FALSIFICAODEDOCUMENTOEESTELIONATO:PONTOSCONTROVERTIDOS

ROGRIOTADEUROMANO
ProcuradorRegionaldaRepblicaaposentado

IODELITODEFALSIFICAODEDOCUMENTOEAPRTICADEESTELIONATO

Em voto, no Recurso Especial 259, o Ministro Costa Leite, enfrentando a

matria da possibilidade de que o estelionato absorve o falso, consistindo este no meio
empregadopeloagenteparainduziroumanteravtimaemerro,dinformaoperfeitacom
relao ao enunciado 17 do Superior Tribunal de Justia onde se afirma: Quando o falso se
exaureaoestelionato,semmaiorpotencialidadelesiva,poresteabsorvido.
DisseoMinistroCastroLeite:

O tema dos mais controvertidos, seja em sede doutrinria, seja em sede

jurisprudencial,somandosesaquiconfrontadasduasoutrasposies:aque
divisa o concurso material e a que sustenta a prevalncia do falso,
pontificando,comrelaoltima,omagistriodeHungria.
A prpria jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal, por longo tempo,
mostrouse vacilante, como anotou o saudoso Ministro Bilac Pinto, em
percucientevotoproferidonoRE79.489(RTJ72/292).
NoRE63.584(RTJ46/667)enosERE63.584(RTJ52/182),foiacolhidaateseda
absoro do falso pelo estelionato; no RE 41.199(RTJ 9/257), a do concurso
material;noRE58.543(RTJ35/435)enoHC53.702(RTJ81/710),aatinente
prevalnciadofalso.
Smaisrecentementequesefirmouaorientaoestampadanosacrdos
paradigmas, na conformidade, alis, do pensamento da maioria dos nossos
tratadistas, no sentido de que, na concorrncia do falso e do estelionato,
aplicasearegradoconcursoformal.
Conquantoconcordecomessaorientao,calcadaemslidoseconvincentes
argumentos jurdicos, no a reputo totalmente incompatvel com a tese da

absoro, que, a meu juzo, de ser invocada quando o falso se exaure no

estelionato,nolherestando,pois,potencialidadelesiva.
Istoporque,emtalhiptese,afpblicasemantminclume,aperfeioando
setosalesopatrimonial.
Com outras palavras, o que expressa o voto vogal do eminente Ministro
Assis Toledo na Ao Penal 49 RS, julgada pelo Pleno do extinto Tribunal
FederaldeRecursos,verbis:
Defendo a tese da possibilidade do concurso formal entre o falso e o
estelionato,nahipteseemqueoprimeiroguardapotencialidadeparaaleso
de outro bem jurdico. o caso, por exemplo, da falsificao do documento
pblico, utilizada para a prtica de um determinado estelionato, quando o
documentofalsificadocontinualesandoafpblica,compotencialidadepara
aprticadeoutrosdelitos.
No mesmo diapaso do voto do Ministro Cordeiro Guerra, no HC 53.702(RTJ
81/713), que, posto em reconhecer o concurso, faz a seguinte ressalva: a
menos,claro,queafalsidadesejaelementar,ouseja,seoprpriofalsoum
simples instrumento ou ardil do estelionato. Sua Excelncia rematou o
raciocnioafirmandoque,nessahiptese,oqueseconsumaoestelionato.
Seguesequeatesedoconcursoformalnototalmenteincompatvelcoma
da absoro, como antes dito, tudo dependendo das circunstncias de cada
caso.
No caso vertente,segundo filtra da sentena e do acrdo, o falso se exauriu
noestelionato,nolherestandopotencialidadelesiva.
Com efeito, foram falsificadas as primeiras vias de notas fiscais relativas
verba de insumos agrcolas (notas caladas), para obteno de recursos do
ProgramadeSubsdiosaosPreosdosFertilizantesPROFERT.
Assim sendo, senhor Presidente, conheo do recurso, j que demonstrado
dissdiojurisprudencial,maslhenegoprovimento.omeuvoto.

Casooestelionato(crimecontraopatrimnio)sejaobtidomedianteousode
documentofalso,hquatrocorrentes:
a) o estelionato absorve a falsidade quando esta foi o meio fraudulento
empregadoparaaprticadocrimefimqueeraoestelionato(STJSmula
17);

b) H concurso formal1(STF: RTJ 117/70; RT 636/381; 609/440; 606/405;

582/400;
c) Ocrimedefalsoprevalecesobreodeestelionato(RT561/324);
d) Hconcursomaterial2(TJSPRJTJ85/366).

IIAFALSIDADEDOCUMENTALEOESTELIONATO

Ocrimedefalsidadedocumentalumcrimecontraafpblica.Essescrimes
defalsumpodemserdivididosemduascategorias:osdefalsidadematerialeosdefalsidade
ideolgica. Integram o primeiro grupo os delitos dos artigos 296, 297, 298, 301, 1, 303 e
305. Por sua vez, so crimes de falsidade ideolgica, os listados nos artigos 299, 301 e 302,
havendo figuras comuns, como relata Magalhes Noronha3, s duas espcies de falsidade,
comoasdo2doartigo301edoartigo304.
Protegemseafpblicanotocanteaoselopblicodestinadoautenticaoe
ao selo ou sinal atribudo entidade de direito pblico, autoridade ou tabelio. No so
propriamentedocumentos,masaestessoopostosparaintegrlosedarlhesautenticidade.
Nocaso,tratasedecrimeformal,ondeconsumaseafalsificaodeformaindependentede
qualquerresultado.Prevaleiasmesmaspenasprevistasparaafalsificaoparaquemusao
seloousinalfalsificado(artigo296,1,incisoI).Aexpressofazusoinscritanotiposignifica,
alm da utilizao normal do selo ou sinal como forma de autenticao, a compra, venda,
troca, etc, do selo ou sinal falsificado. H crime ainda na conduta de quem utiliza
indevidamenteoseloousinalverdadeiroemprejuzodeoutremouem proveitoprprioou
alheio(artigo296,1,incisoII),ondeoobjetomaterialjnooseloousinalfalsificado,
mas o verdadeiro utilizado indevidamente. H ainda crime na conduta de alterar, falsificar e
usar indevidamente marcas, logotipos, siglas e outro smbolos(artigo 296, 1, inciso III, do
CP).
A legislao penal brasileira prev o uso de documento falso, no artigo 304,
quetemcomoobjetojurdicoafpblica,sendoqueacondutapunveladefazeruso,que
significa empregar, utilizar. Incriminase o comportamento de quem faz uso de documento
materialmente falsificado, como se fora autntico ou emprega documento que
ideologicamente falso, como se verdadeiro fora. Tratase de uma conduta comissiva e o
documentodeveserutilizadoemsuadestinaoprpria,comrelevnciajurdica,exigindose
o uso efetivo, no bastando a mera aluso ao documento. crime remetido e seu objeto
material o documento falso ou alterado, referido pelos artigos 297(documento pblico),
298(documentoparticular),299(documentoideologicamentefalso),300(documentocomfalso

Ocorre quando h uma nica conduta em uma pluralidade de crimes. Aplicase uma nica pena,
aumentadadeumsextoatametade.
2
Ocorre quando h duas ou mais condutas(comissivas ou omissivas), que resultam em dois ou mais
crimes,idnticosouno.Aspenassosomadas.Oconcursomaterialpodeserhomogneoseoscrimes
soidnticosouheterogneo,seoscrimesnosoidnticos.
3
NORONHA,E.Magalhes.Direitopenal,15edio,SoPaulo,Saraiva,1978,volumeIV,pg.159.

reconhecimento de firma), 301(certido ou atestado ideolgico ou materialmente falso) e

302(atestadomdicofalso).Ocrimedoloso.
Prev o artigo 297 do Cdigo Penal o crime de falsificao de documento:
Falsificar, no todo ou em parte, documento pblico, ou alterar documento pblico
verdadeiro, com pena de recluso de dois a seis anos e multa. Tutelase a f pblica, no
tocante aos documentos pblicos e aos que lhe so equiparados por fora da lei penal,
levandose em conta que mais grave a ofensa f pblica quando a falsificao tem por
objetodocumentoemanadodeautoridadeoufuncionrio,noexerccioregulardesuafuno,
oque,naliodeHelenoClaudioFragoso4,constituinormalmenteumagarantiaexteriorde
autenticidade.
Falsificarcriarmaterialmente,fabricar,formar,contrafazer.Oagenteforjao
escritointegralmenteouacrescentaalgoaumescritoinserindodizeresemespaoembranco.
A segunda ao de alterar o documento verdadeiro, de modo que o papel, onde o agente
trabalha, no seu mister criminoso, preexiste sua ao e constitui documento
verdadeiro,sendoobjetivodoagenteemprestarlheaspectoousentidodiferentedaquelecom
quenasceu,enquantoquequandosetratadefalsificao,odocumentonascecomofrutodo
trabalhodoagentecomoobjetivodedarexistnciaaumdocumentofictcio.
Noentanto,ameracorreodeerrosmateriais,emdocumento,noconstitui
crime.
Podeocorrer,inclusive,aocorrnciadecrimedefalsoemdocumentonulo.
Consumase o crime com a alterao ou alterao, independente de seu uso
ouqualquerconsequnciaulterior(RT505/304,539/356,dentreoutros).
Por sua vez, no se configura o crime de falsum, artigo 297, a alterao da
chapaidentificadoradoveculo,quepunidanostermosdoartigo311doCdigoPenal.
Documento pbico, considerado como tal, o que deve ser elaborado por
funcionrio pblico no desempenho de suas atribuies. So assim alcanados tanto o
documento formal e substancialmente pblico como o formalmente pblico, mas
substancialmente privado. O artigo 297, pargrafo segundo, faz equiparao a documento
pblico o emanado de entidade paraestatal(oriundo do Banco do Brasil, CEF, por exemplo,
pessoasjurdicasdedireitoprivado,cujacriaoautorizadaporlei)5,ottuloaoportadorou
transmissvel por endosso, as aes de sociedade comercial, os livros mercantis e o
testamentoparticular.Documento,comoexplicaJlioFabbriniMirabete6,todapeaescrita
quecondensagraficamenteopensamentodealgum,podendoprovarumfatoouarealizao
dealgumatodotadodesignificaoourelevnciajurdica.Sodocumentospblicosascpias
autnticas, translados, certides, fotocpias e xerocpias autenticadas ou conferidas dos

FRAGOSO,HelenoCludio.Liesdedireitopenal,3edio,RiodeJaneiro,Forense,1981,volumeIII,
pg.338.
5
Nodomniododireitoadministrativo,aautarquiaentidadeparaestatal,compersonalidadejurdica
dedireitopblico.
6
MIRABETE, Jlio Fabbrini. Manual de direito penal, So Paulo, Atlas, 22 edio, So Paulo, Atlas,
volumeIII,pg.212.

documentos originais. Mas, no so considerados documentos os papis totalmente

datilografados ou impressos sem assinatura, nem as xerocpias no autenticadas(RTJ
108/156).Nasmesmaspenasincorrequeminsereoufazinserir(3),figurasequiparadas:na
folha de pagamento ou em documento de informaes que seja destinado a fazer prova
peranteaPrevidnciaSocial,pessoaquenopossuaaqualidadedeseguradoobrigatrio;na
carteira de trabalho do empregado ou em documento que deva produzir efeito perante a
PrevidnciaSocial,declaraofalsaoudiversadaquedeveriatersidoescrita;emdocumento
contbilouemqualqueroutrodocumentorelacionadocomasobrigaesdaempresaperante
aprevidnciasocial,declaraofalsaoudiversadaquedeveriatersidoescrita.
Afalsidadematerialenvolveaformadodocumento,enquantoaideolgicadiz
respeito ao contedo do documento(STF, RTJ 105/980). Se algum cria documento, mas se
valendo da identidade de outrem o falso material e no ideolgico. Quando a forma
alterada, forjada ou criada a falsidade a identificarse a material(RT 513/367). Repitase:
distingueseofalsoideolgicodomaterialporquenesteoagenteimitaaverdade,atravsda
contrafao ou alterao, enquanto naquele o documento perfeito em seus requisitos
extrnsecos,emsuaforma,eemanadepessoaquenelefiguracomoseuautor,masfalsono
seucontedo,noseuteor,noquedizouencerra.Achamadasimulaomaliciosa(asimulao
e papel assinado em branco) uma declarao fraudulenta deformadora da verdade,
constituindoseemfalsidadeideolgicaquandopodeofatoprejudicarterceiros.
A xerox, sem autenticao, no pode ser objeto do crime de uso de
documentofalso,poisnohafiguradodocumentoparafinspenais.Istoporque,exigindose
a forma escrita, excluemse as fotografias e reprodues no autenticadas. indiferente a
formaescrita,seatintaoulpis.Porsuavez,jseentendeuquenogrosseiraafalsidade
que enganou seus destinatrios durante longo perodo e que s pde ser descoberta com
exameacuradoouporpessoacomconhecimentosespecializados(STF,RTJ93/1.036).
Sejaparaafalsidadededocumentopblicaouaindadedocumentoparticular,
misterqueeletenharelevnciajurdica.
O falsrio no responde, em concurso, pelo crimes de falso e uso de
documentofalsificado.Jseentendeuque,naprogressocriminosa(quandohduasoumais
infraespenais,hdoisfatosenosum,comonocrimeprogressivo),elesrespondepelo
crimedefalso(STF,RTJ102/954;RHC58.602).Haindaentendimentodequeelesresponde
pelocrimedeuso(STJ,CComp3.115,DJU7.12.92).
Mas,oobjetivodopresenteestudodizrespeitoaoconcursoentreessecrime
defalsoeoestelionato,previstonoartigo171doCdigoPenal.
Oartigo171doCdigoPenaltrazahiptesedecrimematerialassimdescrito:
Obter,parasiouparaoutrem,vantagemilcita,emprejuzoalheio,induzindo
ou mantendo algum em erro, mediante artifcio, ardil, ou qualquer outro
meiofraudulento.

Poroutrolado,noscasosdeestelionatocometidocontraainstituiopblica,
h o que chamamos estelionato qualificado, com previso de causa de aumento de pena de
1/3(artigo171,3,doCdigoPenal).
Paraqueoestelionatoseconfiguremister:
a) o emprego pelo agente de artifcio ou ardil ou qualquer outro meio
fraudulento;
b) induzimentooumanutenodavtimaemerro;
c) obtenodevantagempatrimonialilcitapeloagente;
d) prejuzodoenganadooudeterceirapessoa;

Dever ocorrer uma vantagem ilcita e prejuzo alheio relacionado com a

fraudeondealgumagiumedianteardil,artifcio,quelevouaerroavtima.

Oelementosubjetivodocrimeodolo.

Tratase de crime material consumandose no tempo e no local em que o

agenteobtmavantagemilcita,admitindoatentativa.

Assim estamos diante de um crime comum, material e que vem a ser

instantneo.
Quando no se reconhece o crime de falso diante da concluso de que no
houveaimitatioverioudequeafalsidadegrosseira,podeaindarestaraocorrnciadocrime
deestelionato,quandooagente,mesmodiantedisso,lograaobtenodavantagemilcita(RTJ
13/308,RF260/343).

Comojsalientado,sovriasashiptesesparaoconcursoentreocrimede
falsoeestelionato.

Caracterizase o crime de estelionato, se o agente se serve de documento

forjado,entendendosequeafalsidadedeixadeexistircomodelitoautnomo,pornohaver
opropsitodelesarafpblica,serveeladeardil,decrimemeioparaaprticadedelito
fim(RTJ 45/494; 46/667; 52/182). Aplicase o principio da consuno. Assim entendeu o
Superior Tribunal de Justia, no julgamento do HC 22.913/SP, 6 Turma, Relatora Ministra
MariaTherezadeAssisMoura,DJUde26demaiode2008,ondeseconsiderouqueaprpria
denncia deixava claro que o falsum prendiase especificamente ao ganho especfico da
aposentadoria,noservindoaoutrosobjetivosquelhepudessemconferirobjetivoautnomo
e independente. Entendeu ainda o Superior Tribunal de Justia, no julgamento do REsp
300.103/SE, 5 Turma, Relator Ministro Jos Arnaldo da Fonseca, DJU de 25 de fevereiro de
2004,queocrimedefalsidadeideolgica,quandoutilizadocomomeioparacometimentodo
crime de apropriao indbita, por este absorvido. o caso de aplicao do principio da
consuno.Oprincpiodaconsunoconsistenaanulaodeumanormaquejestcontida
naoutra,dembitomenor(assimocrimederoubo,incluiodefurtoedelesescorporaisou
deameaa).

Numsegundoentendimento,surgeaideiadequeseestdiantedeumcrime
defalsum(ouusodedocumentofalso).Assimacontrafaoiriaalmdasimplesencenao,
do ardil para enganar a vitimas, constituindose num delito autnomo, mais grave, sendo o
estelionatonadamaisqueoexaurimentodofalso(RTJ35/435,66/345,dentreoutros).

Hahiptesedeconcursomaterialdefalsoeestelionato,poisseriamferidas
duasobjetividadesjurdicas,opatrimnioeafpblica(RTJ9/257;46/667;85/78).

Fabbrini Mirabete7 afirma que prefervel uma outra posio, envolvendo a

hiptese de concurso formal entre os dois crimes. O uso de documento falso o ardil e
constituiatoexecutriodocrimedeestelionato.Obtidaavantagemilcita,hdoisresultados:
alesofpblicaealesoaopatrimnioparticularoudoEstado,aplicandoseodispostono
artigo 70,primeira parte, como j entendeu o Supremo Tribunal Federal(RTJ 90/830, 98/852,
106/991;RT582/399).OSupremoTribunalFederal,nojulgamentodoHC114.552/RJ,Relatora
Ministra Rosa Weber, DJe de 13 de agosto de 2013, entendeu plenamente possvel o
reconhecimento do concurso formal entre o crime de estelionato e um crime de uso de
documentofalsoeoutroconcursoformalentreumcrimedeestelionatoeoutrocrimedeuso
de documento falso ocorrido quase um ano depois, com a soma dessas penas pelo
reconhecimento do concurso material entre cada conjunto dos fatos. Ainda no RHC
83.990/MG,RelatorMinistroErosGrau,DJde22deoutubrode2004,entendeusequesea
falsidade meio para o estelionato, aplicase o concurso formal, no a absoro, mas, que,
todavia, no era o caso dos autos, ao se aplicar o concurso material, considerando que o
paciente pagou dvidas com cheques prprios e de terceiros, que sabia sem fundos ou de
contasencerradas.Posteriormente,emcircunstnciasdetempoemododistintas,evalendo
sedesuacondiodepolicial,inseriudadosfalsosnarepresentaodeextravioutilizadapor
umdosemitentesdoschequesparaelidirsuaresponsabilidadejuntoinstituiofinanceira,
configurandoseodelitoprevistonoartigo299doCdigoPenal.
Mas,vemumahipteseaestudar:Eseocrimedefalsificaotiverocorrncia
autnoma,seconsumadoapsodelitodeestelionato?

IIIAEXISTNCIAAUTNOMADECRIMEDEFALSODIANTEDOESTELIONATOPRATICADO

Caso interessante foi objeto de julgamento no HC 154.380/PE, em que foi

RelatoroMinistroFlixFischer,DJede4deoutubrode2010.

O Tribunal Regional Federal da 5 Regio, no julgamento do HC 2.959/PB,

Relator Desembargador Federal Marcelo Navarro, julgado em 6 de novembro de 2007,
entendeu que no h que se falar em absoro do crime de uso de documento falso(crime
meio)pelocrimedeestelionato(crimefim),quandoaqueleforcometidoapsaconsumao
desteltimo.

MIRABETE,JlioFabbrini.Manualdedireitopenal,22edio,SoPaulo,Atlas,volumeIII,pg.221.

Se o falso ocorreu dias aps a consumao do estelionato, no funciona,

portanto, como crime meio para a consecuo do delito fim, face sua existncia autnoma,
sendoinviveloprincipiodaconsuno.
Aplicase o raciocnio feito pelo Ministro Flix Fischer, no HC 154.380/PE, no
sentidodequese,nomomentodaconsumaodocrimedefalso,odelitodeestelionatoj
havia se aperfeioado, o falso no esgotou a sua potencialidade no estelionato, at porque
veio depois da consumao deste delito, demonstrando capacidade prpria de leso a bem
jurdico diverso. O crime de estelionato lesa o patrimnio e o crime de falso lesionou a f
pblica.