Fidias G.

Arias

CAPTULO 2
LA INVESTIGACIN CIENTFICA
"Slo investigando
se aprende a investigar."
CARLOS SABINO

2.1. Concepto de investigacin

Investigacin es el concepto fundamental de esta obra y para
precisarlo se han escogido las siguientes definiciones:
"Genricamente, la investigacin es una actividad del hombre
orientada a descubrir algo desconocido." (Sierra Bravo, 1991, p.27).
"Una investigacin puede definirse como un esfuerzo que se
emprende para resolver un problema, claro est, un problema de
conocimiento." (Sabino, 2000, p. 47).
"Se define la investigacin como una actividad encaminada a
la solucin de problemas. Su objetivo consiste en hallar respuestas a
preguntas mediante el empleo de procesos cientficos." (Cervo y
Bervian, 1989, p. 41).
21

El proyecto de investigacin

Por consiguiente, la investigacin implica:

a) El descubrimiento de algn aspecto de la realidad.
b) La produccin de un nuevo conocimiento, el cual puede estar
dirigido a incrementar los postulados tericos de una determinada
ciencia (investigacin pura o bsica); o puede tener una aplicacin
inmediata en la solucin de problemas prcticos (investigacin
aplicada).
Son actividades distintas a la investigacin cientfica:
El diseo de un programa instruccional, o de un plan de estudios.
El desarrollo de sistemas de informacin.
Los planes o proyectos de carcter econmico, social, o tecnolgico.
Las propuestas de cualquier ndole. Excepto, lgicamente, las
propuestas de investigacin.
No obstante, en los casos anteriores, la investigacin debe estar
presente cuando se pretende arribar a un diagnstico de necesidades, o
cuando el objetivo es probar la efectividad del plan, programa o
proyecto. En sntesis:
La investigacin cientfica es un proceso metdico y
sistemtico dirigido a la solucin de problemas o preguntas
cientficas, mediante la produccin de nuevos conocimientos, los
cuales constituyen la solucin o respuesta a tales interrogantes.

En lo sucesivo, los trminos investigacin y estudio sern considerados

como equivalentes.
En cuanto a los tipos de investigacin, existen muchos modelos y
diversas clasificaciones. Sin embargo, lo importante es precisar los criterios
de clasificacin (ver apndice D).
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Fidias G. Arias

En este sentido, se identifican:

Tipos de investigacin segn el nivel
Tipos de investigacin segn el diseo
Tipos de investigacin segn el propsito
Sin embargo, independientemente de su clasificacin, todos son tipos
de investigacin, y al no ser excluyentes, un estudio puede ubicarse en ms
de una clase.
Por ejemplo, una investigacin puede ser explicativa y de campo
al mismo tiempo. As como tambin, cualquier otra investigacin pudiera
clasificarse como documental de nivel exploratorio-descriptivo.
2.2. Niveles y diseos de investigacin
El nivel de investigacin se refiere al grado de profundidad
con que se aborda un fenmeno u objeto de estudio.
Segn el nivel, la investigacin se clasifica en:
2.2.1. Investigacin exploratoria
La investigacin exploratoria es aquella que se efecta sobre
un tem a u objeto desconocido o poco estudiado, por lo que sus
resultados constituyen una visin aproximada de dicho objeto, es
decir, un nivel superficial de conocimientos.
Segn Selltiz (1980), los estudios exploratorios pueden ser:
a) Dirigidos a la formulacin ms precisa de un problema de
investigacin
Dado que se carece de informacin suficiente y de conocimiento
previo del objeto de estudio, resulta lgico que la formulacin inicial del
problema sea imprecisa.
23

El proyecto de investigacin

En este orden de ideas, la exploracin permitir obtener nuevos

datos y elementos que pueden conducir a formular con mayor
precisin las preguntas de investigacin.
b) Conducentes al planteamiento de una hiptesis
Cuando se desconoce al objeto de estudio resulta difcil formular
hiptesis acerca del mismo. La funcin de la investigacin exploratoria
es descubrir las bases y recabar informacin que permita, como
resultado del estudio, la formulacin de una hiptesis.
Utilidad de la investigacin exploratoria
Sirve para familiarizar al investigador con un objeto que hasta el
momento le era totalmente desconocido (Selltiz y otros, 1980).
Sirve como base para la posterior realizacin de una investigacin
descriptiva.
Puede crear en otros investigadores el inters por el estudio de un
nuevo tema o problema.
Como se expres anteriormente, puede ayudar a precisar un problema
o a concluir con la formulacin de una hiptesis.
Ejemplos:
Las primeras investigaciones acerca del SIDA, realizadas al comienzo
de la dcada de los 80. Por ser una nueva enfermedad, no se conocan
sus causas ni formas de transmisin.
Las investigaciones que se realizan actualmente sobre el planeta
Marte, en las que todava falta mucho por descubrir.
2.2.2. Investigacin descriptiva
La investigacin descriptiva consiste en la caracterizacin
de un hecho, fenmeno, individuo o grupo, con el fin de
establecer su estructura o com portamiento. Los resultados de
este tipo de investigacin se ubican en un nivel intermedio en
cuanto a la profundidad de los conocimientos se refiere.
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Fidias G. Arias

La investigacin descriptiva se clasifica en:

a) Estudios de medicin de variables independientes:
Su misin es observar y cuantificar la modificacin de una
o ms caractersticas en un grupo, sin establecer relaciones entre
stas. Es decir, cada caracterstica o variable se analiza de forma
autnoma o independiente. Por consiguiente, en este tipo de
estudio no se formulan hiptesis, sin embargo, es obvia la
presencia de variables.
"Los estudios descriptivos miden de forma independiente las
variables y aun cuando no se formulen hiptesis, tales variables
aparecen enunciadas en los objetivos de investigacin."
(Arias, Fidias; 1999).
Ejemplos:
Determinacin de la tasa de desercin escolar.
Estudio sobre las caractersticas socioeconmicas de la poblacin
universitaria.
b) Investigacin correlacional:
Su finalidad es determinar el grado de relacin o asociacin (no
causal) existente entre dos o ms variables. En estos estudios, primero se
miden las variables y luego, mediante pruebas de hiptesis correlacionales
y la aplicacin de tcnicas estadsticas, se estima la correlacin. Aunque
la investigacin correlacional no establece de forma directa relaciones
causales, puede aportar indicios sobre las posibles causas de un fenmeno.
La utilidad y el propsito principal de los estudios correlacionales
es saber cmo se puede comportar un concepto o variable
conociendo el comportamiento de otras variables relacionadas.
Es decir, intentar predecir el valor aproximado que tendr una
variable en un grupo de individuos, a partir del valor obtenido
en la variable o variables relacionadas. (Hernndez, Fernndez
y Baptista, 1998, p.63)
25

El proyecto de investigacin

Ejemplos:
Estudio sobre la correlacin entre aos de estudio e ingresos.
Anlisis de la correlacin entre el rendimiento intelectual y el
rendimiento fsico.
Para Hernndez, Fernndez y Baptista (1998), la investigacin
correlacional es una modalidad independiente de los estudios
descriptivos, sin embargo, en este texto se decidi no considerarla un
diseo de investigacin sino una categora perteneciente a la
investigacin descriptiva, lo que se respalda con la siguiente cita:
"Los estudios correlacionales son un tipo de investigacin descriptiva
que trata de determinar el grado de relacin existente entre las variables."
(Ary, Jacobs y Razavieh, 1989, p. 318).
2.2.3. Investigacin explicativa
La investigacin explicativa se encarga de buscar el
porqu de los hechos mediante el establecimiento de relaciones
causa-efecto. En este sentido, los estudios explicativos pueden
ocuparse tanto de la determinacin de las causas (investigacin
post facto), como de los efectos (investigacin experimental),
mediante la prueba de hiptesis. Sus resultados y conclusiones
constituyen el nivel ms profundo de conocimientos.
Ejemplos:
Indagacin de las causas que producen la desercin escolar.
Estudio sobre los efectos del consumo de efedrina en el rendimiento
deportivo.
Diseo de investigacin
El diseo de investigacin es la estrategia general que
adopta el investigador para responder al problema planteado.
En atencin al diseo, la investigacin se clasifica en:
documental, de campo y experimental.
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Fidias G. Arias

La estrategia de investigacin est definida por:

a) El origen de los datos: primarios en diseos de campo y secundarios
en estudios documentales.
b) Por la manipulacin o no de las condiciones en las cuales se realiza el
estudio: diseos experimentales y no experimentales o de campo.
2.3. Investigacin documental o diseo documental
La investigacin documental es un proceso basado en la
bsqueda, recuperacin, anlisis, crtica e interpretacin de
datos secundarios, es decir, los obtenidos y registrados por
otros investigadores en fuentes documentales: impresas,
audiovisuales o electrnicas. Como en toda investigacin, el
propsito de este diseo es el aporte de nuevos conocimientos.
A continuacin se hace necesario precisar qu se entiende
por dato, fuente y documento.
Dato: es la unidad de informacin que se obtiene durante la
ejecucin de una investigacin. Segn su procedencia, los datos
se clasifican en primarios, cuando son obtenidos originalmente
por el investigador; y secundarios, si son extrados de la obra de
otros investigadores.
Fuente: es todo lo que suministra datos o informacin. Segn su
naturaleza, las fuentes de informacin pueden ser documentales
(proporcionan datos secundarios), y vivas (sujetos que aportan
datos primarios).
Documento o fuente documental: es el soporte material (papel,
madera, tela, cinta magntica) o formato digital en el que se
registra y conserva una informacin.
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El proyecto de investigacin

Clasificacin de las fuentes de informacin

Vivas

Personas que no son parte de la muestra,

pero que suministran informacin en
una investigacin de campo.

Fuentes de informacin

Documentales

Impresas
Audiovisuales y slo audio
Electrnicas

Es importante aclarar que, aun cuando las fuentes documentales

aportan datos secundarios, stas a su vez se clasifican en fuentes
documentales primarias: obras originales; y fuentes documentales
secundarias: trabajos en los que se hace referencia a la obra de un autor.
Ejemplo:
Una fuente documental primaria es:
La obra original de John Maynard Keynes, Teora general de la
ocupacin, el inters y el dinero, publicada en1936.
Mientras que una fuente secundaria es:
Gua de Keynes, libro de Alvin Hansen (1953), en el cual se
analiza, interpreta y critica el trabajo originario de Keynes.
2.3.1. Tipos de documentos o fuentes documentales
Adems de la divisin en fuentes primarias y secundarias, en la
actualidad, gracias al creciente avance tecnolgico, los documentos o
fuentes documentales pueden ubicarse en tres grandes clases: impresas,
audiovisuales y electrnicas (APA, 2001). Con base en esta clasificacin
se presenta el cuadro 1.
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- fotografas
- reproducciones impresas de obras
de arte
- ilustraciones
- atlas
- mapas y planos

DOCUMENTOS GRFICOS

- informes estadsticos
- informes socioeconmicos
- anuarios
- memorias y cuentas

DOCUMENTOS DE CIFRAS
O DATOS NUMRICOS
DE PUBLICACIN PERIDICA

- libros (fuentes bibliogrficas)

- folletos
- tesis y trabajos de grado
- trabajos de ascenso
- informes de investigacin
Publicaciones peridicas
- prensa (fuentes hemerogrficas)
- revistas cientficas
- boletines

DOCUMENTOS ESCRITOS
Publicaciones no peridicas

FUENTES IMPRESAS
Documentos audiovisuales
- pelculas
- documentales
- videos
- videoconferencias
Grabaciones de audio
- discursos
- entrevistas
- declaraciones
- conversaciones telefnicas o en
persona

FUENTES AUDIOVISUALES Y
DE SLO AUDIO

Cuadro 1
Documentos en Internet
- pginas web
- publicaciones peridicas en lnea:
diarios, boletines, revistas
- publicaciones no peridicas en lnea:
libros, informes, tesis
- documentos obtenidos a travs de
correo electrnico
- men gopher
- grupos de noticias y foros de discusin
Documentos digitalizados
- archivos en disco duro
- archivos en CD
- archivos en disquete
Bases de datos
- institucionales
- comerciales

FUENTES ELECTRNICAS

Fidias G. Arias

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El proyecto de investigacin

2.3.2. Tipos de investigacin documental

La investigacin documental se puede realizar a nivel exploratorio,
descriptivo o explicativo y se clasifica en:
a) Monogrfica
Consiste en el desarrollo amplio y profundo de un tema especfico.
Su resultado es un informe comnmente llamado monografa.
Ejemplo: Estudio sobre la industria petrolera en Venezuela (1974-2004).
b) Estudios de medicin de variables independientes a partir de datos
secundarios
Se fundamenta en la utilizacin de documentos de cifras o datos
numricos obtenidos y procesados anteriormente por organismos
oficiales, archivos, instituciones pblicas o privadas, etc.
A partir del anlisis de estos datos secundarios se pueden elaborar
importantes conclusiones relacionadas con el comportamiento o
estado actual de variables demogrficas, sociales o econmicas.
Ejemplo: Estudio sobre la pobreza en Amrica Latina.
c) Correlacional a partir de datos secundarios
Al igual que la modalidad anterior, se basa en la consulta de
documentos de cifras o datos cuantitativos, pero una vez que se
identifican los valores de las variables en estudio, se procede a
determinar la correlacin entre stas. En este caso, el investigador no
es quien mide las variables, de all el carcter secundario de los datos.
Ejemplo: Estudio sobre la correlacin entre la cantidad de desempleados y
el nmero de delitos.
2.3.3. Etapas sugeridas para una investigacin documental
1.
2.
3.
4.
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Bsqueda y exploracin de fuentes: impresas y electrnicas ( Internet).

Lectura inicial de los documentos disponibles.
Elaboracin del esquema preliminar o tentativo.
Recoleccin de datos mediante lectura evaluativa, fichaje y resumen.

Fidias G. Arias

5. Anlisis e interpretacin de la informacin recolectada en funcin del

esquema preliminar.
6. Formulacin del esquema definitivo y desarrollo de los captulos.
7. Redaccin de la introduccin y conclusiones.
8. Revisin y presentacin del informe final.
2.4. Investigacin de campo o diseo de campo
La investigacin de campo es aquella que consiste en la
recoleccin de datos directamente de los sujetos investigados, o
de la realidad donde ocurren los hechos (datos primarios), sin
manipular o controlar variable alguna, es decir, el investigador
obtiene la informacin pero no altera las condiciones existentes.
De all su carcter de investigacin no experimental.
Claro est, en una investigacin de campo tambin se emplean
datos secundarios, sobre todo los provenientes de fuentes bibliogrficas,
a partir de los cuales se elabora el marco terico. No obstante, son los datos
primarios obtenidos a travs del diseo de campo, los esenciales para el logro
de los objetivos y la solucin del problema planteado.
La investigacin de campo, al igual que la documental, se puede
realizar a nivel exploratorio, descriptivo y explicativo.
Segn Ramrez (1999), la investigacin de campo puede ser
extensiva, cuando se realiza en muestras y en poblaciones enteras (censos);
e intensiva cuando se concentra en casos particulares, sin la posibilidad
de generalizar los resultados.
Sabino (2000), incluye en los diseos de campo, los siguientes:
Encuesta
Panel
Estudio de casos
Ex post facto
Adems, resulta pertinente incluir al censo como un diseo de
campo diferente a la encuesta por muestreo.
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El proyecto de investigacin

2.4.1. Encuesta
La encuesta por muestreo o simplemente encuesta es una estrategia
(oral o escrita) cuyo propsito es obtener informacin:
a) Acerca de un grupo o muestra de individuos.
Ejemplo: consulta que se hace a un grupo de sujetos sobre sus datos
personales, socioeconmicos, costumbres, gustos, preferencias,
expectativas, etc.
b) En relacin con la opinin de stos sobre un tema especfico.
Ejemplo: Sondeo de opinin en el que se consulta directamente a los
consumidores acerca de la calidad de un producto.
Por supuesto, la informacin obtenida es vlida slo para el perodo
en que fue recolectada ya que, tanto las caractersticas como las opiniones,
pueden variar con el tiempo. Es por esto que la encuesta tambin recibe
la denominacin de diseo transversal o diseo transeccional.
Es importante sealar que en la extensa bibliografa sobre
metodologa cientfica, la encuesta ha sido definida de diversas maneras:
como un mtodo, como un diseo, o simplemente como una tcnica. Por
lo tanto, a los fines de no confundir al estudiante, en esta obra, la encuesta
es considerada una tcnica propia del diseo de investigacin de campo.
2.4.2. Panel
Consiste en una serie de mediciones sucesivas, realizadas en un
mismo grupo y en intervalos regulares, para observar las variaciones que
se producen en los resultados a travs del tiempo. De aqu su denominacin
como diseo longitudinal.
Un panel puede ser una encuesta que se aplique a la misma muestra,
pero en perodos diferentes. Un ejemplo tpico son las encuestas electorales
que se aplican cada cierto tiempo en una misma comunidad.
2.4.3. Estudio de casos
En principio, se entiende por caso, cualquier objeto que se considera
como una totalidad para ser estudiado intensivamente. Un caso puede
ser una familia, una institucin, una empresa, uno o pocos individuos.
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Fidias G. Arias

Dado que un caso representa una unidad relativamente pequea,

este diseo indaga de manera exhaustiva, buscando la mxima
profundidad del mismo.
2.4.4. Ex post facto o post facto
Significa posterior al hecho. Estos diseos buscan establecer las
causas que produjeron un hecho, lgicamente, despus que han ocurrido.
Por lo tanto, no existe manipulacin de la causa o variable independiente.
Ejemplo:
Un grupo significativo de alumnos resulta aplazado en la asignatura
matemtica. Una vez obtenidas las calificaciones finales, es cuando se
puede indagar sobre las causas que ocasionaron que la mayora del grupo
resultara reprobada. Al determinar causas, la investigacin ex post facto
se ubica en un nivel explicativo.
2.4.5. Censo
A diferencia de la encuesta por muestreo, el censo busca recabar
informacin acerca de la totalidad de una poblacin. Es as como los
censos nacionales tienen como propsito la obtencin de datos de todos
los habitantes de un pas. Tambin se puede aplicar un censo al total de
pobladores de una regin, o al total de miembros de una organizacin.
Su principal limitacin es el alto costo que implica su ejecucin.
2.5. Investigacin experimental o diseo experimental
La investigacin experimental es un proceso que consiste
en someter a un objeto o grupo de individuos a determinadas
condiciones, estmulos o tratamiento (variable independiente),
para observar los efectos o reacciones que se producen
(variable dependiente).
En cuanto al nivel, la investigacin experimental es netamente
explicativa, por cuanto su propsito es demostrar que los cambios en la
variable dependiente fueron causados por la variable independiente. Es
decir, se pretende establecer con precisin una relacin causa-efecto.
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El proyecto de investigacin

A diferencia de la investigacin de campo, la investigacin

experimental se caracteriza fundamentalmente, por la manipulacin y
control de variables que ejerce el investigador durante el experimento.
Ejemplo:
En una investigacin de campo, un investigador observa el
rendimiento acadmico de un grupo y los factores que lo afectan. Sin
embargo, el investigador no controla ningn factor ya que no puede
intervenir en asuntos familiares o socioeconmicos de los alumnos. En
este caso tampoco se aplica ninguna estrategia que pueda incidir en el
rendimiento estudiantil.
En una investigacin experimental, por el contrario, el investigador
somete un grupo de alumnos a una determinada estrategia (manipula la
variable independiente), para observar los efectos sobre el rendimiento
de stos (mide la variable dependiente). As mismo, controla factores al
seleccionar grupos homogneos en cuanto a su rendimiento inicial y
condiciones socioeconmicas (variables intervinientes y extraas).

G:
O1:
X:
O2:
Ge I:
Gc I:
Ge A:
Gc A:

Nomenclatura de los diseos experimentales

grupo de sujetos
pretest o medicin inicial
estmulo o tratamiento
postest o medicin final
grupo experimental intacto
grupo control intacto
grupo experimental asignado al azar
grupo control asignado al azar

2.5.1. Diseos bsicos de la investigacin experimental

a) Preexperimental: como su nombre lo indica, este diseo es una
especie de prueba o ensayo que se realiza antes del experimento
verdadero. Su principal limitacin es el escaso control sobre el
proceso, por lo que su valor cientfico es muy cuestionable y rebatible.
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Fidias G. Arias

Un modelo bsico preexperimental es el diseo pretest-postest con

un solo grupo:
Aplicacin del pre- Aplicacin del est- Aplicacin del postest
test o medicin mulo o tratamiento o medicin final
inicial
G
O1
X
O2
b) Cuasiexperimental: este diseo es "casi" un experimento, excepto
por la falta de control en la conformacin inicial de los grupos, ya que
al no ser asignados al azar los sujetos, se carece de seguridad en
cuanto a la homogeneidad o equivalencia de los grupos, lo que afecta
la posibilidad de afirmar que los resultados son producto de la
variable independiente o tratamiento. Los grupos a los que se hace
referencia son: el grupo experimental (Ge), que recibe el estmulo o
tratamiento (X); y el grupo control (Gc), el cual slo sirve de
comparacin ya que no recibe tratamiento.
Un modelo tpico cuasiexperimental es el diseo pretest-postest con
dos grupos intactos, es decir, previamente conformados, por lo que no
existe garanta de la similitud entre ambos grupos.
Grupo experimental intacto

pretest

tratamiento

Grupo control intacto

pretest

-----------

postest
postest

Ge I

O1

O2

Gc I

O1

-----------

O2

c) Experimental puro: a diferencia de los diseos anteriores, en

el experimento puro se deben controlar todos los factores que pudieran
alterar el proceso. Este modelo cumple con dos requisitos fundamentales:
empleo de grupos de comparacin y equivalencia de los grupos mediante
la asignacin aleatoria o al azar (Hernndez y otros, 1998). Adems debe
estar sujeto a los siguientes criterios:
35

El proyecto de investigacin

Validez interna: consiste en garantizar que los efectos o resultados son

producto de la variable independiente o tratamiento y no de otros
factores o variables intervinientes que deben ser controladas.
Validez externa: se refiere a la posibilidad de generalizar o extender
los resultados a otros casos y en otras condiciones.
Un modelo clsico experimental es el diseo pretest-postest con dos
grupos equivalentes, asignados de forma aleatoria o al azar, el cual se
presenta a continuacin:
Grupo experimental
(asignado al azar)

pretest

tratamiento

postest

Grupo control
(asignado al azar)

pretest

----------------

postest

Ge A
Gc A

O1
O1

O2
O2

---------------

Es importante sealar que existen otros diseos experimentales

puros, sin embargo no son tratados en este libro, debido al carcter
introductorio de la obra.

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