UNIVERSIDADE DE SO PAULO

FACULDADE DE FILOSOFIA, LETRAS E CINCIAS HUMANAS

DEPARTAMENTO DE CINCIA POLTICA
PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM CINCIA POLTICA

A SOCIEDADE ABERTA E SEUS AMIGOS:

O CONCEITO DE SOCIEDADE ABERTA NO PENSAMENTO POLTICO DE POPPER, SCHUMPETER,
HAYEK E VON MISES

Luiz Gustavo Martins Serpa

Tese apresentada ao Programa de Ps-Graduao em Cincia
Poltica, do Departamento de Cincia Poltica da Faculdade de
Filosofia, Letras e Cincias Humanas da Universidade de So
Paulo, para obteno do ttulo de Doutor em Cincia Poltica.

Orientador: Prof. Dr. Cludio Vouga

So Paulo
2007

UNIVERSIDADE DE SO PAULO
FACULDADE DE FILOSOFIA, LETRAS E CINCIAS HUMANAS
DEPARTAMENTO DE CINCIA POLTICA
PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM CINCIA POLTICA

Resumo
Este trabalho discute a concepo sobre democracia presente na obra
de Karl Popper, Joseph Schumpeter, Friedrich Haeyk e Ludwig Von Mises. A
idia principal da argumentao que todos os autores realizam a defesa do
que Popper nomeou como sociedade aberta, apesar das diferenas de
abordagem terica e de posio poltica existentes entre eles. No primeiro
captulo ser apresentada a concepo de Popper sobre democracia
destacando-se o conceito de sociedade aberta que foi cunhado pelo autor e
as suas implicaes nos temas que so considerados fundamentais pelo
autor: a relao entre sociedade aberta e socialismo, as mudanas sociais na
sociedade aberta, tradio versus revoluo, burocracia e sociedade aberta.
No segundo captulo ser apresentada a concepo de Schumpeter sobre
democracia e ser discutido quanto ela pode ser aproximada do conceito de
sociedade aberta cunhado por Popper comparando-se as implicaes das
idias de Schumpeter para os mesmos temas fundamentais discutidos no
captulo sobre Popper. No terceiro captulo ser seguida a mesma estrutura
do segundo, s que agora em relao a Hayek e no quarto captulo em
relao a Mises. Na concluso ser avaliado o conceito de sociedade aberta
agora sob a amplitude de ser um modo de reunir autores que, apesar de
suas diferenas e certamente sem terem realizado qualquer orquestrao
maior de suas idias polticas, podem ser tratados como formando quase que
uma escola austraca de defesa de uma certa interpretao da democracia.
PALAVRAS-CHAVE: DEMOCRACIA, LIBERALISMO, SOCIALISMO, BUROCRACIA,
RACIONALISMO.

Summary
This thesis discusses the conception of democracy as presented in
works by Karl Popper, Joseph Schumpeter, Friedrich Hayek and Ludwig Von
Mises.
The main point of argumentation is based on the hypothesis that, despite
the differences in both theoretical approaches and political preferences, all
the authors support the concept of open society coined by Popper.
In the first chapter, it will be introduced the Poppers conception of
democracy focusing on his concept of open society as well as its implications
for what he considers to be fundamental themes: the relation between open
society and socialism, social changes in open society, tradition versus
revolution, bureaucracy and open society.
In the second chapter, the conception of democracy as discussed by
Schumpeter will be introduced and it will be discussed how near it becomes
to Poppers concept of open society when we compare the implications of the
ideas of Schumpeter and Popper for the same fundamental themes
discussed in the previous chapter.
In the third and forth chapters, it will be followed the same structure of the
second one for presenting the other two authors: Hayek and von Mises.
In the conclusion, it will be evaluated the concept of open society taken in a
wide sense as a mode of putting together authors that, in spite of their
differences and considering that they did not promote any orchestration of
their political ideas, can be treated as though they were part of an Austrian
school of defense of a certain interpretation of democracy.
Key-Words: Democracy, Liberalism, Socialism, Bureaucracy, Rationalism.

INTRODUO ..................................................................................................................................................... 5
CAPTULO I POPPER ..................................................................................................................................... 9
A LGICA DA PESQUISA CIENTFICA................................................................................................................... 10
A EVOLUO DO CONHECIMENTO E SUA OBJETIVIDADE .................................................................................... 17
A CARACTERIZAO DA SOCIEDADE ABERTA .................................................................................................... 21
Uma resposta aos inimigos da sociedade aberta ......................................................................................... 21
As origens da sociedade aberta ................................................................................................................... 28
AS CRTICAS DE POPPER AO SOCIALISMO E AO PENSAMENTO DE MARX ............................................................ 35
POPPER E A ADMINISTRAO BUROCRTICA DA SOCIEDADE ABERTA ............................................................... 44
CAPTULO II SCHUMPETER ...................................................................................................................... 47
A SOCIEDADE ABERTA EM SCHUMPETER ........................................................................................................... 50
SOCIALISMO, ADMINISTRAO BUROCRTICA E MARX NAS REFLEXES DE SCHUMPETER ............................... 75
CAPTULO III HAYEK .................................................................................................................................. 95
A SOCIEDADE ABERTA EM HAYEK ..................................................................................................................... 97
SOCIALISMO E MARX NAS REFLEXES DE HAYEK ........................................................................................... 110
CAPTULO IV MISES .................................................................................................................................. 119
A SOCIEDADE ABERTA EM MISES .................................................................................................................... 121
SOCIALISMO E MARX NAS REFLEXES DE MISES............................................................................................. 131
MISES E A BUROCRACIA................................................................................................................................... 140
CONCLUSO ................................................................................................................................................... 143
SOBRE A DEFINIO DO CONCEITO DE SOCIEDADE ABERTA ............................................................................. 143
A CRTICA AO SOCIALISMO .............................................................................................................................. 145
A CRTICA MAIS ESPECFICA A MARX .............................................................................................................. 147
A DEFESA EM MAIOR OU MENOR GRAU DA ECONOMIA DE MERCADO ............................................................... 148
A APROXIMAO EM MAIOR OU MENOR GRAU A POSIES LIBERAIS NO CAMPO POLTICO .............................. 149
A DISCUSSO SOBRE O PAPEL E, PRINCIPALMENTE, O FUNCIONAMENTO DA BUROCRACIA NO MUNDO ATUAL . 150
BIBLIOGRAFIA ............................................................................................................................................... 153

Introduo
O seguinte trabalho pretende estudar quatro intelectuais que ao longo
do sculo XX realizaram anlises e combateram intelectualmente de modo
muito prximo sobre questes polticas a respeito de democracia, socialismo,
liberalismo, burocracia e filosofia da histria, para citar apenas alguns dos
grandes temas que procuraram abordar. Os autores so: Friedrich Hayek,
Ludwig Von Mises, Karl Popper e Joseph Schumpeter.
Mais do que a proximidade de abordagem nos temas citados os quatro
pensadores so austracos, esto concentrados temporalmente em duas
geraes muito prximas1, todos escreveram obras sobre questes polticas
que no estariam no centro de suas especialidades2, estas obras parecem ser
em defesa do que Popper nomeou como sociedade aberta argumento que
procurarei desenvolver durante a exposio do trabalho sendo que todos
atribuem o incio de suas reflexes mais centradas sobre os temas polticos
ao perodo imediatamente posterior Primeira Guerra Mundial e, com
exceo de Mises, publicaram suas obras polticas mais famosas em datas
prximas ao incio da Segunda Guerra Mundial. Apesar de no ser o tema
deste trabalho 3 poder-se-ia tambm afirmar que aparentemente os quatro
autores no sistematizaram essa interveno intelectual pblica na reflexo
poltica ainda que claramente tivessem contatos e conhecimento mtuos
sobre si em maior ou menor grau4.
1

Mises e Schumpeter nasceram na dcada de 1880, Hayek e Popper nasceram na dcada de 1900.
Hayek, Mises e Schumpeter consideravam-se e so considerados economistas; j Popper
considerava-se e considerado filsofo especializado em filosofia da cincia.
3
O trabalho no realizar uma anlise partindo de concepes e mtodos de histria das idias a
respeito dos quatro autores nem procurar adotar uma abordagem do tipo sociologia do
conhecimento na qual se procure motivos externos aos apresentados nas obras dos autores que
estudaremos para analis-los ou critic-los. Claramente ficaremos no mbito do que poderia ser
nomeado como uma anlise interna de seus trabalhos.
4
Mises foi professor de Hayek em Viena sendo que este participou do seminrio mantido pelo
primeiro antes de se exilar. Schumpeter e Mises tiveram como figura destaca e influente em suas
formaes como economistas em Viena o professor Bohn-Bawerk e ambos chegaram a conhecer
2

A tese a ser defendida que os quatro autores se posicionaram

politicamente a favor de uma concepo poltica de sociedade que Popper
nomeou como sociedade aberta e para realizar tal defesa todos eles
perpassaram pela anlise de temas comuns alm de defenderem opinies
muito prximas sobre estes temas. Dada a vastido de temas e questes
comuns que se encontra no estudo da reflexo dos quatro autores sobre
poltica em conjunto, restringirei a anlise feita no trabalho aos seguintes
temas:
I. A definio do conceito de sociedade aberta e como ele aparece
recorrentemente nos quatro autores;
II. A crtica ao socialismo;
III. A crtica mais especfica a Marx enquanto o mais influente pensador
socialista ou colaborador para a defesa poltica do que Popper nomeou
de sociedade fechada;
IV. A defesa em maior ou menor grau da economia de mercado;
V. A aproximao em maior ou menor grau a posies liberais no campo
poltico;
VI. A discusso sobre o papel e, principalmente, o funcionamento da
burocracia no mundo atual.
Pela vastido de cada um desses itens o trabalho claramente no
procurar esgot-los, mas sim construir um quadro sobre cada autor que
permita avaliar at que ponto cada um deles pode ser encarado como um
defensor da sociedade aberta e de que maneira faz a defesa dela.
Procurarei realizar a tarefa proposta do seguinte modo: no primeiro
captulo ser estudado Karl Popper. Evidentemente partirei da anlise da
defesa de suas idias polticas que so apresentadas no livro A sociedade
Carl Menger, j ento aposentado. Popper e Hayek freqentaram o grupo do Crculo Positivista de
Viena e foram construindo um forte relacionamento quando partiram para o exlio que culminou com o
convite feito por Hayek para Popper ser professor na London School of Economics a partir de 1946;
s para destacar alguns entre os vrios pontos de encontro pessoal e intelectual entre os autores.

aberta e seus inimigos. Para fazer tal anlise recorrerei inicialmente a uma
apreciao sucinta do papel de suas concepes enquanto filsofo da cincia
dado que praticamente todos seus crticos e o prprio Popper atribuem papel
destacado a elas para a compreenso de suas idias polticas. Tambm ser
amplamente utilizado seu livro A misria do historicismo j que ele possui
carter complementar discusso sobre a Sociedade Aberta e foram
redigidos quase que em conjunto. Dado o carter polemista do autor em
alguns momentos utilizarei outros textos e rplicas a textos crticos que
Popper escreveu sobre os temas em anlise. Desse material procurarei ento
destacar como aparecem os seis pontos indicados acima dentro da
argumentao do autor.
No segundo captulo ser estudado Hayek. Partirei do livro O caminho
da servido, que contemporneo ao A sociedade aberta e seus inimigos, e
tambm utilizarei com grande destaque o livro The constitution of liberty que
pode ser considerado um complemento e aprimoramento s reflexes
iniciadas com O caminho da servido. Em virtude da vasta obra sobre que
aborda alguns dos temas escolhidos para anlise tambm recorrerei a outros
textos do autor ainda que em menor grau para complementar a anlise.
Novamente o objetivo principal do captulo ser extrair elementos da obra do
autor que permitam destacar como aparecem os mesmos seis pontos
indicados acima dentro da argumentao de Hayek.
No terceiro captulo ser estudado Schumpeter. Partirei do livro
Capitalismo, socialismo e democracia novamente uma obra contempornea
s obras A sociedade aberta e seus inimigos e O caminho da servido
podendo concentrar a anlise das idias polticas de Schumpeter neste livro
j que as discusses mais relevantes levadas pelo autor sobre os temas de
interesse aqui esto l concentradas, sem esquecer que para alguns
argumentos ser necessrio recorrer a outros textos do autor. Mais uma vez
o objetivo principal do captulo ser extrair elementos da obra de
Schumpeter que permitam destacar como aparecem os mesmos seis pontos
indicados acima dentro de sua argumentao.

No quarto captulo ser estudado Mises. Finalmente quebrando a

montona simetria, mas que vinha a calhar com a tese a ser defendida, no
autor no possvel partir de um livro com importncia destacada para o
tema e que tenha sido editado em perodo prximo aos principais livros dos
outros autores estudados. Mises possui praticamente um livro para cada
tema indicado acima5 e estes livros foram editados ao longo de toda sua vida
iniciando as publicaes na dcada de 1910 e se estendendo at os anos
sessenta. Tendo esse fato em vista procurarei destacar argumentos que
permitam realizar novamente uma discusso similar a feita sobre os outros
autores que englobe os seis itens indicados acima, mas sem tentar realizar
uma anlise mais acurada ou sistemtica de qualquer uma das obras de
Mises que utilizar frente a forma como sero tratados os livros indicados
como principais na defesa da tese escritos por Hayek, Popper e Schumpeter.
No quinto captulo procurarei realizar uma comparao entre os
quatro autores com base em tudo o que foi analisado procurando destacar e
avaliar o quanto convergem ou divergem sobre os temas escolhidos e
discutindo assim, de um ponto de vista interno de anlise, se possvel
defender a idia de uma escola austraca de pensamento poltico a partir
dos defensores da sociedade aberta.

So suas as seguintes obras: Liberalism, Socialism, Bureaucracy, Theory and History; entre outros
que diretamente esto relacionados ao tema desenvolvido na tese.

Captulo I Popper
Karl Popper nasceu em Viena em 1902. Sua famlia era de classe
mdia sendo seu pai advogado e sua me proveniente de uma famlia de
msicos. Toda sua primeira formao foi marcada pelo carter intelectual e
artstico presente em sua famlia. Muito jovem trabalho na clnica de terapia
infantil de Alfred Adler e, mais tarde, viria a utilizar esta experincia para
elaborar crticas psicanlise. Aos dezessete anos Popper participa do
movimento socialista vienense, mas aps presenciar uma manifestao na
qual vrios jovens socialistas e comunistas morrem acaba por se afastar
desses movimentos por discordar de seu mtodos.
Popper estudou de forma um pouco irregular filosofia, matemtica
fsica. Iniciou sua carreira profissional como professor secundrio de
matemtica e fsica, mas sempre demonstrou um grau muito alto de
inquietude intelectual. Participou da Sociedade de Concertos Privados
fundada por Schoenberg e tomou contato com os participantes do Crculo de
Viena. Como desenvolveu idias afastadas das defendidas pelos eminentes
participantes do Crculo de Viena, mas que estavam no centro das
discusses promovidas por eles, sofreu de forte isolamento intelectual pois
no era bem aceito dentro daquele grupo e, ao mesmo tempo, era acusado de
fazer parte do Crculo de Viena pelos filsofos que se opunham s idias do
crculo.
A situao confusa em que a ustria foi mergulhando aps o final da
primeira guerra e a ascenso do nazismo fez com que Popper desenvolve-se
sua carreira de forma um pouco errtica at sair em exlio em 1937. Esta
mesma situao precria associada a seu relativo isolamento intelectual
levou a que seu primeiro livro, Logik der Forschung (1934) fosse uma verso
reduzida do livro que preparar com suas idias sobre metodologia da
cincia, os manuscritos do livro eram duas vezes maior do que a verso
publicada, que se encontravam em oposio as idias do Crculo de Viena.

Aps 1937 Popper foi viver na Nova Zelndia, onde seguiu a carreira
de professor universitrio, e permaneceu por l at 1946.Foi nesse perodo
que escreveu os dois livros que comeariam a faz-lo conhecido fora do
desaparecido ambiente vienense. Em 1945, aps muitas negociaes,
finalmente conseguiu publicar A sociedade aberta e seus inimigos na
Inglaterra e em ingls. O livro lhe trouxe certa projeo no mundo de lngua
inglesa e com apoio de Hayek, que era professor da London School of
Economics, foi integrado aquela universidade como professor de lgica e
metodologia da cincia. Permaneceu toda sua carreira acadmica at a
aposentadoria na London School e foi l que publicou em 1957 A pobreza do
historicismo e em 1959 o livro que lhe trouxe notoriedade, A lgida da
pesquisa cientfica.
O primeiro dos dois livros havia sido escrito em conjunto com A
sociedade aberta e seus inimigos e pode ser entendido como um adendo ao
tema de a sociedade aberta. J A lgida da pesquisa cientfica foi uma
reelaborao do livro Logik der Forschung e a apresentao definitiva de suas
idias sobre cincia para a comunidade inglesa representando tambm a
consolidao da notoriedade de Popper. Alm de vrios artigos e de toda a
atividade acadmica normal, Popper ainda publicou com destaque os livros
Conjecturas e refutaes (1963), Conhecimento objetivo (1972), uma
autobiografia intelectual em 1974, O eu e seu crebro (1977) em conjunto
com John Eccles prmio Nobel da biologia e outras obras que
complementam seu percurso intelectual.
Popper morreu em 1994 na Inglaterra.

A lgica da pesquisa cientfica

A concepo poltica de Karl Popper apresentada pelo prprio autor
como sendo conseqente com suas idias a respeito do que cincia e o
mtodo cientfico 6 . Assim, para entendermos parte da argumentao de
6

Vide Autobiografia intelectual, vrias passagens.

10

Popper sobre a sociedade aberta conveniente acompanhar as principais

linhas desenvolvidas pelo autor sobre cincia e mtodo de pesquisa.
Para apresentar a concepo popperiana sobre o mtodo cientfico no
que ela tem de inovador faz-se necessrio contrast-la com o que seria a
concepo tradicional sobre o mtodo cientfico, segundo o prprio Popper7.
A partida dessa discusso se encontra no empirismo. O modelo de
descrio do procedimento cientfico pode ser destacado da obra de Francis
Bacon8 que j na passagem do sculo XVI para o XVII teria apresentado o
modo como os cientistas devem buscar adquirir conhecimento atravs da
procura pelas leis da natureza que so explicitadas pela realizao de
experimentos metodicamente repetidos e observados. Afastando todos os
preconceitos e pr-noes e utilizando-se de rigoroso controle dos resultados
experimentais o acmulo de dados a respeito do problema em questo
permitiria aos cientistas dedicados ao estudo de um caso formular hipteses
gerais sobre o problema que seriam paulatinamente depuradas e reforadas
atravs de um nmero cada vez maior de experimentos realizados e
orientados a luz dos dados acumulados. Dessa forma, o conhecimento
aumentaria e o processo se repetiria indefinidamente, expandindo sempre o
conhecimento humano. A todo esse processo atribui-se o nome de mtodo
indutivo ou induo e ele estaria na base da cincia moderna sendo seu
trao distintivo perante as outras formas de produo de conhecimento. O
conhecimento cientfico seria o mais seguro j que no se alicera em
qualquer forma de preconceito, tradio, emoo ou revelao; mas somente
nos fatos certos e claros inferidos dos experimentos repetidos que foram
observados sem qualquer expectativa prvia.
A induo sofreu um forte ataque enquanto explicao do mtodo
cientfico quando no sculo XVIII David Hume colocou em dvida os
mecanismos de seu processo. O ponto central da crtica humeana ao
processo indutivo est no fato de que ele se fundamenta em um mecanismo
7
8

A lgica da pesquisa cientfica, pg. XX e seguintes.

Bacon, Francis. A nova Atlntida em coleo Os Pensadores.

11

psicolgico ao invs de ser um mecanismo fundamentado na lgica. A

induo partiria da observao de uma seqncia de eventos sem qualquer
expectativa anteriormente concebida sobre o funcionamento desses eventos
na qual se verificaria que todas as vezes que se percebeu o evento X o evento
distinto Y o acompanhou. Isso acontecendo de modo regular e registrado
diversas vezes levaria a que, por induo, afirme-se que toda vez que o
evento X ocorre Y acontecer na seqncia. O problema estaria no fato de
que essa afirmao no est fundamentada em nenhuma decorrncia lgica.
No porque Y sucedeu a X nas ltimas mil vezes em que ambos os
fenmenos foram observados que se poder afirmar que na prxima vez em
que X ocorrer Y tambm ocorrer. Essa expectativa forte em nossa
psicologia, mas no possui fundamentao lgica (no porque o Sol surgiu
no horizonte a leste pela manh todas as vezes que o observei que posso
afirmar que surgir tambm amanh pela manh). Em virtude dessa
argumentao as leis gerais da cincia como as leis fsicas podem sofrer dois
tipos de objees: primeiro, o funcionamento das leis no passado no
acarreta em garantia lgica de qualquer tipo que elas continuaro
funcionando no futuro; segundo, as leis so enunciados gerais que no
decorrem de qualquer quantidade de observaes a seu favor do ponto de
vista lgico por mais numerosas que as observaes favorveis sejam. O
pressuposto cientfico de que na natureza o futuro ser semelhante ao
passado no tem como ser legitimado logicamente. Desse modo, a cincia
funciona e justificvel do ponto de vista psicolgico por apresentar
resultados prticos e seu carter racional no est perdido apesar dela
ultrapassar tanto os limites da justificao lgica quanto da inferncia
experimental, o que faz com que a cincia no possua garantias do carter
que lhe atribumos de produzir conhecimento geral sem restries. A certeza
no existe na cincia, ela apenas seria cada vez mais confirmada de modo
probabilstico pelo nmero crescente de eventos que a corroboram nos
laboratrios cientficos e por seus resultados de carter prtico quando a
utilizamos para intervir na realidade, mas sempre sem qualquer tipo de

12

certeza que amanh pela manh as leis fsicas, por exemplo, no ganharo
outro tipo de regularidade diferente da observada at ento.
Popper trouxe contribuio notvel para a discusso do problema da
induo. A primeira importante contribuio para melhor compreenso da
questo foi a distino que realizou entre verificao e falseamento. A idia
que no existe nmero de observaes favorveis ao enunciado Z que
permita generalizar uma lei universal sobre o mesmo, mas um nico caso
contrrio ao evento permite generalizar sobre a falsidade do enunciado Z. O
exemplo oferecido pelo prprio Popper clssico: por maior que seja o
nmero de cisnes brancos que se encontre por a jamais ser aceitvel
logicamente afirmar que todo cisne branco, porm, ao se encontrar um
nico cisne negro possvel generalizar que nem todos os cisnes so brancos.
Nesse sentido lgico as generalizaes empricas so falseveis por um nico
contra exemplo apesar de no serem verificveis, pois qualquer que seja o
nmero de eventos favorveis encontrados at ento no se pode garantir
que no ser encontrado um contra exemplo. Desse modo, as leis podem ser
testadas e falseadas mesmo que no possam ser confirmadas.
A soluo clara e definitiva do ponto de vista lgico no se traduz,
metodologicamente, em soluo tambm conclusiva. Isso ocorre porque
sempre possvel duvidar-se de uma observao emprica do ponto de vista
prtico. No exemplo acima, poder-se-ia classificar o cisne negro como outra
espcie de pssaro, ou negar-se que ele seja realmente negro sua cor
poderia ser classificada como um novo tipo de tonalidade de branco ou
seria ainda possvel utilizar uma enormidade de subterfgios que negassem
o resultado falseador da hiptese de que todos os cisnes so brancos. Tendo
esses problemas prticos em mente que Popper defende que no se deve
exigir falseamento de forma conclusiva ou realizar reinterpretaes para
salvar a teoria perante as observaes realizadas que as contradizem. Vrios
mecanismos para atingir tal fim so propostos e todos eles implicam em que
as teorias sejam formuladas da maneira menos ambgua possvel para que
possam estar sujeitas a refutao. Dessa forma, do ponto de vista lgico,

13

Popper aceita refutaes das teorias sem grandes exigncias, mas do ponto
de vista metodolgico ele adota uma posio bem mais crtica j que diante
das dificuldades de se avaliar os testes que levem ao falseamento de uma
teoria em sua validade exigido que a refutao de uma teoria apresente
solidez em seu teste para que se a abandone.
Para o processo proposto auxiliar no aumento do conhecimento
cientfico o sentido das proposies sobre a realidade deve ser de crescente
contedo emprico para que elas possam ser mais facilmente testadas e
gerem resultados claros quanto ao falseamento ou no. Procedendo-se assim
cada aumento do contedo emprico das proposies sobre a realidade
permite que ao false-la aumentemos o conhecimento sobre a realidade
aperfeioando as teorias cientficas, ou seja, a cada falseamento de uma
teoria deve-se formular novas hipteses que busquem com afirmaes de
carter mais abrangente explicar tanto os casos onde a teoria anterior era
vlida quanto os novos casos em que ela se mostrou sem capacidade
explicativa ou com problemas de explicao. Evidentemente a nova teoria
apesar de explicar de modo mais geral e abrangente o mundo tambm seria
refutada por experimentos que a falseiem o que levaria a produo de uma
terceira hiptese, mais geral ainda ao englobar em sua explicao tudo o que
a segunda teoria explicava mais os eventos que a falsearam e assim
sucessivamente sempre em busca de uma teoria mais satisfatria do ponto
de vista do conhecimento gerado, mas que necessariamente continua sendo
provisria

parcial

estando

espera

de

ser

falseada

por

novas

experimentaes e substituda por teorias mais explicativas ainda. Levando

em considerao todo esse contexto deve ficar claro que so os contraexemplos refutadores que proporcionam a possibilidade de aumento do
conhecimento e no a confirmao do que j se sabe, dado que a
confirmao nunca pode ser alcanada por mais que se repitam os
experimento que tendem a confirmar a teoria. Porm, para tal avano ocorrer
ser necessrio propor hipteses cada vez mais ousadas e imaginativas que
consigam ser, por sua vez, cada vez mais gerais, explicando um nmero

14

maior de eventos que aparentemente so contraditrios entre si. A

dificuldade reside no fato de que as novas hipteses claramente tero
maiores chances de serem falsas e os testes a que sero submetidas sero
cada vez mais rigorosos.
assim que nosso conhecimento sobre o mundo jamais pode ser
entendido como verdadeiro. Ele ser constantemente melhorado, mas
impossvel ter-se certeza sobre o grau de verdade de qualquer teoria, pois
mesmo que ela fosse a teoria verdadeira (no sentido de estar cem por cento
certa) no seria possvel test-la de modo a confirmar esse grau de certeza.
Outra caracterstica a se destacar o carter provisrio do conhecimento
cientfico, pois tudo o que se julga como mais prximo da verdade hoje pode
ser abandonado ao se descobrir exemplos que falseiem as teorias vigentes e
levem a novas hipteses ou teorias, fato j ocorrido vrias vezes no passado
ao longo da histria da construo do conhecimento dito cientfico. Nada
disso, no entanto impede a ao com base na cincia j que do ponto de
vista prtico, ao nos orientarmos pelo conhecimento cientfico atual, estamos
trabalhando com as melhores probabilidades de acerto e segurana
disponveis sobre as conseqncias de nossas aes. Dentro desse quadro as
teorias devem ser encaradas como produtos do intelecto humano e no como
manifestaes das leis da natureza que foram descobertas. Essa situao se
torna mais surpreendente ainda considerando-se que apesar de submetidos
aos padres cientficos de experimentao os cientistas que produzem
teorias cientficas se aproximam dos grandes artistas em suas manifestaes
de gnio pois no h nenhuma garantia de que avanos no conhecimento
sero obtidos j que no existe nenhum mtodo para fornecer hipteses aos
cientistas alm do bom uso de seus conhecimentos e criatividade na
abordagem dos problemas que enfrenta. No obstante essas caractersticas
vale a pena ressaltar que a explicao popperiana da cincia em avano e o
papel dos cientistas possui carter lgico e no se traduz em uma explicao
psicolgica da ao de pesquisa e descoberta dos cientistas. Nessa linha de
raciocnio Popper destaca que o modo pelo qual os cientistas constroem suas

15

teorias no importante e no tem status lgico ou cientfico, o que

realmente importa so suas hipteses e teorias. Tambm destacado que as
observaes e experimentos ligados a uma teoria no a originam, mas sim
so planejados para test-la sendo em grande parte conseqncia da teoria;
com isso a induo j no est mais presente na produo do conhecimento
cientfico. Portanto, segundo o autor, o que comeou como o grande
problema do conhecimento cientfico, a induo, deixa de s-lo, pois no
existem testes e catalogao de dados e resultados sem que uma teoria j
anteriormente concebida, ao menos na mente do pesquisador mesmo que
no tenha sido explicitada, esteja orientando tal esforo. Ainda que um
processo dito indutivo esteja na raiz da formulao de alguma teoria essa
afirmao s tem importncia do ponto de vista psicolgico, ou seja, do
modo como um cientista em especial chegou a construir uma hiptese
especfica e para a cincia, enquanto corpo de teorias fundamentadas em um
mtodo aceito universalmente por todos que buscam desenvolver o
conhecimento dito cientfico do mundo, tanto faz se o caminho foi esse ou
qualquer outro, pois qualquer que fosse o adotado no possuiria carter
cientfico.
O

conhecimento

cientfico

dentro

da

concepo

metodolgica

tradicional se distingue das outras formas de conhecimento por ser de

natureza indutiva. Contudo, estando Popper certo, a induo no existe e
nunca poderia ser o critrio que separa o conhecimento cientfico das outras
formas de conhecimento. Dentro do modo de compreender a cincia pelo
autor as teorias so cientficas quando podem ser refutadas e as teorias bem
elaboradas so aquelas que mais afirmam sobre a realidade de tal modo que
suas afirmaes possam ser testadas e falseadas, ou seja, a marca do
conhecimento cientfico a possibilidade de refutao atravs da crtica e
dos testes que procuram refutar as teorias estabelecidas. Cabe notar que
muitas idias importantes ou instigantes para a compreenso do mundo,
seja atravs do conhecimento cientfico ou no, no so refutveis e a nica
implicao que o tema popperiano nos permite afirmar de que no so

16

conhecimento cientfico, mas outra forma de conhecimento com algum

carter metafsico.
Descrevemos aqui o que julgamos mais importante na anlise da
metodologia da cincia por Popper. Sua compreenso das caractersticas do
mtodo cientfico, a possibilidade de refutao de teorias atravs de testes e
anlises crticas e as conseqncias indicadas at aqui tero importncia na
abordagem de sua concepo poltica presente no conceito de sociedade
aberta e o papel da democracia. Passemos ento as discusses feitas pelo
autor sobre a evoluo do conhecimento cientfico que acrescentaro mais
elementos importantes para nossa argumentao.

A evoluo do conhecimento e sua objetividade

Bryan Magee apresenta a seguinte comparao entre as concepes
tradicional e popperiana do mtodo cientfico9:
Caminhos para construo do conhecimento cientfico
Concepo Tradicional

Concepo de Popper

I.Observao e experimentao

I.Problema (devido a expectativas

ou ao funcionamento das teorias
existente)

II. Generalizao indutiva

II.Soluo proposta-nova teoria

III.Hiptese

III.Deduo das conseqncias no

formato de possveis testes

IV.Tentativa

de

verificao

da IV.Testes tentativas de refutao

hiptese
V.Prova ou contra-prova

V.Escolha entre teorias rivais

VI.Conhecimento

VI.Reincio do processo

Magee, Bryan. As idias de Popper, p.57 e seguintes.

17

A discusso sobre a evoluo do conhecimento em Popper parte do

seguinte problema: de onde vem s teorias ou expectativas que levam a
insatisfao com o conhecimento cientfico atual e a busca por aperfeio-lo?
A resposta mais bvia nos diz que elas so resultado de uma anterior ciclo
popperiano que gerou as atuais teorias cientficas. Porm, essa situao
gera uma regresso que deve chegar seguinte questo: de onde vem as
primeiras teorias ou expectativas sobre a realidade? Novamente Popper nos
oferece uma resposta: todos os homens e animais teriam certas expectativas
inatas que no se confundem com as idias inatas, tema to controverso na
filosofia e psicologia, mas seriam sim certas reaes ou respostas que os
organismos desenvolveriam como respostas adaptadas aos acontecimentos
iminentes em seu desenvolvimento. No necessrio imaginar que essas
respostas sejam conscientes e, como existe grande proximidade entre
expectativas e conhecimento, pode-se, por analogia, falar em conhecimento
inato.

conhecimento

inato

no

pode

ser

compreendido

como

conhecimento vlido a priori j que as expectativas que ele gera podem ser
frustradas no mundo real. Esse tipo de conhecimento pode ser entendido
como uma forma de conhecimento que dado psicologicamente ou
geneticamente a priori sem validade garantida, ou seja, ele anterior a
qualquer experincia emprica daquele ser em questo.
Todo ser vivo est empenhado em contnua soluo de problemas que
garantam sua sobrevivncia. A soluo dos problemas da sobrevivncia se d
atravs de novas reaes ou expectativas de comportamento. Essas solues
quando bem sucedidas acabam por se incorporar a prpria anatomia do
organismo. As solues errneas levam ao processo de seleo natural em
que organismos mal adaptados perecem, seja por incapacidade de adaptao,
seja por transformao no funcional do organismo ou ainda quando so
desenvolvidos mecanismos de controle das modificaes ou solues no
funcionais.
Dentro da discusso popperiana um certo tipo de processo tem
importncia fundamental: o desenvolvimento da linguagem. linguagem

18

Popper

atribui

quatro

funes:

expressiva,

sinalizante,

descritiva

argumentativa. As duas ltimas funes aparecem praticamente de forma

exclusiva na linguagem humana enquanto as duas primeiras estariam
existentes nas mais variadas espcies. com a linguagem e a possibilidade
de se realizar descries do mundo que conceitos como o de verdade e
falsidade surgem tornando possvel o desenvolvimento da razo, sendo a
linguagem parte integrante da razo e permitindo que os homens ascendam
do reino animal. Assim a linguagem, ao desenvolver-se a ponto de realizar
as quatro funes citadas, que nos torna humanos enquanto espcie e
enquanto indivduos permitindo a emergncia da conscincia completa; a
conscincia de si.
Para Popper a funo descritiva em seu incio seria marcada por
abstraes caracterizadas nos elementos mgicos relacionados a elas. Essas
abstraes descritivas teriam papel importante na coeso dos grupos
humanos e question-las poderia ser visto como ameaa sendo, portanto,
reprimidas e passando a dominar os indivduos dado que as descries
foram criadas de modo coletivo tornam-se externas aos participantes da
coletividade. As formas sociais surgidas dessas abstraes escapam a
deciso do indivduo e se colocam como realidade objetiva para os mesmos
determinando suas vidas e humanizando-os. O processo claramente no foi
planejado ou teve inteno por trs de seu desenvolvimento nas formas em
que acabou acontecendo e muito provavelmente tambm no foi fruto de
qualquer necessidade anterior ao seu desenvolvimento que seja identificvel
com clareza no estado atual dessas formas sociais. Contudo, aps iniciado
tal processo, geram-se novas necessidades e novos objetivos que no
estavam dados mas que foram sendo construdos e assim surgem novas
instituies sociais alimentadas pela situao social anterior que agora
funcionam como respostas a resultados tambm anteriores buscados ou no
em seu incio. Abre-se um universo novo de possibilidades a partir da que
possui certo grau de autonomia.

19

A compreenso do processo de constituio da humanidade e da

civilizao melhor explicada por Popper com a apresentao de sua noo
de existncia de trs mundos com os quais os indivduo interagem. O mundo
1 constitudo pelas coisas materiais, o mundo 2 est presente na
subjetividade dos indivduos e o mundo 3 produto da ao dos indivduos
que atravs da razo criam estruturas de pensamento que se tornam
objetivas tendo existncia independente dos indivduos e acabam, muitas
vezes, por obterem ou responderem a resultados no intencionais. pela
interao entre os eventos que se desenvolvem nos trs mundo que os
homens alteram o mundo 1, mas tambm o mundo 2 e 3; e so no s
agentes mas tambm pacientes dos resultados dessas modificaes. As
estruturas do mundo 3, quando materializadas de forma perene no mundo 1,
tornam-se objetivas

e independentes de qualquer indivduo gerando

resultados e problemas tambm objetivo e no intencionados por seus

criadores.
O modo como Popper nos apresenta o mundo 3 possibilita ricas e
inovadoras abordagens para discutir as instituies humanas e a mudana
social ou ainda a questo da objetividade ou subjetividade dos padres
morais e estticos. tambm o papel da crtica algo fundamentalmente
ligado a forma como Popper compreende o mundo 3 e suas conseqncias.
Durante muito tempo as abstraes do mundo 3 tiveram carter dogmtico e
qualquer mudana era compreendida como ameaa. Quando as mudanas
ocorriam eram reinterpretadas como um processo de continuidade com o
passado dogmtico, mas com o surgimento e aceitao do pensamento
crtico o mundo 3 ganhou um carter muito mais dinmico no qual o erro e
a mudana deixam de ser percebidos como ameaa ao dogma e passam a ser
aceitos e incorporados s instituies e teorias para seu aperfeioamento.
Com isso as teorias e instituies ganhariam um relevante papel evolutivo
pois os homens j no seriam mais eliminados ou destrudos em decorrncia
das teorias errneas em que se fundamentam, mas sim suas teorias e
instituies podem perecer em seu lugar para que eles permaneam vivos

20

acelerando em muito o processo de mudana social que caracterstico do

ocidente com sua racionalidade crtica.

A caracterizao da sociedade aberta

A obra A sociedade aberta e seus inimigos o objeto principal de nossa
anlise

nesse

captulo.

Como

em

todas

as

obras

de

Popper

seu

desenvolvimento se faz atravs de duras crticas a teorias e hiptese que o

autor considera equivocados e, ao longo do processo de crtica, que vo
surgindo as contribuies objetivas do autor. Essa forma de discutir os mais
variados assuntos provocou na vida intelectual de Popper um enorme
nmero de mal entendidos. Como era de se esperar, dado que na obra ele
discute temas polticos, os mal entendidos so potencializados. Assim, antes
de discutir o conceito de sociedade aberta e o papel que o mesmo tem em
sua concepo de democracia, vale a pena entendermos as razes pelas
quais Popper investe intelectualmente contra alguns autores polticos
importantssimos na histria do ocidente como Plato, Hegel e Marx e quais
os objetivos que ele procura alcanar com sua argumentao.

Uma resposta aos inimigos da sociedade aberta

Como j foi dito, A sociedade aberta e seus inimigos o objeto
principal de nossa anlise nesse captulo. Ela foi escrita dentro de um
contexto muito especial que exige algum tipo de considerao antes que se
passe a tratar diretamente de seu contedo. Redigida durante a Segunda
Guerra Mundial e publicada em 1944, possui carter de resposta poltica de
Popper a preocupaes que ele trazia de sua experincia poltica pessoal
desde a primeira grande guerra e as conseqncias que trouxeram esses
fatos para a sociedade onde nasceu e vivia o Imprio Austro-Hngaro e
mais especificamente sua intelectualmente efervescente capital, Viena e
para o mundo como ele o entendia. A sociedade vienense tinha na passagem
do sculo uma das comunidades intelectuais mais interessantes que se

21

possa imaginar naquele perodo e em vrios outros da histria. As mais

diversificadas reas de interesse da humanidade estavam l representadas.
A revoluo pela qual a fsica terica passou naquele perodo teve forte
influncia de pensadores formados naquela sociedade, assim como toda a
ebulio causada pelas teorias psicanalticas ou pelas vrias controvrsias
sobre metodologia nas cincias sociais que afetaram tanto o desenvolvimento
posterior da sociologia quanto da economia. Matemtica, filosofia, lingstica,
poucas reas do conhecimento humano estavam adormecidas naquele
momento.
Porm, essa mesma sociedade to rica intelectualmente, uma das
maiores herdeiras dos avanos do sculo XIX foi quase que destruda devido
as conseqncias das duas guerras mundiais. Pobreza, caos poltico e
econmico, perda de seu dinamismo intelectual causada pelas adversidades
sociais; tudo isso Popper viu desenrolar-se na sua cidade natal e na
sociedade que a sustentava.
Todo esse processo provavelmente foi intrigante para o autor de A
sociedade aberta e seus inimigos j que estes efeitos foram causados,
segundo Popper, em grande parte pelo apego a idias que, segundo suas
palavras, fazem com que os indivduos ajam sob a tenso da civilizao10.
Este conceito de filiao freudiana, como deixa claro Popper, e a concepo
que fundamenta o mesmo que a maior parte dos indivduos na sociedade
no suporta o peso da liberdade e passa a desejar viver em situaes nas
quais no tenham que enfrentar as responsabilidades de serem livres e
assumirem as conseqncias das decises que tomam no exerccio de sua
liberdade. Desse modo, existe uma enorme presso para que situaes do
tipo paternalista sejam construdas socialmente levando os indivduos a
abrirem mo da liberdade em troca da ausncia da responsabilidade. Essa
situao pode ser alcanada de vrios modos, seja seguindo algum que
considerado superior a maioria das pessoas e, portanto, capaz de decidir
10

Popper, Karl. A sociedade aberta e seus inimigos, vol , p. 186, 191-2, 204-5 ou vol 2; p. 72, 235-6;
entre outras.

22

com maior acerto por todos, seja seguindo alguma coleo de idias e
interpretaes a respeito da sociedade que simplifiquem o processo de
deciso libertando os indivduos de parte ou de quase a totalidade de suas
responsabilidades pelas escolhas feitas seguindo a doutrina X ou Y.
Esse tipo de necessidade foi claramente suprida na maior parte da
histria da humanidade por aquilo que Popper chama de sociedade tribal.
Essas sociedades se caracterizam por serem sociedades nas quais o
desenvolvimento do processo de crtica ainda no ocorreu ou muito
incipiente. Desse modo, nessas sociedades o apelo s instituies de carter
dogmtico no mundo 3 recorrente o que faz com que nelas esteja presente
todo o tempo mecanismos sociais de carter autoritrio nos quais sejam
valorizadas

todas

as

formas

de

desenvolvimento

manuteno

de

hierarquias rgidas, que a sociedade adote padres ritualsticos imutveis em

se funcionamento, que tabus os mais variados tenham poder enorme de
coao sobre todos os indivduos daquela sociedade e assim por diante.
Esse quadro comea a ser rompido a partir do momento que nessas
sociedades de cunho tribal o papel da crtica comea a aumentar e elas
passam a enfrentar mudanas sociais. A dinamizao da sociedade causada
por essas crticas faz com que o grau de exigncias sobre os indivduos
crescesse e situaes novas e tensas surgissem. A crtica autoridade, o
questionamento de vrias situaes que eram anteriormente percebidas
como imutveis na sociedade e a necessidade de responsabilizao
individual pelos resultados do processo de pensamento crtico foram
surgindo rapidamente naquelas sociedades. Tudo isso traz o perigo de
ruptura dentro da sociedade que provoca enorme tenso sobre os indivduos.
A reao a esse tipo de mudana foi clara e forte desde seu incio e partiu
tanto de indivduos isolados como de partes da sociedade. Popper apresenta
essa situao tensa como uma situao de escolha entre segurana e
liberdade na qual para se conseguir mais de uma necessariamente deve-se
abrir mo da outra. Ao mesmo tempo em que a liberdade nova que surgia
era fascinante, tambm era amedrontadora e j na Grcia clssica as duas

23

formas de reao ao processo surgem de forma definida. A mesma Atenas

que era amante da filosofia especulativa e na qual a vida irrefletida no valia
a pena ser vivida a sociedade que condena um de seus mais ilustres
pensadores crticos a morte. A morte de Scrates, por mais controversa que
seja, claramente est no centro desse contexto tenso.
A reao ao desenvolvimento do pensamento crtico dentro da
sociedade levou ao desenvolvimentismo que est presente na sociedade
ocidental at hoje. Concomitantemente a esse processo tambm se
desenvolve uma tradio de reao contra as tenses que o desenvolvimento
social traz sendo que essa linha de reao s mudanas mais do que um
processo paralelo pode se quase entendido como um processo interno ao
prprio desenvolvimento do pensamento crtico dentro da sociedade e suas
conseqncias. Normalmente essa forma de reagir a mudana social procura
um entre dois caminhos possveis: ou procuram voltar a uma sociedade onde
a mudana no ocorra levando a que essas propostas procurem defender
meios de se voltar ao tribalismo que bloqueava a sociedade crtica; ou
procuram construir utopias nas quais se garante que numa sociedade futura
ser possvel termos acesso a todas as benesses do desenvolvimento sem
termos de enfrentarmos a tenso social causado pelo mesmo ainda que para
atingir tal sociedade seja necessrio uma forte reao que leve a sociedade
atual fundamentada na crtica a operar de modo radicalmente diferente do
que fez at ento. Curiosamente, para que seja possvel atingir os objetivos
de qualquer um dos dois grupos, alm da necessria destruio da sociedade
atual que est fundamentada na crtica e nas mudanas que esta provoca
tambm ser necessrio construir uma sociedade da qual a mudana est
excluda, pois para os defensores da volta a sociedade pr-crtica ou para os
defensores da sociedade utpica a perfeio ter sido atingida e nada mais
deve mudar dentro da sociedade. Desse modo, ambos os tipos de reao
sociedade crtica envolvem algum tipo de ao poltica totalitria para que se
possa realizar o controle da mudana social.

24

Cabe destacar que dentro da viso maior de Popper a respeito de todo

processo crtico, e portanto a respeito da crtica feita s formas de ao
poltica dentro da sociedade, claramente as posies reacionrias e utpicas
que buscam romper com a tenso da sociedade fundamentada na crtica e
na mudana so obrigadas a tomarem atitudes polticas que envolvem
enorme risco aos indivduos por procurarem alterar e moldar a sociedade e
indivduos de forma totalmente nova. nesse sentido que o totalitarismo
passa a ser necessrio dentro dessas sociedades. Porm, alm dessa
constatao o mais importante e que Popper acredita ser necessrio deixar
claro com sua crtica a sociedade fechada que no possvel defender que
esses ideais polticos so, enquanto ideais, desejveis, mas que quando
colocados em prtica apresentam problemas graves como j se constatou ao
longo das experincias histricas de sociedades totalitrias. Se para uma
teoria ou hiptese cientfica a sua aceitao deve se basear da capacidade de
sobreviver ao falseamento, ou seja, ela deve funcionar na prtica,
inadmissvel que um ideal poltico de organizao de toda a sociedade no
precise mostrar-se capaz de tambm funcionar na prtica. Isto posto deve
ficar claro que para o autor o prprio ideal poltico deve ser descartado ao
no funcionar, pois esta a marca de uma teoria falha que merece ser
abandonada ou trocada por outra teoria que se mostre melhor ao se
confrontada com o desafio de funcionar.
Essa linha de argumentao realizada pelo autor recebe um reforo de
natureza

argumentativa

diversa

quando

Popper

ataca

ambio

revolucionria de destruir e reconstruir a sociedade e os indivduos partindo

praticamente do zero que se encontra nos defensores de solues totalitrias.
A idia apresentada pelo autor parte da discusso feita em A sociedade
aberta e seus inimigos, mas torna-se mais clara com a argumentao
presente em Conhecimento objetivo, e afirma que a construo de instituies
sociais dentro de qualquer sociedade apresenta um forte carter evolutivo,
pois o formato presente de qualquer instituio social no uma simples
resposta a um problema social para o qual a instituio foi desenhada como

25

resposta por seu fundador ou criador. Na verdade as instituies sociais

atuais seriam respostas que foram sendo construdas dentro da sociedade de
forma evolutiva, atravs de um processo de tentativa e erro no qual as
opinies e conhecimentos de muitas geraes so incorporados e que
enfrentaram com o melhor desempenho possvel um dos maiores problemas
enfrentados por qualquer reformador social que se materializa nos efeitos
inesperados e imprevisveis de qualquer ao dentro da sociedade. Assim, o
grau de conhecimento e o nmero de experimentos sociais que produziram
qualquer instituio social est acima da capacidade de qualquer indivduo
ou grupo de indivduos de uma mesma gerao e poca capaz de alcanar.
Apresentando esse argumento Popper procura defender que a abrangncia e
a ambio de qualquer ao que vise mudanas institucionais dentro da
sociedade deve ser pequena dado que a capacidade de realmente sabermos
as conseqncias da mudana social pouca.
A concepo acima apresentada claramente pode ser classificada como
conservadora ou evolucionista. Em A sociedade aberta e seus inimigos e em
Conhecimento objetivo Popper a apresenta como uma concepo reformista e
que se aproxima do modo como opera o processo evolutivo na biologia.
Partindo sempre de uma base j pr-existente, operando atravs de
pequenas reformas de carter local e restrito, continuamente analisando-se
qual foi a melhora efetivamente alcanada e, principalmente, enfrentando as
conseqncias imprevistas das mudanas, o processo permite que as
instituies se aprimorem do mesmo modo que se aprimoram os serem vivos
em evoluo mas com uma vantagem ntida em relao a evoluo natural;
enquanto as mudanas que no apresentam bons resultados ou que so
totalmente frustradas na evoluo levam morte seus portadores, no campo
da evoluo das idias e das instituies esses habitantes do mundo 3 e
mesmo suas conseqncias concretas no mundo 1 que perecero em nosso
lugar quando foram mal fadados enquanto experimentos de transformao
cultural e social. Por razes que discutiremos mais a frente ao tratarmos da
argumentao sobre Marx feita por Popper sero realadas as razes

26

atribudas pelo autor que levam os inimigos da sociedade aberta a no

conseguirem enfrentar os problemas apresentados.
Dessa forma os inimigos da sociedade aberta apresentam dois tipos de
problemas em suas propostas de natureza poltica. Primeiro eles no
suportam a tenso da civilizao e buscam elimin-la adotando dois tipos de
respostas diversas, mas que igualmente so ineficientes e indesejveis; a
saber, ou buscam voltar ao passado tribal da sociedade abandonando todos
os avanos materiais e culturais/ imateriais conquistados pela sociedade
aberta livrando-se assim do que julgam ser as causas da tenso da
civilizao e com essa ao destruindo a liberdade; ou buscam realizar uma
revoluo total da sociedade acreditando que descobriram como manter as
conquistas da sociedade aberta em sua idealizada sociedade do futuro
dentro de um totalmente novo arranjo social que no provoca a tenso da
civilizao em seus participantes, mas que igualmente acaba na opinio de
Popper por destruir a liberdade por ignorar que os benefcios conquistados
pela sociedade aberta esto inerentemente ligados convivncia com a
tenso da civilizao. Segundo, os inimigos da sociedade aberta podem ser
divididos entre aqueles que, para Popper, deliberadamente so inimigos da
liberdade enquanto tal e de qualquer benefcio que ela possa apresentar para
os homens e aqueles que apreciam a liberdade, mas que acabam adotando
ideais polticos que prejudicam a liberdade ainda que essas pessoas sejam
sinceras em sua crena de que com esses ideais polticos estaro
caminhando na direo de oferecer maior liberdade a todos os homens. Em
A sociedade aberta e seus inimigos claramente Hegel apresentado por
Popper como inimigo da liberdade, Plato apresentado como um pensador
dbio que hora se mostra como inimigo da liberdade ora como algum que
apenas erra profundamente nas escolhas dos caminhos para alcan-la, e
Marx apresentado como algum que almeja a liberdade, mas levado a
agir contra ela devido a escolha de caminhos equivocados sugeridos por
algumas das concepes que adota.

27

Com a argumentao adotada acima Popper consegue realizar a

diferenciao entre objetivos e resultados de concepes polticas como
nazismo, marxismo e socialismo. Claramente todas elas so enquadradas no
campo dos inimigos da sociedade aberta quando se leva em conta a maior
parte dos resultados que alcanaram ao longo da primeira metade do sculo
XX, mas vrios objetivos polticos socialistas e de Marx, ainda que no da
forma como foi sendo constituda a doutrina marxista, so vlidos enquanto
objetivos para a melhoria das condies de vida das pessoas apesar de
incorrerem na opo por meios de obteno que so falhos e acabam por
alcanar resultados ruins, totalitrios segundo Popper, e por isso destroem a
liberdade. J Hegel, as vezes at com uma certa falta de cautela
apresentado como defensor de idias que vo totalmente contra a liberdade
escoradas no mais puro atraso tribalismo o que leva o autor a, mesmo que
de forma obliqua, apontar Hegel como um precursor e simpatizante de idias
que levaram ao nazismo.

As origens da sociedade aberta

Popper faz a apresentao da sociedade aberta sempre em comparao
idia complementar a ela de sociedade fechada. A sociedade aberta
aquela na qual os indivduos so confrontados com decises pessoais11 que
so de responsabilidade pessoal racional, ou seja, o indivduo reflete
racionalmente a respeito das conseqncias de suas decises. J a
sociedade fechada aquela na qual a sociedade opera de forma mgica,
tribal ou coletivista e que com essa forma de operar retira qualquer tipo de
responsabilidade dos indivduos por suas escolhas ao mesmo tempo que, na
maior parte das vezes, no oferece escolhas aos indivduos.
11

Popper, Karl. A sociedade aberta e seus inimigos, p. 189. O nmero de referncias ao longo de
todo o livro a contraposio entre sociedade aberta e sociedade fechada enorme. No possvel
indicar nem mesmo o captulo 10, que possui o ttulo de A sociedade aberta e seus inimigos como
referncia para toda a argumentao. Para no soterrar o leitor ou ser soterrado por uma profuso de
citaes com indicao de pginas correspondentes (que muitas vezes no se limitariam a uma parte
especfica do livro sendo recorrentes) procuro deixar claro que muitas vezes estarei parafraseando o
autor e s farei citaes caso seja realmente necessrio discutir seu argumento palavra a palavra.

28

A sociedade fechada apresenta uma forte analogia com um organismo.

Ela se assemelha a uma horda ou tribo na qual os membros so mantidos
juntos atravs de laos semi-orgnicos como parentesco, coabitao e
participao em vrios sentimentos e aes comuns a todos como esforos
produtivos ou culturais, alegrias e aflies ligadas a esses esforos e assim
por diante. Claramente a sociedade fechada um grupo de existncia
concreta com indivduos concretos que se relacionam uns com os outros e
no um grupo que resultado de abstratas relaes sociais como a diviso
do trabalho e a troca de utilidades, ou seja, um grupo marcado quase que
exclusivamente por relaes exteriores aquelas que se atribui normalmente
ao mercado. O autor destaca que em sociedades deste tipo o problema da
escravido aparece de modo no muito diferente ao problema do trato de
animais domsticos.
A sociedade aberta marcada pela busca dos indivduos em se
elevarem socialmente tomando assim os lugares ocupados por outros
membros da coletividade. Uma conseqncia direta da sociedade aberta
pode ser a luta de classes e deste ponto de vista a sociedade aberta no se
presta a qualquer tipo de analogia orgnica como a sociedade fechada
possibilita j que qualquer tipo de luta entre os componentes de um
organismo visando ocupar uns os lugares dos outros no faz sentido e
chamais foi encontrada. Popper ilustrar de forma muito arguta sua
concepo de sociedade abstrata com a seguinte interessante idia que ele
afirma ser um exagero, mas que atualmente no soe como concepo to
exagerada:
Poderamos conceber uma sociedade em que os homens praticamente
nunca se encontrassem face a face, em que todos os negcios fossem
conduzidos

por

indivduos

isolados,

se

comunicarem

por

cartas

datilografadas ou telegramas e a andarem em automveis fechados. (A

inseminao artificial permitiria mesmo a propagao da espcie sem um
elemento pessoal). Essa sociedade fictcia poderia ser denominada uma

29

sociedade completamente abstrata ou despersonalizada. Ora, o interessante

que nossa sociedade moderna se assemelha em muitos de seus aspectos e
essa sociedade completamente abstrata. Embora nem sempre viajemos ss
em automveis fechados (mas nos encontremos de rosto com milhares de
pessoas que passam por ns nas ruas), o resultado quase o mesmo como
se o fizssemos; no estabelecemos em regra qualquer relao pessoal com
os nossos semelhantes pedestres. Semelhantemente, o fato de ser membro
de um sindicato no significa mais do que a posse de uma carteira de
associado e o pagamento de uma contribuio a um secretrio desconhecido.
Muitas pessoas vivem numa sociedade moderna sem ter, ou s tendo
extremamente poucos, contatos pessoais ntimos, vivendo no anonimato e no
insulamento e, conseqentemente, na infelicidade. Pois, embora a sociedade
se tenha tornado abstrata, a configurao biolgica do homem no mudou
muito; os homens tm necessidades sociais que no podem satisfazer numa
sociedade abstrata.12.
O autor reala que cometeu um exagero no quadro que apresentou j
que

nunca

houve

nem

haver

uma

sociedade

completamente

ou

predominantemente abstrata, mas nas sociedades democrticas modernas

os grupos sociais concretos seriam plidos substitutivos por no oferecerem
razo a uma vida comum e por no terem qualquer funo na vida da
sociedade.
Popper

destaca

tambm

que

idia

de

sociedade

abstrata

exemplificada no boa por no apresentar as vantagens oferecidas pela

sociedade aberta tais como liberdade de relacionamento pessoal diante do
determinismo pelo nascimento que caracterstica das sociedades fechadas,
o que faz surgir um tipo de individualismo no qual os laos espirituais
possam substituir os biolgicos.

12

Popper, Karl. A sociedade aberta e seus inimigos,Vol 1, p. 189-90.

30

Independentemente das qualidades ou defeitos da sociedade aberta e

sua fundamentao em relaes abstratas o autor procura destacar que a
mudana de um padro de sociedade concreta para um de sociedade
abstrata foi uma das revolues mais profundas por que passou a
humanidade e como a sociedade fechada possua forte carter orgnico o
processo de transformao deve ter gerado profunda comoo nas pessoas
que o sofreram. deste ponto de vista que para o autor a sociedade
ocidental moderna procede culturalmente dos Gregos j que eles foram a
primeira sociedade que iniciou o processo de transio da sociedade fechada
para a sociedade aberta, processo esse que Popper acredita ainda estar
muito prximo de seu incio.
Historicamente a tenso da civilizao e o sentimento que causou na
poca podem ser percebidos pela contraposio histrica entre as cidades de
Atenas e Esparta e todo o impacto que a comparao entre os dois tipos de
arranjos sociais causaram na reflexo poltica desde a poca da existncia
das duas sociedades at hoje. Ambas seriam respostas s mudanas sociais
que foram rompendo com o tribalismo das sociedades fechadas. A primeira
tentativa de enfrentar a tenso da civilizao e a ruptura do tribalismo
orgnico pelas classes dirigentes das sociedades gregas foi o projeto de
enfrentar o crescimento populacional causado pelas melhores condies de
subsistncia atravs da criao de cidades filiadas/ colnias. Porm, essa
soluo somente fez com que os problemas fossem agravados devido ao
surgimento de forte comrcio entre as cidades todos os interesses que criou.
A resposta oferecida por Esparta foi a tentativa de manter o tribalismo pela
fora enquanto que em Atenas alm de todas as transformaes materiais
causadas pelo surgimento de uma afluente sociedade fundamentada no
comrcio, Popper destaca o que denomina de grande revoluo espiritual na
qual a inveno da discusso crtica libertou o pensamento dos homens de
obsesses mgicas que se materializa no af dos homens de serem racionais,
de superarem algumas de suas necessidades emocionais e passarem a
cuidar de si mesmos aceitando as responsabilidades criadas por essa

31

situao. Para o autor o peso dessas responsabilidades compensado pelo

incremento de nosso conhecimento, de nossa razoabilidade, do incremento
da cooperao e da ajuda mtua para alm das formas determinadas por
laos orgnicos o que elevou em muito as possibilidades de sobrevivncia
dos homens e que levou ao aumento populacional em conjunto com a
melhora das condies de sobrevivncia.
A luta entre as classes sociais passa a ser encarada de outra forma a
partir do declnio da sociedade fechada, pois, para dominantes e dominados,
os laos sociais pareciam naturais o que naturalizava toda estrutura de
poder. A perda do sentimento de naturalidade das relaes de poder fez com
que a luta entre as classes parecesse a seus participantes como uma luta
dentro da famlia.
O comrcio e a navegao levaram a um contato muito maior entre
tribos o que deve ter minado o sentimento de necessidade com que eram
encaradas as instituies tribais. Este processo mais forte pelo fato de que
o comrcio e a iniciativa comercial uma das poucas formas em que a
independncia e a iniciativa individual so aceitas dentro de uma sociedade
na qual ainda predominam os valores tribais. O isolamento forado e o
repdio ao comrcio na sociedade espartana em conjunto com o dio
demonstrados pelos partidrios da sociedade fechada em Atenas aos
smbolos do comrcio e da navegao: a esquadra, os portos e as muralhas
que os defendiam; todos sendo encarados como smbolos da democracia que
pretendiam combater.
dentro de tal quadro de referncias histricas que Popper trabalha e
insere toda sua discusso sobre Plato. O filsofo ateniense, filho de famlia
pertencente a mais importante aristocracia, ou oligarquia como se refere
Popper s origens sociais de Plato, nos apresentado como o arquiteto de
uma brilhante mas perigosa reao intelectual contra a sociedade aberta que
teve enorme influncia na filosofia poltica ocidental e no menor influncia
em aes prticas no campo da poltica. Entretanto, dado o tipo de
interveno na discusso sobre Plato que Popper faz, reinterpretando

32

formas de entender o significado dos escritos de Plato que vo contra as

interpretaes tradicionais, apresentando novas tradues dos textos de
Plato e novas formas de inserir estes textos dentro do contexto maior das
discusses filosficas e polticas no debate intelectual grego da poca; no
pretendo discutir a argumentao do autor a respeito da posio de inimigo
da sociedade aberta que atribuiu a Plato. Apenas sero utilizadas partes de
sua argumentao quando necessrio para abordar temas relevantes a este
trabalho.
A primeira idia a ser destacada para a caracterizao da sociedade
aberta que Plato, seus antecessores e seus seguidores polticos todos
realizam um esforo intelectual e poltico de reao tenso da civilizao.
Popper classifica os principais filsofos pr-socrticos a partir dessa chave
de anlise oferecendo grande destaque a Herclito como o primeiro inimigo
consciente da sociedade aberta no desenvolvimento de suas idias. Afirma ao
resumir seu argumento sobre os antecessores de Plato:
Os

mais

antigos

filsofos,

os

trs

grandes

Jnicos

Pitgoras,

provavelmente ignoravam de todo o estmulo a que reagiam. Eram os

representantes,

assim

como

os

antagonistas

inconscientes,

de

uma

revoluo social. O prprio fato de haverem fundado escolas, ou seitas, ou

ordens, isto , novas instituies sociais ou antes grupos concretos com uma
vida comum e funes comuns, amplamente modelados segundo os de uma
tribo idealizada, prova que eram reformadores no campo social e, portanto,
que reagiam a certas necessidades sociais. O fato de haverem reagido a
essas necessidades e a seu prprio sentimento de achar-se deriva, no
imitando Hesodo na inveno de um mito historicista do destino e da
decadncia, mas inventando a tradio da crtica e da discusso, e com ela a
arte de pensar racionalmente, um desses fatos inexplicveis que surgem no
incio de nossa civilizao. Mesmos esses racionalistas, porm, reagiram
perda de unidade do tribalismo de um modo amplamente emocional. Seu
raciocnio d expresso a seu sentimento de andar deriva, tenso de um

33

desenvolvimento que estava prestes a criar nossa civilizao individualista.

Uma das mais antigas expresses dessa tenso remonta a Anaximandro, o
segundo dos filsofos Jnicos. A existncia individual surge-lhe como hubris,
como um ato mpio de injustia, como um ato errado de usurpao, pelo
qual os indivduos devem sofrer e fazer penitncia. O primeiro a ter
conscincia da revoluo social e da luta de classes foi Herclito. No segundo
captulo deste livro descrevemos como ele racionalizou seu sentimento de
andar deriva, desenvolvendo a primeira ideologia anti-democrtica e a
primeira filosofia historicista da mudana e do destino. Herclito foi o
primeiro inimigo consciente da sociedade aberta13.
Popper apresenta Plato como um ser dividido entre as lies de
Scrates que estariam claramente afiliadas ao partido democrtico na
interpretao popperiana, apesar do julgamento e morte de Scrates
ocorridos em um perodo de caa s bruxas devido aos conflitos entre Atenas
e Esparta e as aes do partido aristocrtico de Atenas, e a prpria filiao
de Plato ao partido aristocrtico devido a sua situao de nascimento e ao
desenvolvimento de suas idias dentro do quadro de influncia socrtica e
pr-socrtica. Popper traduz a reao poltica sociedade aberta ocorrida no
pensamento grego nos princpios da poltica espartana por ele assim
resumidos: 1)proteo do tribalismo detido: fechar a porta a todas as
influncias estrangeira que pudessem pr em perigo a rigidez dos tabus
tribais. 2) anti-humanitarismo: fechar a porta, mais especialmente, a todas
as ideologias igualitrias, democrticas e individualistas. 3) autarquia: ser
independente

do

comrcio.

4)

anti-universalismo

ou

particularismo:

sustentar a diferenciao entre a prpria tribo e as outras; no se misturar

com inferiores. 5) dominao: submeter e escravizar os vizinhos. 6) no se
expandir demais: a cidade s deve crescer enquanto puder faz-lo sem
prejudicar sua unidade e, especialmente, sem arriscar-se introduo de

13

Popper, Karl. A sociedade aberta e seus inimigos, Vol 1, p. 204.

34

tendncias universalistas. 14 Plato teria adotado este programa poltico

como seu e para Popper o programa poltico espartano se aproxima muito
das principais tendncias do totalitarismo moderno com exceo da
caracterstica de nmero 6, pois o totalitarismo moderno seria imperialista.
J a sociedade aberta reuniria para Popper as caractersticas bsicas
que normalmente so atribudas democracia liberal e que se oporiam s
caractersticas da poltica espartana. Creio que as caractersticas que o autor
pretende realar na sociedade aberta ficaro mais claras nas discusses
sobre os itens escolhidos para anlise mais detida e indicados na introduo.

As crticas de Popper ao socialismo e ao pensamento de Marx

Popper ao discutir o socialismo o faz quase que todo o tempo
considerando a forma como Marx desenvolveu suas concepes. Desse modo
difcil fazer uma separao entre as consideraes feitas pelo autor sobre o
socialismo em geral e o pensamento de Marx em particular. Assim, ser feita
uma discusso conjunta dos dois temas.
A anlise do socialismo por Popper inicia com um resumo do que
seriam as principais idias de Marx sobre o advento do socialismo. A
explicao de Marx seria realizada em trs passos, sendo o primeiro a
anlise econmica do capitalismo e a influncia que ele produz sobre uma
sociedade de classes, o segundo passo apresentaria o processo que leva a
uma inevitvel revoluo social e o terceiro passo seria a predio do
surgimento de uma sociedade sem classes ao final deste processo. O autor
reala que Marx passou praticamente quase que todo seu tempo elaborando
a explicao do primeiro passo, ou seja, a anlise do funcionamento do
capitalismo

que

levaria

inexoravelmente

em

direo

ao

socialismo

apresentada em O Capital. Por ltimo o autor nos diz que acredita ser mais
claro inverter a ordem de apresentao dos trs passos iniciando pelo
terceiro. Vamos segui-lo nesta ordem de anlise.
14

Popper, Karl. A sociedade aberta e seus inimigos, Vol 1, p. 198.

35

O desenvolvimento do capitalismo conduziu eliminao de todas as

classes, exceto duas, uma pequena burguesia e um imenso proletariado; e o
crescimento da misria forou esta ltima a revoltar-se contra seus
exploradores. As concluses so: primeira, a de que os trabalhadores devem
ganhar a luta; e segundo que, eliminando a burguesia, devem estabelecer
uma sociedade sem classes , visto s uma classe restar15; resume assim
Popper a situao inicial de anlise. O autor argumenta que considera lgica
a primeira deduo aceitando-se as premissas adotadas por Marx, uma
classe exploradora e dependente da outra que explorada e independe da
existncia da burguesia em sua sobrevivncia. J a segunda deduo no
certa pelo fato de que s razovel adotar que as classes tero um
comportamento prximo ao comportamento de um indivduo quando esto
muito reduzidas em nmero, como no caso de burgueses e proletrios, e
quando esto em luta entre si. A conscincia de classe para o prprio Marx
resultado da luta de classes e no seria razovel supor que ir se manter ao
termino da luta. Popper acredita que muito mais razovel considerar que o
proletariado se fragmentar e novos conflitos se sucedero do que apontar
para uma sntese dialtica em que no existam mais classes. Com isso
Popper no quer afirmar que o socialismo atravs de uma sociedade sem
classes no acontecer, mas sim procura alertar para o desenrolar mais
provvel no qual o surgimento de novos interesses de classe e, portanto, de
novas classes depois de uma vitoriosa revoluo proletria, aconteceriam.
O autor tambm coloca em questo a afirmao central em Marx de
que o socialismo uma decorrncia inerente do capitalismo. Inicialmente
Popper lembra que o capitalismo ao qual Marx se refere a situao scioeconmica enfrentada pela Inglaterra entre o ltimo quarto do sculo XVIII e
1870. A idia apresentada pelo autor que dentro do quadro de inmeras
reformas que foram realizadas nas sociedades ocidentais, que poderamos
resumir sob a idia da construo do Estado de Bem Estar Social, no

15

Popper, Karl. A sociedade aberta e seus inimigos, Vol. 2, p. 144.

36

podemos mais identificar as sociedades atuais com o capitalismo britnico

do sculo XIX. Os desdobramentos do quadro de reformas e mudanas so
to amplos que eles foram, em alguns sentidos, muito alm de qualquer uma
da poucas formulaes concretas que Marx apresentou como programa para
mudanas da sociedade aps a revoluo. Assim, teramos uma situao
social atual na qual no mais encontrado o capitalismo segundo os moldes
apresentados por Marx para identific-lo e na qual no possvel afirmar
que surgiu o socialismo segundo estes mesmos moldes; ou seja, ao
capitalismo britnico do sculo XIX no se seguiu o socialismo como
idealizado por Marx, mas sim um novo tipo de arranjo scio-econmico que
muitas vezes busca responder a problemas sequer imaginados por Marx.
Um terceiro argumento levantado por Popper aparece ao se discutir
algumas conseqncias de profecias histricas de carter cientfico e suas
influncias no prprio decorrer da histria. Deve-se aceitar uma situao na
qual no exista qualquer influncia de fatores morais ou ideolgicos no
decorrer da profecia histrica realizada por Marx, ou aceitar que possvel
agir de alguma forma movido por fatores morais ou ideolgicos que teriam,
desse modo, influncia sobre o curso da histria para, ao menos, minorar as
dores do parto e, por isso, se mostrariam com certa independncia e
capacidade de alterar os rumos da histria. Popper nos apresenta dois
resultados possveis a partir destas formas alternativas de abordar o tema.
Ou se acredita na inevitabilidade e na imutabilidade do decurso histrico e
qualquer forma de ao visando alterar a situao concreta seria incua, ou
se acredita em certa capacidade de transformao do presente que
resultado de um decurso histrico aberto a mudana. Assim, ou surgiria
uma situao mais racional no mundo atravs da ao humana utilizandose de instituies planejadas para alterar a realidade em que vivemos, ainda
que

estas

instituies

operem

em

uma

situao

de

incerteza

impossibilidade de saber-se quais sero todas as conseqncias de nossas

aes; ou se espera que um mundo mais racional nasa da ao de foras
irracionais da histria. Popper ainda alerta para quanto pode ser perigoso

37

apostar na inevitabilidade das predies histricas com o exemplo da

influncia dos partidos comunistas e social-democratas na Europa central e
oriental frente aos problemas polticos do entre guerras, como por exemplo, o
que realmente fazer ao se chegar ao poder ou como enfrentar o fascismo em
ascenso.
O segundo passo na teoria de Marx ento discutido, relembrando,
que uma revoluo social o resultado inevitvel do funcionamento do
capitalismo. Aqui Popper argumenta que no necessariamente se chegar a
uma situao revolucionria ainda que se aceite a hiptese de que o
capitalismo leva ao aumento crescente da riqueza da burguesia que cada
vez menor em nmero e ao aumento crescente da pobreza do proletariado
que cada vez maior em nmero. So feitas por Marx duas hipteses a
partir desta constatao, a de que todas as classes diferentes da burguesia e
do proletariado desaparecero; e de que a tenso entre burguesia e
proletariado no poder ser resolvida de outro modo que no seja uma
revoluo social comandada pelo proletariado.
Popper argumenta que no existe certeza aceitvel de que a estrutura
de classes ser simplificada com o avano do capitalismo como previa Marx.
O autor oferece uma lista de novas e velhas classes que se mantm na
sociedade

capitalista,

segundo

as

prprias

suposies

de

Marx,

apresentando a coexistncia de burgueses, grandes e pequenos proprietrios

de terras, trabalhadores rurais, nova classe mdia, trabalhadores industriais,
proletariado ral 16 e ainda ressalta que combinaes entre estas classes
poderiam fazer surgir outras estruturas diferentes. Novamente destacado
pelo autor que no possvel negar que a predio de Marx sobre a
sobrevivncia apenas de burgueses e proletrios possvel, mas ela seria
apenas uma possibilidade entre outras e essa incerteza inviabilizaria a
certeza histrica de Marx afetando as predies a respeito da inevitabilidade
da revoluo.

16

Popper, Karl. A sociedade aberta e seus inimigos, Vol. 2, p. 155.

38

Logo em seguida Popper passa a discusso a respeito da revoluo

social em si. Procura caracteriz-la com algo que possa ser apresentado de
forma definvel e no apenas como a tautolgica afirmao de que a
revoluo social aquela que institui o socialismo e enquanto este no
advm, as revolues que ocorrem na sociedade no so a revoluo social
do proletariado. O autor oferece a seguinte definio para procurar escapar
da tautologia no conceito de revoluo social: a revoluo social uma
tentativa de um proletariado amplamente unido para conquistar completo
poder poltico, empreendida com firme resoluo de no hesitar ante a
violncia, se a violncia for necessria para alcanar esse alvo, e de resistir a
qualquer esforo de seus adversrios para reconquista da influncia
poltica.17 Destaca que sua definio de revoluo social possibilita que se
diferencie esta de qualquer outro tipo de revoluo e razoavelmente
indefinida sobre o uso ou no da violncia na revoluo social seguindo o
modo utilizado na predio de Marx. Popper atribui grande importncia
discusso sobre o uso da violncia na revoluo e suas conseqncias para a
democracia.
Existiria uma ala radical e uma ala moderada entre os marxistas a
respeito do uso da violncia na revoluo social. A ala radical claramente
parte da idia de que impossvel reformar o capitalismo porque a
democracia seria uma mera fachada para a ditadura de classe e a superao
do caos gerado pelo aprofundamento da sociedade capitalista s pode
acontecer de maneira violenta. J a ala moderada acredita que possvel
utilizar os mecanismos democrticos da sociedade burguesa para reformar o
capitalismo construindo instituies que, paulatinamente, caminham na
direo do socialismo. As reformas seriam, para os moderados, o caminho da
revoluo social. Popper afirma que Marx apresenta argumentos em seus
escritos que sustentam radicais e moderados em suas opinies. Todo o
problema gira m torno da hiptese de Marx de que a misria ser crescente

17

Popper, Karl. A sociedade aberta e seus inimigos, Vol. 2, p. 157.

39

no desenvolvimento da sociedade capitalista. Como essa hiptese central

para Marx e para ambas as alas de seu seguidores porque ela garante a
inevitabilidade da revoluo social, surge uma contradio entre aceitar a
possibilidade de reformas sociais que caminhem na direo da soluo da
misria e acreditar na inevitabilidade da revoluo. O problema est no fato
de que o proletariado no mais se tornaria a maioria esmagadora da
populao se for possvel realizar reformas socias bem sucedidas no combate
misria.
Alm da ambigidade existente sobre o uso da violncia no
pensamento de Marx e na interpretao de seus seguidores existe a
ambigidade da conquista do poder. Na maioria dos casos em que partidos
de orientao marxista moderada alcanam o poder atravs do voto, isso
ocorre devido a suas posies humanitrias, a defesa da liberdade e a luta
contra a opresso; o que leva segmentos de classe mdia a apoi-los. Porm,
como estes partidos sustentam opinies ambguas sobre o uso da violncia,
ao obterem o controle democrtico do governo existe a dvida se eles
aceitaro as regras democrticas que envolvem respeito s minorias e
aceitao da alternncia no poder. As dvidas derivam do fato de que a
conquista do poder poltico pelo proletariado, como descrita por Marx, pode
envolver ou a aceitao das regras democrticas e a busca por formar
governos, objetivo comum a qualquer partido dentro do regime democrtico,
ou a idia de que os marxistas iro se entrincheirar no poder e utilizaro
mtodos violentos ou legais contra as minorias que faam oposio, o que
destri qualquer possibilidade de funcionamento da democracia.
Segundo Popper, a democracia depende da adeso dos principais
partidos polticos a algumas regras como:
1) a democracia no pode ser plenamente caracterizada como o governo da
maioria, embora a instituio das eleies gerais seja da maior importncia,
pois uma maioria pode governar de modo tirnico [...] numa democracia os
poderes dos governantes devem ser limitados; e o critrio de uma democracia

40

 este: [...] os dirigentes isto , o governo podem ser mudados pelos

dirigidos sem derramamento de sangue [...]
2) basta distinguir apenas entre duas formas de governo, vale dizer, as que
possuem instituies da espcie citada e todas as outras, isto , democracias
e tiranias.
3) uma constituio democrtica consistente excluiria apenas um tipo de
mudana no sistema legal, a saber, uma mudana que pudesse colocar em
perigo seu carter democrtico.
4) numa democracia a ampla proteo s minorias no deve estender-se aos
que violam a lei, nem, especialmente, aos que incitam os demais
derrubada violenta da democracia.
5) a poltica de formar instituies para salvaguardar a democracia deve
sempre

proceder

na

suposio

de

que

pode

haver

tendncia

antidemocrticas latentes entre os governados como entre os governantes.

6) se a democracia for destruda todos os direitos sero destrdos. E ainda
que persistissem certas vantagens econmicas gozadas pelos governados, s
persistiriam custa de seu sofrimento.
7) a democracia oferece campo da maior valia a qualquer reforma razovel,
visto como permite as reformas sem violncia. Se, porm, a preservao da
democracia no se tornar a preocupao principal de qualquer batalha
travada nesse campo, ento as tendncias antidemocrticas latentes, que
esto sempre presentes, pode produzir uma derrocada da democracia. Se
ainda no se achar desenvolvida a compreenso desses princpios, devemos
lutar por seu desenvolvimento. A poltica oposta pode mostrar-se fatal; pode
provocar a perda da batalha mais importante, a batalha da prpria
democracia.18
J a forma de agir dos marxistas pode ser caracterizada como a de
fazer com que os trabalhadores suspeitem da democracia, pois o Estado

18

Popper, Karl. A sociedade aberta e seus inimigos, Vol. 2, pp.167-8.

41

apresentado como uma mquina para a opresso de uma classe sobre outra.
Segundo Popper, tal concepo resulta em:
a) uma poltica de culpar a democracia por todos os males que ela no
impedir, em vez de reconhecer que os democratas que devem ser
censurados, e no menos, normalmente, os da oposio que os da maioria
(Toda oposio tem a maioria que merece).
b) uma poltica de educar os governados a considerarem o estado como no
seu, mas como pertencente aos governantes.
c) uma poltica de dizer-lhes que s h um meio de melhorar as coisas, o da
completa conquista do poder. Mas isto esquece a nica coisa realmente
importante relativa democracia, o fato de que ela controla e equilibra o
poder.19
Popper lembra que este modo o caminho mais rpido para auxiliar
aos inimigos da democracia e ressalta que toda essa forma de agir dos
marxistas est ligada a uma questo muito anterior relacionada a tradio
instaurada por Plato de analisar o problema da poltica perguntando: quem
deve governar? Para o autor as questes realmente importantes so: como
exercido o poder do estado e quanto poder exercido?
O passo seguinte da anlise das idias de Marx por Popper a
discusso sobre a interpretao marxista do capitalismo. O autor procura
esmiuar quais seriam as verdadeiras conseqncias dos estudos sobre
economia realizados por Marx e se esses estudos sobre economia podem
sustentar as opinies que Marx emite sobre os destinos do capitalismo. Para
Popper, as crticas feitas por Marx situao econmica da Europa de
meados do sculo XIX so totalmente justificveis, sendo quase que
impossvel discordar do repdio que Marx exprimiu quela situao. O
grande problema da argumentao marxista, porm, encontra-se no fato de

19

Popper, Karl. A sociedade aberta e seus inimigos, Vol. 2, pp.168-9.

42

que as condies materiais foram melhorando continuamente para os

trabalhadores e para a populao em geral. Longe de ocorrer um aumento
progressivo da misria, como necessrio para que a argumentao
marxista se mantenha, a riqueza foi mais bem distribuda dentro da
sociedade europia. Popper procura realizar uma crtica s principais idias
de O capital realizando anlise similar a feita das idias polticas de Marx, ou
seja,

mostrando

conseqncias

do

que

os

resultados

funcionamento

da

apontados
sociedade

como

capitalista

inevitveis
no

so

inevitveis. Essa situao acontece porque o capitalismo que Marx analisou

mudou e as mudanas ocorridas no sustentam os argumentos econmicos
que indicariam a inevitabilidade da revoluo social. A linha de argumento
popperiana parte para apresentar que a concentrao do capital nas mos
de um nmero cada vez maior de capitalistas inconclusiva e no oferece
suporte a suas afirmaes de carter proftico. De modo semelhante, Popper
tambm procura apresentar erros e inexatides na teoria do valor, na teoria
do mais-valia e assim sucessivamente. Ao invs de procurar apresentar os
argumento de Popper, creio ser mais interessante considerar que todos eles
apontam para a mesma direo indicando que os fatos no precisam se
desenvolver como Marx supunha que se desenvolveriam e, na realidade, no
se desenvolveram do modo que Marx sups.
Como fcil de aduzir, dada a concepo de Popper a respeito de como
se produz conhecimento cientfico e sobre o modo como o conhecimento
cientfico aumenta, descartada toda e qualquer possibilidade de realizar
profecias como as feitas por Marx. Esse o teor das consideraes
desenvolvidas por Popper sobre historicismo em A misria do historicismo.
Como as predies de carter cientfico so refutveis e o conhecimento
cientfico provisrio e em contnuo aperfeioamento, qualquer tentativa de
indicar quais sero os destinos da sociedade anticientfica. Alm de ser
anticientfico, tambm acaba sendo antidemocrtica as tentativas de
construir profecias. Isto porque, como foi discutido acima, o profetismo de

43

carter

historicista

acaba

se

tornando

justificativa

para

aes

antidemicrticas.

Popper e a administrao burocrtica da sociedade aberta

A mecnica ou engenharia social discutida por Popper. Por esses
nomes entende o autor a tentativa de modificar conscientemente a situao
de uma sociedade. Ela pode ocorrer, basicamente, atravs da criao de
novas instituies sociais ou da reforma das instituies sociais, quando
pensamos nas tentativas racionais de melhoria da sociedade, e se efetiva
atravs do funcionamento dessas instituies. Portanto, toda a discusso
realizada em torno da mecnica social e a defesa que Popper far do que ele
nomeia como mecnica social gradual envolve a forma como pode ser
administrada a sociedade e o evidente uso da burocracia.
Popper contrape os conceitos de mecnica social utpica e gradual. A
mecnica social utpica marcada pela tentativa de desenhar toda a
sociedade a partir de um plano racional. Como o prprio nome acaba por
deixar claro, exemplos de defesas da mecnica social utpica esto presentes
na obra de vrios criadores de utopias sociais. O autor apresenta em A
sociedade aberta e seus inimigos Plato como o primeiro representante de
peso dessa forma de agir com relao sociedade. Claramente, os defensores
da mecnica social utpica so inimigos da sociedade aberta, pois essa
forma de procurar realizar mudanas sociais incorre na forma de agir
totalitria e, sendo totalitria, a mecnica social utpica pode apresentar
carter tanto conservador / reacionrio quanto progressista sem que
suas conseqncias sejam muito melhores em qualquer um dos dois casos.
A mecnica social utpica parte da premissa que possvel intervir na
realidade social de forma racional e com completo conhecimento das
conseqncias dessa interveno. Como o desenvolvimento natural de todas
as sociedades conhecidas se deu atravs da tentativa e erro na construo
das instituies sociais, o defensor da mecnica social utpica percebe a

44

realidade como muito distante das exigncias da razo, ou seja,

diagnosticada a existncia de vrias irracionalidades dentro da sociedade
que pode e devem ser corrigidas. Para a realizao das mudanas
pretendidas pelo defensor da mecnica social utpica, inicialmente,
necessrio estabelecer um plano de transformao completa da realidade. O
plano a ser estabelecido pelo defensor da mecnica social utpica ser
totalmente coerente e no deixar nenhum aspecto da sociedade de fora do
controle racional de seu planejador. A figura que Popper tem em mente a
do legislador que Plato tanto fez por eternizar como o tradutor da perfeio
ideal em nosso mundo imperfeito. Depois de estabelecido o plano
necessrio recomear a sociedade do zero, dado que s pela reconstruo de
tudo possvel atingir o equilbrio e a coerncia exigidos pela mecnica
social utpica. Para que seja possvel fazer tamanha mudana na sociedade
necessrio que o planejador tenha total controle sobre as conseqncias
futuras de seus atos. Uma vez colocado o plano em funcionamento a
sociedade ter atingido um grau de perfeio racional que no pode ser mais
modificado e entrar, muito provavelmente, em uma nova forma de decorrer
histrico de carter mais esttico quando comparado situao atual.
Popper atribui a mecnica social utpica as caractersticas de ser esteticista,
perfeccionista e, como diz o prprio nome, utpica.
A mecnica social gradual parte da premissa que qualquer forma de
interveno na sociedade ter resultados inesperados e imprevistos. Desse
modo, a busca pelo aperfeioamento da sociedade se fundamentar em
tentativas de mudana nas instituies marcadas pela gradualismo. Com
isso, Popper que dizer que o defensor da mecnica social gradual jamais ir
realizar uma mudana radical nas instituies, pois no pode prever todas
as conseqncias das mudanas realizadas e, por segurana, far mudanas
de carter localizado e que possam ser reversveis em caso de resultados
desagradveis. Enquanto na mecnica social utpica se aspira a realizao
de um ideal que mude toda a sociedade, na mecnica social gradual so
procurados meios de se minorar os problemas presentes levando m

45

considerao que como a realidade muda a prpria soluo dos problemas

est obrigada a acompanhar essas mudanas. Para Popper, a mecnica
social gradual tem como resultado de sua forma de operar adequao ao
funcionamento das sociedades democrticas, pois ela respeita os indivduos
nas situaes em que a mecnica social utpica os submete a um ideal de
beleza ou perfeio, ela mostra-se aberta a mudanas conforme a realidade
social se altere, ela valoriza a experincia social acumulada nas instituies
e nas tradies enquanto a mecnica social utpica as despreza em nome da
razo, ela realiza experincias sociais controlveis em seus resultados por
terem carter parcial - enquanto a mecnica social utpica impede a correta
avaliao das experincias sociais que realiza devido a sua abrangncia em
uma situao na qual tudo est mudando praticamente impossvel avaliar
o que est dando certo e o que est dando errado e devido a provvel
recusa em aceitar que o plano adota passvel de erros o que levaria a que
os problemas fossem ignorados ou vistos como sabotagem por parte
daqueles que no querem se adequar ao ideal perfeito que conduz a
planificao da sociedade.

46

Captulo II Schumpeter
Schumpeter nasceu em 1883, no ento Imprio Austro-Hngaro e
morreu em 1950, quando residia nos Estados Unidos. Sua famlia era de
origem burguesa, seu pai foi industrial e seu av materno fsico, mas sua
educao foi entre aristocratas, devido morte prematura de seu pai e ao
segundo casamento de sua me com um oficial do exrcito imperial.
Schumpeter foi aluno brilhante desde sua primeira formao at a
universidade. Nesta, cursou a carreira de direito na Universidade de Viena,
que naquela poca inclua estudos de economia e cincia poltica, mostrando
predileo pelo estudo de economia. Viena era ento um dos principais
centros de estudos econmicos sendo que Schumpeter teve aulas com
Bhm-Bawerk e presenciou o final da docncia de Menger sem ter sido seu
aluno.
Por volta de 1907, depois de se casar, Schumpeter comeou a exercer
a advocacia na cidade do Cairo, onde tambm prestou consultoria financeira
a uma princesa egpcia. Ficou pouco tempo no Egito, retornando a Viena em
1909 depois de ficar doente. Logo aps, aceitou a ctedra de economia na
Universidade de Czernowitz, ento a provncia mais oriental do imprio e
parte da atual Ucrnia. Mesmo durante o perodo de exerccio da advocacia,
Schumpeter pareceu manter a determinao de seguir seus estudos em
economia, dado que seu primeiro livro importante, Das Wesen und
Hauptinhalt der theoretischen Nationalkonomie, foi escrito e publicado
quando se encontrava no Egito.
Durante o tempo que lecionou em Czernowitz Schumpeter no
conseguiu habituar-se comunidade acadmica local, nem a comunidade
com ele, dado seu estilo de vida no ser muito usual entre os acadmicos de
Czernowitz. Costumava aparecer nas reunies da faculdade em trajes de
montaria e vestia-se a rigor para jantar sozinho com sua esposa. No
obstante, considerava seus colegas capazes em suas especialidades ainda

47

que provincianos. Apesar de tudo, Schumpeter demonstrou considerar sua

passagem em Czernowitz como feliz e sempre divertiu seus colegas
americanos contando anedotas sobre suas noites rabes.
Em 1911 foi designado para a Universidade de Graz graas
influncia de Bhm-Bawerk, que estava dirigindo o ministrio da educao.
Sua nomeao ocorreu contra a vontade do conselho universitrio que
resistia presena de Schumpeter em Graz devido reputao adquirida em
Czernowitz. Nunca foi bem aceito em Graz, mas l publicou o livro que lhe
trouxe fama, A teoria do desenvolvimento econmico de 1911, e em 1914
publicou Epochen der Dogmen-und Methodengeschichte. Seus trs primeiros
livros so considerados contribuies muito importantes para a cincia
econmica.
Schumpeter ficou ligado Universidade de Graz at o ano de 1921. Foi
muito produtivo durante este seu primeiro perodo acadmico, pois, alm
dos trs livros, publicou vrios artigos, ministrou muitas palestras e teve
grande carga de trabalho como professor. Nesta poca, tambm realizou sua
primeira passagem pelos Estados Unidos, sendo professor visitante na
Universidade de Columbia entre 1913-14.
O final da primeira guerra mundial provocou vrias mudanas na
vida de Schumpeter. At o ano de 1924 esteve afastado da vida acadmica
dedicando-se poltica e aos negcios. O marco inicial deste perodo sua
participao na Comisso de socializao Alem, na passagem de 1918 para
1919. Esta comisso foi presidida por Karl Kautsky e dentre seus
participantes mais conhecidos estava Hilferding, antigo colega de graduao
e responsvel pelo convite feito a Schumpeter. Sua participao nesta
comisso foi pequena mas lhe trouxe problemas posteriores, pois muitos
passaram a acreditar que possua convices socialistas .
Logo aps sua participao na comisso foi convidado a ocupar o
ministrio das finanas austraco do primeiro governo republicano. O
governo estava dividido entre os marxistas, no partido social democrata, e o
partido social cristo, de centro-direita. Dada a situao econmica difcil

48

que a ustria enfrentava, seus lderes polticos acreditaram que um

especialista no poltico seria a pessoa mais indicada para enfrentar a
situao, ou pelo menos a nica pessoa que aceitaria tarefa to ingrata.
Schumpeter aceitou o cargo oferecido por Otto Bauer e ocupou o ministrio
de maro a outubro de 1919. Sua passagem no cargo foi marcada pelo
insucesso, pois o gabinete liderado pelos sociais-democratas jamais lhe
ofereceu apoio poltico o bastante para ter alguma chance de sucesso.
Depois de seu insucesso poltico, Schumpeter voltou a Graz, mas em
1921 partiu para trabalhar na iniciativa privada, tornando-se presidente do
Banco Biedermann. Seus bigrafos discutem qual foi a sua efetiva
participao nos negcios do banco. De qualquer modo, o banco faliu por
no suportar a combinao de crise econmica e desonestidade de alguns
diretores. No aproveitando a lei de responsabilidade limitada em falncias,
Schumpeter honrou todas as obrigaes do banco perdendo toda sua
fortuna pessoal e responsabilizando-se por uma grande dvida que pagou por
vrios anos.
Esta srie de infortnios levou Schumpeter a retornar para a academia.
Seu segundo perodo acadmico estendeu-se at o final de sua vida,
iniciando com um convite para ser professor no Japo onde ficou curto
tempo. Em 1925 aceitou o convite para ser professor pela Universidade de
Bonn. Seguiu na Alemanha at 1932, quando se mudou definitivamente
para Harvard, onde j havia passado como professor visitante nos anos de
1927-28 e durante o outono de 1930. Contudo, a m sorte parecia no t-lo
abandonado, pois Schumpeter sofreu duas perdas importantes em sua vida
pessoal. Em 1926 ele perdeu sua segunda esposa, com que havia casado um
ano antes, Annie Reisinger , que morreu durante o parto junto com a criana.
No mesmo ano sua me tambm morreu.
O segundo perodo acadmico de Schumpeter tambm foi muito
produtivo. Alm de vrios artigos, conferncias, participao em seminrios e
dedicada atuao docente, foram publicados outras trs obras muito
importantes:

Bussines

Cycles,

em

1939;

Capitalismo,

socialismo

49

democracia, em 1942; e Histria da anlise econmica, pstumo, em 1954 .

O primeiro livro visto como uma aplicao e aprofundamento de A teoria do
desenvolvimento econmico e possui mais de 1.000 pginas, o terceiro visto
como uma continuao do "poca da doutrina" possuindo cerca de 2.000,
enquanto Capitalismo, socialismo e democracia visto por alguns como a
principal fonte para conhecer-se suas idias sobre poltica e sociologia. Este
quadro se completa com a reunio de vrios perfis de economistas redigidos
por Schumpeter, publicado com o nome de Dez grandes economistas. Seria
interessante destacar ainda que em 1937 Schumpeter casou-se pela terceira
vez, com a tambm economista Elizabeth Boody, que ficou conhecida por
organizar e editar os manuscritos de Histria da anlise econmica.

A sociedade aberta em Schumpeter

A concepo de sociedade aberta em Schumpeter esta fortemente
ligada a liberdade de ao individual. Mas, ao contrrio dos outros autores,
Schumpeter no faz muitas discusses a respeito dos efeitos de como esse
processo acontece junto s pessoas em geral. Sua preocupao principal
esta centralizada nas possibilidades de ao para os indivduos que
apresentam a caracterstica de serem lderes. A obra em que ele inaugura
essa linha de argumentao A teoria do desenvolvimento econmico.
A liderana, em qualquer rea das atividade humanas, considerada
como uma caractersticas que algumas pessoas possuem abaixo da mdia da
populao, a maior parte se encontra prximo a mdia e algumas pessoas a
possuem acima da mdia. So os detentores de talentos especiais que iro
liderar o desenvolvimento da sociedade nos mais diversos campos e, segundo
Schumpeter, a distribuio dos talentos pela populao segue um padro
aleatrio. Os talentos so dos mais variados tipos, mas evidente que em A
teoria do desenvolvimento econmico o principal talento para o autor a
capacidade de desempenhar o papel de empresrio inovador.

50

O empresrio inovador um tipo especial de liderana que no se

confunde com o capitalista ou o administrador gerencial das empresas. A
situao de empresrio inovador no algo permanente, as pessoas que
lideram um processo de inovao depois de algum tempo, provavelmente,
deixaro de inovar e passaro a serem capitalistas ou gerentes. Boa parte da
argumentao desenvolvida no livro busca destacar as condies econmicas
que permitem o aparecimento de empresrios inovadores para que elas
possam ser protegidas e incentivadas. Schumpeter procura ilustrar o
conceito de empresrio inovador do seguinte modo:
" No parte de sua funo [do lder] 'descobrir' ou 'criar' novas
possibilidades. Elas esto sempre presentes, abundantemente acumuladas
por toda sorte de pessoas. Freqentemente elas tambm so conhecidas de
modo geral e so discutidas por autores literrios ou cientficos. Em outros
casos no h nada a descobrir sobre elas, porque so bem bvias. Para
tomar um exemplo da vida poltica, no foi absolutamente difcil ver como
as condies sociais e polticas da Frana no tempo de Lus XVI poderiam ter
sido melhoradas de modo a evitar a queda do ancien rgime. Na verdade,
numerosas pessoas o viram. Mas ningum estava em posio de assumi-lo.
Ora, nesse 'assumir as coisas', sem o qual as possibilidades esto mortas,
que consiste a funo do lder. Isso vale para todos os tipos de liderana,
tanto as efmeras como as mais duradouras. As primeiras podem servir de
exemplo. O que deve ser feito em uma emergncia casual , via de regra,
muito simples. A maioria das pessoas ou todas elas podem v-lo, no entanto
querem que algum fale claramente, lidere e organize. Mesmo a liderana
que influencia meramente pelo exemplo, como a liderana artstica ou
cientfica, no consiste simplesmente em descobrir ou criar a coisa nova,
mas em impressionar com ela o grupo social de modo a arrast-lo em sua
esteira. , portanto, mais pela vontade do que pelo intelecto que os lderes

51

cumprem a sua funo, mais pela 'autoridade', pelo 'peso pessoal' etc., do
que pelas idias originais".20
Embora a ascenso da figura do empresrio esteja ligada a motivaes,
em parte, hedonistas, Schumpeter acredita que as aes que caracterizam os
empresrios no tenham como fonte principal este tipo de motivao porque
empresrios realizam esforos que vo alm do clculo de utilidade dos
mesmos, portanto, seriam irracionais perante o ponto de vista hedonista. As
motivaes dos empresrios poderiam ser resumidas muito mais em
"instintos animais" e busca de glria. Trs tipos de motivao so definidas
por Schumpeter como diferenciadas do hedonismo: h o sonho de fundar
um reino privado, por parte do empresrio, que em nosso mundo moderno
se aproxima da motivao da nobreza medieval atravs de seu sucedneo, o
sucesso industrial ou comercial; existe o desejo de conquista, de provar-se
ser superior aos outros no pelos frutos da atividade empresarial, mas pelo
sucesso em si, tornando a ao econmica um esporte e; h a alegria de
criar, de demonstrar energia e capacidade de engenho, de fazer "coisas".
Para Schumpeter, os trs tipos de motivao so muito diferentes do
hedonismo, principalmente o terceiro.
Curiosamente, mas no por acaso, Schumpeter encerra esta linha de
argumentao

fazendo

uma

breve

avaliao

das

possibilidades

de

sobrevivncia desses conjuntos de estmulos no futuro, dado que, para o

autor, so eles os responsveis pela ao dos empresrios inovadores e, por
conseqncia, pelo desenvolvimento econmico. Ele lembra que somente o
primeiro conjunto est ancorado na existncia de propriedade privada. J o
segundo e terceiro conjuntos de estmulos poderiam ser mantidos em outros
arranjos sociais diferentes que "no impliquem no ganho privado mediante
inovao econmica"

21

Aqui Schumpeter deixa uma ponta "solta" que ser

discutida em Capitalismo, socialismo e democracia.

20
21

Schumpeter, Joseph. A teoria do desenvolvimento econmico, p. 62.

Schumpeter, Joseph. A teoria do desenvolvimento econmico, p. 66.

52

Schumpeter apresenta outra forma pela qual entende o papel da

liderana dentro da sociedade no texto As classes sociais num meio
etnicamente homogneo. O autor afirma existir dois modos de trabalhar com
classes na Cincia Social. O primeiro definiria classe como "aqueles
fenmenos sociais com os quais estamos familiarizados - entidades sociais
que observamos mas transcendem nossa esfera de influncia. Nesse
sentido, toda classe social um rgo social especial, vivendo, agindo e
sofrendo como tal e demandando uma compreenso como tal".22 O segundo
modo seria como so normalmente definidas as classes sociais na Cincia
Social, em que seria feito um corte arbitrrio na realidade criando categorias
que definem as classes e que, apesar de estarem ligadas realidade, no
nascem diretamente dela.

Para ilustrar a primeira definio de classes,

poderamos tomar os camponeses da Frana, em uma determinada poca

qualquer, com todos os fatos ligados a sua existncia. De modo semelhante,
poderamos tomar a classe dos proprietrios de terras, ou dos trabalhadores,
como definida pela teoria econmica, para ilustrar a segunda definio.
Schumpeter ressalta que, quanto aos proprietrios de terras, "no s essas
pessoas no constituem uma classe social, como esto divididas entre si por
uma das mais salientes de todas as divises de classe. E a classe
trabalhadora, no sentido que lhe dado pela teoria econmica, inclui
advogados prsperos e o abridor de valas".23 o primeiro modo de trabalhar
com as classes sociais que o autor usar.
Schumpeter est ciente do quanto ficou vago, at aqui, o que sejam
classes sociais. Porm, acredita que uma definio precisa acabaria por
antecipar a soluo do problema em foco sem conseguir resolv-lo. Assim,
procura apenas uma definio que permita reconhecer uma classe social e
distingui-la das outras classes. Esta definio dada pelo casamento, ou
melhor, uma classe dada pelo grupo de pessoas que casam, muito

22
23

Schumpeter, Joseph. As classes sociais num meio etnicamente homogneo, pp. 129-30.
Schumpeter, Joseph. As classes sociais num meio etnicamente homogneo, pp. 130.

53

preferencialmente, entre si. Schumpeter afirma estar apoiando seu critrio

na autoridade de Max Weber

24().

Para defender seu critrio Schumpeter lembra que "classe algo mais
do que uma aglomerao de seus membros [...] e esse algo mais no pode ser
identificado no comportamento dos membros da classe, isoladamente. [...]
Uma

peculiaridade

essencial

possivelmente

uma

conseqncia,

possivelmente uma causa intermediria - do fenmeno de classe esteja no

fato

de

que

seus

membros

comportam-se

entre

si

de

modo

caracteristicamente diverso da conduta que adotam para com membros de

outras classes. Tem ligaes mais prximas entre si; compreendem-se
melhor, trabalham mais facilmente em unio. Fecham suas fileiras e
levantam barreiras contra o estranho, olham para o mesmo segmento do
mundo com os mesmos olhos, do mesmo ponto de vista e na mesma
direo." (Schumpeter 1961a, p.132) Completa seu argumento afirmando
que " o intercmbio social dentro das barreiras de classe promovido pela
similaridade de maneiras e hbitos de vida, de coisas que so tomadas num
sentido positivo ou negativo, que despertam interesse. J no intercmbio
alm das fronteiras de classe, as dissenses em todos esses pontos afastam
e inibem a aproximao. H sempre certos assuntos delicados que devem ser
evitados, coisas que parecem estranhas e at absurdas s outras classes. Os
participantes do intercmbio social entre classes diferentes comportam-se
sempre o melhor que podem, tornando sua conduta forada e sem
naturalidade" (Schumpeter 1961a, p.133). Assim, fica clara a utilizao por
Schumpeter do casamento como definidor da situao de classe e a famlia
saindo da como a unidade de anlise. Investi um bom tempo e quantidade
de citaes nesse detalhe pelo fato de que o papel desempenhado pela
famlia como motivadora do empresrio inovador na TDE ou o papel que a

24

vide Schumpeter, Joseph. As classes sociais num meio etnicamente homogneo, p. 133 nota 35.

54

dissoluo desta instituio, como ela compreendida por Schumpeter, tem

em CSD, so vitais25.
Feita a definio de classe social, so indicados quatro problemas
como fundamentais na teoria da classe social: 1) sua natureza e funo, 2) o
modo pela qual as classes se mantm coesas, 3) o modo como se formam
classes sociais (que Schumpeter diferencia do estudo das condies
histricas da formao de uma determinada classe), e, 4) as causas e
condies concretas de existncia de uma determinada estrutura de classe.
O ensaio se dedica ao estudo do terceiro tipo de problema.
Algumas qualificaes so feitas por Schumpeter. Primeiro, seu estudo
ser de carter terico, e no histrico. Segundo, a participao em uma
classe fato primrio, independente da vontade do indivduo. Porm, isto
no exclui a possibilidade de pessoas alheias a uma classe trabalharem em
seu benefcio, nem que membros isolados de uma classe ajam contra ela ou
que indivduos - devido a sua posio funcional - entrem em conflito com
sua classe. Terceiro, seu estudo no dar enfoque luta de classes. Quarto,
no problema da formao ou da estrutura de classes, a herana do passado
tem um peso muito grande, como em todos os estudos histricos, pois as
estruturas

presentes

so

muito

mais

formadas

por

elementos

que

sobrevivem do passado do que pelo prprio estado social ou estrutura social

atuais. Quinto, no estudo das classes impossvel encontrar um ponto de
partida, no sentido de uma sociedade sem classes, devendo-se levar em
conta sempre a situao de classe anterior e, quando se quiser tratar da
origem das classes enquanto classes, a origem ter que surgir do
funcionamento da classe e de suas modificaes.
O ensaio se concentra, para estudar como se formam classes sociais,
em trs mecanismos: 1) a movimentao de famlias dentro de uma classe, 2)
a movimentao de famlias entre classes, e, 3) a ascenso e queda de

25

Para se compreender melhor o ponto a que estou me referindo, ver a crtica feita en passant por
Merquior viso "hansetica" de capitalismo que Schumpeter possuia,.(Merquior, Jos Guilherme.A
natureza do processo, pg. 179-185).

55

classes inteiras. Para todo o estudo, o autor procura oferecer e partir de

exemplos histricos que ilustrem seus argumentos.
Para a movimentao dentro de uma classe, Schumpeter recolhe
exemplos de dois perodos histricos que acredita serem generalizveis. Do
primeiro perodo, que aproximadamente abrange os sculos XIII a XV na
Alemanha, extrai os seguintes modos que causam mudana de posio
dentro da classe:
1. O elemento sorte. Porm, a sorte costuma no ter grande influncia no
resultado geral, pois em longos perodos seu efeito anulado. Apesar de
poder ser explorada ou no diferentemente por famlias diferentes.
2. A administrao de determinada posio que pode ser usada de modo
sagaz ou obstinado para ir melhorando a situao da famlia (como, por
exemplo, em uma poltica bem orientada de casamentos).
3. Um elemento inercial, pois uma famlia que est em ascenso tem mais
facilidade de continuar subindo, ou, ao contrrio, uma famlia em queda
tem dificuldades maiores em reverter este movimento.
4. A maneira pela qual a famlia se coloca a servio de seus superiores.
5. Triunfos militares (estes, evidentemente, esto ligados situao
histrica citada acima).
No segundo momento o autor trata da movimentao de famlias
burguesas europias durante o sculo XIX no perodo do ps Guerra
Napolenicas. So apresentados os seguintes meios de ascenso ou queda:
1. Inrcia.
2. A disposio de poupar e o sacrifcio de consumo em que implica.
3. Diferenas em eficincia tcnica, comercial, administrativa, etc., geradas
por diferenas na persistncia, na concentrao em busca de lucros, na
capacidade de trabalho, na disciplina, na renncia a outros aspectos da
vida

56

4. Capacidade de realizar inovaes empresariais.

Primeiramente, importante destacar que tanto no primeiro perodo
como no segundo Schumpeter utiliza a famlia como unidade bsica no
estudo dos movimentos de classe, mas no personifica a ao delas. Todas
as caractersticas acima tratadas devem estar nos indivduos ou indivduo
que chefiam as famlias. Em segundo lugar, cabe destacar tambm que, para
o autor, as condies existentes para a ascenso de famlias burguesas
mudam muito com o surgimento dos cartis e trustes, pois eles no
permitem, normalmente, a administrao da empresa capitalista por famlias.
Em casos excepcionais, cartis e trustes podem permitir um destaque
individual muito grande, mas dificilmente uma ascenso familiar. Esta
mudana ocorre, entre outras coisas, motivada pelo fato de que na nova
situao fatores como a capacidade de cortejar apoio pessoal (entre os
acionistas de uma empresa por exemplo) ou qualidades tcnicas isoladas das
caracterstica apresentadas no item trs podem significar importantes
fatores de ascenso dentro de uma grande empresa do tipo S.A., mas no
teriam grande destaque em uma empresa familiar e at poderiam ser
prejudiciais, como a grande especializao tcnica.
Para a movimentao familiar atravs das classes, Schumpeter atribui
os mesmos meios como eficientes. A diferena estaria no fato de que tanto a
ascenso quanto a queda entre classes exige acertos ou erros mais
acentuados, repetidos ou duradouros. Novamente, enfatizado que para um
indivduo praticamente impossvel mudar de classe, sendo as famlias os
elementos que sobem ou descem. Por outro lado, as mudanas nos membros
que constituem uma classe do-se unitariamente, famlia a famlia, no
ocorrendo deslocamentos de blocos de famlias. De qualquer modo, de
maneira anloga ao argumento apresentado em A teoria do desenvolvimento
econmico, as mudanas nas condies de uma famlia ocorrem muito mais
devido a um certo tipo de inovao social do que a um acmulo gradual de
"prestgio". Assim, necessrio ser uma "famlia empresria inovadora" para

57

conseguir ascenso, sendo muito difcil uma famlia "enriquecer" em

prestgio social atravs da poupana.
Schumpeter aparenta ter uma viso bastante aberta do processo.
Afirma que "quanto durao de sua vida coletiva, ou tempo durante o qual
sua identidade pode ser presumida, cada classe se assemelha a um hotel ou
um nibus, sempre cheio, mas sempre com pessoas diferentes".26 curioso
notar que afirmao idntica foi feita em A teoria do desenvolvimento
econmico a respeito do grau de abertura da "classe do ricos" para os
candidatos a empresrios inovadores. Assim, "o empresrio bem-sucedido
ascende socialmente e, com ele, a sua famlia, que adquire, a partir dos
frutos de seu sucesso, uma posio que no depende imediatamente de sua
conduta pessoal. Esse representa o fator mais importante de ascenso nas
escala social, no mundo capitalista. Como isso ocorre com a destruio pela
concorrncia de negcios antigos e, portanto, das vidas deles dependentes,
sempre corresponde a um processo de declnio, perda de prestgio, de
eliminao. Esse destino tambm ameaa o empresrio cujos poderes
estejam em declnio, ou os seus herdeiros, que receberam sua riqueza sem
sua habilidade. Isso no acontece apenas porque todos os lucros individuais
se esgotam, no tolerando o mecanismo concorrencial nenhum valor
excedente permanente, mas, antes, aniquilando-o exatamente por meio
desse estmulo da luta pelo lucro que a fora propulsora do mecanismo (...)
na verdade os estratos superiores da sociedade so como hotis que de fato
esto sempre cheios de pessoas, mas pessoas que esto continuamente
mudando. Trata-se de pessoas que so recrutadas de baixo, numa extenso
muito maior do que muitos de ns estamos dispostos a admitir. Com o que
se descobre ainda uma multido de problemas e somente a soluo destes
nos mostrar a verdadeira natureza do sistema competitivo capitalista e da
estrutura de sua sociedade".27

26
27

Schumpeter, Joseph. As classes sociais num meio etnicamente homogneo, pp. 152.
Schumpeter, Joseph. A teoria do desenvolvimento econmico, pp. 104-05.

58

Adiante feito o estudo da ascenso ou queda de classes inteiras. As

classes

inferiores

dificilmente

teriam

sua

posio,

enquanto

classe,

modificada para baixo de modo absoluto. Evidentemente Schumpeter admite

a possibilidade delas perderem posio relativamente a outras classes em
uma dada estrutura. J as classes superiores parecem estar sujeitas a
perder a base de seu poder, especialmente quando elas se encontram no
topo da escala.
A primeira razo para a queda de uma classe que se encontra no topo
da escala de prestgio social seria a sujeio externa, de toda a sociedade e,
por conseqncia, dela tambm. Entretanto, as razes internas que levam
uma classe a decair esto ligadas capacidade de fazer frente s suas
"obrigaes de classe" existentes em sua poca. Toda classe teria uma
funo definida que cumprida pela classe e pela conduta de seus membros.
A posio da classe na estrutura nacional depende da significao atribuda
sua funo e do grau de xito dela em realizar a funo. As mudanas de
posio relativa acontecem devido mudana em um dos dois fatores: ou no
grau de xito em se cumprir a funo, ou na significao atribuda funo.
As classes surgem e desaparecem do mesmo modo pelo qual ganham e
perdem posio relativa na sociedade. Evidentemente, a capacidade de uma
classe

de

perder

ou

ganhar

posies

na

sociedade

no

justifica

personificaes. O autor deixa claro que o funcionamento dos fatores

descritos acima se d atravs da ao dos indivduos que chefiam as famlias,
que por sua vez podem ser lder de sua classe.
Em sua concluso, Schumpeter discute alguns pontos que julga
importantes e que surgem do que j foi apresentado. Primeiro, trata do
problema das aptides. Este problema tratado de modo a deixar claro que
as aptides no so meramente fsicas, pois podem ser fruto de determinada
forma de comportamento social; e no so estritamente individuais, no
sentido de psicologizar todo o problema. Schumpeter procura o equilbrio

59

entre a explicao individual e a que utiliza categorias sociais, 28

mas

acredita ser mais importante evitar a tautologia que se cria entre "aptido" e
"sucesso", em que somente o segundo item, quando surgisse, fosse
expresso da existncia do primeiro. Ele acredita ser possvel reconhecer a
aptido mesmo quando ela no se manifesta, historicamente, de modo bem
sucedido.
Em segundo lugar, Schumpeter trata do problema da liderana.
Defende-se de estar realizando qualquer exaltao "dos grande homens" e
lembra que ao discutir a liderana no tratou da desejabilidade dela pelo
grupo. Afirma ainda que "limitamo-nos a dizer que a liderana social
significa deciso, comando, predominncia, avano. Como tal, uma funo
especial, sempre perceptvel claramente nas aes do indivduo e dentro do
todo social. Surge apenas com relao a novos indivduos e situaes sociais
e nunca existiria se a vida individual e nacional seguisse um curso estvel,
sempre pela mesma rotina. (...) Habitualmente, os indivduos diferem em sua
capacidade de exerc-la, tanto quanto diferem na habilidade de cantar,
embora se deva acrescentar que tanto a obteno como a prtica da
liderana sejam auxiliadas por uma tradio de liderana. E como o caso
com outras aptides, a liderana no se marca necessariamente nuns
poucos indivduos, sendo inexistente em outros. A maioria das pessoas a
possui numa dose modesta, suficiente para as tarefas simples da vida diria,
enquanto uma minoria a tem em dose mais forte, outra em dose ainda
menor. (...) pelo fato de ser tal aptido distribuda continuamente por toda
uma nao, sem falhas ou descontinuidades, que as barreiras de classe
esto caracteristicamente num estado de fluidez". 29 Destarte, existe uma
grande proximidade do lder familiar ou de classe e do lder empresarial, em
qualquer nvel. Cabe destaque tambm ao fato da liderana empresarial s

28

Sobre este tema o autor faz o seguinte comentrio: "no podemos ajudar aos que no podem ver
que o indivduo um fato social, o fato psicolgico e objetivo, que no podem deixar de brincar com
os contrastes vazios do individual contra o social, do subjetivo contra o objetivo". Schumpeter, Joseph.
As classes sociais num meio etnicamente homogneo, p.188 .
29
Schumpeter, Joseph. As classes sociais num meio etnicamente homogneo, pp. 192-3.

60

existir em funo da quebra das condies do fluxo circular, em A teoria do

desenvolvimento econmico, enquanto aqui, de modo anlogo, poderamos
dizer que ela existe em virtude das possibilidades de quebra do "fluxo
circular" da poltica e do status social, seja nas disputas intra-classe, seja
nas disputas entre classes.
Em terceiro lugar, o autor volta-se para algumas reflexes sobre os
mecanismos que possibilitam a ascenso/queda entre classes, ou de uma
classe inteira. Lembra que a ascenso do indivduo tende a se repetir porque
o indivduo tende a conseguir repetir a mesma tarefa vrias vezes, trazendo
vida prpria ao fenmeno. Lembra ainda que a ascenso abre portas a
importantes posies funcionais e poderes sobre recursos materiais, os quais
tambm fortalecem as possibilidades de ascenso ou manuteno das
posies adquiridas. Contudo, Schumpeter no esquece que existem fatores
que no esto ligados aptido, mas tm influncia sobre a trajetria das
famlias e classes, so eles: o curso externo da histria como momentos de
quietude ou de perda de controle que escapam totalmente aos meios e
poderes de uma classe, a base econmica de uma classe e o acaso de
encontrar-se uma nova funo adequada para a classe no momento em que
a antiga entra em declnio.
O passo seguinte da exposio destacar como Schumpeter procura
discutir o papel da liderana na poltica mais diretamente. Esta anlise
realizada pelo autor em Capitalismo, socialismo e democracia.
Para garantir o papel da liderana dentro de sociedades democrtica
pautadas

pelo

argumentando

exerccio
contra

de

poder

das

que

ele

nomeia

maiorias,
de

autor

doutrina

comea

clssica

da

democracia.30 Ele a caracteriza do seguinte modo: o mtodo democrtico

30

Gostaria de deixar claro que Schumpeter, provavelmente para ganhar graus de liberdade
argumentativa de forma um tanto quanto duvidosa, jamais deixa claro qual seria a doutrina clssica
de democracia. Na maior parte do tempo ele parece estar combatendo a Rousseau, s vezes a maior
parte do pensamento contratualista, mas ele sempre vai manuseando seu "florete argumentativo" e
aplicando "golpes certeiros" em um adversrio que no possui contornos ntidos o bastante para
permitir que algum entre nesse combate procurando defender a doutrina clssica sem correr o risco
de acabar lutando contra a prpria sombra ao invs de enfrentar a Schumpeter.

61

o arranjo institucional para se chegar a decises polticas que realiza o bem

comum fazendo o prprio povo decidir as questes atravs da eleio de
indivduos que devem reunir-se para realizar a vontade desse povo".31
Desse modo, o bem comum existe e pode ser definido de maneira
simples

pelos

participantes

de

um

grupamento

poltico

atravs

da

argumentao racional, sendo a meta da ao poltica. O bem comum no

seria reconhecido apenas quando a ignorncia, a estupidez ou algum
interesse anti-social estivessem envolvidos. A existncia do bem comum
implicaria em respostas definidas para todas as questes polticas e todas as
decises poderiam ser classificadas como "boas" ou "ruins", sendo somente
possvel discordar quanto velocidade de andamento de execuo dos
objetivos, e, essa seria a nica fonte de oposio poltica entre grupos
justificvel. "Assim, todos os membros da comunidade, conscientes de tal
objetivo, conhecendo seu prprio pensamento, discernindo o que bom do
que ruim, tomam parte, ativa e responsavelmente, na ampliao do
primeiro [o bem comum] e na luta contra o segundo [estupidez, ignorncia e
interesses anti-sociais], e todos os membros assumem juntos o controle dos
negcios

pblicos".

32

Mesmo

as

questes

tcnicas

as

divises

administrativas do poder no contrariam o princpio do bem comum guiando

a conduo da poltica atravs da participao dos indivduos.
Trs crticas so feitas ao conceito de bem comum por Schumpeter:
1. No existe um bem comum unicamente determinado ao qual todas as
pessoas so levadas a concordar pela argumentao racional.
2. Mesmo que o bem comum fosse suficientemente definido e aceitvel para
todos, isso no implicaria em respostas igualmente definidas para as
questes isoladas.

31
32

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, p.313.

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, p.313.

62

3. Aceitando-se a primeira e a segunda crtica, no mais sustentvel

trabalhar com a vontade do povo, pois sua existncia tambm se torna
impossvel.
Para elucidar o primeiro ponto, Schumpeter argumenta que existem
questes de princpios irreconciliveis atravs da argumentao racional,
pois nossas concepes sobre o que deve ser a vida e a sociedade esto alm
de solues lgicas. Essa questes muitas vezes no so passveis de
superao pelo compromisso poltico. Todos esses problemas surgiriam
devido estreiteza de concepo sobre o mundo das valoraes humanas
adotada pelos utilitaristas.
O segundo ponto abrange todos os problemas que so estudados pela
teoria dos jogos e escolha racional. Dilemas do prisioneiro, paradoxos de
Arrow, problemas de comunicao e sinalizao, s para citar os mais
conhecidos, so aqueles que o autor tem em mente. Deve-se notar que
Schumpeter atribui peso a este tipo de problema antes da maioria deles ter
sido objeto de uma apresentao formal.
Em relao ao terceiro ponto, destaca-se o fato de que a teoria
utilitarista sempre trabalhou com a construo da vontade do povo surgindo
da soma de vontades individuais, no aceitando personificaes ou
utilizando entidades supraindividuais da qual emanasse a vontade do povo.
Porm, sem um centro em torno do qual as vontades individuais se
encontrem no longo prazo, a prpria vontade do povo teria sua existncia
comprometida. Alm disso, se no possvel chegar a uma conciliao
racional das divergncias entre os indivduos a vontade do povo perde a
justificativa de ser o indicador da melhor vida em sociedade possvel, no
sentido tico e moral. Sendo assim a teoria utilitarista estaria apoiada em
concepes sobre a "natureza" humana que no se confirmam. Deste modo,

63

"ambos os pilares da doutrina clssica inevitavelmente se transformaram em

p".33
O prximo passo do autor tratar do que ele nomeia de "a natureza
humana na poltica", onde procura aprofundar sua discusso a respeito da
capacidade

dos

indivduos

de

agir

racionalmente

na

poltica.

Sua

argumentao se inicia pela afirmao de que, a partir de meados do sculo

XIX, as idias a respeito da personalidade humana apresentando unidade,
homogeneidade e vontade definida vo sendo abandonadas pela cincia.
Nesse processo, surgem os estudos que podem ser agrupados sob o rtulo de
psicologia das massas, dos quais Schumpeter destaca os seguintes aspectos:
a tendncia reduo do senso de responsabilidade individual, um nvel
mais baixo de energia na conduo do pensamento e uma sensibilidade
maior s influncias no-lgicas afetando os indivduos. Outro fator
relevante para a compreenso da ao dos indivduos quando agindo como
massa dada pelo fato de que, com o avano dos meios de comunicao, os
efeitos que levam as pessoas a agirem como multido no necessitam mais
da reunio delas em um local qualquer. Devido a todos os problemas
apresentados pela doutrina clssica, Schumpeter passa a apresentar como
realmente funciona a democracia em sua opinio.
Schumpeter inicia a apresentao de sua teoria da democracia com a
seguinte definio:
"assumimos agora a viso de que o papel do povo produzir um governo, ou
melhor, um corpo intermedirio que, por sua vez, produzir um governo ou
um executivo nacionais. E definimos: o mtodo democrtico aquele acordo
institucional para se chegar a decises polticas em que os indivduos
adquirem o poder de deciso atravs de uma luta competitiva pelos votos da
populao".34

33
34

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, p.316.

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, p.336.

64

O autor aponta sete aspectos relativos sua definio de democracia

que a tornariam vantajosa em comparao com a "doutrina clssica". So
eles:
1. Clareza para se distinguir um governo democrtico de um no
democrtico, enquanto a Vontade Geral e o Bem Comum da doutrina
clssica no so exclusivamente atribuveis a democracias.
2. A definio permite reconhecer o "fato vital" da liderana, enquanto a
doutrina clssica exclua essa possibilidade pelo auto grau de iniciativa
poltica apresentado pelo eleitorado. A possibilidade de se fabricar uma
vontade geral tambm no mais exceo teoria, mas sim encorporada
por ela.
3. Desejos de grupos tambm so tratados dada as possibilidades de
interao liderana/grupos.
4. A teoria depende da definio de competio pela liderana. Ela pode ser
tratada como se fosse livre competio pelo voto livre, mas como no
conceito de competio perfeita da teoria econmica est-se sujeito a
todas as ressalvas feitas na parte II do livro.
5. A teoria estabelece relao entre democracia e liberdade individual
(principalmente liberdade de imprensa/pensamento).
6. O povo adquire a funo de produzir um governo e tambm de
desemposs-lo via derrota eleitoral na reeleio.
7. A teoria "salva" o princpio da maioria, pois abandona a tentativa de
concili-lo com a vontade de todos ou a vontade geral e passa a significar
que o detentor do governo tem mais apoio dentro da sociedade do que
qualquer outro grupo.35
O prximo passo aplicar a teoria para explicar a prtica
governamental

existente.

Para

realizar

isto

Schumpeter

toma

35

Schumpeter realiza aqui um pequeno ataque a regras de voto proporcional para apurar governos,
ou seja, ele claramente se mostra adepto do sistema distrital em que o vencedor leva tudo. Alm
disso, garante que assim o princpio da maioria somente poder ser atacado por bases que se situam
fora da lgica do processo democrtico, algo que a doutrina clssica no conseguia evitar.

65

parlamentarismo da Inglaterra como exemplo que "encaixa-se" em sua teoria.

Inicia igualando o parlamento ao rgo de Estado que produz o governo e o
primeiro ministro e seu gabinete liderana que seria indicada pela
populao se elegesse a todos ou se o parlamento os elegesse.
Quanto liderana, para que ela funcione de maneira adequada,
necessrio que se desenvolva em trs nveis: lder de um partido no
parlamento, lder do parlamento e lder nacional. A liderana que cumprir
este percurso guiar a nao.
J quanto ao gabinete, observado que ele um amlgama de homens
do partido vencedor das eleies, que esto l apenas por estarem no partido,
e polticos talentosos, lderes em potencial, que se colocam sob a liderana
do primeiro ministro e a aceitam enquanto o primeiro ministro representar a
principal liderana no partido/parlamento/nao. Este conjunto de homens
passa a chefiar a burocracia do Estado e a produzir polticas que procuram
antecipar a vontade popular.
O parlamento a arena da batalha pela liderana poltica. dentro
dele que os governos so derrubados e construdos; por ele que se legisla e
se administra a burocracia. Mas tudo isso se d atravs da disputa ttica e
estratgica pela liderana. "Fundamentalmente, portanto, a produo
corrente de decises parlamentares sobre questes nacionais o prprio
mtodo pelo qual o parlamento mantm ou recusa manter no poder um dado
governo, ou pelo qual o parlamento aceita ou recusa aceitar a liderana do
primeiro ministro (...) todo voto um voto de confiana ou desconfiana e os
votos que so tecnicamente assim chamados apenas apresentam in abstracto
o elemento essencial que comum a todos".36 Deste modo, o ato de governar
nasce da disputa pela liderana ao invs de se buscar a liderana para poder
governar.
So indicados dois casos em que ocorre exceo ao princpio da
disputa

36

pela

liderana

do

parlamento

gerando

todas

as

medidas

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, pp. 348-9.

66

governamentais: a) dado que nenhuma liderana absoluta, pois todos os

membros do parlamento esto entre a fidelidade absoluta e a oposio total,
podem surgir desse jogo situaes nas quais grupos introduzem e manejam
assuntos de interesse prprio que escapam luta dos partidos/lderes
estrito senso; b) a mquina poltica pode deixar de absorver certos temas,
seja pela falta de apreciao de seu valor poltico por parte do governo e da
oposio, seja pelo duvidoso valor poltico que o tema possa ter. Com isso
podem surgir situaes em que pessoas de fora do parlamento/partidos
assumam estes temas como propsito a ser alcanado por si, ou para
construir um caminho alternativo para o poder ou, mais raramente, por
acreditar na importncia daquele tema e estar disposto a fazer tudo o que for
possvel para resolv-lo da maneira que julga mais correta.
Por ltimo, Schumpeter enfatiza que o eleitorado mais reage do que
elabora demandas polticas, assim, a iniciativa est com os candidatos. Dado
isso, define partido poltico como "um grupo cujos membros se propem agir
combinadamente na luta competitiva pelo poder" no sendo "como a
doutrina clssica (ou Edmund Burke) nos deseja fazer crer, um grupo de
homens que pretendem realizar o bem comum 'em funo de algum princpio
sobre o qual todos concordem'".37
Schumpeter inicia a apreciao dos resultados de sua teoria
lembrando que ela lhe permite afirmar que entre socialismo e democracia
no h qualquer relao necessria, do mesmo modo que no impossvel
coexistirem. Assim, em condies apropriadas, uma economia socialista
pode ser controlada pelo mtodo democrtico. Deste modo, acredita escapar
ao dilema existente entre aqueles que defendem somente ser possvel existir
uma democracia verdadeira em uma sociedade socialista e aqueles que
defendem ser o planejamento central algo incompatvel com a democracia.
Contudo, Schumpeter est ciente de que sua resposta depende de
suas definies de socialismo e democracia podendo significar algo diferente

37

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, pp. 353.

67

do que defensores e opositores do socialismo tm em mente. Afirma tambm

que, mais do que a questo da compatibilidade entre socialismo e
democracia, deve tratar de outra questo: a do funcionamento melhor ou
pior da democracia num regime socialista. Para poder responder a esta nova
questo, acredita ser necessrio apresentar as condies para que o mtodo
democrtico seja efetivo.
Para que as implicaes de seu mtodo se tornem mais claras diante
dos possveis questionamentos de suas definies por opositores ou
seguidores do socialismo, o autor concentra-se em trs problemas.
Primeiro, dado que "democracia significa apenas que o povo tem a
oportunidade de aceitar ou recusar as pessoas designadas para govern-lo"
atravs "da livre competio entre lderes potenciais pelo voto do eleitorado",
ou seja, " a democracia o controle sobre o poltico". 38 Isto acaba por
implicar em polticos profissionais e interesses individuais movendo aos
polticos em conjunto com interesses de grupos movendo aos grupos, ao
invs de termos interesses de classes39 - ou outra diviso social qualquer dando sentido a organizao dos interesses.
Segundo, os problemas na eficincia administrativa da democracia
ocorrem devido energia despendida pelos lderes na manuteno do
prprio poder ou porque a luta pelo poder leva a uma primazia do curto
prazo na ao poltica. Schumpeter afirma que a luta pelo poder em regimes
no democrticos tambm desperdia muita energia de seus participantes,
com a diferena que essa luta e o desperdcio gerado por ela acabam sendo
menos visveis para o resto da sociedade. Por outro lado, deve-se aceitar
alguma perda de eficincia administrativa em troca da democracia, pois os
38

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, pp. 353.

Quando Schumpeter diferencia interesses de grupo dos interesses de classe est retomando a
diferenciao j feita em As classes sociais num meio etnicamente homogneo, apresentada acima,
onde grupo pode ser entendido como as classes reais existentes na sociedade que so
caracterizadas por ter indivduos que preferencialmente contraem matrimnio entre si e classe pode
ser entendido como uma categoria de anlise construda por um cientista social qualquer que
apresenta unidade a partir de uma caracterstica que encontrada em todos os participantes do
grupo mas, na vida "real", no leva a que estes participantes se reconheam como fazendo parte da
mesma classe/grupo, como por exemplo, os trabalhadores ou os proprietrios rurais.
39

68

governos altamente eficientes, em que no ocorre desperdcio de energia dos

lderes para a manuteno de sua liderana, so governos no-democrticos,
como no caso da Unio Sovitica. A questo colocada pelo autor como uma
escolha ocorrendo entre duas fronteiras - ou o mximo de eficincia
administrativa, ou o mximo de democracia - sob a restrio de que para se
obter mais de um elemento deve-se proporcionalmente abrir mo do outro.
Sendo assim, Schumpeter sugere ainda que, na democracia, alguns arranjos
institucionais podem diminuir o desperdcio de energia do lder, como no
caso do presidencialismo, dado que o presidente, mesmo ocupando posio
equivalente ao primeiro ministro, encontra-se fora do parlamento.
Terceiro, o tipo de poltico escolhido pelo mtodo democrtico, por ser
um poltico profissional, muitas vezes um mau administrador/estadista;
pois, as qualidades que lhe possibilitam a vitria eleitoral no so as
mesmas que um bom administrador/estadista deve ter. O autor procura
atenuar este ponto lembrando que outros sistemas de seleo tambm
falham nesse sentido e, muitas vezes, acabam por selecionar pessoas que
talvez no possuam as qualidades ideais para o cargo. Por outro lado, a
capacidade poltica de "conduzir homens" para vencer uma eleio envolveria
um conjunto de aptides que oferecem vrias qualidades ao vencedor, entre
elas muitas das qualidades necessrias ao administrador pblico sero
encontradas, fazendo com que o mtodo parea satisfatrio no intento de
impedir a ascenso de despreparados aos cargos eletivos.
Quanto

as

condies

de

xito

do

mtodo

democrtico,

inicia

enfatizando que:
"exatamente como no h qualquer argumentao favorvel ou contrria ao
socialismo para todos os tempos e lugares, no h qualquer argumento
absolutamente geral que seja favorvel ou contrrio ao mtodo democrtico.
E, exatamente como no socialismo, isso impede de argumentar atravs de
uma clusula ceteris paribus, pois as 'outras coisas' no podem ser iguais no
caso de situaes em que a democracia um arranjo operacional - ou o

69

nico arranjo operacional - e no caso de situaes em que no o . A

democracia viceja em padres sociais que apresentam certas caractersticas,
e pode-se muito bem duvidar de que haja algum sentido em se perguntar o
que

lhe

aconteceria

em

outros

padres

que

no

possussem

tais

caractersticas - ou o que as pessoas fariam nesses outros padres".40

Assim, em meio a esta defesa do relativismo e da impossibilidade de se
trabalhar no puro campo do abstrato, acreditando que seja impossvel fazer
anlises de "coisas" como a democracia sem se referenciar a situaes
determinadas e caminhando at para uma viso pessimista quanto s
possibilidades de existncia da democracia sem um desenvolvimento
scioeconmico equivalente ao dos pases desenvolvidos de seu tempo,
Schumpeter indica quatro condies para o xito do mtodo democrtico.
A primeira se refere ao "material humano" das lideranas, que deve ser
de boa qualidade. Para isto, necessrio que a classe poltica esteja aberta a
captar elementos de toda a nao. A atividade poltica deve ser capaz de
exercer atrao em todos os que possuem talento para ela, ao invs de ser a
escolha daqueles que no possuem talento para mais nada. curioso notar
que o autor oferece como exemplo da primeira alternativa o funcionamento
da classe poltica inglesa, enquanto para o segundo caso ele oferece a
situao ocorrida durante a Repblica de Weimar.
A segunda condio se refere ao tipo de questo que deve ser tratada
pelo mtodo democrtico. A democracia deve ter limites, quanto aos
assuntos que so discutidos e quanto ao alcance do que deve ser tratado
pelo mtodo democrtico. O autor acredita que a democracia no pode
funcionar de modo praticamente ilimitado, como no caso da doutrina
clssica, pois a concepo de indivduo e de racionalidade presentes na
doutrina clssica so irrealistas e, ao se tentar alcanar a abrangncia por
ela prescrita, caira-se na inao ou no olvido das determinaes proferidas

40

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, pp. 361.

70

pelo processo democrtico. Assim, o parlamento deve praticar a autolimitao ao mesmo tempo que deve, muitas vezes, cumprir apenas funo
supervisora. Deste modo, o Estado deve manter esferas de atuao que no
sejam matria de disputa pela liderana poltica. Neste sentido, podemos
afirmar que Schumpeter acredita existirem assuntos que devem ser tratados
pelo mtodo democrtico e assuntos que devem ser tratados de forma
"tcnica". O exemplo que fornece ilustrativo. Ao afirmar que a discusso
sobre a adoo de um cdigo criminal deve ser feita do seguinte modo:
primeiramente, deve-se decidir pelo mtodo democrtico a convenincia do
pas ter ou no um cdigo criminal, isto feito, o governo pode decidir se
certas questes prticas sero consideradas criminosas, como por exemplo
prticas de trabalho ou de associao de trabalhadores, j todo o resto deve
ser conduzido por especialistas, no caso juristas.
A terceira condio se refere burocracia. Para que o mtodo
democrtico funcione, necessria a existncia de uma burocracia eficiente,
ou seja, bem treinada, que desfrute de boa posio social, com tradio,
dotada de senso de dever e de certo esprito de corpo. A burocracia deve
funcionar como uma resposta crtica ao mtodo democrtico que afirma
ser ele responsvel por gerar governo de amadores, sendo tambm resposta
necessidade de limitar a abrangncia do que discutido politicamente,
permitindo que o parlamento se concentre em questes relevantes que sejam
ao mesmo tempo possveis de serem respondidas politicamente. Assim, a
burocracia no deve ser forte apenas na administrao corrente e no
aconselhamento, deve ser capaz de guiar e at instruir o poltico que chefia
seu ministrio. Isto conseguido atravs da criao e cumprimento de
princpios

independentes

de

posies

partidrias

na

conduta

da

administrao. Como ltima observao quanto qualidade da burocracia,

Schumpeter afirma que ela, do mesmo modo que a classe poltica, deve ser
recrutada de maneira a atrair pessoas qualificadas.
O autocontrole democrtico indicado como a quarta condio de
xito do mtodo democrtico. Para que o autocontrole funcione necessrio

71

ir-se alm do respeito constituio ou leis em geral, ele exige que eleitores e
parlamento possuam nvel intelectual e moral para serem capazes de
escapar demagogia de alguns sem que todos sejam obrigados a agirem de
modo demaggico. Os direitos dos outros e a situao nacional devem ser
sempre levadas em conta, o que faz a subordinao voluntria ao processo
democrtico ter papel importante no funcionamento do processo. O
autocontrole envolve, deste modo, a existncia e manuteno de uma
oposio educada e limitada a certos princpios, que o autor denomina
tradicionalismo, e que se materializa, por exemplo, nas regras de etiqueta e
procedimento parlamentar. Novamente afirma que os parlamentares eleitos
devem ter autonomia em seus mandatos, no devendo ficar presos
representao de seus eleitores. Por ltimo, a tolerncia para com as
diferenas de opinio tida como primordial.
Como concluso dessa discusso, Schumpeter responde a trs
questes. A primeira diz respeito relao entre democracia e ordem
capitalista. Sua resposta no poderia ser mais clara. Afirma que a
democracia "tal como refletida pela doutrina clssica, apia-se num esquema
racionalista da ao humana e dos valores da vida" 41 e que dada sua
argumentao sobre as instituies burguesas e a destruio das mesmas
deveria ficar claro a origem burguesa da democracia. Acredita que a histria
confirma essa afirmao, pois "a democracia moderna cresceu com o
capitalismo e em conexo causal com ele". 42 A democracia, no sentido
oferecido pela teoria da liderana competitiva, foi quem presidiu as
transformaes polticas e institucionais que a burguesia levou a cabo no
processo social e, segundo o ponto de vista burgus, seriam mais racionais.
Apesar do mtodo democrtico funcionar bem em algumas sociedades "extra
ou pr-capitalistas" a democracia seria produto do processo capitalista.
A segunda pergunta que o autor procura responder se a democracia
desaparecer junto com o capitalismo. No plano puramente ideolgico, pode41
42

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, pp. 369.

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, pp. 369.

72

se afirmar que "a ideologia do socialismo clssico fruto da ideologia

burguesa"43 compartilhando muito do racionalismo e utilitarismo burgus.
Mesmo as incongruncias que existiriam entre a defesa da doutrina clssica
da democracia e de alguns princpios socialistas pelas mesmas pessoas,
como no caso da propriedade privada, so facilmente superveis e o credo
democrtico pode ser mantido apesar da existncia, na realidade, de formas
inteiramente no-democrticas de socialismo.
Porm, segundo o ponto de vista da manuteno do processo
democrtico como definido em sua teoria da liderana competitiva,
Schumpeter afirma que a esfera poltica no pode avanar sobre a
administrao dos negcios econmicos, ou seja, o processo econmico no
pode ser democrtico, no sentido de democracia econmica, para que o
socialismo funcione44. Outro ponto relevante para a manuteno do processo
democrtico dentro de um sistema socialista o fato de que eleies gerais,
partidos polticos, parlamento, gabinetes e lderes possam ainda ser
instrumentos muito convenientes para tratar da agenda poltica que exista
dentro do socialismo. Muito provavelmente o que ser decidido mudar
devido ao fim do choque entre interesses privados e a necessidade de
regulament-los, mas novos assuntos surgiro - tais como volume de
investimentos e distribuio do produto social - que permitam certa atuao
poltica, mesmo que grande parte dela fique centrada no nvel da superviso
mais do que da deciso de direta sob metas processos, etc.
observado tambm que uma sociedade como a utilizada nessa
discusso cai no caso de socialismo em sociedade madura. Isto envolve uma
ordem socialista alcanada pela via democrtica e a existncia de uma
burocracia a altura do problema. Neste tipo de sociedade o estabelecimento
de uma ordem socialista no causa atritos, pois no existem mais interesses
burgueses que se oponham. Pelo contrrio, a sociedade eliminaria focos de
43

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, pp. 371.

Ver tambm a discusso feita pelo prprio Schumpeter com base em sua experincia na comisso
de socializao alem ao final da primeira guerra que aparece em Capitalismo, socialismo e
democracia, nota 9, p. 373 do captulo XXIII.
44

73

atritos ao realizar a passagem, pois adequaria sua situao jurdica a seu

funcionamento de fato e desejado por todos. Isto ocorre quando, ao invs de
existir uma maioria crescente que compartilha os valores socialistas e que
procura imp-los a uma minoria que compartilha valores burgueses e que
procura defend-los, passam a existir apenas atritos devido permanncia
de instituies voltadas para a manuteno de uma sociedade com a qual
ningum mais compartilha valores. A passagem para a ordem socialista
ocorreria, provavelmente, via mtodo democrtico e os conflitos que
permanecessem na sociedade seriam de tal natureza e intensidade que
poderiam ser geridos facilmente pelo processo democrtico.
Encerrando

as

consideraes

sobre

os

problemas

serem

solucionados pelo socialismo democrtico, Schumepeter indica que para

sobreviver, isto , ser bem sucedido economicamente, o socialismo pode ter
que significar uma maior represso sobre o proletariado nas fbricas.
Conclui o autor que " bem verdade que esses homens, to estritamente
disciplinados, podem ser soberanos nas eleies. Mas, da mesma forma que
podem usar essa soberania para reduzir a disciplina na fbrica, tambm os
governos - precisamente aqueles que trazem no corao o futuro da nao podem aproveitar-se dessa disciplina para restringir tal soberania. Como
questo de necessidade prtica, a democracia socialista pode acabar sendo
um simulacro maior ainda do que a democracia capitalista.[...] de qualquer
forma, essa democracia no significar maior liberdade pessoal. E, mais uma
vez, no significar maior aproximao em relao aos ideais socializados
pela doutrina clssica".45 Seu pessimismo no poderia ser mais patente.
A terceira pergunta proposta pelo autor trata de quais seriam as
aptides da sociedade capitalista para fazer funcionar o mtodo democrtico.
Dois fatores so indicados de modo afirmativo, ou seja, denotando elementos
que o capitalismo teria em si que contribuem para o funcionamento da
liderana competitiva. O primeiro a existncia de choques entre as esferas

45

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, pp. 376.

74

pblica e privada que acabam por limitar a ao da esfera pblica. Esse

limite garantiria a legalidade burguesa e promoveria uma estrutura slida
para o bom funcionamento da ao individual; tendo como subprodutos o
antimilitarismo e o livre cambismo, reforando o limite imposto capacidade
de influencia da esfera pblica na sociedade. O segundo elemento afirmativo
se caracterizaria pelo fato de que a autoconteno democrtica, indicada
acima como muito importante para o bom funcionamento da democracia,
mais fcil de ser seguida por uma classe que tem seus interesses mais bem
defendidos quando o Estado no intervm do que por uma classe que vive do
Estado e alarga seu poder quando o poder de interveno do Estado
alargado.
Tambm dois elementos so indicados para a forma negativa, isto ,
sua ao seria prejudicial ao funcionamento da democracia. Primeiro, a
sociedade burguesa est perdendo os efeitos afirmativos para a democracia
por se encontrar muito mais dividida quanto a questes estruturais do que
se encontrava em seu apogeu. Segundo, a sociedade burguesa produziu
lderes polticos que so bem sucedidos quando entram em outra classe
social, como a elite poltica inglesa que vai aristocratizando os lderes
burgueses, mas no produziu "um estrato poltico prprio e bem sucedido".46
Desses elemento negativos, infere-se que a sobrevivncia da democracia
burguesa est cercada de dvidas e ambos explicam a aparente facilidade
com que ela se rendeu a ditadura em alguns casos.

Socialismo, administrao burocrtica e Marx nas reflexes de

Schumpeter
Schumpeter inicia sua avaliao do socialismo em Capitalismo,
socialismo e democracia discutindo qual ser o futuro do capitalismo, e o
incio do texto se apresenta no melhor estilo Schumpeter: "sobreviver o

46

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, pp. 371.

75

capitalismo? No. Acho que no".47 Um pouco mais adiante resume a idia
que procura comprovar por toda a obra: "a tese que me esforarei por
estabelecer a de que o desempenho real e esperado do sistema capitalista
se faz de maneira a negar a idia de seu colapso sob o peso do fracasso
econmico; mas seu prprio xito solapa as instituies sociais que o
protegem e 'inevitavelmente' cria condies em que ele no capaz de viver e
que apontam com fora para o socialismo como seu herdeiro virtual".48 Tudo
gira em torno dessa questo, no s a forma como apresenta o pensamento
de Marx como tambm sua posterior discusso sobre Democracia.
Para comprovar sua afirmao, Schumpeter realiza uma avaliao da
sade do sistema capitalista e, como tambm ser defendido por Hayek e
Mises, no encontra qualquer problema econmico que leve o sistema
capitalista a sucumbir e ser sucedido pelo socialismo. A defesa realizada por
Schumpeter do sistema capitalista diverge consideravelmente da posio de
Hayek e Mises. Enquanto estes percebem o capitalismo como o sistema de
mercados

concorrenciais

livres

que

atrapalhado

pela

interveno

governamental em seu funcionamento, Schumpeter acredita no capitalismo

sobrevivendo atravs do uso de monoplios, cartis e vrias outras heresias
contra o mercado livre. Deste modo, para Schumpeter as foras produtivas
do capitalismo e seu dinamismo podem ser mantidos dentro de uma ordem
socialista sem que ocorram perdas significativas.
Os motivos da queda do capitalismo esto concentrados em sua
incapacidade de manter a "superestrutura sociopsicolgica" capitalista.
Anteriormente ao capitalismo, as sociedades apresentavam, em grande parte,
natureza afetiva e coletiva que forma a mente dos indivduos que vivem nelas.
Mas o desenvolvimento histrico do ocidente foi marcado por um processo de
racionalizao que altera o comportamento individual e as instituies e este
processo reforado e acelerado pelo funcionamento do capitalismo ao
mesmo tempo em que o capitalismo filho da racionalizao do mundo. O
47
48

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, pp. 87.

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, pp. 87.

76

reforo da racionalizao que o capitalismo realiza tem duas conseqncias

principais: primeiro, faz com que o clculo de custo-benefcio, que nasceu da
necessidade de controle da moderna empresa capitalista, extrapole este
campo de ao e inicie sua carreira de conquistador, subjugando racionalizando - os instrumentos e as filosofias do homem, sua prtica
mdica, sua descrio do cosmo, sua viso da vida, tudo, na verdade,
inclusive seus conceitos de beleza e justia e suas ambies espirituais.49
Segundo, o capitalismo produz tambm os homens e os meios para que ela
se propague por possibilitar a ruptura com a estrutura social medieval, na
qual os homens de talento no tinham meios ou espao para ascenderem. A
ascenso possibilitada por este novo caminho no deve ser exagerada, nem
quanto a seu real peso social em seu incio, nem quanto ao seu grau de
abertura a todos, mas "o sucesso empresarial era suficientemente fascinante
para todos, excetuando-se as camadas mais altas da sociedade feudal, de
modo a atrair a maioria dos melhores crebros e assim gerar maiores
sucessos - gerando mais vapor para a mquina racionalista. Assim, nesse
sentido, o capitalismo - e no apenas a atividade econmica em geral - foi,
afinal de contas, a fora propulsora da racionalizao do comportamento
humano".50
Procurando ilustrar seus argumentos, Schumpeter vislumbra vrias
"linhas de pesquisa" possveis. Lembra que podemos associar ao crescimento
da cincia racional e desta forma de pensamento, no s geladeiras e avies,
como a organizao moderna da medicina e higiene, ou a forma de
desenvolvimento da pintura ou da literatura, a evoluo do sistema
educacional e a gnese do moderno traje de passeio. Feminismo, laicismo,
aceitao pragmtica do mundo como algo natural - apesar de no lgico -

49
50

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, pp. 163.

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, pp. 165.

77

so mais alguns ingredientes citados como fazendo parte do processo. A

racionalizao capitalista constri a democracia como conhecemos. 51
interessante notar que o autor atribui um carter "anti-herico"
civilizao capitalista, que torna-se pacifista e, mais adiante, torna os
burgueses incapazes de lutar com firmeza necessria por sua prpria
posio.
Por final, para traar os limites dentro dos quais vai procurar
explicitar os mecanismos que levam queda do capitalismo, Schumpeter
lana mais um vaticnio: o de que todas as conquistas da "civilizao
capitalista" so irrelevantes para sua sobrevivncia. Justifica sua previso
devido ao fato de que a humanidade no tem liberdade de escolher. No
apenas porque a massa da populao no tem condies de comparar
racionalmente as alternativas e sempre aceita o que lhe dito. H uma razo
muito mais profunda 52 . As coisas econmicas e sociais movem-se por
impulso prprio e as situaes decorrentes compelem os indivduos e grupos
a se comportarem de determinadas maneiras, qualquer que seja seu desejo no, na realidade, destruindo sua liberdade de escolha, mas conformando as
mentalidades que escolhem e estreitando a lista de possibilidades entre as

51

Aqui talvez fosse o caso de procurar rastrear o quanto do que foi dito por Schumpeter pode ser atribudo a

idias prprias ou quanto poderia ser atribudo, para citar apenas o caso de uma herana muitas vezes insinuada,
s idias de Weber. A semelhana ou filiao parecem muito fortes. O conhecimento de Schumpeter sobre a obra
de Weber, aparentemente, tambm era profundo. Em dezembro de 1920, pouco depois da morte de Weber,
Schumpeter publicou um pequeno artigo onde trata do trabalho de Weber e, alm da avaliao positiva do
mesmo, percebe-se conhecimento de todos as obras considerados importantes hoje. No pretendo neste trabalho
traar uma linha genealgica das idias de Schumpeter, quer "polticas" quer "sociais", seja por no ser este o
foco do trabalho, seja por falta de espao, mas principalmente por falta de conhecimentos profundos a respeito
de Weber, para poder realizar tal tarefa. Para os interessados no artigo, ver Schumpeter, Joseph. "Max Weber's
work" in: Richard Swedberg (ed.) The economics and sociology of capitalism. Princeton, Princeton University
Press, 1991.
1920.), conforme apresentado na bibliografia.
Grifo meu.

52

78

quais escolher. Se isso a quintessncia do marxismo, ento todos ns

temos de ser marxistas.53
O autor d incio, ento, a descrever os "mecanismos sociais" que
possibilitam se cumprir o que foi dito. Eles so agrupados em cinco tpicos
nomeados: (i) obsolescncia da funo empresarial, (ii) destruio das
camadas protetoras, (iii) destruio do quadro institucional da sociedade
capitalista, (iv) a atmosfera social do capitalismo e (v) sociologia do
intelectual. Vejamos cada mecanismo separadamente.
(i) Obsolescncia da funo empresarial.
Para Schumpeter, o capitalismo apresenta uma fronteira de metas,
uma linha de saciedade, que est em contnua expanso que vai se tornando
cada vez mais automtica. Caso se atingisse a perfeio dos mtodos de
produo, a burguesia desapareceria junto com o empresariado e os lucros,
sobrando espao apenas para a administrao burocrtica do processo
econmico, algo que mais adiante ser definido pelo autor como um
socialismo de tipo sbrio. a partir deste caso limite que Schumpeter
acredita ser mais fcil perceber a funo do empresrio e o que ele significa
para a sociedade burguesa e para sobrevivncia do capitalismo.
A funo do empresrio " reformar ou revolucionar o padro de
produo explorando uma inveno ou, mais geralmente, uma possibilidade
ainda no tentada de produzir nova mercadoria, de produzir uma j
existente de maneira nova, de abrir uma nova frente de oferta de materiais,
uma nova colocao para produtos existentes, de reorganizar uma indstria
e assim por diante,

54

sendo sua atividade responsvel pela destruio

criativa. At aqui nada de novo em relao ao que j foi apresentado.

Entretanto, a funo do empresrio est perdendo importncia de
forma crescente porque a prpria inovao est sendo reduzida rotina
53
54

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, pp. 170-1.

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, p. 173.

79

(burocratizando-se) e a aceitao da inovao fcil em comparao com as

antigas condies de resistncia psquica individual e coletiva que o
empresrio

precisava

enfrentar

para

conseguir

ser

bem

sucedido.

Atualmente, o empresrio encontra consumidores e produtores que no se

opem a inovaes, elas parecem "normais" e a maior resistncia encontra-se
somente entre os interesses econmicos estabelecidos na situao que ser
afetada pela inovao.
Schumpeter acredita que existam similaridades entre este processo e o
desaparecimento da nobreza guerreira medieval, pois o papel social do
empresrio capitalista est sendo solapado. Novamente, pode-se perceber
que existe total compatibilidade entre o que foi apresentado agora e a
apresentao feita acima de As classes sociais num meio etnicamente
homogneo.

sobrevivncia

da

burguesia

depende

dos

xitos

dos

empresrios que a renovam como camada social de forma incessante.

Com as palavras do prprio autor:
"Resumindo essa parte da argumentao: se a evoluo capitalista "progresso" - cessar ou se tornar completamente automtica, a base
econmica da burguesia industrial acabar por se reduzir a salrios, tais
como os pagos pelo trabalho de administrao corrente, excetuando-se os
remanescentes de quase-rendas e de ganhos monopolides que devem durar
por algum tempo. Como a empresa capitalista, pelas prprias conquistas,
tende a automatizar o progresso, conclumos que ela tende a se tornar
suprflua - a se fazer em pedaos sob a presso de seu prprio xito. A
unidade industrial gigante perfeitamente burocratizada no apenas desaloja
a pequena e mdia firma e "expropria" seus proprietrios, mas ao final
desaloja o empresrio expropria a burguesia como classe que, no processo,
deve perder no apenas sua renda, mas tambm, o que infinitamente mais
importante, sua funo".55

55

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, p. 176.

80

Creio no ser desnecessrio sublinhar a semelhana entre a

argumentao empregada aqui e aquela empregada em As classes sociais
num meio etnicamente homogneo.
(ii) Destruio das camadas protetoras.
Ao tratar deste ponto Schumpeter, remete-se passagem do
feudalismo ao capitalismo. Esta passagem teria ocorrido, historicamente, por
um avano da burguesia contra a ordem feudal. Esse processo teria se
caracterizado pela progressiva destruio de "instituies" feudais, como o
"castelo", a "aldeia", as corporaes de ofcio, a forte legitimidade do poder
temporal, etc.
Entretanto, durante um certo espao de tempo, existiu uma simbiose
entre dois estratos sociais. A burguesia cada vez mais sustentava
economicamente a nobreza, mas era sustentada politicamente pela nobreza.
Para procurar esclarecer este ponto o autor utiliza como exemplo histrico a
evoluo do Estado francs e a evidente ligao entre o desenvolvimento do
capitalismo e a evoluo do Estado moderno. Schumpeter enfatiza que o
caso ingls, onde a simbiose foi possvel at o sculo XIX quando a nobreza
j no possua mais nenhum privilgio ou interesse poltico prprio como
classe, mas continuou no poder, o caso mais perfeito para ilustrar seu
ponto ao mesmo tempo em que teria possibilitado, por um longo tempo, as
melhores condies para a burguesia prosperar.
O responsvel por essa necessria simbiose seria o carter no herico,
anti-romntico, da liderana burguesa. Sua liderana racional, desprovida
de qualquer encanto mstico, convencendo as pessoas pelo montante de
dinheiro que acumula e pela utilidade daquilo que produz, mas nunca
encantando. A esse desencanto da liderana empresarial/burguesa soma-se
a normal falta de apetite pela liderana poltica e falta de talento para
consegui-la que caracteriza a burguesia. Por outro lado, a nobreza nasceu da

81

capacidade de comandar homens no campo de batalha, de conquist-los no

s pela fora, mas tambm pela liderana que os fizesse lutar por seu
comandante e que levasse o lder a ter uma ligao extra-racional com seus
liderados. Assim enquanto os nobres foram talhados para serem lderes
polticos, e por isso demonstram interesse, a burguesia nunca o foi.
Schumpeter completa sua argumentao afirmando que:
"no interior de uma estrutura protetora que no tenha sido feita de material
burgus, a burguesia pode ter sucesso, no apenas na defensiva poltica,
como na ofensiva, especialmente como oposio. Em certos momentos, ela se
sente to segura que capaz de se dar ao luxo de atacar a prpria estrutura
protetora; a oposio burguesa, tal como a que existiu na Alemanha Imperial,
o ilustra perfeio. Sem proteo de algum grupo no burgus, porm, a
burguesia politicamente indefesa e incapaz no apenas de liderar sua
nao, mas at mesmo de tomar conta de seu particular interesse de classe.
O que o mesmo que dizer que ela precisa de um senhor".56
Desse modo, o autor entende que "ao romper a estrutura prcapitalista da sociedade, o capitalismo rompeu no apenas as barreiras que
lhe impedem o progresso, mas tambm os esteios que lhe impedem o
desmoronamento".

57

Schumpeter sugere que se compreende melhor o

capitalismo, no como forma social nova, mas como ltimo estgio do

feudalismo.
(iii) Destruio do quadro institucional da sociedade capitalista.
Associado destruio do quadro institucional da sociedade feudal,
que lhe servia de salvaguarda, o capitalismo solapa seu prprio quadro

56
57

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, p. 181.

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, p. 181.

82

institucional. Esse solapamento analisado em dois casos especiais: a

propriedade privada e o livre contrato particular.
Sobre a propriedade privada, Schumpeter afirma que ela atacada
pelo prprio sucesso da empresa capitalista. O seu gigantismo, e o
surgimento das empresas que no so familiares, mas de tipo sociedade
annima, quebram o vnculo entre os indivduos e a propriedade. Ningum
seria capaz de fazer sacrifcios para defender um lote de aes iguais aos que
um empresrio faz em nome da empresa que construiu e de todos os
aspectos pelos quais se sente responsvel. A maneira de operar do sistema
de aes leva a que os acionistas minoritrios tenham, muitas vezes, seus
interesses contrariados e faz com que no sejam defensores de tal sistema,
principalmente quando as coisas vo mal. A propriedade perde prestgio.
Quanto ao contrato livre e particular, com o desenvolvimento da
grande empresa, ele vai perdendo sua caracterstica de regular escolhas
entre um nmero grande de possibilidades. O contrato vai se estereotipando,
sendo cada vez mais fruto da moderna empresa capitalista e, portanto, vai
sendo expresso da burocratizao.
Os dois lados desse processo surgem quando se reflete sobre o
desaparecimento do pequeno comrcio (pequena burguesia) levando a que "a
estrutura poltica de uma nao [seja] profundamente afetada pela
eliminao de uma multido de pequenas e mdias empresas cujos donos e
gerentes, juntamente com seus dependentes, agregados e conexes, contam
quantitativamente nas urnas e tm controle sobre o que podemos chamar de
classes dos capatazes que nenhuma administrao de uma grande unidade
pode ter; as prprias fundaes da propriedade privada e do livre contrato
desgastam-se numa nao em que seus tipos mais vitais, mais concretos e
mais significativos desaparecem do horizonte moral da populao". 58 Para
Schumpeter,

58

nesse

quadro,

ningum

mais

se

importar

quando

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, p. 183.

83

propriedade privada for destruda, nem quem estiver fora, nem quem estiver
dentro das grandes corporaes.
(iv) A atmosfera social do capitalismo.
Procurando resumir o que foi apresentado at agora, podemos lembra
que, para Schumpeter, "o processo capitalista, como vimos, acaba por
reduzir a importncia da funo pela qual vive a classe capitalista. Vimos
tambm que ele tende a desgastar suas camadas protetoras, a derrubar suas
prprias defesas, a dispersar as guarnies de suas trincheiras. E vimos,
finalmente, que o capitalismo cria uma estrutura crtica de pensamento que,
aps destruir a autoridade moral de tantas instituies , ao final se volta
contra a sua prpria; o burgus descobre, para seu espanto, que a atitude
racionalista no se detm nas credenciais dos reis e papas, mas segue
adiante, atacando a propriedade privada e todo o esquema dos valores
burgueses".59
O autor passa, ento, a analisar porque no possvel conter as
crticas ao capitalismo, ou a "racionalizao" delas segundo suas palavras.
No seria possvel proteger o capitalismo sem apelar para elementos prcapitalistas? Sua resposta negativa e fundamenta-se em quatro pontos.
Em primeiro lugar, no seria possvel conter o ataque poltico ordem
capitalista, apesar dele proceder de uma atitude mental crtica que repele o
apelo a valores extra-racionais, devido ao fato deste ataque no ser passvel
de refutao racional. Para o autor no um ressentimento que pede para
ser reparado, mas um desejo que racionalizado, principalmente pelos
intelectuais dos quais trata mais adiante, que move todo o processo de
crtica. Da a impossibilidade de se apelar razo. Em segundo lugar, a
defesa do capitalismo implicaria em uma viso de longo prazo muito distante
da capacidade da maioria das pessoas. Em terceiro lugar, a sociedade

59

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, p. 186.

84

capitalista incapaz de produzir uma ligao emocional entre si e os

indivduos j que seus principais lderes, e ela como um todo, so
desprovidos do romantismo necessrio. Por ltimo, a juno da melhoria das
expectativas reais de vida com a insegurana individual que o sistema
provoca devido ao fato de se alicerar em resultados da atividade econmica
so alimento para a inquietao social. Este quadro completa-se com as
consideraes de Schumpeter a respeito dos intelectuais, que funcionariam
como o catalisador desta atmosfera adversa sociedade capitalista.
(v) Sociologia do intelectual.
Os lderes do ataque poltico ordem capitalista so os intelectuais.
Segundo o autor, a massa popular incapaz de desenvolver opinies
prprias do mesmo modo que incapaz de articul-las e transform-las em
aes consistentes. Os intelectuais cumprem todas essas funes.
A definio de intelectual feita por analogia. Schumpeter tem
dificuldades em definir quem so os intelectuais dentro da sociedade. Eles
seriam uma mistura de sofistas, filsofos e retricos do mundo grego antigo
mais os humanistas do fim da idade mdia mais reprteres e acadmicos de
nossa sociedade atual. De qualquer modo, os intelectuais tm como
caracterstica a capacidade de ter acesso ao grande pblico, de serem
formadores de opinio.
O acesso ao grande pblico uma das primeiras caractersticas que
explica o fato dos intelectuais serem frutos da sociedade capitalista, pois foi
esta que "criou" o grande pblico e possibilitou acesso a ele. Enquanto os
antigos humanistas medievais tinham como assistncia os grandes senhores
nobres, Rousseau e Voltaire j tinham uma grande massa de letrados, o
pblico burgus.
Pelo prprio desenvolvimento da sociedade os intelectuais, a partir dos
humanistas, caminharam para a crtica social de base racionalista. Por
outro lado, a crtica jamais sofreu uma sria tentativa de controle pela

85

sociedade capitalista. A sociedade sofreria de falta de vontade e falta de

capacidade de controlar seu setor intelectual pois esse controle implicaria
no s limitar a liberdade dos intelectuais, mas tambm grande parte da
liberdade necessria ao funcionamento da prpria sociedade burguesa. Para
o autor, do mesmo modo que a liberdade de crtica necessria sociedade
burguesa, criticar tudo necessrio aos intelectuais. Assim que surge essa
situao em que uma sociedade cria e alimenta seus principais crticos.
Mas o que move os intelectuais? No s a vontade de criticar, j que
Schumpeter d a entender, em discusses anteriores, que a crtica
sociedade capitalista racionalizada mas no passvel de refutao lgica
pois movida pelo desejo. De onde nasce esse desejo?
Sua origem estaria relacionada, provavelmente, a duas caractersticas
da sociedade capitalista. A primeira j foi indicada e seria a necessidade
inerente de fazer crticas que os intelectuais possuem, j que essa a funo
deles, assim ganham a vida, em conjunto com a impossibilidade, por parte
da sociedade, de impor limites a esta crtica, pois a sociedade necessita que
a liberdade de crtica seja mantida para seu bom funcionamento. A segunda
caracterstica est ligada ao desenvolvimento do sistema educacional. A
sociedade capitalista gera universitrios em excesso, graas fantstica
expanso do sistema educacional que promove, mas no gera procura
suficiente por essas pessoas, ao mesmo tempo que muitas delas no
possuem a qualificao necessria para seguir a carreira para a qual
estudaram. Essa situao acaba por gerar mais intelectuais, na quase
totalidade insatisfeitos, racionalizando suas decepes em crticas
sociedade.
Para completar o quadro devemos perceber que os intelectuais entram
em contato com o movimento operrio e, segundo Schumpeter, mudam suas
caracterstica, tornando-o um movimento radical. Essa influncia dos
intelectuais no se daria de maneira direta, j que raramente eles
conquistam cargos de responsabilidade. A influncia ocorreria atravs de
assessoria a comits polticos, pela elaborao de panfletos e discursos

86

partidrios, pela atuao como secretrios e conselheiros ou, por exemplo,

pela atuao junto a rgos da imprensa. Toda essa gama de aes faz com
que os intelectuais "imprimam sua mentalidade em quase tudo que est
sendo realizado".60 Todo esse modo de entender o mundo passa a afetar at
a administrao pblica, pois existe um aumento gradual e uma converso
de interesses que levam identificao cada vez maior entre a burocracia
administrativa do Estado e os intelectuais.
Deste modo, "a atmosfera social, na teoria para a qual viemos
juntando pedras e argamassa, explica por que a poltica pblica fica cada vez
mais hostil aos interesses dos capitalistas, de modo a, por fim, recusar-se,
em princpio, a levar em conta as exigncias da mquina capitalista e se
tornar srio empecilho a seu funcionamento".61
Aps apresentar estes cinco itens, Schumpeter d as pinceladas finais
em seu quadro de destruio da sociedade capitalista que gerada por seu
prprio desenvolvimento, no econmico, mas social. Relembra que a
destruio da propriedade privada pelas grandes empresas traz uma grande
desmotivao aes burguesas voltadas para o acmulo de propriedade.
Outro fator importante para esse desprestgio viria do que ele chama de
queda da grande famlia burguesa.
A importncia da famlia burguesa tradicional para o capitalismo
estaria no fato de que a manuteno de tudo o que ela engloba (manso,
filhos, netos, empregados para manter o conforto e tudo o que pudermos
imaginar no melhor estilo "Os Buddenbrook") um dos principais fatores
que impulsionam a atividade empresarial burguesa, ou a busca dessa
situao, ou a luta diria para sua manuteno. Tanto em A teoria do
desenvolvimento econmico quanto em As classes sociais num meio
etnicamente homogneo, vimos que a famlia e a ascenso ou a manuteno
de seu status tm papel importante no mecanismo de motivao para a ao
individual, no pensamento de Schumpeter. Quando no se acumula mais
60
61

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, p. 200.

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, p. 200.

87

"irracionalmente" para construir uma dinastia, quando a famlia burguesa

foi racionalizada e seu maior sonho morar em um apartamento confortvel
onde a maioria dos servios domsticos feita pelos prprios donos
utilizando eletrodomsticos, grande parte do el capitalista foi perdido. A
racionalizao da famlia burguesa leva a que seus atuais representantes
assumam os valores radicais dos intelectuais, algo contrrio a seus prprios
interesses, segundo Schumpeter. Assim, "a ordem burguesa j no tem
sentido algum para a prpria burguesia".62
Terminando sua avaliao do desenrolar da sociedade capitalista,
Schumpeter afirma que "o sistema capitalista tem uma tendncia iminente
autodestruio que, em seus primeiros estgios, pode muito bem se afirmar
como tendncia ao retardamento do progresso" j que "o processo capitalista
no apenas destri seu prprio quadro institucional, mas tambm cria as
condies para um outro".63
Todavia, o diagnstico apresentado at agora no diz nada a respeito
do socialismo que poder surgir, nem quando ele ocorrer. Por ltimo, o
autor lembra que se deve levar em conta que os efeitos e causas descritos
por ele no ocorrem simultaneamente e com intensidade plena em todos os
lugares. Deste modo, atenuando um pouco seu pessimismo, para o autor
existe tendncia, mas no certeza, da inevitabilidade do socialismo e morte
do capitalismo.
O socialismo ser vivel desde que se tenha atingido o necessrio
desenvolvimento industrial e os problemas da transio para ele sejam bem
resolvidos. Para estudar esta possibilidade, Schumpeter apresenta dois
conceitos: o de sociedade comercial e o de sociedade socialista. A sociedade
comercial caracteriza-se pela propriedade privada dos meio de produo e
regulamentao do processo produtivo atravs de contratos privados. Faz
parte dela tambm o crdito. A sociedade socialista caracteriza-se pelo
controle dos meios de produo e a prpria produo pertencem esfera
62
63

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, p. 208.

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, p. 209.

88

pblica, excluindo o que nomeia de socialismo corporativo, sindicalista e

outros tipos assemelhados. Nota ainda que o centralismo da sociedade
socialista no precisa ser do tipo sovitico, podendo ser democrtico e
conceder margem de ao aos homens que administrem a indstria.
A estas definies so feitas algumas observaes. Primeiro, com o
advento do socialismo, no existe mais o Estado, pois a separao entre
pblico e privado desaparece. Segundo, a ao socialista se d no campo da
economia, sendo a economia o motor de tudo, mas seus impactos e suas
motivaes esto muito alm do campo econmico, esto no campo dos
valores. Terceiro, como conseqncia da observao anterior, impossvel
afirmar o que ser, como um todo, a sociedade socialista. Vrias alternativas
seriam possveis e a maioria das afirmaes so especulaes a respeito.
Assim, para no tratar da sociedade socialista completa, afirma-se existir
uma "indeterminabilidade cultural do socialismo" que no permite ir alm de
suposies muito gerais.
O autor procura avaliar, ento, a lgica do projeto socialista atravs da
seguinte pergunta: "dado um sistema socialista do tipo visto, possvel
derivar de seus dados e das regras de comportamento racional, decises
univocamente determinadas quanto a o que e como produzir?".64
Sua resposta afirmativa, ou seja, possvel encontrar respostas
lgicas para as perguntas feitas acima. Ele constri um "sistema" que
exemplifica a possibilidade e tambm rebate as crticas de que a ausncia de
preos de mercado torna a tarefa impossvel, ou de que a tarefa impossvel
de ser feita por qualquer burocracia, pois seria necessrio possuir o dom da
oniscincia.
Aps dar estas respostas, Schumpeter parte para uma comparao
entre a sociedade comercial, em sua etapa monopolista, e a socialista. Toda
a comparao se limita ao campo econmico dada a indeterminao cultural
do socialismo. Novamente feita uma pergunta: "que aparato produtivo

64

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, p. 221.

89

existiria ou teria existido caso uma administrao socialista, em vez de uma

capitalista, houvesse presidido sua construo?".65 A avaliao do sistema
feita comparando-se a produo de bens de consumo por unidade de tempo.
Esta avaliao no envolve decidir qual sociedade mais justa ou qual
promove maior felicidade de seus membros. Para que a sociedade socialista
seja a mais bem sucedida, necessrio que ela consiga um desempenho
produtivo igual ou muito prximo ao capitalista, pois os aludidos ganhos
provenientes do o fim do desperdcio das classes ociosas no capitalismo no
justificam a escolha do socialismo, dado que seriam quase inexistentes.
O socialismo ser superior quando o sistema capitalista tiver reduzido
permanentemente seu ritmo de crescimento, "seja por motivos inerentes ou
externos a seu mecanismo econmico". 66 Isto porque a capacidade de
planejamento

coordenao

do

socialismo

permite

evitar

custos

desperdcios de ajuste que so inerentes ao capitalismo. Dado o grau

superior de racionalidade do socialismo como projeto em si, seria
proporcionado um melhor controle do desemprego, melhor difuso das
melhorias tecnolgicas, uso melhor das aptides tcnicas de cada um,
ocorreria o fim do conflito entre a esfera pblica e a privada em conjunto
com os custos que esse conflito traz, etc. Porm, Schumpeter nunca esquece
de frisar que todas essa vantagens so possibilidades do socialismo que
dependem de como ele ser realizado e no ocorrero forosamente.
Um ponto muito importante, segundo seu ponto de vista, a
administrao do que ele chama de elemento humano. Para tratar deste
assunto adverte que est realizando comparaes entre uma idia e um
sistema histrico que tm existncia efetiva, o que leva os simpatizantes de
cada lado a serem indulgentes com as falhas do sistema que mais lhe agrade.
Essas observaes so feitas atravs de cinco pontos diferentes.
O primeiro ponto se refere ao que poderamos denominar de "natureza
humana". Mas o que isso significa? Significa que Schumpeter descarta a
65
66

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, p. 241.

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, p. 248.

90

necessidade dos homens, no socialismo, serem, em suas palavras,

semideuses. Ele acredita que superado o problema da transio, a
"administrao" do socialismo seria mais fcil do que a do capitalismo. So
descartadas tambm as expectativas dos socialistas de que uma nova
humanidade nasceria com o advento do socialismo, principalmente atravs
da nfase em mecanismos de adaptao psicolgica s mudanas ocorridas.
A importncia dos

outrora burgueses destacada, pois o sucesso da

implementao do socialismo, principalmente em sua fase de transio,

dependeria da capacidade de utilizar os talentos dessa "elite" para isso,
sendo necessrio desenvolver mecanismos diferenciados do lucro para
motiv-los.
O segundo ponto se refere ao problema da administrao burocrtica.
Sua soluo se inicia com a admisso dos antigos burgueses em seus
quadros, j que eles seriam os mais bem treinados para tocar indstrias na
sociedade. Seria primordial oferecer administrao liberdade de ao e
obrigatoriedade de ter responsabilidade pelos seus atos. O problema como
conjugar liberdade com administrao burocrtica. O autor parte do
princpio que "a burocracia no um obstculo democracia, mas seu
complemento inevitvel. De modo similar, um complemento inevitvel ao
desenvolvimento econmico moderno e ser mais do que nunca essencial
numa comunidade socialista".67 No seriam grandes problemas a eliminao
do lucro/perda como motivao, as alteraes na responsabilidade das
pessoas que a eliminao do lucro traz ou o processo de seleo de
funcionrios do sistema burocrtico. Porm, seria problemtica a tendncia
do mtodo burocrtico a reprimir a iniciativa individual dos funcionrios e a
possibilidade de se confiar exclusivamente em sentimentos de base altrusta.
Para o autor deve existir um substituto ao dinheiro que alimente um sistema
de recompensas gerando algum prestgio social. Resumindo, pode-se afirmar
que Schumpeter acredita que a busca egosta por satisfao - prestgio/

67

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, p. 262.

91

diferenciao - natural ao homem e o socialismo no pode negar esta

natureza caso queira ser bem sucedido.
O terceiro ponto se refere aos papis de poupadores dentro do sistema
e disciplinadores da mo de obra que a burguesia desempenha. Quanto
poupana, o autor acredita que de fcil soluo j que bastaria o governo
realiz-la de modo forado, porm, sua necessidade continuaria existindo
dentro de qualquer sociedade. J a disciplina social, que deixaria de estar
ligada obrigao de desempenho econmico individual pelos trabalhadores
e busca do lucro pelos empresrios, dificilmente seria bem substituda por
autodisciplina, ou seja, a estrutura "autoritria" continuaria existindo.
Entretanto, ela seria facilitada pela adeso dos trabalhadores ao sistema,
que no seriam mais influenciados pela luta de classes, em conjunto com
um peso maior da reprovao social a qualquer atitude que vise ameaar a
produo. Ao refletir sobre o caso da Unio Sovitica, Schumpeter acredita
ficarem claras duas lies: primeira, disciplina social necessria em
qualquer tipo de socialismo; segunda, a soluo do problema da disciplina
social traz outro problema para discusso, o do carter democrtico ou no
dessas sociedades.
Como ltimo ponto analisado por Schumpeter sobre a viabilidade do
socialismo podemos destacar a avaliao feita sobre alguns caminhos
possveis para a transio. Essa anlise feita para dois casos, nomeados
socializao madura e socializao pr-madura ou imatura. Em nenhum dos
dois casos se leva em conta a hiptese da socializao ocorrer em um
ambiente de capitalismo no desenvolvido e "controlado".
O capitalismo "controlado", segundo Schumpeter, pode ser resumido:
"na proposio marxista de que o processo econmico tende a se socializar assim como a alma humana. Com isso queremos dizer que os pr-requisitos
tecnolgicos, organizacionais, comerciais, administrativos, e psicolgicos do
socialismo tendem a ser satisfeitos cada vez mais. Vamos visualizar de novo
o estado de coisas que espreita o futuro, se essa tendncia se projetar. Os

92

negcios, exceto no setor agrcola, so controlados por um pequeno nmero

de empresas burocratizadas. O progresso diminuiu de ritmo e tornou-se
mecanizado e planejado. A taxa de juros converge para zero, no apenas
temporariamente ou sob a presso da poltica governamental, mas
permanentemente,

mingua

de

oportunidades

de

investimento.

propriedade e a administrao industriais tornaram-se despersonalizadas - a

propriedade degenerou em controle acionrio, os executivos adquirem
hbitos mentais similares aos dos funcionrios pblicos. A motivao e os
padres capitalistas definharam. bvia a inferncia quanto transio
para um regime socialista num Estado to maduro".68
O autor acredita que a anlise deve ser feita levando em considerao,
a partir da situao descrita acima, dois problemas: primeiro, do tempo em
que ocorre a transio, e, segundo, do procedimento de transio. O caso
perfeito seria aquele no qual a transio se daria atravs de uma maturidade
to grande que a passagem final para a ordem socialista ocorreria atravs da
adaptao final das leis constitucionais de um Estado via um plebiscito.
Quando Schumpeter discute o papel de Marx na formulao do
socialismo, adota uma posio conciliadora. Ele aborda diretamente o
pensamento de Marx em quatro captulos intitulados: Marx profeta, Marx
socilogo, Marx economista e Marx professor.
O lado proftico de Marx interessa pouco a Schumpeter. O autor
condena essa forma de apresentar idias, critica muito rapidamente o que
Popper nomeou de historicismo em Marx e admite uma certa eficincia
poltica na propagao das idias de Marx pela utilizao deste recurso.
Schumpeter parece acreditar ser pouco eficiente denunciar o uso do recurso
proftico na argumentao de Marx, mas ao contrrio de Popper critica a
forma de agir politicamente dos marxistas sem atribuir a maior parte da
culpa a Marx.

68

Schumpeter, Joseph. Capitalismo, socialismo e democracia, pp. 277-8.

93

A faceta sociolgica do pensamento de Marx a que recebe mais

elogios de Schumpeter. A interpretao econmica da histria realizada por
Marx era at ento indita e possui forte poder explicativo. O autor acredita
que ela funciona melhor ao se abandonar o hegelianismo de Marx e a
insistncia de Marx em qualific-la de materialista seria desnecessria.
Quando bem usada, a interpretao econmica da histria permite explicar
adequadamente idias e valores. Seu maior defeito seria a dificuldade em
lidar com a permanncia de instituies fundadas em outras condies
materiais da sociedade.A teoria marxista das classes sociais derivada da
interpretao econmica da histria, segundo Schumpeter no funciona to
bem quanto a primeira, mas tambm apresenta importante papel na cincia
econmica.
Ao discutir Marx enquanto economista, Schumpeter parte para uma
razoavelmente detalhada anlise das contribuies de Marx teoria
econmica. Nessa anlise o autor vai indicando as teorias de Marx que
funcionariam e as que foram refutadas ou funcionam mal. No geral, o autor
avalia Marx como um grande economista, influenciado principalmente por
David Ricardo, e que apresenta boas explicaes, mas com alguns defeitos
mais srios. Schumpeter acredita que Marx foi melhor socilogo do que
economista.
O autor termina, ao discutir Marx enquanto professor, avaliando a
reunio dos outros "trs Marx". A sntese marxista teria provocado a
dissoluo da separao entre economia e sociologia, j que o funcionamento
de uma explica a outra e vice-versa. Porm, se os conceitos ganham vigor
perdem eficincia analtica frente teoria econmica tradicional. O vigor do
mtodo marxista pode levar ao pior tipo de sociologia e de economia devido
ineficincia analtico-operacional. O mtodo marxista, no entanto, preenche
significativa lacuna junto ao anseio daqueles que querem saber como as
coisas funcionam ou so, da vem sua atrao, seus mritos e alguns
defeitos.

94

Captulo III Hayek

Friedrich Hayek nasceu em 1899 em Viena. Filho de uma famlia com
vrios professores e cientistas, estudou direito e cincia poltica na
Universidade de Viena onde recebeu em 1921 o doutorado em Direito, e em
1923 o doutorado em Cincias Polticas.
Trabalhou na Cmara de Comrcio Autraca de 1922 a 1927 sob a
direo de Ludwig von Mises e foi diretor de 1927 a 1931 do Instituto
Austraco de Pesquisas dos Ciclos Econmicos que havia sido fundado por
Mises no ano anterior. Lecionou na Universidade de Viena (1929-1931), na
London School of Economics (1931-1950), na Universidade de Chicago
(1950-1962), na Universidade de Freiburg (1962-1968) e na Universidade de
Salzburg (1968 a 1974). Acompanhado de outros trinta e cinco importantes
pensadores de diferentes reas do saber, fundou em 1947 a The Mont
Plerin Society, cuja funo servir como um frum de debates e trocas de
informaes para todos os defensores da liberdade individual. Recebeu em
1964 o doutorado honorrio da Universidade Rikkyo de Tquio, foi feito em
1971 senador honorrio pela Universidade de Viena e recebeu em 1974 o
doutorado honorrio da Universidade de Salzburg. Hayek foi laureado em
1974 como Prmio Nobel de Economia, juntamente com o economista sueco
Karl Gunnar Myrdal (1902-1986). Faleceu em Freiburg, na Alemanha, no dia
24 de maro de 1992.
Publicado originalmente em 1929, seu primeiro livro, Teoria monetria
e ciclos econmicos (Geldtheorie und Konjunkturtheorie), examina o papel
da moeda em provocar flutuaes econmicas e afirma que a disponibilidade
de crdito no mercado afeta a estrutura de produo, demonstrando que
uma sbita injeo de crdito na economia pode provocar alteraes no
sistema de preos e atrair investimentos insustentveis. Em 1940 publicou A
teoria pura do capital (The Pure Theory of Capital), onde explica a complexa
natureza do capital, bem como seu papel nos booms e nas depresses

95

econmicas. Sua obra de maior impacto foi publicada em 1944, trata-se do

livro O caminho da servido (The Road To Serfdom), onde procurou mostrar
que a tendncia de substituir a ordem espontnea e infinitamente complexa
de mercado por uma ordem deliberadamente criada pelo engenho humano e
administrada por um sistema de planejamento central acabava resultando,
inexoravelmente, no empobrecimento e na servido. Publicado em 1949,
Individualismo e ordem econmica (Individualism and Economic Order) rene
uma srie de ensaios sobre as relaes entre indivduo e sociedade, a
metodologia das cincias sociais e o problema do clculo econmico em
sociedades socialistas. Em 1952, Hayek publicou os livros A contra-revoluo
da cincia (The Counter-Revolution of Science), onde explica com preciso os
problemas e erros da utilizao dos mtodos das cincias naturais nos
estudos sociais, e A ordem sensorial (The Sensory Order), que prope uma
teoria psicolgica onde considera a mente como um sistema adaptativo. O
livro Os fundamentos da liberdade (The Constitution of Liberty), publicado em
1960, a mais sistemtica apresentao de argumentos e princpios a favor
da liberdade individual, demonstrando quais instituies jurdicas e
econmicas so compatveis com a complexidade da sociedade. A trilogia
Direito, legislao e liberdade (Law, Legislation and Liberty) aprofunda os
temas polticos e econmicos abordados pelo livro anterior. Publicado em
1973, o primeiro volume, Normas e ordem (Rules and Order), contrasta, nas
sociedades

humanas,

as

ordens

espontneas

com

as

organizaes

construdas, diferenciando os tipos de normas que vigoram em cada uma

dessas formas. No segundo volume, A miragem da Justia Social (The Mirage
of Social Justice), publicado em 1976, demonstra que a noo de justia
social no tem sentido numa ordem espontnea, sendo uma justificativa
para a demanda de grupos particulares. O ltimo volume, A ordem poltica
de um povo livre (The Political Order of a Free People), foi publicado em 1979 e
expe os defeitos que esto corrompendo as democracias ocidentais, alm de
propor solues jurdicas e polticas para corrigir o problema. Na obra
Desestatizao do dinheiro (Denationalisation of money), publicada em 1976,

96

prope que a nica forma efetiva de combater tanto a inflao quanto a

deflao, evitando a depresso e o desemprego, a substituio do
monoplio governamental da moeda pela competio de moedas fornecidas
por instituies privadas. Em 1988 Hayek publicou seu ltimo livro,
Arrogncia fatal: os erros do socialismo (Fatal Conceit: Or the errors of
socialism), onde disseca a pretenso socialista de planejar a sociedade e
demonstra que o cdigo moral da civilizao Ocidental, as regras jurdicas,
as organizaes polticas e o mercado so os resultados da evoluo de uma
ordem social espontnea, que no podem ser modificados pelo arbtrio
humano.

A sociedade aberta em Hayek

Hayek ganhou notoriedade ao publicar O caminho da servido em
1944, livro que procura denunciar os vrios problemas que o autor atribuiu
ao pensamento e a prtica socialista. Porm, como ele mesmo indica a
anlise das conseqncias das polticas socialistas que o livro tenta fazer
sem dvida incompleta se no se faz acompanhar da necessria explanao
sobre o que uma ordem de mercado adequadamente orientada exige e pode
alcanar. 69 Completa Hayek que o primeiro resultado desses esforos de
explicao da natureza de uma ordem de liberdade foi um livro substancial,
chamado The Constitution of Liberty (1960), no qual tentei essencialmente
expressar sob nova forma e tornar mais coerentes as doutrinas do
liberalismo clssico do sculo XIX.70 Desse modo o autor nos indica a ordem
de apresentao que deve ser adotada: primeiro trabalharei com o livro Os
fundamentos da liberdade e quando for analisar as crticas de Hayek ao
socialismo seguiremos com O caminho da servido.
Na primeira parte de Os fundamentos da liberdade, Hayek realiza uma
discusso sobre a natureza e as implicaes da liberdade. Para o autor

69
70

Hayek, Friedrich A. O caminho da servido, prefcio edio inglesa de 1976, p.24.

Hayek, Friedrich A. O caminho da servido, prefcio edio inglesa de 1976, p.24.

97

liberdade a situao na qual seja exercida o mnimo de coao de alguns

sobre os outros no mbito social e ela se expressa atravs da liberdade
individual. A liberdade buscada continuamente, dificilmente pode ser
alcanada em sua plenitude, mas deve ser uma meta sempre em vista de
uma poltica de liberdade. Para Hayek este o significado tradicional de
liberdade na Europa e historicamente corresponde a diferena entre ser livre
ou ser escravo. Apesar de em alguns contextos a diferenciao entre
liberdade de e liberdade para fazer sentido, para o autor o conceito de
liberdade tradicional varia apenas de grau, no de classe. A liberdade s tem
sentido importante quando se refere s relaes entre homens, ou seja,
Hayek no v muito sentido nas discusses em que o conceito de liberdade
como ausncia de obstculos passa a ser discutido muito literalmente. Como
ltima atribuio mais geral da liberdade o autor afirma que, para ser livre,
o indivduo necessita possuir espao privado que lhe permita tomar decises
sem ser coagido direta ou indiretamente pela manipulao externa das
alternativas de escolha.
Para Hayek importante distinguir liberdade de liberdade poltica. A
liberdade poltica a participao ativa na administrao pblica e
confeco das leis; no se confundindo com a liberdade individual. A
liberdade poltica pode ser usada tanto a favor como contra a manuteno
ou expanso da liberdade individual. J a liberdade dos povos aproxima-se
do conceito de liberdade, mas apresenta o problema de poder gerar
diminuio da liberdade individual em nome da liberdade nacional.
Uma fonte de confuso nas argumentaes a respeito da liberdade
individual o conceito subjetivo ou metafsico de liberdade porque esses
conceitos envolvem discusses sobre se o que impulsiona as aes humanas
a deliberao da prpria vontade motivada por sua razo e convices
permanentes ou se as aes humanas refletem impulsos e circunstncias
momentneas. Dentro dessa linha de raciocnio, oposto a liberdade interior
a influncia de emoes temporrias, debilidade moral ou debilidade
intelectual e no a coao exercida por outro indivduo.

98

Outra fonte de problemas provm da argumentao que caracteriza a

liberdade como ausncia de obstculos fsicos vontade o que acaba
praticamente

igualando

liberdade

com

poder.

Alm

dessa

linha

de

argumentao ser confusa, a utilizao dela pelo pensamento socialista

levou a que se passasse a justificar a destruio da liberdade individual
devido ao fato de que o poder coletivo da sociedade no poderia sofrer
restries. A defesa dessa posio provoca a passagem de uma ordenao
social que visa garantir a liberdade individual para uma que visa aumentar o
poder social.
Ligado a questo da liberdade como poder surge o conceito de
liberdade como riqueza. O problema emerge quando confundido o nmero
de opes que a riqueza pode oferecer devido ao poder que possui com
liberdade. Para Hayek esse tipo de confuso ocorre porque muitas pessoas
tendem a confundir os frutos da liberdade com outros desejos humanos;
pois ser livre envolve ser livre para morrer de fome devido a escolhas
equivocadas e no envolve ter o poder de se obter tudo o que se deseja.
A liberdade como poder ou poltica, a liberdade interior e liberdade
individual no so espcies do mesmo gnero e no se pode aumentar a
liberdade total abrindo mo de uma espcie de liberdade em nome da outra,
pois elas so diferentes e causam situaes diferentes aos indivduos que
devem optar entre elas tendo conscincia dessa diferena de gnero.
Hayek enfatiza o carter negativo da liberdade lembrando que a
definio de liberdade se d pela ausncia de coao e ela efetivamente no
nos assegura nada, pois sua efetivao depende do uso que o indivduo far
dela. A nica garantia que o indivduo possa escolher por si o que ser feito.
O autor relembra a distino clara que existe entre a liberdade negativa e
liberdade positiva por ele chamada de liberdades apontando que na
primeira se permite tudo o que no estiver proibido e na segunda se probe
tudo o que no estiver permitido por lei.
Historicamente, liberdade significou de concreto: ser um membro
protegido da comunidade, ser imune a arbitrariedades legais, ter o direito de

99

se trabalhar no que deseja, ter o direito de se deslocar pelo territrio comum,

ter o direito de possuir bens prprios. Estes direitos, para o autor,
diferenciam desde a Grcia da Antiguidade at o sculo XIX um ser livre de
um escravo.
Como complemento da definio e discusso sobre liberdade, Hayek
faz alguns comentrios sobre a coao. Coao a presso autoritria
exercida por uma pessoa sobre o meio ou circunstncias de outra, o que faz
com que a pessoa coagida seja forada a agir em desacordo com um plano de
ao prprio e coerente para agir de acordo com fins de terceiras pessoas ou,
no mximo, agir escolhendo entre um mal e outro. A coao um mal
porque elimina o indivduo enquanto ser pensante com valor intrnseco e o
transforma em mero instrumento das consecues de fins de outras pessoas.
A ao livre tem que se fundamentar em dados que nunca podem moldar-se
a vontade de outro porque nela o indivduo persegue seus prprios fins
utilizando os meios indicados por seu conhecimento pessoal. A ao livre
pressupe uma esfera conhecida cujas circunstncias no podem ser
conformadas por outra pessoa at o ponto de deixar somente a ao
prescrita por aquela pessoa. A coao no pode ser evitada totalmente
porque o nico caminho para enfrent-la a ameaa de coao. Este
problema vem sendo enfrentado atravs do monoplio da coao pelo Estado
e procurando-se limitar esse poder aos casos necessrios e impedindo seu
exerccio por pessoas privadas.
Aps procurar definir liberdade, Hayek parte para discutir quais so
os impactos na forma de pensar e agir em uma sociedade livre. O mote
principal passa a ser a discusso sobre os limites do conhecimento e sua
relao com a sociedade livre. O autor procura mostrar como a sociedade
livre fruto e se adequa a ignorncia humana dado que o total de
conhecimento espalhado na sociedade muito maior do que qualquer um de
seus participantes capaz de possuir. Para Hayek a civilizao inicia-se
quando existe a possibilidade de utilizao do conhecimento espalhado nela
por qualquer indivduo que no detm tal conhecimento. J a racionalista

100

pretenso de ser possvel obter conhecimento total / perfeito da realidade

social e a partir deste conhecimento intervir na realidade social com alta
dose de certeza nos resultado, para no dizer certeza do sucesso da ao,
utpica.
A ao dentro da sociedade, para ser bem sucedida, necessita que
sejamos capazes de traar os limites das reas sociais que nos so
desconhecidas. Somada a essa situao existe a constatao, por parte de
Hayek, de que os homens no possuem a capacidade de manipular suas
instituies ao seu bel prazer dado que a criao delas no foi totalmente
deliberada e os resultados alcanados divergem dos pretendidos. As
dificuldades em modificar a sociedade conforme um plano racional so
aumentadas ao nos depararmos com o desafio de que a prpria mente
humana fruto da sociedade o que faz com que as tentativas de alterar a
sociedade atravs de um plano racional percam a racionalidade para as
mentes que surgirem aps a transformao social. Como o estado da
civilizao em um momento dado determina o alcance e as possibilidades do
que racional, pois os fins e valores humanos so por ele determinados, a
mente humana no pode nunca prever seu prprio progresso. Essa situao
leva a que se deva sempre deixar espao para as mudanas de fins e
possibilidades geradas pela busca de nossos objetivos presentes ao mesmo
tempo em que se busque ao mximo atingir nossos objetivos. Para Hayek
existe um claro debate entre a defesa do intelectualismo e a defesa do papel
de suprema importncia das instituies, tradies e costumes pelo fato de
que eles tm em si mais conhecimento incorporado em suas organizaes do
que qualquer indivduo capaz de manipular.
O

conhecimento

presente

na

civilizao

maior

do

que

conhecimento explcito e cientfico existentes. O conhecimento cientfico no

a nica forma de conhecimento vlido e seu desenvolvimento s pode ser
igualada ao desenvolvimento da civilizao quando o conhecimento inclui
todas as adaptaes humanas ao meio que nos rodeia e aos conhecimentos
que tenham sido incorporados s experincias passadas. Desse modo, o

101

aumento do conhecimento traz consigo a necessria percepo do aumento

do que ignoramos quando procuramos agir conscientemente. J a crena
errnea de que o avano do conhecimento nos permite diminuir o que
ignoramos tem conduzido os que assim pensam a querer um aumento amplo
e deliberado do controle das atividades humanas o que acaba por torn-los
inimigos da liberdade. Porm, a liberdade necessria, pois a cada mudana
na sociedade ocorre a necessidade de realizarem-se ajustes aos efeitos do
prprio progresso, muitos dos quais eram imprevisveis antes da mudana se
efetivar. Tal quadro faz com que os ajustes necessitem de que os indivduos
estejam livres para realizar as tarefas de acordo com o conhecimento e ponto
de vista nicos que ocupam em cada situao.
A liberdade do indivduo necessria porque no possvel saber
nossos desejos e necessidades presentes e futuras. Com a liberdade
individual

existe

imprognosticvel

possibilidade

porque

deixado

de

enfrentar

espao

para

imprevisvel

surgimento

e
de

causalidades que solucionem nossos problemas atravs da juno de aes

individuais, conhecimento e aptides, habilidades e hbitos distintos entre
indivduos distintos diminuindo-se a chance que ocorram fracassos ao se
enfrentar problemas sociais.
Hayek nos lembra que a liberdade s realmente til quando no
sabemos quais sero seus resultados, no caso contrrio no seria liberdade.
Sendo assim a liberdade necessria independentemente da situao e se
fundamenta na crena de que mais foras para o bem estaro livres do que
para o mal. dentro desse contexto que a liberdade deve estar disponvel
independentemente do nmero de indivduos que possam utiliz-la. Segundo
o autor a liberdade mais importante para os outros, mais importante a
possibilidade de ensaio por um do que a possibilidade de todos fazerem as
mesmas coisas, ela tambm no apresenta importncia para se fazer algo de
especfico ou ser liberdade especfica, no deve ser delimitada pelo instinto
natural de se evitar privaes fsicas.

102

Dentro dessa discusso sobre liberdade Hayek passa a considerar,

tanto a organizao e a competncia quanto os limites do conhecimento e da
razo. Sobre o primeiro tema nos afirma que a competio pode ser atravs
de indivduos ou grupos organizados, mas o que realmente importante no
progresso da civilizao a abertura para que ocorra competio entre
diferentes formas de ao motivadas por diferentes valores e ticas. J a
organizao no se ope liberdade, mas se ope organizaes
privilegiadas e monopolsticas que usam de coao para impedir outras
formas de ao grupal.
Sobre limites da razo e do conhecimento afirma que uma sociedade
na qual s se permitisse utilizar o conhecimento considerado como o melhor
desdenhando outras formas muito provavelmente caminharia para uma
situao na qual as predies desse conhecimento seriam cada vez mais
acertadas; porm, esta sociedade certamente estaria estancada, no pelo
esgotamento das possibilidades de desenvolvimento, mas pela subordinao
de todos os intentos a forma atual de conhecimento o que no
proporcionaria ocasio para surgirem novos conhecimentos. O uso da razo
leva a controle e predio, mas as foras que levam a razo adiante so
liberdade e impredio das aes humanas, ou seja, a razo sofre do
paradoxo de necessitar ficar livre da razo para progredir. Dentro desse
quadro o controle social perigoso e impeditivo do progresso. No passado,
no foi grande ameaa porque seus instrumentos eram poucos e fracos, j
hoje pode se tornar perigoso.
Hayek considera que o progresso constante j foi uma esperana de
todos no ocidente, mas atualmente os intelectuais abandonaram essa
esperana. Para o autor certo ceticismo com relao ao progresso
necessrio e correto, mas a civilizao e as foras sociais devem estar
voltadas para buscar o progresso. O progresso comeou a provocar mal-estar
nos homens por ter se transformado em um processo acelerado e que nem
sempre traz resultados totalmente positivos. Como o progresso tem
conseqncias imprevisveis s possvel obter compreenso sobre as linhas

103

gerais que produzem progresso e procurar fomentar condies favorveis

para sua efetivao, mas estas condies so as mesmas que impedem
predies especficas sobre o progresso. O progresso da mente humana
consiste,

para

autor,

em

encontrar

onde

ela

erra,

por

isso

imprevisibilidade do progresso da mente/ conhecimento. O autor destaca

tambm que o progresso no se traduz em mais felicidade porque as
mudanas que provoca pode alterar os prprios valores e desejos que
impulsionam e avaliam o progresso.
Quando reflete sobre os mecanismos do progresso Hayek passa a
apresentar uma concepo elitista do mesmo afirmando que o progresso
ocorre de forma concentrada e depois difundido pela sociedade. O fato de o
progresso envolver desigualdades decorre de que sua efetivao se d atravs
de novas formas de utilizao de recursos que so escassos. Isso leva a que
no incio somente poucos possam ter acesso s inovaes, mas apresenta
tambm uma face positiva, pois se as inovaes tivessem que estar
disponveis a todos logo depois de surgirem poucas delas poderiam ser
realizadas. Hayek extrapola seu raciocnio da desigualdade entre pessoas ou
classes de uma mesma sociedade para a desigualdade entre pases
afirmando que os pases atrasados recebem benefcios e podem at acelerar
seu processo de desenvolvimento.
O tema da responsabilidade pelos atos praticados desenvolvido pelo
autor. A primeira idia desenvolvida que existe a necessidade de se
responsabilizar os indivduos por seus atos para que a sociedade funcione. A
atribuio de responsabilidade vista por Hayek como uma conveno
projetada para forar as pessoas observncia de certas regras. Somente
atribuindo-se responsabilidade que se torna possvel apresentar os
indivduos como responsveis pelos resultados de seus esforos e a
necessidade da responsabilidade para a ao em liberdade clara. O
mecaismo de aprendizado da responsabilidade que permite ao indivduo
aprender a agir e avaliar as circunstncias particulares em que age, mesmo
que o indivduo no seja sempre seu melhor juiz dificilmente outros

104

indivduos conseguiram conhecer melhor toda uma situao a ponto de

julg-la

mais

apropriadamente

que

principal

envolvido

nela.

racionalidade da ao depende da responsabilidade sobre os atos praticados

mesmo que os elementos capazes de serem avaliados pelo indivduo sejam
poucos dentre aqueles que afetam a ao.
Em continuidade a discusso sobre atribuio de responsabilidades
Hayek tambm aborda o tema de atribuio de mrito. lembrado que a
recompensa pelas habilidades/ capacidades cada vez ocorre mais pelo
correto uso delas do que pelo seu potencial em si o que traz novas formas de
sofrimento para alguns dentro da sociedade. O autor entende que uma das
principais virtudes da sociedade livre disciplinar os homens para que
transformem seus talentos em aes ou conhecimentos concretos. Nas
sociedades mais antigas, do ponto de vista tico, costumava-se desprezar o
resultado concreto ou aguardar o reconhecimento, mas tal prtica reflete
apenas ideais aristocrticos de privilgio e paternalismo. A sociedade livre
no , segundo Hayek, de tcnicos comandados externamente, mas de
homens que sabem fazer-se reconhecer por seus talentos e capacidades
mesmo que algumas vezes essa forma de funcionamento parea injusta.
Segundo o autor, ou se vive com a presso de buscar o sucesso livremente
ou com a presso de se obedecer aos outros. Tambm ressaltado que
apesar do sucesso claramente no depender apenas do indivduo, a
manuteno da crena na conquista do sucesso pelo indivduo mais
benfica sociedade do que o hbito de atribuir sucesso ou fracasso a
elementos externos e no controlveis pelos indivduos.
Sobre a relao entre liberdade e igualdade Hayek parte da defesa da
igualdade perante a lei afirmando que a liberdade necessita deste
mecanismo e se fortalece quando existe igualdade nos princpios de conduta
social e moral, dado que esta forma de agir ameniza a desigualdade gerada
pela liberdade. Mais uma vez o autor refora que se a liberdade gerasse
resultados iguais nas aes de todos no existiria razo para sua existncia.
Os homens so desiguais biolgica e culturalmente, segundo o autor, e nesta

105

desigualdade reside parte da beleza da humanidade com seus talentos

diferenciados e nicos que tornam a liberdade e o respeito a diversidade to
valiosos. J a igualdade perante a lei se ope igualdade material, pois a
igualdade material requer que tratamentos distintos legalmente para pessoas
com talentos distintos. Para o autor, a distribuio igual da riqueza seria at
desejvel, mas no justifica exercer coao desigual o aplicar leis desiguais
aos indivduos. No errado existir algum tipo de ao estatal para
satisfazer algumas necessidades e, se possvel, privilegiar mtodos de
interveno que reduzam a desigualdades.
Hayek destaca que sua argumentao sobre as desigualdades
humanas parte das seguintes assertivas: existe certa similitude entre todos
seres humanos, ningum superior em qualidades a ponto de estar
justificada sua tutela sobre a vida dos outros; a aquisio por algum de
habilidades julgadas valiosas pela comunidade sempre constitui ganho para
aquela comunidade. As habilidades diferenciadas podem surgir da natureza
ou do meio social e as proporcionadas socialmente, como pela famlia, no
devem ser atacadas s porque esto sob controle da sociedade. Algumas
habilidades diferenciadas s surgem no processo acumulativo que
proporcionado pela famlia que persegue aquele talento por geraes.
Dentro do contexto da relao entre igualdade e liberdade Hayek
retoma a discusso sobre mrito e valor. Lembra que na sociedade livre as
recompensas no dependem do mrito moral dos indivduos o que as torna
independentes

das

opinies

dos

outros

indivduos

sobre

pessoa

recompensada. Julga tambm ser necessrio distinguir mrito de valor dado

que um indivduo pode possuir caractersticas que so valorizadas pelos
outros, como beleza, inteligncia e destreza, sem que elas sejam fruto de
alguma ao do indivduo, mas apenas fruto da natureza. Aparece um
problema se a sociedade quer distribuir os bens apenas de acordo com o
valor das aes dos indivduos ou por algum critrio de mrito. Como a
avaliao do mrito envolve julgar intenes e no resultados, ela muito
difcil de ser realizada devido a impossibilidade de conhecermos todas as

106

circunstncias que permitiriam avaliar o mrito. Assim, a situao da

sociedade livre acaba sendo mais justa por ser mais factvel sem incorrer em
enormes arbitrariedades.
A incapacidade de se recompensar os indivduos por mrito fica
evidente em situaes de incerteza nas quais avaliar algum por critrio
diferente do resultado obtido praticamente impossvel. A atribuio de um
nico valor para um certo resultado na sociedade, mesmo que envolva
mritos diferentes entre os indivduos que os alcanaram, o nico modo de
guiar a aodos indivduos em situao de incerteza. Hayek nos lembra que
desejado socialmente que os indivduos incorram no menor mrito para
obter o que desejam e no no maior mrito para diminuir o sofrimento.
Outro problema associado a recompensar o mrito surge do fato de que ao se
recompensar o mrito os homens sero avaliados pelas obrigaes
cumpridas e no pelos resultados levando a que cada ao individual seja
guiada pelo julgamento dos outros, o que faria com que os indivduos no
fossem mais responsveis pelos resultados de suas decises. O autor
tambm levanta a objeo de que uma sociedade que avaliasse os indivduos
por mrito seria muito mais implacvel para com os que fracassam do que
outra sociedade que no atribua conexo necessria entre valor e mrito. A
felicidade social envolve buscar dissociar a obteno de valor da noo de
mrito superior. importante a existncia de mtodos sociais que
recompensem o mrito especial quando ele se apresenta subvalorizado e,
para isso, interessante que surjam instituies sociais que realizem a
tarefa de recompensar o mrito especial, mas para que a liberdade seja
mantida necessrio tambm que essas instituies compitam entre elas
para que seja mantida uma pluralidade de escalas avaliativas do mrito.
Para Hayek s possvel discutir a natureza justa ou injusta quando
avaliamos o deliberado tratamento dos homens entre si. Como a distribuio
de renda resultado de indivduos buscando objetivos a partir de seus
pontos de vista particulares dentro de uma situao de incerteza,
distribuio de renda no pode ser atribudo o julgamento de justa ou

107

injusta. Como a justia requer que as condies de vida dos homens que
vem determinadas pelos governantes sejam proporcionadas a todos por
igual deve-se atentar para o fato de que essa igualdade gera desigualdade de
resultados, o que somado ao tratamento igual a todos nas relaes
interpessoais, no assegura recompensas proporcionais ao mrito porque as
recompensas proporcionais ao mrito envolveriam promover obedincia a
vontade dos outros e no recompensas pelos benefcios dos atos que cada
um julgou ser o melhor. Uma sociedade que guie suas recompensas por
mrito vai contra a liberdade porque paulatinamente deveria indicar o que
cada um deveria realizar.
A respeito do governo majoritrio, afirma Hayek que democratas e
liberais defendem a participao na confeco das leis; porm, visando
princpios diferentes: para os democratas a opinio da maioria o nico
limite imposto ao governo enquanto os liberais buscam a limitao de
qualquer governo. Dessas duas formas de compreender a limitao ao poder
decorre que democratas se ope governos autoritrios e liberais governos
totalitrios. Por isso o autor ressalta que democratas e totalitarismo, liberais
e autoritarismo no so relaes incompatveis. Para os democratas o
princpio

da

maioria

determina

no

os

resultados

no

processo

democrtico como tambm determina o que bom para a sociedade, j para

os liberais a democracia mtodo de deciso do processo democrtico
apenas. A limitao da liberdade liberdade poltica confunde liberalismo
com democracia, o que na opinio e Hayek no bom para o Liberalismo.
O liberalismo oferece parmetros aos indivduos de como votar, a
democracia no oferece a menos que se acredite em que a posio social dos
indivduos sempre os leva a reconhecer quais so seus verdadeiros
interesses. Nem tudo o que seja aparentemente mais democrtico bom,
segundo o autor, e as duas formas de ampliar a democracia, seja pelo
aumento do nmero de eleitores, seja pelo aumento dos assuntos passveis
de serem votados, no traz automaticamente bons resultados. O controle
pela maioria, problemas de homogeneidade social e outras discusses que

108

envolvem maiorias e minorias tornam claro que a democracia um mtodo e

no um fim e, apesar de ser um bom mtodo para a tomada de decises
coletivas, no bom mtodo para decidir a desejabilidade sobre questes de
atuao coletivas ou no.
Para os liberais a soberania ou vontade da maioria deve estar limitada
e deriva sua autoridade de um acordo mais amplo sobre princpios comuns.
Para os democratas a soberania determina a cada momento seus prprios
limites e, por conseqncia, os limites de ao do Estado.
A democracia se justifica primeiro como mtodo para tomar decises
em situaes de conflito de opinies; segundo, como o sistema de governo
que pode garantir melhor a liberdade do indivduo, ainda que isso nem
sempre seja certo; terceiro, por melhor garantir e educar a participao de
todos nos negcios pblicos, mesmo que no seja o mtodo mais eficiente em
qualquer momento especfico.
Ocorrer bom funcionamento da democracia quando a opinio pblica
tem independncia perante o governo e quando existe liberdade para que as
mais variadas opinies sejam debatidas para que os indivduos possam
formar suas opinies. Porm, opinies da maioria no trazem qualquer
garantia de que sejam a melhor opinio e qualquer sociedade s se
apresenta dinmica e viva quando opinies de minorias so ou podem ser
convertidas em opinies majoritrias sendo tambm necessrio que no
exista

conformismo

de

que

todos

devam

compartilhar

as

opinies

majoritrias. A opinio da maioria no gera resultados melhores do que

aqueles obtidos pela deciso de indivduos mais capazes e tambm no se
pode atribuir a ela a qualidade existente no livre desenvolvimento das
instituies e costumes scias devido ao fato de que ela possui carter
coativo,

monopolstico

exclusivo

enquanto

formao

de

outras

instituies ocorre em liberdade. Devem existir princpios que guiem a ao

dos governos para que estes no acabem por se encontrar enredados nas
conseqncias no previstas de aes anteriores que rompiam com qualquer

109

princpio j que a ao pautada pela simples opinio da maioria no se

submete a princpios.
Polticos bem sucedidos so aqueles que conseguem agir de acordo
com ideais que norteiam suas idias e que conseguem compartilhar dos
ideais aceitos em sociedade. Para Hayek no papel dos polticos dar causa
a novas opinies que possam se tornar majoritrias no futuro dentro de um
ambiente democrtico. Os ideais so formulados e adaptados pelos
intelectuais que operam no nvel das idias abstratas sendo que a maioria
dos cidados e indivduos desconhecem a origem dos ideais que os norteiam.
O funcionamento da sociedade depende do lento processo de transformao
de propostas particulares em ideais coletivos largamente aceitos e estes so
extremamente necessrios para o bom funcionamento da sociedade, pois
ainda que muitas vezes a opinio majoritria momentaneamente se afaste
desses ideais so os ideais que fornecem ligadura a sociedade. Para que o
processo democrtico continue vivo, Hayek acredita que os intelectuais tem
a obrigao de procurar se afastarem da opinio majoritria oferecendo
alternativas que para os cidados comuns seriam pouco possveis de serem
formuladas, o autor afirma que o filsofo poltico tem de ser capaz de
transformar em politicamente possvel o que parecia impossvel. Alm disso,
tambm importante que o intelectual seja capaz de coordenar opinies
soltas em torno de ideais possibilitando assim que ganhem coerncia. Dentro
dessa linha de discusso Hayek volta a insistir que a verdadeira defesa de
democracia encontra-se muito mais na limitao do governo, na limitao
das prprias expectativas do que se capaz de alcanar democraticamente,
do que numa f de poder total da democracia.

Socialismo e Marx nas reflexes de Hayek

A argumentao presente no livro O caminho da servido concentra as
principais idias de Hayek em sua oposio aos regimes de tipo coletivista. O
desenvolvimento do tema pode ser dividido em quatro linhas. Na primeira

110

linha Hayek desenvolve uma rpida argumentao sobre o declnio do

liberalismo, ou o abandono de um caminho. Nesta parte do livro o autor
apresenta as idias liberais de forma muito rpida, em um nico breve
captulo e, evidentemente, ele s completou essa apresentao anos depois
com a publicao de Os fundamentos da liberdade que j foi discutido acima.
Na segunda linha de argumentao, Hayek procura desenvolver os
principais argumentos do coletivismo que, em sua tica, permitiram a
difuso das idias coletivistas e seu sucesso cada vez maior na primeira
metade do sculo XX. O autor busca caracterizar o coletivismo como um
pensamento de carter utpico, em oposio ao individualismo da a
denominao de coletivista -, tendo sua expresso socialista como a mais
bem sucedida enquanto idia poltica e apresentando como marca de sua
concepo de poltica econmica o planejamento.
Na terceira linha de argumentao, Hayek procura construir uma
conceituao de totalitarismo que lhe permita apresentar as ideologias
coletivistas como tendendo ao totalitarismo e ainda que tambm permita
agrupar tanto o pensamento socialista de base marxista quanto as ideologias
de carter fascista e nazista sob a denominao de totalitarismo.
A quarta e ltima linha de argumentao procura traar a forma como
os pases prximos tradio liberal esto sendo atrados para as idias
coletivistas totalitrias mesmo quando acreditam que estariam apenas
aperfeioando suas sociedades atravs de correes de seu funcionamento
enquanto pases que seguem uma ordem liberal. necessrio alerta para o
fato de que cada linha de argumentao seguida ao longo da obra inteira.
Todo o livro marcado pela situao da segunda guerra mundial, a
primeira edio de 1944, e como Hayek fez questo de deixar claro, j em
sua primeira edio, um livro de apresentao e defesa de certos valores e
concepes polticas. Para o autor essa afirmao muito importante, dado
que em sua formao enquanto economista herdeiro da Escola Austraca e
observador interessado no Crculo Positivista de Viena, o desenvolvimento da

111

teoria econmica compreendido como o de uma cincia prxima

neutralidade poltica.
Iniciarei a discusso pela segunda parte dado que a primeira j foi
discutida acima com maior detalhamento. Hayek inicia sua argumentao
afirmando que os socialistas prometem uma nova liberdade. Esta liberdade
seria

diferente

da

liberdade

dos

liberais,

marcada

pela

defesa

do

individualismo e a tentativa de impedir ao mximo a ocorrncia de

arbitrariedades dos detentores do poder contra os indivduos. A liberdade
dos socialistas a liberdade econmica que, como tambm j foi discutido
acima, caracteriza-se por confundir liberdade com poder ou riqueza ao
afirmar que as pessoas so livres quando esto livres da necessidade. Para a
efetivao da liberao das necessidades, afirma Hayek, os socialistas
querem restringir a grande disparidade na efetiva possibilidade de escolha de
cada indivduo, ou seja, procuram realizar uma distribuio eqitativa da
riqueza. A idia de liberdade to atrativa que muitos so arrebatados pelas
idias socialistas sem perceberem que em sua efetivao a liberdade
socialista significa falta de liberdade. Depois de defendida esta idia Hayek
apresenta pela primeira vez a identidade entre socialismo, comunismo,
fascismo nazismo, mas sem fundament-la, para concluir que todas essas
ideologias so muito prximas quanto aos princpios que defendem e aos
mecanismos que utilizam e todas, ao afirmarem que buscam a nova
liberdade, so inimigas da liberdade.
Em seguida a esta discusso, Hayek procura entender como se chegou
a confuso entre os conceitos de liberdade. Afirma que muitos so atrados
pelo socialismo por acreditarem que suas idias representam a conquista de
uma liberdade mais verdadeira, mas no fazem a menor idia de quais so
os mecanismos propostos pelos socialistas para se chegar a conquista
daquele tipo de liberdade. Porm, para os que consideram o socialismo um
objeto de poltica prtica os mtodos do socialismo so to importantes
quanto seus objetivos finais e, nesse caso, os mtodos sempre envolvem
abolio da iniciativa e da propriedade privada em nome da economia

112

planificada. A importncia dos mtodos socialistas tornou-se to grande que

muitos debatem hoje se os meios escolhidos pelo socialismo so ou no
efetivos para alcanar os objetivos apresentados, parecendo que todos
concordam com os fins que so praticamente deixados de lado o debate.
O mtodo da planificao econmica pode ser usado para se atingir
quase que qualquer fim. Hayek acredita que talvez seja mais claro utilizar o
termo coletivismo toda vez que se pretenda algum tipo de planificao para
se atingir algum ideal distributivo, o que permitiria distinguir planificao de
socialismo que assim pode ser entendido como um tipo especfico de
coletivismo. O planejamento desejado pelos coletivistas no apenas a
tentativa de se buscar o modo mais racional de obterem-se os fins almejados,
ele envolve um controle centralizado de toda a atividade econmica de
acordo com um plano nico. Esta forma de entender planificao faz com
que ela seja oposta ao funcionamento da concorrncia, base do liberalismo,
que envolve uma boa dose de planejamento de suas instituies para que a
concorrncia funcione e atinja os fins desejados. Todo planejamento
centralizado envolve a construo de monoplios e parecem no serem mais
percebidos como prejudiciais aos indivduos como eram at a pouco. Assim,
Hayek procura deixar claro que sua posio poltica contraria a qualquer
tipo de planejamento que vise eliminar a concorrncia e no contrria ao
planejamento.
Como os monoplios so a oposio concorrncia, Hayek procura
avaliar se realmente a formao de monoplios e o fim da concorrncia so
uma decorrncia natural do desenvolvimento econmico como afirmam
aqueles que defendem a inevitabilidade da planificao da economia. Hayek
descarta que os monoplios sejam decorrncia do avano tecnolgico, pois
no existiriam elementos que corroborem essa idia, e apresenta em seu
lugar a idia de que os monoplios so mais comuns hoje do que no passado
devido a decises polticas que acabam por favorec-los. Os monoplios e a
planificao tambm no podem ser atribudos ao aumento da complexidade
do sistema econmico como um todo. Hayek contrape a essa idia um de

113

seus temas mais apreciados: a diviso do trabalho e a concorrncia so as

duas nicas formas de planejamento capazes de enfrentar as dificuldades
geradas pelo desenvolvimento moderno. Por ltimo, o autor tambm rebate a
idia de que o avano da tecnologia moderna necessite de monoplios. Essa
afirmao pode at fazer sentido de um ponto de vista restrito, como por
exemplo, o aperfeioamento de um produto, mas para toda a sociedade ela
no faz sentido porque rompe com a liberdade e a variedade de alternativas
que a concorrncia possibilita. Uma sociedade planificada capaz de fazer
estradas melhor do que o sistema concorrncial, mas far menos coisas
porque empregar recursos em demasia nos bens que decidiu priorizar. Na
verdade o desenvolvimento moderno s atingiu ao grau atual devido ao poder
da concorrncia que muito superior ao de qualquer tipo de planificao.
Em seqncia discutida a relao entre planificao e democracia.
Lembra o autor que todo sistema coletivista se caracteriza por buscar a
organizao intencional das atividades da sociedade em funo de um
objetivo social definido.71 Nesse processo negam qualquer esfera autnoma
em que os objetivos do indivduo sejam soberanos e acreditam que devem
submeter todos a execuo do objetivo maior, por isso que todo coletivismo
pode ser chamado de totalitrio. Na viso liberal considerado que os
indivduos, todos sem exceo, no so capazes de perceber mais do que
parte da realidade e, devido a isso, s so capazes de desenvolverem
preocupao com um certo nmero limitado de interesses construindo uma
escala de valores que sempre ser parcial. Os fins sociais s surgiro quando
ocorre concordncia entre os fins individuais e sero limitados ao contedo
dessa concordncia. Conforme os pontos de concordncia aumentam e
levam a uma ao coletiva atravs do Estado a esfera da liberdade individual
diminuda e, para Hayek, no existe uma fronteira contnua entre ausncia
de ao coletiva pelo Estado e total controle, o que acaba por provocar, aps
um certo tamanho da esfera de ao do Estado, o controle de tudo. Dentro

71

Hayek, Friedrich A. O caminho da servido, prefcio edio inglesa de 1976, p.74.

114

dessa situao descrita que Hayek procura estabelecer como ocorre a

relao entre democracia e planificao. A planificao, ao ser adotada por
uma sociedade democrtica devido existncia de certo consenso em torno
da prpria necessidade de planificao ir ter como resultado a destruio
da democracia. Tal fato ocorreria porque dificilmente existiria consenso forte
o bastante para que o fim vago pelo qual se optou que fosse planificada a
sociedade permitisse que se aceite democraticamente o plano. Como as
objees ao plano aflorariam no parlamento, todos sentiriam uma crescente
necessidade de suprimir o debate, pois ele impede a implementao da
planificao. Ao mesmo tempo, o grau de consenso que a planificao
exigiria alto demais o que acabaria por provocar que vrias partes do plano
fossem decises de minorias que sero impostas ao resto da sociedade.
A relao entre planificao e Estado de Direito analisada em
seguida por Hayek. Define Estado de Direito como aquele em que todas as
aes do governo so regidas por normas previamente estabelecidas e
divulgadas as quais tornam possvel prever com razovel grau de certeza de
que

modo

autoridade

usar

seus

poderes

coercitivos

em

dadas

circunstncias, permitindo a cada um planejar suas atividades individuais

com base nesse conhecimento.72 A argumentao do autor simples, como
a planificao exige que sejam tomadas decises concretas pelo Estado
impossvel manter o Estado de Direito com seu formalismo. Quando o
governo precisa indicar quanto ser produzido e por quem ser consumido,
ele claramente ter de tomar decises discriminatrias, substantivas e
ocasionais. Com isso toda a liberdade individual que o Estado de Direito
permite perdida devido ao arbtrio necessrio ao funcionamento da
planificao.
O prximo tema abordado pelo autor o controle econmico. Nesta
discusso Hayek procura mostrar que qualquer tipo de controle econmico
leva ao estabelecimento do controle de toda a vida do indivduo. Isto ocorre

72

Hayek, Friedrich A. O caminho da servido, prefcio edio inglesa de 1976, p.86.

115

porque a separao entre esfera econmica e as outras faces da vida de cada

um algo totalmente artificial. Essa artificialidade fica clara quando se
percebe que no existem objetivos puramente econmicos na vida de
qualquer

um,

com

exceo

do

avarento

compulsivo.

Para

Hayek,

rigorosamente falando, no existe interesse econmico, mas apenas fatores

econmicos que condicionam nossos esforos pela obteno de outros fins. A
quilo que na linguagem comum se costuma definir por equvoco como
interesse econmico significa apenas o desejo de oportunidades, o desejo do
poder de alcanar objetivos no especificados.73 A partir do momento em
que fosse possvel a um governo influenciar na esfera econmica da vida de
cada um seria aberta a possibilidade de arbtrio total sobre a vida de cada
um porque pelo controle dos meios de obteno dos fins o governo estaria
impondo todos os fins que os indivduos teriam disponveis para si. O papel
da propriedade privada entra nessa mesma argumentao desenvolvida pelo
autor, ou seja, sua supresso envolve perda de liberdade porque sem ela o
governo obtm todo o controle econmico, e por conseqncia, todo controle
sobre a vida das pessoas. As esperanas de melhor distribuio de renda e
mesmo de uma maior justia distributiva so destrudas pela razo que, em
uma sociedade planejada, a insegurana do mercado substituda por
atribuies de status econmico arbitrrios por parte dos governantes que
acabaro sendo mais injustos do que o fato da concorrncia ser cega. Hayek
atribu a f na planificao econmica para resolver insatisfaes com a
distribuio de renda sendo feita pelos resultados obtidos no mercado e pela
iluso de que seria possvel conseguir realizar uma avaliao do mrito,
independente dos resultados obtidos, de cada um sem incorrer em
arbitrariedades. Todo esse bloco de questes suscitado pela insegurana
econmica. O autor nos lembra que possvel fornecer duas formas de
segurana econmica: a limitada e a absoluta. A primeira, que compatvel
com a sociedade de mercado, pode ser alcanada por todos e numa

73

Hayek, Friedrich A. O caminho da servido, prefcio edio inglesa de 1976, p.99.

116

sociedade suficientemente rica, como julga Hayek que era a Inglaterra da

poca. No h dvida de que, no tocante a alimentao, roupas e habitao,
possvel garantir a todos um mnimo suficiente para conservar a sade e a
capacidade de trabalho.74 O problema estaria na tentativa de se desenvolver
uma segurana econmica que vise impedir redues de renda contra perdas
que impem duras privaes sem justificativa moral, algo comum no regime
de mercado. Este tipo de reivindicao cai no campo da exigncia por justa
remunerao quanto ao mrito subjetivo e acaba por ser incompatvel com a
livre escolha de ocupao.
Hayek parte ento para a discusso sobre que tipos de pessoas
chegam ao poder nos regimes totalitrios. Como a implementao do
totalitarismo envolveria a utilizao da fora, a unidade de idias e o apoio
do maior nmero possvel de pessoas a seleo dos participantes envolveria
critrios negativos. Primeiro, quanto mais elevada a educao e a inteligncia
dos indivduos provvel que mais se diferenciam seus gostos e opinies e
dificilmente concordaro sobre uma determinada escala de valores o que
levaria a ter de se contar com os mais rudes. Segundo, caso o nmero de
seguidores conseguidos no seja suficiente o caminho mais simples seria
buscar o apoio dos mais dceis e simplrios que, por no terem convices
fortes, estariam mais disponveis a aceitar um sistema de valores que fosse
apregoado com muita insistncia. Terceiro, para conseguir adeso o
demagogo ter muito mais facilidade se apelar para um programa negativo,
de dio a um inimigo ou inveja aos que esto melhores situados, o que
causar as piores conseqncias. Como o uso da fora e da arbitrariedade
tambm no costuma ser algo construtivo para os indivduos, apenas os
piores chegaro ao poder. O autor indica tambm que o uso da mentira de
forma irrestrita acaba por ser o caminho mais fcil para se chegar e
continuar no poder diante das exigncias da manuteno da mobilizao
totalitria. A criao de mitos, a distoro da verdade, a utilizao de antigos

74

Hayek, Friedrich A. O caminho da servido, prefcio edio inglesa de 1976, p.124.

117

termos com significados outros; todos esses eventos so quase que forados
dentro das necessidades de implementao da sociedade totalitria, por mais
que sua motivao moral inicial seja do mais elevado padro.
Por ltimo, Hayek procura apresentar como o pensamento socialista
de origem alem, com a participao de homens como Fichte, Rodbertus,
Lassalle, Sombart, pavimentou o caminho intelectual para a ascenso do
nazismo. A discusso feita nesta passagem do livro muito polmica e breve
sendo difcil avaliar o tipo de afirmao realizada pelo autor. Assim, acredito
no fazer sentido procurar reproduzi-la aqui.
O livro termina com denncias contra o possvel alastramento dos
ideais alemes sobre os ideais polticos ingleses, alertando para o possvel
estado das coisas no qual a Inglaterra ao final da segunda guerra estivesse
seguindo o mesmo caminho que Alemanha percorreu ao final da primeira e,
finalmente, com uma extrapolao de toda sua argumentao para a
tentativa de se criar uma planificao internacional. Toda essa parte final a
mais ligada ao clima da guerra e as espectativas de Hayek sobre o
ressurgimento de uma ordem poltica mais liberal ao fim da guerra.

118

Captulo IV Mises
Ludwig von Mises (1881-1973) mais conhecido como o principal
representante da Escola Autraca de pensamento econmico durante o
sculo XX, assim chamada devido ao fato de que seus dois mais famosos
predecessores foram Carl Menger e Eugen Bhm-Bawerk, ambos austracos
e ligados a Universidade de Viena. A Escola de Viena, atravs de Menger,
divide as honras de haver introduzido no ano de 1870 o estudo da economia
pela anlise da utilidade marginal junto com o ingls William Stanley Jevons.
Nascido em uma famlia de classe mdia, seu pai foi engenheiro civil
das estradas de ferro nacionalizadas do Imprio Austro-Hngaro e Mises
estudou na Universidade de Viena onde obteve a graduao e doutorou-se
participando dos grupos e seminrios de estudo promovidos por BhmBawerk.
Mises teve vrias obras importantes publicadas sendo a primeira delas
seu trabalho de doutorado defedido em 1906, publicado em alemo em 1912
e em ingls em 1934 com o ttulo que viria a ser mais conhecida, The theory
of Money and Credit. Grande parte de sua obra passou pelo mesmo processo
j que podemos dividir a carreira de Mises em trs perodos. A primeira
estende-se at o final da grande guerra de 1914 a 1918 na qual terminou os
estudos, inicio sua carreira acadmica e serviu no exrcito de seu pas. A
segunda uma fase austro-suia na qual trabalhou na Cmara de Comrcio
Austraca e como consultor econmico do governo austraco de ps-guerra,
escreveu vrios livros, lecionou na universidade de Viena, conduziu
seminrios e cursos particulares sobre economia j que era apenas livredocente75 em Viena, fundou em 1926 o Instituto Austraco para pesquisa do
Ciclo Econmico, lecionou no instituto Graduado de Estudos Internacionais
em Genebra, onde passou a residir aps 1934 com a ascenso de Hitler na
75

Na ustria daquele perodo o cargo de livre-docente era uma permisso para lecionar na
universidade cursos livres pelos quais os alunos pagavam diretamente ao professor sendo esta a
nica forma de remunerao do professor que no recebia salrios da universidade.

119

Alemanha j que previa problemas para seu pas. A terceira fase inicia-se
com sua vinda para os Estados Unidos em 1940 refugiando-se da guerra e o
reincio de sua carreira dado que possuia boa reputao nos meios
acadmicos europeus, mas era totalmente desconhecido na Amrica. Entre
suas principais obras traduzidas ou publidas diretamente em ingls esto,
Bureaucracy, Human Action, Theory and History, Omnipotent Government,
The

Anti-Capitalistic

Mentality,

Liberalism,

Socialism

The

Ultimate

Foundations of Economic Science.

Mises pode ser caracterizado como um aprofundador da Escola
Austrica. Por isso, deve-se entender que ele procurou radicalmente seguir
seus principios atravs da explicao dos fenmenos econmicos como
resultados dos julgamentos de valor pessoais. Provem deste fato o nome
tambm atribudo ao marginalismo de teoria subjetiva do valor frente a
tradio anterior na teoria econmica, nomeada teoria do valor trabalho ou
teoria objetiva do valor. A abordagem terica de Mises e seu purismo na
defesa dela fez com que suas opinies fossem tomadas como irrealistas,
apegadas a um certo modo de funcionamento da economia que no mais era
possvel, seja devido ao sucesso da planificao econmica socialista, seja
devido ao sucesso da interveno econmica de base keynesiana. A defesa
radical de mercados operando sem qualquer interveno dos governos, a
defesa de moedas funcionando no padro ouro e at da administrao
privada do dinheiro, o ataque ao processo de construo dos estados de
bem-estar social; nada contribuiu muito para que durante a maior parte do
sculo XX as opinies de Mises fossem muito populares. Curiosamente,
quando vrias de suas idias foram retomadas pelo movimento terico e
poltico que ficou conhecido como neoliberalismo 76 no foi Mises o eleito
como seu principal terico, mas sim seu ex-aluno Hayek.

76

Apesar de toda a carga pejorativa que o termo neoliberal pode representar hoje em dia e tambm
apesar do enorme grau de impreciso ou falta de sentido com que muitas vezes o termo utilizado,
adotando-se a idia de que neoliberal significa a retomada da defesa do liberalismo do sculo XIX e a
tentativa de aperfeio-lo matendo-se fiel a seus princpios, ento Hayek e Mises, mais ainda, podem
ser considerados como dois autnticos neoliberais.

120

Quando de sua morte em 1973 Mises havia recebido um razovel

reconhecimento pelos defensores da retomada das idias liberais, mas que
no campo dos estudos acadmicos ficou mais restrito aos analistas da
histria do pensamento econmico no sendo considerado, como o foi Hayek
e depois Milton Fridman, um dos principais nomes a ser considerado pelos
defensores ou oponentes do pensamento neoliberal.

A sociedade aberta em Mises

O livros Liberalismo contm os principais argumentos que podem ser
utilizados para caracterizar como Mises compreende a sociedade aberta e
como ele procura definir o que pode amea-la. A argumentao nesta parte
do trabalho ser concentrada no livro.
O subttulo do livro Liberalismo oferece a idia principal que nortear a
exposio feita por Mises das concepes polticas que julga mais acertadas,
a saber, liberalism in the classical tradition; ou como foi traduzido para o
portugus,

liberalismo

segundo

tradio

clssica.

Porm,

como

praticamente toda a obra de Mises, as discusses polticas que o autor

mantm parecem ser subordinadas as discusses econmicas que ele
sempre est disposto a sustentar. Assim, mesmo quando desenvolve
argumentos sobre temas principalmente ligados a tradio de discusso
poltica, como democracia, para citarmos um dos mais importantes, Mises
parece estar mais preocupado com os impactos para a produo e
reproduo da riqueza material da sociedade.
A ilustrao da idia acima apresentada aparece no prprio prembulo
do livro em que o apresentador elabora uma lista com vinte e quatro
questes que o livro procura elucidar. Vejamos a questo 1, por exemplo: o
sistema de livre mercado tem estado em operao plena e durante um longo
perodo de tempo, mas tem-se mostrado inexeqvel. A questo 2 assim
colocada: o liberalismo sofre de uma fixao do desejo de aumento da
produo

bem-estar

material

e,

persistentemente,

despreza

as

121

necessidades espirituais do homem; ou a questo 8, que apresenta o

seguinte enunciado que defesa poder haver de um sistema scioeconmico que produz to grandes desigualdades de renda e consumo 77.
Seria cansativo apresentar as vinte e quatro questes para perceber a linha
de orientao delas. O incio do prefcio a primeira edio inglesa tambm
no deixa dvidas sobre qual deve ser o foco maior de preocupao de Mises:
a ordem social criada pela filosofia do Iluminismo atribuiu supremacia ao
homem comum. Na qualidade de consumidor, o cidado regular era
chamado at a determinar, em ltima anlise, o que deveria ser produzido,
em que quantidade e com que finalidade , por quem; como e onde. Na
qualidade de eleitor, era soberano no estabelecimento de diretrizes das
polticas da nao78. As transies de Iluminismo para consumidor e deste
para a qualidade de eleitor soberano na poltica ilustram com clareza quanto
Mises liga a discusso poltica econmica.
A concepo de liberalismo com que autor trabalha realmente das
mais tradicionais. A defesa da liberdade atravs do uso de leis iguais para
todos, o papel importante da propriedade privada na vida dos indivduos e
na prpria constituio da autonomia que ele necessita para manter sua
liberdade, o governo representativo, o papel da tolerncia no funcionamento
de uma sociedade verdadeiramente liberal, a cesso de certa parte da
liberdade individual em nome da defesa de um campo de liberdade comum
que possa ser garantido pela ao do estado; entre outras concepes e
lemas liberais so apresentados no texto de Mises.
Toda a estrutura poltica e os valores que orientam a estrutura poltica
so apresentados por Mieses como os fundamento da poltica econmica
liberal. Assim, mesmo que conceitos como governo representativo e
tolerncia faam parte das discusses polticas a muito tempo dentro do
mbito do pensamento liberal, Mises trabalha com eles como sendo
fundamentos polticos para o bom funcionamento de uma sociedade de
77
78

Spadaro, Louis. Prembulo ao livro de Mises, Ludwig Von, Liberalismo, p. viii.

Mises, Ludwig Von. Liberalismo, p. XV.

122

mercado e parece escapar um da considerao sobre esses conceitos como

questes substantivas vlidas por si mesmas sem que seja necessrio que
eles garantam qualquer outra valor anterior, o que na forma de apresentar
as idias utilizada por Mises o peso do bom andamento do sistema
econmico parece a questo de fundo mais significativa.
Mises apresenta uma defesa da propriedade privada que toca a linha
de argumentao seguida por Locke no segundo tratado, mas a legitimao
da propriedade acaba ocorrendo por valores diferentes daqueles aceitos por
Locke. Para este ltimo, a propriedade privada se justifica por ser resultado
da incorporao do trabalho de cada indivduo aos insumos que so
oferecidos a todos pela natureza e que, portanto, no poderiam ser
considerados propriedade particular sem que o indivduo associasse seu
trabalho a ele. Para Mises, a propriedade privada requisito fundamental
para estimular e orientar a produo dentro da sociedade de mercado o que
possibilita uma maior riqueza social. Ela se justificaria eticamente a partir
desse papel social j que tudo o que sirva para preservar a ordem social
moral; tudo o que venha em detrimento dela imoral79. Se a boa ordenao
da sociedade envolve a existncia da propriedade privada j que esta permite
o aumento da produtividade e uma maior satisfao das necessidades do
indivduos, ento a propriedade privada boa.
Outro

bom

exemplo

de

sua

concepo

liberal

apoiada

no

funcionamento mais produtivo da sociedade aparece quando Mises, ao

discutir a liberdade, procura limpar o terreno de toda as confuses criadas
pelas discusses em torno se todos os homens devem ser livres porque
Deus ou a natureza tenham destinado liberdade todos os homens 80 e
criadas pelas interminveis

discusses sobre se todos o homens esto

destinados liberdade e se j esto prontos para ela81. Retruca Mises, o

que afirmamos que somente um sistema baseado na liberdade para todos

79

Mises, Ludwig Von. Liberalismo, p. 36.

Mises, Ludwig Von, Liberalismo, p. 25.
81
Mises, Ludwig Von. Liberalismo, p. 24.
80

123

os trabalhadores garante a maior produtividade do trabalho humano, e ,

por conseguinte, de interesse de todos o habitantes da terra. Condenamos a
servido involuntria, no a despeito do fato de que seja vantajosa para os
senhores, mas porque estamos convencidos de que, em ltima anlise, ela
fere os interesses de todos os membros da sociedade humana, inclusive os
senhores82. Assim, pode-se afirmar que Mises praticamente reduz liberdade
a liberdade de participao no mercado de trabalho concorrencial.
A paz recebe novamente tratamento similar por parte do autor. O
homem moderno deixa de ser o zon politicn aristotlico que se
caracteriza por sua auto-suficincia e passa a ser dependente da diviso do
trabalho. Deste modo, os ganhos que a diviso do trabalho trazem em bemestar para os homens acabam por desestimular a belicosidade humana e a
paz, a ausncia da guerra civil marca da sociedade liberal.
As observaes sobre a igualdade so repetio do mesmo argumento.
Existiriam duas razes distintas para a manuteno da igualdade perante a
lei. A primeira est fundamentada na necessidade de que se mantenha o
trabalho humano livre para ser possvel alcanar o mximo de produtividade.
A segunda razo tange manuteno da paz social, pois quase impossvel
preservar uma paz duradoura numa sociedade em que so diferentes os
direitos e deveres das respectivas classes83, dado que devem ser evitadas
quaisquer possibilidades de perturbao ao desenvolvimento da diviso do
trabalho. A concluso de Mises sobre a igualdade formal sintomtica:
, por conseguinte, bastante injustificvel argir de imperfeio a maneira
pela qual o liberalismo defende o postulado da igualdade, baseando-se em
que o liberalismo tenha criado apenas a igualdade perante a lei, e no a
igualdade real. Todo o poder humano seria incapaz de tornar os homens
realmente iguais. Os homens so e permanecero sempre desiguais. So
consideraes sensatas e teis, tais como as que aqui apresentamos, que
82
83

Mises, Ludwig Von. Liberalismo, p.25.

Mises, Ludwig Von. Liberalismo, p. 31.

124

constituem o argumento em favor da igualdade de todos os homens perante

a lei. O liberalismo nunca almejou algo alm disso, nem exigiu mais que isso.
Est alm da capacidade humana tornar o negro num branco. Mas aos
negros podem ser garantidos os mesmos direitos do branco, e da pode serlhes oferecida a possibilidade do mesmo ganho, se produzirem a mesma
quantidade84
Claramente, a igualdade para Mises reside na possibilidade de no ser
discriminado no mercado de trabalho e com isso ter, talvez, possibilidades
iguais de auferir renda. As desigualdades de renda em uma sociedade de
mercado s existem devido aos diferentes talentos que so valorizados pela
sociedade de modo varivel. Assim, no existem privilegiados desde que o
aparente privilgio a um indivduo ou classe possa ser avaliado sob o critrio
de quanto aquelas pessoas contribuem para o bem-estar social.
A discusso em torno da democracia para Mises segue de algum modo
uma linha de argumentao similar a anterior. A democracia importante
por atribuir igualdade entre seus cidados de modo a que cada um deles
seja valorizado pelo que faz e no por qualquer outra forma de participao
no poder poltico que crie distino entre os indivduos, ou seja, o cidado
passa a valer pelo que faz em no pelo que ele por nascimento ou qualquer
outra dignidade de nobreza. A democracia tambm aparece como importante
para Mises porque ela permite que simultaneamente sejam construdos
governos representativos e permite que esses governos possam ser trocados
de forma pacfica dentro da sociedade evitando-se assim todas as perdas que
a guerra civil representa para a sociedade. Como exemplo desta idia
vejamos o trecho a seguir: no pode haver progresso econmico duradouro
se o curso pacfico dos negcios for continuamente interrompido por lutas
internas (...) o nvel atual do desenvolvimento econmico nunca teria sido
atingido se no houvesse sido encontrada uma soluo para o problema das

84

Mises, Ludwig Von. Liberalismo, p.31.

125

contnuas insurgncias das guerras civis (...) nossa atual economia no mais
poderia suportar tais convulses.85
Como no pretendo ser exaustivo e como a argumentao de Mises
utiliza-se de poucos argumentos para enfrentar as questes propostas como
desafio ao pensamento liberal, acredito que ficou claro a forma como Mises
argumenta em defesa da sociedade aberta em outros temas que julga
importantes como: a relao estado e governo, a tolerncia, os limites da
ao governamental, entre vrios outros.
A necessidade da existncia de uma sociedade aberta apresentada
por Mises como resultado de uma necessidade lgica. Optar por uma
sociedade organizada nos moldes socialistas um erro tcnico muito mais
do que uma opo errada do ponto de vista de valores polticos. Para
justificar esta idia Mises apresenta seu argumento da impossibilidade de
funcionamento de uma sociedade totalmente socializada devido ausncia
do mercado como mecanismo que informa o quanto deve ser produzido para
o sustento das pessoas com possibilidades crescentes de bem-estar.
Segundo o autor, qualquer sociedade que procure ser totalmente planificada
e com a existncia de controle total da propriedade e da produo pelo
estado apresentaria problemas de informao porque o mercado em seus
mecanismos de interao dos vrios indivduos buscando seus interesses
reflete em seu sistema de preos um acmulo de informaes impossvel de
ser obtido com preciso e processado por qualquer rgo de planejamento
central. As sociedades socialistas existentes conseguem realizar seus planos
porque coexistem com as sociedades capitalista e partem das informaes
dos sistemas de preos das sociedades capitalistas para tomar suas decises
de produo e alocao de recurso e bens. Esta idia aparece de forma
recorrente na argumentao de Mises contra o socialismo sendo mais ou
menos desenvolvida conforme o quanto julgue necessrio utiliz-la e reforla.

85

Mises, Ludwig Von. Liberalismo, p. 43.

126

Como concentra grande parte de sua argumentao em caractersticas

tcnicas do capitalismo que o tornariam a nica forma aceitvel de
organizao da sociedade para que os indivduos alcancem o mximo de
satisfao material possvel, Mises se v obrigado a defender o bom
funcionamento do sistema de mercados perfeitos de todas as crticas que
foram feitas tanto por correntes tericas afastadas da linha principal ligada
ao marginalismo como das crticas formuladas por economistas mais
prximos ao marginalismo. De Marx e seus seguidores a economista como
Joan Robinson com insero dentro dos marshallianos, Mises refuta a todos
com a simplicidade do seu extremo apego a Escola Austraca sempre
repetindo a mesma forma de defesa. Quando os mercados funcionam mal s
pode existir uma causa para isso: a interveno estatal ou qualquer outra
barreira de natureza no econmica que impea o bom funcionamento dos
mercados. A soluo para estes problemas sero sempre fundadas numa
idia subjacente: deixar a economia de mercado trabalhar livre e ampliar o
escopo de atuao da mesma j que assim problemas como monoplios,
concorrncia imperfeita, falta de investimentos, crises cclicas nas economias
ou outros quaisquer de natureza econmica sero solucionados pela maior
abertura da sociedade para a busca das solues atravs do emprego dos
mecanismos de mercado.
A importncia dessa forma de entender o funcionamento da sociedade
na discusso aqui realizada no est no campo da teoria econmica, campo
pelo qual no se pretende enveredar. O interessante que pela forma como
Mises argumenta em suas obras de carter mais poltico pode-se afirmar
que o autor parece estabelecer uma relao direta e quase que total entre a
liberdade de ao em mercados livres e a liberdade em todas as suas
acepes polticas. Creio que a citao de um trecho mais longo ilumine a
discusso acima:
Na estrutura de uma economia de mercado no sabotada pelas panacias
dos governos e dos polticos, no existem grandes nem nobres mantendo a

127

ral

submissa,

coletando

tributos

impostos,

banqueteando-se

suntuosamente enquanto os servos devem contentar-se com as migalhas. O

sistema de lucro torna prsperos aqueles que foram bem-sucedidos em
atender as necessidade das pessoas, da meneira melhor e mais barata
possvel. A riqueza somente pode ser conseguida pelo atendimento ao
consumidor. Os capitalistas perdem suas reservas monetrias se deixarem
de investir no tipo de produo que melhor satisfaz as solicitaes do pbico.
No plebiscito dirio e contnuo no qual cada centavo d direito a um voto, os
consumidores determinam quem deve possuir e fazer funcionar as fbricas,
lojas e fazendas. O controle dos meios materiais de produo uma funo
social, sujeita confirmao ou revogao pelos consumidores soberanos.
O conceito moderno de liberdade isto. Todo adulto livre para
moldar sua vida de acordo com seus prprios planos. No forado a viver
de acordo com o projeto de uma autoridade planejadora que impe seu nico
esquema atravs da polcia, isto , o aparato social de compulso e coao. O
que restringe a liberdade do indivduo no a violncia ou a ameaa de uma
violncia de outrem, mas a estrutura fisiolgica de seu corpo e ainevitvel
escassez natural dos fatores de produo. bvio que o critrio do homem
para moldar seu destino jamais poder ultrapassar os limites estabelecidos
pelas chamadas leis da natureza86.
O trecho acima nos revela controversos conceitos que claramente
esto no centro do pensamento de Mises e so partes importantes e
integrantes da concepo tradicional de liberalismo, quando este est
voltado para as questes econmicas. O interessante aqui que Mises,
mesmo quando parece disposto a discutir problemas de carter mais poltico
do que econmicos, em sentido restrito, coloca sua argumentao de defesa
do mercado como uma argumentao voltada para a defesa da liberdade
como um todo. Na tradicional distino entre liberdade dos antigos e dos

86

Mises, Ludwig Von. A mentalidade anticapitalista, p. 9.

128

modernos Mises parece disposto a sustentar que a liberdade moderna

garantida e se expressa atravs do mercado e os homens sero mais livres
quanto mais os mercados tiverem liberdade para atuar seja quanto a
liberdade interna de um mercado, seja quanto ao nmero de processos e
situaes que ocorram dentro do mercado.
Uma outra linha de argumentao interessante seguida por Mises e
que tambm interessa a todos os outros autores aqui analisados a do
carter pacfico da sociedade aberta frente o carter belicoso de outras
formas de sociedade que se fundamentem, para Mises, em regimes polticos
que procuram restringir ou controlar o mercado. Discutindo o que ele chama
de poltica externa liberal Mises comea abordando os limites do Estado.
Para ele os objetivos internos e externos da poltica liberal so os mesmos,
eles visam a paz que desejada por todos que buscam seus objetivos
individuais.
Curiosamente, o autor tambm possui uma receita simples para
explicar por quais motivos as sociedades liberais mantm a paz. A primeira
soluo para os problemas gerados pela belicosidade, pelo nacionalismo e
por todas as formas de apego guerra o respeito ao direito de
autodeterminao. Como destaca Mises, o direito de autodeterminao de
que falamos no o direito de autodeterminao das naes, mas, antes, o
direito de autodeterminao dos habitantes de todo o territrio que tenha
tamanho suficiente para formar uma unidade administrativa independente.
Se, de algum modo, fosse possvel conceder esse direito de autodeterminao
a toda pessoa individualmente, assim teria sido.87 A segunda soluo para
os problemas relativos a paz a quebra de todas as barreiras ao comrcio
internacional que cumpre o mesmo papel da diviso do trabalho em sua
anlise anterior. A diviso internacional do trabalho leva a que todos os
indivduos tenham seus interesses ligados a manuteno da paz porque sua
perturbao diminui a produtividade e o bem-estar.

87

Mises, Ludwig Von. Liberalismo, p. 109.

129

A forma como operam estas duas solues esclarecida pelo autor

tambm de forma singela. A propriedade privada deve ser respeitada, mesmo
em tempo de guerra, o que excluiria um importante motivo para realizao
de guerras. O respeito autodeterminao implicaria em que a soberania
sobre um territrio poderia ser facilmente transferida a outro governo desde
que fosse de interesse de seus habitantes e desde que por outro lado fosse
respeitada a autodeterminao dos mesmos na vida dentro desses territrios.
Problemas de vrias nacionalidades e lnguas presentes na mesma regio
seriam facilmente solucionveis desde que a liberdade fosse respeitada. O
exemplo de respeito a liberdade de Mises tpico. Ferrovias privadas, caso
sejam suficientemente livres de interferncias governamentais, podem
atravessar os territrios de muitos Estados sem qualquer problema. Se no
houver quaisquer restries tarifrias nem limitaes movimentao de
pessoas, animais ou bens, no haver, neste caso, quaisquer conseqncias,
se uma viagem de trem cruza, em poucas horas, com maior ou menor
freqncia, as fronteiras do Estado. 88 Quando se conseguisse atingir a
situao na qual toda a superfcie da terra fosse um nico territrio
econmico, vrios problemas relativos a guerra e paz estariam solucionados.
Como j foi dito mais de uma vez, a argumentao de Mises segue
praticamente a mesma linha em todos os momentos e perante qualquer
problema. Liberdade da diviso do trabalho e de funcionamento dos
mercados como um todo aliada a uma desvinculao dos indivduos de
qualquer lao poltico que no seja expresso de sua prpria vontade, ou nas
palavras

do

autor,

de

sua

autodeterminao;

so

soluo

para

praticamente todos os males do mundo que podem ser remediados. Os

males que no podem ser remediados pelas receitas liberais de Mises devem
ser esquecidos, pois a busca por corrigi-los mera utopia.
Desta forma os inimigos da sociedade aberta so muito mais
facilmente distinguveis em Mises do que em Popper. Para este ltimo foi

88

Mises, Ludwig Von. Liberalismo, p. 112.

130

necessrio realizar todo um mergulho filosfico e beber praticamente nas

fontes do pensamento grego para conseguir perceber quem realmente esta
disposto a trabalhar pela liberdade ou quem opera contra ela. J para Mises
a distino entre amigos e inimigos da liberdade feita atravs de um
critrio bem mais simples: quem ou o que contribua para a liberdade de
mercado amigo da sociedade aberta e quem contribua para restries ou
impedimentos liberdade de mercado inimigo da sociedade aberta.

Socialismo e Marx nas reflexes de Mises

O livro escrito por Mises que traz de forma mais simples a discusso
sobre socialismo e as conseqncias das idias de Marx A mentalidade
anticapitalista. Neste livro, o autor parte de suas concepes sobre o
capitalismo e as caractersticas bsicas que lhe atribui, a soberania do
consumidor e o impulso ao aperfeioamento econmico que acabam por
gerar significativos e constantes aumentos no bem-estar dos homens, para
entender porque muitos dos beneficirios dessa situao se rebelam contra
ela acreditando que a sociedade de mercado fonte de todas as suas
infelicidades.
O primeiro argumento defendido pelo autor trata dos ressentimentos
e frustraes que a sociedade capitalista gera. Sua explicao parte da
situao social anterior ao mundo capitalista na qual imperava as
sociedades de status. Por serem sociedades sem qualquer mobilidade social
e que determinam a situao social dos indivduos atravs da loteria do
nascimento, as sociedades de status geravam um enorme sentimento de
resignao e aceitao dos problemas que cada indivduo deveria enfrentar.
Mises nos apresenta um quadro tpico da situao de que se no h remdio
para os males presentes, remediados eles esto. Dentro dessa situao
ningum responsvel por sua prpria sorte e os indivduos so levados a
sentirem-se integrados a sua situao de status ao mesmo tempo em que
acabam por gerar certo tipo de deferncia por aqueles que ocupam posies

131

superiores na sociedade. Tal situao rompida pela sociedade capitalista j

que nela cada indivduo ocupa a posio que alcanou pelos prprios
esforos e com isso cada indivduo que mal sucedido em sua busca por
bem-estar s p de culpar a si mesmo.89
Um segundo argumento apresentado pelo autor que est intimamente
ligado ao anterior de que se faz comumente crticas a sociedade capitalista
por ela ter colocado o dinheiro acima de tudo, substituindo a valorao da
virtude, da superioridade moral e cultural. Mises ressalta que esse tipo de
crtica realizado da mesma maneira por crticos conservadores e
progressistas do capitalismo, sendo que eles somente se diferenciam na
avaliao do antigo regime. A produo e busca por coisas fteis e frvolas
seriam uma das marcas do capitalismo e os melhores produtores destas
coisas so as pessoas mais bem sucedidas na sociedade. Segundo o autor,
estes crticos buscam formas mais justas de distribuio de riqueza.
Entretanto, Mises contrape que no sistema capitalista no existe um
princpio absoluto de justia, mas a avaliao por parte de seus semelhantes,
que aplicaro somente o critrio de suas necessidades, desejos e objetivos
pessoais.90 Dessa forma, se as pessoas preferem refrigerantes, histrias de
detetives, filmes de mistrio, lutas de boxe ou goma de mascar ao invs de
poesia e filosofia, para nos restringirmos a alguns exemplos de Mises, os
indivduos que valoriza poesia ou filosofia devem se contentar com uma
remunerao menor ao se dedicarem a produzirem bens que so menos
desejados pela maioria das pessoas. Caso no aceitem essa situao
lembrado que dentro de uma sociedade de mercado funcionando sem
restries qualquer um esta livre para buscar produzir refrigerantes ou goma
de mascar mais barato e melhor e, sem interveno do governo no mercado,
ser culpa da prpria pessoa o seu fracasso nesse intento.
Da situao na qual cada um responsvel por suas escolhas e pelos
resultados pecunirios obtidos com elas muito ressentimento existir. Mas,
89
90

Vide Mises, Ludwig Von. A mentalidade anticapitalista, cap. I.

Mises, Ludwig Von. A mentalidade anticapitalista, p. 14.

132

para Mises, o ressentimento ser mais comuns entre intelectuais. Isto

porque, enquanto as pessoas comuns convivem quase que a totalidade de
seu tempo com indivduos iguais a elas, os intelectuais costumam manter
contato com pessoas que exercem atividades semelhantes a eles, mas que
conseguiram ser muito bem sucedidas nestas atividades. Devido a
proximidade

das

condies

professores,

artistas,

iniciais,

escritores,

profissionais

jornalistas,

como

arquitetos,

advogados,
cientistas

engenheiros, para seguir a lista de Mises; esto sujeitos a forte sentimento

de humilhao quando percebem colegas muito mais bem sucedidos. Assim,
para compreender a averso que o intelectual tem do capitalismo, convm
lembrar que, na sua opinio, este sistema encarnado por um certo nmero
de companheiros cujo xito ele inveja e a quem responsabiliza pela
frustrao de suas prprias vastas ambies. Sua veemente averso ao
capitalismo no passa de simples subterfgio do dio que sente pelo sucesso
de alguns colegas.91
Mises tambm atribui ao que ele nomeia por a filosofia social do
homem comum 92 algumas razes para o desenvolvimento da averso ao
capitalismo. Seu argumento parte de uma afirmao que pode ser
classificada como elitista: a coisa mais impressionante com relao
mudana sem precedentes das condies universais proporcionadas pelo
capitalismo o fato de ele ter sido realizado por um pequeno nmero de
autores e por uma quantidade um pouco maior de homens de estado que
assimilaram os ensinamentos desses autores 93 . Para o autor tanto os
homens de negcios quanto as massas indolentes no tiveram ou tm uma
boa percepo de seu funcionamento. Conclui que a civilizao ocidental
adotou o capitalismo por recomendao de uma pequena elite.94
O estudo da economia seria algo rduo para a maioria das pessoas o
que resultaria na ignorncia sobre seu funcionamento resultando na
91

Mises, Ludwig Von. A mentalidade anticapitalista, p. 21.

Mises, Ludwig Von. A mentalidade anticapitalista, p. 35 e seguintes.
93
Mises, Ludwig Von. A mentalidade anticapitalista, p. 36.
94
Mises, Ludwig Von. A mentalidade anticapitalista, p. 37.
92

133

atribuio pelo indivduo mdio de todo o aperfeioamento das condies

econmicas ao avano das cincias naturais e da tecnologia. Deste modo, tal
avano percebido como algo automtico de modo similar ao avano
contnuo das cincias naturais e de suas aplicaes tecnolgicas. Essa
situao

levaria

os

indivduos

no

perceberem

as

contribuies

fundamentais da organizao liberal da sociedade a este fenmeno, sem as

quais o progresso conseguido no teria sido alcanado. Dessa situao
nasceria o caldo cultural para a aceitao das idias de Marx. Afirma Mises:
As doutrinas de Marx foram bem aceitas simplesmente porque adotaram
essa interpretao popular dos acontecimentos e a recobriram com um vu
pseudofilosfico que as tornou agradveis tanto ao espiritualismo hegeliano
quanto ao rude materialismo. No esquema de Marx, as foras materiais
produtivas so uma entidade sobre-humana independente da vontade e das
aes dos homens. Seguem seu prprio caminho que determinado pelas
impenetrveis e inevitveis leis de um poder mais alto. Transformam-se
misteriosamente e foram a humanidade a ajustar sua organizao social a
essas transformaes; porque as foras materiais produtivas evitam apenas
uma coisa: ser aprisionadas pela organizao social da humanidade. A
matria essencial da histria consiste na luta das foras materiais
produtivas para se livrarem das algemas sociais pelas quais esto
agrilhoadas.95
Para o autor faz parte do credo de todos os partidos polticos de
esquerda a crena no automatismo do progresso. Porm, o progresso
depende das condies institucionais que o possibilitem, que so as
condies fornecidas pela sociedade de livre mercado, e da ao de trs
classes progressistas dentro da sociedade, os que poupam, os que investem
em bens de capital e os que elaboram novos mtodos para a aplicao dos

95

Mises, Ludwig Von. A mentalidade anticapitalista, p. 38.

134

bens de capital.96 Alm disso, a entrada de qualquer um nas fileiras de uma

dessas trs classes est aberta ao esforo e talento e, como sempre, Mises
desconsidera que existam situaes de privilgio de alguns para participar
em qualquer uma das trs classes porque seja qual for o aparente privilgio
inicial ele ser corrodo pela livre concorrncia. Mas novamente as pessoas
comuns no avaliam a situao deste modo e atribuem aos administradores
do progresso a condio de sanguessugas devido ao fato de que no
percebem a dificuldade e importncia das tarefas daquelas trs classes. A
m compreenso do processo levaria a que os grandes negcios fossem os
mais criticados pelo homem comum apesar deles serem os responsveis pelo
advento da moderna produo em massa que procura satisfazer as
necessidades das massas. Os principais beneficirios da situao descrita
seriam os homens comuns e as posses dos ricos no so a causa da
pobreza de ningum. O processo que torna algumas pessoas ricas , ao
contrrio,

corolrio

do

processo

que

aumenta

satisfao

das

necessidades de muitos. Os empresrios, os capitalistas e os tecnlogos

prosperam na medida em que melhor atendam aos consumidores.97 Para
Mises a juno desse enorme mal-entendido com a inveja e rancor de
algumas pessoas que at so mais esclarecidas forma o que ele nomeia como
a frente anticapitalista na qual, por iluso ou m vontade, todos se
colocam contra a sociedade capitalista.
No restante de sua argumentao Mises analisa a literatura sob o
capitalismo e algumas objees no econmicas ao mesmo. Infelizmente, por
falta de espao e tempo, no possvel seguir a curiosa e algumas vezes
divertida argumentao do autor sobre o desenvolvimento mais recente da
literatura e seus impactos na construo do sentimento anticapitalista. No
trato das objees no econmicas Mises empunha mais uma vez sua massa,
monta em seu cavalo de argumentao e dispara distribuindo pancadas
contra os infiis.
96
97

Mises, Ludwig Von. A mentalidade anticapitalista, p. 41.

Mises, Ludwig Von. A mentalidade anticapitalista, p. 43.

135

Contra o argumento de que o capitalismo no traz a felicidade o autor

at admite que devem existir alguns monges budistas para quem os bens
materiais so descartveis, mas para a maioria das pessoas buscar a
melhoria das condies externas de vida inato98 e a difuso das melhorias
de vida depende do capitalismo e no prejudicado por seu funcionamento.
Contra o materialismo provocado pelo capitalismo Mises argumenta
que, apesar da concentrao do processo na melhoria das condies
materiais seria burrice no admitir o quanto que foi produzido de importante
em artes e cincia durante os ltimos cento e cinqenta anos e que as
crticas ao que foi produzido muitas vezes sofrem do problema da
subjetividade que inerente a apreciao artstica.
Contra os que alegam ser a sociedade capitalista injusta o autor
argumenta que a pior das iluses acreditar que a natureza conferiu a cada
indivduo certos direitos. A riqueza no um estoque oferecido pela natureza
do qual alguns apanharam mais do que a parte que lhes era devida, mas sim
resultado

do

esforo

dos

que

poupam

investem

aumentando

produtividade e o prprio capital disponvel. Assim, o que foi conseguido pelo

esforo

de

poupadores

capitalistas

resultado

dos

ganhos

de

produtividade marginal do capital e de seu acmulo, sendo que os ganhos de

produtividade marginal do capital afetam diretamente a produtividade
marginal do trabalho. A distribuio da riqueza em uma sociedade de
mercados concorrenciais perfeitos tambm perfeita na medida em que
sempre estar ajustada as produtividades marginais de capital e trabalho.
Com esse argumento tcnico, Mises resolve a questo. 99
Contra os que acusam a sociedade burguesa de permitir uma
liberdade apenas formal Mises

refora,

inicialmente,

necessidade

da

presena do Estado como dispositivo social de coero e presso que garanta

a preservao da colaborao pacfica entre as pessoas. Como resultado da
98

Mises, Ludwig Von. A mentalidade anticapitalista, p. 73.

No pretendo aqui procurar elucidar aos no economistas o que Mises realmente argumentou
nessa afirmao. Mas gostaria de adiantar que, do ponto de vista da teoria econmica marginalista
seu argumento perfeito. O problema reside na aceitao ou no dos preceitos da Escola Austraca.

99

136

presena do Estado surge a necessidade de garantir que seus governantes

no utilizem os poderes de coero de que dispem para transformar todos
os outros em pessoas submissas a eles. Assim, o conceito poltico de
liberdade individual : liberdade contra a ao arbitrria do poder
policial.100 O autor descarta o que considera como tentativas de deturpar o
sentido do conceito de liberdade por parte de socialistas alegando que
somente sob o liberalismo possvel divergir politicamente daqueles que
detm o poder. Para concluir sua defesa da liberdade burguesa Mises
defende que as principais conquistas da sociedade ocidental, tanto do ponto
de vista material quanto do espiritual, so dependentes da existncia e
manuteno da liberdade como defendida pelo liberalismo.
Outras duas obras escritas por Mises que evidentemente devem ser
abordadas na discusso sobre socialismo e o pensamento de Marx so
Socialism e Theory and History. Entretanto, ambas as obras no fazem parte
dos trabalhos de Mises voltados para a divulgao de suas idias visando o
grande pblico. Devido a este fato, a complexidade das mesmas aumenta em
muito sem que necessariamente a anlise detida, como fizemos com A
mentalidade anitcapitalista, aumente proporcionalmente dentro da utilizao
de espao que ser dedicada ao autor.
Procurando

resumir

os

argumentos

de

Socialism

com

enorme

brevidade, nele o autor se prope realizar uma anlise econmica e

sociolgica do socialismo. Para tanto, na primeira parte o autor procura
realizar uma anlise comparada entre posies liberais e socialistas sobre
propriedade e posse de bens e a fundamentao filosfica que justifique a
propriedade privada ou a coletiva para depois passar a discutir a
organizao poltica do Estado sob o socialismo. Por ltimo, Mises faz
consideraes sobre a organizao social da famlia em uma sociedade
socialista. Esta parte claramente o momento sociolgico da obra na
argumentao de Mises.

100

Mises, Ludwig Von. A mentalidade anticapitalista, p. 85.

137

Na segunda parte do livro feita uma detalhada anlise econmica da

comunidade socialista. Ela est dividida em trs subpartes para anlise,
sendo a primeira o estudo da comunidade isolada do resto do mundo, a
segunda subparte o estudo da comunidade em contato com o resto do
mundo e a terceira subparte uma classificao do ponto de vista econmico
dos possveis sistemas socialista ou pseudosocialistas. Esta segunda parte
apresenta a concluso que o socialismo no se sustenta por si s na
manuteno das condies de vida ocidentais atuais se isolado do mundo e
parte para analisar os problemas que devem ser enfrentados por uma
sociedade socialista em contato com o capitalismo. O teor de toda a
argumentao gira em torno da insustentabilidade do socialismo devido a
impossibilidade do sistema socialista sustentar uma sociedade moderna sem
a existncia do mercado, dos clculos econmicos que o mercado possibilita
e do dinamismo social em direo ao progresso que ele incita.
Na terceira parte Mises procura traar uma anlise da inevitabilidade
do socialismo. Novamente a argumentao est dividida em duas subpartes.
Na primeira o autor avalia elementos da evoluo social como possveis
condutores ao socialismo, tais como individualismo, conflitos sociais, luta de
classes e o papel da concepo materialista da histria para a caminhada
rumo ao socialismo. Novamente defendida a idia de que a sociedade no
caminha necessariamente para o socialismo, mas sim efetua equvocos na
interpretao do funcionamento da sociedade ao procurar caminhar nesta
direo. Na segunda subparte realizada um anlise mais especfica da idia
de que a concentrao de capitais e os monoplios so uma caminhada em
direo ao socialismo. A caminhada em direo ao socialismo descartada
aps acuradas anlises pelo poder da livre concorrncia, desde que est no
sofra interferncias governamentais.
Na quarta parte o socialismo avaliado enquanto um imperativo moral.
As relaes entre o pensamento socialista e o eudemonismo, o ascetismo e o
cristianismo so consideradas. Os argumentos apresentados por Mises so
os mesmos que j discutimos acima ao expor o livro A mentalidade

138

anticapitalista. Desse modo, o autor nega um verdadeiro valor tico ao

socialismo que seja superior aos resultados do funcionamento da sociedade
de mercados livres.
A quinta parte do livro nomeada como destruio. Nela o avano do
pensamento e das prtica de cunho socialistas so apresentadas como
destruindo a sociedade capitalista e todos os benefcios que Mises procura
mostrar que ela oferece. As razes para que a destruio seja tentadora aos
homens

comuns

so

as

mesmas

apresentadas

em

mentalidade

anticapitalista. A anlise do mtodo de destruio a anlise dos

mecanismos que marcam a construo do estado de bem-estar social como
por exemplo legislao trabalhista, a participao dos sindicatos e as
polticas de seguro desemprego. Ainda so considerados alguns fatores que
possam levar os indivduos a se oporem ascenso do socialismo.
Na concluso o autor avalia historicamente o socialismo moderno e
apresenta seu veredicto: o socialismo representa uma crise para a sociedade
ocidental, pois provocar seu declnio material e diminuir as possibilidades
de avano em geral.
No contente ainda com a quantidade de assuntos abordados, Mises
apresenta um apndice e um eplogo. No apndice faz mais uma interveno
na discusso sobre a possibilidade de clculo econmico no socialismo
criticando a afirmao de que ele seria possvel e volta a defender sua
argumentao em torno da impossibilidade do clculo econmico sob o
sistema socialista. 101 No eplogo realiza forte crtica ao intervencionismo
destacando seu carter ditatorial, antidemocrtico e socialista; apresenta a
Rssia sovitica como enorme ameaa a liberdade e a aproxima do nazismo
e do fascismo como facilitadora da ascenso dos mesmos. Cabe notar aqui
que a edio original do livro Socialism de 1936, mas o eplogo foi
adicionado as edies posteriores a 1951.
101

Apenas como curiosidade, gostaria de destacar que neste apndice encontra-se a nica referncia
bibliogrfica, por mim observada, indicando a utilizao de um trabalho de Max Weber por Mises, a
saber, Economia e sociedade. O destaque deve-se a que em vrias partes de seus trabalhos Mises
parecer desenvolver temas que esto fortemente presentes na obra de Weber.

139

Para o livro Theory and History, nem a apresentao sumariada do

trabalho, como feita para Socialism, parece possvel. As quatro partes que o
compes

so:

Valores,

Determinismo

Materialismo,

Problemas

Epistemolgicos da Histria, O Progresso da Histria. No que cabe afirmar

aqui, Mises defende posies no deterministas a respeito do estudo da
histria e do efetivo andamento do processo histrico. No livro ele procura
realizar uma fundamentada negao do carter cientfico do materialismo
histrico de Marx enquanto capacidade de realizar predies histricas como
a do advento do socialismo/ comunismo. Cabe notar tambm que o livro
representa um esforo bem mais pormenorizado do que aquele realizado por
Popper em A misria do historicismo, ainda que de teor semelhante.

Mises e a burocracia
As discusses feitas por Mises no livro Bureacracy afastam-se um
pouco de alguns temas desenvolvidos pelos outros autores sobre burocracia
considerados no trabalho. O livro de Mises uma clara defesa da
administrao privada frente a administrao pblica.
No desenvolvimento de seus argumentos o autor constri a oposio
entre administrao privada e administrao burocrtica. A primeira vista
essa forma de argumentar poderia parecer distante da tradio de anlise da
ao burocrtica construda por Weber. Contudo, a distino que Mises
estabelece pode ser facilmente compreendida como uma classificao que se
localiza dentro do mbito da ao racional burocrtica weberiana. A
administrao para o lucro ou privada (profit management) representa a
utilizao da burocracia como meio de controle administrativo para se obter
lucro, enquanto a administrao burocrtica representa a utilizao da
burocracia como meio de controle para se obter resultados no voltados para
o lucro. Evidentemente, Mises considera em suas anlises a administrao
burocrtica como a expresso material dentro do governo dos objetivos
socialistas.

140

O fenmeno da burocratizao, a partir da forma como o classificou

Mises, aparece como notvel ameaa ao funcionamento do capitalismo.
Dentro deste contexto, a utilizao da administrao burocrtica tomada
como expresso de ineficincia econmica. Desse modo, a burocratizao
tambm apresentada contribuindo para a diminuio do bem-estar dos
indivduos e como uma interveno injusta. Isto porque, como j foi
discutido acima, intervenes no livre funcionamento dos mercados geram a
impossibilidade de que os indivduos possam alcanar as metas que desejam.
Os esforos realizado pelos indivduos para alcanarem seus objetivos
particulares em uma sociedade sob influncia da burocracia deixam de
depender apenas do bom ou mau desempenho individual dentro do mercado
e passam a ser prejudicados por arbitrariedades de natureza poltica.
A discusso mais interessante desenvolvida pelo autor est na parte
em que se avaliam as implicaes sociais, polticas e psicolgicas da
burocratizao da sociedade capitalista. A burocratizao compreendida
como uma ameaa a liberdade por apresentar a tendncia de se expandir
indefinidamente; por procurar decidir pelo indivduo como deve ser
conduzida sua vida; por criar situaes de dependncia nas sociedades
modernas como a situao em que os eleitores de uma democracia so ao
mesmo tempo burocratas e, por isso, levados a escolherem politicamente o
contnuo aumento do poder governamental para que tenham indiretamente
mais poder, o que ameaa a liberdade poltica de todos ; por criar, nas
palavras do autor, uma burocratizao da mente na qual os indivduos
deixam de valorizar a liberdade e passam a considerar a tutela burocrtica
como o modo mais certo de funcionamento da sociedade, o que abre
caminho para o totalitarismo. O texto de Mises recheado de exemplos
retirados da histria alem a partir de 1870 como uma escalada em direo
defesa do coletivismo contra uma sociedade fundamentada no indivduo.
Esta situao apresentada pelo autor como a abertura para a aventura
nazista dentro da sociedade alem e como uma ameaa presente em
qualquer tipo de sociedade fascista ou em qualquer tipo de sociedade

141

socialista / comunista. O perigo do desaparecimento da iniciativa individual

e do empreendedorismo so os maiores problemas que a expanso da
administrao burocrtica para alm do controle do aparato governamental
de coero e compulso podem oferecer.

142

Concluso
Ao discutir algumas das idias polticas de Popper, Schumpeter,
Hayek e Mises procurei destacar seis temas:
I.

A definio do conceito de sociedade aberta e como ele aparece

recorrentemente nos quatro autores;

II.

A crtica ao socialismo;

III.

A crtica mais especfica a Marx enquanto o mais influente pensador

socialista ou colaborador para a defesa poltica do que Popper nomeou de

sociedade fechada;
IV.

A defesa em maior ou menor grau da economia de mercado;

V.

A aproximao em maior ou menor grau a posies liberais no campo

poltico;
VI.

A discusso sobre o papel e, principalmente, o funcionamento da

burocracia no mundo atual.

Dado o modo como cada um dos autores procura argumentar e
defender suas idias polticas nem sempre foi possvel fazer a apresentao
dos autores seguindo tema a tema em separado. Assim, inicialmente
pretendo repassar com brevidade o que foi atribudo a cada autor
procurando destacar os temas e comparar os autores.

Sobre a definio do conceito de sociedade aberta

O termo sociedade aberta foi cunhado por Popper. Como sempre
destacado por qualquer comentarista, sua concepo de sociedade aberta
uma decorrncia de suas concepes sobre epistemologia. Popper faz as
seguintes observaes em sua autobiografia intelectual:

The Poverty e The Open Society foram meu esforo de guerra. Eu entendi
que a liberdade poderia colocar-se, outra vez, como problema central,
especialmente sob a renovada influncia do marxismo e da idia de

143

planejamento (ou dirigismo) em larga escala; assim, esses livros

pretendiam ser uma defesa da liberdade contra as idias totalitrias e
autoritrias e uma advertncia contra o perigo das supersties historicistas.
Ambos os livros e, especialmente, The Open Society (sem dvida o mais
importante) podem ser vistos como obras de filosofia poltica.
Brotaram ambos da teoria do conhecimento exposta em Logik der
Forschung e de minha convico de que nossas concepes, freqentes
vezes inconscientes, acerca da teoria do conhecimento e de seus
problemas centrais (Que podemos saber?, At que ponto certo nosso
conhecimento?) so decisivas para orientar nossa atitude em relao ns
mesmos e poltica.

102

Uma sociedade que evolui e resolve problemas devido abertura para

o mtodo crtico a concepo principal de Popper. Defesa do indivduo,
respeito s tradies e as instituies tradicionais, reformismo, igualdade
perante a lei, liberdade de iniciativa, entre outras, so caractersticas que
Popper permite que sejam percebidas ao longo de sua argumentao. A
adequao a uma democracia liberal grande para o conceito de sociedade
aberta.
Mas em Schumpeter, possvel encontrar a concepo de sociedade
aberta? A defesa apresentada por Schumpeter da democracia como
competio entre grupos que visam serem eleitos somada suas crticas ao
que nomeou de doutrina clssica da democracia e sua argumentao de que
est oferecendo sugestes para que seja possvel ao futuro socialismo se
desenvolver com democracia em sua ordem poltica parecem indicar que no.
Entretanto, a apresentao dos motivos da queda do capitalismo devido
incapacidade de manter a superetrutura sociopsicolgica trazem um
quadro intrigante, j que a sociedade capitalista que caminha para o
socialismo tem vrios elementos da sociedade aberta. Se Schumpeter parece

102

Popper, Karl. Autobiografia intelectual, p. 123.

144

acreditar que a democracia liberal no mais capaz de se sustentar, pode-se

afirmar que a sociedade aberta j existiu at um passado recente.
Em Hayek parece ser at desnecessrio apontar que em Os
fundamentos da liberdade ele est fazendo uma apresentao da sociedade
aberta. Em alguns momentos sua argumentao sobre a sociedade liberal e
suas caractersticas parece aperfeioar a argumentao de Popper e nos
apresentar um quadro mais lmpido do que a sociedade aberta do que o
original. Porm em outros momentos fica a dvida se a sociedade aberta de
Hayek no vai um pouco alm no campo econmico j que em Hayek o
mercado, a concorrncia e o capitalismo concorrencial

esto muito mais

presentes que em Popper.

Em Mises a dvida que paira sobre a sociedade aberta de Hayek
resolvida em bem pouco tempo. Mises claramente est descrevendo a
sociedade aberta quando discute o Liberalismo segundo a tradio clssica.
Mas acredito que tambm claro que a nfase em Mises no capitalismo,
nos aspectos econmicos da situao. pela ruptura das condies
institucionais que sustentam o capitalismo que a sociedade aberta vai ruir.
Devido aos elementos destacados em cada autor parece ser possvel
afirmar que um bom grau de concordncia entre todos a respeito da
sociedade aberta pode ser apontado.

A crtica ao socialismo
Popper veemente em sua crtica ao socialismo. Apesar de conseguir
enxergar razes morais, ticas e humanistas com que simpatiza em alguns
socialistas, para Popper, o socialismo claramente apresenta um problema de
mtodo. O historicismo, o holismo, o utopismo, o esteticismo; defeitos o
que no faltam no socialismo. Popper caredita que os resultados do
socialismo so muito perigoso por destruir a liberdade, por isso vale a pena
propor a luta sem quartel contra o socialismo e todas as outras forma de
totalitarismos.

145

Schumpeter percorre caminho diferente. O autor se apresenta em

Capitalismo, socialismo e democracia com um discurso contemporizador.
No que uma sociedade socialista aparente ser sua opo predileta, mas
quando algum quer cometer suicdio bom ter um mdico mo. 103
Provavelmente por isso que Capitalismo, socialismo e democracia est
recheado de conselhos aos socialistas para construir um socialismo vivel.
Mesmo assim, muitas crticas que Popper apresenta com ferocidade contra o
socialismo tambm so indicadas por Schumpeter.
As crticas apresentadas por Hayek ao socialismo so praticamente as
mesmas desenvolvidas por Popper. A diferena talvez esteja mais na nfase.
Enquanto Popper se enfurece, Hayek procura manter o equilbrio na
argumentao apesar de discordar do socialismo mais do que o prprio
Popper. Isto porque, devido a sua viso mais voltada para preocupaes com
a economia, o leque de argumentos contra o socialismo ampliado por, pelo
menos mais um argumento forte que, neste caso, tem sua origem em Mises e
a defesa de que um sistema socialista invivel sem a presena do sistema
capitalista devido a necessidade de existncia do sistema de preos para
possibilitar o planejamento econmico.
Novamente em Mises, as preocupaes polticas com o socialismo
parecem menores se comparadas crtica econmica. Em alguns momentos
de sua argumentao a adoo do socialismo parece uma limitao cognitiva
do interlocutor. Em sua argumentao as crticas de carter moral, tico ou
poltico

so

suplantadas

pela

constatao

de

que

capitalismo

tecnicamente superior enquanto sistema econmico.

As consideraes dos autores sobre o socialismo no so muito
diferentes, o que muda neles o modo de encarar os resultados do
socialismo. Popper no aceita o socialismo por acreditar que ele destri a
capacidade de progresso do homem. Schumpeter, por acreditar que o

103

Palavras de Schumpeter a um amigo quando inquirido sobre sua participao na comisso de

nacionalizao da indstria alem em 1919. Vide Heilbroner, Robert. A histria do pensamento
econmico, p.276.

146

socialismo inexorvel procura caminhos para torn-lo mais prximo de

seus valores e do que considera vivel. Hayek novamente parece que se
divide entre Popper e Mises em suas objees ao socialismo. J Mises
procura se manter fiel a tradio da Escola de Viena e apresentar as razes
pelas

quais

socialismo

um

erro

intelectual

dentro

da

teoria

econmica,mesmo que ele parea compartilhar dos sentimento de Hayek e

Popper sobre o socialismo.

A crtica mais especfica a Marx

Como j foi dito acima, Popper classifica Marx como um intelectual
movido por motivos nobres, mas que escolheu uma soluo errada para os
problemas que busca solucionar. Procura indicar elementos corretos e
errados na argumentao de Marx e muitas vezes parece disposto a perdoar
mais Marx do que os outros alvos de sua crtica, Plato, por quem mantm
muita admirao, mas que lhe parece ser o grande articulador da sociedade
tribal / fechada. A influncia puramente negativa Hegel a quem Popper s
atribui idias e aes movidas por valores que detesta.
Schumpeter tambm parece nutrir uma boa dose de respeito por Marx.
Considera-o

excelente

socilogo,

economista

original

um

astuto

propagandista de suas idias. Schumpeter parece incomodado com o lado

proftico de Marx que parece desonesto intelectualmente, mas que apresenta
muito menor culpa do que seus futuros discpulos.
Hayek pouco se refere a Marx diretamente. Entretanto, na maior parte
dos casos em que est desenvolvendo sua argumentao contra o socialismo,
ao contrrio de Popper que parece ter em mente alguns culpados pela defesa
da sociedade fechada, Hayek parece argumentar contra Marx. Como sua
avaliao do socialismo negativa, a avaliao de Marx tambm deve seguir
o mesmo padro.
Mises, por ser o herdeiro mais puro da Escola Austraca, tem o
exemplo de seu mestre, Bohn-Bawerk que desenvolveu todo um esforo

147

intelectual procurando refutar Marx. Mises se v como continuador dessa

refutao e, do mesmo modo que com relao ao socialismo, o autor entre
os quatro que mais longe parece estar de estabelecer alguma empatia por
Marx apesar de, como em Hayek, poucas referncias diretas a Marx surgirem
em seus textos.
Em dois de nossos quatro autores Marx figura chave nas suas
preocupaes com o socialismo. J para Hayek e Mises, faz parte da
formao que receberam ter Marx como um inimigo intelectual por quem
no se pode desenvolver simpatias. Cabe ressaltar que Schumpeter, apesar
de ter obtido sua formao em Viena, por temperamento e por brilhantismo
sempre seguiu suas prpria opinies. Assim, Marx um adorado rival para
Schumpeter. No geral, seja por ato ou por omisso, Marx est muito
presente na argumentao dos quatro autores.

A defesa em maior ou menor grau da economia de mercado

Popper, ao discutir a sociedade aberta, claramente a associa com as
sociedades comerciais em sua origem e com a sociedade liberal que sempre
representou a defesa da economia de mercado ou concorrencial. Entretanto,
Popper no emprega muito de sua argumentao para discusses de poltica
econmica. Ao discutir a mecnica social fragmentria por vezes parece
aceitar graus de interveno na economia na busca de minorar os
sofrimentos que no costumam ser muito bem aceitos dentro da tradio
liberal mais tradicional.
Schumpeter, ao discutir o socialismo e seus defeitos, tambm fica
distante de qualquer posio liberal tradicional. Por outro lado no se pode
afirmar que Schumpeter aceite a economia socialista. Em seus comentrios
Schumpeter procura defender alteraes dentro da ordem socialista, mas
que seriam pautadas por suas concepes sobre economia que possuem um
alto grau de originalidade.

148

Hayek apresenta momentos surpreendentes ao se analisar este tpico.

Como j foi afirmado acima, ele oferece destacado papel preocupaes de
ordem econmica e desenvolve muitos argumentos de defesa da concorrcia
e dos mercados livres. Porm, com mais freqncia do que era de se
imaginar,

realiza

defesa

de

intervenes

na

economia

visando

aperfeioamentos nos mercados e at demonstra aceitar alguns elementos de

interveno econmica visando solucionar falhas de mercado que parece
incompatveis com a tradicional imagem de arauto do neoliberalismo.
J Mises merece o prmio de defensor principal dos mercados
totalmente livres e sem interveno. O remdio que oferece para todos os
problemas econmicos sempre o mesmo: menos regulamentao, deixem
os mercados operarem livremente.
Para um grupo composto por trs economistas e um filsofo era
razovel se esperar que Popper fosse o mais vago entre os quatro ao tratar de
assuntos econmicos. De modo similar, dentro de um grupo de trs
economistas

austracos

seria

surpreendente

se

Schumpeter

no

apresentasse o maior nmero de idias no usuais. Mesmo no caso de

Schumpeter pode-se afirmar que existe uma forte defesa da economia de
mercado. A diferena reside em como Schumpeter compreende que funciona
a economia de mercado. Se a liberdade de mercado for abrir espao para que
continuem existindo condies para que a inovao e os empresrios
inovadores

ainda

tenham

como

prosseguir

com

desenvolvimento

econmico, ento ele na foi menos inflexvel do que Mises na defesa do

mercado.

A aproximao em maior ou menor grau a posies liberais no

campo poltico
Dentro deste tpico acredito que nem valha a pena desenvolver
comentrios separados para cada autor. Popper, Hayek e Mises adotam
claramente posies polticas liberais. Mises e Hayek se esmeram em

149

procurar fortalecer uma volta a concepes polticas liberais que desde o

final do sculo XIX esto e declnio. Se Popper ao discutir economia pode ser
interpretado como um social-democrata moderado, nas discusses polticas
se mostrou bem mais tradicional e prximo s posies liberais. Novamente
quem parece de mais difcil anlise Schumpeter. Em sua argumentao
contra a doutrina clssica da democracia podem ser encontradas vrias
crticas democracia que afetam a concepo liberal. Seu ataque a
racionalidade do eleitor, sua tentativa de destruir a noo de que exista uma
vontade geral, o carter manipulatrio que atribui disputa poltica; todos
esses seus argumentos so conflitantes com a tradio liberal. No entanto,
gostaria de destacar que o modo de argumentar utilizado por Schumpeter e
a forma como ele desenvolve sua argumentao em Capitalismo, socialismo e
democracia permitem que ele procure uma linha de defesa das posies
liberais diferenciada em relao a de seus compatriotas. Enquanto todos os
trs autores partiram para o enfrentamento direto do socialismo reforando
a diferena entre suas concepes e as socialistas, procurando tambm
denunciar todos os problemas que percebiam no socialismo/ coletivismo
Schumpeter

procurou

argumentao

de

que

ludibriar
est

seus

inimigos.

procurando

garantir

aceitao
a

de

sua

possibilidade

de

manuteno de um processo democrtico dentro da ordem socialista, como a

aceitao de que suas opinies sobre o socialismo vivel e a administrao
da produo, muito provavelmente levaria que a ordem socialista fosse to
perturbada por sua concepo de liderana que rapidamente deixaria de
poder ser considerada socialista.

A discusso sobre o papel e, principalmente, o funcionamento da

burocracia no mundo atual
A discusso feita por Popper a respeito da mecnica social gradual,
sobre o papel das instituies e a maneira de utiliz-las envolve problemas
que trazem o tema da burocracia a tona. A concepo que Popper nos

150

apresenta de mecnica social, seja a defendida por ele, seja a utpica, tem
em seu desenvolvimento concepes a respeito de ao tcnica dentro da
sociedade. Isto est presente tanto na idia de como pode agir o governo
para intervir na sociedade quanto na idia, que ele ir desenvolver melhor
em outros textos,

104

de que o caminho a ser seguido pelas cincias sociais

o caminho da economia com sua capacidade tcnica de realizar uma certa

engenharia social. Alm desses temas a simples oposio entre sociedade
aberta e fechada no mundo atual envolve concepes sobre burocracia e
legitimidade na ao delas.
Schumpeter desenvolve por outro caminho discusso prxima a de
Popper. Quando em Capitalismo, socialismo e democracia passa a discutir a
forma de levar adiante governos e administrao socialistas que sejam
viveis, o que para Schumpeter significa, simplificadamente, que no
socialismo necessrio superar as concepes simplificadas sobre o
problema, como a idia de que seria possvel abandonar a administrao das
pessoas para passar a administrao das coisas, ou como qualquer tipo de
democracia eocnmica, j que Schumpeter considera todas inviveis. Outro
tema indicado por Schumpeter o papel das democracias em sua
estabilidade quando ele aponta como um dos requisitos para o bom
funcionamento das democracias burocracias responsveis e neutras.
Hayek

segue

Popper

na

maior

parte

de

suas

preocupaes,

principalmente depois que Popper esclareceu melhor o conceito de mecnica

social gradual. Hayek sentiu-se mais tranqilo quando ambos desfizeram a
impresso que a mecnica social de Popper tinha alguma base cientificista,
crtica que Hayek fez em alguns artigos sobre metodologia da economia e da
cincia em geral onde procura combater cientificismo, crena de que se
possa fundamentar aes e decises de carter poltico ou que caem no
campo

do

valores

com

se

fossem

resultado

de

decises

tcnicas

fundamentadas em conhecimento consolidado.

104

Vide Popper, Karl. A lgica das cincia sociais, pp. 13-34.

151

Mises adota uma viso diferente ao trabalhar com a idia de

burocracia. A separao por ele proposta entre administrao para o lucro e
administrao burocrtica, que ocorreria quando o governo entra na
atividade econmica tpica do setor privado traz mais uma vez a tona seu
mote predileto, o da superioridade das solues atravs do mercado diante
das tentativas de soluo por interveno governamental.
Evidentemente, alm do que foi dito aqui sobre o assunto, claro que
a concepo liberal que os autores compartilham de funcionamento poltico e
social da sociedade leva a formas de agir e limites clssicos sobre a
interveno da burocracia, esfera pblica e esfera privada entre outros
temas.
*******
A motivao inicial deste trabalho foi avaliar at que ponto seria
possvel afirmar que os quatro autores estudados reagiram de forma muito
similar crise enfrentada pelas democracias liberais e pelo liberalismo de
forma mais geral dentro do quadro de ascenso de regimes antiliberais da
primeira metade do sculo passado. Acredito que a resposta seja positiva,
ainda que parcial. Positiva devido ao fato que a reao poltica de cada um
dos autores foi realmente muito parecida, no s em termos de contedo
como at temporalmente. Parcial devido ao fato que o trabalho aqui
apresentado se limitou a uma anlise interna dos autores e mesmo essa
anlise foi parcial considerando-se o nmero de temas e a complexidade dos
assuntos por eles desenvolvidos. Para poder fortalecer a idia desenvolvida
no trabalho seria necessrio fazer incurses nos campos da histria das
idias e da sociologia do conhecimento105 para obter elementos o bastante a
ponto de afirmar que tambm existiu uma Escola Austraca de filosofia
poltica na qual, curiosamente, novamente Schumpeter faz o papel de
rebelde.

105

Apesar da ojeriza demonstrada por Popper contra tal mtodo de estudo. Vide todos seus
comentrios negativos sobre Karl Manheim e a sociologia do conhecimento em Popper, Karl. A
sociedad aberta e seus inimigos., especialmente cap. 23 do Vol 2.

152

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