
Adquisicin de una
herramienta de
gestin
Componente 4
DRP
Solucin de
monitoreo del
servicio para el
Nuevo Sistema
Solucin de
seguridades para
Nuevo Sistema
71
Gastos en
personal para
inversin
$
-
$
2.400.000,00
$
2.400.000,00
84.04
Intangibles
$
4.000.000,00
$
21.754.176,00
$
25.754.176,00
73.06
Contrataciones
de Estudios,
Investigaciones y
Servicios
Tcnicos
Especializados
73.06
Contrataciones
de Estudios,
Investigaciones y
Servicios
Tcnicos
Especializados
$
-
$
280.000,00
$
280.000,00
$
-
$
1.120.000,00
$
1.120.000,00
84.01.07
Equipos, Sistemas
y Paquetes
Informticos
$
-
$
112.000,00
$
112.000,00
84.01.07
Equipos, Sistemas
y Paquetes
Informticos
84.01.07
Equipos, Sistemas
y Paquetes
Informticos
84.01.07
Equipos, Sistemas
y Paquetes
Informticos
$
-
$
89.600,00
$
89.600,00
$
-
$
168.000,00
$
168.000,00
$
-
$
112.000,00
$
112.000,00
86
Solucin - Servicio de
respaldos
Solucin de
aprovisionamiento
de ambientes:
Pruebas,
Capacitacin,
Desarrollo, etc.
Equipamiento para
ambientes - Post
estabilizacin
Aprovisionamiento
de la Infraestructura
para el Nuevo
Sistema- CDP
Enlaces de
comunicaciones para
el Nuevo Sistema
Aprovisionamiento
de la Plataforma
para el Nuevo
Sistema - CDP
Plataforma para el
Nuevo Sistema -CDA
Componente 5
Estudio del ndice de
satisfaccin del
cliente del nuevo
Sistema Nacional de
la Finanzas Pblicas.
Contratacin de
Contact Center
84.01.07
Equipos, Sistemas
y Paquetes
Informticos
84.01.07
Equipos, Sistemas
y Paquetes
Informticos
$
-
$
280.000,00
$
280.000,00
$
-
$
168.000,00
$
168.000,00
84.01.07
Equipos, Sistemas
y Paquetes
Informticos
84.01.07
Equipos, Sistemas
y Paquetes
Informticos
73.01
Servicios Bsicos
$
-
$
112.000,00
$
112.000,00
$
-
$
5.152.000,00
$
5.152.000,00
$
-
$
1.075.200,00
$
1.075.200,00
84.01.07
Equipos, Sistemas
y Paquetes
Informticos
84.01.07
Equipos, Sistemas
y Paquetes
Informticos
$
-
$
1.120.000,00
$
1.120.000,00
$
-
$
784.000,00
$
784.000,00
73.06
Contrataciones
de Estudios,
Investigaciones y
Servicios
Tcnicos
Especializados
73.06
Contrataciones
de Estudios,
Investigaciones y
Servicios
Tcnicos
Especializados
$
-
$
112.000,00
$
112.000,00
$
-
$
2.688.000,00
$
2.688.000,00
87
Proceso de
capacitacin para
uso del nuevo
sistema a
funcionarios
73.06
Contrataciones
de Estudios,
Investigaciones y
Servicios
Tcnicos
Especializados
TOTAL FINANCIAMIENTO
$
-
$
2.330.403,26
$
2.330.403,26
$
$
$
7.000.000,00 40.217.379,26 40.217.379,26
7. Estrategia de Ejecucin
7.1
Estructura Operativa
Segn el Acuerdo 254, la misin, as como las responsabilidades de esta rea son:
Subsecretara de Innovacin de las Finanzas Pblicas
a) Misin
Innovar de manera permanente los conceptos, metodologas, procesos, tecnologas y servicios
inherentes al Sistema Nacional de las Finanzas Pblicas, para contribuir a una mayor eficiencia y
efectividad en la gestin de las finanzas pblicas.
b) Atribuciones y responsabilidades
1. Impulsar e implantar las iniciativas de innovacin y modernizacin del Sistema Nacional de las
Finanzas Pblicas;
2. Promover que la innovacin conceptual de las finanzas pblicas vaya alineada a las nuevas
tecnologas de informacin;
3. Planificar, definir estrategias, administrar y optimizar el Sistema de Administracin Financiera
y todas sus aplicaciones;
4. Planificar, promover, supervisar y ejecutar la entrega eficiente de los servicios que el Sistema
Nacional de las Finanzas Pblicas que ofrece a los usuarios internos y externos;
5. Establecer relaciones estratgicas con otras entidades pblicas para integrar procesos
comunes;
88
89
Productos
Arquitectura empresarial del SINFIP desarrollada.
Sistemas de informacional transaccional y de gestin operando.
Sistemas de informacin de soporte a las decisiones y ejecutiva desarrollados y operando.
Sistemas de seguridad y calidad implementados.
Cambios y configuracin desarrollados y operando.
90
Productos
Portafolio de Servicios de tecnologa de la informacin.
Plan, polticas y reportes de seguridad de infraestructura.
Plan, lneas de base, umbrales, alarmas y base de datos de la capacidad de Infraestructura.
Planes de continuidad y recuperaciones de operaciones/tecnologa de informacin.
Plan de reduccin del riesgo.
Plan, diseo y calendarios de la disponibilidad/recuperacin.
Plan de mantenimiento de las instalaciones.
Base de datos de gestin de la configuracin actualizada.
Informe de administracin tcnica de los contratos.
91
7.2
7.3
Instituciones Involucradas
92
Componente
1
Asistencia
tcnica para
seguimiento y
ejecucin del
nuevo sistema
Consultora
de gestin
calidad del
nuevo sistema
QA
Consultores
individuales
para
implementaci
n del nuevo
sistema
Consultores
individuales
internacionale
s
Diseo e
implementaci
n de gestin
del cambio
Consultora
para
arquitectura
del nuevo
sistema
Internas/Recursos de Inversin
2014
2015
2016
2017
10.000,00
5.070.000,0
0
1.696.000,0
0
224.000,0
0
177.600,00
266.400,00
320.000,00
400.000,00
252.000,00
100.000,00
2014
2015
2.127.642,4
0
2016
16.844.709,
60
2017
2018
1.200.000,0
0
4.341.824,0
0
31.514.176,0
0
21.312,00
31.968,00
497.280,00
38.400,00
48.000,00
9.600,00
896.000,00
248.000,00
30.240,00
29.760,00
560.000,00
100.000,00
12.000,00
12.000,00
224.000,00
40.320,00
17.280,00
537.600,00
27.648,00
41.472,00
645.120,00
336.000,00
230.400,00
2018
Total
345.600,00
80.000,00
144.000,0
0
93
Perfiles
Tcnicos para
el Nuevo
Sistema de
Gestin de las
Finanzas
Pblicas
Implementaci
n e
Implantacin
del Sistema
Integrado de
Gestin
Financiera
Componente
2
Consultora
para
Elaboracin
de normativa
tcnica
Consultora
para fiscalizar
el Proyecto
Componente
3
Adquisicin
de una
herramienta
de gestin
Componente
4
DRP
10.000,00
3.990.000,0
0
1.200.000,0
0
1.200.000,0
0
2.400.000,00
1.998.042,4
0
16.641.189,
60
3.114.944,0
0
25.754.176,0
0
350.000,00
770.000,00
280.000,00
1.400.000,00
70.000,00
210.000,00
280.000,00
560.000,00
280.000,00
112.000,00
280.000,00
1.120.000,00
112.000,00
112.000,00
112.000,00
2.329.600,0
0
3.360.000,0
0
3.371.200,0
0
9.060.800,00
89.600,00
89.600,00
94
Solucin de
monitoreo del
servicio para
el Nuevo
Sistema
Solucin de
seguridades
para Nuevo
Sistema
Solucin Servicio de
respaldos
Solucin de
aprovisionami
ento de
ambientes:
Pruebas,
Capacitacin,
Desarrollo,
etc.
Equipamiento
para
ambientes Post
estabilizacin
Aprovisionam
iento de la
Infraestructur
a para el
Nuevo
Sistema- CDP
Enlaces de
comunicacion
es para el
Nuevo
Sistema
168.000,00
168.000,00
112.000,00
112.000,00
280.000,00
1.545.600,0
0
280.000,00
168.000,00
168.000,00
112.000,00
112.000,00
1.803.200,0
0
1.803.200,0
0
5.152.000,00
537.600,00
537.600,00
1.075.200,00
95
Aprovisionam
iento de la
Plataforma
para el Nuevo
Sistema - CDP
Plataforma
para el Nuevo
Sistema -CDA
336.000,00
Componente
5
Estudio del
ndice de
satisfaccin
del cliente del
nuevo
Sistema
Nacional de la
Finanzas
Pblicas.
Contratacin
de Contact
Center
Proceso de
capacitacin
para uso del
nuevo sistema
a funcionarios
TOTAL
668.941,06
668.941,06
10.000,00
10.000,00
2.589.642,4
0
20.613.250,
66
392.000,00
392.000,00
1.120.000,00
235.200,00
548.800,00
784.000,00
3.061.462,2
1
1.400.000,0
0
5.130.403,26
56.000,00
56.000,00
112.000,00
1.344.000,0
0
1.344.000,0
0
2.688.000,00
1.661.462,2
1
11.043.286,
21
2.330.403,26
5.971.200,0
0
47.217.379,2
6
96
7.4
83142
83142
83149
servici
o
servici
o
servici
o
Componente
1
Asistencia
tcnica para
seguimiento y
ejecucin del
nuevo sistema
Consultora de
gestin calidad
del nuevo
sistema QA
Consultores
individuales
para
implementaci
n del nuevo
Nacional
Origen
de los
Insumo
s (USD
Y %)
por
definirse
Unidad
Unidad
Product
os
Importado
Detalle del
producto
Unidad
Tipo
de
Compr
a
Cantidad
Cdigo
Catego
ra CPC
Monto a contratar
2014
2015
2016
2017
2018
Total
x
198.912,00
298.368,00
497.280,00
358.400,00
448.000,00
89.600,00
896.000,00
282.240,00
277.760,00
560.000,00
97
sistema
83149
83149
83142
83142
83111
83111
servici
o
servici
o
servici
o
servici
o
servici
o
servici
o
Consultores
individuales
internacionale
s
Diseo e
implementaci
n de gestin
del cambio
Consultora
para
arquitectura
del nuevo
sistema
Implementaci
n e
Implantacin
del Sistema
Integrado de
Gestin
Financiera
Componente
2
Consultora
para
Elaboracin de
normativa
tcnica
Consultora
para fiscalizar
el Proyecto
por
definirse
Product
os
Unidad
Unidad
Unidad
224.000,00
376.320,00
161.280,00
537.600,00
258.048,00
387.072,00
645.120,00
5.988.042,40
16.641.189,6
0
3.114.944,00
25.754.176,0
0
70.000,00
210.000,00
280.000,00
280.000,00
560.000,00
280.000,00
1.120.000,00
Unidad
Unidad
112.000,00
x
10.000,
00
112.000,00
98
4524
83141
4524
4524
4524
4524
4524
bien
servici
o
bien
bien
bien
bien
bien
Componente
3
Adquisicin de
una
herramienta
de gestin
Componente
4
DRP
Solucin de
monitoreo del
servicio para
el Nuevo
Sistema
Solucin de
seguridades
para Nuevo
Sistema
Solucin Servicio de
respaldos
Solucin de
aprovisionami
ento de
ambientes:
Pruebas,
Capacitacin,
Desarrollo,
etc.
Equipamiento
para
ambientes -
Unidad
Unidad
Unidad
Unidad
Unidad
Unidad
Unidad
112.000,00
112.000,00
89.600,00
89.600,00
168.000,00
168.000,00
112.000,00
112.000,00
280.000,00
280.000,00
168.000,00
168.000,00
112.000,00
112.000,00
99
Post
estabilizacin
83141
83141
83141
83141
8370
84290
servici
o
servici
o
servici
o
servici
o
servici
o
servici
o
Aprovisionami
ento de la
Infraestructur
a para el
Nuevo
Sistema- CDP
Enlaces de
comunicacion
es para el
Nuevo Sistema
Aprovisionami
ento de la
Plataforma
para el Nuevo
Sistema - CDP
Plataforma
para el Nuevo
Sistema -CDA
Componente
5
Estudio del
ndice de
satisfaccin
del cliente del
nuevo Sistema
Nacional de la
Finanzas
Pblicas.
Contratacin
de Contact
Unidad
Unidad
x
1.803.200,00
1.803.200,00
5.152.000,00
537.600,00
537.600,00
1.075.200,00
336.000,00
392.000,00
392.000,00
1.120.000,00
235.200,00
548.800,00
784.000,00
56.000,00
56.000,00
112.000,00
1.344.000,00
1.344.000,00
2.688.000,00
Unidad
Unidad
1.545.600,00
Unidad
Unidad
100
Center
9290
servici
o
Proceso de
capacitacin
para uso del
nuevo sistema
a funcionarios
Unidad
x
-
668.941,06
1.661.462,21
2.330.403,26
101
Seguimiento a la ejecucin
8.2
En el proyecto se cuenta con dos espacios de evaluacin: por el lado de los avances en la
generacin del nuevo sistema y por otro, se mide tambin el nivel de satisfaccin del usuario, lo
cual constituye el impacto ms visible frente a la puesta en marcha del nuevo sistema.
Por el lado del producto, el proyecto cuenta con dos momentos principales de evaluacin de
resultados:
-
Por el lado de la demanda, se cuenta con el monitoreo del nivel de satisfaccin de los usuarios.
Esta actividad se realiza con frecuencia semestral de acuerdo a la poltica de calidad del Centro de
Servicios, por lo cual en el periodo de ejecucin del proyecto, se contar con la informacin de la
percepcin del usuario frente al uso del sistema de forma recurrente.
8.3
Por las caractersticas del proyecto, se espera despus de su inicio y tras una evaluacin preliminar
de su funcionamiento, determinar las fortalezas y debilidades del mismo, lo que permitir realizar
los ajustes del caso y la lnea de base ser actualizada si los resultados del monitoreo y control lo
amerite.
102
9. Anexos
9.1 Autorizaciones ambientales otorgadas por el Ministerio de
Ambiente y otros segn corresponda
Este punto no aplica por tratarse de un proyecto de desarrollo de software que no tiene ninguna
afectacin directa al medio ambiente.
103