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VERIFICACIN EN
CAMPO DE
MULTICERTIFICACIONES
EN UN SISTEMA
INTERNO DE GESTIN
McDonalds USA
McDonalds Canad
Mejor cultivo
Mejor futuro
UTZ Certied
Y el apoyo de todos los socios de la Plataforma Nacional de Caf Sostenible SCAN Guatemala:
Asociacin Crecer
FEDECOCAGUA, R.L.-
FAIRTRADE International
Rainforest Alliance
Solidaridad Network
Este trabajo est licenciado bajo una Licencia Creative Commons Atribucin-CompartirIgual 3.0 Unported.
Reconocimiento-No comercial-Compartir bajo las mismas condiciones.
Para ver una copia de esta licencia, visite http://creativecommons.org/licenses/by-sa/3.0/ o enve una carta a
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GUA PARA LA
VERIFICACIN EN
CAMPO DE
MULTICERTIFICACIONES
EN UN SISTEMA INTERNO
DE GESTIN
Reglamento
Interno
Personal e
Infraestructura
Inspecciones
Internas
Documentacin
Bsica
Capacitacin
e Informacin
Reglamento
Interno
Personal e
Infraestructura
Capacitacin e
Informacin
D Documentacin
Bsica
reas y
Criterios
B1
Administrador
SIG
C1
Productores
D1 Procedimientos
y programas
E1 Autoinspeccin
C2
Inspector
Interno
D11
D12
D13
E2
C3
Otro
Personal
D2
Control
Documental
D21
Tipo de
documento
D3
Codicacin
A1
B. 11 Requisitos
B 12 Responsabilidades
B2
Inspector
B 21
Requisitos
B 22 Responsabilidades
B3
Comit de
evaluacin
Temas
Documentos
Contenido
Inspecciones
Internas
Crticos,
F Criterios
Mayores y
obligatorios
Inspeccin de
campo
B 31
Requisitos
B 32 Responsabilidades
NC
NA
Comentario
NC
NA
Comentario
NC
NA
Comentario
Registros de:
- las compras de producto UTZ Certied de cada miembro del grupo
- las ventas de producto UTZ Certied
- las ventas de producto con otras certicaciones o vericados
- las ventas de producto convencional (no certicado o vericado) y
- cualquier volumen sobrante de aos anteriores de productos UTZ Certied, de
otras certicaciones o vericados y convencional (no certicado o vericado).
Registros de las transacciones: Notas de peso describiendo estado del producto,
inventario de almacenamiento, bitcoras de limpieza de equipo de procesamiento, registro de rendimientos, bitcoras de vehculos de transporte, remisiones del
producto.
Identicacin del producto fsico y documental en todas las etapas de procesamiento, almacenamiento y transporte.
Copia documentada del sistema de trazabilidad / Vericacin en el Sistema
electrnico (si este existe).
Registros del proceso.
Facturacin y documentos comerciales con identicacin del producto certicado
y el nmero de identicacin otorgado por el rgano certicador.
- Recibo de ingreso de producto certicado
- Documentos de acopio y comercializacin de producto certicado
- Documentos de ventas
Documentos de trazabilidad / Evidencia documental en el Sistema. Incluye:
Recibos al productor durante para entregas de producto, con indicacin si se es
miembro o no (en caso de realizar compras a no socios), incluyendo nombre del
productor, fecha, producto, volumen y precio.
- Notas de transporte e ingreso a planta de proceso.
- Notas de identicacin durante el proceso en planta de proceso.
Documentos de exportacin, incluyendo factura comercial, packing list,
declaracin de embarque o billing of lading, documentos de pago.
Aplica las evidencias anteriores. El SIG proporcionara un listado actualizado de la
lista de productores certicados RA, FLO y UTZ. La lista deber estar actualizada y
contener informacin como rea de nca, rea con caf, produccin por manzana,
caf acopiado las ltimas cosechas.
Mapa general con ubicacin de los lotes de los miembros del grupo
Control Productivo
Mapa general con ubicacin de los lotes de los miembros del grupo
Lista de miembros actualizada.
Informacin general de cada nca (Ver registro de inspecciones internas)
Mapa geogrco donde se ubican las ncas y ecosistemas.
Volmenes de ncas y total del grupo.
Registros de reclamos y sanciones.
Mapa geogrco donde se ubican las ncas y ecosistemas.
Volmenes de ncas y total del grupo.
Registros de reclamos y sanciones.
Registros de rendimientos de volumen, en las etapas del proceso para cada
partida de producto.
Registros de posibles productos secundarios.
Histricos de precio NYSE para el periodo
NC NA
NC NA
Ambientales/productivos
El SIG debe llevar un control de inventarios de los productos usados y almacenados en cada nca.
Listado de capacitacin a productores sobre sustancias prohibidas y productos alternativos
Listado actualizado y en poder del SIG de las listas prohibidas
2. Aspectos auditables crticos y obligatorios a ser controlados por el SIG para UTZ RA
Ambientales/productivos
NC NA
Comentario
NC NA
Comentario
Sociales / laborales
Listado de capacitacin sobre el uso de equipos de proteccin y situaciones
de intoxicaciones.
Equipos de proteccin conformado por guantes, mascarilla, anteojos y
capas/delantal
Hojas de seguridad de los productos disponibles a nivel de nca.
C NC NA
Comentario
C NC NA
Comentario
C NC NA
Comentario
Anlisis de riesgos
Resultados del anlisis de riesgos anual.
C NC NA
Comentario
C NC NA
Comentario
C NC NA
Comentario
Anlisis de riesgos
Evaluacin de riesgos de cada una de las ncas que participan en el proceso de certicacin.
Plan de accin para minimizar o eliminar los riesgos que pueden inuir de
manera negativa en la certicacin.
Sociales / laborales
C NC NA
Comentario
Ambientales/productivos
C NC NA
Comentario
C NC NA
Comentario
C NC NA
Comentario
C NC NA
Comentario
C NC NA
Comentario
Condiciones laborales
- No hay prcticas discriminatorias en la contratacin de trabajadores:
- Poltica laboral
- Contrato laboral
- Expediente personal de cada trabajador, con documentos de contratacin,
valoraciones, ascensos, sanciones y notas de despido.
- Documentos de procesos judiciales
- Poltica de acoso sexual y documentos implementados.
No hay prcticas discriminatorias en la contratacin de trabajadores:
- Poltica laboral
- Contrato laboral
- Expediente personal de cada trabajador, con documentos de contratacin,
valoraciones, ascensos, sanciones y notas de despido.
- Documentos de procesos judiciales
- Poltica de acoso sexual y documentos implementados.
No hay prcticas discriminatorias en la contratacin de trabajadores
- Declaratoria sobre Mano de Obra Infantil: Declaratoria sobre uso de mano de
obra infantil.
- Planilla o nmina de empleados con indicacin de fecha de contratacin, puesto
ocupado y fecha de nacimiento de la organizacin de los productores que
contratan personal.
Condiciones laborales
C NC NA
Comentario
C NC NA
Comentario
10
C NC NA
Comentario
C NC NA
Comentario
Ambiental
Se ha impartido capacitacin sobre prcticas ambientales y laborales a los
productores miembros :
- Lista de asistencia.
- Material de la capacitacin
- Documento de identicacin de riesgos ambientales.
- Boletas de MONITOREO, incluyendo todos los aspectos de la identicacin
de riesgos.
- Registros de origen de semilla
- Registros de compra de insumos
- Registros de aplicaciones.
11
Ambiental
C NC NA
Comentario
C NC NA
Comentario
C NC NA
Comentario
Premio
Plan detallado del uso del premio
Informe de uso de Premio
Verificacin de movimientos contables en el sistema
Informe contable del uso del premio para el periodo, presentado y
aprobado por Asamblea General.
Documentos de control contable (facturas) de uso especfico del
premio, trazables en el plan aprobado por la Asamblea General.
Informe de premio acumulado (si aplica)
Los estatutos de la organizacin establecen claramente los sistemas de
representacin de cada organizacin afiliada en la Asamblea General.
Evidencia documental de informes de delegados sobre acuerdos de
uso de premio a los primeros grados, incluyendo lista de asistencia.
12
C NC NA
Comentario
C NC NA
Comentario
C NC NA
Comentario
No discriminacin
Sistema de eleccin de delegados y respectiva aprobacin, en los
primeros grados.
13
COMENTARIOS
Anlisis de resultados
anteriores
ltimas cosechas
y auditoras
Inspecciones
Internas
Trazabilidad/cadena
de custodia
Planes, programas,
registros
Revisin, actualizacin
y elaboracin
Capacitaciones a
productores
Preferiblemente fuera de
cosecha.
Incluye temas de BPA y las
normas especcas para
UTZ, RA y FLO
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
Capacitaciones
y monitoreo
Se evala el SIG incluyendo
el trabajo de los
auditores internos
Vericar que los
productores las ejecuten
Reuniones con
auditores internos
Reuniones con el
comit de evaluacin
Control de malezas
Manejo de plagas
Broca, Hormiga)3
Monitoreo de la
aplicacin de BPA
y su control
documental
(registros)2
Anlisis de suelos
Fertilizaciones
Aplicaciones de enmiendas
y abonos orgnicos
Manejo de aguas grises
y mieles de caf
Proteccin y manejo del agua
Proteccin de vida silvestre
y micro
Esto puede variar dependiendo de muchas circunstancias fuera y dentro de la organizacin. Sin
embargo es una gua de los puntos ms importantes que deben ser verificados en el tiempo por el
SIG. Se considera un periodo de cosecha de caf desde Septiembre a Marzo.
El uso de trampas para la broca es contante a lo largo de la cosecha y los meses posteriores a la
misma
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DPI:
Direccin de la casa:
Telfono:
Direccin de la finca:
Nmero de trabajadores permanentes:
Familiares:
tiempo parcial:
Temporales:
Parcela
(nombre o nmero)
rea
total
rea
de
caf
,
,
Localizada
de
(SHB-GHB)
2. Variedades de caf
Caturra
Catua
Typica
Resistentes
Otros:
/
/
/
/
/
%
%
%
%
%
15
FAUNA (animales)
16
CROQUIS DE LA FINCA
Incluir reas con % de riesgo de erosin (pendientes), caminos, casas, fuentes de agua y zonas
de basura, reas protegidas, bodegas, otros cultivos y lotes.
DPI:
Telfono:
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GUA PARA LA
VERIFICACIN EN
CAMPO DE
MULTICERTIFICACIONES
EN UN SISTEMA INTERNO DE GESTIN
Material de Capacitacin desarrollado en el marco del Proyecto
Creacin de Capacidades en Asistencia Tcnica a
Productores de Caf en Guatemala
Financiado por:
McDonalds USA
Ejecutado por:
McDonalds Canad
Mejor cultivo
Mejor futuro