INSTITUTO POLITCNICO NACIONAL

ESCUELA SUPERIOR DE COMERCIO Y ADMINISTRACIN

Unidad Santo Toms
Seccin de Estudios de Postgrado e Investigacin

DISEO DE UN SISTEMA DE ALERTAS DE TECNOLOGAS

PARA UNA ADECUADA TOMA DE DECISIONES.
CASO: PERFORACIN DE AGUAS PROFUNDAS,
INSTITUTO MEXICANO DEL PETRLEO.

QUE PARA OBTENER EL GRADO DE MAESTRA

EN CIENCIAS EN ADMINISTRACIN DE NEGOCIOS

A:

REBECA MEDINA HERNNDEZ

DIRECTOR DE TESIS:
M. en C. ALEJANDRO AMADOR DEL PRADO

CODIRECTOR DE TESIS:
M. en C. ALMA DELIA TORRES RIVERA

MXICO, D.F.

SEPTIEMBRE DE 2009

AGRADECIMIENTOS

A mi familia con todo mi amor, a Francisco, mi esposo, de quien he recibido

siempre su confianza y amor incondicional, contribuyendo con todo su cario y
paciencia para llevar a buen trmino mis estudios y quien en todo momento me
ha apoyado para realizar las metas acadmicas y profesionales que me he
propuesto. A mis hijos, Scarlet y Franz porque gracias a su existencia, me han
motivado para atreverme a llevar a cabo nuevos proyectos. Para ellos, esperando
que en el transcurso de su vida logren el xito y piensen que s se pueden
realizar los sueos con esfuerzo y dedicacin.
A mis padres, Alberto y Conchita con toda mi admiracin, gratitud y cario,
porque gracias a su gua, fortaleza y consejos, formaron las bases para lograr
salir adelante sin importar las condiciones ni el medio en el que uno se
desenvuelve.
A mis hermanos y amigos, a quienes de una u otra forma, han contribuido con su
ejemplo, motivacin y consejos para la culminacin de este trabajo,
principalmente a Dora Elsa Amaya, Guadalupe Tapia y Patricia Aguilar. A todos y
cada uno de ellos, muchas gracias.
Un agradecimiento muy especial, al M. en A. Efrn Camacho Campos, porque
gracias a su apoyo, me impuls a continuar y terminar este trabajo, y con su
recomendacin, conoc al M. en C. Alejandro Amador del Prado, mi Director de
tesis, para quien guardo una gran admiracin y mi ms profundo agradecimiento
por su apoyo incondicional, acadmico y de un alto bagaje intelectual para la
elaboracin del Sistema de Alertas Tecnolgicas.
Un amplio reconocimiento a los profesores que integraron la comisin revisora,
por su valiosa orientacin que contribuy al enriquecimiento de esta
investigacin. Con agradecimiento muy especial a mi Codirectora de tesis Alma
Delia Torres Rivera quien en todo momento, me brind siempre su atinada
conduccin, motivacin y apoyo.
Mi ms amplio reconocimiento al Instituto Mexicano del Petrleo y a sus
autoridades, porque siempre han permitido y fomentado la formacin del recurso
humano y por las oportunidades brindadas, en particular, para lograr mi
desarrollo profesional. Especialmente por todo lo que en l he aprendido y
compartido.
Con gratitud al Instituto Politcnico Nacional, en especial a los profesores de la
Seccin de Estudios de Postgrado de la ESCA Santo Toms, por su ardua labor
para la formacin de profesionales.

NDICE GENERAL

Pgina
NDICE GENERAL.

NDICE DE TABLAS, FIGURAS Y GRFICAS

GLOSARIO DE CONCEPTOS.

10

RESUMEN...

15

ABSTRACT.

16

INTRODUCCIN....

17

CAPITULO I. ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIN

22

1.1. Desarrollo de la energa en las sociedades.......

22

1.2. La energa en Mxico.

31

1.3. La industria petrolera nacional..

35

1.4. Tecnologas de perforacin de pozos..

40

1.4.1 Evolucin de los sistemas de perforacin automatizados..

42

1.5. Creacin del Instituto Mexicano del Petrleo.

46

1.5.1. Servicios

50

1.6. Programa Institucional Estratgico, 2008-2015 Instituto

Mexicano del Petrleo

50

1.6.1. Marco de referencia estratgico

52

1.6.2. Objetivos estratgicos.

54

1.6.3. Indicadores estratgicos

55

1.7. Administracin del conocimiento en el IMP

55

1.8. Descripcin del problema..

58

1.9. Pregunta de investigacin.

64

1.10. Objetivos de la investigacin..

65

1.11. Justificacin...

66

CAPTULO II. FUNDAMENTO TERICO PARA EL DISEO DE UN

SISTEMA DE ALERTAS DE TECNOLOGAS PARA LA
CREACIN DE UNA VENTAJA COMPETITIVA..............

72

2.1. Inteligencia Competitiva (Tecnolgica).

74

2.1.1. Ciclo de inteligencia..

76

2.2. Gestin del conocimiento tecnolgico..

79

2.3. Alertas Tempranas..

84

2.4. Teora de Sistemas.

87

2.5. Tecnologa y sus caractersticas...

93

2.6. Innovacin.

94

2.7. Patentes.

96

2.7.1. Patentes como fuente de informacin para la toma de

decisiones .

97

2.7.2. Beneficios de las patentes..

99

2.7.3. Bases de datos de patentes

100

2.8. Competitividad..

101

2.8.1. Ventaja Competitiva.

103

2.9. Teora de la decisin ..

106

2.9.1. Modelos de criterios de decisin

108

2.9.2. Componentes de la decisin..

109

2.9.3. Importancia de la toma de decisiones..

110

CAPITULO III. ESTRATEGIA DE INVESTIGACIN..

112

3.1. Preguntas de investigacin

117

3.2. Estructura del Sistema de Alertas Tempranas (SAT)

121

3.3. Vigilancia Tecnolgica por medio del SAT (Administrador del

Sistema.

121

3.4. Tipo de estudio

125

3.5. Diseo de investigacin.

125

3.6. Fuentes de informacin..

125

CAPITULO IV. ANLISIS Y DISCUSIN DE RESULTADOS..

130

4.1. Preparacin del sistema de alertas en el IMP

133

4.2. Patentes concedidas en la USPTO para el periodo 1979-2009

en aguas profundas

150

4.3 De la vigilancia tecnolgica a la toma de decisiones.

153

CAPITULO V. PROPUESTA

155

5.1 Propuesta del Sistema de Alertas Tempranas (SAT).

155

5.2 Construccin del SAT..

158

5.3. Operacin del SAT..

159

5.4. Presentacin grfica del SAT y sus componentes

162

CONCLUSIONES..

172

RECOMENDACIONES.

183

BIBLIOGRAFIA..

185

ANEXOS..

188

ANEXO A. Datos de los ltimos diez aos de las empresas que han
patentado en estas diferentes clases.

188

ANEXO B. Perforacin y produccin de petrleo.

196

ANEXO C. Patentes..............................................................................

216

ANEXO D. Patentes concedidas en 2008 y 2008 (Clase 166) y

Deep Water (aguas profundas)

229

NDICE DE TABLAS, FIGURAS Y GRFICAS

Pgina
TABLAS
1.1. INGRESO PER CPITA Y POBLACIN MUNDIAL, AOS
0-1998.

26

1.2. OFERTA MUNDIAL DE ENERGA PRIMARIA;1820-1998

29

1.3. CONSUMO PER CPITA DE ENERGA PRIMARIA,

1820-1998..

30

1.4. PRODUCCIN, DE ENERGA PRIMARIA (PETAJOULES)

33

1.5. PRODUCCIN BRUTA EN VALORES BSICOS TOTAL,

DEL SECTOR INDUSTRIAL Y DEL SECTOR ENERGTICO

34

1.6. VALOR AGREGADO BRUTO TOTAL DEL SECTOR.

INDUSTRIAL Y DEL SECCTOR ENERGTICO POR
ENTIDADES FEDERATIVAS DE 2001 A 2004.

35

1.7. INDICADORES, FRMULAS Y METAS ANUALES

(PRELIMINAR)

55

1.8. COSTOS DE INFRAESTRUCTURA DE UN SISTEMA DE

VIGILANCIA TECNOLGICA.

71

3.1. MATRIZ DE CONGRUENCIA DEL PROCESO DE

INVESTIGACIN

119

3.2. DEFINICIN DEL SUPUESTO TERICO Y CATEGORAS

DE ANLISIS..

120

3.3. PRINCIPALES PASES CUYOS SOLICITANTES

PRESENTARON LA MAYORA DE SOLICITUDES
INTERNACIONALES PCT EN 2007..

129

3.4. SISTEMA INDUSTRIAL DE CLASIFICACIN PARA

ENCONTRAR REAS INDUSTRIALES RELACIONADAS
CON EXPLORACIN, PERFORACIN Y PRODUCCIN
DE PETRLEO...................................................................

136

3.5. CLASES RELACIONADAS CON EL CDIGO SIC.

138

3.6. SUBCLASES RELACIONADAS COM EL CDIGO SIC.......

138

3.7. PERFIL DE PRESUPUESTO EN IDT DE COMPAAS

TRANSNACIONALES..

140

4.1. PATENTES CONCEDIDAS EN LA USPTO POR

COMPAA CLASE 166 (POZOS) Y DEEP WATER
(AGUAS PROFUNDAS), 1979-2009

152

FIGURAS
1.1. LA RIQUEZA EN EL MUNDO EN EL AO 1 D.C.

27

1.2. LA RIQUEZA EN EL MUNDO EN EL AO 1900 D.C..

28

1.3. LA RIQUEZA EN EL MUNDO EN EL AO 1960 D.C..

29

1.4. USO DEL PETRLEO PARA EL PERIODO DE 1965 A 2004

30

1.5. TRPANOS.

41

1.6. GESTIN DEL CONOCIMIENTO TECNOLGICO.

57

2.1. PROCESO DE INTELIGENCIA

75

2.2. EL PROCESO DE INTELIGENCIA COMPETITIVA..

78

2.3. FUNCIONES BSICAS DE LA VIGILANCIA.

92

3.1. ESQUEMA METODOLGICO.

113

3.2. FASES EN EL DESARROLLO DE LA TECNOLOGA

CURVA EN S

123

5.1. DISEO DEL SISTEMA DE ALERTAS TEMPRANAS (SAT)

156

5.2. FASES PARA LA OBTENCIN DE UN DOCUMENTO

DE ALERTA TECNOLGICA Y PROGRAMAS DE CDIGO
ABIERTO.

158

GRFICAS
1.1. PORCENTAJE DE CONSUMO DE ENERGA PRIMARIA..

24

1.2. INGRESO DEL SECTOR PBLICO PERIODO 1993-2007

40

1.3. DEMANDA POTENCIAL DE ENERGA EM MILLONES DE

TONELADAS DE PETRLEO EQUIVALENTE PARA EL
AO 2030.

58

4.1. PATENTES CONCEDIDAS EN LA USPTO PARA EL

PERIODO 1979-2009.

151

4.2. PATENTES CONCEDIDAS EN LA USPTO POR COMPAA

152

GLOSARIO DE CONCEPTOS

ADMINISTRACIN ESTRATGICA
Es el conjunto de metodologas y herramientas que apoyan a la ciencia administrativa,
permitiendo a las empresas, lograr una mayor influencia para el progreso o la supervivencia
dentro de un entorno competitivo, cambiante e inestable (Hill y Jones, 1996).
AGUAS PROFUNDAS
La exploracin y explotacin de yacimientos en "Aguas Profundas" se refiere a la exploracin y
explotacin de regiones ubicadas en tirantes de agua mayores a 500 metros (distancia entre la
superficie y el lecho marino). (PEMEX, preguntas sobre aguas profundas:2008)
ALERTAS TEMPRANAS
La alerta temprana consiste en la identificacin de seales tempranas sobre riesgos estratgicos
y oportunidades, rastreando su trayectoria y realizando el anlisis estratgico necesario para que
la direccin acte (Gilad, 2005)
BARRIL DE PETRLEO
Unidad de volumen utilizada en la industria del petrleo. Equivale a 158.9873 litros (42 galones de
Estados Unidos).
BIOMASA
La biomasa es el nombre dado a cualquier materia orgnica de origen reciente que haya derivado
de animales y vegetales como resultado del proceso de conversin fotosinttico. La energa de la
biomasa deriva del material de vegetal y animal, tal como madera de bosques, residuos de
procesos agrcolas y forestales, y de la basura industrial, humana o animales (Textos
cientficos.com)
CAMPOS EN PRODUCCIN
Campos con pozos en explotacin, es decir, que no estn taponados. Incluyen pozos que estn
operando como productores o inyectores, as como pozos cerrados con posibilidad de
explotacin.
COMBUSTIBLE
Material que, al combinarse con el oxgeno, reacciona con desprendimiento del calor (es
combustible aunque no se inflame). Por extensin, sustancia capaz de producir energa por
procesos distintos al de oxidacin (tales como una reaccin qumica con un componente
diferente al oxgeno), incluyndose tambin en esta acepcin a los materiales fisionables y
fusionables.
COMPETITIVIDAD
La competitividad esta determinada por la propiedad de las actividades de una empresa que
puede contribuir a su desempeo, como las innovaciones, una cultura cohesiva o una buena
implantacin de estrategias. Se refiere al xito o al fracaso de las empresas (Porter, 1992).

10

CONDENSADOS
Hidrocarburos lquidos del gas natural que se recuperan en instalaciones de separacin en
campos productores de gas asociado y no asociado, generalmente pentanos y ms pesados.
Incluyen hidrocarburos lquidos recuperados de gasoductos, los cuales se forman por
condensacin durante el transporte del gas natural.

ENERGIA RENOVABLE
Es la energa que se obtiene de fuentes naturales virtualmente inagotables, unas por la inmensa
cantidad de energa que contienen, y otras porque son capaces de regenerarse por medios
naturales.(WIKIPEDIA)
ENERGA PRIMARIA.
Distintas fuentes de energa tal y como se obtienen de la naturaleza, ya sea en forma directa o
despus de un proceso de extraccin.

ENERGA SECUNDARIA.
Energticos derivados de las fuentes primarias, se obtienen en los centros de transformacin con
caractersticas especficas para su consumo final. Estos productos son: coque, gas licuado,
gasolinas naftas, kerosinas, diesel, combustleo, productos no energticos, gas natural y
electricidad.
ENERGA TERMOELCTRICA.
Energa que se obtiene mediante turbinas de vapor que crean energa mecnica, la cual se
convierte en energa elctrica mediante un dnamo.
EXPLORACIN.
Reconocimiento previo que se hace de los yacimientos para poder organizar su explotacin.
GAS NATURAL
Mezcla de hidrocarburos parafnicos ligeros, con metano como su principal constituyente.
Usualmente contiene adems etano, propano y otros hidrocarburos parafnicos ms pesados, en
proporciones decrecientes, as como proporciones variables de nitrgeno, dixido de carbono,
cido sulfhdrico y vapor de agua. El gas natural puede encontrarse asociado con el petrleo
crudo o en forma independiente en pozos de gas no asociado.
GEOENERGA. Energa almacenada bajo la superficie de la tierra en forma de calor y que
emerge a la superficie en forma de vapor.
GESTIN DEL CONOCIMIENTO
Proceso que ayuda a planificar, organizar, coordinar y controlar las actividades que lleven a la
captura, creacin y difusin del conocimiento dentro de la organizacin de una manera eficiente.
Proceso circular y en espiral, que consta de una serie de subprocesos tales como: creacin,
adopcin, distribucin y revisin de conocimiento. La gestin del conocimiento facilitar las
interacciones entre los miembros de la organizacin (Nonaka, 1994).
HIDROCARBURO
Compuesto de hidrgeno y carbono, que puede presentarse en los estados lquido, slido o
gaseoso. Los principales son: el petrleo, el gas natural y los asfaltos.

11

INDICADOR
Un indicador es una medicin que permite el seguimiento y evaluacin peridica de las variables
claves de la organizacin, mediante comparaciones con sus correspondientes referentes internos
y externos (Paola Villa 2000).
INNOVACIN
Actitud o capacidad de mejora de los productos, mediante la adaptacin de los procesos
existentes y la organizacin a los nuevos desarrollos tecnolgicos. Las empresas que deseen
sobrevivir en el mercado deben reaccionar con rapidez a los cambios del entorno y realizar
modificaciones innovadoras que le favorezcan (Fernndez y Fernndez, 1996).
MISIN
Refleja el propsito de la organizacin, determina el por qu de su existencia y establece el
concepto del negocio en que esta involucrada. Es una descripcin breve respecto a lo que hace la
organizacin y cules son sus caractersticas que le permiten proporcionar bienes, productos,
servicios o satisfactores a sus clientes (Arranz, 1995).
OBJETIVOS ESTRATGICOS
Es una imagen objetivo de la organizacin a mediano y largo plazo, es decir, el para que, se
ofrece el servicio (Funes, 1997).
PETAJOULE
Un petajoule = 1015 joules. Un joule Es la cantidad de energa que se utiliza para mover un
kilogramo masa a lo largo de una distancia de un metro, aplicando una aceleracin de un metro
por segundo al cuadrado.
PETRLEO.
Mezcla natural de hidrocarburos en estado slido, lquido y gaseoso, aunque estrictamente
denota la forma lquida (aceite mineral). Se obtiene por perforacin, generalmente en un anticlinal
o domo, determinado mediante prospeccin sismolgica.
Para el mercado de exportacin se preparan tres variedades de petrleo crudo con las siguientes
calidades tpicas:
Istmo: Petrleo crudo ligero con densidad de 33.6 API (vase apartado de siglas) y 1.3% de
azufre en peso.
Maya: Petrleo crudo pesado con densidad de 22 API y 3.3% de azufre en peso.
Olmeca: Petrleo crudo muy ligero con densidad de 39.3 API y 0.8% de azufre en peso.
PETRLEO CRUDO
Excluye la produccin de condensados y la de lquidos del gas natural obtenidos en plantas de ex
traccin de licuables. El petrleo crudo producido se considera pesado o ligero segn los
siguientes criterios:
Pesado. Petrleo crudo con densidad API igual o inferior a 27.
Ligero. Petrleo crudo con densidad API superior a 27 y hasta 38.
Superligero. Petrleo crudo con densidad API superior a 38.

12

PETRLEO EQUIVALENTE
El total de petrleo crudo, condensados, lquido de plantas y gas natural seco expresado en
unidades equivalentes de petrleo.
PETROLFERO(S)
Productos que se obtienen mediante la refinacin del petrleo. Pueden ser productos terminados
(gasolina, diesel, gas licuado, etc.), semiterminados o subproductos (naftas).
PLANEACIN ESTRATGICA
Proceso donde se establecen los propsitos comunes, metas y objetivos para la organizacin,
representados en planes y polticas especficas para el nivel operacional. Determina los recursos
necesarios para poner los planes en accin (Aristizbal, 1994).
POZOS
Segn su objetivo o funcin, los pozos se clasifican en exploratorios (incluyen pozos de sondeo
estratigrficos) y de desarrollo (incluyen pozos de inyeccin). Segn su grado de terminacin, los
pozos se clasifican como perforados o terminados.
Perforados. Pozos cuya perforacin con la barrena ha sido concluida y cuenta con tubera de
ademe o revestimiento ya cementada, pero que todava no han sido sometidos a las operaciones
subsecuentes que permitan la produccin de hidrocarburos.
Terminados. Pozos perforados en los que ya se han efectuado las operaciones de terminacin,
tales como: instalacin de tubera de produccin; disparos a la tubera de revestimiento para
horadarla y permitir la comunicacin entre el interior del pozo y la roca almacenadora; y limpieza y
estimulacin de la propia roca para propiciar el flujo de hidrocarburos.
Exploratorios Exitosos. Indicador que muestra la relacin de pozos exploratorios productores
que incorporan reservas entre el total de pozos terminados. A partir de 2007, Pemex-Exploracin
y Produccin adopta la definicin de xito Exploratorio Comercial derivado de prcticas
internacionales que evalan el desempeo de la actividad exploratoria
desde el punto de vista econmico.

PRECIOS CONSTANTES.
Cantidad de dinero dada a cambio de una mercanca o servicio, cuyo valor est expresado a
precios de un ao base.
PRECIOS CORRIENTES.
Cantidad de dinero dada a cambio de una mercanca o servicio, calculada al momento de la
operacin; asimismo, se emplea para referirse a los valores de las mercancas expresados a los
precios vigentes en cada ao.

RESERVAS
Se definen como aquellas cantidades de hidrocarburos que se prev sern recuperadas
comercialmente de acumulaciones conocidas a una fecha dada. Es conveniente mencionar que
todas las reservas estimadas involucran algn grado de incertidumbre.
La Comisin de Valores de los Estados Unidos de Amrica (SEC) permite que, en sus reportes a
la SEC, las empresas de crudo y gas divulguen reservas probadas que hayan demostrado, por
produccin actual o pruebas de formacin concluyentes, que son, bajo condiciones econmicas y
operativas existentes, econmicamente y legalmente producibles. Nosotros usamos ciertos

13

trminos en este documento, tales como reservas totales, reservas probables y reservas posibles,
que los lineamientos de la SEC prohben estrictamente utilizar en sus reportes.
Reservas probables.
Cantidad de hidrocarburos estimada a una fecha especfica, en trampas perforadas y no
perforadas, definidas por mtodos geolgicos y geofsicos, localizadas en reas adyacentes a
yacimientos productores en donde se considera que existen probabilidades de obtener tcnica y
econmicamente produccin de hidrocarburos, al mismo nivel estratigrfico donde existan
reservas probadas.
Reservas probadas.
Volumen de hidrocarburos medido a condiciones atmosfricas que se puede producir
econmicamente con los mtodos y sistemas de explotacin aplicables en el momento de la
evaluacin, tanto primarios como secundarios.
Reservas posibles.
Cantidad de hidrocarburos estimada a una fecha especfica en trampas no perforadas, definida
por mtodos geolgicos y geofsicos, localizadas en reas alejadas de las productoras, pero
dentro de la misma provincia geolgica productora, con posibilidades de obtener tcnica y
econmicamente produccin de hidrocarburos, al mismo nivel estratigrfico en donde existan
reservas probadas.
USPTO
United States Patent and Trademark Office (Oficina de Patentes y marcas de Estados Unidos)
VENTAJA COMPETITIVA
Se relaciona con el desarrollo de la inteligencia individual, grupal y organizacional a travs de la
capacidad de aprender ms rpido que los competidores (Michael Earl y Ian Scott, 1999).
VISIN
Declaracin formal de lo que la empresa trata de lograr a futuro, dando sentido de direccin.
Define hacia donde debe ir la organizacin, influenciando a las personas, hasta hacerlas parte de
la cultura organizacional. (Hill y Jones, 1996).
WIPO
World Intellectual Property Organization (Organizacin Mundial de La Propiedad Intelectual)
YACIMIENTO
Porcin de trampa geolgica que contiene hidrocarburos, que se comporta como un sistema
hidrulicamente interconectado, y donde los hidrocarburos se encuentran a temperatura y presin
elevadas ocupando los espacios porosos.

FUENTES:

Prospectiva de petrleo crudo 2008-2017 Secretara de Energa

Anuario estadstico PEMEX 2008
SENER. Balance Nacional de Energa.

14

RESUMEN

El objetivo de la investigacin fue conocer de qu manera un sistema de alertas

de tecnologas de perforacin en aguas profundas dentro del Instituto Mexicano
del Petrleo, permitir un anlisis para apoyar la toma de decisiones adecuadas y
oportunas para el desarrollo de la industria petrolera, con vista a la generacin de
ventajas competitivas. En la industria petrolera mexicana, existe un desarrollo
tecnolgico limitado, debido a: mnima inversin en IDT; falta de capacitacin
especializada del factor humano y alta dependencia tecnolgica extranjera, para
lo cual, fue diseado un sistema de alertas tecnolgicas, definindose como
fuentes de informacin tecnolgica para recopilar los datos, las bases de datos
de patentes y cdigos estndar internacionales.
Los resultados obtenidos con la propuesta del sistema, reflejados en las
estadsticas de los documentos de patentes, indican que en la industria petrolera
internacional, los esfuerzos por acceder a los hidrocarburos y mejorar su calidad,
estn siendo llevados a cabo por compaas petroleras transnacionales, as
como las grandes empresas de servicios tcnicos y de fabricacin de equipo,
cuyas sedes se ubican en los pases ms desarrollados, demostrando un alto
potencial econmico, al invertir fuertes cantidades en IDT.
En el IMP se puede tener e implementar un sistema de vigilancia que apoye a
PEMEX en el anlisis de la informacin para la toma de decisiones, pero es muy
difcil pensar que en pocos aos se desarrollen tecnologas de perforacin en
aguas profundas, siendo ms probable la incursin del IMP en el campo de
especialidades qumicas, esto se ha demostrado porque existen muchos
proyectos de investigacin desarrollados en esa especialidad.

15

ABSTRACT

The research objective was to determine how a warning system technologies in

deepwater drilling in the Mexican Petroleum Institute, will allow analysis to support
decision making appropriate and timely for the development of the oil industry, with
a view to generate competitive advantages. In the Mexican oil industry, there is
limited technological development, because: minimal investment in RTD; lack of
specialized training human factor and high dependence on foreign technology, for
which it was designed an alert system technology defined as sources of
technological information to collecting data, databases of patents and international
standard codes.
The results obtained with the proposed system, reflected in the statistics of patent
documents indicate that in the international oil industry, efforts to gain access to oil
and improve their quality, are being undertaken by multinational oil companies and
as large firms for technical services and equipment manufacturing, whose
headquarters are located in more developed countries, demonstrating a high
economic potential, by investing heavily in RTD.
In the IMP can have and implement a surveillance system to support PEMEX in the
analysis of information for decision making, but it is very difficult to think that in a
few years to develop technologies for deep water drilling, being more likely IMP
incursion in the field of specialty chemicals, this has been proven because there
are many research projects undertaken in that specialty.

16

INTRODUCCIN
Actualmente la demanda del entorno tecnolgico mundial exige mecanismos de
competencia sustancialmente diferentes de los tradicionales: las empresas
industriales se centran cada vez ms en tener productos de calidad que sean
novedosos y de difcil imitacin; adems, es preciso contar con un proceso
tecnolgico superior al de los competidores; disponer de una eficiente
organizacin de la produccin, distribucin oportuna, y proporcionar la mayor
calidad en el servicio al cliente.

La globalizacin sacude las antiguas reglas econmicas y la evolucin de las

tecnologas acelera el ritmo de los cambios e impone nuevos condicionantes.
Vivimos una poca de transicin, caracterizada por el paso de la sociedad
industrial a la sociedad del conocimiento. Para muchas organizaciones la
posesin de informacin estratgica a escala global es una componente clave a
la hora de obtener y mantener ventajas frente a la competencia, adicionalmente,
la competitividad de una nacin depende de la capacidad de su industria para
innovar y mejorar; las empresas consiguen ventajas competitivas mediante
innovaciones continuas.

Dentro de la Industria Petrolera, la investigacin y el desarrollo tecnolgico deben

ofrecer soluciones a la creciente demanda de energa, particularmente con
relacin al petrleo, el cual se ha convertido en un elemento fundamental en el
desarrollo de la sociedad actual. Su importancia no se restringe a un concepto
meramente econmico sino que impacta en otros mbitos como el social, poltico
y ambiental.

En funcin de lo anterior, en el presente estudio se disea un sistema de alertas

de tecnologas de perforacin en aguas profundas que permita apoyar un anlisis
para una adecuada toma de decisiones en la industria petrolera (Caso IMP1),
teniendo un alcance de propuesta.

Instituto Mexicano del Petrleo

17

Mxico es el sexto productor de crudo a nivel mundial y la relevancia de este

recurso en nuestro pas, es porque en l se basa la seguridad energtica y, con
su aportacin a la economa nacional, es un importante motor del crecimiento
econmico.
La explotacin de los recursos petroleros del pas se distribuyen entre una
diversidad de agentes e instancias. En ese sentido, la renta petrolera generada
por la operacin de Pemex es muy relevante para la economa y para un sin
nmero de agentes. Para el Ejecutivo Federal es de fundamental importancia,
pues recauda montos considerables a partir de estas actividades para financiar el
gasto pblico, la estabilidad de la economa mexicana se logra gracias a la
operacin de Pemex, y el Banco de Mxico ha podido acumular reservas
internacionales.
Referente a las reservas, stas se determinan una vez que se han perforado
pozos exploratorios y se han identificado yacimientos de hidrocarburos. Pemex
es la empresa estatal del mundo con el nivel ms bajo de reservas probadas, a
pesar de tener el monopolio sobre los recursos mexicanos. Desde 1984 las
reservas probadas de hidrocarburos del pas vienen disminuyendo. Hoy suman
14.7 miles de millones de barriles de petrleo crudo equivalente, que equivalen a
9.2 aos de produccin, a sus niveles de 2007 (Diagnstico: Situacin de Pemex,
Sener Pemex:14).
La mayor riqueza potencial del pas en materia de hidrocarburos se encuentra
localizada en el Golfo de Mxico Profundo, la exploracin y explotacin de
yacimientos en aguas profundas, es decir, a la exploracin y explotacin de
cuencas marinas con tirantes de agua mayores a 500 metros (distancia entre la
superficie y el lecho marino), en las que se deber trabajar para mantener la
plataforma de produccin en el mediano plazo.
A 44 aos de la creacin del Instituto Mexicano del Petrleo, los elementos
bsicos que la sustentaron, como son: la investigacin, la capacitacin y la
prestacin de servicios de alto contenido tecnolgico e impacto en (PEMEX),
siguen constituyendo la esencia base de su desarrollo, orientndose al presente y
futuro de los retos tcnicos y econmicos de PEMEX. La definicin del Instituto

18

Mexicano del Petrleo como una comunidad de aprendizaje, seala que el

conocimiento constituye el eje sustantivo del quehacer de la organizacin, al
definir su misin como: Transformar el conocimiento en tecnologa y servicios de
valor para la industria petrolera, por lo que los retos tecnolgicos que enfrenta la
industria son cada vez mayores, y como respuesta, el IMP focaliza sus
actividades de investigacin y desarrollo tecnolgico en reas estratgicas
relacionadas con la exploracin y explotacin de yacimientos en aguas
profundas,

crudos

pesados,

explotacin

de

aceite

terciario

del

Golfo

(Chicontepec) y la produccin de combustibles limpios.

En el IMP se requiere un sistema de vigilancia tecnolgica que le permita

identificar y evaluar los riesgos tecnolgicos, de mercado y competitivos para el
logro de innovaciones propias exitosas y tomar decisiones adecuadas para la
prestacin de servicios que requiere la industria petrolera nacional. Con relacin
a las decisiones relativas a la adopcin de una tecnologa, las toman las
personas: directivos con el nivel de responsabilidad adecuado para ello. Por lo
tanto, para conseguir la ventaja tecnolgica es necesario integrar la tecnologa en
la estrategia empresarial implicando a los directivos.

Para lograr el objetivo de este estudio, se desarroll un marco terico que

contempla conceptos sobre inteligencia competitiva (tecnolgica), gestin del
conocimiento tecnolgico, alertas tempranas, teora de sistemas, tecnologa Se
han incluido tambin temas referentes a la innovacin, patentes, cuyo anlisis
servir para el diseo del sistema de alertas de tecnologas de perforacin y
como ltimos tpicos, se tratarn los temas de competitividad, ventaja
competitiva y teora de las decisiones.

La tecnologa, equipos y materiales requeridos para la exploracin y explotacin

en aguas profundas presentan altos costos de adquisicin y operacin. Adems,
la operacin de esa tecnologa en sus aguas profundas requiere de amplia
experiencia a fin de hacer una correcta seleccin de las tecnologas para su
apropiada utilizacin.
La investigacin para el diseo del sistema de alertas de tecnologas

de

perforacin en aguas profundas, se llev a cabo mediante la revisin de las

19

diferentes bases de datos y estructuras de los documentos de las patentes. de

Estados Unidos (United States Patent Trade Office -USPTO), Europa y la World
Intellectual Property Organization (WIPO). Para iniciar la vigilancia tecnolgica de
los documentos de la USPTO, se utiliz el sistema industrial de clasificacin para
encontrar las reas industriales que estn relacionadas con la exploracin,
perforacin y produccin de petrleo

Las patentes se toman como fuente habitual de estudios de vigilancia tecnolgica

dada la relevancia de la informacin extrable y de las conclusiones que se
pueden derivar de un anlisis global de las mismas. El documento de patente
describe tecnologas, procedimientos o productos orientados a aplicaciones
concretas, con un contenido no divulgado con anterioridad debido al requisito de
novedad que la patente conlleva. Por lo tanto, proporcionan un conocimiento
temprano de las lneas de investigacin y desarrollo, an sin comercializar. El
diseo del sistema de alertas tempranas del SAT se bas en el modelo bsico de
comunicacin y en lo que se conoce en sistemas de informacin como
programacin orientado por objetos OOP, por sus siglas en ingls (Oriented
Object Programming).

De acuerdo con lo anterior, a continuacin se describe el capitulado que se

desarroll para cumplir con el trabajo de investigacin.

En el captulo I, se proporcionan los antecedentes de la investigacin, se plantea

el desarrollo de la energa en las sociedades, la energa en Mxico, la industria
petrolera nacional, las tecnologas de perforacin y evolucin de sistemas de
perforacin automatizados, se relatan las razones por las que fue creado el
Instituto Mexicano del Petrleo enunciando los ordenamientos en los que se
fundamenta su operacin y funcionamiento, as como los servicios que
proporciona y el grupo de principios fundamentales por los cuales se orienta su
actividad. Se describe la situacin contextual en la que se ha desenvuelto el IMP
y su situacin problemtica, plantendose el problema de investigacin y los
objetivos de la investigacin.
En el captulo II, se establece el marco terico que fundamenta la investigacin,
en donde se incluyen diferentes teoras sobre inteligencia competitiva
20

(tecnolgica),

gestin

del

conocimiento

tecnolgico,

alertas

tempranas,

tecnologa, considerando los aspectos referentes a innovacin, patentes,

competitividad y teora de las decisiones.

El captulo III describe la estrategia de la investigacin para el diseo del sistema

de alertas tecnolgicas, con el propsito de permitir una adecuada toma de
decisiones para el desarrollo de la industria petrolera. Se incluyen aspectos
relacionados con las preguntas de investigacin, el esquema metodolgico, la
matriz de congruencia en donde se establece el supuesto terico, la elaboracin
del diseo de un sistema de alertas tecnolgicas con base en las fuentes de
informacin de las bases de datos de patentes de Estados Unidos y de Europa, el
anlisis de la informacin, y se indica el procedimiento a seguir para el anlisis de
los resultados.

El captulo IV muestra con la ayuda de las tecnologas de la informacin, la

obtencin de resultados y anlisis que se van generando al realizar diversas
concordancias entre las diferentes bases de datos de patentes de la USPTO, con
los sistemas industriales de clasificacin, a efecto de ir estructurando las nuevas
bases de datos para la construccin del sistema de alertas tecnolgicas.

De acuerdo a los resultados obtenidos de la informacin de bases de datos de

patentes y cdigos estndar internacionales, y una vez estructurado el sistema de
alertas tecnolgicas, con las bases de datos relacionales de patentes, perfil de
usuarios, competencias tecnolgicas, entre otras, se presenta en el captulo V la
propuesta de un sistema de alertas tecnolgicas de perforacin a las autoridades
del Instituto Mexicano del Petrleo, que servir entre otras cosas para: vigilar el
entorno competitivo en las actividades de desarrollo tecnolgico y comercial,
pronosticar las tecnologas ms probables para ser utilizadas en las reas de
inters del cliente del servicio y apoyar las decisiones estratgicas. Finalmente,
se dan conclusiones y recomendaciones y se revisa el cumplimiento de los
objetivos planteados.

21

CAPITULO I. ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIN

Este captulo hace referencia a la importancia de la energa en las sociedades,
ya que el concepto de energa ha sido el motor del desarrollo de la ciencia, la
tecnologa y el desarrollo2, tambin se analiza el comportamiento del sector
energtico en Mxico as como la historia del Instituto Mexicano del Petrleo,
desde su creacin hasta llegar a ser un Centro Pblico de Investigacin,
resaltando en todas sus etapas su contribucin al desarrollo del pas, mediante
la formacin de recursos humanos y la creacin de tecnologa propia.

A partir de 1997, se trabaj en dos objetivos fundamentales: la construccin de

una masa crtica de investigacin y el desarrollo de proyectos estratgicos, entre
ellos el de aguas profundas, tema de nuestro estudio y que actualmente adquiere
mayor importancia ya que de ello depende la exploracin futura para nuevas
reservas petroleras para el pas.

Se presentan tambin los servicios que ofrece el IMP, as como la Misin y la

Visin, se describen los objetivos estratgicos, la descripcin del problema, el
problema de investigacin, los objetivos de la investigacin y la justificacin.

1.1. Desarrollo de la energa en las sociedades

La energa es un concepto complejo de definir pero muy til. Lo utilizan casi todas
las ciencias y es tambin parte de nuestro vocabulario cotidiano.
Los antiguos griegos usaban la palabra "energa" para referirse a la eficacia, el
poder o la virtud para obrar. Ni Galileo ni Newton, siglos despus, conocan el
concepto en la forma en que hoy lo manejamos. No fue sino hasta mediados del
siglo XIX cuando varios cientficos que hacan experimentos diferentes en
diversos lugares encontraron que fenmenos que hasta entonces se pensaban
ajenos unos a otros, como el calor y el movimiento, la electricidad y el
magnetismo, el movimiento y la luz, la afinidad qumica y el calor, y otros ms, se

Entendindose el desarrollo como el mejoramiento de la calidad de vida del ser humano o, en trminos
econmicos, la maximizacin del bienestar humano agregado.

22

relacionaban entre s. Es ms, estos fenmenos podan transformarse uno en el

otro y en esa transformacin poda definirse un concepto abstracto que da cuenta
de algo que se conserva: la energa.

El concepto de energa ha sido un motor del desarrollo de la ciencia y la

tecnologa. Su papel ha sido fundamental y slo mediante un conocimiento
profundo de este concepto y de sus consecuencias se podr

comprender y

manejar los efectos de la tecnologa sobre el ambiente y la sociedad.

Se puede decir que desde la utilizacin del fuego, la invencin de la agricultura y

el empleo de la fuerza mecnica, constituyen probablemente las tres invenciones
ms importantes de la antigedad, y todas estn relacionadas con un manejo
intuitivo de lo que hoy llamamos energa.

La energa es un recurso bsico de la humanidad. La evolucin del hombre

desde su aparicin en la faz de la Tierra ha ido ligado con la introduccin o
dominio de algn nuevo recurso energtico, as, podemos destacar a grandes
rasgos el paralelismo existentes entre el desarrollo de la sociedad humana y el
uso de nuevos recursos energticos. La fase ecolgica de cazadoresrecolectores se caracteriza por la utilizacin de la energa muscular humana y el
dominio del fuego.

Posteriormente y debido a los perfeccionamientos tecnolgicos se desarrolla la

era agrcola, que se caracteriza por la utilizacin de los recursos energticos
provenientes de la fuerza de los animales domsticos y de las energas
renovables. Seguidamente, se desarrolla la era industrial, cuyo rasgo principal es
el dominio y utilizacin de las energas no renovables y de ellas los combustibles
fsiles. A mediados del siglo XX se domina un nuevo recurso energtico (la
energa nuclear), y poco a poco se dan pasos hacia una nueva etapa de
desarrollo, incierta, que se caracteriza por los grandes problemas globales
producidos por el uso masivo de los combustibles fsiles y nucleares de la fase
anterior; as como el previsible agotamiento de los primeros.

23

El vector energtico mundial es el conjunto de recursos de energa primaria que

cubre la demanda energtica a nivel mundial. Hoy en da, el 89% de este vector
es cubierto por energas primarias provenientes de los combustibles fsiles
(carbn, petrleo y gas natural), que adems, son los que con su utilizacin
emiten a la atmsfera el dixido de carbono, uno de los gases efecto invernadero
que tienen ms impacto, en cuanto a cantidad, en el calentamiento de la Tierra y
el Cambio Climtico. El resto del vector energtico est compuesto por un 5 %
por la energa nuclear, un 6 % por la energa hidrulica. La demanda mundial de
energa

se

duplica

aproximadamente

cada

22

aos.

Esto

es

debido

principalmente al fuerte crecimiento econmico global y en un segundo trmino al

incremento de la poblacin en el mundo (grfica 1.1).

Fuente: BP Statistical Review of World Energy. June 2008

GRAFICA 1.1

Es indispensable hacer referencia a una de las teoras econmicas ms slidas

que considera a la energa como un insumo productivo, que determina, en parte,
el crecimiento, es la del reconocido investigador Angus Maddison, de la
Universidad de Grningen, Holanda. El profesor emrito explica que los factores
principales que determinan el crecimiento o que lo restringen, son: 1) recursos
naturales; 2) oferta de mano de obra; 3) acervo de capital y progreso tcnico; y 4)
cambios en la eficiencia, para asignar recursos por medio de las economas de
escala y de la especializacin. (Maddison Angus, 1986: 65)

24

En un anlisis de muy largo plazo, que realiza sobre el crecimiento econmico de

16 pases3, principalmente desarrollados, clasifica seis pocas del desarrollo del
mundo. Identifica los factores de produccin en cada una de las pocas.

Define la poca pre-agraria, ubicndola hasta el ao 500 D.C., donde las

actividades econmicas fundamentales fueron la caza, la pesca y la recoleccin;
en esta poca, los factores de produccin fueron los recursos naturales y el
trabajo bruto no calificado.

La segunda poca es el agrarismo, que va del ao 500 al 1500, largo perodo en

el cual los factores de produccin fueron los recursos naturales apropiados y
conservados, fuerza de trabajo con mnima destreza y acervo moderado de
trabajo.

Posteriormente, Maddison seala que existi una poca de imperialismo

moderado donde, a diferencia con la anterior, dentro de la fuerza de trabajo,
coexista una lite burocrtica-militar eficiente, y un mayor capital en caminos y
servicios pblicos, ms algunos despojos en las zonas colonizadas.

Despus existi un agrarismo progresivo, que se ubica del ao 1500 a 1700

donde adems de los recursos naturales apropiados y conservados, y de una
fuerza de trabajo con un mnimo de adiestramiento, haba una expansin gradual
del capital fijo per cpita.

Del ao 1700 a 1820 se clasifica como poca de capitalismo mercantil, donde,

adems del tipo de factores de la poca anterior, el capital se intensifica y existen
economas de escala en los tres factores de produccin, ms un despojo
aumentado y remplazado, en parte, por un comercio monopolista.

De 1820 a la fecha se denomina como la poca capitalista, donde los recursos

naturales han sido desarrollados y aumentados, la fuerza de trabajo tiene
educacin formal y adiestramiento; el capital de trabajo es un factor acrecentado
3

Alemania, Australia, Austria, Blgica, Canad, Dinamarca, Estados Unidos, Finlandia, Francia, Italia,
Japn, Noruega, Pases Bajos, Suecia y Suiza.

25

y complementado con un alto acervo de capital fijo, existiendo economas de

escala en los tres factores de produccin, dado el progreso tcnico y la
especializacin, ms un despojo residual o negativo.

De esta manera, los recursos naturales siempre han sido un factor productivo en
mayor o menor medida, y han estado en la base del crecimiento econmico de
las naciones. La energa, como un elemento natural, ha sido tambin un factor de
desarrollo que, a partir de la revolucin industrial, su injerencia fue ms notoria y
preponderante para la transformacin de la vida en el planeta. As, al descubrir el
petrleo, como un elemento natural del cual se puede extraer energa a bajo
costo y de fcil uso, se convirti en el oro negro de la vida moderna, influyendo
de manera determinante en el crecimiento y desarrollo de las regiones.

En un estudio ms reciente (Maddison, 2003) analiza el cambio tecnolgico y el

papel de la energa en el crecimiento de los pases occidentales, llegando a
conclusiones muy interesantes, que aplican tambin para el resto de naciones del
mundo.

En una serie de tiempo de muy largo plazo, mide el crecimiento del ingreso per
cpita y la poblacin de todo el mundo, a partir del ao cero de nuestra era, hasta
el ao de 1998. (Ver Tabla 1.1).

Fuente: elaboracin propia con datos de Maddison

*Adems de los pases de Europa Occidental, se incluye
Estados Unidos, Canad, Australia, Nueva Zelanda y Japn.

TABLA 1.1

26

Lo que se deduce de esta informacin es que el ingreso per cpita de los pases
de Europa Occidental (ver nota al pie de la tabla), en 20 siglos, se ha multiplicado
por 48 veces, mientras que el ingreso del resto de la poblacin slo se ha
multiplicado por 7 veces. En el ao cero, el ingreso per cpita era prcticamente
el mismo para todos los pases, y as prosigui por lo menos los primeros mil
aos de nuestra era, mostrando ya una pequea diferencia para el siglo XV.

LA RIQUEZA EN EL MUNDO EN EL AO 1 D.C.

Fuente: sitio web http://www.worldmapper.org/

FIGURA 1.1

Este es un estimado de la riqueza de los territorios hace cerca de 2000 aos,

utilizando fronteras modernas y conceptos modernos. La riqueza ms baja se
present en Sudamrica con un PIB promedio de $400 USD por persona
ajustados por el poder adquisitivo. El promedio mundial en ese tiempo fue de
$445 USD por persona (Figura 1.1).

No fue hasta el siglo XIX (1820) cuando la brecha en el ingreso per cpita de las
naciones occidentales y el resto del mundo empez a hacerse ms grande, fecha
a partir de la cual se dieron los grandes avances tecnolgicos en Europa y la
misma revolucin industrial, que vinieron a elevar considerablemente la
productividad del trabajo y la especializacin.

27

LA RIQUEZA EN EL MUNDO EN EL AO 1900 D.C.

Fuente: sitio web http://www.worldmapper.org/

FIGURA 1.2

El occidente de Europa ya tena tiempo de vivir la revolucin industrial. Los

trabajadores quienes anteriormente desarrollaban todas las etapas del proceso
de produccin en sus propias casas, ahora en las fbricas mecanizadas
desarrollaban tareas de mayor divisin, lo que provoc una mayor eficiencia y
ms cantidad de productos. La poblacin tambin en ese perodo haba
aumentado, as que el PIB fue mayor de lo que creci para las personas. En 1990
el PIB total del mundo fue de $ 2 billones de USD expresados en la paridad del
poder adquisitivo de 1990. (Figura 1.2).

La participacin de la energa en este proceso de crecimiento, de acuerdo a

Maddison, jug un papel muy importante. Midiendo la oferta mundial de la
energa primaria, para el perodo 1820-1998 (ver tabla 1.2), se observa que las
fuentes modernas de energa (carbn, petrleo, gas natural, atmica e
hidroenerga) tardaron en aparecer, pero cuando lo hicieron crecieron
aceleradamente, dejando muy atrs a la energa que se produce a partir de la
biomasa. Fue a partir de 1950, con la explotacin masiva del petrleo, que la
produccin de energa se concentr en este recurso fsil.

28

OFERTA MUNDIAL DE ENERGA PRIMARIA; 1820-1998

(Toneladas mtricas de petrleo equivalente)

Ao

Fuentes
Modernas
(Mill tons)

Biomasa
(Mill tons)

Total
(Mill tons)

Poblacin
(millones)

Energa
Per cpita
(toneladas)

1820
1870
1913
1950
1973
1998

12.9
134.5
735.2
1,624.70
5,368.80
8,427.70

208.2
254
358.2
504.9
673.8
1,062.40

221.l
388.5
1,093.40
2,129.60
6,042.60
9,490.10

1,041.10
1,270.00
1,791.00
2,524.50
3,913.50
5,907.70

0.21
0.31
0.61
0.84
1.54
1.61

Fuente: elaboracin propia con datos de Maddison

TABLA 1.2

LA RIQUEZA EN EL MUNDO EN EL AO 1960 D. C.

Fuente: sitio web http://www.worldmapper.org/

FIGURA 1.3

La mayor parte de la riqueza fue producida en el Occidente de Europa y en los

Estados Unidos, los patrones de riqueza se mantuvieron similares a los patrones
de 1900, excepto que la proporcin de riqueza encontrada en territorios de Asia
disminuy mientras que se presentaba un aumento en los territorios de
Sudamrica. El nivel ms alto de PIB por persona se present en los territorios
del medio oriente de Qatar, Kuwait y los Emiratos rabes Unidos y en contraparte
a lo que se present en el norte y sureste de frica (Figura 1.3).

29

Para la mayora de los pases, el consumo per cpita de energa primaria

aument considerablemente en el perodo 1820 a 1998 por 3.3 veces en Estados
Unidos, 6.4 veces en Reino Unido y 20.2 veces en Japn. (ver tabla 1.3).

Fuente: Elaboracin propia con datos de Madisson

TABLA 1.3

EL USO DEL PETRLEO PARA EL PERIODO DE 1965 y 2004

Fuente: sitio web http://www.worldmapper.org/

FIGURA 1.4

Fue de 123 mil millones de toneladas de petrleo. Para cada persona en el 2002,
en promedio utiliz 19.7 toneladas de petrleo en este perodo. Los mayores
usuarios del petrleo fueron: Estados Unidos, Japn, La Federacin Rusa y
Alemania. Y los que utilizaron menos petrleo por persona fueron: Bangladesh,
India, Paquistn (Figura 1.4).

30

1.2. La energa en Mxico

Los energticos son insumos esenciales para gran parte del quehacer
econmico y humano. No es posible concebir una economa en crecimiento sin
una oferta de energticos de calidad y a precios competitivos. Por ello, es
importante conocer el estado actual del sector energtico en Mxico y la forma en
que contribuye al crecimiento econmico y a la generacin de empleos.

Los resultados reportados en el Balance Nacional de Energa 2006, son cuatro:

El uso de tecnologas con una mayor eficiencia energtica;
Una tendencia hacia el uso de energas alternativas, principalmente elica;
Un mayor dinamismo en el consumo de petrolferos; y,
Una reduccin del supervit de la balanza comercial de energa, resultado
de mayores importaciones de electricidad, petrolferos y gas seco4.
En el estudio antes referido reporta una intensidad energtica5 de 4,298.5
Kilojoules, cifra 2.6% menor a la registrada en 2005 cuya tendencia se mantuvo
a la baja, ya que la tasa media de crecimiento anual de 1997 a 2006 fue de 0.3%.

Por otro lado, el consumo de energa por habitante registr en 2006 un valor de
75.9 millones de kilojoules, 1.0% mayor al observado en 2005. Lo anterior
equivale a que cada habitante del pas consumiera 12 barriles de petrleo crudo
al ao, mantuviera encendidos durante todo un ao poco ms de 21 focos de 100
watts cada uno o consumiera poco ms de 49 tanques de 50 litros de gasolina.
Cabe sealar que, en 2006, se present el consumo de energa por habitante
ms elevado desde 1965.

El Balance Nacional de Energa presenta la estadstica nacional sobre el origen y destino de la energa
primaria y secundaria en Mxico durante el ao 2006.
5
La intensidad energtica mide la cantidad de energa requerida para producir un peso de Producto Interno
Bruto (PIB) calculado a precios de 1993.

31

La produccin de energa primaria6 se bas principalmente en los hidrocarburos,

los cuales aportaron el 90.0% de este rubro, porcentaje menor al observado en
2005 (90.3%). La electricidad primaria (nuclear, hidroenerga, geotermia y
energa elica) particip con el 4.6% del total, incrementando su contribucin
respecto al 4.4% de 2005.

La energa elica present el mayor crecimiento dentro de las fuentes que

componen a la produccin de energa primaria, ya que entre 2005 y 2006 tuvo un
incremento de 794%. Lo anterior como consecuencia de la puesta en servicio de
la central La Venta II en Oaxaca. De igual forma, destaca el incremento de 11.2%
en la produccin de gas natural, logrando as un mximo histrico en la
produccin de este hidrocarburo.

En el ao 2006 la produccin nacional de energa primaria totaliz 10,619

petajoules7 (PJ), cifra 0.7% menor respecto al 2005. En cuanto al gas natural, se
observ un incremento de 11.2% en el mismo periodo. Por su parte, la
electricidad primaria aument 4.3% en 2006 respecto de 2005. Por otro lado, la
biomasa decreci 2.1% como resultado de la menor produccin de bagazo de
caa y lea, los cuales disminuyeron de 2005 a 2006 en 6.6% y 0.2%,
respectivamente.

Los hidrocarburos se mantuvieron como la fuente principal en la produccin de

energa primaria. En trminos de la estructura porcentual, en la produccin total
de energa primaria, los hidrocarburos disminuyeron su participacin de 90.3% en
2005 a 90.0% en 2006, debido fundamentalmente al decremento, en trminos
energticos, de la produccin de condensados y petrleo crudo.

Durante 2006, la hidroenerga particip con 61.9% de la produccin de

electricidad primaria con 303.5 PJ, contra el 59.2% del 2005; la energa nuclear
represent 24.4% con 119.4 PJ; la geotrmica 13.7% con 67 PJ, y la energa
6

La energa primaria corresponde a las distintas fuentes de energa tal y como se obtienen de la naturaleza;
ya sea en forma directa, o despus de un proceso de extraccin. Las fuentes de energa son aquellas que
producen energa til directamente o por medio de una transformacin. stas se clasifican en dos tipos:
primarias y secundarias.
7
Un petajoule = 1015 joules. Un joule Es la cantidad de energa que se utiliza para mover un kilogramo masa
a lo largo de una distancia de un metro, aplicando una aceleracin de un metro por segundo al cuadrado.

32

elica con 0.5 PJ. Esta ltima es por primera vez significativa, ya que represent
el 0.1% de la produccin total de electricidad primaria.

La biomasa se ubic en 344.2 PJ, cifra 2.1% menor a la del 2005. Esta fuente
disminuy su participacin de 3.3% en 2005 a 3.2% en 2006 respecto al total de
la produccin de energa primaria. Esto se explica principalmente por el
decremento observado, tanto en el bagazo de caa (-6.6%), como en la lea (un
0.2% inferior). El aumento de 6.8% en la produccin de carbn mineral permiti
que en el 2006 ste incrementara su participacin a 2.2% del total de la
produccin de energa primaria. En la tabla 1.4 se presentan los valores de
produccin de energa primaria:

Produccin de Energa Primaria (petajoules)

Variacin
2005
Total

2006

10,691.29

Estructura porcentual

porcentual

2005

2006

2006/2005

10,619.01

-0.7

100

100

Carbn

215.998

230.704

6.8

2.2

Hidrocarburos

9,653.89

9,553.76

-1

90.3

90

7,573.79

7,304.40

-3.6

70.8

68.8

183.67

141.127

-23.2

1.7

1.3

Petrleo crudo
Condensados

1,896.44

2,108.24

11.2

17.7

19.9

Electricidad primaria

Gas natural

469.969

490.379

4.3

4.4

4.6

Nucleoenerga

117.88

119.419

1.3

1.1

1.1

Hidroenerga

278.434

303.55

2.6

2.9

Geoenerga

73.604

66.96

-9

0.7

0.6

0.05

0.451

n.s.

n.s.

351.431

344.159

-2.1

3.3

3.2

103.78

96.956

-6.6

0.9

247.651

247.202

-0.2

2.3

2.3

Energa elica
Biomasa
Bagazo de caa
Lea
n.s. no significativo

Fuente: Sistema de Informacin Energtica. Sener

TABLA 1.4

El uso final de la produccin de energa, se distribuy de la siguiente forma:

El sector transporte particip con el 47.0% en el consumo final energtico,
El sector industrial utiliz el 30.1%,

33

 Finalmente el agregado formado por los subsectores residencial, comercial

y pblico registr una participacin del 19.9% y
El sector agropecuario contribuy con el 3.0%.

Entre 2005 y el 2006 el sector transporte increment su participacin en el

consumo final energtico, mientras que los sectores industrial, residencial,
comercial y pblico disminuyeron su participacin en el total del consumo final
energtico.

A continuacin se presenta una serie de indicadores que representan la

importancia econmica del sector en la economa de Mxico, (Tablas 1.5 y 1.6)

PRODUCCIN BRUTA EN VALORES BSICOS TOTAL, DEL SECTOR INDUSTRIAL

Y DEL SECTOR ENERGTICO
De 2001 a 2004
(Miles de pesos)
PERIODO

TOTAL

SECTOR INDUSTRIAL

SECTOR ENERGTICO

A PRECIOS CORRIENTES
2001
2002

9 201 908 213

3 945 376 383

298 991 204

9 861 629 755

4 141 167 533

335 193 211

2003

10 743 248 446

4 487 779 204

395 450 699

2004

12 070 220 028

5 150 148 048

458 233 126

2 707 542 104

1 227 859 168

82 876 713

A PRECIOS CONSTANTES DE 1993

2001
2002

2 741 630 620

1 244 233 749

85 251 369

2003

2 779 647 133

1 249 850 923

91 035 956

2004

2 921 990 008

1 328 304 116

95 369 746

a Incluye las grandes divisiones 2 (Minera), 3 (Manufacturas), 4 (Construccin) y 5 (Electricidad, gas y agua).
b

Incluye las ramas 5 (Extraccin y beneficio de carbn y grafito), 6 (Extraccin de petrleo crudo y gas natural),
33 (Petrleo y derivados) y gran divisin 5 (Electricidad, gas y agua).

FUENTE: INEGI. Sistema de Cuentas Nacionales de Mxico. Cuentas de Bienes y Servicios,

1999-2004. Aguascalientes, Ags., 2006.

TABLA 1.5

34

VALOR AGREGADO BRUTO TOTAL, DEL SECTOR INDUSTRIAL Y DEL SECTOR ENERGTICO
POR ENTIDAD FEDERATIVA De 2001 a 2004
(Miles de pesos)
ENTIDAD FEDERATIVA

TOTAL

SECTOR ENERGTICO

SECTOR INDUSTRIAL

A PRECIOS CORRIENTES
Total

6 964 058 586

1 830 690 262

183 071 851

Aguascalientes
Baja California
Baja California Sur
Campeche
Coahuila de Zaragoza
Colima
Chiapas
Chihuahua
Distrito Federal
Durango
Guanajuato
Guerrero
Hidalgo
Jalisco
Mxico
Michoacn de Ocampo
Morelos
Nayarit
Nuevo Len
Oaxaca
Puebla
Quertaro Arteaga
Quintana Roo
San Luis Potos
Sinaloa
Sonora
Tabasco
Tamaulipas
Tlaxcala
Veracruz de Ignacio de la
Llave
Yucatn
Zacatecas

85 575 441
244 088 677
41 788 853
86 031 895
234 823 648
37 166 949
118 079 191
301 539 247
1 520 677 101
92 406 118
250 370 666
117 247 624
90 767 962
439 288 462
659 942 957
153 969 550
96 119 945
37 504 649
517 474 526
106 014 494
247 502 771
119 657 047
114 238 197
126 279 879
138 472 005
186 618 283
86 748 118
232 432 096
39 649 375

29 265 080
58 440 090
6 779 354
52 172 901
100 516 079
9 071 666
30 742 303
76 269 689
288 384 666
24 091 323
91 236 229
17 307 987
31 520 847
110 973 075
216 185 066
36 252 765
25 952 886
5 717 041
144 701 830
22 645 837
70 851 741
41 849 372
6 394 531
42 979 424
18 972 216
46 869 789
25 016 726
69 089 923
14 120 930

1 048 325
5 539 859
930 510
46 869 349
7 537 570
3 126 690
10 780 564
1 816 094
5 908 813
1 099 711
5 284 847
5 149 471
6 071 647
3 376 364
5 803 321
3 580 364
460 836
203 322
8 720 947
4 414 065
3 953 843
1 587 528
441 310
1 888 073
1 902 042
4 191 719
13 107 853
11 816 725
664 126

290 409 643

98 498 171
52 675 046

80 745 931
23 055 070
12 517 895

13 238 614
1 456 433
1 100 916

FUENTE: INEGI. Sistema de Cuentas Nacionales de Mxico. Producto Interno Bruto por Entidad
Federativa, 1999-2004. Aguascalientes, Ags., 2006.

TABLA 1.6

1.3. La industria petrolera nacional

El crecimiento alcanzado por la economa mexicana en el ltimo siglo, ha tenido

como sustento, entre otros, el notable papel de la industria petrolera, que
mantiene una amplia vinculacin con un sinnmero de actividades productivas y
de servicios. Es indudable que ese papel continuar siendo base para fortalecer
la competitividad del aparato productivo nacional hacia los prximos aos, dado
el crecimiento econmico esperado.

35

Los hidrocarburos continuarn siendo la principal fuente de aprovisionamiento del

sector energtico en los prximos aos. De hecho, en el Plan Nacional de
Desarrollo 2007-2012, se establece que:

El sector de hidrocarburos deber garantizar que se suministre a la economa

el petrleo crudo, el gas natural y los productos derivados que requiere el
pas, a precios competitivos, minimizando el impacto al medio ambiente y con
estndares de calidad internacionales.

Aunque en la planeacin nacional se contempla el fomento y desarrollo de las

fuentes alternas renovables, no se prevn cambios disruptivos que modifiquen la
dependencia del petrleo y del gas natural en la economa. El previsible
desempeo del sector transporte, que basar su crecimiento en el autotransporte,
continuar siendo uno de los principales demandantes del petrleo, pero tambin
el sector industrial, en particular, las actividades relativas a la industria qumica y
petroqumica. En tanto, la demanda de gas natural tendr como principal base la
generacin de energa elctrica, el autoconsumo y tambin su demanda en la
industria.

Por lo anterior, el Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012 establece los

lineamientos mediante los cuales se busca superar los retos de la industria
petrolera, entre los que se destacan los siguientes:

Fortalecer la exploracin y produccin de crudo y gas; la modernizacin

y ampliacin de la capacidad de refinacin; el incremento en la
capacidad de almacenamiento, suministro y transporte, y el desarrollo
de plantas procesadoras de productos derivados y gas.

Fomentar mecanismos de cooperacin para la ejecucin de proyectos

de infraestructura energtica de alta tecnologa, as como promover
proyectos de investigacin y desarrollo tecnolgico que aporten las
mejores soluciones a los retos que enfrenta el sector.

Fortalecer las tareas de mantenimiento, as como las medidas de

seguridad y de mitigacin del impacto ambiental.

36

Modernizar y ampliar la capacidad de refinacin, en especial de crudos

pesados.

El tema de desarrollo tecnolgico es uno de los pilares fundamentales dentro de

los retos de PEMEX, pues la creciente complejidad que enfrenta, le implica
canalizar mayores recursos para la contratacin de servicios especializados,
principalmente a compaas internacionales, que se traduce en una prdida de
divisas.

Para fortalecer su competitividad, la industria petrolera nacional demanda

incrementar sus capacidades de asimilacin y de desarrollo de tecnologa que
responda a sus necesidades operativas. En caso contrario, ser necesario seguir
adquiriendo la tecnologa de los mercados internacionales o llevar a cabo
trabajos conjuntos con las compaas que tienen acceso a los desarrollos
tecnolgicos de avanzada (Programa Institucional Estratgico IMP, 2008-20015).

Las acciones para fortalecer tecnolgicamente a PEMEX implican realizar

trabajos multidisciplinarios y desarrollar acciones conjuntas entre empresas de
distinto perfil de conocimiento y experiencia, a fin de concretar productos y
servicios tecnolgicos que solucionen la problemtica nacional para explotar,
transformar y transportar los hidrocarburos. Los esfuerzos en materia de IDT
estn siendo llevados a cabo principalmente por el IMP, as como por otras
instituciones de investigacin y de educacin superior, los cuales an cuando han
sido exitosos, es necesario que se fortalezcan dados los nuevos retos
enfrentados por PEMEX en el desarrollo de sus actividades.

Derivado de las reformas a la Ley de Derechos en 2006 y 2007, se han

fortalecido las acciones para apoyar la IDT en el pas. La canalizacin de
recursos del IMP fortalece su capacidad para financiar los proyectos de
investigacin, que de manera sustantiva se realizan con recursos propios.

Por lo que toca al mercado de servicios para la industria petrolera, se ha

observado una mayor competencia, fundamentalmente a partir del ao 2002

37

cuando se ampli la capacidad de inversin de PEMEX al amparo de recursos

adicionales a travs del esquema PIDIREGAS (Proyectos de Infraestructura
Productiva con Impacto Diferido en el Registro del Gasto). Dicha competencia,
que se constituye tanto de empresas de servicios nacionales e internacionales,
as como de Instituciones de Educacin Superior y de Investigacin, tiene como
base la especializacin, la calidad en el servicio, el precio y en algunos casos,
prcticas de comercializacin.

De acuerdo al Boletn No. 038 de PEMEX, los resultados operativos al 20 de

Febrero de 2009 son los siguientes:

La produccin de petrleo crudo se ubic en dos millones 685 mil barriles

diarios.

Por primera vez, el campo Ku Maloob Zaap rebas el nivel de produccin

promedio de Cantarell.

El volumen de exportacin fue de un milln 366 mil barriles al da, con un

precio promedio ponderado de 37.65 dlares por barril.

Se vendieron 772 mil 200 barriles diarios de gasolinas automotrices, de los

cuales 329.7 miles de barriles fueron importados. La produccin de gas
natural alcanz su nivel ms alto para un mes de enero al sumar siete mil,
091 millones de pies cbicos de gas.

El volumen de crudo exportado gener un ingreso de divisas de mil 595

millones de dlares, como resultado de un precio promedio ponderado de
37.65 dlares por barril. El precio promedio de la mezcla mexicana en
enero del 2008 fue de 80.15 dlares por barril. La elaboracin de
petrolferos fue de un milln 564 mil 100 barriles diarios de gasolinas,
diesel, combustleo y otros. Las ventas de estos productos se situaron en
un milln 756 mil 800 barriles diarios, con un valor de 35 mil 649 millones
de pesos. Las ventas de gasolinas automotrices ascendieron en el primer
mes del ao a 772 mil 200 barriles diarios, mientras que el volumen de las
importaciones de este petrolfero se ubicaron en 329 mil 700 barriles
diarios. Es importante sealar que el valor de las importaciones de
gasolinas en enero del 2009 se redujo considerablemente respecto a la de
enero del 2008.

38

La elaboracin de petroqumicos fue de un milln 61 mil toneladas de

productos, de las cuales 369 mil 800 toneladas se colocaron en el
mercado nacional, con un valor de mil 734 millones 400 mil pesos.

Adems se cuenta con la informacin de que la industria petrolera y del gas en

Mxico representaron el 7 y el 8% del PIB total entre 1998 y el 2007. Del total del
sector industrial su participacin lleg a estar entre 18 y 24% en los mismos aos
(PEMEX e INEGI, 2008) (BANXICO, 2008).

El peso relativo que tiene la produccin agregada de la industria petrolera y del

gas en la economa nacional, determinan su nivel de crecimiento econmico: el
hecho de que esta industria represente casi el 10% del PIB nacional y cerca de la
cuarta parte del PIB industrial nos habla de la importancia y desarrollo que tiene.
Adems, no debe olvidarse el papel significativo que juega el petrleo en la
aportacin de los ingresos tributarios del Estado Mexicano, cuestin que posibilita
la inexistencia de una reforma fiscal a fondo ya que PEMEX es el principal
contribuyente del pas.

En el Informe Anual 2007 del Banco de Mxico, durante 2007, los ingresos
presupuestarios representaron 25.5 puntos del PIB (2,485.6 miles de millones de
pesos, mmp). En este resultado destaca el dinamismo que mostraron los rubros
de ingreso distintos a los petroleros, lo que propici un cambio en la tendencia de
los ingresos pblicos observada en los ltimos aos. De esta manera, en 2007
los ingresos presupuestarios se integraron en un 35.4 por ciento por ingresos
petroleros8 y el restante 64.6 por ciento por no petroleros (en 2006, estos
porcentajes fueron 38.1 y 61.9 por ciento, respectivamente). La reduccin del
componente petrolero de un 1.7 por ciento real, fue el resultado, principalmente,
de una menor extraccin de petrleo crudo (173 miles de barriles diarios,
reduccin superior al 5 por ciento respecto a lo registrado en 2006), ya que el
precio observado del hidrocarburo super en 4.2 dlares por barril la cotizacin
alcanzada el ao anterior.

Los ingresos petroleros se definen como la suma de los ingresos propios de PEMEX, los derechos y
aprovechamientos petroleros, el impuesto a los rendimientos petroleros, y el IEPS sobre gasolina y diesel.

39

En la grfica 1.2 se presenta el ingreso del sector pblico en el perodo de 1993

a 2007 (por ciento del PIB). (Informe anual 2007, Banco de Mxico, Abril 2008)
INGRESO DEL SECTOR PBLICO PERIODO
1993-2007

GRAFICA 1.2

1.4 Tecnologas de perforacin de pozos

La perforacin, como la exploracin, es una actividad que demanda tiempo y

recursos financieros. Por eso, un equipo de perforacin slo se instala y
comienza a perforar cuando gelogos y geofsicos han acordado la locacin ms
apta para la bsqueda de hidrocarburos en el subsuelo. Los petroleros no fueron
los primeros en perforar pozos profundos: 2000 aos atrs lo hacan los chinos
para encontrar salmuera, con la cual obtenan sal. Para lograr sus propsitos
disponan de un equipo consistente en una estructura de madera, de la cual
suspendan por cable una herramienta cortante y pesada. La percusin
intermitente sobre el terreno iba horadando sucesivos estratos del subsuelo hasta
llegar al objetivo. Este ingenioso sistema permiti perforar hasta ms de 900
metros de profundidad, aunque demandaba aos completar el trabajo.

40

En los primeros aos de la industria petrolera se utilizaron los mismos principios,

aunque todava en ciertas circunstancias y principalmente en Estados Unidos se
sigue utilizando esta tcnica (muy mejorada respecto del siglo pasado) fue
universalmente reemplazada por el mtodo de perforacin rotativa. La torre o
mstil de perforacin conforma la parte ms prominente del equipo (por lo
general de 40 metros de altura), y est integrada por cuatro grandes columnas de
acero de forma rectangular, unidas lateralmente, en lo alto de la torre o mstil,
suspendida de cables, se ubica la cabeza de inyeccin, conectada con la barra
de sondeo. La cabeza de inyeccin deja pasar un lquido (lodo de perforacin) y a
la vez permite a la barra de sondeo rotar libremente en el subsuelo. La barra de
sondeo -unida en tramos de 9 metros- pasa por un buje maestro ubicado en la
mesa rotativa colocada en el piso del mstil o torre. Motores diesel o elctricos
hacen rotar la mesa rotativa y toda la columna de perforacin, en cuyo extremo
final est el trpano que perfora.

Hay muchos tipos de trpanos, algunos de ellos provistos de diamantes

industriales, pero todos operan de la misma forma que un taladro manual
utilizado para perforar madera o metal (Ver figura 1.5).

TRPANOS

Para la perforacin de pozos petroleros se utilizan muchos tipos de trpanos que varan
por su conformacin y contextura segn el tipo de roca que deben atravesar.

FIGURA 1. 5

Cuando el trpano ha penetrado en el subsuelo una distancia similar a los 9

metros de cada barra de sondeo, se detiene la operacin y se aade una nueva
barra. A medida que se profundiza la perforacin, el proceso se repite pero tarde
o temprano, segn la textura y dureza de las rocas atravesadas, el trpano se
desgasta y debe ser reemplazado. Esta operacin demanda horas de trabajo,

41

dado que toda la barra de sondeo debe ser llevada a la superficie. Para ganar
tiempo la barra de sondeo se va retirando en tramos que incluyen tres tuberas
unidas. Estas largas secciones de 27 metros se van apilando a un costado de la
torre de perforacin. Cuando se utiliza una herramienta para perforar una pared,
aqulla se calienta, por eso, al trpano, se le enfra con un producto qumico
especial, denominado "lodo de perforacin" y que circula permanentemente
desde la cabeza de inyeccin hasta el fondo del pozo. El lodo -que es un
producto de altsimo costo- tambin contribuye a evitar el derrumbe de las
paredes del pozo antes de que sean entubadas con tubos de acero y al mismo
tiempo evitar las fugas de gas o petrleo que pueden producirse antes de que la
perforacin llegue a la profundidad final establecida.

1.4.1 Evolucin de los sistemas de perforacin automatizados

Los sistemas de perforacin automatizados mitigan el riesgo ocasionado al

personal del equipo de perforacin, reducen los costos y mejoran la eficiencia.
Operar estos sistemas de modo remoto constituir el prximo paso en una
industria del petrleo y el gas que se halla en proceso de maduracin,
permitiendo que los operadores utilicen a sus especialistas ms calificados de
cualquier localizacin para vigilar continuamente y controlar las operaciones de
perforacin.

A medida que las industrias avanzan y maduran, la automatizacin ingresa en

casi todos los niveles de operacin. La automatizacin permite a las compaas
lograr consistencia tanto en los procesos como en los productos, mejorar la
seguridad y eficiencia, y reducir el riesgo y los costos.

Los adelantos logrados en materia de automatizacin han permitido que las

compaas sean ms competitivas mediante el reemplazo de las tareas manuales
y cognitivas realizadas por seres humanos, por tareas efectuadas por mquinas.

Desde la dcada de 1970, la automatizacin de las operaciones de perforacin

con fines de exploracin y produccin se ha desarrollado a un ritmo sostenido por

42

muchas de las mismas razones expuestas. Al igual que otras industrias, las
compaas de perforacin de la industria de exploracin y produccin procuran
mejorar la eficiencia, reducir el riesgo y alcanzar mayores grados de precisin y
repetibilidad, incluso cuando se perforan pozos con trayectorias complicadas en
ambientes desafiantes.

A continuacin se presentan los hitos ms importantes que muestran la evolucin

de los sistemas de perforacin automatizados.

1860: Al inicio de esta dcada, Rodolphe Leschot, un ingeniero de minas francs,

logr el primer avance de una barrena automtica a travs de la formacin.

1930: Se disearon y aplicaron las mesas rotativas de avance hidrulico.

1935: Dilon, Dreyer y Jenks de Westinghouse Corporation patentaron un

perforador automtico para un equipo de perforacin rotativo.

1940: Se introdujo el control de avance de los frenos de cinta de accionamiento

neumtico.

1949: B.J. Hughes construy el primer sistema prototipo de estibado de tubera

de tres brazos.

1950: al inicio de esta dcada, los primeros buques de perforacin incorporaron

el sistema de estibado de tubera y adems utilizaron la primera cabeza de
inyeccin motorizada y los primeros empalmes motorizados.

1955: Paul Scott desarroll la primera cabeza de inyeccin motorizada hidrulica

y el primer malacate hidrulico.

1956: El primer equipo de perforacin flotante incluy un estibador de tubera

para operaciones de tendido y un sistema de almacenamiento de tubera
horizontal.

43

1970: A comienzos de esta dcada, Brown Oil Tool y Bowen desarrollaron y

comercializaron la primera cabeza de inyeccin motorizada de accionamiento
elctrico.

1974: Un buque de perforacin de Sedco incluy el primer sistema estibador de

tubera horizontal comercial de Western Gear.

1975: Se desarroll el primer equipo mecanizado de maniobras de perforacin en

la boca del pozo.

1981: El equipo de perforacin semisumergible kaspmomeft II incluy un sistema

de estibado mecnico.

1982:

Varco

desarroll

un

sistema

de

propulsin

superior

accionado

elctricamente que utilizaba un dispositivo de manipulacin de tubera integral

para efectuar conexiones y desconexiones a cualquier altura en la torre de
perforacin.

1986: Se introdujo y despleg el primer sistema de estibado de columna completa

en el quipo de perforacin semisumergibles Transocean 8.

1993: Se despleg el primer sistema que manipulaba la tubera de manera

remota en la cubierta para tubera, adems de rescatarla y tenderla.

1996: Se instal el primer sistema de estibado de tubera modular en una

plataforma de perforacin autoelevadiza del Mar del Norte. Se comercializ el
sistema rotativo direccional Power Drive.

1997: Helmerich & Payne y Varco iniciaron el desarrollo de un sistema de control

de avance de la barrena electrnico. National Oilwell desarroll un malacate
compensado.

1998: El sistema rotativo direccional Power Drive contribuy a la perforacin del

pozo de alcance extendido ms largo del mundo, el pozo Wytch Farm M-16SPZ.
44

2002: El sistema Power Drive Xtra 475 perfor el primer pozo de dimetro
reducido utilizando un sistema rotativo direccional.

2003: Schlumberger lanz el sistema rotativo direccional Power Drive Xceed para
ambientes hostiles y rigurosos.

2004: Schlumberger y M/D Totco concretaron el primer control remoto

transatlntico de una operacin de perforacin entre Cambridge, Inglaterra, y
Cameron, Texas.

Los adelantos de los sistemas de perforacin automatizada se centraron

fundamentalmente en la reduccin de la exposicin del personal a la fatiga y el
riesgo durante las actividades de manipuleo de tuberas. As y todo, estas
actividades requieren el aporte y la supervisin de los seres humanos desde una
consola de control local o una sala de control de perforacin9.

Los equipos de perforacin de aguas profundas, de operacin dual, poseen dos

penetraciones a travs del piso del equipo de perforacin para permitir la bajada
simultnea del tubo ascendente y la tubera de revestimiento de superficie. Con
los estibadores de tubera, desapareci la necesitad de contar con personal en la
torres de perforacin pero fue preciso disponer de elevadores operados en forma
remota.

Con la mayor automatizacin de los equipos de perforacin, se concibieron

sistemas de control con diseos ergonmicos para permitir que el perforador y su
asistente coordinaran las actividades del piso de perforacin y vigilaran
continuamente todas las facetas de la operacin de perforacin.

Los sistemas de perforacin automatizados abordan la mecnica de la

perforacin en el subsuelo y los viajes de entrada y salida del pozo. Estos
sistemas requieren datos de superficie y de fondo de pozo en tiempo real para
controlar en forma efectiva los procesos de perforacin y se han vuelto ms

www.slb.com/media/services/resources/oilfieldreview/spanish05/sum05/p48_55.pdf

45

convenientes en los ltimos tiempos, acompaando el avance de las tecnologas

de vigilancia rutinaria y control. La mayor disponibilidad de datos en tiempo real,
facilita la deteccin temprana de los problemas de perforacin, que pueden
mitigarse ahora mediante la intervencin humana o, en el futuro, mediante el
empleo de sistemas automatizados que utilicen simulaciones y modelos.

El 19 de noviembre de 2004, se envi el primer comando de perforacin

transatlntico, por control remoto, desde el Centro de Investigaciones de
Schlumberger en Cambridge (SCR, por sus siglas en ingls), Inglaterra, hasta un
equipo de perforacin ubicado en Cameron, Texas.

Los cientficos del Centro de Investigaciones de Schlumberger, emitieron un

comando para modificar la velocidad de bombeo, que fue enviado a travs de
una red interna segura utilizando una aplicacin prototipo. El comando fue
recibido y llevado a cabo en Cameron. Una parte importante del procedimiento
fue la confirmacin por audio y video, emitida desde el equipo de perforacin, de
que el comando y todos los comandos subsiguientes haban sido ejecutados
correctamente. Los datos eran enviados en forma continua, cada tres segundos y
cada 0.15 m.(0.5 pies), con tiempos de retraso mnimos. Todos los comandos
transmitidos requirieron una rutina de reconocimiento de cuatro segundos durante
las pruebas.
Este logro no fue un hecho aislado; cont con el soporte de especialistas,
tecnologas facilitadoras y una larga historia de desarrollos innovadores en
trminos de automatizacin de la perforacin.

1.5. Creacin del Instituto Mexicano del Petrleo

Como consecuencia de la transformacin industrial del pas y de la necesidad de

incrementar la tecnologa relacionada con el desarrollo de las industrias petrolera,
petroqumica bsica, petroqumica derivada y qumica, el 23 de agosto de 1965
fue creado el Instituto Mexicano del Petrleo (IMP).

46

En el decreto que se public en el Diario Oficial el 26 de agosto de 1965, se

establecen como objetivos del IMP:
a. La investigacin cientfica bsica y aplicada.
b. El desarrollo de disciplinas de investigacin bsica y aplicada.
c. La formacin de investigadores.
d. La difusin de los desarrollos cientficos y su aplicacin en la tcnica
petrolera.
e. La capacitacin de personal obrero que pueda desempear labores en el
nivel subprofesional, dentro de las industrias petrolera, petroqumica
bsica, petroqumica derivada y qumica. A ms de cuatro dcadas, el IMP
sigue cumpliendo con los objetivos que le dieron vida.
Centro de investigacin y desarrollo tecnolgico de la industria petrolera

El IMP naci por iniciativa del entonces director general de Pemex, Jess Reyes
Heroles, quien reconoci que la planeacin y el desarrollo de la industria
petrolera deberan ser congruentes con las necesidades de una economa mixta.
Por esta razn, consider necesario fomentar la investigacin petrolera y formar
recursos humanos que impulsaran el desarrollo de tecnologa propia.

En respuesta a esta exigencia, el gobierno federal decidi crear un "organismo

descentralizado de inters pblico y preponderantemente cientfico, tcnico,
educativo y cultural, con personalidad jurdica y patrimonio propios, cuya funcin
ser buscar la independencia cientfica y tecnolgica en el rea petrolera".
De esta forma, desde 1965, el Instituto Mexicano del Petrleo ha contribuido al
desarrollo del pas, mediante la formacin de recursos humanos y la creacin de
tecnologa propia.
El Instituto Mexicano del Petrleo (IMP) es un Centro Pblico de Investigacin
dedicado fundamentalmente a la generacin de conocimientos y habilidades
crticas para las industrias petrolera, petroqumica y qumica, que sean factibles
de transformarse en realidades industriales.

47

Ofrece y comercializa servicios y productos de calidad con alto contenido

tecnolgico a Petrleos Mexicanos y otros clientes, con lo que financia sus
actividades, pues no recibe subsidio o aportacin alguna del Gobierno Federal.
Con el propsito de generar conocimiento y tecnologa novedosos, el IMP en la
actualidad se apoya en siete programas de investigacin cientfica que abordan
reas estratgicas y prioritarias para la industria petrolera: Aseguramiento de la
Produccin de Hidrocarburos; Explotacin de Campos en Aguas Profundas;
Ingeniera

Molecular;

Integridad

de

Ductos;

Matemticas

Aplicadas

Computacin; Procesos de Transformacin; Recuperacin de Hidrocarburos.

Estos programas se sustentan en cinco lneas de negocio: Ingeniera, Proceso,
Medio Ambiente, Exploracin y Produccin y Capacitacin, con las cuales
fortalece su posicionamiento competitivo. Se cuenta con 109 laboratorios y
personal altamente especializado, para cuyo aprovechamiento y ptimo
desarrollo profesional se agrupa en 25 especialidades, las cuales son el factor
fundamental de conexin entre los clientes y las plataformas del IMP: la
investigacin y el desarrollo tecnolgico; la atencin a clientes; el negocio basado
en soluciones y las competencias institucionales.
Para cumplir con sus tareas sustantivas y fortalecer la capacidad de la institucin
para ofrecer productos de alto valor para el cliente, el IMP cuenta tambin con los
Programas de Administracin del Conocimiento y Patrimonio Intelectual,
Innovacin, Programa Estratgico de Desarrollo de Recursos Humanos; as como
con el Sistema Integral de Informacin y el Sistema Institucional de Calidad,
mediante el cual se ha logrado la certificacin de la mayor parte de los procesos
sustantivos como capacitacin, ingeniera, tecnologas de informacin y la
acreditacin de las pruebas de laboratorio del IMP.
Asimismo, a travs de una red de atencin a las zonas petroleras en todo el pas,
el IMP busca convertirse en una institucin de excelencia, en la que la innovacin
orientada al cliente es su negocio y el conocimiento su capital.
As, el IMP apoya el desarrollo de la industria nacional con tecnologa y productos
de calidad mundial, pero tambin con la promocin y formacin de recursos

48

humanos especializados en las reas de su actividad. Actualmente, trabaja en la

formacin de cuadros de alto nivel que apoyen las investigaciones que se
realizan en el propio instituto, a travs de un sistema de posgrado, con el cual se
busca ampliar la oferta en el mbito nacional de instituciones que ofrecen
estudios de posgrado en el ramo de las ciencias bsicas y las ingenieras.
Es importante destacar que durante la gestin de Gustavo Chapela Castaares
(1996-2005) se trabaj en dos objetivos fundamentales: la construccin de una
masa crtica de investigacin y el desarrollo de proyectos estratgicos en reas
como yacimientos naturalmente fracturados, transporte de hidrocarburos,
procesamiento de crudo Maya, combustibles limpios, aguas profundas,
optimizacin energtica, proteccin ambiental y seguridad industrial. Adems,
con la adquisicin de la herramienta SAP R/3 y la puesta en marcha del Sistema
Integral de Informacin del IMP (SIIIMP), se impuls una nueva forma de trabajo
que agiliz todos los trmites administrativos y de gestin a partir de 1999.
Jos Antonio Ceballos Soberanis, como Director General del IMP (2005-2006),
tuvo como principal objetivo reafirmar los principios que le dieron origen y retomar
su vocacin de realizar investigacin y desarrollos tecnolgicos alineados a los
intereses de Petrleos Mexicanos; ofrecer productos que generen valor a Pemex;
entregar servicios tcnicos con calidad y de manera expedita, eficiente y eficaz;
mantener a Pemex actualizado de los avances tecnolgicos y de las
oportunidades de aplicacin; mejorar la calidad y competitividad de los servicios
tcnicos; y mejorar la disponibilidad de los recursos humanos especializados.
Bajo la actual direccin de Hber Cinco Ley, desde febrero de 2007, el Instituto
Mexicano del Petrleo refrenda su compromiso de seguir siendo un Centro
Pblico de investigacin concebido para generar tecnologa propia, que le
agregue valor a Pemex y le permita tener ventajas competitivas en el mbito
nacional e internacional, as como capacitar y actualizar a los trabajadores de la
industria ms importante del pas.
Los retos tecnolgicos que enfrenta la industria son cada vez mayores, y como
respuesta, el IMP focaliza sus actividades de investigacin y desarrollo
tecnolgico en reas estratgicas relacionadas con la exploracin y explotacin

49

de yacimientos en aguas profundas, crudos pesados, explotacin de aceite

terciario del Golfo (Chicontepec) y la produccin de combustibles limpios.
Hoy el compromiso es mayor, pero el IMP continuar cumpliendo, como lo ha
hecho hasta ahora, con el sector energtico del pas.

1.5.1. Servicios

El Instituto Mexicano del Petrleo tiene una vocacin de servicio a la industria

petrolera nacional, que se ha traducido a lo largo de su historia en la generacin
de un importante conjunto de productos y servicios que conforman un valioso
acervo tecnolgico.

En tal sentido, para lograr una mejor comunicacin y difusin de la cartera de

bienes y servicios que se comercializan, se ha elaborado un Catlogo en versin
electrnica.

La informacin que se presenta esta dividida en cinco lneas de negocio:

Exploracin y Produccin, Ingeniera de Proceso, Ingeniera de Proyecto, Medio
Ambiente y Seguridad, y Capacitacin; adicionalmente cuenta con un apartado
especfico, donde los clientes y personas interesadas, pueden hacer contacto con
los expertos de cada uno de los productos, as como con los Gerentes de
Atencin al Cliente de cada zona regional.

1.6. Programa Institucional Estratgico, 2008-2015 Instituto Mexicano del

Petrleo

En los ltimos aos, la economa mundial ha tenido como uno de los centros de
atencin al sector energa, y en particular, a las actividades ligadas al sector
hidrocarburos.

Para Mxico, el adecuado desarrollo del sector hidrocarburos es vital por su

elevada influencia en la actividad productiva y en la captacin de divisas del
exterior. Para preservar dicho papel es fundamental superar oportunamente los

50

nuevos retos enfrentados por Petrleos Mexicanos (PEMEX) para elevar sus
reservas de hidrocarburos, mantener su capacidad de produccin de petrleo,
continuar aumentando la extraccin de gas natural, lograr una mayor capacidad
de oferta de derivados del petrleo y de los petroqumicos que son del mbito de
su competencia, en un entorno de crecientes demandas sociales por
combustibles ms limpios, eficientes y de bajo costo.

A 44 aos de la creacin del Instituto Mexicano del Petrleo, los elementos

bsicos que la sustentaron la investigacin, la capacitacin y la prestacin de
servicios de alto contenido tecnolgico e impacto en (PEMEX)-, siguen
constituyendo la esencia base de su desarrollo, orientndose al presente y futuro
de los retos tcnicos y econmicos de PEMEX.

Este Programa refrenda el inters del IMP por contribuir de manera fundamental
con PEMEX al logro de su misin, con base en los siguientes principios:

Que la actividad del IMP se enfoque a servicios y productos en los que

PEMEX obtenga una ventaja competitiva.

Que se entreguen servicios y productos con altos estndares de calidad, a

tiempo y con precios competitivos.

Que la cartera de proyectos de IDT10 responda a requerimientos de

PEMEX.

Que la tecnologa desarrollada, adems de ser transferida de manera

ptima tanto en el IMP como hacia PEMEX, sea comercializada.

Que el instituto mantenga a PEMEX alerta de los avances tecnolgicos y

de las oportunidades de aplicacin.

Que se responda expeditamente, con eficiencia y eficacia a las

necesidades prioritarias de PEMEX.

Que el IMP tenga la capacidad de adelantarse en la identificacin de los

requerimientos de PEMEX.

10

Investigacin y Desarrollo Tecnolgico

51

La capacidad de desarrollar la IDT y proporcionar servicios de alto valor para

PEMEX y la industria petrolera, con excelencia y calidad, son dos de las
demandas ms reconocidas encomendadas al IMP. Avanzar en esos sentidos,
representa una gran oportunidad para consolidarse como un Centro Pblico de
Investigacin, pero tambin representa un amplio esfuerzo por modificar la
tendencia de ciertos problemas estructurales con los que opera, algunos de los
cuales requieren de un cambio o reenfoque de las estrategias empleadas.

1.6.1. Marco de referencia estratgico

El Marco de Referencia Estratgico, constituye el grupo de principios
fundamentales por los cuales se orienta la actividad del IMP, siendo stos, la
Misin, la Visin, y los Valores Institucionales.

Misin
La misin define el propsito que tiene el IMP para buscar satisfacer las
necesidades de PEMEX, y que por ende, gua a todas las actividades, el trabajo y
esfuerzos que realiza la comunidad institucional, y se sintetiza en el siguiente
enunciado:
Transformar el conocimiento en tecnologa y servicios de valor
para la industria petrolera.
Visin
La aspiracin compartida que en el IMP se construye da a da a travs del
esfuerzo planeado y coordinado de la comunidad, con un sentido estratgico de
cmo las cosas pueden ser y un sentido operativo de que realmente es posible
lograrlas, se refleja en el siguiente enunciado de visin, que se ha construido
desde el futuro (Ao 2015):
Somos un centro pblico de investigacin de clase mundial con
personal reconocido que sus tecnologas y servicios contribuyen al
desarrollo de la industria petrolera.

52

Esto implica que:

Los resultados de la IDT son aplicados por la industria petrolera. Algunos,

inclusive se utilizan en el mbito internacional.

El conjunto de productos y servicios que el IMP ofrece a PEMEX impactan

directamente en la cadena de valor de la industria petrolera.

Se ha logrado la sinergia de las diferentes especialidades del IMP para

ofrecer soluciones integrales.

Se cuenta con centros regionales con infraestructura de vanguardia, que

facilitan la interaccin con la industria petrolera.

Somos una comunidad comprometida, capacitada, bien remunerada y

reconocida; suficiente para contribuir al desarrollo tecnolgico de la
industria petrolera.

Somos una organizacin sustentable tcnica y financieramente.

Valores institucionales
En el IMP se tienen hbitos organizacionales fundamentales para realizar la
misin y alcanzar la visin. Se analizan en forma sistemtica las implicaciones
ticas, producto de las decisiones estratgicas. El conjunto de valores
institucionales se refleja dentro de tres grupos esenciales que orientan las
actividades de la organizacin: excelencia; innovacin y creatividad; y orientacin
al negocio.
a). Integridad y congruencia
Mantenemos un comportamiento tico en acciones y decisiones, lo que implica
honestidad, respeto, confianza, compromiso y responsabilidad.
b). Liderazgo.
Apoyamos el logro de la misin y visin con el ejemplo personal, promoviendo
tanto la innovacin y la creatividad, as como el sentido de pertenencia, identidad
y lealtad de la comunidad que integra el IMP.
c). Calidad

53

Todos los esfuerzos los orientamos a la satisfaccin de nuestros clientes,

actuando de manera efectiva con oportunidad y competitividad.

1.6.2. Objetivos estratgicos

El Instituto Mexicano del Petrleo ha establecido seis objetivos estratgicos que

en conjunto con la misin, establecern las guas para llevar a cabo las acciones
que nos permitan alcanzar la visin, de manera que dirijan todos los esfuerzos de
la organizacin en el da a da.

1. Investigacin y Desarrollo Tecnolgico (IDT) de alto valor

Realizar investigacin y Desarrollo Tecnolgico que genere productos y servicios
de valor, originados de las necesidades estratgicas especficas de Petrleos
Mexicanos y de la industria petrolera.

2. Transferencia y comercializacin de tecnologa

Transferir la tecnologa desarrollada o asimilada por el IMP, potenciando su valor
mediante su comercializacin.

3. Servicios de alto valor y contenido tecnolgico

Proporcionar servicios de alto valor y contenido tecnolgico que impacten en la
cadena productiva de la industria petrolera.

4. Recursos humanos competentes

Formar, desarrollar y mantener especialistas e investigadores con los
conocimientos, habilidades y actitudes requeridos y optimizar su ocupacin y su
distribucin.

5. Calidad y competitividad
Entregar productos y servicios integrales e innovadores con calidad reconocida,
que sean tcnica y financieramente competitivos.

6. Sustentabilidad financiera

54

Obtener estados de resultados positivos, cumplir el balance financiero y asegurar

la eficiencia en el gasto.

1.6.3. Indicadores estratgicos

Para la evaluacin y seguimiento, se cuenta con indicadores estratgicos que

medirn el avance en la implantacin de las estrategias. Para efectos del
seguimiento y evaluacin a nivel estratgico institucional, se han definido siete
indicadores que se refieren al cumplimiento de los objetivos estratgicos cuya
evaluacin se presentar trimestralmente al H. Consejo Directivo.

Los indicadores, sus frmulas de clculo y las metas anuales para el periodo
2008-2015 se encuentran en (Tabla 1.7)
INDICADORES; FRMULAS Y METAS ANUALES
PRELIMINAR
Nombre del
indicador

Frmula

Metas anuales

2007

2008

2009

2010

2011

2012

2013

2014

0.5

0.55

0.6

0.65

0.7

0.75

0.8

0.99%

2.56%

3.01%

3.36%

3.80%

4.01%

4.25%

7.0%

8.3%

9.5%

10.8%

12.0%

13.3%

14.5%

0.5

0.52

0.54

0.56

0.58

0.6

0.62

0.71

0.70

0.71

0.71

0.72

0.74

0.74

0.75

-322.9

47.7

65.7

143.9

221.6

251.8

233.1

213.8

90.0%

91.0%

92.0%

93.0%

94.0%

95.0%

96.0%

IDT DE ALTO VALOR

Resultados de IDT transferidos
Resultados de IDT
TRANSFERENCIA Y COMERCIALIZACION DE TECNOLOGIA
Ingresos por la comercializacin (regalas)
Ingresos Por
de tecnologa
transferencia
Ingresos Totales
de tecnologa
SERVICIOS DE MAYOR VALOR Y CONTENIDO TECNOLOGICO
Facturacin de los proyectos que incorporan
Proyectos de valor
resultados de IDT
Facturacin total de proyectos
RECURSOS HUMANOS ESPECIALIZADOS
Especialistas que proporcionan soluciones
Personal especializado
Personal total en negocios
CALIDAD Y COMPETITIVIDAD
Costos
Reduccin de costos
Facturacin
SUSTENTABILIDAD FINANCIERA
Facturacin+Otros Ingresos-Costos y Gastos
Remanente antes de
(sin considerar los gastos recursos fiscales
IDT
Facturacin real lograda
Cumplimiento de
Meta de facturacin comprometida
metas de facturacin

Valor Transferido de la
IDT

0.96%

Fuente: Programa Institucional

Estratgico IMP 2008-2015

TABLA No. 1.7

1.7. Administracin del conocimiento en el IMP

El IMP define a la administracin del conocimiento como una comunidad de

aprendizaje que forma parte del marco de referencia estratgico del Instituto,

55

donde se seala que el conocimiento constituye el eje sustantivo del quehacer de

la organizacin, al definir su misin como: Transformar el conocimiento en
tecnologa y servicios de valor para la industria petrolera.

Esta declaracin establece que el saber constituye un bien valioso para las
personas, pues enriquece constantemente su trabajo, favorece el mejoramiento
de su desempeo y productividad.

Y es en este mismo marco en el cual se sustenta la accin y propsito del

Programa de Administracin del Conocimiento y Patrimonio Intelectual (ACPI),
del Instituto Mexicano del Petrleo, cuyo objetivo es promover que el aprendizaje
entre los miembros de la organizacin sea un hbito inseparable de las labores
institucionales, de modo que el conocimiento constituya un patrimonio comn.
Con ello se colabora en el fortalecimiento del IMP, como una comunidad de
aprendizaje al servicio de la industria petrolera.

El programa reconoce que el conocimiento yace en las personas, quienes

pueden codificarlo de manera parcial, generando informacin significativa para la
institucin. Por ello, el proceso de administracin del conocimiento se enfoca en
identificar informacin significativa para as protegerla, guardarla, custodiarla,
analizarla y reutilizarla, con el fin de que sirva como un insumo en la generacin
de nuevo conocimiento.

La administracin del conocimiento y patrimonio intelectual, al enfocarse en las

personas, reconoce en su proceso de trabajo el espacio en donde se realiza la
difusin del saber y el aprendizaje. En tal sentido, ACPI apoya y facilita el trabajo
de las personas, e impulsa el desarrollo de sistemas de intercambio de
informacin vinculados con los procesos de trabajo. Con este propsito se han
conceptualizado y diseado herramientas informticas e infraestructura, algunas
de las cuales se encuentran ya en operacin y otras estn en desarrollo.

En una nueva estrategia para gestionar el conocimiento tecnolgico, se cuenta

con tres mbitos de actividad particularmente interrelacionados: Memoria
institucional, Inteligencia tecnolgica y facilitacin del aprendizaje y el
56

conocimiento, que se desarrollan en un campo relativamente nuevo, complejo,

interdisciplinario y poco estructurado, que busca vincularse con la gestin de la
investigacin tecnolgica, el desarrollo de innovaciones y la prestacin de
servicios. Con ello y con las capacidades generadas en la nueva Biblioteca
Institucional se empezarn a sentar las bases para la evolucin del grupo hacia la
gestin de tecnologa (Figura 1.6).
GESTION DEL CONOCIMIENTO TECNOLGICO

Fuente: Pgina Web IMP

FIGURA 1.6

Se debe considerar dentro de la gestin del conocimiento, el capital intelectual, el

cual consiste en el conocimiento, experiencia aplicada, tecnologa organizativa,
relaciones con los consumidores y contactos empresariales que posee una
organizacin y que permiten alcanzar una posicin ventajosa en el mercado.
Stewart lo define como el material intelectual que puede ser puesto en prctica
creando riqueza o valor para la organizacin. ste es generado mediante
continuos procesos de aprendizaje que toman como base el conocimiento interno
y externo de la organizacin (Brooking,1997:21). Est formado por capital
humano, capital estructural y capital del consumidor. El capital humano radica en
la

fuerza

de

trabajo

al

transformarse,

tanto

epistemolgica

como

antolgicamente, crea conocimiento de propiedad colectiva a partir del know-how

individual. As, la ventaja competitiva no reside en los individuos como portadores
de los recursos humanos, sino en la capacidad de traslacin e integracin de sus
conocimientos y aptitudes laborales a rutinas y bases cognitivas de la
organizacin que permitan mejorar y reproducir dichas bases de conocimiento.
Este capital, denominado estructural, conforma las pautas de actuacin de la

57

empresa en la produccin empresarial de bienes y servicios. Al alcanzar el

mercado se convierte en capital del consumidor. La retroalimentacin proveniente
del mercado permitir la supervivencia financiera y la creacin de riqueza,
redisear la oferta de bienes y servicios de la organizacin y financiar la creacin
y transmisin de conocimiento entre la fuerza de trabajo. Esta retroalimentacin
es parte del aprendizaje que permite a la organizacin cuestionar su proceso de
toma de decisiones al solucionar problemas, desarrollando as un nuevo marco
de referencia para predecir y responder mejor a los cambios en su entorno.

1.8. Descripcin del problema

El sector energtico contina siendo bsico para el crecimiento de la economa

en el mundo. La adecuada disponibilidad de la energa ha impulsado el universo
de las actividades productivas y ha sido un factor de competitividad en los
mercados internacionales, no obstante tambin se han enfrentado eventos que
han motivado la diversificacin de las fuentes de generacin y la adopcin de
medidas de conservacin y ahorro de energa.

DEMANDA POTENCIAL DE ENERGA EN MILLONES DE TONELADAS DE PETRLEO

EQUIVALENTE PARA EL 2030.

GRAFICA 1.3
Fuente: IEA, Financial Times, December 22, 2008.

En una perspectiva del continuo crecimiento econmico mundial en el largo

plazo, el consumo de energa seguir elevndose y jugando un papel

58

fundamental en el desarrollo de las naciones. La Administracin de Informacin

de Energa (EIA) (Energy Information Administration, 2008), estim que el
consumo mundial de energa entre 2004 y 2030 crecer a una tasa media anual
de 1.8%, siendo las naciones menos desarrolladas las que mayor demanda
registrarn, derivado de un crecimiento superior al promedio mundial y de la
posibilidad de mejores niveles de ingreso, dada la tendencia hacia la disminucin
en las tasas de crecimiento poblacional (Grfica 1.3).

Si bien, las naciones ms desarrolladas han logrado mejorar sus niveles de

eficiencia en el consumo de energa e instrumentado medidas de diversificacin
de la misma, particularmente hacia las renovables, no se prevn cambios
radicales en la estructura de la demanda de combustibles para la generacin de
energa primaria hacia el 2030. Los hidrocarburos preservarn su papel como
principal fuente de generacin al aportar el 58.9% del consumo mundial de
energa. A pesar de los elevados precios que se han registrado en los ltimos
aos, el petrleo mantendr su preponderancia como combustible, pero
registrar un bajo crecimiento anual, llegando a consumir 117.6 millones de
barriles diarios (mbd) contra los 82.5 mbd del 2004. En tanto, el consumo de gas
natural elevar ligeramente su penetracin como fuente de generacin de
energa primaria, dadas sus caractersticas como combustible limpio y eficiente
en la generacin de energa elctrica, al consumir 163.2 billones de pies cbicos
diarios (bpcd) contra los 99.6 bpcd del 2004.

El consumo de energa de Norteamrica, en donde se ubica Mxico, continuar

dependiendo en gran medida de los hidrocarburos, en un contexto de esfuerzos,
principalmente de Estados Unidos de Norteamrica, por incentivar el uso de
fuentes alternas, como los biocombustibles o un mayor uso del carbn. De
preservarse las dificultades registradas en la extraccin del petrleo y gas natural
en los ltimos aos en la zona, dado el ritmo de aumento en la demanda de
energa, el dficit de produccin se elevar y se agudizar la dependencia de
suministro de otras regiones del planeta.

La posibilidad de asegurar un abasto adecuado de hidrocarburos en el mundo

tiene como uno de sus pilares la incorporacin de avances en materia de
59

Investigacin y Desarrollo Tecnolgico (IDT). En particular en el caso del

petrleo, cada da es ms complicado localizarlo, explotarlo y procesarlo, aunado
a que los yacimientos ubicados costa adentro estn en proceso de agotamiento.
Por otro lado, con mayor frecuencia se manifiestan presiones sociales para
reducir la contaminacin e impulsar el uso de combustibles derivados de petrleo
cada vez ms limpios.

En la industria petrolera internacional, los esfuerzos por acceder a los

hidrocarburos y mejorar su calidad estn siendo llevados a cabo por distintos
actores, entre los que destacan las compaas petroleras trasnacionales, as
como las grandes empresas de servicios tcnicos y de fabricacin de equipo,
cuyas sedes se ubican en los pases ms desarrollados.

La estrategia de las petroleras transnacionales se apoya en sus propios centros

de investigacin y desarrollo para dar solucin a sus problemas operativos. Sin
embargo, tambin establecen alianzas y convenios de colaboracin con otras
organizaciones para la realizacin de proyectos de IDT. Por un lado, con las
universidades tienden a establecer programas de investigacin bsica y aplicada,
mientras que con otras empresas petroleras, centros de investigacin
independientes y proveedores, realizan acuerdos de colaboracin para compartir
riesgos y recursos en el desarrollo de nuevas tecnologas.

Por su parte, las grandes empresas de servicios para la industria petrolera

tambin canalizan recursos directamente a la IDT en sus reas de
especializacin, situacin que les ha permitido ofrecer productos y servicios con
creciente calidad e integracin a distintas petroleras del orbe, as como elevar su
participacin

de mercado tanto en forma directa como a travs de alianzas

estratgicas o coinversiones con otras compaas.

Aunque la complejidad de las operaciones en la industria petrolera ha planteado

la necesidad de mayores avances en materia de IDT, existen factores que limitan
su desarrollo, pues para los usuarios resulta menos arriesgado comprar y adaptar
tecnologa probada o participar en asociaciones o alianzas, que canalizar
inversiones para generarla. No obstante, ello induce potenciales desventajas
60

tanto por efecto de la adaptacin de la tecnologa o sus necesidades operativas,

como por su disponibilidad con el consecuente impacto en los costos y retorno de
la inversin, y por ende, en su competitividad.

En suma, se espera que la industria petrolera internacional contine siendo base

del crecimiento econmico mundial, pero dadas las oportunidades de negocio
que presenta, los elementos que podran definir el desempeo de los
participantes en el mercado de servicios a la industria petrolera seran: la
especializacin; la potencialidad de desarrollar y/o disponer de IDT demandada;
la calidad en el servicio ofrecido en donde se solicite; la capacidad operativa y
financiera requerida, as como una base de apoyo slida de recursos humanos
especializados en distintos campos del conocimiento.

Para el Instituto Mexicano del Petrleo, los avances en materia de IDT han sido
muy limitados, debido a los factores anteriores y adems por la rpida evolucin
de las tecnologas y su incidencia directa en la mejora de la rentabilidad de las
empresas petroleras; el sector petrolero nacional requiere que la adquisicin o
incorporacin se realice de manera inteligente, de forma expedita y,
fundamentalmente, que sea aplicada y diseminada hacia el interior de la
estructura productiva de las reas operativas y tcnicas de PEP (Pemex
Exploracin y Produccin). Esto se puede lograr a travs de una adecuada
estrategia tecnolgica que integre la asimilacin y adaptacin de tecnologas
innovadoras, complementando con programas de investigacin aplicada y
desarrollo de tecnologas y metodologas en reas tecnolgicas en las que es
estratgicamente posible competir.

Se han realizado importantes trabajos de diagnstico sobre el estado y uso de las

tecnologas de exploracin y produccin en PEP y en el Instituto Mexicano del
Petrleo (IMP). A partir de estos anlisis se han identificado las necesidades
tecnolgicas y estimado las brechas del conocimiento existentes.

Una parte muy importante de la inversin que se realiza en exploracin y

produccin de hidrocarburos (petrleo y gas) corresponde a la adquisicin y
gestin de tecnologas. Pemex, Exploracin y Produccin (PEP), por ejemplo,
61

emplea y contrata tecnologa especializada en varios rubros de la actividad

exploratoria y de produccin; actualmente la mayora de estas ramas
tecnolgicas utilizadas han sido desarrolladas en el extranjero.

A travs del conocimiento de su realidad interna, PEP y el IMP podrn identificar

las oportunidades de investigacin y desarrollo tecnolgico, de adaptacin y de
asimilacin de tecnologas, as como identificar las alternativas de la
administracin, actualizacin e implantacin tecnolgicas, para que la industria
petrolera nacional pueda alcanzar sus metas de negocio, y su actividad tenga un
importante papel en el mbito econmico y social del pas.

De acuerdo a los anlisis realizados, particularmente por PEP, las tecnologas

crticas identificadas y en uso en la industria nacional, y que son fundamentales
para esta rea son: sismologa y modelado geolgico, administracin de
yacimientos, perforacin no convencional, productividad de pozos, sistemas de
produccin y la infraestructura de produccin y transporte. En estos grandes
rubros se encuentra la totalidad de la cadena de valor de la exploracin a la
produccin de hidrocarburos.

Entre las tecnologas emergentes, o ms novedosas que an no se han

implementado en Mxico, se encuentran las metodologas y tcnicas de
exploracin, explotacin y produccin en aguas profundas.

Los estudios de diagnstico tecnolgico, monitoreo y evaluacin de las brechas

tecnolgicas son fundamentales para situar el grado de desarrollo y capacidad
tecnolgica de la industria petrolera nacional; ello permite la definicin de planes
y estrategias, as como el logro de los objetivos del sector.

Actualmente, las reas cientficas fundamentales de la exploracin y produccin

petroleras son: la geologa, la geofsica y la geoqumica, las que se
complementan con las herramientas tecnolgicas de operacin y adquisicin de
datos (v. gr. registros, ssmica, equipos de laboratorio, etc.). Asimismo,
complementan la lista las herramientas de perforacin, explotacin y produccin

62

de hidrocarburos (v. gr. equipos de perforacin, sistemas de explotacin,

mtodos de produccin en mar abierto, de conduccin y transporte).

Se estima que las perforaciones ms profundas en mar abierto se localizarn en

tirantes de agua variando de 1,000 a 3,000 metros; ejemplo clsico de pozos en
aguas profundas son los realizados en el Oeste de Brasil, en las Cuencas de
Baha. Los tirantes de agua ms grandes donde se han realizado perforaciones
en mar abierto rebasan actualmente los 2,000 metros.

Un anlisis somero del panorama general de las actividades y tecnologas

utilizadas en la exploracin y produccin en aguas profundas, permite identificar
varias ramas y herramientas tecnolgicas crticas. Por ejemplo, las tecnologas
ms utilizadas en la exploracin actualmente en aguas profundas en las cuencas
de Brasil, son la ssmica 2D, ssmica 3D, visualizacin interactiva 3D, sonares,
vehculos submarinos, vehculos operados en forma remota, modelado de
cuencas

sedimentarias

sistemas

petroleros,

geoqumica,

mediciones

multifsicas, pozos de largo alcance, reflexin ssmica, estratigrafa de eventos,

entre otras.

Entre las compaas petroleras internacionales ms importantes en el mbito y la

actividad tecnolgica en aguas profundas se encuentran las siguientes: Exxon
Mobil, Shell, British Petroleum, ELF, Chevron, Sonangol, Veritas DGC, India Oil &
Nat Gas Corp., Unocal Corp., Schlumberger, TDI Brooks, Texaco, Arco, Conoco,
Norwegian State Oil Co., Petroleo Brasileiro SA (Petrobras), IHS Energy Group,
Lasmo, Pancanadian Petroleum Ltd., y Repsol Exploration S. A. Las regiones
donde estas compaas despliegan principalmente sus actividades son el Golfo
de Mxico, el Oeste de frica, India, Brasil, Indonesia y Mar del Norte. Estas
reas son estratgicas en el contexto mundial por los montos de sus reservas
potenciales. Se estima que el monto de los hidrocarburos procedentes de
yacimientos en aguas profundas en el contexto mundial se incrementar
paulatinamente, hasta rebasar el 30% hacia 2010. (revista energa a debate,
2005).

63

En este contexto, para la industria petrolera nacional, se encuentran los grandes

retos en la exploracin y la produccin de stos y los aos siguientes; el Golfo de
Mxico representa el siguiente gran paso, pero es necesario contar entre otras
cosas, con un adecuado sistema de vigilancia tecnolgica en materia de
perforacin que permita apoyar un anlisis para llevar a cabo una adecuada toma
de decisiones con menor riesgo y poder anticiparse a los cambios fortaleciendo el
desarrollo de la industria petrolera, mediante un proceso organizado, selectivo y
permanente, que capte informacin del exterior y de la propia organizacin sobre
ciencia y tecnologa, a travs de una seleccin, anlisis, difusin y comunicacin
de la misma.

1.9. Pregunta de investigacin

Una vez revisado el contexto mundial de la situacin energtica, se hace

necesario un anlisis ms profundo sobre el impacto que ha tenido la economa
mundial en los ltimos aos sobre el sector energa y en particular, a las
actividades ligadas al adecuado desarrollo del sector hidrocarburos, ya que para
Mxico, es vital por su elevada influencia en la actividad productiva y en la
captacin de divisas del exterior. Asimismo, es importante considerar que la
competitividad de una nacin depende de la capacidad de su industria para
innovar y mejorar; las empresas consiguen ventajas competitivas mediante
innovaciones continuas.

Es necesario destacar uno de los principios del Programa Institucional

Estratgico, 2008-2015 del Instituto Mexicano del Petrleo, que es el de
mantener a PEMEX alerta de los avances tecnolgicos y de las oportunidades de
aplicacin.

Esto entre otras cosas, ayudara a PEMEX para elevar sus reservas de
hidrocarburos, mantener su capacidad de produccin de petrleo, continuar
aumentando la extraccin de gas natural, lograr una mayor capacidad de oferta
de derivados del petrleo y de los petroqumicos que son del mbito de su
competencia, en un entorno de crecientes demandas sociales por combustibles
ms limpios, eficientes y de bajo costo.
64

Existe un insuficiente desarrollo tecnolgico aunado al hecho de que la

operacin de la tecnologa en aguas profundas requiere de amplia experiencia a
fin de hacer una correcta seleccin de las tecnologas para su apropiada
utilizacin. Una seleccin equivocada de la tecnologa o un retraso en la decisin
sobre sta, reducira seriamente el potencial para la generacin de renta
econmica para el pas.

Por tal motivo, la eleccin del tema de investigacin se bas en conocer de qu

manera un sistema de alertas de tecnologas de perforacin en aguas profundas
dentro del Instituto Mexicano del Petrleo permitir un anlisis para apoyar la
toma de decisiones adecuadas y oportunas para el desarrollo de la industria
petrolera y cmo esto se refleja en la creacin de una ventaja competitiva.

En esta investigacin se tom como objeto de estudio la informacin de los

documentos de patentes de Estados Unidos y de Europa como herramienta de
vigilancia tecnolgica.

De acuerdo con lo anterior, se plantea el siguiente problema de investigacin:

Qu sistema de alertas tecnolgicas de perforacin en aguas profundas permitir

a un Centro Pblico de Investigacin hacer un anlisis para apoyar la toma de
decisiones para crear una ventaja competitiva
1.10. Objetivos de la investigacin
El objetivo general de este trabajo es el de disear un sistema de alertas de
tecnologas de perforacin en aguas profundas para el Instituto Mexicano del
Petrleo que permita apoyar un anlisis para llevar a cabo una adecuada toma
de decisiones para el desarrollo de la industria petrolera, teniendo un alcance de
propuesta, utilizando la vigilancia tecnolgica, que es un proceso organizado,
selectivo y permanente, de captar informacin del exterior y de la propia
organizacin sobre ciencia y tecnologa, seleccionarla, analizarla, difundirla y
comunicarla, para convertirla en conocimiento para tomar decisiones con menor

65

riesgo y poder anticiparse a los cambios. En ella, queda patente la relacin entre
el tratamiento inteligente de la informacin y la generacin de conocimiento,
factores stos que determinan hoy en da el xito de cualquier iniciativa y, en
especial, de aquellas relacionadas con la ciencia y la tecnologa. (Norma UNE
166000: 2006).
Como objetivos especficos se plantean los siguientes:

Determinar las fuentes de informacin requeridas para analizar los

desarrollos e innovaciones tecnolgicos de perforacin en aguas
profundas.

Identificar los medios que se utilizan para pronosticar el desarrollo de

tecnologas de perforacin en aguas profundas a mediano plazo.

Detectar los tipos de tecnologas de perforacin utilizadas actualmente en

aguas profundas.

Identificar los competidores tecnolgicos en el rea de perforacin en

aguas profundas.

Identificar factores de competitividad del sector petrolero.

1.11. Justificacin

Las actuales tendencias de las organizaciones buscan la competitividad a nivel

mundial, la rapidez existente en los cambios tecnolgicos y en todas las reas
superan en mucho la capacidad de desarrollo integral que tales organizaciones
requieren para generar esas ventajas que hacen la diferencia para entrar en el
mundo globalizado.

El inters que demuestran las empresas por capturar informaciones externas con
el propsito de transformarlas en conocimientos especficos les conduce a
adoptar comportamientos proactivos y a desarrollar, al margen de los espacios de

66

creacin, intercambio, difusin y aplicacin de conocimientos, su propio sistema

de alerta para identificar y recopilar aquellos datos e informaciones que pueden
ser para ellas fuente de amenaza u oportunidad. Dicho sistema de alerta se
enmarcar dentro de las llamadas prcticas de vigilancia e inteligencia
competitiva.

En el IMP se han desarrollado varios productos de Inteligencia, sin embargo, no

se cuenta con un proceso sistemtico de identificacin de alertas tecnolgicas.

El papel de las tecnologas, principalmente de las ms modernas y de carcter

innovador, es determinante en la exploracin, caracterizacin, explotacin,
transformacin y comercializacin de

los

hidrocarburos,

asimismo,

son

primordiales en la evaluacin y clculo de reservas en las cuencas petroleras de

Mxico. Por ello, es primordial la vanguardia y actualizacin constante de la
infraestructura tecnolgica, tanto de los equipos y herramientas utilizadas como
de los recursos humanos.

Entre las estrategias en el corto y largo plazo, que son fundamentales en el

proceso eficiente de adquisicin, asimilacin, adaptacin y desarrollo tecnolgico
en la industria petrolera nacional, se pueden enumerar las siguientes:

Deben realizarse continuamente estudios de prospectiva, monitoreo

tecnolgico, inteligencia tecnolgica para detectar oportunidades de
nuevas tecnologas que se puedan adquirir, adaptar y desarrollar.

Se debe inventariar, procesar, documentar y analizar toda la informacin

de exploracin y produccin disponible. Esto es urgente para conocer el
estado del conocimiento petrolero del pas.

Formular un plan tecnolgico rector en PEP-IMP, creando los mecanismos

para su aplicacin y vigilancia, y operando hacia toda la estructura
productiva de la empresa.

El IMP cuenta con la competencia tcnica requerida y la experiencia integrada

para estas tareas de gestin tecnolgica, en toda la cadena de valor del petrleo,
en el diseo y manejo de grandes y complejos proyectos, la evaluacin de
67

riesgos y su correspondiente proceso de toma de decisiones; empero, en el IMP

existe poca inversin, lo cual reduce sus capacidades tecnolgicas y debilita las
posibilidades de intercambios acadmicos hacia instituciones internacionales.
Se debe recordar que el IMP fue creado para responder a la necesidad de
incrementar la tecnologa relacionada con el desarrollo de las industrias petrolera,
petroqumica bsica, petroqumica derivada y qumica y para generar tecnologa
petrolera propia y as reducir los altos gastos que existan por concepto de
importacin de la misma.

El Gobierno Federal, cumpliendo las prioridades de una economa mixta y de

desarrollo econmico autnomo, cre al IMP, organismo descentralizado de
inters pblico y preponderantemente cientfico, tcnico, educativo y cultural, con
personalidad jurdica y patrimonio propios, cuya funcin ser buscar la
independencia cientfica y tecnolgica en el rea petrolera. Este ltimo objetivo es
ahora, ms que nunca, un imperativo urgente, al que la poltica gubernamental y
la pretendida reforma energtica deben impulsar, tanto en PEMEX como en el
IMP. Todas las estrategias tecnolgicas que puedan implementarse al interior del
sector petrolero (PEMEX e IMP), solamente tendrn resultados en el marco de
polticas gubernamentales acordes al fortalecimiento y autonoma de gestin
administrativa y tecnolgica, y fundamentalmente, al inters nacional.
Entre 2000 y 2007, las condiciones para la explotacin de los recursos petroleros
del pas fueron extraordinarias, ya que Pemex experiment costos de produccin
de hidrocarburos bajos (gracias al yacimiento Cantarell). Como consecuencia, las
aportaciones de Pemex a los ingresos presupuestales del sector pblico durante
esos siete aos fueron significativas.
El uso de dichos recursos se distribuye entre una diversidad de agentes e
instancias. En ese sentido, la renta petrolera generada por la operacin de
Pemex es muy relevante para la economa y para un sin nmero de agentes.
Las reservas de hidrocarburos en Mxico han venido disminuyendo desde hace
varias dcadas, el descubrimiento de Cantarell permiti elevar las reservas de
petrleo crudo de 9 mil millones de barriles de petrleo crudo equivalente a 25.6
miles de millones de barriles de petrleo crudo equivalente, lo que implic pasar
68

de garantizar veinticinco aos de produccin, a cincuenta y ocho aos con los

niveles de produccin de aquel entonces.
Sin embargo, ello dio lugar a que en los aos subsecuentes, la inversin en las
tareas de exploracin fuera reducido y como consecuencia, desde 1984 se
observa una constante reduccin en el acervo de reservas totales del pas.
PEMEX es la empresa estatal del mundo con el nivel ms bajo de reservas
probadas, a pesar de tener el monopolio sobre los recursos mexicanos. De tener
13.3 aos de reservas probadas en 2003 actualmente se cuentan con reservas
probadas de 9.2 aos. (Pemex, preguntas generales frecuentes sobre la reforma
energtica, XVIII: pegunta 85).
Por todo lo anterior, es necesario contar con un sistema de vigilancia

que

permita analizar y evaluar los riesgos de negocio el mercado actual y potencial,

as como de los desarrollos industriales ante los cuales se puede ver vulnerable
la organizacin. Asimismo, se requiere de la asignacin de roles para monitorear
dichos riesgos y generar alertas efectivas que disparen acciones necesarias.

En el IMP se necesita de un sistema de alertas tecnolgicas que le permita

identificar y evaluar los riesgos tecnolgicos, de mercado y competitivos para el
logro de innovaciones propias exitosas y tomar decisiones adecuadas para la
prestacin de servicios que requiere la industria petrolera nacional.

Por otra parte, el costo-beneficio de la infraestructura de un sistema de vigilancia

tecnolgica en el rea de perforacin, quedara de la siguiente manera:
Para tener el servicio de alertas tecnolgicas, se necesita contar con un servidor
web, desafortunadamente, comprar un servidor web puede ser muy costoso y
adems requiere conocimientos y habilidades tcnicas para su operacin. Si no
se tuviera en la institucin un servidor propio, una opcin es que existen
empresas proveedoras de hospedaje web. Las empresas

de hospedaje web

proveen el equipo y otros recursos tcnicos que el sistema requiere.

69

Para explicar cmo funciona un proveedor web se puede hacer la analoga de un

propietario de un edificio de oficinas. El propietario renta diferentes locales a
varios negocios. Cada negocio decora y opera su local de manera diferente y no
se preocupa por el mantenimiento del edificio. En una forma similar un proveedor
de hosting renta espacio en un servidor web (o quiz todo el servidor completo) a
varios negocios. En este caso, el sistema de alertas tecnolgicas tiene la ventaja
que ste ya est construido y no existe la preocupacin por el mantenimiento del
servidor web, esta opcin es mucho ms barata que tratar de comprar un servidor
propio y no se contratara personal tcnico para operarlo, el hospedaje del
sistema es un servidor poderoso y profesional a travs de una pequea
mensualidad. El servidor proporciona en forma individual a las pginas del
sistema, conectividad redundante, con un 99.95% de disponibilidad al ao y
monitoreo 24x7 por una pequea fraccin del costo de un servidor dedicado.

El costo de renta del servicio se encuentra en un rango de $500 a $2,000 pesos

anuales, por lo que el costo ms significativo para operar el sistema de alertas
tecnolgicas, radica en el pago por la creacin de la base de datos del sistema de
un rea tcnica, este desarrollo es de aproximadamente de 1 a 3 meses, con un
costo mensual de desarrollo de $30,000. Una vez creada la base de datos el
sistema slo genera costos en la operacin del sistema en cuanto a la consulta a
las bases de datos de patentes y el envo de alertas, para este trabajo se estima
un costo de $10,000 por mes de operacin.

En lo que se refiere a costos por cuestiones de software, ste es nulo, ya que el

sistema se basa en el uso de software open source, es decir, de cdigo abierto,
y prcticamente al usarlo, no se solicita pago alguno.

Si se quiere agregar valor agregado a la alerta, por ejemplo, en la traduccin del

documento, se tiene la opcin de utilizar software que realice la traduccin, en
este caso no se han considerado costos para este servicio.

70

COSTOS DE INFRAESTRUCTURA DE UN SISTEMA DE VIGILANCIA TECNOLGICA

RECURSOS

COSTOS

Creacin base de datos

$ 60,000.00

Renta servidor

$ 2,000.00

Operacin y mantenimiento del servidor

$120,000.00

Tarifa por uso de la plataforma del sistema ($1,000/mes)

$ 12,000.00

Total

$ 194,000.00

Fuente: Elaboracin propia

TABLA 1.8

En resumen, para la operacin de un ao de alertas tecnolgicas se consideran

los costos de la anterior (Tabla 1.8)

En cuanto al personal requerido para proporcionar el servicio de alertas

tecnolgicas, sera de una persona para la bsqueda de informacin y el envo de
las alertas que dependiera del rea de Inteligencia Tecnolgica y como recurso
material, una oficina.

71

CAPTULO II. FUNDAMENTO TERICO PARA EL DISEO DE UN

SISTEMA DE ALERTAS DE TECNOLOGAS PARA LA CREACIN
DE UNA VENTAJA COMPETITIVA.

Este captulo tiene como propsito presentar

los diferentes referentes y

conceptos de la vigilancia e inteligencia tecnolgica, cuya importancia proviene

desde su introduccin en los aos noventa en el campo empresarial con un
carcter ms integral en relacin a los mtodos tradicionales de seguimiento del
entorno; mientras que estos sistemas proveen informacin sobre las amenazas y
oportunidades que puedan existir para la organizacin, la inteligencia, pretende
determinar adems, qu informacin sobre el entorno es la de mayor valor, y que
por lo tanto es necesario obtener, qu medios utilizar, cmo transmitirla y sobre
todo, cmo generar oportunamente un resultado incorporable a la toma de
decisiones de la organizacin.

No podemos dejar fuera de nuestro anlisis lo concerniente a los fundamentos de

la Gestin del conocimiento tecnolgico, ya que en la dcada de los noventa se
redescubre que lo ms importante de la empresa no son sus recursos materiales
sino sus personas, dotadas de conocimientos, creatividad e iniciativa. Estos
conceptos son muy importantes para lograr una ventaja competitiva, llevando el
conocimiento correcto a la persona adecuada en el momento ms oportuno y de
la mejor forma, a fin de que sta pueda comprenderla y tomar las mejores
decisiones.

En otro de los apartados se tocar el tema de las alertas tempranas que es

bsicamente el tema central de la investigacin, definindose como sigue: La
alerta temprana consiste en la identificacin de seales tempranas sobre riesgos
estratgicos y oportunidades, que se presentan en la dinmica de la competencia,
rastreando su trayectoria y realizando el anlisis estratgico necesario para que la
direccin acte. (Gilad, 2005).

La aceleracin del cambio tecnolgico y del resto de fuerzas conformadoras del

mercado, junto al proceso de globalizacin, afectan hoy a cualquier empresa.
Slo mediante la consideracin de la teora de sistemas y determinando un
72

proceso sistemtico que suministre la informacin pertinente en el momento

oportuno, esto es, en la toma de decisiones, podremos anticipar tanto las
amenazas como las oportunidades derivadas de los cambios producidos. De ah
la importancia de contar con un sistema de alertas en tecnologas de perforacin
para tener decisiones acertadas en pro de la industria petrolera nacional.

Es importante considerar lo concerniente a los temas de la tecnologa e

innovacin, ya que las empresas consiguen el xito a travs de la transformacin
de la informacin en un producto inteligente (conocimiento til y con valor
estratgico), a travs de un flujo continuo de conocimiento en toda la estructura
organizativa, con la finalidad de conseguir la rpida integracin de nuevas ideas
en el desarrollo de innovaciones, y persiguiendo su oportuna introduccin en el
mercado.

Se presenta un breve estudio sobre las patentes, (en la parte de anexos de esta
investigacin, se ver de forma ms amplia), sus beneficios y las bases de datos
de patentes, cuya fuente de informacin es de vital importancia dentro de la
vigilancia tecnolgica, con el fin de anticipar, reducir riesgos, progresar, innovar y
cooperar. Por otra parte, el contenido normalizado de las patentes y su registro
en este tipo de bases de datos permite que la bsqueda y extraccin de la
informacin de forma automatizada sea ms sencilla.

La informacin tecnolgica contenida en este tipo de documento constituye

informacin indispensable para cualquier movimiento que se vaya a realizar en
una entidad, ya sea: comercializacin, investigacin, posicionamiento en el
mercado, fabricacin y gestin ya que segn documentos consultados: Los
documentos de patentes, como fuente de informacin tecnolgica, contienen ms
del 80% de toda la informacin tcnica mundial y constituyen un instrumento de
estmulo de nuevas ideas y una respuesta a problemas tcnicos planteados,
convirtindose en una de las fuentes de informacin ms completa, accesible,
prctica y actualizada sobre los desarrollos innovadores en todas las reas
tecnolgicas. Por todo lo anterior, para nuestro estudio sobre vigilancia
tecnolgica, se han considerado las bases de datos de patente para llevar a cabo
su anlisis para el diseo del sistema de alertas de tecnologas de perforacin.
73

Los ltimos apartados, incluyen los temas de competitividad, ventaja competitiva y

teora de la decisin, ya que actualmente las organizaciones deben tener la
capacidad de mantener sistemticamente ventajas comparativas que le permitan
alcanzar, sostener y mejorar una determinada posicin en el entorno
socioeconmico. Una ventaja competitiva es una caracterstica que diferencia a un
producto, servicio o empresa de sus competidores, por lo que para que esta
caracterstica

sea

llamada

ventaja,

tiene

que

ser

nica,

diferencial,

estratgicamente valorada por el mercado y sobre todo comunicada. La teora de

la decisin nos permite conocer todo el proceso necesario para la adecuada toma
de las decisiones que son tan importantes para el desarrollo de la industria
petrolera.

2.1. Inteligencia Competitiva (Tecnolgica)

En los aos noventa se introduce en el campo empresarial el concepto de

inteligencia con un carcter ms integral en relacin a los mtodos tradicionales
de seguimiento del entorno, siendo mayormente adoptado el vocablo inteligencia
por el mundo anglosajn.

Pero, qu significa inteligencia? Inteligencia, del latn intelligere, significa, segn

la Real Academia de la Lengua Espaola, el conocimiento, comprensin o acto
de entender. (Marina, 2000) seala que la inteligencia tiene una finalidad prctica;
su funcin consiste en dirigir el comportamiento para resolver bien nuestros
problemas vitales, afectivos o profesionales, para saber elegir nuestras metas y
poder realizarlas.

En Francia, es la actitud para adaptarse a una situacin, para elegir en funcin de

las circunstancias; es la capacidad de comprender, de dar sentido a las cosas. En
Alemania, inteligencia significa conocimiento y compresin, mientras que en el
mundo anglosajn se aproxima ms a informacin para la accin (Bouquet,
1995). En resumen, la inteligencia incluye la obtencin de informacin para
conocer y comprender y, finalmente, para obrar.

74

Mientras que los sistemas de revisin del entorno externo proveen informacin
sobre las amenazas y oportunidades que puedan existir para la organizacin, la
inteligencia, pretende determinar adems, qu informacin sobre el entorno es la
de mayor valor, y que por lo tanto es necesario obtener, qu medios utilizar,
cmo transmitirla y sobre todo, cmo generar oportunamente un resultado
incorporable a la toma de decisiones de la organizacin (Rodrguez, 1997).

El carcter integral de la inteligencia se constata adems en relacin a los

conceptos datos, informacin y conocimiento (Rodrguez y Escorsa, 1998),
(Figura 2.1). Estos autores definen la inteligencia como un proceso continuo de
transformacin de datos, informacin y conocimiento del entorno en un producto
inteligente para la accin, como se establece en la Sociedad de Profesionales en
Inteligencia Competitiva, SCIP (Society of Competitive Intelligence Professionals).

PROCESO DE INTELIGENCIA
INTELIGENCIA

Las implicaciones que van

a conducir a la toma de
decisiones

ANALISIS:
Informacin
destilada

Proceso
Cognoscitivo
INFORMACION:
Conjunto de datos

Variables que definen el Producto de

Inteligencia:
Tiempo (t): Oportunidad
Presentacin (p): Eficiencia en la comunicacin
empleo de medios tangibles e intangible,
electrnicos, impresos, verbales
Calidad (Q): Valor estratgico

DATOS: Trozos o piezas

aisladas referentes a
algn acontecimiento o
hecho

Fuente: Rodrguez, 1999

De la Vigilancia Tecnolgica a la Inteligencia Competitiva
Pere Escorsa ,Ramon Maspons

FIGURA 2.1

La inteligencia competitiva, tambin conocida como inteligencia del negocio

(Business Intelligence), inteligencia del competidor, inteligencia econmica (Veille
Economique) o vigilancia estratgica, ha sido definida por muchos autores.
(Ettorre, 1995) plantea que la inteligencia competitiva no es un anlisis del

75

mercado, sino que constituye una investigacin en la que se identifican hechos y

evidencias valiosas para la competitividad de la organizacin, y se determinan
acciones a seguir, a partir de la deteccin de los movimientos estratgicos,
presentes o futuros del entorno. Por su parte (Gibbons, 1996) la define como el
proceso de obtencin, anlisis, interpretacin y difusin de informacin de valor
estratgico sobre la industria y los competidores, que se transmite a la gente
apropiada en un tiempo oportuno. De estas definiciones se reconoce a la
inteligencia como un proceso, con un producto inteligente, con valor para la toma
de decisiones estratgicas por los responsables de tomarlas, con lo cual se
confirma, adems el carcter organizacional del concepto.

La orientacin de las actividades de IC hacia las reas de ciencia y tecnologa da

lugar a la Inteligencia Tecnolgica o IT (Rodrguez y Escorsa, 1998), Inteligencia
Tcnica (Technical Intelligence) o Inteligencia Tcnica Competitiva (Competitive
Technical Intelligence, CTI) para la escuela Americana (Ashthon y Klavans,
1997); (Coburn, 1999).

La IT est relacionada con el seguimiento y anlisis estratgico de los avances

cientficos tecnolgicos. Este concepto implica el conocimiento del entorno
externo e interno de la empresa, aplicado a los procesos de toma de decisiones
con vista a la generacin de ventajas competitivas para la misma (Stollenwerk et
al., 1998).

Los programas de IT debern cubrir cuatro reas bsicas: a) seguimiento de las

tecnologas; b) evaluacin y pronstico de tecnologas; c) evaluacin de
competidores, vendedores, proveedores, y colaboradores; d) seguimiento y
anlisis de tendencias de mercado, sociales, y reguladoras, con impacto en las
actividades cientficas y tecnolgicas (Rodrguez, 1998).

2.1.1. Ciclo de la Inteligencia

El proceso de inteligencia (vigilancia, competitiva, tecnolgica), se realiza

mediante un ciclo sistemtico de etapas, las cuales varan en cantidad al seguir el
criterio de diferentes autores. (Herring, 1997) y (Stollenwerk, 1998) representan el
76

ciclo formado por cuatro etapas que revisan peridicamente los factores crticos
de xito. (Ashthon y Klavans, 1997) y (Ashthon y Stacey, 1995) amplan las
etapas a seis, mientras que (Palop y Vicente, 1999) plantean tres funciones
bsicas para la vigilancia (observar, analizar y utilizar). Por su parte (Escorsa y
Rodrguez, 1997) proponen que la inteligencia se realice a travs de seis etapas:
planeacin - seleccin de fuentes anlisis difusin decisin accin. El
nfasis mayor se observa en las etapas de planeacin, y anlisis del ciclo,
aunque se recomienda seguir todas las etapas del ciclo para lograr resultados
con valor estratgico para la organizacin.

La

determinacin

de

las

metas,

lneas

de

accin,

calendarizacin,

presupuestacin, distribucin de responsabilidades y parmetros de control, se

identifican como elementos importantes a planear. Adems, se requiere entender
la problemtica de la organizacin, identificar las necesidades y aplicaciones de
los resultados, as como conocer los mtodos de seguimiento del entorno
utilizados por la organizacin hasta el momento, entre otros.

Referente al trmino "vigilancia", tenemos que precisar que, inicialmente, esta

funcin se aplic a la tecnologa y era parte integrante de los modelos de gestin
de la tecnologa e innovacin (Morin, 1985); (Morin y Seurat, 1989). As, se
entenda la vigilancia tecnolgica como una funcin que consista: en analizar el
comportamiento innovador de los competidores directos e indirectos, en explorar
todas las fuentes de informacin (libros, literatura gris, oficinas de patentes, etc.),
en examinar los productos existentes en el mercado (anlisis de la tecnologa
incorporada) y en asistir a ferias, congresos para posicionarse respecto de los
competidores y tomar as conocimiento de las tecnologas que predominarn en
el futuro (Morcillo, 1997).

Segn (Escorsa y Maspons, 2001) el concepto de inteligencia competitiva

aglutinara las distintas clases de vigilancia como las de origen tecnolgico,
comercial, jurdico y financiero mientras que otros autores (Baumard, 1991);
(Rodrguez, 1999) prefieren hacer especial hincapi en las diferencias entre
ambos conceptos. Para ellos, la inteligencia competitiva presenta una informacin
ms elaborada de cara a la toma de decisin y tiene una dimensin estratgica
77

que no posee la vigilancia. Asimismo, (Hidalgo, Len y Pavn, 2002) escriben

que "la inteligencia se diferencia de la vigilancia en que constituye un paso ms
en el proceso de gestin de la informacin obtenida: la vigilancia persigue la
obtencin de la informacin ms relevante del entorno para nuestros intereses y
su anlisis mientras que la inteligencia hace especial nfasis en otros aspectos
como su presentacin en un formato adecuado para la toma de decisin y el
anlisis de la evaluacin de los resultados obtenidos mediante su uso".

El diseo del proceso de la inteligencia competitiva se estructurara de acuerdo a

las fases sucesivas que recoge la figura 2.2.

EL PROCESO DE INTELIGENCIA COMPETITIVA

Fuente: Morcillo, P. (1997) La direccin estratgica de la

tecnologa e innovacin. Civitas, Madrid

FIGURA 2.2

Resumiendo, se puede afirmar que el ejercicio de la vigilancia se encuentra ms

directamente vinculado a la captacin y anlisis intrnsecos de las informaciones
mientras que el desarrollo de la inteligencia competitiva se orienta hacia la
interpretacin de esas informaciones previamente seleccionadas para ayudar a la
toma de decisiones.

78

2.2. Gestin del conocimiento tecnolgico

La Administracin del Conocimiento o Knowledge Management (KM) es la

disciplina que promueve la tarea de identificar, capturar y procesar la experiencia
colectiva de una compaa en cualquier lugar donde sta resida: base de datos,
papel, habilidades del personal, etc., para su distribucin hacia cualquier lugar
donde ayude a producir los mejores resultados.

Lo que se persigue es llevar el conocimiento correcto a la persona adecuada en

el momento ms oportuno y de la mejor forma, a fin de que sta pueda
comprenderla y tomar las mejores decisiones.

Dado que la administracin del conocimiento pretende almacenar y explotar tanto

la informacin concerniente al negocio como la experiencia del personal, el
proceso de administracin del conocimiento puede dividirse de la siguiente
manera:

1. Almacenamiento y obtencin.- La actividad de almacenamiento y explotacin

de la informacin es importante para la administracin correcta del conocimiento.
Esta actividad deber considerar la accesibilidad mediante herramientas de
bsqueda y consulta para usuarios con poca experiencia en la explotacin de
informacin, acceso transparente para mltiples fuentes de informacin y soporte
para todos los tipos de datos que puedan manejarse.

2. Envo.- Esta actividad se enfoca al proceso de suministrar el conocimiento

desde las diversas fuentes de informacin hacia los destinos adecuados.

3. Estructura y navegacin.- El principal objetivo de esta actividad es definir una

estructura basada en el modelo cognoscitivo de los usuarios de la informacin y
disear su instrumentacin, de tal forma que stos puedan accesar el
conocimiento adecuado y necesario para la realizacin eficiente de sus
actividades.

79

4. Distribucin.- Dado que el principal objetivo de la administracin del

conocimiento es conectar a los usuarios en diversas ubicaciones para la
comunicacin efectiva de informacin, esta actividad proporcionar los
mecanismos necesarios para realizar dicha tarea en tiempo real.

5. Sntesis.- Esta actividad automatizada facilita el descubrir nuevo conocimiento

para almacenarlo en las respectivas fuentes de informacin.

6. Solucin.- En algunas ocasiones es necesario difundir algn conocimiento que

resulta crtico para la toma de decisiones. Esta actividad se encarga de codificar
la informacin necesaria para tomar decisiones en un modelo que produce una
solucin o recomendacin en un esquema establecido de presentacin.

La administracin del conocimiento es una prctica que, en el futuro, diferenciar

a las empresas que estn en un mismo nicho. Un soporte importante para
conseguir lo anterior, es el uso de la tecnologa adecuada para obtener los
mejores resultados en cuanto a informacin oportuna, as como en la
organizacin y manipulacin de sta. Ah radica la importancia de conocer las
caractersticas de cada tecnologa para seleccionar las que mejor se adapten a
las necesidades de la empresa de acuerdo con el proceso que se desee
implantar para administrar el conocimiento corporativo.

El ambiente competitivo que se vive actualmente en los negocios, requiere que

las empresas apliquen conocimiento a sus procesos clave. En toda organizacin,
la cadena de suministros depende del conocimiento que se tenga sobre materias
primas, planeacin, manufactura, distribucin, etc. Asimismo, el desarrollo de
nuevos productos requiere conocimiento sobre las necesidades de los
consumidores, nuevos descubrimientos cientficos, nuevas tecnologas, tcnicas
modernas de comercializacin, etc.

El reto de aplicar el conocimiento en una empresa para crear ventajas

competitivas se hace an ms desafiante debido a que:

80

El mercado es cada vez ms competitivo, lo que demanda mayor

innovacin en los productos. Debido a esto, el conocimiento debe
desarrollarse y ser asimilado cada vez con mayor rapidez.

Las empresas estn organizando sus negocios enfocando sus esfuerzos

en crear mayor valor para sus clientes. Las funciones del personal de
administracin se han ido reduciendo, as como los mismos niveles
administrativos. Existe la necesidad de reemplazar la manera informal en
la que se administraba el conocimiento en las funciones administrativas,
por mtodos formales dentro de procesos de negocio orientados al cliente.

La presin de la competencia est reduciendo el tamao de los grupos de

empleados que poseen el conocimiento de la empresa.

Se requiere tiempo para adquirir conocimiento y lograr experiencia a partir

de l. Los empleados cada vez tienen menos tiempo de hacer esto.

Est creciendo la tendencia dentro de los empleados de retirarse cada vez

ms temprano en su vida laboral o de aumentar su movilidad entre
empresas, lo cual ocasiona que el conocimiento se pierda.

Existe la necesidad de manejar cada vez mayor complejidad en empresas

pequeas y con operaciones transnacionales.

Cambios en la direccin estratgica de la empresa pueden causar prdida

de conocimiento en un rea especfica. Una decisin posterior que retome
la orientacin anterior puede requerir ese conocimiento, pero el empleado
que lo posee puede ya no estar en la empresa.

El conocimiento es un activo intangible, voltil y difcil de concretar y retener.

Existen muchos problemas asociados con encontrar los activos de conocimiento
requeridos y luego ser capaz de utilizarlos de una manera eficiente y con una
relacin costo-beneficio apropiado. Para manejar adecuadamente las dificultades
asociadas al manejo y administracin del conocimiento, las empresas necesitan:

Tener un lenguaje uniforme y estandarizado a lo largo de la empresa, que

asegure que el conocimiento se entiende correctamente.

Ser capaz de identificar, modelar y representar explcitamente su

conocimiento.

81

Compartir y reutilizar su conocimiento entre diferentes aplicaciones por

varios tipos de usuarios. Esto implica ser capaz de compartir las fuentes
de conocimiento existentes y tambin las que hayan en el futuro.

La Gestin del Conocimiento se ocupa principalmente de inventariar, clasificar y

compartir los conocimientos acumulados en el interior de la empresa en el
pasado mientras la Inteligencia Competitiva explora las seales del exterior y se
orienta hacia el futuro (Nordey, 2000).

Ambas disciplinas son, pues, claramente complementarias por lo que su fusin

est prxima. La inteligencia competitiva ayuda a elaborar la estrategia de la
empresa sealando los campos de actuacin futuros y, por tanto, indicando las
reas en que ser preciso generar, adquirir y asimilar nuevos conocimientos. La
Inteligencia Competitiva es til tambin para sealar el camino que debe seguir el
aprendizaje de la empresa.

La alianza estratgica entre la Gestin del Conocimiento (GC) y la Inteligencia

Competitiva (IC), permitir que los resultados de un programa de funcin de IC
cumplan su objetivo principal de incidir en los cursos de accin y no se queden a
modo de noticias interesantes fuera del proceso de toma de decisiones. Por su
parte, una empresa gestionada con un enfoque basado en los conocimientos se
ver beneficiada con esta integracin, al contar con herramientas como los
Mapas Tecnolgicos, que pueden ofrecer resultados muy reveladores para la
estrategia empresarial, orientndola hacia las reas en que es preciso actuar y
adquirir nuevos conocimientos.

En un futuro inmediato se perfilan las unidades de Inteligencia-Conocimiento,

ncleos pensantes autnticos (core business process) que se convertirn en
elementos clave para la toma de decisiones y la articulacin de las estrategias
empresariales. El responsable del Conocimiento, el Chief Knowledge Officer,
deber convivir o fundirse con el responsable de la Inteligencia Competitiva.

La inteligencia se ocupa de captar la informacin estratgica del exterior de la

empresa, con un propsito anticipativo. La Gestin del Conocimiento se orienta,
82

sobre todo, a inventariar y organizar los conocimientos acumulados en el pasado

de forma que puedan ser compartidos. Ambos enfoques son complementarios,
por lo que su fusin es inminente. (Pere Escorsa, Maspons, 2001:153,155).
En cuanto al conocimiento tecnolgico, si ste no existe o no es suficiente, no se
podr realizar el proyecto e implicar previamente acceder y disponer del mismo
con el nivel de conocimiento adecuado, ya que los proyectos de ingeniera se
caracterizan por una utilizacin intensiva de diversas tecnologas que permitan
desarrollar los productos, procesos o servicios objeto de cada uno de los
proyectos.

Debido a ello, las empresas dedicadas fundamentalmente a la realizacin de

proyectos, deben disponer de las tecnologas adecuadas que permitan su
desarrollo, as como conjuntos de proyectos empleando tecnologas similares.
Ello implica disponer de los procesos de gestin adecuados para su identificacin,
evaluacin, seleccin, adquisicin, incorporacin a la empresa, optimizacin y
mejora continua.

La gestin de la tecnologa es una poderosa herramienta que se debe enmarcar

dentro de los procesos generales de innovacin al que estn sometidas todas las
empresas. Cada vez en mayor medida, el control del recurso tecnolgico
proporciona una ventaja competitiva a las organizaciones, sobre todo en aquellas
en las que se integra en la estrategia general de la propia organizacin. Y esto es
mucho ms importante para el caso de organizaciones dedicadas a la generacin
de productos o servicios en sectores de alta tecnologa en las que el periodo de
validez de una tecnologa concreta (en trminos de adecuacin y rendimiento
comparativo con otras competidoras) es cada vez ms reducido (ciclos de
producto ms cortos).
Todos los proyectos de ingeniera requieren el concurso de diversas tecnologas.
No obstante, una determinada tecnologa es utilizada en ms de un proyecto, por
lo que las organizaciones que realizan mltiples proyectos tienden a gestionar el
recurso tecnolgico de una manera general, y no ligada a un proyecto concreto.
En muchos casos, se piensa en necesidades futuras por lo que se puede

83

incorporar tecnologa que an no se va a utilizar. Ello constituye la estrategia

tecnolgica de la organizacin.

La estrategia tecnolgica implica la definicin de un conjunto de procesos de

gestin especficos adaptados a la tecnologa de que se trate para identificar,
evaluar, seleccionar, adquirir, asimilar y utilizar eficientemente, procesos que no
terminan cuando sta es adquirida e incorporada a los proyectos que se ejecuten.
Generalmente, es necesario evaluar su uso o proceder a optimizaciones de la
misma. En algn momento se debe tomar la decisin de retirarla por
obsolescencia u otros motivos.

La bsqueda de la ventaja tecnolgica se resume en dos tipos de actuaciones:

Un esfuerzo multifactico para conseguir la integracin de la tecnologa en la

estrategia general del negocio, y entre la tecnologa y las necesidades de los

clientes a los que se pretende servir.

Un aumento de los esfuerzos para potenciar la tecnologa propia recurriendo a

un mayor nmero y variedad de fuentes tecnolgicas externas.

Las decisiones relativas a la adopcin de una tecnologa las toman las personas:
directivos con el nivel de responsabilidad adecuado para ello. Por lo tanto, para
conseguir la ventaja tecnolgica es necesario integrar la tecnologa en la
estrategia empresarial implicando a los directivos.

2.3. Alertas Tempranas

Para mantener la competitividad en los actuales entornos complejos y de alta

velocidad de cambio, la empresa debe tener la capacidad/habilidad de percibir las
seales indicadoras de cambios significativos en el entorno, as como controlar
da a da las actividades de importantes actores dentro y fuera de su sector. El
objeto de todo ello es poder reaccionar a tiempo y hacerlo en el momento
oportuno. Siguiendo a (Grant, R., 1996), las actividades para conocer el entorno y

84

decidir la estrategia pasan cada vez menos por los anlisis econmicos y la
investigacin de mercado, y ms por los sistemas de vigilancia preventiva.

La literatura sobre estrategia, marketing, vigilancia e inteligencia competitiva,

describe a menudo el empleo de la funcin de vigilancia e inteligencia competitiva
como un sistema de alarma temprana trabajando como un radar que ejerce un
constante y amplio rastreo o que localiza y organiza colectivamente los esfuerzos
individuales sobre acontecimientos que pueden ser relevantes para la empresa
(Palov y Vicente, 1999).

Desde su emergencia en los aos ochenta, el campo de la Inteligencia

Competitiva se ha enfocado en recopilar y analizar la informacin sobre los
competidores. Mientras que la monitorizacin de los competidores ha sido la
razn de ser del campo, un nuevo pensamiento ha surgido en los recientes aos
ampliando el alcance del trabajo del profesional de la IC de forma significativa.
La revolucin es mucho ms pronunciada en EE.UU. que en las empresas
europeas, si bien las Economas Hispanoamericanas estn inicindose
rpidamente en ella. Este nuevo rumbo exige que la IC tenga un alcance
estratgico real con efectos significantes en la actuacin de compaas.

A esta nueva IC se le est denominando de varias formas, entre las ms

populares estn Alerta Temprana y Direccin de Riesgo Estratgica.

La alerta temprana consiste en la identificacin de seales tempranas sobre

riesgos estratgicos y oportunidades, rastreando su trayectoria y realizando el
anlisis estratgico necesario para que la direccin acte (Gilad, 2005). El nuevo
modelo para los profesionales de la IC los convierte en elementos activos en el
proceso de la alerta temprana de sus compaas a travs del nuevo nfasis en la
Gestin de Riesgo de Empresa.

As, los profesionales de la IC deben pensar en el anlisis estratgico como un

requisito de competencias inmediata en paralelo a recoleccin y tcnicas de
anlisis ms tradicionales. Siguiendo la aceptacin de este nuevo profesional, su

85

valor ha venido siendo analizado bajo un escrutinio ms prximo. Todo esto viene
favorecido por los siguientes desarrollos:

- La llegada de artefactos de bsqueda, como Google, y la aparicin de software

de BI genrico, han nutrido de forma automtica las necesidades de noticias a los
diferentes destinos corporativos reorientando el valor del profesional de la IC
hacia apartados ms analticos.

- El valor

de un seguimiento profundo de la competencia es mayor para la

estrategia reactiva que para la estrategia proactiva por lo que los consejos
corporativos y ejecutivos estn siendo bastante presionados para abandonar una
postura meramente reactiva.

Los riesgos estratgicos y oportunidades no son simplemente grandes riesgos o

altas oportunidades de crecimiento. Tampoco todos los mercados potenciales o
movimientos de la competencia tienen implicaciones en la estrategia de una
compaa.

Asumir que los gerentes conocen las oportunidades y riesgos de estrategia de su

compaa (un hecho que no es universal, fuera de un pequeo crculo de altos
ejecutivos) debe ser relevante para la existencia o posicionamiento estratgico
futuro de la compaa.

La alerta temprana requiere no tan slo un conocimiento profundo de estrategia

en sentido general y de posiciones estratgicas, sino tambin de los puntos
dbiles de la propia compaa, en lo que respecta a su interpretacin de los
cambios de la industria. sta es la cuestin de las notas invisibles. Las
estrategias empresariales estn en gran parte determinadas por su pasado
histrico, esto es especialmente cierto en economas en vas de desarrollo cuya
ostentacin y gestin suele ser familiar desde generaciones. En ellas, la historia
de sus fundadores resulta ms influyente sobre la determinacin de la estrategia,
que las condiciones del mercado.

86

2.4. Teora de Sistemas

La teora de sistemas (TS) es un ramo especfico de la teora general de sistemas

(TGS). La TGS surgi con los trabajos del alemn Ludwig Von Bertalanffy,
publicados entre 1950 y 1968.

Los supuestos bsicos de la TGS son:

1. Existe una ntida tendencia hacia la integracin de diversas ciencias naturales

y sociales.
2. Esa integracin parece orientarse rumbo a una teora de sistemas.
3. Dicha teora de sistemas puede ser una manera ms amplia de estudiar los
campos no fsicos del conocimiento cientfico, especialmente en ciencias
sociales.
4. Con esa teora de los sistemas, al desarrollar principios unificadores que
atraviesan verticalmente los universos particulares de las diversas ciencias
involucradas, nos aproximamos al objetivo de la unidad de la ciencia.
5. Esto puede generar una integracin muy necesaria en la educacin cientfica.

La TGS afirma que las propiedades de los sistemas, no pueden ser descritas en
trminos de sus elementos separados; su comprensin se presenta cuando se
estudian globalmente. La TGS se fundamenta en tres premisas bsicas:

1. Los sistemas existen dentro de sistemas: cada sistema existe dentro de otro
ms grande.
2. Los sistemas son abiertos: es consecuencia del anterior. Cada sistema que se
examine, excepto el menor o mayor, recibe y descarga algo en los otros
sistemas, generalmente en los contiguos. Los sistemas abiertos se caracterizan
por un proceso de cambio infinito con su entorno, que son los otros sistemas.
Cuando el intercambio cesa, el sistema se desintegra, esto es, pierde sus fuentes
de energa.
3. Las funciones de un sistema dependen de su estructura: para los sistemas
biolgicos y mecnicos esta afirmacin es intuitiva. Los tejidos musculares por

87

ejemplo, se contraen porque estn constituidos por una estructura celular que
permite contracciones.

Concepto de sistemas: Un conjunto de elementos dinmicamente relacionados

formando

una

actividad

para

alcanzar

un

objetivo,

operando

sobre

datos/energa/materia para proveer informacin/energa/materia

Caractersticas de los sistemas:

Sistema es un todo organizado y complejo; un conjunto o combinacin de cosas

o partes que forman un todo complejo o unitario. Es un conjunto de objetos
unidos por alguna forma de interaccin o interdependencia.

Sistema, es un conjunto de unidades recprocamente relacionadas. De ah se

deducen dos conceptos: propsito (u objetivo) y globalismo (o totalidad).

- Propsito u objetivo: todo sistema tiene uno o algunos propsitos. Los

elementos (u objetos), como tambin las relaciones, definen una distribucin que
trata siempre de alcanzar un objetivo.

- Globalismo o totalidad: un cambio en una de las unidades del sistema, con

probabilidad producir cambios en las otras. El efecto total se presenta como un
ajuste a todo el sistema.

Hay una relacin de causa-efecto. De estos cambios y ajustes, se derivan dos

fenmenos: entropa, que es la tendencia de los sistemas a desgastarse, a
desintegrarse y la homeostasia, que es el equilibrio dinmico entre las partes del
sistema. Los sistemas tienen una tendencia a adaptarse con el fin de alcanzar un
equilibrio interno frente a los cambios externos del entorno.

Una organizacin podr ser entendida como un sistema o subsistema o un

supersistema, dependiendo del enfoque. El sistema total es aquel representado
por todos los componentes y relaciones necesarios para la realizacin de un

88

objetivo, dado un cierto nmero de restricciones. Los sistemas pueden operar,

tanto en serie como en paralelo.

Tipos de sistemas:

En cuanto a su constitucin, pueden ser fsicos o abstractos:

- Sistemas fsicos o concretos: compuestos por equipos, maquinaria, objetos y

cosas reales. El hardware.

- Sistemas abstractos: compuestos por conceptos, planes, hiptesis e ideas.

Muchas veces solo existen en el pensamiento de las personas. Es el software.

En cuanto a su naturaleza, pueden ser cerrados o abiertos:

- Sistemas cerrados: no presentan intercambio con el medio ambiente que los

rodea, son hermticos a cualquier influencia ambiental. No reciben ningn
recursos externo y nada producen que sea enviado hacia fuera. En rigor, no
existen sistemas cerrados. Se da el nombre de sistema cerrado a aquellos
sistemas cuyo comportamiento es determinstico y programado y que opera con
muy pequeo intercambio de energa y materia con el ambiente. Se aplica el
trmino a los sistemas completamente estructurados, donde los elementos y
relaciones se combinan de una manera peculiar y rgida produciendo una salida
invariable, como las mquinas.

- Sistemas abiertos: presentan intercambio con el ambiente, a travs de entradas

y salidas. Intercambian energa y materia con el ambiente. Son adaptativos para
sobrevivir. Su estructura es ptima cuando el conjunto de elementos del sistema
se organiza, aproximndose a una operacin adaptativa. La adaptabilidad es un
continuo proceso de aprendizaje y de auto-organizacin.
Los sistemas abiertos no pueden vivir aislados. Los sistemas cerrados, cumplen
con el segundo principio de la termodinmica que dice que "una cierta cantidad
llamada entropa, tiende a aumentar al mximo".

89

Parmetros de los sistemas:

El sistema se caracteriza por ciertos parmetros que son constantes arbitrarias

que se identifican por sus propiedades: el valor y la descripcin dimensional de
un sistema especfico o de un componente del sistema.

Los parmetros de los sistemas son:

- Entrada o insumo o impulso (input): es la fuerza de arranque del sistema, que

provee el material o la energa para la operacin del sistema.

- Salida o producto o resultado (output): es la finalidad para la cual se reunieron

elementos y relaciones del sistema. Los resultados de un proceso son las salidas,
las cuales deben ser coherentes con el objetivo del sistema. Los resultados de
los sistemas son finales, mientras que los resultados de los subsistemas con
intermedios.

- Procesamiento o procesador o transformador (throughput): es el fenmeno que

produce cambios, es el mecanismo de conversin de las entradas en salidas o
resultados. Generalmente es representado como la caja negra, en la que entran
los insumos y salen cosas diferentes, que son los productos.

- Retroaccin o retroalimentacin o retroinformacin (feedback): es la funcin de

retorno del sistema que tiende a comparar la salida con un criterio preestablecido,
mantenindola controlada dentro de aquel estndar o criterio.

- Ambiente: es el medio que envuelve externamente el sistema. Est en

constante interaccin con el sistema, ya que ste recibe entradas, las procesa y
efecta salidas. La supervivencia de un sistema depende de su capacidad de
adaptarse, cambiar y responder a las exigencias y demandas del ambiente
externo. Aunque el ambiente puede ser un recurso para el sistema, tambin
puede ser una amenaza.

90

La aceleracin del cambio tecnolgico y del resto de fuerzas conformadoras del

mercado, junto al proceso de globalizacin, afectan hoy a cualquier empresa.
Slo mediante un proceso sistemtico que suministre la informacin pertinente en
el momento oportuno, esto es, en la toma de decisiones, podremos anticipar
tanto las amenazas como las oportunidades derivadas de los cambios
producidos.

La aceleracin con que stos se producen, hace que los mtodos de anlisis
convencional y estudios prospectivos sean menos eficaces que la captacin,
seleccin y anlisis de un flujo de informacin constante a partir de un mayor
contacto con el entorno, a travs de distintas fuentes como clientes, proveedores
y competidores. Adems, la creciente complejidad del entorno econmico hace
difcil para la direccin de la empresa, individualmente, captar todas las seales y
descifrar las implicaciones de aqul.

Es, pues, un lujo no aprovechar las capacidades de observacin y de reflexin

del conjunto de la organizacin.

Al igual que una nave en su viaje, la empresa debe disponer de un sistema de

viga permanente que le permita ajustar el rumbo y esclarecer el camino hacia la
consecucin de sus objetivos. Un sistema organizado de observacin y anlisis
del entorno, seguido de una correcta circulacin interna y utilizacin de la
informacin en la empresa, all donde se tome cualquier decisin, es la esencia
de la vigilancia e inteligencia competitiva, y en sta debe participar el colectivo de
la empresa con el concurso de recursos externos si es necesario. La cultura
informacional, de circulacin del conocimiento en el seno de la organizacin, con
o sin ayuda de redes informticas, y su uso en la toma de decisiones,
caracterizan la vigilancia.

La vigilancia es una herramienta de gestin que permite a la empresa reducir el

riesgo en sus decisiones

La vigilancia e inteligencia empresarial no es espionaje ni cuenta con

herramientas o prcticas para la obtencin de informacin reservada. La
91

vigilancia debe basarse en la captacin, anlisis y sntesis, y utilizacin de la

informacin pblica existente, formalizada en papel o no.

Su correcta interpretacin y difusin, impulsan la capacidad de claridad y

anticipacin de la empresa, sin necesidad de recurrir a prcticas poco ticas de
obtencin de informacin sobre competidores, estrategias, etc.
FUNCIONES BASICAS DE LA VIGILANCIA

Fuente: Palop Fernando, Gomila Vicente, (1999)

vigilancia tecnolgica documentos cotec sobre oportunidades tecnolgicas

FIGURA 2.3

Las funciones bsicas inherentes a un sistema de vigilancia, que permiten

conjuntar el mtodo y las herramientas con los recursos humanos a los que va a
implicar son: (figura 2.3).

Observar: bsqueda, captacin y difusin

Analizar: tratamiento, anlisis y validacin
Utilizar: explotacin de los resultados

La vigilancia tecnolgica es la herramienta para intentar comprender y explicar la

evolucin de la tecnologa y permitir a las empresas anticiparse a los efectos
negativos que sobre su actividad puede tener, y aprovechar las oportunidades
que la misma ofrece, ayudando a la identificacin de los escenarios ms
probables y al estudio del impacto previsible sobre la actividad de la empresa de

92

las tecnologas emergentes y los desarrollos tecnolgicos que en el inmediato

futuro se deriven de su evolucin.

2.5. Tecnologa y sus caractersticas

La palabra tecnologa data del siglo XVIII, cuando la tcnica histricamente

emprica se comienza a vincular orgnicamente con la ciencia y se empieza a
sistematizar los mtodos de produccin.

La tecnologa surge al analizar con una concepcin cientfica y dentro de un

cierto marco econmico y sociocultural, determinados temas tcnicos. En el
pasado generalmente la ciencia y la tcnica marcharon separadamente sin
complementarse.
La tecnologa moderna, o simplemente la tecnologa, nace con el desarrollo de la
ciencia, y la complementariedad entre ambas se acrecienta cada vez ms.

En cuanto al trmino tecnologa, se puede definir desde distintos puntos de vista.

Vinculndolo al quehacer ingenieril, se puede decir que:

Tecnologa: es el conjunto ordenado de conocimientos y los correspondientes

procesos, que tienen como objetivo la produccin de bienes y servicios, teniendo
en cuenta la tcnica, la ciencia y los aspectos econmicos, sociales y culturales
involucrados; el trmino se hace extensivo a los productos (si los hubiera)
resultantes de esos procesos, los que deben responder a necesidades o deseos
de la sociedad y contribuir a mejorar la calidad de vida.

Es decir, que el trmino tecnologa se refiere directamente al proceso productivo

e indirectamente al producto tecnolgico.

Adems de la creciente evolucin de las nuevas formas de organizacin, la

tecnologa est agregando otra poderosa fuerza al ambiente laboral. La
tecnologa tiene ciertas caractersticas generales como son: la especializacin, la
integracin, la discontinuidad, y el cambio.

93

Como la tecnologa aumenta, la especializacin tiende a aumentar. La integracin

es mucho ms difcil en una sociedad de alta tecnologa que en la de menor
tecnologa, porque la primera tiende a hacer ms complejo un sistema y sus
partes ms independientes.

El flujo de la tecnologa no es una corriente continua, sino ms bien una serie de

descubrimientos de nuevos avances, la revolucin tecnolgica produce tal vez,
con cierta demora, una revolucin social paralela, ya que tienen cambios tan
rpidos que van creando problemas sociales mucho antes de que la sociedad
sea capaz de encontrar soluciones. En el puesto de trabajo se requiere de una
serie de cambios en las formas de organizacin, estilos de supervisin,
estructuras de recompensas, y muchos otros. Para un ajuste de la tecnologa, lo
que se requiere es una mayor movilidad econmica y social, ocupacional y
geogrfica, administrativa y del empleado.

2.6. Innovacin

Generalmente la velocidad de evolucin de la tecnologa supera a las

capacidades de aceptacin y asimilacin sociales. Hay que contar pues con una
cierta resistencia del mercado, en especial cuando el nuevo producto afecta a los
hbitos de los consumidores. Un producto no es vlido hasta que el mercado est
preparado para recibirlo o, incluso mejor, hasta que los consumidores desean la
solucin que aporta. A veces puede ser necesario esperar durante un periodo de
dos a cinco aos hasta que la nueva tecnologa triunfa en el mercado. En estos
casos, la empresa debe arreglrselas para sobrevivir, mientras va mejorando su
producto.

De acuerdo con la OCDE (1992), los elementos esenciales que determinan la

competitividad son: la administracin exitosa de la produccin, una organizacin
que permita la efectiva interaccin entre actividades de mercadotecnia y las de
I+D, diseo, ingeniera y manufactura; la vinculacin con entidades externas
(universidades, laboratorios industriales, centros de investigacin) para la
colaboracin conjunta de los proyectos de innovacin; la capacidad para
identificar las necesidades del mercado y su incorporacin en productos
94

novedosos; y finalmente, la capacidad para desarrollar relaciones estables entre

empresas proveedoras y distribuidoras. Pero adems se detecta un nuevo factor
determinante: el capital intelectual. Incrementar las capacidades del personal en
cuanto a la acumulacin y diseminacin de activos basados en el conocimiento
adquiere una importancia sustancial para competir en la nueva generacin de la
innovacin y de la IDT.

En 1942, el economista austraco Schumpeter haba reconocido ya que la IDT y

la innovacin ocupan un papel fundamental en la competitividad de un pas o de
una empresa. Ms tarde, (Porter, 1990) afirma que la competitividad de una
nacin, depende de la capacidad de su industria para innovar y mejorar; las
empresas consiguen ventajas competitivas mediante innovaciones continuas.

La innovacin acaba con la introduccin con xito en el mercado. Si los nuevos

productos, procesos o servicios no son aceptados por el mercado, no existe
innovacin.

En esta nueva sociedad del conocimiento, el papel crucial de la innovacin

adquiere todava mayor relieve. El pas o las empresas que no innoven, sern
pronto alcanzados y superados por sus competidores.

En una primera aproximacin, innovacin es sinnimo de cambio. La empresa

innovadora es la que cambia, evoluciona, hace cosas nuevas, ofrece nuevos
productos y adopta, o pone a punto, nuevos procesos de fabricacin.

La teora actual de la gestin empresarial afirma que la innovacin, en su ms

pura concepcin, es un proceso informacional en el cual el conocimiento
informacin con significado es adquirido, procesado y transferido (Hauschildt,
1992). Desde la perspectiva del nuevo paradigma, las empresas consiguen el
xito a travs de la transformacin de la informacin en un producto inteligente
(conocimiento til y con valor estratgico), brindando las condiciones necesarias
para que se presente un flujo continuo de conocimiento en toda la estructura
organizativa, con la finalidad de conseguir la rpida integracin de nuevas ideas

95

en el desarrollo de innovaciones, y persiguiendo su oportuna introduccin en el

mercado.

El proceso que conduce a la innovacin consta de varias etapas:

Un periodo de preparacin, de adquisicin de la Informacin pertinente.

Un periodo de incubacin. Se trata de desviar la mente del problema para

permitir que el subconsciente lo resuelva y de crear un entorno que
estimule al subconsciente a generar soluciones. En esta etapa se realizan
combinaciones diversas de distintas variables.

Etapa de iluminacin, Aparecen posibles soluciones a modo de flashes

intuitivos. Sensacin de exaltacin: Eureka! Lo encontr!

Etapa de Evaluacin de las ideas surgidas en la fase anterior.

La vigilancia est estrechamente ligada a la primera etapa, aunque puede ser til
tambin en la segunda, facilitando combinaciones de conocimientos (Desvals y
Dou, 1992), as como en la etapa de evaluacin.

2.7. Patentes

Una patente es un conjunto de derechos exclusivos garantizados por un gobierno

o autoridad al inventor de un nuevo producto (material o inmaterial) susceptible
de ser explotado industrialmente para el bien del solicitante de dicha invencin
(como representante por ejemplo) durante un espacio limitado de tiempo
(generalmente veinte aos desde la fecha de solicitud).

El trmino deriva del latn patens-entis, que originalmente tena el significado de

"estar abierto, o descubierto" (a inspeccin pblica) y de la expresin letras
patentes, que eran decretos reales que garantizaban derechos exclusivos a
determinados individuos en los negocios. Siguiendo la definicin original de la
palabra, una de las finalidades de la legislacin sobre las patentes es la de
inducir al inventor a revelar sus conocimientos para el avance de la sociedad a
cambio de la exclusividad durante un periodo limitado de tiempo. Luego, una

96

patente garantiza un monopolio de explotacin de la idea o de una maquinaria

durante un cierto tiempo.

Las patentes son un privilegio legal que conceden los gobiernos a los inventores,
con la finalidad de prohibir a cualquier otra persona fabricar, utilizar o vender el
producto, procedimiento o mtodo patentado a cambio de divulgar un modo de
realizacin del producto, procedimiento o mtodo.

El principio en el cual se basa el sistema de las patentes es que al proteger de

copia el invento, el gobierno fomenta la invencin. La creacin est protegida
durante un plazo de tiempo determinado, permitiendo al inventor ser el nico que
venda o explote el invento. De esta forma, su beneficio es mayor, y rentabiliza los
recursos invertidos en la investigacin. Las patentes son una de las opciones
para evitar que cualquier persona copie un producto o una maquinaria. Al mismo
tiempo, las patentes deberan servir a los efectos de una difusin efectiva y
rpida de las nuevas ideas en tecnologa, mejorando el acceso a la tecnologa.

Muy al contrario de lo que en el imaginario popular se relaciona con la palabra

"patente" la informacin contenida en las patentes es de naturaleza pblica, en
principio cualquiera puede acceder a esa informacin, aunque slo el titular la
puede usar con fines comerciales.

2.7.1. Patentes como fuente de informacin para la toma de decisiones

Como se ha dicho, una patente es un ttulo de propiedad sobre una novedad
industrial, que demuestre con su aplicacin y exhaustiva descripcin una
inventiva. Concedindole al investigador la primaca en esta invencin.

El propietario de la invencin denominado asignatario adquiere con la patente los

derechos exclusivos para explotar dicha invencin en los pases que desee. Lo
que demuestra el carcter internacional de este documento legal.

Son muchos los indicadores que se deben tener en cuenta a la hora de estudiar
las patentes sobre un tema determinado pues la informacin tecnolgica

97

contenida en este tipo de documento constituye informacin indispensable para

cualquier movimiento que se vaya a realizar en una entidad, ya sea:
comercializacin, investigacin, posicionamiento en el mercado, fabricacin y
gestin ya que segn documentos consultados: los documentos de patentes,
como fuente de informacin tecnolgica, contienen ms del 80% de toda la
informacin tcnica mundial y constituyen un instrumento de estmulo de nuevas
ideas y una respuesta a problemas tcnicos planteados, convirtindose en una
de las fuentes de informacin ms completa, accesible, prctica y actualizada
sobre los desarrollos innovadores en todas las reas tecnolgicas.

La citada informacin, que contienen las patentes, puede tener dismiles usos, en
particular vinculados a la promocin de la innovacin tecnolgica en determinado
sector del conocimiento. Los usos ms reiterados se listan a continuacin:

Ayudar en los programas de IDT y, particularmente, evitar la duplicidad de

esfuerzos. De hecho, segn la Oficina Europea de Patentes, cada ao se gastan
en Europa ms de 20 millones de dlares como consecuencia de investigaciones
duplicadas.
Proporcionar elementos para el estmulo de los planes de innovacin en las
empresas. En este aspecto, la informacin de patentes puede ser utilizada para
determinar el grado de avance en una determinada rea tecnolgica, el nivel de
actividad innovadora en cuanto a solicitudes de patentes se refiere, la identidad
de otras empresas que trabajan en la misma rea, etc.
Seguimiento de las actividades de investigacin de los competidores. Las
empresas, al patentar sus resultados de investigacin, difunden universalmente
los sectores especficos en los que estn interesadas.
Justificar o confirmar la oportunidad de ciertas inversiones. La bsqueda de
patentes como paso previo a la realizacin de nuevas inversiones puede
confirmar que una determinada tecnologa tiene o carece de un grado suficiente
de estabilidad como para continuarlas o abandonarlas.
Evaluacin de la innovacin tecnolgica. Puesto que existe una relacin clara
entre el grado de actividad en la produccin de patentes y el nivel de desarrollo
tecnolgico, tanto para una empresa como para sectores industriales completos.

98

2.7.2. Beneficios de las patentes

1. Adquisicin de una buena posicin en el mercado: Ejemplo de este beneficio

se puede ver con el hecho de que muchas empresas focalizan la mayor parte de
sus ventas producto de una sola patente, lo que garantiza la primaca del
mercado debido a una tecnologa fuerte y bien consolidada.
2. Permiten la proteccin de los resultados alcanzados en la investigacin y
desarrollo de la entidad: Muchas son las vas de transmisin entre empresas,
desde una feria hasta un traslado de personal, slo la patente como fuente de
informacin es la que impide que los competidores se apoderen de la invencin
patentada lo que evita a la empresa poner en peligro su monopolio.
3. El alcance de mercados extranjeros: Para obtener mercados extranjeros hay
que mantener un fuerte avance tecnolgico, lo que favorece la exportacin y
significa mayor nmero de competidores y por lo tanto una inminente necesidad
de proteccin. La existencia de una buena cartera de patentes es directamente
proporcional al nmero de exportaciones.
4. Favorece el intercambio y la colaboracin tecnolgica: A medida que la
tecnologa mundial se vuelve ms compleja, las empresas necesitan hacer
sociedades pues esto define la posesin de la tecnologa que maneja. Esto sin
lugar a duda lo garantizan las patentes, pues marcan la posicin de las entidades
frente a sus socios. Por otra parte las patentes se pueden cambiar evitando el
estancamiento de tecnologas propias.
5. Favorece el cruce de patentes y por ende el crecimiento de las mismas:
Cuando la empresa posee patentes, pues se maneja ms informacin cientfica
dentro de sta, lo que facilita la investigacin, los programas de I+D y por ende el
crecimiento de nuevas patentes.
6. Resulta un documento de publicidad: La patente puede jugar un rol publicitario
ya que al lanzarse un nuevo producto en el mercado, aunque ste no fuera una
innovacin de gran trascendencia, la patente le permite obtener una imagen de
seriedad del producto y ayuda a su comercializacin.
7. Constituyen un instrumento de medicin de la investigacin: Las patentes
permiten establecer resultados a nivel de investigacin individual y colectiva.
Adems reducen conflictos porque permiten difundir la informacin de la
invencin pero bajo la proteccin legal.
99

2.7.3. Bases de datos de patentes

La inteligencia no hubiera experimentado cambios notables sin la aparicin y

popularizacin de una herramienta importante que posibilit el acceso a las
informaciones de una forma impensable hace slo pocos aos, dicha herramienta
se denomina: bases de datos.

Las bases de datos existen desde hace aos, pero hasta hace relativamente
poco tiempo el acceso a las mismas era demasiado complicado y caro.
Actualmente, en cambio, su uso se ha simplificado y con la llegada de la era de la
autopista de la informacin, va a extenderse mucho ms. La popularizacin de la
red Internet contribuy a ello de forma decisiva.

Entendemos como base de datos, el conjunto de textos, cifras, imgenes o la

combinacin de todos ellos registrados de tal manera que puedan ser ledos por
la computadora y organizados segn un programa que permita su localizacin y
recuperacin. Las principales caractersticas de las bases de datos son:

Estn formadas por grandes depsitos de informacin muy diversa (textos,

datos o imgenes), organizada en unidades mnimas que son los registros.

Los registros estn grabados en un soporte (magntico u ptico), susceptible

de ser ledo por la computadora.

Constan de un programa de gestin

documental que se encarga de

estructurar y controlar la informacin para facilitar en cualquier momento su

rpida y precisa localizacin y recuperacin (Amat, 1994).

Son colecciones completas de informaciones que permiten la manipulacin y

la extraccin de los datos almacenados, los cuales pueden usarse en un
amplio abanico de aplicaciones (OCDE11, 1993), citada por ( Bouquet, 1995).

La oferta informativa mejora constantemente. Muchos empresarios estn

familiarizndose con las bases ms importantes: Chemical Abstracts (Qumica),
Medline (Medicina), Compendex (Ingeniera), Inspec (Electricidad y electrnica),

11

Organizacin para la Cooperacin y Desarrollo Econmico

100

Biosis (ciencias de la vida), WPI (World Patent Index), SCI (Science Citation
Index, Ciencias Exactas), EPAT (patentes europeas), CIBEPAT (Patentes
espaolas y latinoamericanas), etc.

Las empresas u organizaciones que elaboran las bases de datos se denominan

productores de bases de datos. Su misin consiste en convertir en informacin
elaborada los documentos originales. Estos productores pueden ser pblicos o
privados.

Cada base de datos tiene su propio lenguaje de interrogacin (tambin llamado

lenguaje de comandos), es decir, el usuario debe buscar y acceder a la
informacin deseada tras aprender el correspondiente lenguaje, no siempre fcil.
Es por ello que han aparecido los distribuidores de bases de datos (host), que
permiten el acceso a diversas bases utilizando un mismo lenguaje de
interrogacin, lo que constituye una gran ventaja para el usuario.

Para nuestro propsito, es decir la prctica de la vigilancia tecnolgica,

utilizaremos principalmente: bases de datos de patentes y para seleccionar las
oficinas de patentes representativas del estudio, de acuerdo a los datos de la
Organizacin Mundial de la Propiedad Industrial, las oficinas de Estados Unidos,
Japn y Europa son los lugares donde se solicitan el mayor nmero de ellas.

2.8. Competitividad

Se entiende por competitividad, la capacidad de una organizacin pblica o

privada, lucrativa o no, de mantener sistemticamente ventajas comparativas que
le permitan alcanzar, sostener y mejorar una determinada posicin en el entorno
socioeconmico.

El trmino competitividad es muy utilizado en los medios empresariales, polticos

y socioeconmicos en general. A ello se debe la ampliacin del marco de
referencia de los agentes econmicos que han pasado de una actitud
autoprotectora a un planteamiento ms abierto, expansivo y proactivo.

101

La competitividad tiene incidencia en la forma de plantear y desarrollar cualquier

iniciativa de negocios, lo que est provocando obviamente una evolucin en el
modelo de empresa y empresario.

La ventaja comparativa de una empresa se encuentra en su habilidad, recursos,

conocimientos y atributos, etc., de los que dispone dicha empresa, los mismos de
los que carecen sus competidores o que stos tienen en menor medida, lo que
hace posible la obtencin de unos rendimientos superiores a los de aqullos.

El uso de estos conceptos supone una continua orientacin hacia el entorno y

una actitud estratgica por parte de las empresas grandes como en las
pequeas, en las de reciente creacin o en las maduras y en general en cualquier
clase de organizacin. Por otra parte, el concepto de competitividad nos hace
pensar en la idea de "excelencia", o sea, con caractersticas de eficiencia y
eficacia de la organizacin.

La competitividad no es producto de una casualidad ni surge espontneamente;

se crea y se logra a travs de un largo proceso de aprendizaje y negociacin por
grupos colectivos representativos que configuran la dinmica de conducta
organizativa, como los accionistas, directivos, empleados, acreedores, clientes,
por la competencia y el mercado, y por ltimo, el gobierno y la sociedad en
general.

Una organizacin, cualquiera que sea la actividad que realiza, si desea mantener
un nivel adecuado de competitividad a largo plazo, debe utilizar antes o despus,
unos procedimientos de anlisis y decisiones formales, encuadrados en el marco
del proceso de "planificacin estratgica". La funcin de dicho proceso es
sistematizar y coordinar todos los esfuerzos de las unidades que integran la
organizacin encaminados a maximizar la eficiencia global.

Dicha eficiencia, se explica mejor al considerar los niveles de competitividad, la

competitividad interna y la competitividad externa. La competitividad interna se
refiere a la capacidad de organizacin para lograr el mximo rendimiento de los
recursos disponibles, como personal, capital, materiales, ideas, etc., y los
102

procesos de transformacin. Al hablar de la competitividad interna nos viene la

idea de que la empresa ha de competir contra s misma, con expresin de su
continuo esfuerzo de superacin.

La competitividad externa est orientada a la elaboracin de los logros de la

organizacin en el contexto del mercado, o el sector al que pertenece. Como el
sistema de referencia o modelo es ajeno a la empresa, sta debe considerar
variables exgenas, como el grado de innovacin, el dinamismo de la industria, la
estabilidad econmica, para estimar su competitividad a largo plazo. La empresa,
una vez que ha alcanzado un nivel de competitividad externa, deber disponerse
a mantener su competitividad futura, basado en generar nuevas ideas y
productos y de buscar nuevas oportunidades de mercado.

2.8.1. Ventaja Competitiva

El concepto de la ventaja competitiva de la empresa es una caracterstica esencial
que le permite a la empresa generar una posicin para poder competir. Porter
(1990) afirma que la capacidad de las empresas para competir internacionalmente
depende de las circunstancias locales y las estrategias de la empresa. Sin
embargo depende de las empresas el aprovechar o no esta oportunidad creando
un entorno donde alcancen una ventaja competitiva internacional. Dunning (1991)
seala que un completo entendimiento de las ventajas competitivas de las
empresas y las ventajas estructurales de los pases, son determinantes para la
creacin de este entorno, sus efectos en la globalizacin y los mercados, puede
proveer la base en la teora de la internacionalizacin. Aunado a esto, (Grant,
1999; Barney, 2001) mencionan que algunos recursos claves y estratgicos
(intangibles ) (Wernerfelt, 1984; Barney, 1986; Dierickx y Cool, 1989; Amit y
Schoemaker, 1993) son capaces de proporcionar rendimientos econmicos a
largo plazo, (David Ricardo, 1817), para competir exitosamente permitindole
mediante stos recursos una ventaja competitiva a nivel internacional.

Como complemento al anlisis externo de las cinco fuerzas (Porter, 1986)

(competidores

directos,

nuevos

competidores,

sustitutos,

proveedores

compradores) que determinan el grado de rivalidad y la mxima utilidad potencial

103

de las empresas de la industria y las estrategias genricas, es importante realizar

un anlisis interno para ver con qu ventaja competitiva se cuenta o se puede
llegar a contar, para sobre esta base construir una estrategia viable y poderosa.

La ventaja competitiva es la capacidad que tiene la empresa para ofrecer un

producto mejor o a un menor precio que los rivales, para as atraer la atencin de
la demanda y obtener buenos resultados, pudiendo ser desarrollada en los
siguientes trminos:

La ventaja puede tener su origen en muy diferentes fuentes, como son recursos
superiores, habilidades especiales, la posicin ocupada o una combinacin
afectiva de varios elementos que en forma aislada no tienen nada de singular.

De lo anterior se deriva una capacidad distintiva para cumplir con alguna de las
actividades de la cadena de valor de manera destacada, lo que adquiere un
carcter estratgico cuando se traduce en un producto con ciertos atributos de
inters para el mercado: calidad, precio, facilidad de acceso, etc.

Una forma para identificar tal ventaja consiste en recorrer la cadena de valor,
misma que corresponde a una representacin del conjunto de actividades de un
negocio, que constituye un valioso instrumento para realizar el anlisis interno de
la empresa y de sus conexiones con el medio ambiente y preguntar en cada parte
lo siguiente: con qu capacidad distintiva da lugar y qu beneficios se ofrecern al
cliente.

Cabe advertir que la sola posesin de un punto fuerte no supone una ventaja
competitiva, ya que sta depende de cmo se aprovecha esa fuerza y de qu tan
bien se responde con ello a determinar necesidad de los compradores.

De la misma manera que se habla de ventajas competitivas, se puede hablar de

condiciones que ponen en desventaja a la empresa, al preguntar de qu se carece
o qu se hace peor que los competidores, aspectos que hay que tener presente
para cuidar el terreno que se pisa.

104

La estrategia buscar como explotar y ampliar las ventajas, cuidando los puntos
dbiles, para lo cual, se deben tomar en cuenta los puntos de mayor relevancia
del anlisis de la industria.

En primer lugar se estudia la situacin que guarda el negocio respecto a las cinco
fuerzas que lo envuelven, a fin de tener claro qu presiones cabe esperar y cmo
afectan a la empresa, qu se recomienda para evitar o contrarrestar su influencia;
y finalmente definir si la posicin es favorable o sostenible, ya que en caso
contrario lo recomendable sera salir.

En segundo lugar se vuelve la vista al interior de la empresa con el propsito de

identificar cul es su ventaja competitiva, entendida como la capacidad para llevar
al mercado un producto mejor o a un menor precio que el de la competencia.

Para tal fin, se requiere revisar de qu recursos o habilidades especiales se

cuenta, o qu posicin privilegiada ocupa, para de ah aclarar a qu capacidad
distintiva da lugar y qu beneficio de inters se puede llevar al cliente.

Dentro de toda empresa, para poder subsistir e introducirse en el mercado, con

ndices de rentabilidad, es necesario buscar las ventajas competitivas que sta
tiene y potenciarlas.

Aunque en ocasiones es difcil establecer cules son nuestras ventajas

competitivas, lo cierto es que si stas no se ven a simple vista, ser necesario
crearlas. Una ventaja competitiva no puede existir en s misma, por lo que la
empresa debe poner gran empeo en descubrirlas, potenciarlas y ofrecerlas al
mercado. Esto se logra haciendo un anlisis profundo de la competencia y
sobretodo de la escala de valores de la propia empresa, y la percepcin que
nuestro mercado o nicho de mercado tiene para nosotros.

Una ventaja competitiva es una caracterstica que diferencia a un producto,

servicio o empresa de sus competidores, por lo que para que esta caracterstica
sea llamada ventaja, tiene que ser nica, diferencial, estratgicamente valorada
por el mercado y sobre todo comunicada.
105

Una ventaja competitiva no slo es una caracterstica tangible en un producto o

perceptible en un servicio, sino que est tambin puede desarrollarse con un
producto igual o similar al de la competencia, pero presentado de manera
diferente, exaltando posiblemente sus canales de distribucin o su precio.

Existen dentro de las compaas, infinitos ejemplos de ventajas competitivas que

son aplicables en algunos productos o servicios, como por ejemplo tener una
patente, el valor de marca, tener canales de distribucin exclusivos, tener un
departamento de IDT, tener procesos de produccin de alta calidad, y muchos
ms. Encontrar la ventaja o ventajas competitivas, es una tarea que la misma
empresa tiene que ir descubriendo, ya que la existencia de mercados hoy da tan
cambiantes, con innovaciones frecuentes, hace que las empresas deban trabajar
cada da en la creacin de esas ventajas competitivas, en mantenerlas, en
explotarlas, y en ir buscando con ms nfasis esas caractersticas que nos hacen
diferentes del resto de la competencia.

2.9. Teora de la decisin

Es un estudio formal sobre la toma de decisiones. Los estudios de casos reales,

que se sirven de la inspeccin y los experimentos, se denominan teora
descriptiva de decisin; los estudios de la toma de decisiones racionales, que
utilizan la lgica y la estadstica, se llaman teora preceptiva de decisin. Estos
estudios se hacen ms complicados cuando hay ms de un individuo, cuando los
resultados de diversas opciones no se conocen con exactitud y cuando las
probabilidades de los distintos resultados son desconocidas.

La toma de decisin, es tambin un proceso durante el cual la persona debe

escoger entre dos o ms alternativas. Todos y cada uno de nosotros pasamos los
das y las horas de nuestra vida teniendo que tomar decisiones. Algunas
decisiones tienen una importancia relativa en el desarrollo de nuestra vida,
mientras otras son gravitantes en ella. En los administradores, el proceso de
toma de decisin es sin duda una de las mayores responsabilidades.

106

Como expresa Baron (2005) con respecto a la teora de la decisin, la idea

bsica es que se pueda entender lo que la gente hace, asumiendo que ellos se
comportan racionalmente como individuos.
La teora de la decisin se ocupa de analizar cmo elige una persona aquella
accin que, de entre un conjunto de acciones posibles, le conduce al mejor
resultado, dadas sus preferencias. El paradigma cannico de la teora de la
decisin se caracteriza por contar con un individuo que ha de tomar una decisin
(cualquiera) y de quien se dan por supuestas sus preferencias; as la teora de la
decisin no entra a considerar la naturaleza de las preferencias de los individuos,
ni por qu stos prefieren unas cosas en vez de otras; lo nico que importa es
que dichas preferencias satisfagan ciertos criterios bsicos de consistencia
lgica.
El segundo criterio corresponde a lo que Ferguson y Gould (1984) refieren en la
teora de la preferencia del consumidor como la condicin: para dos conjuntos de
bienes cualesquiera, A y B, la unidad consumidora puede determinar cul
proporciona mayor satisfaccin; si A proporciona ms satisfaccin que B, se dice
que A es preferido a B, y si B provee mayor satisfaccin que A, se dice que B es
preferida a A; si ambos conjuntos proporcionan la misma satisfaccin, se dice
que el consumidor es indiferente entre A y B, y si A es indiferente o equivalente a
B, B es indiferente a A.
La toma de decisiones en una organizacin se circunscribe a una serie de
personas que estn apoyando el mismo proyecto. Debemos empezar por hacer
una seleccin de decisiones, y esta seleccin es una de las tareas de gran
trascendencia. Las decisiones son algo as como el motor de los negocios y en
efecto, de la adecuada seleccin de alternativas depende en gran parte el xito
de cualquier organizacin, una decisin puede variar en trascendencia y
connotacin.

Los administradores consideran a veces la toma de decisiones como su trabajo

principal, porque constantemente tienen que decidir lo que debe hacerse, quin
ha de hacerlo, cundo y dnde, y en ocasiones hasta cmo se har. Sin
embargo, la toma de decisiones slo es un paso de la planeacin, incluso cuando
107

se hace con rapidez y dedicndole poca atencin o cuando influye sobre la

accin slo durante unos minutos.
Segn Krone (1980), cuando se puede especificar la probabilidad de estados
futuros de la naturaleza, entonces es posible obtener la decisin bajo riesgo
calculado. Luego, el riesgo es esencialmente el valor esperado de lo que se
podra perder. La decisin bajo riesgo se refiere a la condicin en la que hay un
nmero dado de estados de la naturaleza y el decisor conoce la probabilidad de
ocurrencia de cada uno de ellos (Thierauf, 1978).
Cano (1971) menciona que el hombre debe hacer planes para el futuro an
cuando no pueda calcular la probabilidad de los hechos futuros, y luego decidir
qu resultado es el ms probable y con base a ese resultado planificar sus
actividades.
La toma de decisiones consiste en que alguien denominado decisor (o grupo de
decisores), para alcanzar ciertos objetivos, debe determinar, conjuntamente con
el apoyo de un analista de sistemas, la alternativa que cumpla en mayor medida
con sus expectativas, es decir, su mejor decisin (Elineema, 2002). Para
Trewatha y Newport (1979), la toma de decisin implica la seleccin de un curso
de accin de entre dos o ms alternativas posibles, para as llegar a la solucin
de un problema dado.
2.9.1. Modelos de criterios de decisin

Certeza: Sabemos con seguridad cules son los efectos de las acciones.

Riesgo: No sabemos qu ocurrir tomando determinadas decisiones, pero s

sabemos qu puede ocurrir y cul es la probabilidad de ello.

Incertidumbre estructurada: No sabemos qu ocurrir tomando determinadas

decisiones, pero s sabemos qu puede ocurrir de entre varias posibilidades.

108

Incertidumbre no estructurada: En este caso no sabemos qu puede ocurrir ni

tampoco qu probabilidades hay para cada posibilidad. Es cuando no tenemos ni
idea qu puede pasar.

Las funciones administrativas de la toma de decisiones

La toma de decisiones en una organizacin invade cuatro funciones

administrativas que son: planeacin, organizacin, direccin y control.
Planeacin: Procedimientos, Presupuestos, Programas, Polticas, Estrategias,
Objetivos, Propsitos.

Organizacin:

Divisin

del

trabajo,

descripcin

de

funciones,

departamentalizacin, jerarquizacin.

Direccin o ejecucin: Supervisin, Comunicacin, Motivacin, Integracin.

Control: Retroalimentacin, Correccin, Medicin.

Etapas de la toma de decisin para dar solucin a un problema

1. Identificacin y diagnstico del problema

2. Generacin de soluciones alternativas
3. Seleccin de la mejor manera
4. Evaluacin de alternativas
5. Evaluacin de la decisin
6. Implantacin de la decisin

2.9.2. Componentes de la decisin

La tcnica de tomar decisiones en un problema est basado en cinco

componentes primordiales:
1. Informacin. Estas se recogen tanto para los aspectos que estn a favor
como en contra del problema, con el fin de definir sus limitaciones.

109

2. Conocimientos. Si quien toma la decisin tiene conocimientos, ya sea de las

circunstancias que rodean el problema o de una situacin similar, entonces stos
pueden utilizarse para seleccionar un curso de accin favorable.

3. Experiencia. Cuando un individuo soluciona un problema en forma particular,

ya sea con resultados buenos o malos, esta experiencia le proporciona
informacin para la solucin del prximo problema similar.
4. Anlisis. No puede hablarse de un mtodo en particular para analizar un
problema, debe existir un complemento, pero no un reemplazo de los otros
ingredientes. En ausencia de un mtodo para analizar matemticamente un
problema es posible estudiarlo con otros mtodos diferentes. Si estos otros
mtodos tambin fallan, entonces debe confiarse en la intuicin.

5. Juicio. El juicio es necesario para combinar la informacin, los

conocimientos, la experiencia y el anlisis, con el fin de seleccionar el curso de
accin apropiado. No existen substitutos para el buen juicio.

2.9.3. Importancia de la toma de decisiones

El momento de tomar una decisin es importante, ya que por medio de sta

podemos estudiar un problema o situacin que es valorado y considerado
profundamente para elegir el mejor camino a seguir segn las diferentes
alternativas

operaciones.

Tambin

es

de

vital

importancia

para

la

administracin, ya que contribuye a mantener la armona y coherencia del grupo,

y por ende, su eficiencia.

En la toma de decisiones, podemos considerar un problema y llegar a una

conclusin vlida, significa que se han examinado todas las alternativas y que la
eleccin ha sido correcta. La toma de decisiones, se considera como parte
importante del proceso de planeacin cuando ya se conoce una oportunidad y
una meta, el ncleo de la planeacin es realmente el proceso de decisin, por lo
tanto, el proceso que conduce a tomar una decisin se podra visualizar de la
siguiente manera:

110

1. Elaboracin de premisas.
2. Identificacin de alternativas.
3. Evaluacin alternativas en trminos de la meta deseada.
4. Eleccin de una alternativa, es decir, tomar una decisin.

111

CAPTULO III. ESTRATEGIA DE INVESTIGACIN

Este captulo describe el proceso de la investigacin y la manera en que se

realiz el trabajo de campo para el diseo de un sistema de alertas tecnolgicas,
con el propsito de apoyar una adecuada toma de decisiones para el desarrollo
de la industria petrolera. La figura 3.1 representa el esquema metodolgico, el
cual describe el plan de ejecucin del proyecto que se llev a cabo en este
estudio.

Se incluyen aspectos relacionados con las preguntas de investigacin, el

esquema metodolgico, la matriz de congruencia en donde se establece el
supuesto terico, y se indica la elaboracin del diseo de un sistema de alertas
tecnolgicas con base en las bases de datos de patentes de Estados Unidos y de
Europa.

El tema de investigacin presenta informacin por dems tcnica, ya que se ha

tomado como caso el Instituto Mexicano del Petrleo, Centro Pblico de
Investigacin de base tecnolgica, sin embargo, se han considerado mltiples
aspectos

interdisciplinarios

como

la

Economa,

Inteligencia

Competitiva,

Administracin del Conocimiento, las Tecnologas de Informacin, las patentes, la

competitividad, dando como resultado que se ha manifestado a lo largo del
trabajo una de las teoras gerenciales muy importante para la Administracin
denominada Teora de la Contingencia, que se refiere a lo siguiente:

Desde sus inicios las teoras organizacionales se fundamentaron en sistemas

cerrados, los cuales definan su eficacia dependiendo de la organizacin interna.
Desde el modelo clsico racional hasta el modelo de relaciones humanas, los
tericos abordaron diversos enfoques para el estudio de la efectividad de la
estructura y el recurso humano de las organizaciones, estas teoras fueron
perdiendo vigencia debido a su rigidez, mecanicismo, humanismo exagerado, y
pocas relaciones con el entorno.

112

Antecedentes de la
investigacin

Marco Terico

- Inteligencia competitiva (tecnolgica)

Revisin bibliogrfica de
investigaciones

- Gestin del conocimiento

- Alertas tempranas
- Teora de sistemas
- Tecnologa
- Innovacin
- Patentes
- Bases de datos de patentes
- Competitividad
- Teora de la ventaja competitiva
- Teora de la decisin.

Patentes de Estados Unidos (USPTO)

Obtencin de informacin
sobre ciencia y tecnologa

Patentes de Europa (LATIPAT, esp@cenet)

Patentes de la Organizacin Mundial de la

Propiedad Intelectual (WIPO)
Diseo del Sistema de
Alertas Tecnolgicas

1. Utilizacin del SIC (Sistema Industrial

de clasificacin para la bsqueda de reas
relacionadas con la exploracin, perforacin y
produccin del petrleo.

4. Identificacin de cdigos de clasificacin

asociados a clases: 166 (pozos), 507
(perforacin, tratamiento de pozos y qumicos
de campos petroleros), 508 (dispositivos de
antifriccin, lubricantes, especialidades
qumicas).

2. Concordancia entre el USPCS (Sistema de

clasificacin de patentes de Estados Unidos y
los 41 campos de productos nicos del SIC y el
IPC (Cdigo Internacional de clasificacin de
patentes).

5. Identificacin de las tecnologas y servicios

proporcionados a la entidad gubernamental de
Estados Unidos Securities And Exchange
Comission para la elaboracin del perfil del
usuario de la alerta tecnolgica.

3. Consulta con el campo SIC relacionado con

la extraccin y refinacin del petrleo y gas
natural, (cdigos 13,29) y maquinaria (353).

6. Establecer la funcin del usuario especialista

en los campos de la exploracin, perforacin y
produccin del petrleo dentro del sistema de
alertas tecnolgicas, cuya participacin servir
para la organizacin de los flujos internos de
informacin y difusin.

Propuesta de un Sistema de Alertas

Tecnolgicas para apoyar la adecuada
toma de decisiones
Conclusiones y recomendaciones
ESQUEMA METODOLGICO
Fuente: elaboracin propia
FIGURA 3.1

113

A partir de las teoras estructuralistas se da inicio a la organizacin vista como un

sistema abierto que interacta con su medio ambiente. De hecho, ya la teora de
sistemas propone que la apertura de una organizacin produce que sta est en
constante intercambio de energa con su entorno; su naturaleza es orgnica, por
lo que poseen una estructura jerrquica flexible que les permite adaptarse con
facilidad a los cambios que provienen de los agentes externos. Sin embargo, la
generalidad de esta teora conduce a la aparicin de modelos ms prcticos
como la teora situacional.

La palabra contingencia es definida por (Bueno Campos, 1996) como "toda

variable externa, caracterstica ambiental, factor circundante o fuerza influyente
que afecta el diseo efectivo de la organizacin y a su comportamiento de forma,
en principio no controlable directamente", por medio de una relacin si (causa)
entonces (efecto). No Obstante (Morera Cruz, 2006), dice que es "algo incierto y
eventual que puede suceder o no, suele representar una proposicin cuya verdad
o falsedad puede conocerse por la experiencia o por la evidencia y no por la
razn". Es por esto que los tericos de este enfoque afirman que los modelos
organizacionales adecuados surgen al conocerse las caractersticas del entorno
externo de la empresa, y no a partir de consideraciones tericas previas.

A diferencia del resto de las teoras organizacionales, la contingencial centra su

foco de atencin en el ambiente externo de la empresa, dando prioridad a lo que
ocurre fuera de la organizacin antes de indagar en los elementos internos de la
estructura organizacional. Dicho enfoque busca un equilibrio entre ambos
contextos, donde la organizacin busca obtener el mayor beneficio de sus
circunstancias ambientales para garantizar su xito como empresa.

Esta teora est ligada con la vigilancia tecnolgica, ya que en ambas se realiza
la bsqueda de diversos factores en el entorno que permitan a la organizacin su
adaptacin con mayor facilidad y estar alerta de los ltimos avances y
tecnologas que se vayan presentando para actuar en consecuencia y lograr la
competitividad.

114

Adicionalmente, como prembulo al mtodo de investigacin que se llev a cabo

para este estudio, es necesario resaltar que para la administracin de negocios
es muy importante la planeacin estratgica de los mismos, entendindose por
planeacin estratgica: el arte y la ciencia de formular, implementar y evaluar las
decisiones interfuncionales que permiten a la organizacin alcanzar sus
objetivos (David, 1997).
En este sentido, la planeacin estratgica es el proceso formalizado de
planeacin a largo plazo, que permite seleccionar en concordancia con el
ambiente en el que se desenvuelve la organizacin, la visin, misin, filosofa,
objetivos, estrategias y metas que orienten los planes operativos necesarios para
alcanzar el futuro deseado. Es por tanto, un proceso integrador de todas las
funciones y actividades de una organizacin (cualquiera que sea su naturaleza).

En el captulo I (Antecedentes) se describi el Marco de referencia estratgico del

Instituto Mexicano del Petrleo constituido por el grupo de principios
fundamentales por los cuales se orienta su actividad, siendo stos, la Misin, la
Visin, y los Valores Institucionales.

El IMP al ser un Organismo Pblico, el documento bsico al cual deben alinearse

estas definiciones es el Decreto de Creacin del Instituto, que seala como
objetos fundamentales la Investigacin y Desarrollo Tecnolgico (IDT); la
Ingeniera y Servicios Tcnicos y la Capacitacin. Adems, con la modificacin
del 2001 tambin se le confirieron atribuciones para el otorgamiento de grados, la
comercializacin de los resultados de la investigacin y desarrollo tecnolgico,
as como la suscripcin de alianzas estratgicas y tecnolgicas.

Para vincular esta investigacin sobre la pertinencia de una propuesta de un

diseo de un Sistema de Alertas Tecnolgicas de Perforacin en Aguas
Profundas para apoyar la toma de decisiones de la Industria Petrolera con el
Programa Institucional Estratgico, 2008-2015 del IMP, es necesario mencionar
que para la consecucin de los objetivos estratgicos que se establecieron en
conjunto con la misin, y que adems establecern las guas para llevar a cabo
las acciones que permitan alcanzar la visin, dirigiendo todos los esfuerzos de la

115

organizacin en el da a da, se cuenta ya con estrategias correspondientes a

cada uno de los objetivos estratgicos, y son las siguientes: (Programa
Institucional Estratgico IMP,2008-2015).

1. Orientar la IDT a necesidades estratgicas de PEMEX.

2. Establecer modelo de comercializacin y transferencia de tecnologa.
3. Enfocar servicios de alto valor y contenido tecnolgico.
4. Reconfigurar la plantilla de personal.
5. Adecuar modelo de operacin para garantizar calidad.
6. Obtener y distribuir los recursos de manera eficiente.

Para la realizacin de esta investigacin, la primera y segunda estrategias y sus

iniciativas son las que impactan e influyen para la justificacin de la misma.
A continuacin, se asocian los objetivos estratgicos, con sus estrategias y las
correspondientes iniciativas.

Objetivo Estratgico. IDT de Alto Valor.

Estrategia Asociada. Orientar la IDT a necesidades estratgicas de PEMEX.
Iniciativas Estratgicas.
1. Disear y evaluar los productos de IDT con PEMEX.
2. Participar en posgrados con Instituciones de Educacin Superior y promover
mejor vinculacin.

Objetivo Estratgico. Transferencia y comercializacin de tecnologa.

Estrategia Asociada. Establecer un modelo de comercializacin y transferencia
de tecnologa.
Iniciativas Estratgicas.
1. Disear un sistema de planeacin, vigilancia e inteligencia tecnolgica.
2. Establecer e implantar nuevos mecanismos de comercializacin para la
tecnologa.

Con base en lo anterior, la iniciativa estratgica de disear un sistema de

planeacin, vigilancia e inteligencia tecnolgica, sera el sistema macro del
Instituto Mexicano del Petrleo, para efectos de este estudio, se disear lo
116

referente a un sistema de vigilancia para tecnologas de perforacin en aguas

profundas.

3.1. Preguntas de investigacin

El trabajo de obtencin de la informacin, se llev a cabo mediante la revisin de

las diferentes bases de datos y estructuras de los documentos de patentes de
Estados Unidos, Europa y la WIPO. Para iniciar la vigilancia tecnolgica de los
documentos de las oficinas de patentes antes citadas, se utiliz como base el
Sistema Industrial de Clasificacin (SIC por sus siglas en ingls) para identificar
las reas industriales que estn relacionadas con la exploracin, perforacin y
produccin de petrleo, los cuales se explican con detalle en este captulo
especficamente para identificar qu sistema de alertas tecnolgicas de
perforacin en aguas profundas permitir a un Centro Pblico de Investigacin
hacer un anlisis para apoyar la toma de decisiones para crear una ventaja
competitiva, pretendiendo obtener informacin que pudiera ser clasificada,
ordenada y analizada para dar respuesta a las siguientes preguntas de
investigacin:

Cules son las fuentes de informacin tecnolgicas requeridas para analizar los
desarrollos e innovaciones tecnolgicas de perforacin en aguas profundas?

Cules son los medios para pronosticar el desarrollo de tecnologas de

perforacin en aguas profundas a mediano plazo?

Cules son los tipos de tecnologas de perforacin utilizadas actualmente en

aguas profundas?

Cules son los competidores tecnolgicos en el rea de perforacin en aguas

profundas?

Cules son los factores de competitividad del sector petrolero?

117

Producto de las preguntas de investigacin surge el supuesto terico, con el cual

se determina el tipo y diseo de esta investigacin, el objetivo es verificar si se
acepta o se rechaza en funcin de los resultados.
La matriz de congruencia, se presenta en la tabla 3.1, es una herramienta que
brinda la oportunidad de abreviar el tiempo dedicado a la investigacin, su utilidad
permite organizar las etapas del proceso de la investigacin, de manera que
desde el principio exista una congruencia entre cada una de las partes
involucradas en dicho procedimiento.
Su presentacin en forma de matriz permite apreciar a simple vista el proceso de
investigacin y comprobar si existe una secuencia lgica, lo que elimina de golpe
las vaguedades que pudieran existir durante los anlisis correspondientes para
avanzar en el estudio.
Asimismo, se presenta en la tabla 3.2, la definicin del supuesto terico y las
categoras de anlisis y el proceso de trabajo de campo. Derivado del marco
terico presentado en el captulo II, el supuesto terico es el siguiente:

Un sistema organizado de observacin y anlisis del entorno, seguido de una

correcta utilizacin y circulacin interna de la informacin en la empresa, permite
la identificacin de seales tempranas sobre riesgos estratgicos y oportunidades
que se presentan en la dinmica de la competencia, que servir para un anlisis
que facilite la toma de decisiones con vista a la generacin de ventajas
competitivas.

Los componentes del sistema son:

a) Seguimiento de tecnologa
b) Evaluacin y pronstico de tecnologa
c) Evaluacin de competidores, vendedores, proveedores, colaboradores del
seguimiento y anlisis de tendencias de mercado con impacto en las actividades
cientficas y tecnolgicas.

118

TABLA 3.1
MATRIZ DE CONGRUENCIA DEL PROCESO DE LA INVESTIGACIN
Problema

Ttulo

En la Industria Petrolera Mexicana, existe un

desarrollo tecnolgico limitado debido a la mnima
inversin
en
IDT,
falta
de
capacitacin
especializada del factor humano, alta dependencia
tecnolgica extranjera, aunado al hecho de que la
operacin de la tecnologa en aguas profundas
exige desarrollo de tecnologas adecuadas para
emplearse con temperaturas y presiones extremas.
Diseo de un sistema
de alertas de
tecnologas para una
adecuada toma de
decisiones. Caso
perforacin de aguas
Profundas, Instituto
Mexicano del
Petrleo

Se debe mantener a PEMEX alerta de los

avances tecnolgicos y de las oportunidades de
aplicacin de acuerdo a uno de los principios del
Programa Institucional Estratgico, 2008-2015 del
Instituto Mexicano del Petrleo, para ello es
necesario contar con un sistema de alertas
tecnolgicas, a fin de hacer una correcta seleccin
de las tecnologas para su apropiada utilizacin,
aumentando el potencial para la generacin de
renta petrolera para el pas.

Preguntas de
investigacin
Qu
sistema
de
alertas
tecnolgicas de perforacin en
aguas profundas permitir a un
Centro Pblico de Investigacin
hacer un anlisis para apoyar la
toma de decisiones para crear una
ventaja competitiva
Cules son las fuentes de
informacin
tecnolgicas
requeridas para
analizar los
desarrollos
e
innovaciones
tecnolgicas de perforacin en
aguas profundas?

Objetivos de
la investigacin
El objetivo general es el de disear un
sistema de alertas de tecnologas de
perforacin en aguas profundas dentro
del IMP, que permita un anlisis para
llevar a cabo una toma de decisiones
mejor fundamentada para el desarrollo
de la industria petrolera.
Objetivos especficos:
Determinar cules son las fuentes de
informacin requeridas para analizar los
desarrollos e innovaciones tecnolgicos
de perforacin en aguas profundas.

Cul es el medio para pronosticar

el desarrollo de tecnologas de
perforacin en aguas profundas a
mediano plazo?

Identificar qu medio se utiliza para

pronosticar el desarrollo de tecnologas
de perforacin en aguas profundas a
mediano plazo.

Cules son los tipos de

tecnologas
de
perforacin
utilizadas actualmente en aguas
profundas?

Detectar los tipos de tecnologas de

perforacin utilizadas actualmente en
aguas profundas

Cules son los competidores

tecnolgicos en el rea de
perforacin en aguas profundas?

Identificar los competidores tecnolgicos

en el rea de perforacin en aguas
profundas

Cules son los factores de

competitividad del sector
petrolero?

Identificar factores de competitividad del

sector petrolero

Elementos del
marco terico
- Inteligencia
competitiva
(tecnolgica)
- Gestin del
conocimiento
- Alertas
tempranas
- Teora de
sistemas Tecnologa
- Innovacin
- Patentes
- Bases de datos
de patentes
- Competitividad
- Ventaja
competitiva
-Teora de la
decisin

119

TABLA 3.2
DEFINICIN DEL SUPUESTO TERICO Y COMPONENTES DEL SISTEMA DE ALERTAS TEMPRANAS
Supuesto: Un sistema organizado de observacin y anlisis del entorno, seguido de una correcta utilizacin y circulacin interna de la informacin en la
empresa, permite la identificacin de seales tempranas sobre riesgos estratgicos y oportunidades que se presentan en la dinmica de la competencia, que
servir para un anlisis que facilite la toma de decisiones con vista a la generacin de ventajas competitivas.
Los componentes del sistema son:
a) Seguimiento de tecnologa.
b) Evaluacin y pronstico de tecnologa.
c) Evaluacin de competidores, vendedores, proveedores, colaboradores del seguimiento y anlisis de tendencias de mercado con impacto en las
actividades cientficas y tecnolgicas.
Obtencin de
informacin sobre
ciencia y
tecnologa

Patentes de Estados Unidos

Patentes de Europa
Patentes de la WIPO (Organizacin
Mundial de la Propiedad Intelectual).
Consulta en el SIC (Sistema Industrial de
Clasificacin).
Revisin de informacin en bases de datos
para hacer una concordancia entre ellas,
generando una sola.

Categoras
de
anlisis

Diseo del sistema

de alertas
tecnolgicas

Clasificacin de la informacin en:

SIC (Sistema Industrial de Clasificacin)
USPCS (Sistema de Clasificacin de
Patentes de Estados Unidos)
IPC (Cdigo Internacional de clasificacin de
patentes).
Identificacin de cdigos de clasificacin
asociados a clases.
Para la elaboracin del perfil del usuario
especialista del SAT, se identificaron
competencias tecnolgicas dentro de las
tecnologas y servicios proporcionados a la
entidad gubernamental de Estados Unidos
Securities And Exchange Comission.

Perforacin, pozos y
especialidades qumicas.

- Aguas someras
- Aguas profundas
- En tierra continental.

Extraccin de informacin.

Exploracin, perforacin y
produccin del petrleo.

Entre el USPCS (Sistema de

clasificacin de patentes de
Estados
Unidos y los 41 campos de
productos nicos del SIC.

Exploracin, perforacin y
produccin del petrleo.

Consulta en los cdigos 13,

29 y 353.

Extraccin, refinacin del

petrleo, gas natural y
maquinaria.

Clases 166, 507

y 508.
Empresas consultadas:
BJ Services Company
Halliburton Company
Schlumberger Limited
Baker Hughes Incorporated
Weatherford International Inc.

Pozos, perforacin y
especialidades qumicas.

Exploracin, perforacin y
produccin de campos
petroleros.

120

3.2. Estructura del Sistema de Alertas Tempranas (SAT)

La creciente necesidad de innovar en las empresas, tanto de base cientfica y

tecnolgica como convencionales, obliga a establecer procesos formalizados
de anlisis de los conocimientos, tecnologas, y saber hacer (know how)
disponibles o en desarrollo en el entorno, entre lo que cabe destacar las
patentes.

Desde siempre, las patentes han sido fuentes valiosas de informacin y de

conocimientos para los departamentos de I+D, que si se analizan en su
conjunto, pueden contribuir a generar una base de conocimiento para realizar
inferencias y llegar a conclusiones acerca de las posiciones relativas de los
distintos actores en un campo especfico. Las empresas que son capaces de
explotar con mayor exactitud un rea de investigacin a travs del estudio de
las patentes pueden alcanzar niveles de conocimiento y de acierto superiores
en sus decisiones, a menudo en reas de elevada incertidumbre y fuerte
compromiso financiero. Si la situacin lo aconseja, puede ser de especial
utilidad emplear ayudas informatizadas para realizar este tipo de anlisis con la
eficacia y la anticipacin necesarias.

El sistema de alertas tempranas, se basa en un modelo sencillo de

comunicacin que consiste en la transmisin de informacin de patentes de un
mdulo de vigilancia tecnolgica a un usuario del Instituto Mexicano del
Petrleo a travs de un medio electrnico, la alerta tecnolgica. El modelo
consiste de un emisor (el mdulo de vigilancia) que transmite un mensaje (la
alerta tecnolgica) a un receptor (usuario del sistema), mediante un canal, el
cual es el medio fsico por el que se transmite el mensaje, en este caso el canal
es Internet.

3.3. Vigilancia Tecnolgica por medio del SAT (Administrador del sistema)

Esta parte del sistema tiene la funcin de colectar la informacin, la fuente de

esta informacin son las diferentes bases de datos y estructuras de los
documentos de las patentes.
121

La Vigilancia Tecnolgica a travs de patentes proporciona una valiosa

informacin tcnica sobre cualquier lnea de investigacin de inters. Un
estudio de este tipo proporciona, adems, una visin del contexto de IDT,
identificando actores, tendencias y campos de aplicacin.

Se puede afirmar que la vigilancia tecnolgica es

un proceso organizado,

selectivo y permanente, de captar informacin del exterior y de la propia

organizacin sobre ciencia y tecnologa, seleccionarla, analizarla, difundirla y
comunicarla, para convertirla en conocimiento para tomar decisiones con
menor riesgo y poder anticiparse a los cambios.

La seleccin y evaluacin de las fuentes de informacin, que constituye en s

una fase del proceso de Vigilancia, responde a diferentes criterios:
confiabilidad,

grado

de

actualizacin,

homogeneizacin

de

datos

accesibilidad, entre otros. En este sentido, los documentos de patentes

constituyen una fuente formal de datos con contenidos estructurados y
normalizados y, por tanto, ms fcilmente analizables, y, por encima de todo,
con informacin estratgica de cualquier rea tcnica.

Las patentes se toman como fuente habitual de estudios de vigilancia

tecnolgica dada la relevancia de la informacin extrable y de las conclusiones
que se pueden derivar de un anlisis global de las mismas. El documento de
patente describe tecnologas, procedimientos o productos orientados a
aplicaciones concretas, con un contenido no divulgado con anterioridad debido
al requisito de novedad que la patente conlleva. Por lo tanto, proporcionan un
conocimiento temprano de las lneas de investigacin y desarrollos, an sin
comercializar.

La vigilancia tecnolgica basada en el anlisis de patentes facilita una visin

del contexto inventivo del rea de inters. Permite identificar de forma directa
ofertas tecnolgicas y proveedores y, con ello, reconocer empresas lderes en
el campo y las oportunidades de negocio que stas consideran, por ejemplo, un
primer pico en la solicitud de patentes debe ser interpretado como una seal de
alerta sobre los primeros pasos de desarrollo de la tecnologa tratada.
122

Igualmente, las amenazas que suponen los competidores pueden ser

detectadas haciendo un seguimiento de sus lneas de investigacin y
proteccin de resultados derivada. Desde un punto de vista estratgico, esta
actividad de vigilancia debe permitir comprender mejor las tendencias
tecnolgicas del sector de estudio como apoyo a otras tcnicas de prospectiva,
modelar el escenario y, en definitiva, ayudar a adoptar el posicionamiento de
mercado que asegure mayores garantas de xito.
Fases en el Desarrollo de la Tecnologa Curva S

Fuente: www.getec.etsit.upm.es/docencia/gtecnologia/gtecnologia.htm - 23k

FIGURA 3.2

Para entender las tendencias de la tecnologa, es necesario mostrar las cinco

fases o estados diferentes en el desarrollo de la tecnologa:

Emergente. La tecnologa parece prometedora.

Crecimiento. La tecnologa va madurando hacindose ms til.
Madurez. Ha alcanzado su nivel de rendimiento adecuado para su
incorporacin a todo tipo de proyectos.
Saturacin. No es posible mejorar ms su rendimiento.
Obsolescencia. Tras un periodo en saturacin, la tecnologa se hace obsoleta
porque el rendimiento comparativo con otra posible tecnologa competidora la
convierte en perdedora.

La figura 3.2 representa una tpica "curva en S" que generalmente surge
cuando se representa la evolucin del rendimiento obtenido en un dominio de
aplicacin con el uso de una tecnologa que se obtiene con el tiempo o con las
123

inversiones realizadas (en la figura se indican las inversiones). El lmite se

refiere a nivel ptimo de uso o de mximo rendimiento de la tecnologa en
cuestin.

El acceso libre a bases de datos de patentes a travs de Internet como por

ejemplo: WIPO (World Intellectual Property Organization), PATENSCOPE.
Esp@cenet, USPTO, hace posible que esta informacin est disponible, no
slo para especialistas en propiedad intelectual, sino tambin a grupos de
investigacin, empresas y tcnicos de Vigilancia Tecnolgica. Por otra parte, el
contenido normalizado de las patentes y su registro en este tipo de bases de
datos permite que la bsqueda y extraccin de la informacin de forma
automatizada sea ms sencilla.

Existen en el mercado diferentes herramientas software o robots de bsqueda

que cumplen con esta tarea de monitorizacin de fuentes y extraccin de datos.

La utilizacin de este tipo de soluciones en los sistemas de vigilancia debe

reducir el tiempo dedicado a la bsqueda peridica de informacin, tarea ms o
menos mecnica y favorecer as el anlisis y explotacin de los datos. Se trata,
por tanto, de priorizar la fase de interpretacin y valoracin de resultados, junto
con la posterior difusin de stos a los rganos decisores. De esta forma, al
inicial servicio de vigilancia, se le dota de un valor aadido o inteligencia,
colaborando a una reflexin estratgica que oriente la actuacin de la empresa
o centro de IDT.

En resumen, se puede decir que la vigilancia tecnolgica de patente pretende:

Anticipar. Detectar los cambios en nuevas tecnologas, mquinas,
mercados, competidores;
Reducir

riesgos.

Detectar

amenazas

en

patentes,

productos,

reglamentaciones, alianzas, nuevas inversiones;

Progresar. Detectar desfases entre productos y

necesidades de

clientes;
Innovar. Detectar ideas y nuevas soluciones y

124

 Cooperar. Conocer nuevos socios por ejemplo con clientes, expertos,

socios.

3.4. Tipo de estudio

La investigacin es de tipo descriptiva ya que comprende la descripcin,

registro, anlisis e interpretacin de la naturaleza actual, composicin o
procesos de los fenmenos. El enfoque se hace sobre conclusiones
dominantes, o sobre cmo una persona, grupo o cosa, se conduce o funciona
en el presente.

La investigacin descriptiva trabaja sobre realidades de hecho y su

caracterstica fundamental es la de presentarnos una interpretacin correcta.

Desde el punto de vista cientfico, describir es medir. Esto es, en un estudio

descriptivo se selecciona una serie de cuestiones y se mide cada una de ellas
independientemente, para as (vlgase la redundancia) describir lo que se
investiga.

3.5. Diseo de investigacin

No es experimental, debido a que no se manipularon intencionalmente las

variables, se llev a cabo mediante la revisin de las diferentes bases de datos
y estructuras de los documentos de las oficinas de patentes de Estados
Unidos, Europa y la WIPO. Para iniciar la vigilancia tecnolgica de los
documentos de las oficinas de patentes antes citadas, se utiliz como base el
Sistema Industrial de Clasificacin (SIC por sus siglas en ingls) para identificar
las reas industriales que estn relacionadas con la exploracin, perforacin y
produccin de petrleo.

3.6. Fuentes de Informacin

Las fuentes de informacin empleadas en este estudio, son los lugares donde
emana la informacin, en nuestro caso de las oficinas de patentes. Para lo
125

cual, es importante mostrar los Organismos internacionales referentes a las

patentes.

Tratado de Cooperacin en materia de Patentes

Desde su entrada en vigor en 1978, el Tratado de Cooperacin en materia de
Patentes (PCT) ofrece ventajas a los inventores y a la industria en la obtencin
de proteccin por patente en el plano internacional. Al presentar una solicitud
internacional de patente del PCT, se solicita simultneamente

proteccin

para una invencin en todos los pases designados. Las ventajas del Sistema
del PCT para los solicitantes y las Oficinas de patentes de los 138 Estados
Contratantes del PCT son: la uniformidad de los requisitos de forma, los
informes de bsqueda internacional y de examen preliminar internacional, as
como un sistema centralizado de publicacin internacional. En la mayora de
los casos, el procedimiento nacional de concesin de patentes y los gastos
correspondientes se posponen hasta 30 meses (o an ms, en el caso de
algunas Oficinas) a partir de la fecha de prioridad, en comparacin con el
sistema tradicional de patentes. Al final de ese lapso, el solicitante habr
recibido importante y valiosa informacin sobre las probabilidades de obtener
proteccin por patente.

Los solicitantes que hagan uso del Sistema del PCT deben presentar una
solicitud internacional PCT en una Oficina receptora y elegir la Administracin
encargada de la bsqueda internacional que les proporcionar un informe y
una opinin escrita sobre la patentabilidad de la invencin. Posteriormente, la
Oficina Internacional de la Organizacin Mundial de la Propiedad Intelectual
(OMPI) publica la solicitud y comunica todos los documentos necesarios a las
Oficinas de patentes que sean parte en el Sistema del PCT. El solicitante
puede optar por solicitar una segunda evaluacin de la patentabilidad de su
invencin a la Administracin encargada del examen preliminar internacional.
Generalmente, el solicitante tiene 30 meses a partir de la fecha de prioridad
para entrar en la fase nacional del PCT en los pases o regiones en los que
desee proteccin.

126

Oficina Internacional de la OMPI

La Oficina receptora transmite una copia de la solicitud internacional PCT a la

Oficina Internacional de la OMPI. La Oficina Internacional se encarga de:
recibir y almacenar todos los documentos relativos a la solicitud;
efectuar un segundo examen de forma;
publicar la solicitud y los documentos conexos en el servicio de bsqueda
PATENTSCOPE;
traducir el ttulo y el resumen de la solicitud internacional PCT y determinados
documentos conexos al ingls o al francs, cuando sea necesario;
comunicar los documentos a las Oficinas y a terceros;
proporcionar asesoramiento jurdico a peticin de los usuarios; y
proporcionar asistencia sobre el procedimiento a los Estados Contratantes
del PCT.
El sistema de clasificacin de patentes muestra la diferencia entre el IPC y la
ECLA. La caracterstica ms poderosa se encuentra en esp@cenet.

Con el uso de esp@cenet se podrn encontrar todas las publicaciones de

patentes en un rea tcnica particular, para lo cual, se encuentra la
clasificacin funcin de bsqueda. El nmero total de patentes es tan grande
que un sistema de clasificacin es esencial para la bsqueda. Con la
clasificacin se rompe la tecnologa patentable en unidades manejables.
La organizacin responsable de la "Clasificacin Internacional de Patentes", o
"IPC", es la Organizacin Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI), con sede
en Ginebra. El IPC es utilizado por las oficinas de patentes de todo el mundo,
que combina letras y nmeros en un cierto modo de categorizar muy
precisamente la tecnologa descrita en un documento de patente. Hoy en da,
cada documento de patente se ha publicado al menos un smbolo de la IPC
impreso en la portada. A continuacin, se presentan dos ejemplos clasificados
en el IPC cuya patente es la No. 7530408 publicada el 12 de mayo de 2009
concedida a la empresa Schlumberger TTULO: Method of consolidating and
underground formation. E21B 7/00 y E21B 33/12.

127

La seccin es la letra E, implica construcciones fsicas,la clase est compuesta

por la seccin y por los dos nmeros siguientes: E21 que se refiere a la
perforacin del suelo o de la roca; explotacin minera.

Subclase: constituda por lo anterior, E21 ms una letra mayscula, es decir

E21B, esta subclase se refiere a la perforacin del suelo de la roca; extraccin
de petrleo, gas, agua o materiales solubles o fundibles o de una suspensin
de materiales minerales a partir de pozos.

Los grupos estn seguidos de nmeros de 1 a 3 dgitos E21B 7/00, este grupo
se refiere a procedimientos o aparatos especiales para la perforacin y en el
otro caso, del E21B 33/12, se refiere al cierre hermtico o tapado de orificios de
perforacin o pozos.
En esp@cenet se encuentran dos clasificaciones: la Clasificacin Internacional
de Patentes (IPC) y la OEP interna del sistema de clasificacin de la ECLA ("en
la Clasificacin Europea"). ECLA es una versin ampliada de la IPC y se basa
en la misma filosofa.

Para seleccionar las oficinas de patentes representativas del estudio, de

acuerdo a los datos de PCT (Organizacin Mundial de la Propiedad Intelectual,
Sistema Internacional de patentes:2007). las oficinas de Estados Unidos, Japn
y Europa son los lugares donde se solicitan el mayor nmero de solicitudes,
(tabla 3.3).

La USPTO fue en el 2006 la oficina de patentes que ms solicitudes recibi

(425,966), seguida por Japn (408,674), China (210,501), la Repblica de
Corea (166,189) y la Oficina de Patentes de Europa (138,231). En el 2006 se
otorgaron aproximadamente 727,000 patentes. (World Patent Report, a
Statistical Review, WIPO,2008).

Las fuentes de informacin para aspectos tecnolgicos son las oficinas de

patentes de cada pas, en donde cada uno de ellos es autnomo en materia de
propiedad industrial y, por consecuencia, en los documentos de las patentes,

128

las publicaciones, la legislacin, la jurisprudencia y los trmites para su

concesin.

Los 15 principales pases cuyos solicitantes presentaron la

mayora de solicitudes internacionales PCT en 2007.
Pases de origen

2003

2004

2005

2006

2007

Estados Unidos de Amrica

41,031

43,351

46,809

51,241

53,147

Japn

17,414

20,264

24,869

27,022

27,732

Alemania

14,662

15,214

15,984

16,728

17,889

Repblica de Corea

2,949

3,558

4,688

5,945

7,066

Francia

5,171

5,184

5,748

6,243

6,523

Reino Unido

5,206

5,027

5,084

5,091

5,610

China

1,295

1,706

2,503

3,949

5,470

Pases Bajos

4,479

4,284

4,500

4,534

4,165

Suiza

2,861

2,898

3,291

3,600

3,728

Suecia

2,612

2,851

2,883

3,323

3,646

Italia

2,163

2,189

2,349

2,708

2,911

Canad

2,271

2,104

2,319

2,573

2,827

Australia

1,680

1,837

1,996

2,002

2,071

Finlandia

1,557

1,672

1,893

1,844

1,994

Israel

1,129

1,227

1,454

1,594

1,719

Todos los dems

8,722

9,263

10,363

11,185

11,901

Total
115,202
Fuente: Base de datos de estadsticas de la OMPI

122,629

136,733

149,582

158,400

TABLA 3.3

129

CAPTULO IV. ANLISIS Y DISCUSIN DE RESULTADOS

Este captulo muestra con la ayuda de la vigilancia tecnolgica y el uso de las
tecnologas de la informacin, lograr resultados y anlisis que se van
obteniendo al realizar diversas concordancias entre las diferentes bases de
datos de patentes de la USPTO, con los sistemas industriales e internacionales
de clasificacin, a efecto de ir estructurando las nuevas bases de datos para la
construccin del sistema de alertas tecnolgicas. Asimismo, se hace mencin
del proceso de comunicacin que interviene en el proceso de anlisis y
resultados. Conviene destacar la importancia de la gestin tecnolgica en el
ambiente empresarial, la cual se revela en sus planes, polticas y estrategias
tecnolgicas para la adquisicin, uso y creacin de tecnologa, as como
cuando se asume la innovacin como eje de las estrategias de desarrollo de
los negocios. La iniciacin de un plan tecnolgico consiste en aplicar las
siguientes acciones o pasos:

Inventariar
Consiste en recopilar tecnologas disponibles a nivel mundial, lo cual implica
conocer las tecnologas utilizadas y dominadas por la empresa que constituyen
su patrimonio tecnolgico.

Vigilar
Significa estar alerta sobre la evolucin de nuevas tecnologas, sistematizar las
fuentes de informacin de la empresa, vigilar la tecnologa de los competidores,
identificar el impacto posible de la evolucin tecnolgica sobre las actividades
de la empresa.

Evaluar
Determinar la competitividad y el potencial tecnolgico propio, estudiar posibles
estrategias de innovacin e identificar posibilidades de alianzas tecnolgicas.

Enriquecer
En esta etapa se trata de:

130

 Disear estrategias de investigacin y desarrollo,

Priorizar tecnologas emergentes, clave y perifricas,
Definir una estrategia de adquisicin de equipo y tecnologas externas,
Definicin de proyectos conjuntos o alianzas,
Determinar estrategia de financiamiento a proyectos.

Asimilar
Una vez que se hayan repasado los pasos anteriores, se procede a asimilar y
actuar en la explotacin sistemtica del potencial tecnolgico mediante:
Programas de capacitacin,
Documentacin de tecnologas de la empresa,
Desarrollo de aplicaciones derivadas de tecnologas genricas.
Gestin eficiente de recursos.

Proteger
Por ltimo, resta proteger la tecnologa de la empresa a travs del
establecimiento de una poltica de propiedad intelectual que incluya: patentes,
derechos de autor, marcas, diseos industriales y secretos.

Una empresa que ha incorporado la gestin tecnolgica en su cultura, sus

actividades propias, estn incorporadas en su cadena de valor y son realizadas
en forma sistemtica mediante procesos bsicos que desarrollan funciones de
gestin tecnolgica, los cuales integran competencias tecnolgicas, de gestin
y recursos disponibles para la empresa en el cumplimiento de sus propsitos,
objetivos, estrategias y operaciones. Procesos que involucran tambin el uso
de datos, informacin y conocimientos, y la interaccin social de personas en la
creacin de conocimiento y el desarrollo de innovaciones para la creacin de
valor y de ventajas competitivas (Gaynor, 1996). Entre estos procesos pueden
mencionarse: la gestin del conocimiento, el monitoreo y la inteligencia
tecnoeconmica, la evaluacin de alternativas tecnolgicas, la negociacin de
tecnologa, la transferencia de tecnologa, la asimilacin y adaptacin,
mejoramiento y la investigacin y el desarrollo.

131

Como se observa, la vigilancia aparece como una de las seis funciones clave
para la gestin de la tecnologa, (Morin, 1985). Para mantener en vanguardia
una cartera tecnolgica, es esencial la deteccin de los cambios y las nuevas
tecnologas, con la suficiente antelacin para poder evaluarlas y prepararse, en
consecuencia, bien para su adopcin y explotacin, bien para su conocimiento.

En el proceso innovador, la vigilancia alimenta informacin aplicable a la

utilizacin de nuevas tecnologas para la produccin o venta de los actuales
productos, la creacin de nuevos productos para los mercados actuales o para
los nuevos. Ayuda a evaluar el posible impacto de un hecho o cambio en el
entorno, sin olvidar que la mayora de la informacin necesaria para captar
nuevas ideas, nuevos resultados, estn en el exterior.

Por otro lado, referente a la importancia del uso de las tecnologas de

informacin en procesos de vigilancia, tenemos que desde la primera utilizacin
de stas, para la direccin de la empresa, conocidos como EIS (Executive
Information Systems), que permitan el contacto de la gerencia de grandes
empresas con muchos niveles jerrquicos, y con lo que ocurra en la empresa,
hasta las actuales intranet, las redes informticas han ido apoyando e incluso
condicionando la organizacin y la comunicacin en el seno de la empresa
(Davenport, 1997).

La tendencia a las organizaciones verticales y la mayor conciencia de stas de

la vital importancia de la gestin de la informacin y el conocimiento como
ventaja competitiva y de adaptacin al cambio, han sido causa y a la vez
consecuencia del cambio en las herramientas disponibles entre las tecnologas
de informacin. Las actuales redes, por ejemplo las de tipo internet e intranet
permiten mediante una interfaz simple tipo web, protocolo TCP/IP, acceder a
toda la informacin tanto externa como interna de la empresa. Las redes tipo
web permiten ya soluciones para trabajo en grupo, "groupware", para workflow,
gestin del conocimiento, etc. (Computerworld, 1997) aspectos que sin duda
contribuyen al fin de la vigilancia: anticiparse a las amenazas y oportunidades y
responder a las mismas.

132

Sin embargo, se debe reconocer que las tecnologas de la informacin no

suplen el papel de la funcin inteligencia ni de la vigilancia. Las redes humanas
son las que aportan el contenido y en una red de decisores, son la interfaz ms
utilizada para aportar la informacin final en la toma de decisiones.

4.1 Preparacin del sistema de alertas en el IMP

Los resultados y anlisis encontrados al extraer la informacin sobre aspectos
tecnolgicos utilizando las bases de datos de la Oficina de Patentes de Estados
Unidos, tienen que ver necesariamente con el proceso de la comunicacin.
Dentro de la administracin, la comunicacin es fundamental para el buen
funcionamiento de las organizaciones en general. Tal vez uno de los
fenmenos ms espectaculares asociados al conjunto de transformaciones
econmicas y sociales que han cambiado la base material de nuestra sociedad,
sea la introduccin generalizada de las nuevas tecnologas de la informacin y
la comunicacin en todos los mbitos de nuestras vidas. Estn cambiando
nuestra manera de hacer las cosas: de trabajar, de divertirnos, de
relacionarnos y de aprender. De modo sutil tambin estn cambiando nuestra
forma de pensar. Las tecnologas de la informacin y la comunicacin han
desempeado un papel fundamental en la configuracin de nuestra sociedad y
nuestra cultura. Al comunicarnos, tratamos de alcanzar objetivos relacionados
con nuestra intencin bsica de influir en nuestro medio ambiente y en nosotros
mismos; sin embargo, la comunicacin puede ser invariablemente reducida al
cumplimiento de un conjunto de conductas, a la transmisin o recepcin de
mensajes.
El proceso de comunicacin es bidireccional, es decir, hay dos partes que
estn involucradas: un emisor y un receptor, sin importar si las dos partes
hablan, usan seales manuales o se sirven de otro medio de comunicacin.
Un emisor inicia el proceso de comunicacin construyendo un mensaje y
envindolo a un receptor, ste a su vez analiza la informacin y reconstruye el
mensaje a la luz de sus propios antecedentes y experiencias, los cuales le
servirn para sintetizar la informacin recibida. El receptor analiza y

133

reconstruye los significados del mensaje, sintetiza y construye significados y se

convierte en un emisor al responder al mensaje que le fue enviado.
Emisor
Genera un mensaje (informacin codificada), el cual va a ser transmitido por un
determinado medio (y/o canal). Este mensaje es codificado y llega a un destino,
produciendo determinados efectos, uno de los cuales es enviar informacin de
retorno (feedback). El proceso tiene lugar en una situacin y en un contexto
particular y sus fases se desarrollan de acuerdo a un plan o programa.
Receptor
El receptor es quien recibe el mensaje, y a su vez cierra el proceso de la
comunicacin mediante la recepcin, decodificacin y aceptacin del mensaje
que se transmiti, y retroalimenta al emisor.
Mensaje
El mensaje representa la informacin que el emisor desea transmitir al
receptor, y que contiene los smbolos verbales (orales o escritos) y claves no
verbales que representan la informacin que el emisor desea transmitir al
receptor. El mensaje emitido y el recibido no necesariamente son los mismos,
ya que la codificacin y decodificacin del mismo pueden variar debido a los
antecedentes y puntos de vista tanto del emisor como del receptor.
Los mensajes son la expresin de ideas (contenido), puestas en determinada
forma (tratamiento mediante el empleo de un cdigo).
Canal
El canal es el medio por el cual se transmite en mensaje. ste puede ser una
conversacin, un medio escrito, electrnico, etc. No todos los canales poseen
la misma capacidad para transmitir informacin.
Decodificador (Transmisor)
Transforma la informacin original de un sistema con mayor facilidad,
economa, velocidad. El decodificador convierte las ideas de fuentes y

134

mensajes valindose del cdigo de la lengua, el decodificador es la misma

fuente.
Codificador
Codificar el mensaje consiste en traducir la idea en palabras, grficas u otros
smbolos adecuados para dar a conocer el mensaje. El emisor escoge el
cdigo a fin de organizar las palabras y los smbolos en una forma que facilite
el tipo de transmisin.
Retroalimentacin (Feedback)
Cuando el receptor reconoce el mensaje y responde al emisor, la
retroalimentacin ha tenido lugar. La retroalimentacin es la respuesta del
receptor al mensaje del emisor. sta completa el circuito de la comunicacin,
pues el mensaje fluye del emisor al receptor y de nueva cuanta a aqul.
El proceso de la comunicacin aplicado a nuestro caso de estudio, sera de la
siguiente manera:
Emisor: Oficinas de patentes
Mensaje: Todas las bases de datos de patentes y sus cdigos
Canal: Internet
Receptor: Cualquier persona que requiera de la informacin de estas fuentes
de informacin, ya sea investigador, estudiante, persona especializada en
inteligencia tecnolgica y usuarios en general.
Retroalimentacin: La retroalimentacin se establece a travs de los usuarios
con los Centros de soporte tcnico de las oficinas de patentes, en nuestro
caso, de la USPTO, sobre informacin general que se solicite sobre las
patentes.
Con base en lo anterior y con la ayuda de la vigilancia tecnolgica y el uso de
las tecnologas de la informacin, se obtuvieron resultados y anlisis al realizar
diversas concordancias entre las diferentes bases de datos de patentes de la
135

USPTO, con los sistemas industriales de clasificacin, con el objeto de ir

estructurando las nuevas bases de datos para la construccin del sistema de
alertas tecnolgicas, dividindose en los siguientes puntos:

1. Determinacin de reas industriales relacionadas con exploracin,

perforacin y produccin de petrleo por medio del SIC (Cdigo Estndar de
Clasificacin Industrial).

Una vez que se han determinado las fuentes de informacin de las patentes, es
necesario iniciar con la vigilancia tecnolgica de los documentos de la USPTO
para proseguir con la siguiente etapa, en la cual se utiliz el sistema industrial
de clasificacin para encontrar las reas industriales que estn relacionadas
con la exploracin, perforacin y produccin de petrleo. Los resultados de
esta consulta se presentan en la tabla 3.4.
SISTEMA INDUSTRIAL DE CLASIFICACIN PARA ENCONTRAR AREAS
INDUSTRIALES RELACIONADAS CON LA EXPLORACIN, PERFORACIN Y PRODUCCIN DEL
PETROLEO.
Cdigo SIC

Ttulo de la industria (ingls)

Ttulo de la industria (espaol)

Perforacin de pozos de gas y

1381

DRILLING OIL & GAS WELLS

1382

OIL & GAS FIELD EXPLORATION

1389

OIL & GAS FIELD SERVICES

Servicios de campo de gas y petrleo

OIL & GAS FIELD MACHINERY &

Equipo y maquinaria de campo de

EQUIPMENT

gas y petrleo

3533

petrleo
Servicios de campo de exploracin
de gas y petrleo

Fuente: elaboracin propia

TABLA 3.4

2. Concordancia entre el USPCS (Sistema de clasificacin de patentes de

Estados Unidos) y campos del SIC.

Posteriormente se realiz la tarea de encontrar una concordancia entre el

sistema de Clasificacin de Patentes de Estados Unidos (USPCS) y los 41
campos de productos nicos del Sistema de Clasificacin Industrial Estndar
(SIC), por lo que se inici la consulta con el campo del SIC relacionado con el
de la extraccin y refinacin del petrleo y gas natural (13,29) y maquinaria

136

(353) relacionado con construccin, maquinaria y equipo para manejo de

materiales y minera.
3. Consulta campo SIC relacionado con extraccin y refinacin del petrleo y
gas natural.

Para el SIC con el cdigo 13, se obtuvieron las clases 23,34, 44, 102, 106, 116,
119, 149, 156, 166, 220, 252, 260, 264, 422, 428, 429, 431, 507, 508, 516, 585.
Y con 1953 subclases.
Para el cdigo 29, se refiere a refinacin, la cual contiene 13,549 subclases.

4. Identificacin de cdigos de clasificacin asociados a las clases 166 (pozos),

507 (perforacin, tratamiento de pozos y qumicos de campos petroleros) y 508
(especialidades qumicas relativas a perforacin).

El siguiente paso para identificar los cdigos de clasificacin asociados con el

tema de tesis, se consult cada una de las clases relacionadas con el cdigo
SIC, los resultados fueron los siguientes: (Tabla 3.5)

CLASES RELACIONADAS CON EL CDIGO SIC

Clase
23
34
44
102
106
116
119
149
156
166
220
252
260
264

Descripcin
Chemistry: Physical Processes
Drying and Gas or Vapor Contact with Solids
Fuel and Related Compositions
Ammunition and Explosives
Compositions: Coating or Plastic
Signals and Indicators
Animal Husbandry
Explosive and Thermic Compositions or Charges
Adhesive Bonding and Miscellaneous Chemical Manufacture
Wells (shafts or deep borings in the earth, e.g., for oil and gas)
Receptacles
Compositions
Chemistry of Carbon Compounds
Plastic and Nonmetallic Article Shaping or Treating: Processes

422

Chemical Apparatus and Process Disinfecting, Deodorizing, Preserving, or

Sterilizing

428

Stock Material or Miscellaneous Articles

137

429
431
507

Chemistry: Electrical Current Producing Apparatus, Product, and Process

Combustion
Earth Boring, Well Treating, and Oil Field Chemistry

508

Solid Anti-Friction Devices, Materials Therefor, Lubricant or Separant

Compositions for Moving Solid Surfaces, and Miscellaneous Mineral Oil
Compositions

516

Colloid Systems and Wetting Agents, Subcombinations Thereof, Processes of

Making, Stabilizing, Breaking, or Inhibiting

585
Chemistry of Hydrocarbon Compounds
Fuente: Patent Technology Monitoring Team (PTMT), U.S. PATENT AND
TRADEMARK OFFICE
TABLA 3.5

Se procedi a revisar cada una de las clases, y para el estudio se

seleccionaron las siguientes clases: 23, 44, 166, 422, 507, 508, 516, 585. A
continuacin se presenta estadsticas del contenido en cuanto a sus subclases:
ver tabla 3.6.

SUBCLASES RELACIONADAS
CON EL CODIGO SIC

Clase
23
44
166
422
507
508
516
585

Subclases
32
61
1
14
154
455
244
2

Fuente: Elaboracin propia

TABLA 3.6

En el anexo A se presentan datos de los ltimos 10 aos de las empresas que

han patentado en estas diferentes clases.

138

Del anlisis practicado en el anexo A, en cuanto a los licenciatarios de las

patentes, se concluye que las clases de inters para el presente estudio son:
166 (referente a pozos), 507 (perforacin, tratamiento de pozos y qumicos de
campos petroleros) y 508 (dispositivos de antifriccin, lubricantes, en general,
especialidades qumicas que tienen que ver con los procesos de perforacin).

5. Identificacin de las tecnologas y servicios a travs de la entidad

gubernamental Securities And Exchange Comission para elaboracin del
perfil del usuario de la alerta tecnolgica.

Para establecer una clasificacin de competencias tecnolgicas en el rea de

exploracin, perforacin y produccin de campos petroleros se debe entender
el mbito de aplicacin de estas competencias en la ingeniera del petrleo que
se orienta al desarrollo y aplicacin de tcnicas para descubrir, explotar,
desarrollar, transportar, procesar y tratar los hidrocarburos desde su estado
natural, en el yacimiento, hasta los productos finales o derivados.

Para lograr que la alerta que recibe el especialista sea de su inters y

competencia, se cre una base de datos con el perfil de cada usuario, por lo
que en esta investigacin, esta definicin del perfil se basa en una revisin de
las tecnologas empleadas por las empresas lderes en los campos de las
clases 166, 507 y 508 de la USPTO. Para la elaboracin del perfil del usuario
de la alerta se consideraron las tecnologas y servicios proporcionados a la
entidad gubernamental de los Estados Unidos llamada Securities and Exhange
Commission:

BJ Services Company (SIC: 1389 - Oil, Gas Field Services)

Halliburton Company
Schlumberger Limited
Baker Hughes Incorporated
Weatherford International, Inc.

139

La tabla 3.7 presenta un perfil de dichas compaas:

PERFIL DE PRESUPUESTO EN IDT DE COMPAAS TRANSNACIONALES

Compaa

SIC*

BJ Services Company 1

1389

Halliburton Company

Schlumberger Limited

Baker Hughes Incorporated4

5, 6

Weatherford International, Inc.

No. De
Presupuesto en IDT
Empleados (Millones de USD)

Ingresos (2007)
(Millones de USD)

18,000

72

5,426

51,000

310

12,955

80,000

728

23,277

35,800

372

10,428

14,500

46.5

2,329

Notas:
1
10-K 1 d10k.htm FORM 10-K FOR FISCAL YEAR ENDED SEPTEMBER 30,
2008
2
10-K 1 d10k.htm FORM 10-K FOR FISCAL YEAR ENDED S DECEMBER
31, 2007
3
10-K 1 d10k.htm FORM 10-K FOR FISCAL YEAR ENDED January 31,
2008,
4
10-K 1 d10k.htm FORM 10-K FOR FISCAL YEAR ENDED DECEMBER 31,
2007
5
10-K 1 d10k.htm FORM 10-K FOR FISCAL YEAR ENDED DECEMBER 31,
2001
6
Los ingresos son del 2001
*Cdigos SIC:
1389 - Servicios en campo de gas y petrleo

TABLA 3.7

En forma genrica, los servicios de estas empresas estn organizados en

productos y servicios en base a su tecnologa, para el caso del usuario del SAT
se incluye la siguiente clasificacin

de especialidades generales en

perforacin, para definir su perfil tecnolgico:

Procedimientos o materiales de perforacin

La disciplina "Procedimientos o materiales de perforacin incluye:
Perforacin por percusin. Medios de accionamiento utilizados en el
orificio de perforacin.
Perforacin por rotacin. Medios de accionamiento utilizados en el
orificio de perforacin; mquinas para perforar rotativas en general.
Medios de accionamiento utilizados en el orificio de perforacin.

140

 Medios de accionamiento para perforacin combinada por percusin y

rotacin, medios de accionamiento utilizados en el orificio de
perforacin; mquinas porttiles de percusin con rotacin superpuesta.
Procedimientos o aparatos especiales para la perforacin. Soportes para
la mquina de perforacin, p.ej. torres de perforacin o mstiles.

Control automtico; Prospecciones o ensayos

La disciplina "Control automtico; Prospecciones o ensayos" incluye lo
siguiente:
Sistemas de control automtico especialmente adaptados a operaciones
de perforacin, es decir, sistemas de funcionamiento automtico, los
cuales pueden ejecutar o modificar una operacin de perforacin sin la
intervencin de un operador humano, p. ej. sistemas de perforacin
controlados por computador (para control de perforacin no automtico;
alimentacin automtica a partir de bastidores y conexin de tubos de
perforacin; control de la presin o de la corriente de un fluido de
perforacin; Sistemas especialmente adaptados para la vigilancia de
varias variables o condiciones de perforacin (medios para transmitir
seales de medida desde el pozo a la superficie.

Herramientas de perforacin
La disciplina "Herramientas de perforacin" incluye:
Barrenas. Especialmente adaptadas para modificar la direccin de
perforacin; con medios para recoger sustancias.
Otras herramientas de perforacin, por ejemplo:
o Mazos de perforacin. Medios de accionamiento a percusin
utilizados en el orificio de perforacin;
o Barrenas a percusin;
o Enganchador de sondas de perforacin con cadenas cortantes
accionadas mecnicamente, u otras herramientas accionadas de
forma anloga.
Accesorios para las herramientas de perforacin, por ejemplo:
o Indicadores del desgaste;

141

o Protectores de barrenas y
o Dispositivos de limpieza mecnicos.

Otros equipos o accesorios para la perforacin; Equipos o mantenimiento de

pozos
En la disciplina "Otros equipos o accesorios para la perforacin; Equipos o
mantenimiento de pozos" se incluye lo siguiente:
Soportes para la mquina de perforacin, p.ej. torres de perforacin o
mstiles.
Barras o tubos de perforacin; Trenes de barras flexibles; Barras de
accionamiento;

Collares

de

perforacin;

Barras

de

bombeo;

Entubaciones; Columnas de produccin (acoplamientos de barras en

general; tubos o acoplamiento de tubos en general.
Manipulacin de barras, tuberas, tubos u otros objetos anlogos en el
exterior del orificio de perforacin, p. ej. en la torre de perforacin;
Aparatos para hacer avanzar las barras o cables (medios de
accionamiento en la superficie.
Procedimientos o aparatos para limpiar por chorro de lquido los orificios
de perforacin, p.ej. utilizando el aire de escape de un motor
(desprendimiento de objetos dejados en los orificios de perforacin por
chorro de lquido; composiciones para la perforacin de pozos).
Aparatos

para

desplazar,

colocar,

cerrar,

liberar

retirar

las

herramientas, las empaquetaduras de estanqueidad u otros elementos

en los orificios de perforacin o de sondeo (colocacin de tuberas,
filtros, entubaciones o revestimientos.

Aparatos para obtener o retirar las muestras intactas, p. ej. tubos de

muestras, extractores de muestras (barrenas para muestras; utilizacin
de explosivos o proyectiles en los orificios de perforacin o de sondeo;
muestreo o pruebas laterales.

Recipientes para recoger o depositar sustancias en los orificios de

perforacin o los pozos, p.ej. cucharas para recoger barro o arena;
Barrenas con medios para recoger sustancias, p.ej. barrena con vlvula
de expulsin.

142

 Disposiciones para generar vibraciones en los orificios de perforacin o

en los pozos, p. ej. para estimular la produccin (para la perforacin;
para transmitir seales de medida; para mediciones geofsicas.
Corte o destruccin de tubos, empaquetaduras de estanqueidad,
tapones o cables, situados en orificios de perforacin o en pozos, p. ej.
corte de tubos daados o de diafragmas (perforadores); Deformacin de
tubos en los orificios de perforacin; Reacondicionamiento de entubados
de pozos sin retirarlos del suelo.
Repesca o desprendimiento de objetos en los orificios de perforacin o
en los pozos (dispositivos sobre la cabeza de los pozos para introducir o
sacar los objetos; localizacin de objetos en los orificios de perforacin o
en los pozos.
Cierre hermtico o tapado de orificios de perforacin o pozos.
Instalacin de vlvulas en los orificios de perforacin o en los pozos (en
los sistemas de circulacin de fluidos de perforacin; obturadores
antierupcin; aparatos para regular la salida de petrleo; vlvulas en
general.
Procedimientos o dispositivos para prevenir o extinguir los incendios
(corte o deformacin de tubos para controlar la corriente de fluido;
control de la corriente de fluido a pozos o en ellos; lucha contra
incendios en general.
Disposiciones para el calentamiento, el enfriamiento, o el aislamiento, en
los orificios de perforacin o en los pozos, p. ej. para ser utilizados en
zonas heladas (perforacin trmica; procedimientos de recuperacin
secundaria utilizando el calor.
Procedimientos o aparatos para limpiar los orificios de perforacin o los
pozos tiene prioridad; limpieza de conductos en general.
Enganchadores de tubos, que impiden automticamente la cada de los
tubos de los pozos de petrleo.
Materiales o accesorios no cubiertos.

Extraccin de fluidos desde pozos

La disciplina "Extraccin de fluidos desde pozos" incluye:

143

 Procedimientos o dispositivos para la extraccin de petrleo, gas, agua o

materiales solubles o fundibles o de una suspensin de materias
minerales a partir de pozos (aplicables nicamente al agua; explotacin
de yacimientos petrolferos o de materiales solubles o fundibles por las
tcnicas de explotacin minera; bombas.

Especialidades Qumicas en campos petroleros

La especialidad "Especialidades Qumicas en campos petroleros" incluye lo
siguiente:
Transferencia de calor, materiales intercambiadores de calor o para
almacenar calor, p. ej. refrigerantes; materiales productores de calor o
fro mediante reacciones qumicas diferentes de la combustin.
Composiciones para la perforacin de orificios o pozos; Composiciones
para el tratamiento de orificios o pozos, p. ej. para las operaciones de
terminacin o de reparacin.
Sustancias tenebrescentes, es decir, sustancias para las cuales la gama
de longitudes de onda absorbidas est modificada por excitacin con
una energa bajo una forma cualquiera (materiales fotosensibles para la
fotografa).
Sustancias luminiscentes, p. ej. electroluminiscentes, quimiluminiscentes
Composiciones para el ataque qumico, el grabado, el abrillantado de
superficie o el decapado (para el ataque o abrillantado del vidrio; para el
ataque o abrillantado de materiales metlicos.
Composiciones antioxidantes; Composiciones que inhiben los cambios
qumicos (incorporadas en las composiciones macromoleculares;
incorporadas en los combustibles lquidos o lubricantes; incorporadas en
los detergentes; composiciones que inhiben la corrosin de materiales
metlicos; incorporadas en las composiciones para decapar materiales
metlicos).
Sustancias para acondicionar o estabilizar los suelos (especialmente
adaptadas para orificios perforados o pozos; consolidacin por
colocacin en el suelo de productos solidificantes u obturando los poros.
Sustancias que forman cristales lquidos.

144

 Sustancias ignfugas (para utilizacin en una aplicacin particular, ver los

lugares apropiados, p. ej.de los polmeros).

Composiciones de lubricantes. Materiales de base

La disciplina "Composiciones de lubricantes. Materiales de base" incluye lo
siguiente:
Composiciones lubricantes, caracterizadas porque el material de base es
un aceite mineral o un aceite graso (que contienen ms del 10% de
agua.
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el material de base es
un material mineral (que contienen ms del 10% de agua).
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el material de base es
un compuesto orgnico no macromolecular.
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el material de base es
un compuesto macromolecular.
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el material de base es
un compuesto de composicin indeterminado o incompletamente
determinada.
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el material de base es
una mezcla de al menos dos compuestos cubiertos por ms de uno de
los grupos principales, siendo cada uno de estos compuestos un
compuesto esencia.

Composiciones de lubricantes. Espesantes

La disciplina "Composiciones de lubricantes. Espesantes" incluye lo siguiente:
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el espesante es un
material mineral.
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el espesante es un
compuesto orgnico no macromolecular, distinto de un cido carboxlico
o sus sales.
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el espesante es un
cido carboxlico no macromolecular o sus sales.

145

 Composiciones lubricantes caracterizadas porque el espesante es un

compuesto macromolecular.
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el espesante es un
compuesto

de

constitucin

indeterminada

incompletamente

determinada.
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el espesante es una
mezcla de al menos dos compuestos cubiertos por ms de uno de los
grupos principales, siendo cada uno de estos compuestos un compuesto
esencial (materiales inorgnicos recubiertos por compuestos orgnicos.

Composiciones de lubricantes. Aditivos

La disciplina "Composiciones de lubricantes. Aditivos" incluye lo siguiente:
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un
material mineral.
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un
hidrocarburo no macromolecular (fracciones de petrleo).
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un
compuesto orgnico no macromolecular que contiene oxgeno.
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un
compuesto orgnico no macromolecular que contiene halgenos.
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un
compuesto orgnico no macromolecular que contiene nitrgeno.
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un
compuesto orgnico no macromolecular que contiene azufre, selenio o
teluro.
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un
compuesto orgnico no macromolecular que contiene fsforo.
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un
compuesto orgnico no macromolecular que contiene tomos de
elementos no previstos en uno de los grupos anteriores.
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es una
mezcla de al menos dos compuestos cubiertos por ms de uno de los

146

grupos principales, siendo cada uno de estos compuestos un compuesto

esencial.
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un
hidrocarburo macromolecular o el mismo hidrocarburo modificado por
oxidacin.
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un
compuesto macromolecular que contiene oxgeno (hidrocarburos
oxidados).
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un
compuesto macromolecular que contiene halgenos.
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un
compuesto macromolecular que contiene nitrgeno.
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un
compuesto macromolecular que contiene azufre, selenio o teluro.
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un
compuesto macromolecular que contiene fsforo.
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es un
compuesto macromolecular que contiene tomos de elementos no
previstos por los grupos anteriores.
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es una
mezcla de al menos dos compuestos macromoleculares cubiertos por
ms de uno de los grupos principales, siendo cada uno de estos
compuestos un compuesto esencial.
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es de
constitucin indeterminada o incompletamente determinada (cidos
carbnicos que contienen menos de 30 tomos de carbono en la
molcula,

de

constitucin

indeterminada

incompletamente

determinada.
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es una
mezcla

de

un

compuesto

de

composicin

indeterminada

incompletamente determinada y de un compuesto no macromolecular,

siendo cada uno de estos compuestos un compuesto esencial.

147

 Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es una

mezcla de un compuesto macromolecular y de un compuesto de
constitucin indeterminada o incompletamente determinada, siendo cada
uno de estos compuestos un compuesto esencial.
Composiciones lubricantes caracterizadas porque el aditivo es una
mezcla de un compuesto macromolecular, de un compuesto no
macromolecular y de un compuesto de constitucin indeterminada o
incompletamente determinada, siendo cada uno de estos compuestos
un compuesto esencial.
Mezclas de materiales de base, de espesantes y de aditivos.

Mezclas de materiales de base, de espesantes y de aditivos

La especialidad "Mezclas de materiales de base, de espesantes y de aditivos"
incluye lo siguiente:
Composiciones lubricantes caracterizadas porque contienen como
constituyentes una mezcla de al menos dos tipos de ingredientes,
cubiertos por los grupos precedentes, escogidos entre materiales de
base, espesantes o aditivos, siendo cada uno de estos compuestos un
compuesto esencial.

Composiciones de lubricantes acuosas

La disciplina "Composiciones de lubricantes acuosas" incluye:
Composiciones lubricantes que contienen ms del 10% de agua.

Tratamiento de composiciones de lubricantes

La disciplina "Tratamiento de composiciones de lubricantes" incluye:
Tratamiento de lubricantes usados para recuperar los productos tiles,
por ejemplo lubricantes a base de aceites minerales; Lubricantes a base
de emulsiones acuosas y por ultrafiltracin o por smosis.
Composiciones de lubricantes. Preparacin o tratamiento posterior
La disciplina "Composiciones de lubricantes. Preparacin o tratamiento
posterior" incluye:

148

 Mtodos particulares de preparacin de composiciones lubricantes;

Modificacin qumica por tratamiento posterior de los constituyentes o de
la composicin lubricante en s, no cubierta por otras clases.

6. Usuario Especialista del SAT

La funcin del usuario del sistema al que se destina la alerta, es el de

interpretar lo que el mdulo de vigilancia tecnolgica quiere dar a conocer. Se
pretende que este usuario sea un elemento activo, es decir que no sea una
persona que slo recibe el mensaje de la alerta sino que lo percibe, lo
almacena, e incluso da una respuesta, intercambiando los roles. En este caso,
se transforma en emisor al producir y codificar un nuevo mensaje para ser
enviado a otros usuarios que tienen conocimiento y experiencia similar a su
competencia tecnolgica.

Al utilizar el SAT el usuario especialista podr:

Analizar del estado del arte de la tecnologa de su especialidad;

Realizar anlisis de la vigencia cientfico-tecnolgica y econmica-social de

proyectos;

Reunir informacin sobre patentes relacionadas con una tecnologa en

particular;
Acceso a informacin sobre una patente en particular en formato pdf.

Para el Instituto Mexicano del Petrleo, un sistema de alertas tempranas de

perforacin en aguas profundas, refleja el valor de la Investigacin y Desarrollo
Tecnolgico, expresado en la medida en que sus resultados se utilizan en los
procesos productivos o en la toma de decisiones, ya que el IMP busca
enfocar la actividad de IDT hacia investigacin bsica orientada y hacia
desarrollos en los que el conocimiento sea aprovechado, en pocas palabras:
transformar el conocimiento en aplicaciones concretas.

El IMP busca una Investigacin y Desarrollo Tecnolgico:

149

Orientada conjuntamente entre PEMEX e IMP y a partir de necesidades

tecnolgicas generadas en base a los objetivos de negocio y PEMEX.

Con mecanismos de seleccin, evaluacin y seguimiento que garanticen su

pertinencia, permitan administrar los riesgos y maximizar los beneficios
esperados, con la participacin de PEMEX y el IMP.

Con enfoque hacia la aplicacin de resultados, promoviendo la recuperacin

de la inversin en IDT, a travs de diferentes formas de transferencia y
comercializacin.

Con mecanismos claros y transparentes de rendicin de cuentas, a nivel de

proyecto y de investigador.

Con el IMP fungiendo como gua en monitoreo e identificacin de

tecnologas competitivas para PEMEX, apoyado en una poltica y estrategia
tecnolgica que evita que se aproveche de forma dispersa y sin continuidad
en PEMEX.

Que las tecnologas y productos desarrollados por el IMP o mediante

alianzas con otras instituciones, promuevan mayor productividad y
competitividad en PEMEX.

Con capacidad financiera para transferir y comercializar sus tecnologas y

productos.

4.2. Patentes concedidas en la USPTO para el periodo de 1979 a 2009 en

aguas profundas

Se realiz un ejercicio para determinar las patentes concedidas en la USPTO

para el periodo de 1979 a 2009 en aguas profundas y pozos en general y por
compaas, puesto que es el objeto de estudio de esta investigacin, con los

150

siguientes resultados que nos dan idea de que durante los primeros aos casi
no haba patentes en tecnologas sobre el tema de aguas profundas y poco a
poco han ido en aumento. En la grfica 4.1 se aprecia que en el periodo 20052009, hay un aumento considerable de patentes. Ver tambin (Tabla 41. y
Grfica 4.2).

Patentes concedidas en la USPTO para el perodo 1979-2009

140

No. Patentes

120
100
80
60
40
20
0
1975

1980

1985

1990

1995

2000

2005

2010

2015

Ao
Nota: El 2009 abarca hasta 12 de marzo

Fuente: Elaboracin propia

GRFICA 4.1

151

PATENTES CONCEDIDAS EN LA USPTO POR COMPAA

CLASE 166 (POZOS) Y DEEP WATER, (AGUAS PROFUNDAS),
(1979-2009).

Compaa
Halliburton Energy Services,
Inc.
Shell Oil Company
Weatherford/Lamb, Inc.
Baker Hughes Incorporated
Vetco Gray Inc.
Schlumberger Technology
Corporation
Cameron International
Corporation
Hydril USA Manufacturing LLC
Enventure Global Technology,
L.L.C.
ExxonMobil
Petroleo Brasileiro S.A. Petrobras
BJ Services Company
Kellogg Brown & Root LLC

No. de
patentes
124
75
47
45
43
33
28
24
19
17
15
12
6

Fuente: Elaboracin propia

TABLA 4.1

Patentes concedidas en la USPTO por compaia

(perodo 1979-2009)
140
120
100
80
60
40
20

Ha
l

lib

ur
to
n

En
er
gy
S
Sh e r
W
el vic
e
l
Ba at
O es
ke h e il C , In
c.
Sc
o
r H rfo
hl
ug rd / mpa
um
he L a
n
m y
s
Ca b er
In b,
m ge
I
c
er
r T Ve orp nc.
on
or
ec tc
o
a
h
H In
En yd ter nol Gra ted
na og
y
ve ril
nt US tio y C In c
n
ur
.
e A M al or p
C
G
or
a
o
l
ob n u rp ...
Pe
fa
o
al
tro
Te ctu rati
le
ch rin on
o
no g
Br
as
lo L L
gy
C
il e
iro
Ex , L.
BJ S.A xon ...
Ke
M
S .
o
llo er - P
gg vic etr b il
Br es ob
ow C ras
n om
p
&
Ro an
ot y
LL
C

Fuente: Elaboracin propia

GRFICA 4.2

152

4.3 De la vigilancia tecnolgica a la toma de decisiones

Como se ha sealado a lo largo de este captulo, para el diseo del sistema de

alertas tecnolgicas, fue necesario hacer uso de la vigilancia tecnolgica y las
tecnologas de Informacin para poder utilizar y obtener concordancias con las
diferentes las bases de datos de patentes internacionales, estos aspectos son
meramente tcnicos para el lector, pero no puede dejar de mencionarse, la
relacin de todo este andamiaje tecnolgico con la administracin. Se recordar
que en los antecedentes de esta investigacin, para el IMP, la administracin del
conocimiento se define como una comunidad de aprendizaje que forma parte del
marco de referencia estratgico del Instituto, donde se seala que el
conocimiento constituye el eje sustantivo del quehacer de la organizacin, al
definir su misin como: Transformar el conocimiento en tecnologa y servicios
de valor para la industria petrolera.

En cuanto a la gestin del conocimiento en el IMP, los pasos que se siguen

son: inventariar, clasificar y compartir los conocimientos acumulados en el
interior de la empresa en el pasado, mientras que la vigilancia tecnolgica
explora las seales del exterior y se orienta hacia el futuro, que es lo que se
pretende con el sistema de alertas tecnolgicas. La inteligencia competitiva
ayuda a elaborar la estrategia de la empresa sealando los campos de
actuacin futuros y, por tanto, indicando las reas en que ser preciso generar,
adquirir y asimilar nuevos conocimientos as como sealar el camino que debe
seguir el aprendizaje de la empresa.

La fusin entre la administracin del conocimiento y la vigilancia tecnolgica,

permitir que los resultados de un programa inteligencia competitiva cumplan
su objetivo principal de incidir en los cursos de accin para el proceso de toma
de decisiones, con herramientas que ofrezcan resultados muy reveladores para
la estrategia empresarial, orientndola hacia las reas en que es preciso actuar
y adquirir nuevos conocimientos.

El sistema de alertas, proporcionar el conocimiento tecnolgico necesario para

determinar si se dispone de los procesos de gestin adecuados para la
153

identificacin, evaluacin, seleccin, adquisicin, incorporacin a la empresa,

optimizacin y mejora continua, ubicndolos dentro de lo que se conoce como
gestin de la tecnologa.

En este punto, se enlaza precisamente la obtencin del conocimiento de fuentes

externas a la empresa (bases de los documentos de patentes), y la toma de
decisiones relativas a la adopcin de una tecnologa, las cuales son tomadas
por personas: directivos con el nivel de responsabilidad adecuado para ello. Por
lo tanto, para conseguir la ventaja tecnolgica, es necesario integrar la
tecnologa en la estrategia empresarial implicando a los directivos.
Es necesario que el IMP incorpore la gestin tecnolgica en su cultura, sus
actividades propias, estn incorporadas en su cadena de valor y son realizadas
en forma sistemtica mediante procesos bsicos que desarrollan funciones de
gestin tecnolgica, los cuales integran competencias tecnolgicas, de gestin
y recursos disponibles para la empresa en el cumplimiento de sus propsitos,
objetivos, estrategias y operaciones, como lo menciona el Plan Institucional
Estratgico 2008-2015. La gestin del conocimiento, el monitoreo y la
evaluacin de alternativas tecnolgicas, la negociacin de tecnologa, la
transferencia de tecnologa, la asimilacin y adaptacin, mejoramiento y la
investigacin y el desarrollo, involucran tambin el uso de datos, informacin y
conocimientos, y la interaccin social de personas en la creacin de
conocimiento y el desarrollo de innovaciones para la creacin de valor y de
ventajas competitivas.

154

CAPITULO V. PROPUESTA

Para el caso que nos ocupa en esta investigacin, de acuerdo a los resultados
obtenidos de la informacin de bases de datos de patentes y cdigos estndar
internacionales, y una vez estructurado el sistema de alertas tecnolgicas, con
las bases de datos relacionales de patentes, perfil de usuarios, competencias
tecnolgicas, entre otras, se presenta la siguiente propuesta de un sistema de
alertas tecnolgicas de perforacin a las autoridades del Instituto Mexicano del
Petrleo que servir entre otras cosas para: vigilar el entorno competitivo en las
actividades de desarrollo tecnolgico y comercial, pronosticar las tecnologas
ms probables para ser utilizadas en las reas de inters del cliente del servicio
y apoyar las decisiones estratgicas, recibir informacin tecnolgica no
divulgada en otro tipo de bibliografa, estudiar tendencias tecnolgicas y medir
brechas tecnolgicas con respecto a los competidores, deteccin de empresas
para licenciar tecnologas, recibir informacin acerca de la investigacin y las
innovaciones de punta, mucho antes de que los productos innovadores
aparezcan en el mercado.

5.1. Propuesta del Sistema de Alertas Tempranas (SAT)

El diseo del sistema de alertas tempranas del SAT se bas en un modelo
bsico de comunicacin y de una tcnica de diseo de sistemas informticos
que se conoce como programacin orientado por objetos OOP, por sus siglas
en ingls (Oriented Object Programming).

En el diseo se consideraron cuatro objetos: La patente, el administrador del

sistema, el

usuario del SAT y el medio, de acuerdo al modelo bsico de

comunicacin se consideraron los siguientes elementos:

un emisor (es el administrador de sistema),
un receptor (el usuario del sistema, el cual recibe las alertas),
el mensaje (la alerta tecnolgica) y
el medio por el cual se enva el mensaje, el correo electrnico utilizando
a Internet como medio de transmisin (Figura 5.1)

155

DISEO DEL SISTEMA DE ALERTAS TEMPRANAS (SAT)

Fuente: Elaboracin propia

FIGURA 5.1

El sistema es una base de datos, la cual se construye con una serie de tablas
relacionadas, a continuacin se presenta por orden de creacin las diferentes
tablas de la Base de Datos del SAT.

1. Tabla de especialidades generales. Para la creacin de la tabla se

consideraron los siguientes sistemas de codificacin:

a. SIC (sistema de nomenclatura comercial internacional, Internacional

Standard Industrial), Cada SIC consiste en un Cdigo de 4 dgitos,
cada uno de los cuales representa un nivel ms especfico de
actividad. Los dos primeros dgitos hacen referencia a la actividad
genrica de cada empresa; los dos siguientes especifican dicha
actividad.
b. USPC (U.S. Patent Classification System). Existen 450 clases de
invencin, las cuales son subdivisiones de tecnologa patentada
actualmente en la USPC, adems de contar con cerca de 150,000
subclases de invencin.

156

c. IPC (International Patent Classification (IPC). El Cdigo Internacional

de Clasificacin de Patentes divide la tecnologa en ocho secciones
con aproximadamente 69,000 subdivisiones.
d. Para la creacin de la tabla de especialidades generales, se trabaj
en una concordancia del cdigo SIC y el cdigo USPC (la Oficina de
Patentes de Estados Unidos, proporciona un documento, para
realizar la concordancia).
e. Posteriormente, se trabaj en la concordancia del cdigo USPC y el
IPC, utilizando un documento de la oficina de patentes de Estados
Unidos de concordancia USPC-IPC.
f. Con todo lo anterior, se crea la tabla de especialidades generales,
que para el tema de perforacin, se obtuvieron 13 especialidades
generales.
2. Tabla Cdigos SAT. Con la tabla de especialidades generales, se desarroll
la tabla de cdigos SAT, en donde se tienen los datos de clase, subclase
del USPC y la seccin y subdivisiones de la IPC relacionados con el tema
de la tesis, as como un campo donde se agrega la especialidad general, en
total se obtuvieron 923 registros.
3. Tabla de usuarios del SAT. En esta tabla se capturan los datos personales
del usuario, as como su seleccin de especialidad de la tabla de
especialidades generales.
4. Tabla de patentes. Se consulta a las bases de datos de diferentes fuentes
de patentes y con la tabla de especialidades generales, se realizan
consultas a las diferentes fuentes de informacin. Se registra la informacin
obtenida en la tabla de patentes, donde cada registro de patente que
ingresa al sistema de bases de datos del SAT, se compone de los
siguientes campos: identificador de la patente, nmero de patente, ttulo,
resumen, fecha de concesin, fecha de solicitud, clase, subclase,
identificador de la especialidad entre otros campos.
5. Con la tabla de patentes y la de usuarios del sistema SAT, se envan las
alertas de acuerdo a la tabla de especialidades.
6. Una vez que el SAT ha trabajado por un tiempo, en cada patente que se ha
enviado, se solicita al usuario que notifique la patente que le ha sido de su
inters, as de este modo, se construye la tabla de especialidades
157

particulares de cada usuario. Esta actividad es sumamente importante, ya

que al sistema le da la capacidad de enviar alertas para cada usuario de
acuerdo a su perfil tecnolgico que l mismo ha desarrollado con la lectura
de las patentes.
7. Una vez construida la tabla de especialidades particulares, se envan
alertas de acuerdo a este perfil.

5.2. Construccin del SAT

Para la construccin del sistema de alertas tempranas, se decidi utilizar

programas de cdigo abierto (en ingls, open source), siendo el trmino con el
que se conoce al software distribuido y desarrollado libremente y que se tiene
la total libertad de modificacin, uso y distribucin bajo la regla implcita de no
modificar dichas libertades hacia el futuro. En la figura 5.2 se presentan las
fases para la obtencin de un documento de alerta tecnolgica, as como los
programas open source utilizados para su construccin:

FASES PARA LA OBTENCIN DE UN DOCUMENTO DE ALERTA

TECNOLGICA Y PROGRAMAS DE CDIGO ABIERTO

Fuente: Elaboracin propia

FIGURA 5.2

158

5.3. Operacin del SAT

1. El administrador del sistema de alertas, despus de realizar una serie de

consultas a las fuentes de informacin de patentes, selecciona la opcin de
enviar

la

alerta

(existen

diferentes

opciones,

que

se

explicarn

posteriormente), a travs de la seleccin de un enlace solicitando el recurso

(archivo con extensin .php) y el navegador (por ejemplo Microsoft Explorer)
enva la peticin al servidor empleando el protocolo HTTP (Hypertext
Transfer Transmission Protocol).
2. Llega la solicitud al servidor correspondiente y ste localiza el documento.
Por la extensin del nombre del archivo (.php) determina que se trata de un
archivo que contiene cdigo PHP y lanza el intrprete.
3. El intrprete ejecuta el script solicitado generando un resultado (en nuestro
caso un documento HTML que contiene la alerta tecnolgica).
4. A travs del equipo del administrador se generan las alertas a los diferentes
usuarios y se les hace llegar con base en su especialidad general o
personalizada, un correo electrnico que contiene la alerta tecnolgica.

MySQL es un sistema de administracin de bases de datos. Una base de datos

es una coleccin estructurada de tablas que contienen datos. Para agregar,
acceder a y procesar datos guardados de patentes en la computadora, se
requiere un programa administrador como MySQL Server. Debido a que las
computadoras

son

excelentes

para

manejar

grandes

cantidades

de

informacin, los administradores de bases de datos juegan un papel central en

el sistema.

MySQL es un sistema de administracin relacional de bases de datos. El

sistema utiliz una base de datos relacional, la cual archiva datos en tablas
separadas en vez de colocar todos los datos en un gran archivo. Esto permite
velocidad y flexibilidad. Las tablas estn conectadas por relaciones definidas
que hacen posible combinar datos de diferentes tablas de acuerdo a una
consulta especfica tanto del administrador o del usuario del SAT.

159

MySQL es software de cdigo abierto. El cdigo abierto significa que es posible

para cualquier persona usarlo y modificarlo, tambin puede bajar el cdigo
fuente de MySQL y usarlo sin pagar. Cualquier interesado puede estudiar el
cdigo fuente y ajustarlo a sus necesidades. MySQL usa el GPL (GNU General
Public License) para definir qu puede hacer y qu no puede hacer con el
software en diferentes situaciones.

El

MySQL

es

muy

utilizado

en

aplicaciones

(Linux/Windows-Apache-MySQL-PHP/Perl/Python).

web
Su

en

plataformas

popularidad

como

aplicacin web est muy ligada a PHP, que a menudo aparece en combinacin
con MySQL.

El lenguaje donde se program el sistema es el PHP, el cual es un lenguaje

interpretado de propsito general ampliamente usado y que est diseado
especialmente para desarrollo web y puede ser embebido dentro de cdigo
HTML.

Generalmente se ejecuta en un servidor web, tomando el cdigo en PHP como

su entrada y creando pginas web como salida. Puede ser desplegado en la
mayora de los servidores web y en casi todos los sistemas operativos y
plataformas sin costo alguno. En la actualidad (2008), PHP se encuentra
instalado en ms de 20 millones de sitios web y en un milln de servidores.

PHP tambin tiene la capacidad de ser ejecutado en la mayora de los sistemas

operativos, tales como UNIX (y de ese tipo, como Linux o Mac OS X) y
Windows, y puede interactuar con los servidores de web ms populares ya que
existe en versin CGI, mdulo para Apache, e ISAPI.

El PHP se utiliz como una alternativa a las tecnologas de Microsoft ASP y

ASP.NET (que utiliza C# VB.NET como lenguajes), o Cold Fusion de la
compaa Adobe (antes Macromedia), o JSP/Java de Sun Microsystems, y de
CGI/Perl.

160

La seleccin del lenguaje PHP en el presente sistema se bas en que es un

lenguaje de alto nivel que se ejecuta en el servidor, lo que permite que todas
las

pginas

podrn

ser

desplegadas

en

cualquier

computadora

independientemente del navegador que el usuario tenga instalado en su

computadora. Adems es gratuito y todo el mundo puede utilizarlo sin costo.

Otra herramienta utilizada en el sistema es el Appserv, la cual es una

herramienta Open Source para Windows que facilita la instalacin de Apache,
MySQL y PHP en una sola herramienta, esta caracterstica facilita la tarea al
usuario ya que se configuran las aplicaciones de forma automtica.

AppServ instalar en la computadora en tan slo unos segundos Apache, PHP,

MySQL y phpMyAdmin, dejando las aplicaciones configuradas para su
funcionamiento inmediato.

AppServ en su ltima version (AppServ 2.6.0) incluye:

Apache 2.2.8: servidor HTTP multiplataforma. PHP 6.0.0-dev: lenguaje de
programacin dinmico que utilizan la mayora de gestores de contenidos ms
populares. Se integra a la perfeccin con MySQL y Apache. MySQL 6.0.4alpha: gestor de bases de datos, rpido y seguro. phpMyAdmin-2.10.3: interfaz
grfica de administracin para MySQL.

Una vez instalado AppServ, se dispone de un servidor web y otro de base de

datos propio, configurado de manera local, y que nos permitir realizar todas
las pruebas necesarias en nuestra web antes de lanzarla a la red.

161

5.4. Presentacin grfica del SAT y sus componentes

El Sistema de Alertas Tecnolgicas es una herramienta que permite la

bsqueda, deteccin, anlisis y comunicacin de informacin orientada a
apoyar la toma de decisiones sobre oportunidades, amenazas, tendencias o
desarrollos exteriores en el mbito de la tecnologa que puedan afectar a la
situacin competitiva de la empresa.

El Sistema de Alertas Tecnolgicas es un sistema organizado de observacin,

recuperacin y difusin
comercial en que

de informacin tecnolgica del entorno industrial o

opera una empresa, el cual al usuario del sistema le

permitir la identificacin de seales tempranas sobre riesgos estratgicos y

oportunidades que se presentan en la dinmica de la competencia y que le
servir para un anlisis que facilite la toma de decisiones con vista a la
generacin de ventajas competitivas.

Los componentes del sistema son:

162

a) Men principal. Para acceder a la Administracin del Sistema o como

usuario del mismo

b) Login al mdulo de Administracin del Sistema. Permite slo el ingreso a

usuarios dados de alta como administradores del sistema.

163

c) Mdulo de Administracin del sistema. Permite realizar las actividades de

vigilancia tecnolgica, administracin del conocimiento del rea y el envo de
alertas, as como realizar funciones administrativas y gestin de documentos.

d) Mdulo de Administracin del Sistema. Opcin Glosario. Permite consultar

trminos en ingls relacionados con la especialidad de gas y petrleo. Esta
opcin se utiliza para dar apoyo al personal encargado de capturar
informacin de las patentes.

164

e) Mdulo de Administracin del Sistema. Opcin Administracin del Sistema. Esta

opcin permite personalizar el mensaje de inicio del sistema, as como administrar a
los usuarios del sistema, tanto de la administracin como usuarios del sistema (alta,
baja, edicin y consulta).

f) Una base de datos de especialidades tecnolgicas de acuerdo al campo industrial y

comercial de la empresa, en concordancia con el Sistema de Clasificacin Industrial y
de los cdigos de las diferentes bases de datos de patentes (Oficina de Patentes de
Estados Unidos -USPTO, Oficina de Patentes de Europa -EPO y Oficina Mundial de
Propiedad Intelectual WIPO.

165

g) Mdulo de Gestin de Patentes. En esta seccin se da de alta al SAT, patentes

provenientes de la USPTO, WIPO, EPO, as como dar de alta archivo pdf de una
patente.

h) Una base de datos de patentes. En la operacin del sistema se da de alta las

patentes de acuerdo a especialidades generales o bien de especialidades particulares
de cada usuario, adems de recuperar el documento de la patente en formato pdf, que
constituir el incremento del acervo documental de la empresa, puede ser obtenida de
diferentes fuentes como la USPTO, WIPO, o la EPO.

166

i) Mdulo del acervo de documentos. En esta seccin se da de alta

documentos al acervo del SAT, as como opciones de consulta a documentos y
patentes.

j) Mdulo de alertas. En este mdulo se pueden editar los diferentes mensajes

que lleva la alerta, as como las opciones de envo de la alerta.

167

k) Programa que administra el envo de las patentes. El sistema cuenta con un

mdulo que administra las diferentes opciones de envo de una alerta
tecnolgica o de un conjunto de ellas.

l) Mdulo de Alerta. Opcin de especialidad de la patente que se enviar al

usuario del sistema

168

m) Mdulo de alerta. Envo por especialidad general. Envo a los usuarios que
tengan en su perfil la especialidad seleccionada en el de la opcin anterior.

n) El sistema enva la alerta en funcin del perfil tecnolgico tanto del usuario
como de la patente mediante correo electrnico.

169

o) El sistema enva la alerta en funcin del perfil tecnolgico tanto del usuario
como de la patente mediante correo electrnico, en esta opcin pueden
enviarse todas las patentes de una especialidad seleccionada.
.

p) El sistema tambin puede enviar patentes personalizadas de acuerdo al

perfil particular del usuario, esto se logra mediante el inters de cada usuario al
recibir las alertas de especialidad generales.

170

q) Mdulo de Vigilancia Tecnolgica. En esta seccin se presentan las

opciones de consulta para las diferentes oficinas de patentes del SAT, as
como el acceso a documentos relacionados a la consulta de patentes de las
diferentes oficinas que actualmente consulta el SAT.

171

CONCLUSIONES

Dentro del contexto mundial y nacional mostrado en los antecedentes de esta

investigacin, el crecimiento alcanzado por la economa mexicana en el ltimo
siglo, ha tenido como sustento, entre otros, el notable papel de la industria
petrolera, manteniendo una amplia vinculacin con un sinnmero de
actividades productivas y de servicios.
La posibilidad de asegurar un abasto adecuado de hidrocarburos en el mundo,
tiene como uno de sus pilares, la incorporacin de avances en materia de
Investigacin y Desarrollo Tecnolgico (IDT). En particular en el caso del
petrleo, cada da es ms complicado localizarlo, explotarlo y procesarlo,
aunado a que los yacimientos ubicados costa adentro estn en proceso de
agotamiento. Por otro lado, con mayor frecuencia se manifiestan presiones
sociales para reducir la contaminacin e impulsar el uso de combustibles
derivados de petrleo cada vez ms limpios.

En la industria petrolera internacional, los esfuerzos por acceder a los

hidrocarburos y mejorar su calidad, estn siendo llevados a cabo por distintos
actores, entre los que se destacan las compaas petroleras transnacionales,
as como las grandes empresas de servicios tcnicos y de fabricacin de
equipo, cuyas sedes se ubican en los pases ms desarrollados.
Aunque son complejas las operaciones, la industria petrolera ha planteado la
necesidad de mayores avances en materia de IDT, existiendo factores que
limitan su desarrollo, pues para los usuarios resulta menos arriesgado comprar
y adaptar tecnologa probada o participar en asociaciones o alianzas, que
canalizar inversiones para generarla. No obstante, ello induce potenciales
desventajas tanto por efecto de la adaptacin de la tecnologa o sus
necesidades operativas, como por su disponibilidad con el consecuente
impacto en los costos y retorno de la inversin, y por ende, en su
competitividad.

172

Como resultado de esta investigacin, PEMEX Y el IMP se encuentran en

desventaja con las grandes transnacionales, debido principalmente a que en
nuestro pas, no se destinan grandes cantidades de dinero para Investigacin y
Desarrollo como lo realizan dichas empresas, ya que si bien es cierto, ha sido
ms fcil comprar o adaptar tecnologas que desarrollarlas. Las tablas de
resultados de patentes tanto en la USPTO, WIPO y EPO, muestran las
invenciones en los campos de exploracin, perforacin y produccin de
campos petroleros (SIC: 1389 - Oil, Gas Field Services) de empresas tan
grandes como: BJ Services Company; Halliburton Company, Schlumberger
Limited, Baker Hughes Incorporated y Weatherford International, Inc.

Por otro lado, las patentes concedidas en la USPTO en la clase 166 (pozos) y
su relacin con aguas profundas, para el periodo de 1979 a 2009, muestran
que han ido en aumento, sobre todo en el periodo de 2001-2007, esto quiere
decir, que las grandes compaas transnacionales han invertido grandes sumas
en Investigacin y Desarrollo de nuevas tecnologas de perforacin en estas
zonas de aguas profundas.

Lo anterior, se resume en los principales retos que enfrenta PEMEX para

materializar las metas en trminos de incorporacin y produccin en aguas
profundas, siendo los siguientes:

1. Recursos Humanos: se requiere fortalecer las capacidades y habilidades

de los recursos humanos en disciplinas crticas para la exploracin y
desarrollo.
2. Exploracin: resulta fundamental descubrir y desarrollar reservas en
aguas profundas, adquirir habilidades para la exploracin de prospectos
subsalinos y aumentar la probabilidad de xito exploratorio mediante un
mejor procesamiento e interpretacin de ssmica.
3. Explotacin: se requiere el diseo y construccin de infraestructura de
produccin en tirantes de agua mayores a 500 metros que permitan la
puesta en produccin en el ao 2012-2013, as como el diseo de pozos de
alta productividad (pozos desviados y horizontales).

173

4. Tecnologa: es fundamental acelerar el desarrollo de habilidades crticas

para la exploracin y desarrollo de campos en aguas profundas mediante
convenios tecnolgicos, visualizacin subsalina, diseo e instalaciones
submarinas con apoyo de la robtica y metodologas para asegurar el flujo
de hidrocarburos a bajas temperaturas.
5. Financiamiento. Es fundamental contar con modelos novedosos de
financiamiento para disponer con oportunidad de recursos econmicos.

Se han tomado en esta investigacin como fuentes de la informacin

tecnolgica, la informacin contenida en las bases de datos de patentes y
cdigos estndar internacionales. La informacin suministrada en un
documento de patente es muy valiosa y si es bien utilizada puede convertirse
en una herramienta poderosa en el proceso de Vigilancia Tecnolgica e
Inteligencia Competitiva.

La utilizacin inteligente de esta herramienta, permite determinar hacia dnde

se dirigen los nuevos desarrollos y visualizar mejor la evolucin tecnolgica
seguida por las empresas o los pases. Este conocimiento facilita (tanto en la
actividad pblica como privada) la tarea a los decisores encargados de definir
la estrategia, as como la adopcin y puesta en prctica de polticas de
innovacin y desarrollo tecnolgico y la adquisicin de mayores ventajas
competitivas. Mxico no est a la altura de las grandes empresas para hacerlo,
el IMP no tiene patentes registradas en la USPTO en estas clases.

No se incluye en este trabajo de investigacin, informacin sobre patentes en

Mxico ya que no se patentan estas clases de tecnologas en aguas profundas
en el IMPI, y de acuerdo a informacin de un artculo en el Diario Milenio
online, las patentes en Mxico, son de extranjeros, el 95% son de
investigaciones de chinos o estadounidenses; slo el 5% es de connacionales.

La falta de apoyo para los investigadores, desencadena que Mxico tenga un

pobre crecimiento tecnolgico e industrial. Integrantes del Sistema Nacional de
Investigadores (SNI) revelaron que la burocracia y la falta de apoyo

174

desencadena que de cada 10 descubrimientos o inventos, nicamente se

registre uno.

Los investigadores consideran que en algunos casos el registro de una patente

es ms difcil que realizarla; es decir, se llega a dedicar menos esfuerzo y
dinero para presentar un descubrimiento que para registrarlo, la falta de apoyo
para los investigadores desencadena que Mxico tenga un pobre crecimiento
tecnolgico e industrial. Se pierde la oportunidad de desarrollar la industria, de
generar riquezas para el pas. En Mxico sucede de manera constante la
prdida de patentes.
El procedimiento para registrar una patente en Mxico consta de cinco pasos:
la presentacin de la solicitud de registro de patente ante el IMPI; la publicacin
de la solicitud de registro de la patente en Mxico; un examen de fondo a la
patente; la obtencin del ttulo de patente en Mxico; y los pagos de la tasas de
mantenimientos de derecho.

A pesar de que las tarifas de registro en Mxico por ao van de los 2 mil a los 7
mil 500 pesos, los investigadores requieren de mayores apoyos, porque el
registro mexicano no tiene la suficiente validez a nivel internacional, por lo que
es necesario hacer un segundo procedimiento en pases como Estados Unidos,
en donde los cobros son en miles de dlares. (Jaime Zambrano, Grupo
Editorial Milenio:2008).
Sin embargo, con toda esta problemtica, el objetivo general de esta
investigacin fue el de disear un sistema de alertas de tecnologas de
perforacin en aguas profundas dentro del Instituto Mexicano del Petrleo que
permita apoyar un anlisis para llevar a cabo una

adecuada toma de

decisiones para el desarrollo de la industria petrolera, teniendo un alcance de

propuesta.

La propuesta de este Sistema de Alertas Tempranas (SAT), es la de apoyar en

el anlisis de la informacin tecnolgica obtenida sobre las patentes para una

175

adecuada toma de decisiones de los especialistas de las reas involucradas

as como la transmisin de stas a la alta Direccin.

Con este Sistema de Alertas Tempranas, se obtiene una ptima relacin costobeneficio que sirve para responder, a travs de las patentes: dnde, cundo,
qu, quin, cmo, por qu y para qu respecto de la evolucin tecnolgica de
un sector industrial, un tema en particular o una empresa o conjunto de
empresas. Adems, es un sistema que no requiere de una alta inversin, como
se ha explicado en su diseo y porque utiliza programas de cdigo abierto para
su operacin, puede administrarse con pocas personas con conocimientos y
experiencia tecnolgica sobre el rea de exploracin y produccin, con la
caracterstica de ser muy amigable en equipos normales con los que cuentan
actualmente los usuarios. Adicionalmente, tiene la caracterstica de ser un
sistema

interactivo, es decir, que existe comunicacin constante con los

usuarios expertos y ellos exponen sus comentarios sobre las patentes en las
cuales estn ms interesados o de cualquier otra especialidad. Todo ello,
servir para lograr lo siguiente:

Vigilar el entorno competitivo en las actividades de desarrollo tecnolgico y

comercial, pronosticar las tecnologas ms probables para ser utilizadas en las
reas de inters del cliente del servicio y apoyar las decisiones estratgicas,
recibir informacin tecnolgica no divulgada en otro tipo de bibliografa, estudiar
tendencias tecnolgicas y medir brechas tecnolgicas con respecto a los
competidores, determinar el estado de la tcnica en el sector tecnolgico
donde se opera, deteccin de empresas para licenciar tecnologas, informarse
acerca de la investigacin y las innovaciones de punta, mucho antes de que los
productos

innovadores

competidores
colaboradores,

aparezcan

tecnolgicos,
detectar

en

el

identificacin

ofertas

de

mercado,
de

tecnologa

socios
y

identificacin
comerciales

conocer

de
y

tecnologas

alternativas, encontrar soluciones a problemas tcnicos y planear nuevos

proyectos de investigacin, mejorando la competitividad al mejorar los procesos
de Investigacin y Desarrollo.

176

Con todos estos beneficios se contestan las preguntas de investigacin

formuladas en el captulo III:

Cules son las fuentes de informacin tecnolgicas requeridas para analizar

los desarrollos e innovaciones tecnolgicos de perforacin en aguas
profundas?

Las fuentes de informacin, son las oficinas de patentes Estados Unidos,

Europa y la WIPO de donde se obtienen las bases de datos y estructuras de
los documentos de patentes. Son muchos los indicadores que se deben tener
en cuenta a la hora de estudiar las patentes sobre un tema determinado pues
la informacin tecnolgica contenida en este tipo de documento constituye
informacin indispensable para cualquier movimiento que se vaya a realizar en
una entidad, ya sea: comercializacin, investigacin, posicionamiento en el
mercado, fabricacin y gestin ya que segn documentos consultados: los
documentos de patentes, como fuente de informacin tecnolgica, contienen
ms del 80% de toda la informacin tcnica mundial y constituyen un
instrumento de estmulo de nuevas ideas y una respuesta a problemas tcnicos
planteados, convirtindose en una de las fuentes de informacin ms completa,
accesible, prctica y actualizada sobre los desarrollos innovadores en todas las
reas tecnolgicas.

Cules son los medios para pronosticar el desarrollo de tecnologas de

perforacin en aguas profundas a mediano plazo?

La vigilancia tecnolgica basada en el anlisis de patentes, facilita una visin

del contexto inventivo del rea de inters, en este caso, se considerarn las
tecnologas de perforacin en aguas profundas, permitiendo identificar de
forma directa ofertas tecnolgicas y proveedores y, con ello, reconocer
empresas lderes en el campo y las oportunidades de negocio que stas
consideran, por ejemplo, un primer pico en la solicitud de patentes debe ser
interpretado como una seal de alerta sobre los primeros pasos de desarrollo
de la tecnologa tratada. Igualmente, las amenazas que suponen los

177

competidores pueden ser detectadas haciendo un seguimiento de sus lneas de

investigacin y proteccin de resultados derivada. Desde un punto de vista
estratgico, esta actividad de vigilancia debe permitir comprender mejor las
tendencias tecnolgicas del sector de estudio como apoyo a otras tcnicas de
prospectiva, modelar el escenario y, en definitiva, ayudar a adoptar el
posicionamiento de mercado que asegure mayores garantas de xito.

Gracias a la estandarizacin internacional de los documentos de solicitud de

patentes, es posible hacer investigaciones y anlisis mtricos de mltiples
aspectos del sistema de patentes, de manera anloga a los estudios
cienciomtricos y bibliomtricos en la ciencia bsica.

La bibliometra y la cienciometra son anlisis cuantitativos que estudian las

caractersticas y el uso de documentos, las caractersticas de la informacin
cientfica, identifica los actores, sus relaciones y tendencias, la produccin
cientfica y editorial, los paradigmas del conocimiento, etc., y, actualmente, la
utilizacin de estos mtodos se han aplicado en las patentes. Dichos ndices se
dividen en: Indicadores de citacin. Corresponden con el anlisis de citas de
bibliometra; y en Indicadores de tecnologa. Los que a su vez pueden
analizarse en: nivel nacional o internacional, relaciones cruzadas bilaterales o
multilaterales de las patentes entre pases.

Los anlisis se realizan sobre distintos aspectos de las patentes, algunos

indicadores pueden ser: crecimiento de patentes, vinculacin cientfica, cuenta
de patentes (cuntas patentes son registradas por una entidad, evaluacin de
cantidad de patentes, crecimiento y distribucin en las reas tecnolgicas,
permite comparar el desempeo en IDT en reas tecnolgicas), cuenta de
patentes ponderada por impacto, crecimiento porcentual de patentes por rea
(cambio en la cantidad de patentes entre dos periodos de tiempo, expresados
en porcentaje. Permite identificar las ramas tecnolgicas que reciben mayor
nfasis y aqullas en que se est perdiendo mayor capacidad de innovacin),
velocidad de innovacin, relacin de patentes entre dos pases, etc.

178

Cules son los tipos de tecnologas de perforacin utilizadas actualmente en

aguas profundas?

Este tipo de informacin se obtiene utilizando las bases de datos de la USPTO,

y como se vio en el punto 4.1 resultados y anlisis del Captulo IV, se realiz
una concordancia entre el sistema de Clasificacin de Patentes de Estados
Unidos (USPCS) y los 41 campos de productos nicos

del Sistema de

Clasificacin Industrial Estndar (SIC), consultando el

campo del SIC

relacionado con el de la extraccin y refinacin del petrleo y gas natural

(13,29) y maquinaria (353) relacionado con construccin, maquinaria y equipo
para manejo de materiales y minera.

Resultado de ello, se identificaron los cdigos de clasificacin asociados a las

clases 166 (pozos), 507 (perforacin, tratamiento de pozos y qumicos de
campos petroleros) y 508 (especialidades qumicas relativas a perforacin),
que son las clases que se consideraron en este estudio. En cuanto a la
bsqueda de tipos de tecnologas de perforacin en aguas profundas, en la
USPTO se solicitarn las clases, agregando la palabra aguas profundas o deep
water y el periodo que se requiera para obtener dichas patentes.

Cules son los competidores tecnolgicos en el rea de perforacin en aguas

profundas?
BJ Services Company
Halliburton Company
Schlumberger Limited
Baker Hughes Incorporated
Weatherford International, Inc.

Cules son los factores de competitividad del sector petrolero?

Como se mencion en el Captulo II, referente a la innovacin, se afirma
que la competitividad de una nacin, depende de la capacidad de su industria

179

para innovar y mejorar; las empresas consiguen ventajas competitivas

mediante innovaciones continuas. (Porter, 1990).

La innovacin acaba con la introduccin con xito en el mercado. Si los nuevos

productos, procesos o servicios nos son aceptados por el mercado, no existe
innovacin.

En la nueva sociedad del conocimiento, el papel crucial de la

innovacin adquiere todava mayor relieve. El pas o las empresas que no

innoven, sern pronto alcanzados y superados por sus competidores.
Para la industria petrolera, se deben tomar como factores de competitividad, la
inversin en IDT, las patentes publicadas por las empresas, adems de la
especializacin, calidad en el servicio, capacidad operativa y financiera
requerida.

En consecuencia, tambin se requiere responder a nuestra gran pregunta de

investigacin planteada al inicio de este trabajo y es la siguiente:

Qu sistema de alertas tecnolgicas de perforacin en aguas profundas

permitir a un Centro Pblico de Investigacin hacer un anlisis para apoyar la
toma de decisiones para crear una ventaja competitiva?

El Sistema de Alertas Tecnolgicas IMP, mismo que se ha diseado en este

trabajo de investigacin, cubriendo el objetivo general que fue el de disear un
sistema de alertas de tecnologas de perforacin en aguas profundas para el
Instituto Mexicano del Petrleo que permita apoyar un anlisis para llevar a
cabo una adecuada toma de decisiones para el desarrollo de la industria
petrolera, teniendo un alcance de propuesta, utilizando la vigilancia tecnolgica,
que es un proceso organizado, selectivo y permanente, de captar informacin
del exterior y de la propia organizacin sobre ciencia y tecnologa,
seleccionarla, analizarla, difundirla y comunicarla, para convertirla en
conocimiento para tomar decisiones con menor riesgo y poder anticiparse a los
cambios.

180

En lo referente a la definicin del supuesto terico, derivado del marco terico

presentado en el captulo II, tambin se cumple con el diseo de este sistema
de alertas tempranas, ya que est basado en un sistema de vigilancia
organizado, con circulacin de flujos internos de informacin y difusin por
medio de los usuarios y su retroalimentacin hacia el sistema. El supuesto
terico es el siguiente:

Un sistema organizado de observacin y anlisis del entorno, seguido de una

correcta utilizacin y circulacin interna de la informacin de la empresa,
permite la identificacin de seales tempranas sobre riesgos estratgicos y
oportunidades que se presentan en la dinmica de la competencia, que servir
para un anlisis que facilite la toma de decisiones con vista a la generacin de
ventajas competitivas.

Los componentes del sistema son:

a) Seguimiento de tecnologa
b) Evaluacin y pronstico de tecnologa
c) Evaluacin de competidores, vendedores, proveedores, colaboradores del
seguimiento y anlisis de tendencias de mercado con impacto en las
actividades cientficas y tecnolgicas.

No se debe dejar fuera de este estudio, la cultura organizacional porque es

muy importante que el personal involucrado con estas alertas est sensibilizado
con esta nueva forma de obtencin de informacin tecnolgica, para lo cual es
necesario que cuente con conocimientos del idioma ingls, porque mucha
informacin de las diferentes oficinas nacionales de patentes, se encuentra en
en este idioma y tanto el administrador del sistema como los usuarios,
requieren estar abiertos a dedicar tiempo adicional en leer los documentos de
patentes presentados para que se relacionen ms fcilmente con los mismos y
puedan aportar nuevos conocimientos e inquietudes acerca de la informacin.

En el IMP se puede tener e implementar un sistema de vigilancia que apoye a

PEMEX en el anlisis de la informacin para la toma de decisiones, pero es
181

muy difcil pensar que en pocos aos se desarrollen tecnologas de perforacin

en aguas profundas, lo que s es ms probable es que el IMP incursione en el
campo de especialidades qumicas, esto se ha demostrado porque existen
muchos proyectos en los que investigadores han desarrollado esa clase de
especialidades y han patentado en el IMPI esas innovaciones y lo siguen
realizando

con

la

ayuda

de

posdoctorados

externos

en

proyectos

institucionales.

182

RECOMENDACIONES

Se recomienda a las autoridades del Instituto Mexicano del Petrleo, que como
comunidad de aprendizaje, contine con su misin que es la de Transformar
el conocimiento en tecnologa y servicios de valor para la industria petrolera,
para que pueda enfrentar los retos tecnolgicos cada vez mayores de dicha
industria y que contine focalizando sus actividades de investigacin y
desarrollo tecnolgico en reas estratgicas relacionadas con la exploracin y
explotacin de yacimientos en aguas profundas, crudos pesados, explotacin
de aceite terciario del Golfo (Chicontepec) y la produccin de combustibles
limpios.
En el IMP es necesario un sistema de vigilancia tecnolgica que le permita
identificar y evaluar los riesgos tecnolgicos, de mercado y competitivos para el
logro de innovaciones propias exitosas y tomar decisiones adecuadas para la
prestacin de servicios que requiere la industria petrolera nacional, cumpliendo
as con uno de sus principios contenidos en el Plan Institucional Estratgico
2008-2015. Que el instituto mantenga a PEMEX alerta de los avances
tecnolgicos y de las oportunidades de aplicacin.

Es importante sealar que los funcionarios del IMP deben estar alerta entre
otras cosas, del uso de fuentes de energas renovables, como la solar, elica,
hidrulica y geotrmica, en las que tambin el IMP puede realizar sus
proyectos de investigacin para no estar dependiendo en el futuro de los
combustibles fsiles, puesto que ya estn en decadencia y ms an porque no
se asigna un mayor presupuesto para Investigacin y Desarrollo que pudiera
ayudar a los trabajos en aguas profundas en las cuales se encuentra el
petrleo. Como dato, tenemos que el presupuesto asignado para el
Fideicomiso de IDT del IMP, segn informacin al mes de agosto de 2009 de la
Sesin del H: Consejo Directivo del IMP, tiene un remanente de $132 millones
de pesos y se contempla una disminucin importante de ese presupuesto para
el prximo ao.

183

Se recomienda tambin que el uso de este sistema de alertas tecnolgicas

puede ser ampliado a otras subsidiarias de PEMEX, nicamente cambiando la
base de datos maestra con informacin de patentes de Refinacin, o de
Petroqumica, no limitndolo nicamente a Exploracin y Produccin.

La bsqueda de informacin en las bases de datos de patentes, no se debe

circunscribir a las oficinas internacionales como la WIPO, USPTO, EPO,
tambin se sugiere que se busquen otras fuentes de informacin tecnolgicas,
ya que existen boletines tecnolgicos como por ejemplo, del Stanford Research
Institute.
Por ltimo, es menester destacar que para fortalecer su competitividad, la
industria petrolera nacional demanda incrementar sus capacidades de
asimilacin y de desarrollo de tecnologa que responda a sus necesidades
operativas. En caso contrario, ser necesario seguir adquiriendo la tecnologa
de los mercados internacionales o llevar a cabo trabajos conjuntos con las
compaas que tienen acceso a los desarrollos tecnolgicos de avanzada a
nivel mundial.

184

BIBLIOGRAFA
Ashton, W.; Klavans, A. R. (1997), Keeping Abreast of Sciencie and
Technology, Technical Intelligence for Business, Battelle Press, Columbus
Ohio.
Ashton, W.; Stacey, G.S. (1995), Technical intelligence in business:
understanding technology threats and opportunities, International Journal of
Technology Management, Vol.10, Nm.1, pp.79-104.
Bueno Campos, E. (1996). Organizacin de empresas: estructura, procesos y
modelos. (1aed.). Madrid: Ediciones Pirmide
Camacho Campos Efrn (2001) tesis Administracin del Conocimiento en una
Institucin de Investigacin y Desarrollo Tecnolgico. Caso: Instituto Mexicano
del Petrleo.
COTEC, (1999),Relaciones de la Empresa con el Sistema Pblico de I+D.
Informe COTEC.
David, Fred. (1997) Conceptos de Administracin Estratgica. Pearson
Educacin.
Escorsa, P.; Rodrguez, M. (1997), De la Informacin a la Inteligencia
tecnolgica: Un avance estratgico, VII Seminario Latinoamericano de Gestin
Tecnolgica, Altec.
Fuld, L.M. (1995), The new competitor intelligence: the complete resource for
finding, analizing, and using information about your competitors, John Wiley &
Sons, N.Y.
Gibbons, P.T. (1996), Parallel competitive intelligence processes in
organizations, International Journal of Technology, Special Issue on Informal
Information Flow Management, Vol. 11, Nm. 1, pp. 162-178.
Gilad Ben. Noviembre-Diciembre (2005) Sistema de alerta temprana
estratgica: Es su inteligencia competitiva verdaderamente estratgica?
Puzzle. Ao 4, Edicin No. 19.
Grant, R. (1996); "Direccin estratgica". Civitas.
Hidalgo, A; Len, G,; Pavn, A, (2002) La gestin de la innovacin y la
tecnologa en las organizaciones. Pirmide, Madrid.
Infante, R. (1976) Teora de la decisin UNED, Madrid
Instituto Mexicano
Estratgico.

del

Petrleo.

2008-2015

Programa

Institucional

185

Lino Gmez Franco Jos y Tatiana Roa A. Revisin final (1999): Tatiana Roa
A. Oilwatch.Curso tcnico de la Industria Petrolera. Elaborado en Censat agua
viva (Colombia).Santaf de Bogot, 1999.
Madison Angus (2003): Growth Accounts, Technological Change, and the Role
of Energy inWestern Growth, en Economa y Energa, secc. XIII-XVIII, Instituto
Internazionale di Storia Economica F.Datini, Le Mornier, Florence, Italia.
Martinet, B.; Marti, Y-M. (1995) Lintelligence conomique. Les yeux et les
oreilles de lentreprise. Les Editions dOrganisation, Paris.
Morcillo, P. (1997) La direccin estratgica de la tecnologa e innovacin.
Civitas, Madrid.
Morin, J. (1985) Lexcellence technologique. Publi Union, Paris.
Morin, J. ; Seurat, R. (1989) Le management des ressources technologiques.
Les Editions dOrganisation, Paris.
Palop, F.; Vicente, J. M. (1999), Vigilancia Tecnolgica e Inteligencia
Competitiva: su potencial para la empresa espaola. Fundacin COTEC.
Pere Escorsa, Ramon Maspons. (2001) De la Vigilancia Tecnolgica a la
Inteligencia Competitiva Ed. Prentice Hall.
Porter Michael (1990). "The Competitive Advantage of Nations", Free Press,
Nueva York.
Ros Garca, S. (1989) Anlisis de las decisiones Ediciones ICE, Madrid
Rodrguez, M; Escorsa, P. (1998), Transformacin de la informacin a la
Inteligencia Tecnolgica en la Organizacin Empresarial: Instrumento para la
toma de decisiones estratgicas, RECITEC-Recife, Vol. 2, Nm. 3, pp. 177202, Brasil.
Stollenwerk, M. F.; F. Baratelli Jr., F, Dou, Henry; Quoniam, L. (1998), Gestin
Estratgica del a Tecnologia e Inteligencia Tecnolgica: el caso Petrobras. En
Seminario Taller Iberoamericano de actualizacin en Gestin de la Tecnologa,
Memorias, La Habana.

Sitios Web:
http://www.energia.gob.mx/webSener/portal/index.jsp?id=48
http://www.pemex.com/index.cfm?action=content&sectionID=2&catid=2624&contentID
=2626
http://www.pemex.com/index.cfm?action=content&sectionID=2&catid=2624&contentID
=2633

186

http://www.pemex.com/index.cfm?action=content&sectionID=2&catid=160&contentID=
181
http://www.colmex.mx/ceh/petroleo/present.php
http://www.inegi.gob.mx/prod_serv/contenidos/espanol/biblioteca/Default.asp?accion=
1&upc=702825173371
http://www.pemex.com/index.cfm?action=content&sectionID=136&catID=11896

http://www.pemex.com/index.cfm?action=content&sectionID=136&catID=11898#98
http://www.uspto.gov/web/offices/ac/ido/oeip/taf/tecasga/classes.htm

http://www.energiaadebate.com.mx/Articulos/febrero_2005/salvador_ortuno_arzate
.htm

http://www.elprisma.com/apuntes/administracion_de_empresas/teoriageneralde
sistemas/ - 54k
http://www.wipo.int/ipstats/en/resources/.
http://www.wipo.int/classifications/en/
www.getec.etsit.upm.es/docencia/gtecnologia/gtecnologia.htm - 23k
http://www.ggdc.net/maddison/ARTICLES/Role_of_energy.pdf
http://www.scielo.org.co/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S012056092006000100012&lng=en&nrm=iso - 59k
http://www.cotec.es
http://www.canariasdicenoarepsol.org/monitoreo/Curso%20industria%20petrole
ra.
http://www.cotec.es/ca/index.html
www.madrimasd.org/revista/revista17/tribuna/tribuna1.asp - 53k
www.elprisma.com/apuntes/administracion_de_empresas/teoriageneraldesiste
mas/
www.eumed.net/.../Teoria%20de%20la%20decision.htm

187

ANEXOS
Anexo A: Datos de los ltimos diez aos de las empresas que han
patentado en estas diferentes clases.

Clase 023,Qumica:Procesos Fsicos

Asignatarios de Patentes
Asignatarios independientes

1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 Total
8
0
1
1
3
0
1
1
0
0
0
1

DOW CHEMICAL COMPANY

PHILLIPS PETROLEUM
COMPANY

ALLIED-SIGNAL INC.

HOECHST
AKTIENGESELLSCHAFT

MORTON THIOKOL, INC.

PPG INDUSTRIES INC.

KERR-MCGEE CHEMICAL
CORPORATION

AJINOMOTO COMPANY
INCORPORATED

ALCOA INC.

AT&T CORP.

BASF AKTIENGESELLSCHAFT

E. I. DU PONT DE NEMOURS
AND COMPANY

HOOKER CHEMICALS &

PLASTICS CORP.

METALLGESELLSCHAFT
AKTIENGESELLSCHAFT

NALCO CHEMICAL COMPANY

PHILADELPHIA QUARTZ
COMPANY
PPG INDUSTRIES CANADA
LTD.

STAUFFER CHEMICAL
COMPANY

UNIVERSITY OF CALIFORNIA,
THE REGENTS OF

GREAT SALT LAKE MINERALS

AND CHEMICALS
CORPORATION
BAYER
AKTIENGESELLSCHAFT

188

Clase 044, Combustibles y Composiciones Relacionadas

Asignatarios de Patentes

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

Patentes
1997-2007

Asignatarios independientes

15

22

10

14

14

10

118

EXXON CHEMICALS PATENTS INC.

11

13

42

LUBRIZOL CORPORATION

37

CHEVRON CHEMICAL COMPANY

12

11

27

ETHYL CORPORATION

23

BASF AKTIENGESELLSCHAFT

23

CLARIANT GMBH

20

EXXONMOBIL RESEARCH AND

ENGINEERING COMPANY

20

SHELL OIL COMPANY

19

CHEVRON CHEMICAL COMPANY LLC

19

CIBA SPECIALTY CHEMICALS

CORPORATION

10

18

EXXON RESEARCH + ENGINEERING

CO.

17

TEXACO INC.

12

CHEVRON U.S.A. INC.

12

ELF ANTAR FRANCE

10

TOUCHSTONE RESEARCH
LABORATORY, LTD.

10

Nota: Tan solo se presenta los asignatarios con igual o mayor de 10 patentes.

189

Clase 166. Pozos

Asignatarios de Patentes

Patentes
19972007
172
1049

1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

HALLIBURTON ENERGY SERVICES, INC.

17

52

84

97

97

85

81

105

93

166

Asignatarios independientes

52

73

54

81

126

70

78

69

50

77

75

805

SCHLUMBERGER TECHNOLOGY
CORPORATION

11

26

30

64

65

62

79

55

80

89

565

BAKER HUGHES INCORPORATED

26

43

27

37

56

38

46

47

48

52

51

471

WEATHERFORD/LAMB, INC.

16

24

18

34

46

74

53

91

63

431

SHELL OIL COMPANY

16

13

18

24

66

44

86

34

306

BJ SERVICES CO

17

15

25

95

ABB VETCOGRAY INC.

10

11

11

11

11

12

86

CAMCO INTERNATIONAL INC.

16

18

25

66

SMITH INTERNATIONAL INC.

10

10

58

FMC TECHNOLOGIES, INC.

15

10

53

ATLANTIC RICHFIELD COMPANY

16

42

CDX GAS, LLC

11

40

TEXACO INC.

13

38

EXXONMOBIL UPSTREAM RESEARCH

COMPANY

36

COOPER CAMERON CORPORATION, INC.

34

DRIL-QUIP, INC.

10

33

MARATHON OIL COMPANY

33

FMC CORPORATION

12

32

INSTITUT FRANCAIS DU PETROLE

31

VARCO I/P, INC.

30

VETCO GRAY INC

10

27

HALLIBURTON CO.

11

14

25

20

TIW CORPORATION
4 3 0 0 1 1 2 3 1
Nota: Tan solo se presenta los asignatarios con igual o mayor de 20 patentes.

20

PETROLEO BRASILEIRO S.A. PETROBRAS

190

Clase 422. Aparatos qumicos y procesos de desinfeccin, desodrorizacin, preservacin y

esterilizacin
Asignatarios de Patentes
Asignatarios independientes

1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Patentes
19972007

72

89

94

90

92

94

84

62

56

47

52

832

HITACHI, LTD

10

13

10

90

UOP

10

12

12

75

INSTITUT FRANCAIS DU PETROLE

11

62

ETHICON, INC.

13

61

BECTON, DICKINSON AND COMPANY

46

DELPHI TECHNOLOGIES, INC.

10

12

43

BAYER CORPORATION

10

41

NGK INSULATORS LTD.

38

UNIVERSITY OF CALIFORNIA, THE

REGENTS OF

36

EMITEC GESELLSCHAFT FUR

EMISSIONSTECHNOLOGIE MBH

31

3M INNOVATIVE PROPERTIES
COMPANY

31

AGILENT TECHNOLOGIES, INC.

31

STERIS CORPORATION

12

30

MEDTRONIC INC.

29

SHELL OIL COMPANY

28

BIOMERIEUX VITEK, INC.

11

28

JOHNSON & JOHNSON MEDICAL, INC.

11

27

CALIPER TECHNOLOGIES CORP.

27

STERIS INC.

10

27

SYMYX TECHNOLOGIES, INC.

27

LIFESCAN, INC.

26

BAXTER INTERNATIONAL INC.

25

GENERAL MOTORS CORPORATION

25

NANOGEN, INC.

10

25

Nota: Tan solo se presenta los asignatarios con igual o mayor de 25 patentes.

191

Clase 507, Perforacin, Tratamiento de pozos y Qumicos de Campos petroleros

Asignatarios de Patentes

1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Patentes
19972007

HALLIBURTON ENERGY SERVICES,

INC.

12

11

14

16

16

89

SCHLUMBERGER TECHNOLOGY
CORPORATION

12

11

10

70

Asignatarios independientes

11

52

BAKER HUGHES INCORPORATED

41

M-I L.L.C

10

10

38

BJ SERVICES CO

29

TEXAS UNITED CHEMICAL COMPANY,

LLC.

19

INSTITUT FRANCAIS DU PETROLE

18

UNION OIL COMPANY OF CALIFORNIA

12

ATLANTIC RICHFIELD COMPANY

LUBRIZOL CORPORATION

PHILLIPS PETROLEUM COMPANY

ALPINE MUD PRODUCTS

CORPORATION

INTEVEP, S.A.

HALLIBURTON CO.

SHELL OIL COMPANY

HENKEL KOMMANDITGESELLSCHAFT
AUF AKTIEN (HENKEL KGAA)

VENTURE INNOVATIONS, INC.

CLARIANT GMBH

CLEARWATER, INC.

EXXONMOBIL RESEARCH AND

ENGINEERING COMPANY

Nota: Tan solo se presenta los asignatarios con igual o mayor de 7 patentes.

192

Clase 508, Dispositivos de antifriccin, Lubricantes o composicin de aislacin de

superficies slidas en movimiento, composiciones diversas de aceite mineral
Asignatarios de Patentes

1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Patentes
19972007

LUBRIZOL CORPORATION

17

22

15

17

18

14

14

11

141

EXXON CHEMICALS PATENTS INC.

26

32

31

18

10

121

Asignatarios independientes

11

13

10

10

84

EXXON RESEARCH + ENGINEERING

CO.

18

11

11

53

IDEMITSU KOSAN COMPANY LIMITED

49

INFINEUM INTERNATIONAL LTD

17

47

EXXONMOBIL RESEARCH AND

ENGINEERING COMPANY

10

41

ETHYL CORPORATION

39

ECOLAB INC.

26

CHEVRON ORONITE COMPANY LLC

25

MOBIL OIL CORP.

22

CHEVRON CHEMICAL COMPANY

12

22

NSK LIMITED

20

SHELL OIL COMPANY

17

INFINEUM USA L.P.

17

NTN CORPORATION

15

R. T. VANDERBILT COMPANY, INC.

14

KYODO YUSHI CO., LTD.

14

CHEVRON CHEMICAL COMPANY LLC

14

HENKEL CORPORATION

13

TONEN CORPORATION

13

CROMPTON CORPORATION

13

NIPPON MITSUBISHI OIL

CORPORATION

13

ASAHI DENKA KOGYO K.K.

12

UNIROYAL CHEMICAL COMPANY, INC.

12

CIBA SPECIALTY CHEMICALS

CORPORATION

12

MINEBEA KABUSHIKI-KAISHA (MINEBEA

CO., LTD)

12

NIPPON OIL COMPANY LTD.

11

E. I. DU PONT DE NEMOURS AND

COMPANY

11

TONENGENERAL SEKIYU K.K.

11

CASTROL LIMITED

10

Nota: Tan solo se presenta los asignatarios con igual o mayor de 10 patentes.

193

Clase 516, Sistemas coloidales y agentes de humidificacin

Asignatarios de Patentes

1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007

Patentes
19972007

Asignatarios independientes

37

DOW CORNING CORPORATION

18

HENKEL KOMMANDITGESELLSCHAFT
AUF AKTIEN (HENKEL KGAA)

14

BETZDEARBORN INC.

13

NISSAN CHEMICAL INDUSTRIES, LTD.

12

EXXON RESEARCH + ENGINEERING

CO.

12

GOLDSCHMIDT GBMH

11

BASF AKTIENGESELLSCHAFT

10

HENKEL CORPORATION

10

INTEVEP, S.A.

10

3M INNOVATIVE PROPERTIES
COMPANY

10

NALCO CHEMICAL COMPANY

RHODIA INC.

SHISEIDO CO., LTD.

BAKER HUGHES INCORPORATED

CLARIANT GMBH

E. I. DU PONT DE NEMOURS AND

COMPANY

KAO KABUSHIKI KAISHA (KAO

CORPORATION)

DOW CORNING S.A.

AIR PRODUCTS AND CHEMICALS, INC.

AKZO NOBEL NV

COGNIS CORPORATION

Nota: Tan solo se presentan los asignatarios mayores a 5 patentes.

194

Clase 585, Qumica de Hidrocarburos

Asignatarios de Patentes
1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
UOP

Patentes
19972007

15

33

32

28

24

37

16

11

17

10

20

243

20

19

28

26

39

60

201

INSTITUT FRANCAIS DU PETROLE

10

18

26

24

25

21

11

12

161

PHILLIPS PETROLEUM COMPANY

15

16

18

25

12

11

105

16

12

11

82

EXXONMOBIL CHEMICAL PATENTS INC.

Asignatarios independientes
BASF AKTIENGESELLSCHAFT

10

11

63

17

11

13

58

CHEVRON U.S.A. INC.

19

51

CATALYTIC DISTILLATION
TECHNOLOGIES

50

EXXON CHEMICALS PATENTS INC.

18

17

49

SHELL OIL COMPANY

11

48

FINA TECHNOLOGY, INC.

35

EXXON RESEARCH + ENGINEERING

CO.

26

AMOCO CORPORATION

14

24

ABB LUMMUS GLOBAL INC.

21

E. I. DU PONT DE NEMOURS AND

COMPANY

20

HALDOR TOPSOE A/S

20

ENICHEM, S.P.A.

19

BP CORPORATION NORTH AMERICA

INC.

10

19

BP CHEMICALS LIMITED

18

EQUISTAR CHEMICALS, LP

17

EXXON MOBIL OIL CORPORATION

17

EXXONMOBIL RESEARCH AND

ENGINEERING COMPANY

17

SAUDI BASIC INDUSTRIES

CORPORATION

17

SNAM PROGETTI S.P.A.

16

NIPPON PETROCHEMICALS COMPANY,

LIMITED

16

BP AMOCO CORPORATION

14

DOW CHEMICAL COMPANY

12

CHEVRON CHEMICAL COMPANY

12

CONOCOPHILLIPS COMPANY

12

MITSUBISHI CHEMICAL CORPORATION

11

FINA RESEARCH S.A.

11

MOBIL OIL CORP.

Nota: Tan solo se presentan los asignatarios mayores a 10 patentes.

195

Anexo B: Perforacin y Produccin de Petrleo

El petrleo se origina por la acumulacin de plancton verde y restos animales

en los sedimentos del fondo marino, el cual, mediante una descomposicin
anaerbica se transforma lentamente por procesos bioqumicos e inorgnicos
en gotas de petrleo (del latn aceite de piedra) o hidrocarburos. Estas gotas se
alojan en una roca sedimentaria, llamada roca madre, de donde su extraccin
es casi imposible. Posteriormente, el petrleo migra a otro tipo de rocas de
grano grueso y por lo tanto permeables, en las que se forman depsitos, donde
se almacena.

Cuando est en el proceso de almacenamiento, en ocasiones existe una roca

de grano fino impermeable que cubre la capa donde ste se almacena e impide
que el petrleo siga migrando. Es as como se llega al estado que se conoce
como trampa de petrleo. Es en esta etapa cuando el petrleo puede
extraerse.

Como el petrleo es menos denso que el agua, con el paso del tiempo se
separa de sta y se acumula en la parte superior de la trampa. Finalmente, en
la parte ms alta se encuentra el gas natural (vase figura)

Formacin del petrleo.

196

El crudo es una mezcla de compuestos orgnicos que vara segn la calidad

del mismo; sus componentes son los siguientes: de 85 a 90% de carbono; de
10 a 14% de hidrgeno; de 0.2 a 3% de azufre y algunos rastros de otros
materiales como vanadio y nquel.

Una vez que se sabe qu es el petrleo y de qu se compone, el siguiente

paso es saber dnde se encuentra y para localizar un yacimiento petrolfero se
necesita la exploracin. La bsqueda de petrleo y gas natural requiere
conocimientos de geografa, geologa y geofsica. El petrleo suele encontrarse
en ciertos tipos de estructuras geolgicas, como anticlinales, trampas por falla y
domos salinos, que se hallan bajo algunos terrenos y en muy distintos climas.
Tras seleccionar una zona de inters, se llevan a cabo numerosos tipos
diferentes de prospecciones geofsicas y se realizan mediciones a fin de
obtener una evaluacin precisa de las formaciones del subsuelo, entre las que
se encuentran:
Prospecciones magnetomtricas. Las variaciones del campo magntico
terrestre se miden con magnetmetros suspendidos de un aeroplano, a
fin de localizar formaciones de rocas sedimentarias cuyas propiedades
magnticas son generalmente dbiles en comparacin con las de otras
rocas.
Prospecciones fotogramtricas areas. Las fotografas tomadas con
cmaras

especiales

desde

aeroplanos

proporcionan

vistas

tridimensionales de la tierra, que se utilizan para determinar formaciones

geolgicas en las que puede haber yacimientos de petrleo y gas
natural.
Prospecciones gravimtricas. Como las grandes masas de roca densa
aumentan la atraccin de la gravedad, se utilizan gravmetros para
obtener

informacin

sobre

formaciones

subyacentes

midiendo

pequesimas diferencias de gravedad.

Prospecciones ssmicas. Las prospecciones ssmicas proporcionan
informacin sobre las caractersticas generales de la estructura del
subsuelo (vase figura). Las medidas se obtienen a partir de ondas de
choque generadas por detonacin de cargas explosivas en agujeros de
pequeo dimetro; mediante dispositivos vibrantes o de percusin tanto
197

en tierra como en el agua, y mediante descargas explosivas

subacuticas de aire comprimido. El tiempo transcurrido entre el
comienzo de la onda de choque y el retorno del eco se utiliza para
determinar la profundidad de los sustratos reflectores. Gracias al uso
reciente de superordenadores para generar imgenes tridimensionales,
la evaluacin de los resultados de las pruebas ssmicas ha mejorado
notablemente.

Prospecciones radiogrficas. La radiografa consiste en el uso de ondas

de radio para obtener informacin similar a la que proporcionan las
prospecciones ssmicas.
Prospecciones estratigrficas. El muestreo estratigrfico es el anlisis de
testigos extrados de estratos rocosos del subsuelo para ver si contienen
trazas de gas y petrleo. Se corta con una barrena hueca un trozo
cilndrico de roca, denominado testigo, y se empuja hacia arriba por un
tubo (sacatestigos) unido a la barrena. El tubo sacatestigos se sube a la
superficie y se extrae el testigo para su anlisis.

198

Cuando las prospecciones y mediciones indican la presencia de formaciones

de estratos que pueden contener petrleo, se perforan pozos de exploracin
para determinar si existe o no petrleo o gas y, en caso de que exista, si es
asequible y puede obtenerse en cantidades comercialmente viables.

A partir de informacin geolgica y geofsica diversa recopilada por PEMEX por

ms de setenta aos, se han descubierto distintas cuencas petroleras,
destacando la parte profunda del Golfo de Mxico, que a diferencia de las
dems se encuentra absolutamente subexplorada, y con las mejores
expectativas para encontrar nuevas reservas. PEMEX ha estimado que ms de
50 por ciento de los recursos potenciales o prospectivos del pas se localizan
en la cuenca del Golfo de Mxico Profundo, en una extensin de ms de 550
mil kilmetros cuadrados. Estos recursos se encuentran localizados en lo que
se conoce como yacimientos en "Aguas Profundas", este trmino se refiere a la
exploracin y explotacin de regiones ubicadas en tirantes de agua mayores a
500 metros (distancia entre la superficie y el lecho marino).

Perforacin, Terminacin y Mantenimiento de Pozos en alta mar

Son todas aquellas actividades orientadas a la construccin de pozos tiles
para la explotacin racional de los hidrocarburos, as como las intervenciones
efectuadas en los pozos para mantener la productividad, mejorar la
recuperacin o cambiar los horizontes de produccin y aprovechar al mximo la
energa propia del yacimiento.
199

El objetivo de perforar y terminar un pozo es crear un medio para mover el

aceite o gas desde su posicin original en el yacimiento hasta los lugares de
recoleccin, venta o entrega, que permita su explotacin racional en forma
segura y al menor costo posible.

Aunque la perforacin del primer pozo petrolfero en alta mar se llev a cabo a
principios de la primera dcada de 1900 en las costas de California, el
comienzo de las modernas perforaciones submarinas tuvo lugar en 1938, con
un descubrimiento en el Golfo de Mxico, a 1,6 km de la costa de Estados
Unidos.

Despus de la segunda Guerra Mundial, la perforacin submarina tuvo una

rpida expansin, primero en aguas poco profundas cercanas a zonas de
produccin conocidas de tierra firme, y ms tarde en otras zonas de aguas
poco profundas o profundas de todo el mundo y en los climas ms diversos,
desde el rtico al Golfo Prsico. Al principio, la perforacin submarina slo era
posible en aguas de hasta 91 m de profundidad aproximadamente; en cambio,
las plataformas modernas superan los 3,2 km. Las actividades petrolferas en
alta mar comprenden la exploracin, perforacin, produccin, procesado,
construccin submarina, mantenimiento, reparacin y el transporte a tierra del
petrleo y el gas, por barco o mediante oleoductos y gasoductos.

Plataformas marinas
Las plataformas de perforacin sirven de soporte a las torres de perforacin,
las herramientas y el equipo para las operaciones en alta mar o en aguas
interiores, y las hay de distintos tipos, desde barcos y barcazas flotantes o
sumergibles hasta plataformas fijas sobre soportes de acero utilizadas en
aguas poco profundas y

plataformas de gravedad grandes, flotantes, de

hormign armado, que se utilizan en aguas profundas. Una vez completada la

perforacin, las plataformas marinas se usan como soporte del equipo de
produccin. Las ms grandes tienen capacidad para ms de 250 operarios y
dems personal de apoyo, para helipuertos y plantas de procesado, adems de

200

capacidad de almacenamiento de petrleo crudo y condensado de gas (vase

la siguiente figura).

Por lo comn, para la perforacin con plataforma flotante en aguas profundas,

el equipo de la cabeza del pozo se baja hasta el fondo del ocano y se conecta
de forma estancada a la entubacin o tubera de revestimiento del pozo. La
tecnologa de fibra ptica permite controlar a distancia una plataforma central
grande y trabajar con plataformas satlite ms pequeas y plataformas
submarinas. Las instalaciones de produccin de la plataforma grande procesan
el crudo, el gas y el condensado de las instalaciones satlite antes de su
embarque en tierra. El tipo de plataforma utilizado en la perforacin submarina
suele estar determinado por el tipo de pozo que se va a perforar (de
exploracin o de produccin) y por la profundidad del agua (ver la siguiente
tabla).

201

Tipo de plataforma

Profundidad

Descripcin

(m)
15-30
Barcazas y
plataformas
sumergibles
30-100
Con gato (sobre
soportes)

100-3000+

Plataformas flotantes

Barcazas de
perforacin
Barcos de
perforacin

30-300
120-3500+
0-250

Plataformas fijas
Plataformas
submarinas

ND

Barcazas o plataformas que se remolcan

hasta el lugar de la perforacin y se
hunden y apoyan en el fondo.
Columna inferior con capacidad de
flotacin para mantener la torre de
perforacin a flote cuando se mueve.
Plataformas
mviles
flotantes
autoelevadoras, cuyos soportes se elevan
para poder remolcarlas. Una vez en el
lugar de la perforacin, se bajan los
soportes hasta el fondo y despus se
extienden para elevar la plataforma por
encima del nivel del agua.
Estructuras de gravedad de hormign
armado
de
grandes
dimensiones,
autnomas, con varios niveles, que se
remolcan hasta el lugar de la perforacin,
se sumergen con lastre de agua hasta
una profundidad predeterminada,
para que las columnas y los dispositivos
estabilizadores contrarresten el oleaje, y
se anclan. Con frecuencia, el crudo se
almacena en las columnas hasta su
descarga.
Barcazas autopropulsadas, flotantes o
semisumergibles.
Barcos flotantes o semisumergibles muy
avanzados, de diseo especial.
Plataformas construidas sobre soportes
de acero (blindajes) que se hunden y fijan
en el lugar de la perforacin, e islas
artificiales utilizadas como plataformas.
Instalaciones de produccin subacuticas.

Tipos de Pozos
Pozos de exploracin. Despus del anlisis de los datos geolgicos y de las
prospecciones geofsicas se perforan pozos de exploracin, en tierra firme o en
el mar. Los pozos de este tipo que se perforan en zonas donde no se haba
encontrado antes petrleo ni gas se denominan pozos experimentales o de
cateo. Los pozos donde se encuentra petrleo o gas reciben el nombre de
pozos de descubrimiento. Otros pozos de exploracin, conocidos como

202

pozos de delimitacin o de valoracin, se perforan para determinar los

lmites de un yacimiento despus del descubrimiento, o para buscar nuevas
formaciones que contengan petrleo o gas, situadas cerca o debajo de las que
ya se sabe que contienen el producto. A un pozo donde no se encuentra
petrleo ni gas, o slo en cantidades demasiado escasas para una produccin
econmica, se le llama pozo seco.

Pozos de desarrollo. Despus de un descubrimiento se determina de forma

aproximada la extensin del yacimiento mediante una serie de pozos de
delimitacin o de valoracin. Acto seguido se perforan pozos de desarrollo para
producir gas y petrleo, cuyo nmero depende de la definicin esperada del
nuevo yacimiento, tanto en tamao como en productividad. Debido a la
incertidumbre acerca de la forma o el confinamiento de los yacimientos,
algunos pozos de desarrollo pueden resultar pozos secos. A veces, la
perforacin y la produccin se realizan simultneamente.

Pozos de geopresin y geotrmicos. Son pozos que producen agua a una

presin (7.000 psi) y una temperatura (149 C) extremadamente elevadas, la
cual puede contener hidrocarburos. El agua se convierte en una nube de vapor
caliente y gases que se expande rpidamente al ser liberada a la atmsfera
debido a una fuga o una rotura.

Pozos mermados o casi agotados. Son los que producen menos de diez
barriles de petrleo diarios en un yacimiento.

Pozos de mltiples zonas. Cuando se descubren mltiples formaciones

productivas al perforar un solo pozo, puede introducirse una columna de tubos
en un mismo pozo para cada una de las formaciones. El petrleo y el gas de
cada formacin se dirigen a su respectiva tubera y se aslan de los dems
mediante obturadores, que sellan los espacios anulares entre la columna de
tubos y el revestimiento. Son los denominados pozos de mltiples zonas.

Pozos de inyeccin. Bombean aire, agua, gas o productos qumicos a los

yacimientos de los campos de produccin, ya sea para mantener la presin o
203

para desplazar el petrleo hacia pozos de produccin mediante fuerza

hidrulica o un aumento de la presin.

Pozos de servicio. Son los que se utilizan para operaciones de pesca de tubos
o accesorios y operaciones con cable de acero, colocacin de obturadores o
tapones, o retirada y rehabilitacin. Asimismo se perforan para la evacuacin
subterrnea del agua salada que se separa del crudo y el gas.

Mtodos de perforacin
Equipos de perforacin. Los equipos de perforacin bsicos contienen una
torre, una tubera de perforacin, un cabrestante de gran capacidad para bajar
y subir la tubera de perforacin, una mesa o plataforma que hace girar la
tubera y la barrena, una mezcladora y una bomba de lodos, y un motor para el
accionamiento de la plataforma giratoria y el cabrestante (vase la siguiente
figura de un equipo de perforacin en Ellef Ringnes Island, en el rtico
canadiense). Se pueden montar sobre camiones sondas o perforadoras
pequeas que se utilizan para perforar pozos de exploracin o de prospeccin
ssmica, con objeto de trasladarlas de un lugar a otro. Las perforadoras
grandes se instalan en el lugar de la perforacin o tienen torres porttiles
articuladas (plegables) para facilitar la manipulacin e instalacin.

Perforacin por percusin o con cable. El mtodo de perforacin ms antiguo

es el que se realiza por percusin o con cable. Es un mtodo lento y de
profundidad limitada, que rara vez se utiliza. Se basa en triturar la roca
elevando y dejando caer una pesada barrena cincel con vstago sujeta al

204

extremo de un cable. Cada cierto tiempo se extrae la barrena y los fragmentos

de roca triturada se suspenden en agua y se eliminan sacndolos a la
superficie mediante lavado a presin o bombeo. A medida que el agujero va
adquiriendo mayor profundidad, se le reviste con tubera de acero para evitar
su derrumbe y como proteccin contra la contaminacin de las aguas
subterrneas. La perforacin, incluso de un pozo de escasa profundidad,
representa un trabajo considerable y al encontrar petrleo o gas, no hay modo
de controlar el flujo inmediato de producto a la superficie.

Perforacin rotativa. La perforacin rotativa es el mtodo ms comn y se

utiliza para perforar pozos tanto de exploracin como de produccin, hasta
profundidades superiores a 7,000 m. Para perforar en tierra pozos ssmicos de
poca profundidad se utilizan perforadoras ligeras montadas sobre camiones.
Para abrir los pozos de exploracin y de produccin se utilizan perforadoras
rotativas mviles y flotantes, semipesadas y pesadas. El equipo de perforacin
rotativa se monta sobre una plataforma de perforacin con una torre de 30 a 40
m de altura, y comprende una plataforma giratoria, motor, mezcladora de lodo y
bomba de inyeccin, un cabrestante o malacate con cable metlico, y
numerosos tubos, de 27 m de longitud cada uno aproximadamente. La
plataforma hace girar un vstago de transmisin cuadrado conectado a la
tubera de perforacin. El vstago cuadrado tiene en la parte superior una
lanzadera de lodo conectada a unas vlvulas de seguridad antirreventones. La
tubera de perforacin gira a una velocidad de entre 40 y 250 rpm y hace girar
una barrena de friccin de bordes cortantes fijos, tipo cincel, o una barrena de
rodillos con cuchillas rotativas de dientes endurecidos.

205

Perforacin rotopercutante. La perforacin rotopercutante, o por rotacin y

percusin, es un mtodo combinado en el que una barrena rotativa utiliza un
lquido hidrulico circulante para accionar un mecanismo tipo martillo, creando
as una serie de rpidos golpes de percusin que permiten que la barrena
perfore y simultneamente triture la tierra.

Electroperforacin y turboperforacin. La mayora de las plataformas giratorias,

cabrestantes y bombas de los equipos de perforacin pesados suelen ser
accionados por motores elctricos o turbinas, lo que permite mayor flexibilidad
en las operaciones y la perforacin telecontrolada. La electroperforacin y la
turboperforacin son nuevos mtodos que proporcionan a la barrena una
potencia ms directa al conectar el motor de perforacin justo por encima de la
barrena, en el fondo del agujero.

Perforacin direccional. La perforacin direccional es una tcnica de

perforacin rotativa que gua la columna de perforacin siguiendo una
trayectoria curva a medida que el agujero se hace ms profundo. Este mtodo
se utiliza para llegar hasta yacimientos que son inaccesibles mediante la
perforacin vertical. Asimismo reduce los costes, ya que permite perforar varios

206

pozos en distintas direcciones desde una sola plataforma. Este mayor alcance
de perforacin permite penetrar en yacimientos submarinos desde la costa.
Muchos de estos mtodos son posibles gracias al empleo de ordenadores para
guiar perforadoras automticas y tubera flexible (espiral), que se sube y baja
sin tener que conectar y desconectar secciones.

Otros mtodos de perforacin. La perforacin abrasiva es un mtodo en el que

se utiliza un material abrasivo a presin (en lugar de una barra con barrena)
para atravesar los sustratos. Otros mtodos son la perforacin con explosivos y
la perforacin con llama.

Operaciones de perforacin
Tcnicas de perforacin
La plataforma de perforacin sirve de base para que los operarios acoplen y
desacoplen las secciones de tubera de perforacin que se utilizan para
aumentar la profundidad de perforacin. A medida que aumenta la profundidad
del orificio se va alargando el tubo y se suspende de la torre la columna de
perforacin. Cuando hay que cambiar una barrena, se extrae del pozo toda la
columna del tubo de perforacin, separando cada una de las secciones que la
integran y disponindolas verticalmente dentro de la torre. Una vez colocada la
nueva barrena, el proceso se invierte y el tubo vuelve a situarse en el agujero
para proseguir con la perforacin. Ha de prestarse mucha atencin a que el
tubo de la columna de perforacin no se disgregue y caiga en el interior del
orificio, ya que sera difcil y muy costoso recuperarlo y podra dar lugar,
incluso, a que el pozo tuviera que abandonarse. Otro problema que puede
plantearse es que las herramientas de perforacin se atasquen en el agujero al
detener la perforacin.
Por ello, una vez que se inicia sta normalmente se contina sin interrupcin
hasta terminar el pozo.

Lodo de perforacin
El lodo de perforacin es un lquido compuesto de agua o petrleo y arcilla con
aditivos qumicos (por ejemplo, formaldehdo, cal, hidracida sdica, baritina). A
menudo se aade sosa custica para controlar el pH (acidez) del lodo de
207

perforacin y neutralizar aditivos del lodo y lquidos de terminacin

potencialmente peligrosos. El lodo de perforacin se inyecta en el pozo bajo
presin desde el tanque de mezcla en la plataforma de perforacin, por el
interior de la tubera de perforacin hasta la barrena. Despus, el lodo asciende
por entre la superficie exterior de la tubera de perforacin y las paredes del
agujero y vuelve a la superficie, donde se filtra y recicla. El lodo de perforacin
se utiliza para refrigerar y lubricar la barrena, lubricar la tubera y expulsar del
agujero de perforacin los fragmentos de roca triturados. El lodo de perforacin
se utiliza tambin para controlar el flujo que sale del pozo, al revestir las
paredes del agujero y oponer resistencia a la presin del gas, petrleo o agua
que encuentre la barrena. Se pueden inyectar chorros de lodo a presin en el
fondo del agujero para facilitar la perforacin.

208

Revestimiento y cementacin
El revestimento es una tubera pesada de acero especial que reviste el agujero
del pozo. Se utiliza para evitar el derrumbe de las paredes del agujero de la
perforacin y proteger los estratos de agua dulce previniendo fugas del flujo de
retorno de lodo durante las operaciones de perforacin. El revestimiento sella
tambin las arenas impregnadas de agua y las zonas de gas a alta presin.
Inicialmente se utiliza cerca de la superficie y se cementa para guiar la tubera
de perforacin. Para ello se bombea una lechada de cemento a la tubera y se
la fuerza a subir por el espacio comprendido entre el revestimiento y las
paredes del pozo. Una vez fraguado el cemento y colocado el revestimiento, se
contina con la perforacin utilizando una barrena de menor dimetro.

209

Despus de colocar en el pozo el revestimiento superficial, se montan en la

parte superior de ste dispositivos antirreventones (grandes vlvulas, sacos o
empaquetaduras), en lo que se denomina un rbol. Cuando se descubre
petrleo o gas, se entuba el fondo del pozo, es decir, se reviste para evitar que
penetren en el agujero de perforacin tierra, rocas, agua salada y otros
contaminantes, y tambin con objeto de crear un conducto para las tuberas de
extraccin de crudo y gas.

Operaciones de terminacin, recuperacin optimizada y rehabilitacin

Terminacin
La terminacin es el proceso de poner un pozo en produccin una vez
perforado hasta la profundidad a que se espera encontrar petrleo o gas.
Comprende varias operaciones, entre ellas la penetracin de la tubera de
revestimiento y la limpieza del oleoducto para expulsar el agua y el sedimento a
fin de que no obstaculicen el flujo de produccin. Durante la perforacin se
utilizan barrenas sacatestigos especiales para extraer muestras de hasta 50 m
210

de longitud con el fin de analizarlas para determinar cundo debe efectuarse la

penetracin. Primero se extraen la tubera de perforacin y la barrena, y se
cementa el tramo final de revestimiento; despus se introduce en el pozo una
pistola de perforacin consistente en un tubo metlico con casquillos que
contienen balas o cargas explosivas huecas. Las cargas se detonan por medio
de impulsos elctricos para que atraviesen la entubacin y penetren en el
yacimiento, creando as aberturas para que el petrleo y el gas fluyan al pozo
y, a travs de ste, lleguen a la superficie.

El flujo de petrleo crudo y gas natural se controla mediante una serie de

vlvulas, denominadas rboles de navidad, que se colocan en la parte
superior de la cabeza del pozo. Se instalan monitores y controles para accionar
de forma automtica o manual las vlvulas de seguridad de superficie y
subterrneas, en caso de cambio de presin, incendio u otra situacin
peligrosa. Una vez obtenidos el petrleo y el gas natural, se separan y se
eliminan del petrleo crudo el agua y el sedimento.

Produccin y conservacin de petrleo crudo y gas natural

La produccin de petrleo se lleva a cabo bsicamente por desplazamiento
mediante agua o gas. Al iniciarse la perforacin, casi todo el crudo est a
presin. Esta presin natural disminuye a medida que se van extrayendo
petrleo y gas del yacimiento, durante las tres fases de la vida de ste.
Durante la primera fase, llamada de produccin emergente, el flujo lo
controla la presin natural del yacimiento, debida al gas disuelto en el
petrleo, al gas a presin atrapado encima del petrleo y a la presin
hidrulica del agua atrapada debajo de este ltimo.
La segunda fase, la de produccin por presin artificial, se realiza
inyectando gas a presin en el yacimiento cuando se ha agotado la
presin natural.
La fase tres, denominada de agotamiento o de produccin marginal,
tiene lugar cuando los pozos slo producen intermitentemente.

Al principio no se conocan bien las fuerzas que afectaban a la produccin de

petrleo y gas natural. El estudio del comportamiento de los yacimientos de
211

petrleo y gas natural se inici al comienzo del siglo XX, cuando se descubri
que bombeando agua en un yacimiento aumentaba la produccin. En aquel
entonces, la industria recuperaba entre el 10 y el 20 % de la capacidad de los
yacimientos, frente a unas tasas de recuperacin actuales que superan el 60 %
antes de que los pozos se vuelvan improductivos. El concepto de control se
basa en que una tasa de produccin rpida disipa la presin del yacimiento con
mayor rapidez, reduciendo por tanto la cantidad total de petrleo recuperable.
Dos de las medidas que se utilizan para conservar los yacimientos petrolferos
son la unificacin y el espaciado de los pozos.
La unificacin consiste en explotar un campo como una sola unidad a fin
de aplicar mtodos de recuperacin secundarios y mantener la presin,
aunque para ello sea necesaria la intervencin de varias compaas
diferentes. La produccin total se distribuye equitativamente entre las
distintas compaas.
El espaciado de los pozos es la delimitacin y el correcto emplazamiento
de los pozos para conseguir la mxima produccin sin disipar un campo
por exceso de perforaciones.

Mtodos de recuperacin de producto adicional

La productividad de los yacimientos de petrleo y gas natural mejora con

diversos mtodos de recuperacin. Uno de ellos consiste en abrir pasos en los
estratos por procedimientos qumicos o fsicos para que el petrleo y el gas
puedan moverse con mayor libertad por los yacimientos hasta el pozo. Se
inyecta agua y gas en los yacimientos para mantener la presin de trabajo por
desplazamiento natural. Mtodos de recuperacin secundarios, entre los que
se incluyen el desplazamiento por presin, la produccin por presin artificial y
la inyeccin de agua, mejoran y restauran la presin del yacimiento. La
recuperacin optimizada consiste en el empleo de diversos mtodos de
recuperacin secundarios en mltiples combinaciones diferentes. Asimismo
incluye mtodos ms avanzados para obtener producto adicional de
yacimientos agotados, como la recuperacin trmica, que utiliza calor en lugar
de agua o gas para forzar la salida de mayor cantidad de petrleo crudo de los
yacimientos.
212

Acidificacin
La acidificacin es un mtodo para aumentar el rendimiento de un pozo
bombeando cido directamente en un yacimiento productor con objeto de abrir
canales de flujo mediante la reaccin de los productos qumicos y los
minerales. Al principio se utilizaba cido clorhdrico (normal) para disolver las
formaciones calizas. Este cido es an muy utilizado, pero ahora se le aaden
diversas sustancias qumicas para controlar su reaccin y evitar la corrosin y
la formacin de emulsiones. Junto al cido clorhdrico se emplean tambin
cido fluorhdrico, cido frmico y cido actico, dependiendo del tipo de roca o
de los minerales del yacimiento. El cido fluorhdrico siempre se combina con
uno de los otros tres cidos y originalmente se usaba para disolver la arenisca.
Suele llamrsele cido antilodo, dado que actualmente se utiliza para limpiar
perforaciones taponadas con lodo de perforacin y restaurar la permeabilidad
daada en las inmediaciones del agujero del pozo. Los cidos frmico y actico
se utilizan en yacimientos profundos, muy calientes, de caliza y dolomita, y
como cidos de descomposicin antes de la perforacin. El cido actico
tambin se aade a los pozos como agente tampn neutralizante para controlar
el pH de los lquidos de estimulacin del pozo. Casi todos los cidos llevan
aditivos, como inhibidores para evitar la reaccin con los revestimientos
metlicos, y tensoactivos para prevenir la formacin de lodos y emulsiones.

Fracturacin
La fracturacin es el mtodo utilizado para aumentar el flujo de petrleo o gas
natural a los pozos a travs de un yacimiento mediante fuerza o presin. La
produccin puede disminuir porque la formacin del yacimiento no sea lo
bastante permeable para que el petrleo pueda fluir libremente hacia el pozo.
La fracturacin fuerza la apertura de canales subterrneos bombeando al
yacimiento, a alta presin, un lquido con materiales o productos de entibacin
especiales (como arena, metal, bolas qumicas y conchas) para producir
fisuras. Se puede aadir nitrgeno al lquido para estimular la expansin.
Cuando se suprime la presin, el lquido se retira y los materiales de entibacin
permanecen, manteniendo as las fisuras abiertas para que el petrleo pueda
circular ms fcilmente. La fracturacin masiva consiste en bombear grandes

213

cantidades de lquido a los pozos para crear hidrulicamente fisuras de miles

de pies de longitud.

La fracturacin masiva se utiliza normalmente para abrir pozos de gas donde

las formaciones de los yacimientos son tan densas que ni siquiera el gas puede
atravesarlas.

Mantenimiento de la presin
Dos mtodos comunes de mantenimiento de la presin son la inyeccin de
agua o gas (aire, nitrgeno, dixido de carbono y gas natural) en yacimientos
donde las presiones naturales son reducidas o insuficientes para la produccin.
Ambos mtodos exigen perforar pozos de inyeccin auxiliares en determinados
lugares para conseguir los mejores resultados. La inyeccin de agua o gas
para la presin de trabajo del pozo se denomina desplazamiento natural. El
empleo de gas a presin para aumentar la presin del yacimiento recibe el
nombre de produccin o extraccin por presin artificial (con gas).
Inyeccin de agua. El mtodo secundario de recuperacin optimizada
utilizado con ms frecuencia es el bombeo de agua a un yacimiento de
petrleo para empujar el producto hacia los pozos de produccin. En el
mtodo inyeccin de agua five spot (cinco puntos), se perforan cuatro
pozos de inyeccin para formar un cuadrado con el pozo de produccin
en el centro. Se controla la inyeccin para mantener un avance uniforme
del frente de agua hacia el pozo productor a travs del yacimiento. Una
parte del agua que se utiliza es agua salada, obtenida del petrleo
crudo. En la inyeccin de agua con baja tensin superficial, se aade al
agua un tensoactivo para facilitar la circulacin del petrleo por el
yacimiento reduciendo su adherencia a la roca.
Inyeccin miscible. La inyeccin de lquido miscible y de polmero
miscible son mtodos de recuperacin optimizados que se utilizan para
mejorar la inyeccin de agua reduciendo la tensin superficial del
petrleo crudo. Primero se inyecta en un yacimiento un lquido miscible
(es decir, soluble en el crudo). Despus, se inyecta otro lquido que
empuja la mezcla de crudo y lquido miscible hacia el pozo de
produccin. La inyeccin de polmero miscible consiste en utilizar un
214

detergente para separar el crudo de los estratos mediante lavado.

Detrs del detergente se inyecta un gel o agua espesada para desplazar
el crudo hacia el pozo productor.
Inyeccin de fuego. La inyeccin de fuego, o combustin in situ (en el
yacimiento), es un mtodo de recuperacin trmica de elevado coste
consistente en inyectar en el yacimiento grandes cantidades de aire o de
un gas que contenga oxgeno e inflamar una parte del petrleo crudo. El
calor producido por el fuego reduce la viscosidad del crudo denso y
permite que ste fluya ms fcilmente. Los gases calientes producidos
por el fuego elevan la presin del yacimiento y crean un estrecho frente
de combustin que empuja al crudo menos denso desde el pozo de
inyeccin hacia el de produccin. El crudo denso permanece donde se
encuentra y aporta combustible adicional a medida que el frente de
llama avanza lentamente. El proceso de combustin se vigila y controla
cuidadosamente regulando el aire o el gas inyectado.

Inyeccin de vapor. La inyeccin de vapor es un mtodo de recuperacin

trmica consistente en calentar el petrleo crudo denso y reducir su
viscosidad inyectando vapor a muy alta temperatura en el estrato ms
bajo de un yacimiento relativamente poco profundo. El vapor se inyecta
a lo largo de un perodo de 10 a 14 das y despus se cierra el pozo ms
o menos durante otra semana para permitir que el vapor caliente
completamente el yacimiento. Al mismo tiempo, el aumento de
temperatura expande los gases del yacimiento, elevando as la presin
de ste. Entonces se reabre el pozo y el crudo calentado, ahora menos
viscoso, fluye por el pozo. Un mtodo ms reciente consiste en inyectar
vapor no muy caliente y a baja presin en secciones mayores de dos,
tres o ms zonas simultneamente, creando de ese modo una cmara
de vapor que comprime el petrleo en cada una de las zonas. Esto
permite obtener un mayor flujo de petrleo hacia la superficie utilizando
menos vapor.

215

Anexo C de patentes:
Tratado de Cooperacin en materia de Patentes
Desde su entrada en vigor en 1978, el Tratado de Cooperacin en materia de
Patentes (PCT) ofrece ventajas a los inventores y a la industria en la obtencin
de proteccin por patente en el plano internacional. Al presentar una solicitud
internacional de patente en virtud del PCT, se solicita simultneamente
proteccin para una invencin en todos los pases designados. Las ventajas del
Sistema del PCT para los solicitantes y las Oficinas de patentes de los 138
Estados Contratantes del PCT son: la uniformidad de los requisitos de forma,
los informes de bsqueda internacional y de examen preliminar internacional,
as como un sistema centralizado de publicacin internacional. En la mayora
de los casos, el procedimiento nacional de concesin de patentes y los gastos
correspondientes se posponen hasta 30 meses (o an ms, en el caso de
algunas Oficinas) a partir de la fecha de prioridad, en comparacin con el
sistema tradicional de patentes. Al final de ese lapso, el solicitante habr
recibido importante y valiosa informacin sobre las probabilidades de obtener
proteccin por patente.

En el grfico que figura a continuacin se expone un panorama general de las

principales etapas de la tramitacin de las solicitudes de patente con arreglo a
la fase internacional del Sistema del PCT y los plazos correspondientes.

216

Los solicitantes que hagan uso del Sistema del PCT deben presentar una
solicitud internacional PCT en una Oficina receptora y elegir la Administracin
encargada de la bsqueda internacional que les proporcionar un informe y
una opinin escrita sobre la patentabilidad de la invencin. Posteriormente, la
Oficina Internacional de la Organizacin Mundial de la Propiedad Intelectual
(OMPI) publica la solicitud y comunica todos los documentos necesarios a las
Oficinas de patentes que sean parte en el Sistema del PCT. El solicitante
puede optar por solicitar una segunda evaluacin de la patentabilidad de su
invencin a la Administracin encargada del examen preliminar internacional.
Generalmente, el solicitante tiene 30 meses a partir de la fecha de prioridad
para entrar en la fase nacional del PCT en los pases o regiones en los que
desee proteccin.

Presentacin de solicitudes PCT

Los solicitantes de patentes que deseen proteger su invencin en ms de un

pas utilizando el Sistema del PCT, deben presentar una solicitud internacional
en virtud del PCT ante la correspondiente Oficina receptora.

Generalmente, los solicitantes presentan en primer lugar una solicitud de

patente ante su Oficina de patentes y en el plazo de 12 meses contados a partir
de la fecha de prioridad, presentan su solicitud internacional en virtud del PCT.

Oficina Internacional

La Oficina receptora transmite una copia de la solicitud internacional PCT a la

Oficina Internacional de la OMPI.
La Oficina Internacional se encarga de:
recibir y almacenar todos los documentos relativos a la solicitud;
efectuar un segundo examen de forma;
publicar la solicitud y los documentos conexos en el servicio de bsqueda
PATENTSCOPE;

217

 traducir el ttulo y el resumen de la solicitud internacional PCT y determinados

documentos conexos al ingls o al francs, cuando sea necesario;
comunicar los documentos a las Oficinas y a terceros;
proporcionar asesoramiento jurdico a peticin de los usuarios; y
proporcionar asistencia sobre el procedimiento a los Estados Contratantes
del PCT.
El solicitante debe pagar una tasa de presentacin internacional de
aproximadamente 1.400 francos suizos (CHF) y, en los casos en que la
solicitud internacional PCT contenga ms de 30 pginas, una tasa adicional por
pgina de aproximadamente 15 CHF (en algunos casos se aplica una tasa fija).
Los solicitantes que presentan sus solicitudes en formato electrnico gozan de
reducciones de tasa de hasta aproximadamente 300 CHF. Adems, los
solicitantes procedentes de pases de bajos ingresos tienen derecho con
arreglo a determinadas condiciones, a una reduccin del 75% de la tasa de
presentacin internacional y de la tasa de tramitacin.

Bsqueda internacional; La bsqueda internacional en el marco del PCT la

realiza una oficina de patentes designada para actuar en calidad de
Administracin encargada de la bsqueda internacional basndose en la
documentacin mnima del PCT prescrita en el Tratado. El informe de
bsqueda internacional contiene una lista de los documentos junto con
indicaciones de la pertinencia que tienen para la patentabilidad, a saber, la
novedad y la actividad inventiva (no evidencia). Adems, la Administracin
encargada de la bsqueda internacional emite una opinin escrita sobre la
patentabilidad, en el que se ofrece al solicitante un anlisis detallado de la
invencin.

La Administracin encargada de la bsqueda internacional comunica el informe

de bsqueda internacional y la opinin escrita al solicitante normalmente antes
del cuarto o quinto mes despus de que se haya presentado la solicitud
internacional PCT. Los solicitantes deben pagar una tasa de bsqueda que

218

oscila aproximadamente entre 244 y 2.274 (dlares EE.UU.) en funcin de la

Administracin encargada de la bsqueda internacional.

Examen preliminar internacional

El examen preliminar internacional es un procedimiento opcional mediante el

que puede solicitarse una segunda evaluacin de la patentabilidad de la
invencin por parte de la Administracin encargada del examen preliminar
internacional.

Las tasas de examen preliminar varan aproximadamente de los 200 a los .420
dlares EE.UU., en funcin de la Administracin encargada del examen que se
haya elegido. Asimismo, se aplica una tasa de tramitacin de aproximadamente
171 dlares EE.UU.

Fase nacional del PCT

El solicitante que haya decidido continuar la tramitacin de su solicitud

internacional PCT debe satisfacer, antes de que finalice el trigsimo mes a
partir de la fecha de prioridad (o incluso posteriormente en el caso de algunas
Oficinas), los requisitos para la entrada en la fase nacional del PCT en las
Oficinas de patentes de los Estados en los que desea obtener proteccin o las
que acten en representacin de esos Estados. Posteriormente, las Oficinas
nacionales o regionales de patentes en cuestin inician el procedimiento de
concesin con arreglo a la legislacin nacional aplicable. Adems de pagar las
tasas oficiales, normalmente el solicitante tiene que designar mandatarios
locales y traducir la solicitud.

Adems de recibir importante y valiosa informacin que les permite evaluar la

probabilidad de obtener proteccin por patente, los solicitantes PCT ahorran
tiempo y dinero, ya que no se repite generalmente en cada oficina la labor
realizada durante el procedimiento internacional y se aplaza el pago de las
tasas oficiales y la traduccin.

219

Para ms informacin, vase la publicacin de la OMPI: Cmo proteger sus

invenciones en otros pases.

Oficina Europea de Patentes

Libre acceso a ms de 50 millones de documentos de patentes de todo el
mundo en representacin de la evolucin tcnica desde 1836 hasta el da de
hoy.

Por qu utilizar la clasificacin para los documentos de patente?

El sistema de clasificacin de patentes se diferencia del IPC y la ECLA. La
caracterstica ms poderosa se encuentra en esp@cenet.

Con el uso de esp@cenet se podrn encontrar todas las publicaciones de

patentes en un rea tcnica particular, para lo cual, se encuentra la
clasificacin funcin de bsqueda. Es la ms poderosa herramienta de
bsqueda en esp@cenet, y tambin la menos conocida.

El nmero total de patentes es tan grande que un sistema de clasificacin es

esencial para la bsqueda. Con la clasificacin se rompe la tecnologa
patentable en unidades manejables.

La organizacin responsable de la "Clasificacin Internacional de Patentes", o

"IPC", es la Organizacin Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI), con sede
en Ginebra. El IPC es utilizado por las oficinas de patentes de todo el mundo,
que combina letras y nmeros en un cierto modo de categorizar muy
precisamente la tecnologa descrita en un documento de patente. Hoy en da,
cada documento de patente se ha publicado al menos un smbolo de la IPC
impreso en la portada. A continuacin puede ver un ejemplo de un IPC smbolo
de clasificacin, A43B13/04, que se utiliza para clasificar las suelas de goma
para calzado.

220

Seccin
Principal de grupo
Sub-grupo de
Clase principal
Sub-clase (un punto)

A43
A43B
A43B13
A43B13/02

Sub-clase (dos puntos)

A43B13/04

Necesidades Humanas
calzado
Partes de calzado
Suelas
caracterizado por el material
plsticos, caucho o fibra
vulcanizada

En esp@cenet encontrar dos clasificaciones: la Clasificacin Internacional de

Patentes (IPC) y la OEP interna del sistema de clasificacin de la ECLA ("en la
Clasificacin Europea"). ECLA es una versin ampliada de la IPC y se basa en
la misma filosofa.
El siguiente cuadro resume las principales diferencias entre el IPC y la ECLA.
IPC
60 000 smbolos de clasificacin
33 millones de documentos
Actualizados cada tres meses
Posible buscar un nico nivel
en el "ncleo" o "avanzado
Clasificado por la Oficina de la Editorial

ECLA
129 000 smbolos de clasificacin
18,5 millones de documentos
Actualizados permanentemente
Slo un nivel, lo que equivale a "nivel
"avanzado" en el IPC
Clasificadas por la Oficina Europea de
Patentes

Los usuarios de patentes experimentados conocen a la IPC y la ECLA para su

campo tcnico muy bien y son capaces de juzgar si el IPC o la CEPAL rendir
los mejores resultados. Si se es novato en la clasificacin para las bsquedas o
el mbito tcnico que se est buscando, se recomienda realizar la bsqueda
tanto en la CEPAL y la IPC para asegurarse de que no se pierda ningn
documento importante.

Clasificacin Internacional de Patentes (IPC)

La sigla IPC est a favor de la Clasificacin Internacional de Patentes. Se trata
de un sistema de clasificacin jerrquica utilizada principalmente para clasificar
y buscar documentos de patente (solicitudes de patentes, las especificaciones
de las patentes concedidas, modelos de utilidad, etc), de acuerdo con los
campos tcnicos que se refieren. Por lo tanto, sirve como un instrumento para
una ordenada disposicin de los documentos de patentes, una base para la

221

difusin selectiva de informacin y una base para investigar el estado del arte
en determinados campos de la tecnologa. Adems, se utiliza para clasificar la
literatura no patente, como por ejemplo, en la base de datos JOPAL. El sistema
de clasificacin contiene aproximadamente 70.000 entradas, es decir, los
smbolos de clasificacin que pueden ser asignados a los documentos de
patente. Estos diferentes lugares de clasificacin se organizan en una
jerarqua, como rbol-estructura.

Usted puede encontrar informacin detallada sobre el IPC en el sitio web de la

OMPI IPC. Lo ms probable es que usted ya conoce este sitio y se han
vinculado, desde all, en el presente sitio web.
Esta pgina web IPC le da acceso a la versin HTML de la octava edicin de la
CIP en Ingls, francs y espaol.
El sitio tambin proporciona enlaces a la documentacin que describe el IPC y
su uso (por ejemplo, la gua oficial), su historia, y los principios de su reforma.

Encontrar tambin un enlace a la E-Foro, que sirve como un lugar para el

intercambio de informacin y, en particular, los documentos relacionados con
los diferentes cursos y los proyectos terminados del proceso de revisin de IPC
(por ejemplo, propuestas o comentarios). Es de libre acceso por el pblico en
general, sin embargo la presentacin de documentos y observaciones se limita
a los participantes las oficinas de patentes.

El Arreglo de Estrasburgo es el fundamento jurdico de la creacin y revisin de

la CIP. El 24 de marzo de 1971, la Conferencia Diplomtica adopt el
Estrasburgo (IPC) Acuerdo relativo a la Clasificacin Internacional de Patentes,
que en esa fecha fue firmado por 15 Estados. A raz de ello, el internacional
(europeo) Clasificacin de Patentes de Invenciones de facto se convirti en la 1
edicin de la CIP. El Arreglo de Estrasburgo entr en vigor en 1975. Los
miembros al Arreglo de Estrasburgo constituyen la Unin de la CIP.

Los principales rganos de la Unin CIP son la Asamblea y el Comit de

Expertos. La Comisin de Expertos ha establecido dos rganos subsidiarios, el
IPC Revision Working Group (WG) y el Nivel A dvanced Subcomisin (ALS). El
222

Grupo de Trabajo sobre la Revisin est a cargo de la revisin del nivel bsico
de la CIP y se rene regularmente dos veces al ao en Ginebra. La
participacin est abierta a todos los miembros de la Unin IPC y las
organizaciones intergubernamentales mencionadas en el artculo 5 del Arreglo
de Estrasburgo. El Subcomit de Nivel Avanzado es el encargado de la revisin
y ulterior desarrollo del nivel avanzado de la CIP. Con el fin de permitir una
revisin acelerada del nivel avanzado de la Subcomisin Especial que
actualmente comprende slo cuatro miembros: la Oficina Europea de Patentes,
el Japn, los Estados Unidos de Amrica y la Oficina Internacional de la
Organizacin Mundial de Propiedad Intelectual (OMPI).

La administracin de la IPC de revisin se lleva a cabo por la Oficina

Internacional de la OMPI. El IPC se utiliza en ms de 100 pases en el mundo,
las versiones autnticas de la CIP se publican en Ingls y francs

Por qu es til?
El IPC es usado en ms de 100 pases para la clasificacin de documentos de
patente. Como tal, es una herramienta muy poderosa para la bsqueda de
patentes relacionadas con bases de datos. Usted puede realizar una bsqueda
(o puede modificar su trmino de bsqueda basado en) usando los smbolos de
la CIP en casi todas las patentes relacionadas con bases de datos. Uso de los
EE.UU. de clasificacin, puede llevar a cabo una bsqueda de alta precisin en
los EE.UU. la documentacin sobre patentes en EE.UU. y bases de datos de
patentes

Dnde puedo encontrar explicaciones detalladas de los principios y normas

de la CIP?
La informacin ms completa sobre la estructura, principios y normas de la CIP
se recoge en la Gua de la CIP. La Gua es el documento oficial aprobado por
los rganos del Arreglo de Estrasburgo lo que explica el uso de la CIP. En l se
describe en trminos sencillos y por medio de ejemplos de la estructura de la
CIP y la forma en que la clasificacin se utilizar para clasificar o recuperar los
documentos de patente. La Gua se revisa con cada nueva edicin de la CIP.

223

La Gua de la CIP-8 se publica como volumen 5 de la publicacin impresa del

nivel bsico de la CIP. Tambin est disponible en el sitio web de la OMPI IPC.

La Clasificacin est compuesta de varios niveles jerrquicos:

Secciones
1 nivel de las clases
2 nivel Subclases
3 nivel de grandes grupos
4 nivel de subgrupos
5 y niveles ms bajos Subgrupos pueden tener diferentes niveles jerrquicos,
su nivel jerrquico se indica mediante un nmero determinado de puntos, con
un nivel inferior correspondiente a un mayor nmero de puntos. Si bien el nivel
avanzado de la CIP reformada comprende todos los niveles jerrquicos, el nivel
bsico comprende, con algunas excepciones, slo los niveles hasta los ms
altos niveles de subgrupo.

Hay tres tipos de referencias: las referencias precedencia, las referencias a

lugares de aplicacin, la limitacin de otras referencias. Informativo de
referencia: Se indican otros lugares de la CIP que se refieren a temas similares
que podran ser de inters para fines de bsqueda. Por ejemplo, cuando la
bsqueda de aparatos espectroscpicos en G01J 3 / 00, que podra ser de
inters saber que los detectores de semiconductores se clasifican en la
Seccin H

El IPC es revisada peridicamente para mejorar el sistema y para reflejar la

evolucin tcnica en su contenido. Desde su aparicin, la revisin de la CIP se
ha logrado, en general, en intervalos de cinco aos y cada cinco aos una
nueva edicin fue publicada

Organizacin Mundial de la Propiedad Intelectual. Oficina de Patentes y

Marcas de Estados Unidos (USPTO)
La actividad de patentes en todo el mundo aument en un 4.9% entre 2005 y
2006, principalmente debido al aumento de solicitudes presentadas por los

224

solicitantes procedentes de China, la Repblica de Corea y los Estados Unidos

de Amrica.

El nmero total de solicitudes presentadas en todo el mundo en el ao 2006 se

estima en 1.76 millones, lo que representa un aumento del 4.9% respecto al
ao anterior. Entre 2005 y 2006, el nmero de solicitudes presentadas en todo
el mundo por los solicitantes procedentes de China, la Repblica de Corea y
los Estados Unidos de Amrica aumentaron en un 32.1%, 6.6% y 6.7%
respectivamente.

Los Estados Unidos Oficina de Patentes y Marcas fue el mayor receptor de

solicitudes de patentes, por primera vez desde 1963, con un total de 425.966
solicitudes de patente presentadas en 2006. Hubo una pequea disminucin en
el nmero de patentes presentadas en la Oficina Japonesa de Patentes en
2006 (408.674). Las oficinas de patentes de China (210.501), la Repblica de
Corea (166.189), y la Oficina Europea de Patentes (135231) tambin recibi un
gran nmero de presentaciones.

Los solicitantes de patentes tienden a provenir de un nmero relativamente

pequeo de los pases de origen. Por ejemplo, los solicitantes procedentes de
Japn, los Estados Unidos de Amrica, la Repblica de Corea, Alemania y
China representaron el 76% del total de solicitudes de patentes en 2006.
Residentes chinos aumentaron su cuota del total de solicitudes de patentes en
todo el mundo de 1,8% a 7,3% entre 2000 y 2006, debido principalmente a los
los aumentos de solicitudes de patentes nacionales.

Aunque el nmero de solicitudes de patentes presentadas en todo el mundo ha

aumentado a un ritmo constante, la tasa de aumento es inferior a la tasa de
crecimiento observada en otros indicadores econmicos como el PIB y el
comercio.

En 2006, aproximadamente 727.000 patentes fueron concedidas en todo el

mundo. Similar a la de solicitudes de patentes, patentes concedidas se
concentran en un pequeo nmero de pases. Los solicitantes de Japn, los
225

Estados Unidos de Amrica, la Repblica de Corea y de Alemania recibi el

73% del total de patentes concedidas en todo el mundo. Entre 2000 y 2006, el
nmero de patentes concedidas a los solicitantes procedentes de China y la
Repblica de Corea crecieron en un 26,5% y 23,2% un ao, respectivamente
(tasa media de crecimiento anual).

Se ha producido un aumento en el nivel de actividad de patentes en los pases

emergentes. Las oficinas de patentes de la India, Brasil y Mexico recibieron un
gran nmero de solicitudes presentadas en 2006. Sin embargo, para la mayora
de los informes sobre los pases emergentes, no-residente para los solicitantes
representaban la mayor proporcin del total de solicitudes presentadas en
estos pases. Tambin ha habido un aumento en el uso del sistema del PCT
por los pases emergentes de solicitudes internacionales.

Metodologa de las estadsticas de patentes

Para obtener los derechos de patente, el solicitante deber presentar una
solicitud de patente y el pago de los aranceles. La oficina de patentes examina
la solicitud y decide si conceder o rechazar la solicitud. Un gran volumen de
datos se genera durante el proceso de solicitud de patentes, que son utilizados
con frecuencia por los investigadores para la construccin de indicadores
estadsticos para medir la actividad innovadora, las patentes actividad de las
oficinas y los pases, etc. Sin embargo, para interpretar correctamente las
estadsticas de patentes, es importante comprender la metodologa utilizada en
la construccin de los indicadores.

> Fecha: indicadores de patentes son a menudo construidos sobre la base de

las fechas. Indicadores utilizados en el presente informe se basan, en general,
en los siguientes conceptos:
Patente de presentacin (solicitud) indicadores se construyen de
acuerdo a la fecha de presentacin de patentes.

Concesin de una patente indicadores se basan en la fecha de

concesin.

226

Las familias de patentes los datos se basan en la prioridad (primera

presentacin) fecha.

Tecnologa de los indicadores se basan en la fecha de publicacin.

Pas de origen: las solicitudes de patentes incluyen la informacin

relativa al pas de residencia del inventor y el solicitante (o cesionario).
Las estadsticas de patentes sobre la base del pas de residencia del
inventor puede indicar la ubicacin de la invencin, mientras que el pas
de residencia del solicitante (o cesionario) proporciona informacin sobre
el propietario de la patente en el momento de la solicitud.
Pas de origen utilizados en el presente informe se basa en el pas de
residencia del primer nombre del solicitante (o cesionario), que incluir
las empresas que estn domiciliadas en un pas, sino que pueden ser
efectivamente posedas o controladas por intereses en ultramar. Esto es
particularmente el caso en los pases con grandes inversiones
extranjeras directas.

Estadsticas sobre la base del concepto de residentes y no residentes

Residente se refiere a la presentacin de una solicitud presentada en una
oficina de o que acten en el Estado en el que el primer nombre solicitante en
la solicitud de residencia ha afectado. Asimismo, los no residentes se refiere a
la presentacin de una solicitud presentada en una oficina de o que acten en
el Estado en el que el primer nombre solicitante en la solicitud en cuestin no
tiene residencia.

Fuentes de los datos

La patente estadsticas publicadas en este informe se han tomado de la Base

de Datos de Estadsticas de la OMPI, que se basa en la informacin
proporcionada a la OMPI por las oficinas de patentes anuales en las encuestas
y los datos generados en la OMPI durante el proceso de solicitud PCT. Cada
ao, la OMPI recoge las estadsticas de patentes de las oficinas de patentes,
incluido el nmero de solicitudes de patente y las patentes concedidas y
aplicadas, desglosados por pas de origen, la fecha y un nmero de otros
criterios. Un esfuerzo para mejorar la calidad y la disponibilidad de las
227

estadsticas de patentes. Es difcil obtener datos para todas las oficinas de

patentes con todas las posibles averas, sin embargo se hace todo lo posible
para cubrir todos los datos de las oficinas de patentes o de los pases. Cuando
es necesario y lo posible, los datos que faltan se estiman por la OMPI en un
nivel agregado.

Las estadsticas sobre el terreno de la tecnologa y de familias de patentes se

construyen por la OMPI sobre la base de datos obtenidos de la base de datos
PATSTAT, que es mantenido por la Oficina Europea de Patentes.
Macroeconmica y de investigacin y desarrollo se obtienen los datos del
Banco Mundial y la UNESCO.

En espera de las solicitudes y tramitacin tiempo las estadsticas se obtienen a

partir de la base de datos de Estadstica de la OMPI, complementado con datos
de la Cooperacin Trilateral informes estadsticos e informes anuales de las
oficinas de patentes. La oposicin / invalidacin solicitud de datos se obtuvieron
a partir de las oficinas nacionales de PI informes anuales y publicaciones, as
como de estadsticas solicitadas por la OMPI directamente desde las oficinas
de propiedad intelectual.

228

Anexo D. Patentes concedidas en 2008 y 2009 (Clase 166) y Deep Water

Patente
RE40648

Ttulo
System and method for downhole operation using
pressure activated valve and sliding sleeve

Compaa

2009

Estados Unidos

2009

Estados Unidos

2009

Noruega

2009

Estados Unidos

2009

Estados Unidos

2009

Estados Unidos

2009

Estados Unidos

2009

Estados Unidos

7500524

Well operations systems

7497266

Arrangement and method for controlling and

regulating bottom hole pressure when drilling
deepwater offshore wells

Ocean Riser Systems

AS

7497264

Multilateral production apparatus and method

7490028
7488704

System and method for processing drilling

cuttings during offshore drilling
Method, apparatus and system for pore pressure
prediction in presence of dipping formations
Invert drilling fluids for use in drilling in
subterranean formations

Pas

BJ Services Company
Cameron International
Corporation

7490672

Ao

Baker Hughes
Incorporated
Baker Hughes
Incorporated
Independiente
Halliburton Energy
Services, Inc.
Weatherford/Lamb,
Inc.

7487837

Riser rotating control device

7487836

Riserless modular subsea well intervention,

method and apparatus

Saipem America Inc.

2009

Estados Unidos

7484575

Conductor pipe string deflector and method

Frank's Casing Crew

& Rental Tools, Inc.

2009

Estados Unidos

Pyrophase, Inc.

2009

Estados Unidos

Halliburton Energy
Services, Inc.

2009

Estados Unidos

BJ Services Company

2009

Estados Unidos

2009

Estados Unidos

2009

Estados Unidos

2009

Estados Unidos

2009

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

7484561
7482309
7481273

Electro thermal in situ energy storage for

intermittent energy sources to recover fuel from
hydro carbonaceous earth formations
Methods of drilling wellbores using variable
density fluids comprising coated elastic particles
Method of using water-in-oil emulsion to remove
oil base or synthetic oil base filter cake

7481270

Subsea pumping system

7478675

Extended settable compositions comprising

cement kiln dust and associated methods

7477160

Wireless communications associated with a

wellbore

7475726

Continuous monobore liquid lining system

7469744

Deformable ball seat and method

7467658

Down hole drilling fluid heating apparatus and

method

7462580
7458425
7448450
7441602
7441599
7438135
7438133
7438132

Flat rheology drilling fluids

System and method of installing and maintaining
an offshore exploration and production system
having an adjustable buoyancy chamber
Drilling and cementing with fluids containing
zeolite
Flowline insulation system
Controlling the pressure within an annular volume
of a wellbore
Method of suspending, completing and working
over a well
Apparatus and method for radially expanding and
plastically deforming a tubular member
Concentric pipes expanded at the pipe ends and
method of forming

7435706

Thinners for invert emulsions

7434624

Hybrid tension-leg riser

7434621
7434618
7431092
7431088

System and a method for prediction and treatment

of slugs being formed in a flow line or wellbore
tubing
Apparatus for expanding a tubular member
Assembly and method for intervention of a subsea
well
Methods of controlled acidization in a wellbore

Schlumberger
Technology
Corporation
Halliburton Energy
Services, Inc.
Schlumberger
Technology
Corporation
ExxonMobil Upstream
Research Company
Baker Hughes
Incorporated
Halliburton Energy
Services, Inc.
Halliburton Energy
Services, Inc.
Anadarko Petroleum
Corporation
Halliburton Energy
Services, Inc.
Acergy France S.A.

2008

Estados Unidos

2008

Francia

Chevron U.S.A. Inc.

2008

Estados Unidos

Woodside Energy Ltd.

2008

Australia

Enventure Global
Technology, LLC

2008

Estados Unidos

Shell Oil Company

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

Norsk Hydro ASA

2008

Noruega

Shell Oil Company

Vetco Gray
Scandinavia AS
Halliburton Energy
Services, Inc.

208

Halliburton Energy
Services, Inc.
ExxonMobil Upstream
Research Company

Estados Unidos

2008

Noruega

2008

Estados Unidos

229

7431086

Methods of servicing a wellbore with compositions

comprising quaternary material and sorel cements

7426963

Piggable flowline-riser system

7424918
7419009

Interposed joint sealing layer method of forming a

wellbore casing
Apparatus for radially expanding and plastically
deforming a tubular member

7419004

Method of gravel packing with oil-based carrier

fluid

7419003

Erosion resistant aperture for a downhole valve or

ported flow control tool

7416027

Adjustable expansion cone assembly

7416025

Subsea well communications apparatus and

method using variable tension large offset risers

7413020

Full bore lined wellbores

7413019

Mounts for blowout preventer bonnets

7410011

Method to determine the concentration of

deuterium oxide in a subterranean formation

7410000

Mono-diameter wellbore casing

7401654

Blowout preventer testing system

7398833

Heavy load carry slips and method

7398832

Mono-diameter wellbore casing

7395860
7392845

Methods of using foamed settable compositions

comprising cement kiln dust
Method of treating oil or gas well with
biodegradable emulsion

7389819

Well screen

7383889

Mono diameter wellbore casing

7383885

Floatation module and method

Method and apparatus of suspending, completing
and working over a well
Magnetic impulse applied sleeve method of
forming a wellbore casing

7380609
7377326
7373978

Method for drilling and completing wells

7370707

Method and apparatus for handling wellbore

tubulars

7367411

Drilling system and method

7367410

Method and device for liner system

7367398

Device for heating and thermally insulating at

least one undersea pipeline

7363984

System for radially expanding a tubular member

7363968

Umbilical reel safety release

Method and apparatus for forming a monodiameter wellbore casing
Method and apparatus for forming a monodiameter wellbore casing

7363691
7363690
7360968

Method and device for anchoring a pipeline

7360594

Drilling with casing latch

7360591

System for radially expanding a tubular member

7360589

Articulating bail assembly and method

7357190
7357188
7357187
7353870

Radial expansion of tubular members

Mono-diameter wellbore casing
BOP conversion apparatus
Methods of using settable compositions

Halliburton Energy
Services, Inc.
ExxonMobil Upstream
Research Company
Enventure Global
Technology, L.L.C.

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

Shell Oil Company

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

Schlumberger
Technology
Corporation
Baker Hughes
Incorporated
Enventure Global
Technology, LLC
Kellogg Brown & Root
LLC
Weatherford/Lamb,
Inc.
Hydril USA
Manufacturing LLC
Core Laboratories LP
Enventure Global
Technology, LLC.
BP Corporation North
America Inc.
Access Oil Tools, Inc.
Enventure Global
Technology, LLC
Halliburton Energy
Services, Inc.

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

BJ Services Company

2008

Estados Unidos

2008

Inglaterra

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Australia

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Noruega

2008

Francia

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

Shell Oil Company

2008

Estados Unidos

Shell Oil Company

2008

Estados Unidos

2008

Holanda

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008
2008
2008
2008

Estados Unidos
Estados Unidos
Estados Unidos
Estados Unidos

Robert Gordon
University
Enventure Global
Technology, LLC
Independiente
Woodside Energy
Limited
Enventure Global
Technology, L.L.C.
ExxonMobil Upstream
Research Company
Weatherford/Lamb,
Inc.
Secure Drilling
International, L.P.
Ocean Riser Systems
AS
Saipem S.A.
Enventure Global
Technology, LLC
Independiente

Heerema Marine
Contractors
Nederland B.V.
Weatherford/Lamb,
Inc.
Enventure Global
Technology, LLC
Devin International,
Inc.
Shell Oil Company
Shell Oil Company
Hydril Company LP
Halliburton Energy

230

comprising cement kiln dust and additive(s)

7350584

Formed tubulars

7350580

Subsea pass thru switching system

7350575

Methods of servicing a wellbore with compositions

comprising Sorel cements and oil based fluids

7350564

Mono-diameter wellbore casing

7350563

System for lining a wellbore casing

7347271

Wireless communications associated with a

wellbore

7343974

Method and apparatus for performing chemical

treatments of exposed geological formations

7343970

Real time optimization of well production without

creating undue risk of formation instability

7341117
7338925
7338923
7337849
7337848
7337842
7337841
7334650

RE40067
7331395
7331388

Method and apparatus for a monodiameter

wellbore, monodiameter casing, monobore,
and/or monowell
Zeolite compositions having enhanced
compressive strength
Settable drilling fluids comprising cement kiln dust
Co-linear tensioner and methods of installing and
removing same
Preloaded riser coupling system
Methods of using cement compositions
comprising high alumina cement and cement kiln
dust
Casing comprising stress-absorbing materials and
associated methods of use
Apparatus and methods for drilling a wellbore
using casing
Downhole equipment tools and assembly
procedures for the drilling, tie-in and completion of
vertical cased oil wells connected to linerequipped multiple drainholes
Riser make-up tool
Horizontal single trip system with rotating jetting
tool

7328747

Integrated buoyancy joint

7328741

System for sensing riser motion

Methods and apparatus for handling and drilling
with tubulars or casing
Methods and systems for using high-yielding nonNewtonian fluids for severe lost circulation
prevention
Method and apparatus for forming a monodiameter wellbore casing

7325610
7325607
7325602
7322418

Continuous circulation drilling method

7314090

Automatic false rotary

7314087

Heave compensation system for hydraulic

workover

7314086

Well operations system

7314085

Well operations system

7314082
RE40648
7500524

Methods of improving well bore pressure

containment integrity
System and method for downhole operation using
pressure activated valve and sliding sleeve
Well operations systems

Services, Inc.
Weatherford/Lamb,
Inc.
Aker Kvaerner
Subsea, Inc.
Halliburton Energy
Services, Inc.
Enventure Global
Technology, L.L.C.
Enventure Global
Technology, L.L.C.
Schlumberger
Technology
Corporation

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

Shell Oil Company

2008

Estados Unidos

Schlumberger
Technology
Corporation

2008

Estados Unidos

Halliburton Energy
Services, Inc.

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

Halliburton Energy
Services, Inc.
Halliburton Energy
Services, Inc.
Control Flow Inc.

2008

Estados Unidos

Vetco Gray Inc.

2008

Estados Unidos

Halliburton Energy
Services, Inc.

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

Halliburton Energy
Services, Inc.

2008

Estados Unidos

Vetco Gray Inc.

2008

Estados Unidos

BJ Services Company

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

Halliburton Energy
Services, Inc.

2008

Estados Unidos

Shell Oil Company

2008

Estados Unidos

2008

Inglaterra

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

2008

Estados Unidos

BJ Services Company

2009

Estados Unidos

Cameron International
Corporation

2009

Estados Unidos

Halliburton Energy
Services, Inc.
Weatherford/Lamb,
Inc.

EDO Corporation,
Fiber Science Division
Vetco Gray Inc.
Weatherford/Lamb,
Inc.

Coupler
Developments Limited
Weatherford/Lamb,
Inc.
Halliburton Energy
Services, Inc.
Cameron International
Corporation
Cameron International
Corporation
Halliburton Energy
Services, Inc.

231