Processo Penal - Aula 08 PDF

Aula 08
Curso: Direito Processual Penal p/ TRF 3 Regio (Analista Judicirio e Of de Justia)
Professor: Renan Araujo
Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL

ANALISTA JUDICIRIO REA JUDICIRIA
Teoria e exerccios comentados
Prof. Renan Araujo Aula 08
AULA 08: CRIME DE LAVAGEM DE CAPITAIS (LEI

9.613/98)
SUMRIO
Apresentao da aula e sumrio
I Lavagem de capitais (Lei 9.613/98)
Questes para praticar
Questes comentadas
Gabarito
PGINA
01
02
15
20
35
Ol, meus amigos concurseiros!
Hoje vamos estudar o crime de Lavagem de Capitais (Lei

9.613/98).
Esta Lei traz apenas um tipo penal, e contm disposies legais que
no se referem ao nosso querido Direito Penal. Assim, estudaremos
apenas a parte da Lei relativa ao Direito Penal.
CUIDADO! Com a edio da Lei 12.683/12, o nosso tema de
hoje foi bastante modificado. Assim, boa parte das questes se
encontra desatualizada. Alm disso, por se tratar de uma lei bem
recente, provvel que seja cobrada nos prximos concursos.
Como
esta
nossa
ltima
aula,
desejo
todos
EXCELENTE PROVA!
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Que vocs possam alcanar o to sonhado TRF3!

Bons estudos!
Prof. Renan Araujo
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uma

I LAVAGEM DE CAPITAIS (LEI 9.613/98)
A Lei de lavagem de capitais surgiu para ajudar a combater a

criminalidade do colarinho branco, composta geralmente por
figures que, para esconder a origem ilcita de seus bens,
promovem o que se chama de Lavagem de capitais, tambm
conhecida como branqueamento de capitais.
O crime de lavagem de capitais pode ser praticado das mais diversas
formas, eis que sua funo transformar em aparentemente lcito, algo
de origem ilcita. Para tanto, a mente humana capaz de inventar
inmeras artimanhas.
Assim, podemos conceituar a lavagem de capitais como:
A conduta atravs da qual uma pessoa ou um grupo de pessoas

emprega bens, valores ou quaisquer ativos financeiros de origem
ilegal
em
alguma
atividade,
com
finalidade
de
dar-lhes
aparncia de bens lcitos.
Alguns autores afirmam ainda (com razo), que o processo de

lavagem de capitais implica quase que necessariamente em perdas j
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calculadas como custos da operao. O que isso? Explico:

As operaes cuja finalidade a lavagem de capitais no se
orientam pela perspectiva econmica, ou seja, o camarada no quer
lucro, ele apenas quer que o dinheiro entre sujo e saia limpo
(Inclusive o nome lavagem de capitais surgiu do ingls Money
laundring, que por sua vez tem origem no fato de que os criminosos
costumavam lavar o dinheiro abrindo lavanderias, vez que o controle
difcil).
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Sendo assim, muitas vezes no entendemos como um negcio pode
no dar lucro e continuar ativo. Provavelmente tem algo estranho
acontecendo naquele negcio. So as chamadas operaes (ou negcios)
non sense (sem sentido).
A) Fases da Lavagem de Capitais
A lavagem de capitais composta, em rega, por trs fases:
Converso (Ou ocultao, ou colocao, ou placement)

a primeira fase, na qual o dinheiro sujo aplicado no sistema
financeiro (em algum negcio) ou transferido para outro local.
o momento em que o dinheiro se desgarra de sua origem
ilcita. Geralmente os criminosos fracionam o dinheiro, para
evitar chamar a ateno com a movimentao de grandes
somas.
Dissimulao
(Tambm
chamada
de
controle
ou
estratificao, ou empilage) Aqui se busca dissociar

completamente o dinheiro de sua origem, para dificultar
qualquer tipo de rastreamento. Geralmente se d atravs de
mltiplas
operaes,
ou
atravs
de
aumento
de
lucros
(inexistentes) em empresas, de forma que o dinheiro

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injetado nestas como se fossem verbas oriundas de ganhos nos

negcios. Isso implica no pagamento de impostos sobre esse
dinheiro que j era deste proprietrio, mas interessante, pois
esse o preo que ele est pagando para limpar seu
dinheiro.
Integrao (integration) Esta a fase final do processo de

lavagem do dinheiro, na qual o agente movimenta, de forma
aberta, o dinheiro j limpo.
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Como disse, so inmeras as formas pelas quais se realiza a lavagem
de capitais. As principais tcnicas so:
Mescla O agente mistura os recursos ilcitos com recursos
lcitos;
Empresa de fachada criada uma empresa que no
funciona na prtica, mas o dinheiro sujo injetado na empresa

na forma de lucros obtidos;
Compra e venda de imveis com declaraes falsas de

valor O agente compra um imvel e depois o vende, mas
declara t-lo vendido por valor muito mais alto (Esse valor
excedente ao real computado como o dinheiro sujo que
ser lavado);
Existem muitas outras tcnicas, como compra e venda de obras de

arte, pedras preciosas, etc.
A Lei 9.613/98 tem como finalidade tutelar a Administrao da
Justia, embora alguns doutrinadores entendam tambm que se busca
tutelar a Ordem Econmica, mais precisamente a livre-concorrncia, eis
que os negcios non sense so negcios que podem levar quebra da
livre-concorrncia.
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B) Crimes em espcie
A Lei s prev uma figura tpica, e ela se encontra no art. 1 da Lei.

Vejamos:
Art. 1o Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao
ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de
infrao penal. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
I - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
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II - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
III - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
IV - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
V - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
VI - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
VII - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
VIII - (revogado). (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
Pena: recluso, de 3 (trs) a 10 (dez) anos, e multa. (Redao dada pela Lei n 12.683,
de 2012)
1o Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de bens,
direitos ou valores provenientes de infrao penal: (Redao dada pela Lei n 12.683, de
2012)
I - os converte em ativos lcitos;
II - os adquire, recebe, troca, negocia, d ou recebe em garantia, guarda, tem em
depsito, movimenta ou transfere;
III - importa ou exporta bens com valores no correspondentes aos verdadeiros.
2 Incorre, ainda, na mesma pena quem:
I - utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores que sabe
serem provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos neste artigo;
2o Incorre, ainda, na mesma pena quem: (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
I - utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores provenientes
de infrao penal; (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
II - participa de grupo, associao ou escritrio tendo conhecimento de que sua
atividade principal ou secundria dirigida prtica de crimes previstos nesta Lei.
3 A tentativa punida nos termos do pargrafo nico do art. 14 do Cdigo Penal.
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4 A pena ser aumentada de um a dois teros, nos casos previstos nos incisos I a VI
do caput deste artigo, se o crime for cometido de forma habitual ou por intermdio de
organizao criminosa.
5 A pena ser reduzida de um a dois teros e comear a ser cumprida em regime
aberto, podendo o juiz deixar de aplic-la ou substitu-la por pena restritiva de direitos,
se o autor, co-autor ou partcipe colaborar espontaneamente com as autoridades,
prestando esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais e de sua
autoria ou localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime.
4o A pena ser aumentada de um a dois teros, se os crimes definidos nesta Lei forem
cometidos de forma reiterada ou por intermdio de organizao criminosa. (Redao
dada pela Lei n 12.683, de 2012)
5o A pena poder ser reduzida de um a dois teros e ser cumprida em regime aberto
ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplic-la ou substitu-la, a qualquer
tempo, por pena restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partcipe colaborar
espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam
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apurao das infraes penais, identificao dos autores, coautores e partcipes, ou
localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime. (Redao dada pela Lei n
12.683, de 2012)
Como j disse a vocs, o posicionamento predominante no sentido

de que a objetividade jurdica da lei tutelar a Administrao da Justia,
embora alguns autores defendam que tambm se busca tutelar a Ordem
Econmica.
O sujeito ativo pode ser qualquer pessoa, sendo, portanto, um
CRIME COMUM.
CUIDADO: O sujeito ativo do crime de lavagem de capitais no
necessariamente
ser
sujeito
ativo
DA
INFRAO
PENAL
ANTECEDENTE. Pode ser qualquer pessoa!

EXEMPLO: Imagine que Jos pratique um roubo e d o dinheiro a
Maria, que, para esconder a origem ilcita desta grande soma de dinheiro,
abre uma loja de roupas (de fachada), com a finalidade de emitir notas
falsas, simulando vendas no realizadas, com o objetivo de lavar o
dinheiro sujo recebido. Nesse caso, Jos, que praticou o roubo, no tem
relao alguma com a lavagem de capitais, que um delito praticado
exclusivamente por Maria.
A conduta a de ocultar ou dissimular, que so dois verbos que
podem se traduzidos por esconder ou disfarar a natureza, a origem,
a localizao e a propriedade de determinado bem, valor, etc.
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O crime de lavagem de capitais pressupe uma infrao penal

antecedente, tal como ocorre no crime de receptao.
Atualmente, com a nova redao trazida pela Lei 12.683/12, haver
crime de lavagem de capitais quando o agente ocultar ou dissimular a
natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade
de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de
infrao penal. Vejam que a Lei agora permite que o delito de
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lavagem de capitais fique caracterizado independentemente do
fato criminoso que deu origem ao dinheiro ilcito que ser lavado.
Percebam que a Lei usa o termo infrao penal, ou seja, possvel

que o delito de lavagem de capitais se caracterize, ainda, quando o
agente pratique a conduta prevista no tipo penal para lavar dinheiro
proveniente de CONTRAVENO PENAL (Como ns sabemos, o termo
infrao penal um gnero que abrange duas espcies: crimes e
contravenes penais).
Antes das alteraes promovidas pela Lei 12.683/12 no crime de

lavagem de capitais, os crimes antecedentes somente podem ser aqueles
que estavam previstos no art. 1 da Lei. Caso o agente praticasse a
conduta para lavar dinheiro ou bens obtidos atravs da prtica de
OUTROS CRIMES, que no estivessem previstos naquele rol, NO
HAVERIA CRIME DE LAVAGEM DE CAPITAIS (O rol era taxativo, no
cabia ampliao).
EXEMPLO: se o agente praticasse a conduta de lavar dinheiro
proveniente de um furto, NO RESPONDERIA PELO CRIME DE
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LAVAGEM DE CAPITAIS, pois o delito de furto no era considerado

como
um
dos
possveis
crimes
antecedentes
que
permitiam
caracterizao da lavagem de capitais.

ISSO ACABOU!!
O ELEMENTO SUBJETIVO O DOLO, pois o agente deve agir

voluntariamente com a inteno de dissimular ou ocultar a natureza, a
origem, etc. No se admite na forma culposa.
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CUIDADO! J vi Banca entender que no que se refere ao tipo
previsto no 1, h dolo especfico (especial fim de agir), pois no basta
que o agente pratique uma das condutas previstas nos trs incisos, mas
ele deve pratic-las com o fim de ocultar ou dissimular a utilizao de
bens, valores, etc. Vejamos o que diz o 1:
1o Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de

bens, direitos ou valores provenientes de infrao penal: (Redao dada pela
Lei n 12.683, de 2012)
I - os converte em ativos lcitos;
II - os adquire, recebe, troca, negocia, d ou recebe em garantia, guarda,
tem em depsito, movimenta ou transfere;
III - importa ou exporta bens com valores no correspondentes aos
verdadeiros.
Vejam que a parte em negrito significa o que se chama de elemento

subjetivo especfico, ou dolo especfico, que consiste numa finalidade
especial. Desta forma, no bastaria que algum importasse ou exportasse
bens com valores diversos dos verdadeiros para que praticasse lavagem
de capitais. A pessoa dever fazer isso com a inteno descrita no
1.
O crime se consuma com a prtica de qualquer dos atos da
PRIMEIRA FASE. Ou seja, no necessrio que a lavagem de capitais
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complete seu ciclo.

Com relao tentativa, plenamente admissvel, aplicandose normalmente a regra do art. 14, II do CP.
A COMPETNCIA para o processo e julgamento deste crime , em
rega, da Justia Estadual, mas ser da Justia Federal quando:
Quando o crime for praticado contra o Sistema Financeiro

ou a Ordem Econmica;
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Quando o crime for praticado em detrimento de bens,

servios ou interesses da Unio, ou de suas autarquias
ou empresas pblicas;
Quando
INFRAO
PENAL
ANTECEDENTE
for
da
competncia da Justia Federal.
C) Questes processuais
Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei:

I obedecem s disposies relativas ao procedimento comum dos crimes
punidos com recluso, da competncia do juiz singular;
II - independem do processo e julgamento dos crimes antecedentes referidos
no artigo anterior, ainda que praticados em outro pas;
II - independem do processo e julgamento das infraes penais
antecedentes, ainda que praticados em outro pas, cabendo ao juiz
competente para os crimes previstos nesta Lei a deciso sobre a unidade de
processo e julgamento; (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
III - so da competncia da Justia Federal:
a) quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econmicofinanceira, ou em detrimento de bens, servios ou interesses da Unio, ou de
suas entidades autrquicas ou empresas pblicas;
b) quando o crime antecedente for de competncia da Justia Federal.
b) quando a infrao penal antecedente for de competncia da Justia
Federal. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
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1 A denncia ser instruda com indcios suficientes da existncia do crime

antecedente, sendo punveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que
desconhecido ou isento de pena o autor daquele crime.
2 No processo por crime previsto nesta Lei, no se aplica o disposto no
art. 366 do Cdigo de Processo Penal.
1o A denncia ser instruda com indcios suficientes da existncia da
infrao penal antecedente, sendo punveis os fatos previstos nesta Lei, ainda
que desconhecido ou isento de pena o autor, ou extinta a punibilidade da
infrao penal antecedente. (Redao dada pela Lei n 12.683, de
2012)
2o No processo por crime previsto nesta Lei, no se aplica o disposto no
art. 366 do Decreto-Lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941
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(Cdigo de Processo Penal), devendo o acusado que no comparecer
nem constituir advogado ser citado por edital, prosseguindo o feito at o
julgamento, com a nomeao de defensor dativo. (Redao dada pela Lei
n 12.683, de 2012)
Muito importante que vocs saibam estas questes processuais. O

crime de lavagem de capitais ser processado pelo rito ordinrio, do
procedimento comum, que o procedimento por excelncia, o mais
completo, e est regulamentado no CPP.
muito comum pensar que o crime de lavagem de capitais s poder ser

julgado se ficar comprovada a existncia da infrao penal antecedente.
ERRADO! A lei no exige sequer que tenha sido ajuizada ao penal
relativa infrao penal antecedente, DESDE QUE haja INDCIOS
SUFICIENTES
da
existncia
da
infrao
penal
antecedente
(Gravem isso!).
Vejamos o que diz o art. 2, II da Lei 9.613/98:
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(...)
II - independem do processo e julgamento das infraes penais antecedentes,
ainda que praticados em outro pas, cabendo ao juiz competente para os crimes
previstos nesta Lei a deciso sobre a unidade de processo e julgamento; (Redao
Para corroborar isto, vejam o que diz o 1 do art. 2:

Art. 2 (...)
1o A denncia ser instruda com indcios suficientes da existncia da infrao penal
antecedente, sendo punveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido
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ou isento de pena o autor, ou extinta a punibilidade da infrao penal
antecedente. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
Ficou claro?
Detalhe importante o 2, que exclui a aplicao do art. 366 do

CPP aos processos dos crimes de lavagem de capitais. Vejamos o art. 366
do CPP:
Art. 366. Se o acusado, citado por edital, no comparecer, nem

constituir advogado, ficaro suspensos o processo e o curso
do prazo prescricional, podendo o juiz determinar a produo
antecipada das provas consideradas urgentes e, se for o caso,
decretar priso preventiva, nos termos do disposto no art. 312.
(Redao dada pela Lei n 9.271, de 17.4.1996)
Assim, se o acusado citado por edital no comparecer nem constituir

advogado, vida que segue, ou seja, o processo no se suspende,
nem se suspende o prazo prescricional, sendo nomeado defensor
dativo para a defesa do acusado no processo.
Na verdade, atualmente, com a expanso da Defensoria
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Pblica, ocorrendo esta situao (ru citado por edital que no

constitui advogado), os autos sero remetidos Defensoria
Pblica, para que promova a defesa do acusado.
O art. 4 prev que o Juiz poder, de ofcio ou a requerimento do MP,
ou representao da autoridade policial (ouvido o MP), determinar o
sequestro ou apreenso de bens do acusado, ou outras medidas
assecuratrias, com a finalidade de impedir que o acusado (ou seus
laranjas) sumam com os bens ou valores. Isso poder ser feito em
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qualquer fase da AO PENAL OU DO INQURITO POLICIAL.
Vejamos:
Art. 4o O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou mediante
representao do delegado de polcia, ouvido o Ministrio Pblico em 24
(vinte e quatro) horas, havendo indcios suficientes de infrao penal, poder
decretar medidas assecuratrias de bens, direitos ou valores do investigado
ou acusado, ou existentes em nome de interpostas pessoas, que sejam
instrumento, produto ou proveito dos crimes previstos nesta Lei ou das
infraes penais antecedentes. (Redao dada pela Lei n 12.683, de
2012)
1o Proceder-se- alienao antecipada para preservao do valor dos
bens sempre que estiverem sujeitos a qualquer grau de deteriorao ou
depreciao, ou quando houver dificuldade para sua manuteno. (Redao

2o O juiz determinar a liberao total ou parcial dos bens, direitos e
valores quando comprovada a licitude de sua origem, mantendo-se a
constrio dos bens, direitos e valores necessrios e suficientes reparao
dos danos e ao pagamento de prestaes pecunirias, multas e custas
decorrentes da infrao penal. (Redao dada pela Lei n 12.683, de
2012)
3o Nenhum pedido de liberao ser conhecido sem o comparecimento
pessoal do acusado ou de interposta pessoa a que se refere o caput deste
artigo, podendo o juiz determinar a prtica de atos necessrios conservao
de bens, direitos ou valores, sem prejuzo do disposto no 1o. (Redao

4o Podero ser decretadas medidas assecuratrias sobre bens, direitos ou
valores para reparao do dano decorrente da infrao penal antecedente ou
da prevista nesta Lei ou para pagamento de prestao pecuniria, multa e
custas. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
Esta medida tem por finalidade garantir a reparao do dano

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decorrente da lavagem de capitais (ou da infrao penal antecedente) ou,

ainda, garantir o pagamento de prestao pecuniria, multa e custas
judiciais.
O art. 3, por sua vez, VEDAVA A APLICAO DE FIANA OU
LIBERDADE PROVISRIA. No entanto, o art. 3 foi INTEGRALMENTE
REVOGADO. Desta forma, atualmente se admite a concesso de
liberdade provisria e fiana nestes crimes.
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O 5 do art. 1 traz a chamada DELAO PREMIADA, que nada
mais que uma recompensa ao acusado que colaborar com as
investigaes. Essa recompensa pode ser uma reduo de 1/3 a 2/3 na
pena, com incio do cumprimento em regime aberto, ou, facultativamente,
pode o Juiz at mesmo DEIXAR DE APLICAR A PENA OU SUBSTITULA POR RESTRITIVAS DE DIREITOS. Vejamos:
5o A pena poder ser reduzida de um a dois teros e ser cumprida em

regime aberto ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplic-la ou
substitu-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos, se o autor,
coautor ou partcipe colaborar espontaneamente com as autoridades,
prestando esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais,
identificao dos autores, coautores e partcipes, ou localizao dos bens,
direitos ou valores objeto do crime. (Redao dada pela Lei n 12.683,
de 2012)
Assim, pela redao da Lei, se o camarada ajuda nas investigaes,

colaborando com as autoridades:
Obrigatoriamente o Juiz dever, no mnimo, reduzir a pena de

um a dois teros e fixar o regime semiaberto ou aberto como o
regime inicial de cumprimento;
Caso o Magistrado ache que ainda muito para o pobre

coitado, poder converter a pena em restritiva de direitos ou
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at mesmo DEIXAR DE APLIC-LA.
Como vocs esto vendo, quando o crime crime de rico, a

lei BASTANTE BRANDA.
Para no dizer que branda demais, o 4 do art. 1 estabelece que
a pena ser aumentada de um a dois teros se o crime, nos casos
dos incisos I a VI, for praticado de forma REITERADA OU ATRAVS DE
ORGANIZAO CRIMINOSA:
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4o A pena ser aumentada de um a dois teros, se os crimes definidos
nesta Lei forem cometidos de forma reiterada ou por intermdio de
organizao criminosa. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
O conceito de organizao criminosa, atualmente, dado pela Lei

12.850/13:
Art. 1o Esta Lei define organizao criminosa e dispe sobre a
investigao criminal, os meios de obteno da prova, infraes penais
correlatas e o procedimento criminal a ser aplicado.
1o Considera-se organizao criminosa a associao de 4 (quatro)
ou mais pessoas estruturalmente ordenada e caracterizada pela
diviso de tarefas, ainda que informalmente, com objetivo de obter,
direta ou indiretamente, vantagem de qualquer natureza, mediante a
prtica de infraes penais cujas penas mximas sejam superiores a 4
(quatro) anos, ou que sejam de carter transnacional.
O art. 4-B trouxe um regramento interessante, referente

possibilidade de se retardar a ao policial para que no sejam
comprometidas as investigaes. Vejamos:
Art. 4o-B. A ordem de priso de pessoas ou as medidas assecuratrias de

bens, direitos ou valores podero ser suspensas pelo juiz, ouvido o Ministrio
Pblico, quando a sua execuo imediata puder comprometer as
investigaes. (Includo pela Lei n 12.683, de 2012)
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Isso o que se chama de ao controlada, e consiste, em

sntese, em postergar a execuo de determinada medida para
evitar que o alarde causado acabe por despertar a ateno dos
demais
criminosos
isso
prejudique
continuidade
investigaes.
Bons estudos!
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das

EXERCCIOS PARA PRATICAR
01 - (CESPE - 2008 - OAB - EXAME DE ORDEM UNIFICADO - 1 PRIMEIRA FASE (MAI/2008)

Acerca do crime de lavagem
de dinheiro, previsto na Lei n.
9.613/1998, assinale a opo incorreta.

A) O crime de lavagem de dinheiro pressupe a existncia de uma
conduta antecedente, que no precisa ser, necessariamente, criminosa,
mas que deve estar prevista no rol exemplificativo da lei acima citada.
B) Esse crime constitui atividade complexa, que envolve trs fases: a
introduo do dinheiro ilcito no sistema financeiro, promovendo o
distanciamento dos recursos de sua origem; a transformao, quando,
por meio de negcios, ocultada a procedncia dos recursos; e a
integrao, quando os bens aparentemente regulares so incorporados ao
sistema econmico.
C) No processo por crime de lavagem de dinheiro, no se aplica o
disposto no art. 366 do Cdigo de Processo Penal, que estabelece que o
processo e o curso do prazo prescricional fiquem suspensos caso o
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acusado, citado por edital, no comparea nem constitua advogado,

situao em que o processo deve seguir sua revelia.
D) Esse crime admite ao controlada, pela qual a ordem de priso de
pessoas ou da apreenso ou sequestro de bens, direitos ou valores
poder ser suspensa pelo juiz, ouvido o Ministrio Pblico, quando a sua
execuo imediata possa comprometer as investigaes.
02 - (FCC - 2009 - TCE-GO - ANALISTA DE CONTROLE EXTERNO DIREITO)

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Constitui crime de Lavagem ou Ocultao de Bens e Valores o fato de
algum ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio,
movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes,
direta ou indiretamente, de crime de trfico ilcito de substncias
entorpecentes. Esse delito
A) pode ser reconhecido com indcios suficientes da existncia do crime
de trfico ilcito de substncias entorpecentes.
B) depende do prvio julgamento do crime de trfico ilcito de substncias
entorpecentes.
C) s punvel se houver consumao, no se admitindo a forma
tentada.
D) no punvel se desconhecido o autor do crime de trfico ilcito de
substncias entorpecentes.
E) s depende do prvio julgamento do crime de trfico ilcito de
substncias entorpecentes, se cometido fora do pas.
03 - (FUMARC - 2011 - BDMG - ADVOGADO)

Leia o texto:
A Lei 9613/1998 dispe sobre os crimes de lavagem ou ocultao de
bens, direitos e valores; a preveno da utilizao do sistema financeiro
para os ilcitos nela previstos; cria o Conselho de Controle de Atividades
Financeiras - COAF, e d outras providncias.
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Dentre outros, ela tipifica como crime: ocultar ou dissimular a natureza,

origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens,
direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime:
I. De trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins; de
terrorismo e seu financiamento; de contrabando ou trfico de armas,
munies ou material destinado sua produo;
II. De extorso mediante seqestro; Contra a Administrao Pblica,
inclusive a exigncia, para si ou para outrem, direta ou indiretamente,
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de qualquer vantagem, como condio ou preo para a prtica ou
omisso de atos administrativos;
III. Contra o sistema financeiro nacional; Praticado por organizao
criminosa; Praticado por particular contra a administrao pblica
estrangeira;
IV. Contra partido poltico.
Baseando-se no contexto acima, assinale a alternativa CORRETA:
A) Todas as assertivas esto corretas.
B) Apenas as assertivas II e III esto corretas.
C) Apenas as assertivas I, II e III esto corretas.
D) Apenas as assertivas II, III e IV esto corretas.
04 - (FGV - 2010 - OAB - EXAME DE ORDEM UNIFICADO - 2 PRIMEIRA FASE (SET/2010)
Relativamente legislao sobre lavagem de capitais (Lei n. 9.613/98),

assinale a alternativa correta.
A) O crime de lavagem s ocorre quando os bens, direitos ou valores
provenientes, direta ou indiretamente, de um dos crimes antecedentes
completam todo o processo de lavagem (ocultao, dissimulao e
integrao).
B) No constitui lavagem de dinheiro, mas crime de descaminho, a
21111228310
importao ou exportao de bens com valores no correspondentes aos

verdadeiros, feita com o propsito de ocultar ou dissimular a utilizao de
bens,
direitos
ou
valores
provenientes
de
qualquer
dos
crimes
antecedentes referidos na Lei n. 9.613/98.

C) O processo e julgamento dos crimes previstos na Lei n. 9613/98
dependem do processo e julgamento dos crimes antecedentes.
D) Pratica crime de lavagem de dinheiro quem utiliza, na atividade
econmica ou financeira, bens, direitos ou valores que sabe serem
Prof.Renan Araujo
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provenientes de qualquer dos crimes antecedentes previstos na Lei n.
9613/98.
05
(CESPE
2011
PC-ES
ESCRIVO
DE
POLCIA
ESPECFICOS)
Se o acusado por crime de lavagem de capital, citado por edital, no
comparecer nem constituir advogado, ficaro suspensos o processo e o
curso do prazo prescricional, podendo o juiz determinar a produo
antecipada das provas consideradas urgentes e, se for o caso, decretar
sua priso preventiva.
06
(CESPE
2011
PC-ES
DELEGADO
DE
POLCIA
ESPECFICOS)
Considere a seguinte situao hipottica.
Lucas, penalmente responsvel, comanda uma intensa e lucrativa rede
de receptao e venda de veculos roubados. Visando ocultar valores
provenientes da atividade ilcita, ele forjou pagamentos a um suposto
prestador de servios de advocacia e, aps, os mesmos montantes foram
simuladamente
emprestados
empresas
de
sua
titularidade.
Nessa situao hipottica, Lucas responder pelo crime de lavagem de

dinheiro.
21111228310
07 - (CESPE - 2009 - PC-RN - DELEGADO DE POLCIA)

A prtica do crime de lavagem de dinheiro atribuda ao agente que
dissimula
natureza
origem
de
bens,
direitos
ou
valores
provenientes, direta ou indiretamente, de determinados crimes. Esses

crimes no abrangem
A) o terrorismo.
B) a extorso mediante sequestro.
Prof.Renan Araujo
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C) o crime contra a administrao pblica, incluindo a exigncia direta ou
indireta, para si ou para outrem, de qualquer vantagem, como condio
ou preo para a prtica ou a omisso de atos administrativos.
D) os crimes contra a ordem tributria.
E) o trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins.
08 - (VUNESP - 2010 - MPE-SP - ANALISTA DE PROMOTORIA I)

Nos termos do quanto determina o art. 2., da Lei n. 9.613/98, no
processo e julgamento dos crimes de "Lavagem" ou Ocultao de Bens,
Direitos e Valores,
I. a competncia da Justia Federal quando a do crime antecedente
tambm for;
II. admite-se a citao por edital e, nessa hiptese, segue-se a
suspenso do processo e do prazo prescricional;
III. a denncia ser instruda com indcios suficientes da existncia do
crime antecedente, sendo punveis os fatos de "lavagem" ainda que
desconhecido ou isento de pena o autor do crime antecedente.
correto o que se afirma em
A) II, apenas.
B) III, apenas.
C) I e III, apenas.
21111228310
D) II e III, apenas.
E) I, II e III.
09 - (CESPE - 2009 - SECONT-ES - AUDITOR DO ESTADO
DIREITO)
O delito de lavagem de dinheiro autnomo e independente dos crimes
antecedentes.
Prof.Renan Araujo
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10 - (CESPE - 2008 - DPE-CE - DEFENSOR PBLICO)
No crime de lavagem de dinheiro advindo do trfico de entorpecentes, a
pena ser aumentada de um a dois teros, se for cometido de forma
habitual ou por intermdio de organizao criminosa.
11 - (CESPE - 2009 - AGU - ADVOGADO)

Nos crimes de lavagem de dinheiro, a pena no poder ser cumprida
inicialmente em regime aberto, mesmo que haja colaborao espontnea
do
coautor
ou
partcipe
com
as
autoridades,
na
prestao
de
esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais e de sua

autoria.

O processo e o julgamento dos crimes de lavagem de dinheiro
independem do processo e do julgamento dos crimes antecedentes,
ainda que praticados em outro pas.
QUESTES COMENTADAS
01 - (CESPE - 2008 - OAB - EXAME DE ORDEM UNIFICADO - 1 PRIMEIRA FASE (MAI/2008)
21111228310
Acerca do crime de lavagem de dinheiro, previsto na Lei n.

9.613/1998, assinale a opo incorreta.
A) O crime de lavagem de dinheiro pressupe a existncia de uma
conduta antecedente, que no precisa ser, necessariamente,
criminosa, mas que deve estar prevista no rol exemplificativo da
lei acima citada.
B) Esse crime constitui atividade complexa, que envolve trs
fases: a introduo do dinheiro ilcito no sistema financeiro,
Prof.Renan Araujo
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promovendo o distanciamento dos recursos de sua origem; a
transformao, quando, por meio de negcios, ocultada a
procedncia dos recursos; e a integrao, quando os bens
aparentemente regulares so incorporados ao sistema econmico.
C) No processo por crime de lavagem de dinheiro, no se aplica o
disposto no art. 366 do Cdigo de Processo Penal, que estabelece
que o processo e o curso do prazo prescricional fiquem suspensos
caso o acusado, citado por edital, no comparea nem constitua
advogado, situao em que o processo deve seguir sua revelia.
D) Esse crime admite ao controlada, pela qual a ordem de priso
de pessoas ou da apreenso ou seqestro de bens, direitos ou
valores poder ser suspensa pelo juiz, ouvido o Ministrio Pblico,
quando
sua
execuo
imediata
possa
comprometer
as
investigaes.
COMENTRIOS: Esta questo bem fcil, pois, de plano, verificamos
que a alternativa A a INCORRETA, eis que o crime de lavagem de
capitais
pressupe
necessariamente
existncia
de
um
CRIME
ANTECEDENTE, e que s pode ser um dos crimes previstos no art. 1 da

Lei. Alm disso, de fato a lavagem de capitais se divide em trs fases,
conforme preceitua a letra B. Tambm no se aplica o art. 366 do CPP,
nos termos do art. 2, 2 da Lei 9.613/98. Por fim, o crime de lavagem
de capitais admite ao controlada, eis que possvel protelar a execuo
21111228310
de alguma medida como forma de no comprometer as investigaes, nos

termos do art. 4, 4 da Lei:
4 A ordem de priso de pessoas ou da apreenso ou
seqestro de bens, direitos ou valores, poder ser suspensa pelo
juiz, ouvido o Ministrio Pblico, quando a sua execuo
imediata possa comprometer as investigaes.
Portanto, a alternativa ERRADA A LETRA A. (DESATUALIZADA)
Prof.Renan Araujo
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02 - (FCC - 2009 - TCE-GO - ANALISTA DE CONTROLE EXTERNO DIREITO)

Constitui crime de Lavagem ou Ocultao de Bens e Valores o
fato de algum ocultar ou dissimular a natureza, origem,
localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens,
direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de
crime de trfico ilcito de substncias entorpecentes. Esse delito
A) pode ser reconhecido com indcios suficientes da existncia do
crime de trfico ilcito de substncias entorpecentes.
B) depende do prvio julgamento do crime de trfico ilcito de
substncias entorpecentes.
C) s punvel se houver consumao, no se admitindo a forma
tentada.
D) no punvel se desconhecido o autor do crime de trfico ilcito
de substncias entorpecentes.
E) s depende do prvio julgamento do crime de trfico ilcito de
substncias entorpecentes, se cometido fora do pas.
COMENTRIOS: A questo se resume em saber se o crime de lavagem
de capitais dependente do crime antecedente, e a resposta negativa:
O crime de lavagem de capitais pode ser reconhecido apenas com a
21111228310
existncia de indcios suficientes da existncia da infrao penal

antecedente. o que preceitua o art. 2, 1 da Lei 9.613/98:
(...)
2012)
Prof.Renan Araujo
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Portanto, a alternativa CORRETA A LETRA A.
03 - (FUMARC - 2011 - BDMG - ADVOGADO)

Leia o texto:
A Lei 9613/1998 dispe sobre os crimes de lavagem ou
ocultao de bens, direitos e valores; a preveno da utilizao
do sistema financeiro para os ilcitos nela previstos; cria o
Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF, e d
outras providncias.
Dentre outros, ela tipifica como crime: ocultar ou dissimular a
natureza,
origem,
localizao, disposio,
movimentao
ou
propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou

indiretamente, de crime:
I. De trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins;
de terrorismo e seu financiamento; de contrabando ou trfico de
armas,
munies
ou
material
destinado
sua
produo;
II. De extorso mediante seqestro; Contra a Administrao

Pblica, inclusive a exigncia, para si ou para outrem, direta ou
indiretamente, de qualquer vantagem, como condio ou preo
21111228310
para
III.
prtica
Contra
organizao
ou
omisso
sistema
criminosa;
de
financeiro
Praticado
atos
nacional;
por
administrativos;
Praticado
particular
por
contra
administrao pblica estrangeira;
IV. Contra partido poltico.

Baseando-se no contexto acima, assinale a alternativa CORRETA:
Prof.Renan Araujo
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A) Todas as assertivas esto corretas.
B) Apenas as assertivas II e III esto corretas.
C) Apenas as assertivas I, II e III esto corretas.
D) Apenas as assertivas II, III e IV esto corretas.
COMENTRIOS: Para resolvermos esta questo precisamos saber quais
os crimes que integravam o rol de possveis crimes antecedentes
ao crime de lavagem de capitais. Eles se encontravam no art. 1 da
Lei 9.613/98. Vejamos:
Art. 1 Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao,

disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou
valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime:
I - de trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas
afins;
II - de terrorismo;
II de terrorismo e seu financiamento; (Redao dada pela Lei
n 10.701, de 9.7.2003)
III - de contrabando ou trfico de armas, munies ou material
destinado sua produo;
IV - de extorso mediante seqestro;
21111228310
V - contra a Administrao Pblica, inclusive a exigncia, para si

ou para outrem, direta ou indiretamente, de qualquer vantagem,
como condio ou preo para a prtica ou omisso de atos
administrativos;
VI - contra o sistema financeiro nacional;
VII - praticado por organizao criminosa.
VIII praticado por particular contra a administrao pblica
estrangeira (arts. 337-B, 337-C e 337-D do Decreto-Lei n
Prof.Renan Araujo
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2.848, de 7 de dezembro de 1940 Cdigo Penal). (Inciso
includo pela Lei n 10.467, de 11.6.2002)
Pena: recluso de trs a dez anos e multa.
Assim, vemos que somente a assertiva IV est incorreta, eis que o crime
praticado contra partido poltico no um crime antecedente ao crime de
lavagem de capitais.
Atualmente, o delito de lavagem de capitais ir se caracterizar
qualquer que seja a infrao penal antecedente.
Portanto, a alternativa CORRETA A LETRA C. (DESATUALIZADA)
04 - (FGV - 2010 - OAB - EXAME DE ORDEM UNIFICADO - 2 PRIMEIRA FASE (SET/2010)

Relativamente legislao sobre lavagem de capitais (Lei n.
9.613/98), assinale a alternativa correta.
A) O crime de lavagem s ocorre quando os bens, direitos ou
valores provenientes, direta ou indiretamente, de um dos crimes
antecedentes completam todo o processo de lavagem (ocultao,
dissimulao e integrao).
ERRADA: O crime de lavagem se consuma com a primeira das trs fases,
ou seja, basta a introduo do dinheiro sujo no mercado, com a
finalidade de dar-lhe aparncia lcita;
21111228310
B) No constitui lavagem de dinheiro, mas crime de descaminho, a

importao
ou
exportao
de
bens
com
valores
no
correspondentes aos verdadeiros, feita com o propsito de ocultar

ou
dissimular
utilizao
de
bens,
direitos
ou
valores
provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos na

Lei n. 9.613/98.
Prof.Renan Araujo
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ERRADA: Trata-se de crime de lavagem de capitais quando houver o
propsito especfico (especial fim de agir) narrado, conforme preceitua o
art. 1, 1, III da Lei:
1o Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de
bens, direitos ou valores provenientes de infrao penal: (Redao dada
pela Lei n 12.683, de 2012)
(...)
III - importa ou exporta bens com valores no correspondentes aos
verdadeiros.
C) O processo e julgamento dos crimes previstos na Lei n.

9613/98
dependem
do
processo
julgamento
dos
crimes
antecedentes.
ERRADA: O crime de lavagem de capitais pode ser reconhecido apenas
com a existncia de indcios suficientes da existncia DA INFRAO
PENAL antecedente. o que preceitua o art. 2, 1 da Lei 9.613/98:
Art. 2 (...)
21111228310
2012)
Alm disso, o art. 2, II da lei diz que:

(...)
Prof.Renan Araujo
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D) Pratica crime de lavagem de dinheiro quem utiliza, na atividade

econmica ou financeira, bens, direitos ou valores que sabe serem
provenientes de qualquer dos crimes antecedentes previstos na
Lei n. 9613/98.
CORRETA: Esta a previso contida no art. 1, 2, I da Lei de Lavagem
de Capitais:
2o Incorre, ainda, na mesma pena quem:
(Redao dada pela Lei n
12.683, de 2012)
I - utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores
provenientes de infrao penal; (Redao dada pela Lei n 12.683, de
2012)
Portanto, a alternativa CORRETA A LETRA D.
05
(CESPE
2011
PC-ES
ESCRIVO
DE
POLCIA
ESPECFICOS)
Se o acusado por crime de lavagem de capital, citado por edital,
no comparecer nem constituir advogado, ficaro suspensos o
processo e o curso do prazo prescricional, podendo o juiz
determinar a produo antecipada das provas consideradas
urgentes e, se for o caso, decretar sua priso preventiva.
21111228310
COMENTRIOS: A afirmativa est errada, eis que no se aplica o art.

366 do CPP (que trata da suspenso do processo nestes casos) aos
processos dos crimes de lavagem de capitais, nos termos do art. 2, 2
da Lei:
Art. 2 (...)
2o No processo por crime previsto nesta Lei, no se aplica o disposto no
art. 366 do Decreto-Lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941

(Cdigo de Processo Penal), devendo o acusado que no comparecer
nem constituir advogado ser citado por edital, prosseguindo o feito at o
Prof.Renan Araujo
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julgamento, com a nomeao de defensor dativo.
(Redao dada pela Lei
n 12.683, de 2012)
Portanto, a afirmativa est ERRADA.
06
(CESPE
2011
PC-ES
DELEGADO
DE
POLCIA
ESPECFICOS)
Considere a seguinte situao hipottica.
Lucas, penalmente responsvel, comanda uma intensa e lucrativa
rede de receptao e venda de veculos roubados. Visando
ocultar valores provenientes da atividade ilcita, ele forjou
pagamentos a um suposto prestador de servios de advocacia e,
aps, os mesmos montantes foram simuladamente emprestados
a empresas de sua titularidade.
Nessa situao hipottica, Lucas responder pelo crime de
lavagem de dinheiro.
COMENTRIOS: A afirmativa descreve perfeitamente uma conduta de
lavagem de capitais. No entanto, o crime antecedente (receptao) no
constava no rol do art. 1 da Lei 9.613/98, que era taxativo (No admite
ampliao). Assim, a conduta do agente no era (quando da aplicao da
prova) considerada crime de lavagem de capitais.
21111228310
(ATUALMENTE A QUESTO ESTARIA CORRETA)

Portanto, a afirmativa est ERRADA. (DESATUALIZADA)
07 - (CESPE - 2009 - PC-RN - DELEGADO DE POLCIA)

A prtica do crime de lavagem de dinheiro atribuda ao agente
que dissimula a natureza e a origem de bens, direitos ou valores
provenientes, direta ou indiretamente, de determinados crimes.
Esses crimes no abrangem
Prof.Renan Araujo
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A) o terrorismo.
B) a extorso mediante sequestro.
C) o crime contra a administrao pblica, incluindo a exigncia
direta ou indireta, para si ou para outrem, de qualquer vantagem,
como condio ou preo para a prtica ou a omisso de atos
administrativos.
D) os crimes contra a ordem tributria.
E) o trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins.
COMENTRIOS: Para resolvermos esta questo precisamos saber quais
os crimes que INTEGRAVAM o rol de possveis crimes antecedentes ao
crime de lavagem de capitais. Eles se encontravam no art. 1 da Lei
9.613/98. Vejamos:
Art. 1 Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao,

disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou
valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime:
I - de trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas
afins;
II - de terrorismo;
II de terrorismo e seu financiamento; (Redao dada pela Lei
21111228310
n 10.701, de 9.7.2003)
III - de contrabando ou trfico de armas, munies ou material
destinado sua produo;
IV - de extorso mediante seqestro;
V - contra a Administrao Pblica, inclusive a exigncia, para si
ou para outrem, direta ou indiretamente, de qualquer vantagem,
como condio ou preo para a prtica ou omisso de atos
administrativos;
Prof.Renan Araujo
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VI - contra o sistema financeiro nacional;
VII - praticado por organizao criminosa.
VIII praticado por particular contra a administrao pblica
estrangeira (arts. 337-B, 337-C e 337-D do Decreto-Lei n
2.848, de 7 de dezembro de 1940 Cdigo Penal). (Inciso
includo pela Lei n 10.467, de 11.6.2002)
Pena: recluso de trs a dez anos e multa.
Portanto, podemos perceber que a alternativa D incorreta, eis que os

crimes
contra
ordem
tributria
no
eram
possveis
crimes
antecedentes ao de lavagem de capitais.
Desta forma, a alternativa ERRADA A LETRA D. (QUESTO

DESATUALIZADA)
08 - (VUNESP - 2010 - MPE-SP - ANALISTA DE PROMOTORIA I)

Nos termos do quanto determina o art. 2., da Lei n. 9.613/98,
no processo e julgamento dos crimes de "Lavagem" ou Ocultao
de Bens, Direitos e Valores,
21111228310
I. a competncia da Justia Federal quando a do crime

antecedente tambm for;
CORRETA: o que prev o art. 2, III, b da Lei de Lavagem de
Capitais;
II. admite-se a citao por edital e, nessa hiptese, segue-se a

suspenso do processo e do prazo prescricional;
Prof.Renan Araujo
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ERRADA: Havendo citao por edital, ainda que o ru no apresente
defesa ou no constitua advogado, no se suspender o processo nem o
prazo prescricional, eis que o art. 2, 2 da Lei veda a aplicao do art.
366 do CPP ao caso;
III. a denncia ser instruda com indcios suficientes da

existncia do crime antecedente, sendo punveis os fatos de
"lavagem" ainda que desconhecido ou isento de pena o autor do
crime antecedente.
CORRETA: O crime de lavagem de capitais independente DA
INFRAO PENAL antecedente, de forma que pode ser ajuizada a
denncia apenas com indcios da existncia daquela. Alm disso, o autor
do crime de lavagem de capitais pode ser condenado e punido ainda que
no sejam punveis os autores da infrao penal antecedente, nos
termos do art. 2, 1 da Lei 9.613/98:
(...)
2012)
21111228310
correto o que se afirma em

A) II, apenas.
B) III, apenas.
C) I e III, apenas.
D) II e III, apenas.
E) I, II e III.
Prof.Renan Araujo
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Portanto, estando corretas as afirmativas I e III, a alternativa

CORRETA A LETRA C.
09 - (CESPE - 2009 - SECONT-ES - AUDITOR DO ESTADO

DIREITO)
O delito de lavagem de dinheiro autnomo e independente dos
crimes antecedentes.
COMENTRIOS: A afirmativa est perfeita, pois est de acordo com o
previsto no art. 2, II da Lei de Lavagem de Capitais:
(...)
Apenas deve ser feita meno ao fato de que, atualmente, no se

fala
em
crimes
antecedentes,
mas
em
infrao
penal
antecedente, de acordo com as alteraes promovidas pela Lei

12.683/12.
Portanto, a afirmativa est CORRETA.
21111228310
10 - (CESPE - 2008 - DPE-CE - DEFENSOR PBLICO)

No
crime
de
lavagem
de
dinheiro
advindo
do
trfico
de
entorpecentes, a pena ser aumentada de um a dois teros, se

for cometido de forma habitual ou por intermdio de organizao
criminosa.
Prof.Renan Araujo
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COMENTRIOS: A afirmativa est CORRETA, eis que de acordo com o
art. 1, 4, a pena deve ser aumentada no caso de o crime ser
praticado de forma reiterada ou atravs de organizao criminosa.
Vejamos:
4o A pena ser aumentada de um a dois teros, se os crimes definidos

nesta Lei forem cometidos de forma reiterada ou por intermdio de
organizao criminosa. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)

Nos crimes de lavagem de dinheiro, a pena no poder ser
cumprida inicialmente em regime aberto, mesmo que haja
colaborao
espontnea
do
coautor
ou
partcipe
com
as
autoridades, na prestao de esclarecimentos que conduzam

apurao das infraes penais e de sua autoria.
ERRADA: De acordo com o art. 1, 5 da Lei de Lavagem de capitais,
no caso da chamada delao premiada (colaborao do autor do crime
com as investigaes), a lei determina a diminuio de pena e o
cumprimento desta em regime inicial semiaberto ou aberto. Vejamos:
21111228310
5o A pena poder ser reduzida de um a dois teros e ser cumprida em

regime aberto ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplic-la ou
substitu-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos, se o autor,
coautor ou partcipe colaborar espontaneamente com as autoridades,
prestando esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais,
identificao dos autores, coautores e partcipes, ou localizao dos bens,
direitos ou valores objeto do crime. (Redao dada pela Lei n 12.683,
de 2012)
Prof.Renan Araujo
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Logo, possvel que a pena seja cumprida em regime inicialmente
aberto.
Portanto, a afirmativa est ERRADA.

O processo e o julgamento dos crimes de lavagem de dinheiro
independem
do
processo
do
julgamento
dos
crimes
antecedentes, ainda que praticados em outro pas.

COMENTRIOS: A afirmativa est correta, pois est de acordo com o
previsto no art. 2, II da Lei de Lavagem de Capitais:
(...)
21111228310
Prof.Renan Araujo
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1.
ALTERNATIVA A
2.
ALTERNATIVA A
3.
ALTERNATIVA C
4.
ALTERNATIVA D
5.
ERRADA
6.
ERRADA
7.
ALTERNATIVA D
8.
ALTERNATIVA C
9.
CORRETA
10.
CORRETA
11.
ERRADA
12.
CORRETA
21111228310
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Curso: Direito Processual Penal p/ TRF 3 Regio (Analista Judicirio e Of de Justia)

Professor: Renan Araujo

Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL

AULA 08: CRIME DE LAVAGEM DE CAPITAIS (LEI

Ol, meus amigos concurseiros!

Hoje vamos estudar o crime de Lavagem de Capitais (Lei

Que vocs possam alcanar o to sonhado TRF3!

Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL

A Lei de lavagem de capitais surgiu para ajudar a combater a

A conduta atravs da qual uma pessoa ou um grupo de pessoas

aparncia de bens lcitos.

Alguns autores afirmam ainda (com razo), que o processo de

calculadas como custos da operao. O que isso? Explico:

Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL

A) Fases da Lavagem de Capitais

A lavagem de capitais composta, em rega, por trs fases:

Converso (Ou ocultao, ou colocao, ou placement)

estratificao, ou empilage) Aqui se busca dissociar

(inexistentes) em empresas, de forma que o dinheiro

injetado nestas como se fossem verbas oriundas de ganhos nos

Integrao (integration) Esta a fase final do processo de

Direito Processual Penal TRF 3 REGIO (2013) PS-EDITAL

funciona na prtica, mas o dinheiro sujo injetado na empresa

Compra e venda de imveis com declaraes falsas de

Existem muitas outras tcnicas, como compra e venda de obras de

A Lei s prev uma figura tpica, e ela se encontra no art. 1 da Lei.

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Como j disse a vocs, o posicionamento predominante no sentido

ANTECEDENTE. Pode ser qualquer pessoa!

O crime de lavagem de capitais pressupe uma infrao penal

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Percebam que a Lei usa o termo infrao penal, ou seja, possvel

Antes das alteraes promovidas pela Lei 12.683/12 no crime de

LAVAGEM DE CAPITAIS, pois o delito de furto no era considerado

caracterizao da lavagem de capitais.

O ELEMENTO SUBJETIVO O DOLO, pois o agente deve agir

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1o Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de

Vejam que a parte em negrito significa o que se chama de elemento

complete seu ciclo.

Quando o crime for praticado contra o Sistema Financeiro

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Quando o crime for praticado em detrimento de bens,

competncia da Justia Federal.

Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei:

1 A denncia ser instruda com indcios suficientes da existncia do crime

art. 366 do Decreto-Lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941

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Muito importante que vocs saibam estas questes processuais. O

muito comum pensar que o crime de lavagem de capitais s poder ser

Para corroborar isto, vejam o que diz o 1 do art. 2:

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Detalhe importante o 2, que exclui a aplicao do art. 366 do

Art. 366. Se o acusado, citado por edital, no comparecer, nem

Assim, se o acusado citado por edital no comparecer nem constituir

Pblica, ocorrendo esta situao (ru citado por edital que no

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dada pela Lei n 12.683, de 2012)

dada pela Lei n 12.683, de 2012)

Esta medida tem por finalidade garantir a reparao do dano

decorrente da lavagem de capitais (ou da infrao penal antecedente) ou,