Atitude13

Revista Atitude - Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre Ano VII Nmero 13 Janeiro - Junho de 2013
REVISTA ATITUDE - Construindo Oportunidades

Peridico da Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre

Ano VII - N 13 - Janeiro a Junho de 2013

Porto Alegre - Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre.
ISSN 1809-5720
A REVISTA ATITUDE - Construindo Oportunidades tem por finalidade a produo e a divulgao do conhecimento nas reas das cincias aplicadas produzido particularmente pelo seu corpo docente e colaboradores de outras instituies, com vistas a abrir espao para o intercmbio
de ideias, fomentar a produo cientfica e ampliar a participao acadmica na comunidade.
O Conselho Editorial reserva-se o direito de no aceitar a publicao de matrias que no
estejam de acordo com esses objetivos. Os autores so responsveis pelas matrias assinadas.
permitida a cpia (transcrio) desde que devidamente mencionada a fonte.
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Porto Alegre, 2013

2
Revista Atitude - Construindo Oportunidades Revista de Divulgao Cientfica da Faculdade

Dom Bosco de Porto Alegre
Ano VII, Volume 6, nmero 13, jan-jun 2013 ISSN 1809-5720
Diretor/Director
Prof. Dr. Pe. Marcos Sandrini - sandrini@dombosco.net
Editor/Editor
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Avaliadores ad-hoc/Ad-hoc reviewers
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Reviso:
Cristiane Billis MTb 26.193
Os artigos e manifestaes assinados correspondem, exclusivamente, s opinies dos respectivos autores.
Sumrio
CINCIAS SOCIAIS E APLICADAS........................................................................ 9
1.
Os principais atores pertencentes ao entorno da inovao: caminhos e barreiras

no Brasil........................................................................................................11
Neuri A. Zanchet
2.
As manifestaes no Brasil e o cenrio poltico nacional.............................................19

Andrey Henrique Andreolla e Caroline Ceni
3.
Os modelos de Estado e as caractersticas da jurisdio..............................................27

Fabiano K. Clementel
4.
Controle e interao entre pais e filhos na Internet: uma necessidade ou

uma possibilidade?...........................................................................................37
Daniel Gonalves Jacobsen, Adriana Paula Zamin Scherer
5.
Os jovens pedem passagem.................................................................................43

P. Marcos Sandrini
6.
A fundamentao racional da tica........................................................................53

Tarcsio Ambos Danelon
7.
Idoneidade:requisito indispensvel da profisso jurdica.............................................65

Giovanni SantAnna Brum
8.
9.
O princpio do nemo tenetur se detegere, sua evoluo e o contexto atual..................71
Joo Rodrigo da Luz
Substituio Tributria: um estudo de caso na empresa Ciber

Equipamentos Rodovirios..................................................................................77
Caroline Hoch Gonalves, Paulo Srgio Pedro, Neusa Piacentini e Marlia SantAnna
10. Noes introdutrias para o estudo e a interpretao do Direito Civil............................91

Silvio Javier Battello Calderon e Jos Nosvitz Pereira de Souza
Doutrina Internacional.........................................................................111
11. Las sociedades comerciales. Una mirada desde la normativa de Fuente
convencional a nivel Regional........................................................................... 113
Candela Noelia Villegas
12. Analisis crtico sobre la responsabilidad civil de los directores,

docentes y proprietarios de los establecimientos educativos..................................... 123
Adrin Sergio Cetrngolo
13. La constitucin rechaza el derecho registral extremista Crtica al fetichismo registral ............................................................................ 139
Gunther Hernn Gonzales Barrn
Resenhas e Notcias................................................................................175
14. Los derechos del consumidor. Visin Internacional. Una mirada interna........................ 177
Carla Gisel Dominguez
15. A Lei de Acesso Informao e o seu maior ganho .................................................. 179

Marcelo Schenk Duque
Apresentao
A Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre j completou 10 anos de exitncia. Foi em novembro
de 2002 que recebemos nosso recredenciamento. Um processo longo, prazeroso e empenhativo foi
feito para que isto se tornasse uma realidade. Nosso grande objetivo era e ajudar as novas geraes
a se posicionarem diante da vida como profissionais e cidados. Queremos ser fiis misso que nos foi
deixada por Dom Bosco (1815-1888) de educar pessoas para serem bons cristos e honestos cidados.
Comeamos com trs cursos: Administrao, Cincias Contbeis e Sistemas de Informao.
Logo a seguir se juntou a esses o curso de Engenharia Ambiental e Sanitria. Um pouquinho mais pra
frente veio o curso de Direito. Todos estes cinco cursos j esto reconhecidos e j realizamos treze
formaturas. O que era projeto se tornou realidade. Sonhar bom e melhor ainda ver que o sonho
continua nas realizaes.
A Revista Atitude j est em seu nmero 13. So sete anos de publicao ininterrupta. Somos
capazes, sim, de construir uma revista indexada no Qualis. Professores, alunos, convidados esto presentes em suas pginas com o grande objetivo de defender, promover e alavancar a vida, cada vida,
em todas as suas dimenses. Este o sentido de nossa presena no mundo da educao superior.
Nossa Faculdade conta hoje com um excelente grupo de mais de 70 (setenta) professores
mestres e doutores, cerca de 20 (vinte) profissionais tcnico-administrativos, e aproximadamente de
900 (novecentos) alunos que do vida instituio. Portanto, um milhar de pessoas promovendo-se e
promovendo.
Fazemos parte de uma rede de Instituies de Educao Superior chamada IUS, ou seja,
Instituies Universitrias Salesianas presente em quatro continentes com mais de 70 (setenta) instituies. Todas com o mesmo objetivo, a mesma utopia, as mesmas metodologias, o mesmo desejo de
encarnao no seu entorno. Como Dom Bosco, presentes na vida de milhares de jovens para apontar
lhes caminhos para que construam oportunidades. Afinal, somos uma Faculdade de Atitude construindo
oportunidades com os jovens universitrios.
Agradecemos a todos os que escreveram seus artigos, relataram suas experincias, fizeram
resenha de livros... A todos nosso respeito e nosso incentivo.
REVISTA ATITUDE - Construindo Oportunidades!
Cincias Sociais e Aplicadas

10
Os principais atores pertencentes

ao entorno da inovao:
caminhos e barreiras no Brasil
Neuri A. Zanchet1
Resumo
O objetivo deste artigo, um ensaio terico, identificar e reflexionar as principais
polticas e barreiras inovao no mbito da estrutura produtiva brasileira. Alm
disso, busca discutir alguns avanos que ainda so necessrios para consolidar e
ampliar a articulao entre os trs principais atores pertencentes ao entorno da inovao (empresa, universidade e governo). As concluses apontam que existe um ambiente de inovao no Brasil, mas as conexes entre seus atores so tnues, havendo
ainda muitas barreiras que podem dificultar o crescimento e a prpria sobrevivncia
do sistema.
Palavras-chaves
Empresa. Universidade. Governo. Polticas Pblicas. Interao.
Abstract
This study, a theoretical work, aimed to identify and reflect on the main policies and
barriers to innovation within the Brazilian productive structure. In addition, it also
intends to discuss some advances that are necessary to consolidate and increase the
connection among the main social actors belonging to the surrounding innovation environment (enterprises, universities and government). The conclusions point to the
existence of an innovation environment in Brazil, but the connections among their
social actors are weak. There are barriers that can difficult the growth and survival
of the innovation system.
Keywords
Industry. University. Government. Public Policies. Interaction.
1. Introduo
Para muitos, inveno e inovao so sinnimos, mas na realidade so conceitos distintos. Segundo Rocha Neto (1996, p.27) inveno refere-se a algo produzido pelo homem independentemente
de sua apropriao econmica ou utilidade prtica. uma ideia elaborada ou uma concepo mental
de algo que se apresenta na forma de plano, frmulas, modelos, prottipos, descries e outros meios
de registrar ideias. A aplicao desta concepo mental na prtica das empresas obtendo-se resultados (melhorias, ganhos ou lucros) que transforma a inveno em uma inovao (Vasconcellos,
2004).
O conceito de inovao conhecido desde Adam Smith no sculo XVIII, que estudava a relao entre acumulao de capital e a tecnologia de manufatura, alm de conceitos relacionados
mudana tecnolgica, diviso do trabalho e competio. Contudo, somente a partir do trabalho de Joseph Schumpeter estabeleceu-se uma relao entre inovao e desenvolvimento econmico (Teoria do
Desenvolvimento Econmico, 1934). Joseph Schumpeter foi o primeiro autor a identificar a inovao
Bacharel em Administrao. Mestre em Cincias Sociais Aplicadas. Doutor em Desenvolvimento Regional pela Universidade de Santa Cruz do
Sul Unisc. Consultor de Empresas e professor da Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre. nazanchet@terra.com.br
(1)
11
como a principal fora motriz do desenvolvimento, dotada de dinmica prpria que atua diretamente
sobre as estruturas fundamentais da ordem econmica.
Neste contexto, o objetivo deste artigo, um ensaio terico, identificar e reflexionar as
principais polticas e barreiras inovao no mbito da estrutura produtiva brasileira e discutir alguns
avanos que ainda so necessrios para consolidar e ampliar a articulao entre os trs principais atores pertencentes ao entorno da inovao (empresa, universidade e governo).
2. A interao entre empresa, universidade e governo como elemento fundamental para

a gerao de inovao
A relevncia do conhecimento como base da inovao impe a explorao e interao das
mais diferentes fontes para sua obteno. Com todos os recursos disponveis atualmente aliados
rapidez com que as mudanas vm ocorrendo, h uma exigncia crescente de combinao de fontes
de informao e conhecimento.
O modelo da Hlice Trplice (Triple Helix), desenvolvido por Henry Etzkowitz e Loet Leydesdorff, situa a dinmica da inovao num contexto evolucionista, onde relaes novas e complexas
se estabelecem entre as trs esferas institucionais: universidade, empresa e governo. Estas relaes
derivam de transformaes internas em cada hlice, das influncias de cada hlice sobre as demais, da
criao de novas redes surgidas da interao entre as trs hlices; e do efeito recursivo dessas redes
tanto nas espirais de onde elas emergem como na sociedade como um todo (MELLO, 2004).
Assim a cooperao entre universidade, empresa e governo aparece neste incio de sculo
como um instrumento para alavancar o desenvolvimento tecnolgico e a difuso de inovaes, sobretudo para as pequenas e mdias empresas. A capacidade de inovao depende da realizao da
pesquisa cientfica e requer recursos humanos aptos a gerar e transmitir novos conhecimentos. Cabe
s empresas utilizar este conhecimento gerado nas universidades para o desenvolvimento de produtos
e ao governo cabe o papel de abrir caminho inovao com incentivos fiscais e financiamentos de
pesquisas.
O Estado inovador, de acordo com Etzkowitz (2008, pg. 73), procura estimular a inovao e a
competitividade mediante novas formas de relaes cooperativas, com base nas seguintes premissas:
fornece garantias ao capital privado que assim assume maiores riscos em investimentos;
concede incentivos fiscais e benefcios para Pesquisa e Desenvolvimento (P&D) para promover a inovao;
formula regras claras para reger a atividade econmica, os mercados e a moeda nacional;
cria agncias de inovao e entidades hbridas pblico-privadas;
garante um sistema de propriedade intelectual e de proteo a patentes, estendido a universidades que fazem pesquisa financiada pelo governo e, assim, assumem uma terceira misso, alm de ensino e pesquisa: a de criao interna de firmas (spinoffs), as quais representaro contribuio direta ao desenvolvimento econmico e social de sua regio; e
financia a pesquisa bsica com capital de risco pblico.
Trata-se, assim, de modelo que procura explorar ao mximo a capacidade inovadora da sociedade e de todos os seus atores, de modo que possam alcanar o objetivo comum de desenvolvimento
econmico e social baseado no conhecimento.
No entanto, estudos apontam a existncia de uma srie de barreiras organizacionais, pessoais,
profissionais e culturais, ocasionadas basicamente pelas diferenas de caractersticas e objetivos
almejados (MARIZ, 2009; CRUZ & SEGATTO, 2009; SANTANA & PORTO, 2009; SILVA, 2007; STAL &
FUJINO, 2005; SEGATTO-MENDES & ROCHA, 2005; STAUB, 2001). Entre as barreiras na interao com
as universidades, empresrios tm destacado questes relativas ao comprometimento, segurana e
ao sigilo das informaes; a falta de mecanismos de intermediao e de acesso s informaes sobre a
produo cientfica; aspectos burocrticos e legais; o despreparo das equipes para gerir projetos e as
dificuldades em transferir resultados embrionrios para o mercado (CRUZ & SEGATTO, 2009; SANTANA
& PORTO, 2009; STAL & FUJINO, 2005; SEGATTO-MENDES & ROCHA, 2005), dentre outras. Integrantes
das universidades apontaram como barreiras nas interaes com as empresas, a falta de postura prativa e inovadora (SILVA, 2007; MARIZ, 2009), bem como a rigidez das regulamentaes de rgos
pblicos e a estrutura organizacional e departamental (SANTANA & PORTO, 2009).
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J o governo destina um volume de recursos relativamente pequeno para a P&D. No Brasil,

dispndios em P&D em relao ao PIB permanecem abaixo da mdia da Organizao para a Cooperao
e Desenvolvimento Econmico (OCDE), totalizando aproximadamente 1% nos ltimos dez anos (1,19%
em 2009), sendo realizados principalmente pelo setor pblico (responsvel por 51,6% dos gastos, 0,61%
do PIB, em 2009). Porm, em valores atualizados, o dispndio total em P&D no Brasil cresceu de R$12
bilhes em 2000 para R$ 37,8 bilhes em 2009, apresentando um aumento de 68% (IBGE, 2010; MCT,
2011). Outros fatores limitantes so: o excesso de burocracia na utilizao de recursos financeiros, a
instabilidade de recursos financeiros nas reas de cincia e tecnologia; poucos ou tmidos incentivos
fiscais; inadequada estrutura de financiamentos e incentivos s atividades de P&D (MENDES, 2009;
STAUB, 2001).
3. As principais polticas de inovao no Brasil

O Brasil um pas de tradio na adoo de medidas de apoio ao desenvolvimento Cientfico
e Tecnolgico (C&T). Desde a poca do Imprio, logo aps a chegada da Famlia Real ao pas, foram
criadas instituies pblicas de pesquisa nas reas de botnica, agronomia, medicina e engenharia
(MENDONA, 2008).
Segundo Valle, Bonacelli e Sales Filho (2002), o incio da poltica de C&T no Brasil deu-se em
1951, no bojo dos governos militares que consideravam estratgica a rea de C&T, com a criao do
Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (CNPq) e da Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Ensino Superior (CAPES). Para os autores, na dcada de 60, outros avanos
foram realizados com a criao da Financiadora de Estudos e Projetos (FINEP) e do Fundo Nacional
de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (FNDCT), que teve uma atuao intensa at os fins da
dcada de 1970. Mas a crise econmica que assolou o mercado na poca fez minguar os investimentos
estrangeiros no Brasil e provocou a desacelerao das aes realizadas atravs do FNDCT, financiadas
em grande parte por esses recursos.
Para Koeller (2007), at os anos 1990, muito pouco se avanou no estabelecimento de uma
poltica de C&T no Brasil. Koeller (2007) atribuiu o pequeno avano nas polticas de C&T o fato de
que, entre 1980 e 1994, o Brasil viveu um perodo de altas taxas de inflao, o que monopolizou a
ateno dos governantes. Como resultado, nesse perodo, de acordo com Viotti (2008), a exemplo do
que ocorrera no perodo anterior, obteve-se somente a formao de recursos humanos de alto nvel
para um efeito prtico em termos de desenvolvimento tecnolgico e a gerao de inovaes num nvel
aqum do desejado.
A partir dos anos 1990, a poltica de C&T passou a apresentar algumas novidades: preocupao
com a qualidade e a expanso da educao; reforma do sistema de propriedade intelectual; incio e
consolidao do processo de difuso de prticas de gesto de qualidade; promoo do empreendedorismo e das incubadoras de empresas e parques tecnolgicos e introduo da inovao como objetivo
da poltica. Parecia desenhar-se um novo ambiente institucional de C&T no Brasil, o qual enfrentou
perodos de instabilidade econmica que cumularam em um emprstimo do Fundo Monetrio Internacional (FMI) e na adoo de uma poltica restritiva de metas fiscais e de inflao, situao que comeou a ser revertida somente no ano de 1998 quando se alcanou a reduo e controle das variaes nos
preos. Esses fatores, para Koeller (2007), influenciaram o desempenho das polticas de C&T medida
que o pas era obrigado a conviver com uma constante conteno de gastos pblicos.
Apesar disso, segundo Almeida et al. (2008), medidas isoladas foram sendo tomadas pelo governo federal. Em 1993, foi promulgada a Lei 8.661, que instituiu os primeiros incentivos aos empresrios para a adoo de inovaes. Em 1999 foram criados os primeiros fundos setoriais, incorporados
ao Fundo Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (FNDCT), com exceo do Fundo para
o Desenvolvimento Tecnolgico das Telecomunicaes (FUNTTEL). Ao todo so 16 fundos, dos quais 14
so destinados a projetos especficos, um destinado interao universidade-empresa (fundo verde-amarelo) e outro melhoria da estrutura.
Os fundos setoriais, de acordo com Valle, Bonacelli e Sales Filho (2002) foram uma tentativa
de minimizar ou suprimir alguns gargalos como a instabilidade de recursos, o baixo comprometimento
do setor privado, a concentrao regional de recursos, a ausncia de priorizao e de diferenciao de
reas estratgicas e a limitada cooperao interinstitucional.
Em 2002, houve uma ampliao dos incentivos fiscais do Imposto de Renda realizada pela lei
10.637. Essa lei prev que as pessoas jurdicas podero deduzir do lucro lquido, na determinao do
lucro real e da base de clculo da contribuio social sobre o lucro lquido, as despesas operacionais
relativas aos dispndios realizados com pesquisa tecnolgica e desenvolvimento de inovao tecnolRevista Atitude - Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre Ano VII Nmero 13 Janeiro - Junho de 2013
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gica de produtos. Vale ressaltar que o conceito de inovao engloba a criao de um novo produto ou
processo, bem como a agregao de melhorias a produtos ou processos existentes.
Tambm em 2002, foi lanado o Livro Branco da Cincia, Tecnologia e Inovao pelo Ministrio
de Cincia e Tecnologia (MCT). A publicao, que tinha um horizonte de tempo at 2012, reconheceu
a falncia do modelo de importao de tecnologia e defendeu, alm da promoo da competitividade,
a elevao de renda da populao e a preservao do patrimnio natural. Outras fraquezas apontadas
pelo MCT foram: a pequena base cientfica do Brasil e a limitada capacidade do pas em converter os
avanos no conhecimento em inovaes com impactos econmicos e sociais. Segundo Viotti (2008),
a partir dos anos 2000, houve no s uma retomada das polticas industriais, como tambm a sua articulao com a poltica tecnolgica. Nesse sentido, alguns instrumentos legais foram criados como
tentativa de melhorar o ambiente institucional e estimular as inovaes no mbito das empresas.
A promulgao da Poltica Industrial, Tecnolgica e de Comrcio Exterior (PITCE), ocorrida
no final de 2003, foi o primeiro passo dado pelo governo no processo de retomada do crescimento e
desenvolvimento do Pas. As diretrizes definiram como objetivo da PITCE: o aumento da eficincia
da estrutura produtiva, aumento da capacidade de inovao das empresas brasileiras e expanso das
exportaes (GOVERNO FEDERAL, 2003, p. 2).
No ano seguinte, a criao de dois rgos do governo refora sua atuao na tentativa do
desenvolvimento industrial e da inovao no pas. O primeiro rgo, institudo em 2004, a Agncia
Brasileira de Desenvolvimento Industrial (ABDI) vinculada ao Ministrio do Desenvolvimento, Indstria
e Comrcio Exterior (MDIC) com a misso de promover o desenvolvimento industrial e tecnolgico
brasileiro, por meio do aumento da competitividade e da inovao. Em geral seu objetivo articular
e promover a execuo da Poltica Industrial em interao com os diversos rgos pblicos e com a
iniciativa privada. Atua como secretaria executiva do Conselho Nacional de Desenvolvimento Industrial
e do Comit Nacional de Biotecnologia. Alm disso, desenvolve cinco macroprogramas que mobilizam e
renem entidades de fomento, representativas, acadmicas, privadas e governamentais, contribuindo
para a definio de estratgias que elevem o patamar de competitividade da indstria por meio da
inovao, com foco na disseminao transversal de novas tecnologias e na insero internacional das
empresas brasileiras. A ABDI possui seis eixos de atuao: articulao pblico-privada, programas estratgicos setoriais, inteligncia competitiva, opes estratgicas e portadoras de futuro, mobilizao
e capacitao para inovao e desenvolvimento industrial, alm de insero externa (ABDI, 2008).
O segundo rgo o Centro de Gesto e Estudos Estratgicos (CGEE) que atua na promoo e
realizao de estudos e pesquisas prospectivas na rea de C&T e suas relaes com setores produtivos;
na avaliao de estratgias e de impactos econmicos e sociais das polticas, programas e projetos
cientficos e tecnolgicos; na difuso de informaes, experincias e projetos sociedade; na promoo de interlocuo, articulao e interao dos setores de C&T e produtivo; no desenvolvimento de
atividades de suporte tcnico e logstico a instituies pblicas e privadas e na prestao de servios
relacionado sua rea de atuao (CGEE, 2008).
Ainda, em 2004, foi promulgada a Lei de Inovao (n 10.973/2004) que mantm e amplia o
apoio s parcerias U-E, participao das universidades e centros de pesquisa no processo inovativo
e transferncia de conhecimento da universidade para as empresas, principalmente atravs da obrigatoriedade de criao dos Ncleos de Inovao Tecnolgica (NITs) nas universidades e da liberao
para compartilhamento de laboratrios e equipamentos entre instituies de cincia e tecnologia e
empresas. Alm disso, a Lei abre espao para a pesquisa tecnolgica e a gerao da inovao no setor
privado, permitindo, pela primeira vez no Pas, que recursos pblicos no reembolsveis possam ser
destinados s empresas para compartilhamento dos custos e riscos das atividades inovativas. A promulgao desta Lei possibilita, assim, a criao do programa de subveno econmica, no mbito do
FNDCT, para produtos ou processos inovadores no setor privado (BRASIL, 2004).
Em 2005, reforando os avanos da Lei de Inovao, foi promulgada a Lei n 11.196/05 convertida da MP 255/05 e alterada, em 2007, pela Lei n 11.487, que ficou conhecida como Lei do Bem.
Essa Lei autoriza a utilizao automtica de benefcios fiscais para as empresas que invistam em P&D
e estejam dentro das exigncias, sem necessidade de pedido formal. Esta facilidade agiliza e amplia
o estmulo aos investimentos em atividades inovativas. O principal objetivo da Lei de Inovao delinear um cenrio favorvel ao desenvolvimento cientfico e tecnolgico, alm do incentivo inovao.
Suas bases se concentram em trs pontos principais.
Constituio de ambiente propcio s parcerias estratgicas entre as universidades, institutos tecnolgicos e empresas. Estabelece diversos mecanismos de apoio e estmulo constituio de
parcerias estratgicas e ao desenvolvimento de projetos cooperativos entre universidades, institutos
tecnolgicos e empresas nacionais.
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Estmulo participao de Instituies de Cincia e Tecnologia (ICTs) no processo de inovao. Possibilita que as ICTs celebrem contratos de transferncia de tecnologia e de licenciamento
de patentes de sua propriedade, prestem servios de consultoria especializada em atividades desenvolvidas no mbito do setor produtivo, assim como estimula a participao de seus funcionrios em
projetos em que a inovao seja o principal foco.
Incentivo inovao na empresa. Concesso, por parte da Unio, das ICTs e das agncias de
fomento, de recursos financeiros, humanos, materiais ou de infraestrutura, para atender s empresas
nacionais envolvidas em atividades de pesquisa e desenvolvimento. Mediante contratos ou convnios
especficos, tais recursos sero ajustados entre as partes, considerando ainda as prioridades da poltica
industrial e tecnolgica nacional.
Ambas as leis citadas tm como dar sustentao e apoio, do ponto de vista legal, a uma maior
interao das instituies de pesquisa com o setor produtivo, seja por maior disponibilidade de recursos, seja por meio de regulamentaes que facilitem as interaes desses agentes.
Dando continuidade ao objetivo de mudana do patamar tecnolgico brasileiro, em 2007, foi
lanado o Plano de Acelerao do Crescimento da Cincia, Tecnologia e Inovao (PAC de C,T&I) com
aes a serem executadas e objetivos a serem alcanados no perodo entre 2007 e 2010. O objetivo
do Plano articular cinco polticas e programas (Plano de Acelerao do Crescimento e Infraestrutura, Poltica de Desenvolvimento da Agropecuria, Plano de Desenvolvimento da Sade e o Plano de
Desenvolvimento da Educao) que levem consolidao da poltica econmica e ao crescimento
econmico do Pas. O Plano possui quatro prioridades estratgicas gerais, subdivididas em 21 linhas
de ao: a) Expanso e consolidao do Sistema Nacional de C,T&I, incluindo aes para consolidao
institucional, formao e capacitao de recursos humanos e infraestrutura e fomento da pesquisa de
Cincia e Tecnologia (C&T); b) Promoo da inovao tecnolgica nas empresas, visando estabelecer
instrumentos de estmulo, financiamento e suporte inovao tecnolgica diferenciados, de acordo
com as necessidades especficas das grandes empresas, das mdias e pequenas empresas e das start-ups de incubadoras de empresas e parques tecnolgicos; c) Pesquisa, Desenvolvimento e Inovao (P,D&I) em reas estratgicas, estabelecendo 12 reas estratgicas para o desenvolvimento nacional que
recebero grande estmulo para pesquisa; d) C,T&I para o desenvolvimento social, visando estimular a
insero e difuso da C&T na sociedade com melhoria do ensino, popularizao da C,T&I na sociedade
e uso de tecnologias para o desenvolvimento social (MCT, 2007).
Em 2008, foi lanada uma nova poltica industrial no Brasil, a poltica de desenvolvimento
produtivo, com objetivo de dar sustentabilidade para o crescimento econmico, aumentar os investimentos produtivos e as taxas de crescimento econmico. Estabeleceram-se 25 setores prioritrios
e trs grandes programas de apoio a estes setores: a) Programas para fortalecer a competitividade:
Bens de Capital Seriados, Bens de Capital sob Encomenda, Complexo Automotivo, Complexo de Servios, Construo Civil, Couro, Calados e Artefatos, Indstria Aeronutica, Indstria Naval, Madeira
e Mveis, Plsticos, Sistema Agroindustrial, Higiene Pessoal, Perfumaria e Cosmticos; b) Programas
mobilizadores em reas estratgicas: Nanotecnologia, Biotecnologia, Complexo da Defesa, Complexo
Industrial da Sade, Energia, Tecnologias de Informao e Comunicao; e c) Programas para consolidar e expandir a liderana: Celulose, Minerao, Siderurgia, Indstria Txtil, Confeces e Carnes.
De acordo com a Agncia Brasileira de Desenvolvimento Industrial (ABDI), os principais desafios da poltica de desenvolvimento produtivo so ampliar a capacidade de oferta no Pas, preservar a
robustez do balano de pagamentos, elevar a capacidade de inovao e fortalecer as Micro e Pequenas
Empresas (MPEs). Quatro macrometas foram estabelecidas para serem alcanadas at 2010, aumento
da taxa de investimento, ampliao da participao das exportaes brasileiras no comrcio mundial,
elevao do dispndio em P&D e ampliao do nmero de MPEs exportadoras, alm das metas por programas especficos. As aes da Poltica de Desenvolvimento Produtivo (PDP) so subdivididas em trs
nveis de atuao: a) Aes sistmicas: focadas em fatores geradores de externalidades positivas para
o conjunto da estrutura produtiva; b) Destaques estratgicos: temas de poltica pblica escolhidos deliberadamente em razo de sua importncia para o desenvolvimento produtivo do Pas no longo prazo,
quais sejam, regionalizao, MPEs, exportaes, integrao com Amrica Latina e frica e produo
sustentvel; e c) Programas estruturantes para sistemas produtivos: orientados por objetivos estratgicos tendo por referncia a diversidade da estrutura produtiva domstica (ABDI, 2008).
Posteriormente, em 2009, foi autorizada a concesso de subveno econmica ao Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES), em operaes de financiamento destinadas
aquisio e produo de bens de capital e inovao tecnolgica. Nesse mesmo ano, em meio s
medidas anticclicas decorrentes da crise econmica global, foi criado o Programa de Sustentao do
Investimento (PSI), para subveno econmica da Unio na modalidade de equalizao de juros. O PSI
15
conta com trs subprogramas: (a) Bens de Capital, orientado para produo e aquisio de bens de
capital nacionais (inclusive mquinas agrcolas e equipamento de transporte) e capital de giro associado (limitado a 30% do valor da operao no caso de pequenas e mdias empresas e a 50% no caso de
microempresas); (b) Exportao Pr-embarque; e (c) Inovao, abrangendo as trs linhas horizontais
de inovao e o Proengenharia.
O Plano de Ao em Cincia, Tecnologia e Inovao (PACTI) tambm contribuiu para o aumento
dos recursos destinados a essa rea no Brasil. Os investimentos realizados pelo Governo Federal no
mbito do PACTI foram da ordem de R$ 40,3 bilhes at 2010. Alm disso, o Fundo Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (FNDCT) atingiu R$ 3,1 bilhes em 2010.
Entre 2007 e 2010, o oramento do Ministrio da Cincia, Tecnologia e Inovao (MCTI) aumentou de R$ 3,6 bilhes para R$ 6,2 bilhes. Como resultado, os dispndios em P&D na economia
brasileira cresceram 72% em termos reais na primeira dcada de 2000, alcanando R$ 43,6 bilhes em
2010. Em 2011, o MCTI tomou importantes iniciativas para melhorar a posio do Brasil na produo
de bens e servios e no desenvolvimento tecnolgico, estimulando investimentos e visando reduzir o
significativo dficit externo nesta rea.
Assim, nos ltimos anos, o Brasil deu passos importantes no desenvolvimento da sua capacidade cientfica e tecnolgica. Foram aumentados expressivamente os recursos destinados a essa
finalidade para os estados e universidades federais, fortaleceu-se institucionalmente o sistema de
C&T, ampliou-se a infraestrutura de P&D, desenvolveram-se instrumentos de promoo da pesquisa
e da inovao e ampliaram-se e qualificaram-se os recursos humanos nas diversas reas da cincia.
Multiplicaram-se e descentralizaram-se as instituies do setor, com a disseminao de formas colaborativas de desenvolvimento da pesquisa e o estmulo crescente formao de redes para tratar de
temas estratgicos para o Pas e de inovao.
Concluses
O pas experimentou, desde a virada dos anos 1990, uma ampla mudana em sua agenda de
poltica tecnolgica, por meio da instituio de um novo marco legal e da definio de novos instrumentos de incentivo, em sua maioria de mbito federal, conjugando financiamentos no reembolsveis e reembolsveis, participao acionria e incentivos de natureza tributria. O desenho desses
instrumentos foi crucial na pavimentao do caminho de retomada de uma efetiva poltica industrial
no pas.
A primeira dcada de 2000 significou a retomada da longa tradio de polticas industriais da
economia brasileira, com recorte setorial ainda tmido na verso da PITCE e explcito na PDP, tendo
a inovao como uma das variveis-chave para a maior competitividade da economia. Isso implicou
numa reorientao das instituies e do conjunto de instrumentos de apoio governamental inovao,
reformulados com base nas medidas do perodo anterior.
Na metade da primeira dcada dos anos 2000, sobretudo at 2004, predominaram iniciativas
no mbito do MCTI/FINEP relativas ao instrumento no reembolsvel dos fundos setoriais de cincia
e tecnologia e os incentivos fiscais a P&D. Alm disso, uma segunda tendncia dessa dcada, a partir
de 2005, constituiu-se na paulatina expanso do financiamento reembolsvel, para a qual contribuiu
a insero do BNDES no apoio inovao, reflexo da incluso da inovao como varivel-chave da
poltica industrial.
O desempenho do MCTI vem sendo fundamental, particularmente pelo instrumento de renncia fiscal responsvel por mais da metade dos recursos do apoio federal inovao. Com a edio
da Lei de Inovao e da Lei do Bem, o Brasil passou a contar com um sistema mais integrado e coerente para a induo da inovao nas empresas. Atualmente, as empresas brasileiras que investem
em P&D dispem de uma srie de incentivos e facilidades, entre os quais (i) incentivos fiscais a P&D
semelhantes aos principais pases do mundo, (ii) possibilidade de subveno a projetos considerados
importantes para o desenvolvimento tecnolgico, (iii) subsdio para a fixao de pesquisadores nas
empresas, (iv) programas de financiamento inovao de capital empreendedor, e (v) arcabouo legal
mais propcio para a interao universidade/empresa.
O nmero de empresas beneficiadas pela poltica de incentivo inovao vem apresentando
crescimento significativo ao longo dos anos. Em 2006, foram 130 e, em 2007, 299 empresas. Em 2008,
441 empresas foram beneficiadas pelos incentivos fiscais previstos no Captulo III da Lei do Bem.
Neste sentido, pode-se dizer que j existe um ambiente de inovao no Brasil, embora as
conexes entre seus atores sejam tnues. Adicionalmente, o ambiente para desenvolvimento de inovao apresenta ainda uma srie de barreiras organizacionais, pessoais, profissionais e culturais, oca16
sionadas basicamente pelas diferenas de caractersticas e objetivos almejados, que podem dificultar
o crescimento e a prpria sobrevivncia do sistema. Entre essas, destacam-se as barreiras na interao
com as universidades. Empresrios tm destacado questes relativas ao comprometimento; segurana e ao sigilo das informaes; a falta de mecanismos de intermediao e de acesso s informaes sobre a produo cientfica; aspectos burocrticos e legais; o despreparo das equipes para gerir projetos
e as dificuldades em transferir resultados embrionrios para o mercado. Integrantes de universidades
apontam como barreiras nas interaes com as empresas a falta de postura pr-ativa e inovadora, bem
como a rigidez das regulamentaes de rgos pblicos e a estrutura organizacional e departamental;
o excesso de burocracia na utilizao de recursos financeiros; a instabilidade de recursos financeiros
nas reas de cincia e tecnologia; poucos ou tmidos incentivos fiscais; inadequada estrutura de financiamentos e incentivos s atividades de P&D resultando em lacunas entre universidades, empresas e
governo.
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18
As manifestaes no Brasil
e o cenrio poltico nacional
Andrey Henrique Andreolla e Caroline Ceni
Resumo
O presente trabalho foi realizado com o objetivo de apresentar os fatores de todas as
manifestaes que tm ocorrido no mundo, e como isso iniciou a situao no Brasil.
Compreender a Primavera rabe, ou seja, as revoltas que ocorreram no Oriente Mdio e serviram de exemplo para as aclamaes por justia em solo nacional, bem com
os resultados nesses pases e no Brasil aps a ida do povo s ruas, buscando melhorias
em setores carentes de ateno por seus governantes.
Analisar o cenrio poltico nacional, conhecer e compreender o motivo de isso ir
alm de vinte centavos de aumento no transporte pblico, apesar desse acrscimo
ter sido a gota que faltava para acrescentar s insatisfaes brasileiras, fazendo com
que as pessoas sassem s ruas e pedissem menos impunidade e mais investimento
nas necessidades dos cidados.
No menos importante e tambm passvel de estudo, entender a situao do brasileiro em relao Copa do Mundo de 2014, assim como quanto Copa das Confederaes que se realizou no ms de junho deste ano, e as estratgias que o governo
adotou para tais eventos.
Palavras-Chaves
Manifestaes. Primavera rabe. Brasil. Cenrio Poltico.
Abstract
This study was conducted with the aim of showing the factors of all the demonstrations that have been happening in the world, and how the same situation has started
here in Brazil.
The objective is to understand the beginning of the Arab Spring, the revolts that
happened in the Middle East and served as an example for the demand of justice on
home soil, as well as the results that followed in those countries and in Brazil after
the people have gone to the streets, asking for improvements in areas lacking attention from their leaders.
Analyzing the national political scenery, understanding why this is more than twenty
cents increasing in public transportation, although this increasing was the drop that
was missing to add of Brazilian dissatisfaction, causing people to leave the streets,
asking less impunity and more investment in the needs of citizens.
No less important and also liable to study, understanding the situation of Brazil in relation to the World Cup 2014, as well as the Cup Confederations which were realized
in June this year, and the strategies that the government adopted for such events.
Keywords
Manifestations. Arab Spring. Brazil. Political Scenery
Acadmicos de Direito da Universidade Regional Integrada URI - Campus de Erechim. E-mails: andrey.henrique@live.com e
caroline.ceni@hotmail.com
(1)
19
Introduo
O objetivo desse trabalho analisar os fatores que promoveram as manifestaes ocorridas
no Brasil, como elas iniciaram e que resultados traro. Quando surgiram as Diretas J e o Fora
Collor, as reivindicaes eram endereadas a grupos determinados. Porm, hoje nota-se uma espcie
de manifestao indita. As causas so diversificadas e as melhorias e mudanas que se buscam so
abrangentes, em todos os setores do pas, na educao, sade, transporte e economia.
percebido nas ruas a revolta de pessoas que pagam uma carga muito elevada de impostos e
no tem a reciprocidade desejada, devido ao governo no oferecer qualidade nos servios essenciais
ofertados. E a dimenso de tudo se agrava quando se verifica o valor exorbitante, na casa dos bilhes,
com as despesas em estdios e aeroportos para a Copa do Mundo, muitas vezes ultrapassando o limite
previsto no projeto inicial. Outro fator de insatisfao generalizada a impunidade que tem acometido o pas. Os governantes esqueceram que ocupam um lugar de destaque, no qual tem a obrigao
de representar o povo, e no buscar o melhor para si, ou seus partidos, por meio de favorecimentos
ilcitos.
Busca-se entender, no apenas em uma viso local, como tambm internacional, os motivos
que levaram os cidados brasileiros e dos pases envolvidos na Primavera rabe, a sarem s ruas para
buscar melhorias no seu governo, o respeito e dignidade s condies de vida.
Dessa forma, imprescindvel a importncia deste artigo para entender o atual cenrio verde-amarelo. como se o sentimento de conformismo que preenchesse a cabea das pessoas fosse
substitudo pelo sentimento de mudana. Percebe-se que a hora de mostrar a cara nas ruas e lutar
por condies melhores para todos os brasileiros.
1. Gatilho
Comeou no Oriente Mdio. Em ato de desespero, um jovem tunisiano ateou fogo ao prprio
corpo contra as condies de vida no pas. Sua morte deu incio a protestos, que logo culminaram
na sada do ento presidente Zine al-Abidine Ben Ali, que estava no poder desde 1987, para a Arbia
Saudita.
As manifestaes aumentaram. Os prximos a sarem s ruas foram os egpcios que, por meio
da fora da populao, fizeram renunciar o seu presidente, Hosni Mubarak, depois de trinta anos no
poder. Lbia e Imen tambm derrubaram seus ditadores por meio da presso popular. Na Lbia, Muamar Kadafi, no poder desde 1969, foi capturado pelo Conselho Nacional de Transio, e posteriormente, morto. Pouco tempo depois, uma multido ocupou as ruas de Trpoli, capital lbia, para comemorar
o que simbolizaria o fim do governo mais longo, tanto na frica, quanto no mundo rabe; nascia a
Lbia livre. Seguindo a mesma onda de resultados, a presso popular no Imen encaminhou pedidos de
renncia do ento presidente Ali Abdullah Saleh (ESTADO, 2011).
O ato desesperado do jovem rapaz, formado, mas que precisava vender frutas para sustentar
a sua famlia, deu origem chamada Primavera rabe. A indignao do povo s cresceu, motivando as
manifestaes em pases como Marrocos, Ir e Jordnia (COSCELLI, CHACRA, RAATZ, 2011).
A fora popular mostrava sua cara, com uma mensagem simbolizando que poderia lutar por
governos mais justos em seus pases. Era a hora da mudana. O copo de gua se encheu at a borda;
a ltima gota fez tudo transbordar. No Brasil, no poderia ser diferente.
2. Vers que um filho teu no foge luta

A ltima gota do copo de gua verde-amarelo se denominou de vinte centavos, e iniciou na
metade de junho deste ano, deixando perplexas autoridades da Unio, Estados e municpios. De um
simples protesto contra o aumento da passagem de nibus, foram incorporados temas at ento pouco
discutidos, mas que refletem diretamente na vida das pessoas. O cenrio econmico internacional
revela que nossos problemas internos no so causados por fatores vindos de fora; o cenrio interno
revela aumento da inflao, baixo crescimento da economia, perda do poder aquisitivo em face de
reajustes automticos de servios pblicos precrios, que, tendo em vista o alto nvel de impostos
pagos, chegam at o seu consumidor final, o popular brasileiro, sem o tal padro FIFA exigido hoje nos
estdios que iro sediar um ou dois jogos da Copa do Mundo de 2014. Alm disso, h uma percepo de
que os condenados pelo mensalo, um dos maiores crimes de desvio de dinheiro dos ltimos tempos
do pas, no iro ficar atrs das grades.
20
Havia um silncio sepulcral por parte dos governantes, causando uma sensao de revolta no
cidado brasileiro. O povo no aguentava mais tamanha impunidade, ao mesmo tempo em que precisava de uma resposta. O clamor da multido nas ruas era o grito que precisava chegar at Braslia
para que uma medida fosse tomada e a esperana em um pas mais justo fosse restabelecida. Algumas
vitrias foram conquistadas, como a no efetivao da Proposta de Emenda Constituio 37, por
exemplo; algumas outras ainda esto por votao. Mas se nota que h inmeras formas de atuar junto
ao desenvolvimento e melhoria do pas. O mais importante at aqui no se manifestou em preo das
passagens reduzidas ou na queda da PEC 37, mas sim na certeza de que o povo tem fora, e pode fazer
valer seus direitos junto ao Congresso Nacional, mudando o rumo e o cenrio poltico e, aos poucos,
melhorando a vida na nossa ptria amada.
3. Os motivos de indignao do povo brasileiro

Imagine a seguinte cena: voc, pai de famlia, ganhando pouco mais de um salrio mnimo
para o sustento da sua casa, destinando um tero deste para os impostos que, teoricamente, deveria
se reverter em servios gratuitos e de qualidade na sade, educao, moradia e transporte pblico
para sua prole. Agora, essa ltima parte lhe negada, e o investimento do seu um tero, e de todos
os outros brasileiros tambm, so gastos em estdios e aeroportos para alguns jogos de futebol. E,
ainda por cima, para voc ir trabalhar antes do sol raiar, voc precisar desembolsar vinte centavos a
mais todo dia. Se a situao era de certa forma contornvel, esses vinte centavos no fariam tanta diferena, certo? Porm, aumenta vinte centavos no transporte pblico, mais um tanto na gasolina para
o seu carro na hora de abastecer e tambm mais um pouco na alimentao, enquanto os servios que,
teoricamente, deveriam melhorar sua qualidade pela maior carga de impostos, s pioram, trazendo
demora e menos qualidade na sua efetivao. Multiplicando isso por quase todos os brasileiros que
passam por essa situao no seu cotidiano, entende-se o incio das revoltas populares que tiveram seu
pice entre junho e julho deste ano no pas.
As manifestaes tomaram propores nunca antes vistas na histria recente da democracia
do Brasil. H tempos o povo no se levantava e clamava por justia como nos ltimos dias o fez. Impulsionados por uma rede de atualizaes vinte e quatro horas por dia, a internet foi o veculo necessrio
para levar informaes a todo o momento aos manifestantes nos quatro cantos do Brasil, e estimular,
atravs disso, que os movimentos crescessem a cada dia. Incentivados por seus compatriotas em diversos estados e cidades, cada vez mais brasileiros saam do conforto de suas casas para enfrentar
as ruas e gritar por justia em territrio nacional. Gritos de liberdade e apartidarismo fizeram parte
do cenrio brasileiro em praticamente cada municpio tupiniquim. Com cartazes, gritos de guerra e
faixas, relembrando os tempos dos caras pintadas, pessoas de todas as idades aderiram aos movimentos sociais que pediam honestidade e transparncia no governo. Era hora de reivindicar direitos,
e motivos no faltavam.
Se tudo comeou por causa da reduo no valor do transporte urbano, pedido alcanado, nas
ruas os gritos continuavam. Temas para cartazes no faltavam; alm da PEC 37, o povo clamava por
menos dinheiro pblico nos estdios padro FIFA para a Copa do Mundo, e mais sade, educao e
valorizao dos professores, por exemplo. O aumento das passagens foi o estopim, mas medida que
as ruas foram ficando cheias, elas tambm se tornaram um caldeiro de reivindicaes e protestos.
O Brasil encontra-se na 85 posio do ndice de Desenvolvimento Humano no contexto mundial, no
obtendo evoluo neste quesito. Pelo ranking que mostra comparativos de distribuio de renda no
mundo, o Brasil ocupa a 117 posio. Isso tudo sem citar hospitais e escolas em condies precrias,
com profissionais mal remunerados e infraestrutura em condies inferiores de aceitao.Todos esses
ndices refletem diariamente na vida da maioria dos brasileiros.
Alm da cobrana pela melhoria dos servios essenciais prestados populao, o povo reivindicava outra coisa: em primeiro lugar, a poltica hoje o que mais incomoda o cidado brasileiro. A
corrupo foi o tema mais citado como motivo dos manifestantes para protestar. E o alvo principal foi
escolhido a dedo pelo povo: as vaias para a presidente Dilma e o presidente da FIFA, Joseph Blatter, s
aumentaram o clima tenso da abertura da Copa das Confederaes.
21
4. A Copa das Manifestaes

O futebol bom para que as pessoas no pensem em coisas perigosas.
Vicente Caldern, nos anos 1960, ento presidente do Atltico de Madri,
em entrevista a uma emissora de TV.
Em 30 de junho desse ano, fomos campees dentro das quatro linhas, no Maracan, em cima
da toda poderosa Espanha, invicta h 19 meses e atual campe mundial. Do lado de fora do estdio,
o que se noticiavam eram as manifestaes populares, chegando a reunir entre 4 a 5 mil pessoas nas
proximidades do estdio em que se realizava o jogo, a fim de protestar contra os nmeros gastos para
a realizao deste evento e dos prximos, a Copa do Mundo de 2014 e as Olimpadas de 2016 (WASSERMAN, QUERO, 2013).
Para construir doze estdios para os jogos, sero gastos R$ 7,1 bilhes R$ 1,2 bilho a mais
do que havia sido planejado em 2010. Para os demais gastos, que incluem obras em aeroportos, de
mobilidade urbana, segurana, soma-se um total de R$ 28,1 bilhes. Desse total, aproximadamente
85% so financiados pelo poder pblico, quer por meio de investimentos diretos, quer por emprstimos
com juros reduzidos. Ou seja, enquanto milhares de brasileiros vibravam nos estdios, outros tantos
pressionavam as autoridades, cobrando um repasse de investimento tamanho em reas necessitadas
hoje no Brasil, como educao, transporte, sade e segurana (HELAL, HERDY, GRANDELLE, 2013).
E apesar de todo esse clamor e desespero por parte dos brasileiros, Blatter afirmou que,caso
os protestos aconteam de novo, teremos que nos perguntar se tomamos uma deciso errada de dar ao
Brasil o direito de sediar a Copa. Se pensarmos na estrutura precria que tem o nosso pas, desde a
falta de mobilidade urbana em grandes cidades at a falta de estrutura nos hospitais e escolas, evidente que a deciso foi um erro. Analisando mais a fundo, o questionamento que fica tentar entender porque um pas se oferece para ser a sede da Copa do Mundo, um evento que envolve 32 pases e
milhares de turistas, se no consegue oferecer segurana e servios bsicos para a prpria populao.
Os gastos e exigncias exorbitantes trouxeram tona uma espcie de ditadura consentida
pela FIFA, imposta ao Brasil atravs de seus padres de qualidade. Jrme Valcke, secretrio geral
da entidade, fez-se valer de um comentrio que causou revolta e indignao em crticos dos eventos,
afirmando que menos democracia, s vezes, melhor para organizar uma Copa. Quando voc tem
um chefe de estado forte, que pode decidir, como Vladimir Putin na Rssia, em 2018, mais fcil para
ns, organizadores. A afirmao foi o gatilho para as palavras e protestos dos crticos do padro FIFA,
cobrando o mesmo zelo no apenas em estdios e aeroportos, mas tambm em servios essenciais para
a populao e que hoje carecem de mximos cuidados e reparos para seu bom funcionamento. Por trs
de tudo isso, esto processos decisrios importantes que tm afetado a vida de milhes de brasileiros,
mas que at agora contaram com a participao zero dos cidados. No h transparncia nem respeito
aos direitos estabelecidos pela Constituio Federal nesse processo.
Enquanto dentro de campo, Neymar, Fred, Jlio Csar e companhia conseguiram reverter o
favoritismo espanhol e garantir o ttulo ao Brasil, no dia a dia a luta do povo brasileiro continua. O
adversrio, nessa batalha, so as filas do atendimento pblico de sade, as condies precrias nos
hospitais, a falta de infraestrutura e professores mal remunerados dentro da sala de aula e, principalmente, talvez o maior inimigo do povo brasileiro: o seu representante dentro do parlamento, que
precisa ser uma referncia no que tange a fazer valer os direitos do seu representado. Nessa questo,
a fora das manifestaes populares conseguiu resultados significativos: a reduo de preos de passagens, que foi o estopim de tudo, e a to desejada queda da Proposta de Emenda Constituio 37.
O povo se questionou quem se beneficiaria com isso, gritou e teve seu pedido prontamente atendido
pelos parlamentares.
5. A conquista da no aprovao da PEC 37

A to famosa Proposta de Emenda Constituio 37 pretendia retirar os poderes investigativos
do Ministrio Pblico no momento em que o Estado Democrtico de Direito brasileiro passa por uma
complicada e preocupante crise. Proposta pelo deputado Lourival Mendes, do PTdoB, a campanha a
favor da PEC 37 foi considerada muito estranha, pois aconteceu em um momento em que o Ministrio Pblico admirado em todo o mundo e, designadamente na Europa, por ser um exemplo de
independncia e eficcia na luta contra a corrupo, segundo Antnio Cluny, Procurador-Geral junto
ao Tribunal de Contas de Portugal. Caso tivesse sido aprovada, o Ministrio Pblico, instituio mais
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independente em relao aos prefeitos, governadores, ministros e demais agentes polticos, ficaria
impedido de investigar fraudes e abusos, dependendo da ao da polcia que est hierarquicamente
subordinada a estes poderes (MC DONALD, 2013).
Por outro lado, h a corrente que defende a inutilidade da sua queda, feita por um Congresso
acuado pela multido, que desconhecia o seu verdadeiro teor. A fim de atender ao clamor que vinha
das ruas, desconhecendo o tratamento constitucional e legal do tema, derrubou a referida e, ento,
desnecessria proposta. Como justificativa para tal adjetivo, afirmado que, aprovada a PEC 37 ou
no, em nada modificaria a clareza do artigo 144, 4, da Constituio Federal, ao estabelecer que
apenas aos delegados caiba a apurao de investigao criminal. Tal artigo prev que a polcia judiciria, e no o Ministrio Pblico, apenas constituda por delegados de carreira, nicos com competncia constitucional para conduzir as investigaes criminais. Na redao do mesmo, s polcias
civis, dirigidas por delegados de polcia de carreira, incumbem, ressalvada a competncia da Unio,
as funes de polcia judiciria e a apurao de infraes penais, exceto as militares - em nenhum
momento estabelece que as funes de polcia judiciria e a apurao de infraes penais pertencem,
simultaneamente, ao Poder Judicirio e ao MP. Declara apenas que so do Judicirio. Pelas palavras do
presidente do Tribunal de Justia de So Paulo, desembargador Ivan Sartori, a PEC 37 no pretendia
retirar nada do Ministrio Pblico, pois no se retira de algum algo que esse algum no tem. Sendo
o delegado membro da polcia judiciria, este no polcia no Ministrio Pblico. Por essa razo, deve
presidir o inqurito policial, devendo remeter suas concluses ao magistrado, a que se subordina, e
no ao titular do direito de acusar. Este, pela prpria Constituio, pode requisitar investigaes aos
delegados e acusar os delegados suspeitos de prevaricao, no mais que isso, visto que parte nas
investigaes e no pode ser parte e juiz ao mesmo tempo (MARTINS, 2013).
No fim das contas, com as galerias lotadas de estudantes, promotores e procuradores, foi
decretada, por meio de 430 votos, a queda da Proposta de Emenda Constituio 37. O povo foi s
ruas contra a corrupo, taxando todos os delegados de corruptos e todos os membros do Ministrio
Pblico de vestais. A Constituio, dessa vez, no foi alterada. Vrias opinies surgiram a seu respeito.
O procurador-geral da Repblica, Roberto Gurgel, disse que negar ao Ministrio Pblico a possibilidade de investigar seria incapacitar, no a instituio, mas a sociedade brasileira para o exerccio pleno
do direito efetividade da tutela penal, notadamente contra a criminalidade de colarinho branco.
Com ponto de vista contrrio, o advogado criminalista Leandro Vasques defendeu que, embora a
OAB reconhea a boa inteno e relevncia do MP, tambm compreende que o pacto federativo
determina que seja exclusivamente da polcia a competncia de investigar crimes. Segundo o prprio
MP, em todo o mundo, apenas trs pases vedam a investigao de seus Ministrios Pblicos: Qunia,
Indonsia e Uganda. Sabe-se que, efetivamente, caso aprovada a proposta, sepultaria cerca de doze
mil investigaes do MP que foram abertas entre os anos de 2009 e 2013, e permanecem inconclusas.
Isso ocorreria porque o seu texto previa que apenas as policias federal e civil poderiam realizar investigaes criminais.
Entre os motivos daqueles que defenderam e daqueles que rejeitaram a ideia da Proposta de
Emenda Constituio 37, fica uma certeza: a fora e o grito do povo nas ruas influenciaram diretamente na deciso do Congresso. Portanto, de notrio conhecimento que o cidado brasileiro, unido,
tem capacidade para mudar os rumos do cenrio poltico no Brasil, seja atravs de manifestaes
pacficas, seja atravs de representantes no Congresso Nacional.
6. Cenrio poltico no Brasil

O aumento do descrdito na poltica brasileira evidente. Nas rodas de conversa, quase
unnime a afirmao de que no existem mais polticos honestos no Brasil. Comparaes com outros
pases, onde a corrupo considerada crime hediondo, so as mais impetradas para comparar o cenrio poltico daqui com os do exterior. E motivos realmente no faltam para o desnimo da populao
com os seus governantes. A sensao de impunidade contra os praticantes do mensalo grande, pois
estes, alm de estarem envolvidos em um dos maiores crimes polticos da histria do pas, ainda assim
voltam aos seus assentos em Braslia, para tratar de interesses do cidado brasileiro e discutir qual
o melhor rumo que o pas deve tomar.
O cenrio poltico brasileiro passa por uma grave crise, talvez a maior da sua histria, desde
a implantao da Constituio Federal em 1988. O povo, depois de quase trs dcadas, volta s ruas,
exigindo melhorias nos servios essenciais prestados pelo governo e transparncia no controle da mquina pblica por seus representantes.
De fato, a vitria dos caras pintadas na dcada de 90 trouxe uma constituio forte e,
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teoricamente, uma base para solucionar todas as divergncias e controlar o pas da forma mais justa
e honesta para todos os que nascem em territrio verde-amarelo. Entretanto, a prtica mostra outra situao. Nos dias atuais, a populao nota que o sistema manipulado para sustentar quem o
controla, uma parcela mnima da populao brasileira, mas escolhida por esta para estar em Braslia
representando seus interesses. Uma reforma poltica proposta pela atual presidente do pas uma
resposta aos gritos das ruas, porm, isso no altera todo o cenrio nacional, muito menos traz aquilo
que o povo tanto pediu nas ruas.
Indubitavelmente, essa mudana no ser realizada em pouco tempo. Vrias so as questes
em aberto dentro da poltica nacional que precisam de conserto. Acuado pela presso popular, o legislativo sucumbiu quanto aos seus pedidos e algumas aes j foram tomadas. O povo se fez ouvir,
e o seu clamor foi agraciado com votaes positivas pelo Congresso Nacional em relao ao cidado
brasileiro. Tal qual uma legtima democracia deve ser.
Todavia, essa mutao s se refletiu atravs de medidas drsticas, como foram as manifestaes pacficas envolvendo milhares de pessoas pelo Brasil afora. A verdadeira conquista da democracia
s se dar quando, mesmo com o povo em silncio, este saiba que aes corretas e em prol do desenvolvimento social estejam sendo tomadas por quem as cabe. O sentido da democracia se completar
no momento em que o cidado brasileiro tenha a certeza de que est representado por um deputado
ou um senador verdadeiramente preocupado com o seu bem-estar social e o desenvolvimento do pas.
Essa a verdadeira reforma poltica: s faz o trabalho quem realmente sabe e se preparou para tal.
O povo brasileiro deu o seu recado e gostou da resposta. Mesmo em menor quantidade nas
ruas, h a perspectiva de mudana no cenrio poltico. E o mais interessante do protesto acabou sendo
mudanas pleiteadas no s a nvel nacional, mas principalmente local. Vrios jovens, nunca antes
ligados em poltica, se inteiraram sobre o assunto e os movimentos que estavam ocorrendo no pas e
comearam a se organizar e cobrar mudanas tambm em seus municpios, atravs de grupos de liderana e organizaes. A poltica deixou de lado o adjetivo de chata e passou a se tornar interessante
aos olhos dos mais novos, pois atravs dela descobriram que poderiam defender seus direitos e buscar
uma melhor condio de vida, cobrando do Estado aquilo que lhes devido, e at mesmo um trabalho
mais honesto e transparente por quem o faz.
A transio na face do cenrio poltico nacional est clara. Objetivos foram alcanados com a
fora de quem realmente governa o pas: os cidados brasileiros. Em meio a opinies diversas, sabese que alguma coisa mudou. No eram mais os partidos polticos exigindo direitos e deveres, mas sim
as pessoas que saam do conforto de suas casas para protestar por melhorias. Um avano concreto foi
estabelecido, pautas comuns foram encontradas, e a semente para a teoria da democracia no pas sair
do papel e efetivamente se tornar prtica foi plantada. A sonolncia j no impera, os olhos de todos
esto mais abertos para assuntos antes deixados de lado pela populao.
Consideraes finais
A reforma no poder poltico urgente. Enquanto o parlamentar cassado volta sua casa legislativa e o condenado pelo Supremo no est na cadeia, a populao brasileira paga impostos cada
vez mais elevados e no obtm qualidade dos servios que deveriam ser ofertados pelo Estado. Isso
faz crescer a indignao no pas. As manifestaes so apenas a ponta do iceberg, e podem servir de
trampolim para novas aes, pensamentos e atitudes do povo brasileiro, tendo em vista o que a Constituio Federal assegura como direito de cada cidado e, assim, garantir mudanas ao cenrio poltico
no qual se encontra o Brasil.
Notados os resultados das aes de resposta dos parlamentares, uma boa soluo para a
situao do cenrio poltico nacional seria reivindicar maior preparao como exigncia para os
pleiteadores de cargos eleitorais no pas. Tendo em vista que vrios profissionais de diversas reas
necessitam de uma preparao, e at mesmo uma prova posterior para exercerem seus cargos, nada
mais justo do que estabelecer o mesmo para quem est ali para fazer um dos trabalhos mais importantes no Brasil: garantir da forma mais adequada possvel as necessidades essenciais da grande
parte da populao brasileira vide direitos e garantias fundamentais institudos no artigo 5 da
Constituio Federal de 1988.
O que se nota hoje uma realidade distorcida: uma carga de impostos altssima no destinada para as necessidades da populao brasileira, ao mesmo tempo em que o povo obrigado a
engolir a impunidade de polticos corruptos. O Brasil quer mostrar com essas manifestaes e vaias
que no apenas o pas do samba e do futebol. Tambm tem anseios e fora para ir s ruas e cobrar
o que lhe devido pelo Estado.
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Uma forma de interagir e estar a par do que acontece no mbito poltico a informao
constante dos projetos de leis municipais, estaduais e nacionais. Muitas propostas de emenda constituio com temas importantes e relevantes para o cotidiano das pessoas so votadas diariamente sem
o devido conhecimento das mesmas. Essas votaes correm em aberto, e so passveis de cincia de
todos os que querem se inteirar mais sobre elas. Propostas como a reduo de deputados na Cmara
Legislativa, por exemplo, trazem como consequncia para a Unio uma reduo nos gastos de dinheiro
pblico. O que ocorre que, muitas vezes, por acomodao ou falta de informao, o cidado acaba
no reconhecendo que tem o direito de opinar e fazer valer sua vontade, mesmo no sendo um dos
membros efetivos do legislativo. As manifestaes que ocorreram nos ltimos dias mostram que essa
percepo est mudando, tendo em vista as alteraes concretas estabelecidas pela fora das ruas
junto ao Congresso Nacional.
A voz do povo foi ouvida. Os gritos na rua ecoaram na medida certa. Quem precisava dar a
resposta, deu essa se baseando nos desejos dos cidados brasileiros. Resta saber o desfecho de tudo
isso no decorrer do tempo. Uma das coisas que foram estabelecidas o resultado das manifestaes,
por sua vez, pacficas que afetaram de uma forma nunca antes vista, nos quase trinta anos de regime
democrtico, a histria poltica nacional. Enquanto os governantes, em sua maioria, passavam sinais
de descaso com os servios bsicos que deveriam ser prestados populao, o povo, em praticamente
todas as cidades do Brasil, dava o seu recado. E muito brava e democraticamente, se fez ouvir. Saindo
do status de deitado eternamente em bero esplndido, em alto e bom som passou a ser um filho
que jamais foge luta.
Referncias
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br/especiais/a-revolucao-que-abalou-o-mundo-arabe,130095.htm. Acesso em 15 de julho de 2013.
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WASSERMANN, Rogrio. QUERO, Caio. Copa das Manifestaes deixa legado misto para o Brasil. Disponvel em: http://www.bbc.co.uk/portuguese/noticias/2013/07/130630_final_confederacoes_cq_rw_
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MCDONALD, Brendan Coleman. PEC no. 37/2011. Disponvel em: http://www.arquidiocesedefortaleza.
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MARTINS, Ives Granda. A intil derrubada da PEC 37. Disponvel em: http://www.estadao.com.br/noticias/impresso,a-inutil-derrubada--da-pec-37-,1049610,0.htm. Acesso em 17 de julho de 2013.
MINISTRIO PBLICO DO PARAN. Histrico da Campanha contra a PEC 37. Disponvel em: http://www.
mp.pr.gov.br/modules/conteudo/conteudo.php?conteudo=5024. Acesso em 18 de julho de 2013.
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tribunadabahia.com.br/2013/06/23/cinco-motivos-que-justificam-as-manifestacoes-nas-ruas-do-brasil.
Acesso em 19 de julho de 2013.
UOL NOTCIAS. Um ms depois, manifestantes refletem sobre legado de megaprotestos. Disponvel em:
http://noticias.uol.com.br/ultimas-noticias/bbc/2013/07/17/um-mes-depois-manifestantes-refletemsobre-legado-de-megaprotestos.htm. Acesso em 20 de julho de 2013.
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Os modelos de Estado
e as caractersticas
da jurisdio
Fabiano K. Clementel1
Resumo
Este texto foi elaborado com o propsito de discutir os modelos de Estado, a partir da
modernidade, e seus reflexos na jurisdio. No incio, optou-se por resgatar algumas
caractersticas do perodo medieval na tentativa de entender a crise paradigmtica
que aquele espao de convivncia sofreu ao alavancar para uma nova realidade, que
gradualmente foi se afastando daquela forma de viver e compreender o mundo at
chegar concepo de Estado Moderno. A partir da so tecidas consideraes sobre
as caractersticas dos modelos de Estado, bem como sobre as formas de manifestao da jurisdio em cada um destes modelos. Ao final, nossa tentativa identificar
qual o modelo de Estado brasileiro atual, bem como compreender como a jurisdio
tem se manifestado hodiernamente.
Palavras-chaves
Perodo medieval. Perodo moderno. Modelos de Estado. Jurisdio. Realidade
brasileira.
Abstract
This paper was written with the purpose of discussing the models of state, from
modernity and its consequences in the jurisdiction. At first, we chose to rescue some
features of the medieval period in an attempt to understand the paradigmatic crisis
that living space has the leverage for a new reality, which gradually moved away
from that way of living and understand the world until the design the Modern State.
From this account are woven on the characteristics of the model state, as well as
the manifestations of jurisdiction in each of these models. Finally, our attempt is to
identify which model of the Brazilian state current, as well as understand how the
court has spoken of today.
Keywords
Medieval Period. Modern period. Models of State. Jurisdiction. Brazilian reality.
Consideraes iniciais
O presente artigo tem o propsito de discutir a concepo moderna de Estado, enfrentando-a
a partir de seus modelos, e procurando identificar quais so os seus reflexos na Jurisdio. Para tanto,
o texto seguir uma forma estruturalmente simples.
Inicia-se com uma breve regresso ao perodo pr-moderno, com o objetivo de anotar as principais caractersticas daquele modelo de vida, alm de tentar explicar a dinmica social que levou
crise do modelo referido. Aps, busca-se mostrar que o resultado da superao desta crise a concepo
(1)
Advogado. Doutorando em Direito. Mestre em Cincias Criminais pela PUCRS. Especialista em Cincias Penais pela PUCRS. Graduado em
Direito pela PUCRS. fakintel@yahoo.com.br.
27
moderna de Estado, formada, especialmente, a partir da construo de trs pilares daquele perodo e
contexto, a saber: (a) o indivduo, (b) o Direito Natural e (c) o contrato social. Essas bases foram pensadas e criadas na perspectiva do modelo de racionalidade moderna, e, nesta tica, possibilitaram que se
refletisse sobre a concepo de Estado e sua estrutura.
Importante referir que a percepo temporal adotada neste texto no se fixa em datas cronolgicas referentes histria da humanidade. Pensa-se que a dinmica social fruto de um processo
histrico, e no de um recorte de realidade cabvel em uma caixinha de recordaes. Com isso, as
caractersticas apontadas como modernas, muitas vezes podero ser verificadas no contexto medieval,
j que acol o seu nascedouro, na maioria das vezes.
Em seguida, o texto tem a proposta de demonstrar, de maneira interdisciplinar, vrios aspectos da vida humana que podem ser percebidos na cincia, na cultura e nas artes, os quais, de alguma
forma, impulsionaram a humanidade, pari passu, mutao dos modelos de Estado Estamental, Absolutista e Liberal, respectivamente , e percorrendo o surgimento do Estado de Direito, refletido nos
modelos polticos de Estado Liberal, Social e Democrtico, respectivamente.
Frisa-se que estes modelos de Estado foram sendo criados em conformidade com a necessidade de cada contexto histrico-temporal, e suas estruturas e instituies, em especial a Jurisdio,
caracterizaram-se de forma muito peculiar em cada uma destas fases.
Ao final, o artigo prope uma reflexo acerca do momento atual da Jurisdio, em especial no
nosso pas, procurando entend-la de acordo com o modelo de Estado contemporaneamente vigente.
Por derradeiro, no se deve esquecer que o presente trabalho introdutrio e tem to somente o
objetivo de (re)visitar criticamente alguns conceitos j consolidados.
1. Antecedentes do Estado Moderno e o seu ascender

Antes de se falar dos modelos de Estado presentes na modernidade, importante regressar
alguns sculos, ainda no perodo medieval, de modo que se possa tornar possvel a compreenso
dos fenmenos da poca pr-moderna, os quais so verdadeiramente responsveis pela mudana de
posturas e atitudes dos indivduos na modernidade, j que no medievo as pessoas escolheram aquele
momento final de crise como o instante perfeito para realizar uma ruptura, ou melhor, uma transio
paradigmtica da forma de ver e encarar o mundo. Vale lembrar que o medievo um cenrio restrito a
apenas parte do mundo (Europa Ocidental), a qual teve seu modo de vida conduzido sob a perspectiva
do cristianismo.
As caractersticas bsicas da Idade Mdia so:
(...) teocentrismo e unidade da f, fragmentada c e l, por heresias; filosofia e teologia escolstica;
domnio do Pontificado e do Imprio; feudalismo; corporaes; cruzadas; Ordens mendicantes; Inquisio; preservao da cultura clssica romana e recuperao da cultura e filosofia gregas.1
Para Lnio Streck e Bolzan de Morais2, em contrapartida, as caractersticas do medievo revelam aspectos que, paulatinamente, levaram substituio do modelo. So eles:
A permanente instabilidade poltica, econmica e social; B distino e choque entre poder espiritual
e poder temporal; C fragmentao do poder, mediante a infinita multiplicao de centros internos
de poder poltico, distribudos aos nobres, bispos, universidades, reinos, corporaes, etc.; D sistema
jurdico consuetudinrio embasado em regalias nobilirquicas; E relaes de dependncia pessoal,
hierarquia de privilgios.
Para compreender a Idade Mdia, segundo Dumont, necessrio que se faa, antes, uma escolha antropolgico-metodolgica pela espcie de sociologia a ser utilizada. Opta-se neste texto pela
concepo do homem como um ser social, ainda que dotada de suas individualidades, e da sociedade
como algo natural.
ULLMANN, Reinholdo Alosio. A universidade medieval. Coleo Filosofia 111. 2 ed., ver. e aum. Porto Alegre: EDIPUCRS, 2000, p. 31.
STRECK, Lenio Luiz, e MORAIS, Jos Luis Bolzan de. Cincia Poltica e Teoria Geral do Estado. 3 Ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado,
2003, p. 21.
1
2
28
que se o homem est sempre inserido no fato social total3, por meio dos fatos de sua conscincia (ideias e valores) determina toda sua paisagem mental, alguns elementos como a economia, a
poltica, o indivduo e a moralidade podem ser analisados.
Sob a tica ideolgica de Dumont, pode-se dizer que o medievo era marcado pelo espiritualismo, ou seja, o indivduo, categoria criada nesta poca, um indivduo-fora-do-mundo, porque vivia
em-relao-com-Deus. A vida no mundo social (mundanidade) era condicionada pela vida espiritual
(extramundanidade). Assim, as pessoas desta poca viviam em comunidade por meio do holismo (oposio ao individualismo)4.
A Igreja dos primeiros sculos predominava sobre a maneira de organizao social, j que a
relao entre Estado e Igreja sempre foi dimensionada como algo que decorresse da vontade de Deus,
figurando a pessoa apenas como coadjuvante, sem qualquer ingerncia sobre si; vivia para Deus. Neste
contexto, a Igreja Catlica reivindicou para si a autoridade e levou gua ao moinho do holismo, legitimando a ordem estamental feudal e falando em nome da comunidade dos fiis, sempre amparada nas
doutrinas patrsticas e escolsticas.5
Com o progresso do individualismo, a partir do sculo XIII, e a emancipao poltica da Igreja,
com o consequente renascimento do Estado, a paisagem social comea a mudar. Como lembra Celso
Rodrigues, as novas sociabilidades emergentes no interior da ordem feudal demarcaram a acelerao
do processo de formao do indivduo moderno.6
Dumont demonstra que a crise medieval comea a surgir com o enfraquecimento da Igreja e
a instabilidade do poder papal frente s questes mundanas e at extramundanas. Se antes Estado e
Igreja estavam unidos, pois a relao entre eles era algo que decorria da vontade de Deus, ainda que
cada um tivesse a sua atribuio7, agora a Igreja enfraqueceu frente s mutaes sociais insuportabilidade das relaes feudais de suserania e vassalagem, capitalismo incipiente com os primeiros burgos,
questionamento dos dogmas religiosos (Poder) pela autoridade real, intensificao dos contatos com
o Oriente, dentre outros.
Em resumo, os aspectos que revelam a crise nas estruturas do mundo medieval (cristianismo
e regime feudal) mais importantes de serem referidos so: (a) o surgimento do individualismo8, com
a eliminao da verticalidade prpria da comunidade (sociedade estamental), e criao da horizontalidade (todos os indivduos so iguais); (b) o surgimento do capitalismo mercantil (criao dos burgos
burgueses como novos tipos sociais corporaes de ofcio, etc.); e (c) a transformao da Igreja,
adquirindo forma poltica (Tribunais da Santa Inquisio, por exemplo).
Um panorama possvel de se traar seria: 1) A supremacia da Igreja na Idade Mdia; 2) A revoluo que leva supremacia do Estado, com as teorias calvinistas e luteranas sobre o ser humano
e Deus9, na poca moderna; 3) E a continuidade subjacente na transformao10. Esse panorama de
nascimento do Estado Moderno teve alguns aspectos que marcaram a transio: 1) Galileu e Newton
(nas ideias cientficas); 2) Renascimento (retorno dos cticos, com as ideias sobre a cultura); 3) Reforma (desafio s autoridades tradicionais da Igreja); 4) Ao (guerras religiosas, revoluo comercial,
expanso alm-mar); 5) E o choque com novas culturas11.
a partir desta realidade que a humanidade muda de rumo, dando um salto da comunidade
holstica para a sociedade dos indivduos. Porm, para entender a complexidade do contexto necessrio compreender o pensamento que nele se ambientaliza. Nessa dimenso, os homens fogem da
razo contemplativa para uma razo ativa, direcionando-se para dentro de si mesmos (antropocentrismo). esta concepo de razo que cimentou as bases do Estado Moderno, seus rgos e poderes, e
est espalhada culturalmente, na sociedade, na mentalidade das pessoas, nos seus conceitos, na sua
No sentido proposto por Louis Dumont, onde o homem tem um espectro de realidade a sua volta e a partir desta perspectiva global que o
homem deve procurar conceber os fenmenos sociais. Na perspectiva do autor, fato social total o complexo especfico de uma dada sociedade, mas que pode identificar tanto os aspectos comuns como as diferenas na sociedade. No existe fato sociolgico independentemente
da referncia sociedade global em questo Ver, neste sentido, DUMONT, Louis. O individualismo: uma perspectiva antropolgica da ideologia
moderna. Rio de Janeiro: Rocco, 2000, p. 13.
4
Idem, 38.
5
RODRIGUES, Celso. O individualismo moderno e o tempo do direito. Revista de Estudos Criminais. Ano VII 2007 n 24, p. 118.
6
Idem, p. 119.
7
Segundo Dumont, ... se a Igreja est no Imprio para os negcios do mundo, o Imprio est na Igreja para as coisas divinas. (Op. Cit., 47).
8
O ser humano torna-se indivduo quando a noo de direito se prende no mais a uma ordem natural e social, mas ao ser humano particular.
Com a categoria do indivduo surge uma nova noo de poder, a qual concebida nos dias de hoje, que est calcada na ideia de liberdade e
sociedade em oposio noo de poder prpria do contexto da comunidade (estamentos, relaes de suserania e vassalagem, etc.).
9
Conforme Celso Rodrigues, (...) nos dois reformadores temos a afirmao do indivduo moderno: em Lutero Deus acessvel conscincia
individual pela f e pelo amor, sem intermedirios; em Calvino, um Deus como vontade inspira uma f no-contemplativa, orientada para
ao. (RODRIGUES, Celso. O individualismo moderno e o tempo do direito. Revista de Estudos Criminais. Ano VII 2007 n 24, p. 121).
10
DUMONT, Louis. O individualismo: uma perspectiva antropolgica da ideologia moderna. Rio de Janeiro: Rocco, 2000, p. 80.
11
BAUMER, Franklin Le Van. O pensamento europeu moderno. Volume I, sculos XVII e XVIII. Rio de Janeiro: Edies 70, 1977.
3
29
forma de pensar; enfim, na sua forma de ver e encarar o mundo12.
2. Os modelos do Estado Moderno

O nascimento do Estado Moderno est imbricado na transio e na transformao das ideias
polticas ocorridas na Idade Mdia. a emancipao destas ideias que demonstra o germe da teoria
moderna de Estado. Como nos disse Aderson de Menezes, neste contexto de maior liberdade que
comea a eclodir o Estado Liberal, pois (...) a luta entre o poder temporal e o poder espiritual, travada em prol do reestabelecimento e nova consolidao do Estado, determinou ambiente propcio
ecloso das monarquias de carter absolutista.13
Surgem, nesta seara, trs institutos que deram origem primeira noo de Estado Moderno:
o indivduo, o Direito Natural, e o Contratualismo. Esses institutos se revelam (a) pelo surgimento do
racionalismo antropocntrico, onde o indivduo um indivduo-no-mundo (iniciado no final do sculo
XV e consolidado no sculo XVI), (b) pelo incremento do Direito Natural Moderno (o jusnaturalismo
o espao onde se define que existem direitos naturais inalienveis, prprios da concepo de ser humano, e essa definio ocorre por influncias diretas da concepo de razo oriunda da modernidade),
(c) e pelo surgimento das teorias contratualistas, onde, em sntese, ocorre o processo de laicizao
do Direito (o direito no depende mais da religio. O seu contedo passa a ser uma mera conveno
reconhecida como valiosa. Assim, a partir da compreenso da natureza pelo esprito humano, as leis
positivas seriam constitudas, expressando o poder e a vontade dos indivduos).14
Vale lembrar que a supremacia da Igreja, no perodo medieval, substituda agora pela supremacia do Estado, e pela emergente cultura racional (Descartes) como fora motriz do poder temporal.
Na modernidade, a razo substitui a f. Essa razo fez com que a comunidade crist hierrquica se
atomizasse em dois nveis: foi substituda por numerosos Estados individuais e estes por homens individuais.
Celso Rodrigues ensina que a nfase no carter renovador do Renascimento deve ser relativizada enquanto um tpico exemplo de construo de um mito historiogrfico o mito da origem da
modernidade. Para ele, isto configura uma situao ficcional, assentada no carter racional presente
na cultura renascentista15. Por isso, falar-se da origem da modernidade assumir um ponto de partida
alheio s diversidades existentes naquele contexto em favor do seu mito fundador.
2.1 O Estado Liberal

A primeira forma de Estado centralizado foi o Estado Estamental (entre o Medieval e o Absolutista), formado pela alta nobreza, baixa nobreza, clero e a burguesia das cidades, onde se pactuavam
documentos jurando lealdade entre si e obedincia aos seus prncipes e reis. Assim foram no sculo XIV
os reinos da Inglaterra, da Frana, da Espanha, de Portugal e da Sucia, por exemplo. Ainda no vigora
a perspectiva do Direito como instrumento estatal, embora essa nova forma de Estado influenciar
diretamente na elaborao das Constituies modernas16.
Posteriormente, surgiu o Estado Absolutista. Este modelo marcado pela necessidade de
centralizao imposta pelas relaes do novo modo de produo surgido no final do perodo medieval
o capitalismo. Aqui a necessidade imposta de um deslocamento do Poder supremo dos senhores
feudais, j iniciado no Estado Estamental, para o Estado, na figura do representante da soberania
estatal, no caso o rei. Assim, o conceito de soberania surge como uma importante categoria a ser
considerada17.
De acordo com Lnio Streck e Bolzan de Morais18, as principais caractersticas do Estado MoPOZZEBON, Fabrcio Dreyer de vila. Reflexos da crise do conhecimento moderno na Jurisdio: fundamentos da motivao
compartilhada no processo penal. Tese de doutorado. Porto Alegre, 2005, p. 90.
MENEZES, Aderson de. Teoria Geral do Estado. 3 ed. Rio de Janeiro: Editora Forense, 1972, p. 116.
14
POZZEBON, Fabrcio Dreyer de vila. Reflexos da crise do conhecimento moderno na Jurisdio: fundamentos da motivao
compartilhada no processo penal. Tese de doutorado. Porto Alegre, 2005, pp. 21-64. Ver tambm, neste sentido, CAPELLA, Juan Ramn.
Fruto Proibido. Uma aproximao histrico-terica ao estudo do Direito e do Estado. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2002.
15
RODRIGUES, Celso. O individualismo moderno e o tempo do direito. Revista de Estudos Criminais. Ano VII 2007 n 24, p. 120.
16
O modelo de positivao do direito pelas Constituies ir criar outro modelo de Estado, denominado Estado de Direito, o qual ser
associado ideia de Estado Liberal.
17
Dos vrios significados possveis de soberania, importante ter-se em mente o bsico, isto , que soberania e poder esto intimamente
vinculados. Assim, a soberania pode ser aquele poder prprio do Estado que possibilita sua supremacia sobre os indivduos e sobre as
sociedades de indivduos que formam sua populao (soberania interna), alm de representar sua independncia perante os demais Estados.
Ver, neste sentido, AZAMBUJA, Darcy. Introduo cincia poltica. 15 ed. So Paulo: Globo, 2003, p. 62.
18
2003, p. 25.
12
13
30
derno so: o territrio e o povo, como elementos materiais; o governo e o poder, a autoridade ou o
soberano, como elementos formais. H, tambm, de ser considerado que o Estado Moderno possui
elementos que lhes so peculiares: (a) a autonomia (soberania do Estado); (b) a distino entre Estado
e sociedade civil; (c) o Estado no propriedade do senhor, mas se identifica com o monarca, o qual
representa a soberania estatal19.
O modelo de Estado que se seguiu ao Estado Absolutista o Estado Liberal. Necessrio referir,
entretanto, que no existiu um Estado Liberal, porque ao longo dos anos esse modelo dinamizou-se
e modificou-se em conformidade com a realidade do momento, sofrendo, especialmente, influncias
sociolgicas, polticas e jurdicas.
O Estado Liberal foi caracterizado por vrios aspectos histrico-sociais, mas os mais importantes, no plano sociopoltico, foram as revolues polticas ocorridas na Inglaterra, em 1640 e em
1688 (Revoluo Gloriosa), e na Frana com a Revoluo Francesa de 1789. No plano socioeconmico
a Primeira Revoluo Industrial teve grande representao (substitui-se o capitalismo mercantil pelo
capitalismo industrial)20.
Veja-se que o Estado Liberal o retrato da efervescncia social, impulsionada por determinados grupos, especialmente pela burguesia, os quais buscavam aps a centralizao do Poder,
conquistada com a paulatina extino dos feudos o absentesmo do Estado em nome da liberdade
nas relaes sociais e econmicas. A luta entre liberdade e poder, portanto, marcou fortemente o
pensamento dos sculos XVII e XVIII. Ainda, as teorias contratualistas dos sculos XV e XVI levaram a
uma mudana de posturas nos pensadores e nas figuras pessoais que, na poca, eram capazes de concretizar tais teorias com aes no plano prtico.
2.1.1 O surgimento do Estado de Direito

Aps as revolues, a Alemanha foi pioneira em criar uma forma de substituio de administrao do poder monrquico que, posteriormente, foi adotada pela Frana. O exerccio do estado darse-ia pelo respeito lei. Assim, criou-se o Estado de Direito, com uma perspectiva normativa e de contedo (direitos fundamentais), o qual ir se manifestar nas perspectivas liberal, social e democrtica.
Na realidade, segundo Aderson de Menezes21:
o Estado constitucional, que alguns denominam genericamente de Estado moderno e que outros
apelidam particularmente de Estado Liberal, quando, na verdade e apesar dos pontos de contacto,
preciso cuidado com essa variedade designativa, nem sempre bem apurada em seu significado, porque,
se procedente a afirmativa de que o Estado contemporneo tem sido tudo isso em determinados momentos e a certo aspectos, o exato que foi sempre e , invariavelmente, um Estado de Direito, ainda
que juridicamente imperfeito em hipteses concretas, mas regulado pelos preceitos da Constituio
que lhe inoculta vida e lhe norteia atividade.
Como ensinam Lenio Streck e Bolzan de Morais22:

(...) o Estado de Direito ir se apresentar ora como liberal em sentido estrito, ora como social e, por
fim, como democrtico. Cada um deles molda o direito com seu contedo, como veremos a seguir, sem
que, no entanto, haja uma ruptura radical nestas transformaes.
2.1.2 A posio da jurisdio dentro do Estado Liberal de Direito

Idem, p. 26. De acordo com os autores, o rompimento paradigmtico da velha ordem medieval para a nova ordem se d principalmente
atravs da passagem das relaes de poder (autoridade, administrao da justia, etc.) at ento em mos privadas do senhor feudal , para
a esfera pblica (o Estado centralizado). Ou seja, na medida em que ocorria a alterao do modo de produo, a sociedade civil agregava
novas exigncias ao que at ento era exercido pelo poder privado (comunicaes, justia, exrcito, cobrana de impostos, etc.). (idem,
p. 28).
20
A Revoluo Francesa (1789) e a Independncia das Treze Colnias (1976) representaram os marcos paradigmticos da modernidade
poltica ocidental, pois a partir dessas experincias histricas formularam-se os repertrios polticos e jurdicos principais da construo
da identidade poltica moderna. Dito de outra forma, a modernidade emergente transformava-se rapidamente numa tradio de contedo
universalista, hegemonizando a experincia histrica e convertendo-a numa espcie de destino. (RODRIGUES, Celso. O individualismo
moderno e o tempo do direito. Revista de Estudos Criminais. Ano VII 2007 n 24, p. 130).
21
MENEZES, Aderson de. Teoria Geral do Estado. 3 ed. Rio de Janeiro: Editora Forense, 1972, p. 118.
22
2003, p. 89.
19
31
Pode-se dizer que a Revoluo Francesa marco representativo das conquistas libertrias da
humanidade foi tambm a imposio de uma ideologia que vinha crescendo desde o fim da poca
medieval. Na realidade, s classes sociais at ento existentes, a saber: alta nobreza, baixa nobreza
e clero, somou-se uma quarta, a classe social burguesa, que, aos poucos, foi adquirindo importante
espao na transio poltica-econmica. Com a formao do Estado Moderno, a classe burguesa passou
a reivindicar maior participao poltica. Ao conquist-la, insuflou a revoluo como meio para consecuo de seus fins. No pice da revoluo, a classe burguesa impingiu sua ideologia, prezando pela
Liberdade, Igualdade e Fraternidade. Essa liberdade, obviamente, tinha o condo ideolgico de servir
aos seus interesses, o que, de fato, acabou se confirmando.
Assim, com a revoluo francesa, o Estado Liberal de carter absentesta passa a ser engessado por outro modelo de Estado capaz de impor limites atuao do seu representante, que o Estado
de Direito, o qual se manifesta a partir das Constituies. O freio no est mais no direito divino (medievo), tampouco no direito natural (Estado Absolutista); agora, o freio est no agir do soberano; nas
codificaes e positivaes jurdicas, com a interveno estatal apenas na esfera pblica.
A jurisdio, neste contexto, formou-se sobre o mesmo modelo de razo em que se formou
o Estado razo cartesiana. Por isso o juiz, como rgo estatal, apresenta-se apenas com o papel de
fazer cumprir as leis. A jurisdio, assim, eminentemente engessada e descritiva. O Juiz no tem
poder criativo; sua funo apenas a de aplicar a lei. , em resumo, um juiz boca da lei, inerte23, e
isso para atender to s a mens legis e a mens legislatoris.
Em resumo, esse Estado caracterizado pela liberdade e pela igualdade formal, vislumbrada
na positivao dos Direitos Naturais em Constituies, como corolrio do pensamento liberal-burgus
do sculo XVIII, quando se implementaram os denominados direitos de primeira gerao24 - direitos do
indivduo frente ao Estado, mais especificamente direitos de defesa que demarcam um espao de no
interveno do Estado, e uma esfera de autonomia individual em face de seu poder.
2.2 O Estado Social

Com a ascenso burguesa ao poder poltico e a imposio de maiores liberdades civis e polticas, outra realidade classista surge como contraponto ao modelo Liberal, com o despotismo no mais
nas mos do Estado, mas da prpria sociedade. Agora se torna visvel que a luta pela liberdade poltica
estava ideologicamente ligada ao interesse por uma liberdade econmica. Assim, as sociedades libertrias e igualitrias produziram massas de indivduos solitrios incapazes de governar a sociedade e,
portanto, vtimas indefesas dos dspotas, culminando no seu isolamento. Parte da populao passou a
ser esmagada pelas prprias premissas pelas quais lutaram25.
O proletariado, desse modo, a nova classe social surgida com a ascenso da burguesia, esta
emergida do capitalismo industrial e da consolidao das naes e dos Estados Modernos. Nesta perspectiva, a relao entre Estado e burguesia uma relao de dependncia, ou seja, a burguesia v
no Estado um instrumento para manuteno do status quo social, com a garantia de que as relaes
econmicas seriam regradas pelo prprio capitalismo, e o Estado interviria apenas nas garantias chamadas negativas.
Contudo, novas ideias em prol dessa nova classe social foram surgindo. Essas ideias acabaram por
consolidar o que se entendeu como Estado Social. Um dos maiores tericos representativos da oposio ao
Liberalismo Poltico e Econmico foi Karl Marx, idealizador do socialismo cientfico. Marx, dentro da sua
teoria de Estado, acreditou na ideia de revoluo do proletariado, o qual passaria a assumir o poder das
instituies, com a apropriao coletiva dos meios de produo, e a substituio do regime poltico-econmico condio da classe dominante. O proletariado assumiria o Estado, para extinguir e abolir as classes
sociais (fase do socialismo) e, consequentemente, o prprio Estado (fase do comunismo)26.
Em resumo, para uma compreenso do Estado Social de Direito, importante referir que este
Segundo Celso Rodrigues, o movimento de codificao promoveu a ntida separao entre a esfera pblica e privada, pois tinha como
pressuposto conter a tradio intervencionista prpria da ordem estatal absolutista, recm-destronada. Da mesma forma que o holismo
cedeu lugar ao individualismo moderno, o Estado passava condio de defensor dos interesses privados. O Direito Moderno contemplava,
por assim dizer, o processo iniciado pelo racionalismo cartesiano, na edificao de um universo geometrizado e estvel. O ordenamento
esgotava o fenmeno jurdico e social, pretendendo apreender a complexidade social no interior de seu sistema. (RODRIGUES, Celso. O
individualismo moderno e o tempo do direito. Revista de Estudos Criminais. Ano VII 2007 n 24, p. 129).
24
SARLET, Ingo Wolfgang. A eficcia dos direitos fundamentais. 5 ed. rev. atual. e ampl. Porto Alegre: Livraria do advogado, 2005, p. 54.
25
POZZEBON, Fabrcio Dreyer de vila. Reflexos da crise do conhecimento moderno na Jurisdio: fundamentos da motivao
compartilhada no processo penal. Tese de doutorado. Porto Alegre, 2005, p. 94.
26
Como ensina Lnio Streck e Bolzan de Morais, aps a conquista do poder poltico pela classe burguesa, percebeu-se que a vitria deste
terceiro Estado foi a vitria de uma minoria proprietria, de uma camada socialmente privilegiada, a burguesia, abrindo-se uma contradio
para o futuro: burguesia-proletariado. (STRECK, Lenio Luiz, e MORAIS, Jos Luis Bolzan de. Cincia Poltica e Teoria Geral do Estado. 3
Ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2003, p. 49).
23
32
modelo surgiu como resposta aos problemas provocados pelo Estado Liberal. Assim, s garantias negativas, antes impostas ao Estado, somam-se agora garantias positivas, a serem exigidas do Estado. Nesta
senda, segundo Lnio Streck e Bolzan de Morais, o Estado Social (Welfare State) ter por caractersticas principais o contrrio do Estado Liberal, isto , deixa de ser absentesta para ser intervencionista.
A finalidade desta interveno, porm, a de promover a igualdade no mbito material27.
A Igreja Catlica, por sua vez, contribuiu com a nova mentalidade, consolidando a questo social, pela doutrina social da Igreja, manifestada com a publicao da Rerum Novarum de 1891, na qual
a garantia da liberdade de contratar vinculada a um elemento de cunho social e de justia natural,
que a capacidade de o operrio se sustentar.
2.2.1 A posio da jurisdio dentro do Estado Social de Direito

A jurisdio, neste modelo de Estado, prprio do final do sculo XIX e incio do sculo XX,
manifesta-se pelo Juiz ativo, ou seja, mantm-se o imprio da lei, mas ao juiz e no ao legislador
que cabe dizer o Direito, importando, assim, mais o pragmatismo do caso concreto do que a previso
abstrata da lei. o juiz da Common Law.
Nesta etapa surgem os direitos de segunda gerao, posto que a industrializao e os graves
problemas sociais e econmicos que a acompanharam, alm das doutrinas socialistas e da constatao
de que a consagrao formal da liberdade e igualdade no gerava a garantia do seu efetivo gozo, geraram movimentos reivindicatrios que buscavam atribuir ao Estado um comportamento ativo na justia
social. Esse modelo, assim, um modelo caracterizado pela igualdade material, mais especificamente
pelo reconhecimento de direitos econmicos, sociais e culturais prprios. So direitos que se distinguem por sua dimenso positiva28.
2.3 O Estado Democrtico

Chegando ao ponto referencial deste texto, importante esclarecer que a ntima relao entre
Constituio, Estado de Direito e direitos fundamentais neste modelo mais latente. Aqui se encontram
os referenciais para a teorizao do Estado Democrtico (e Social) de Direito, pois a proteo das liberdades e de outros bens da vida por meio de direitos fundamentais base e fundamento deste modelo de
Estado juridicamente mediada.
Neste sentido, preciso considerar o Estado de Direito no no seu sentido meramente formal
governo das leis mas como ordenao integral e livre da comunidade poltica, expresso da concepo material de Direito, no qual, alm da garantia de determinadas formas e procedimentos inerentes
organizao do poder e das competncias dos rgos estatais, se encontram reconhecidos, simultaneamente, como metas, parmetros e limites da atividade estatal, certos valores, direito e liberdades
fundamentais, o que confere a legitimidade da ordem constitucional e do Estado29.
Neste modelo de Estado, portanto, ingressa a categoria dos Direitos Fundamentais, a qual
constitui, para alm de sua funo limitativa do poder, critrios de legitimao do poder estatal em
decorrncia da prpria ordem constitucional. Na construo terica de Luigi Ferrajoli, a perspectiva
garantista da democracia constitucional, a qual comporta trocas estruturais, tanto no direito como na
democracia poltica.
Assim, se est diante do constitucionalismo de contedo, de direitos, que produz uma troca
de qualidade nas condies de validade das leis. A validade das leis no mais redutvel a suas existncias. No basta a produo parlamentar; essa elaborao deve ser coerente com aqueles imperativos
do ordenamento substancial. Em sntese, (...) a legitimidade do sistema poltico aparece condicionada tutela e efetividade dos princpios e direitos fundamentais.30
Resumidamente, alm da ntima vinculao entre as noes de Estado de Direito, Constituio e direitos fundamentais, estes, sob o aspecto de concretizaes do princpio da dignidade da
pessoa humana, bem como dos valores da igualdade, liberdade e justia, possvel sustentar que eles,
ademais, constituem condio de existncia e medida da legitimidade de um autntico Estado Democrtico e Social de Direito, tal qual como consagrado tambm em nosso direito constitucional positivo
vigente31.
Idem, p. 62.
Idem, p.68.
30
FERRAJOLI, Luigi. Derechos y Garantias: La ley del ms dbil. 4 ed. Madrid: Trotta S.A., 2004, p. 11.
31
27
28
29
33
Caber ao juiz, neste cenrio e no exerccio do seu poder jurisdicional, reconhecer estes
direitos fundamentais quando forem submetidos a violaes de diversas ordens, mas, definidamente,
pela concepo de quais so ou devem ser os direitos fundamentais, alm do que so ou devem ser
eles. Essa discusso fica para outra oportunidade. Refere-se aqui, apenas, que pela primeira pergunta:
quais so e quais devem ser os direitos fundamentais? , na perspectiva de Luigi Ferrajoli, as respostas
podem advir ora do carter juspositivista (cincia jurdica positiva mundo do ser), ora do carter
axiolgico (jusnaturalista, ou filosofia poltica ou da justia mundo dever-ser), ora da teoria do direito, ora da sociologia do direito ou da historiografia jurdica32.
2.3.1 A posio da jurisdio dentro do Estado Democrtico (e Social) de Direito

A jurisdio no Estado Democrtico de Direito a jurisdio do sculo XXI. Em face da velocidade e de todas as facetas da contemporaneidade, com a implementao e o reconhecimento dos direitos
de terceira gerao, tambm denominados de terceira dimenso ou de direitos fundamentais de solidariedade e fraternidade (em especial os de tutela coletiva ou difusa), o Juiz ir exercer um papel criativo
na soluo dos conflitos que lhe so submetidos judicialmente, pois no h mais um ponto ou modelo
pr-estabelecido de Direito. Como ensina Sarlet, mediante a positivao de determinados princpios e
direitos fundamentais, na qualidade de expresses de valores e necessidades consensualmente reconhecidos pela comunidade histrica e espacialmente situada, o Poder Constituinte e a prpria Constituio
transformam-se em autntica reserva de justia.33
Neste modelo h um espao subjetividade do Juiz, tornando-se possvel a criatividade no
momento das decises. O esprito criativo do magistrado poder ser manifestado por meio do princpio, no se filiando apenas na lei. Com isso, importante tambm a compreenso de uma teoria dos
princpios, capaz de definir os mesmos aplicao nos casos concretos.
A compreenso dos princpios jurdicos no meio jurdico, portanto, fundamental, e para
tanto exsurgem constructos tericos que procuram conceituar esses mecanismos de resoluo dos
conflitos, tanto materiais como processuais, dentre os quais possvel citar a proporcionalidade, a
razoabilidade, o duplo grau de jurisdio, e a moralidade34.
Consideraes Finais
Ao final deste texto, considera-se que a proposta inicial foi atingida, isto , demarcar as
caractersticas da Jurisdio dentro de cada modelo de Estado, a partir da sua concepo moderna.
O mapeamento desta instituio estatal nestes ltimos cinco sculos, e o diagnstico do Estado e
da Jurisdio na contemporaneidade, foram trazidos baila. Assim, o enfrentamento especfico das
questes empricas na atualidade, frente a estas duas realidades institucionais, fica para outra oportunidade.
importante ressaltar, contudo, que a adoo do Estado Democrtico (e Social) de Direito, no
Brasil, tem previso expressa no art.1, e incisos, do texto constitucional, que, somado a outros dispositivos, como os direitos sociais do art. 6 e 7, demonstra a dimenso positiva e negativa do prprio
Estado frente ao indivduo.
A posio do juiz neste contexto brasileiro percebida pela vasta jurisprudncia ptria35,
FERRAJOLI, Luigi. Los fundamentos de los derechos fundamentales. 3 ed. Madrid: Trotta S.A., 2007, p. 290
34
Por uma dissociao entre normas de primeiro grau: regras e princpios, e normas de segundo grau: postulados normativos, ver VILA,
Humberto. Teoria dos princpios: da definio aplicao dos princpios jurdicos. 9 ed. So Paulo: Malheiros, 2009. Para um estudo sobre
a aplicao do princpio da proporcionalidade no direito penal, ver FELDENS, Luciano. Direito fundamental e direito penal: garantismo,
deveres de proteo, princpio da proporcionalidade, jurisprudncia constitucional penal, jurisprudncia dos tribunais de direitos
humanos. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2008, e SARLET, Ingo W. Direitos Fundamentais e proporcionalidade: notas a respeito dos limites
e possibilidades da aplicao das categorias da proibio de excesso e de insuficincia em matria criminal, bem como FELDENS, Luciano. De
Damiens Damio: deveres de proteo penal na perspectiva dos Tribunais Internacionais de Direitos Humanos, In Criminologia e Sistemas
Jurdico-penais contemporneos. GAUER, Ruth (Org) Porto Alegre: EDIPUCRS, 2008, pp. 409-437.
35
Com o propsito de exemplificar o ora exposto, cito recente julgado do STJ, sobre priso cautelar, tendo como relatora a Min. Maria
Thereza de Assim Moura: HABEAS CORPUS. HOMICDIO QUALIFICADO. RU PRONUNCIADO. PRISO EFETIVADA APS A SENTENA. CUSTDIA
CAUTELAR POR MAIS DE 1 ANO E 7 MESES. PROCESSO PARALISADO AGUARDANDO O RECAMBIAMENTO. FALTA DE PREVISO PARA O JULGAMENTO
PELO TRIBUNAL DO JRI. EXCESSO DE PRAZO. PROPORCIONALIDADE E RAZOABILIDADE. CONSTRANGIMENTO ILEGAL. 1. Muito embora j exista
sentena de pronncia, a alegao de excesso de prazo deve ser avaliada sob o enfoque dos princpios da razoabilidade e proporcionalidade,
pois o apontado constrangimento ilegal decorre da excessiva demora na manuteno da custdia efetivada aps a pronncia. 2. Paciente que
est preso cautelarmente desde 10.08.08, portanto, h mais de 1 (um) ano e 7 (sete) meses, sem que tenha havido qualquer andamento processual, estando o feito absolutamente paralisado apenas aguardando o recambiamento do paciente. 3. Constrangimento ilegal evidenciado,
haja vista o tempo que perdura a custdia provisria em um processo totalmente parado por responsabilidade do Estado, que no providencia
a remoo do paciente, inexistindo qualquer previso para o julgamento pelo Tribunal de Jri. 4. Habeas corpus concedido para relaxar,
por excesso de prazo, a priso cautelar do paciente, se por outro motivo no estiver preso, mediante assinatura de termo de compromisso
32
33
34
quando se v provocada por casos concretos de violaes de direitos fundamentais, tendo que, por
vezes, decidir e criar com espeque no apenas nas regras positivadas, mas tambm nos princpios
norteadores do sistema jurdico brasileiro, os quais lhe conferem substrato para vigncia e validade
das suas decises.
Referncias bibliogrficas
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FERRAJOLI, Luigi. Derechos y Garantias: La ley del ms dbil. 4 ed. Madrid: Trotta S.A., 2004.
de comparecimento a todos os atos do processo. (HC 161.072/MT, Rel. Ministra MARIA THEREZA DE ASSIS MOURA, SEXTA TURMA, julgado em
05/04/2010, DJe 26/04/2010).
Cito tambm a utilizao do princpio da proporcionalidade para fundamentar deciso oposta a citada acima, conforme se verifica do julgado
HC150676/MA, em que foi Relatora a Min. Laurita Vaz. Seno vejamos: HABEAS CORPUS. PROCESSUAL PENAL. PACIENTE POLICIAL MILITAR
DO ESTADO DO MARANHO. PRONNCIA PELA PRTICA, DURANTE O TRABALHO, DOS CRIMES DE HOMICDIO QUALIFICADO, CRCERE PRIVADO E
OCULTAO DE CADVER, COMETIDOS CONTRA VTIMA QUE SERIA TRAFICANTE DE DROGAS. DELITOS PRATICADOS EM CONCURSO COM OUTROS
POLICIAIS. PACIENTE CUJA PROFISSO TEM POR FINALIDADE GARANTIR A SEGURANA DE TODOS OS CIDADOS, INDISTINTAMENTE, INCLUSIVE
DE SUPOSTOS CRIMINOSOS. AFRONTA S INSTITUIES ESTATAIS. PRISO PREVENTIVA SOBEJAMENTE FUNDAMENTADA NA NECESSIDADE DE GARANTIA DA ORDEM PBLICA. 1. Paciente que ocupa o cargo de Policial Militar Estadual, profisso que tem por finalidade garantir a segurana
de todos os cidados, indistintamente, inclusive a de supostos criminosos. 2. A manuteno da custdia preventiva do Paciente encontra-se
suficientemente fundamentada, em face das circunstncias do caso que, pelas caractersticas delineadas, retratam, in concreto, a periculosidade do agente, a indicar a necessidade de sua segregao para a garantia da ordem pblica, em se considerando, sobretudo, o modus
operandi dos delitos, o que demonstra, com clareza, a perniciosidade da ao ao meio social. 3. O princpio constitucional da presuno de
no culpabilidade um dos mais importantes na Carta Magna, porque protege o cidado de bem contra o abuso e a arbitrariedade da represso Estatal. No entanto, no se pode us-lo como escudo intransponvel para evitar a adoo de medidas cautelares necessrias ao resgate
da higidez das instituies pblicas e da ordem social, quando h elementos concretos de que policiais militares estaduais tenham cometido
crimes de tamanha repercusso.4. Feito juzo de valor estabelecido entre interesses postos em conflito, sobreleva muito acima a necessidade
de pronta resposta estatal para o resguardo da ordem pblica, frontalmente ameaada com prtica de crimes dessa magnitude por agentes
estatais, o que demonstra forma de agir atentatria s instituies que do suporte existncia de um Estado Democrtico de Direito. No
existe, pois, ilegalidade no decreto de priso preventiva, que se tem por devidamente fundamentado. 5. H justa causa no decreto de priso
preventiva para garantia da ordem pblica, quando o agente se revela propenso a prtica delituosa, demonstrando menosprezo pelas normas
penais. Nesse caso, a no decretao da priso pode representar indesejvel sensao de impunidade, que incentiva o cometimento de crimes
e abala a credibilidade do Poder Judicirio. (STF - HC 83.868/AM, Tribunal Pleno, Rel. p/ Acrdo: Min. ELLEN GRACIE, DJe de 17/04/2009.)
6. Conforme orientao deste Superior Tribunal de Justia, o excesso de prazo injustificvel e desarrazoado configura constrangimento ilegal,
apto a ensejar a imediata soltura do custodiado.
7. Na hiptese dos autos, contudo, a alegada demora no julgamento no extrapola os limites da proporcionalidade. Os prazos indicados para
a concluso dos feitos criminais servem como necessrio parmetro geral, a fim de se evitarem situaes abusivas. Entretanto, devem ser
consideradas, a fim de se verificar constrangimento ilegal, as peculiaridades de cada caso concreto, razo pela qual a jurisprudncia admite a
mitigao dos referidos prazos, luz do Princpio da Razoabilidade. 8. Na espcie, aps a pronncia, foi interposto recurso em sentido estrito
pelo Paciente, alm de ter sido ajuizado pedido de restituio de bens apreendidos. Outrossim, o processamento do feito, considerando-se
tais fatos, tem tramitao regular. Portanto, a demora no julgamento da ao penal no se deve a indevida atuao ou omisso do Juzo processante ou do Ministrio Pblico, incidindo na hiptese a inteligncia do enunciado da Smula n. 64 deste Superior Tribunal de Justia: No
constitui constrangimento ilegal o excesso de prazo na instruo, provocado pela defesa. 9. Condies pessoais favorveis, tais como primariedade, bons antecedentes e residncia fixa no tm o condo de, por si ss, desconstiturem a custdia antecipada, caso estejam presentes
outros requisitos de ordem objetiva e subjetiva que autorizem a decretao da medida extrema. 10. Ordem denegada, com recomendao
de urgncia na concluso do feito. (HC 150.676/MA, Rel. Ministra LAURITA VAZ, QUINTA TURMA, julgado em 02/02/2010, DJe 01/03/2010).
35
______. Los fundamentos de los derechos fundamentales. 3 ed. Madrid: Trotta S.A., 2007.
MENEZES, Aderson de. Teoria Geral do Estado. 3 ed. Rio de Janeiro: Editora Forense, 1972.
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SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA. http://www.stj.jus.br/SCON/jurisprudencia/doc.jsp?livre=proporcionalidade+e+pris%E3o+e+cautelar&&b=ACOR&p=true&t=&l=10&i=1. Acesso em: 25 maio 2010.
Superior Tribunal de Justia. http://www.stj.jus.br/SCON/jurisprudencia/doc.jsp?livre=proporcionalidade+e+pris%E3o+e+cautelar&&b=ACOR&p=true&t=&l=10&i=4. Acesso em: 25 maio 2010.
STRECK, Lenio Luiz, e MORAIS, Jos Luis Bolzan de. Cincia Poltica e Teoria Geral do Estado. 3 Ed.
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ULLMANN, Reinholdo Alosio. A universidade medieval. Coleo Filosofia 111. 2 ed., ver. e aum. Porto
Alegre: EDIPUCRS, 2000.
36
Controle e interao entre

pais e filhos na Internet:
uma necessidade ou
uma possibilidade?
Daniel Gonalves Jacobsen1, Adriana Paula Zamin Scherer2
Resumo
O risco da utilizao da Internet pelas crianas um assunto que deve passar pela
mente de pais e responsveis. A partir desta premissa, o objetivo deste trabalho
chamar a ateno para a importncia da problemtica envolvendo as crianas que
navegam na Internet. Tambm pretendido identificar a forma mais indicada de
proteg-las enquanto utilizam a Rede e verificar se a Internet pode ser utilizada
para que pais e filhos aumentem a interao entre si. A pesquisa com profissionais
da rea da Psicologia evidenciou que a comunicao familiar, expondo para as crianas os perigos existentes na Internet, aliada ao controle e/ou monitoramento desta
navegao so as formas mais eficazes de preveno. Alm disto, verificou-se que
a interao atravs da Internet pode ser utilizada como uma possibilidade e aliada
para aumentar a comunicao entre os membros das famlias.
Palavras-chaveS
Criana. Internet. Controle. Comunicao.
Abstract
The risk of Internet use by children is a subject that must pass through the minds of
parents and guardians. From this premise, the aim of this paper is to draw attention
to the importance of issues involving children surfing the Internet. It is also intended
to identify the most suitable way to protect them while using the Internet and see if
the Internet can be used for parents and children to increase the interaction between them. The research professionals of Psychology revealed that family communication, exposing children to the dangers on the Internet, together with the control and
monitoring of this or navigation are the most effective ways of prevention. Furthermore, it was found that the interaction via the Internet can be utilized and combined
with a possibility to increase communication between members of families.
Keywords
Children. Internet. Control. Communication.
(1)
Acadmico do curso de Sistemas de Informao da Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre. Consultor e Analista de Sistemas de Informao.
daniel@flete.com.br
(2)
Mestre em Cincias da Computao pela Universidade Federal do Rio Grande do Sul. Professora da Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre,
RS - Brasil. adriana.faculdade@dombosco.net
37
1. Introduo
A Internet mudou a forma como os seres humanos interagem, possibilitando que ideias, opinies, aes e conceitos sejam difundidos com maior agilidade, atravs dos mais diversos meios virtuais:
e-mails, chats, blogs, redes sociais, vdeos, entre outros. Atravs destas facilidades, as pessoas possuem uma nova forma de estimular o comportamento dos indivduos que fazem parte de seu grupo.
Assim como os adultos, tambm as crianas esto cada vez mais usufruindo das facilidades que a
Internet proporciona. Na sua maior parte, navegando por sites de jogos e utilizando as redes sociais
como uma brincadeira on-line.
Outrora, os estudantes realizavam seus temas de casa e demais trabalhos assistidos pelas
mes. Estas se dispunham a auxili-los com seus conhecimentos, valendo-se de enciclopdias que
tinham em casa ou at mesmo visitando a biblioteca municipal ou da escola. Hoje em dia poucas so
as mes, e at mesmo os pais, que conseguem realizar estas tarefas na mesma proporo que antigamente.
Agregado a este distanciamento entre pais e filhos, temos todos os perigos a que as crianas
ficam expostas na Internet quando no feito o devido acompanhamento por parte dos responsveis.
Este artigo tem a inteno de divulgar os perigos aos quais as crianas esto sujeitas ao navegar na Internet e despertar para a necessidade dos pais realizarem o controle. Alm disto, abrange
muito mais que o controle da utilizao da Internet, destacando que, utilizando a Internet, os pais e
responsveis podem tambm interagir com seus filhos.
Para tanto, o artigo est organizado da seguinte maneira: alm desta introduo, h mais
04 (quatro) sees. Na seo 02 (dois) relatam-se aspectos importantes sobre a comunicao entre
pais e filhos e o quanto esta falta de comunicao prejudica ou no o desenvolvimento das crianas.
Alm disto, trata de questes acerca da utilizao da Internet pelas crianas. A seo 03 (trs) expe
a metodologia utilizada para a realizao da pesquisa e, na seo 04 (quatro) esto apresentados os
resultados obtidos nas entrevistas realizadas com profissionais da rea da Psicologia. Por fim, na seo
05 (cinco) feita a concluso.
2. A importncia da comunicao entre pais e filhos e os perigos da navegao descontrolada

Quando as crianas nascem no possuem personalidade alguma. Os filhos necessitam da ajuda
de seus criadores para formar seu ser psicolgico. Com o passar dos anos e com a diminuio do tempo
que os pais passam com os filhos, fica cada vez mais difcil para os pais fazer parte da formao do ser
psicolgico dos filhos [TIBA, 1996]. A Internet pode ser utilizada para minimizar esta falta de tempo,
possibilitando a interao dos pais com os filhos.
Atravs da utilizao de uma rede social, por exemplo, podem pais e filhos trocar mensagens
sobre os exerccios que esto sendo resolvidos. Assim como em todos os acompanhamentos da vida dos
filhos importante e muito saudvel que os pais passem palavras positivas para que os filhos se sintam
valorizados e importantes. Tambm virtualmente os pais podem encaminhar mensagens de autoestima
para os filhos sempre que houver um trabalho bem feito ou uma melhora visvel [BIDDULPH, 2003].
Neste caso, ao instigar a criana a interagir com os pais atravs da Internet, esta se torna um
meio para obteno de contedo para a formao do ser psicolgico, mas com uma relao temporal
muito mais imediatista que potencializa a interao com diversos indivduos e diversas bibliografias.
Atravs da Internet possvel, por exemplo, conversar com personalidades que se encontram em
qualquer lugar, em tempo real e com imagens. A Internet tornou possvel tambm que comentrios
alcancem um nmero maior de pessoas. Estas e muitas outras possibilidades tornam a Internet uma
mdia capaz de promover mudanas na personalidade das pessoas com rapidez e agilidade nunca antes
vista [MOREIRA, 2013].
Os diversos mecanismos de comunicao existentes na Internet (salas de bate-papo, mensagens instantneas, e-mail, entre outros) possibilitam que as crianas interajam com qualquer pessoa,
desde o seu colega de classe at seus professores e familiares. O problema que, quando no controlado devidamente, a Internet propicia que estas mesmas crianas estabeleam relacionamentos com
indivduos que nem sempre so quem se apresentam ser [ZEVALLOS, 2013].
A utilizao das redes sociais, programas de mensagens instantneas e outros aplicativos on-line com a disponibilizao de informaes como o local onde a criana vive, onde estuda, entre outros,
fornece dados importantes para os mais diversos tipos de criminosos que podem se valer destes e de
38
outros dados para escolher suas vtimas potenciais. Fora este perigo, a utilizao da Internet como
meio para se estabelecer novos relacionamentos de amizade ou de maior afeto de grande risco para
as crianas, pois deste modo que os criminosos se aproximam das suas vtimas, valendo-se de sua
ingenuidade e do fato de poderem manter o anonimato. Outro fator que facilita a atividade destes criminosos a falta de controle por parte dos pais e responsveis quanto ao que seus filhos esto fazendo
na Internet [RODRIGUES, 2013].
3. Procedimentos metodolgicos
Foi realizada uma pesquisa junto aos profissionais da rea de Psicologia acerca da utilizao
de uma ferramenta de controle da utilizao da Internet pelas crianas e que, alm de dispor do controle, tambm possibilitasse a interao entre pais e filhos atravs da troca de mensagens.
Para a realizao da pesquisa, utilizou-se uma amostra de 06 (seis) profissionais da rea de
Psicologia, que foram escolhidos por exercerem suas atividades profissionais atendendo crianas e
adolescentes, alm de famlias com crianas e adolescentes em conflito. Os seis profissionais realizam seus atendimentos em consultrios particulares situados na cidade de Porto Alegre RS. Aliada
caracterstica de perfil profissional, foi fator decisivo na escolha dos indivduos a disponibilidade em
participar como voluntrios na pesquisa.
A tcnica escolhida para coleta de dados foi a entrevista estruturada, porque esta proporciona uma percepo maior sobre o que o entrevistado tem a oferecer, alm de possibilitar que o entrevistador conduza com maior clareza as questes. Na entrevista estruturada as perguntas so definidas
previamente e a entrevista segue um roteiro que deve ser respeitado [BARROS, 2007]. A entrevista
continha 11 (onze) perguntas abertas, para que os profissionais pudessem responder livremente as
questes, e ocorreram entre os meses de outubro e novembro de 2012.
4. Apresentao e anlise dos dados coletados

Na primeira questo buscava-se identificar a idade certa para a criana ter os primeiros contatos com a Internet, e as respostas dos entrevistados evidenciou que no existe uma idade certa para
que as crianas tenham os primeiros contatos com a Internet. Isto depende de cada criana e tambm
da famlia desta criana. Alguns profissionais indicam, inclusive, que este contato seja adiado ao mximo, tendo em vista que a Internet acaba sendo mais uma opo para as crianas deixarem de praticar
outras atividades to importantes para elas. Consenso entre todos os profissionais que os primeiros
contatos devem ser acompanhados pelos responsveis, para que estes possam indicar o modo correto
da navegao e deixar claro para as crianas o que elas podem ou no fazer.
Na segunda questo a inteno era de confrontar o poder das informaes que a criana tem
acesso pela Internet na formao da personalidade dela. De acordo com os entrevistados, a interao
dos pais com as crianas a melhor forma de os filhos formarem a personalidade conforme aquilo que
os pais entendem como certo ou errado. Quando esta interao falha, possibilita-se que as informaes e os contatos que a criana tem acesso na Internet influenciem em sua personalidade.
A terceira pergunta visava colher a importncia dos jogos, acessados na Internet, para a
formao da criana. O que se absorveu foi que os jogos no possuem influencia sobre a formao
da personalidade da criana, mas podem sim demonstrar possveis problemas. Crianas que buscam
frequentemente jogos cujo tema esteja associado brutalidade, provavelmente tenham problemas no
meio familiar. Em contrapartida, os jogos certos podem ser utilizados pelos responsveis de maneira
ldica, assim como os contos de fadas, para mostrar para seus filhos as diferenas entre o bem e o mal
e at mesmo para auxlio nos estudos.
A quarta pergunta tinha como objetivo identificar se o contato atravs da Internet com outras
culturas pode influenciar na formao da criana e o que os profissionais indicam que antes de a
criana conhecer outras culturas preciso que seja absorvida a cultura que est ao seu redor. A absoro da cultura sua volta depende principalmente da interao com o seu meio familiar e, alm
disso, dificilmente a criana buscar por conta prpria informaes na Internet sobre outras culturas.
No entanto, os entrevistados reforaram que, tanto esta quanto as demais facilidades que a Internet
dispe devem ser apresentadas s crianas pelos seus responsveis.
O quinto questionamento tinha o intento de consultar a viso dos profissionais quanto ao controle do contedo que a criana pode acessar e foi unanimidade entre os profissionais entrevistados
que deve haver o controle sobre o contedo que a criana acessa na Internet, restringindo o acesso
39
ao contedo considerado como inadequado. Este controle, alm de proteger a criana dos malefcios
existentes, tambm bem visto pela criana mesmo que inconscientemente pois deixa claro que os
pais se importam com ela e com o que ela vem fazendo.
J no sexto questionamento o propsito era consultar a opinio dos profissionais com relao
s investigaes que os pais podem realizar sobre os sites acessados pelas crianas. Assim, foi identificado que os entrevistados aconselham que os pais monitorem (investiguem) a vida virtual dos filhos,
utilizando-se das ferramentas existentes. Porm, a criana deve saber que est sendo ou poder ser
investigada, pois sabendo disto esta se sentir protegida e o monitoramento no causar transtornos.
Na stima questo, o objetivo era confrontar o controle e a investigao, buscando resposta
para o que mais indicado. De acordo com os entrevistados, na preferncia entre controle e monitoramento pode ser concludo que at a adolescncia o controle a melhor opo. J na adolescncia
indicada a liberao da navegao sem restrio de acesso a contedo, para que o indivduo faa suas
escolhas, cabendo aos pais o monitoramento.
Na oitava questo, o tema abordado foi o tempo que as crianas utilizam a Internet e como os
pais devem controlar isto. As respostas mostraram novamente que o melhor caminho o alinhamento
entre pais e filhos. As ferramentas que se mostram eficazes neste ponto, por possurem relatrios
sobre o tempo que a criana permaneceu conectada em cada site, so as mais indicadas. Porm, os
profissionais no descartam a possibilidade de os pais restringirem, atravs de uma ferramenta, o
tempo de navegao. Os profissionais relataram que estes limites auxiliam inclusive na eliminao das
inseguranas da formao da personalidade.
Na nona pergunta a inteno era verificar se, na viso destes profissionais, a criana que
controlada em casa poderia ser mais suscetvel a buscar contedo imprprio atravs de outros meios
como o computador da escola ou de amigos. Para esta questo, os profissionais responderam que este
tipo de revolta deve ocorrer apenas nos casos em que inexista o entendimento entre as partes de que
o controle e/ou o monitoramento ocorre para o bem da criana. Neste ponto foi evidenciada mais uma
vez a importncia da interao familiar, pois para uma criana que possui ensinamento de seus pais do
que certo ou errado, o contato com contedo indevido no chamar a sua ateno.
A dcima pergunta visava coletar a percepo quanto comunicao entre os pais e a criana atravs da Internet e foi verificado que a interao entre pais e filhos atravs de uma ferramenta
no possui o mesmo efeito que a interao frente a frente (in loco). Todavia, para a maioria dos pais
praticamente impossvel estar presente em grande parte do tempo que os filhos navegam pela Internet ou que esto praticando outras atividades. Diante disto, uma ferramenta que proporcione a
interao indicada como um incremento quando j existir a comunicao familiar. A comunicao
tambm por ferramentas da Internet faz com que a criana se sinta acompanhada pelos pais mesmo
que distncia.
A dcima primeira pergunta queria verificar se os profissionais consideravam que as trocas de
mensagens existentes em sistemas de interao on-line poderiam ser utilizadas pelos pais na formao
da criana e ficou constatado que este tipo de interao jamais ir substituir a presena personificada
dos pais na formao da criana. J na educao da criana, esta pode ser uma opo utilizvel, mas
no to intensa. Assim como nas respostas dcima questo, esta funcionalidade ir surtir efeito para
aqueles que j tm por costume a comunicao desde o bero.
5. Concluso

No incio da formao da personalidade das crianas, os pais possuem prioridade na ateno
delas. Se os pais no usufrurem desta ateno, outros o faro at mesmo atravs da Internet.
Conforme resultados obtidos atravs da pesquisa com os profissionais da rea de psicologia,
a comunicao familiar olho no olho e o entendimento sobre a utilizao da Internet so primordiais
para que a navegao na Internet no se torne uma experincia negativa. Ferramentas podem auxiliar
os pais na tarefa que lhes atribuda de controlar e/ou monitorar a navegao. Da mesma forma,
ferramentas que possibilitam a comunicao atravs da Internet podem ser utilizadas para aumentar
a comunicao familiar.
Isto posto, conclui-se que realizar o controle da navegao dos filhos na Internet uma obrigao dos pais ou responsveis e a interao entre pais e filhos utilizando a Internet como meio uma
possibilidade vivel para aumentar a comunicao entre os membros nas famlias.
Alm disto, percebe-se claramente a oportunidade para o desenvolvimento de uma ferramenta computacional que alie estes dois aspectos: controle e/ou monitoramento da navegao e interao
entre pais e filhos.
40
TIBA, Iami. Disciplina, limite na medida certa. 1. Ed. So Paulo: Editora Gente, 1996. 237p.
BIDDULPH, Steve. O segredo das Crianas Felizes. 1. Ed. So Paulo: Editora Fundamento,2003. 133p.
MOREIRA, Jaqueline de Oliveira. Mdia e Psicologia: consideraes sobre a influncia da internet na
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ZEVALLOS, Pablo. As crianas e a Internet. Disponvel em: <http://br.guiainfantil.com/estimulacao-infantil/379-as-criancas-e-a-internet-.html>. 08 de junho de 2013.
RODRIGUES, Patrcia Franco. Alerta aos pais e educadores: Jovens X Internet. Portal Espao Ser Melhor.
Disponvel em: <http://www.sermelhor.com/artigo.php?artigo=92&secao=pais>. Acessado em: 08 de
junho de 2013.
BARROS, Aidil Jesus da Silveira; LEHFELD, Neide Aparecida de Souza. Fundamentos da Metodologia
cientfica. 3. Ed. So Paulo: Pearson Prentice Hall, 2007.
41
42
Os jovens pedem passagem...

P. Marcos Sandrini1
fcil explicar o passado,

Mais fcil ainda predizer o futuro.
O difcil entender o presente!
(Joelmir Beting)
Resumo
No Brasil, talvez nunca tenhamos tantos jovens como o temos neste momento. A
pirmide da populao brasileira est deixando de ser pirmide. Hoje, temos mais
jovens que crianas e adolescentes. Os jovens no apenas so uma reserva biolgica,
mas so o presente e o futuro do Brasil. Acontecimentos marcantes relativos juventude aconteceram no Brasil. Este estudo procura apresentar alguns dados referentes
aos jovens no contexto da sociedade brasileira. Este fenmeno analisado a partir
da perspectiva do paradigma da mudana de poca. A educao brasileira precisa
estar atenta ao novo que surge e agir em consequncia. Neste sentido, o autor apresenta algumas pistas de ao para agir eficiente e eficazmente nesta realidade.
Palavras-chaves
Juventude. Juventudes. Mudana de poca. Ao Educao.
1. Eis-me aqui, envia-me. (Is 6,5)

O ano de 2013 trouxe para o Brasil trs grandes realizaes referentes juventude. A primeira
delas, civil, a promulgao do Estatuto da Juventude. Agora temos diversos estatutos que dizem respeito a diferentes faixas etrias: Estatuto da Criana e do Adolescente, Estatuto do Idoso, Estatuto da
Juventude... A segunda, religiosa, a Campanha da Fraternidade (CF) da Igreja Catlica que tem como
lema: Eis-me aqui, envia-me. Este lema tirado do livro do profeta Isaas 6,5. A terceira e ltima
a realizao da Jornada da Juventude que reuniu no Rio de Janeiro milhes de jovens provenientes de
todas as partes do mundo, mas, sobretudo, do Brasil.
O lema da CF est colocado num contexto bem preciso. Israel relutou muito em adotar a monarquia. Na realidade, a monarquia em Israel se revelou um regime muito mal para a maioria do povo.
Neste contexto surgem os movimentos profticos. Numa postura clara, em nome de Deus, os profetas
e profetisas denunciam a quebra da Aliana sagrada. A prova est na situao de injustia social.
Muitos profetas iniciam sua atividade ainda muito jovens. Isaas Primeiro um exemplo. Inicialmente
trabalhou para o rei em Jerusalm. Era um dos seus conselheiros. Exerceu sua funo por dinheiro e
beneficiou-se dos privilgios de quem se junta aos poderosos. Falava e anunciava o que era agradvel
ao rei at o dia em que caiu em si e tomou conscincia da situao enganosa em que se encontrava:
Ai de mim, estou perdido! Sou um homem de lbios impuros, vivo entre um povo de lbios impuros e,
no entanto, meus olhos viram o rei, o Senhor dos exrcitos (Is 6,5).
Quando Isaas teve essa experincia religiosa tinha aproximadamente 25 anos de idade. Estava no templo em orao com a comunidade. Sentiu fortemente o chamado de Deus. Na narrativa de
sua converso, ele conta: Ouvi ento a voz do Senhor que dizia: Quem enviarei eu? E quem ir por
ns? Eis-me aqui disse eu envia-me, (Is 6). A partir da, Isaas deixa de servir aos interesses do
rei e dos poderosos e dedica-se vocao proftica, de forma corajosa e persistente. Suas denncias
dirigem-se aos juzes que agem, por suborno, elaboram leis injustas e abandonam os marginalizados,
como os rfos e as vivas. Denuncia tambm os grande proprietrios de terra, o rei, os prncipes, os
chefes militares, os lderes religiosos, os imprios estrangeiros. Sua profecia est relatada nos captulos 1-39 do livro de Isaas.
(1)
Diretor da Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre. sandrini@dombosco.net
43
2. Premissas da Reflexo
A populao brasileira pelo censo do IBGE 2010 era de 190.755.799. Destes, 62 milhes so
crianas e adolescentes (33% da populao), dos quais 39.806.311 (0 a 11 anos) e 20.902.864 (12 a 17
anos). No Rio Grande do Sul so aproximadamente 2,9 milhes: 1.893.297 (0 a 11anos) e 1.904.220
(12 a 17 anos).
A educao no Brasil tambm apresenta um cenrio. Na educao bsica (fundamental e
mdia), 87% das crianas, adolescentes e jovens frequentam a escola estatal (municipal, estadual e
federal), 10% as escolas particulares e 3% as comunitrias e confessionais. luz de Medelln, somos
convocados a debruar-nos sobre a educao numa viso muito mais ampla. Tambm os jovens que
esto nas escolas chamadas de pblicas so nossos jovens e nossos alunos.
O IBGE divulgou recentemente dados relevantes. Segundo sua Pesquisa Nacional por amostragem de Domiclios (PNAD), 14 milhes de crianas e adolescentes at 17 anos esto excludos do
sistema educacional brasileiro. Somente 70% dos alunos terminam o Ensino Fundamental, com atraso
mdio de quatro anos. Apenas 16% da populao economicamente ativa concluiu o ensino mdio.
No que se refere ao ensino mdio, de 15 a 18 anos, h uma verdadeira calamidade. Em nosso
estado, j considerado adiantado em educao, dos jovens que esto em idade de frequentar o ensino mdio, 20% esto fora da escola. Parece difcil acreditar, mas pelo menos um quinto de nossos
adolescentes est longe do que h de mais importante nesse perodo da vida: educao. Dos 80% que
se matriculam neste grau de ensino, h uma evaso anual (abandono escolar) de 10,1% e repetncia
de 19,9%. Somados repetncia e abandono, chegam a 30%, ndice que revela uma verdadeira tragdia
social. Somados aos 20% que no entram no ensino mdio, temos uma taxa alarmante de 50% dos adolescentes que no iniciam ou no concluem o ensino mdio adequadamente.
Para agravar um pouco mais esta situao, apenas 38% dos(as) professores(as) que do aulas
para alunos mais pobres no ensino fundamental da rede pblica dizem acreditar que quase todos os
estudantes concluiro o ensino mdio. A descrena na capacidade de muitos alunos completarem o
ensino mdio pode tornar-se uma profecia autorrealizadora. Este fenmeno foi estudado pelos pesquisadores americanos Rosenthal e Jacobsen, que provaram que a expectativa dos professores tinha impacto no desempenho dos alunos. Com uma viso negativa dos alunos, educadores se relacionam com
eles de modo a confirmar as expectativas de que sero incapazes de aprender. Na prtica isso pode
acontecer por meio de comportamentos explcitos agresses verbais ou sutis, como a frequncia
com que atendem as dvidas de alunos considerados menos capazes.
Nos clculos das Naes Unidas, os jovens brasileiros permanecem em mdia 8,4 anos nos
bancos escolares. A mdia inferior do Chile, de 10,9 anos, e da Argentina, de 10,5 anos. No Brasil
como um todo, um em cada cinco eleitores no foi escola ou analfabeto. Em nmeros absolutos
isto representa 27 milhes de eleitores que ou nunca frequentaram a escola ou so analfabetos. S 13%
dos brasileiros entre 18 e 24 anos frequentam o ensino superior. Nos pases da OCDE, a percentagem
, em mdia, de 30%, e na Coreia do Sul, de 60%. De resto, apenas 9% da populao brasileira conclui
o ensino superior, contra 26%, na mdia nos pases da OCDE.
Cerca de dois em cada dez jovens brasileiros entre 18 e 25 anos no estudam e nem trabalham
(19,5%). a gerao nem-nem. Em nmero absolutos so 5,3 milhes de jovens brasileiros. Os dados
so do IBGE de 2010. Embora o desemprego esteja caindo em nosso pas, paradoxalmente os indicadores mostram que os nem-nem esto crescendo.
Por outro lado, ainda persiste na sociedade brasileira a prtica do trabalho infantil. Apesar dos
avanos registrados na dcada passada, mais de 1 milho de crianas de 10 a 14 anos, ou 6% do total
ainda trabalhavam no Brasil em 2010. Isto ainda pode ser muito mais porque enfrentamos o problema
do trabalho infantil invisvel, onde difcil chegar por questes de distncia (nas reas rurais) ou legais, de entrar na casa (no trabalho domstico).
Relatrio recente da UNICEF (Fundo das Naes Unidas para a Infncia) intitulado O direito
de ser adolescente d uma radiografia dos adolescentes brasileiros. A cada dia, 11 adolescentes so
assassinados no Brasil. Ainda segundo a pesquisa, dos 4,3 milhes de brasileiros com idade entre 5 e
17 anos que exercem algum tipo de atividade laboral, 77% (ou 3,3 milhes) tm entre 14 e 17 anos.
Mais: com base em dados do IBGE, o nmero de lares chefiados por adolescentes mais do que dobrou
em uma dcada: so 661 mil.
Segundo o Mapa da Violncia, dividindo a populao em dois grandes grupos: os jovens, de
15 a 24 anos, e os no jovens, de 0 a 14 e 25 anos e mais, na populao no jovem, 9,9% do total de
bitos so atribuveis a causas externas. J entre os jovens, as causas externas so responsveis por
44
73,6% das mortes: homicdio, com 39,9%; acidentes de trnsito, 19,3%; e suicdios, 3,9%. Face a estes
dados assustadores, que superam at os de pases em guerra declarada, cabe perguntar: por que a
juventude est se matando? A resposta talvez seja: por no ter razes suficientes para viver, ou, ainda,
porque no aprendeu a resolver conflitos com o dilogo. Como diria Hannah Arendt, a violncia surge
onde no h a palavra, e a superao da violncia jamais atingida atravs de respostas violentas. O
contrrio da violncia a palavra, e no a violncia.
O perfil do adolescente infrator que chega s instituies de privao de liberdade no Brasil:
98% no completou o ensino fundamental (embora 77% tenha idade suficiente, ou seja, so maiores
de 15 anos), sendo que 15% so analfabetos e 61% no frequentavam a escola. Ainda mais, 99% destes
jovens provm de famlias que ganham menos de seis salrios mnimos. Mais ainda, mais de 90% so
negros. Sabemos perfeitamente que jovens das elites brasileiras se envolvem com drogas (tanto no
uso quanto no trfico), com acidentes de trnsito, com homicdios, depredaes, arruaas, uso ilegal
de armas, participam de gangues juvenis, exercem violncia sexual, corrompem-se e so corrompidos
por dinheiro. Por que esta discriminao to escandalosa?
O Brasil no tem sido uma me gentil para seus jovens. O Mapa da Violncia, levantamento
feito anualmente sob a coordenao do socilogo Julio Jacobo Waiselfisz, com o apoio do Instituto
Sangari e do Ministrio da Justia, coloca o Brasil como um dos pases mais violentos do mundo. Os
jovens e os negros so as vtimas mais frequentes de morte violenta. Assim, so 28,3 jovens brancos
mortos a cada 100 mil habitantes. Entre os jovens negros a taxa de 72. A educao poderia salvar
muitos jovens, modificar seu ambiente e realizar suas vocaes.
A grande tarefa do educador e do evangelizador a deslegitimao ideolgica desta realidade. A idade mdia dos prisioneiros do Rio Grande do Sul no passa de 23 anos. So jovens, pobres,
analfabetos totais ou funcionais. Um(a) adolescente pobre, sem escola e com trabalho precrio
vtima fcil da violncia, da prostituio, do trfico de drogas e da criminalidade.
Os jovens so presente, mas tambm so futuro. H algumas realidades que silenciosamente
vo se impondo e que desafiam nossa capacidade evangelizadora de responder a elas. Porto Alegre,
por exemplo, a capital mais solitria do Brasil com 21,6% das residncias ocupadas por apenas uma
pessoa. No RS, 15,2% dos domiclios so ocupados por apenas uma pessoa, segundo maior ndice do
pas, atrs apenas do Rio de Janeiro. Herval a cidade com maior proporo de domiclios onde vive
apenas uma pessoa, com 26,6%. J Arroio do Padre tem a menor proporo de pessoas morando sozinhas: 4,5%. Em Porto Alegre h 20,4% de residncias em que mes vivem com filho, mas sem marido.
Porto Alegre tornou-se a primeira capital do pas a praticamente igualar os ndices de ambos
os sexos como lderes domsticos. O fenmeno da feminilizao dos domiclios liderado, entre as capitais brasileiras, por Porto Alegre. Em 2000, havia 38% de casas sob regncia de mulheres proporo
que cresceu quase um tero em 10 anos at atingir o patamar atual de igualdade. Entre as possveis
explicaes para isto esto melhores oportunidades para o sexo feminino no mercado de trabalho, uma
cultura menos machista e o alto ndice da capital de mulheres vivendo com filhos, mas sem marido
(20%).
Analisando o lugar que Deus tem na vida dos jovens, em uma pesquisa de 2006, realizada em
So Leopoldo, RS, 91% dos jovens afirmam que acreditam em Deus e 86,9% em Jesus Cristo. Para 78,8%,
Deus muito importante, e s pra 2,7% Deus no tem importncia em sua vida. Um dado que chama a
ateno na pesquisa de So Leopoldo que a maioria dos jovens diz ter mais religio que seus pais, e
consideram que suas mes tm menos religio que seus pais. Em pesquisa da UNESCO, em 2004, intitulada Juventude: o que une e o que separa, 96% dos jovens declaram possuir uma religio.
Bento XVI fala de emergncia educativa desejando aludir especial urgncia de transmitir s
novas geraes os valores fundamentais da vida e de uma reta conduta.
3. O que est acontecendo?

A Igreja Catlica no Brasil em 2013 realiza a Campanha da Fraternidade sobre a Juventude.
Fraternidade e Juventude o tema. Ela se coloca dentro do marco da Jornada Mundial da Juventude. O Documento Base da CF, na parte referente ao Julgar apresenta algumas linhas que o balizam.
Neste estudo estou me baseando nesta parte do documento.
3.1. Mudana de poca

Esta expresso permeia todo o documento e citada por 18 vezes. A primeira coisa a ser diRevista Atitude - Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre Ano VII Nmero 13 Janeiro - Junho de 2013
45
zer que o documento d como certo que estamos vivendo uma mudana de poca. Ento, preciso
entender de que se trata. Estaria havendo uma mudana de paradigma. Estaria nascendo um novo
tipo de percepo da realidade, com novos valores, novos sonhos, nova forma de organizar arquitetonicamente os conhecimentos, novo tipo de relao social, nova forma de dialogar com a natureza,
novo modo de experimentar a ltima realidade e nova maneira de entendermo-nos a ns mesmos e de
definir nosso lugar no conjunto dos seres.
Esta mudana de poca, que alguns chamam de ps-modernidade e outros de poca sem
nome, pode desembocar em trs diferentes perspectivas.
A primeira delas seria a recuperao da dimenso esquecida, ou seja, da emoo, do sentimento, do mistrio. H acontecimentos dramticos que marcaram a segunda metade do sculo passado. O maior deles foi o lanamento das bombas atmicas em Hiroshima e Nagasaki em 1945. Pessoas
sensveis criticam fortemente a unidimensionalidade da civilizao com a preponderncia da razo, da
cincia positiva e da tcnica. O futuro est em risco quer pela energia nuclear, quer pela crise ecolgica e social. O progresso cientfico e tecnolgico tem condies de melhorar a vida na face da terra
e cada vez mais se arma para destruir e matar. Temos futuro? Neste sentido, o importante mesmo
construir o presente, fru-lo, sabore-lo. A emoo a bola da vez. Assim como a Idade Mdia entronizou a religio, a Idade Moderna entronizou a Razo, a nova poca entroniza a emoo. Todas as unidimensionalidades matam. O novo tambm mata e terrvel. Tambm a emoo unidimensional mata.
A segunda seria no mais uma troca de fundamento, mas a quebra de todo e qualquer fundamento. No h fundamento. Cada um seu prprio fundamento. Foge-se do fundamentalismo e se
erige o relativismo mais puro, mais legtimo e mais radical. A pessoa humana o nico fundamento
de si mesma. Isto terrvel, mas tambm deslumbrante porque, pela primeira vez na histria, o ser
humano tem a vida em suas mos. No h mais necessidade de terceirizao. Cada pessoa constri o
seu futuro a no ser com o paradigma que cria para si mesma. No h lei divina e nem lei natural. O
direito natural no existe, existe apenas o direito positivo. O iusnaturalismo substitudo pelo consenso entre os povos. Nem heteronomia, nem teonomia, mas a mais radical autonomia e autossuficincia.
A terceira e ltima perspectiva desta poca seria a descoberta da dimenso perdida que, junto com as duas outras dimenses, capaz, finalmente, de reconstituir a pessoa humana integral. No
mais a unidimensionalidade, quer da razo, quer da religio, quer da emoo. Estas trs dimenses
juntas podem reconstruir uma pessoa mais holstica, pluridimensional, complexa, aberta... Religio,
razo e emoo so as dimenses da completude da pessoa humana. No se trata, porm, de uma justaposio entre estas trs dimenses, mas de uma interpenetrao entre elas. H uma racionalidade
sensvel e uma sensibilidade racional... Tambm a religio tem que estar permeada de sensibilidade
e de racionalidade.
3.2. Acelerao do tempo histrico

A viso e vivncia do tempo no a mesma em todas as pocas. As descobertas e a criao
tecnolgica so to grandes que uma pessoa em sua vida deve aceitar que a maior constante a mudana, isto , o que h de mais permanente a mudana. Herclito tinha razo!
A literatura atual em relao juventude diz que a partir da segunda guerra mundial temos no
mundo cinco geraes de jovens, a saber: tradicionais, baby-boomers, gerao X, gerao Y, gerao Z.
3.3. Contemporaneidade incontempornea

Embora todos vivamos cronologicamente em 2013, historicamente nem todos estamos situados na mesma poca. Podemos ter uma viso diacrnica da histria, mas tambm uma viso sincrnica.
As pessoas vivem pocas diferentes num mesmo grupo e numa mesma sociedade numa mesma data.
Esta a viso sincrnica. A viso diacrnica no a mais adequada para trabalhar com a questo da
juventude. As diversas geraes no se desenvolvem alternadamente no tempo. Uma mesma faixa
etria pode viver diferentes vises histricas do mundo.
3.4. Explicatio terminorum, isto , explicao dos termos.

Para entendermos qualquer realidade, tambm a juvenil, necessrio explicar de alguns termos. Vamos nos focar em quatro conjuntos de termos.
46
3.4.1. Individualismo, subjetivismo e subjetividade.

Uma pessoa individualista, vive valores at bons, mas de forma individualista sem levar em
conta a dimenso comunitria e social do mundo e dos outros. J a subjetividade algo altamente
positivo. Uma pessoa vive numa determinada comunidade, mas cultiva sua marca pessoal, sua contribuio especfica, deixa sua marca e seu carisma. J o subjetivismo quando a pessoa no s no leva
em considerao a comunidade, mas quando ela age como se fosse a fonte de seus valores e de seus
princpios. Eu sou minha religio, eu sou minha filosofia. Minha convivncia com os outros se d apenas
para no incomodar e no ser incomodado. Os valores e princpios comeam em mim e terminam em
mim.
3.4.2. Relativo e relativismo
Uma pessoa pode ser relativa sem ser relativista. Vivemos numa sociedade multicultural,
multirreligiosa e at multitica. Assim, do ponto de vista religioso, para um cristo, Jesus Cristo
fundamental e para um budista Jesus relativo. Para o budista, Buda fundamental, j para o cristo
relativo. J o relativismo consiste em no assumir nada como fundamental, isto , nada como fundamento. Os valores dependem de cada pessoa, de cada tempo e de cada lugar. No h valores e nem
direito natural. Tudo positivo. o mais forte relativismo. No h princpios, mas apenas pontos de
vista.
3.4.3. Fundamento e Fundamentalismo
O que se falou do relativo e relativismo tambm se aplica a esta dupla. Para mim, Jesus Cristo
fundamental, fundamento. Nele coloco a base de todas as minhas convices e de meus valores.
Sem ele, a casa cai. J o fundamentalismo consiste em querer reduzir o fundamento a um nico e,
mais ainda, querer combater o fundamento dos outros impondo seu prprio fundamento.
3.4.4. Jovem. Juventude. Juventudes. Novas Geraes.
Jovem mais uma questo cronolgica. No Brasil so jovens as pessoas de 17 a 29 anos. Em
outros pases este cronograma vai mais alm e abrange at 35 anos.
Juventude j implica conscincia de fazer parte de um grupo etrio que tem determinadas
caractersticas psicolgica, determinada ao social e poltica e determinadas posturas. Hoje costuma-se falar o plural. Existe juventude rural, juventude urbana, juventude do centro, juventude da
periferia, juventude moderna, ps-moderna, tradicional, h jovens brancos e jovens negros, h jovens
rapazes e jovens meninas, h jovens estudantes secundrios, universitrios...
O conceito de novas geraes mais amplo que o conceito de jovem. Nova gerao quem
traz uma contribuio nova para a sociedade. nova gerao um ancio inconformado, rebelde, que
apresenta uma viso de mundo que ajuda a superar as discriminaes e excluses.
3.5. De destinatrio a protagonista

Uma das grandes caractersticas da juventude hoje o desejo de passar de destinatrio a protagonista. Ningum mais quer ser figurante. Ningum mais quer primeiro colocar os alicerces do futuro
para depois agir, mesmo porque com tanta morte e violncia nem sempre h esperana de sobreviver
e morrer sem participar. neste contexto que se coloca os grandes medos dos jovens: medo de sobrar,
medo de morrer, medo de se desconectar. Em educao e em pastoral cresce o desejo de participar
atravs de metodologias mais ativas e participativas. O futuro amanh, mas tambm hoje.
3.6. Jovem como lugar teolgico, terra santa (192, 217).

Deus se faz presente por uma dupla ausncia: ele emerge do contraste e pelo contraste.
Quanto maiores forem as trevas maior a sua luz. Proclama-se uma coisa e se manifesta outra. Um jovem desfigurado pela droga, pela prostituio uma imagem de Deus, no sentido de que o seu contrrio que Deus. Isto desafia as pessoas para viverem a justia e a santidade missionria e apostlica.
47
Deus se manifesta tambm em todo esforo de libertao, de emergncia da justia, da

bondade, da misericrdia, da hospitalidade, da generosidade, do empenho na construo do futuro
atravs da disciplina e da doao.
3.7. Jesus Cristo a referncia relevante, o modelo.

Ele Mestre e o jovem o discpulo. O seguimento de Jesus a grande proclamao da CF
para os jovens e para toda a Igreja. O Evangelho de Jesus Cristo a leitura mais preciosa que um jovem
cristo pode fazer para conhecer qual o paradigma para sua vida.
3.8. Uma correo: existem nossos jovens? Os outros jovens no so nossos?

Alguns documentos eclesiais usam a expresso nossos jovens. Esta expresso muito perigosa. Nossos jovens so todos os jovens. H jovens que demonstram sua f negando as expresses de
f que no condizem com o compromisso cristo. Tambm estes so os nossos jovens. H jovens que
no renegam a religio, mas a forma como se vive a religio. Estes tambm so os nossos jovens. E a
enumerao tambm pode continuar!
4. O que priorizar e onde atuar?

4.1. Apostar na emergncia educativa
O que nossa sociedade precisa em relao aos jovens apostar na dimenso educativa de
toda a pastoral. H quem queira colher sem semear. H quem queira colher onde outros semearam
bem e, sem levar em considerao isto, fazer uma ruptura no caminho feito. A gerao que no teve
e no tem conscincia ecolgica, que no teve e no tem um compromisso efetivo e persistente pela
justia e pela paz precisa escutar mais e ensinar menos, testemunhar mais e falar menos. Uma Igreja
que s quer proclamar a verdade precisa converter-se para ser mais discpula do que mestra.
4.2. Apostar na escola como possvel espao de educao dos jovens.

A escola, hoje, pode ser um grande espao de evangelizao... O Rio Grande do Sul tem um
volume extraordinrio de pessoas na escola. Na educao bsica so 2.683.794 alunos em 2006. Na
educao superior so 322.824 alunos. Somando-se tudo temos a bela cifra de 3.006.618 alunos.
Os funcionrios das escolas, isto , o total de pessoas que desempenham funes docentes,
tcnicas e administrativas na escola chega a 250.064 na educao bsica e 21.085 na educao superior.
Se h um grupo com amplas possibilidades pastorais, este o dos educadores. Lidam sempre
com pessoas. Educam eticamente as novas geraes. Hoje a escola educa no tanto pelos contedos
que passa, mas pela metodologia e a postura tica diante da vida, de toda e qualquer vida. Todos educamos, mas h um grupo de pessoas na sociedade, os professores, que tem por misso refletir e agir
orgnica, metdica e sistematicamente no mundo da educao.
4.3. Apostar nos grupos como metodologia e contedo da educao e da pastoral.

H trs nveis de atuao em qualquer trabalho com os jovens, quer se trate de educao quer
de pastoral: pessoa, grupo e massa. O acompanhamento pessoal muito importante. Qualquer educao e pastoral pode e deve promover aes para desenvolver este nvel. O mesmo se diga do trabalho
de massa. A pastoral, porm, deve e precisa apostar no trabalho de grupo. uma metodologia, mas
tambm a prpria mensagem de Jesus. Afinal, trabalhamos para construir Igreja. E o que a Igreja
seno uma rede de comunidades reunidas em nome de Cristo para construir mais e mais comunidades
com pessoas reconhecidas como gentes em sua dignidade.
4.4. Apostar nas Redes Sociais

O mais importante no segurar o microfone para o outro falar, mas falar. O importante no
ter os meios, mas trabalhar com os fins. O importante no encher as redes sociais de abobrinhas,
mas us-las para causas que realmente ajudem a humanidade a crescer e avanar. Neste caso, o estudo
das lnguas que comunicam uma premncia.
48
4.5. Apostar nas Resilincias Juvenis

A palavra resilincia tomada da fsica dos materiais. uma fora de resistncia e recuperao ao choque. Significa a capacidade elstica de um material para recobrar sua forma original depois
de ter sido submetido a uma presso deformadora. No campo da Psicologia, o primeiro que usou, em
sentido figurado, o termo resilincia, foi Bowlby e definiu-a assim: recurso moral, qualidade de uma
pessoa que no desanima, que no se deixa abater.
Para Theis, resiliar recuperar-se e continuar indo para a frente depois de um trauma, uma
doena e/ou uma situao de estresse. Implica resistir s situaes crticas, sobrepor-se e reconstituirse da melhor maneira possvel. Para Assis, implica tentar transformar intemprie, momentos traumticos e situaes difceis e inevitveis em novas perspectivas.
Longe de fazer da resilincia um hino ao sofrimento, aos determinismos, desigualdade das
chances, igualmente possvel aprender com a trajetria e o depoimento das pessoas que afirmam
que conseguiram encontrar, a partir da situao adversa, novos elementos para apoiar-se e redefinir a
sua vida, mesmo se no desejam a outros a dor sofrida.
A literatura sobre resilincia destaca dois fatores de proteo externos fundamentais para desencadear o processo de superao de uma situao adversa ou traumtica: a. A aceitao incondicional (fundamental) de, pelo menos, uma pessoa, e b. A presena de redes de apoio social disponveis.
O processo de resilincia s acorre quando h, pelo menos, uma ou mais pessoas significativas
que mantm com a criana, o adolescente ou o adulto que sofre, um vnculo positivo forte, algum
que acredita no potencial da pessoa, que sabe ouvi-la e ter com ela um vnculo suficiente emptico
para ajud-la a desenvolver suas prprias capacidades de superao.
A espiritualidade tambm uma fonte que sustenta a resilincia das pessoas. As pessoas
que tm mais espiritualidade possuem trs vezes mais chances de serem resilientes. O documento
do CELAM, Civilizao do Amor: tarefa e esperana afirma que, diante de situaes adversas que os
jovens padecem, preciso estar atento a duas dimenses complementares: uma ao preventiva,
que eduque e promova, evitando que a grande maioria dos jovens chegue a tais situaes [negativas],
[alm de] uma ao em nvel de reabilitao e uma interveno direta nos grupos j afetados, para
desenvolver-lhes sua humanidade e sua dignidade (p. 245).
4.6. Apostar na solidariedade juvenil

Uma CF sobre jovens tem como misso corresponsabilizar os jovens em relao aos outros
jovens. No verdade que o jovem, pelo simples fato de ser jovem, j luta pela transformao social.
Uma das reflexes mais fortes corresponsabiliz-los no sentido de se comprometerem com a promoo de todos e cada um dos jovens. Afinal, o jovem que caminha ao lado do outro jovem pode ser
seu assassino, seu traficante, seu alienante, seu inimigo, seu explorador... Mas tambm pode ser seu
defensor, seu promotor, seu colega...
Sois os jovens da Igreja. Por isso eu vos envio para a grande misso de evangelizar os jovens e as jovens,
que andam por este mundo errantes, como ovelhas sem pastor. Sede os apstolos dos jovens. Convidai-os
para que venham convosco, faam a mesma experincia de f, de esperana e de amor; encontrem-se
com Jesus, para se sentirem realmente amados, acolhidos, com plena possibilidade de realizar-se. Que
tambm eles e elas descubram os caminhos seguros dos Mandamentos e por eles cheguem a Deus.
(BENTO XVI, Encontro com os Jovens no Estdio do Pacaembu em 10 de maio de 2007)
Concluso
Concluo estas consideraes com um belo poema intitulado:
49
QUANDO PENSASTE QUE EU NO ESTIVESSE OBSERVANDO

Quando pensaste que eu no estivesse observando,
eu te vi colar na geladeira o meu primeiro desenho
e, logo depois, eu quis fazer outro.
eu te vi a dar de comer a um gato sem dono,
e aprendi que bom ser bom com os animais.
eu te vi fazer o meu doce predileto,
e aprendi que as pequenas coisas podem ser especiais na vida.
eu te vi fazer o almoo e lev-lo a um amigo doente,
e aprendi que ns devemos preocupar uns com os outros.
eu te vi cuidar da nossa casa e dos que nela vivem,
e aprendi que preciso preocupar-se com o que nos foi dado.
eu te vi enfrentar tuas responsabilidades, mesmo no estando bem,
e aprendi que quando crescer deverei ser responsvel.
eu vi brotar lgrimas dos teus olhos,
e aprendi que, s vezes, algumas coisas fazem sofrer, e que chorar bom.
eu vi que estavas preocupada,
e quis ser tudo aquilo que eu podia ser.
aprendi a maior parte das lies de vida que deverei saber
para ser uma pessoa boa e til quando crescer.
eu te vi e quis dizer: Obrigado por tudo o que vi
quando pensaste que eu no estivesse observando.
CELAM, Civilizao do Amor: tarefa e esperana. Orientaes para a Pastoral da Juventude Latino-
americana. So Paulo: Paulinas, 1997.
50
DICK, Hilrio. Gritos silenciados, mas evidentes. So Paulo: Loyola, 2003.

OLIVEIRA, Carmen Silveira de. Sobrevivendo no inferno: a violncia juvenil na contemporaneidade.
Porto Alegre: Sulina, 2001.
LIBNIO, Joo Baptista. Para onde vai a juventude? So Paulo: Paulus, 2012.
ROCCA, SUSANA Mara. Resilincia, espiritualidade e juventude. So Leopoldo: Sinodal/EST, 2013.
GUIMARAES, Marcelo Rezende. Educao para a paz. Caxias do Sul: EDUCS, 2006.
51
52
A fundamentao racional da tica

Tarcsio Ambos Danelon1
Resumo
O artigo aborda a teoria da tica da responsabilidade proposta pelo filsofo KarlOtto Apel. Apresenta a fundamentao da necessidade de uma tica bsica na era
da cincia, superando o paradoxo entre a objetividade cientfica e a subjetividade
filosfica, elaborando uma tica do discurso como base e pressuposto da comunidade
de comunicao.

Palavras-chaves
Karl-Otto Apel. tica. Filosofia. Fundamentao.
Abstract
This article discusses the ethical theory of liability proposed by the philosopher
Karl-Otto Apel. It presents the reasons for the need of a basic ethics in the age of
science, overcoming the paradox between scientific objectivity and philosophical
subjectivity, elaborating a discourse ethics as the basis and premise of community
communication.
Keywords
Karl-Otto Apel. Ethics. Philosophy. Rationale
1. Necessidade de uma tica universal: relao cincia e tica

Apel apresenta como uma situao-problema paradoxal a relao entre cincia e tica na
sociedade contempornea. Essa paradoxalidade revela-se por um lado com a carncia de uma tica
universal que nunca foi to premente como em nossa era. Por outro lado, a tarefa filosfica da fundamentao racional de uma tica universal parece hoje mais complexa do que nunca, at impossvel,
pois a ideia cientificista da objetividade normativamente neutra ou isenta de valorao prejudica a
ideia da validade intersubjetiva.
O primeiro aspecto do paradoxo a necessidade de uma tica universal nos dias de hoje.
Apel mostra, ento, como essa necessidade aparece na sociedade atual. A expanso da cincia, com
consequncias tecnolgicas de enorme extenso, precisa ser acompanhada com um correspondente
avano nas relaes ticas, no sentido de haver um alcance universal tambm nesta rea, o que no
vem ocorrendo. H, sim, um descompasso de setores culturais da humanidade que aparece, por
exemplo, na desproporo entre a expanso de possibilidades tcnico-cientficas e a tendncia conservadora de morais especficas de grupos1. A esfera dos efeitos das aes humanas est localizada,
hoje, na macroesfera dos interesses vitais comuns da humanidade, como, por exemplo, no mbito da
produo industrial. A isso se contrape a moral conservadora localizada, predominantemente, na microesfera (esfera ntima). Essa situao torna-se crtica quando, por exemplo, em nome do progresso,
o homem usa a energia nuclear inadequadamente, pondo em risco toda a humanidade, ou promove um
crescimento industrial sem controle da poluio.
Essas questes, para Apel, entre outras, questionam a opinio corrente do crescimento econmico tecnolgico e mostram como, em nossa poca, os resultados da cincia representam um desafio
moral para a humanidade, como a civilizao tcnico-cientfica confrontou todos os povos com uma
problemtica comum a todos:
Mestre em Filosofia. Professor de Filosofia da Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre.

APEL, Karl-Otto. Estudos de moral moderna. Petrpolis, 1994, p. 72.
(1)
1
53
Pela primeira vez, na histria da espcie humana, os homens foram praticamente colocados ante a tarefa de assumir a responsabilidade solidria pelos efeitos de suas aes em medida planetria. Deveramos
ser de opinio que, a essa compulso por uma responsabilidade solidria, deveria corresponder validez
intersubjetiva de normas, ou pelo menos do princpio bsico de uma tica da responsabilidade2.
Para Apel, o paradoxo constitui-se quando se considera o segundo aspecto da situao-problema: a situao teortica do problema da relao cincia e tica. A objetividade cientfica, ao no
aceitar que normas ou juzos de valor sejam deduzidos a partir de concluses induzidas de fatos,
como tambm no do formalismo de concluses lgico-matemticas, parece direcionar a pretenso
da validade de normas morais ou juzos de valor para o mbito da subjetividade descompromissada. A
validade da tica restringe-se ao campo individual, emocional e irracional. Outra maneira de a cincia
considerar as normas morais subjetivas afirmando-as como relativamente culturais, epocais. Aparentemente, portanto, a fundamentao cientfica de uma tica universal, intersubjetivamente vlida,
parece ser impossvel e necessria ao mesmo tempo.
A filosofia contempornea, considerada na perspectiva do referido paradoxo, apresenta igualmente uma espcie de diviso de trabalho, objetivo e subjetivo. Segundo Apel, assim consideradas,
a filosofia analtica da linguagem e o existencialismo, por exemplo, no se contradizem, mas antes
se complementam, pois se atribuem reciprocamente esfera do conhecimento objetivo-cientfico e,
respectivamente, esfera das decises subjetivo-ticas.
assim que, para S. Kierkegaard, objetividade, no sentido de validade universal e intersubjetiva de conhecimentos, um privilgio da cincia no valorativa. Tambm, para Apel, Wittgenstein,
no Tractatus, mantm esta perspectiva ao afirmar que no pode haver sentenas ticas, porque sentenas no podem expressar nada mais elevado.
Conforme Apel, o solipsismo transcendental de Wittgenstein em relao tica corresponde a um problema caracterstico do existencialismo moderno e apresenta a seguinte dificuldade:
como pode uma filosofia teortica como tal, com pretenso de validez intersubjetiva, falar sobre
aquilo que, per definitionem, subjetivo e singular?3. Apel aponta para uma funo ideolgica desse
sistema de complementaridade entre o objetivismo da cincia no valorativa e o subjetivismo existencial, na medida em que so a expresso filosfico-ideolgica moderna da separao liberal entre a
esfera da vida pblica e a da vida privada, formada no contexto da separao entre Igreja e Estado.
A partir da base filosfica desse sistema de complementaridade ocidental, conclui-se que
somente as decises de conscincias particulares das pessoas individuais podem reivindicar para si prprias um vnculo moral. A mediao cientfico-tecnolgica isenta de valorao, entre teoria e prxis,
no pode assumir nenhuma responsabilidade moral. Permanecem as interrogaes: Como fica, agora
(...) a aceitao da responsabilidade moral, ressaltada de incio como necessria, para os efeitos principais e colaterais da prxis humana na era da tcnica industrial de dimenso planetria? (...) Como
podem essas decises de conscincia dos indivduos serem conduzidas a um acordo segundo regras
normativas, de modo a poderem assumir a responsabilidade solidria para a prxis social?4.
Uma resposta, segundo Apel, que pode ser deduzida dos pressupostos do sistema de complementaridade ocidental (de uma objetividade no valorativa e de uma moral privada intersubjetivamente descompromissada) parece ser a afirmao de convenes, atravs das quais as decises
subjetivas e as necessidades subjetivas dos indivduos seriam agregadas no sentido de uma deciso de
vontade responsavelmente assumida por todos, o que produziria a base de todas as normas intersubjetivamente vinculatrias.
No entanto, a afirmao de convenes, para Apel, apenas encobre o problema. Pois possvel, a partir de convenes, justificar uma norma tica bsica, que gere para cada indivduo o dever
de, em todas as questes prticas, pretender, em princpio, um acordo vinculatrio com os outros
homens e, posteriormente, ater-se ao acordo obtido?5. O simples fato das convenes no fundamenta essa exigncia, pois elas esto apenas empiricamente fundamentadas, no pressupem nenhuma
norma moral bsica, intersubjetivamente vlida, caracterizando um solipsismo metdico. Portanto,
no havendo nenhum princpio tico, que vincule normativa e intersubjetivamente, a responsabilidade
tica no transcender a esfera privada. Permanece, assim, o paradoxo da necessidade e aparente
impossibilidade cientfica de fundamentar uma tica planetria.
APEL,
APEL,
4
APEL,
5
APEL,
2
3
54
Karl-Otto.
Karl-Otto.
Karl-Otto.
Karl-Otto.
Op.
Op.
Op.
Op.
cit.,
cit.,
cit.,
cit.,
p.
p.
p.
p.
74.
84.
89.
90-91.
2. Reflexes para a soluo do problema de uma tica universal

Apel apresenta alguns pressupostos bsicos da moderna filosofia analtica que parecem tornar
quase impossvel a fundamentao de uma tica normativa:
1. De fatos no se podem deduzir normas (ou: de sentenas descritivas no se podem deduzir sentenas prescritivas e, assim, juzos de valor). Para abreviar, chamaremos esta sentena bsica de Princpio de Hume ou Distino de Hume.
2. Cincia, enquanto fornece conhecimentos de contedo, trata de fatos; por isso uma fundamentao
cientfica de uma tica normativa impossvel.
3. Somente a cincia fornece um saber objetivo; objetividade idntico com validade intersubjetiva;
por isso uma fundamentao intersubjetivamente vlida de uma tica normativa absolutamente
impossvel6.
Para demonstrar uma fundamentao racional de uma tica normativa, Apel vai questionar as
premissas apresentadas. A primeira estratgia de argumentao vai questionar a relevncia do Princpio de Hume, pondo em discusso se todas as cincias empricas so puras cincias sobre fatos,
moralmente livres de valorao, ou se isso acontece somente com as cincias naturais e no com as
cincias humanas empricas e com a metatica filosfica. Apel formula, ento, a tese, que o ponto
de partida de sua argumentao, de que os objetos das cincias humanas, fenomenologicamente
considerados, no podem constituir-se sem uma certa valorao moral7.
Para Apel, a moderna cincia natural conseguiu constituir seu objeto, renunciando, em princpio, a uma compreenso comunicativa e correspondente valorao. Esta renncia originria constitutivo-fenomenal a uma compreenso valorativa, mesmo com as implicaes de um cientificismo
reducionista, as cincias humanas no conseguem elaborar seriamente. Conforme Apel,
Numa estilizao fenomnica posterior, as assim ditas cincias sociais emprico-analticas puderam
simular a constituio no valorativa de objetos das cincias naturais, enquanto era possvel uma
abstrao da relao comunicativa intersubjetiva e, tambm, enquanto era possvel uma manipulao
experimental e tecnolgica dos objetos humanos 8.
assim que, para Apel, nas cincias humanas, ao se tratar da autocompreenso da prxis vital
humana a partir de sua histria, no se pode mais eliminar a caracterstica valorativa da constituio
primria de objetos. A tentativa do historicismo positivista de tornar metodologicamente vinculadora
uma objetividade livre de valorao no consegue fazer desaparecer a assim chamada perspectiva de
valorao pr-cientfica. O esforo do historiador por uma fundamentao objetiva da histria, sua
compreenso apreciativa de pessoas e pocas particulares, continuar essencialmente determinada
pela perspectiva de valorao pelo fato de o historiador fazer parte da histria.
Assim, a atividade do historiador poltico se ordena (...) ao crculo hermenutico do prjuzo de valor e juzo-de-valor purificado 9. Um exemplo que confirma essa caracterstica est na
Escola Popperiana, originariamente assentada sobre um monismo metdico das cincias sociais emprico-analticas no valorativas, quando ela mesma fornece o paradigma de uma cincia do esprito que
no explicvel por leis ou isenta de valorao, e sim, no melhor sentido, normativo-hermenutica.
O mesmo acontece com a metatica que se considera comprometida com a tese da neutralidade. Para Apel, tambm ela tem dificuldades de reduzir a realidade da conduta humana a fatos de observao descritveis e isentos de valorao. Ora, a mera descrio do dizvel no conduz necessariamente caracterizao unvoca do normativo, isto significa que a metatica no pode simplesmente
ser neutra ao realizar tal interpretao. Enfim, a dificuldade metodolgica da metatica da analtica
da linguagem est condicionada pelo fato de no se tratar aqui de uma teoria, cujo objeto j est
constitudo como fenmeno, na relao sujeito-objeto isenta de valorao, mas antes de uma metateoria, na concepo reflexivamente mediada da reconstruo hermenutica10. Por isso, deve haver
um engajamento normativo-moral na sua constituio de objeto, no apenas metdico-normativo.
Depois dessas consideraes, Apel procura ater-se a um novo ponto que se apresenta ao problema de uma fundamentao da tica: no sentido de uma hermenutica normativa no neutra, quem
APEL, Karl-Otto. Op. cit., p. 95-96.
8
APEL, Karl-Otto. Op. cit., p. 97.
9
10
6
7
55
quiser entender aes humanas dever engajar-se no sentido da corresponsabilidade de intenes

que visam ao. Pois os assim chamados dados, no caso das cincias humanas, tm eles mesmos a
caracterstica do cumprimento subjetivo de normas. Ainda que sob a reserva metdica de uma posterior alienao e neutralizao, eles devem ser constitudos primariamente a partir de uma concepo
simultaneamente comunicativa e autoreflexiva, ou seja, hermenutica.
Uma concluso possvel decorrente da constatao da constituio fenomenolgica do objeto
das cincias humanas normativo-hermenuticas a considerao da distino humesiana entre puros
fatos e puras normas como sendo irrelevante, ainda que no tenha sido comprovada como falsa. Entretanto, Apel no atribui nenhuma funo decisiva para a fundamentao racional da tica cincia
normativo-hermenutica.
Primeiro, porque o crculo hermenutico de entender e valorar atua, de certa forma,
como veculo da racionalidade normativa, no podendo, ento, ter a tarefa de uma fundamentao da
tica. Ento, a hermenutica j deve sempre pressupor uma fundamentao normativa de sua compreenso eticamente valorativa11, ao invs de assumir a funo da fundamentao. Em segundo lugar,
para Apel, o mtodo hermenutico, por si s, mesmo podendo pressupor a fundamentao tico-normativa da hermenutica, seria insuficiente para a sua fundamentao hermenutica. Tal compreenso
retroativa de situaes de vida no pode fornecer sozinha todos os pressupostos necessrios para uma
avaliao tica de aes e instituies. Assim, enquanto relacionada com o mtodo das tradicionais
cincias do esprito, a pretenso de universalidade da hermenutica deve ser rejeitada.
Entretanto, conforme Apel, em seu aspecto quase transcendental, destacado por Heidegger e
Gadamer, no foi atingida a pretenso de universalidade da hermenutica:
Entendo dessa forma a tese de que o Lebenswelt (mundo vital) j est sempre interpretado pela
linguagem e o a priori da compreenso por meio da linguagem corrente, no contexto do Lebenswelt,
num sentido a ser especificado, a condio indeclinvel de possibilidade e validez intersubjetiva de
qualquer criao de teoria filosfica ou cientfica, que se possa pensar, e tambm da reconstruo da
prpria linguagem12.
Apel considera vlida esta tese hermenutico-transcendental, acentuando que o pressuposto

do primado transcendental da linguagem corrente e da compreenso no pode ser reduzido ontologicamente a um acontecimento ou a fatos de um jogo de linguagem. O ideal normativo da compreenso
j deve sempre poder ser antecipado na linguagem corrente.
Apel avalia o seu questionamento do princpio cientificista de iseno de valores retomando
as concluses das reflexes feitas:
De uma parte, elas so apropriadas para confirmar-nos na suposio de que a moderna disjuno entre
objetividade das cincias isenta de valorao, e moral privada subjetiva, insustentvel e ainda hoje
refutada pela existncia das cincias humanas. De outra parte, mostrou-se que a fundamentao da
tica, sem dvida, j deve ter sido realizada antes de se poderem estabelecer as cincias humanas
como Organon da tica13.
Uma reflexo ulterior ainda precisa ser feita. Segundo Apel, se o pensamento humano tiver
que ser radical, dever fazer uso da possibilidade do distanciamento do mundo e de si mesmo. Assim,
o princpio metdico da dvida cartesiana (tambm o princpio neocartesiano de Husserl) obrigatrio
para a tica como metatica. Um distanciamento radical do mundo ter sentido, se conquistar, por
um questionamento experimental do prprio mundo real, um entendimento reflexivo no dogmtico
das condies no anulveis de possibilidade e validade do discurso terico e da prpria filosofia. Da
mesma forma, uma crtica de sentido transcendental pode mostrar que a pressuposio da validade de
normas morais como tais condio paradigmtica de possibilidade do jogo de linguagem pertencente
justificao de normas.
A esta altura, para Apel, tem procedncia a pergunta se no seria possvel deduzir, desse
pressuposto paradigmtico do discurso terico sobre a validade de normas, uma norma moral bsica
ou um princpio de tica? 14. Com esse questionamento, Apel v a indicao para que seja abordada
a terceira premissa da filosofia analtica, a tese cientificista da impossibilidade da validade intersubjetiva de normas morais.
APEL,
APEL,
13
APEL,
14
APEL,
11
12
56
Karl-Otto.
Karl-Otto.
Karl-Otto.
Karl-Otto.
Op.
Op.
Op.
Op.
cit.,
cit.,
cit.,
cit.,
p.
p.
p.
p.
105.
108.
110-111.
114.
Tendo aceitado o princpio metdico da reflexo transcendental, pode-se perguntar pelas

condies de possibilidade e validade da cincia emprico-analtica no valorativa e, ao mesmo tempo, tomar em considerao que as aes compreensivas, pressupostas por Kant no sentido do jogo
de linguagem transcendental, podem e devem ser concretizadas no mbito de uma comunidade de
comunicao de cientistas, como aes compreensivas, interpessoalmente relacionadas15. A argumentao contra a referida terceira premissa da filosofia analtica desencadeada pela pergunta se
possvel indicar as condies de possibilidade e validez da objetividade no valorativa de afirmaes
emprico-analticas da cincia, sem antes pressupor a validez intersubjetiva de normas morais.
3. A tica como pressuposto da lgica

Aps a concluso da possibilidade de uma hermenutica transcendental, Apel vai procurar
destruir o preconceito da subjetividade irracional das normas e valoraes morais, para dar mais um
passo em direo fundamentao da tica. O ponto de partida a tese de que a objetividade
da cincia no valorativa ainda pressupe a validez intersubjetiva de normas morais16. Apel, como
estratgia de argumentao, vai contrapor esta tese a possveis objees e mal entendidos.
Uma primeira objeo a esta tese seria de que as normas morais, pressupostos da cincia, fundamentam apenas imperativos hipotticos, no sentido de Kant, e no um imperativo categrico,
como norma moral bsica necessria. A pergunta decisiva seria se a cincia algo que deve ser. Ora,
pode-se argumentar que, na resposta a esta pergunta, necessria uma tica que novamente recorra
a decises subjetivas e racionais. Entretanto, antes de tudo, mencionar que a validez intersubjetiva
de normas morais condio de possibilidade e validade da cincia pode mostrar pelo menos que a
ideia da objetividade cientfica j no , de princpio, um argumento contra a possibilidade de uma
tica intersubjetivamente vlida.
Essa constatao, para Apel, refuta o cientificismo, pois se pode mostrar que a objetividade
normativamente neutra das cincias emprico-analticas s pode ser pensada como possvel enquanto
aceita-se tambm uma validade intersubjetiva de normas ticas, a ela complementar. A contribuio
da hermenutica tica, contra o cientificismo, d-se quando ela mostra que uma cincia objetivamente descritiva e explicativa pressupe sempre uma compreenso de sentido metdica, na dimenso
da intersubjetividade transcendental. Assim,
Com a refutao do cientificismo no sentido indicado, certamente no seria demonstrada a possibilidade de um imperativo categrico, mas j seria demonstrada a necessidade lgica da validez intersubjetiva de uma tica na era da cincia. Poder ser demonstrado, no entanto, que as normas ticas
bsicas, pressupostas pela cincia, no apresentam apenas imperativos hipotticos (...) mas (...) at
preparam uma resposta para a pergunta se a cincia deve ser17.
Apel prope, para demonstrar que as normas ticas bsicas no fundamentam apenas imperativos hipotticos, uma radicalizao de sua tese no sentido de que a argumentao racional,
pressuposta em qualquer considerao de problema, pressupe a validez universal de normas ticas.
Para Apel, afirmar que a lgica, sobretudo a lgica da cincia, deve ser concebida como uma
cincia normativa, no o suficiente para que esteja descoberto um princpio da tica. No basta que
a moderna histria reconstrutiva das cincias exatas apresente o exemplo de uma cincia no isenta
de valorao, mas hermenutico-normativa. Diversamente do que ocorre com as teorias cientficas,
quando se trata de moral, somente se pode falar em comprovao emprica se for pressuposto um
parmetro tico de comprovao alm da consistncia lgica.
Ao analisar a expresso tica da lgica, Apel conclui que, por um lado, no se pode contestar que o uso logicamente correto da razo possa ser empregado como simples meio para uma vontade
m, isto , que a lgica, como teoria do uso normativamente correto da razo, uma tecnologia
moral isenta de valorao18, de acordo com o sistema de complementaridade ocidental. Por outro
lado, mesmo que a lgica no implique logicamente uma tica, pode-se afirmar que ela pressupe uma
tica como sua condio de possibilidade.
APEL,
APEL,
17
APEL,
18
APEL,
15
16
Karl-Otto.
Karl-Otto.
Karl-Otto.
Karl-Otto.
Op. cit., p. 115.

Estudos de moral moderna. Petrpolis, 1994, p. 115.
Op. cit., p. 117.
Op. cit., p. 119.
57
A validade lgica de argumentos no pode ser examinada sem se pressupor, em princpio, uma comunidade de pensadores, habilitados compreenso intersubjetiva e formao de consenso. Mesmo o
pensador, de fato isolado, s pode explicitar e examinar sua argumentao, enquanto ele, numa crtica
conversa da alma consigo mesma (Plato) consegue internalizar o dilogo de uma potencial comunidade de argumentao. A se mostra que a validade de um pensamento solitrio depende, em princpio,
da justificao de afirmaes lingusticas, na atual comunidade de argumentao19.
A justificao lgica do nosso pensamento, alm de pressupor a comunidade de comunicao

real, pressupe o cumprimento de uma norma moral bsica, ou seja, na comunidade de argumentao se pressupe o mtuo reconhecimento de todos os membros, como parceiros de discusso com
direitos iguais20. Isto significa que todos os seres capazes de comunicao pela linguagem devem ser
reconhecidos como pessoas, pois em todas as suas aes e manifestaes so parceiros virtuais de
discusso. Para Apel, justamente esta exigncia de mtuo reconhecimento de pessoas como sujeitos
da argumentao lgica que justifica falar de uma tica da lgica, e no tanto o uso da razo logicamente correto de cada um.
Pode-se compreender melhor essa pressuposio da tica pela lgica distinguindo entre o
lado performativo e o lado proposicional da fala humana, no sentido da teoria dos atos de fala. Assim,
no dilogo dos argumentantes, as afirmaes normativamente neutras sobre situaes de fato esto
acopladas, ao menos implicitamente, com aes comunicativas, que encerram exigncias morais para
todos os membros da comunidade de comunicao.
Toda a afirmao de fatos, a ser logicamente justificada, j pressupe uma complementao performativa na estrutura pragmtica mais profunda (...). Neste nvel de compreenso intersubjetiva sobre o
sentido e a validade das afirmaes, e no ainda ao nvel das operaes racionais relacionadas a fatos,
segundo nosso princpio heurstico, se pressupe uma tica21.
Para Apel, a questo de que algum respeita uma regra em suas operaes intelectivas s
pode ser levantada no contexto de um jogo de linguagem, o que significa que a lgica deve penetrar
na esfera do dilogo. Os argumentos devem ser entendidos como pretenses de sentido e validade,
apenas alcanados no dilogo interpessoal, e no por abstrao da dimenso pragmtica, como no
moderno clculo da lgica (sinttico-semntica). Portanto, a tica da lgica buscada no retorno
reconstrutivo s condies pragmtico-transcendentais de possibilidade da lgica, e com isso tambm
da cincia, no a priori da comunidade de comunicao22. Como consequncia temos que o que possibilita a passagem da cincia da lgica normativa para a tica no o fato de toda a cincia pressupor
normas, mas de o seguimento monolgico de normas pressupor a explicao dialgica do sentido das
normas e da comprovao de validade das normas.
Portanto, a cincia da lgica normativa pressupe uma hermenutica normativa e, junto com
ela, uma tica normativa, pois um s no pode promover uma cincia. Ou seja, em ltima anlise,
o que possibilita a passagem da lgica (normativa) para a tica (normativa) a superao do solipsismo metdico23.
A tica da argumentao, pressuposta pela lgica, implica, por conseguinte, o dever para o
emprego da lgica e da cincia. Todo o condicional de cincia, lgica e tica da comunidade de argumentao deve ser aceito como um todo. Para Apel, preciso esclarecer a possibilidade de uma negao do todo condicionado, pois, conforme a distino de Kant, tambm o demnio poderia participar
de uma comunidade de argumentao sem abrir mo de sua m vontade, agindo apenas conforme o
dever e no por dever.
Segundo Apel, a distino de Kant no relevante quando se mostra que a norma moral
bsica, que est sendo estabelecida, da conduta conforme o dever, no pode ser diferenciada na
prtica da conduta por dever. Assim, tambm os demnios devem conduzir-se conforme o dever
se quiserem participar da verdade. E, segundo C. S. Peirce, a verdade no pode ser alcanada por
indivduos mortais e o pertencer comunidade de argumentao dos cientistas inclui uma superao
originria do egosmo de seres mortais. Portanto, o demnio, para ser membro da comunidade de argumentao, deveria conduzir-se sempre de tal forma em relao aos seus membros, como se tivesse
superado o egosmo (e assim a si mesmo). Para Apel, a decorrncia dessa considerao que a norma
APEL,
APEL,
21
APEL,
22
APEL,
23
APEL,
19
20
58
Karl-Otto.
Karl-Otto.
Karl-Otto.
Karl-Otto.
Karl-Otto.
Op.
Op.
Op.
Op.
Op.
cit.,
cit.,
cit.,
cit.,
cit.,
p.
p.
p.
p.
p.
119.
120.
121-122.
122.
124.
moral, pressuposta pela vontade de verdade, e dessa forma, pela filiao ilimitada comunidade de
argumentao, no deve ser um imperativo hipottico, no sentido pensado por Kant24.
4. O a priori da argumentao
Apel confronta-se com a objeo, realada, sobretudo por Popper e Albert, como concepo
bsica do racionalismo crtico, sobre a impossibilidade de uma fundamentao ltima da filosofia, que
uma objeo de peso contra a possibilidade de uma fundamentao racional da tica: toda fundamentao j pressupe a validez da lgica, e como esta, por sua vez, ainda pressupe a validez da
tica, no parece ser possvel uma fundamentao nem da tica nem da lgica, pois toda tentativa
levaria a um crculo lgico ou a um regressus ad infinitum.
Para Apel, se for entendida como fundamentao ltima na filosofia a deduo no mbito de
um sistema axiomtico, este argumento leva ao fracasso o propsito de uma fundamentao da tica.
Entretanto, ao no se poder fundamentar a lgica, por ela ser pressuposta para toda e qualquer fundamentao, constitui-se o ponto de partida tpico de uma fundamentao filosfica, no sentido de uma
reflexo transcendental sobre as condies de possibilidade e validez de toda argumentao. Quando
se constata que algo, em princpio, no pode ser fundamentado exatamente por constituir-se naquilo
que a condio de possibilidade de toda fundamentao, ento, no constatamos simplesmente
uma aporia no processo de deduo, mas antes conquistamos um entendimento no sentido de uma
reflexo transcendental25.
A atual discusso sobre fundamentao ltima (filosofia analtica), ao abstrair da dimenso
pragmtica da argumentao, alm de no notar o fato do valor heurstico da reflexo transcendental
como mtodo especificamente filosfico, desvia para a tendncia de se pensar o problema da fundamentao ltima apenas como um problema de pressupostos lgicos de sentenas e de proposies.
Pois, sob o pressuposto de uma abstrao da dimenso pragmtica de sinais, no existe nenhum sujeito
humano de argumentao, e por isso no existe tambm a possibilidade de uma reflexo sobre as condies, para ns sempre j pressupostas de possibilidade de argumentao (...). Contudo, sabemos muito
bem que nossa competncia reflexiva ou mais exatamente: a autorreflexo do sujeito humano das
operaes intelectuais, excluda a priori na esfera dos sistemas sinttico-semnticos se oculta atrs
da aporia do regresso ao infinito e possibilita, por exemplo, algo como uma prova da no possibilidade
de decidir26.
Conforme Apel, ento, o saber autorreflexivo do sujeito pragmtico-transcendental da argumentao se expressa na constatao de que condies subjetivas de possibilidade da argumentao
no so objetivveis num modelo sinttico-semntico de argumentao. Nesse sentido, C. Morris,
fundador da semitica tridimensional, sabe que a funo semntica de sinais pressupe um intrprete,
definido na dimenso pragmtica do uso de sinais, e que esse intrprete no pode ele mesmo ser um
objeto desse conjunto. Morris procura apenas fundamentar a semitica pragmtica como disciplina
behaviorstica, no faz uso desse saber reflexivo pragmtico-transcendental. Para Apel, por sua vez,
a moderna Logic of Science simplesmente ignora a dimenso pragmtica da argumentao, ao transferi-la, junto com a reflexo, para a psicologia emprica. O problema ainda subsiste enquanto faz-se
valer apenas o carter a priori de sistemas semnticos, desconsiderando o sujeito transcendental da
relao de sinal.
A concluso de Apel que a problemtica filosfico-transcendental da fundamentao ltima
no pode ser julgada com base em sistemas sentenciais, abstratamente propostos. Isto implica a possibilidade de uma pragmtica transcendental da linguagem, na qual o sujeito da argumentao consiga
refletir sobre as condies de possibilidade e validez da argumentao, sempre j pressupostas numa
situao ideal de fala27. E, para Apel, a autorreferncia retroativa indireta da argumentao, que de
fato reside na fala pragmtico-transcendental da argumentao, cair numa autocontradio somente
se recusar a aceitao da verdade, como ocorre no ceticismo radical.
Considerando o questionamento kantiano como ponto de partida heurstico de uma fundamentao ltima indireta de natureza filosfica, a tarefa de uma fundamentao filosfica a reconstruo das indispensveis condies da argumentao humana. Mas, para Apel, o ponto mximo
APEL,
APEL,
26
APEL,
27
APEL,
24
25
Karl-Otto.
Karl-Otto.
Karl-Otto.
Karl-Otto.
Op. cit., p. 126.

Estudos de moral moderna. Petrpolis, 1994, p. 127.
Op. cit., p. 128-129.
Op. cit., p. 131.
59
em relao ao qual se promove a reflexo transcendental a unidade intersubjetiva da interpretao

como compreenso de sentido e consenso de verdade.
Nesse sentido, eu gostaria de reconstruir as condies ticas de possibilidade e validez da argumentao humana, e com isso, tambm da lgica. O princpio se diferencia da clssica filosofia transcendental
de Kant, enquanto ele no encara o ponto mximo (pice), com referncia ao qual deve ser promovida
a reflexo transcendental, como conscincia de objetos e autoconscincia ativada metdico-solipsisticamente, porm como unidade intersubjetiva de interpretao, qua compreenso de sentido e qua
consenso de verdade28.
A unidade de interpretao precisa ser obtida na comunidade de argumentantes, a partir de

uma vivncia experimental e interativa, para que a argumentao realmente tenha sentido. Ento,
conforme Apel, o a priori da argumentao o fato incontornvel deste princpio, que a transformao sincrtica da filosofia transcendental. O fundamento da reflexo transcendental deixa de ser o
eu transcendental kantiano para ser o ns argumentamos.
5. O sentido da argumentao: a norma tica fundamental

Para Apel necessrio fundamentar o princpio da norma moral bsica como imperativo categrico, o que no acontece quando a validade das normas morais bsicas fica dependendo da vontade
de argumentar. Mas, na perspectiva da argumentao, podemos conceber a impossibilidade de retroceder aqum da vontade de argumentar, pois ela deve ser pressuposta em qualquer discusso filosfica
sobre fundamentos que tenha sentido.
Tem-se, assim, que a vontade de argumentar condio transcendental de possibilidade de
toda considerao de condies empricas aceitas hipoteticamente. Portanto, na discusso dos fundamentos com sentido, pode-se chamar a norma moral bsica, implcita na vontade de argumentar, de
incondicional ou categrica29.
Desta maneira, segundo Apel, conclui-se que a livre aceitao por sujeitos humanos apenas condio necessria e no suficiente da validade moral de normas. A falcia de um liberalismo
tico consiste precisamente nisto, pois normas imorais podem erroneamente tambm ser reconhecidas
como vinculatrias. Mesmo que todo acordo pressuponha o livre reconhecimento de normas morais
para ser vinculatrio, a validade das normas pressupostas no pode ser fundamentada a partir do fato
do reconhecimento. Entretanto, essa argumentao no atinge aquelas normas morais que j devem
ser reconhecidas junto com a vontade de argumentar.
Diante disso, Apel entende que a crtica transcendental pode mostrar que a aceitao das
regras de jogo de uma comunidade crtica de comunicao no um fato emprico, mas, contra a objeo baseada no princpio de Hume, pertence s condies de possibilidade e validez da constatao
emprico-cientfica de fatos. Esse pressuposto, conforme Apel, no pode ser negado com sentido sob o
risco de ser invalidada a prpria discusso, o que o caracteriza no como condio de um imperativo
hipottico, mas categrico. Portanto, a aceitao da norma moral bsica na comunidade crtica de
comunicao tem, enquanto deve ser necessariamente pressuposta, no o carter de um factum humesiano, mas o carter do factum da razo kantiano30.
Apel pretende, ento, reconstruir criticamente a fundamentao kantiana do imperativo categrico atravs do factum da razo (prtica), pois a formulao de Kant est exposta crtica no
sentido de Hume. O discurso de Kant se baseia em sua crena de ter provado a realidade objetiva do
princpio tico fundamental como de um juzo sinttico-prtico a priori (na Fundamentao da metafsica dos costumes). uma representao metafsica da realidade deste fato, que se reproduz
na crtica da razo prtica, onde a deduo transcendental do imperativo categrico proposta e o
imperativo reduzido a um factum ulteriormente no fundamentvel. Para Apel, esta fundamentao
ou explicao metafsica de Kant no serve como resposta ao problema da justificao de validade. De
certa forma, a linguagem analgica da metafsica se justifica enquanto no se consegue uma formulao mais adequada do problema.

30
28
29
60
preciso, ento, reconstruir o discurso de Kant sobre o fato da razo concebido como resultado de uma introspeco transcendental, no sentido de uma implicao do a priori da argumentao.
Neste sentido, de um perfeito a priori, possvel, agora, reconstruir (...) a doutrina de Kant sobre
o fato da razo 31. assim que, para Apel,
Quem aspira a uma reconstruo no arbitrria da razo (prtica ou terica) e no a uma construo
de fragmentos paradigmticos da razo axiomtica-, dependente de deciso e tem, a meu ver, toda a
razo de iniciar com a reflexo transcendental sobre o fato da razo, a qual, na filiao comunidade
de comunicao, sempre j pode ser pressuposta, no sentido de um perfeito a priori. Este a priori
pode ser reconstrudo, mas no pode ser evitado ou ignorado32.
Ento, quem pe a questo pela justificao do princpio moral j toma parte na discusso e
se pode dar-lhe a entender o que ele j sempre aceitara como princpio bsico, que ele deve aceitar
como condio de possibilidade e validez da argumentao.
6. A autoafirmao da comunidade real de comunicao e a realizao da comunidade

ideal de comunicao
Apel pergunta-se sobre o quanto foi alcanado pela reflexo transcendental em relao s
normas morais da comunidade de comunicao, pressupostas no a priori da argumentao, se j pode
ser elaborada uma tica normativa que seja a base para uma aceitao solidria da responsabilidade
moral na era da cincia.
Uma reflexo sobre a tica da cincia de Peirce mostra que ela no basta para fundamentar
uma tica da humanidade, pois a comunidade dos argumentantes no idntica comunidade dos
cientistas, embora seja pressuposta por ela. Desta maneira, no a priori da argumentao est a
pretenso de justificar no s todas as afirmaes da cincia, mas, alm delas, todas as pretenses
humanas33.
Portanto, conforme Apel, todas as possveis pretenses de todos os membros da comunidade
de comunicao devem ser reconhecidas por quem argumenta, de modo que estas pretenses possam
ser justificadas por argumentos racionais. O argumentante precisa, ainda, justificar por argumentos
todas as pretenses pessoais em relao a outras pessoas, assim como todos os membros da comunidade de comunicao so obrigados a respeitar todas as pretenses e reivindicaes virtuais de todos
os membros virtuais, ou seja, todas as necessidades humanas. Para Apel, necessidades humanas so
eticamente relevantes como reivindicaes interpessoalmente comunicveis, que podem ser justificadas interpessoalmente por argumentos. Neste sentido, por um lado, a subjetividade da satisfao
egosta de interesses d lugar transubjetividade da argumentativa representao de interesses,
enquanto, por outro lado, h a exigncia de no sacrificar, sem necessidade, nenhum interesse individual de algum. Assim,
O sentido da argumentao moral poderia, de fato, ser expresso no princpio que no novo segundo o qual todas as necessidades humanas devem como pretenses virtuais pela via da argumentao,
ser sintonizadas com as necessidades de todos os demais, tornar-se preocupao da comunidade de
comunicao34.
Este princpio bsico de uma tica da comunidade de comunicao adquire sua obrigatoriedade enquanto obriga todos os que adquiriram competncia comunicativa a buscarem um acordo,
visando uma formao solidria de vontade. Por isso, as decises subjetivas de conscincia de cada um
so agora mediadas pela exigncia de validade intersubjetiva a priori, fazendo com que o solipsismo
metdico seja superado na esfera da tica.
Apel procura mostrar quais as consequncias do a priori da comunidade de comunicao
para a orientao estratgica duradoura do agir moral. Afirma que no se trata de um pressuposto
meramente idealista (a priori da conscincia) e menos ainda de um pressuposto materialista (onde a
conscincia como tal, ideal e normativa, de Kant, seria substituda pelo ser da sociedade emprica).
A pressuposio de uma comunidade real de comunicao e de uma comunidade ideal de comunicao
APEL,
APEL,
33
APEL,
34
APEL,
31
32
Karl-Otto.
Karl-Otto.
Karl-Otto.
Karl-Otto.
Op. cit., p. 143.

Op. cit., p. 147-148.
Estudos de moral moderna. Petrpolis, p. 149.
Op. cit., p. 150.
61
faz parte de uma dialtica que pe o a priori da comunidade de comunicao aqum do idealismo e
do materialismo.
A excelncia do nosso a priori parece-me consistir antes no fato de ele designar o princpio de uma
dialtica (aqum) do idealismo e materialismo, pois, quem argumenta sempre j pressupe duas coisas:
primeiramente, uma comunidade de comunicao real, da qual ele mesmo se tornou membro atravs
de um processo de socializao; e, em segundo lugar, uma comunidade de comunicao ideal que, em
princpio, estaria em condies de entender adequadamente o sentido de seus argumentos e de avaliar
definitivamente sua verdade. O notvel e dialtico dessa deciso reside, no entanto, no fato de ele
pressupor, de certa forma, a sociedade ideal na real, ou seja, como possibilidade real da sociedade
real; embora ele saiba que (na maioria dos casos) a comunidade real, incluindo ele prprio, est longe
de poder igualar-se sociedade ideal de comunicao. Para a argumentao, porm, com base em sua
estrutura transcendental, no resta alternativa, seno encarar esta situao desesperadora, simultaneamente esperanosa35.
H, segundo Apel, nessa pressuposio transcendental, uma contradio dialtica, e sua soluo est na realizao histrica da comunidade de comunicao ideal na real, soluo esta que deve
ser postulada moralmente. Seguindo este caminho da argumentao filosfica, Apel deduz dois princpios que para ele so princpios reguladores bsicos para a estratgia duradoura de ao moral de cada
homem: em primeiro lugar, deve-se tratar, em todo o agir e deixar de agir, de garantir a sobrevivncia
da espcie humana, como tambm da comunidade de comunicao real; e, em segundo lugar, de concretizar, na comunidade real, a comunidade de comunicao ideal36. O primeiro princpio condio
indispensvel do segundo, o qual lhe confere o sentido, sentido este j presente em cada argumento.
A garantia de sobrevivncia tem sentido para a realizao social da comunidade de comunicao ideal,
na qual a verdade pode ser alcanada.
A comunidade de comunicao , ento, a priori necessria, deve ser realizvel e em certa
medida realizada, onde a tica intersubjetivamente vlida, suposta e subjacente. O princpio de
autotranscendncia moral do indivduo, o regulador tico, pr em evidncia, na prpria autocompreenso reflexiva, a possvel crtica da comunidade de comunicao ideal.
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63
64
Idoneidade:requisito
indispensvel da
profisso jurdica
Giovanni SantAnna Brum1
RESUMO
O presente trabalho tem por objetivo os diretos e prerrogativas do advogado, com
fulcro nos arts. 6 e 7 do Estatuto da Advocacia e na Ordem dos Advogados do Brasil, que dispe dos meios do exerccio da profisso do advogado, tanto dos direitos,
com tambm dos deveres a serem seguidos para o pleno exerccio. Para tanto, se
efetua um breve ensaio acerca dos conceitos bsicos inerentes ao tema. Tambm so
abordados os elementos que compem os arts 6 e 7 do EOAB, e demais institutos
indispensveis sua compreenso. Por fim, feito um estudo da doutrina e da jurisprudncia acerca dos requisitos cruciais dos direitos e prerrogativas do advogado.
Palavras-chaveS
Direitos e deveres do advogado
ABSTRACT
This work aims the direct and prerogatives of attorney, with the fulcrum in the
arts. 6, and 7 of the Statute of the Law and the Order of Lawyers of Brazil, which has about the means of the exercise of the profession of lawyer, both rights,
also with duties to be followed for the full exercise. Therefore, it makes a brief
essay about the basic concepts inherent to the subject. Also covered are the elements that make up the arts 6 and 7 EOAB, and other institutions essential
to your understanding. Finally, a study is made of the doctrine and jurisprudence
regarding the requirements crucial to the rights and prerogatives of the lawyer.
Keywords
Rights and duties of attorney.
INTRODUO
Na atualidade, notamos um processo de massificao nas relaes que envolvem direta e
indiretamente a presena do advogado, tornando-o ainda mais indispensvel para a organizao da
sociedade.
O presente trabalho tem como finalidade a anlise dos direitos e prerrogativas do advogado,
no qual ser exposta uma realidade para que se possa entender um pouco mais dos princpios aplicados
ao exerccio da profisso da advocacia.
A jurisprudncia e doutrinadores como Haroldo Paranhos Cardelaa e Levi Carneiro estabelecem que toda e qualquer atitude que no seja compatibilizada com a atividade jurdica acarretar em
uma medida punitiva, sendo primordial verificar o caso concreto.
(1)
Graduando em Cincias Jurdicas e Sociais Faculdade Salesiana Dom Bosco de Porto Alegre/RS
65
1. O Princpio da Autonomia
O princpio da Autonomia ou autodeterminao refere-se vontade e razo humana e sua
capacidade em deliberar sobre si e agir no sentido desta deliberao, autogovernando-se, agindo e
sendo sujeito. Este princpio segue duas divises: o reconhecimento da autonomia dos capazes (consentimento livre) e a necessidade de proteger aqueles que a tem autonomia reduzida (consentimento
substitutivo).
Em suma, baseia-se no princpio da dignidade humana, isto , o homem tratado enquanto fim
em si, impedindo a explorao do homem pelo homem e a supresso da vontade pela vontade atroz
A palavra beneficncia deriva da expresso latina bonum facere, que significa fazer o bem.
Isso j nos d uma indicao do que o princpio da beneficncia. Pode-se consider-lo o critrio mais
antigo da tica mdica, e mais que simplesmente fazer o bem, englobando tambm o no causar dano
e favorecer a qualidade de vida. Seu critrio mnimo o princpio da caridade, ou seja, no fazer
sofrer. Basicamente pode ser resumido como agir sempre em ateno ao maior benefcio passvel de
ser oferecido ao paciente.
O princpio da justia, que obriga a uma distribuio justa, equnime e universal dos benefcios da medicina sustenta-se, por sua vez, nos princpios da igualdade social, do bem-estar coletivo,
da proporcionalidade natural e da equidade.
Tal princpio anlogo ao conceito jurdico de isonomia. Deste modo, havendo dois indivduos
iguais, em situaes semelhantes, deve-se ministrar-lhes o mesmo tratamento. Encontra, contudo,
problemas quanto a este tratamento, quanto forma de sua aplicao em face de problemas mais
complexos, que ora buscamos solucionar adotando o princpio da igual considerao de interesses,
proposto anteriormente como um dos princpios norteadores deste trabalho.
As origens da OAB se enlaam com o movimento que resultou na Independncia do Brasil. Logo
aps 7 de setembro de 1822, iniciaram-se os debates na Assembleia Constituinte e, a seguir, na Assembleia Legislativa, objetivando a fundao dos cursos jurdicos. Com a lei de 11 de agosto de 1827,
foram criados os dois primeiros cursos do pas, um em So Paulo, outro em Olinda.
Em 14 de dezembro de 1931, pelo Decreto 20.784, o Governo Provisrio aprovou o Regulamento.
A Ordem dos Advogados uma imposio dos nossos dias, dos nossos ideais, do nosso patrimnio. rgo de seleo e disciplina, de cultura e de aperfeioamento moral. No nos proporciona
regalias ou favores, cria-nos um regime de rduos deveres.
No uma corporao fechada - uma corporao aberta - no s para receber como para
excluir, para eliminar os que a deslustrem.
Constitumos, podemos constituir, devemos constituir em todo pas, uma elite capaz de influir pelo exemplo e pela ao direta, na realizao da Democracia Liberal. E, principalmente, capaz
de formar, atravs de todo pas, um desses vnculos morais preciosos que garantem as nacionalidades
duradouras.
Em 13 de maro de 1933, era aprovado o Regimento Interno e no dia 25 de julho de 1934 foi
aprovado, para viger a partir de 15 de novembro do mesmo ano, o Cdigo de tica da Ordem.
A partir da, a OAB passou, cada vez mais, a desempenhar seu papel de incansvel viglia a
favor da classe e da sociedade brasileira, tanto nas questes polticas como tambm nassociais.
A criao da OAB em 1930 iniciou no Brasil a regulamentao profissional do advogado. At
1994, os dois primeiros estatutos (Dec. N 20.784/31) e Lei n 4.215/63), voltaram-se exclusivamente
advocacia como profisso liberal, no contemplando a advocacia extrajudicial e os advogados dos
setores pblico e privado.Em 1994, a realidade profissional e social levou necessidade de elaborao
de um novo estatuto. A advocacia passou a ser estendida como exerccio profissional de postulao a
qualquer rgo do poder judicirio e como atividade de consultoria, assessoria e direo jurdica. Tambm disciplinou o sentido e alcance de sua indispensabilidade na administrao da justia, prevista no
artigo 133 da Constituio Federal.
O Estatuto da Advocacia e da OAB trata de forma indistinta os direitos e prerrogativas do
advogado. Contudo, prerrogativas so gnero das quais os direitos do advogado so espcies. Elas
perpassam todo o Estatuto, no se contendo apenas no captulo dos direitos.
O maltrato sofrido pelo advogado, em sua independncia ou dignidade profissional, no apenas lhe diz respeito individualmente, mas a toda a classe. Contra ele deve reagir imediata e adequadamente, fazendo constar no processo ou fora dele o que for necessrio, levantando provas, para
comunicar o fato Ordem e promover as representaes devidas. seu direito-dever as prerrogativas
da profisso, legal e eticamente, no podendo ser submisso, omisso ou conivente. No pode, toda66
via, exceder os limites da reciprocidade, nem abusar de seu direito isonmico. Decidiu o STJ (Resp.
684.532) que a ofensa de juiz a advogado em audincia crime contra a honra, no apenas abuso de
autoridade, pois enquanto esse tem como abjeto a atuao da autoridade pblica, no apenas abuso
de autoridade pblica, no tocante aos crimes contra a honra, a objetividade jurdica em nada incide
na preocupao do desvio do agente pblico, mas no fato de sua responsabilidade, como pessoa, em
respeito honra (objetiva ou subjetiva) de outrem, admitindo-se o recebimento da queixa-crime pela
difamao e seu julgamento pelo juzo competente.
2. O Estatuto da OAB e as Garantias do Advogado

O Estatuto, de forma exemplificativa, apresenta um rol das prerrogativas que no se confundem com regalias, pois no so do advogado individualmente, mas sim de toda a classe relacionada ao
exerccio de profisso, previstas no artigo 7.
A Constituio (art., 5. XIII) determina que seja livre o exerccio de qualquer profisso,
atendidas s qualificaes profissionais que a lei estabelecer. A locuo qualificao profissional
tem sentido mais abrangente que capacidade a que fazia referncia Constituio de 1971/1969
(art153, 23). Significa as condies, requisitos e qualidades que so estabelecidas em lei para executar a profisso regulamentada. Esta a funo do Estatuto. A liberdade de exerccio profissional ,
portanto, condicionada a esses elementos de qualificao. O parmetro que a lei qualificadora deve
observar o da igualdade de todos perante ela, sem qualquer discriminao, segundo o princpio estruturalmente do caput do art. 5 da Constituio a que se subordina seu inciso XIII.
O advogado possui inviolabilidade profissional, no constitui um privilgio, tampouco carta de
indenidade. Em verdade, o escopo da lei menos a proteo do profissional e muito mais a vontade do
cliente. O segredo que guarda no o seu, do seu cliente. Os atos e manifestaes profissionais so
proferidos em razo do patrocnio do cliente. Os instrumentos de trabalho no so bens de desfrute
pessoal, mas existem em funo do cliente.
A imunidade profissional estabelecida pelo Estatuto a imunidade penal do advogado por
suas manifestaes, palavras e atos que possam ser considerados ofensivos por qualquer pessoa ou
autoridade. Resulta de garantia ao princpio de libertas convinciandi. A imunidade relativa aos atos e
manifestaes no exerccio da advocacia, no tutelando os que deste excederem ou disserem respeito
a situaes de natureza pessoal.
O direito ao sigilo, no mundo atual, passou a integrar os direitos fundamentais do cidado,
que so inviolveis inclusive em face do legislador infraconstitucional. Destina-se a proteger o segredo
da pessoa.
A inviolabilidade do advogado alcana seus meios de atuao profissional, tais como seu escritrio ou locais de trabalho, seus arquivos, seus dados, sua correspondncia e suas comunicaes. Todos
esses meios esto alcanados tradicionalmente pela tutela do sigilo profissional. A lei n.11.767/2008
deu nova redao ao inciso II do art. 7, reforando a inviolabilidade do local e dos instrumentos de
trabalho do advogado, sem admitir excees; suprimiu, inclusive, as expresses salvo caso de busca e apreenso determinada por magistrado e acompanhada de representante da OAB, constantes
da redao originria de preceito. Os abusos perpetrados por agentes policiais, em cumprimento de
determinaes judiciais, com invases de escritrios de advocacia, para busca e apreenso de documentos de seus clientes submetidos a investigaes criminais, com divulgao pela imprensa, levaram
o legislador a suprimir a ressalva.
Vigendo a Lei 11.767, o Poder Judicirio no pode determinar a quebra de inviolabilidade do
local e dos instrumentos de trabalho do advogado, em razo de sua atividade, nem mesmo para fins
de investigao criminal ou de instruo processual penal em relao a seus clientes. O escritrio e os
instrumentos de trabalho do advogado no podem ser utilizados para produo de prova contra seus
clientes.
A priso ou mesmo a incomunicabilidade do cliente no pode prejudicar a atividade do profissional. A tutela do sigilo envolve o direito do advogado de comunicar-se pessoal e reservadamente
com o cliente preso, sem qualquer interferncia ou impedimento do estabelecimento prisional e dos
agentes policiais. J decidiu o STF que 1. O acesso do advogado ao preso consubstancial defesa
ampla garantida na Constituio, no podendo sofrer restrio outra que imposta, razoavelmente, por
disposio expressa da lei. 2. Ao penal instaurada contra advogado, por fatos relacionados com e
exerccio do direito de livre ingresso nos presdios. Falta de justa causa reconhecida.
O advogado tem o direito de comunicar-se pessoal e reservadamente com seu cliente, mesmo
sem procurao, quando este estiver preso ou detido, em qualquer espcie de estabelecimento prisioRevista Atitude - Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre Ano VII Nmero 13 Janeiro - Junho de 2013
67
nal. Em dezembro de 2003, a Lei n10.792 assegurou ao preso o direito de entrevista reservada com
seu defensor antes de iniciado o ato de interrogatrio judicial. Por outro lado, em relao possibilidade da ocorrncia de incomunicabilidade do preso, prevista no art. 21 do Cdigo de Processo Penal e
art. 136, 3 IV da Constituio Federal, quase que unnime o posicionamento pela doutrina e pela
jurisprudncia de sua revogao, uma vez que nem mesmo em situaes gravssimas e de exceo,
como nos casos de estado de defesa e de stio permite-se sua ocorrncia.
A priso em flagrante do advogado s ser vlida com lavratura do autorrespectivo, se estiver
presente o representante da OAB, indicado pela diretoria do Conselho Seccional ou da Subseo onde
ocorrer o fato, mesmo quando o advogado nela no tenha inscrio principal. A presena necessria
do representante da OAB no simblica, porque tem ele o direito e dever de participar da autuao,
assinando-o como fiscal da legalidade do ato, fazendo consignar os protestos e incidentes que julgue
necessrios. Essa norma foi considerada constitucional pelo STF, na ADIN 1.127-8. Tambm decidiu o
STF que o 3 do art. 7 no sofreria restrio de sua interpretao, quando ao desacato, que deixava o advogado merc do arbtrio do magistrado, constituindo condenvel privilgio. Assim, apenas
no caso de crime inafianvel, o advogado pode ser preso em flagrante, por motivo do exerccio da
profisso.
Quando a priso, ento, der-se em flagrante delito e o crime for cometido por razes ligadas
ao exerccio profissional, haver duas condies para que o flagrante se formalize: primeiro, que o
crime seja inafianvel (o que preconiza o pargrafo terceiro); e, segundo, que o representante da
Ordem acompanhe a lavratura do auto de priso em flagrante, sob pena de nulidade.
Alm disso, em todas as hipteses em que o advogado deva ser legalmente preso, pelo conhecimento de crimes comuns, inclusive os no relacionados com o exerccio da profisso, e enquanto
no deciso transitada em julgado, cabe-lhe o direito a ser recolhido sala de Estado-Maior. Por esta
deve ser entendida toda sala utilizada para ocupao ou deteno eventual dos oficiais integrantes do
quartel militar respectivo.
Das prerrogativas do advogado, as mais sensveis e violadas so justamente as que lhe asseguram os meios necessrios de sua atuao, em face dos agentes e rgos pblicos, sobretudo os
relacionados com a administrao da justia. Atitudes burocrticas e prepotentes frequentemente se
antepem liberdade de movimentos do advogado quando no exerccio profissional.
Na atividade profissional jurdica, a importncia da tica avulta, visto que ocorre, no cotidiano,
a deparao com infindveis situaes, as quais exigiro um mnimo de formao moral capaz de orientar
no sentido do justo. Pois, o homem das leis examina o torto e o direito do cidado no mundo social em que
opera, sendo, ao mesmo tempo, homem de estudo e homem pblico, persuasivo e psiclogo, orador e escritor. A sua ao defensiva e a sua conduta incidem profundamente sobre o contexto social em que atua.

Em Direito, quando se fala em tica jurdica, o que se entende por isso tica profissional,
ou seja, para os operadores do Direito, a tica um conjunto de regras de conduta que regulam a
atividade jurisdicional, visando a boa prtica da funo, bem como a preservao da imagem do prprio profissional e de sua categoria. , dessa forma, um tipo especfico de avaliao ou orientao da
prtica jurdica que se encontra paralelo orientao determinada pelas normas processuais e pelas
normas objetivas de Direito, e para a qual tambm se pode conceber certa forma jurdica de codificao - cdigos de tica, e tambm certa forma de sano - tribunais de tica. A tica jurdica ,
portanto, formulada a partir da prtica profissional do Direito.
Mesmo com a existncia de um Regulamento que institui a atividade correta do advogado,
acontecimentos ocorrem frequentemente em relao a profissionais cuja atuao no esteja de acordo com o Estatuto da Advocacia e da OAB.
H diversos episdios nos quais advogados so apanhados tentando ingressar em presdios portando celulares e drogas cuja repercusso na mdia degrada a imagem do profissional que tem como
finalidade a justia.
Nesse sentido, o trabalho tem como objetivo identificar de que forma as garantias concedidas
pelo Estatuto da Advocacia e da OAB so desvirtuadas em merc da delinquncia
CONCLUSO
O advogado tem uma regulamentao especfica para assegurar o pleno exerccio de sua profisso, contendo direitos e prerrogativas essenciais que visam assegurar a justia na sociedade.
A responsabilidade profissional, atualmente, tem sido cada vez mais exigida. cada vez mais
corrente a ideia de que o advogado necessita adotar uma postura tica em consonncia com as imposies do Estatuto do Advogado e as demais leis. Dessa forma, os que desrespeitarem esses princpios
68
devem ser responsabilizados por eventuais danos que venham a infligir seus clientes.
indispensvel que o advogado tenha a cincia das responsabilidades e obrigaes que lhe so
conferidas. Necessita, ainda, tal profissional, dedicar-se de todas as maneiras possveis, para defender
satisfatoriamente seus representados, de modo a no deixar surgir possveis reclamaes de danos
acarretados no exerccio de suas atribuies.
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69
70
O princpio do
nemo tenetur se detegere,
sua evoluo e o contexto atual
Joo Rodrigo da Luz1
RESUMO
O presente artigo tem por objetivo apresentar o princpio do nemo tenetur se detegere e fazer uma anlise de como surgiu e como tem sido manejado atualmente,
como este princpio pode ser aplicado na prtica e qual a sua eficcia.
A pesquisa examinar como a autodefesa negativa pode influenciar na prtica o processo penal, quais so suas garantias constitucionais e seus limites objetivos.
Palavra-chaves
Interrogatrio. Princpio da autodefesa. Nemo tenetur se detegere.
ABSTRACT
This article aims to introduce the principle of nemo tenetur se detegere and do an
analysis of how it came about and how it has been handled currently. As this principle
can be applied in practice and what their effectiveness.
The research will examine how self defense can negatively influence practice in criminal proceedings, which guarantees their constitutional limits and goals.
Keywords
Questioning the principle of self-defense. Nemo tenetur se detegere.
INTRODUO
O direito de autodefesa positiva ou negativa garantia constitucional e assegurada em diversos tratados internacionais sobre as questes humanas.
O presente artigo pretende levar a uma reflexo sobre a evoluo histrica do princpio do
nemo tenetur se detegere, quais motivos influenciaram a sua concepo e como chegou ao direito
brasileiro.
Alm disso, realizar uma anlise das questes prticas envolvendo o processo penal no Brasil,
a eficcia das garantias constitucionais e as possveis controvrsias envolvendo casos prticos com a
insero de julgados.
1. O PRINCPIO DO nemo tenetur se detegere FRENTE TORTURA E SUA EVOLUO

HISTRICA
O brocado latino nemo tenetur se detegere literalmente significa que ningum obrigado
a se descobrir1. Na prtica penal quer dizer que um acusado de praticar algo ilcito no ser obrigado
a autoincriminar-se. De fato a doutrina encontra dificuldades em apontar um momento exato para a
concepo deste princpio, mas pode-se afirmar que a mudana do processo penal inquisitrio, para
o acusatrio foi um dos fatores mais importantes para a ratificao deste princpio, seno vejamos:
A tortura, historicamente, sempre esteve ligada ideia de um mtodo que buscava extrair a
confisso atravs do sofrimento.
Acadmico do curso de direito da Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre. E-mail: jrdaluz2005@yahoo.com.br
QUEIJO, 2003, P.4
(1)
1
71
A doutrina destaca que o surgimento da tortura como parte da instruo criminal se deu na
Grcia, onde esta prtica era considerada como meio de prova e imposta somente aos escravos e estrangeiros que eram considerados como res, ou seja, coisas. Para os cidados, este procedimento s
era conferido quando o crime era praticado contra o Estado.
Na Roma antiga, o quaestio era o interrogatrio judicirio e tormentum, o instrumento,
ou seja, a tortura propriamente dita, visando obteno da verdade, por meio de uma declarao ou
confisso do torturado.
A falta de uma uniformidade legal fez da Idade Mdia um perodo da histria especialmente
violento e na idade das trevas a tortura ganhou ainda mais destaque, chegando ao ponto de muitos
castelos da Europa possuir um espao reservado exclusivamente para esta prtica em suas instalaes.
Chegando ao Reino Unido no sc. XVII, onde as prticas inquisitrias nos tribunais eclesisticos
ainda se utilizavam da tortura, o princpio do nemo tenetur se detegere comeou a ganhar espao,
com a ideia de mudana juntamente ao procedimento acusatrio.
Nesse diapaso, o doutrinador Eugnio Pacceli de Oliveira2 traz o seguinte:
Na perspectiva de sua origem, pode-se concluir que o nascimento do nemo tenetur se detegere est
ligado necessidade de superao das mais variadas formas de absolutismo, estatal ou eclesistico, que
ao longo da histria submeteram o homem ao exerccio do poder. Seja como instrumento de manipulao religiosa, como ocorreu entre catlicos e no catlicos no incio da Renascena na velha Inglaterra
ou na Frana, seja como instrumento de imposio de determinada ordem nos sistemas processuais
inquisitoriais, a exigncia do compromisso de revelao da verdade sempre esteve a servio de certos
poderes pblicos, em face dos quais o indivduo jamais recebia o tratamento de sujeito de direitos.
No Brasil enquanto colnia de Portugal e submetido s leis Afonsinas (1446), Manuelinas (1521)
e Filipinas (1603), no havia direitos e tampouco garantias individuais aos presos e normalmente os
mesmos eram submetidos tortura.
A constituio de 1824 inovou ao trazer em seu texto a proibio da tortura, mas somente
com a Lei urea, assinada pela Princesa Isabel em 1888, que os escravos passaram a contar com a
lei a seu favor.
No final do sculo XVIII e incio do sculo XIX, a tortura deixa de ser um procedimento legal,
entretanto sua utilizao ainda era facilmente percebida. Frente a este problema surgiram vrios movimentos defendendo a criminalizao desse ato. A Conveno Contra a Tortura e Outros Tratamentos
ou Penas Cruis, Desumanos ou Degradantes considerado o instrumento internacional mais importante contra a prtica de tortura e serviu de fonte para que tal conduta fosse tipificada em vrios pases.
No entanto, somente aps a segunda guerra mundial com criao do Pacto de San Jos da Costa Rica, em 1969, pela Conveno Americana de Direitos Humanos que o princpio do nemo tenetur
se detegere passou a estar presente explicitamente em um diploma legal.
No Brasil, o Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos foi recepcionado pelo ordenamento jurdico atravs do Decreto-Legislativo n 226, de 12 de dezembro de 1991, entrando em vigor em
24 de abril de 1992 e trazendo em seu art. 8, item 2, letra g o seguinte:
Pacto de San Jos da Costa Rica3:
Artigo 8 - Garantias judiciais
2. Toda pessoa acusada de um delito tem direito a que se presuma sua inocncia, enquanto no for
legalmente comprovada sua culpa. Durante o processo, toda pessoa tem direito, em plena igualdade,
s seguintes garantias mnimas:
(...)
g) direito de no ser obrigada a depor contra si mesma, nem a confessar-se culpada;
3. A confisso do acusado s vlida se feita sem coao de nenhuma natureza.
Na atualidade, embora o princpio seja amplamente difundido ao redor do mundo, ainda

existem lugares onde a tortura se perfectibiliza e por vezes influencia interrogatrios e a conduo da
instruo penal.
2
3
72
OLIVEIRA (2007, p.07)

Pacto de San Jos da Costa Rica
2. A CONSTITUIO BRASILEIRA DE 1988 E AS GARANTIAS AOS DIREITOS DOS PRESOS

Brevemente, para poder entender quais motivos levaram atual constituio a contar com
normas to protetivas, faz-se necessrio destacar alguns dos momentos mais importantes sobre algumas das cartas magnas anteriores que fizeram com que a CF/88 fosse posta em vigor com tamanha
preocupao com as questes humanas, seno vejamos:
A primeira constituio do Brasil foi promulgada pelo Imperador Dom Pedro I no ano de 1824,
fortalecendo o poder pessoal do imperador com a criao do poder (moderador), ou seja, um quarto
poder, que permitia ao soberano intervir, com funes fiscalizadoras, em assuntos prprios dos poderes
Legislativo e Judicirio. Inovou ao trazer em seu texto a proibio da tortura.
A constituio de 1937 tambm merece destaque nesta evoluo, pois, neste perodo, o
Governo Getlio Vargas instituiu o regime ditatorial do Estado Novo impondo a pena de morte, a suspenso de imunidades parlamentares, a priso e o exlio de opositores.
Suprimiu a liberdade partidria e extinguiu a independncia dos poderes e a autonomia federativa. Governadores e prefeitos passaram a ser nomeados pelo presidente, cuja eleio tambm
seria indireta. Vargas, porm, permaneceu no poder, sem aprovao de sua continuidade, at 1945.
Aqui, mais uma vez a tortura passou a ser corriqueira nos interrogatrios e procedimentos
coercitivos da busca da verdade.
No ano de 1946 a constituio que marcou o fim do Estado Novo foi concedida no governo de
Eurico Gaspar Dutra, restabelecendo os direitos individuais, extinguindo a censura e a pena de morte.
Ocorre que no ano de 1964 o Brasil sofreu um golpe no qual a ditadura militar tomou lugar do
Estado Democrtico de Direito e o pas passou 21 anos privado de direitos constitucionais com aplicao de penas exageradas e ilegais. Novamente as torturas e o desrespeito com os direitos dos presos
tornaram-se parte do padro de conduo dos procedimentos penais no pas.
Em 1985 o movimento intitulado Diretas J4 fomentou e organizou uma grande virada no
Brasil instaurando o poder constituinte que no ano de 1988 colocou em vigor a atual constituio, coberta pelo esprito de trazer o resguardo aos direitos individuais, segurana e igualdade aos brasileiros.
No tocante tortura e ao princpio do nemo tenetur se detegere, a carta magna trouxe em
seu artigo 5 meno especfica, como se v:
Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros
e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade,
segurana e propriedade, nos termos seguintes:
(...)
III - ningum ser submetido tortura, nem a tratamento desumano ou degradante;
(...)
XLIII - a lei considerar crimes inafianveis e insuscetveis de graa ou anistia a prtica da tortura, o
trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins, o terrorismo e os definidos como crimes hediondos, por
eles respondendo os mandantes, os executores e os que, podendo evit-los, se omitirem;
(...)
LXIII - o preso ser informado de seus direitos, entre os quais o de permanecer calado, sendo-lhe assegurada a assistncia da famlia e de advogado;
Todas as instabilidades vividas pelo pas na poca da ditadura, a falta de segurana jurdica e
a violncia desmedida praticada pelos militares contra os presos foram os fatores determinantes para
a insero destas regras na Constituio Federal. Alm disso, esse foi o modo encontrado pelo poder
constituinte originrio para de certa forma sobrepor regras mais humanas ao Cdigo Penal de 1940
que passou a vigorar em 1942 e permanece vigente at os dias atuais, sendo considerado por muitos
doutrinadores como uma ferramenta jurdica fascista.
3. O DIREITO DE PERMANECER CALADO

4
Diretas J: a busca pela democracia e seus limites, por NERY Vanderlei Elias;
Fonte: http://www.uel.br/grupo-pesquisa/gepal/anais_ivsimp/gt8/12_vanderleinery.pdf
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O direito de permanecer calado ou o direito de silncio e o princpio do nemo tenetur se

detegere so indissociveis uma vez que ambos visam a proteo do indivduo em no se pronunciar
ou se resguardar, assegurando assim o direito do sujeito decidir se quer ou no exprimir algo sem que
haja nenhum prejuzo de presuno de sua culpabilidade.
STF5: Qualquer indivduo que figure como objeto de procedimentos investigatrios policiais ou que
ostente, em juzo penal, a condio jurdica do imputado, tem, dentre as vrias prerrogativas que lhe
so constitucionalmente asseguradas, o direito de permanecer calado. Nemo tenetur se detegere.
Ningum pode ser constrangido a confessar prtica de um ilcito penal.
O direito de permanecer em silncio insere-se no alcance concreto da clusula constitucional do devido
processo legal. E nesse direito ao silncio inclui-se, at mesmo por implicitude, a prerrogativa processual do acusado negar, ainda que falsamente, perante a autoridade policial ou judiciria, a prtica
de infrao penal.
A presuno de inocncia faz com que o indivduo que se encontra preso mantenha-se calado,
e fazendo uso do direito que lhe assiste, possa aguardar at que todos os fatos possam ser esclarecidos
e sua culpabilidade seja comprovada ou no.
Embora nossa legislao esteja adaptada para absorver os casos em que o acusado decida permanecer em silncio, ainda existem episdios nos quais as autoridades no consideram esta possibilidade. Exemplo mais atual destas situaes em que se verificou coao para a obteno de prova de
culpabilidade do agente so os testes de bafmetro, mas embora j haja entendimento e at recente
modificao na lei de trnsito, no sentido de fazer com que o direito a no produo de prova contra
si mesmo seja preservado, algumas controvrsias so verificadas nos tribunais gachos.
Abaixo como exemplo destes episdios observam-se dois julgados6, o primeiro negando provimento ao apelo da considerao do princpio do neno tenetur se detegere, e o segundo condenado
ru, que de forma consciente permitiu a obteno da prova atravs do etilmetro e foi condenado com
base nas provas tcnicas produzidas, mais conjunto ftico do caso:
Ementa: APELAO. EMBRIAGUEZ AO VOLANTE. PROVA TCNICA PRODUZIDA SEM A ADVERTNCIA CONSTITUCIONAL DO DIREITO DE NO PRODUZIR PROVA CONTRA SI MESMO. NEMO TENETUR SE DETEGERE. 1.
Do direito constitucional de permanecer calado (artigo 5, LXIII, do CF) decorre o direito de o imputado
no produzir prova contra si mesmo, isto , o nemo tenetur se detegere, garantia constitucional que
atinge todas as pessoas sem qualquer diferenciao. 2. Para que haja isonomia de tratamento - evitando-se situaes constrangedoras, tais como as noticiadas na mdia, no sentido de que pessoas mais
instrudas se neguem a fazer o bafmetro, valendo-se do direito constitucional de no produzir prova
contra si e, consequentemente, as menos informadas/instrudas sejam submetidas ao teste. 3. Compulsando os autos, em nenhum momento a autoridade policial advertiu o condutor de que ele no era
obrigado a se submeter ao bafmetro. Nos sucessivos documentos produzidos na fase pr-processual
(termo de ocorrncia e declaraes na polcia), apenas constou ter sido solicitada a realizao do teste do etilmetro, havendo a concordncia do condutor. 4.Com isso no se quer defender ou proteger
aqueles que dirigem sob efeito do lcool, conduta amplamente reprovvel, mas sim evitar situaes
desiguais: valem-se do direito de no produzir prova contra si mesmo aqueles que esto informados e
submetem-se ao bafmetro os desinformados, sofrendo todas as consequncias da advindas. Busca-se,
com isso, o alcance do tratamento constitucional e igualitrio a todos. APELO DESPROVIDO. POR MAIORIA. (Apelao Crime N 70044825933, Terceira Cmara Criminal, Tribunal de Justia do RS, Relator:
Nereu Jos Giacomolli, Julgado em 24/05/2012)
Ementa: APELAO CRIME. DELITO DE TRNSITO. EMBRIAGUEZ AO VOLANTE. TESTE DE ALCOOLEMIA.
VALIDADE, ETILMETRO. DISPENSABILIDADE DA PRESENA DE ADVOGADO. INOCORRNCIA DE CERCEAMENTO DE DEFESA. DEMONSTRAO DA MATERIALIDADE. Para a comprovao material do delito de
embriaguez ao volante h que se admitir, alm do exame sanguneo, o teste em aparelho de ar alveolar
pulmonar. No caso, o teste de alcoolemia foi realizado mediante a utilizao do etilmetro, o qual
apontou que o denunciado apresentava concentrao de 0,71 mg de lcool por litro de ar expelido dos
pulmes, quantidade superior prevista no Decreto n 6.488/2008 - 0,3 mg, que regulamentou o art.
306 do Cdigo de Trnsito Brasileiro. A assistncia de advogado no indispensvel para a realizao
do teste do etilmetro. de conhecimento pblico e notrio, pois amplamente divulgado pela mdia,
inclusive quando da alterao da redao do art. 306 do Cdigo de Trnsito Brasileiro, que ningum
poderia ser compelido a realizar o teste do bafmetro, diante do famoso brocardo jurdico ningum
obrigado a produzir prova contra si, que exsurge da alnea g do item 2 do art. 8 do Pacto de So Jos
da Costa Rica, cujo Brasil signatrio, assim como da interpretao extensiva dos direitos e garantias
HABEAS CORPUS 68.929-9-SP-DJU de 28.08.92, p. 13.453.
http://www.tjrs.jus.br Recursos Nmero: 70044825933 e Nmero: 70043166446
5
6
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constitucionais fundamentais, sobretudo os antevistos nos incisos LV, LVII e LXIII do art. 5 da Lei Maior.
No existe previso legal determinando a presena de advogado para a submisso de motorista ao teste
realizado com o etilmetro. No caso, foi assegurado ao ru a garantia dos princpios da ampla defesa
e do nemo tenetur se detegere, assim como atendido o ordenamento jurdico ptrio. O denunciado,
por sua livre eleio, optou por realizar o teste, talvez at por acreditar que a quantidade de lcool
que ingeriu fosse inferior mxima tolerada pela legislao, sendo vedado ao Estado interferir em sua
autodeterminao. Nesse cenrio, no vejo qualquer nulidade na colheita da prova em comento. EMBRIAGUEZ. CONDENAO MANTIDA. Pratica o crime de embriaguez ao volante o agente que flagrado
pilotando veculo automotor em rodovia estadual, estando com concentrao de lcool por litro de sangue superior a 06 dg. No caso, o ru envolveu-se em acidente automobilstico em que seu caroneiro caiu
do veculo aps a abertura da porta direita, quando da realizao da uma manobra, vindo a falecer. O
teste de alcoolemia, realizado por etilmetro, constatou que estava com 0.71 dg de lcool por litro de
ar expelido, o que corresponde a 14,2 dg de lcool por litro de sangue, quando o mximo permitido pela
legislao 5,9 dg. Isso somado palavra das testemunhas so provas suficientes para a deciso condenatria. HOMCIDIO CULPOSO. IMPRUDNCIA. EMBRIAGUEZ. NEGLIGNCIA. AUSNCIA DE MANUTENO
DO VECULO. QUEDA DE CARONEIRO DO VECULO. CONDENAO MANTIDA. Prtica de delito previsto
no art. 302 da Lei 9.503/97 o agente que, de forma imprudente, dirige embriagado veculo automotor
em rodovia estadual, perdendo o controle do automvel e saindo da sua pista de rolamento; ao tentar
retornar pista, realiza manobra que devido s pssimas condies de manuteno do veculo, faz com
que sua porta seja aberta e o caroneiro que estava ao seu lado seja lanado para fora, vindo a falecer
em decorrncia da queda. PERDO JUDICIAL. LAOS AFETIVOS. INVIABILIDADE. Inexistem provas em relao existncia de estreitos laos afetivos entre o ru e a vtima, aptos a causar severa dor emocional
ao primeiro - que no pode ser confundida com mero arrependimento ou sentimento de culpa. Assim,
no h razo para a concesso do perdo judicial, devendo ser mantida a condenao de primeiro grau
nos termos em que proferida. DELITO DE TRNSITO. HOMICDIO CULPOSO. EMBRIAGUEZ AO VOLANTE.
PRINCPIO DA CONSUNO. O delito de homicdio culposo, previsto no artigo 302 do CTB, absorve o
crime de embriaguez ao volante, previsto no mesmo diploma legal, em respeito ao princpio da consuno. Orientao da jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia SUBSTITUIO DA PENA PRIVATIVA DE
LIBERDADE. PRESTAO PECUNIRIA. REDUO. POSSIBILIDADE. Sendo o ru pessoa pobre, defendido
pela defesa pblica, e possuindo bens de pouco valor econmico, a fixao da pena substitutiva de
prestao pecuniria de 02 salrios mnimo mostrou-se excessiva, sendo imperiosa a sua reduo para
o mnimo legal de 01 salrio mnimo, em favor de entidade assistencial a ser designada pelo juzo da
execuo. Parcial provimento. (Apelao Crime N 70043166446, Primeira Cmara Criminal, Tribunal
de Justia do RS, Relator: Marco Antnio Ribeiro de Oliveira, Julgado em 28/09/2011).
Cumpre ressaltar que a observncia das leis e o proceder correto dentro das normas a forma
mais contundente de evitar que as ferramentas que poderiam ser utilizadas em favor do cidado, em
uma situao espordica, sejam inteis na prtica.
4. O PRINCPIO DO nemo tenetur se detegere NO CDIGO DE PROCESSO PENAL

O princpio do nemo tenetur se detegere tem forte repercusso no processo penal brasileiro.
O acusado dever ser informado de seu direito de permanecer calado e da desnecessidade
em responder s perguntas requisitadas sem que haja prejuzo em sua defesa e que desta situao
no resultar confisso do ru por no responder, de acordo com o Cdigo de Processo Penal, em seu
artigo 186.
CPP7: Art. 186. Depois de devidamente qualificado e cientificado do inteiro teor da acusao, o acusado
ser informado pelo juiz, antes de iniciar o interrogatrio, do seu direito de permanecer calado e de
no responder perguntas que lhe forem formuladas.
4.1 Interrogatrio
O interrogatrio uma fase do processo penal no qual normalmente existem grandes divergncias de opinies entre alguns doutrinadores, surgindo assim vrias correntes sobre o tema. Dentre
elas pode-se citar as quatro principais correntes.
A primeira considera o interrogatrio apenas como meio de defesa.
A segunda, que considera como meio de prova, podendo acidentalmente ser usada como defesa.
A terceira que entende ser meio de defesa e, secundariamente, meio de prova.
A quarta, esta majoritria e dominante, que entende ter o interrogatrio natureza mista,
sendo tanto meio de defesa como meio de prova.
7
Decreto-Lei 3689/41 Cdigo de Processo Penal Art. 186 (Redao dada pela Lei n 10.792, de 1.12.2003).
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Para Tourinho Filho8, o interrogatrio o momento em que o acusado poder defender-se da

acusao, de modo a fazer de forma positiva ou negativa em relao a sua expresso. Lembrando que,
de qualquer forma, o silncio no poder ser interpretado como prova em seu desfavor.
CONCLUSO
O estudo do princpio do nemo teneutr se detegere (o direito de no produzir provas contra
si mesmo) considerado de suma importncia no ordenamento jurdico brasileiro, sendo fundamental
esse princpio para proteo do indivduo.
Ao efetuar anlise sobre o princpio desde sua evoluo histrica pode-se concluir que ainda
h controvrsia sobre o tema, uma vez que o direito que hoje protegido pela Constituio Federal
era discutido de diferentes formas.
O princpio nemo teneutr se detegere ganhou fora no iluminismo, pois imaginava-se que
com esta garantia o acusado deixaria de ser torturado ou pelo menos esta possibilidade passaria a ser
contrria lei.
Embora seja predominante a ideia ao redor do mundo, podemos perceber ao longo do estudo
que, em certos casos concretos, por vezes desconsidera-se o preceito.
REFERNCIAS
QUEIJO, Maria Elisabeth. O direito de no produzir prova contra si mesmo (o princpio do nemo
tenetur se detegere e suas decorrncias no processo penal). So Paulo: Saraiva 2003.
OLIVEIRA, Eugnio Pacceli de. Curso de processo penal. Rio de Janeiro: Lumem Juris, 10 Edio, 2007.
Conveno Americana de Direitos Humanos - Pacto de San Jos da Costa Rica.
NERY Vanderlei Elias. Diretas J: a busca pela democracia e seus limites.
Fonte: http://www.uel.br/grupo-pesquisa/gepal/anais_ivsimp/gt8/12_vanderleinery.pdf
TOURINHO FILHO, Fernando da Costa. Processo Penal - Volume 1 - 31 Edio, Saraiva, 2011.
NUCCI, Guilherme de Souza. Cdigo Penal Comentado. So Paulo: Revista dos Tribunais, 7 Edio, 2007.
76
TOURINHO FILHO, Fernando da Costa. Processo Penal - Volume 1
SUBSTITUIO TRIBUTRIA:
um estudo de caso na empresa
Ciber Equipamentos Rodovirios
Caroline Hoch Gonalves1, Paulo Srgio Pedro2 ,
Neusa Piacentini3 e Marlia SantAnna4
Resumo
O presente trabalho, que tem como tema a Contabilidade Fiscal, delimitou-se no estudo
do Imposto sobre Circulao de Mercadorias (ICMS) com o regime de Substituio Tributria (ST), ao nvel mais especfico da adoo do Protocolo 41/08 para o segmento de autopeas. A anlise baseou-se no clculo do ICMS prprio e do ICMS Substituio Tributria nas
notas fiscais de sada para venda de mercadorias enquadradas no regime de substituio
tributria. Para a coleta de dados, foram realizadas reunies com o Setor Fiscal e Contbil
da empresa. O objetivo geral foi verificar se a empresa estava atendendo corretamente
o que determina o protocolo 41/08 e sua ratificao pelo protocolo 61/12. A metodologia
utilizada na pesquisa foi o estudo de caso, com delineamento bibliogrfico e documental
e com anlise qualitativa dos dados. Para a realizao da anlise, levantaram-se os dados
do clculo do ICMS ST e ICMS prprio, feitos pela empresa Ciber Equipamentos Rodovirios, em suas notas de sada no perodo de janeiro de 2011 a agosto de 2012, por meio da
comparao entre o preo final da mercadoria para o ICMS prprio, ICMS ST com as margens de valor agregado determinadas pelo Protocolo 41/08 e as novas margensalteradas
pelo Protocolo 61/12. Dentro deste contexto, concluiu-se que o preo final da nota fiscal
tende a mudar dependendo de qual estado ela se destina.
Palavras-chaveS
ICMS prprio. Substituio Tributria. Protocolo 41/08. Protocolo 61/12.
Abstract
The present study has as its theme the Fiscal Accounting and identified in the study of
the Tax on Circulation of Goods (ICMS) regime with the Replacement Tax (ST), the more
specific level of adoption of Protocol 41/08 for the auto parts segment. The analysis was
based on the calculation of own ICMS and ICMS Tax Substitution invoices in output of goods
for sale framed in the tax substitution. For data collection, meetings were held with the
Fiscal Department and Accounting. The overall objective was to determine whether the
company was properly given what determines the protocol 41/08 and its ratification by
the protocol 61/12. The methodology used in the research was the case study design with
bibliographical and documentary and qualitative data analysis. To perform the analysis,
the data arose from the ICMS and ICMS incident, made by the company Ciber Equipamento
Rodovirios, in their delivery orders from January 2011 to August 2012, making a comparison between the final price merchandise for the ICMS incident, ICMS ST margins with value
determined by Protocol 41/08 and the new margins amended by Protocol 61/12. Within
this context, it was concluded that the final price of the bill tends to change depending
on which state it is intended.
Keywords
ICMS. Tax Replacement. Protocol 41/08. Protocol 61/12.
Bacharel em Cincias Contbeis pela Faculdade Porto-Alegrense

Mestre em Economia com nfase em Controladoria pela UFRGS, professor na Faculdade Porto-Alegrense e Faculdade Dom Bosco
(3)
Mestre em Contabilidade pela UNISINOS, professora na Faculdade Porto-Alegrense
(4)
Mestre em Contabilidade pela UNISINOS, Coordenadora do Curso de Cincias Contbeis na Faculdade Porto-Alegrense
(1)
(2)
77
1. Introduo
O tema pesquisado abordou a Contabilidade Fiscal e delimitou-se no estudo do Imposto de
Circulao de Mercadorias (ICMS) com o regime de Substituio Tributria (ST) ao nvel mais especfico
da adoo do Protocolo 41/08 para o segmento de auto peas. O ICMS tem como base de clculo para
sua apurao o preo de venda do produto. Para evitar a sonegao do ICMS, o governo implantou a
Substituio Tributria (ST), onde o ICMS pago de uma vez s pela indstria que o substituto tributrio da cadeia circulatria da mercadoria. A indstria recolhe a ST e cobra em sua nota fiscal de sada
o valor pago pelo imposto do seu cliente.
Para tanto, adotou-se a pesquisa de cunho bibliogrfico, pesquisa documental e estudo de
caso. A unidade do caso foi a Ciber Equipamentos Rodovirios, onde teve-se como objeto do estudo o
clculo do ICMS de um determinado produto, tendo em vista as notas emitidas pela empresa para as
Unidades Federativas signatrias do Protocolo 41/08, no perodo de janeiro de 2011 a agosto de 2012.
O tema justificou-se pela necessidade da empresa em aplicar nas suas operaes de faturamento a Substituio Tributria nos produtos enquadrados no regime de auto peas, apresentando
dvidas referente a aplicao do Protocolo. A pesquisa buscou as instrues da legislao pertinente,
interpretou-as e descreveu-as, relacionando todas as etapas de clculos e registros para a empresa
utilizar como procedimentos em suas prticas contbeis e fiscais. Nessa viso, o objetivo geral do estudo foi: verificar se a empresa estava atendendo corretamente o que determina o Protocolo 41/08 e
sua ratificao pelo Protocolo 61/12.
Para o desenvolvimento do trabalho, na sequncia apresentado o captulo dois, onde
abordado o referencial terico do estudo, sendo abordados os principais conceitos relacionados ao
tema; em seguida o captulo trs apresenta a metodologia de pesquisa, no captulo quatro est o desenvolvimento prtico do estudo. E, por fim, tem-se a concluso obtida ao decorrer do estudo.
2. REFERENCIAL TERICO
2.1. Substituio Tributria do Imposto Sobre Circulao de Mercadorias e Servios
Mariano, Werneck e Bezerra (2010) conceituam a Substituio Tributria (ST) como sendo o
regime pelo qual a responsabilidade do ICMS devido, em relao s operaes e/ou prestaes, que
so atribudas a outro contribuinte. A lei altera a responsabilidade pelo cumprimento da obrigao
tributria, conferindo a terceiro, que no aquele que praticou o fato gerador diretamente, mas sim,
quem possui vinculao indireta com o que deu causa ao fato.
Com a justificativa de combater fraudes praticadas por contribuintes e facilitar a fiscalizao do imposto, foi implantado a sistemtica da substituio tributria. Assim, em relao a diversos
produtos, o imposto todo pago no incio da cadeia. Segundo Mariano, Werneck e Bezerra (2010), a
substituio tributria viola a todos os princpios constitucionais basilares relativos aos tributos, dentre esses o princpio da tipicidade tributria, da no cumulatividade, da capacidade contributiva, bem
como que vulnera o princpio atributivo de competncia tributria aos estados e que, flagrantemente,
configura autntico emprstimo compulsrio.
Porm, mesmo essa sistemtica tendo sido muito criticada, terminou sendo acatada constitucionalmente pelo Supremo Tribunal Federal - STF, pois foi considerada mera forma de antecipao do
imposto (SEGUNDO, 2008).
2.1.1 Fato gerador a Substituio Tributria: Sujeito Ativo e Sujeito Passivo
Conforme Oliveira et al. (2004), o fato gerador corresponde ao surgimento da obrigao a partir do ato da prestao dos servios ou na venda de mercadorias. O fato gerador ocorre nesse caso, no
na circulao da mercadoria, mas sim na concretizao da venda da mercadoria, que est diretamente
ligada a circulao da mesma (BENCIO, 2010).
Chama-se de sujeito ativo da obrigao tributria, a pessoa jurdica de direito pblico dotada
da competncia para exigir seu cumprimento. Podendo tratar-se da Unio, de um Estado-membro, do
Distrito Federal ou de um municpio, entes dotados de competncia legislativa. Mas pode ser sujeito
ativo uma autarquia, ou outra pessoa jurdica de direito pblico que tenha a competncia tributria,
embora no tenha competncia legislativa (SEGUNDO, 2008).
Segundo Faria (2010), o sujeito passivo direto ou contribuinte, aquele que tem relao de
78
fato tributvel, na forma de manifestao de sua capacidade contributiva. considerado sujeito passivo, quem provoca a incidncia de um determinado tributo.
2.1.2 Obrigao e Responsabilidade tributria
A obrigao tributria corresponde ao vnculo derivado da relao do estado com o particular. Nessa relao, o estado o sujeito ativo da obrigao tributria que impe ao particular, sujeito
passivo da obrigao, uma situao prevista em lei. Esse dever do particular corresponde aos tipos de
obrigao tributria previstos pelo CTN - Cdigo Tributrio Nacional (OLIVEIRA, 2008). Ao considerar
que a obrigao tributria decorre da lei, ocorre uma situao para a concretizao do fato gerador:
surge para o estado o direito de exigir de um sujeito passivo o tributo, objeto da obrigao tributria
(MARIANO; WERNECK; BEZERRA, 2010).
A responsabilidade tributria da Substituio Tributria, segundo a legislao do ICMS, atribuda ao fabricante, atacadista, distribuidor, importador, arrematante de mercadoria importada e
apreendida, ou ao depositrio, a responsabilidade pelo recolhimento do imposto (SCHULZE, 2008).
Segundo Oliveira (2005), na Substituio Tributria, existem alguns conceitos importantes
para a compreenso deste imposto, sendo assim, tem-se na legislao duas modalidades de contribuintes, so eles: a) substituto tributrio: a pessoa a quem a legislao atribui a responsabilidade
pelo pagamento do imposto; b) substitudo tributrio: aquele que adquire a mercadoria com imposto
j retido.
2.1.3 Tipos de Responsabilidade da Substituio Tributria
A substituio tributria manifesta-se de maneiras diversas. Ela opera de forma totalmente
distinta, de acordo com as posies do substituto e do substitudo na cadeia da circulao de mercadorias em que opera. A ST pode surgir como: operaes anteriores, operaes concomitantes ou regressivas e operaes subsequentes ou progressivas (BENCIO, 2010). A seguir, os conceitos das operaes:
a) Operaes Anteriores: nas operaes anteriores cobrana antecipada, constitui uma forma de substituio. Na aquisio de mercadorias, como a agropecuarista, por exemplo, que no so organizadas em
empresas e, portanto, sem condies de manter escriturao e documentrio exigido pela legislao
tributria e, por esse motivo, ao adquirente pode ser atribuda a condio de contribuinte substituto
(FARIA, 2010).
b) Operaes Concomitantes e Regressivas: o mecanismo substituto regressivo se d quando eleito, como
responsvel pelo recolhimento do imposto, pessoa que participa da cadeia circulatria em momento
posterior ao da ocorrncia do fato gerador, em substituio do sujeito passivo direto anterior (BENCIO,
2010).
c) Operaes Subsequentes ou Progressivas: a substituio para frente ou progressiva, faz com que o
sujeito passivo recolha o imposto devido pelas operaes subsequentes, anteriores ocorrncia do fato
gerador. O primeiro na cadeia de comercializao, representado pelo fabricante ou o importador, paga
o do ICMS incidente das posteriores operaes com a mercadoria, at sua sada destinada ao consumidor
final (MARIANO; WERNECK; BEZERRA, 2010).
2.2. Determinao legal da Substituio Tributria

O regime de Substituio Tributria de interesse direto dos estados e do Distrito Federal
que estabelecem sistemas de controle de arrecadao mais efetivo, no qual o principal objetivo a
diminuio da evaso fiscal e facilitao do trabalho de fiscalizao. Dessa forma, a implementao
do regime para determinadas mercadorias e servios, bem como a sua aplicao interna em determinada Unidade Federativa, ter que ser instituda por meio de lei do respectivo estado. Nas operaes
interestaduais, para que haja a aplicao do regime de substituio tributria, exigida a celebrao
de acordo entre os estados envolvidos, pois o tributo ser fracionado entre o estado de origem e o
estado destinatrio, sendo necessria a criao de Convnio ou Protocolo ICMS disciplinando a matria
(MARIANO; WERNECK; BEZERRA, 2010).
79
2.2.1 Convnios e Protocolos

Os convnios e protocolos tm por finalidade atribuir efeito extraterritorial legislao estadual, o que permite ao estado exigir imposto de contribuinte localizado em outra unidade federativa.
O regime da substituio tributria do ICMS deve ser institudo por meio de lei estadual para aplicao
interna no Estado, que depende da celebrao de convnio ou protocolo (MEIRA JUNIOR, 2011). Seguem os conceitos:
a) Convnios: a Substituio Tributria tem a estrutura operacional amparada pelos convnios, cujos signatrios so praticados no mbito do Conselho Nacional de Poltica Fazendria (CONFAZ). Esses convnios
precisam ser assinados por todos os representantes de cada um dos Estados e do Distrito Federal, que
deliberam sobre a concesso de benefcios, incentivos fiscais e regimes de tributao que tero aplicao no mbito interno de cada ente federativo e tambm no mbito interestadual. Aps a ratificao
nacional, entram em vigor no perodo de trinta dias, caso no tenham data estabelecida para comear a
vigorar. Uma vez ratificados, os convnios tornam-se obrigatrios para todas as Unidades da Federao
convocadas para a reunio (MARIANO; WERNECK; BEZERRA, 2010).
b) Protocolos: os protocolos, normalmente assinados entre os estados interessados, tm como base legal
o Regimento do Confaz, que se destina a estabelecer procedimentos fiscais comuns entre as Unidades
da Federao, visando o controle e a fiscalizao das operaes (MEIRA JUNIOR, 2011). No Rio Grande
do Sul o Protocolo 41/08 que trata da Substituio Tributria no segmento de autopeas. O Protocolo
aplica-se a operaes com peas, partes, componentes, acessrios, de uso especificamente automotivo. incidente em qualquer etapa do ciclo econmico do setor automotivo, que sejam adquiridos ou
revendidos por estabelecimento de indstria e comrcio de veculos automotores terrestres, bem como
de veculos, mquinas e equipamentos agrcolas e rodovirios, ou de suas peas, partes, componentes
e acessrios (BRASIL, 2008).
2.2.2 Base de Clculo da Substituio Tributria

Conforme Protocolo 41/08, firmado entre os estados, a base de clculo do imposto, para fins
de substituio tributria com destino revenda, ser o valor correspondente ao preo mximo de
venda a varejo fixado por autoridade competente. Na falta do preo mximo, sugerido ao pblico
pelo fabricante ou importador, acrescido, em ambos os casos, do valor do frete quando no includo
no preo (BRASIL, 2008).
Conforme Mariano, Werneck e Bezerra (2010), a maioria dos estados adotou a atribuio do
valor do frete para a base de clculo do ICMS. Quando a despesa do transporte assumida pelo vendedor da mercadoria, este ir integrar a base de clculo e, consequentemente, ir compor a base de
clculo da substituio. Caso o frete seja pago pelo destinatrio, no estar incluso na substituio
tributria sobre o frete.
O Protocolo 41/08 aborda que, nas operaes com destino ao ativo imobilizado ou consumo,
a base de clculo corresponder ao preo efetivamente praticado nas operaes, includo o frete,
seguro, impostos e demais encargos, quando no includos naquele preo (BRASIL, 2008).
Segundo Mariano, Werneck e Bezerra (2010), quando a operao da substituio tributria
ocorrer com contribuintes do ICMS e do IPI e for fato gerador dos dois, a importncia correspondente
ao IPI no integrar o preo do produto. O seu montante ser destacado na nota fiscal separadamente
do valor da mercadoria.
Faria (2010) descreve que a composio da base de clculo do imposto por Substituio Tributria ser a soma das seguintes parcelas: a) o valor da operao realizada pelo contribuinte substituto
ou pelo substitudo intermedirio; b) o montante dos valores de seguro, frete e outros encargos cobrados ou transferveis aos adquirentes; c) Margem de Valor Agregado (MVA), inclusive lucro, relativa s
operaes subsequentes, conforme percentuais na legislao gacha.
2.2.3 Margem de Valor Agregado ao Lucro
Segundo Bencio (2010), em alguns casos nas aquisies interestaduais, a Margem de Valor
Agregado (MVA) determinada em Convnio ou Protocolo poder ser ajustada de acordo com a alquota
interna do Estado destinatrio, com a finalidade de manter equiparado o preo.
importante ponderar que o MVA-ST ajustado dever ser utilizado em virtude de o produto
possuir carga tributria interna superior interestadual, caso contrrio, no h o que se falar em
ajuste (MELLO, 2008).
O Protocolo 41/08, segundo Brasil (2008), demonstra a forma de como deve ser apresentada
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a base de clculo correspondente ao montante formado pelo preo praticado pelo remetente, mais
os valores referente ao frete, seguro, impostos e outros encargos transferveis ou cobrados do destinatrio, adicionada parcela resultante da aplicao, sobre o referido montante, do percentual de
Margem de Valor Agregado ajustada (MVA ajustada).
2.2.4 ndice de fidelidade e as Alquotas de Substituio Tributria Protocolo 41/08 e
Alteraes no Protocolo 61/12
O protocolo 41/08 prev quanto ao ndice de fidelidade que, em se tratando de fabricante de
veculo automotor, o atacadista que opera exclusivamente junto ao fabricante mediante contrato de
fidelidade ter como percentual para MVA o tratado na Clusula Segunda, 3(BRASIL, 2008).
O Protocolo 41/08 (BRASIL, 2008) de autopeas traz as alquotas que devem ser utilizadas
quando se tratar do ndice de fidelidade:
2 A MVA-ST original :
I 26,50% (vinte e seis inteiros e cinquenta centsimos por cento), tratando-se de:
a) sada de estabelecimento de fabricante de veculos automotores, para atender ndice de fidelidade
de compra de que trata o art. 8 da Lei federal n 6.729, de 28 de novembro de 1979;
b) sada de estabelecimento de fabricante de veculos, mquinas e equipamentos agrcolas ou rodovirios, cuja distribuio seja efetuada de forma exclusiva, mediante contrato de fidelidade.
O protocolo do ICMS 61, de 22 de junho de 2012, altera o Protocolo ICMS 41/08 e passa a vigorar a partir de 1 de agosto e dispe sobre a substituio tributria nas operaes interestaduais com
autopeas. Os estados de Alagoas, Amap, Amazonas, Bahia, Esprito Santo, Gois, Maranho, Mato
Grosso, Minas Gerais, Par, Paran, Piau, Rio de Janeiro, Rio Grande do Sul, Santa Catarina, So Paulo
e o Distrito Federal, conforme descritos no Protocolo 61/12, so os estados signatrios do protocolo
(BRASIL, 2012). Esses estados adotaro:
Clusula quinta Os Estados signatrios adotaro o regime de substituio tributria tambm nas operaes internas com as mercadorias de que trata este protocolo, observando os percentuais previstos na
clusula segunda e o prazo de recolhimento do imposto retido previsto na clusula quarta.
2.2.5 Produtos sujeitos a Substituio Tributria pelo Protocolo 41/08

Conforme Protocolo 41/08 (BRASIL, 2008):
4 O regime previsto neste protocolo ser estendido, de modo a atribuir a responsabilidade pela
reteno e recolhimento do imposto pelas sadas subsequentes de todas as peas, partes, componentes
e acessrios conceituados no:
1, ainda que no estejam listadas no Anexo nico, na condio de sujeito passivo por substituio,
ao estabelecimento de fabricante:
I - de veculos automotores para estabelecimento comercial distribuidor, para atender ndice de fidelidade de compra de que trata o art. 8 da Lei federal n 6.729, de 28 de novembro de 1979;
II - de veculos, mquinas e equipamentos agrcolas ou rodovirios, para estabelecimento comercial
distribuidor, cuja distribuio seja efetuada de forma exclusiva, mediante contrato de fidelidade,
desde que seja autorizado mediante acordo com o fisco de localizao do estabelecimento destinatrio.
2.2.6 Clculo do Imposto na Substituio Tributria e emisso da Nota Fiscal

Mariano, Werneck e Bezerra (2010) abordam que o contribuinte substituto pratica o fato gerador ao promover a sada das mercadorias de seu estabelecimento e, pela sistemtica do pagamento do
ICMS em relao aos fatos geradores futuros praticados pelos contribuintes substitudos, sabe-se que
este ter o ICMS da operao prpria e o ICMS das operaes subsequentes.
Ainda para os mesmos autores, ao emitir a nota, o substituto tributrio far constar o ICMS
da operao prpria e o ICMS substituio que o valor devido pelas operaes subsequentes at o
consumidor final.
81
2.2.7 Fiscalizao do Imposto por Substituio Tributria

Para Bencio (2010), a fiscalizao relativa ao cumprimento das obrigaes tributrias, assim
como a verificao das hipteses de excluso, compete Secretaria da Receita Federal e tambm s
Secretarias da Fazenda das outras pessoas polticas. Atravs do sistema de substituio tributria, o
Estado tem maior eficincia quando da fiscalizao, pois ao transferir, por exemplo, a responsabilidade
de recolhimento do tributo ao distribuidor e no ao varejista, fica mais fcil fiscalizar o distribuidor do
que as milhares de empresas do varejo, contribuindo para a reduo da sonegao.
2.2.8 Contabilizao ICMS ST
O tratamento contbil da substituio tributria deve ser observado com muito mais cuidado
pelo substituto que recebe o produto, do que pelo substitudo. Nas operaes de produtos adquiridos
pelo regime de tributao pela substituio tributria, basta o comerciante substitudo agregar todos
os custos pagos pelo produto como custos de comercializao e/ou produo, uma vez que, nesse
regime, no h qualquer compensao do imposto pago nas operaes anteriores. Todo o tributo j foi
retido e recolhido nas operaes anteriores. J para o substituto, ele dever observar a segregao
entre o tributo devido nas prprias operaes do tributo retido por substituio tributria, das operaes subsequentes (REIS; GALLO; PEREIRA, 2010).
Ainda de acordo com os mesmos autores, o ICMS por substituio tributria, embora integrante do faturamento da empresa, no constitui um elemento de sua Receita Operacional Bruta,
pois o valor corresponde ao ICMS a ser recolhido pelo substituto, em razo das operaes posteriores
realizadas pelo contribuinte substitudo. Para o contribuinte substitudo, a operao bem simples.
Basta contabilizar o valor efetivamente pago como estoque, no havendo qualquer possibilidade do
creditamento do ICMS das operaes anteriores.
3. METODOLOGIA
3.1. Classificao e Objeto da Pesquisa
O presente estudo abordou uma pesquisa de natureza descritiva, sendo que a partir desta,
possibilitou-se o exame especfico dos procedimentos utilizados pela empresa. Pereira (2007) cita que
a pesquisa descritiva coleta os dados e informaes de determinada populao, fenmeno, ou estabelecimento, envolvendo o uso de tcnicas padronizadas de coleta de dados.
O delineamento da pesquisa se deu pela pesquisa bibliogrfica, pesquisa documental e estudo
de caso.
A unidade do caso teve como estabelecimento a Ciber Equipamentos Rodovirios e o objeto
da pesquisa concentrou-se no clculo do ICMS de um determinado produto dos estados signatrios do
Protocolo 41/08, utilizando como documentos as notas fiscais emitidas pela empresa no perodo de
janeiro de 2011 a agosto de 2012, na matriz da empresa, localizada em Porto Alegre, no departamento
de Controladoria e Finanas, setor de Contabilidade e rea Fiscal.
Utilizou-se como instrumento de coleta de dados a observao assistemtica que proporciona
uma viso mais livre em recolher e registrar os fatos da realidade. Assim tambm como foi utilizada
a entrevista no estruturada, buscando-se entender o processo de formulao do preo de venda dos
materiais tributados pela substituio tributria, com o intuito de obter maiores informaes sobre o
caso estudado.
A forma de abordagem para a anlise dos dados foi do tipo qualitativa, pois se procurou interpretar o assunto para expor a descrio e explicao durante o processo de pesquisa.
4. ANLISE DOS RESULTADOS

4.1. Clculo da Substituio Tributria: Protocolo 41/08 ndice de Fidelidade
A anlise baseada somente nos Estado signatrios do Protocolo, sendo assim, os demais estados, Acre, Cear, Mato Grosso do Sul, Paraba, Pernambuco, Rio Grande do Norte, Roraima, Rondnia,
Roraima, Sergipe e Tocantins no foram abordados nesta pesquisa, pois no esto descritos no Protocolo 61/12. Mas o clculo realizado na apurao do ICMS prprio para os estados citados o mesmo
82
apresentado no referencial terico.

Por se tratar de uma indstria, a Ciber a substituta da cadeia tributria do ICMS substituio
tributria, visto que ela recolhe o imposto por toda cadeia circulatria da mercadoria. A empresa veio
a se enquadrar no regime de Substituio Tributria a partir de junho de 2011, adotando o protocolo
41/08, ao qual se enquadra por ser uma empresa que fabrica equipamentos de pavimentao e comercializa os equipamentos e as peas dos mesmos. Em agosto de 2012, o Protocolo 41/08 sofreu uma
ratificao pelo Protocolo 61/12 na MVA praticada tanto para os ndices de fidelidade quando para os
demais casos.
A empresa entende que, ao vender para seus representantes, ela se enquadra na utilizao do
ndice de fidelidade, pois os mesmos firmaram um acordo comercial de compras/vendas mensais e os
representantes garantem vender somente os produtos da Ciber. O Protocolo tem um tratamento especial para as alquotas de MVA no segmento automotivo quando se trata de vendas para concessionrias
que tenham acordo de fidelidade com as montadoras. A Ciber entende que o seu relacionamento com
seus representantes como o de uma concessionria de automveis com a fbrica de automveis. E,
por esse motivo, nas suas vendas para os chamados representantes, ela utiliza o ndice de fidelidade
para a apurao do ICMS ST.
Para a realizao da apurao do valor do ICMS ST, necessrio calcular o valor do produto
multiplicado pela alquota de MVA determinada no protocolo. O valor total deste clculo ser somado
ao valor do produto, que ser multiplicado pelo percentual da alquota interestadual do estado de
destino. O resultado ser diminudo do valor apurado no ICMS prprio e o resultado da subtrao ser
o valor do ICMS Substituio Tributria.
Para uma melhor demonstrao do que foi descrito, segue o clculo do ICMS ST usando como
exemplo um clculo, utilizando como base o produto classificado com a NCM 84818092 e uma nota
fiscal de origem no RS e destino BA para a tabela do ndice de fidelidade, conforme Quadro 1:
Quadro 1 - Clculo ICMS ST utilizando o ndice de fidelidade do protocolo 41/08
Dados: para calcular o ICMS ST do produto com
NCM 84818092, de origem no RS e destino BA
foram utilizados os seguintes dados:
Valor unitrio R$ 157,41
Alquota interestadual de ICMS: 7%
Alquota interna do estado destino: 17%
MVA determinada pelo protocolo 41/08: 41,7%
Clculo do ICMS ST ICMS prprio: 157,41 x 7% =

11,02
Margem de lucro fixada pelo protocolo: 157,41 x
41,7% = 65,64
Produto + margem fixada = 157,41 + 65,64 = 223,05
Clculo ICMS alquota interna de estado destino =
223,05 x 17% = 37,92
Fonte: elaborado pelos autores (2012)
O clculo anterior tambm realizado para as mercadorias destinadas aos estados de Alagoas,
Amazonas, Amap, Bahia, Distrito Federal, Esprito Santo, Gois, Maranho, Mato Grosso, Par e Piau,
pois tambm possuem alquota interestadual do ICMS de 7%. J os estados de Minas Gerais, Paran,
Rio de Janeiro, Santa Catariana e So Paulo possuem alquota interestadual de 12%. Isso faz com que
o ICMS prprio para esses estados seja maior.
Nos estados de Alagoas, Amazonas, Amap, Bahia, Distrito Federal, Esprito Santo, Gois, Maranho, Mato Grosso, Par e Piau a alquota interna do ICMS de 17%. J a alquota interestadual
de 7%, sendo a sada do Rio Grande do Sul e destinos aos estados mencionados. Por esse motivo, a alquota da MVA de 41,7%, ou seja, ser a mesma para todos os estados citados. As alquotas tambm se
repetem para os estados do Mato Grosso, Paran e So Paulo que tem sua alquota estadual interna de
18% e interestadual, com sada do Rio Grande do Sul, de 12%. Portanto, para os trs estados, a alquota
de MVA ser de 35,8%. O estado do Rio de Janeiro o nico que tem alquota interestadual de 12%,
com sada do Rio Grande do Sul. Sua alquota estadual de 19%, sendo a MVA de 37,4%. Santa Catarina
tambm exceo com sua alquota interna de 17% e interestadual de 12%, tendo a MVA de 34,1%.
No foram demonstrados os clculos com as alquotas de 43,5% e 45,2%, pois no foi encontrado nenhum estado da Unio participando do Protocolo 41/08 que utilize, como alquota interestadual,
7% e alquota interna 18% e 19%, quando a sada da mercadoria for do Rio Grande do Sul. A seguir, a
Tabela 1 apresenta os valores referentes aos estados participantes do Protocolo:
83
Tabela 1 - Clculo do ICMS ST Protocolo 41/08 ndice de fidelidade, sada RS destino s UF

signatrias do Protocolo
UF
destino
Valor
produto
Alquota
de MVA
Margem de lucro
fixado pelo
protocolo
Base de
clculo
do
ICMS ST
Alquota
interna do
ICMS
ICMS
presumido
ICMS
prprio
Total do
ICMS ST
Total
da nota
AL
157,41
41,70%
65,64
223,05
17%
37,92
11,02
26,90
184,31
AM
157,41
41,70%
65,64
223,05
17%
37,92
11,02
26,90
184,31
AP
157,41
41,70%
65,64
223,05
17%
37,92
11,02
26,90
184,31
BA
157,41
41,70%
65,64
223,05
17%
37,92
11,02
26,90
184,31
DF
157,41
41,70%
65,64
223,05
17%
37,92
11,02
26,90
184,31
ES
157,41
41,70%
65,64
223,05
17%
37,92
11,02
26,90
184,31
GO
157,41
41,70%
65,64
223,05
17%
37,92
11,02
26,90
184,31
MA
157,41
41,70%
65,64
223,05
17%
37,92
11,02
26,90
184,31
MT
157,41
41,70%
65,64
223,05
17%
37,92
11,02
26,90
184,31
MG
157,41
35,80%
56,35
213,76
18%
38,48
18,89
19,59
177,00
PA
157,41
41,70%
65,64
223,05
17%
37,92
11,02
26,90
184,31
PR
157,41
35,80%
56,35
213,76
18%
38,48
18,89
19,59
177,00
PI
157,41
41,70%
65,64
223,05
17%
37,92
11,02
26,90
184,31
RJ
157,41
37,40%
58,87
216,28
19%
41,09
18,89
22,20
179,61
SC
157,41
34,10%
53,68
211,09
17%
35,88
18,89
17,00
174,41
SP
157,41
35,80%
56,35
213,76
18%
38,48
18,89
19,59
177,00
Conforme j mencionado, os estados do Acre, Cear, Mato Grosso do Sul, Paraba, Pernambuco, Rio Grande do Norte, Roraima, Rondnia, Sergipe e Tocantins no sero abordados neste trabalho,
pois no seguem o Protocolo. Sendo assim, os produtos destinados a estes estados no tero a ST
acrescentados no valor final da nota. O ICMS apurado ser somente o prprio.
4.1.1 Protocolo 41/08 para os demais casos

Para os demais clientes que no tm acordado com a empresa o contrato de fidelidade, o
Protocolo 41/08 prev outras alquotas a serem utilizadas de acordo com as alquotas internas e interestaduais de cada estado.
Nos estados de Alagoas, Amazonas, Amap, Bahia, Distrito Federal, Esprito Santo, Gois,
Maranho, Mato Grosso, Par e Piau, a alquota da MVA passa a ser de 56,9%. J nos estados do Mato
Grosso, Paran e So Paulo, a alquota de MVA ser de 50,20%. O Rio de Janeiro, por sua vez, ter a
MVA de 52,1% e Santa Catarina a alquota da MVA de 48,4%.
Na realizao da apurao, para o valor do ICMS ST para as alquotas dos demais casos, o
clculo realizado o mesmo que o do ndice de fidelidade. necessrio calcular o valor do produto
multiplicado pela alquota de MVA determinada no protocolo. O valor total deste clculo ser somado
ao valor do produto, que ser multiplicado pelo percentual da alquota interestadual do estado destino. O resultado ser diminudo do valor apurado no ICMS prprio, cujo clculo j foi demonstrado.
O resultado da subtrao ser o valor do ICMS Substituio Tributria. Segue um exemplo de clculo
realizado, utilizando como base o produto classificado com a NCM 84818092, de origem no RS e destino
BA, conforme Quadro 2:
84
Quadro 2 - Clculo ICMS ST ndice para os demais casos segundo o protocolo 41/08
Dados: para calcular o ICMS ST do produto com
NCM 84818092, de origem no RS e destino BA,
foram utilizados os seguintes dados:
Valor unitrio: R$ 157,41
Clculo do ICMS ST ICMS prprio: 157,41 x 7% = 11,02

Margem de lucro fixada pelo protocolo: 157,41 x 56,9% =
89,57
Clculo ICMS alquota interna de estado destino = 246,98
x 17% = 41,99
Total da ST = 41,99 11,02 = 30,97
Total da nota = 157,41 + 30,97 = 188,38
A Tabela 2 mostra os valores referentes aos estados participantes do Protocolo.

Tabela 2 - Clculo do ICMS ST Protocolo 41/08 para os demais casos com sada RS
s UF signatrias ao Protocolo
UF
destino
Valor
produto
Alquota
de MVA
Margem de lucro
fixado pelo
protocolo
Base de
clculo
do
ICMS ST
Alquota
interna do
ICMS
ICMS
presumido
ICMS
prprio
Total do
ICMS ST
Total
da nota
AL
157,41
56,90%
89,57
246,98
17%
41,99
11,02
30,97
188,38
AM
157,41
56,90%
89,57
246,98
17%
41,99
11,02
30,97
188,38
AP
157,41
56,90%
89,57
246,98
17%
41,99
11,02
30,97
188,38
BA
157,41
56,90%
89,57
246,98
17%
41,99
11,02
30,97
188,38
DF
157,41
56,90%
89,57
246,98
17%
41,99
11,02
30,97
188,38
ES
157,41
56,90%
89,57
246,98
17%
41,99
11,02
30,97
188,38
GO
157,41
56,90%
89,57
246,98
17%
41,99
11,02
30,97
188,38
MA
157,41
56,90%
89,57
246,98
17%
41,99
11,02
30,97
188,38
MT
157,41
56,90%
89,57
246,98
17%
41,99
11,02
30,97
188,38
MG
157,41
50,20%
79,02
236,43
18%
42,56
18,89
23,67
181,08
PA
157,41
56,90%
89,57
246,98
17%
41,99
11,02
30,97
188,38
PR
157,41
50,20%
79,02
236,43
18%
42,56
18,89
23,67
181,08
PI
157,41
56,90%
89,57
246,98
17%
41,99
11,02
30,97
188,38
RJ
157,41
52,10%
82,01
239,42
19%
45,49
18,89
26,60
184,01
SC
157,41
48,40%
76,19
233,60
17%
39,71
18,89
20,82
178,23
SP
157,41
50,20%
79,02
236,43
18%
42,56
18,89
23,67
181,08
4.1.2 Alterao nas Alquotas de MVA do Protocolo 41/08 para o ndice de Fidelidade
A partir de agosto de 2012, o protocolo 41/08 sofre uma nova ratificao nas alquotas de MVA
pelo protocolo 61/12, e a empresa, por sua vez, passa a adotar as novas alquotas e o preo final de
venda do produto sofre novas alteraes.
Desde ento, a alquota de MVA para os estados de Alagoas, Amazonas, Amap, Bahia, Distrito
Federal, Esprito Santo, Gois, Maranho, Mato Grosso, Par e Piau, para ndice de fidelidade, fica
sendo de 49,11%. Para o Mato Grosso, Paran e So Paulo, a MVA praticada de 42,82%. J o estado do
Rio de Janeiro tem a MVA fica em 44,58% e Santa Catarina trabalha com a MVA de 41,10%.
Segue no Quadro 3 um exemplo de clculo realizado, utilizando como base o produto classificado com a NCM 84818092, de origem no RS e destino BA, demonstrando a nova alquota adotada:
85
Quadro 3 - Clculo ICMS ST utilizando o ndice de fidelidade do protocolo 61/12

Dados: para calcular o ICMS ST do produto com NCM
84818092, de origem no RS e destino BA, foram
utilizados os seguintes dados:
ICMS prprio: 157,41 x 7% = 11,02

49,11% = 77,30
234,71 x 17% = 39,90
Total da ST = 39,90 11,02 = 28,88
Total da nota = 157,41 + 28,88 = 186,29
Segue Tabela 3 demonstrando o valor final da nota fiscal para cada Estado destino, das participantes do Protocolo.
Tabela 3 - Clculo do ICMS ST Protocolo 61/12 quanto ao ndice de fidelidade com sada do RS e
destino s UF signatrias ao Protocolo
UF
destino
Valor
produto
Alquota
de MVA
Margem de lucro
fixado pelo
protocolo
Base de
clculo
do ICMS
ST
Alquota
interna do
ICMS
ICMS
presumido
ICMS
prprio
Total do
ICMS ST
Total
da nota
AL
157,41
49,11%
77,30
234,71
17%
39,90
11,02
28,88
186,29
AM
157,41
49,11%
77,30
234,71
17%
39,90
11,02
28,88
186,29
AP
157,41
49,11%
77,30
234,71
17%
39,90
11,02
28,88
186,29
BA
157,41
49,11%
77,30
234,71
17%
39,90
11,02
28,88
186,29
DF
157,41
49,11%
77,30
234,71
17%
39,90
11,02
28,88
186,29
ES
157,41
49,11%
77,30
234,71
17%
39,90
11,02
28,88
186,29
GO
157,41
49,11%
77,30
234,71
17%
39,90
11,02
28,88
186,29
MA
157,41
49,11%
77,30
234,71
17%
39,90
11,02
28,88
186,29
MT
157,41
49,11%
77,30
234,71
17%
39,90
11,02
28,88
186,29
MG
157,41
42,82%
67,40
224,81
18%
40,47
18,89
21,58
178,99
PA
157,41
49,11%
77,30
234,71
17%
39,90
11,02
28,88
186,29
PR
157,41
42,82%
67,40
224,81
18%
40,47
18,89
21,58
178,99
PI
157,41
49,11%
77,30
234,71
17%
39,90
11,02
28,88
186,29
RJ
157,41
44,58%
70,17
227,58
19%
43,24
18,89
24,35
181,76
SC
157,41
41,10%
64,70
222,11
17%
37,76
18,89
18,87
176,28
SP
157,41
42,82%
67,40
224,81
18%
40,47
18,89
21,58
178,99
As alquotas de MVAs, de 50,93% e 52,80%, no foram utilizadas, pois no foi encontrado nenhum Estado da Unio integrante do Protocolo que utilize como alquota interestadual 7% e alquota
interna 18% e 19%.
4.1.3 Alteraes nas Alquotas de MVA do Protocolo 41/08 para os demais casos
Assim como a alquota de MVA alterou a partir da modificao pelo Protocolo 61/12, as alquotas no que diz respeito aos demais casos tambm sofreram alteraes.
A mudana da MVA dos estados de Alagoas, Amazonas, Amap, Bahia, Distrito Federal, Esprito
Santo, Gois, Maranho, Mato Grosso, Par e Piau ficou em 78,83%. Em Mato Grosso, Paran e So
Paulo, a MVA praticada passou a ser de 71,28%. J no estado do Rio de Janeiro, a MVA ficou em 73,39%
e Santa Catarina trabalha com a MVA de 69,21%. Segue no Quadro 4 a demonstrao de um clculo,
utilizando como base o produto classificado com a NCM 84818092, de origem no RS e destino BA:
86
Quadro 4 - Clculo ICMS ST para os demais casos do protocolo 61/12

Para calcular o ICMS ST do produto com NCM
84818092, de origem no RS e destino BA foram utilizados os seguintes dados:
ICMS prprio: 157,41 x 7% = 11,02

78,83% = 124,09
281,50 x 17% = 47,86
Total da ST = 47,85 11,02 = 36,84
Total da nota = 157,41 + 36,84 = 194,25
A Tabela 4 demonstra os valores para todos os estados destinos signatrios do Protocolo.

Tabela 4 - Clculo do ICMS ST Protocolo 61/12 para os demais casos com sada do RS e
destino s UF signatrias ao Protocolo
UF
destino
Valor
produto
Alquota
de MVA
Margem de
lucro fixado
pelo protocolo
Base de
clculo
do
ICMS ST
Alquota
interna do
ICMS
ICMS
presumido
ICMS
prprio
Total do
ICMS ST
Total
da nota
AL
157,41
78,83%
124,09
281,50
17%
47,85
11,02
36,84
194,25
AM
157,41
78,83%
124,09
281,50
17%
47,85
11,02
36,84
194,25
AP
157,41
78,83%
124,09
281,50
17%
47,85
11,02
36,84
194,25
BA
157,41
78,83%
124,09
281,50
17%
47,85
11,02
36,84
194,25
DF
157,41
78,83%
124,09
281,50
17%
47,85
11,02
36,84
194,25
ES
157,41
78,83%
124,09
281,50
17%
47,85
11,02
36,84
194,25
GO
157,41
78,83%
124,09
281,50
17%
47,85
11,02
36,84
194,25
MA
157,41
78,83%
124,09
281,50
17%
47,85
11,02
36,84
194,25
MT
157,41
78,83%
124,09
281,50
17%
47,85
11,02
36,84
194,25
MG
157,41
71,28%
112,20
269,61
18%
48,53
18,89
29,64
187,05
PA
157,41
78,83%
124,09
281,50
17%
47,85
11,02
36,84
194,25
PR
157,41
71,28%
112,20
269,61
18%
48,53
18,89
29,64
187,05
PI
157,41
78,83%
124,09
281,50
17%
47,85
11,02
36,84
194,25
RJ
157,41
73,39%
115,52
272,93
19%
51,86
18,89
32,97
190,38
SC
157,41
69,21%
108,94
266,35
17%
45,28
18,89
26,39
183,80
SP
157,41
71,28%
112,20
269,61
18%
48,53
18,89
29,64
187,05
4.1.4 Contabilizao do ICMS Substituio Tributria

A contabilizao do faturamento de notas fiscais de produtos com substituio tributria no
sofreu nenhuma alterao com a ratificao do Protocolo 41/08. Conforme dados retirados do sistema
contbil da empresa, segue demonstrao da contabilizao na Tabela 5:
87
Tabela 5 - Contabilizao do ICMS ST

D/C
N da conta
Nome da Conta
Valor
Dbito
21636001
ICMS s/ vendas
R$ 11,02
Crdito
33501001
ICMS recolher
R$ 11,02
Dbito
11201001
Cliente
R$ 184,31
Crdito
31101001
Receita de Venda
R$ 157,41
Crdito
33501011
ICMS Substituio Tributria
R$ 29,90
Como o valor do ICMS prprio subtrado do valor do clculo do ST, ele continuar contabilizando da mesma maneira, tendo a empresa que recolher o seu ICMS. O valor da ST vai para a conta
cliente e ser cobrado do mesmo. A receita de venda ser somente valor do produto e a contrapartida
do valor da Substituio Tributria ir para conta especfica ICMS ST.
4.1.5 Anlise das Mudanas no Valor da Nota Fiscal
Baseado nos clculos apresentados foi elaborada uma tabela com a apurao dos resultados
para o preo total da nota fiscal praticado para cada unidade federativa destino, em cada apurao do
ICMS, sendo ela, na modalidade ICMS prprio e ICMS Substituio Tributria, pela alquota de MVA do
Protocolo 41/08 e sua ratificao pelo Protocolo 61/12. O produto analisado foi o classificado pelo item
vlvulas solenides com o nmero de NCM 84818091, sendo o seu valor o real praticado pela empresa
no perodo de janeiro de 2011 a agosto de 2012. Segue a Tabela 6 com o preo de venda:
Tabela 6 - Preo de venda
Protocolo 41/08
Protocolo 61/12
UF
ICMS prprio
ndice de
fidelidade
Demais
casos
ndice de
fidelidade
Demais
casos
AL
R$ 157,41
184,31
188,38
186,29
194,25
AM
R$ 157,41
184,31
188,38
186,29
194,25
AP
R$ 157,41
184,31
188,38
186,29
194,25
BA
R$ 157,41
184,31
188,38
186,29
194,25
DF
R$ 157,41
184,31
188,38
186,29
194,25
ES
R$ 157,41
184,31
188,38
186,29
194,25
GO
R$ 157,41
184,31
188,38
186,29
194,25
MA
R$ 157,41
184,31
188,38
186,29
194,25
MT
R$ 157,41
184,31
188,38
186,29
194,25
MG
R$ 157,41
177,00
181,08
178,99
187,05
PA
R$ 157,41
184,31
188,38
186,29
194,25
PR
R$ 157,41
177,00
181,08
178,99
187,05
PI
R$ 157,41
184,31
188,38
186,29
194,25
RJ
R$ 157,41
179,61
184,01
181,76
190,38
SC
R$ 157,41
174,41
178,23
176,28
183,80
SP
R$ 157,41
177,00
181,08
178,99
187,05
A Tabela 6 foi elaborada a partir dos clculos realizados anteriormente. Assim demonstrado
o preo final da nota fiscal de sada na venda da mercadoria para cada Estado signatrio do Protocolo.
88
Nos demais casos, o ICMS prprio tambm compe o preo de venda, mas, alm dele, tem o ICMS ST
que altera o preo final da mercadoria de acordo com o seu Estado destino. O valor do ICMS ST recolhido pela Ciber e cobrado de seu cliente, pois o valor da ST destacado na nota fiscal. Cabe observar
que para todos os Estados com a mesma alquota interna e mesma alquota interestadual, o valor da
nota fiscal ser o mesmo e, para melhor visualizao dos valores apurados, segue a Tabela 7 com a
demonstrao em percentual do aumento no valor total da nota fiscal.
Tabela 7 - Percentuais de aumento no valor da nota fiscal emitida pela empresa
Protocolo 41/08
Protocolo 61/12
UF
ICMS
prprio
ndice de
fidelidade
Demais
casos
ndice de
fidelidade
Demais
casos
AL
0,00%
17,09%
19,67%
18,35%
23,40%
AM
0,00%
17,09%
19,67%
18,35%
23,40%
AP
0,00%
17,09%
19,67%
18,35%
23,40%
BA
0,00%
17,09%
19,67%
18,35%
23,40%
DF
0,00%
17,09%
19,67%
18,35%
23,40%
ES
0,00%
17,09%
19,67%
18,35%
23,40%
GO
0,00%
17,09%
19,67%
18,35%
23,40%
MA
0,00%
17,09%
19,67%
18,35%
23,40%
MT
0,00%
17,09%
19,67%
18,35%
23,40%
MG
0,00%
12,44%
15,04%
13,71%
18,83%
PA
0,00%
17,09%
19,67%
18,35%
23,40%
PR
0,00%
12,44%
15,04%
13,71%
18,83%
PI
0,00%
17,09%
19,67%
18,35%
23,40%
RJ
0,00%
14,11%
16,90%
15,47%
20,94%
SC
0,00%
10,80%
13,23%
11,99%
16,77%
SP
0,00%
12,44%
15,04%
13,71%
18,83%
Em termos percentuais, conforme o demonstrado pela Tabela 7, observa-se um aumento considervel no valor final das notas a partir da adoo da ST.
Foi observado que, logo que a empresa passou a se enquadrar no regime de Substituio Tributria em junho de 2011, o seu preo final da nota fiscal de venda aumentou em 17,09%, utilizando a
alquota do ndice de fidelidade para os estados de Alagoas, Amazonas, Amap, Bahia, Distrito Federal,
Esprito Santo, Gois, Maranho, Mato Grosso, Par e Piau. Para as alquotas de MVA determinadas pelo
Protocolo 41/08 e para os demais casos, o aumento foi de 19,67%.
Nas vendas para os estados do Mato Grosso, Paran e So Paulo, o aumento para o ndice de
fidelidade foi de 12,44% e para os demais casos o aumento foi de 15,04%. J para o estado do Rio de
Janeiro como destino, o valor final da nota aumentou em 14,11% quando a alquota utilizada foi a do
ndice de fidelidade e 16,70% para os demais casos. Em relao ao aumento para o estado de Santa
Catarina ficou em 10,80% pelo ndice de fidelidade e 13,23% para os demais casos.
Como, a partir de agosto de 2012, o Protocolo 41/08 foi ratificado pelo Protocolo 61/12, o
valor total cobrado na nota fiscal sofreu novo aumento, tanto para as alquotas do ndice de fidelidade
quanto para os demais casos, tomando como base o produto clculo somente com o ICMS prprio.
Quando o destino for os estados de Alagoas, Amazonas, Amap, Bahia, Distrito Federal, Esprito Santo, Gois, Maranho, Mato Grosso, Par e Piau, o aumento ficou em 11,99% para o ndice de
fidelidade e 16,77% para os demais casos. Para as unidades federativas do Mato Grosso, Paran e So
Paulo, o aumento ficou em 13,71% e para os demais casos o aumento foi de 18,83%.
Quanto ao estado do Rio de Janeiro, o aumento foi de 15,47%, quando a alquota utilizada
for a do ndice de fidelidade e 20,94% para os demais casos. Em relao ao aumento para o estado de
Santa Catarina foi para 11,99% pelo ndice de fidelidade e 16,77% para os demais casos.
89
5. Concluso e sugestes de estudos futuros

A substituio tributria do ICMS instituiu-se atravs da necessidade dos estados em controlar
o recolhimento do imposto, evitando a sonegao, uma vez que, em algumas situaes, a mercadoria
chegava ao consumidor final sem o pagamento do mesmo.
A partir do estudo, identificaram-se os procedimentos legais do ICMS ST na modalidade de autopeas com a utilizao do Protocolo 41/08 e sua ratificao pelo Protocolo 61/12, para casos em que se
utiliza a MVA para os ndices de fidelidade e demais casos. No trabalho tambm demonstrada a forma
de contabilizao do ICMS prprio e do ICMS ST.
Na anlise dos clculos efetuados e demonstrados na pesquisa, constatou-se que o preo final
de sada, a partir da adoo do recolhimento do imposto por substituio tributria, aumentou, pois o
comprador passou a pagar o imposto na compra do produto. Dessa forma, verificou-se que a indstria
recolhe o ICMS para a toda cadeia circulatria da mercadoria, minimizando a sonegao do imposto.
Atravs da anlise realizada, fica evidente que agregando a margem de lucro fixada pelo governo ao final da cadeia circulatria, o produto no sofre aumento em seu preo. Isso porque, com a
substituio tributria, o ICMS passou a ser pago antes e no mais depois do processo.
Pode-se apurar que o objetivo principal da substituio tributria acabar com a sonegao do
ICMS, sendo assim, uma importante arma do governo para combater a sonegao.
Importante destacar que o objetivo geral de verificar se a empresa Ciber estava atendendo corretamente o que determina o Protocolo 41/08 e sua ratificao pelo Protocolo 61/12 foi atingido, pois
nenhuma falha foi encontrada.
Como sugesto recomenda-se estudos mais aprofundados em outras empresas do mesmo segmento
econmico. Sugere-se tambm utilizar diferentes abordagens metodolgicas, isto porque, a partir de um
estudo que abrangesse uma amostra representativa do setor, seria possvel traar um perfil do ramo de autopeas, identificar tendncias e estabelecer estatsticas teis para os usurios da informao.
Referncias
BENCIO, Srgio Gonini. ICMS: apontamentos tericos e prticos sobre a substituio tributria. So
Paulo: Saraiva, 2010.
BRASIL. Protocolo ICMS 61, DE 22 JUNHO DE 2012. Braslia, 2012. Disponvel em:<http://www.fazenda.
gov.br/confaz/confaz/protocolos/ICMS/2012/pt061_12.htm>.
Acesso em 31/08/2012.
_______. Protocolo ICMS 41, DE 4 DE ABRIL DE 2008. Braslia, 2008. Disponvel em: <http://www.fazenda.gov.br/confaz/confaz/protocolos/icms/2008/pt041_08.htm>. Acesso em: 2/06/2012.
FARIA, Luis Carlos Silva de. Substituio Tributria do ICMS: injusta imposio confiscatria. 2. ed.
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MARIANO, Paulo Antonio; WERNECK, Raphael; BEZERRA, Sandra Regina Alencar. Substituio Tributria
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MEIRA JUNIOR, Jos Julberto. ICMS Substituio Tributria: uma viso crtica. Curitiba: Juru, 2011.
MELLO, ngelo Braga Netto Rodrigues de. Substituio Tributria progressiva no ICMS: teoria e prtica.
Porto Alegre: Nria Fabris, 2008.
OLIVEIRA, Gustavo Pedro de. Contabilidade Tributria. So Paulo: Saraiva, 2005.
_________. Contabilidade Tributria. So Paulo: Saraiva. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 2008.
OLIVEIRA, Lus Martins de Oliveira et al. Manual de Contabilidade Tributria. 3. ed. So Paulo: Atlas, 2004.
PEREIRA, Jos Matias. Manual de metodologia da pesquisa cientfica. So Paulo: Atlas, 2007.
REIS, Luciano Gomes dos; GALLO, Mauro Fernando; PEREIRA, Carlos Alberto. Manual de contabilizao
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SCHULZE, Osmar. Manual de IPI e ICMS para o Estado de Santa Catarina. 2. ed. Curitiba: Juru, 2008.
SEGUNDO, Hugo de Brito Machado. Direito Tributrio e Financeiro. 3. ed. So Paulo: Atlas, 2008.
90
Noes introdutrias para o

estudo e a interpretao
do Direito Civil
Silvio Javier Battello Calderon1 e Jos Nosvitz Pereira de Souza2
Resumo
O objetivo do presente trabalho fazer uma anlise introdutria para o estudo
do Direito Civil no Brasil. O texto est dividido em trs partes. Na primeira, sero
analisados os conceitos e principais caractersticas da codificao do direito privado.
Na segunda, as regras da Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro que tratam
da interpretao e integrao das normas jurdicas. E por fim, na terceira parte, se
estudar a relao dos Direitos Fundamentais com o Direito Civil.
Palavras-Chaves
Direito Civil. Interpretao do Direito. Integrao do Direito. Direito Civil Constitucional. Direitos Fundamentais.
Abstract
The aim of this work is to make an introductory analysis for the study of civil law in
Brazil. The text is divided into three parts. At first, we analyze the concepts and the
most important features of the encoding of private law. In the second, the Act of
Introduction to the Norms of Brazilian Law, especially its rules of interpretation and
integration. Finally, in the third part, we studied the relationship of Fundamental
Rights with Civil Law.
Keywords
Civil law. Interpretation of Law. Integration of Law. Constitutional Civil Law. Fundamental Rights.
Introduo
Aps a independncia do Brasil, o Direito Civil no pas continuou sob a regulamentao das antigas Ordenaes do Reino de Portugal, em especial as Filipinas, fortemente influenciadas pelo Direito
Romano. A Constituio brasileira de 1824 j ordenava a elaborao, o quanto antes, de um Cdigo
Civil fundado nas slidas bases da Justia e da Equidade, art. 179, XVIII1. Mas a jovem Nao tambm
precisava de juristas e, por consequncia, em 1827, foram criados dois cursos de cincias jurdicas
e sociais, um na cidade de So Paulo e outro na Cidade de Olinda, que comearam a funcionar com
professores convidados da Europa, em especial de Coimbra.
(1)
Ps-doutor em Direito pela Universidade Nacional de Buenos Aires (UBA); doutor em Direito pela Universidade Federal do Rio Grande do
Sul (UFRGS), Especialista em Direito Empresarial pela Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul (PUCRS). Membro da associao
Argentina de Direito Internacional (AADI), da Associao Brasileira de Direito Internacional (ABDI), e da Associao Ibero-americana de Direito
Privado (AIDP). Professor de Direito Civil e Direito Empresarial. Advogado na Argentina e no Brasil.
(2)
Mestre em Economia pela Universidade Federal do Rio Grande do Sul (UFRGS), graduado em Direito pela Universidade Catlica do Rio
Grande do Sul (PUCRS) e graduado em Economia pela Universidade Federal do Rio Grande do Sul (UFRGS). Coordenador e professor do curso
de Direito da Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre e Professor da Faculdade Decision de Negcios.
1
Disponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constituicao24.htm, consultado em 04/12/2012.
91
Os protagonistas da primeira etapa na codificao do Direito Civil foram casualmente dois

alunos formados nas primeiras turmas da Faculdade de Olinda: Jos Thomas Nabuco de Araujo e Augusto Teixeira de Freitas. Em 1855, Nabuco de Araujo, naquele momento Ministro de Justia, solicitou
a Teixeira de Freitas que realizasse uma Consolidao das Leis Civis brasileiras, lavor que este aceitou
e concluiu rapidamente. A Consolidao foi publicada em 1587 e foi utilizado at 1916, quando entrou
em vigor o primeiro Cdigo Civil Brasileiro.
A Teixeira de Freitas tambm se lhe encomendou a redao de um Cdigo Civil. O jurista
comeou o trabalho em 1859 e, em 1864, apresentou ao governo seu famoso Esboo de Cdigo Civil.
Ainda que o autor constasse com o apoio de Nabuco de Araujo, o projeto no foi aceito pelos juristas
da poca, e Teixeira de Freitas foi desincumbido do trabalho de Codificao. O Esboo considerado
at hoje uma das maiores obras da codificao moderna, citada e referida no mundo inteiro.
Na segunda metade do sculo XIX, outros projetos de Cdigo Civil foram apresentados ao
governo, mas foi finalmente aceito aquele de autoria do civilista cearense Clovis Bevilqua, que comeou a redigir o Projeto no incio de 1899, concluindo-o ao final do mesmo ano. O Cdigo Civil de
Bevilqua teve uma longa tramitao no Congresso Nacional entre 1900 a 1916 at que foi promulgado
pela Lei n. 3.071, de 1 de janeiro de 1916, estabelecendo, assim, o Cdigo Civil dos Estados Unidos
do Brasil2.
Os avanos sociais e econmicos do Brasil no transcorrer do sculo XX foram deixando o Cdigo
Civil obsoleto. Nos anos 30 e 60, foram apresentados diversos projetos para substitu-lo, mas nenhum
teve xito. Em 1967, o jurista Miguel Reale foi nomeado para presidir uma comisso encarregada de
relatar um novo projeto de Cdigo Civil. A comisso apresentou o projeto final ao Congresso Nacional
em 1975 e, aps uma longssima tramitao, o Projeto Reale foi aprovado pela Lei 10.406, de 10 de
janeiro de 2002, que instituiu o Cdigo Civil vigente.
Como podemos apreciar, tanto o Cdigo Civil de 1916 quanto o atual padeceram do mesmo
problema: uma longa tramitao no Congresso e, por consequncia, muitos dos institutos regulamentados pelos Cdigos j nasceram velhos. Enquanto o Cdigo Civil vigente esperava aprovao do
Congresso, outros importantes diplomas jurdicos relacionados ao Direito Civil foram promulgados: a
Constituio Federal de 1988, o Cdigo de Defesa do Consumidor, de 1990, Estatuto da Criana e do
Adolescente, tambm de 1990, a Lei de Inquilinato, de 1991, etc.
Partindo dessa realidade histrica, o objetivo do presente trabalho fazer uma anlise introdutria ao Estudo do Direito Civil, que nos permita identificar quais so as principais caractersticas do
sistema, a regras de interpretao, e as formas de integrao de suas normas com os outros mbitos
do Direito e, em especial, com o Direito Constitucional.

1. O Direito Civil
A doutrina distingue o Direito Pblico do Direito Privado. Em sentido lato, O Direito Pblico
trata das relaes jurdicas derivadas da organizao e atividade do Estado, e das relaes dos cidados com os diversos mbitos de atuao do Poder Pblico3.
J o Direito Privado o que regulamenta as relaes jurdicas que existem entre as pessoas
fsicas, ou de estas com as pessoas jurdicas de direito de Direito Privado (empresas, associaes,
fundaes, etc.) dentro do territrio nacional4. Ainda, o governo e suas dependncias administrativas
tambm podem ser alcanados pelas normas de Direito Privado, quando a conduta praticada por seus
agentes no est revestida do imperium tpico dos atos de governo. Por exemplo, compras eventuais
de material de escritrio, ou a contratao de um encanador para concertar um vazamento, formam
parte das relaes jurdicas de Direito Privado, ainda que um dos contratantes seja o Estado.
O Direito Civil e o Direito Empresarial so os principais elementos do Direito Privado. O que
caracteriza estas disciplinas, e ao mesmo tempo as diferencia do Direito pblico, o predomnio dos
interesses particulares por sobre os interesses da comunidade.
Em geral, dizemos que as normas do Direito Privado so dispositivas (ou de aplicao suplementar), porque vigoram enquanto os interessados no convencionarem de forma diversa. Isso
no significa desconhecer que tambm existem normas de Direito Civil ou Comercial de aplicao
Disponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/l3071.htm, consultado em 08/12/2012.
Pontes de Miranda explica que A distino entre Direito Pblico e Privado histria, e no lgica. No h, a priori, pela matria tratada,
tal dicotomia. Isso importa em dizer-se que se pode volver indiferenciao dos dois ramos de direito. In: MIRANDA, Pontes de. Tratado de
Direito Privado. Tomo 1. Campinas: Bookseller, 2000, p. 121.
4
Orlando Gomes distingue, ainda, o Direito Privado do Direito dos Particulares, sendo este ltimo o que no promulgado pelo estado, e sim
pelos prprios indivduos. In: GOMES, Orlando. Introduo ao Direito Civil. 12 ed. Atualizada por Humberto Theodoro Junior. Rio de Janeiro:
Forense, 2007.
2
3
92
obrigatria ou cogentes, sobre as quais as partes no podem dispor5, como ocorre com os Direitos da
Personalidade, com certas normas do Direito de Famlia ou do Direito das Sucesses (por exemplo, os
herdeiros no podem mudar por vontade prpria a ordem de vocao hereditria).
Outra caracterstica do Direito Privado brasileiro a sua codificao. Antigamente, as expresses cdigo, compilao e consolidao eram utilizadas indistintamente, como sendo sinnimos. Por
isso, os antigos monumentos jurdicos, tais como o Corpus Iuris Civilis, as Sete Partidas de Alfonso X,
O Sbio, as Ordenaes, etc. foram denominados, indistintamente, de cdigos ou compilaes, ainda
que, em sentido estrito, constitussem autnticas compilaes, por serem colees de carter geral
que compreendiam leis ou normas e tambm doutrinas.
Somente a partir dos tempos modernos, estas expresses se especificam, assumindo, cada
uma delas, significados diversos. A Compilao refere-se a uma coleo ou reunio cronolgica de leis
ou textos normativos, que podem ou no ter certa vinculao pela matria. Por Consolidao entende-se a organizao sistmica de diversas leis vinculadas mesma matria. A Consolidao das Leis
Trabalhistas (CLT) um exemplo de consolidao, reunindo no mesmo corpo normativo as diversas leis
que regulamentam as relaes individuais e coletivas do trabalho.
Por outra parte, o Cdigo uma lei que procura disciplinar de forma integral e autnoma um
determinado mbito do Direito. Nesse sentido, so cdigos propriamente ditos (porque esto dotados
dos elementos da sistematizao e compreendem a maioria das normas e princpios relativos matria
que tratam) o Cdigo Civil, o Cdigo Penal, o Cdigo Comercial, os Cdigos Processuais, etc.
O fenmeno da Codificao encontra-se intimamente vinculado ao pensamento da Ilustrao
e do racionalismo europeu do sculo XVIII6. O movimento ideolgico consegue sua primeira concretizao com o Cdigo Geral dos Estados Prussianos, de 1791. No entanto, a codificao adquire solidez e
auge com a promulgao do Cdigo Civil francs, em 1804. A codificao do Direito Privado brasileiro
continuou o movimento codificador da Europa, primeiro com o Cdigo Comercial, em 1850, Lei n
556/1850 e, posteriormente, com o Cdigo Civil, de 1916, j referido, substitudo pelo Diploma de
2002.
O Cdigo Civil Brasileiro, Lei n 10.406/20027, o principal estatuto do Direito Privado, regulamentando as relaes jurdicas dos cidados desde o nascimento (e inclusiva antes, protegendo os
direitos do nasciturus) at depois da sua morte, pela aplicao do Direito Sucessrio.
Sobre o Direito Comercial, podemos afirmar que este ainda conserva a sua autonomia cientfica8, entretanto, boa parte de suas normas foram incorporadas ao Cdigo Civil de 2002 pela unificao
do direito das obrigaes, e pela introduo do Livro II da Parte Especial do Cdigo, que trata Do Direito de Empresa. Com isso, deixou-se praticamente extinto o antigo Cdigo Comercial de 1850, do qual
somente sobrevivem alguns artigos.
1.1. Sistemtica do Cdigo

O Cdigo Civil divide-se em Parte Geral e Parte Especial, acompanhado de um Livro Complementar, como demonstra o esquema a seguir:
Na Parte Geral, so estudados os elementos bsicos das relaes jurdicas privadas, comeando pelo estudo Das Pessoas, fsicas e jurdicas (art. 1 a 78); Dos Bens que podem ser objeto dessas
relaes e suas diversas classificaes (art. 79 a 103); e Dos Fatos Jurdicos, que so os acontecimentos
em virtude dos quais as relaes jurdicas nascem, se transferem, se conservam, se modificam ou se
extinguem (art. 104 a 232).
Em relao aos fatos jurdicos, podemos verificar que dos inmeros eventos que fazem parte
da vida, somente alguns destes possuem relevncia legal. Ocorre que a maior parte dos acontecimentos dirios no so importantes para o direito. A chuva, o frio, o calor, amigos conversando numa praa, meninas brincando com as suas bonecas, etc., so meras situaes corriqueiras que no importam
para o Direito. No entanto, quando esses eventos so captados por uma norma jurdica, deixam de ser
simples fatos para se transformarem em fatos jurdicos.
Os fatos jurdicos podem ser naturais ou humanos9. Os fatos naturais so todos aqueles
Sobre o tema: GAZZONI, Francesco. Manuale de Diritto Privatto. XIII Ed. Napoli: Edizione Scientifiche Italiane, 2007, p. 13 e ss.
Para um estudo aprofundado sobre o tema, ver: RESCIGNO, Pietro. Codici - storia e geografia di unidea. Bari: Editori Laterza, 2013.
7
Disponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/2002/L10406.htm, consultado em 12/12/2012.
8
Sobre a autonomia do Direito Empresarial, ver nossa posio em: BATTELLO CALDERON, Silvio Javier. O Renascer de um velho debate: a
autonomia do Direito Empresarial. In: Os novos desafios do Direito Empresarial e Econmico. Silvio Javier Battello Calderon (Org.). Rio de
Janeiro: GZ editora, 2013, p. 1-30.
9
A forma de classificar os fatos jurdicos no pacfica na doutrina. Para um estudo mais detalhado das classificaes, ver: MELLO, Bernardes
de. Teoria do fato jurdico: plano da existncia. 13 ed. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 112 e ss.
5
6
93
acontecimentos que se produzem sem vontade humana e que acabam produzindo consequncias jurdicas, como a criao, modificao ou extino de direitos (fato jurdico strito sensu). Esses fatos
podem ser classificados como ordinrios, quando se verificam de forma regular, ou extraordinrios,
quando sua incidncia eventual ou no esperada pelos sujeitos, como acontece com os institutos de
caso fortuito e fora maior.
Os fatos humanos so os acontecimentos que dependem da vontade humana para ter consequncia jurdica, e que por possuir esse elemento volitivo so denominados de atos jurdicos.
Os atos jurdicos (acontecimentos que precisam da vontade humana) so divididos em dois
grupos: a) atos jurdicos lcitos: so os fatos caracterizados pela vontade humana e sobre os quais a lei
confere a consequncia jurdica desejada pelo agente. Exemplo, o casamento, o reconhecimento de
um filho, contrato de locao, etc.; b) atos jurdicos ilcitos: so os fatos tambm caracterizados pela
vontade humana, mas sem o requisito da licitude. O agir do sujeito no tutelado pelo direito, pelo
contrrio, reprimido, como ocorre com o furto, esbulho da posse, etc.
Por sua vez, os jurdicos lcitos so divididos em atos jurdicos strito sensu e negcio jurdico:
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Ato jurdico strito sensu
Negcio Jurdico
Aqueles em que h necessidade da manifestao de

vontade do agente, mas este no pode escolher as
consequncias jurdicas do ato, porque esto predefinidas por lei (s h vontade genrica).
Os sujeitos no tm a possibilidade de modificar as
consequncias jurdicas de sua conduta (no h espao para vontade reguladora).
So aqueles atos que requerem a manifestao de

vontade do agente, como nos atos strito sensu (h
vontade genrica), mas admitem a possibilidade de
que as partes intervenientes possam regulamentar livremente as consequncias de suas atividades.
Os sujeitos possuem tambm uma vontade criadora
que lhes permite modificar os efeitos do ato.
Exemplo: quando as pessoas se casam ou reconhecem um filho sabem quais so os resultados das suas
condutas, ficando submetidos aos efeitos jurdicos
preestabelecidos.
Exemplo: na compra e venda, comprador e

vendedor celebram um negcio jurdico, j que as
obrigaes das partes sero definidas pelo contrato
correspondente.
Importa salientar que a Parte Geral serve como base tanto da Parte Especial como das leis em
geral. Vejamos, como exemplo, o Cdigo de Defesa do Consumidor, que nada diz sobre quais so as
regras da capacidade para celebrar contrato de consumo, porque essas regras esto contidas na Parte
Geral do Cdigo Civil.
A Parte Especial est dividida em cinco livros:
I. Do Direito das Obrigaes (art. 233 a 965): regulamenta as relaes jurdicas de contedo
patrimonial. Tambm chamado de direito pessoal, por tratar dos vnculos jurdicos entre
credores e devedores decorrentes das relaes privadas ou pessoais. Neste mbito ficam
compreendidos os contratos e a responsabilidade civil.
II. Do Direito da Empresa (art. 966 a 1.196): trata do regime jurdico aplicvel ao exerccio da
atividade empresarial e seus institutos complementares.
III. Do Direito das Coisas (art. 1.196 a 1.510): comumente referido como Direitos Reais, aqui so
estudados os institutos jurdicos da posse, da propriedade e as diversas formas de desmembramento da propriedade (condomnio, usufruto, uso, habitao, enfiteuse, anticrese, etc.).
IV. Do Direito de Famlia (art. 1.511 a 1.783): dispe sobre as relaes jurdicas familiares,
como o casamento, a unio estvel, o parentesco, a tutela, a curatela, etc.
V. Do Direito das Sucesses (art. 1.784 a 2.027): o ramo especfico do Direito que tem como
objetivo a transmisso dos bens, direitos e obrigaes do falecido aos seus sucessores.
Por ltimo, o Cdigo Civil encerra com um Livro Complementar, que trata das disposies
finais e transitrias (art. 2.028 a 2047).
1.2. Princpios Reitores do Cdigo Civil

Na Viso Geral do Projeto de Cdigo Civil10, Miguel Reale destacava que o Cdigo Civil de 2002
estava fundado em trs princpios norteadores, que lhe permitem adaptar-se s constantes evolues
da sociedade civil. So eles os princpios da eticidade, socialidade e operabilidade.
A eticidade permite um maior poder discricionrio do juiz na procura de solues justas e
equitativas. Fundado no princpio da dignidade da pessoa humana, a eticidade privilegia a equidade, a
justa causa e demais critrios ticos. Contrape-se ao formalismo jurdico, visto durante muito tempo
como sinnimo de segurana jurdica. A ttulo de exemplo, podemos citar o princpio de equilbrio
econmico que deve existir como base tica de todo o direito obrigacional.
A socialidade significa a interao harmnica dos interesses individuais e coletivos. O Cdigo Civil supera a concepo individualista do diploma legal de 1916. No entanto, a consagrao dos
interesses coletivos no significa desconhecer que o valor mais elevado do ordenamento ptrio est
representado pela dignidade da pessoa humana. Como afirma Miguel Reale (1999, p. 7 e 8), o individual e o coletivo convergem nas principais figuras do Direito Privado: o proprietrio, o contratante,
o empresrio, o pai de famlia e o testador. Estes, alm de agir conforme seus interesses e direitos
devem tambm respeitar os interesses sociais, da coletividade.
A operabilidade visa uma maior praticidade na aplicao do Direito. Os operadores jurdicos
no devem preocupar-se to somente com as questes puramente tericas do Direito. A operabilidade
serve para entender que o Cdigo posto para regrar a vida em sociedade, uma vez que as leis objetivam servir a pessoa humana, permitindo que estas solucionem as controvrsias surgidas no cotidiano
com o auxlio da lei.
Alm desses princpios gerais, o Cdigo Civil possui outros chamados de princpios institucionais, porque fundamentam os institutos jurdicos positivados. De forma esquemtica, podemos citar
os seguintes11:
Disponvel em: http://www.miguelreale.com.br/artigos/vgpcc.htm, consultado em 12/12/2012.
Para um estudo detalhados dos princpios institucionais do Cdigo Civil, ver: AMARAL, Francisco. Direito Civil. Introduo. 7 ed. Rio de
Janeiro: Forense: 2007, p. 70 e ss.
10
11
95
Instituio
Princpio
Direito da Personalidade
Princpios da dignidade e integridade fsica da pessoa

humana.
Direito das obrigaes contratos
Princpios da autonomia privada, boa-f e funo social do contrato.
Direitos das Obrigaes responsabilidade civil
Princpio da responsabilidade patrimonial.
Direitos reais
Princpios de tutela da propriedade e da funo social da propriedade.
Direito de Famlia
Princpio de igualdade dos cnjuges e dos filhos
Direito das Sucesses
Princpios da atribuio da herana aos familiares do

falecido, da igualdade entre os quinhes da herana
e do respeito pelas disposies de ltimas vontade do
autor da herana.
2. A Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro (LINDB)

Foi Teixeira de Freitas o primeiro a incluir um ttulo preliminar como integrante do seu famoso Esboo de Cdigo Civil, prevendo que o mesmo serviria como diretriz geral do direito brasileiro que
se sistematizava. A ideia foi mantida por Bevilqua, que a materializou num captulo introdutrio do
Cdigo Civil de 1916, Lei n 3.071/191612.
A Introduo ao Cdigo Civil foi revogada em 1942, quando foi substituda pela Lei de Introduo ao Cdigo Civil (Decreto-Lei n 4.657/1942)13, tambm chamada de LICC. De forma mais recente,
em 2010, mudou-se a denominao da LICC, passando a ser chamada Lei de Introduo s Normas do
Direito Brasileiro (Lei n 12.376/2010)14, citada pela doutrina como LINDB.
Esta Lei aborda questes de suma importncia para o Direito, tais como a vigncia e obrigatoriedade de lei, a integrao e interpretao de normas, os conflitos da lei no tempo (ato jurdico
perfeito, direito adquirido e coisa julgada) e os conflitos da lei no espao (ou normas de Direito Internacional Privado). Vejamos suas principais caractersticas.
2.1. Vigncia e Obrigatoriedade da Lei

Os artigos 1 e 2 da LINDB disciplinam a vigncia das leis, ou seja, o perodo em que elas so
obrigatrias. Para sua criao, as leis passam por trs fases: elaborao, promulgao e publicao.
No entanto, somente se tornam obrigatrias quando recebem o potencial para produzir efeitos, que
denominamos de eficcia. Nesse sentido, o art. 1 da LINDB reza: Salvo disposio contrria, a lei
comea a vigorar em todo o pas quarenta e cinco dias depois de oficialmente publicada.
O dispositivo citado deve ser interpretado luz da Lei Complementar 95/9815, quando no
seu art. 8, 1, determina que a contagem dos prazos para entrada em vigor das leis se faz com a
incluso da data da publicao e do ltimo dia do prazo, entrando em vigor no dia subsequente sua
consumao integral.
A vocatio legis pode ser maior ou menor dependendo da complexidade da norma. O caput
do art. 8 da Lei Complementar 95/98, refere-se a um prazo razovel, dependendo da importncia
da matria regulamentada. Por exemplo, no art. 2.044 do Cdigo Civil, o legislador estabeleceu uma
vocatio legis de um ano aps a sua publicao. J as leis de menor repercusso geralmente entram em
vigor imediatamente.
Ainda, o art. 1, 3o da LINDB informa que se antes da entrada em vigor da lei ocorrer nova
publicao de seu texto (por exemplo, para fazer correes), o prazo da vocatio legis comear a
Disponvel em: http://www2.camara.leg.br/legin/fed/lei/1910-1919/lei-3071-1-janeiro-1916-397989-publicacaooriginal-1-pl.html, consultado em 17/12/2012.
13
Disponvel em: http://www2.camara.leg.br/legin/fed/declei/1940-1949/decreto-lei-4657-4-setembro-1942-414605-publicacaooriginal68798-pe.html, consultado em 12/12/2012.
14
Disponvel em: http://www2.camara.leg.br/legin/fed/lei/2010/lei-12376-30-dezembro-2010-609898-publicacaooriginal-131221-pl.html,
consultado em 12/12/2012.
15
A Lei Complementar 95/98 dispe sobre a elaborao, a redao, a alterao e a consolidao das leis, conforme determina o pargrafo nico do art. 59 da Constituio Federal e estabelece normas para a consolidao dos atos normativos que menciona. Disponvel em:
http://www2.camara.leg.br/legin/fed/leicom/1998/leicomplementar-95-26-fevereiro-1998-363948-normaatualizada-pl.html,
consultado
em 12/12/2012.
12
96
correr desde a nova publicao. Por outra parte, se uma lei j est em vigor, sua correo posterior
considera-se como nova lei.
2.1.1 Continuidade da lei e soluo de antinomias
A matria esta regulamentada no art. art. 2 da LINDB, que dispe:
Art.2oNo se destinando vigncia temporria, a lei ter vigor at que outra a modifique ou revogue.
1oA lei posterior revoga a anterior quando expressamente o declare, quando seja com ela incompatvel
ou quando regule inteiramente a matria de que tratava a lei anterior.
2oA lei nova, que estabelea disposies gerais ou especiais a par das j existentes, no revoga nem
modifica a lei anterior.
3oSalvo disposio em contrrio, a lei revogada no se restaura por ter a lei revogadora perdido a
vigncia.
Caso a lei no tenha prazo de durao estabelecido, o caput do art. 2 da LINDB determina
que o fim de sua vigncia ocorrer quando outra lei a modifique ou revogue. Esta regra conhecida
como o princpio da continuidade das leis. Se tiver prazo de durao determinado, a sua vigncia fica
limitada quele perodo ou pela consecuo do fim a que a lei se propunha.
J os pargrafos do artigo tratam dos possveis conflitos de normas. Como ensina Bobbio, A
situao de normas incompatveis entre si uma dificuldade tradicional qual se enfrentam os juristas
de todos os tempos, e teve uma denominao prpria e caracterstica: antinomia.16 Para que exista
uma antinomia entre normas do mesmo ordenamento jurdico, necessrio que tenham o mesmo
mbito de validade temporal, espacial, pessoal e material.
2.1.2 Soluo de antinomias
Para solucionar as antinomias, existem trs critrios bsicos: cronolgico, hierrquico e da
especialidade.
A revogao da lei critrio cronolgico para soluo de antinomias. Por revogao entendese a perda da fora obrigatria da lei, que somente pode ser feita por outra lei. Pelo art. 2, 1 da
LINDB, a revogao pode ocorrer de duas formas:
I) Pela revogao expressa: quando uma lei posterior expressamente determina que outra deixar de existir.
II) Pela revogao tcita: quando uma lei posterior no traz declarao expressa nesse sentido, mas mostra-se incompatvel com a lei antiga ou abrange toda a matria tratada em lei
anterior.
Tanto a revogao expressa como a tcita pode ser total ou parcial. A revogao total denomina-se tambm de ab-rogao, e implica a eliminao total da lei anterior. Por exemplo, a primeira
parte do art. 2.045 do Cdigo Civil dispe: Revogam-se a Lei n 3.071, de 1 de janeiro de 1916 Cdigo Civil.
A revogao parcial denomina-se derrogao. Neste caso, somente se deixa sem efeito uma
parte da lei anterior. Seguindo com o exemplo do Cdigo Civil, a segunda parte do art. 2.045 determina
a revogao da Parte Primeira do Cdigo Comercial, Lei no556, de 25 de junho de 1850.
Os critrios da hierarquia e da especialidade esto referidos de forma implcita no texto da
LINDB, e so utilizados de forma pacfica pela doutrina e jurisprudncia nacional17. Dizemos que a
BOBBIO, Norberto. A coerncia do ordenamento jurdico. 6 ed. Traduzido por Maria Celeste C. J. Santos. Braslia: Editora Universidade de
Braslia, 1995, p. 81.
17
De forma exemplificativa: Ementa: CONSTITUCIONAL. ANTINOMIA DE NORMAS JURIDICAS. PREVALNCIA DAQUELE QUE TEM MAIOR HIERARQUIA. O CONGELAMENTO DOS PREOS DA ENERGIA ELTRICA, DETERMINADO PELO DEL 2284/86, NO FOI AFETADO PELA PORTARIA-045, DE
1986, DO DNAEE. REMESSA EX OFFICIO IMPROVIDA. (TRF-4- REMESSA EX OFFICIO: REO 26568 SC 90.04.26568-6, Relatar: Ari PARGENDLER.
Julgado: 31/10/1991, Publicado:04/12/1991).
18
No se podem aplicar ao mesmo tempo dois critrios: os dois critrios so incompatveis. Aqui temos uma incompatibilidade de segundo
grau: no se trata mais da incompatibilidade de que falamos at agora, entre normas, mas da incompatibilidade entre os critrios vlidos para
16
97
soluo da antinomia hierrquica quando a lei superior revoga lei inferior (lex superior derogat legi
inferiori.), e com base na especialidade, quando a lei especial revoga a lei geral (lex specialis derogat
legi generali).
A doutrina desenvolveu outras classificaes sobre as antinomias. De forma esquemtica,
podemos citar as seguintes:
Tipo de antinomia
Caracterstica
Antinomia de 1 grau
Quando h conflito de normas que envolvam apenas um dos critrios citados (cronolgico, hierrquico, ou da especialidade).
Por exemplo: existindo conflito entre norma posterior e norma anterior,
prevalece o critrio cronolgico (revogao da lei anterior).
Antinomia de 2 grau
Quando h conflito de normas vlidas que envolvam mais de um critrios

de soluo18.
Nestes casos, o critrio hierrquico soberano no conflito com os demais. Isso
significa que a norma superior prevalece sempre, existindo diversas excees.
Antinomia aparente
Quando h metacritrio para soluo de conflito de normas. Referida por

Kelsen como conflitos normativos que podem e devem ser resolvidos pela
via interpretativa19.
Toma-se como referncia a ideia da coerncia entre os elementos normativos. Assim, o apontamento de uma lei em detrimento de outra ser por
critrios preexistentes (cronolgico, hierrquico ou da especialidade).
Antinomia real
Quando no h metacritrio para soluo de conflito, pelo menos inicial,

dentro dos que foram anteriormente expostos.
a oposio que ocorre entre duas normas contraditrias (total ou parcialmente), emanadas de autoridades competentes num mesmo mbito normativo, que colocam o sujeito numa posio insustentvel pela ausncia ou
inconsistncia de critrios aptos a permitir uma sada nos quadros de um
ordenamento dado20.

2.1.3 Especialidade das leis
O art. 2; 2 da LINDB positiva o princpio da especialidade das leis, pelo qual a promulgao
de uma nova lei que estabelea disposies gerais ou especiais, a par das j existentes, no revoga nem
modifica a lei anterior. A justaposio de normas (gerais ou especiais) s normas j existentes no motivo para afet-las, podendo essas normas reger em paralelo sobre as hipteses por elas disciplinadas,
sempre que no houver contradio entre ambas.181920
2.1.4 Eficcia repristinatria
Etimologicamente, repristinao a palavra formada do prefixo latino re (fazer de novo,

repetir) e pristinus (primitivo, anterior, antigo), que significa a restaurao do antigo. No mbito jurdico, a repristinao o instituto em virtude do qual uma norma revogada volta, automaticamente, a
ser vlida pela perda de validade ou de vigncia da norma que a revogou.
A repristinao no automtica no direito brasileiro. Conforme o art. 2, 3 da LINDB, a
revogao de uma lei que tinha, por sua vez, revogado outra, no restaura a vigncia desta lei, salvo
disposio expressa respeito.
2.2. Integrao das normas jurdicas

Perante ausncia de lei regulamentando determinada matria, o magistrado valer-se- dos
mecanismos de integrao do ordenamento jurdico21. Pelo art. 4 da LINDB, estes mecanismos so: a
analogia, os costumes, e os princpios gerais do direito.
a soluo da incompatibilidade entre as normas. Ao lado do conflito entre as normas, que d lugar ao problema das antinomias, h o conflito
dos critrios para a soluo das antinomias, que d lugar a uma antinomia de segundo grau. BOBBIO, Teoria do ordenamento..., cit., p. 107.
19
KELSEN, Hans. Teoria Pura do Direito. So Paulo: Martins Fontes, 1997, p. 29.
20
FERRAZ JNIOR, Trcio Sampaio. Introduo ao estudo do direito. 2. ed., So Paulo: Atlas, 1996, p. 14.
98
2.2.1 Analogia
a aplicao, para um caso previsto em lei, de uma norma que regula situao semelhante.
Hierarquicamente, a doutrina considera que a analogia a primeira fonte de integrao normativa21.
As restantes somente poderiam ser aplicadas se esta no puder ser utilizada.
No podemos confundir analogia com criao de lei. A finalidade deste instituto encontrar
uma ou mais normas que estejam latentes no sistema para que com os fundamentos desta se consiga
dar justia a um caso concreto sem regulamentao.
Para sua utilizao so necessrios trs requisitos: a) que no exista lei que regulamente a
situao ftica analisada; b) que exista semelhana ou conexo entre o fato sem regulamentao e
outro fato regrado em lei; c) que exista identidade de fundamentos lgicos e jurdicos entre ambas as
situaes22.
A analogia legal a utilizao de uma norma especfica para solucionar um caso no regrado.
J a analogia jurdica significa a utilizao de um conjunto de normas para serem aplicadas no caso
em anlise.
Por fim, no devemos confundir analogia com interpretao extensiva. So conceitos que no
se identificam23. A analogia um recurso que nos permite utilizar outra norma do sistema jurdico para
solucionar uma hiptese no prevista em lei. Em troca, na interpretao extensiva, utilizamos a mesma norma para casos que no esto expressamente previstos na norma, mas que ficam compreendidos
no esprito da mesma.
2.2.2 Costumes
Consiste na prtica reiterada de determinadas condutas, desde que no sejam contrrias ao
direito, e que possam transformar-se em fonte jurdica. Sua aplicao fica sempre em um plano secundrio em relao lei. Para sua utilizao, necessria a existncia de dois elementos: um elemento
material, ou substancial, que o uso continuado, a repetio uniforme do comportamento, e um
elemento psicolgico, moral ou subjetivo, que consiste na convico sobre a obrigatoriedade do ato
praticado24.
Para que o costume se considere jurdico, necessrio que o mesmo seja posto em evidncia
pelo poder judicirio, isto , que sua existncia se consagre pelas decises dos tribunais. A utilizao
de cheque pr-datado um bom exemplo de costume jurdico no Brasil.

Existem trs espcies de costumes:
a) secundum legem, aqueles referidos pela prpria lei, como ocorre com os art. 596 e 615 do
Cdigo Civil;
b) praeter legem, chamados a suprir a lei nos casos em que esta seja omissa, como determina
o art. 4 da LINDB;
c) contra legem, no so considerados vlidos por opor-se lei (art. 122 do Cdigo Civil), lembrando que a lei somente pode ser revogada por outra lei.
Por fim, no Direito brasileiro no se reconhece o desuetudo, isto , a no aplicao da lei por
fora de seu desuso.
2.2.3 Princpios Gerais do Direito
No sendo possvel utilizar a analogia e inexistindo costumes respeito, pode o juiz aplicar
os Princpios Gerais do Direito para solucionar o caso. Esses princpios so considerados como normas
Nesse sentido: ASCENSO, Jos de Oliveira.O direito: introduo e teoria geral: uma perspectiva luso-brasileira. Rio de Janeiro: Renovar,
1994, p. 364.
22
Cf: REALE, Miguel. Lies Preliminares de Direito. So Paulo: Bushatsky, 1973, p. 85.
23
Cf: LIMA, Hermes.Introduo cincia do direito. 27. ed. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1983, p. 183.
24
DINIZ, Maria Helena. Lei de Introduo ao Cdigo Civil Brasileiro Interpretada. So Paulo: Saraiva, 2004, p. 121.
21
99
no escritas de justia e equidade, inerentes aos postulados que buscam um ideal de justia25.
Entre os princpios gerais mais referidos pela doutrina, encontram-se os da liberdade e igualdade jurdica, da identidade, do respeito mtuo, do respeito ao compromisso assumido, da proibio
do abuso de direito, da legtima defesa, da fora maior, da segurana jurdica, da impossibilidade de
ser juiz em causa prpria, da repetio de indbito, etc.26
importante lembrar que os princpios gerais de direito no se confundem com mximas
jurdicas ou adgios tpicos do Direito, ainda que por vezes ditas frases representem efetivamente
princpios jurdicos. Essas mximas possuem valor pedaggico e no jurdico em sentido estrito27.
2.3. Interpretao das normas jurdicas

A interpretao, no mbito jurdico, significa procurar o sentido e alcance das normas jurdicas. O art. 5 da LINDB determina que na aplicao da lei, o juiz atender aos fins sociais a que ela
se dirige e s exigncias do bem comum.
A hermenutica a cincia encarregada do estudo da interpretao da lei, e possui mtodos
prprios de trabalho28. Em apertada sntese, podemos destacar as fontes da interpretao, os mtodos
de estudo e seus resultados.
2.3.1 Fontes da interpretao
Pedem ser de trs tipos: a) legislativa, ou autntica, quando feita pelo prprio legislador; b)
jurisprudencial, quando feita pelos tribunais. Por regra geral, este tipo de interpretao no vincula
as decises posteriores do magistrado, nem as decises dos tribunais superiores sobre os inferiores. No
entanto, e por causa do grande nmero de recursos existentes no pas, a Lei n 11.417/2006 disciplinou a edio, reviso e o cancelamento de enunciado de smula vinculante do STF29; c) doutrinaria,
que a interpretao feita pelos estudiosos e comentaristas do Direito em geral. No possui fora
vinculante.
2.3.2 Mtodos e resultados da interpretao

Existem diversos mtodos interpretativos que o operador jurdico pode utilizar na anlise das
leis, podemos resumir os principais no seguinte esquema:
Mtodo
Descrio
Gramatical
Estudo da lei desde o ponto de vista lingustico. Geralmente a

primeira forma de anlise da lei.
Lgico
Tambm referido como Racional. Procura-se entender a inteno

do legislador por meio do raciocnio lgico, deixando em segundo
plano os aspectos verbais.
Sistmico
A interpretao feita considerando que a lei no foi promulgada

de forma isolada, e que forma parte de um sistema jurdico maior,
que deve ser ponderado na anlise das normas.
Cf. DEL OLMO, Florisbal de Souza, AMORIN DE ARAUJO, Luis Ivani de. Lei de Instroduo ao Cdigo Civil Comentada. Rio de Janeiro: 2004,
p. 39.
26
Sobre o tema: AMARAL, Francisco. Direito Civil. Introduo. 7 ed. Rio de janeiro: Renovar, 2008, p. 61 e ss.
27
Sobre o tema: MAXIMILIANO, Carlos. Hermenutica e Aplicao do Direito. 20 ed. Rio de Janeiro: Forense: 2011, p. 195 e ss.
28
LIMONGE FRANA, Rubens. Hermenutica Jurdica. 2 ed. So Paulo: Saraiva, 1988, p. 21 e ss.
29
Disponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2004-2006/2006/lei/l11417.htm, consultado em 15/12/2012.
25
100
Histrico
Sociolgico
Inclui os antecedentes normativos (leis anteriores, processo legislativo, etc.) e os antecedentes sociais e econmicos que levaram
promulgao da nova lei, a fim de entender o objetivo que o
legislador pretendia atingir com a norma.
Tambm denominado teleolgico. Tem como objetivo adaptar a finalidade das normas s novas exigncias sociais.
A interpretao da norma pode ser considerada, enquanto seus resultados: a) declarativa,

quando se confirma que o texto legal corresponde ao pensamento do legislador; b) extensiva, quando
o intrprete entende que a abrangncia da lei maior que a indicada pelo legislador, e c) restritiva,
quando da interpretao se impe uma restrio ao campo de aplicao da norma.
2.4. Conflito das leis no tempo

Reza o art. 6 da LINDB:
Art. 6 A Lei em vigor ter efeito imediato e geral, respeitados o ato jurdico perfeito, o
direito adquirido e a coisa julgada.
1 Reputa-se ato jurdico perfeito o j consumado segundo a lei vigente ao tempo em que
se efetuou.
2 Consideram-se adquiridos assim os direitos que o seu titular, ou algum por ele, possa
exercer, como aqueles cujo comeo do exerccio tenha termo pr-fixo, ou condio pr-estabelecida inaltervel, a arbtrio de outrem.
3 Chama-se coisa julgada ou caso julgado a deciso judicial de que j no caiba recurso.
O caput da norma prev a soluo para os conflitos das leis no tempo, reafirmando o princpio
da irretroatividade da lei. Portanto, a lei somente atinge os fatos ocorridos posteriormente a sua entrada em vigor. Excepcionalmente as leis podem ser retroativas, como ocorre com as normas penais, e
desde que sejam mais benficas que as anteriores. Nesse caso, a condenao retroage para beneficiar
o ru ou o condenado.
Como consequncia da irretroatividade, a nova lei deve respeitar o ato jurdico perfeito, o
direito adquirido e a coisa julgada:
2.4.1 Ato jurdico perfeito (art. 6, 1 da LINDB)
o ato j consumado (acabado, feito por completo) segundo a lei vigente ao tempo em que
se efetuou. Portanto, uma lei posterior no pode negar seus efeitos jurdicos. Ainda, o ato jurdico
perfeito encontra-se garantido pelo artigo 5 inciso XXXVI, da Constituio da Repblica, dando assim
segurana e estabilidade s relaes jurdicas devidamente constitudas na vigncia da lei anterior,
porque a lei nova s projeta seus efeitos para o futuro:
Ementa: Ao Direta de Inconstitucionalidade.
- Se a lei alcanar os efeitos futuros de contratos celebrados anteriormente a ela, ser essa
lei retroativa (retroatividade mnima), porque vai interferir na causa de um ato ou fato
ocorrido no passado.
- O disposto no artigo 5, XXXVI, da Constituio Federal se aplica a toda e qualquer lei
infraconstitucional, sem qualquer distino entre lei de direito pblico e lei de direito privado, ou entre lei de ordem pblica e lei dispositiva. Precedente do STF.
- Ocorrncia, no caso, de violao de direito adquirido. A taxa referencial (TR) no ndice
de correo monetria, pois, refletindo as variaes de custo primrio da captao dos depsitos a prazo fixo, no constitui ndice que reflita na variao do poder aquisitivo da moeda.
Por isso, no h necessidade de se examinar a questo; de saber se as normas que alteram
101
ndice de correo monetria se aplicam imediatamente, alcanando, pois, as prestaes

futuras de contratos celebrados no passado, sem violar o disposto no artigo 5, XXXVI, da
Carta Magna.
- Tambm ofendem o ato jurdico perfeito os dispositivos impugnados que alteram o critrio
de reajuste das prestaes nos contratos j celebrados pelo sistema do Plano de Equivalncia Salarial por Categoria Profissional (PES/CP). Ao direta de inconstitucionalidade julgada
procedente, para declarar a inconstitucionalidade dos artigos 18, caput e pargrafos 1 e
4; 20; 21 e pargrafo nico; 23 e pargrafos; e 24 e pargrafos, todos da Lei n. 8.177, de 1
de maio de 1991.
(ADI 493, Relator(a): Min. MOREIRA ALVES, TRIBUNAL PLENO, julgado em 25/06/1992, DJ 0409-1992 PP-14089 EMENT VOL-01674-02 PP-00260 RTJ VOL-00143-03 PP-00724) Sem itlico
no original.
2.4.2 Direito adquirido (art. 6, 2 da LINDB)
aquele j incorporado ao patrimnio ou personalidade de seu titular. Refere-se ao direito
subjetivo efetivamente adquirido ou materializado, e no se confunde com a expectativa de direito,
j que neste no h efetiva incorporao do direito, como ocorre, por exemplo, na aprovao do candidato em concurso pblico:
ADMINISTRATIVO. CONSTITUCIONAL. CONCURSO PBLICO. PROFESSOR. CADASTRO
DE RESERVA. EXPECTATIVA DE DIREITO NOMEAO. POSTERIOR CONTRATAO TEMPORRIA.
COMPROVAO DA EXISTNCIA DE VAGAS NO PRAZO DE VALIDADE DO CONCURSO. AUSNCIA.
RECURSO NO PROVIDO. 1. Busca-se no mandamus o reconhecimento do direito nomeao no cargo de professor do ensino fundamental, em virtude da aprovao em concurso
pblico realizado pela Secretaria de Estado de Educao de Mato Grosso. A recorrente foi
classificada na quinta colocao em certame pblico que oferecia o preenchimento de duas
vagas, tendo sido inserida no cadastro de reserva. Durante o prazo de validade do concurso,
houve a contratao temporria de onze professores, razo pela qual a recorrente sustenta
ter sido preterida no seu direito nomeao no cargo pblico. 2. O candidato inscrito em
cadastro de reserva possui mera expectativa nomeao, apenas adquirindo esse direito
caso haja a comprovao do surgimento de novas vagas durante o prazo de validade do
concurso pblico. Precedentes. 3. A contratao temporria fundamentada no art. 37, IX, da
Constituio da Repblica no implica necessariamente o reconhecimento de haver cargos
efetivos disponveis. Nesses casos, a admisso no servio ocorre, no para assumir um cargo
ou emprego pblico, mas para exercer uma funo pblica marcada pela transitoriedade e
excepcionalidade, devidamente justificada pelo interesse pblico. 4. Na hiptese, a impetrante no logrou demonstrar a existncia de cargos efetivos vagos durante o prazo de validade do concurso ao qual se submeteu, de sorte que no houve a comprovao de plano do
direito lquido e certo nomeao. O argumento de que, logo aps o trmino da validade do
concurso anterior, publicou-se edital para o preenchimento de novos cargos de professor, no
foi devidamente comprovado nos autos, no havendo informaes sobre a efetiva abertura
desse concurso, a quantidade de vagas existentes, os locais de provimento, etc. 5. Recurso
ordinrio em mandado de segurana no provido.(ROMS 201000524016, CASTRO MEIRA, STJ
- SEGUNDA TURMA, 28/10/2010) Sem itlico no original.
2.4.3 Coisa julgada (art. 6, 3 da LINDB)
a deciso judicial sobre a qual no cabe recurso. Cabe esclarecer que a jurisprudncia vem
mitigando os efeitos da coisa julgada, como ocorre, por exemplo, com os casos de investigao de
paternidade:
Ementa: PROCESSO CIVIL. INVESTIGAO DE PATERNIDADE. REPETIO DE AO ANTERIORMENTE AJUIZADA, QUE TEVE SEU PEDIDO JULGADO IMPROCEDENTE POR FALTA DE PROVAS.
COISA JULGADA. MITIGAO. DOUTRINA. PRECEDENTES. DIREITO DE FAMLIA. EVOLUO.
RECURSO ACOLHIDO.
I - No excluda expressamente a paternidade do investigado na primitiva ao de investigao de paternidade, diante da precariedade da prova e da ausncia de indcios suficientes
a caracterizar tanto a paternidade como a sua negativa, e considerando que, quando do
102
ajuizamento da primeira ao, o exame pelo DNA ainda no era disponvel e nem havia notoriedade a seu respeito, admite-se o ajuizamento de ao investigatria, ainda que tenha
sido aforada uma anterior com sentena julgando improcedente o pedido.
II Nos termos da orientao da Turma, sempre recomendvel a realizao de percia para
investigao gentica (HLA e DNA), porque permite ao julgador um juzo de fortssima probabilidade, seno de certeza na composio do conflito. Ademais, o progresso da cincia
jurdica, em matria de prova, est na substituio da verdade ficta pela verdade real.
III - A coisa julgada, em se tratando de aes de estado, como no caso de investigao de
paternidade, deve ser interpretada modus in rebus. Nas palavras de respeitvel e avanada
doutrina, quando estudiosos hoje se aprofundam no reestudo do instituto, na busca sobretudo da realizao do processo justo, a coisa julgada existe como criao necessria segurana prtica das relaes jurdicas e as dificuldades que se opem sua ruptura se explicam
pela mesmssima razo. No se pode olvidar, todavia, que numa sociedade de homens livres,
a Justia tem de estar acima da segurana, porque sem Justia no h liberdade.
IV - Este Tribunal tem buscado, em sua jurisprudncia, firmar posies que atendam aos fins
sociais do processo e s exigncias do bem comum. (RESP N 226.436 - PR 1999/0071498-9.
Relator: Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, Julgado em 28/06/2001, publicado DJ em:
04/02/2002).
2.5. Conflito das leis no espao (ou normas de Direito Internacional Privado)
Os art. 6 ao 19 da LINDB tratam especificamente dos conflitos da lei no espao. De forma resumida, podemos afirmar que esses conflitos dizem respeito qual a lei ser aplicada em determinada
relao jurdica, quando: a) estejam envolvidas leis de pases diferentes; b) pessoas de nacionalidade
diferentes; e c) pessoas domiciliadas em pases diferentes.
Cabe ao Direito Internacional Privado a soluo desses conflitos. E para tal fim se utilizam
mtodos prprios e diversos aos utilizados no direito civil, motivo pelo qual seu estudo se faz em
apartado prprio.
3. Direito Constitucional e Direito Civil

A Constituio Federal de 1988 deu especial importncia proteo da pessoa e suas relaes
sociais, positivando em seu Ttulo II (Dos Direitos e Garantias Fundamentais) um extenso rol de mais
de cem posies jurdicas consideradas fundamentais. Os direitos consagrados como fundamentais so
de diversas espcies, abrangendo os direitos individuais e coletivos, os direitos sociais, os direitos de
nacionalidade e os direitos polticos30.
O texto constitucional diferencia os Direitos Humanos dos Direitos Fundamentais. Os primeiros
so os direitos inerentes pessoa, pelo fato de existir como tal, reconhecidos e tutelados pelo direito
nacional e internacional31. J os Direitos Fundamentais so os direitos positivados, de forma explcita ou
implcita no texto constitucional (art. 5 a 17), que constituem um conjunto complexo e heterogneo de
posies jurdicas. Todos os institutos do Direito Civil (famlia, contrato, propriedade, etc.) so reestruturados a partir das posies jurdicas consagradas no texto constitucional.
Os Direitos Fundamentais esto organizados a partir de um princpio superior, que A Dignidade da Pessoa Humana (art. 1 da Constituio Federal). Como sabemos, a partir da Declarao
Universal dos Direitos do Homem, de 1948, os Direitos Humanos passaram a representar para o mundo
do ps-guerra tanto um valor cultural comum como uma obrigao jurdica determinada32. Daquele
momento em diante, a Dignidade da Pessoa Humana transformou-se em elemento basilar nos ordenamentos jurdicos dos pases que firmaram a declarao, entre eles, o Brasil33.
A proteo da Dignidade da Pessoa Humana materializa-se por duas vias: a) De forma negativa
ou inversa, como mandamento de proteo da pessoa humana perante a violao de seus direitos, e b)
de forma positiva, pela promoo e desenvolvimento dos direitos da pessoa, na exata medida em que
a atuao pessoal no cause dano a outrem.
A Dignidade da Pessoa Humana encontra respaldo em outros dois importantes princpios positivados a partir do art. 3 da Constituio Federal, que so a solidariedade social e liberdade e
Brasil. Supremo Tribunal Federal (STF). A Constituio e o Supremo [recurso eletrnico]/Supremo Tribunal Federal. 4. ed. Braslia: Secretaria de Documentao, 2011, p. 62 a 665. Disponvel em: http:www.stf.jus.br/portal, consulado em 05/12/2012.
31
Sobre o tema: PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e Direito Constitucional Internacional. 14 ed. So Paulo: Saraiva, 2013.
32
Sobre o tema, ver: BIDART CAMPOS, German. Teora General de los Derecho Humanos. Buenos Aires: Astrea, 1991.
33
Para um estudo mais detalhado, ver: COMPARATO, Fabio Konder. A Afirmao Histrica dos Direito Humanos. 7 ed. So Paulo: Saraiva, 2010.
30
103
igualdade substancial.
A Solidariedade Social (prembulo e art. 3 da Constituio Federal): entendida como a unio
recproca dos membros da sociedade e como essncia jurdica das aes estatais e privadas. O dispositivo constitucional anuncia uma das finalidades do Estado Democrtico de Direito, lembrando que o
mesmo visa a criao de uma sociedade livre, justa e solidria.
Se possvel resumir em algumas palavras a lgica do direito da solidariedade, poderamos
dizer que ela representa uma prtica jurdica que procura a conciliao do coletivo e o
individual. Ela representa a tentativa de resoluo de um dos problemas fundamentais da
sociedade contempornea: o ajustamento da liberdade do homem autoridade no mais
somente do Estado, mas de todos os grupos sociais aos quais pertence o indivduo.34
A Liberdade e Igualdade Substancial (art. 3 e 5 da Constituio Federal): Os princpios da
liberdade e igualdade foram os primeiros princpios constitucionais aplicveis s relaes privadas. A
Constituio de 1988 destaca que esses princpios no devem ser simplesmente formais ou aparentes
(s no papel). O que se procura uma liberdade e igualdade substancial ou material35. Em outras
palavras, que as pessoas possam realmente exercer seus direitos civis com liberdade e igualdade, nos
termos aristotlicos, de tratar igualmente aos iguais e desigualmente os desiguais na medida das suas
desigualdades.
3.1. A Constitucionalizao do Direito Civil

A constitucionalizao, publicizao ou desconstruo do Direito Civil so todos termos
utilizados para representar o mesmo fenmeno: a aplicao de preceitos constitucionais no mbito
do Direito Civil. Assim, o direito civil constitucionalizado aquele efetivamente transformado pela
normativa constitucional36.
Chega-se a esse estgio do Direito Civil como consequncia da migrao do Estado Liberal
para o Estado Social. Os antigos princpios basilares da matria esmaeceram com o tempo, em especial
pelas mudanas ocorridas na segunda metade do sculo XX. Institutos como o direito de propriedade,
os contratos e o Direito de Famlia sofreram profundas alteraes e no suportam a aplicao de normas que foram desenvolvidas luz do individualismo que plasmou o Cdigo Civil de 1916.
O redirecionamento normativo passou a ser feito luz dos princpios constitucionais. Na atualidade, no se pode imaginar que a constituio seja formada apenas por princpios polticos, sendo
o destinatrio do texto constitucional somente o legislador ordinrio. Da mesma forma, no mais se
aceita a ideia de que os princpios constitucionais sejam tomados apenas como princpios gerais de
direito, espera de regulamentao legal.
A sociedade contempornea caracteriza-se pela interpenetrao do direito pblico e do direito
privado, o que acaba produzindo uma alterao nas relaes clssicas do cidado com o Estado. Nesse
sentido, a moderna tcnica do Direito Civil brasileiro ocupa-se das questes constitucionais de duas formas: pela (a) constitucionalidade das normas e pela (b) interpretao conforme a constituio.
a) A constitucionalidade das normas significa a adequao da norma civil ao preceito constitucional. Se a legislao civil se mostrar claramente incompatvel com as regras constitucionais,
deve ser tomada como revogada (se anterior Constituio) ou sujeita declarao de inconstitucionalidade (se posterior). O legislador ordinrio principal responsvel para cumprir
o dever funcional de concretizar o alcance das normas constitucionais nas relaes privadas.
b) A interpretao conforme a constituio, como tcnica, refere-se ponderao que o operador jurdico deve efetuar sobre a norma civil quando a mesma comporte mais de uma interpretao. Por regra, s se admite a interpretao dos institutos de direito civil conforme
a Constituio e no o contrrio. E se determinado instituto pode ser entendido por diversas
interpretaes, sempre prevalecer aquele compatvel com a norma constitucional.
E mais, a inexistncia de normas privadas ou regulamentadoras dos princpios constitucionais
no podem gerar a inaplicabilidade de tais direitos, sob pena de violar o esprito e a eficcia
normativa da Constituio. Isso ocorreu, por exemplo, com o casamento homoafetivo, que
FARIAS, Jos Fernando de Castro. A origem do Direito da Solidariedade. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, p. 283.
MENDES, Gilmar. A Jurisdio constitucional no Brasil e seu significado para a liberdade e a igualdade. Disponvel em: http://www.stf.jus.
br/arquivo/cms/noticiaartigodiscurso/anexo/munster_port.pdf, consultado em 15/12/2012.
36
Para um estudo mais detalhado da relao entre o Direito Civil e o Direito Constitucional, ver: TEPEDINO, Gustavo. Normas Constitucionais
e Direito Civil. In: Revista da Faculdade de Direito de Campos, Ano IV, N 4 e Ano V, N 5, 2003-2004, p. 167 e ss.
34
35
104
no possua previso legal, mas foi reconhecido por interpretao dos art. 226, 3 e 5
da Constituio Federal.
A interpretao constitucional serve para solucionar as omisses, controvrsias e lacunas legais,
em especial quando estas se referem a direitos e garantias constitucionais, permitindo que o juiz
solucione as infinidades de conflitos que o legislador seria incapaz de imaginar e solucionar ex ante.
3.2. A Eficcia Horizontal dos Direitos Fundamentais.

No constitucionalismo clssico, a eficcia dos Direitos Fundamentais era vista como os limites ou
restries atuao dos governantes em relao a seus governados, consideradas necessrias por causa da
relao vertical ou de subordinao que existe entre o Estado e o indivduo. Assim a eficcia era entendida
como forma de proteo s liberdades individuais, impedindo a interferncia estatal nas relaes privadas.
Entretanto, a partir da segunda metade do sculo XX comearam a ser desenvolvidas novas
teorias sobra a eficcia dos Direitos Fundamentais nas relaes privadas. Os estudos iniciam-se na
Alemanha, e cobram notoriedade a partir da deciso do Tribunal Constitucional Alemo (Bundesverfassungsgericht), no famoso caso Lth, em 195837. Essa foi a primeira vez em que um tribunal decidiu
pela aplicao dos direitos fundamentais nas relaes entre os particulares38.
A teoria tornou-se conhecida como eficcia horizontal dos Direitos Fundamentais, expresso
que se origina na palavra alem drittwirkung. No Brasil, os autores utilizam como sinnimos da eficcia horizontal as expresses eficcia privada, eficcia externa, eficcia reflexa, eficcia particular e
at eficcia civil dos direitos fundamentais, esta ltima, por influncia do direito portugus.
Desde o caso Lth, at nossos dias, os estudiosos da matria e os prprios tribunais enfrentam-se numa
questo polmica: como vincular, no caso em concreto, uma relao privada aos direitos fundamentais? Existem
diversas teorias e subteorias que tentam responder a esse interrogante. Entre todas, duas ganharam destaque39:
a) A Teoria da Eficcia Direta ou Imediata (Mittelbare Drittwirkung), para a qual a aplicao dos
Direitos Fundamentais somente poderia ocorrer de maneira reflexa, no sentido que a eficcia
desses direitos entre particulares no seria retirada de forma direta da Constituio, mas representada pelas clusulas gerais e os conceitos jurdicos indeterminados, e precisando, ainda,
da mediao do juiz ou do legislador40. Konrad Hesse, um dos principais representantes desta
teoria, afirma que nas relaes entre particulares todos os envolvidos so titulares de direitos
fundamentais, e perante a coliso desses direitos caberia ao Direito Civil o trabalho de definir
autonomamente a forma e o grau com que ocorreria a influncia desses direitos41.
b) ATeoria da Eficcia Direta ou Imediata (Unmittelbare Drittwirkung), para a qual alguns direitos
fundamentais podem ser aplicados s relaes privadas sem que haja a necessidade de intermediao legislativa para a sua concretizao. Os defensores da teoria afirmam que a obrigao de
respeitar os Direitos Fundamentais, inclusive nas relaes privadas, surge e emana diretamente
da Constituio e no s das normas derivadas desta. Portanto, a eficcia horizontal no um
mero reflexo do ordenamento que precise da intermediao do legislador. Sempre h um ncleo
essencial de Direitos deduzido diretamente da Constituio e que se impe a todos os cidados.
No direito brasileiro, com a promulgao da Constituio Federal de 1988, os Direitos Fundamentais ganharam importncia e passaram a ser tutelados de melhor forma, permitindo a sua aplicao direta ou imediata42. O art. 5 1 da Carta Magna determina que As normas definidoras de direi37
MARMELSTEIN LIMA, George. 50 Anos do Caso Lth: o caso mais importante da histria do constitucionalismo alemops-guerra. Disponvel
em: http://direitosfundamentais.net/2008/05/13/50-anos-do-caso-luth-o-caso-mais-importante-da-historia-do-constitucionalismo-alemao-pos-guerra/ Consultado em: 07/12/2012.
38
Para um estudo introdutrio, ver: GONALVES PEREIRA, Jane Reis. Apontamentos sobre Aplicao das Normas de Direito Fundamental nas
Relaes Jurdicas entre Particulares. In: A Nova Interpretao Constitucional. Ponderao, direitos fundamentais e relaes privadas. Luiz
Roberto Barroso (Org.). 2 ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, , p. 119-192.
39
Para um estudo detalhado das teorias relacionadas eficcia horizontal dos Direitos Fundamentais, ver: DUQUE, Marcelo Schenk. Direito
Privado e Constituio Drittwirkung dos direitos fundamentais: construo de um modelo de convergncia luz dos contratos de consumo.
So Paulo: Revista dos Tribunais, 2013.
40
Sobre os fundamentos da teoria: ESTRADA, Alexei Julio. La eficcia de los derechos fundamentales entre particulares. Bogot: Universidad
Externado de Colombia, 2000, p. 115.
41
HESSE, Konrad. Derecho constitucional y derecho privado. Madrid: Civitas, 1995, p. 60.
42
Sobre o tema: SARMENTO, Daniel. Direitos Fundamentais e Relaes Privadas. 2 Ed. Rio de Janeiro: Lumen Jris, 2006.
105
tos e garantias fundamentais tm aplicao imediata. Sobre a norma, Ingo Wolfgang Sarlet explica:
Se, portanto, todas as normas constitucionais sempre so dotadas de um mnimo de eficcia,
no caso dos direitos fundamentais, luz do significado outorgado ao art.5, 1, de nossa
Lei Fundamental, pode afirmar-se que aos poderes pblicos incumbem a tarefa e o dever de
extrair das normas que os consagram (os direitos fundamentais) a maior eficcia possvel,
outorgando-lhes, neste sentido, efeitos reforados relativamente s demais normas constitucionais, j que no h como desconsiderar a circunstncia de que a presuno da aplicabilidade imediata e plena eficcia que milita em favor dos direitos fundamentais constitui,
em verdade, um dos esteios de sua fundamentalidade formal no mbito da Constituio.43
O Supremo Tribunal Federal tem demonstrado em diversas oportunidades a aceitao da incidncia dos direitos fundamentais nas relaes privadas44. Como exemplo, vejamos a ementa do Recurso Extraordinrio n 201819/RJ, em que a Unio Brasileira de Compositores desrespeitou o direito
constitucional de ampla defesa no momento de excluso de scio:
Ementa: SOCIEDADE CIVIL SEM FINS LUCRATIVOS. UNIO BRASILEIRA DE COMPOSITORES. EXCLUSO DE SCIO SEM GARANTIA DA AMPLA DEFESA E DO CONTRADITRIO. EFICCIA DOS
DIREITOS FUNDAMENTAIS NAS RELAES PRIVADAS. RECURSO DESPROVIDO. I. EFICCIA DOS
DIREITOS FUNDAMENTAIS NAS RELAES PRIVADAS. As violaes a direitos fundamentais
no ocorrem somente no mbito das relaes entre o cidado e o Estado, mas igualmente
nas relaes travadas entre pessoas fsicas e jurdicas de direito privado. Assim, os direitos
fundamentais assegurados pela Constituio vinculam diretamente no apenas os poderes
pblicos, estando direcionados tambm proteo dos particulares em face dos poderes
privados. II. OS PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS COMO LIMITES AUTONOMIA PRIVADA DAS ASSOCIAES. A ordem jurdico-constitucional brasileira no conferiu a qualquer associao
civil a possibilidade de agir revelia dos princpios inscritos nas leis e, em especial, dos
postulados que tm por fundamento direto o prprio texto da Constituio da Repblica,
notadamente em tema de proteo s liberdades e garantias fundamentais. O espao de
autonomia privada garantido pela Constituio s associaes no est imune incidncia
dos princpios constitucionais que asseguram o respeito aos direitos fundamentais de seus
associados. A autonomia privada, que encontra claras limitaes de ordem jurdica, no
pode ser exercida em detrimento ou com desrespeito aos direitos e garantias de terceiros,
especialmente aqueles positivados em sede constitucional, pois a autonomia da vontade no
confere aos particulares, no domnio de sua incidncia e atuao, o poder de transgredir ou
de ignorar as restries postas e definidas pela prpria Constituio, cuja eficcia e fora
normativa tambm se impem, aos particulares, no mbito de suas relaes privadas, em
tema de liberdades fundamentais. (RE201819 / RJ. Relator: rel. Min. Ellen Gracie, rel p/
acrdo Min. Gilmar Mendes, julgado em 10.10.2005, publicado DJ em 27-10-2006).
Concluso
Nosso estudo procurou brindar uma srie de informaes e dados introdutrios que facilitem
a compreenso e o estudo do Direito Civil.
Primeiro analisamos o conceito e as caractersticas bsicas da matria, informando ao leitor
do lugar que o Direito Civil ocupa no mundo jurdico. Logo, estudamos as regras interpretativas da
LINDB, que nos permitem compreender a aplicao e interpretao das normas do Direito Civil em
relao com as outras normas do sistema jurdico. E, por fim, estudamos as influncias dos Direitos
Fundamentais nas relaes privadas.
Do exposto, resulta evidente que o Direito Civil do 3 milnio encontra-se em franca evoluo, obrigando ao aperfeioamento constante do operador jurdico. Isso nos obriga a estar sempre
alertas s mudanas de poca, sem descuidar, ainda, do novo objeto nuclear da disciplina: a dignidade da pessoa humana.
SARLET, Ingo Wolfgang. A Eficcia dos Direitos Fundamentais. 7 Ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007, p.285.
Ver: RE 160.222-8, sobre a revista ntima em mulheres em fbrica de lingerie; RE 158.215-4, sobre a excluso de associado de cooperativa
sem direito de defesa; RE 161.243-6 ,sobre a discriminao de empregado brasileiro em relao ao estrangeiro, ainda que realizem as mesmas
atividades, etc.
43
44
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108
109
110
Doutrina Internacional
111
112
Las sociedades comerciales.

Una mirada desde la normativa de
Fuente convencional a nivel Regional.
Candela Noelia Villegas1
Resumen
Las sociedades comerciales en la actualidad no desarrollan su vida social solo en el
Estado donde se constituyeron, sino que buscan cada vez mas expandir sus fronteras
hacia otros Estados. De esto modo se torna imprescindible el estudio de la actuacin
de las sociedades comerciales constituidas en el exterior y que llevan a cabo su
actividad en un pas distinto del que fueron constituidas, delimitando el alcance que
tienen las fuentes convencionales a nivel regional en materia societaria.
Palabras Claves
Sociedades constituidas en el extranjero. Fuente convencional. Ejercicio habitual.
Actos aislados Reconocimiento.
Abstract
Currently companies do not function exclusively within the state where they were
created, but they are rather focused on expanding their business towards other countries. As a result, it appears relevant to analyse the functioning of foreign commercial companies operating abroad, that is, in countries different from the place where
they were created, by defining the scope of regional trade agreements.
Key words
Foreign companies. International agreements. Habitual practice of commerce.
Isolated acts of commerce. Legal recognition
Introduccin
En este mundo globalizado, desde hace varias dcadas somos testigos de la creciente internacionalizacin de la economa. Como nos explica Boaventura de Sousa Santos, la globalizacin est
teniendo un impacto uniforme en todas las regiones del mundo y en todos los sectores de actividades y que sus arquitectos, las empresas multinacionales, son infinitamente innovadores y tienen una
capacidad organizativa suficiente para transformar la nueva economa global en una oportunidad sin
precedentes1.
Es por ello que se torna imprescindible estudiar crticamente y con vista a una mejora del
sistema, las formas de actuacin de las sociedades comerciales constituidas en el exterior que llevan
a cabo su actividad en un pas distinto del que fueron constituidas.
Puntualmente con esta investigacin nos hemos propuesto delimitar el alcance que tienen las
fuentes convencionales a nivel regional en materia societaria.Estamos convencidos que todo Estado
necesita reglas claras y coherentes, y que la ausencia de ellas genera caos y oportunismo econmico.
(1)
Abogada egresada de la Facultad Derecho y Ciencias Sociales UNC. Doctoranda en Derecho y Ciencias Sociales, Universidad Nacional de
Crdoba. Becaria Doctoral de SECyT , Universidad Nacional de Crdoba. Adscripta en las Ctedras de Derecho Internacional Privado y Derecho
Privado IV de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales UNC. Adscripta en la Ctedra de Derecho Societario de la Carrera de Abogaca, Universidad Blas Pascal. Adscripta de Derecho Internacional Privado, Carrera de Abogaca, Universidad Empresarial Siglo 21.
BOAVENTURA DE SOUSA SANTOS. La cada del Angelus Novus: Ensayos para una nueva teora social. Coleccin En Clave de Sur. 1 ed. ILSA,
Bogot D.C. Colombia, enero de 2003.
113
El comerciante particular ha dejado de ser el principal agente en el Comercio Internacional,

se suele entender que el derecho Mercantil ha ido evolucionando, en un comienzo prim el aspecto
subjetivo, posteriormente cobra importancia el aspecto objetivo, para modernamente vincular la
figura del comerciante con la nocin de Sociedad Comercial.
Las sociedades comerciales en la actualidad no desarrollan su vida social solo en el Estado
donde se constituyeron, sino que buscan cada vez mas expandir sus fronteras hacia otros Estados. Esta
actuacin genera consecuencias no solo en el mbito jurdico y econmico, sino que incide en la cultura y costumbres de una comunidad y especficamente en las polticas de estado. Cada Estado adopta
distintos criterios para regular la temtica, segn sus principios, prioridades, tcnicas legislativas y
fundamentalmente decisiones gubernamentales.
Su actuacin es inevitable, en consecuencia, esclarecer el alcance de los distintos supuestos
de actuacin, establecidas por los tratados, es pues, una cuestin de seguridad jurdica.
Dreyzin de Klor y Saracho Cornet, en referencia a la fuente que vamos a desarrollar, nos manifiestan que el derecho internacional privado de fuente convencional es el que surge como consecuencia del acuerdo de dos o ms Estados o el que se genera en el marco de organizaciones internacionales
que actan como foros de codificacin2.
Este trabajo constituye una primera aproximacin a la temtica, la cual posteriormente ser
profundizada.
Los tratados que nuestro pas ha suscripto en materia societaria son los siguientes:
1- Tratado de Montevideo 1889 de Derecho Comercial Internacional.
2- Tratado de Montevideo de 1940. Tratado de Derecho Comercial Terrestre Internacional.
3- Convencin Interamericana sobre Conflicto de Leyes en Materia de Sociedades Mercantiles
(Montevideo, 1979).
Nuestra Constitucin, con la reforma del ao 1994, en su Art 75 inc 22, incorpora los tratados
concluidos con las dems naciones y con las organizaciones internacionales y los concordatos con la
Santa Sede con jerarquia superior a las leyes.
En el siguiente cuadro, podemos observar los pases ratificantes de cada uno de ellos.
Tratado de Montevideo 1889
de Derecho Comercial
Internacional3.
Tratado de Montevideo de
1940. Tratado de Derecho
Comercial Terrestre
Internacional4.
Convencin Interamericana
sobre Conflicto de Leyes
en Materia de Sociedades
Mercantiles
(Montevideo, 1979)5.
Argentina
Argentina
Argentina
Bolivia
Paraguay
Brasil
Colombia
Uruguay.
Guatemala
Paraguay
Mexico
Peru
Paraguay
Uruguay
Per
Uruguay
En el proceso de codificacin del derecho internacional privado se han utilizado dos criterios.
En un comienzo se utiliz el criterio de enfoque global, abarcando en un mismo cuerpo normativo diversas disciplinas (civil, comercial, procesal, penal). ste fue el criterio que se sigui en los Tratados
de Montevideo de 1889 y de 1949.345
Posteriormente, la tendencia fue la eleccin de un criterio particular, codificar a travs de
instrumentos especficos una disciplina concreta. ste fue el criterio que se sigui en las Conferencias
Especializadas de Derecho Internacional Privado, las mismas son definidas en la Carta de la OEA como
DREYZIN DE KLOR, A. ; SARACHO CORNET, T., Las Fuentes del Derecho Internacional Privado. Ed. Zavalia, Buenos Aires, 2005. Pg 23.
Ley 3192. (B.O 19/12/1984)
Decreto ley 7771/56 (B.O 08/05/1956)
5
Aprobada por Ley 22.921. (B.O 27/09/1983)
2
3
4
114
5
reuniones intergubernamentales para tratar asuntos tcnicos especiales o para desarrollar determinados aspectos de la cooperacin interamericana6.
Respecto del mbito espacial de aplicacin de cada uno de los tratados que vamos a desarrollar en el trabajo, es importante analizar si los mismos son tratados universales o comunes. Estamos
en presencia de tratados comunes, que se aplicarn entre los pases que los ratificaron, atendiendo
las exigencias que cada uno prescribe.
En referencia al mbito material, es imprescindible realizar un estudio de todos los tratados
que hayan sido ratificados por un Estado relativos a la misma materia. Para aquellos pases que ratificaron los Tratados de Montevideo de 1889 y 1940, la solucin la hallamos en el art. 66 de las Disposiciones Generales del ltimo, el cual enuncia lo siguiente: Hecho el canje en la forma del artculo
anterior, este Tratado entrar en vigor desde ese acto, entre los Estados que hubieren llenado dicha
formalidad, por tiempo indefinido, quedando, por lo tanto, sin efecto el firmado en Montevideo el da
doce de febrero del ao mil ochocientos ocheta y nueve.
En cuanto a la solucin para la relacin del Tratado de Montevideo de 1940 con la CIDIP II,
debemos acudir a la Convencin de Viena sobre Derecho de los Tratados, que en su art. 30 3 prrafo
enuncia lo siguiente: Cuando todas las partes en el tratado anterior sean tambin partes en el
tratado posterior, pero el tratado anterior no quede terminado ni su aplicacin suspendida conforme
al articulo 59, el tratado anterior se aplicara nicamente en la medida en que sus disposiciones sean
compatibles con las del tratado posterior En consecuencia, para aquellos pases que ratificaron el
Tratado de Montevideo (Argentina, Uruguay y Paraguay) y posteriormente la CIDIP II, regirn sus relaciones por el posterior, y frente a lagunas normativas se podr recurrir a la normativa anterior, siempre
que sus prescripciones resulten compatibles.
Respecto del tratado de Montevideo 1889 en relacin con la CIDIP II, el nico estado que ratifico ambos es Per, aplicndosele la misma solucin que para la relacin Montevideo 1940-CIDIP II.
A continuacin a travs de un anlisis descriptivo iremos recorriendo los Tratados ut supra
enunciados.
1. Tratado de Montevideo 1889 de Derecho Comercial Internacional

El desarrollo de la temtica que estamos analizando se encuentra en el Ttulo III De las Sociedades artculos 4 al 7. Es un Tratado que utiliza el mtodo indirecto, legisla a travs de normas
de conflicto, por lo que no brinda soluciones materiales, sino que a travs del elemento denominado
punto de conexin seala cual ser el derecho aplicable.
El sistema que plantea el Tratado de Derecho Comercial Internacional en el ttulo De las
Sociedades establece los criterios que servirn posteriormente para sentar las bases de los Tratados subsiguientes referidos a la temtica y de la normativa de fuente interna (Ley 19.550, B.O
25/04/1972).
Los artculos 4 y 5 establece como punto de conexin para definir el derecho aplicable a la
existencia y capacidad de las sociedades comerciales, el criterio del domicilio.
Art. 4 - El contrato social se rige tanto en su forma, como respecto a las relaciones jurdicas entre los
socios, y entre la sociedad y los terceros, por la ley del pas en que sta tiene su domicilio comercial.
Art. 5 - Las sociedades o asociaciones que tengan carcter de persona jurdica se regirn por las leyes
del pas de su domicilio; sern reconocidas de pleno derecho como tales en los Estados, y hbiles para
ejercitar en ellos derechos civiles y gestionar su reconocimiento ante los tribunales. Mas, para el ejercicio de actos comprendidos en el objeto de su institucin, se sujetarn a las prescripciones establecidas en el Estado en el cual intentan realizarlos.
En el anlisis de estos artculos, Frnandez Arroyo afirma que en el art 4 se dispone que las
relaciones jurdicas de los socios entre s, de la sociedad frente a terceros y la forma del contrato social se rigen por la ley del domicilio comercial. Esto incluye a los requisitos de publicidad e inscripcin
e igualmente hace a la validez de la forma adoptada, al carcter ad solemnitatem o ad probationem
que la misma debe tener y a las consecuencias que el incumplimiento de la forma exigida por ley
acarrea7.
Carta de la Organizacin de los Estados Americanos, artculo 122. Disponible en: http://www.oas.org/dil/esp/tratados_A-41_Carta_de_la_Organizacion_
de_los_Estados_Americanos.htm
7
FERNNDEZ ARROYO, Diego P., Derecho Internacional Privado de los Estados del Mercosur, Ed. Zavala, Buenos Aires, 2003. Pg 1327-1328
6
115
En el art. 5 se hace referencia a que los Estados parte del Tratado debern reconocer de pleno
derecho las sociedades o asociaciones dotadas de personera jurdica segn la normativa del pas de
su domicilio y las habilita para realizar actos que hacen a su capacidad genrica, pero en lo referente
a la capacidad especfica de la misma, que estar sealada por su objeto social, las mismas debern
atender a las prescripciones del Estado donde pretenden actuar.
En este punto se podra decir que este reconocimiento, en realidad carece de utilidad prctica, limitndose a la comparecencia en juicioya que cualquier acto comprendido en el objeto social,
es regido por la ley del Estado receptor8.
En lo que respecta a la capacidad genrica de la sociedad, el art. 5 utiliza la conexin domiciliar sin indicar preferencia por el domicilio comercial o legal, a diferencia del art. 4 que determina
el derecho aplicable a la forma del contrato o del art. 7 al fijar la jurisdiccin del foro del domicilio
legal9.
Este artculo demuestra la adhesin de los legisladores del tratado a la tesis de la extraterritorialidad parcial con criterio cualitativo. Siguiendo a Kaller de Orchansky, el sistema de extraterritorialidad se ubica entre el de la territorialidad estricta y el de la extraterritorialidad total, y resuelve
satisfactoriamente la pugna entre ambos10.
Este sistema, cuya fundamentacin radica en la naturaleza de los actos, los distingue segn se
encuadren en alguna de estas dos categoras:

Aquellos que surgen de la capacidad genrica de la sociedad y que son compartidos por
todos los entes que posean personalidad jurdica. Esta categora de actos no estn sometidos a la ley territorial de donde llevaran a cabo su actuacin, en virtud de ello se
puede observar el predominio de la tesis de la extraterritorialidad total. En estos casos
para que el Estado donde pretenda actuar le reconozca de pleno derecho su capacidad
ser suficiente la mera justificacin de su constitucin legal.
Como contracara de ello, se encuentra la capacidad especfica de la persona jurdica,

compuesta por aquellos actos que la sociedad realiza siendo los mismos atinentes a su
objeto social. La tesis que predomina en este caso, es la de la territorialidad, en consecuencia, le ser aplicable la ley del lugar donde realicen las actuaciones, previo haber
demostrado su constitucin legal conforme la ley que rija su existencia y capacidad. Dentro de sta categora el criterio determinante para encuadrar a un acto como atinente a
su capacidad especfica es cualitativo, entindase por ello que quedara atrapado por este
supuesto cualquier actuacin que en virtud de su cualidad est dirigida al cumplimiento
del objeto que establece su contrato constitutivo.
Siguiendo con el anlisis del art. 5 es importante destacar que pese a que como lo enuncia
el nombre del Tratado, su materia es Comercial, hace referencia a las asociaciones civiles dotadas de
personera jurdica.
En lo que respecta a la constitucin de sucursal y agencia, el art 6 del tratado establece
como ley aplicable la del estado donde funcionen.
Art. 6 - Las sucursales o agencias constituidas en un Estado por una sociedad radicada en otro, se considerarn domiciliadas en el lugar en que funcionan y sujetas a la jurisdiccin de las autoridades locales, en lo concerniente a las operaciones que practiquen.
En cuanto a la Competencia Judicial Internacional en el art 7 se establece que el criterio de
conexin vara segn se trate de conflictos internos de la sociedad o relaciones con terceros. En el
primer caso se le atribuye competencia a los jueces del domicilio legal de la sociedad, mientras que
el segundo la competencia es concurrente, que a opcin del accionante le otorga competencia a los
jueces del domicilio legal de la sociedad y a los jueces del Estado donde surgieron las controversias
judiciales.
REVISTA DE LA ASOCIACION DE ESCRIBANOS DEL URUGUAY, Tomo 89. Montevideo, ao 2003. Disponible en: http://www.dhargain.com.uy/
recientes.htm, segn consulta de fecha 23/04/2013
9
FERNNDEZ ARROYO, Diego P., Derecho Internacional Privado de los Estados del Mercosur, Ed. Zavala, Buenos Aires, 2003. Pg 1327-1328.
10
KALLER DE ORCHANSKY, Berta, Las sociedades comerciales en el Derecho Internacional Privado argentino, La Ley Tomo 147, Sec. Doctrina,
Pg 1207.
8
116
Art. 7 - Los jueces del pas en que la sociedad tiene su domicilio legal, son competentes
para conocer de los litigios que surjan entre los socios o que inicien los terceros contra la sociedad.
Sin embargo, si una sociedad domiciliada en un Estado realiza operaciones en otro, que den mrito a
controversias judiciales, podr ser demandada ante los tribunales del ltimo.
2. Tratado de Montevideo de 1940. Tratado de Derecho Comercial Terrestre Internacional.

La temtica de las Sociedades en este Tratado se encuentra desarrollada en el Ttulo II denominado De las Sociedades, art 6 al 11.
Realizando una lectura sistemtica de los artculos 6, 7 y 8 se puede concluir que se adopta el
criterio del domicilio comercial. El mismo rige la calidad del documento que requiere el contrato de
sociedad, el contenido del contrato social, las relaciones jurdicas intrasocietarias, de los socios con
la sociedad y de la misma con los terceros.
En cuanto a los requisitos de forma, el criterio de conexin es el del lugar de celebracin
del contrato. Mientras que las exigencias de publicidad sern segn los criterios que establezca cada
Estado.
Establece en el mismo art 8 el reconocimiento de pleno derecho de las sociedades, la posibilidad de ejercer actos de comercio y comparecer en juicio, mientras que para la realizacin de actos
comprendidos en su objeto social, es decir para ejercer actos que hacen a su capacidad especfica,
debern ajustar su actuacin a la normativa del Estado en el cual intentan actuar. Este criterio es
coincidente con lo establecido en el art. 5 del Tratado de Montevideo de 1889. Como novedad, este
artculo incorpora la responsabilidad de los representantes de este tipo de sociedades, equiparndola
a la de los administradores de una sociedad local.
Art. 6.- La ley del domicilio comercial rige la calidad del documento que requiere el contrato de sociedad.
Los requisitos de forma del contrato se rigen por la ley del lugar de su celebracin.
Las formas de publicidad quedan sujetas a lo que determine cada Estado.
Art. 7.- El contenido del contrato social; las relaciones jurdicas entre los socios; entre stos
y la sociedad; y entre la misma y terceros, se rigen por la ley del Estado en donde la sociedad tiene
domicilio comercial.
Art. 8.- Las sociedades mercantiles se regirn por las leyes del Estado de su domicilio comercial; sern reconocidas de pleno derecho en los otros Estados contratantes y se reputarn hbiles para ejercer actos de comercio y comparecer en juicio.
Mas, para el ejercicio habitual de los actos comprendidos en el objeto de su institucin, se sujetarn a las prescripciones establecidas por las leyes del Estado en el cual intentan realizarlos.
Los representantes de dichas sociedades contraen para con terceros las mismas responsabilidades que
los administradores de las sociedades locales.
El tratado de 1889 omiti introducir una disposicin destinada a calificar el domicilio de las
personas jurdicas. Esta laguna fue superada por la versin de 1940, cuando en el art 10 del Tratado de
Derecho Civil Internacional establece: Las personas jurdicas de carcter civil tienen su domicilio en
donde existe el asiento principal de sus negocios. Los establecimientos, sucursales o agencias constituidos en un Estado por una persona jurdica con domicilio en otro, se consideran domiciliados en el
lugar en donde funcionan, en lo concerniente a los actos que all se practiquen. Ntese que la primera parte armoniza con lo dispuesto por el art 3 del Tratado de Derecho Comercial. As dispone: Domicilio comercial es el lugar donde el comerciante o la sociedad comercial tienen el asiento principal
de sus negocios. Si constituyen, sin embargo en otro u otros Estados, establecimientos, sucursales o
agencias, se consideran domiciliados en el lugar de donde funcionen, y sujetos a la jurisdiccin de las
autoridades locales, en lo concerniente a las operaciones que practiquen. En este sentido se sigui la
doctrina contraria a la sostenida por la delegacin argentina, que defenda el criterio de determinar
el domicilio por el lugar donde funciona su direccin, fundndose en lo establecido por los artculos 44
y 90, incisos 3 y 4 del Cdigo Civil11.
11
FELDSTEIN DE CRDENAS, Sara, Derecho Internacional Privado. Parte Especial, Ed. Universidad, Buenos Aires, 2000. Pg 47.
117
Es importante analizar qu sistema establece este Tratado para regular el accionar extraterritorial de sociedades y su reconocimiento. Por un lado en el art 8 afirma el principo del Reconocimiento
de pleno derecho para las actuaciones aisladas y la comparecencia en juicio, y como contracara del
sistema somete a las leyes del Estado en el que se pretende actuar cuando el tipo de actos a realizarse
en un pas diferente al que le otorg la personera jurdica, estn comprendidos en el objeto social
y se desarrollen de manera habitual.
Art. 8.- Las sociedades mercantiles se regirn por las leyes del Estado de su domicilio comercial; sern reconocidas de pleno derecho en los otros Estados contratantes y se reputarn hbiles para
ejercer actos de comercio y comparecer en juicio.
Mas, para el ejercicio habitual de los actos comprendidos en el objeto de su institucin, se
sujetarn a las prescripciones establecidas por las leyes del Estado en el cual intentan realizarlos.
Los representantes de dichas sociedades contraen para con terceros las mismas responsabilidades que
los administradores de las sociedades locales.
En cuanto a novedades, el Tratado incorpora dos clausulas con disposiciones novedosas, por
un lado el art 9, que hace referencia a las sociedades o corporaciones constituidas en un Estado bajo
una especie desconocida por las leyes de otro, pueden ejercer en este ltimo actos de comercio, sujetndose a las prescripciones locales.
En este artculo, Goldschmidt hace referencia a la problemtica de las calificaciones, afirmando que si una agrupacin constituye o no una sociedad comercial, se califica por la Lex mercatoria
causae y que es la ley del pas en dondeseconstituy.Estaregla se desprende,delos arts. 119 y 120
y que coinciden con el art. 9 del Tratado de Der.Com. Terrestre Int. de Montevideo de 194012.
Por otro lado el art 10 somete las condiciones legales de emisin o de negociacin de acciones o ttulos de obligaciones de las sociedades comerciales, se rigen por la ley del Estado en donde
esas emisiones o negociaciones se llevan a efecto (art 10).
El art 11 atribuye jurisdiccin a los jueces del foro internacional del domicilio, lo que se
entiende como el lugar del asiento principal de sus negocios. Se otorga jurisdiccin tanto para las
relaciones intrasocietarias (litigios entre los socios), como para las relaciones con terceros ajenos a la
sociedad. Se atribuye, tal como en Montevideo 1889, jurisdiccin concurrente en el caso de una sociedad que se encuentra domiciliada en un Estado y que realiza en otro operaciones que den mrito a
controversias judiciales, en este caso se otorga la posibilidad de hacer uso de la opcin de entablar la
demanda ante los jueces o tribunales del pas en que se realizaron los mismos.
Art. 11.- Los jueces del Estado en donde la sociedad tiene su domicilio, son competentes para conocer
de los litigios que surjan entre los socios en su carcter de tales, o que inicien los terceros contra la sociedad.
Sin embargo, si una sociedad domiciliada en un Estado realiza en otro operaciones que den mrito a
controversias judiciales, podr ser demandada ante los jueces o tribunales del segundo.
3. Convencin interamericana sobre conflicto de leyes en materia de sociedades

mercantiles (Montevideo, 1979)
La presente Convencin fue sancionada en Montevideo en 1979, e incorporada por ley 22.921
del ao 1983 a nuestro ordenamiento y nos vincula a Estados que forman parte del Mercosur. Tiene
como finalidad la armonizacin en torno al reconocimiento de una sociedad constituida en pas extranjero y la ley que resultar aplicable.
Dreyzin de Klor nos explica que la Conferencia se caracteriza por emplear el conflictualismo
como mtodo de reglamentacin; de tal modo, puede afirmarse que en este aspecto no se producen
mayores innovaciones respecto de los precedentes sealados, sin perjuicio de utilizar el materialismo
en algunas regulaciones13.
Entrando en el anlisis de su articulado, en el primero de ellos podemos observar el mbito
espacial y temporal de aplicacin de la Convencin, el cual se limita a las sociedades comerciales,
quedando exceptuadas claramente las sociedades civiles y otros tipos de asociaciones y contratos
asociativos: se aplicar a las sociedades mercantiles constituidas en cualquiera de los Estados Partes (art 1). No distingue la naturaleza pblica o privada de las sociedades que realicen actividades
12
13
118
GOLDSCHMIDT, Werner, Derecho Internacional Privado. Derecho de la Tolerancia, Ed. Depalma, 7ma edicin. Buenos Aires, 1990. Pg. 243.
DREYZIN DE KLOR, A. ; SARACHO CORNET, T., Las Fuentes del Derecho Internacional Privado. Ed. Zavalia, Buenos Aires, 2005. Pg 27.
mercantiles siempre que hayan sido constituidas en alguno de los estados parte. Las discusiones que
se plantearon respecto al mbito de aplicacin de la Convencin fueron en torno a otorgarle a la
misma carcter universal, en consecuencia aplicable a aquellas sociedades que fueron constituidas en
Estados que no la ratificaron. Se opt por delimitar el mbito de aplicacin solo a los Estados partes.
Su artculo 2 establece: La existencia, capacidad, funcionamiento y disolucin de las sociedades mercantiles se rigen por la ley del lugar de su constitucin.Por ley del lugar de su constitucin se entiende la del Estado donde se cumplan los requisitos de forma y fondo requeridos para la
creacin de dichas sociedades.
Apreciamos como ste artculo establece como estatuto personal de la sociedad comercial la
ley del lugar de constitucin, incluso combina en el mismo artculo la norma indirecta que establece
el punto de conexin con una norma autrquica por la cual se define lugar de constitucin, de esta
manera se evita enfrentarse al problema caracterstico del el tipo legal de la norma que es las calificaciones.
Por su estatuto personal se regir la forma del acto constitutivo, los requisitos formales que
debern llevarse a cabo, las consecuencias del incumplimiento de su incumplimiento, el rgimen que
deber cumplir para ser considerada una sociedad regularmente constituida, las exigencias de registracin y publicacin, etc.
Debemos tener presente la expresa reserva que se realiza en el art 7, la cual establece que
La ley declarada aplicable por esta Convencin podr no ser aplicada en el territorio del Estado que
la considere manifiestamente contraria a su orden pblico, dicha reserva constituye una caracterstica de la tcnica legislativa utilizada en las Convenciones Interamericanas de Derecho Internacional
Privado. Mediante la misma es posible desplazar dicha Convencin como derecho aplicable en aquellos
casos que se encuentre en contradiccin con el orden pblico del estado del juez competente en el
caso concreto. Dicha situacin se enfrenta a la dificultad que nos explica el Dr. Certad Lo que sucede
es que el ordenamiento jurdico rara vez dice expresamente cundo una norma es imperativa o no,
y en las hiptesis en que los datos textuales no son seguros, el intrprete est obligado a recorrer la
insidiosa va de los principios, corriendo as el riesgo, cuando el principio no se apoye en slidas bases
lgicas y est anclado a seguros arneses positivos, de abrir una peligrosa brecha a la libertad creadora
de la mente y del derecho14.
Goldschmidt se expide sobre la temtica, explicndonos que el orden pblico internacional
no es afecto de determinadas normas que expresamente se lo irrogan, sino de principios bsicos del
Derecho Privado. Es menester distinguir entre un principio, fundamento de una norma, y un principio
bsico de una parte del ordenamiento normativo. El principio del numerus clausus de las sociedades
comerciales es, verbigracia, un principio bsico de una parte del ordenamiento normativo. As, nuestro legislador no tiene inconvenientes en admitir sociedades de tipo desconocido por nosotros15.
En el artculo 3, establece del mismo modo que los hacen los Tratados de Montevideo de
1889 y de 1940, el reconocimiento de pleno derecho de aquellas sociedades que fueron debidamente
constituidas en alguno de los Estados Partes, para lo cual el Estado tiene la atribucin de exigirle a la
misma que acredite haber cumplido con los requisitos que se le requirieron en el lugar de constitucin
para ser sociedad comercial debiendo presentar los instrumentos que sean necesarios. En el tercer
prrafo de este artculo se destaca que el Estado que va a reconocer a la sociedad constituida en un
pas forneo (pero miembro de la Convencin), no podr dotar de mayor capacidad a la misma de la
que se tienen las que se constituyen en el territorio de su jurisdiccin.
Las sociedades mercantiles debidamente constituidas en un Estado sern reconocidas de
pleno derecho en los dems Estados.El reconocimiento de pleno derecho no excluye la facultad del
Estado para exigir comprobacin de la existencia de la sociedad conforme a la ley del lugar de su constitucin.En ningn caso, la capacidad reconocida a las sociedades constituidas en un Estado podr ser
mayor que la capacidad que la ley del Estado de reconocimiento otorgue a las sociedades constituidas
en este ltimo.
Como nos explica Balestra haciendo referencia al art 3 in fine, sta es una disposicin genrica
que trata la capacidad sin establecer distinciones dentro de la misma. No es lo mismo la capacidad que
se reconoce a un tipo societario que la que pueda corresponder a otro tipo diferente: por ejemplo,
una sociedad de hecho recibir, en cuanto a su capacidad, un trato distinto a una sociedad annima o
de capital: quiere esto decir que tiene facultades y obligaciones distintas en uno y otro caso16.
CERTAD M., Gastn, Derecho societario y normas de orden pblico. Latindex UCR,Revista de Ciencias Jurdicas,Nmero 116. Publicado en
http://www.latindex.ucr.ac.cr/jur007-03.php
15
Citado por BATTELLO CALDERN, Silvio Javier, El orden pblico en el Derecho Internacional Privado del Mercosur. Ed. Advocatus 1 ed,
Crdoba, 2012.
16
BALESTRA, Ricardo R., Derecho Internacional Privado. Parte Especial, ed. Abeledo Perrot, Buenos Aires, 1997. Pg. 137.
14
119
En el artculo subsiguiente se hace referencia a la realizacin de actos comprendidos en el

objeto social: Para el ejercicio directo o indirecto de los actos comprendidos en el objeto social de
las sociedades mercantiles, stas quedarn sujetas a la ley del Estado donde los realizaren. La misma
ley se aplicar al control que una sociedad mercantil, que ejerza el comercio en un Estado, obtenga
sobre una sociedad constituida en otro Estado.
El inconveniente de la tcnica legislativa de este artculo se plantea en la falta de claridad
para distinguir los trminos ejercicio directo o indirecto, situacin que no fue diferenciada en
los Tratados de Montevideo de 1889 y de 1940. Pero a los fines prcticos su distincin no reviste vital
importancia porque ambas situaciones van a ser sometidas a la ley del estado donde acten. En cambio
si debemos prestarle atencin a la ltima parte del mismo artculo, ya que hace referencia al control
que pueda ejercer una sociedad constituida en un estado diferente del cual se constituy la que pretende controlar, sometiendo dicha situacin a la ley del lugar en que realicen los actos que permitan
la mentada situacin.
En cuanto a la normativa aplicable a aquellas sociedades que habindose constituido en
un estado pretendan establecer la sede efectiva de su administracin en otro, el art. 5 le otorga
al estado anfitrin, la facultad (cabe destacar que no estamos en presencia de una obligacin) de
exigirle cumplir con las prescripciones de la ley local: Las sociedades constituidas en un Estado
que pretendan establecer la sede efectiva de su administracin central en otro Estado, podrn ser
obligadas a cumplir con los requisitos establecidos en la legislacin de este ltimo. La Convencin
no regula esta situacin, sino que la hace depender de lo que se establezca en la normativa de fuente
autnoma de cada estado. Consideramos adecuado este razonamiento en virtud que si adoptamos el
criterio del domicilio para regular la actividad de la sociedad, si la misma establece su sede efectiva
de administracin (de la cual resultarn las directrices fundamentales de su ejercicio) en otro estado,
resulta procedente que se le exija el cumplimiento de requisitos que surjan de la normativa local.
Esta frmula tiene por finalidad evitar el fraude a la ley que pueden cometer aquellas sociedades que se constituyen en un estado con la nico fin de cumplir con las formalidades, ya que sus
actividades principales las realizan en otro estado. Es Importante destacar que esta norma se adopta
con carcter facultativo, en virtud de los debates que se suscitaron en el Grupo de Trabajo. Algunos
sectores se oponan a la mentada normativa argumentando que la misma debilitara a la Convencin y
al reconocimiento de pleno derecho establecido en el art 3.
El artculo 6 de la Convencin reafirma lo establecido por el Tratado de Montevideo de 1940 en
su art 3. Las sociedades mercantiles constituidas en un Estado, para el ejercicio directo o indirecto
de los actos comprendidos en su objeto social, quedarn sujetas a los rganos jurisdiccionales del
Estado donde los realizaren. Pese a las controversias que plante la inclusin de una norma de competencia, se adopt el criterio general que enuncia el artculo. En un principio haba diferencias en
cuanto a la decisin de incorporar esta norma en la Convencin, debido a que este tipo de normativas
serian posteriormente objeto de otra Convencin que se especializara en el tema, en miras de preservar la unidad del sistema. Pero esta postura no logr imponerse y se decidi incorporar dicho artculo.
Conclusin
En palabras del Dr. Ral Etcheverry, El esfuerzo de los seres humanos por adaptarse a este
nuevo mundo se traslada al esfuerzo de los juristas en su afn de establecer normas que permitan
mantener en esta nueva sociedad, los valores de justicia, de respeto por el compromiso asumido,
de responsabilidad por los hechos y actos de personas, empresas y organizaciones, el ejercicio de la
solidaridad y la cooperacin entre seres humanos y naciones17.
El Derecho Internacional Privado clsico, bajo una concepcin germnica, utiliz como mtodo el indirecto, a travs de la norma de conflicto. El mismo no ha perdido su importancia, pero las
nuevas tendencias mundiales estn demostrando que es conveniente la utilizacin de normas materiales para legislar en esta materia.
En un comienzo la utilizacin de la norma indirecta permiti al derecho comercial su internalizacin. Las fuentes trasnacionales, con la nueva lex mercatoria le permiti seguir con su avance
y adecuacin a la dinmica del comercio. Pero en la actualidad sera conveniente, adecundose a
nuevas tendencias mundiales comenzar a legislar mediante la utilizacin de la tcnica material, lo que
permitira convenciones de derecho uniforme.
ETCHEVERRY, Ral A., El derecho comercial internacional. Nuevas fuentes, Publicado en: LA LEY1992-D, 1132 - Derecho Comercial Doctrinas
Esenciales Tomo I, 01/01/2009, 213. Pg 2.
17
120
Es de suma importancia abordar las nuevas tendencias del Derecho internacional privado, y
los retos que plantea la regulacin de la actividad de las sociedades comerciales en el nuevo contexto
internacional. A medida que transcurre el tiempo existe un incremento del nmero de relaciones
privadas transnacionales que se llevan a cabo en entre los pases que se encuentran vinculados por los
tratados anteriormente desarrollados.
Hoy ms que nunca, considero que los estados partes de los diversos tratados de derecho internacional privado debemos lograr armonizar nuestras legislaciones de fuente convencional e interna
para evitar contradicciones y desenvolver nuestras relaciones con la fluidez y dinmica que exigen las
transacciones comerciales. Evitando la prdida de tiempo y desgaste jurisdiccional innecesario en la
interpretacin de los tratados.
121
122
Analisis crtico sobre

la responsabilidad civil de
los directores, docentes
y proprietarios de los
establecimientos educativos
Adrin Sergio Cetrngolo1
RESUMEN
El objeto del presente trabajo consiste en el estudio de la normativa aplicable a
la responsabilidad de los directores, docentes y propietarios de los establecimientos educativos, tanto pblicos como privados. Realizaremos un anlisis crtico del
sistema de responsabilidad en el derecho argentino a la luz de la jurisprudencia, y
rastreamos los orgenes del instituto mencionado en el derecho comparado.
PALABRAS CLAVES
Responsabilidad civil. Directores. Docentes. Propietarios. Establecimientos educativos.
ABSTRACT
The purpose of this work is the study of the rules applicable to the liability of principals, teachers and owners of educational institutions, both public and private.
We will critically analyze the accountability system under Argentine law in light of
jurisprudence, and trace the origins of the institute mentioned in comparative law.
KEY WORDS
Liability. Principals. Teachers. Owners. Educational Institutions
1. INTRODUCCION
1.1 Objeto
El antiguo Artculo 1117 del Cdigo Civil dice:
Lo establecido sobre los padres rige respecto de los tutores y curadores, por los hechos de las personas
que estn a su cargo. Rige igualmente respecto de los directores de colegios, maestros artesanos, por
el dao causado por sus alumnos o aprendices, mayores de diez aos, y sern exentos de toda responsabilidad si probaren que no pudieron impedir el dao con la autoridad que su calidad les confera, y con
el cuidado que era de su deber poner.
Y del sistema vigente actualmente a partir de la sancin de la Ley 24830 establece :

(1)
Abogado en Argentina. Profesor Titular de Derecho Civil III Contratos (IUPFA), Profesor Adjunto de Civil III (Contratos Universidad
Maimnides), Profesor Adjunto de Derecho Comercial I (Unlam),Profesor de Derecho del Seguro (UBA) (FCE), Director Acadmico Fundacin Ciencias Jurdicas y Sociales, Instituto acadmico del Colegio de Abogados de la Provincia de Buenos Aires (CiJuSo).
123
Art. 1-Agrgase como ltimo prrafo del artculo 1114 del Cdigo Civil lo siguiente:
Lo establecido sobre los padres rige respecto de los tutores y curadores, por los hechos de las personas que estn a su cargo.
manera:
Art. 2-Modifcase el artculo 1117 de Cdigo Civil el que quedar redactado de la siguiente
Los propietarios de establecimientos educativos privados o estatales sern responsables por los daos
causados o sufridos por sus alumnos menores cuando se hallen bajo el control de la autoridad educativa, salvo que probaren el caso fortuito.
Los establecimientos educativos debern contratar un seguro de responsabilidad civil. A tales efectos,
las autoridades jurisdiccionales, dispondrn las medidas para el cumplimiento de la obligacin precedente.
La presente norma no se aplicar a los establecimientos de nivel terciario o universitario.
1.2 Antecedentes en el derecho comparado

1.2.1 En el Esboo de Freitas.
Vlez Sarfield para redactar el art 1117 del Cdigo Civil parece haberse inspirado en varias
normas del Esboo de Freitas, entre ellas encontramos:
Art 843: Son personas responsables: 2) los tutores por sus pupilos tambin menores de siete
aos, que igualmente vivieren es su compaa; 3) los curadores por los dementes, que estuvieren por
su custodia; 5) los maestros y directores de colegio u oficina por sus discpulos, alumnos o aprendices
menores de siete aos, mientras permanecieren bajo su vigilancia ,
Art 3866: Prrafo 3 Menores con mas de siete aos, y el
Art 3668: Se refera la dao causado por alumnos que tenia mas de siete aos.
Para liberarse de responsabilidad, los maestros y los directores de colegios u oficinas deban
probar que no haba habido culpa alguna de su parte, tal cual lo hace nuestro antiguo art 1117.
1.2.2. En el Derecho Francs
El Cdigo de Napolen contemplo la situacin en el tratamiento de su art 1384, el texto original fue corregido en sucesivas ocasiones quedando, su redaccin en su prrafo 4 de la siguiente manera: los maestros y los artesanos, (son responsables) del dao causado por sus alumnos y aprendices
durante el tiempo que ellos estn bajo su vigilancia.
Se establece una gran diferencia con nuestro antiguo 1117, desde que no se dispona sobe directores de colegios sino sobre instituteurs y artisans, y adems no marcaba la edad de los educandos
a su cargo.
Sobre el termino maestros en francs instituteurs A. Colin y H. Capitant reflexionaban
que: el termino intituteurs designa a todos aquellos que estn a cargo de la educacin maestros, directores de pensionado, principales de colegio, etc.
Como evolucin se agrego un prrafo por la ley del 20 de junio de 1899 al art. 1384 a saber:
No obstante, la responsabilidad civil del estado sustituye a la de los miembros de la enseanza pblica. Este agregado se debi a vastas e importantes protestas de docentes que se movilizaron a causa
del fallo Leblanc (Tribunal Correccional del Sena) por el cual se condenaba a un director por un
dao cometido por uno de sus alumnos a un compaero de la escuela a la que concurra.
El Tribunal de Apelaciones de Paris ante la apelacin del ministerio publico reformo el fallo
meses despus, y consecuentemente s produjo la reforma del 1384.
1.2.3. En el Derecho Italiano
El Derecho Italiano en el Cdigo de 1865 regula esta clase de responsabilidad civil excepcional
en su art. 1153 al respecto Jorge Giorgi nos dice entre los requisitos esenciales de la responsabilidad paterna y los de la responsabilidad de los profesores y alumnos existen algunas diferencias que es
conveniente no pasar a silencio. Verdaderamente, para la responsabilidad del padre se requiere que
el hijo menor viva en su compaa; para los de los preceptores y artesanos se requiere a su vez que
124
tengan la vigilancia de los discpulos y aprendices; y la responsabilidad recae nicamente sobre los
actos cometidos durante el tiempo en que dura la vigilancia. Ahora bien; como estar bajo la vigilancia
no significa vivir en compaa, por eso, aun cuando el alumno o el aprendiz vaya a determinadas horas
del da a casa del preceptor, a la tienda del artesano, es lo suficiente para que la responsabilidad de
los actos ejecutados en aquellas horas recaiga sobre su preceptor o maestro.
En el art. 1153 no hace mencin alguna a la edad del alumno aprendiz como lo hace nuestro
antigua art. 1117.
1.2.4 En el Derecho Alemn
El tema de la responsabilidad civil de los docentes tambin es tratado por la doctrina alemana
en los trminos generales del BGB en su art. 832 que prescribe quien en virtud de la ley este obligado a la vigilancia de una persona que necesita de direccin a causa de su menor edad o de su estado
mental o corporal esta tambin obligado ala indemnizacin del dao que esta persona cause antijurdicamente a un tercero. La obligacin de indemnizacin no tiene lugar si ha satisfecho su deber de
vigilancia o si caso de no haberlo satisfecho el dao se hubiese producido incluso con la vigilancia
adecuada. La misma responsabilidad incumbe al que se encargare por contrato de la ejecucin de
la vigilancia.
El BGB alemn en un mismo articulo encuadra la responsabilidad contractual y extra contractual, el texto es lo suficientemente general como para evitar particularismos excesivos permitiendo
englobar todas aquellas situaciones en que una persona esta obligada jurdicamente a dirigir o vigilar
a un incapaz.
La responsabilidad del educador esta dada en virtud de la obligacin a la vigilancia del educando, por lo tanto se le imputara el mal control del mismo.
2. DESARROLLO
2.1 Presumibles fuentes de la reforma de la ley 24830 .Ley Espaola
Parece ser que la fuente mas relevante que inspiro la reforma de la ley mencionada fue la ley
espaola 1991 que traslada la responsabilidad de los docentes a los centros educativos, hasta entonces, el responsable era el profesor (en el caso argentino el director); el titular del centro de enseanza
se encontraba en la oscuridad de la norma; ahora en cambio la responsabilidad apunta a los propietarios de los establecimientos educativos.
La reforma espaola es menos innovadora que la argentina, la responsabilidad sigue teniendo
elementos de subjetividad, mantiene la causal de liberacin, de no culpa, del viejo cdigo (al menos
para los establecimientos privados).
La legitimacin activa sigue surgiendo del texto anterior y sin contemplar los daos sufridos
por los alumnos, los legitimados pasivos los divide en pblicos y privados.
La norma espaola es mas beneficiosa para los docentes ya que limita la accin recursoria
contra los mencionados con excepcin de culpa grave o dolo.
La justificacin de la solucin de la ley espaola respecto del mantenimiento de la base subjetiva esta orientada a circunscribir el mbito de la reforma a los establecimientos privados, ya que los
pblicos estaran contenidos en las normas administrativas sobre la responsabilidad del estado, ya que
la doctrina mayoritaria considera como responsabilidad objetiva la proveniente del funcionamiento de
los servicios pblicos. Esto esta dado en razn que el Cdigo Civil espaol a diferencia del argentino no
tiene un art 1113 (que regula la responsabilidad objetiva). De all que los jueces siguiendo la jurisprudencia del tribunal supremo insisten que en el derecho de daos hay una tendencia a la objetivacin,
en cada caso en particular.
La jurisprudencia espaola opina (aun despus de la ley 1991) que la responsabilidad de los
centros de enseanza no puede de ningn modo objetivarse y desligarse de la imputacin y prueba
efectiva de una conducta culpable pues no se trata de asumir socialmente un dao consecuencia de
una actividad de riesgo, como sucede en los daos acaecidos en el mbito de circulacin de vehiculo
automotor. (Tribunal Superior de Justicia de Navarra 4/5/1995, Rev. General de Derecho N 627,
Valencia, Diciembre de 1996, p. 14221)
125
2.2 Fundamentos de la reforma argentina

Debemos plantear lo siguiente a) porque se elimino la culpa presumida del director del colegio
y del maestro artesano; y b) porque se consagr una responsabilidad objetiva del centro de estudios.
a) Abandono de la culpa presunta del docente:
La presuncin no tiene respaldo en la realidad, dado que los colegios albergan a miles de
alumnos, siendo evidente que la posibilidad de vigilancia por parte del director resulta prcticamente imposible lo que hace excesiva e injusta tal manda legal. Esta responsabilidad ha
creado un estado de permanente angustia en quienes ocupan cargos directivos que van en
detrimento de todo el sistema educativo pues el docente no puede dedicarse con tranquilidad de espritu a sus tareas especificas.
La norma era desconocida por sus destinatarios, los directores tomaban conciencia cuando
le llegaba la demanda, estos en realidad son simples dependientes del propietario del establecimiento educativo (pblico o privado) y sin embargo se los cargaba con los hechos de
profesores y personal que el no puede elegir, los maestros no son dependientes del director
y consecuentemente ste no tiene porque responder del hecho de aquellos.
La realidad tribunalicia mostraba pocos casos de clara aplicacin de art. 1117 prueba evidente de que la norma ya no regulaba la situacin d el modo requerido por la sociedad.
Todas estas razones, en especial la falta de coincidencias con la realidad llevaron a realizar
una interpretacin restrictiva del art 1117, este achicamiento se hizo extensivo a la responsabilidad del estado, sin advertir que de ese modo se produca una total desproteccin de
la victima.
b) Responsabilidad objetiva del centro de estudios:
Argumentos:
La vigilancia de los alumnos, en la educacin moderna no esta sometida al control de una
persona determinada sino al de una organizacin de ms o menos complejidad, que impone
directrices o instrucciones.
No es posible diluir la responsabilidad del propietario, del establecimiento educativo privado; ni la del estado en un caso, es una responsabilidad empresarial que se debe asumir como
en cualquier otra actividad, y en el otro es el cumplimiento de un deber del estado.
La medidas relativas a la organizacin son asumidas por los titulares del centro el riesgo
de que se produzcan daos es un riesgo propio de lo que puede denominarse la empresa
docente, concebida como unidad econmica. De all la necesidad de un seguro. Por eso,
la ausencia de culpa en los profesores no tiene porque excluir la responsabilidad el titular
del centro desde que a este competen tareas organizativas de direccin cuya defectuosa
ejecucin puede ser la nica causa determnate de un acto daoso causado o sufrido por el
alumno. Tanto en los casos jurisprudenciales nacionales y extranjeros, se producen demandas contra el estado o el titular privado del instituto, garantes de los daos sufridos.
Los nuevos modos educativos han aumentado las actividades extra escolares y complementarias, esto trae como consecuencia que se han visto ampliadas las condiciones de riesgo, de
hecho la mayora de los accidentes se producen en actividades extra escolares (excursiones,
desplazamientos, actividades deportivas, etc.).
Al reclamante (los padres del menor) le resulta muy difcil probar como se produjo el dao
pues ha sucedido fuera de la orbita de custodia del reclamante.
2.3 Nueva concepcin para responder por los daos sufridos por el menor por responsabilidad contractual e incumplimiento de obligacin de seguridad. (Responsabilidad contractual y extra contractual). Ley 24830
El nuevo articulo trata conjuntamente la responsabilidad contractual y extra contractual,
logrando dar el mismo rgimen de daos, que el alumno causa a otro, (tercero ajeno o no, al sistema
educativo) (responsabilidad extracontractual por el hecho de otro) y a los daos sufridos por el alumno
(responsabilidad contractual).
126
2.4 Rgimen legal establecido por la ley 24830.

a) Legitimacin pasiva:
Con la nueva ley no se presuma ya la culpa de los directores de los establecimientos educativos y se atribuye la responsabilidad al titular del establecimiento educativo al que concurre
el alumno. El que tenga la condicin de propietario de la institucin a la que concurra el
alumno daado o damnificado, ser el legitimado pasivo de la accin resarcitoria que promueva la victima del hecho ilcito.
El titular del establecimiento educativo puede ser una persona fsica o jurdica, privada o
publica, y ser quien organice y dirija la empresa educativa y no el titular del inmueble (en
el cual se efecta la prestacin educativa).
El nuevo articulo 1117 no hace distingo entre establecimientos y privados, tal cual lo hacia
el antiguo articulo, estableciendo (segn interpretaciones) la exclusin de responsabilidad a
los directores de escuelas dependientes del estado, sosteniendo que al carecer de la facultad de designar personal subalterno no resulta razonable la presuncin de responsabilidad.
La nueva legislacin se compadece perfectamente con lo establecido por el artculo 1112 del
Cdigo Civil y con la suspensin de la presuncin de culpabilidad de los directores derivada
de la reforma.
En razn de los expuesto no se excluye la responsabilidad de los directores d el establecimiento o los maestros, por su dolo o culpa, debiendo repara el dao causado segn los
principios generales de responsabilidad civil con un criterio de base subjetiva (Art. 1109
Cdigo Civil.)
b) mbito de la Responsabilidad
Se han regulado en forma conjunta dos supuestos de responsabilidad civil que responden a
dos mbitos distintos el contractual y el extra contractual. El mtodo del cdigo incluye en
forma expresa los daos sufridos por los educandos y adems aporta como principio general
del derecho el evitar el dao injusto, procurando su reparacin y el lugar en el cual se legisle
carece de relevancia en razn de la justicia de la reparacin debida.
A los efectos de su estudio evaluaremos por separado las categoras mencionadas.
1- Daos causados por los alumnos a terceros: los titulares de las instituciones educativas
son plenamente responsables de los daos caudados por los alumnos que concurren al establecimiento.
No es importante a los fines de la atribucin que el dao sea causado aun tercero extrao o
a alguien vinculado a la actividad educativa, tampoco debe existir vinculo obligatorio previo
al hecho ilcito entre daador y daado ni encontrarse identificado e objeto de a obligacin,
esto es claramente responsabilidad extra contractual.
2- Daos sufridos por los alumnos: antes de la ley 24830 era comn que se encuadrara dentro del art. 1117 del Cdigo civil el caso en que el alumno sufriera daos con motivos de la
actividad escolar. Se debe sealar que la tendencia era aun aplicando el art. 1117 del Cdigo
Civil condenar al titular del establecimiento, usualmente al estado y no a su director. As las
cosas, si los daos eran sufridos por los alumnos, en el mbito de responsabilidad el establecimiento educativo la responsabilidad era contractual y por lo tanto inaplicable los trminos
del antiguo Art. 1117 del Cdigo Civil el que estaba especficamente destinado a reglar la
responsabilidad aquiliana de los directores de colegio y maestros artesanos. En cambio la
duda sobrevena cuando se trataba de escuelas publicas, por ser gratuitas obligatorias ostentando una responsabilidad de carcter contractual.
La realidad nos marca que el contrato educativo celebrado por el representante del menor
y el establecimiento educativo privado (oneroso) o estatal (gratuito), establece responsabilidades para las partes. La onerosidad o no, del contrato, no modifica la naturaleza convencional del vinculo (art 1139 del Cdigo Civil). En estos casos el deudor contractual tiene
a su cargo deberes auxiliares de proteccin con relacin al acreedor de cuidado y atencin
con el fin de evitar que el cumplimiento de su deber principal ocasione daos o intereses
distintos del vinculado estrictamente con el plan prestacional. En sntesis, el propietario
del establecimiento deber adoptar todos los medios y precauciones necesarios para que el
dao no se produzca no existiendo acuerdo sobre si esta es una obligacin de fin o de medio.
Antes de la reforma de la ley 24830 la cuestin no era menor, ya que si la obligacin era de
resultado el factor de atribucin era objetivo, en cambio si era de medio se debera demosRevista Atitude - Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre Ano VII Nmero 13 Janeiro - Junho de 2013
127
trar la culpa, pudiendo el deudor liberarse de responsabilidad demostrando haber adoptado

las debidas diligencias (art 512 del Cdigo Civil). La reforma soluciona este problema ya que
objetiva el factor de atribucin para ambos supuestos de responsabilidad civil contractual y
extracontractual.
c) Factor de atribucin de la Responsabilidad
Una de las cuestiones que se mantiene es que la responsabilidad con base subjetiva de los
directores de colegio y maestros artesanos subsiste, dentro del mbito de aplicacin del art
1109 y bajo la premisa que como se ha suprimido la presuncin de culpa, quien pretenda
exigir resarcimiento de daos y perjuicios deber demostrar el elemento subjetivo (culpa o
dolo). Para liberarse de esta responsabilidad bastara al director de la institucin demostrar
su falta de culpa.
En oposicin a lo manifestado la modificacin responsabiliza a los titulares de los establecimiento educativos por daos producidos dentro del mbito de actividades que en el se desarrollan con fundamento en un factor objetivo de atribucin. Se debe sealar que el titular de
la institucin no se exime demostrando la regularidad de su actuacin su dirigencia, su falta
de culpa o dolo sino debe acreditar la existencia del caso fortuito, ello significa que no son
motivos de orden personal, que sean imputables a la conducta del sujeto obligado los que
llevaron ala legislador a poner en su cabeza la obligacin de responsabilidad.
Esto mejora la condicin del a victima, ya que en la prestacin de una actividad riesgosa
(donde hay grupos de personas en interaccin, y trata de infantes y adolescentes que por
su desarrollo evolutivo resultan naturalmente propensos a la realizacin de actos potencialmente perjudiciales) se objetiva la responsabilidad. En suma el factor de atribucin ser el
riesgo de actividad.
d) Requisitos
Para que sean responsables los titulares de establecimientos educativos por los daos causados o sufridos por educandos deben configurarse las siguientes circunstancias:
1- Edad del menor: la norma establece que para que sean responsables los propietarios el
dao debe ser sufrido o causado por un alumno menor de edad en el rgimen anterior se
exclua la presuncin de culpa del director a aquellas hiptesis a que fuera un menor de
menos de diez aos el que ocasionara el perjuicio.
La eliminacin de la distincin legal es como consecuencia de la modificacin del factor
de atribucin de la responsabilidad a saber: la responsabilidad de los directores basada en
la culpa presunta, poda explicarse que no alcanzara a los hechos de los menores de diez
aos, ya que su falta de discernimiento impeda la influencia de la autoridad sobre ellos
Como ahora el factor de atribucin es a titulo de riesgo nada tiene que ver el discernimiento por lo tanto el alumno que tenga menos de diez aos igual responsabilizara al
responsable del establecimiento.
2- Actividad escolar: para que se configure la responsabilidad del establecimiento educativo, el dao recibido u ocasionado por el menor se debe producir bajo el control de la
autoridad educativa... Dicha expresin debe entenderse como una limitacin del mbito
espacio-temporal dentro del que el titular del instituto debe responder.
El criterio seguido es amplio por lo que no se limita la responsabilidad del propietario a
los daos causados por el desarrollo de actividades estrictamente curriculares, extendindola a todas las que se vinculen a ellas, por encontrarse organizadas por la entidad
educativa, la solucin coincide con las modalidades actuales de educacin, donde la actividad extra curricular, deportiva, viajes de estudio y recreacin y de naturaleza similar
son mucha mayores que en otras pocas. Sern responsables siempre y cuando se realicen
bajo el control y autoridad del establecimiento y sus dependientes.
La solucin legislativa se ajusta a la jurisprudencia que haba decidido en base al rgimen
anterior liberar a los directores de colegio si se tratara de daos causados por un alumno
durante una rabona o falta injustificada, aun cuando se encontrara en la vereda del establecimiento.
128
3- Establecimientos educativos: quedan excluidos por expresa imposicin de la norma la enseanza terciaria y universitaria, pese a que se trate de un alumno menor de edad (lo que
resulta habitual aun en el mbito universitario) la decisin adoptada sobre la exclusin es
una cuestin de poltica legislativa que coincide con la legislacin comparada.
Quedan expresamente fuera de este mbito de responsabilidad cualquier establecimiento que en forma empresaria de dedique a impartir formacin de tipo educativo a alumno
menores, como as tambin enseanza en actividades deportivas, o las colonias de vacaciones o similares.
e) Eximiciones
La nueva legislacin consagra el caso fortuito como eximente de la responsabilidad civil de
los propietarios de los centros educativos. Conforme lo define al art 514 de cdigo civil caso
fortuito es todo evento que no ha podido proveerse o que efectivamente previsto no se ha
podido evitar.
Al objetivar el factor de atribucin el titular del establecimiento no se liberara de responsabilidad demostrando su obrar diligente o su no culpa, sino prueba la ruptura de la relacin
causal.
Solo la ruptura del nexo de causalidad adecuado entre el riesgo y el dao le permitir al
dueo eximirse de la obligacin del dao sufrido o causado por el alumno.
El hecho del tercero que se constituya en causa exclusiva o con causa adecuada del dao
ocasionado, tambin liberara de responsabilidad al titular del centro.
En consonancia con lo dicho, si el dao es causado por un dependiente aun ocasional, el
dueo del colegio no se eximir del deber de responder.
En relacin al hecho de su propia victima y a la eximicin de responsabilidad debe tenerse
en cuenta dos casos.
1- Si se trata de daos causados por el alumno a un tercero, el hecho de la victima (no la
culpa, que no se relaciona con el factor de atribucin) desde que constituye una hiptesis
de ruptura de la relacin de causalidad adecuada entre el riesgo y el dao, constituir
motivo suficiente para eximir de responsabilidad, como lo es en el mbito de potras responsabilidades similares (art 1113 Cdigo Civil).
2- Es diferente la cuestin si quien sufre el perjuicio es un estudiante, en este supuesto,
el hecho de la victima constituye una cuestin interna propia del riesgo que justifica la
atribucin de responsabilidad, por lo que no resultara razn suficiente para excusar la
obligacin de resarcir.
f) Seguro de responsabilidad civil
A la objetivacin de la responsabilidad de los titulares de centros de educacin se suma la
consagracin de contratar un seguro de responsabilidad civil, con esto se garantiza a las
victimas una adecuada reparacin, trasladando las consecuencias econmicas del resarcimiento a quienes se encuentran en condiciones para hacerle frente, soslayando as el riesgo
de insolvencia y por lo tanto la desproteccin de la victima.
Esto no libera al titular del establecimiento del costo econmico de la reparacin del gasto,
ya que el seguro es sustitutivo de la obligacin principal.
g) Responsabilidad como transportista
Los daos producidos in itinere estn en principio, excluidos de la responsabilidad del art
1117, porque sin el transporte no ha sido organizado por el centro educativo el menor no se
encuentra bajo el control de la autoridad educativa.
Sin embargo, algunos centros educativos privados organizan y proporcionan el transporte. En
este caso, responderan en si doble carcter, de centro educativo y de transportista.
129
3. JURISPRUDENCIA APLICABLE
Se transcriben en su partes pertinentes dos fallos tipos como ejemplares de la aplicacin del
Art. 1117, reformado por la ley 24830, uno condenando a un establecimiento privado y otro a uno
pblico, a saber:
a)Carbajal Nora Antonia c/ Aragn Olga y otros s/ daos y perjuicios
//nos Aires, Capital de la Repblica Argentina, a los 12 das del mes abril de dos
mil diez, reunidos en Acuerdo los Seores Jueces de la Excma. Cmara Nacional de Apelaciones en lo Civil, Sala B, para conocer en los recursos interpuestos en los autos caratulados: Carbajal Nora Antonia c/ Aragn Olga y otros s/ daos y perjuicios respecto de la
sentencia de fs. 353/359 el Tribunal estableci la siguiente cuestin a resolver:
Es ajustada a derecho la sentencia apelada?
Practicado el sorteo result que la votacin deba efectuarse en el siguiente orden Seores
Jueces Doctores: MAURICIO LUIS MIZRAHI.- GERONIMO SANSO -. CLAUDIO RAMOS FEIJOO.A la cuestin planteada el Dr. Mizrahi, dijo:
I. Antecedentes
La sentencia de primera instancia, obrante a fs. 353/359, resolvi admitir parcialmente la demanda entablada por Nora Antonia Carbajal contra Olga Sofa Aragn y Norma
Leonor Colombo, nicas integrantes de la sociedad de hecho que gira con el nombre de
fantasa Instituto de Educacin Especial Ayelen; asignndose a stas demandadas el 70 %
de responsabilidad por el desgraciado hecho producido y que motivara el juicio de autos.
En consecuencia, dichas encartadas fueron condenadas al pago de una suma de dinero, con
ms los intereses y las costas del proceso.
El pronunciamiento de marras fue apelado por ambas partes. La demandada expres
agravios a fs. 394/409, los que fueron replicados a fs. 411/425. La actora, a su vez, dedujo
sus quejas a fs. 385/391, contestadas a fs. 410/412.La causa tiene su origen en la demanda
de fs. 15/22. En esa oportunidad, la actora narr que su hija padeca sndrome de Down, y
que por esa razn concurra al Instituto Ayelen -- de propiedad de las accionadas-- que es
una institucin privada especializada en la educacin de nios con capacidades especiales.
Que el 22 de junio de 2005, en ocasin de que su hija almorzaba en el establecimiento, se
atragant con un pedazo de carne; situacin que provoc su asfixia por la obstruccin
de las vas areas superiores-- determinando su fallecimiento. Entiende la pretensora que
el hecho cabe atribuir al incumplimiento de las obligaciones del Instituto pues, al fallar
el personal a su deber de vigilancia, no se dio cumplimiento a elementales medidas de seguridad a la hora del almuerzo con nios discapacitados; lo que comport por parte de la
emplazada una actitud desaprensiva.
II. La sentencia en crisis y los agravios
El juez de la instancia anterior tuvo por probada la angustia y desesperacin por
salvar a la alumna que pusieron de manifiesto todas las personas que estaban en el lugar y
las que asistieron en su auxilio. Sin embargo, por considerar que el caso fortuito era el
nico eximente para la entidad, dispuso la condena parcial a las encartadas por entender
que no se configuraba en la especie el mentado eximente, dado que el hecho acontecido
no era ajeno a la esfera de accin del Instituto. No obstante, la condena alcanz slo al 70
% como ya se anticip-- por entender el magistrado que tuvo alguna incidencia causal en el
desenlace los problemas que aquejaban a la occisa; concretamente, sus afecciones cardacas, el hipotiroidismo y la obesidad.
La parte demandada reclama en sus agravios ser liberada de toda condena, ya
que considera que el hecho configura un tpico caso fortuito. Precisa que an cuando los
encargados de supervisin hubieran tomado el recaudo de observar como coma cada uno
de los asistentes, el evento por su modalidad-- hubiera igualmente ocurrido; o sea, que la
diligencia debida de todo el personal no fue capaz de eliminar los efectos acontecidos; y
ello porque la oclusin sufrida no tuvo manera de evitarse. Insisten las emplazadas que
130
el accidente fue sbito, repentino e imprevisible, por lo que no era susceptible de impedirse a pesar de la intervencin eficaz e inmediata de los profesores, directivos y auxiliares
que se hallaban presentes cuando ocurri el accidente. Se pone nfasis en sealar que la
alumna coma sola en el establecimiento porque tena un alto grado de autoalimento,
y que su habilidad motriz era prcticamente normal; por lo que el Instituto no ha colocado ningn elemento que haya favorecido o coadyuvado al acaecimiento del hecho.
Afirman, en fin, que por un lado-- la joven tena un sobrepeso marcado, hipotiroidismo e
insuficiencia mitral; y que por el otro-- las demandadas dieron cumplimiento a todas las
reglamentaciones vigentes.
Subsidiariamente, las accionadas se agravian por la cuanta establecida por el judicante en concepto de dao moral y por la fijacin de la tasa activa de inters.
La parte actora, a su turno, requiere de esta Alzada que el 100 % de la responsabilidad se imponga a las emplazadas porque de las probanzas de autos no surge de modo
alguno el 30 % que se atribuye a la causante. Destaca que la asfixia no hubiere tenido lugar
si el Instituto contara con personal en cantidad y capacitacin suficiente. Imputa a las
demandadas que sus dependientes no eran competentes para actuar en primeros auxilios;
esto es, ante emergencias sencillas, como es el riesgo que importaba la comida en personas con capacidades disminuidas. Que, adems, medi en el caso negligencia de los que
atendan a la hija de la actora al tolerar la ingesta por aquella de un gran pedazo de carne;
lo que demostrara la falta del debido control. En este sentido, postula que su contraria no
cumpla con los captulos 3.6 y 3.7 de la Resolucin 705/2000 del Ministerio de Salud de
la Nacin. Concluyen, por ltimo, que la autopsia prueba que el fallecimiento aconteci
por el atragantamiento, y no por una insuficiencia mitral, el hipotiroidismo o la obesidad.
III. Estudio de los agravios
En lo que hace a la cuestin de fondo, he de tratar conjuntamente los agravios de
ambas partes por estar ntimamente conectados entre s. En segundo trmino, si correspondiere, me he de ocupar de los rubros indemnizatorios apelados.
Para definir el tema de la responsabilidad, estimo coherente tratar separadamente
el marco legal y el marco fctico. Veamos.
1. El marco legal:Tal como lo reconoce la demandada en su alegato, a fs. 346,
el hecho de autos tiene que ser encuadrado en el art. 1117 del Cdigo Civil. En efecto, el
Instituto Ayelen es un establecimiento dedicado a la educacin especial (ver fs. 66 de la
causa penal N 42.852/2005, que para este acto tengo a la vista) y tiene por misin el cuidado y recuperacin al mximo posible de los minusvlidos o discapacitados (ver fs. 306 de
los agravios de la encartada). Y al respecto, no se discute que la norma legal antes citada
comprende a los establecimientos educativos privados o estatales sin efectuar ninguna
distincin; o sea, que se refiere como bien se ha dicho-- a todos los supuestos en que la
enseanza se imparte a personas menores de edad (como era el caso de la vctima de la
presente causa) a travs de una organizacin de tipo empresarial que supone control de
una autoridad (ver Kemelmajer de Carlucci, Ada, La responsabilidad civil de los establecimientos educativos en Argentina despus de la reforma de 1997, LL, 1998-B-1047;
Loizaga, Eduardo, Responsabilidad civil de los establecimientos educativos, p. 16, ed.
Abeledo-Perrot, Buenos Aires, 2000).
En lo que aqu interesa, la norma en anlisis art. 1117 del Cdigo Civil-- responsabiliza a los propietarios de los establecimientos de marras por los daos sufridos por
su alumnos menores cuando se hallen bajo el control de la autoridad educativa, salvo que
probaren el caso fortuito. Con acierto sostuvo la doctrina que en la especie estamos ante
un claro endurecimiento legislativo o, para emplear la expresin que utiliza la misma
emplazada, nos hallamos frente a un drstico texto de la ley (ver su alegato, lnea trece
de fs. 347 vta.) (ver, tambin, Trigo Represas, Flix A. y Lpez Mesa, Marcelo J., Tratado
de la responsabilidad civil, t. III, p. 253, ed. La Ley, Buenos Aires, 2005).
Claro est, en consecuencia, que la ley ha regulado aqu un caso de responsabilidad
objetiva; esto es, ha instaurado una suerte de garanta fundada en el riesgo de la empresa;
aclarndose con agudeza que la disposicin normativa no se impone porque se haya
entendido que la educacin constituya una actividad riesgosa y peligrosa, sino de modo
131
diferente-- por considerar el legislador que aquel que brinda el servicio educativo de modo
organizado, tiene el deber de prestarlo sin producir daos. La ley ha virado pues de la culpa
al deber de garanta, mediante el cualacontecido el perjuicio-- se enrostra como regla
la obligacin de responder a los propietarios de esos entes educativos; ms all de toda
idea de reproche subjetivo a la conducta de stos o a la que pudieron haber desplegado
alguno de su docentes o auxiliares dependientes (ver CN Civ., Sala K, 20-12-2004, LL, 205A-703; Trigo Represas y Lpez Mesa, obra y tomo citados, ps. 254/255 y 266; Kemelmajer
de Carlucci, Ada, en Belluscio-Zannoni, Cdigo Civil y leyes complementarias, t. 8, p.
1133, ed. Astrea, Buenos Aires, 1999; Reyna, Carlos A., en Bueres-Highton, Cdigo Civil
y normas complementarias, t. 3B, p.20, 21, 26 , 27 y 32, ed. Hammurabi, Buenos Aires,
2005).Precisamente por el deber de garanta que acabo de mencionar, emerge la obligacin
de seguridad en cabeza de las instituciones como la de autos, que sin duda es de resultado;
y ello en atencin a que aquella garanta se refiere en concreto a asegurar la indemnidad
psicofsica del nio o adolescente que concurre a la entidad (ver CN Civ., Sala K, 20-12-2004,
LL, 2005-B-473; Loizaga, obra citada, p. 49 y 133; Novellino, Norberto Jos, Responsabilidad por daos de establecimientos educativos, p. 73/74, ed. Rubinzal-Culzoni, Santa Fe,
1998; Kemelmajer de Carlucci, Cdigo Civil y leyes complementarias, obra y tomo citado,
p. 1127; Trigo Represas y Lpez Mesa, obra y tomo citados, p. 253; Reyna, en Bueres-Highton, Cdigo Civil y normas complementarias, obra y tomo citados, p. 25).El art. 1117 del
Cdigo Civil, en coherencia con el tipo de responsabilidad que sancion, regula como nico
supuesto de eximicin de responsabilidad los casos en que los propietarios de los establecimientos educativos ... probaren el caso fortuito. Vale decir que, de nada le valdr a
la institucin que se demande certificar que su personal obr con la mayor diligencia en el
evento; su responsabilidad se le impondr de todos modos ya que, como lo vimos, no es la
culpa o negligencia la que fundamenta la obligacin de responder sino el deber de garanta objetivo que antes referimos. De ah que corresponda distinguir cuidadosamente en
el anlisis de las causas entre la prueba del caso fortuito y la prueba de la falta de culpa,
pues no se tratan de conceptos equivalentes (ver esta Sala, 9-10-1997, LL, 1999-D-589;
CN Civ., Sala K, 20-12-2004, LL, 2005-A-703; CN Civ., Sala I, 25-11-1991, ED, 164-359; 1er.
Congreso Internacional de Derecho de Daos en Homenaje al Profesor Dr. Jorge Mosset Iturraspe, Buenos Aires, 1989; Alterini, Atilio Anbal, Caso fortuito, en Alterini-Lpez Cabana,
Temas de Responsabilidad Civil, Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de Universidad
de Buenos Aires y ediciones Ciudad Argentina, captulo V, ps. 81/82 y 84; Kemelmajer de
Carlucci, en Belluscio-Zannoni, Cdigo Civil y leyes complementarias, obra y tomo citados,
p. 1136; Reyna, en Bueres-Highton, Cdigo Civil y normas complementarias, obra y tomo
citados, p. 26).
Una vez realizadas las debidas especificaciones, se tendr que ver cundo se
configura el caso fortuito; que es el eximente invocado por la demandada en este juicio. Es
sabido que el hecho, para ser as calificado, tiene que reunir, necesariamente, una serie de
requisitos; entre los cuales se encuentran el de imprevisibilidad, irresistibilidad e insuperabilidad. Sin embargo, me de ocupar slo de uno de los requisitos fundamentales, pues
entiendo que en ste se halla el quid para resolver el presente caso, tornando innecesario entonces ocuparme de los otros: me estoy refiriendo al requisito de la extraeidad.
Veamos.
Para que estemos jurdicamente ante un caso fortuito y no solo ante un hecho
fortuito sin trascendencia legal-- el evento debe ser extrao al deudor. Ello significa
que tiene que producirse en el exterior de la esfera de accin por la cual el deudor debe
responder; esto es, debe ser ajeno a la cosa o la actividad de la persona sobre la cual pesa
la presuncin de responsabilidad, o hallarse afuera de dicha actividad; entendido ese exterior o afuera desde la perspectiva del origen o causa que determina el hecho (ver
esta Sala, 9-10-1997, LL, 1999-D-589; CN Civ., Sala I, 25-11-1991, ED, 164-359; V Jornadas
Sanrafaelinas de Derecho Civil, San Rafael, Mendoza, 1978; Alterini, Caso fortuito, trabajo
y captulo citado, p. 76; Novellino, obra citada, p. 85; Loizaga, obra citada, p. 134; Reyna,
en Bueres-Higton, Cdigo Civil y normas complementarias, obra y tomo citados, p. 32;
Trigo Represas y Lpez Mesa, obra y tomo citados, p. 273).
As las cosas, y debido justamente a la mentada nota de extraeidad, no le bastar al deudor con acreditar como ya fue anticipado-- que el dao se produjo a pesar de
haber mediado una conducta diligente de su personal, o probndose que los docentes y
132
auxiliares responsables hicieron lo que habra hecho cualquier otro deudor diligente; sino
que, en cambio, la liberacin slo alcanzar al emplazado cuando certifique en la causa la
imposibilidad de obrar de otra manera para evitar el dao. Tal es nuestro rgimen legal (ver
Alterini, trabajo y captulo citado, p. 82; Loizaga, obra citada, p. 135).
Por lo tanto, a tenor de lo delineado, y tras el estudio del marco fctico que haremos seguidamente, es bueno reiterar que carecer en principio de inters jurdico en
autos saber cul sera el desempeo de un deudor diligente. Lo que entiendo corresponde
dilucidar a los fines de encaminar mi labor-- es si el suceso ventilado en la presente causa est revestido del requisito de la extraeidad; de forma tal que la demandada, ante el
desgraciado accidente que nos ocupa, se hall en la imposibilidad de actuar de otro modo
para impedir el dao. Para decirlo en otras palabras, hay que analizar si el deceso de la
joven hubiera acontecido igual cualquiera haya sido el obrar de la encartada y el de sus
dependientes.
III.3. Decisin en cuanto a la responsabilidad
A mrito de lo sealado en los acpites III.1. y III.2 del presente voto, he de proponer al Acuerdo desestimar los agravios de la demandada en lo que hace al fondo del asunto.
Asimismo, en lo relativo a este especfico punto, se har lugar a las quejas de la actora, por
lo que se atribuir a las emplazadas el cien por ciento de responsabilidad por el hecho de
autos; con asuncin de la totalidad de las costas.
IV. Conclusin
A tenor de las consideraciones fcticas y jurdicas desplegadas a lo largo del presente voto, propongo al Acuerdo: a) Modificar, en lo que hace al fondo del asunto, lo decidido
en primera instancia; asignndose a las demandadas el cien por ciento de responsabilidad
por el hecho ventilado en autos; b) Modificar el monto de condena a las emplazadas, el que
pasar a ser de $90.000; c) Confirmar lo dispuesto por el juez de grado en materia de intereses, que ser la aplicacin de la tasa activa cartera general (prstamos), nominal anual
vencida a treinta das del Banco de la Nacin Argentina. Los rditos se computarn desde el
momento del hecho y hasta el efectivo pago; d) Imponer las costas de ambas instancias a las
accionadas, las que han resultado sustancialmente vencidas (art. 68. 1era parte, CPCCN).
b) Agero, Marcela Susana y Ramos, Alejandro David en represent. del menor Denis Alejandro c/ Direccin General de Escuelas por daos y perjuicios
En la Ciudad de Mendoza, a doce de mayo de dos mil diez, se renen en la Sala de Acuerdos
de la Excma. Quinta Cmara de Apelaciones en lo Civil, Comercial, Minas, Paz y Tributario, los Sres.
Jueces Dres. Adolfo M. Rodriguez Saa, Juan E. Serra Quiroga y Oscar A. Martinez Ferreyra y trajeron a
deliberacin la causa n 12.216 caratulada Agero, Marcela Susana y Ramos, Alejandro David en representacin del menor Denis Alejandro c/ Direccin General de Escuelas por Daos y Perjuicios originaria del Octavo Juzgado en lo Civil, Comercial y Minas de la Primera Circunscripcin Judicial, venida
a esta instancia en virtud de los Recursos de Apelacin interpuestos a fs. 195 por la Direccin General
de Escuelas y a fs. 197 por Fiscala de Estado ambos en contra de la sentencia obrante a fs. 178/187.Llegados los autos al Tribunal, a fs. 216/217 expresa agravios la DGE y a fs. 221/222 hace lo
propio Fiscala de Estado, contestados por la parte actora a fs. 225/226.-
Practicado el sorteo de ley qued establecido el siguiente orden de estudio: Dres. Martinez
Ferreyra, Serra Quiroga y Rodriguez Saa.
En cumplimiento de lo dispuesto por los Artculos 160 de la Constitucin Provincial y 141 del
C.P.C. se plantearon las siguientes cuestiones:
PRIMERA CUESTIN: Es justa la sentencia apelada?
SEGUNDA CUESTIN: Costas
SOBRE LA PRIMERA CUESTIN EL DR. MARTINEZ FERREYRA DIJO:
I.- La sentencia recurrida acoge la demandada interpuesta por los seores Marcela Susana
Agero y Alejandro David Ramos, en representacin de su hijo menor Denis Alejandro Ramos, en contra
de la Direccin General de Escuelas, condenando a sta ltima al pago de la suma de $ 23.000 con
mas intereses.A fin de llegar a tal conclusin el seor Juez a quo parte del hecho, no controvertido, que el
menor se accidenta el da 29 de noviembre de 2005, mientras se encontraba jugando en el recreo de
133
las 15.10 hs en la escuela 1-620 Coronel Pedro Regalado de la Plaza.Pone de resalto que el menor se encontraba en un sector del patio que no estaba reservado
para su nivel, a punto que haba una reja que los separaba, lo cual fue advertido por una de las docentes y le pidi que regresaran, oportunidad en la cual la vctima cae de la calesita y se lesiona.Partiendo de la normativa del Artculo 1117 del Cdigo Civil, que impone una responsabilidad
objetiva u obligacin de garanta, entiende no se da la eximente que la misma prev, esto es el caso
fortuito, siendo que no se han aportado pruebas que avalen el mismo tanto en la imprevisibilidad como
en la inevitabilidad del hecho y del dao.Al momento de evaluar los daos por los que se pretende indemnizacin entiende se encuentra debidamente probado el 18% de incapacidad parcial y permanente lo que, trasladado a las
condiciones socio econmicas de la vctima, estima prudente fijar un monto de $ 18.000. En cuanto al
dao moral, fija la suma de $ 5.000.II.- Que, al fundar su recurso, la DGE se agravia por cuanto la sentencia no tiene en cuenta
que el alumno se cay solo, no fue empujado, lo que rompe el nexo causal, siendo que no se explica
cmo se impide que el alumno se caiga, siendo que los accidentes ocurren.Asimismo se agravia por el monto otorgado en concepto de indemnizacin, siendo que de las
pericias rendidas surge que el alumno se encuentra sano y el desempeo escolar posterior al accidente
fue normal, no existiendo prdida de chance ya que la vctima es diestra y se accident en su mueca
izquierda, entendiendo que la condena no debera superar los $ 5.000.III.- Por su parte, Fiscala de Estado se agravia por el factor de imputacin de responsabilidad,
siendo que de la prueba rendida surge explicado cmo se produjo el accidente, en tanto se cae solo,
agregando que las docentes se encontraban vigilando la disciplina del colegio, por lo que no ha existido
negligencia o falta de control, siendo el accidente imprevisto e inevitable.Se agravia tambin por los montos otorgados, en especial por el correspondiente al dao
moral, argumentando que ninguno de los testigos se ha expedido respecto de los padecimientos o
alteraciones emocionales, estimando que el mismo no puede superar la suma de $ 2.000.IV.- Que, adelantando opinin y a los fines de ordenar la exposicin del presente voto, dir que
los recursos en trato deben ser desestimados.Respecto de la atribucin de responsabilidad que la sentencia recurrida hace respecto de la
demanda, debo reiterar lo ya dicho en los autos 10.954/20.283 caratulado Luna, Norma R. p/ su hija
menor c/ DGE y autos 9554/185.563 caratulados Quiroga, Maria Soledad c/ DGE por Daos y Perjuicios, en fallo del 20 de diciembre de 2006 (LS 28-483), oportunidad en la cual dije que Estimo que
la demandada parte de un anlisis errneo de la atribucin de responsabilidad que ha establecido el
Artculo 1117 ya que no nos encontramos frente a un caso de culpabilidad presumida, que admite
prueba en contrario, sino de un caso de responsabilidad objetiva, por lo que resulta irrelevante
la prueba de la no culpa del establecimiento educativo en el cuidado y vigilancia (JA 1999-I-348)
Es as que el punto que el establecimiento escolar debe probar es el acaecimiento del caso
fortuito, tal como lo prev el Artculo 514 del Cdigo Civil en tanto Caso fortuito es el que no ha
podido preverse, o que previsto, no ha podido evitarse
Pero el caso o el hecho no est referido exclusivamente a la forma en que se desenvolvi
la propia vctima, tal como si analizramos la eximente de responsabilidad bajo la lupa del Artculo
1111 del Cdigo Civil, sino que aquel tambin se nutre del proceder esperado del establecimiento
educativo (en la cabeza de quienes deben tomar tales decisiones) quien ha asumido aquel deber de
seguridad, del que entonces resulta deudor en esta obligacin y sobre la que recae el imperativo del
Artculo 512 del Cdigo Civil ya que La culpa del deudor en el cumplimiento de la obligacin consiste
en la omisin de aquellas diligencias que exigiere la naturaleza de la obligacin, y que correspondiesen
a las circunstancias de las personas, del tiempo y del lugar.
Asimismo, no puede dejarse de tener en cuenta lo dicho por la Suprema Corte de Justicia in re
Mathus decisorio en el que se estableci sin duda alguna que la responsabilidad del establecimiento
escolar era objetiva (L.S. 318-123 RFC 56-249, LL Gran Cuyo 2003-370 y ED 206-13), criterio que reitera, por ejemplo en LS 349-209, agregndose que En suma, el rgimen legal est fundado en la calidad
del sujeto daado: un nio que debemos proteger, precisamente, por el compromiso que el Estado
argentino asumi al ratificar la Convencin Internacional que consagra sus derechos.
Desde tal perspectiva es que los apelantes no pueden pretender que, bien sea slo con su relato en estos obrados, o bien con las actas que se labran en el momento del accidente (fs. 28/29), o bien
con el informe que emite la Directora del establecimiento (fs. 25) quede fehacientemente demostrado
que estamos frente a un hecho fortuito o fuerza mayor.
Ninguno de los apelantes se hace cargo de los argumentos del sentenciante, en tanto el menor
134
estaba en un sector que no le corresponda, que tan claro no le corresponda que se haba instalado
una reja divisorio, de 1,50 mts. de altura, y que el menor traspuso sin que los docentes que, se supone, se encontraban para controlar no advirtieron, sino hasta que el alumno ya estaba jugando en la
calesita.Desde all es que, si bien no corresponde que los apelantes pregunten en sus agravios cules
seran los mtodos para controlar a los alumnos que juegan, se podra contestar que, en este punto
concreto y para el caso concreto, los docentes deberan advertir que los alumnos no traspongan la
reja. Es que la tarea de la previsibilidad e inevitabilidad es continua, de atencin permanente, de
innovacin permanente frente a situaciones que antes no se advertan como potenciales peligros pero,
frente a una mirada severa y previsora, hoy si adquiere esta caracterstica e impone resguardar o
conjurar este peligro.- Es la autoridad educativa y/o responsable del establecimiento escolar quien se
supone est en mejores condiciones de conocimiento del terreno como para implementar estas medidas, bien sea modificando lo que pueda modificarse, bien sea instruyendo debidamente a quienes se
encuentran cumpliendo funciones con el fin de dar el debido servicio, que no se agota en la instruccin
o educacin escolar, sino tambin en la seguridad de los alumnos.Es cierto lo que dicen los apelantes en tanto ninguno de los testigos aportados por la parte actora vieron directamente el accidente, y es cierto tambin que no se ha podido comprobar si el menor
se cay solo o fue empujado por un compaero. Pero ello no quita nada al derecho de los accionantes
ya que, como se ha visto, estamos (en el terreno extracontractual) en la responsabilidad objetiva y,
si se quiere (en el terreno contractual) en el incumplimiento de un deber de seguridad, siendo que en
ambos casos el dao en la vctima (como primer requisito en el anlisis de la responsabilidad civil) lleva a imputar como responsable al establecimiento escolar, salvo que este alegue y pruebe la eximente
del caso fortuito.La relacin de causalidad es, justamente, el dao que se produce en determinada circunstancia, esto es en el mbito del establecimiento (que se extiende en casos excepcionales), y que slo
puede ser interrumpido por la aparicin del casus.- Sobre este punto nada mas debe alegar y probar
el reclamante y, tanto por la forma en que est redactada la norma del Artculo 1117 del Cdigo Civil,
como por los principios que dimanan del Artculo 178 del Cdigo Procesal Civil en cuanto a las cargas
probatorias, es obvio que la misma recae en la accionada en cuanto a su inters en probar la eximente
esgrimida.V.- Que tampoco puede admitirse el agravio que formula la DGE en cuanto al monto otorgado
por incapacidad, si bien su agravio pareciera englobar toda la suma de condena.De ninguna manera puede aceptarse el fundamento que da la apelante, en tanto el menor no
ha experimentado una prdida de chances, o bien que su rendimiento escolar ha continuado igual, o
bien que es diestro y la lesin se produjo en la mueca izquierda.La pericia mdica rendida en autos es clara y contundente, la vctima padece una disminucin
de su capacidad del orden del 18%, informe ste que no fue observado por la ahora apelante.- Este
derecho a observar los informes periciales debe ser ejercido en tiempo y forma, caso contrario debe
aceptarse la prdida de tal derecho y, por ende, la conclusin que surge de dicha prueba.El recurso de apelacin debe centrarse en criticar el razonamiento del juzgador en base al derecho aplicado y pruebas analizadas, pero no a criticar o pretender volver sobre las pruebas rendidas
en debida forma, por lo que el fundamento que la apelante pretende en su agravio raya con la previsin del Artculo 137 del Cdigo Procesal Civil y, en rigor, debera ser declarado desierto en este punto.No obstante, a fin de asegurar el debido proceso por parte de esta Alzada, tengo para mi que
el seor Juez a quo ha valorado debidamente la pericial mdica rendida, de la que surge el grado de
incapacidad ya citado y, utilizando el mismo, lo ha volcado en la situacin econmico social en que
se desenvuelve la vctima (cuestin sta no cuestionada por la apelante) entendiendo que la suma
otorgada en concepto de indemnizacin aparece como prudente, lo que comparto plenamente.Si el menor es diestro y, a los fines de las actividades en las que se requiere del uso de una
sola mano, la incapacidad detectada no lo afecta, es slo una consecuencia del grado de incapacidad,
posiblemente si el dao fuera en la mano derecha el grado de incapacidad sera mayor. Por otra parte,
continuar un rendimiento escolar igual al que se detectaba con anterioridad al hecho daoso no puede
extraar ya que, si no tiene dificultad en la escritura, prcticamente el resto de aquella actividad no
requiere de actividad manual sino intelectual. Por ltimo, tengo presente que la incapacidad que se
refiere, no slo podra afectar llegado el caso- la actividad escolar (en educacin fsica por ejemplo),
sino que se proyecta al futuro laboral de la vctima y a su vida de relacin, puntos stos sobre los
cuales la apelante nada dice.VI.- Que tampoco puede admitirse el agravio que formula Fiscala de Estado respecto del
135
monto otorgado en concepto de indemnizacin por el dao moral ya que no nos encontramos frente
a una mera fractura de mueca (lo cual no es una lesin menor), sino que debemos tener presente
que el menor se vio sometido a dos intervenciones quirrgicas, la incorporacin de elementos de
osteosntesis, los dolores y malestares que de ello implica y, finalmente, que el resultado de todas
estas intervenciones mdicas no dieron el resultado total esperado, todo lo cual es relatado clara y
concisamente en el informe pericial.Desde esta perspectiva es que, incluso, el monto indemnizatorio hasta parece exiguo si tomo
en cuenta que se trata de un joven (a la fecha de 14 aos) con una reduccin de movilidad en su brazo
y apariencia que, obviamente, lo habr de mortificar permanentemente.En conclusin, no encuentro fundamento alguno en los agravios de la apelante que, de alguna
forma, me permitan seguir su discurso en el que se pretende reducir el monto de condena por dicho
rubro.As voto.Por el mrito del voto que antecede los Dres. Serra Quiroga y Rodriguez Saa adhieren al
mismo.SOBRE LA SEGUNDA CUESTIN EL DR. MARTINEZ FERREYRA DIJO:
Que atento al resultado de la cuestin que antecede corresponde que las costas de la Alzada
se impongan a los recurrentes vencidos, conforme lo reglado por el Artculo 36 inc. I del Cdigo Procesal Civil.Respecto de la regulacin de honorarios profesionales, deber tomarse como base de clculo
el monto de condena en tanto ambos apelantes cuestionan el factor de atribucin de responsabilidad
de la demandada.As voto.Por el mrito del voto que antecede los Dres. Serra Quiroga y Rodriguez Saa adhieren al
mismo.Con lo que se termin el acto, procedindose a dictar la sentencia que a continuacin se
inserta:
SENTENCIA. Mendoza, 10 de diciembre de 2009.Y VISTOS Por el mrito que resulta del acuerdo precedente, el Tribunal
R E S U E L V E:1) No hacer lugar a los recursos de apelacin deducidos por la Direccin General de Escuelas a fs. 195 y por Fiscala de Estado a fs. 197, ambos en contra de la sentencia obrante
a fs. 178/187.2) Imponer las costas de la Alzada a los recurrentes vencidos.Dr. Oscar Alberto MARTINEZ FERREYRA, Dr. Juan Enrique SERRA, Dr. Adolfo RODRIGUEZ SAA
4. CONCLUSIONES
Debemos considerar lo siguiente:

1- la culpa atribuida a directores y maestros artesanos en el viejo articulo 1117, del Cdigo Civil
podra tener alguna justificacin en la manera y la forma en que se desarrollaba la educacin
en los tiempos en que se realizo el cdigo donde todo el proceso educativo se realizaba bajo
la atenta mirada de los mencionados.
Cuando la forma de la educacin cambio, volvindose a travs de procesos muchos mas complicados con actividades impropias del viejo sistema en lugares diferentes y donde directores
y maestros no pueden seguir puntualmente la secuencia de los acontecimientos el dispositivo
normativo imperante resulto injusto y deba reformarse.
La cuestin de la culpa en la victima hubiese sido injusta, por cuanto seguiramos con el
concepto de la responsabilidad subjetiva y dejaramos a la mayora de los damnificados sin
resarcimiento.
Por ello la mejor solucin resulta la responsabilidad en cabeza del propietario del establecimiento de enseanza, ya que resulta un riesgo de la organizacin de actividades educativas,
y la vigilancia de los escolares una obligacin de garanta de la indemnidad de estos y de
terceros.
2 El avance de la legislacin en esta materia es innegable, la objetivacin
de la responsabilidad y la obligatoriedad del seguro convierte claro y previsible a todo el sistema.
136
3 Es de suyo obligatorio la obligacin de que los daos sean reparados,

esto tiene raz constitucional, y el derecho privado debe seguir consecuentemente la intencin vertida en el texto constitucional la ley 24830 posibilita la obtencin del resarcimiento
a quien fue daado y a los terceros que pueden serlo como consecuencia de la actividad,
esto hace que todas las aristas de la relacin estn previstas y objetivadas.
Los millones de alumnos menores y terceros que se ven amparados por la sancin de esta ley,
haciendo cumplir de pleno derecho los preceptos constitucionales agradecen esta evolucin del derecho privado que ha bajado a la realidad concreta una declaracin de nuestra Carta Magna, aportando
una solucin concreta a un problema concreto.
137
138
La constitucin rechaza el
derecho registral extremista
Crtica al fetichismo registral
Gunther Hernn Gonzales Barrn1
1. EL REGISTRO ES UN MEDIO, NO UN FIN; PUES SOLO LOS VALORES Y PRINCIPIOS

CONSTITUCIONALES SON FINES
El Estado organiza un sistema que permite contar con un ttulo formal de prueba de los derechos; de esta forma, el comprador, o el acreedor hipotecario, podr gozar de certeza respecto de las
adquisiciones que realizan y, en ese sentido, se asegura la rentabilidad de sus proyectos de inversin.
Precisamente, el Registro facilita el conocimiento del estado jurdico de los derechos, proporcionando un ttulo (o conjunto de ttulos) con investidura formal1, y que tiene influencia en dos momentos:
durante la fase de conservacin del derecho correspondiente al titular inscrito, y durante la fase de
renovacin del derecho referido a un tercer adquirente. Por tanto, se puede afirmar que el fundamento de la publicidad se encuentra en dar pblica cognoscibilidad de determinados hechos,
actos, situaciones o eventos de la vida jurdica, de tal manera que cualquier interesado puede
conocer esta informacin; y, de esta forma, la publicidad se erige en un mecanismo para resolver
los conflictos2, con lo cual se tutelan derechos y se resguardan adquisiciones. En suma, hay un inters
general en que determinadas situaciones sean cognoscibles por cualquiera, y por eso la ley organiza y
regula su publicidad3.
Sin embargo, existe una vieja doctrina (propia de la modernidad, ya superada) que insiste
en mantener ciertos dogmas. As, escuchamos frases retricas, tales como El Registro es la verdad
oficial, la inscripcin debe ser constitutiva, la inscripcin dota de oponibilidad, el Registro
protege la seguridad del trfico, todos los conflictos se resuelven a favor de quien inscribe, el
asiento registral prima sobre el ttulo archivado, el registrador tiene calificacin plena, entre otras
afirmaciones sin sentido y que ya han sido refutadas desde hace tiempo. Lamentablemente en nuestro
pas se repiten mecnicamente.
El Registro busca publicar la realidad jurdica a efecto de lograr seguridad jurdica en los actos
de transmisin y adquisicin de bienes; pero nunca puede contraponerse a dicha realidad, bajo pena
de limitarse a vivir en una ficcin y, con ello, propiciar el fraude. Nuevamente debemos recordar que
el Registro es un medio, y no un fin por s mismo. En tal sentido, la mecnica de inscripcin y publicidad solo se justifica dentro del contexto de un sistema patrimonial sano, honesto, justo, seguro; en
donde la informacin registral d publicidad de los hechos, sin crearlos o sin deformar la realidad.
El Derecho registral extremista pretende cerrarse en la inscripcin, y con ello adopta una
cuestionable postura ideolgica, en pro de los Bancos, empresas financieras, trasnacionales y todos
aquellos a quienes solo les interesa lucrar y recuperar su inversin en el menor tiempo posible. De all
(1)
Profesor de Derecho Civil y Registral en pregrado y postgrado de la PUCP, USMP, UIGV y UNMSM. Profesor Ordinario de la PUCP. Doctor en
Derecho, Magster en Derecho Civil y Abogado por la PUCP. Estudios concluidos en la Maestra con mencin en Poltica Jurisdiccional por la
PUCP. Estudios de Mster Universitario de Derecho Constitucional en la Universidad Castilla La Mancha. Diplomado en Jurisdiccin, Derechos
Humanos y Democracia por la Corte Interamericana de Derechos Humanos y PUCP. Pasanta en la Corte Suprema de Costa Rica por invitacin
de su presidente. Postgrado de Especializacin en Responsabilidad Civil Contractual y Extra-contractual por la Universidad de Castilla La
Mancha. Diplomado en Economa y Derecho del Consumo por la Universidad de Castilla La Mancha. Miembro de la Unin Mundial de Agraristas
Universitarios (UMAU), con sede en Pisa, Italia. Miembro del Consejo de Direccin del Anuario Iberoamericano de Derecho Notarial (Espaa).
Vocal de la Asociacin Iberoamericana de Derecho Privado. Director de las colecciones jurdicas Biblioteca Moderna de Derecho Civil y
Derecho Privado Contemporneo. Juez Superior Titular de la Corte de Justicia de Lima. Ha sido Presidente y Vocal Titular del Tribunal
Administrativo de la Propiedad de COFOPRI y Vocal Presidente de una Sala del Tribunal Registral.
para procurar conseguir la seguridad de los adquirentes de bienes inmuebles, o de los que dan dinero a prstamo con garanta sobre bienes inmuebles, se ha procurado facilitar a los presuntos adquirentes y a los prestamistas con garantas de inmuebles, ciertas facilidades de
investigacin del estado de dichos inmuebles, tanto en lo que se refiere a su titularidad, como a su estado de cargas: DEZ PICAZO, Luis.
Fundamentos de Derecho Civil Patrimonial, Editorial Civitas, Madrid 1995, Tomo III, p. 299.
2
PUGLIATTI, Salvatore. La trascrizione. La pubblicit in generale, Giuffr Editore, Miln 1957, Tomo I, p. 268.
3
TRIMARCHI, Pietro. Istituzioni di diritto privato, Giuffr Editore, Miln 1998, p. 618.
En la doctrina italiana se considera como uno de los principios fundamentales del sistema la relacin entre oponibilidad y cognoscibilidad,
por el cual se exige que solo puedan ser opuestos los hechos sobre los que los terceros puedan procurarse el conocimiento por medio de la
consulta del instrumento publicitario: IBBA, Carlo. La pubblicit delle imprese, CEDAM, Padua 2006, p. 4.
1
139
nacen ideas, tales como que fuera del registro nada existe, no es vlido o carece de relevancia jurdica. En cambio, el que inscribe cuenta con una garanta absoluta de su derecho. Con este criterio, el
estudio del derecho registral debiera iniciarse y concluirse el mismo da, pues todos los conflictos de la
vida debieran solucionarse con la frase trillada: primero en el registro, ms poderoso en el derecho.
En efecto, en ningn sistema jurdico del mundo se ha pretendido que el registro otorgue
garanta absoluta e inconmovible, pues la realidad impone tomar en cuenta otras variables para llegar a una justa y armnica conciliacin de intereses. Por eso hoy, y desde siempre, se reconocen
mltiples limitaciones a la actuacin del registro, es decir, aspectos sobre los cuales no juega rol
alguno. Enumeremos algunos: mala fe del tercero, posesin contradictoria, usucapin, error en las
mediciones de las superficies, datos fsicos de la finca, dominio pblico natural o artificial, derechos
reales patentes o notorios, elementos de hecho discordantes a la publicidad, adquisiciones originarias,
restricciones legales de la propiedad, dobles inmatriculaciones, entre muchos otros. En consecuencia,
el registro solo puede otorgar una relativa seguridad, pues nada ni nadie puede avanzar ms all de
eso. Los extremistas siguen soando, y lo seguirn haciendo, con el mito de la seguridad plena. Por el
contrario, nosotros sostenemos la necesidad de un derecho registral realista, que tome en cuenta
las complejidades de la vida en relacin, y no se cierre en las formas. Recordemos que el registro es,
quirase o no, un formalismo, por lo cual tiene todas las ventajas de tal (certeza, seguridad, fehaciencia), pero tambin tiene todos los inconvenientes de ceirse a la etiqueta y abandonar el contenido
(fraudes, engaos, apariencia, mala fe, injusticia, deformaciones de la realidad, ficciones).
Muchas veces se dice que el registro protege al diligente que inscribe y no al negligente que se
mantiene en la clandestinidad. Pues bien, esa es una forma de ver las cosas, a veces interesada con el
fin de proteger a los inversionistas, a los poderosos, a las trasnacionales. Pero existe otra perspectiva:
qu importa el diligente que inscribe, por ejemplo, si hace ms de diez aos no posee! Ante ello, cabe
preguntarse, qu es ms relevante? Inscribir y guardar un ttulo formal en el escritorio; o disfrutar de
los bienes, producir, generar riqueza, mover la economa. Cmo dice VALLET DE GOYTISOLO, se puede
ser diligente en lo formal (registro) pero negligente en lo sustancial (usar y disfrutar de los bienes).
Por tanto, hay que descartar este argumento facilista.
El nuevo Derecho registral (realista), propio de nuestra poca posmodernista, se enfoca
en la complejidad del problema, asumiendo que el registro es un importante instrumento que otorga
garanta relativa a los actos de transmisin y adquisicin de bienes, pero que puede ser sobrepasado
por otros valores que el ordenamiento considera preferibles.
El Registro busca reflejar la realidad, y no crearla. El siguiente texto lo manifiesta en forma
esclarecedora:
El registro no crea la propiedad, ni siquiera la define, sino que el registro es un mero instrumento
para identificar, proteger y servir a la propiedad, a la que presta certeza; pero certeza limitada ontolgicamente por el problema de los orgenes: el registro resuelve en cierta medida el problema de la
incerteza del ttulo, pero no el de la incerteza de la causa y el objeto de la propiedad, y no resuelve
tampoco el problema del carcter corrosivo del transcurso del tiempo.
El Registro de la propiedad presenta tambin sus lados sombros. Un Estado absoluto predica un registro de eficacia absoluta, y entonces un ngel cado se levanta amenazante y nos mira a los ojos. La
fascinacin por la eficacia del registro no nos debe olvidar los riesgos que su utilizacin abusiva comporta: a mi parecer algunos sistemas registrales han legitimado arbitrariedades notorias, estn montados
sobre la supremaca absoluta del libro (la voluntad poltica) sobre la realidad, y se basan efectivamente
en la injusticia de expropiar (por la mera inscripcin del nombre de un propietario en unos libros) al
propietario real sin indemnizacin. El registro sirve entonces para legitimar lo que no es sino un expolio de personas o colectividades, para condenar a todos aquellos que no estn inscritos en el libro.
El progreso material y el deseado desarrollo econmico se pretende entonces negando la propiedad,
derecho natural, y sin querer volver la vista atrs, a la significacin del hombre y su dignidad como fin
y presupuesto a todo sistema jurdico.
Entiendo desde esta perspectiva que el Registro est definido por dos lmites estructurales ontolgicos:
de una parte el hombre es anterior a la organizacin que le sirve (y la propiedad como realidad del
hombre es anterior a su publicidad registral); de otra parte, la eficacia de la publicidad est determinada por sus presupuestos y medios tcnicos4.
140
LVAREZ CAPEROCHIPI, Jos Antonio. Derecho Inmobiliario Registral, Jurista Editores, 3 edicin, Lima 2010, pp. 179-180.
En suma, el Registro solo puede entenderse, y valorarse, como una figura de seguridad jurdica
con justicia; por tanto, se hace imperativo ponderar las circunstancias del caso y los valores en juego
para lograr una solucin ms cercana a la justicia, lo que en ningn caso pasa por darle veracidad
absoluta al registro o limitarse a cerrar los ojos ante la inconmensurable realidad5.
2. LA POSMODERNIDAD EN EL DERECHO IMPLICA SUPERAR EL FORMALISMO

La postmodernidad nace en el siglo XX como reaccin frente a la comprobacin que la razn
no ha solucionado los problemas del hombre. En efecto, el avance del conocimiento, de la tcnica y de
la ciencia, que tanto ha contribuido al crecimiento de la riqueza, aunque en forma muy desigual entre
los distintos estamentos de la sociedad, sin embargo, no ha logrado la felicidad privada, amenazada
por el consumismo y la angustia; ni la honestidad pblica, aquejada por la corrupcin; ni la libertad
poltica, sojuzgada por las fallas notorias de la democracia; ni tampoco se ha logrado la igualdad entre
los hombres, socavada por las diferencias entre la clase dominante, minscula, frente a los desposedos, que son la gran mayora.
El sigo XX marca el punto de mayor riqueza de objetos en la historia del hombre, de mayor
conocimiento, de la sociedad global por la rapidez de las comunicaciones; pero al mismo tiempo representa la poca de las guerras ms sangrientas, de los totalitarismos ms feroces, de las mayores
perversiones, del ocaso espiritual y moral. Estas contradicciones, tan marcadas, hacen que el hombre
dude y abandone el proyecto del modernismo; por tanto, queda de lado la idea del progreso imparable, la unificacin de las sociedades bajo parmetros y ticas comunes, la absorcin de los pases
satlites por la fuerza expansiva del mundo occidental.
En buena cuenta, los ideales de la modernidad no se han cumplido. La unidad social se
disuelve en las minoras, cada vez ms importantes y con agenda propia; la tica de las naciones occidentales ya no es la nica que se tiene en cuenta, y, por el contrario, se critica hoy la falta de los
mismos valores que permitieron la construccin de esas sociedades; la transparencia e informacin de
los medios, que si bien transmiten los hechos en tiempo real, empero, todo ello se desvanece con la
banalizacin de los contenidos, con la multiplicidad de versiones; y, por ltimo, la realidad, nica y
objetiva, no existe, solo quedan los subjetivismos.
La idea clave del progreso incesante e imparable, dominado por la razn, no se concreta. En
cambio, se constata que la historia no es una lnea ideal que avanza desde el primitivismo hasta la conciencia absoluta, sino, ms bien, es el conjunto de historias diversas, no ensambladas, ni lineales. La
supuesta historia del progreso no es otra que la contada por los vencedores occidentales, ideologizada,
reducida a grandes sucesos que importan a las clases dominantes; es claro, pues, que los vencidos no
forman parte de la historia6.
La postmodernidad plantea de-construir, en palabra de Jacques Derrida, el edificio conceptual de la razn. Si antes haba totalitarismo de la tica, en el presente hay relativismo; si antes
haba mundo occidental dirigente, en el presente hay muchos mundos; si antes haba historia lineal,
en el presente hay multitud de historias que no conducen necesariamente al progreso; si antes haba la
pretendida seguridad para la vida, en el presente hay debate, dilogo problemtico, difcil consenso.
El Derecho no ha sido inmune a la postmodernidad.
El cuestionamiento de la racionalidad conlleva que suceda lo propio con los conceptos jurdicos
basados en ella, tales como la codificacin, el positivismo, el individualismo, la libertad absoluta, la
solucin nica y correcta en las controversias jurdicas, la seguridad jurdica como valor prevaleciente.
Por tanto, el nuevo modo de ser del Derecho se construye sobre la base de los derechos humanos, valores de alto contenido tico, pero que sufren de gran indeterminacin. En tal contexto, la
codificacin, el normativismo y la seguridad jurdica liberal pierden sentido. Tambin sufren las ideas
de soberana y democracia parlamentaria como medios para construir la voluntad estatal, pues, hoy,
La misteriosa fuerza de la tierra no puede ser desconocida por el registro, como creacin artificial del hombre, pues el registro, en ocasiones, se deja seducir por intereses espurios. En particular, la posesin pblica y pacfica prueba la propiedad (prescripcin) y la presume:
LVAREZ CAPEROCHIPI, Jos Antonio. Derecho Inmobiliario Registral, 2 edicin, Editorial Comares, Granada 2006, p. 41.
6
Pues bien, en la hiptesis que yo propongo, la modernidad deja de existir cuando por mltiples razones- desaparece la posibilidad de seguir
hablando de la historia como una entidad unitaria. Tal concepcin de la historia, en efecto, implicaba la existencia de un centro alrededor
del cul se renen y ordenan los acontecimientos () La crisis de la idea de la historia lleva consigo la crisis de la idea de progreso: si no hay
un decurso unitario de las vicisitudes humanas, no se podr ni siquiera sostener que avanzan hacia un fin, que realizan un plan racional de
mejora, de educacin, de emancipacin. Por lo dems, el fin que la modernidad pensaba que diriga el curso de los acontecimientos era tambin una representacin proyectada desde el punto de vista de un cierto ideal del hombre: VATTIMO, Gianni. Posmodernidad: una sociedad
transparente?. En VV.AA. En torno a la posmodernidad, Anthropos Editorial, Barcelona 2011, pp. 10-11.
5
141
tales absolutos se derrumban frente a las Constituciones o los tribunales.

Asimismo, la postmodernidad reconoce las diferencias, las minoras, los otros, que tambin
son incluidos en un proyecto conjunto, pero no comn. La tolerancia pasa a convertirse en valor fundamental; pero ello tambin trae preocupacin por los pobres y los marginados. Los derechos humanos
no solo son libertades frente al Estado, sino tambin prestaciones con la meta de una igualdad sustancial y real, por tanto, el individualismo cede su lugar a la solidaridad.
La postmodernidad derrumba las bases tericas del Derecho civil liberal.
La codificacin es, precisamente, una tcnica legislativa nacida en el liberalismo, que se caracteriza por regular una determinada parcela de la vida social con la pretensin de integridad, claridad,
orden, sistemtica y seguridad jurdica; de tal suerte que todos los conflictos jurdicos pueden resolverse mediante la simple consulta de ese texto legal. En buena cuenta, es como un libro en el cual se
encontrar de manera fcil y sencilla todas las respuestas que se buscan. Los Cdigos se basan en las
ideas de universalidad (medio) y seguridad (fin); pero su trasfondo filosfico no es otro que el positivismo
y el formalismo. En efecto, todo se resuelve con la ley en la mano, y no existe nada ms que buscar.
El neo-constitucionalismo, los derechos humanos y las modernas concepciones filosficas del
derecho han producido el estallido de la codificacin, pues al superarse el positivismo que se concentra en normas simples cuyo fin es la certeza, entonces se produce el fenmeno denominado de indeterminacin del derecho, por lo que hoy no se sabe a ciencia cierta cul ser la solucin de alguno
de los llamados casos difciles, pues no solo entra en juego una norma del Cdigo, sino tambin uno
o ms principios elsticos contenidos en la Constitucin, o una norma internacional de derechos humanos, o la jurisprudencia de un Alto Tribunal o Corte, o incluso el informe de un relator temtico del
sistema universal de derechos humanos que tiene incidencia en la hermenutica. A ello se suma que el
juez no es ms la boca de la ley, sino el centro del sistema jurdico como ltimo garante de los derechos fundamentales del hombre. La falta de certeza es una consecuencia directa de la aplicacin
de los derechos fundamentales en la solucin de los conflictos civiles7.
Las fuentes del derecho se han expandido verticalmente (ms normas y ms decisiones
jurisprudenciales; algunas de las veces superpuestas entre s), pero tambin en sentido horizontal
(el contenido de cada norma legal, que debe adecuarse a la Constitucin o a un tratado de derechos humanos interpretado por una Corte Internacional, se ha vuelto indeterminado). As pues, en
el Estado Constitucional, los casos jurdicos se vuelven complejos, pues en muchos casos se resuelven
por virtud de los principios que requieren de la tcnica de ponderacin de derechos fundamentales;
y ya no por reglas tcnicas establecidas en un Cdigo. El Derecho actuado por medio de principios
abiertos y de difcil concrecin, y no por reglas exactas y de aplicacin incondicionada, es la negacin
misma del espritu que anim en su momento el fenmeno de la codificacin. Por tanto, no es que los
Cdigos estn en problemas o desfasados con relacin a la tecnologa moderna o a la nueva sociedad,
sino que la idea misma de un cdigo es la que se encuentra en profunda crisis de justificacin; y por
ahora parece ser una idea en declive, y tal vez ya superada.
En consecuencia, el Derecho se ha problematizado, y eso no cuadra con la concepcin de
reglas claras y sencillas que anima a los cdigos.
En buena cuenta, una mayor preocupacin por la justicia, conlleva necesariamente una dosis
creciente de incertidumbre, pues entran a tallar los principios, la argumentacin, las distintas fuentes normativas, lo que produce inseguridad en la solucin. Ya no se admite que una regla especfica
pueda responder a cada problema jurdico, sin mayor debate o carga argumentativa. En suma: a ms
justicia, menos seguridad; a ms seguridad, menos justicia. El neo-constitucionalismo actual opta por
lo primero; el positivismo opt decididamente por lo segundo.
Algunos ejemplos para comprobar estas afirmaciones:
El Derecho de Familia del Cdigo Civil de 1984 prcticamente no ha sufrido variaciones. El
texto se mantiene casi inalterable, sin embargo, su significado ha variado radicalmente. Por ejemplo,
Al derecho privado, que hasta ahora determinaba en solitario la configuracin de las relaciones jurdicas y la decisin de los conflictos
jurdicos, se le sobrepone otro orden jurdico; este tiene incluso primaca sobre l, si bien consiste solo en principios jurdicos, adems de
escasos, muy amplios y frecuentemente indeterminados, cuyo significado para el caso concreto siempre ser de ms difcil determinacin
que el correspondiente a las normas pertinentes del Derecho privado: la claridad y la certeza jurdica, necesarias justamente para el trfico
jurdico-privado, resultan afectadas de modo no irrelevante. La falta de claridad se incrementa por la peculiaridad de la constelacin de
los derechos fundamentales: HESSE, Konrad. Derecho Constitucional y Derecho Privado, traduccin de Ignacio Gutirrez, Editorial Civitas,
Madrid 2001, pp. 59-60.
142
la regla de impugnacin de la paternidad matrimonial impone que el marido la cuestione en el brevsimo plazo de noventa das contado desde el nacimiento del hijo. La idea de un plazo tan reducido es
eliminar de raz la controversia, pues en una poca en la que no se contaba con medios tecnolgicos
apropiados para comprobar o negar la paternidad, entonces resultaba solo una irona dejar abierto
indefinidamente el plazo de impugnacin. Igual no era posible la prueba, ni en mucho, ni en poco
tiempo. Por tanto, una mejor solucin era cerrar rpidamente la duda, unir a la familia (a veces, de
modo forzado), y dar por cierto que el marido es el padre del nio.
Sin embargo, en la actualidad, la prueba del ADN ha revolucionado las concepciones tradicionales del Derecho de Familia, incluyendo la presuncin pater is (se presume que el hijo nacido en el
matrimonio tiene como padre al marido), que ya casi no es necesaria. Por tanto, la verdad gentica se
puede conocer en cualquier momento, no solo en los noventa das que seala la ley, sino diez, veinte
o treinta aos luego del nacimiento; incluso, cuando el padre o el hijo han fallecido. Los Tribunales de
Justicia, en la prctica, han abrogado la norma codificada, pues siempre dan pase a las demandas para
conocer o impugnar la filiacin, basndose en la Convencin Internacional de los Derechos del Nio o
en el derecho a la verdad, creado en otro contexto por la Corte Interamericana de Derechos Humanos8.
Sin dudas, un cambio de paradigma iniciado por la jurisprudencia9.
Un ejemplo ms reciente se ha dado con relacin a las deudas por obligaciones alimentarias,
cuya prescripcin extintiva opera a los dos aos, segn el Cdigo Civil. Sin embargo, una reciente
sentencia del Tribunal Constitucional ha originado un importante debate respecto de esta norma y su
constitucionalidad, pues, efectivamente, parece incoherente que la prescripcin de las obligaciones
comerciales se produzca en un lapso temporal mayor que el delos alimentos. Es una curiosa frmula de
discriminacin, que privilegia a los Bancos, y, por el contrario, valora en sentido negativo a los nios y
mayores en estado de necesidad. El tema, sin duda, y sobre la base de esta decisin jurisprudencial,
tendr que repensarse y replantearse10.
Un estudiante que quisiera conocer a cabalidad el Derecho de Familia no podra limitarse a
estudiar el Libro III del Cdigo, pues su conocimiento resultara imperfecto y desactualizado. Hoy, el
Derecho no se puede reducir a las normas codificadas.
En tal sentido, se ha perdido seguridad, pero en contrapartida existe una ms acentuada
bsqueda de la justicia. Por tanto, el pretexto de la seguridad jurdica para cerrar rpidamente el de La jurisprudencia ha jugado un rol importante en esta materia. En la dcada de los 90s se present el conocido caso de una vedette y un periodista que, supuestamente, tuvieron un encuentro ocasional que dio lugar al nacimiento de un hijo. La vedette demand el reconocimiento
judicial, solicitando que el periodista se someta a la prueba del ADN. Este se defendi mediante la regla legal, por la cual, el reconocimiento
solo poda plantearse judicialmente si es que el caso se encontraba en algunos de las pocas hiptesis tipificadas, tales como la existencia de
prueba escrita, la vida en comn de la madre con el supuesto padre, y otras pocas ms. La idea del Cdigo de 1984, nuevamente, se basaba
en la imposibilidad de conocer la verdad gentica, por lo que era intil una demanda de este tipo, salvo que entre las partes involucradas
existiese una relacin afectiva, relativamente estable que permita deducir el acto sexual. En consecuencia, una prostituta, o una amiga ocasional, no podan demandar el reconocimiento. Por tanto, la ley no solo admita la pobreza de los medios tecnolgicos de la poca, sino que,
adems, tomaba partido claramente por una especial moral sexual, propia de las relaciones estables; y terminaba castigando los encuentros
accidentales.
Pues bien, en este caso paradigmtico del nuevo modo de ser del Derecho, la jurisprudencia avanz decididamente en remozar la ley. Primero,
no importaba ms las causas tipificadas para solicitar el reconocimiento, por tanto, el encuentro sexual aislado dejaba de estar penalizado por
una determinada concepcin moral. Segundo, se admiti la prueba del ADN, a pesar de la falta de norma. Tercero, cuando el emplazado se
negaba a someterse a la prueba, entonces se valor negativamente esa conducta, en el entendido que la renuencia tena como nica finalidad
la frustracin en el conocimiento del hecho, por lo que, ante tal actitud, se le reputaba probado.
Posteriormente, la ley se modific para permitir la prueba del ADN. Los cambios fueron incesantes, y hoy, incluso, existe una va procesal
especfica para el reconocimiento de hijo extramatrimonial, en el cual se invierte la carga de la prueba, pues si el supuesto padre no contesta
la demanda o no paga el costo de la prueba, entonces se le declara padre.
9
Los nuevos paradigmas cientficos no avanzan fcilmente y en forma lineal; por el contrario, son objeto de toda la resistencia posible por los
partidarios de las ideas revolucionarias. As: KUHN, Thomas. La estructura de las revoluciones cientficas, traduccin de Carlos Sols, Fondo
de Cultura Econmica, Mxico 2010, pp. 269 ss.
10
Sobre el particular, el Tribunal Constitucional estima que la medida estatal adoptada (artculo 2001, inciso 4 del Cdigo Civil), que limita
el derecho a la efectividad de las resoluciones judiciales y el derecho de los nios y adolescentes a percibir alimentos determinados en una
sentencia-, no resulta absolutamente necesaria para la consecucin del objetivo que pretende, pues este pudo haber sido conseguido mediante otras medidas igualmente idneas, pero menos restrictivas del aludido derecho fundamental, como por ejemplo el establecimiento de un
plazo de prescripcin mayor, ms an si se tiene en consideracin que ya el inciso 1) del mencionado artculo 2001 del Cdigo Civil establece
la prescripcin de la accin que nace de una ejecutoria (que puede versar sobre cualquier asunto) en un plazo de diez aos. Resulta arbitrario
que el legislador del Cdigo Civil haya fijado un plazo de prescripcin de 2 aos para aquella accin que nace de una sentencia que fija una
pensin de alimentos, pero que en el caso de la accin que nace de una sentencia que fija cualquier otro tipo de pago haya establecido un
plazo de 10 aos, ms an si se toma en consideracin que el principio constitucional de proteccin del inters superior del nio, nia y del
adolescente (el mismo que se desprende del artculo 4 de la Norma Fundamental) exige un trato especial respecto de tales menores de edad,
no solo en el momento de la produccin de normas, sino tambin en el momento de la interpretacin de las mismas. No se puede sostener
que en un Estado Constitucional se respeta el principio de inters superior del nio y del adolescente cuando se verifica que existen, de un
lado, leyes que establecen la prescripcin en 2 aos de la accin para cobrar las pensiones de alimentos de los nios y adolescentes y, de otro
lado, leyes que establecen la prescripcin en 10 aos de la accin para cobrar cualquier otro tipo de deuda establecida en una ejecutoria.
Por tanto, habindose verificado que la medida estatal examinada no supera el examen de necesidad, y consecuentemente que tal medio restringe injustificadamente los derechos de los nios y adolescentes a la efectividad de las resoluciones judiciales y a percibir alimentos, debe
declararse la inconstitucionalidad de tal medida estatal (norma o sentido interpretativo), por resultar incompatible con la Constitucin: Exp.
N 02132-2008-PA/TC-ICA, Sentencia de 09 de mayo de 2011, 36 fundamento jurdico).
8
143
bate de las nulidades mediante una forzada caducidad, puede encerrar opciones discutibles, o mejor,
francamente erradas y absurdas, las que pueden resumirse a travs de las siguientes preguntas, cuyas
respuestas le corresponde a los propulsoresde la tesis de la rpida caducidad: seguridad jurdica, para
quin?, para el falsificador, para el falsario, para el delincuente?; seguridad jurdica, para qu? para
convalidar con la mxima celeridad los fraudes, los abusos, los despojos?
En resumen, la visin positivista del Derecho, encerrada en puras normas, sin contenido, sin
moral, sin valores, que no centraliza al ser humano, y que se basa en el puro y ms descarnado formalismo, es una propuesta que en la actualidad se encuentra agotada.
3. LA FALSA DICOTOMA ENTRE SEGURIDAD ESTTICA Y SEGURIDAD DINMICA

Es muy comn la afirmacin referida a que el Registro es un instituto destinado a otorgar seguridad jurdica a los derechos, ya sea para defender la adquisicin realizada, ya sea para consolidar
las transmisiones por realizarse. LACRUZ y SANCHO sealan que la finalidad primaria del Registro es la
proteccin del trfico y la agilizacin de las transacciones inmobiliarias, al suplir con una consulta las
difciles indagaciones sobre la titularidad de los bienes11.
Aqu entran en juego las disputas filosficas: para unos debe primar la justicia representada
por el inters del propietario de no ser despojado sin su consentimiento; para otros debe primar
la seguridad jurdica representada por el inters del tercero de ver consumada su adquisicin por
haber confiado en una apariencia razonable, aunque el transmitente no hubiera sido el verdadero propietario. Se dice que hay un conflicto entre la justicia y la seguridad jurdica, pues el ordenamiento finalmente optar por una salida. En tal sentido, si el Registro es una institucin de seguridad, entonces
parece claro que ste debe optar, en la encrucijada, por el inters del tercero. Se dice que el valor
inferior de la apariencia prima sobre el valor superior de la verdad como una medida desesperada para
evitar los conflictos eternos o las dudas insuperadas. Eso mismo ocurre con la cosa juzgada, en donde
se admite que una solucin injusta pueda convertirse en definitiva para evitar un debate interminable;
o en la prescripcin extintiva de los derechos, por el que se puede beneficiar a un sujeto que incumpli
la ley, pero de esa manera se impide que las pretensiones jurdicas puedan hacerse valer indefinidamente en el tiempo. Se dice entonces que la seguridad jurdica, como hermana menor, se impone en
algunos casos por razones de poltica legislativa, en cuanto se considera preferible, en ocasiones, que
prime la simple apariencia por sobre la realidad jurdica.
Tambin se sostiene de forma ingenua que el Registro solo sirve para favorecer a los terceros,
es decir, a los que adquieren derechos, y en el caso de conflicto su posicin jurdica es privilegiada
frente al propietario, ya que se encuentra en juego el principio de seguridad del trfico o de proteccin de los terceros adquirentes12. De esta forma buscamos sentirnos bien con nosotros mismos; lavar
nuestras conciencias ante el drama que significa despojar a un ser humano de su propiedad adquirida
probablemente con el sacrificio de toda una vida, y por el solo efecto de haber preterido un formalismo, o a veces, incluso, sin culpa alguna. As se dice que la preferencia del adquirente (seguridad
dinmica) se debe a que este es un inversionista, un productor, un creador de riqueza, un hombre
activo que hace y construye para beneficio de la economa; por el contrario, el despojo que se comete contra el propietario actual (seguridad esttica), est justificado porque se trata de un sujeto
improductivo, rentista, que no mueve la economa, que est cruzado de brazos, que no da utilidad
social a la riqueza, etc. Con estas palabras, los patrocinadores de esta tesis, ya se sienten aliviados.
El problema es que dicho argumento resulta totalmente falso.
El jurista alemn Vctor Ehrenberg propuso en 1903 hacer una distincin entre la seguridad
del trfico o seguridad dinmica (seguridad, propiamente dicha, en nuestra concepcin de las cosas)
y la seguridad de los derechos o seguridad esttica (justicia, para nuestra tesis). As, la seguridad
esttica exige que ninguna modificacin ni perjuicio patrimonial de un derecho subjetivo se concrete
sin el consentimiento del titular, por lo cual si ste es un propietario legtimo, solo cabe que sea despojado de su derecho por acto voluntario; cualquier otra cosa es un despojo. En cambio, la seguridad
dinmica exige que ningn beneficio adquirido en el patrimonio de un sujeto deba frustrarse por hechos o situaciones ajenas que no haya podido conocer, de tal suerte que un tercero de buena fe mantiene la adquisicin de un derecho, aunque el transmitente no sea el propietario, si es que desconoca
razonablemente las circunstancias que denotaban la ausencia de titularidad del transmitente13. Este
LACRUZ BERDEJO, Jos Luis y SANCHO REBULLIDA, Francisco de Ass. Derecho Inmobiliario Registral. Editorial Bosch. Barcelona 1984. p. 11.
MENDOZA DEL MAESTRO, Gilberto. Argumentos que justifican la preferencia del asiento registral sobre el ttulo archivado. En Actualidad
Jurdica, Gaceta Jurdica, Tomo 177, Lima, agosto 2008, p. 74.
13
Cit. GARCA GARCA, Jos Manuel. La funcin registral y la seguridad del trfico inmobiliario. En Revista Crtica de Derecho Inmobiliario.
Nmero Conmemorativo por el 50 aniversario de la reforma hipotecaria de 1944, CRPME, Madrid 1995, p. 91.
11
12
144
concepto hizo fortuna y desde ese momento se le ha citado en forma reiterada, incluso en nuestro
pas, con el fin de justificar los importantes efectos que el Registro produce en beneficio del tercer
adquirente de buena fe, en desmedro del propietario.
As se habla de una pugna entre dos posiciones antagnicas: el inters del propietario por
conservar su derecho, y el inters del adquirente por asegurar la eficacia de su adquisicin, aun en
contra de la voluntad del propietario. En tal caso, se dice, la posicin prevaleciente es la del tercer
adquirente.
En realidad, no existe seguridad esttica y dinmica. Eso es un simple juego de palabras sin
ningn contenido.
Con un ejemplo vamos a demostrar nuestro aserto: supongamos que A es propietario inscrito de un predio determinado, sin embargo, este sufre la falsificacin de una venta que nunca realiz
a favor de B. Luego, B transfiere el bien a C, quien segn la ortodoxia registral resulta contar
con un inters prevaleciente al tratarse de un tercero de buena fe (art. 2014 CC). As, la milonga de
la seguridad jurdica dinmica, favorecedora de la circulacin de la riqueza y del trfico patrimonial,
conlleva que se tutele la situacin jurdica de quien moviliza los bienes a travs de la adquisicin de
los mismos (esto es, se prefiere a C), y se perjudica al propietario esttico que no crea riqueza
(esto es, A). Muchos autores se sienten tranquilos con esta explicacin y alaban la tesis del germano
Ehrenberg, por la cual aducen que el sistema patrimonial debe construirse a partir de la seguridad del
trfico.
Sigamos con nuestro ejemplo. El inversionista extranjero C est maravillado con la perfeccin del sistema jurdico peruano, pues jams pens que a pesar que el bien haba sido transferido
a B mediante una escritura pblica falsificada, empero, termin siendo validada. Por su parte, A
est decepcionado del sistema legal, pues de manera injustificada, y sin tener la culpa del fraude, result privado de su titularidad. Pues bien, hasta all los tericos de la seguridad dinmica se mostraran conformes en asegurar las adquisiciones de los terceros que mueven la economa y crean riqueza.
Sin embargo, falta un pequeo detalle: al da siguiente, C es objeto de una nueva falsificacin a favor del seor D, quien seguidamente vende el mismo bien a E, el cual sin dudas es
un tercer adquirente de buena fe con derecho inscrito en el registro (art. 2014 CC). Inmediatamente
C, antes maravillado por el sistema legal peruano, invoca que la propiedad es inviolable y que nadie
puede ser privado de su derecho por una falsificacin. El antes entusiasta defensor de nuestro ordenamiento jurdico-registral, ahora se convierte en su principal detractor.
Cmo una persona puede estar a favor y en contra de una misma norma legal? La razn de
ello es muy simple: el antes adquirente, beneficiado por la seguridad dinmica, resulta ser ahora un
propietario actual, perjudicado por el concepto de seguridad esttica. Es decir, todos los adquirentes
se convierten inmediatamente en propietarios, y si en un primer momento la regla privilegia a los
terceros, sin embargo, cuando se encuentran en un segundo momento, el mismo sujeto pasa a ser propietario y su derecho se vuelve dbil y vulnerable frente a un futuro y potencial tercer adquirente. En
consecuencia, la seguridad dinmica favorece hoy al seor C, pero maana fcilmente lo puede
perjudicar.
Si se protegen las falsificaciones, entonces nadie est seguro, ni usted, ni yo, por ms que
haya inscrito en el registro. La tutela de este fraude puede servir a C en el caso concreto, pero destruye el sistema pues coloca a todos en evidente inseguridad; e, incluso, el propio C se encuentra en
situacin inestable, pues tutela de la falsificacin que le sirvi para quedarse en la posicin jurdica,
puede servir luego para despojarlo con una nueva falsificacin a favor de un tercero.
En suma, la seguridad dinmica no sirve para nada si no existe seguridad esttica, pues resulta
irracional que hoy ganes y maana pierdas. Ningn tercer adquirente se conforma con la tutela que le
sirve para imponerse sobre el propietario anterior; tambin necesita y requiere tener seguridad en la
nueva posicin jurdica de propietario, que ya obtuvo. Por tanto, el sistema jurdico exige seguridad
dinmica y esttica, ambas a la vez; pues no basta preferir una frente a la otra, ya que en tal situacin
la seguridad del adquirente se convierte en inseguridad absoluta del propietario. Recurdese que el
adquirente de ayer es el propietario de hoy; por tanto, en ambas posiciones se requiere de seguridad
y justicia.
La seguridad dinmica y la esttica simplemente no existen; pues la proteccin del adquirente
no acaba en ese momento temporal, sino que requiere proteccin en cuanto se convierte en propietario. En caso contrario, se tratara de dotar de seguridad para un acto jurdico, pero al mismo tiempo
se generara zozobra e incertidumbre durante todo el tiempo de la situacin dominical o propietaria.
Pues bien, es claro que estamos en presencia de un falso dilema que se desmorona por s solo. La doctrina ms atenta hace mucho tiempo se dio cuenta de la inexistente dualidad entre ambos tipos de
145
seguridad jurdica, pues en realidad se trata de las dos caras de una misma moneda que se encuentran
en ntima vinculacin e interdependencia14. En otras palabras, de nada sirve contar con seguridad dinmica si no se tiene seguridad esttica.
La Constitucin protege la propiedad ya adquirida (art. 70), as como la libertad contractual
como mecanismo para que los bienes circulen en el trfico (art. 2-14); por tanto, no puede aceptarse
que un propietario pueda ser despojado o expropiado (en sentido no-tcnico) de manera impune
cuando no existe un valor fundamental que compense esa solucin extraordinaria por la que un titular
es privado del derecho en contra de su voluntad. Aqu se encuentra en juego la racionalidad misma
del sistema patrimonial basado en intercambios voluntarios y en el reconocimiento de la posesin.
En este mbito no es posible oponer el inters de la colectividad que favorezca al tercer adquirente,
enfrentado al del propietario individual, pues tambin existe un inters colectivo en la conservacin
de la propiedad en manos de su titular. Y no se diga en forma demaggica que la defensa del propietario rentista es un simple rezago del individualismo; pues resulta evidente que las adquisiciones a
non domino jams buscan socializar la propiedad, sino simplemente atribursela a otro sujeto15. Por
el contrario, la proteccin absoluta del adquirente, por sobre el titular real, constituye uno de los
postulados naturales del liberalismo salvaje del siglo XIX, por el cual se afirmaba la necesidad que los
bienes circulen a cualquier costo, fomentando la especulacin con el valor de cambio de las cosas,
antes que el disfrute16.
Nuestro Tribunal Constitucional ha sealado con claridad que el contenido de la propiedad
incluye necesariamente la proteccin del derecho sobre las interferencias externas, a lo que denomina
garanta de indemnidad; por tanto, ello reafirma que las adquisiciones a non domino, como ocurre
con los principios registrales, son de aplicacin restringida cuando realmente exista un valor o bien
constitucional materia de tutela:
El derecho de propiedad privada, reconocido por el artculo 2, inciso 17 de la Constitucin, constituye un derecho fundamental cuyo mbito de proteccin o contenido garantiza las facultades de uso,
usufructo y la libre disposicin del bien. Pero, la comprensin constitucional de la propiedad es ms
amplia y, prima facie, comprende adems la garanta de indemnidad o conservacin de la integridad
del patrimonio de la persona. La inviolabilidad de la propiedad a la que se refiere el artculo 70 de la
Constitucin debe interpretarse no solo como prohibicin de intervenciones en el libre ejercicio o goce
de los mencionados atributos clsicos del derecho de propiedad, sino tambin como garanta de indemnidad. As las cosas, el derecho de propiedad garantiza la conservacin de la integridad del patrimonio
de la persona y, por consiguiente, prohbe la indebida detraccin del mismo (Exp. N 00043-2007-AA/
TC, 6 fundamento jurdico).
4. ALGUNOS TEMAS CONCRETOS EN LOS QUE SE DEMUESTRA QUE EL EXTREMISMO REGISTRAL ES INCOMPATIBLE CON LA CONSTITUCIN
Vamos a exponer algunos temas para comprobar que el extremismo registral se ha quedado
anclado en la poca decimonnica, previa al nuevo modo de ser del Derecho, fundado en derechos
humanos, valores y bsqueda de justicia.
4.1 LA INGENUA PRETENSIN DEL REGISTRO COMO VERDAD OFICIAL

Un ejemplo de este dogma se encuentra en la Declaracin de Lima realizada como conclusin
de un Congreso Internacional sobre Lineamientos, Sistemas de Garantas y Modelos de Gestin en el
Moderno Derecho Registral (Lima, 22 a 24 de mayo de 2007):
El Registro, como instrumento dinamizador del trfico jurdico, debe otorgar mxima proteccin a
los titulares registrales y a los terceros, lo cual implica que dicha proteccin comporta la necesaria
declaracin de que los derechos inscritos constituyen la verdad oficial de las titularidades publicadas y
que lo no inscrito no afecta a los terceros (acpite I.2.a).
El Derecho registral extremista (propio de la modernidad decimonnica, como lo reconoce el Congreso Internacional, antes citado) es partidario de la frase El Registro es la verdad oficial,
14
BOLS ALFONSO, Juan. La documentacin como factor de certeza y proteccin de los derechos subjetivos en el trfico mercantil. En
BOLS ALFONSO (Coordinador). La seguridad jurdica y el trfico mercantil, Editorial Civitas, Madrid 1993, p. 44.
15
Aqu utilizamos las lcidas consideraciones de: MIQUEL GONZLEZ, Jos Mara. La posesin de bienes muebles, Editorial Montecorvo, Madrid
1979, pp. 491-492.
16
Ibd., p. 492.
146
lo cual constituye un error desde su propio enunciado.

En primer lugar, la verdad es nica, por lo que el adjetivo oficial sale sobrando. Eso me hace
recordar a los comunicados oficiales de una dictadura, que justamente por ser tales ya generan sospecha de que se trate una falsedad. Por tanto, la afirmacin de que el Registro es una verdad oficial
nos lleva a dudar de ello pues parece una imposicin abusiva.
En segundo lugar, la verdad se da en el mundo de los hechos, y no es posible que la existencia
de un hecho se imponga verticalmente por parte del Estado, a manu militari.
En tercer lugar, desde una perspectiva crtica, de tono cientfico y filosfico, es obvio que no
existen verdades oficiales, sin contraste con el mundo real. Parece algo impuesto, arbitrario e irrazonable. La ciencia, moderna descarta que exista un conocimiento oficial.
En cuarto lugar, constituye una pretensin exagerada, injusta y desproporcionada, pensar que
la nica verdad es la que se encuentra en unos libros del Registro, y que todo lo que pase u ocurra
fuera de esos libros simplemente no existe, no vale, no tiene importancia o carece de relevancia jurdica, ya que todo se descarta por el fcil expediente de cerrar los ojos ante la realidad. Sin dudas, la
verdad oficial del Registro es una ingenuidad digna de mejor causa.
La siguiente opinin pone las aguas en su nivel:
Hablar, por tanto, de verdad oficial es una manifestacin de arrogancia similar a la del que pretendiese poner lmites al campo. No hay tal verdad oficial, ni puede haberla, por mucho que sea el cuidado
que se ponga en lograrla: la realidad de los hechos siempre la exceder. En esta vida no hay nada que
sea gratuito, y convertir lo que tradicionalmente se ha considerado como apariencia especialmente
protegida en verdad oficial, no es otra cosa que pretender, so pretexto de que toda la realidad est en
el Registro, que el Registro sea la realidad. Y esto es, de entrada, una ficcin; y si la puerta del Registro
la guarda alguien que no sea juez, es, adems, una arbitrariedad17.
Hablar de la verdad oficial en el registro implica negar la realidad, vivir en una ficcin,
volver al mundo platnico de las ideas; y eso en el Derecho conlleva a deslegitimar cualquier orden jurdico. Nunca un sistema de normas puede asentarse en la sola apariencia o en la ficcin sin contenido.
Vamos a poner un ejemplo adicional sobre los efectos que produce encerrarse en el formalismo y desor la realidad. Hoy el nmero de parejas en unin de hecho tiene tanta importancia cuantitativa como el matrimonio. Esta es una verdad incontrastable y fuera de discusin. Paradjicamente
el Cdigo Civil regula las uniones de hecho en 2 artculos, mientras que el matrimonio tiene 200; pero
en fin, ese es otro tema derivado del desfase de nuestro legislador, que, sin embargo, recientemente
se ha tratado de corregir mediante la atribucin de herencia a los concubinos entre s. Pues bien,
qu pasara si un hipottico legislador, apegado a las formas, decidiera desconocer las uniones de
convivencia a efecto de prestar reconocimiento exclusivo al matrimonio? Acaso ello impedira que
se produzca el concubinato? Por supuesto que no. El resultado de un ordenamiento solemne, como
el propuesto, conllevara la disolucin del orden jurdico, ya que rpidamente la sociedad dejara de
sentirse representado por ese derecho de formas, de papeles, y que no tiene en cuenta los hechos. La
Corte Suprema, hace muy poco, ha reconocida la primaca de la esencia sobre la forma, pues admite
que la sentencia que reconoce la unin de hecho es meramente comprobadora de una situacin ya
acaecida, y no constitutiva18. Un gran triunfo en contra del formalismo jurdico.
Tngase en cuenta que mientras en la Teora General del Derecho se habla de la derrotabilidad de los principios jurdicos, ya que es perfectamente posible que queden parcialmente de lado
cuando entren en conflicto dos o ms principios, por lo que es necesario ponderarlos en el caso concreto. Ello significa que en el mbito de los derechos fundamentales se acepta la relatividad de soluciones; mientras que en el registro se camina contracorriente, pues all se postula el absolutismo de la
verdad oficial, nica y sagrada. Eso no es ciencia, es dogma; pero lo ms preocupante es si tal doctrina se origina por virtud de la imposicin casi imperialista de los registradores espaoles, que tienen
LPEZ BURNIOL, Juan Jos. Valor de la escritura y de la inscripcin en las transmisiones inmobiliarias. En www.vlex.com/vid/238440,
p. 39.
18
Por tanto, queda reafirmada la naturaleza declarativa de las sentencias que se expiden en estos procesos, las que nicamente se limitan
a verificar la concurrencia de los elementos configurativos de la unin de hecho, como son: que los individuos que conforman tales uniones
no tengan impedimento alguno para contraer matrimonio; que se trata de una unin monogmica heterosexual; que compartan habitacin,
lecho y techo, esto es, que las parejas de hecho lleven su vida tal como si fuesen cnyuges, compartiendo intimidad y vida sexual en un contexto de un fuerte lazo afectivo, en un clima de fidelidad y exclusividad; que se trate de una unin estable, es decir, debe extenderse por un
periodo prolongado, adems de ser continua e ininterrumpida; y que la apariencia de vida conyugal debe ser pblica y notoria (Fundamentos
Jurdicos catorce a diecinueve de la sentencia recada en el expediente N 06572-2006-PA/TC): Casacin N 4066-2010-La Libertad, de fecha
21 de octubre de 2011.
17
147
montado un muy eficaz esquema para vender las ventajas de su sistema, que entre otras cosas significa
postular las siguientes soluciones (cuestionables): igualar al registrador con el juez (jurisdiccin voluntaria), otorgar al registrador una potestad exagerada de control de la legalidad de actos y contratos
(calificacin plena), altos costos (registrador como funcionario que cobra para s mismo), escapar del
control judicial (actuacin del registrador no es acto administrativo), inmiscuirse en problemas entre
las partes de un conflicto, en el cual se carece de inters (registrador que impugna judicialmente
las decisiones administrativas del superior jerrquico que haba ordenado inscribir), control de las
sentencias y decisiones judiciales (registrador que califica las resoluciones judiciales19), interferencia
en la libertad contractual hasta niveles exasperantes (registrador que dice cundo una clusula tiene
efectos reales u obligacionales), abusos burocrticos (creacin de un sistema catastral, sin base
normativa, o administrativizacin del derecho privado), el registro es una verdad oficial (nada existe
fuera de l), todos los problemas jurdicos se solucionan con la primaca del registro, por lo que todo
otro criterio y, con ello, el valor que lo funda- sale sobrando (Derecho sustentado en formalismos).
Por fin, la doctrina ha reaccionado frente a este intento corporativista de sobredimensionar el
papel del registro, cuyo origen se encuentra en mantener privilegios de cierto grupo de registradores
forneos, y no en principios tericos bien asentados.
4.2 REGISTRO DECLARATIVO O CONSTITUTIVO?

El registro declarativo respeta el sistema de transferencia de la propiedad que establece la
ley civil, sea el consenso, la tradicin o cualquier otro modo. La propiedad, por naturaleza, es absoluta (art. 923 CC), por lo que el adquirente se convierte en titular dominical para todos los efectos
cuando se consuma el hecho determinante de la transferencia, sin que sea decisiva la inscripcin. En
el caso de los inmuebles eso ocurre con el solo contrato de enajenacin, en el que consta el consenso
traslativo (art. 949 CC). El registro no puede cambiar esta realidad, pues su funcin es solo declarativa
o simplemente reconocedora de un derecho que ya existe.
Por tanto, en el sistema declarativo, con inscripcin o sin ella, la transferencia de la propiedad ya se ha producido en el mundo jurdico, por lo que tenemos un titular que vive al margen
del registro. As, pues, si el registro fuese constitutivo, entonces el acto no surtira eficacia traslativa,
ni entre las partes, ni con relacin a terceros. Por el contrario, en el registro declarativo, la falta de
inscripcin no priva la adquisicin del dominio, pero s elimina la eficacia con relacin a ciertos terceros.
En suma, cmo se enlaza el consenso traslativo con el registro declarativo? Aqu es necesario tener en cuenta lo siguiente: El comprador no-inscrito es un propietario absoluto (art. 949 CC),
pero corre el riesgo terico de que un segundo comprador se adelante y llegue a inscribir antes que l
y, por tal condicin, sea preferido en el conflicto de ttulos (arts. 1135 y 2022, 1 CC). En tal caso, el
primer comprador, que era propietario absoluto, sufre la decadencia de su derecho, por ministerio de
la ley, a favor del segundo comprador que inscribe. En consecuencia, el derecho de propiedad siempre
es absoluto, sea del primer o segundo comprador.
Por tanto, en la situacin de normalidad de los derechos (sin conflicto), rige plenamente
el art. 949 CC, por lo que el adquirente, sin inscripcin, se convierte ya en propietario en virtud del
contrato traslativo. Aqu el registro no cumple ninguna especfica funcin de oponibilidad, pues el
adquirente, con el solo contrato, se constituye en propietario absoluto.
En cambio, la inscripcin declarativa es un criterio de preferencia que opera exclusivamente cuando se presenta un conflicto de ttulos (uno inscrito y el otro no-inscrito) respecto del
mismo bien, siempre y cuando los dos causahabientes deriven su derecho de un causante comn20.
En tal sentido, se dice que la publicidad del registro (declarativa) es un mecanismo de solucin de los
conflictos entre sujetos que hacen valer sobre el mismo bien derechos en contradiccin. Una opinin
La siguiente cita es contundente: Por razones de seguridad, congruencia y economa, el procedimiento administrativo registral no tiene por
objeto repetir las pruebas y trmites realizados en los procedimientos anteriores notariales, judiciales o administrativos, como si no hubieran
existido. La finalidad del procedimiento registral no es reiterar trmites ni extralimitar la calificacin hasta el punto de cuestionar los procedimientos anteriores, sino precisamente dar publicidad y reforzar los efectos de las resoluciones derivadas de los procedimientos anteriores
cuyo resultado figura en los ttulos pblicos presentados a inscripcin. Lo contrario sera una redundancia, un solapamiento de funciones, para
las que el procedimiento registral carece de medios, requisitos y garantas, y un desorden generador de desconfianzas y suspicacias respecto
de otras instituciones dignas de toda consideracin y respeto, como las instituciones judiciales, notariales o administrativas. Por ello, la
calificacin queda limitada a apreciar las cualidades del documento para determinar si, por su forma y contenido, es vlido para acceder al
registro: CAVALL CRUZ, Alfonso. Derechos y garantas del ciudadano en el procedimiento registral. En Anuario Iberoamericano de Derecho
Notarial, Segunda poca, N 1, Madrid, Ao 2012, Consejo General del Notariado, p. 110.
20
ZATTI, Paolo y COLUSSI, Vittorio. Lineamenti di Diritto Privato, CEDAM, Padua 2005, p. 984.
19
148
anloga es la siguiente: Una de las funciones principales de la publicidad de estos registros (inmobiliarios) es aquella de resolver el conflicto entre varios adquirentes del mismo titular21.
El caso tpico de este conflicto es la doble venta, por la que un mismo causante (vendedor) ha
otorgado dos derechos incompatibles a los causahabientes (compradores). Aqu el registro se convierte
en medio de preferencia ante esa vicisitud patolgica, y no es tanto un mecanismo de oponibilidad22.
Por eso, bien puede decirse, y la expresin es correcta, que el registro declarativo es fundamentalmente uno de preferencia, de garanta o asegurador.
La propiedad no inscrita es plenamente eficaz frente a todos los otros propietarios no inscritos
de fecha posterior (art. 1135, segunda parte, CC); tambin es eficaz frente a los acreedores, incluso
de embargos inscritos (art. 2022, segundo prrafo, CC); igualmente es eficaz frente a los que carecen
de todo ttulo (art. 923 CC); adicionalmente, es eficaz frente a los titulares inscritos de mala fe (art.
1135, primera parte, CC); o sobre los titulares inscritos de carcter gratuito, segn una plausible interpretacin (art. 2014 CC, por analoga); por ltimo, la usucapin vence a la inscripcin (art. 952 CC)23.
En conclusin, la obligacin nacida del solo contrato de enajenacin es eficaz frente a todos, excepto cuando un tercero ha inscrito su derecho, con buena fe, ttulo oneroso y no sea inmatriculante.
Por lo dems, desde una perspectiva prctica, considrese lo irrazonable que significa admitir
una propiedad inter-partes, ya que en ese caso, por ejemplo, el comprador no podra construir,
pues la Municipalidad es un tercero al que no le afectara el vnculo contractual; o no podra arrendar
porque el inquilino es un tercero; o no podra reivindicar de un usurpador porque este tambin es un
tercero. En tal contexto, la propiedad de nada servira.
Por tal razn, hay que descartar la visin equivocada referida a que el art. 949 CC transfiere
una propiedad relativa, pues en realidad la transmisin se produce para todo efecto legal y con carcter absoluto, por lo que el comprador se convierte en propietario con poderes plenos para realizar
todos los actos de uso, disfrute, aprovechamiento, administracin o disposicin del bien.
Por el contrario, en el sistema de la inscripcin constitutiva, la transferencia del derecho
se encuentra supeditada al registro, sin importar si el comprador ya cuenta con contrato, ya pag el
precio o ya goza de la posesin, ni siquiera de muchos aos, pues a pesar de todo ello, el derecho
no ha cambiado de manos. En la prctica se produce una disociacin entre un propietario de papel
(registral) y un propietario sustancial (en la realidad).
Aqu cabe ingresar directamente a debatir el tema: cul es el sistema registral preferible,
el declarativo o el constitutivo?
As, pongamos en la balanza ambos sistemas cuando existe conflicto, esto es, cuando se
produce una doble venta, por ejemplo. En el caso del registro constitutivo vence el primer inscrito ya
que este es el nico propietario por haber logrado la inscripcin; el otro comprador nunca lleg a ser
domino por lo que su pretensin queda rechazada. En el caso del registro declarativo, y seguramente
para sorpresa de muchos, la solucin es exactamente la misma; es decir, vence el primer inscrito ya
que ste es el preferido en el caso de conflicto de titularidades. En consecuencia, uno y otro sistema
conducen siempre a proteger la seguridad jurdica en la circulacin de la riqueza, por lo que no existen
diferencias en el mbito conflictual.
Ahora bien, coloquemos en la balanza ambos sistemas cuando no hay conflicto, esto es,
cuando solo se ha celebrado un contrato entre vendedor y comprador, sin inscripcin. Segn el sistema
constitutivo, el vendedor sigue siendo propietario, a pesar de que probablemente ste ya recibi el
pago del precio, ya traspas la posesin, ya se desentendi del bien y no tiene inters alguno en l.
Sin embargo, la ausencia del formalismo registral hace que el vendedor se mantenga como propietario
a pesar que ya manifest su voluntad de abdicar del derecho y de transferrselo a otro. En cambio, en
el registro declarativo el comprador se convierte en propietario por virtud del contrato, lo que resulta
ms lgico con la intencin de las partes, con la realidad social y con la naturaleza de las cosas. En
efecto, si el vendedor ya manifest su voluntad de enajenar, por qu se le mantiene como propietario?; si a eso le agregamos que el comprador ya pag el precio y goza de una consolidada posesin
entonces resulta notoriamente injusto no considerarlo domino.
FERRI, Luigi. Lecciones sobre el contrato, traduccin del italiano de Nlvar Carreteros Torres, Grijley, Lima 2004, pp. 272-273.
Vamos a citar otro autor en el mismo orden de ideas, aunque podran ser muchos otros en idntico sentido: Una de las funciones principales
de la publicidad de estos registros (inmobiliarios) es aquella de resolver el conflicto entre varios adquirentes del mismo titular: TRIMARCHI,
Pietro. Istituzioni di Diritto Privato, Op. Cit., p. 619.
22
Pero debe observarse que, a este respecto, la transcripcin no sirve para conferir eficacia erga omnes al derecho; sirve para establecer
la preferencia entre dos derechos del mismo contenido, los cuales si son derechos reales, son ambos eficaces erga omnes; pero cul de los
dos derechos reales prevalezca sobre el otro, depende, no de la prioridad de la adquisicin, sino de la transcripcin: MESSINEO, Francesco.
Manual de Derecho Civil y Comercial, traduccin de Santiago Sents Melendo, EJEA, Buenos Aires 1979, Tomo III, p. 569.
23
Esta idea se encuentra presente en el excelente artculo de: MIQUEL GONZLEZ, Jos Mara. El registro inmobiliario y la adquisicin de la
propiedad. En El Notario del Siglo XXI, Revista del Colegio Notarial de Madrid, N 37, Madrid, mayo-junio 2011, pp. 6 ss.
21
149
En suma, el sistema del registro declarativo produce la misma seguridad jurdica que el
sistema constitutivo, en caso de conflicto de titularidades ya que en tal caso se prefiere el derecho
inscrito. En cambio, a falta de conflicto no existe razn alguna para preferir un formalismo por sobre
la sustancia. En consecuencia, el registro declarativo conlleva la misma proteccin, por seguridad jurdica, para los casos patolgicos en los cuales exista controversia de ttulos, pero resulta ms flexible
y acorde a la realidad social en las situaciones comunes y ordinarias en las que no exista controversia,
ya que simplemente ser considerado propietario quien cuenta con un ttulo jurdico de adquisicin
al margen de las formalidades. En resumen, igual proteccin y mayor flexibilidad abonan decisivamente a favor del sistema declarativo.
Pero, existen argumentos adicionales que apoyan la conveniencia del sistema declarativo:
I. La inscripcin declarativa prefiere al ttulo inscrito frente al ttulo no-inscrito (vase los arts.
1135 y 2022, 1 prrafo CC), y la inscripcin constitutiva tambin llega a la misma solucin.
Por tal motivo, cuando hay conflicto de derechos entre dos titulares que contienden por el
mismo bien, no existe diferencia alguna entre uno y otro sistema, ya que ambos prefieren el
derecho inscrito. Entonces cul es la diferencia entre estos dos regmenes? La distincin se
encuentra cuando no hay conflicto de derechos (que dicho sea de paso, es el mayor nmero de casos reales), y, por tanto, ante la ausencia de conflicto, el propietario en el sistema
declarativo ser el comprador, aunque no inscriba; mientras que en el constitutivo el propietario seguir siendo el vendedor. Ntese que el sistema constitutivo conlleva asumir una
postura rgida y anti-natural, pues el vendedor que ya manifest su voluntad de transmitir
la propiedad, que probablemente ya recibi el precio, ya entreg la posesin, sigue siendo
propietario a pesar de los muchos aos transcurridos y en los que carece de vnculo real o
ideal con el bien transmitido. En cambio, el sistema declarativo, en ausencia de conflicto, es
mucho ms flexible y acorde con la realidad, pues el comprador ya es propietario aunque no
haya inscrito, en vista que cuenta con el ttulo de adquisicin, a lo que se suma el probable
pago del precio y la posesin del bien. Ante esta situacin, por qu no reconocerlo como
propietario? por qu supeditar en todos los casos que la adquisicin se produzca en mrito
de un formalismo? Es comprensible que cuando hay conflicto entre varios titulares (fase
patolgica), entonces por seguridad jurdica se prefiera a quien inscribi; pero esa solucin
no tiene porque generalizarse en todos los casos, pues en la fase de normalidad del derecho
(sin conflicto) el comprador tiene mejores credenciales para ser considerado titular frente
al vendedor, pues recordemos que ste ya abdic del derecho cuando manifest su voluntad
en tal sentido. Por lo dems, imaginemos los miles o millones de propietarios en nuestro
pas que no tienen derecho inscrito, y sin embargo estn amparados por el ordenamiento
por cuanto pueden arrendar, construir, reivindicar y volver a vender. Todos ellos no seran
considerados propietarios, a pesar de la falta de conflicto, por la simple circunstancia de
no haber inscrito. Por ello no extraa que en la gran mayora de los ordenamientos jurdicos
nacionales, la inscripcin no sea constitutiva. Un buen sector de la doctrina perteneciente a
los ordenamientos latinos (francs, italiano, espaol, portugus) formulan severas crticas a
la rigidez germnica de la inscripcin constitutiva, considerando que esta solucin peca por
exceso de formalismo y por ser contraria a la naturaleza de las cosas. Ntese, adems, que
el sistema de la inscripcin declarativa es ms flexible, pues permite en forma inmediata la
transmisin de la propiedad al comprador, sin necesidad de requisitos extraos o formales,
pero obviamente tiene una dosis de inseguridad. Esta es una clara muestra de que el primer
plano de proteccin registral se reduce a regular un mismo problema (cundo se es propietario?), con soluciones anlogas desde un punto de vista prctico, aunque en la teora sean
muy dismiles24.
II. Tambin se sostiene que el sistema registral alemn parte de un presupuesto de filosofa jurdica: la naturaleza pblica de la propiedad. La nocin registral y documental de la propiedad
de los autores alemanes de fines del siglo XIX y comienzos del siglo XX, parte del carcter
netamente colectivo de la propiedad, por lo que las titularidades privadas proceden del
Se dice que en la inscripcin declarativa el segundo comprador lucha con un endeble verus dominus. Suele ser un dueo de das o de
meses y desde luego sabe que le falta cumplir un trmite legal para consagrar su dominio. Es un dueo relativo. En Alemania, no es dueo en
circunstancias similares (...) para la concepcin popular autntica tampoco es dueo en regla...: CARRETERO GARCA, Tirso. Retornos al
Cdigo Civil, Captulo II, En Revista Crtica de Derecho Inmobiliario, N 440-441, Madrid, enero-febrero 1965, p. 92.
24
150
reparto. Es la filosofa del idealismo alemn base del sistema prusiano de la propiedad y del
Registro. Por el contrario, el sistema napolenico parti de una concepcin individualista
del pacto social, y fund la propiedad en una relacin directa e inmediata del hombre con
la tierra, en la que el reparto era meramente instrumental. Por ello, los franceses nunca
habran pretendido sustentar la prueba de la propiedad en el Registro, y en un sistema de
adquisicin a non domino que excluyese la posesin como prueba natural de la propiedad,
para ser sustituida por la inscripcin registral. El sistema alemn pretende otorgar a la propiedad un origen pblico en la atribucin formal y directa del Estado al particular a travs
del Registro. Este consuma una ruptura radical con los orgenes privados e inciertos de la
propiedad y pretende incorporar la propiedad inmobiliaria en un libro pblico. Es la inscripcin en el Registro una expresin de la realidad formal del Estado, y como acto formal y
abstracto de renuncia del propietario que transmite la propiedad inmobiliaria. La propiedad
no la definen los particulares en sus relaciones patrimoniales, sino el Estado que antecede
toda contratacin y toda propiedad por medio de la majestad de un libro pblico abierto
a todos los particulares25. Luego de efectuada una completa descripcin de los principios
filosficos subyacentes en el sistema registral alemn, ALVAREZ CAPEROCHIPI seala que la
nocin de Estado sobre la cual se asienta la propiedad y el Registro, debe ser rechazada,
ya que el origen de la propiedad no es el Estado, sino la dignidad humana. El Estado no
es una realidad espiritual, sino que la nica realidad espiritual para una organizacin
jurdica debe ser el hombre. La propiedad no se redistribuye por el Estado, sino que se
reconoce a la persona26.
III. No solamente existe un problema filosfico implicado en esta materia, sino incluso la misma
prctica jurdica demuestra que un sistema excesivamente formal de ordenacin y prueba
de la propiedad, se enfrenta a un grave problema de coordinacin con la realidad material,
tanto en lo que se refiere a la prueba del derecho, la prueba de los lindes y la identidad material de la finca. El ttulo pblico, por muy eficiente que sea el sistema registral en el cual
se funde, no puede tomarse como origen cierto del derecho patrimonial, pues se enfrenta
siempre con la evidencia material y no puede vivir de espaldas a dicha realidad. Por muchos
ttulos de propiedad que pueda presentar una persona, su derecho se enfrenta a la justicia
de la proteccin del poseedor actual de la tierra, si el derecho de este se encuentra avalado
por la detentacin efectiva27. El Registro no siempre es adecuado para resolver por s solo
el conflicto entre ttulos de propiedad, y puede conducir a injusticias notorias porque el ttulo puede preconstituirse en dao de terceros. Un sistema jurdico de races formalistas se
enfrenta siempre al delicado problema de la tutela del poseedor actual, el fraude a la ley y
el fraude a los terceros28. La misma realidad de todos los das rechaza una inscripcin rgidamente constitutiva, ya que esta parece contraria al orden natural de las cosas. Hace ms de
medio siglo, el eminente hipotecarista espaol JERNIMO GONZLEZ deca: suponer que el
comprador de una finca mediante escritura pblica que le pone expresamente en posesin
de la misma, necesita la inscripcin para justificar los actos y obras de mejoramiento, riego,
cierre y aprovechamiento, es desconocer la prctica notarial y la vida agrcola espaola29.
Esta apreciacin puede trasladarse perfectamente a la realidad peruana del siglo XXI. Esta
situacin no es nueva, y basta revisar el Derecho romano para darnos cuenta de los problemas que gener en esa poca el formalismo en la transmisin de la propiedad30.
ALVAREZ CAPEROCHIPI, Jos Antonio. El Registro de la Propiedad y el sistema de preferencias crediticias, Editorial Comares, Granada 1995,
pp. 76-80.
26
Ibd., p. 80.
27
En el Per se ha realizado un interesante estudio econmico cuya conclusin seala que los pobladores de asentamientos humanos no
necesariamente identifican una propiedad invulnerable con el ttulo registrado, sino con un conjunto de elementos y procesos en los que el
registro no siempre tiene el papel determinante que se le ha atribuido; por tanto, se consideran ttulos seguros el contrato, la posesin, el
reconocimiento estatal, la prestacin de servicios pblicos, o todos ellos en conjunto: WEBB, Richard, BEUERMANN, Diether y REVILLA, Carla.
La construccin del derecho de propiedad. El caso de los asentamientos humanos en el Per, Colegio de Notarios de Lima, Lima 2006, p. 69.
28
ALVAREZ CAPEROCHIPI, Jos Antonio. El Registro de la Propiedad y el sistema de preferencias crediticias, Op. Cit., pp. 81-85.
29
Cit. VALLET DE GOYTISOLO. Estudio sobre Derecho de Cosas, Editorial Montecorvo, Madrid 1985, Tomo I, p. 426.
30
As pues, las cosas mancipi del Derecho romano (fundos itlicos, esclavos, algunos animales) slo podan ser transmitidas a travs de la
mancipatio, esto es, del negocio formal entre vendedor y comprador que se realizaba en presencia de cinco testigos y adicionalmente un
pesador del cobre que serva de pago por la cosa transferida. Cuando no se llegaba a producir el rito de la mancipatio, el comprador no era
propietario y no poda hacer uso de la accin reivindicatoria. Es decir, exactamente se produca el mismo fenmeno planteado por la inscripcin constitutiva, en cuanto exista un propietario formal (el vendedor que no haba realizado la mancipatio) y un propietario real (el
comprador que haba recibido la cosa, pero no a travs de la mancipatio). Evidentemente, esta situacin generaba conflictos para el comprador, quien no era amparado como un propietario pleno a pesar de tener la posesin fsica de la cosa y de haber pagado su precio. Mientras
este adquirente no alcanzara la calidad de propietario por virtud de la usucapin, la propiedad corresponda civilmente al enajenante, quien
poda reivindicar la cosa dado el rigor del Derecho civil. Sin embargo, como esa situacin contrariaba elementales principios de equidad, fue
25
151

IV. El notario espaol LPEZ BURNIOL considera que la elevacin de la inscripcin como nico
mecanismo traslativo de los derechos reales sobre inmuebles, constituye una involucin
formalista, contradictoria con el carcter liberal del Derecho moderno. Esta situacin se
agrava porque la libertad civil no puede someterse a un requisito administrativo que pondra cortapisas al derecho de propiedad de los particulares31. Adems, el comprador de un
inmueble podra quedar colgado por la falta de inscripcin de un inmueble, aun cuando el
requisito legal incumplido sea irrelevante o meramente formal, lo que conllevara un grave
riesgo para los adquirentes que hubiesen pagado el precio del bien, que gocen de la posesin fsica, pero que no podran llamarse propietarios por una sutileza jurdica contraria al
principio de la autonoma privada32. Hay que tener en cuenta el problema de la calificacin
registral, cuya rigurosidad dejara muchas adquisiciones a medio camino. Es correcto decir
que: ... el rigorismo del principio de calificacin en nuestro sistema unido a la inscripcin
constitutiva agravara mucho la situacin actual. No debe desconocerse que junto a titularidades perfectas, son abundantsimas otras minus quam perfectas, que no obstante viven
en espera de prescripciones sanatorias de vicios formales y aun formularios a las que, de
momento, se colocara en penosa situacin33.
V. Adems, debe tenerse en cuenta los problemas de organizacin del Registro, en tanto se trata de una entidad pblica que debe mantener un adecuado funcionamiento para incorporar
en unos libros todas las vicisitudes jurdicas de la riqueza territorial. Esta pretensin es muy
difcil de lograr, especialmente en el mbito fsico de los predios (catastro), y puede entrabar e impedir peligrosamente la consumacin de un gran nmero de actos de intercambio
patrimonial.
En resumen, el criterio del registro genera seguridad jurdica, pero no puede generalizarse
ni tenrsele como la panacea para todos los males. Esa es una posicin simplista e ingenua. La vida
social y econmica es demasiado rica para limitarse a preferir el registro e ignorar todas las otras
implicancias, valores e intereses que se encuentran en pugna en determinado conflicto humano; a lo
cual debe agregrsele la existencia de un substrato jurdico, econmico y social. Por tanto, hay que
estar prevenidos de aquellos cuyo discurso montono y aburrido se circunscribe a las ventajas de la
preferencia registral, y nada ms. Debe recordarse que el registro es un formalismo, importante para
la seguridad, pero jams la ordenacin de las relaciones patrimoniales lo deben tener como nico criterio, pues como todo criterio formal tiene las graves desventajas de permitir fraudes y abusos, tolerar
injusticias o iniquidades, o buscar soluciones simples a cuestiones complejas. Ya desde una perspectiva
el pretor quien protegi de diversas formas esa propiedad real, que vino a denominarse propiedad pretoria o bonitaria. El pretor otorg
al adquirente una exceptio rei venditae et tradiatae para detener la accin reivindicatoria interpuesta por el enajenante y la exceptio doli, de
carcter general, que se conceda al presumirse una actitud fraudulenta por parte del transmitente que pretenda desconocer la transferencia
realizada: FERNANDEZ DE BUJAN, Antonio. Derecho Pblico Romano y recepcin del derecho romano en Europa, Editorial Civitas, Madrid 1999,
p. 113. Se complet el cuadro de acciones de la propiedad bonitaria, cuando se lleg a proteger al adquirente con una accin real, aun
cuando no hubiese completado el plazo de la usucapin y, por tanto, no hubiese llegado a ser propietario segn el Derecho civil. En vez de la
reivindicatoria, el pretor le otorg la accin publiciana, por la cual ficticiamente se consideraba que el tiempo requerido para la usucapin
haba sido completado, lo cual haca posible perseguir la cosa de manos de cualquier tercer poseedor y tambin del propietario: ARGELLO,
Luis Rodolfo. Manual de derecho romano, Editorial Astrea, Buenos Aires, pp. 224-225. En la accin publiciana se protege un derecho real relativo, esto es, una cuasi-propiedad no consumada por falta del requisito formal de la mancipatio. En el Derecho moderno, muchas veces se
habla de los derechos reales relativos como incorrecciones dogmticas propias de sistemas jurdicos que no reconocen a la publicidad como
signo inequvoco de constitucin y transmisin de derechos reales. Empero, la opcin de la inscripcin constitutiva tambin puede llevar
al mismo problema, pues la realidad nos presentar muchos compradores sin inscripcin, que por un mnimo criterio de equidad reclamarn
proteccin frente a poseedores sin ttulo, propietarios de mala fe, o acreedores embargantes del enajenante. Nuevamente el afn de justicia
har que los jueces se vean obligados cul pretores modernos- a sancionar algn tipo de proteccin legal a los compradores que poseen el
bien, que pagaron el precio, que se comportan como titulares, pero carecen del requisito solemne de la inscripcin: DE LOS MOZOS, Jos Luis.
El derecho de propiedad: crisis y retorno a la tradicin jurdica, EDERSA, Madrid 1993, pp. 317-318.
31
LPEZ BURNIOL, Juan Jos. Valor de la escritura y de la inscripcin en las transmisiones inmobiliarias. En: www.vlex.com/vid/238440,
p. 39.
32
Algunos autores contestan este argumento sealando que la falta de inscripcin constituye una conducta negligente que debe ser sancionada con la no-adquisicin del derecho. VALLET DE GOYTISOLO Juan. La buena fe, la inscripcin y la posesin en la mecnica de la fe pblica.
En Id. Estudio sobre derecho de cosas, Op. Cit., Tomo I, p. 413, refuta este fundamento de la siguiente manera: El propietario que posee y
cultiva sus tierras, pero olvida su inscripcin, es diligente en lo sustancial, aunque neglija (sic) en lo formal. En cambio, el tercer adquirente
del titular inscrito y que a su vez inscribe, pero no se preocup de examinar la finca, ni se interes de su estado posesorio, ser muy diligente
en lo formal, pero habr descuidado lo sustancial. Y qu razn hay para que sea preferida la negligencia formal a la sustancial? Adems,
desde el punto de vista nacional o del social, no cabe duda que merece mil veces mayor proteccin el campesino que cultiva sus tierras, que
las hace producir incorporndolas a la economa nacional y que en contacto con la cosa realiza el fin social de sta, que no aquel adquirente,
probablemente especulador, que, aunque ha llenado a la perfeccin todos los requisitos formales, ni tan siquiera se ha dignado dar una mirada
de comprensin al pedazo de la madre tierra que va a adquirir:
33
CARRETERO GARCA, Tirso. Retornos al Cdigo Civil, Captulo II, En Revista Crtica de Derecho Inmobiliario, N 440-441, Madrid, enerofebrero 1965, p. 97.
152
constitucional, o valorativa, el derecho de propiedad legtimamente obtenido no puede desconocerse

alegremente por la inscripcin o la falta de esta.
Ntese lo importante que significa impulsar la realidad sobre el formalismo en un pas en el
cual se ha necesitado expedir profusa legislacin para regularizar la titularidad de los predios urbanos y rurales; pues a pesar de la cuantiosa inversin pblica en esta materia, an no se culmina con
el proceso. Pues bien, si la situacin de la propiedad en el Per indica que existen muchos titulares,
incluso inmemoriales, que no cuentan con inscripcin en el registro, entonces no se comprende como
pretende arrasar con los derechos adquiridos de todos ellos por el mrito de un simple requisito administrativo. La propiedad es una meta acariciada por los ciudadanos, y una vez ubicado en ese sitial
de dominio, el propietario tiene a favor la proteccin constitucional que le corresponde a un derecho
fundamental.
Por lo dems, el registro constitutivo no solo es un sistema tcnicamente deficiente, sino que,
adems, es contrario a la Constitucin, pues la propiedad es un derecho fundamental que merece una
tutela fuerte, por lo cual un valor especialmente protegido no puede quedar sujeto a un requisito
administrativo, como el registro. En efecto, es posible que el derecho a la contratacin, a la libre
asociacin, a la herencia, quede sometido en forma constitutiva a la aprobacin de la administracin
pblica? Los derechos fundamentales son atribuidos a la persona, y no son gracias o concesiones del
Estado, por tal motivo, la propiedad no puede existir por la decisin de un registrador.
4.3 LA TESIS DE LA INSCRIPCIN HUECA

El problema planteado en este acpite es el siguiente: A, conjuntamente con su cnyuge B,
compran una casa. El ttulo se inscribe en el registro pblico, sin embargo, por un error del registrador, la inscripcin solo deja constancia que el comprador es A. Posteriormente, A, conocedor de esta
circunstancia falsa, vende el inmueble a C. La pregunta es: qu prima? el ttulo que indica como
propietarios a los seores A y B? O la inscripcin falsa en la cual A es el nico titular? En el primer caso,
la venta realizada a C es nula, con lo cual prevalece la justicia, en tanto nadie puede ser despojado
de sus derechos en forma arbitraria; en el segundo, la venta es vlida, con el consiguiente perjuicio al
cnyuge B, con lo que, dicen, se privilegia la seguridad jurdica.
El tema queda planteado, por lo que pasamos a exponer nuestros argumentos.
Los sujetos tienen el derecho fundamental de autorregular sus intereses privados a travs de
contratos o negocios jurdicos, lo que incluye la disposicin de sus bienes; sin embargo, con el sistema
de preferencia de la inscripcin, un funcionario del Estado tendra la potestad, por virtud de un error
suyo o de una mala interpretacin jurdica, de cambiar el contrato o modificar una adquisicin o variar el contenido de una sentencia judicial, y solo por el hecho de redactar errneamente un asiento
de inscripcin. Ese sistema no existe, ni puede existir, pues atenta contra las bases fundamentales del
sistema jurdico que regula las relaciones entre los particulares, y contraviene la misma funcin del
Estado.
El sistema de primaca de una inscripcin hueca es contrario a la Constitucin, pues atenta
contra la libertad de contratacin, contra la propiedad privada y contra la obligatoriedad de las sentencias judiciales. En efecto, la Carta Fundamental no puede ser compatible con un sistema que permite
modificar los acuerdos privados, no por las partes, sino por obra de un funcionario; o despojar de la
propiedad al titular que inscribi su derecho, pero cuya inscripcin dice otra cosa por culpa o dolo del
registrador; y hasta permite alterar el contenido de una sentencia, pues el solo asiento es preferente.
No es posible sacralizar la actividad del registrador hasta tal punto que su actuacin errada
o dolosa pueda tener la gravsima consecuencia de modificar o derogar el acto o negocio celebrado
por los particulares. Un sistema as implica dar preferencia a la forma por el solo hecho de ser tal,
o porque el Estado lo decret de esa manera a travs de un funcionario. Con ello, solo se logra un
ordenamiento irracional, y que est incluso en contradiccin con los postulados liberales que subyacen
en las tesis utilitarias, pues la arbitrariedad del Estado prevalece sobre los actos lcitos de los particulares. En efecto, aqu se prefiere la publicidad vaca, sin necesidad del hecho jurdico al cual debe
necesariamente referirse.
La postura que da primaca a la inscripcin es claramente inconstitucional, en cuanto permite una interferencia ilegtima en contra el derecho de propiedad del titular. Esta doctrina ha sido
reconocida por nuestro Tribunal Constitucional: 7. En este orden de ideas este Tribunal destaca que
el derecho de propiedad se caracteriza, entre otras cosas, por ser: () b) un derecho irrevocable, en
153
el sentido de reconocer que su extincin o transmisin depende de la propia voluntad del titular y no
de la realizacin de una causa extraa o del solo querer de un tercero, salvo las excepciones que
prev expresamente la Constitucin Poltica34.
Es absurdo pensar que la proteccin constitucional de la propiedad sea tan dbil, que una
inscripcin hueca o fantasma, sin contenido, sin ttulo, pueda extinguir el dominio. El Tribunal
Constitucional es categrico sobre este punto, conforme aparece en la sentencia antes citada. Por lo
dems, la misma Alta Corte ha establecido en otros casos que el contenido esencial de la propiedad
abarca el poder de transmisin del derecho, lo que puede hacerse a travs de ttulos jurdicos reconocidos por la ley, tales como la donacin o la herencia, por ejemplo. Ello significa que los actos
dispositivos solo pueden realizarse por medio de negocios jurdicos causales, que son los nicos
a los que el ordenamiento permite consumar el efecto de trasladar un bien del patrimonio de un
sujeto al otro (Sentencia de 11 de noviembre de 2003; Exp. N 0008-2003-AI/TC).
En un tercer caso, el Tribunal Constitucional seala que la prueba de la propiedad emana
del acto o negocio causal (ttulo archivado), y no de una inscripcin o de un asiento registral aislado.
Es cierto que se trata de una opinin obiter dicta, pero ello no impide reconocer que se trata de una
doctrina muy valiosa. Aqu la parte pertinente de esta decisin:
3. () En este sentido, cabe sealar que el derecho de propiedad de los actores sobre el
inmueble materia de autos se encuentra fehacientemente acreditado, conforme al ttulo
archivado N 2569, que dio mrito a su inscripcin a fojas 47 del tomo 1076, asiento 25
del Registro de la Propiedad Inmueble de Lima, continuando en el tomo 1132 y cuya ltima
anotacin est en la partida 11157386 del Registro de la Propiedad Inmueble de Lima. ()
5. De conformidad con lo dispuesto por el artculo 70 de la Constitucin, el derecho de
propiedad garantiza que ninguna persona puede ser privada de su propiedad y que tampoco
pueda ser objeto de intromisin o afectacin sino solo por causa de seguridad nacional o
necesidad pblica declarada por ley, y previo pago de indemnizacin justipreciada35.
El registro es un instrumento para el logro de objetivos valiosos, pero no es un fin en s
mismo. Se trata de un conjunto normativo dispuesto en orden a la seguridad jurdica de los negocios de adquisicin y transmisin de bienes, pero siempre con la idea subyacente de justicia, y
en tal sentido tiene carcter meramente instrumental. Por el contrario, postular la preferencia de
la inscripcin significa convertir al registro en un fin, en una caja mgica, en la nica verdad, en
creador de realidades ficticias, sobrepuestas, y que llegara hasta el extremo inaceptable de derogar
la realidad de la vida.
Imaginemos cualquier hiptesis de publicidad y las implicancias de la tesis aqu refutada. Por
ejemplo, una ley aprobada y promulgada con relacin a la publicacin en el diario oficial. Si la inscripcin prima sobre el ttulo, entonces en caso de discordancia entre la ley y la publicacin, debera
primar la publicacin aunque la ley diga otra cosa! Es decir, el error de tipo de un corrector podra
generar un derecho en contra de la Constitucin, la ley y el sentido comn. Ya no estaramos sujetos
a la voluntad popular emanada de nuestros representantes elegidos ante el Congreso, sino ante la
arbitrariedad de cualquier funcionario. Pues bien, esa idea tan burda es exactamente igual que sostener la primaca del asiento sobre el ttulo, ya que ello implicara que la voluntad de un registrador
en contra de la ley- se impone sobre la voluntad de los particulares que tienen el derecho sobre los
bienes materia de disposicin. Entonces, ya no importa el acto contractual inscrito, sino lo que diga
el registrador en un asiento36.
Desde una perspectiva filosfica, la apariencia de la publicidad no puede sobreponerse a la
realidad del hecho que es materia de publicidad. Caso contrario, preguntamos, la noticia que consta
en los diarios puede derogar al hecho noticiado?; en otras palabras, cul es la verdad, la noticia o el
hecho? La respuesta cae por su propio peso.
Sentencia de 20 de marzo de 2009, Exp. N 5614-2007-AA/TC; en el proceso de amparo seguido por Aspllaga Anderson Hermanos SA contra
Instituto Nacional de Desarrollo y Proyecto Especial Jequetepeque-Zaa.
35
Sentencia de 3 de agosto de 2009, Exp. N 022-2007-AA/TC, en el proceso de amparo seguido por Arenera La Molina SA y la Sucesin Aparicio
Valdz.
36
La siguiente cita es contundente para rechazar la tesis de la inscripcin fantasma: La transcripcin no es, ella misma, ttulo (o modo) de
adquisicin ni puede hacer surgir ningn derecho (real o personal); tampoco es un elemento del ttulo de transferencia o de adquisicin que
se agregue a otros elementos del ttulo. Ttulo de adquisicin es nicamente el negocio (o acto) en virtud del cual se realiza la adquisicin; o
sea, es lo que justifica la adquisicin misma y que, si es un contrato traslativo (o constitutivo), o un negocio jurdico unilateral (ejemplo, un
legado), basta para transferir (o constituir) el derecho. En efecto, la transcripcin es un mero procedimiento exterior al ttulo de adquisicin;
y en cuanto procedimiento- debe presuponer ya existente el ttulo: MESSINEO, Francesco. Manual de Derecho Civil y Comercial, Op. Cit.,
Tomo III, p. 570.
34
154
La publicidad y el hecho son situaciones unidas en forma indisoluble, pero se encuentran

en distintos planos37; pues el hecho jurdico es aquel evento que produce consecuencias jurdicas, y
se encuentra en el mbito del ser (existe o no); mientras tanto la publicidad es solo un instrumento
para dotar de conocimiento general a ese mismo hecho, y se encuentra en el mbito del conocer
(lo conozco o no). Por tanto, la publicidad por s misma no es nada, ya que esta simplemente existe
para dar notoriedad a un hecho determinado. Dentro de esta lgica, el hecho jurdico es obviamente
el concepto-prius (primero, fundamental), al cual sigue la publicidad. En este orden de cosas, la publicidad no puede existir sin el hecho, ni puede ser diferente a l, ya que la publicidad es un concepto
relacional, que se encuentra en relacin a un hecho preexistente, al cual le sirve. Es obvio, pues, que
la publicidad nunca puede reemplazar o sobreponerse al hecho, pues ello implicara el absurdo
lgico consistente en admitir la publicidad sobre el vaco, es decir, sobre nada a qu referirse. As
pues, un evento que sucede en la realidad (hecho) puede ser objeto de narracin, como ocurre cuando
lo relata un peridico (publicidad), pero jams la narracin (publicidad) podr modificar o derogar el
acaecimiento del evento (hecho), el cual existe por s mismo, y se encuentra en el mundo del ser,
de los hechos reales, de las situaciones concretas.
En el Per, por ejemplo, hay alguien que escribi cientficamente sobre ese tema aduciendo
que deba primar el asiento registral38, pero sin darse cuenta que resulta falso que la inscripcin d
lugar a una nueva situacin jurdica, lo cual se demuestra en el siguiente ejemplo: si una sociedad
annima decide otorgar un poder; este hecho jurdico es el mismo, ya sea que se encuentre inscrito o
no; si se inscribe sigue siendo un acto de apoderamiento, y el registro no tiene el efecto taumatrgico
de cambiarle de naturaleza; por tal motivo, no existe una nueva situacin jurdica; sino que el registro da publicidad del mismo hecho (poder), que no se convierte en otro distinto39.
Un ex superintendente de los registros pblicos (en una entrevista en Diario Gestin, 04
marzo 2012), no encuentra tema ms importante en materia registral, que entretenerse en la polmica, ya zanjada jurisprudencialmente, sobre la inscripcin y el ttulo archivado, optando l por preferir lo primero. Sin embargo, no advierte que su opinin aumenta exponencialmente la inseguridad
jurdica. En efecto, con tal criterio, los ciudadanos e inversionistas, nacionales o extranjeros, podran
perder el fruto de su trabajo con el fcil expediente de un error de redaccin del registrador, que,
en lugar de consignar correctamente el nombre del propietario, podra incorporar un nombre o dato
equivocado. De esta forma, la seguridad se le niega a los verdaderos propietarios, y, ms bien, se
la otorga a los falsificadores de asientos registrales. Se supone que el Registro est en contra de las
falsificaciones, pero simultneamente se permite, y legaliza que los fraudes provengan del propio
registro, a travs de inscripciones irregulares.
La publicidad no puede tener vida propia, pues se refiere siempre a un hecho; sin este no hay
publicidad. Por tanto, la inscripcin no crea una nueva situacin jurdica que sea distinta, lo cual significa que la publicidad no tiene la fuerza de originar por s sola un hecho que no existe.
La necesidad de proyectarse al ttulo archivado, sin que jams sea suficiente limitarse a la
inscripcin, viene impuesto por la normativa sustantiva. El art. 2014 CC se refiere al adquirente a
ttulo oneroso, cuya proteccin requiere de un negocio jurdico causal, en el que pueda identificarse
la razn de ser de la atribucin patrimonial; por tanto, es imperativo que el registro refleje el ttulo
o hecho jurdico adquisitivo. Siendo as, le preguntamos a los extremistas: cmo puede ampararse
una inscripcin sin ttulo cuando la proteccin legal se otorga exclusivamente a un ttulo oneroso? El
mismo art. 2014 habla que tal tercero es mantenido en su adquisicin, aun cuando se anule, rescinda
o resuelva el (ttulo) del otorgante, esto es, el citado tercero resulta protegido aun cuando el ttulo
antecedente sea nulo; por tanto, siempre debe existir un ttulo previo (hecho jurdico adquisitivo),
aunque viciado, y este no es otro que el negocio causal expresado en la inscripcin.
Por otro lado, tambin se dice que el sistema peruano de inscripcin es uno propiamente de
extraccin, es decir, el registrador estara en la obligacin de extraer nicamente el derecho relevante para terceros que conste en el ttulo, y ese derecho es el que se publica en el asiento. En tal
sentido, se afirma: esto es as porque existe un filtro tcnico, registrador pblico, que luego de un
RAGUSA MAGGIORE, Giuseppe. Il Registro delle imprese, Giuffr Editore, Miln 2002, p. 132.
As: MENDOZA DEL MAESTRO, Gilberto. Argumentos que justifican la preferencia del asiento registral sobre el ttulo archivado. En Actualidad Jurdica, Gaceta Jurdica, Tomo 177, Lima, agosto 2008, pp. 71 ss.
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Por su parte, las siguientes palabras de la doctrina italiana resultan esclarecedoras: En el sistema del Cdigo est fuera de toda duda que,
all donde la publicidad tenga como objeto un acto negocial, es el negocio mismo que debe ser inscrito (se piensa, por ejemplo, que requieren la inscripcin del poder mercantil, del acto constitutivo de sociedad, de los acuerdos modificativos de estatuto: arts. 2206, 2296, 2300 y
2436 CC Italiano) y no una solicitud que reproduzca su contenido ms o menos integralmente o ms o menos fielmente-. () A propsito la
solucin que me limito por ahora a hipotetizar (luego buscar de argumentar mejor la suposicin) es que el archivo sea a todos los efectos
parte integrante del registro, as todo aquello que est archivado es (como si fuese) inscrito: IBBA, Carlo. La pubblicit delle imprese, Op.
cit., pp. 10-11.
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38
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estudio minucioso determina qu situaciones merecen ser publicitadas40. Si fuera cierto que solo existe la obligacin de consultar los asientos, entonces la conclusin lgica sera que los ttulos archivados
no se verificaran en lo absoluto. Por va indirecta, pues, se llega a sostener la primaca del asiento.
Sin embargo, esta postura se desmorona enseguida por virtud de los siguientes fundamentos:
- Los derechos no viven abstrados de su causa, ni subsisten sin ella; en consecuencia, no existen inscripciones vaciadas de contenido. No tenemos el negocio abstracto real del Derecho
alemn, por lo que mantener este debate es absurdo. Si realmente existiese un sistema de
extraccin con efectos sustantivos, esto es, que la inscripcin, sin ttulo, sea suficiente
para sustentar una adquisicin, entonces ello debera estar sealado por normas legales
expresas que reconozcan ese indito sistema de atribuciones patrimoniales. Para lograr dicho fin no basta la descuidada redaccin de algn reglamento de registros pblicos, sino de
todo un conjunto de instituciones civiles que respondan a ese criterio. Por ejemplo: si la
inscripcin deroga el ttulo, y lo nico que importa es aquella, entonces debera haber un
mecanismo procesal que permita al adquirente de un derecho tomar conocimiento previo
de la redaccin del asiento a efectos de que pueda impugnarlo. La razn es obvia: si un
funcionario pblico, por dolo, culpa o ignorancia, tiene la potestad de abrogar un negocio
jurdico adquisitivo por el solo hecho de redactar una inscripcin, qu remedios da el ordenamiento para impugnar esa decisin? Obligatoriamente debera otorgarse la posibilidad
de conocer anticipadamente el contenido del asiento para que el interesado se oponga; o
una vez extendido el asiento, el usuario debera tener la opcin de apelar la inscripcin
con el fin de tutelar el derecho de propiedad reconocido en la Constitucin, o cualquier otro
derecho sustentado en la autonoma privada, pues con ello se evitara que se consumen los
mayores despojos. Dems est decir que nada de esto existe, por cuanto la inscripcin no es
ms que un resumen del ttulo, un mero extracto formal con fines simplificadores, y que no
se encuentra regulado en las leyes sustantivas, sino en reglamentos registrales. Por tanto, si
se quiere sostener que la extraccin produce ese radical efecto adquisitivo (que no existe
en el Derecho comparado), entonces primero hay que probar que ese sistema realmente
existe; y como no es posible probarlo a falta de normas y antecedentes, entonces todo el
argumento se cae por s mismo.
- Por lo dems, la labor tcnica del registrador est severamente limitada pues se restringe
al control formal de los actos contenidos en documento pblico41. En tal sentido, se trata de
un simple examen sobre el cumplimiento de algunos requisitos mnimos en orden a la inscripcin, y nada ms. Por lo dems, cmo sera posible que en un proceso limitado al examen de
un documento pblico se delegue al registrador la tamaa atribucin de extraer lo que a l
le parezca relevante en orden a los terceros? Eso solo podra hacerlo un juez en un proceso
contencioso con todas las garantas del debido proceso. En consecuencia, es inaudito pensar
siquiera que un funcionario administrativo pueda contar con tal potestad.
- La tcnica de extraer un resumen del ttulo, o de trascribirlo, constituye un simple elemento
facilitador de la publicidad formal, explicable bajo distintas perspectivas. Con la extraccin
se le da al pblico una visin resumida y rpida de la situacin jurdica, sin perjuicio que
esta se produzca realmente en virtud de los negocios atributivos. Con la trascripcin, por el
contrario, se da al pblico un contenido completo de la informacin sin seleccionarlo. Optar
por uno u otro es una simple cuestin de organizacin de la oficina registral, pero de all no
se puede avanzar hasta el punto de crear efectos mgicos a la inscripcin, y que estos lleguen hasta el punto de desconocer la realidad misma, que en este caso es el hecho jurdico
adquisitivo.
- Por ltimo, y aunque solo se trate de un argumento de carcter residual, debemos preguntarnos lo siguiente: si el asiento registral contiene toda la informacin relevante, entonces
para qu se archiva el ttulo si no cumple ninguna funcin de oponibilidad? A veces se ha
criticado esta postura sealando que la publicidad sustantiva no tiene relacin con la publi MENDOZA DEL MAESTRO, Op. Cit., agosto 2008, p. 79.
Aqu no se quiere entender este punto, pero vale resaltar que los registradores alemanes se limitan a efectuar una verificacin de legalidad
meramente formal, segn comenta el notario de ese pas Peter Limmer. En CAVALL CRUZ, Op. Cit., p. 118.
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cidad formal, pero la mejor doctrina est de acuerdo en que solo puede haber oponibilidad
(publicidad sustancial) cuando la informacin sea susceptible de ser conocida de manera
efectiva (publicidad formal); de lo contrario estaramos ante una ficcin intolerable. Se dice
que uno de los tres principios fundamentales del registro (en este caso se refiere al de empresas, pero la conclusin puede perfectamente generalizarse) es el de relacin entre oponibilidad y cognoscibilidad: la tutela de los terceros exige que a ellos puedan ser opuestos
solo aquellos hechos de los cuales ellos mismos puedan procurarse el conocimiento a travs
de la consulta del instrumento publicitario, o sea del registro42.
La Corte Suprema ha interpretado en forma reiterada, y con una uniformidad llamativa por
ms de cien aos, que existe una evidente primaca del ttulo material sobre el asiento registral, ya
que este ltimo se considera un simple resumen de aquel, sin sustantividad propia. Dentro de las
mltiples ejecutorias pronunciadas en este tema, y cuya recopilacin bien merecera una tesis, tenemos las signadas con los nmeros: 2356-98-Lima43 (diario oficial: 12 de noviembre de 1999), 415-99Lima44 (diario oficial: 01 de septiembre de 1999), 158-2000-San Martn45 (diario oficial: 30 de octubre
de 2000), 1322-2001-Lima46 (diario oficial: 01 de octubre de 2002) y 2580-2001-Lima47 (diario oficial:
02 de mayo de 2002). Por lo tanto, debe concluirse en que existe una consolidada corriente jurisprudencial que avala la posicin aqu sostenida, por la cual los asientos registrales slo se entienden en
concordancia con el ttulo del que proceden, y jams priman sobre l.
La fe pblica representa una solucin radical que otorga la condicin de verdad a aquello que
no lo es, pues deroga los efectos absolutos de la nulidad, con lo cual se deja en cuestin los valores,
incluso fundantes en la propia dignidad humana, que sustentan la decisin del ordenamiento para
descalificar un determinado acto o negocio48. Por tal razn, los sistemas jurdicos que acogen este
principio registral lo hacen en forma mediatizada, con la imposicin de distintos requisitos (buena fe,
onerosidad, que en el registro no consten las causas de nulidad, etc.), o en otros casos simplemente no
se le acoge por respeto a la realidad jurdica y a los valores que ella encarna. Por lo tanto, la afirmacin referida a la hipottica primaca del asiento por reduccin de costos no pasa de ser un terico
canto de sirena, sin ningn sustento en los Principios Generales del Derecho, salvo que se piense que
la supuesta reduccin de costos de transaccin es un valor fundante del ordenamiento.
Hace algn tiempo, la Corte Suprema ratific la buena doctrina mediante una ejemplar
sentencia en la que analiza con gran detalle y precisin los requisitos de aplicacin del principio
de fe pblica. No es el caso hacer un anlisis de toda la decisin, que por cierto es muy interesante,
sino circunscribirse a la relevante definicin que hace del asiento registral como simple resumen o
extracto del ttulo material, por lo que nunca puede tener independencia o sustantividad. De esta
manera debe considerarse que la ejecutoria aislada que se cit antes ha quedado superada a travs
de una sentencia ms reciente, mxime si prcticamente existe un criterio jurisprudencia reiterado
en un siglo49.
IBBA, Carlo. La pubblicit delle imprese, Op. cit., p. 4.

... A fin de asegurar la buena fe registral no slo es necesario leer el resumen del asiento registral, sino tomar conocimiento del ttulo
archivado que le dio origen; por lo que si el recurrente hubiera tenido el cuidado de examinar el ttulo que dio origen al asiento hubiera conocido la incapacidad del demandante y que por dicha razn el supuesto poder que ste haba otorgado no tena validez y, como consecuencia
de ello, no se poda hipotecar el inmueble sin autorizacin judicial; de donde resulta que, basado en su propia negligencia, el recurrente no
puede alegar buena fe registral....
44
... El artculo 2012 del Cdigo Civil consagra el principio de publicidad registral, el cual no slo est referido a los asientos registrales,
sino tambin a los ttulos archivados...
45
El artculo 2012 del Cdigo Civil recoge el principio de publicidad de las inscripciones registrales, el mismo que conforme se desprende
del artculo 184 del Reglamento General de los Registros Pblicos, se extiende a los ttulos archivados y a todas aquellas anotaciones y dems
documentos que existan en los registros.
46
En materia de derechos de propiedad, si bien el registro no cumple una funcin constitutiva de derechos sino meramente declarativa, la
publicidad que brinda permite que terceros ajenos a la celebracin del acto estn en condiciones de tomar conocimiento de su contenido,
constituyndose as el sistema registral en garante de la seguridad jurdica.
47
Forman parte de la publicidad de los Registros Pblicos los ttulos archivados, lo que guarda concordancia con el artculo 170 del Reglamento antes citado, porque como el asiento registral es solo un resumen, en el que consta el ttulo que da origen al asiento, dicho ttulo
est a disposicin de toda persona porque forma parte del asiento y de la publicidad de los registros; por ello, y a fin de asegurar la buena fe
registral, no solo es necesario leer el resumen del asiento registral, sino tomar conocimiento del ttulo archivado que le dio origen, ms aun
cuando el artculo 185 del Reglamento dispone que para conseguir la manifestacin de los libros y dems documentos, no se requiere tener
inters directo o indirecto en la inscripcin o documentos, ni expresar el motivo o causa por las cuales se solicitan.
48
Vase la opinin fundamentada de MORALES HERVIAS, Rmulo. Nulidad e inoponibilidad del contrato vs. la publicidad registral. En Dilogo
con la Jurisprudencia. Gaceta Jurdica, No. 103, Lima, abril 2007, pp. 25-40.
49
La exposicin de motivos alude a una ejecutoria de 07 de junio de 1917, en la cual el tercero no es amparado porque la nulidad aparece de
los mismos documentos que sirvieron a la inscripcin: COMISIN REVISORA DEL CDIGO CIVIL. Exposicin de Motivos Oficial del Cdigo Civil,
Registros Pblicos, separata especial publicada en el diario oficial el 19 de noviembre de 1990, p. 16.
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He aqu la importante sentencia:

Cuarto: Que asimismo, el artculo 2012 del Cdigo Sustantivo debe de complementarse
con lo dispuesto en el artculo 184 del Reglamento General de los Registros Pblicos el que
establece que a fin de asegurar la publicidad de los registros los funcionarios de los mismos
estn obligados a manifestar a toda persona los libros, los ttulos archivados, ndices y dems documentos que obran en las oficinas registrales. Quinto: Que, la exposicin de motivos
del artculo 2012 bajo comentario, confirma esta apreciacin al sostener que la presuncin
cerrada de conocimiento del contenido registral, encierra solo un aspecto parcial de la
publicidad al sostener una ficcin legal, pues su aplicacin aislada sin otorgar la posibilidad
efectiva de acceso al Registro implicara un grave problema, referido al hecho de que las
personas no puedan conocer materialmente aquello que la ley presume de su conocimiento
y que la primera publicidad, a la que podemos llamar sustantiva, no es posible considerarla
sin que exista ampliamente garantizada la segunda, que es la que se puede llamar procesal
(Exposicin de Motivos Oficial del Cdigo Civil, Registros Pblicos, Lima mayo 1998, Jack
Bigio Chrem, pgina 191). Sexto: Que, esto determina que forma parte de la publicidad de
los Registros Pblicos, los ttulos archivados, lo que guarda concordancia con el artculo 160
del Reglamento antes citado, porque como el asiento registral es solamente un resumen en
el que consta el ttulo que da origen al asiento, dicho ttulo est a disposicin de toda persona, porque forma parte del asiento y de la publicidad de los registros. Sptimo: Que, por
ello y a fin de asegurar la buena fe registral no solo es necesario leer el resumen del asiento
registral, sino tomar conocimiento del ttulo archivado que le dio origen, ms an cuando
el artculo 185 del Reglamento dispone que para conseguir la manifestacin de los libros y
dems documentos, no se requiere tener inters directo o indirecto en la inscripcin o documentos; ni expresar el motivo o causa por las cuales se solicitan: Casacin N 3088-06-Lima
(diario oficial: 01 de octubre de 2007).
En conclusin, cualquier norma o interpretacin normativa que pretenda privilegiar la inscripcin sobre el acto o negocio jurdico que le dio origen, es contraria a los derechos fundamentales de
libre contratacin, de propiedad o de tutela judicial efectiva que la Constitucin de 1993 garantiza
a todas las personas. En tal sentido, el error del registrador al momento de extender una inscripcin
no puede dar lugar a la prdida del dominio del legtimo propietario. El Tribunal Constitucional ha
sealado, ya, en reiteradas oportunidades que la garanta de la propiedad implica la debida proteccin
contra las interferencias ilegtimas o producidas por causa extraa (as: Sentencia de 20 de marzo de
2009, Exp. N 5614-2007-AA/TC, en el proceso de amparo seguido por Aspllaga Anderson Hermanos
SA contra Instituto Nacional de Desarrollo y Proyecto Especial Jequetepeque-Zaa); y entre estas se
encuentran las prdidas del dominio por simples errores de la administracin (ejemplo tpico: discrepancia entre inscripcin y ttulo archivado), que bajo ningn concepto podran derogar o alterar las
titularidades jurdicas.
4.4 LA FE PBLICA REGISTRAL NO PROTEGE LAS FALSIFICACIONES O SUPLANTACIONES, NI

SIQUIERA CUANDO SE TRATE DE TERCERO DE BUENA FE
Los principios registrales de proteccin a los terceros, tales como el de inscripcin declarativa
-preferencia del ttulo inscrito sobre el no-inscrito (art. 2022 CC)-, o la fe pblica registral -proteccin
del titular inscrito frente a un negocio nulo antecedente (art. 2014 CC)-, simplemente resuelven los
problemas tcnicos derivados de sujetos que se encuentran en conflicto por la existencia de distintos
ttulos de propiedad sobre el mismo bien, u originadas por la nulidad de dichos ttulos; y, ante esa
situacin de incertidumbre jurdica, se requiere de un mecanismo racional que decida el conflicto. En
otras palabras, el ordenamiento siempre preferir un ttulo sobre el otro, por lo que la existencia de
la norma conflictual se hace imprescindible. En todos los casos habr un comprador que se vea privado
del derecho, ya sea por aplicacin de los principios registrales o de cualquier otro criterio, tal como la
antigedad del ttulo o la toma de posesin.
Sin embargo, la Constitucin protege la propiedad ya adquirida (art. 70), as como la libertad contractual como mecanismo para que los bienes circulen en el trfico (art. 2-14); por tanto, no
puede aceptarse que un propietario pueda ser despojado de manera impune cuando no existe un valor
fundamental que justifique esa solucin extraordinaria por la que un titular sea privado del derecho en
contra de su voluntad. Nuestro Tribunal Constitucional ha sealado con claridad que el contenido de
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la propiedad incluye necesariamente la proteccin del derecho contra las interferencias externas, a lo
que denomina garanta de indemnidad; por tanto, ello reafirma que las adquisiciones a non domino,
como ocurre con los principios registrales, son de aplicacin restringida cuando realmente exista un
valor o bien constitucional materia de tutela:
El derecho de propiedad privada, reconocido por el artculo 2, inciso 17 de la Constitucin,
constituye un derecho fundamental cuyo mbito de proteccin o contenido garantiza las facultades de uso, usufructo y la libre disposicin del bien. Pero, la comprensin constitucional
de la propiedad es ms amplia y, prima facie, comprende adems la garanta de indemnidad o conservacin de la integridad del patrimonio de la persona. La inviolabilidad de la
propiedad a la que se refiere el artculo 70 de la Constitucin debe interpretarse no solo
como prohibicin de intervenciones en el libre ejercicio o goce de los mencionados atributos
clsicos del derecho de propiedad, sino tambin como garanta de indemnidad. As las cosas, el derecho de propiedad garantiza la conservacin de la integridad del patrimonio de la
persona y, por consiguiente, prohbe la indebida detraccin del mismo50.
Las normas de proteccin a los terceros no son inconstitucionales per se, como lo demuestra
su existencia en diversos sistemas jurdicos. Ello se debe a una razn muy simple: existe un mundo
real, en el cual tenemos un solo bien material que es disputado por los dos hipotticos titulares; ante
tal circunstancia, la ley civil deber dar una respuesta a la controversia, y uno ser beneficiado, mientras el otro ser desposedo. Al margen de cualquier pretensin ideal, lo concreto es que el derecho de
uno de los contendientes ser desconocido, pues la ley no puede inventar un bien para satisfaccin del
perdedor. Cmo el sistema jurdico no puede evitar la ocurrencia de estos conflictos, entonces solo le
queda instaurar normas racionales que brinden soluciones justas con seguridad jurdica.
Ahora bien, ello no implica que cualquier opcin del legislador o cualquier interpretacin
judicial o doctrinal deba ser avalada, pues, en tal sentido, existe la obligacin de respetar y potenciar
los valores que informan la Constitucin y los tratados de derechos humanos, especialmente el referido a la inmunidad de la propiedad.
Por tal razn, el principio de la adquisicin a non domino puede tener como toda norma
jurdica un sentido social, si se mantiene all donde realmente se puede justificar la prdida del derecho del propietario51. Por tanto, la circunstancia natural o normal es que se imponga la realidad
jurdica, esto es, que se proteja al verdadero propietario, sin importar que exista un tercer adquirente
de buena fe, cuya cadena de dominio se basa en un ttulo nulo, por lo que en teora su adquisicin se
desmorona.
Sin embargo, en determinadas circunstancias excepcionales se valora en forma preferente la
posicin del tercer adquirente, por sobre la del propietario, ya que se produce un fenmeno denominado proteccin de la apariencia, cuando un cierto hecho ha producido un error comn, esto es,
cualquier persona en tal situacin hubiese credo que proceda conforme a derecho, y siempre que se
encuentre amparado en una norma legal.
Ntese que el propietario primigenio, que demanda la proteccin constitucional de la propiedad, solo puede ser vencido si l mismo ha dado lugar a la apariencia falsa en la que confa un tercero;
es decir, el propietario sufre la consecuencia de su propia culpa en cuanto se le imputa haber creado
la falsa apariencia que el registro publica a los terceros. Es el caso tpico de la simulacin del negocio
jurdico: el propietario, que encubre la realidad, ocasiona una apariencia que puede llevar a que un
tercero se engae de buena fe. En tal caso, la culpa (o dolo) del titular primigenio no puede ser premiado, por lo que su posicin jurdica se ve desplazada por la conducta honesta del tercero.
En doctrina se reconoce que la proteccin de la apariencia se produce cuando concurren los
siguientes elementos52:
I) El sujeto acta sobre la base directa de la situacin aparente (por ejemplo: informacin
del registro), por tanto, acta confiado por la apariencia y por virtud de ella decide realizar
la adquisicin. La confianza tutelada por la norma es aquella que induce a realizar un acto
correspondiente a la apariencia suscitada, tal como una disposicin o una inversin. Es decir,
el tercero se apoya para actuar, en la informacin que se ofrece oficialmente, en el acto
Exp. N 00043-2007-AA/TC, 6 fundamento jurdico.
MIQUEL GONZLEZ, Jos Mara. La posesin de bienes muebles, Op. Cit., p. 493.
52
EIZAGUIRRE, Jos Mara de. Derecho Mercantil, Editorial Civitas, Madrid 1999, pp. 231-232.
50
51
159
o actos jurdicos realizados, o en la mera situacin de hecho53.

II) La situacin aparente es imputable al titular que finalmente es perjudicado o cuyo derecho
se extingue. Es decir, el propietario, por ejemplo, permite que se cree una apariencia que
finalmente engaa a un tercero inocente. El caso tpico es la doble venta en la cual el primer comprador, que no inscribe, permite que se mantenga la apariencia de un propietario
distinto (inscrito), por lo que la situacin se provoca por efecto de su negligencia terica54.
III) Un tercer sujeto acta sobre la base de la apariencia (falsa) creada o imputable al titular
del derecho, pero que no se corresponde con la realidad. Este tercero contrata o acta jurdicamente sobre la base de la apariencia. Para que su actuacin se consume, si se trata del
registro, necesita inscribir su propia adquisicin; pues de esa manera queda en evidencia
que la apariencia ha sido la plataforma utilizada para celebrar el contrato.
IV) El tercer sujeto debe contar con un ttulo oneroso, pues solo se protege a quien pierde un
derecho y no a quien solo pretende asegurar un lucro. La tutela es danno vitando, non lucro
captando (a favor de quien evita un dao, y no de quien pretende asegurar un lucro). En
suma, debe tratarse de un acto digno de proteccin.
V) El tercer sujeto acta de buena fe, esto es, desconoce el hecho jurdico contradictorio a pesar de haber tenido una actuacin diligente para comprobar o verificar la titularidad previa.
La negligencia siempre anula la buena fe55.
Los principios registrales son hiptesis concretas de proteccin de la apariencia, de mbito
excepcional, y de aplicacin estricta con el fin de salvaguardar algunos actos de adquisicin que se
fundan en la confianza de uno, y que se origina en la apariencia creada por culpa de otro. Puestos en
la balanza ambos intereses, la inocencia y diligencia se valora en nivel superior frente a la negligencia
de quien no cumple la carga legal de conservacin de su derecho.
La doctrina de tutela de la apariencia vincula una serie de institutos jurdicos, tales como la
posesin, el registro y los ttulos valores56. En todos ellos puede constituirse un tercero protegido por
BUSTOS PUECHE, Jos Enrique. La doctrina de la apariencia jurdica, Editorial Dykinson, Madrid 1999, p. 70.
Los Tribunales Argentinos han entendido perfectamente la necesidad de culpa del propietario en todas estas hiptesis de tutela de la
apariencia: predomina en la doctrina la corriente de interpretacin del art. 1051 CCiv, segn la cual en las transmisiones de dominio de
inmuebles realizadas por quien no es el titular de ese derecho real (a non domino) urdidas sobre la base de una falsificacin de la firma del
enajenante o de la presentacin al notario de documentos falsos (.), la transferencia no puede surtir efectos ni siquiera respecto de terceros
adquirentes a ttulo oneroso y de buena fe (por tanto) los principios de la apariencia jurdica, de la proteccin a los terceros de buena fe, y
de la preferencia de la seguridad dinmica frente a la esttica, deben ceder frente al inters del verdadero propietario que no tuvo ninguna
autora y participacin siquiera viciada- en el acto, y que siendo ajeno a la maniobra es su principal vctima (Cmara Nacional Civil, Sala C,
26 marzo 1985): Cit. DE REINA TARTIRE, Gabriel. La Posesin, Abeledo Perrot, Buenos Aires 2010, p. 104; cita esta sentencia, aunque parece
no estar de acuerdo con dicha doctrina, pues postula que la proteccin del tercero requiere, en tal caso, la buena fe de este ltimo, as como
la del transmitente. Esta posicin resulta insostenible, pues no se entiende la razn por la cual tendra que ser perjudicado el propietario
(inocente de este entuerto) por el solo hecho que un transmitente sucesivo tenga buena fe. Lo relevante no esto ltimo, sino que la apariencia
no haya sido creada por el verus dominus, y, en tal sentido, no puede ser despojado.
55
La buena fe no significa simple desconocimiento de la irregularidad en la actuacin del transmitente, sino la exigencia de aquella diligencia
que hubiese permitido al adquirente darse cuenta de la divergencia entre la apariencia y la realidad: EIZAGUIRRE, Jos Mara de. Derecho de
los Ttulos Valores, Thomson-Civitas, Madrid 2003, p. 50.
56
Sin embargo, el hecho que los ttulos valores y el registro inmobiliario hayan tenido elementos de contacto, especialmente en orden a la
funcin que cumplen en el sistema legal, no es argumento suficiente para pretender igualarlos para cualquier efecto prctico, tal como se
hace en una reciente doctrina, francamente exagerada y extremista: En efecto, la letra incorpora el derecho de crdito y lo independiza,
a efectos del endosatario, de las vicisitudes que afecten el negocio causal, convirtindolo as y en este sentido, en abstracto abstraccin
personal-. Entre las partes primitivas o primeras rige el contrato; a efectos del tenedor adquirente cambiario de buena fe- solo rige el contenido de la letra; de este modo, las incertidumbres desaparecen y los derechos de crdito pueden circular. El Registro de derechos es esta
misma tecnologa jurdica aplicada al mbito inmobiliario, con la finalidad de activar el mercado de inmuebles y el crdito territorial: entre
partes regir el contrato, pero una vez inscrito el derecho resultante del mismo, esto es, una vez incorporado el contenido de tal derecho
intabulado, si se prefiere- al folio registral, una vez que el derecho circule, es decir, cuando alguien lo adquiera del titular registral, el efecto
fe pblica impone que al adquirente a ttulo oneroso y de buena fe- le afecte nicamente el contenido del Registro, pero no el del negocio
causal ni las vicisitudes que puedan afectar a ste: MNDEZ GONZLEZ, Fernando. De la publicidad contractual a la titulacin registral,
Thomson-Civitas, Madrid 2008, p. 168.
Hay varias incongruencias en el texto citado, lo que permite desvirtuar fcilmente la pretensin (ingenua) de identificar una letra de cambio
con el negocio adquisitivo de un bien inmueble.
En primer lugar, la importancia y centralidad de la vivienda y la tierra impiden que se le asimile a la fcil circulacin de un ttulo valor. En
efecto, el hogar en sentido materiales una necesidad esencial del hombre, y que en muchos casos se adquiere por una sola vez en toda
una vida. Siendo as, los actos de transmisin y adquisicin de bienes inmuebles constituyen actos de la mxima importancia, casi msticos y
sagrados para el lego, y que jams podrn igualarse al burocrtico endose de una letra. La complejidad en la adquisicin de un predio est
en relacin con la importancia que tiene. Pinsese que cualquier persona cobra tal vez miles de cheques a lo largo de su vida, pero a veces
nunca podr adquirir una vivienda. El Derecho ha realizado perfectamente su trabajo: la circulacin de los ttulos sobre crditos, ms o menos
estandarizados y fehacientes, no requiere mayor complicacin; pero los inmuebles, y sus variadas vicisitudes, son otra cosa.
53
54
160
efecto de su confianza en la situacin de apariencia. Eso no es nada nuevo y se conoce desde hace
mucho tiempo57. Recurdese que los pandectistas alemanes del siglo XIX, influidos en el liberalismo
econmico que pretende hacer circular la riqueza sin tropiezos para beneficio del capitalismo, son los
mismos que desarrollan las teoras modernas sobre esas tres instituciones jurdicas. Por tanto, resulta
obvio que la doctrina mercantil y la civil se influenciaron recprocamente58.
Solo cuando las normas de proteccin de la apariencia se mantengan dentro del mbito
estricto de su funcin y presupuestos, detallado en este acpite, podrn ser compatibles con la
Constitucin, pero cualquier exceso en su aplicacin o interpretacin, la hace devenir en inconstitucional para el caso concreto. Por ejemplo, el art. 2014 CC, en abstracto, es constitucional, pero
solo si se entiende aplicable a circunstancias excepcionales de tutela del tercero cuya conducta sea
digna de valoracin positiva; siempre y cuando el despojo del propietario se produzca por una omisin
o accin culpable de ste.
Por el contrario, las interpretaciones exageradas del 2014 CC son inconstitucionales; y decimos exageradas, a todas aquellas posturas por las cuales la sola inscripcin, por virtud de ese
mrito, tiene ya por s misma la proteccin del registro. Es decir, el principio de fe pblica entendido
como regla general, y no como excepcin, es una clara muestra de interpretacin normativa contraria
a los valores constitucionales, pues se limita a legalizar el despojo de un propietario, sin verificar la
diligencia del tercero, ni la culpa del titular afectado.
Nadie puede perder su derecho sin que de alguna manera le sea imputable esa consecuencia,
ya sea porque origin, o permiti o toler la situacin de apariencia en la cual ha confiado un tercero.
Es necesario que el titular acte con culpa (imputabilidad), pues solo de esa forma se explica que la
apariencia termine imponindose a la realidad jurdica. Caso contrario, no hay razn justificativa para
que el Derecho renuncie a la verdad, ni para que se despoje a un titular cuyo derecho se encuentra
protegido por mandato de la Constitucin mediante la denominada garanta de indemnidad.
La indemnidad cede por efecto de la propia culpa del titular que permite la situacin de
apariencia, que lleva al error comn de los terceros, y en tal contexto se privilegia el principio constitucional implcito de seguridad jurdica.
Un caso concreto son las falsificaciones de instrumentos pblicos, que, a pesar de tal circunstancia, llegan a inscribirse; y luego permiten seguidamente que un tercero adquiera confiado en
la apariencia registral. Normalmente se sostiene que tal situacin conlleva que el tercero mantenga su
adquisicin por virtud del principio de fe pblica registral (art. 2014 CC). Esta es una hiptesis tpica
de interpretacin que infringe la Constitucin, pues desnaturaliza la garanta de indemnidad que forEn segundo lugar, los ttulos valores concentran la titularidad y la posesin; por tanto, solo ejerce el derecho quien tiene en su poder el documento. En cambio, el registro no dice nada sobre la posesin, y es perfectamente posible que ambas situaciones estn disociadas, y muy gravemente, con lo cual el sistema legal debe preferir el inters del poseedor, con lo cual el registro jams podra dar la seguridad de un cheque.
En tercer lugar, empaquetar un crdito en un documento que lo incorpore, es una tarea sencilla; lo que no puede replicarse para el caso
de los predios, cuyas vicisitudes son ms complejas, en orden a los ttulos contrapuestos entre s, cadenas de dominio irregulares, dobles
inmatriculaciones, conflicto de linderos, entre muchos problemas. En suma, es imposible la identificacin de objetos radicalmente distintos.
En cuarto lugar, la ley civil no reconoce la abstraccin cartular para el caso de la transmisin de inmuebles. Este argumento se deduce del
art. 2014 CC (anlogo al art. 34 de la Ley Hipotecaria Espaola), por virtud del cual solo se protege al tercero de ttulo oneroso; lo que no
guarda relacin o analoga alguna con la circulacin de los ttulos valores. En efecto, el tenedor de una letra o un cheque bien pudo adquirirlo
a ttulo gratuito, o incluso, su origen pudo estar en el robo del documento o por encontrrselo en una calle. Ninguna de esas circunstancias
impedir que pueda cobrar el crdito siempre que exhiba el ttulo con una cadena meramente formal de endosos, o sin ello, incluso, si se
trata de ttulo al portador. Existe, aqu, claramente, una abstraccin que facilita la liberacin del deudor. Por el contrario, la norma registral
exige imperativamente que el tercero cuente con causa onerosa para obtener proteccin, lo que desde ya otorga fundamental importancia
al negocio jurdico que sustenta la adquisicin. No basta la sola inscripcin, pues la propia mecnica registral obliga que consten los negocios
y consiguientemente sus causas. Por tanto, no se entiende cmo puede hablarse de abstraccin, ni siquiera para terceros, si la fe pblica
registral impone que se conozcan las causas negociales.
En quinto lugar, si para Mndez el sistema registral debe ser anlogo al de los ttulos valores, entonces un inmueble se transmitira por la
verdad oficial que representan las inscripciones, sin necesidad de verificar los negocios jurdicos que le dieron origen. Ya hemos demostrado
que esta propuesta es absurda y contraria a ley, pero hay un tema adicional: su autor no se ha puesto a pensar que en la doctrina de los ttulos
valores, la falsificacin de la firma no genera derecho alguno. Es decir, el supuesto obligado que sufre de una falsificacin siempre podr
oponerse con xito frente al tenedor, negando al pago, aunque este haya adquirido el ttulo de buena fe (La exencin de responsabilidad por
la falsedad no solo es consecuencia de la inimputabilidad del acto al sujeto que lo padece. Es el propio empleo de la letra de cambio el que
resultara perjudicado, si no se combatiese jurdicamente la falsedad; del mismo modo que el mercado de obras de arte quedara anulado en
sus cimientos si no se persiguiese la falsedad: EYZAGUIRRE, Jos Mara de. Derecho de los Ttulos Valor, Op. Cit., p. 258).
Por tanto, si en los ttulos valores el tercero carece de proteccin frente a una falsificacin, entonces lo mismo debe ocurrir en el registro. El
registrador espaol no se ha dado cuenta que su tesis termina limitando la proteccin registral en contra de su propia intencin.
57
Cuando se lee el libro de Fernando MNDEZ GONZLEZ (De la publicidad contractual a la titulacin registral, Op. Cit., pp. 153 ss.), se tiene
la impresin que este creyese estar descubriendo la vinculacin entre los ttulos valores y el registro. En todo caso, le aclaramos a dicho
autor que ese tema se conoce desde muy antiguo, y que nosotros mismos ya lo hemos expuesto en una obra anterior a la de Mndez, y en la
que curiosamente hay muchas similitudes respecto a lo que l expone. Nuestro texto es el siguiente: GONZALES BARRN, Gunther. Tratado de
Derecho Registral Inmobiliario, Jurista Editores, Lima 2002, pp. 213-229.
58
La creacin germnica del derecho cambiario (sobre los ttulos valores) pronto es adoptada por el derecho civil mediante los nuevos principios de responsabilidad por la apariencia y proteccin de la confianza: MOLITOR, Erich y SCHLOSSER, Hans. Perfiles de la nueva historia del
derecho privado, traduccin de ngel Martnez Sarrin, Bosch Casa Editorial, Barcelona 1980, p. 106.
161
ma parte del contenido esencial del derecho de propiedad.

En tal caso, el propietario que sufre la falsificacin, es inocente de la apariencia (falsa) que
el registro crea, pues la situacin creada no le es imputable. Por tanto, esa circunstancia de absoluta
neutralidad no puede jugar en su contra, aun cuando el tercero cuente con buena fe. En la hiptesis
contraria, estaramos simplemente despojando a uno, para terminar atribuyendo el bien a otro, casi
por azar, sin racionalidad, sin que el titular originario haya contribuido de forma alguna con la apariencia que le perjudic. Puede admitirse una interpretacin normativa que lleve al despojo arbitrario?
Esa es la funcin que se le confiere el sistema legal a las normas de proteccin de la apariencia? Las
respuestas, en ambos casos, son negativas.
La falsificacin de ttulos, aun cuando estn inscritos, no genera proteccin del tercero de
buena fe. La razn de ello es muy simple: no basta la buena fe del sujeto (tercero) a quien se quiere
proteger; pues, adems, se necesita la culpa de quien se quiere despojar (propietario), esto es, que la
apariencia sobre la cual confa el tercero, haya sido creada o le sea imputable al titular del derecho.
Esa culpa o imputabilidad hace que se justifique la tutela del tercero y la privacin del propietario;
siempre que exista una norma jurdica que avale tal hiptesis. Las falsificaciones no se protegen, pues
el verdadero titular es inocente de la apariencia creada.
En buena cuenta, la buena fe del tercero no est en mejor situacin que la del propietario,
que sin culpa alguna sufri la falsificacin. En todo caso, ambos son inocentes y vctimas, por lo que
no existe argumento moral que coloque en mejor situacin al tercero. Cuando ambos sujetos se encuentren en la misma posicin de moralidad, entonces se debe preferir la realidad jurdica, esto es,
al propietario original. Solo de esta forma se respeta la garanta constitucional de la propiedad, pues
la norma fundamental la considera inviolable, sin embargo, sera ilgico que esa inviolabilidad se
pudiese destruir tan fcilmente con una falsificacin o fraude.
Tambin se alega, errneamente, que el tercero debe tener preferencia por la inscripcin;
pero ello olvida que el propietario original tambin estuvo inscrito. Por lo dems, la fe pblica registral
que protege a falsarios es absurda, no solo desde la perspectiva moral, sino desde la racionalidad,
pues el tercero inscrito resulta protegido hoy, a pesar del fraude cometido en el ttulo del transmitente; sin embargo, maana ya es un propietario que puede ser despojado por obra de otra falsificacin
sucesiva, es decir, la misma norma que me asegur el derecho, puede hacer que lo pierda.
En conclusin, no puede fundarse un sistema de seguridad jurdica en la proteccin del adquirente de hoy, pero con la absoluta inseguridad a partir de maana, pues la falsificacin que no me
afecta, puede, luego, terminar despojndome. Sin duda, la fe pblica registral, en sentido extremista,
es un sistema irracional.
Si la fe pblica registral no opera en los casos de ausencia de culpa del titular primigenio
(ejemplo: falsificaciones o suplantaciones), sin embargo, s se justifica cuando existe culpa de este,
con lo cual se confirma las lneas tericas de la doctrina de la apariencia.
Primer caso: A vende a B (inscribe), pero incurre en vicio de la voluntad, y luego B vende a
C (inscribe). Quin est en mejor posicin? A C? Si bien A declar movido por error o dolo de la
parte contraria (B), sin embargo, debe reconocerse que la declaracin de voluntad es suya, por lo que
incurri en cierta culpa cuando comunic algo que no responde plenamente a su querer, por tanto,
debe responder por el hecho propio que origin la falsa apariencia de convertir a B en propietario, lo
que a su vez propicia el engao al tercero de buena fe C. Obviamente, la posicin jurdica preferente
es la de C, pues su buena fe se valora positivamente en relacin con la culpa de A. Es ms, bien podra
decirse que sin la conducta descuidada de A, jams se habra producido la compra de C, por lo que A es
causante de C, en consecuencia, se le debe imputar las consecuencias negativas de su propia accin.
La proteccin de C es racional, pues lo contrario significara premiar al descuidado A que produce un
engao a la buena fe de C, y que a pesar de ello terminara siendo tutelado por encima de la vctima
que l mismo cre a travs de su error. La fe pblica registral, que protege al tercero, est justificada
en este caso.
Segundo caso: A vende a B (inscribe), pero sufre lesin contractual, y luego B vende a C (inscribe). Quin est en mejor posicin? A C? Si bien A declar movido por el estado de necesidad del
que se aprovech B, sin embargo, debe reconocerse que la declaracin de voluntad es suya, por lo que
incurri en cierta culpa cuando comunic algo que no responde plenamente a su querer, por tanto,
debe responder por el hecho propio que origin la falsa apariencia de convertir a B en propietario, lo
que a su vez propicia el engao al tercero de buena fe C. Obviamente, la posicin jurdica preferente
es la de C, pues su buena fe se valora positivamente en relacin con la culpa de A. Es ms, bien podra
decirse que sin la conducta descuidada de A, jams se habra producido la compra de C, por lo que A es
causante de C, en consecuencia, se le debe imputar las consecuencias negativas de su propia accin.
162
La proteccin de C es racional, pues lo contrario significara premiar al descuidado A que produce un

engao a la buena fe de C, y que a pesar de ello terminara siendo tutelado por encima de la vctima
que l mismo cre a travs de su error. La fe pblica registral, que protege al tercero, est justificada
en este caso.
Tercer caso: A vende a B (inscribe), con simulacin absoluta, y luego B vende a C (no inscribe).
Quin est en mejor posicin? A C? A y B han celebrado un negocio simulado, por lo que incurren
en dolo cuando comunican algo que no responde a su querer, por tanto, deben responder por el hecho
propio que origina la falsa apariencia de convertir a B en propietario, lo que a su vez propicia el engao
al tercero de buena fe C. Obviamente, la posicin jurdica preferente es la de C, pues su buena fe se
valora positivamente en relacin con el dolo de A. Aqu el caso es ms grosero que en los dos casos
anteriores. La proteccin de C es racional, pues lo contrario significara premiar al malicioso A que
produce un engao a la buena fe de C, y que a pesar de ello terminara siendo tutelado por encima
de la vctima que l mismo cre a travs de su accionar doloso. Sin embargo, la fe pblica registral
solo protege al tercero que inscribe; y en este caso C no inscribi. Parece un abuso que la vctima sea
perjudicada frente a la connivencia maliciosa de los que crearon el negocio simulado, y solo por el
hecho de no haber inscrito. En efecto, ello representara una injusticia notoria, por lo que el legislador
ha establecido una norma especial de proteccin a los terceros para esta especfica causal de nulidad,
prevista en el art. 194 CC, por lo cual basta que el tercero sea de buena fe y a ttulo oneroso para
merecer tutela, sin necesidad de inscripcin alguna. Esta norma tambin es una hiptesis de proteccin de la apariencia, pero ajeno al registro, por lo que baso sus alcances, C tambin queda protegido.
Cuarto caso: A vende supuestamente a B (inscribe), pues en realidad se ha falsificado el ttulo o el vendedor ha sido suplantado, y luego B vende a C (inscribe). Quin est en mejor posicin?
A C? A nunca declar nada, nunca vendi, nunca dio lugar a la falsa apariencia, en consecuencia,
se trata de una vctima, al igual que C. En tal difcil circunstancia, C no tiene argumentos a su favor,
pues su buena fe se neutraliza con la mayor buena fe que exhibe A, inocente vctima de falsarios; la
inscripcin de C tambin se desvirta con el hecho que A tambin se encontraba inscrito; la condicin
de adquirente de C en nada lo mejora si tenemos en cuenta que en su momento A tambin fue adquirente. El empate jurdico se resuelve necesariamente a favor de la realidad jurdica, esto es, A
es el propietario originario del bien, y no existe motivo alguno para despojarlo de su derecho. Todos
los argumentos que benefician a C tambin lo hacen a favor de A, por lo que la apariencia, que no se
origina ni es imputable al propietario primigenio, no puede triunfar sobre la realidad. Por lo dems,
si la propiedad es inviolable, y el Tribunal Constitucional dice que nadie puede perder su derecho por
causas anmalas, entonces la obvia conclusin es que A mantiene su titularidad, pues no existe causa
alguna para despojarlo, ya que l no dio lugar a la apariencia; y, adems, porque no puede existir
mayor causa anmala que una falsificacin. Lo contrario implicara que la norma constitucional es un
mal chiste, pues luego de decir que la propiedad es inviolable, terminara admitiendo, sin embargo,
que una burda falsificacin la hace violable.
El principio de fe pblica registral, de esta forma, queda reducido a sus justos lmites, como
mecanismo de tutela excepcional, que no protege los fraudes ni las voluntades inexistentes. Por tanto,
se descarta la interpretacin extremista que otorga proteccin al tercero en caso de falsificaciones,
suplantaciones o nulidades radicales originadas por la ausencia de voluntad que sustente el negocio
jurdico. En todos esos casos, acorde con la garanta de indemnidad que reconoce nuestra Constitucin, el derecho del propietario originario (verus dominus) queda a salvo.
El Pleno Jurisdiccional Nacional Civil de los Jueces Superiores de todo el pas, celebrado los
das 19 y 20 de octubre de 2012, aprob por amplia mayora la siguiente ponencia: la fe pblica registral no protege a los terceros de buena fe cuando se trata de vicios radicales de nulidad, como es
el caso de la falsificacin de los ttulos, pues el artculo 70 de la Constitucin del Estado dice que la
propiedad es inviolable, lo que no es coherente si admitimos que un titular pueda ser despojado fcilmente a travs de una falsificacin. El artculo 2014 del Cdigo Civil debe leerse desde la perspectiva
constitucional de proteccin de la propiedad, evitando que los actos ilcitos consumen derechos59.
Seal que estamos avanzando.
59
El texto del acuerdo plenario puede verse en: www.gunthergonzalesb.com.
163
4.5 LA PRIMACA DEL USUCAPIENTE SOBRE EL TERCERO REGISTRAL

El conflicto se presenta del siguiente modo: el propietario registral (con ttulo formal) desea
conservar su derecho; mientras tanto, un poseedor, amparado en su largo aprovechamiento sobre la
cosa, pretende que la situacin de hecho se transforme en situacin jurdica. Cul de las dos posiciones prevalece?
Una excesiva tutela del propietario formal terminara privilegiando los derechos de papel,
olvidndose de la vida, desincentivando la explotacin de la riqueza, dando origen a conflictos sociales
de dimensiones insospechadas, ya que los poseedores de larga data no tendran la posibilidad de que
su trabajo expresado durante mucho tiempo pueda asegurarles la adquisicin de una titularidad. En
buena cuenta, sera premiar al ocioso especulador, que no hace nada; y por el contrario, castigar al
laborioso productor, que crea riqueza. Esta situacin se presentara, por ejemplo, cuando la usucapin
se prohbe o cuando simplemente se imponen requisitos desmesurados para su actuacin.
Por otro lado, la exagerada proteccin de la posesin, sin un plazo prudencialmente extenso,
dara lugar a la disolucin del concepto de propiedad, pues ambas figuras terminaran confundindose
con el problema social que en ello tambin est implicado. En efecto, una posesin por tiempo reducido que termina en usucapin (un ao, por ejemplo), incentivara conflictos dominicales de todo orden,
pues los ocupantes podran reclamar rpidamente la adquisicin del derecho. De esa forma, el propietario temera ceder el bien por las consecuencias negativas de la posesin ajena; y finalmente solo
lograramos incentivar la violencia, ya que la tenencia podra devenir en titularidad al poco tiempo.
La llamada usucapin contra tabulas se produce cuando entran en conflicto dos situaciones
contradictorias. En primer lugar, est el tercero que confa en la exactitud del Registro, por lo que
adquiere de quien aparece como titular y luego inscribe su adquisicin. En segundo lugar, tenemos al
poseedor que ha cumplido los requisitos legales para adquirir por prescripcin, pero que obviamente
no ha inscrito su derecho.
El problema jurdico de la propiedad es su prueba. Cmo saber quin es el propietario de
cada una de las cosas que existen en la naturaleza fsica? Se trata de una tarea difcil, sino imposible
de dilucidar con absoluta certeza. Este tema nos lleva directamente a un dilema filosfico de mayores
alcances: preferimos la verdad (lo absoluto) o la verosimilitud (lo relativo)? La primera es, sin dudas,
la opcin racional, pues la simple apariencia o verdad meramente probable suena a un torpe consuelo.
Pero, qu sucede cuando la verdad no es cognoscible? En tal situacin, solo quedara conformarse con
lo poco o mucho del conocimiento que le sea alcanzable a la inteligencia humana.
La usucapin es una transaccin en este debate filosfico, pero sin renunciar a la verdad. No
quiere decir que debamos privilegiar la realidad material por la imposibilidad de conocer la verdad
abstracta. Por el contrario, no se quiere renunciar a la verdad, pero tampoco apartarse de la apariencia. Por tanto, se construye una apariencia social, ligada a la vida del hombre, que funda la verdad.
Es asumir que la ontologa de la propiedad (su ser) se encuentra en su propia finalidad, esto es, en
aprovechar la riqueza material a efecto de potenciar el disfrute.
En tal contexto, la usucapin se construye como la realidad misma de la propiedad, pues se
trata de lo nico que tiene existencia comprobable y cierta. Por el contrario, los ttulos de propiedad
formales (contratos, herencias, etc.) son abstracciones que siempre pueden atacarse o ponerse en
duda; o finalmente derivarse de quien no era el titular.
A diferencia de la titulacin formal que puede ser o no-ser; en cambio, la posesin es. De esta
forma nos encontramos con una realidad externa que manifiesta la sujecin que una persona ejerce
sobre alguna porcin del mundo, en su propio beneficio. Esa verdad que opera exclusivamente en el
mbito fsico, se convierte en la verdad jurdica. La usucapin es la propiedad60.
La usucapin se incardina con los aspectos ms profundos del hombre, de la vida y de su concepcin del mundo. Se trata, pues, de un hecho visible, notorio, propio de la realidad fsica, y que
supera las abstracciones, los formalismos, las ideas. Es el triunfo de la fenomenologa crtica por sobre
el puro idealismo; por lo menos en el mbito de la propiedad. El Derecho Romano, precisamente, se
basa en cuestiones objetivas, de esencia, ms all de idealismos o subjetivismos. Este principio es la
base justificativa de la usucapin como hecho que identifica la propiedad61.
La prueba ordinaria de la propiedad se hace mediante la prueba de la posesin y el transcurso del tiempo, y esa es a la vez la realidad
de la propiedad. La propiedad no tiene ninguna naturaleza distinta de la de ser una posesin modalizada por el transcurso del tiempo. La
propiedad es una posesin investida formalmente con un ttulo (y tiene por ello vocacin de perpetuidad) (...) La propiedad no existe en s,
lo que existe en s es la posesin como apariencia socialmente significativa. Por eso la usucapin es algo ms que un medio de prueba de la
propiedad: es la realidad misma de la propiedad: ALVAREZ CAPEROCHIPI, Jos Antonio. Curso de Derechos Reales, Editorial Civitas, Madrid
1986, Tomo I, p. 143.
61
Las investigaciones modernas han ido demostrando siempre que el pensamiento de los clsicos tenda a valorar y a calificar las actividades
humanas relevantes para el Derecho, segn criterios objetivos, slidos y sencillos, de manera tal que la interpretacin y la actuacin del dere60
164
Esta verdad fenomenolgica no es casual ni azarosa. Si la propiedad es la usucapin, tngase

en cuenta que la usucapin es la posesin. Por tanto, y finalmente, desde una visin filosfica, la propiedad es posesin; por lo que esta es el fundamento o razn de ser de aquella. En efecto, nadie puede
poner en duda que el ttulo de dominio permite el disfrute pacfico de los bienes. Ello significa que el
ttulo es un medio para lograr el fin; y en esa perspectiva, la posesin (fin) tiene lugar de primaca.
El evento de la realidad que configura la propiedad no es cualquier hecho; sino, precisamente, aquel
que lo determina y conforma. La posesin es un fenmeno al que debe regresarse para evitar la huida
del mundo de la vida.
La propiedad es fruto del esfuerzo y del trabajo; y precisamente la posesin es el trabajo del
hombre aplicado a las cosas. Entonces, la posesin es la causa moral y jurdica de la propiedad; su
fundamento ltimo; el fenmeno social que se erige en su esencia y basamento. Siendo as, el reconocimiento legal de la propiedad en manos de un sujeto requiere de una u otra manera la posesin. De
esa forma, la propiedad no viene a ser otra cosa que una posesin vestida por el tiempo (usucapin),
conforme ya lo haba dicho Savigny hace dos siglos.
Por tal razn, la prescripcin adquisitiva, o usucapin, es el medio de convertirse en propietario por efecto de una posesin autnoma y sin dependencia de otro, que extiende por un
largo perodo de tiempo, y siempre que el anterior titular no muestre una voluntad formal de
contradiccin62.
En buena cuenta, la posesin es trabajo, es riqueza, es el origen de la propiedad.
Por tanto, resulta claro que la usucapin no es una reliquia histrica de otras pocas, ni un
mal menor ante la imposibilidad de probar el dominio de manera incontrovertible. Todo lo contrario,
pues nos encontramos ante una institucin jurdica que se radica en el mundo de la vida, no en el de
las meras formas o abstracciones, que vivifica da a da la propiedad, la hace humana y social, le da
concrecin y efectividad.
Sin la prescripcin adquisitiva, la propiedad podra reducirse a un conjunto de artificios tcnico-jurdicos, siempre favorables a las clases detentadoras de la riqueza, que por eso mismo dominan
los artificios, pero alejado del ser humano y su sentir. No otra cosa sucede en el sistema jurdico alemn, que pretendi excluir la usucapin del mbito de los bienes inmuebles, por lo que dio lugar a un
ordenamiento excesivamente formalista, sin vida, reducido a rituales, por lo que modernamente es
objeto de severas crticas63.
Esta es la perspectiva filosfica de la usucapin, pero tambin existen argumentos jurdicos
de peso.
El sistema legal reconoce que los derechos circulan de mano en mano a travs de distintos
hechos jurdicos que la ley reconoce con tal efecto. Entre esos hechos, denominados modos de adquisicin de la propiedad, se encuentran el contrato de transmisin (no todos los contratos producen
ese efecto), a veces sumado con la tradicin, la sucesin hereditaria, la accesin, la apropiacin y la
usucapin, entre otros.
Los modos derivados son aquellos en los cuales se produce un acto de transmisin del derecho,
es decir, dos sujetos estn causalmente vinculados de tal suerte que uno da y el otro recibe. En tal
caso, la adquisicin de la propiedad, por ejemplo, est sujeta y condicionada a que el transmitente
sea titular del derecho; en caso contrario, uno nada transfiere y el otro nada recibe. El principio general que rige los modos derivados es el viejo adagio nemo plus iuris, esto es, nadie da ms derecho
del que tiene.
Por el contrario, los modos originarios son aquellos en donde el sujeto se convierte en titular
por encontrarse en la hiptesis que la norma reconoce como causante del efecto adquisitivo, sin que
cho estuviera siempre basada en fundamentos robustos y no en las bases frgiles ofrecidas por averiguaciones espirituales complicadas. Esto,
empero, no significa que la jurisprudencia clsica hubiera prescindido de la voluntad, sino que la propia voluntad constitua una categora
objetiva, y en cierto sentido, universal, huyendo de la voluntad del individuo tomado aisladamente: DE MARTINO, Francesco. Individualismo
y Derecho Romano Privado, traduccin de Fernando Hinestroza, Universidad Externado de Colombia, Bogot 2004, p.60.
62
Igual modo adquisitivo opera respecto de cualquier otro derecho real (usufructo, superficie, servidumbre) siempre que la posesin sea
compatible con el pretendido derecho que se quiera adquirir. No cabe obviamente en las situaciones jurdico-reales sin posesin (hipoteca).
63
Una crtica actual a los principios que rigen los derechos reales en el Derecho alemn puede verse: EBERS, Martin. La autonoma del derecho de bienes en Alemania y la Unificacin Europea. En BADOSA COLL, Ferrn y GETE-ALONSO CALERA, Carmen (Directores). La adquisicin
y transmisin de derechos reales. Estudio del derecho cataln y otros sistemas jurdicos, Colegio Notarial de Catalua Marcial Pons, Madrid
2009, p. 275.
Sin embargo, ya desde antiguo el BGB alemn, incluso cuando solo era proyecto, sufri comentarios negativos respecto a la transmisin de la
propiedad fundada en el formalismo de una inscripcin asentada en alguna oficina pblica, lo que desconecta la propiedad de la vida social
y de la conciencia popular: MENGER, Anton. Derecho Civil y los Pobres, Jurista Editores, Lima 2011, traduccin de Adolfo Posada, p. 147.
165
el anterior propietario preste su voluntad favorable a la transferencia, o sin que se produzca un fenmeno legal de transmisin (dar y recibir). El caso ms frecuente, pero no nico, lo constituye la usucapin o prescripcin adquisitiva de dominio, pues en ella el nuevo titular adquiere por s mismo, por
el solo hecho de poseer durante un plazo y bajo ciertas condiciones; sin que el antiguo dueo preste
consentimiento o autorice la transmisin.
Las adquisiciones originarias operan ex novo, pues el titular estrena el derecho o lo recibe
novedosamente, sin vinculacin alguna con el anterior propietario. En tal sentido, aqu no interesa
la regla nemo plus iuris, porque no existe acto de transmisin del primigenio titular hacia el nuevo
adquirente, ya que este recibe el derecho por su propia actividad, sin vinculacin causal alguna con
el anterior propietario. Por tanto, en esta hiptesis se produce un claro rompimiento de la cadena del
dominio, una especie de lnea divisoria por la cual el titular primigenio termina su historia; mientras
el nuevo titular lo comienza sin vinculacin alguna con el pasado.
En las adquisiciones originarias no interesa dilucidar quin es el propietario, pues el dominio
igual se pierde, sea quien fuese el titular previo. Por tanto, se trata de un mecanismo absoluto de
obtencin de la propiedad, ya que se produce por s mismo, con el solo cumplimiento de los presupuestos que la configuran, de manera independiente y sin relacin alguna con el titular anterior.
Siendo as, la historia previa del dominio nada interesa frente al poseedor-usucapiente, razn por la
que este se impone sobre cualquier ttulo. Por el contrario, las adquisiciones derivadas estn condicionadas a la existencia del derecho en la cabeza del transmitente, por lo que estamos en presencia de
mecanismo relativo y condicionado.
El propietario por ttulo originario se opone a cualquier propietario derivado, pues el primero
adquiere en forma incondicionada contra cualquiera, sea cual fuese el ttulo que ostente; por tanto,
la usucapin es ms poderosa que el registro y su tracto sucesivo (publicidad de actos de transmisin
y adquisicin derivativas). El propietario a ttulo derivado, por ms inscripcin que tenga, nada puede
hacer frente a la usucapin previa o sobrevenida de un tercero; por lo cual, o no adquiere el derecho
(ya le pertenece al usucapiente), o lo pierde seguidamente.
Esa es la razn de fondo que se encuentra detrs de la doctrina francesa e italiana, para
quienes carece de sentido cuestionar la indudable primaca del poseedor con prescripcin adquisitiva
a su favor. La adquisicin del derecho no est, en efecto, subordinado a la posicin del precedente
titular64.
Hasta los propulsores extremos del anlisis econmico del derecho, estn de acuerdo en que
el registro no es infalible, y tampoco registra los abandonos de la tierra por los antiguos propietarios.
En tal caso, el silencio del anterior domino hace que la posesin del ocupante lo convierta en propietario65. Ello implica que la usucapin se constituye en el mecanismo final para la adquisicin del dominio,
pues entra en juego cuando los registros son errneos, esto es, la posesin corrige al registro!66.
El art. 950 del Cdigo Civil Peruano es bastante elocuente: La sentencia que declara la prescripcin adquisitiva es ttulo suficiente para cancelar el asiento del antiguo dueo. De esta norma se
deduce inequvocamente el carcter originario de la usucapin, pues el nuevo propietario no recibe
el bien por transmisin del anterior titular, sino que lo adquiere por s mismo, y en tal condicin,
rompe la historia de dominio. Por tanto, resulta correcto decir que la sentencia declarativa cancela el
asiento del antiguo dueo, pues termina la situacin del propietario anterior y nace una nueva, pero
sin relacin causal entre una y otra. Por virtud de esta norma se infiere que el usucapiente vence
al registro, en todos los casos.
En efecto, el principio de fe pblica se presenta cuando el ttulo del transmitente se halla
afectado por alguna causal de nulidad o ineficacia contractual o negocial que puede originar la decadencia de efectos de los actos sucesivos. Por ejemplo, A (titular inscrito) vende a B. Luego, B vende a
C. En tal caso, la eventual nulidad de la venta entre A-B, aunque se declare judicialmente, no producir el efecto de privar a C de su adquisicin, si la causa de nulidad (por ejemplo: ilicitud de la causa del
contrato) no constaba inscrita. En general, estos conflictos se resuelven teniendo en cuenta la confianza en el contenido del Registro, reputndolo como verdad presunta, de tal suerte que nadie podr ser
privado del derecho adquirido aunque luego se compruebe que el ttulo del transmitente adoleca de
algn vicio invalidante, o aunque dicho ttulo, vlido en un principio, quede ms tarde sin efecto67. El
sistema jurdico peruano contempla en forma expresa esta figura en el artculo 2014 del Cdigo Civil.
BIANCA, Massimo. Diritto Civile. 6. La Propriet, Giuffr Editore, Miln 2006, p. 814.
POSNER, Richard. Savigny, Holmes y el anlisis econmico del derecho. En Thmis. Revista de Derecho, Segunda poca, N 48, Lima, p. 66.
66
Textualmente lo dice Posner (Ibd., p. 67): La prescripcin adquisitiva es un mtodo para corregir ttulos en papel, y ajustarlos a los costos
de transaccin del mercado; esto mejora y no desafa el sistema de derechos de propiedad.
67
ANGEL YAGEZ, Ricardo de. Apariencia jurdica, posesin y publicidad inmobiliaria registral, Publicaciones de la Universidad de Deusto,
Bilbao 1982, pp. 119-120.
64
65
166
Ntese que este principio se aplica exclusivamente a favor de un tercero que adquiere en
virtud de negocio jurdico oneroso y al cual se protege frente a la nulidad, anulabilidad, rescisin o
resolucin que sufra el acto previo. Es decir, se trata de un mecanismo de seguridad jurdica que solo
juega en las adquisiciones contractuales o derivativas, las cuales pueden decaer cuando el transferente no resulta ser propietario como consecuencia de la nulidad de su acto adquisitivo. Este problema,
sin embargo, no se aplica en la usucapin, pues se trata de un modo originario de adquisicin en el
cual no tiene relevancia alguna la nulidad, anulabilidad, rescisin o resolucin.
Por ejemplo, tenemos un tercero inscrito en el registro frente a un usucapiente. Quin vence? Los partidarios del extremismo registral quieren invocar el art. 2014, pero esta norma tiene un
mbito estricto de aplicacin, que no se cruza para nada con la prescripcin adquisitiva. En efecto, el
propietario inscrito est protegido frente a la nulidad y dems patologas contractuales que pudiera
haber sufrido el anterior titular, que le transmiti al actual tercero. Por el contrario, el usucapiente
no es transmitente del actual titular inscrito, ni tiene relacin alguna con los actuales o anteriores
propietarios. Tampoco ha participado en los negocios jurdicos que constan en el registro. La usucapin
es un fenmeno jurdico ajeno al mundo contractual o negocial, por lo que sus efectos no pueden ser
potenciados, mediatizados o anulados por el principio de fe pblica.
En conclusin, el art. 2014 simplemente no regula la hiptesis de conflicto entre el usucapiente y el tercero inscrito.
En tal contexto, la Corte Suprema acaba de emitir una sentencia histrica (Casacin N 36672010-La Libertad, con fecha 21 de junio de 2011), en la que reconoce el triunfo de la posesin sobre
el registro. En efecto, una empresa adquiri una pequea parcela de 1.2200 hectreas en las afueras
de la ciudad de Trujillo, e inscribi en el registro. Luego de ello, plante reivindicacin contra una
poseedora que ocupaba una porcin del lote matriz (364 m2). Las dos primeras instancias resolvieron a
favor de la actora por la aplicacin mecnica del art. 2014 CC. Sin embargo, la Corte Suprema cas la
sentencia y, en sede de instancia, declar infundada la demanda. La razn? La demandante adquiri
su derecho con pleno conocimiento de la existencia de poseedores contradictorios, pues en el propio
contrato de compraventa se dej a salvo que el inmueble estaba ocupado por terceros, con lo que
se desmorona la buena fe.
Seamos claros. El Tribunal hace bien en revalorizar la posesin, como realidad misma de
la propiedad, que termina imponindose al formalismo registral. Sin embargo, incurre en errores
conceptuales:
En primer lugar, aplica equivocadamente el art. 2014 CC, que solo protege a los terceros registrales frente a las deficiencias del negocio jurdico antecedente (anulacin, rescisin, resolucin);
pero no resuelve las controversias entre titular inscrito y poseedor. Este desliz hace necesario que se
deba comprobarse la presencia de los requisitos de la fe pblica registral (tercero, buena fe, ttulo
oneroso, confianza en el registro, inscripcin y que no conste en el registro las causales de impugnacin), por lo que, en el caso concreto, se declara que el tercero no goza de proteccin por carecer de
buena fe. Entonces, si el comprador tuviese buena fe, resultara protegido.
Si bien los extremistas registrales podran emocionarse con esta ltima frase, sin embargo, tal
posibilidad no pasa de la teora. En efecto, es imposible que un comprador alegue buena fe si existe un
poseedor de diez, quince o veinte aos, pues, cmo se justificara el desconocimiento de tal situacin
de hecho? cmo se explicara una adquisicin de puro papel, sin indagar por la posesin del bien, sin
siquiera tocar la puerta? Es evidente que la posesin consolidada siempre es notoria, por lo que el
tercero registral, bajo esta perspectiva, siempre resultara perdedor por falta de buena fe.
En segundo lugar, se omiti la invocacin de la nica norma que resuelve el conflicto: el
art. 952 CC, por cuya virtud, el usucapiente cancela el derecho del antiguo propietario, inscrito o
no. En buena cuenta: el poseedor vence siempre, y por dos razones fundamentales: i) la usucapin es
modo originario, y, por tanto, opera contra cualquiera que fuese el titular anterior, pues deroga todos
derechos previos, incluyendo el inscrito; ii) la usucapin es el cierre del sistema patrimonial, pone fin
a las controversias dominicales de manera definitiva, e inviste del dominio absoluto al poseedor.
En tercer lugar, la Corte declara infundada la demanda de reivindicacin por la mala fe del
tercero, sin embargo, eso no es suficiente. En efecto, si el demandado solo hubiese posedo por tres
aos, entonces no tendra ttulo alguno que oponer, por lo que la demanda igual sera fundada. Por
tanto, no basta probar que el actor conoca de una posesin contradictoria, pues tambin se necesita
acreditar y fundamentar en la sentencia que el poseedor cuenta con un ttulo dominical a su faRevista Atitude - Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre Ano VII Nmero 13 Janeiro - Junho de 2013
167
vor, que puede ser la prescripcin adquisitiva o una cadena de ttulos fehaciente que se origina en el
verdadero propietario primigenio del inmueble. En la sentencia comentada se razona negativamente
con relacin al demandante (tiene mala fe), pero no se exponen las razones por las cuales el demandado es titular.
No obstante los errores reseados, en trminos generales, debe saludarse que la Corte Suprema imponga un decisivo criterio a favor de la realidad vital, y en contra del formalismo.
4.6 PUEDE ADMITIRSE QUE EL TRANSCURSO DE TREINTA DAS DESDE LA INSCRIPCIN SIRVA
PARA CONVALIDAR FRAUDES?
El art. 92, 1 prrafo, CC seala que: Todo asociado tiene derecho a impugnar judicialmente los acuerdos que violen las disposiciones legales o estatutarias. Esta norma ha sido interpretada
en el sentido que todas las causales de nulidad -incluso cuando el acuerdo de asamblea general sea
falsificado-, solo pueden atacarse por medio de la impugnacin. Con tal premisa, la caducidad de la
pretensin se consumara a los treinta das desde la inscripcin, o a los sesenta das desde la fecha
del acuerdo, con la sorprendente consecuencia de que un acto inexistente terminara convalidado por
el sistema jurdico. El registro se convertira en una caja mgica que permite multiplicar los panes, o
peor an, sacar cosas de la nada.
El problema planteado tiene actualidad a la luz de un Pleno Casatorio (Quinto) convocado por
la Corte Suprema, en mrito a la Casacin N 3189-2012, y que se encuentra pendiente de resolucin.
Cul es el debate en ese caso? Veamos cmo lo explica un amicus curiae, que estuvo presente en la
vista de la causa:

El objeto de la casacin es la nulidad de acto jurdico. Considero, y as lo hice saber al
Tribunal, que de pretensin nulificante de acto jurdico solamente tiene el nombre, pues en
puridad, se trata de una impugnacin judicial del acuerdo de una asociacin, por lo que, en
aplicacin del principio de especialidad debe resolverse al amparo del artculo 92 del Cdigo
sustantivo y declararse la caducidad de la accin planteada. Espero as se resuelva para no
generar ms inseguridad jurdica68.
Ntese que no hay argumento alguno que no sean los puramente dogmticos: norma especial, seguridad jurdica hueca, y nada ms. Se trata, sin dudas, de una visin empobrecida del
Derecho.
El dogmatismo pretende salvar las inconsistencias del Derecho con la pura lgica formal,
por lo que su nica ancla se encuentra en los principios lgicos, tales como el de no contradiccin,
cuya meta es, efectivamente, la coherencia. Por tanto, si existen dos disposiciones supuestamente
incompatibles, entonces la fcil solucin es entender derogada la norma posterior; o si ambas normas
pertenecen al mismo cdigo, entonces se aplica el principio de especialidad. Los valores, u otras consideraciones morales, estn completamente ausentes en esta perspectiva. Lo nico que importa es la
coherencia formalista en aras de una abstracta seguridad jurdica.
Esta interpretacin formalista avala que el Derecho preste tutela a una voluntad inexistente,
a una suplantacin de la persona o a una burda falsificacin; a pesar que ello significara la intolerable
invasin a la esfera de libertad del ser humano; entrometerse en su personalidad; abusar de su ser;
ponerse en la mscara ajena. No existe mayor tirana ni ms grave arbitrariedad que fingir la voluntad de otro, y que este fraude tenga efectos jurdicos! En tal caso, la dignidad del hombre queda
derrumbada, pues el perjudicado (falsificado) es un simple medio, una cosa para el logro de un fin de
supuesta seguridad jurdica. La tesis dogmtica cosifica a los seres humanos; los vuelve escalones para
que otros (curiosamente, un falsificador) los pisen y logren sus ruines propsitos. El Derecho, en tal
contexto, no tiene sentido.
Por tanto, cabe formularse la siguiente pregunta: puede aceptarse un criterio interpretativo
que valida la interferencia en la voluntad ajena? La respuesta obvia es negativa. El artculo 1 de la
Constitucin consagra la primaca del hombre, su dignidad, lo que obviamente no puede ser dejado
de lado por una interpretacin dogmtica del art. 92 CC, esto es, por la aplicacin del sacrosanto
CIEZA MORA, Jairo. El quinto pleno casatorio civil y el principio de especialidad. En Actualidad Jurdica, Gaceta Jurdica, N 228, Lima,
noviembre 2012, p. 82. Este es exactamente el mismo criterio que sostuvo el segundo amicus curiae Juan Espinoza. Por el contrario, el tercer
amicus, profesor Morales Godo, manifest una postura matizada, intermedia entre la tesis dogmtica y valorativa, pues si bien acept el
principio de especialidad, sin embargo, consider que existan algunas causales de nulidad, especialmente graves, que no podan zanjarse con
la caducidad. Esta tercera posicin denota, por lo menos, una tmida apertura frente al formalismo exagerado que inspira las dos opiniones
anteriores.
68
168
principio de especialidad normativa. Una suplantacin o falsificacin no puede fabricar la voluntad

de un sujeto o de un conjunto de sujetos. Un sistema constitucional, inspirado fundamentalmente
en valores, no puede tolerar que la voluntad inexistente, creada por falsarios, termine obligando
y vinculando a la persona que nunca la declar, que nunca comunic ese querer69. Ntese la absoluta arbitrariedad y la mxima dosis de injusticia que se produce si validamos la injerencia de un
falsificador en la voluntad de otro; y que este otro deba aceptar que se trata de su voluntad, por
efecto de la caducidad.
El rgimen general de invalidez del Cdigo Civil no puede derogarse tan fcilmente, pues se
sustenta en principios constitucionales, en la proteccin del sujeto, de su libertad, de su autonoma,
de su propio querer, y no uno inventado. En tal contexto, no es posible que los vicios radicales, como
la falta de manifestacin de voluntad, la simulacin, el fin ilcito u otros sean degradados hasta el nivel
que un plazo nfimo de treinta das permita convalidarlos. La gravedad del defecto no justifica, bajo
ninguna circunstancia, una interpretacin flexible que habilita la santificacin del delito. La Constitucin misma, con su base tica-jurdica, se presenta como muralla infranqueable contra la tesis
dogmtica. Tngase en cuenta que las reglas sobre invalidez negocial se fundan en el principio superior de libertad individual, de autonoma privada, por lo que tienen un slido asiento constitucional70;
en cambio, la mala interpretacin del art. 92 CC no tiene principio superior alguno que lo acoja, pues
se basa en una rutinaria regla tcnica norma especial prima sobre general.
En suma, cmo puede triunfar el significado dudoso de una norma del Cdigo Civil, cuya interpretacin dogmtica no tiene basamento constitucional, frente a las reglas de invalidez que son las
fieles guardianas de la libertad? Aqu ni siquiera es posible la ponderacin entre derechos fundamentales, porque en el otro lado no hay nada que oponer71. El art. 92, interpretado en forma dogmtica, se
opone a principios constitucionales; por tanto, dicho significado debe descartarse.
La interpretacin dogmtica se basa en conceptos filosficos superados, pues considera que
el objeto interpretado se encuentra totalmente fuera del sujeto cognoscente, inscrito en una especie
de mundo ideal, radicalmente objetivo, que le dota de un solo sentido, un solo significado, que es el
mismo para toda la eternidad. Bajo este presupuesto, ese nico sentido puede descubrirse por aplicacin de meras reglas lgicas, como aquella que hace primar lo especial sobre lo general. El problema
es que tal premisa filosfica ya no existe. El gran filsofo alemn Gadamer ha sostenido convincentemente una teora hermenutica del lenguaje y del arte, por la cual el intrprete participa en el
objeto interpretado, como el msico que ejecuta una partitura musical, y de esa forma se interpone
entre el compositor y el pblico, por lo cual el ejecutante interviene en la interpretacin con su propia personalidad72. El intrprete no es un lgico o gramtico, para lo cual bastara la regla tcnica de
la especialidad, sino que participa en el acto, por ejemplo, con valoraciones de orden moral, como
aquella que recuerda la dignidad de la persona.
Por lo dems, el art. 92 CC habilita que solo el socio pueda impugnar los acuerdos, pero,
qu pasa con los terceros? Si se trata de causales de nulidad absoluta, entonces los terceros tambin
Dado que tratar a una persona como un fin en s mismo implica respetar los fines que se autoimpone, sus objetivos, fines, proyectos, el
principio de dignidad humana exige el respeto de las elecciones humanas. No es moralmente posible prescindir de la libertad personal de los
gobernados. Cuando tal no es el caso, cuando las leyes son impuestas sin el consentimiento de los gobernados, los ciudadanos son tratados
simplemente como medios para los fines que los gobernantes persiguen: GARZN VALDZ, Ernesto. Cul es la relevancia moral del concepto de dignidad humana?. En Id. Tolerancia, Dignidad y Democracia, UIGV, Lima 2006, p. 272.
70
La actuacin del falsario de una asamblea general supone que una voluntad heternoma (ajena), sin ttulo para ello, se sobreponga a la
voluntad real del sujeto. Esto es inadmisible. Sobre el particular, la doctrina dice: La dignidad intrnseca del ser humano exige que cada
persona, por s y autnomamente, pueda determinar el fin de su propia existencia y elegir los medios para alcanzarlo, solo de esta forma el
individuo se desarrolla libremente. La eleccin del fin, tanto como la de los medios, para que se considere libre ha de ser autnoma, y solo
es autnoma cuando la eleccin no viene impuesta por fuerzas heternomas, ejercidas por otras personas o por el grupo social. La persona
no es libre solo porque tenga capacidad de eleccin, es libre porque tiene capacidad de autodeterminacin, de decidir sobre s, sobre su fin y
destino; la persona, el hombre, es libre en la medida en que se auto-posee. La autodeterminacin exige, desde el punto de vista externo, ausencia de coaccin y, desde el punto de vista interno, libertad de eleccin. La autodeterminacin, como capacidad fundamental del hombre,
presupone voluntariedad. No existe autodeterminacin cuando se impone o se impide a una persona una conducta por medio de la fuerza,
la violencia o el engao. Tampoco existe autodeterminacin cuando no es la persona la que decide, por s o por medio de un representante,
sino que es otro el que toma la decisin, sin tener en cuenta su voluntad: CAVALL CRUZ, Alfonso. El notario como garante de los derechos
de la persona, Jurista Editores, Lima 2012, p. 77.
71
En cuanto a la ponderacin: Puesto que la primera premisa del anterior esquema est configurada por la existencia en relacin con el caso
de dos principios (o conjunto de principios) que tiran en direcciones opuestas, la contestacin al primero de esos interrogantes es que hay
que ponderar () cuando, para resolver un caso, no puede partir directamente de una regla, de una pauta de comportamiento especfica,
que controla el caso y que () permitira un razonamiento de tipo clasificatorio o subsuntivo. Y la pregunta es: Cundo ocurre esto? Pues
bien, nos encontramos (el juez se encuentra) en esa situacin cuando: 1) no hay una regla que regule el caso (existe una laguna normativa en
el nivel de las reglas); 2) existe una regla pero, por alguna razn, la misma resulta inadecuada, esto es, hay lo que cabra llamar una laguna
axiolgica (en el nivel siempre de las reglas); o bien, simplemente es dudoso si existe o no una regla del sistema que regule aceptablemente el
caso: ATIENZA, Manuel. A vueltas con la ponderacin. En ATIENZA, Manuel y GARCA AMADO, Juan Antonio. Un debate sobre la ponderacin,
Palestra Editores, Lima 2012, pp. 28-29.
72
GADAMER, Hans-Georg. Arte y verdad de la palabra. En d., traduccin de Jos Francisco Ziga Garca, Paids, Barcelona 2012, pp.
33-34.
69
169
pueden instar la nulidad, pero, en qu plazo? Este problema fue planteado durante la vista del pleno
casatorio, y los amici curiae Cieza y Espinoza, respondieron ms o menos de la siguiente manera: si
se trata de un socio, la caducidad es la del art. 92 CC, pero si se trata de un tercero rige la prescripcin de diez aos (sic). Si la tesis dogmtica se sustenta en la coherencia formal y la seguridad
jurdica, pues resulta que estos argumentos se desmoronan totalmente cuando se trata de los terceros
impugnantes, pues, en tal caso, ya no existen los beneficios que tanto se pregonan, pues finalmente
el tercero s podra accionar por medio de la nulidad y con el plazo de prescripcin extintiva decenal.
En puridad, la falsificacin de actas, de firmas o de declaraciones juradas ni siquiera debe
ser atacada con el remedio de nulidad, sino con el de inexistencia del negocio jurdico, por lo que
el plazo de reaccin es indefinido, sin caducidad ni prescripcin extintiva. En efecto, la nada del
mundo fenomnico, la irrelevancia o invalidez factual73, no puede convertirse por arte de magia en un
ser existente, vivo y real. El delito puede quedar impune por el correr del tiempo, pues se refiere
nicamente al sujeto infractor y la sancin que le correspondera a l, pero el delito no puede originar
actos jurdicos vlidos con perjuicio a terceros. Por ejemplo, si se falsifica un acta de asamblea
general, y pasan 60 das, entonces, ahora s existe el negocio?, pero, de dnde surgi?, quin le dio
vida? Un absurdo lgico, sin dudas.
La doctrina del negocio jurdico, en su gran mayora, ni siquiera se pone en el caso de las
falsificaciones, ni estudia el tema, pues obviamente se trata del vaco, de la nada, de la inexistencia
propiamente dicha, por lo que no merece tratamiento jurdico alguno74. Sin embargo, en nuestro medio, cierta doctrina pretende que ese vaco se convierta en negocio vlido por el solo transcurso de
treinta das contado desde la inscripcin, con lo cual se producira una autntica curiosidad para el
Derecho comparado. La nada no solo valdra como fenmeno real, sino como fenmeno reconocido y
validado por el orden jurdico. Un dislate, sin dudas, pues olvida que el ordenamiento no puede por
la contradiccin, que no se lo permite- elevar a la condicin de fattispecie jurdica el negocio inexistente, que equivale a la nada en el plano del Derecho75.
La inexistencia es la nada para la ciencia, y la nada siempre ser una negacin; simplemente
el no-ser; por tanto, el plazo para declararlo nunca se inicia, pues no existe en el mundo fenomnico;
la nada impide el inicio del cmputo; por lo que se trata de una pretensin imprescriptible, pero, si
la ley no lo dice? qu hacemos? En este caso, como en muchos otros, la regla se deduce, se obtiene
desde los principios y la sistemtica del derecho. Es muy fcil hacer la deduccin: En primer lugar, si
el acto jurdico se declara nulo, entonces el no-acto se declara inexistente, pues la nulidad presupone que siquiera existe el hecho fenomnico como tal. En segundo lugar, la nulidad del acto jurdico
se puede declarar en el plazo de diez aos desde que la pretensin puede ejercitarse, o sea, desde
que el hecho ocurre en el mundo; en cambio, el no-acto es nada, no hay hecho, por lo que el inicio
del cmputo es imposible, por tanto, el remedio es imprescriptible. En tal sentido, menos an puede
aceptarse una rpida caducidad de 60 o 30 das, desde la inscripcin.
En la filosofa del derecho, desde hace mucho tiempo se admiten las denominadas normas
implcitas, es decir, aquellas que no estn positivizadas, pero que debieran estarlo por coherencia
valorativa76; por tanto, esa necesidad dentica funciona en la realidad normativa como si tales presupuestos estuviesen presentes. Son como los descubrimientos de Einstein; nadie los ha visto, pero por
la nulidad presupone, ni ms ni menos, la existencia, la identificacin jurdica del negocio. La proposicin consiguiente, de que el negocio
jurdico (por lo tanto, jurdicamente existente) puede ser nulo (o vlido) no contiene, si es exactamente entendida, ninguna contradiccin.
Como anotbamos, el negocio existe en tanto y en cuanto se presenta su nocin jurdica, tal cual ha sido hipotticamente contemplada
por el ordenamiento; y este ltimo puede hacer, en determinados casos, que el negocio sea nulo, pero sin derogar el concepto que segn
hemos visto- dicta de l. Por el contrario, si el negocio no existe, no es necesario, ni tampoco posible, disponer su nulidad: del mismo modo,
el ordenamiento no puede por la contradiccin, que no se lo permite- elevar a la condicin de fattispecie jurdica el negocio inexistente,
que equivale a la nada en el plano del derecho (obviamente, como negocio): SCOGNAMIGLIO, Renato. Contribucin a la teora del negocio
jurdico, traduccin de Leysser Len, Editora Jurdica Grijley, Lima 2004, p. 438.
Otra valiosa opinin en el mismo sentido: Bigliazzi, Breccia, Busnelli y Natoli manifiestan que cuando se trata de hechos jurdicos en sentido
estricto () tiende a reducirse a un simple juego sobre la relevancia (o, si se prefiere, sobre la existencia) jurdica del hecho o del acto, o sea
sobre la correspondencia del esquema concreto con el modelo legal abstracto. Y la alternativa es bastante simple: se producen los efectos
solo si se ha resuelto en sentido afirmativo el juicio sobre la relevancia jurdica del fenmeno examinado: MORALES HERVIAS, Rmulo. Inexistencia y nulidad virtual. En Id. Estudios sobre teora general del negocio jurdico, ARA Editores, Lima 2002, p. 266.
Con la misma idea, pero con otras palabras, se dice que una cosa es el fenmeno del contrato (hecho) y otra es la esencia del contrato
(hecho vlido). La falta de lo primero lleva a la inexistencia; mientras que la irregularidad de lo segundo trae consigo la nulidad: PASQUAU
LIAO, Miguel. La nulidad y anulabilidad del contrato, Editorial Civitas, Madrid 1997, pp. 170-171.
74
Por ejemplo, cuando se estudia la inexistencia del negocio jurdico se individualizan las siguientes hiptesis: representacin teatral, enseanza, broma, promesas a ttulo de cortesa, falta de aceptacin en el contrato, oferta divergente de la aceptacin, ausencia de forma
especialmente pblica en algunos negocios como el matrimonio o testamento (SCOGNAMIGLIO, Op .Cit., pp. 439-441), pero ni siquiera se
habla de las falsificaciones, pues resulta obvio que nada puede surgir o derivarse de tal situacin extrema de falencia.
75
Ibd., p. 438.
76
En el Derecho hay fuentes (hechos y actos creadores de normas), pero no todo el Derecho est basado en fuentes. Hay normas cuya validez
no descansa sobre criterios formales, sino materiales. Este es el caso tanto de las normas implcitas como el de las normas necesarias. La
juridicidad de las normas implcitas depende de su coherencia valorativa con otras normas del sistema que s son vlidas formalmente: AGUI73
170
necesidad del sistema (en su caso, del sistema del universo; en el nuestro, de los valores), se supone
que estn aqu y ahora.
Pero, volvamos a nuestro tema.
La inexistencia opera en los casos de irrelevancia fenomnica, pues ni siquiera se encuentra
un acaecimiento aparente que tenga una mnima presencia factual, como ocurre, por ejemplo, cuando dos personas no se ponen de acuerdo en todos los trminos del contrato, segn el art. 1359 CC,
o incluso cuando se incumplen las formas esenciales pblicas de ciertos negocios que requieren de
intervencin judicial o comprobacin administrativa, como ocurre en el testamento (olgrafo), o en
el matrimonio; sin embargo, ello no impide que pueda necesitarse del juez para destruir cualquier
rastro de presencia , real o supuesta, que bien podra engaar a terceros.
Por su parte, la invalidez negocial (nulidad y anulabilidad), regulada por los arts. 219 y 221 CC,
se refiere a las fallas en el procedimiento de formacin de voluntad por vicios, a la voluntad simulada
o a la voluntad dirigida a un fin ilcito o en contravencin de normas imperativas; pero en todos estos
casos se produce un des-ocultamiento, una aparicin del ser.
Por el contrario, la impugnacin de los acuerdos, prevista en el art. 92 CC, incide sobre su
contenido, ya sea que se originen por violaciones estatutarias, o violaciones legales, siempre que impliquen una grave disociacin entre la voluntad social y la voluntad individual. Aqu se encuentran los
casos de conflicto de inters, la violacin legal o estatutaria en los que se aprecie la citada disociacin, y todos los casos de violacin estatutaria, cualquiera sea su causa.
Los acuerdos colegiales de las personas jurdicas tienen una doble dimensin (voluntad de la
persona jurdicas voluntad de los asociados individuales), lo que implica que en este tipo de negocio
se presenta un problema especfico, que no existe en otros actos; y que consiste en la posible disociacin entre el inters social y el inters individual, aun cuando este ltimo sea mayoritario.
Cmo justificar esta restriccin de los casos impugnables que aparentemente no tiene base
en el texto normativo? Muy simple: la legitimacin en la impugnacin se reduce a los asociados que
no votaron o que votaron en contra del acuerdo, y dejaron constancia de tal hecho; en consecuencia,
los votantes a favor y los terceros quedan excluidos de tal potestad. Por tanto, esta figura se refiere
exclusivamente a los defectos cuya relevancia se circunscribe al inters particular de los asociados,
por lo que la voluntad favorable puede convalidar los vicios, por lo que la patologa se concentra en las
hiptesis de discrepancia entre los fines de la voluntad corporativa y los fines de las voluntades individuales, en los que el tema de fondo es sustancialmente patrimonial, razn por la que estos defectos
se subsanan con la aquiescencia o asentimiento del perjudicado.
La impugnacin es un defecto exclusivamente de orden interno, sin repercusin en los terceros, que no han ocasionado el vicio, ni se produce incidencia sobre ellos. En consecuencia, la sentencia
estimatoria solo afecta las relaciones entre los asociados o en el vnculo de estos con la asociacin,
pero no se expande a los terceros contratantes, salvo que la demanda haya sido anotada o se produzca
la inscripcin de la sentencia favorable. En tales casos, entra en juego la llamada publicidad-mala
fe, es decir, las inscripciones registrales sirven para asegurar el conocimiento de la situacin jurdica,
por lo que los terceros pueden ser imputados de mala fe; en tal caso, su normal proteccin viene a
menos
4.7 CONTROL DIFUSO DEL REGISTRADOR?

Una opinin curiosa, por lo extica, es aquella que pretende otorgar al registrador la potestad de ejercer el control difuso de la constitucionalidad y, por tanto, en algn caso concreto, se ha
sostenido lo siguiente: consideramos que la directiva (N 009-2008) no deroga lo mencionado por el
reglamento (de inscripciones de predios), y el registrador debiera inaplicar en dicho extremo dicha
(sic) directiva77.
Es inaudito sostener que un registrador tuviese la potestad de hacer control difuso, con lo cual
no solo se infringe la Constitucin, sino tambin un precedente del Tribunal Constitucional (Sentencia
del 11 de octubre de 2006, aclarada el 13 de octubre de 2006, recada en el Expediente N 3741-2004AA/TC, Caso: Salazar Yarlenque), que claramente ha sealado que esa potestad le corresponde solo a
los Tribunales Administrativos que ejercen justicia administrativa, es decir, aquellos que resuelven
L REGLA, Josep. Positivismo y Postpositivismo. En LINFANTE VIDAL, Isabel (Coordinadora). Interpretacin jurdica y teora del derecho,
Palestra Editores, Lima 2010, p. 27.
77
MENDOZA DEL MAESTRO, Gilberto. El crecimiento inmobiliario y la denominada propiedad horizontal en sede registral. Comentarios a
partir de una reciente directiva emanada por la Sunarp. En: Revista Jurdica del Per, Normas Legales, N 96, Lima, febrero 2009, p. 365.
171
un conflicto entre dos partes. Por el contrario, el procedimiento registral no tiene esa naturaleza, pues
se trata de una simple revisin formal de legalidad de un documento que contiene un acto o negocio
jurdico; en el cual no hay contencin ni contraparte. Por tanto, ni siquiera el Tribunal Registral
puede realizar control difuso constitucional, pues no resuelve procedimientos trilaterales, ni decide
sobre controversias entre dos particulares; por lo que mucho menos podra hacerlo un registrador. Por
tanto, esa propuesta es simplemente un disparate, contrario al orden jurdico y al ms mnimo
sentido comn.
Pero, hay algo ms: ni siquiera en Alemania, casa matriz de la institucin registral, se sostiene
que este decide sobre conflictos de inters ni dilucida derechos. Sobre el particular, es menester citar
la importante sentencia del Tribunal Constitucional Federal Alemn, emitida por la Sala Primera el 07
de agosto de 1962, la cual seala que: La decisin del tribunal del registro (registros pblicos, en
nuestro sistema) de inscribir la transformacin, tampoco es una intervencin en la propiedad de los
accionistas minoritarios; no es una medida configuradora de derechos, sino que establece sencillamente que no existe obstculo alguno para la inscripcin78. Los recurrentes (socios minoritarios) alegaban
la inconstitucionalidad de la actuacin del registro en cuanto inscribi una transformacin que los retir de la sociedad. Sin embargo, la Alta Corte rechaza de plano ese argumento pues la inscripcin no
crea derechos subjetivos, no los cambia ni modifica su naturaleza. La actuacin del registro pblico, a
travs de las inscripciones, nunca tipifica como intervencin o expropiacin sobre la propiedad, ya que
se limita a reflejar la realidad que consta en un ttulo; en todo caso habra que cuestionar el ttulo.
Por tanto, la actividad del registrador no decide sobre los derechos, otorgndolos o quitndolos, pues
su nica funcin es comprobar que no existe obstculo alguno para la inscripcin, esto es, se trata
de la mera comprobacin tcnico-formal sobre el cumplimiento de algunos requisitos exigidos por la
ley. Esta decisin reafirma lo que hemos venido sosteniendo reiteradamente en los ltimos aos.
En conclusin, si en Alemania se rechaza que el registro decida sobre derechos o que resuelva
conflictos, entonces cmo puede sostenerse lo contrario en el Per? Recurdese que el registro alemn depende directamente del rgano jurisdiccional, y el juez mismo, en ciertos casos, extiende las
inscripciones. Sin embargo, a pesar de ello, a nadie se le ocurre suscribir la aventurada afirmacin que
hace nuestro Tribunal Registral, respecto a su cuasi-jurisdiccin. Es hora, pues, que empecemos a
tomar conciencia que el extremismo registral, en su mxima potencia, est en el Per, y no en Europa.
Cundo nace el problema? Parafraseando a Leysser Len, el drama se origina por las malas lecturas,
las peores interpretaciones y la falta de una doctrina registral que sea reflexiva.
Por otro lado, no es casualidad que el control difuso sea atribuido originariamente a los Magistrados del Poder Judicial, en tanto estos cuentan con un especial estatuto protector que asegura su
independencia de criterio, frente a los distintos miembros de la Administracin Pblica, muchas veces
nombrados polticamente, con selecciones nada rigurosas por la falta de publicidad y transparencia en
los concursos, con graves conflictos de intereses pues tienen pocos lmites para el ejercicio profesional paralelo; que se encuentran bajo dependencia jerrquica, sin rigurosas exigencias de moralidad,
imparcialidad, capacitacin, entre otras inmensas diferencias. Pueden encontrarse en la misma situacin un juez -dedicado a tiempo completo a la actividad jurdica de resolver conflictos, sujeto a
especial estatuto de proteccin constitucional-, y un funcionario administrativo, muchas veces sujeto
a dietas y jerrquicamente dependiente?
Asimismo, ntese la diferencia que existe en el producto emanado del proceso judicial, una
sentencia con autoridad de cosa juzgada, que nace de la dialctica ms perfecta posible, esto es, la
de un proceso contradictorio. Por el contrario, en un procedimiento administrativo, no hay esas garantas ni cautelas. Por lo dems, la potestad judicial no atenta contra la seguridad jurdica, pues las
decisiones que hagan ejercicio de esta potestad deben ser objeto de consulta ante la Corte Suprema;
mientras que el control desperdigado entre distintos funcionarios provoca confusin e incertidumbre.
Se ha dicho correctamente que:
El control difuso de la constitucionalidad de las leyes ejercido por los jueces es mucho ms
estricto que el propuesto por el Tribunal Constitucional para la Administracin ya que, en
realidad, la Ley Orgnica del Poder Judicial al exigir que todo proceso en el cual se haya
dispuesto la inaplicacin de una ley por inconstitucional deba ser elevado en consulta ante la
Corte Suprema, lo que hace es, en buena cuenta, concentrar dicho control en el rgano supremo del Poder Judicial, que tiene como consecuencia la uniformidad de la jurisprudencia
SCHWABE, Jrgen (Compilador). Cincuenta aos de jurisprudencia de tribunal constitucional federal alemn, Ediciones Jurdicas Gustavo
Ibaez Konrad Adenauer Stiftung, Bogot 2003, p. 283.
78
172
y su centralizacin en un nico rgano superior (), el Tribunal Constitucional al momento

de extender esta atribucin a algunos rganos administrativos termina entregndole a stos,
mayores atribuciones que los que posee el Poder Judicial, ya que los rganos administrativos
a quienes se ha reconocido esta atribucin podrn ejercerlas sin control de rgano superior
alguno79.
Imaginemos que le atribuyamos el control difuso, en forma individual, a cada registrador,
notario o incluso a un polica, entonces estaramos en presencia de un caos jurdico sin lmites, lo cual
sera fuente de las mayores arbitrariedades e injusticias; y lo peor, a travs de funcionarios sin preparacin suficiente, que carecen de la independencia de criterio asegurada por un estatuto especial,
ni con cautelas para la uniformidad interpretativa a travs de una obligada consulta ante la mxima
instancia80.
El art. 38 de la Constitucin no puede sustentar un examen constitucional generalizado, pues
se limita a imponer el cumplimiento del Texto Fundamental, pero de all no es posible crear una
potestad de tamaa relevancia en cada persona, hombre, mujer, nio u organizacin privada. Nuevamente debemos compartir la siguiente opinin:
Esta norma, ubicada en el captulo de los derechos polticos y deberes de la persona, establece un deber de respeto hacia los mandatos constitucionales pero no atribuye ni directa
ni indirectamente a ninguna organizacin estatal la funcin especfica de inaplicar leyes
inconstitucionales como manifestacin de dicho deber de respeto () Sin embargo, el cuestionamiento ms serio al argumento expuesto por el Tribunal Constitucional se encuentra en
la identificacin de unos pocos rganos administrativos adscritos al Poder Ejecutivo como
aquellos responsables, constitucionalmente designados para llevar a cabo la tarea del control difuso en sede administrativa81.
TIRADO BARRERA, Jos Antonio. El control difuso de la constitucionalidad de las leyes por parte de la administracin pblica en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Editorial Grijley, Lima 2008, pp. 103-104.
80
Nada de esto parece importarles a: ALIAGA HUARIPATA, Luis y MENDOZA DEL MAESTRO, Gilberto. Posibles modificaciones al libro de los
Registros Pblicos. En Actualidad Jurdica, Gaceta Jurdica, Tomo 200, Lima, julio 2010, pp. 135 ss.; cuya propuesta consiste en modificar
el Cdigo Civil para introducir una norma que permita al registrador realizar el control difuso de la constitucionalidad; pero olvidan que
esa reforma tendra que llevarse a cabo en la propia Constitucin. Con ello, nuestro pas sera el nico en el orbe que consagra la el control
constitucional por el registrador. Esa sola circunstancia lleva a descartar de plano esa propuesta.
81
TIRADO BARRERA, Jos Antonio. El control difuso de la constitucionalidad de las leyes por parte de la administracin pblica en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Op. Cit., p. 63.
79
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Resenhas e Notcias
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Resenhas e Notcias
Los derechos del consumidor.

Visin Internacional.
Una mirada interna.
DREYZIN DE KLOR, Adriana

- Directora - ELLERMAN, Ilse
- Coordinadora - Ed. Zavalia,
Buenos Aires, 2012, pp. 247
Por Carla Gisel Dominguez
El libro presenta la visin de destacados juristas que contemplan dimensiones jurdicas de la

problemtica de la proteccin al consumidor en funcin de las fuentes de origen.
Silvio Batello, jurista con quien se inicia el recorrido por este instituo con aristas tan relevantes, realiza un estudio de la geografa jurdica del derecho del consumidor. Analiza en la Amrica
de hoy las realidades y desafos propios del consumo desde la perspectiva de las tres dimensiones de
la teora trialista del mundo jurdico. La cultura del consumo conlleva una disputa entre la utilidad valor central del mercado - y la proteccin de la dignidad de la persona humana.
La obra contina con el importante aporte efectuado por Ilse Ellerman, cuyo eje central lo
constituye el anlisis de uno de los pilares del Derecho Internacional Privado: la jurisdiccin internacional. La autora destaca la importancia de brindar proteccin especial al consumidor, tanto sustancial
como procesalmente, en funcin de la especificidad de la situacin. Entre sus planteos se destaca en
particular un interrogante se puede permitir que cualquier jurisdiccin nacional sea competente,
esto es el ejercicio de la autonoma de la voluntad a ultranza? o, por el contrario, debe primar la
competencia del tribunal ms favorable o cercano al consumidor? A su vez, sugiere propuestas de
instrumentos jurdicos que deberan ser ratificados, pasando revista a la regulacin de la jurisdiccin
internacional en el mbito interamericano.
Por su parte, la profesora Adriana Dreyzin de Klor, trata el pilar del derecho aplicable. Destaca la problemtica que se advierte en torno a la regulacin contractual y la carencia de regulacin
positiva especfica en materia de contratos internacionales de consumo. Asimismo, pone de manifiesto
la importancia de que toda regulacin de Derecho internacional privado contenga referencia a normas
imperativas.
La brillante jurista brasilera Claudia Lima Marques analiza el comercio electrnico de consumo internacional y los modelos de aplicacin de la ley ms favorable al consumidor y del foro ms
conveniente. Tras haber transcurrido veinte aos de la sancin de la ley de Defensa del Consumidor
dictada en Brasil, y con el devenir del crecimiento del comercio electrnico en su pas, insiste en la
necesidad de elaborar una proteccin especial.
Seguidamente, Fernando Esteban De la Rosa profundiza la nueva iniciativa de los mecanismos
electrnicos de solucin de diferencias en la Unin Europea. Como un adelanto de sus ideas en este
breve resea, sealemos que a su juicio, resulta conveniente potenciar los sistemas electrnicos de
resolucin de litigios que pueden permitir un arreglo de diferencias sencillo, gil y adaptado al medio
virtual, adems de facilitar el acceso a la justicia.
Finalmente, y no de manera casual, se baja lnea al derecho interno, con el anlisis de la
problemtica en el derecho nacional. Se refieren a esta temtica dos juristas expertos en la materia,
Guillermo Pedro Tinti y Maximiliano Caldern. Los autores del captulo tratan los contratos de consumo, as como tambin la Ley de Defensa del Consumidor. A posteriori, contemplan algunas materias
especialmente reguladas por la legislacin argentina, la cual ha experimentado fuertes cambios a
partir del ao 2008.
Como anticipamos, tras una exhaustiva lectura de este interesante y exaustivo trabajo sobre
los derecho al consumidor en el orden internacional e interno, cabe afirmar que no se ha evolucionado
de igual manera en todos los pases, razn por la cual resaltamos la utilidad de esta obra al brindar
una visin acabada del tema.
177
En suma, es un libro que no solamente evidencia una vez ms la vulnerabilidad del consumidor
, sino que brinda respuestas posibles para proceder a su proteccin, la que debe procurarse en aras de
alcanzar la justicia en el marco del desarrollo y la dinmica que muestran las relaciones jurdicas que
lo tienen como protagonista a la hora actual.

Carla Gisel Dominguez
178
Resenhas e Notcias
A Lei de Acesso Informao

e o seu maior ganho
Marcelo Schenk Duque1
Prestes a completar dois anos de vigncia, a Lei 12.527, de 18 de novembro de 2011, conhecida como Lei de Acesso Informao, destinada a regular o acesso a informaes previsto no inciso
XXXIII do art. 5., no inciso II do 3. do art. 37 e no 2. do art. 216 da Constituio da Repblica,
afirma-se como importante mecanismo de afirmao da cidadania. A titularidade deste direito toca o
cidado, sendo o Estado seu destinatrio. No momento em que a Constituio coloca a cidadania como
fundamento da Repblica, parece incontestvel que as obrigaes decorrentes deste instrumento normativo no podem admitir esquiva por parte do Poder Pblico. Hiptese contrria colide, ao menos
do ponto de vista constitucional, com um dos fundamentos maiores da Repblica. O ponto crucial da
nova legislao, que no pode ser perdido de vista pela empolgao do momento, o que pode ser
feito com o seu objeto maior: a informao. Vale dizer, a lei s ser capaz de produzir os resultados
que dela se esperam, se o cidado for capaz de processar os dados a partir da revelados e tirar as suas
concluses, sobretudo a partir de sua condio de eleitor.
Neste sentido, um importante passo seria clarificar a quantidade de cargos em confiana no
Poder Pblico, em particular no Executivo. H muito se tem notcia que a Administrao, nas diferentes esferas federais, vem sendo lotada pelos chamados cargos em comisso CCs, como moeda de
troca de apoio poltico na esfera legislativa, praxe, alis, dos mais diferentes partidos e governos. E
a est um bom exemplo de como a Lei de Acesso informao, considerando que os dados a partir
da revelados sejam fidedignos, pode prestar um grande servio: questionar o modelo institucional e
o sistema de governo vigentes.
medida que as suspeitas se confirmem, no sentido de que lotar a Administrao Pblica
condio para a governabilidade, ficar claro que o modelo poltico atual paga um alto preo para
atingir tal fim, a saber, o abandono da eficincia pela governabilidade. Levando-se em conta casos nos
quais o indicado deve contribuir para o partido que o indicou com parte dos vencimentos obtidos no
cargo matria j noticiada em diferentes oportunidades na imprensa torna-se evidente que o preo
pago pela governabilidade maior do que se pensa.
Tal perspectiva assusta, quando se leva em conta que a governabilidade um bem raro, para
no dizer invivel, em um sistema presidencialista praticado como nos moldes brasileiros. Aqui, os partidos de maior bancada (lembrando que pela lgica do sistema presidencialista no pertencem necessariamente ao governo eleito) na atual legislatura federal detm, respectivamente, menos de 20% das
cadeiras na Cmara dos Deputados e um pouco mais do que isso das cadeiras do Senado. Para agravar
a situao, j possumos 29 partidos com registro no TSE, muitos vidos por cargos, com ideologia irreconhecvel, e por vezes at venda, como recente episdio noticiou. Se a lei de acesso informao
descortinar essa realidade, estaremos, talvez, diante de seu maior ganho.
(1)
Doutor em Direito do Estado pela UFRGS/ed. Ruprecht-Karls-Universitt Heidelberg, Alemanha. Pesquisador convidado junto ao Europa Institut da Universidade de Saarland, Alemanha. Professor de diversos cursos de Ps-graduao lato sensu da UFRGS. Coordenador Acadmico do
Curso de Especializao em Direito do Estado da UFRGS. Professor da Escola da Magistratura Federal do Estado do Rio Grande do Sul ESMAFE/
RS; Professor da Faculdade de Direito da UFRGS, da Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre e do Centro Universitrio Ritter dos Reis. Membro
da Associao Luso-Alem de Juristas: DLJV Deutsch-Lusitanische Juristenvereinigung. Autor de Direito Privado e Constituio (Revista dos
Tribunais, 2013) e de diversos artigos na rea do Direito Constitucional e direitos fundamentais.
179
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NOTAS PARA AUTORES

A REVISTA ATITUDE - Construindo Oportunidades uma publicao semestral de acesso irrestrito
que publica artigos cientficos originais e inditos nas reas de Cincias Sociais Aplicadas, Cincias
Tecnolgicas e reas afins. A submisso de manuscritos gratuita e por demanda espontnea, e a seleo dos artigos feita a partir da recomendao de avaliadores ad-hoc, escolhidos entre os pares da
comunidade tcnico-cientfica nacional e internacional.
A Revista est aberta a colaboraes do Brasil e do exterior. A pluralidade de abordagens e perspectivas incentivada.
Podem ser publicados artigos de desenvolvimento terico e artigos baseados em pesquisas empricas
(de 10 a 15 pginas, incluindo tabelas e figuras, etc.), Resumos de Teses, Dissertaes, Monografias,
Resenha Bibliogrfica e Comunicaes Tcnicas (mximo de duas pginas).
A aceitao e publicao dos textos implicam a transferncia de direitos do autor para a Revista.
No so pagos direitos autorais.
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tabelas, todas as demais ilustraes sero tratadas como Figura e referidas sempre por extenso
(Figura ou Tabela). Devem ser elaboradas de modo adequado a sua publicao final, j que a
dimenso das menores letras e smbolos no deve ser inferior a 2 mm depois da reduo. Ilustraes em cores so aceitas, mas o custo de impresso de responsabilidade do autor.
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As citaes no interior do texto devem obedecer as seguintes normas: um autor (Linsen, 1988);
dois autores (Vergara e Vermonth, 1960); trs ou mais autores (Larrousse et al., 1988). Trabalhos
com mesmo(s) autor(es) e mesma data devem ser distinguidos por sucessivas letras minsculas
(Exemplo: Scouth 2000a,b), o mesmo ocorrendo com trabalhos de mltiplos autores que tenham
em comum o primeiro deles. No utilizar op. cit. nem apud. Devem ser evitadas citaes a informaes pessoais e de trabalhos em andamento.
Os artigos devero ser enviados em CD, acompanhado de duas vias impressas ou via e-mail, em
arquivo eletrnico anexo, desde que no ultrapasse a 8 Mb. O autor receber a confirmao de
recebimento.
Os artigos sero selecionados de acordo com a sua relevncia, originalidade e qualidade cientfica. Toda submisso dever estar adequada s normas da revista ATITUDE e aprovada por todos
os autores do trabalho.
Os trabalhos enviados para a publicao sero analisados, primeiramente, por um dos membros da Comisso Editorial, que decidir pela sua pertinncia para as reas de Cincias Sociais,
Cincias Tecnolgicas ou afins. Posteriormente, os manuscritos sero enviados a pelo menos dois
avaliadores ad-hoc, que faro uma reviso cega. Os pareceres dos avaliadores devero discorrer
sobre os seguintes pontos do manuscrito: atendimento das normas de publicao estipuladas;
pertinncia na rea; relevncia dos resultados; adequao cientfica da redao; atualizao da
literatura utilizada; clareza dos objetivos, da metodologia e dos resultados; e sustentabilidade
da discusso pelos resultados obtidos e na literatura cientfica. O parecer final poder ser: aceito sem modificao; aceito com modificaes; ou recusado. O(s) autor(es) sero informados da
deciso, assim que ela for tomada.
Os artigos que tiverem recomendao de alterao sero remetidos ao autor para as devidas
providncias e ser necessrio o reenvio de nova cpia impressa em um ms e outra em disquete
ou CD ou e-mail para a Comisso Editorial.
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pelo pareceristas ou com a devida justificativa do(s) autor(es) para no faz-la. O Conselho Editorial da Revista Atitude far revises de linguagem no texto submetido, quando necessrio.
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Cada artigo submetido Revista Atitude receber cinco exemplares da revista.
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Manuscripts will be selected according to relevance, originality and scientific quality. All submission
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when necessary.
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Revista Atitude - Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre Ano VII Nmero 13 Janeiro - Junho de 2013

REVISTA ATITUDE - Construindo Oportunidades

Endereo para permuta:

Porto Alegre, 2013

Revista Atitude - Construindo Oportunidades Revista de Divulgao Cientfica da Faculdade

Os principais atores pertencentes ao entorno da inovao: caminhos e barreiras

As manifestaes no Brasil e o cenrio poltico nacional.............................................19

Os modelos de Estado e as caractersticas da jurisdio..............................................27

Controle e interao entre pais e filhos na Internet: uma necessidade ou

Daniel Gonalves Jacobsen, Adriana Paula Zamin Scherer

Os jovens pedem passagem.................................................................................43

A fundamentao racional da tica........................................................................53

Idoneidade:requisito indispensvel da profisso jurdica.............................................65

O princpio do nemo tenetur se detegere, sua evoluo e o contexto atual..................71

Joo Rodrigo da Luz

Substituio Tributria: um estudo de caso na empresa Ciber

10. Noes introdutrias para o estudo e a interpretao do Direito Civil............................91

12. Analisis crtico sobre la responsabilidad civil de los directores,

15. A Lei de Acesso Informao e o seu maior ganho .................................................. 179

Cincias Sociais e Aplicadas

Cincias Sociais e Aplicadas

Os principais atores pertencentes

2. A interao entre empresa, universidade e governo como elemento fundamental para

J o governo destina um volume de recursos relativamente pequeno para a P&D. No Brasil,

3. As principais polticas de inovao no Brasil

Cincias Sociais e Aplicadas

2. Vers que um filho teu no foge luta

3. Os motivos de indignao do povo brasileiro

4. A Copa das Manifestaes

5. A conquista da no aprovao da PEC 37

6. Cenrio poltico no Brasil

Cincias Sociais e Aplicadas

1. Antecedentes do Estado Moderno e o seu ascender

forma de pensar; enfim, na sua forma de ver e encarar o mundo12.

2. Os modelos do Estado Moderno

2.1 O Estado Liberal

2.1.1 O surgimento do Estado de Direito

Como ensinam Lenio Streck e Bolzan de Morais22:

2.1.2 A posio da jurisdio dentro do Estado Liberal de Direito

2.2 O Estado Social

2.2.1 A posio da jurisdio dentro do Estado Social de Direito

2.3 O Estado Democrtico

2.3.1 A posio da jurisdio dentro do Estado Democrtico (e Social) de Direito

Cincias Sociais e Aplicadas

Controle e interao entre

2. A importncia da comunicao entre pais e filhos e os perigos da navegao descontrolada

4. Apresentao e anlise dos dados coletados

Cincias Sociais e Aplicadas

Os jovens pedem passagem...

fcil explicar o passado,

1. Eis-me aqui, envia-me. (Is 6,5)

Diretor da Faculdade Dom Bosco de Porto Alegre. sandrini@dombosco.net

3. O que est acontecendo?

3.1. Mudana de poca

3.2. Acelerao do tempo histrico

3.3. Contemporaneidade incontempornea

3.4. Explicatio terminorum, isto , explicao dos termos.

3.4.1. Individualismo, subjetivismo e subjetividade.

3.5. De destinatrio a protagonista

3.6. Jovem como lugar teolgico, terra santa (192, 217).

Deus se manifesta tambm em todo esforo de libertao, de emergncia da justia, da

3.7. Jesus Cristo a referncia relevante, o modelo.

3.8. Uma correo: existem nossos jovens? Os outros jovens no so nossos?