CURSO: GESTIN Y AUDITORA AMBIENTAL

INTERPRETACIN Y APLICACIN DE LA NORMA ISO 14001:

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
TALLER 1:
TEMA: IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE LOS ASPECTOS E IMPACTOS
AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS USANDO LA MATRIZ DE RIESGOS
AMBIENTALES (PRUEBA DE SIGNIFICACIN)
OBJETIVO: EVALUAR LA SIGNIFICACIN DE CADA UNO DE LOS ASPECTOS E
IMPACTOS AMBIENTALES IDENTIFICADOS
METODOLOGA UTILIZADA: MATRIZ DE DESCRIPCIN DE SIGNIFICACIN DEL
IMPACTO AMBIENTAL DE LAS OPERACIONES DE
LA ORGANIZACIN
PROCEDIMIENTO A SEGUIR:
1. Determinar el ndice de Riesgo (IR) para cada Aspecto Ambiental en interaccin
con cada operacin de la organizacin (a, b, c, d, e, f, g.).
El

IR = Producto de los criterios F/P, P/T y C/V

IR = F/P x P/T x C/V (ver Tabla de criterios de evaluacin)

2. Determinar el IR total para cada Aspecto Ambiental en toda la operacin de la

organizacin.
a + b + c + d + e + f + g = (1)

3. Determinar el IR por cada operacin (etapa de proceso, actividad): (2)

a
b
c
d
e
f
g

para primera operacin etapa de proceso

para segunda operacin etapa de proceso
para tercera operacin
para cuarta operacin
para quinta operacin
para sexta operacin
para sptima operacin

4. Determinar el IR para toda la organizacin.

(1) y (2) = (3)
5. Hasta aqu lo que se ha determinado es el IR total por aspecto, IR total por cada
operacin (etapa de proceso, actividad) e IR total de toda la operacin, cuando la
organizacin funciona SIN GESTIN AMBIENTAL.

6. Determinar, ahora, el IR total para la operacin total pero cuando se implanta e

implementa un Sistema de Gestin Ambiental. A esto se le conoce como el IR
modificado segn Gestin:
(1) x (4) = (5) = IR con Gestin. El (4) se obtiene de Tabla
El (5) es menor que el (1) ya que cuando se implanta e implementa la Gestin, la
Actuacin Ambiental de la Empresa u Organizacin se MEJORA.
7. Se determina (5) de cada aspecto ambiental y luego se suman todos,
obtenindose el IR con Gestin Total (6). El (6) es menor que el (3).
8. Se determina el IR en situaciones de Emergencia:

Sin Gestin Ambiental: Con tabla se determina el valor para cada

aspecto
ambiental (7)
Se suma (7) + (1) = (8)
(8): Valor de IR sin Gestin Ambiental

Con Gestin Ambiental: Con tabla se determina el valor para cada

aspecto
Ambiental (9)
Se suma (9) + (5) = (10)
(10): Valor IR con Gestin Ambiental

_________

__

Dr. Ing. Hctor Chvarry Rojas.

Docente

INFORMACIN PARA EL TALLER

INTERPRETACIN Y APLICACIN DE LA NORMA ISO 14001:
SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
TEMA: IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE LOS ASPECTOS E IMPACTOS
AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS USANDO LA MATRIZ DE RIESGOS
AMBIENTALES (PRUEBA DE SIGNIFICACIN)

FECHA

: .

PROFESOR

1.-

: Dr. Ing. HCTOR CHVARRY ROJAS

CONCEPTOS Y DEFINICIONES
El Proceso de Implantacin de un Sistema de Gestin Ambiental en una
Organizacin implica un gran nmero de fases y etapas a considerar
La implantacin de un Sistema de Gestin Ambiental considera cuatro (04)
fases:
1ra. Fase: Definicin y Comunicacin del Proyecto de Implantacin:
Compromiso de la Direccin, Definicin de las bases del Proyecto

Comunicacin Corporativa.
2da. Fase: Diseo del Sistema de Gestin Ambiental: REVISIN
AMBIENTAL INICIAL, Priorizacin de los objetivos y metas; y Planificacin
del Sistema de Gestin Ambiental (Programas Ambientales, Manual de SGA y
Procedimientos)
3ra. Fase: Instalacin del Sistema de Gestin Ambiental: (Implementacin y
Funcionamiento).
Implementacin (Programa de Formacin, Instruccin de
trabajo, registros ambientales y documentacin ambiental) y
Verificacin

de

la

adecuacin

cumplimiento

del

SGA

(continuo)
4ta. Fase: Auditora y Certificacin: Auditora Ambiental, Revisin del SGA
por la Direccin y certificacin.

2.-

LA REVISIN AMBIENTAL INICIAL (RAI)

Qu es la Revisin Ambiental?
Es una de las tareas ms difciles en el desarrollo e
implantacin del Sistema de Gestin Ambiental
Es el primer paso hacia la mejora de la actuacin ambiental
que permite evaluar qu impactos necesitan ser controlados o
minimizados
Es una identificacin y documentacin sistemticas de los
impactos

ambientales

significativos

asociados

directa

indirectamente con las actividades, los productos y los

procesos de la organizacin
Cundo hay que realizar una RAI?
La RAI es la instantnea preliminar de la situacin en que se
encuentra

la

organizacin

al

comienzo

del

proceso

de

implantacin del SGA y debe ser considerada como un primer

paso

fundamental

para

el

desarrollo,

implantacin

mantenimiento de un SGA funcional

Qu debe revisarse en una RAI?
Una RAI debera incluir como mnimo cuatro (04) reas:
1. Revisin de las prcticas de gestin ambiental de la organizacin
2. Revisin de las actividades, los productos y los procesos de la
organizacin: Identificacin de los aspectos ambientales significativos.
3. Revisin de los accidentes e incidentes ambientales previos
4. Revisin de la Legislacin relevante
Cmo se planifica una RAI?
Se planifica considerando varios aspectos prcticos del tipo
fsico como tcnicos:
1. Equipo de Revisin
2. El sitio de operaciones objeto de revisin
3. Cosas que puede necesitar
4

4. Revisin de la logstica

TALLER
IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE LOS ASPECTOS
AMBIENTALES SIFNIFICATIVOS
La organizacin debe establecer, documentar y mantener actualizados aquellos
procedimientos que utilice para identificar los aspectos ambientales de sus actividades,
productos y servicios que pueden tener impactos significativos en el medio ambiente,
tales como: contaminacin del agua, generacin de residuos slidos urbanos e
industriales, emisiones atmosfricas, contaminacin del suelo, contaminacin acstica.
Como aspecto ambiental puede ser considerado cualquier elemento concreto de las
actividades, productos o servicios que cause o pueda llegar a causar algn tipo de
impacto ambiental sobre el entorno. Por tanto basta la potencialidad o el riesgo de
impacto, para que un elemento sea considerado aspecto ambiental.
Conociendo qu es lo que ocurre en el sitio de operaciones y en cada uno de los
procesos principales, es necesario conocer una imagen clara de qu aspectos
ambientales (impactos) van asociados a cada uno de estos procesos.
Una evaluacin completa de cada proceso debe incluir preguntas sobre:
Uso del agua
Uso energtico
Uso de productos qumicos
Uso de materias primas
Almacenaje
Efluentes al agua
Emisin al aire
Vertidos al suelo
Sustancias o residuos peligroso o txicos
Situaciones anmalas

 Para realizar la identificacin y evaluacin de los aspectos ambientales es conveniente

separar cada uno de los procesos principales identificados en pasos individuales ms
pequeos de los procesos, actividades o servicios. Vase la siguiente representacin:

Procesos Principales
Diagrama de Bloques

Pasos individuales del Proceso, actividad o servicio

Entrada

Operacin en el
Sitio

3
4
5

Salida

IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

CONTAMINACIN
CONSUMO
Aspecto
operacin

Vertidos de
aguas
residuales
F/ P/ C/ I
P T V
R
AM-B
a

Generacin
residuos
domsticos
F/ P/ C/ I
P T V
R

Generacin
residuos
industriales
F/ P/ C/ I
P T V
R

Emisiones
Atamosfricas
F/
P

P/
T

C/
V

ContaminContaminacin del
cin Acstica
Suelo
I F/ P/ C/ I F/ P/ C/ I
R P T V R P T V R
a

Energa
F/
P

P/
T

C/
V

IR TOTAL
Operacin

Agua
I
R

F/
P

P/
T

C/
V

I
R
a

F/
P

P/
T

C/
V

I
R
a

(2)

b
c
d
e
f
Operaciones
Mantenimien
-to y limpieza
IR total aspecto
GESTIN
(IR total aspecto
modif. Segn
gestin)

Legislacin
Documenta.
Situaciones
Emergencia

g
(1)
(5)

(1)(2)=
(3)

(4)

(5) = (6)

(8) (10)
(7) (9)
F/P : Frecuencia / Probabilidad P/T : Peligrosidad / Toxicidad

1.
2.
3.

Indice de Riesgo Total de la Actividad

Indice de Riesgo Modificado segn gestin
Indice de Riesgo en Situacin de Emeergencia

(
(
(

)
)
)

C/V : Cantidad / Volumen

A: Alto
M: Medio
B: Bajo

IR : Indice de Riesgo

CRITERIOS DE EVALUACIN DE ASPECTOS AMBIENTALES POR SECCIONES

Cada uno de los aspectos ambientales identificados se cuantifica utilizando los criterios descritos a continuacin:
VERTIDOS DE AGUAS RESIDUALES
Frecuencia / probabilidad
Vertido que se produce de forma espordica o accidental
Vertido que se produce 1 vez al mes
Vertido que se produce 1 vez a la semana
Vertido que se produce diariamente
Peligrosidad / toxicidad
Vertidos de aguas que no han estado en contacto con ningn tipo de materia prima o
producto
Vertidos de aguas que han estado en contacto con materias primas o productos no
txicos ni peligrosos
Vertidos de aguas que han estado en contacto con materias primas o productos no
txicos ni peligrosos pero con carga orgnica
Vertidos de aguas que han estado en contacto con materias primas o productos txicos
o peligrosos
Cantidad / volumen
Volumen de vertido < 10% del total anual de la actividad
Volumen de vertido entre el 10% - 25% del total anual de la actividad
Volumen de vertido entre el 25% - 50% del total anual de la actividad
Volumen de vertido > 50% del total anual de la actividad
GENERACIN DE RESIDUOS DOMSTICOS
Frecuencia / probabilidad
Residuo que se produce de forma espordica o accidental
Residuo que se produce 1 vez al mes
Residuos que se produce 1 vez a la semana
Residuo que se produce diariamente

1
2
3
4

GENERACIN DE RESIDUOS INDUSTRIALES

Frecuencia / probabilidad
Residuo que se produce de forma espordica o accidental
Residuo que se produce 1 vez al mes
Residuos que se produce 1 vez a la semana
Residuo que se produce diariamente

1
2
3
4

Peligrosidad / toxicidad
Residuo no especial segn tratamiento

Residuo especial segn tratamiento

5
Cantidad / volumen

1
2
3
4

1
2
3
4

Peligrosidad / toxicidad
Para todos los residuos banales, toxicidad valor

Cantidad / volumen
Cantidad producida < 10% del total anual de la actividad
Cantidad producida entre el 10% - 25% del total anual de la actividad
Cantidad producida entre el 25% - 50% del total anual de la actividad
Cantidad producida > 50% del total anual de la actividad

1
2
3
4

Cantidad producida < 10% del total anual de la actividad

Cantidad producida entre el 10% - 25% del total anual de la actividad
Cantidad producida entre el 25% - 50% del total anual de la actividad
Cantidad producida > 50% del total anual de la actividad

1
2
3
4

EMISIONES ADTMOSFTICAS
Frecuencia / probabilidad
Generacin de emisiones de forma espordica o accidental
Generacin de emisiones 1 vez al mes
Generacin de emisiones 1 vez a la semana
Generacin de emisiones diariamente

1
2
3
4

Peligrosidad / Toxicidad
Emisin < 25% de los lmites marcados en la legislacin vigente
Emisin entre 25% - 50% de los lmites marcado en la legislacin vigente
Emisin entre 50% - 90% de los lmites marcado en la legislacin vigente
Emisin > 90% de los lmites marcado en la legislacin vigente

1
2
3
4

Cantidad / volumen
Volumen de emisin < 10% del total anual generado en todo el centro
Volumen de emisin entre el 10% - 25% del total anual generado en todo el centro
Volumen de emisin entre el 25% - 50% del total anual generado en todo el centro

1
2
3

Volumen de emisin > 50 del total anual generado en todo el centro

10

CONTAMINACIN DEL LSUELO

Frecuencia / probabilidad
Baja probabilidad de contaminacin del suelo
Probabilidad media de contaminacin del suelo
Alta probabilidad de contaminacin del suelo
Muy alta probabilidad de contaminacin del suelo
Peligrosidad / toxicidad (en funcin del tipo de vertido)
Derrames de productos o soluciones de productos inocuos
Derrames de materias primas, productos o soluciones de productos no txicos ni
peligrosos
Derrames de materias primas, productos o soluciones de productos no txicos ni
peligrosos pero con carga orgnica
Derrames de materias primas, productos o soluciones de productos txicos o peligrosos
Cantidad / volumen (del producto potencialmente contaminante)
Volumen de producto < 200 l /kg
Volumen de producto entre 200 l / kg 1100 l /kg
Volumen de producto entre 1100 l /kg 5000 l /kg
Volumen de producto > 5000 l /kg

1
2
3
4

1
3

CONSUMO DE ENERGA
Frecuencia / probabilidad
Consumo de forma espordica o accidental
Consumo que se produce 1 vez al mes
Consumo que se produce 1 vez a la semana
Consumo que se produce diariamente

1
2
3
4

Peligrosidad / toxicidad
Para cualquier consumo de energa o agua valor

Cantidad / volumen
Cantidad consumida < 10% del total anual de la actividad
Cantidad consumida entre el 10% - 25% del total anual de la actividad
Cantidad consumida entre el 25% - 50% del total anual de la actividad
Cantidad > 50% del total anual de la actividad

1
2
3
4

5
8

1
2
3
4

CONTAMINACIN ACSTICA
Frecuencia / probabilidad
Se producen ruidos o vibraciones de forma espordica y/o accidental
Se producen ruidos o vibraciones varias veces al da
Se producen ruidos o vibraciones varias veces a la hora
Se producen ruidos o vibraciones de forma continua

1
2
3
4

Peligrosidad / toxicidad
Medicin de ruido en dB(A) < 60

Medicin de ruido en dB(A) entre 60 80

Medicin de ruido en dB(A) entre 80 - 90
Medicin de ruido en dB(A) > 90

3
5
8

Cantidad / volumen (tiempo de exposicin)

Espordico o accidental
Hasta 25% de la jornada laboral
Hasta 50% de la jornada laboral
Continuada (50% jornada laboral)

1
2
3
4

GESTIN DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES

Gestin actual del aspecto ambiental puede puntualmente no cumplir los lmites o
Exigencias establecida en disposiciones legales aplicables

Gestin actual del aspecto ambiental asegura el cumplimiento con los lmites o

0.5

Exigencias establecidas en disposiciones legales aplicables

Gestin actual del aspecto ambiental encaminada a la minimizacin, revalorizacin,
Reutilizacin o recogida selectiva

0.25

SITUACIONES DE EMERGENCIA
Puede comportar actuacin interna inmediata pero no obliga a parada de proceso ni a
activacin del PEI
Puede comportar paro del proceso pero no activacin del PEI
Puede comportar activacin del PEI

11

25
50
100

12