MANUAL DEL SIG

HOCHSCHILD MINING
DNV

La Alta Gerencia deber elaborar y difundir la visin, polticas, objetivos y estrategias para
la implementacin exitosa de la Gestin de Seguridad para toda la Organizacin.
La poltica integrada de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente debe estar
respaldada con la firma del ejecutivo de ms alto nivel de la compaa (Presidente del
Directorio) y refrendada con la firma del Gerente de Unidad.
Se debe nombrar un Coordinador de Control de Prdidas, el cual debe contar con
conocimientos y experiencia en reas de Seguridad, Salud Ocupacional, Higiene Industrial y
proteccin del Medio Ambiente, de preferencia deber ser el Superintendente de Seguridad
de cada Unidad.
El Gerente de Unidad deber programar el envo de cartas o mensajes firmados a todos los
empleados trimestralmente y deber difundir la primera semana del mes que corresponda
en una reunin con todo el personal el mensaje para demostrar su compromiso y apoyo a la
poltica y gestin de seguridad la, y ser registrada en el formato de Registro de Reunin.
Se deber establecer por lo menos una reunin mensual de operaciones que incorpore
todas las variables de gestin incluyendo seguridad.
Se debern establecer los siguientes Comits Centrales en cumplimiento a los requisitos
legales con la participacin de Superintendentes, Jefaturas de cada rea y Representantes
de las empresas contratistas recurrentes una vez al mes:
Comit de Seguridad e Higiene Minera,
Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo
Se realizara entre el 03 y el 08 de cada mes.
Previa a la reunin todos los Comits Seccionales debern emitir su informe al
Superintendente de Seguridad y la Gerencia de Unidad sobre los avances de los
acuerdos del Comit del mes anterior.
Se expondrn los indicadores y estadsticas de seguridad del mes culminado por
parte del Superintendente de Seguridad.
Se evaluar el avance del levantamiento de las observaciones de la inspeccin
planeada del Comit del mes anterior.
Se otorgar un tiempo a los representantes de los trabajadores para que estos
manifiesten las peticiones y observaciones en cuanto a Seguridad, Salud y
Medio Ambiente que le han participado sus compaeros.
Al trmino de la reunin el Secretario deber dar lectura a los acuerdos del
Comit y emitir un acta de reunin, la cual ser firmada por los miembros del
comit y se adjunte el registro de reunin. Todos los miembros del Comit
debern tener una copia del acta.
Se establece que el Comit de Seguridad e Higiene Minera es el ente de mayor poder en la
unidad en lo concerniente a decisiones sobre Seguridad, Salud y Medio Ambiente.
Adicional a la las reuniones de ambos Comits Centrales, se efectuarn reuniones
semanalmente, dirigidas por el Superintendente de Seguridad y con la participacin de los
Superintendentes y Jefaturas de rea, as como los Representantes de las empresas
contratistas recurrentes, para atender la siguiente agenda:
Estadsticas de incidentes / accidentes por cada rea, indicadores de gestin en
Seguridad, las acciones a desarrollar y su eficacia para evitar que estos se
repitan.
Informe sobre el levantamiento de las observaciones producto de las
inspecciones puntuales de cada rea.
Actividades de seguridad realizadas durante la semana y las programadas para
la siguiente semana.
Otros temas de seguridad que se consideren relevantes.
Se establece que en cada unidad se debern conformar 04 Comits Seccionales de
Seguridad e Higiene Minera: Mina, Mantenimiento, Planta y RRHH. Estos Comits
Seccionales debern llevar su respectivo libro de Actas.
El trabajo de levantamiento de las observaciones producto de las inspecciones planeadas
del Comit de Seguridad e Higiene Minera debe estar bajo la responsabilidad del

Superintendente o Jefatura de rea correspondiente, el cual debe designar responsables

dentro de su rea para ejecutar las acciones planteadas,
Se establecer un cronograma con plazos y responsables para atender las peticiones de los
trabajadores relacionadas a Seguridad, Salud y Medio Ambiente, al trmino de la reunin
como parte de los acuerdos. Para lograr recopilar la informacin y procesarla
oportunamente los representantes de los trabajadores debern realizar un recorrido por las
reas de mina y superficie por lo menos un da al mes antes de la reunin del Comit y
utilizando el registro de inspecciones.
El levantamiento de las peticiones de los trabajadores se publicar al igual que el
cumplimiento de los acuerdos de ambos Comits en los paneles informativos
mensualmente, de acuerdo al Procedimiento Comunicacin y Seguimiento de Acuerdos y
Observaciones del Comit Central
El Gerente de la Unidad, los Superintendentes y Jefes de rea debern cumplir con al
menos una inspeccin planeada de acuerdo al Estndar de Inspecciones. Esta inspeccin
ser realizada conjuntamente con los miembros del Comit de Seguridad e Higiene Minera,
como Inspeccin Planeada mensual a las reas correspondientes de acuerdo al programa
de inspeccin.
El manual del sistema deber estar disponible para los individuos apropiados de manera
que estn familiarizados con los aspectos relevantes; y deber contener lo siguiente:
Estndares de desarrollo y estndares de desempeo del elemento (cuadro resumen
de quien, que y cuando)
Procedimientos, mtodos y practicas a seguir para cumplir con los estndares
Instrucciones con relacin a registros requeridos
Informacin sobre requisitos legales y cdigos internacionales.
Considerando los estndares de cada elemento el rea de RRHH y el rea de Seguridad,
deber desarrollar conjuntamente, como parte de la descripcin de cada puesto de trabajo,
declaraciones especficas de responsabilidad en relacin al control de perdidas de las reas
y niveles de mando de las Unidades, desde Supervisores de Primera Lnea hasta el Gerente
de Unidad. Esta descripcin de puesto debe revisarse por lo menos una vez cada ao.
Asimismo, debe la descripcin del puesto hacer referencia a los principales aspectos de los
requisitos legales y cdigos internacionales aplicables a las actividades que desarrolla cada
puesto. (SIG-ANX-DGG01-05-00)
El rea de RRHH deber entregar una copia fsica de la descripcin del puesto de trabajo a
todo el personal desde Supervisores de Primera Lnea hasta el Gerente de Unidad, adems
de colocar las descripciones en intranet para su difusin.
Se debe incluir como parte importante del proceso de evaluacin anual de desempeo del
personal, que efecta anualmente la Gerencia de la Unidad a la Gerencia Superior y
Gerencia Media, una evaluacin del desempeo referente al control de prdidas,
considerando el cumplimiento de los objetivos anuales trazados.
Es responsabilidad de la supervisin informar al personal sobre sus obligaciones tanto
internas como legales referente al control de prdidas, tales como:
Inspeccionar reas de trabajo para identificar peligro o exposiciones potenciales y
evaluar riesgo u oportunidades de control de prdidas.
Reportar condiciones y prcticas sub-estndares o inseguras, incidentes y
accidentes al supervisor inmediato.
Cumplir con los compromisos de la poltica
Cumplir con las regulaciones relacionadas con el control de prdidas.
La Gerencia Corporativa de Seguridad en coordinacin con el Gerente de Unidad y el
Superintendente de Seguridad establecern los objetivos anuales de control de prdidas en
Septiembre de cada ao.
Toda Unidad debe tener un archivo en red y un espacio fsico designado como Bibliotecas
de referencia virtual y fsica, disponible para el uso del personal, las cuales deben contener:
Fuentes de informacin de ayudas visuales, textos y manuales de referencias de
equipo de proteccin, materiales de entrenamiento, revistas, publicaciones y
artculos de control de prdidas actualizados pertinentes a la actividad.
Publicaciones de regulaciones, cdigos y estndares de la industria.

Los trabajadores pueden negarse a ingresar y/o trabajar en zonas consideradas por ellos de
alto riesgo y protestar sin miedo a represalias cuando tengan objeciones a trabajar porque
creen que su trabajo va a ponerlos a ellos mismos o a sus compaeros en peligro, aplicando
el Procedimiento para tratar objeciones a trabajar por razones de Seguridad y Salud. Este
procedimiento debe ser comunicado a todo el personal.

CONTROL DE DOCUMENTOS-Codificacin

OBJETIVO
Establecer un Sistema de Inspecciones para identificar los peligros potenciales y no
conformidades en todas las reas de trabajo de la organizacin, formulando planes de
accin para las correcciones y mejoras, designando los responsables y los plazos
correspondientes para prevenir incidentes y accidentes. Esto incluye el mantenimiento de
equipos y herramientas en general.
NECESIDADADES PARA INSPECCIONAR:
1
2
3
4
5
6
7

Identificar Problemas potenciales

Identificar Deficiencias en los Equipos
Identificar Acciones Impropias de los Empleados
Identificar Efectos de los Cambios
Identificar deficiencias de las Acciones Remediales
Identificar Desempeo Positivo
Demostrar Compromiso de la Administracin

DOS CATEGORIAS DE INSPECCIONES:

Inspecciones informales

Recorrido por el rea de trabajo

Condiciones Reportadas por los empleados

Inspecciones Planeadas

General de seguridad y salud

Orden y limpieza
Partes/artculos crticos
Mantenimiento preventivo
Revisin de Pre-Uso de equipos
Sistemas Especiales

INSPECCION GENERAL PLANEADA:

Una inspeccin general es un
recorrido planeado y estructurado
de un rea predeterminada por una
persona o equipo. Los inspectores
revisan todo y buscan cualquier
cosa con el propsito de descubrir
exposiciones a prdidas.
PASOS DE UNA INSPECCION PLANEADA:
1
2
3
4

Preparar
Inspeccionar
Desarrollar acciones correctivas
Tomar acciones de seguimiento

CLASIFICACION DE PELIGROS:

Peligro Clase A (Alto):

Una condicin o prctica capaz de causar una
incapacidad permanente, prdida de vida o de
alguna parte del cuerpo o prdida considerable
de estructuras, equipos o materiales.
SE DEBE TOMAR ACCION INMEDIATA

Peligro Clase M (Medio) :

Una condicin o prctica capaz de causar lesin
o enfermedad seria, dando como resultado una
incapacidad temporal o dao a la propiedad de
tipo destructivo, pero menos grave que la Clase
A.
SE DEBE TOMAR ACCIN DENTRO DE LOS 7 DIAS
Peligro Clase B (Bajo):
Una condicin o prctica capaz de causar lesin leve no incapacitante, o un dao menor a la
propiedad.
SE DEBE TOMAR ACCION DENTRO DE 28 DIAS

INSPECCIONES DE ORDEN Y LIMPIEZA:

ORDEN: Un lugar est en orden cuando no hay cosas innecesarias y cuando las cosas
necesarias estn en su lugar correcto
INSPECCION DE PARTES / ARTICULOS CRITICOS:
Son aquellos componentes de la maquinaria, equipos, materiales, estructuras o reas, que
con mayor probabilidad que otros componentes, pueden resultar en una prdida o problema
importante cuando se gastan, se daan, se abusa de ellos, se maltratan o se utilizan en
forma inadecuada.
MANTENIMIENTO PREVENTIVO:
Determine las Necesidades Mediante
1
2
3
4
5
6

Historia de fallas, accidentes y averas

Evaluaciones de riesgo
Inspecciones generales planeadas
Requisitos regulatorios
Informacin de los fabricantes
Cualquier otro sistema de identificacin

INSPECCIONES DE PRE HUSO:

z
z
z
z

Identifique el equipo que requiere una revisin antes de su uso

Establezca un sistema de verificacin
Defina las acciones correctivas
Establezca un sistema de seguimiento

INSPECCION DE SISTEMAS ESPECIALES

1
2
3
4
5
6
7

Sistemas de alerta/alarma contra inundaciones

Equipo para el monitoreo de radiaciones
Sistemas de alivio de presin
Sistemas de apagado de emergencia
Bombas contra incendio
Sistemas de parada de equipos
Otros

DEFINICIONES IMPORTANTES DEL ELEMENTO:

Inspeccin Diaria: Proceso de observacin metdica que se realiza diariamente por

los trabajadores y supervisores de turno a sus respectivas reas de trabajo

Inspeccin Planeada: Proceso de observacin metdica que realiza mensualmente y

es liderada por el Superintendente o Jefatura de rea con su personal (supervisores,
trabajadores lderes, especialistas), y miembros del Comit de Seguridad e Higiene
Minera.

Inspeccin de partes crticas y de Pre Uso: Proceso de observacin metdica que se

realiza diariamente al inicio de turno antes deponerlo en operacin por el personal
operador a cargo de instalaciones, equipos estacionarios y equipos mviles
pesados y livianos, que sern validadas por la supervisin de mantenimiento.

Inspeccin Especial de Equipo Crtico de Seguridad, Salud o Medio Ambiente:

Proceso de observacin metdica que se realiza a maquinarias, equipos y
herramientas cuya funcin primordial es la seguridad, salud o proteccin ambiental.

Inspeccin Puntual: Proceso de observacin metdica que se realiza por los

supervisores utilizando una lista de verificacin a las diferentes secciones de la
unidad, en forma diaria o semanal dependiendo de la criticidad del rea.

Acto o Condicin sub estndar: Es cualquier prctica o condicin de la operacin

que se encuentre en no conformidad con estndares, procedimientos,
requerimientos legales, normas de gestin o buenas prcticas, con el potencial, o no
para producir, directa o indirectamente, daos a las personas, patrimonio o medio
ambiente.

FRECUENCIA DE LAS INSPECCIONES:

Diariamente:
Inspeccin de Zonas de Alto Riesgo. En caso se requiera se debe desarrollar la
ejecucin de labores de riesgo con PETAR, Planes de Trabajo Seguro, otros. En las
diferentes reas de trabajo de mina y superficie.

Semanalmente:
Inspeccin de Sistemas de Bombeo y Drenaje
Inspeccin de Bodegas y Talleres
Inspeccin de Polvorines. Para el caso de polvorines principales de explosivos y
accesorios la inspeccin deber ser realizada por el Jefe de Almacn
acompaados por el Superintendente de Mina/Jefe de Seguridad y/o cualquiera de
los Jefes de Seguridad de zona en caso de ausencia de los anteriores.
Mensualmente:
Inspeccin de Instalaciones Elctricas: Se debern realizan conjuntamente con el
Jefe de Mantenimiento Elctrico y Jefe de Seguridad.
Inspeccin de Sistemas de Alarma.
Inspeccin de Sistemas Contra incendios
Inspeccin de Orden y Limpieza.
RESPONSABILIDADES:
ALTA GERENCIA:
Responsable de la revisin y aprobacin del presente estndar, as como su
fiscalizacin.
GERENTE DE UNIDAD MINERA:
Responsable de monitorear la ejecucin y cumplimiento de las inspecciones en las
diferentes secciones de la unidad minera.
GERENCIA SUPERIOR Y MEDIA:
Responsable de liderar la ejecucin y cumplimiento de los programas de
inspecciones conjuntamente con su personal, as como el monitoreo del avance del
levantamiento de las observaciones, adems de asegurar la capacitacin en IPER e
inspecciones a todo su personal.
GERENCIA SUPERIOR (SUPERINTENDENTE DE SEGURIDAD):
Responsable de asesorar al personal de las diferentes secciones en el proceso de
inspecciones; asimismo participar en estas prcticas y acompaar al Gerente de la
Unidad en el circuito de monitoreo mensual.
SUPERVISORES DE PRIMERA LINEA:
Responsables de hacer y participar en la ejecucin de las inspecciones y de
solucionar las desviaciones y observaciones detectadas en los procesos de
inspeccin.
TRABAJADORES EN GENERAL:
Responsables de informar y solicitar los recursos para solucionar las desviaciones

SIG-ANX-DGG03-02-00
ESTNDARES DE DESEMPEO
QUE
Cumplir con la inspeccin planeadas a
sus respectivas reas de acuerdo al
programa de inspeccin
Verificar el cumplimiento del avance
de las inspecciones mensuales de
cada rea.
Seguimiento
y
monitoreo
al
cumplimiento de las inspecciones y el
levantamiento de las observaciones
Reportar el avance del levantamiento
de
la
inspecciones
planeadas
mensuales del rea al Comit de
Seguridad
Informe a la Gerencia de la Unidad
sobre necesidad de recursos para
levantar observaciones pendientes

QUIEN
Inspectores de
cada rea (
Gerencia
Superior /
Gerencia Media /
Supervisores de
Primera Lnea)

CUANDO

Mensualmente

Comit de
Seguridad

Mensualmente

Dpto. de
Seguridad

Mensualmente

Gerencia
Superior del rea

Mensualmente

Gerencia
Superior del rea

Mensualmente

Realizar Inspecciones Puntuales

Inspectores de
cada rea (
Gerencia
Superior /
Gerencia Media /
Supervisores de
Primera Lnea)

Diariamente o
Semanalmente

Reporte del levantamiento de las

observaciones de las Inspecciones
Puntuales en la Reunin de Seguridad

Gerencia
Superior del rea

Semanalmente

Dpto. Seguridad

Continuamente

Delegar
responsabilidades
para
corregir
o
eliminar
peligros
identificados y prevenir la repeticin
de desviaciones en las inspecciones; y
entregar una copia de la inspeccin a
los responsables del levantamiento.

Gerencia
Superior del rea

Inmediatamente
despus de la
inspeccin

Levantamiento de observaciones y
desviaciones

Gerencia
Superior
Gerencia Media
Supervisores de
Primera Lnea
Especialista en
caso se requiera
Trabajadores del
rea

De acuerdo al
plazo establecido

Registrar
calificados

lista

de

inspectores

Evaluar la calidad de las inspecciones

(muestra de 10%)

Dpto. Seguridad

Trimestralmente

Trabajadores

Diariamente

Inspecciones en cumplimiento del Art.

107 del RSHM D.S. 046-2001-EM

Dpto. Seguridad

Diariamente,
Semanalmente y
Mensualmente

Inspecciones Especiales de Equipos

de Seguridad, Salud y Medio Ambiente

Dpto. Seguridad /
Dpto. Medico

Continuamente

Gerencia
Superior de
Mantenimiento

Continuamente

Dpto.
Mantenimiento

Cada vez que se

presente

Gerencia
Superior del rea
/ Dpto. Seguridad

Continuamente

Dpto.
Mantenimiento

Diariamente

Inspecciones diarias de la labor

Gestin del Sistema

Mantenimiento

de

Gestin

Reportar como Daos a la Propiedad

las fallas por mal uso y hacer la
investigacin correspondiente.
Elaborar listado de equipos que
requieren inspecciones peridicas
(PRE-uso,
semanal,
mensual,
trimestral) y desarrollar el check list
respectivo
Verificar la inspeccin pre-uso para
tomar accin
Analizar el reporte de incidentes y
exposicin en la reunin diaria de
Seguridad
Implementar las acciones correctivas /
preventivas para levantar el reporte de
incidente
Aplicar la estructura de Evaluacin y
Reconocimiento por desempeo en
seguridad

Gerencia
Superior /
Gerencia Media /
Supervisores de
Primera Lnea
Gerencia
Superior /
Gerencia Media /
Supervisores de
Primera Lnea
Gerente Unidad /
Spte. RRHH /
Spte. Seguridad

Diariamente

De acuerdo al
plazo establecido
Trimestralmente
y Anualmente

REPORTE DE INSPECCION MENSUAL

EQUIPO DE INSPECCIN: LIDER:

FECHA:
AREA:

.
.
SGI-REG-SG03-00

ITEM

SECCIN
ZONA/ LABOR

DESVIACIONES

CLASIFICACION
DEL RIESGO
A

MEDIDA CORRECTIVA

RESPONSABLE

PLAZO DE
CUMPLIMIENTO

%
AVANCE

CHEQUEO

FECHA FIRMA

OBJETIVO:
Establecer las herramientas adecuadas para sistemticamente identificar todas las
exposiciones a prdidas presentes mientras se realizan las tareas propias de la
operacin, con el objeto de identificar cuales de estas son crticas y desarrollar
controles que permitan reducir los riesgos evaluados.
ALCANCE:
Todas las Unidades Mineras de HOCHSCHILD MINING.
PERSONAL:
Gerencia Superior, Gerencia Media, Supervisores de Primera Lnea, Trabajadores
DEFINICION DE CONCEPTOS IMPORTANTES DEL ELEMENTO
Ocupacin
Un puesto de trabajo que cubre todas las actividades de acuerdo a la funcin asignada.
Ejemplos: Perforista, Mecnico, Operador de Scoop, entre otros.
Actividad
Conjunto de operaciones o tareas que realiza una persona o entidad
Tarea
Un conjunto de acciones requeridas para completar una asignacin dentro de una
ocupacin. Ejemplos: una tarea para un electricista podra ser instalar el alambrado de una
caja de empalme.
Procedimiento
Una descripcin paso a paso de como proceder en el desempeo de una tarea
adecuadamente (eficiente, segura y productiva).

REQUISITOS / ESPECIFICACIONES DEL ESTANDAR

Gerente de Unidad designar por escrito al Jefe de Seguridad como

Coordinador del Programa de Anlisis de Tareas Criticas en la unidad, cuyas
responsabilidades son:
Facilitar el proceso de anlisis de tareas crticas en trminos de
seleccin de tcnicas apropiadas.
Poseer un entendimiento exhaustivo del propsito, objetivos y
tcnicas disponibles para un anlisis efectivo de las tareas crticas.
Asesorar, asistir, capacitar y auditar la elaboracin de los estndares
y procedimientos de tareas criticas.
El anlisis de tareas criticas debe ser ejecutado por un equipo de trabajo
asignado por el Superintendente o Jefatura de rea considerando a las

personas competentes, con los conocimientos y experiencia apropiados en

el puesto de trabajo u ocupacin a analizar, adems debern haber recibido
un entrenamiento sobre los propsitos, mtodos y beneficios del anlisis de
tareas criticas, no menor a 4 horas.
Para identificar y evaluar la criticidad de las tareas por ocupacin se deber
seguir el procedimiento establecido para Identificacin y Anlisis de Tareas
por Ocupacin. Para aplicar el procedimiento se debe considerar: gua para
peligros y riesgos, la matriz IPER y el Formato de Hoja de Trabajo para el
Anlisis de Tareas Criticas
El supervisor de primera lnea tendr como objetivo el analizar y redactar o
revisar los procedimientos para una tarea critica propia de su ocupacin
cada 2 meses. El Superintendente o Jefe de rea deber realizar el
seguimiento al cumplimiento de la cantidad de tareas que debern ser
analizadas durante todo el ao por su personal a cargo.
Los tipos de exposiciones o peligros que se consideren para el anlisis de
las tareas criticas, y sus riesgos asociados debern ser evaluados
considerando dos criterios: criterio de severidad considerando las fuentes
de prdida y control, lesin personal, daos a equipos y materiales, perdida
en el proceso y dao al medio ambiente (PEMA); y el criterio de probabilidad
considera la probabilidad de recurrencia y la frecuencia de exposicin. Para
este anlisis se deber utilizar la Matriz IPER
Luego de definidos lo controles se deber realizar nuevamente el anlisis
con la matriz IPER para determinar cual es el riesgo residual. El propsito es
lograr que el riesgo residual sea bajo. Para esto se deber verificar si los
controles establecidos son eficientes e indicar la eficiencia de estos en el
informe de revisin.

PROCEDIMIENTO

El Superintendente o Jefatura de rea debe elaborar un listado de los puestos de

trabajo u ocupaciones del personal que esta a su cargo.
El Superintendente o Jefatura de rea deber asignar responsables para el anlisis,
considerando personas competentes, con los conocimientos y experiencia en el
puesto de trabajo u ocupacin a analizar.
El responsable del anlisis deber realizar un inventario de todas las actividades
rutinarias y no rutinarias que ejecuta un puesto de trabajo del rea, conjuntamente
con el personal ejecutor. Luego, determinaran las tareas que realizan para llevar a
cabo la actividad. Para este fin se utilizara el formato de Hoja de Trabajo el Anlisis
de Tareas por Ocupacin.
Una vez inventariadas todas las tareas involucradas de las actividades del puesto, se
deber identificar las exposiciones a prdidas, indicando los peligros y riesgos
asociados a cada peligro, para esto se utilizar la gua de peligros y riesgos.
Luego se proceder a la calificacin de las tareas con sus respectivos peligros y
riesgos asociados, utilizando la matriz IPER. Aquellas que obtengan puntuacin
igual o mayor a 6 en la evaluacin de criticidad (sumatoria) se consideran como
tareas crticas, y sus riesgos asociados se denominaran Riesgos No Tolerable.
Finalmente se seleccionaran los controles requeridos para reducir los riesgos.
Los anlisis realizados sern revisados y aprobados por el Coordinador,
Superintendente o Jefe de rea y el Supervisor de Primera Lnea, los cuales debern
firmar en los respectivos espacios en el formato. Los formatos de anlisis de tareas
crticas se registrarn en la base de datos de documentos del Sistema de Gestin
Integrado.

Finalmente debern desarrollarse los controles (estndares, procedimientos,

inspecciones, autorizaciones, permisos) requeridos conjuntamente con el personal
ejecutor de la tarea, para luego ser aprobados y difundidos.

RESPONSABILIDADES
ALTA GERENCIA
Responsable de la aprobacin del presente estndar.
GERENTE DE UNIDAD
Responsable de monitorear la ejecucin y cumplimiento del objetivo de anlisis de las
tareas en las diferentes secciones de la Unidad
GERENCIA SUPERIOR Y MEDIA
Responsable de liderar la ejecucin y cumplimiento de los objetivos de anlisis de tareas
criticas, conjuntamente con su personal, adems de asegurar la capacitacin en
procedimiento de Identificacin de Tareas por Ocupacin.
COORDINADOR CORPORATIVO DEL ELEMENTO Y COORDINADOR DEL
PROGRAMA DE ANALISIS DE TAREAS CRITICAS:
Responsables de capacitar, asesorar, entrenar y facilitar el cumplimiento del estndar.

SUPERVISORES DE PRIMERA LINEA

Responsables participar en la ejecucin de los anlisis y procedimiento de tareas crticas e
instruir a sus trabajadores en los controles resultantes.
TRABAJADORES EN GENERAL
Participar en el anlisis de tareas crticas y ejecutar los controles establecidos.
ENTRENAMIENTO Y CONOCIMIENTO
La Gerencia Superior y Media, Supervisores de Primera Lnea, Coordinadores y
Trabajadores debern ser entrenados en ANLISIS Y PROCEDIMIENTOS DE TAREAS
CRITICAS
CONTROLES Y DOCUMENTACION

SGI-ANX-DGG04-01-00
de Riesgos.

Gua para Identificacin de Peligros y Evaluacin

SGI-ANX-DGG04-02-00

Matriz IPER.

SGI-PRO-DGG04-01-00
Procedimiento para la identificacin y Anlisis de
Tareas por Ocupacin.
SGI-REG-DGG04-01-00
Registro de trabajo para el Anlisis de Tareas
Crticas.

SGI-ANX-DGG04-01-00
Gua para Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos.

SGI-ANX-DGG04-01-00
Gua para Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos.

SGI-ANX-DGG04-02-00
Criterios para determinar la severidad

speccin Diaria: Proceso de observacin metdica que se realiza

diariamente por los trabajadores y supervisores de turno a sus respectivas
reas de trabajo

Inspeccin Planeada: Proceso de observacin metdica que realiza

mensualmente y es liderada por el Superintendente o Jefatura de rea con
su personal (supervisores, trabajadores lderes, especialistas), y miembros

SGI-ANX-DGG04-02-00
Criterios para determinar la probabilidad

CRITERIOS
PROBABILIDAD

Probabilidad de
Recurrencia

Valor

Frecuencia de Exposicion

Valor

Muy Probable

Sucede con demasiada

frecuencia

Muchas (6 a m as) personas

expuestas varias veces al dia.

Probable

Sucede con frecuencia

Moderado (3 a 5) numero de
personas expuestas varias
veces al dia

Posible

Sucede ocasionalmente

Pocas (1 a 2) personas
expuestas varias veces al dia.
Muchas personas expuestas
ocasionalmente

Poco Probable

Rara vez ocurre. No es

m uy probable que ocurra

-1

Moderado numero (3 a 5) de
personas expuestas
ocasionalmente

Practicam ente Imposible

Muy rara vez ocurrre.

Im posible que ocurra

-2

Pocas (1 a 2) personas
expuestas ocasionalmente

SGI-REG-DGG04-01-00
Registro de trabajo para el Anlisis de Tareas Crticas.

OBJETIVO
Proporcionar un enfoque prctico y organizado para la investigacin de accidentes /
incidentes, que identifique las causas inmediatas, bsicas y falta de control de gestin para
establecer un plan de accin a fin de evitar la recurrencia de los mismos.
NECESIDADES DE INVESTIGAR
Considerando el Cuadro de Responsabilidades y Coordinaciones de la Investigacin de
Accidentes / Incidentes, el responsable de la investigacin deber seguir el procedimiento
formal para notificar, investigar y reportar accidentes/incidentes (SIG-PRO-DGG05-01-00)
Reportar todo los accidente en forma inmediata y todos incidentes diariamente.
Para realizar la investigacin se debern seguir los siguientes pasos:
I.

Respuesta Inicial

(a)

Tomar control

(b)
Asegurar primeros auxilios y servicios de emergencia en caso sea
necesario
(c)

Controlar incidentes potenciales secundarios

(d)

Identificar informacin

(e)

Preservar alteracin o remocin de informacin

(f)

Determinar potencial de prdida

(g)

Notificar al 5555 y personal apropiado

II. Realizar recorrido inicial con el equipo investigador y aplicar la

Representacin Visual y Seguimiento de Acciones In situ (bandejas) SIG-ANXDGG05-01-00
III. Recolectar informacin (evidencia)
(a)
Posicin: Dibujar bosquejos, mapas, diagramas; tomar fotografas y/o
filmar videos
(b)
Personas: Entrevistar a testigos oculares y hacer firmar su
declaracin; otros testigos pueden ser entrevistados ms tarde
(c)
Partes (evidencia fsica): Identificar artculos de evidencia potencial
(qu hay de ms, qu falta?); examine en el sitio; recoja; no limpie; etiquete
para examen posterior; preserve la cadena de custodia; retenga. Se debe
tratar de mantener la escena intacta hasta que por lo menos la evidencia de
posicin, personas y parte sea recogida.
(d)
Papel: (registros y otros datos histricos): Recopilar procedimientos,
estndares, reglas, registros de inspecciones, mantenimiento, capacitacin

del empleado, comunicaciones, historial de trabajos, permisos de trabajos de

alto riesgo, ordenes escritas de trabajo y otras que se consideren
pertinentes.
IV. Anlisis de la evidencia
(a)
Listar todas las prdidas y casi prdidas en el orden en que
ocurrieron
(b)

Listar los eventos/contactos que condujeron a estas prdidas

(c)

Identificar causas inmediatas (sntomas) de cada contacto

(d) Identifique las causas bsicas (raz) de cada causa inmediata

(responda a por qu existi la causa inmediata)
(e) Identifique las fallas de control del sistema de gestin: sistema
inadecuado, estndares inadecuados del sistema o incumplimiento de
los estndares.
V. Desarrolle acciones correctivas / preventivas:
(a) Establecer medidas temporales (para cerrar la brecha o restaurar el
orden); estas usualmente estn dirigidas a las causas inmediatas
(b)

Las soluciones permanentes eliminaran las causas bsicas (raz)

(c)
Establezca estndares: quin tiene que hacer qu cuando o con qu
frecuencia?
VI. Complete el Formato reporte de Investigacin de Accidente
ESTNDARES
5.1.

5.2.

5.3.

Las acciones correctivas y de seguimiento de los accidentes/Incidentes tendrn

un plazo de ejecucin consignado en el reporte de Investigacin de Accidente
(SIG-REG-DGG05-02-00). El responsable de realizar el seguimiento del
cumplimiento de las acciones correctivas / preventivas ser la Gerencia
Superior del rea respectiva, en la cual se suscito el accidente / incidente. El
rea de Seguridad har seguimiento del levantamiento y revisara la evidencia
generada.
La Gerencia Media y el Supervisor de Primera Lnea debern participar
activamente como parte del equipo de investigacin en todos los accidentes e
incidentes en su rea de trabajo, debido a que es responsable del personal,
equipos, materiales, procesos y medio ambiente; conoce mejor a sus
trabajadores y sabe como comunicarse con ellos; y ser quien implemente las
acciones correctivas / preventivas y el seguimiento.
El Gerente de Unidad, Gerencia Superior, Gerencia Media, Supervisores de
Primera Lnea y otros que se consideren pertinentes, debern ser capacitados y
entrenados adecuadamente sobre tcnicas de investigacin y anlisis de
accidentes/incidentes, debiendo recibir un entrenamiento formal no menor a 4
horas de duracin, considerando los siguientes tpicos:
Modelo Causalidad

Tcnicas en la Coleccin de Evidencias

Tcnicas en Anlisis Sistemtico de Causas (Accidentes/Incidentes) (TASC) SIG-ANX-DGG05-05-00

5.4.

5.6.

5.7.

El sistema de investigacin de accidentes/incidentes debe considerar lo

siguiente:
Descripcin de lo ocurrido
Evaluacin del potencial de severidad y probabilidad
Identificacin y anlisis de los actos/condicin subestndar, causas
bsicas/fundamentales y falta de control.
Identificacin de acciones remediables.
Identificacin de costos que pueden ser reales, estimado y potenciales.
Actos y condiciones subestndares.
Causas bsicas/fundamentales.
Evaluacin potencial de severidad y probabilidad de repeticin. Consignando
dicha informacin en el Formato de Investigacin de Accidentes/Incidentes
(SIG-REG-DGG05-02-00)
para
reportar
e
investigar
formalmente
accidentes/incidentes
Los informes de investigacin de accidentes/incidentes; debern ser difundidos
a las diferentes reas para su control, adems debe ser comunicado a la
Gerencia Corporativa de Seguridad y Comits para su evaluacin y control de
las medidas preventivas y correctivas para
reforzar la capacitacin en
seguridad; tambin se emitir .en forma mensual al rea legal los anexos 5, 8, 12
y 13 del Reglamento de Higiene Minera quien a su vez reportar a las entidades
indicadas por la legislacin dentro del plazo de ley. Se debern difundir para
todo el personal en los paneles informativos los accidentes graves y
accidentes/incidentes de alto potencial de prdida luego del anlisis respectivo,
incluyendo el croquis (Antes, Durante y Despus) correspondiente.
Luego de la investigacin de accidentes graves y accidentes/incidentes de alto
potencial de prdida, se llamar a una reunin extraordinaria a los Comits,
donde participa el Representante de los Trabajadores, en la cual se expondr el
informe y los resultados de la investigacin que ha sido realizada usando el
registro de Reporte de investigacin de accidente / incidente (SIG-REG-DGG0502-00).

5.8.

5.9.

Todas las reas contarn con un registro de accidentes/incidentes debidamente

actualizado y la Gerencia Superior Seguridad centralizar toda la informacin
para reportar mensualmente al MEM o entidad Fiscalizadora, dentro del plazo de
Ley.
Se enviar el resumen diario de accidentes/incidentes de trabajo (SIG-REGDGG05-03-00) a la Alta Gerencia (Gerente Corporativo de Seguridad) para su
control.

DEFINICIONES IMPORTANTES DEL ELEMENTO:

GRAVEDAD DE LOS ACCIDENTES
4.1 (5.1.7) Accidente Grave
Es un accidente en el cual ha ocurrido lesin personal incapacitante temporal,
incapacitante permanente, fatalidad, daos a la propiedad mayores de US$ 5 mil,
perdidas en el proceso mayor a 1 da y/o dao ambiental que no puede
solucionarse inmediatamente (dentro de las 24 horas).
4.2 (5.1.7) Accidente / Incidente de Alto Potencial de Prdida
Accidentes o Incidentes que cuando se evala su potencial con la Matriz IPER,
son clasificados dentro de los casilleros de color ROJO, luego de evaluarlos
bajo los criterios de severidad o consecuencia y probabilidad o frecuencia. SIGANX-DGG04-02-00

MATRIZ IPER
SEVERIDAD O
CONSECUENCIA

NIVEL DE RIESGO

ALTO

MEDIO

BAJO

5
A

FRECUENCIA O PROBABILIDAD

4.3

4.4

4.5

Accidente / Incidente de Mediano Potencial de Prdida

Accidentes o Incidentes que cuando se evala su potencial con la Matriz IPER,
son clasificados dentro de los casilleros de color AMARILLO, luego de
evaluarlos bajo los criterios de severidad o consecuencia y probabilidad o
frecuencia.
Accidente / Incidente de Bajo Potencial de Prdida
Accidentes o Incidentes que cuando se evala su potencial con la Matriz IPER,
son clasificados dentro de los casilleros de color VERDE, luego de evaluarlos
bajo los criterios de severidad o consecuencia y probabilidad o frecuencia.
Accidentes Con Daos Materiales (ACDM)
Es un acontecimiento no intencional que resulta en daos / prdidas a Equipos,
Materiales, Procesos y Medio Ambiente.

SGI-ANX-DGG05-06-00
ESTNDARES DE DESEMPEO
.
QUE

QUIEN

CUANDO

Liderar las investigaciones de accidentes e

incidentes de alto potencial de prdida

Gerente de Unidad

Cada vez que

Ocurra el evento

Supervisor de primera
lnea

Cada vez que

Ocurra el evento

Gerencia Superior
/Jefe de rea

Cada vez que

Ocurra el evento

Superintendente/Jefe
de Seguridad

Cada vez que sea

necesario

Superintendente/Jefe
de Seguridad

Cada vez que

Ocurra el evento

Gerencia Superior
/Jefe de rea

Cada vez que

Ocurra el evento

Presentar informe de las estadsticas de

todo los incidentes y accidentes

Superintendente/Jefe
de Seguridad

Mensual

Desarrollar la documentacin e informacin

necesaria de acuerdo a las diferentes
realidades

Coordinador
Corporativo del
elemento

Cada vez que sea

necesario

Director del Policlnico

Cada vez que

Ocurra el evento

Participar en el proceso de investigacin de

los accidentes e incidentes con alto
potencial

Representantes de los
trabajadores

Cada vez que

Ocurra el evento

Reportar incidentes

Todo los trabajadores

Diario

Iniciar el proceso de investigacin en todos

los accidentes e incidentes en su rea de
trabajo y elevar el informe del evento a su
Gerencia media y/o Superior.
Participar activamente como parte del
equipo de investigacin en todos los
accidentes e incidentes en su rea de
trabajo y elevar el Informe al rea de
seguridad.
Asesorar en el proceso de investigacin de
accidentes e incidentes
Elevar informe de las investigaciones de
accidentes e incidentes a la Gerencia de
Unidad
Difundir los informes de investigacin de
accidentes e incidentes a las diferentes
reas

Asistir y
lesionado

prestar

servicio

mdicos

al

SGI-ANX-DGG05-01-00
REPRESENTACIN VISUAL DEL SEGUIMIENTO INSITU

OBJETIVO
Disear un sistema total para la preparacin de respuesta a emergencias, asegurando una
respuesta
inmediata y oportuna, bajo un plan de accin, que permita controlar,
corregir y retomar el proceso de las actividades a una condicin normal luego de la
emergencia.
ALCANCE
A todas las Unidades Mineras de Hochschild Mining, incluyendo Contratistas, Proveedores,
Visitas y Comunidades.
EMERGENCIA
Es un evento que se presenta en forma natural o como consecuencia de un trabajo no bien
hecho, que requiere de algn grado de respuesta para normalizar la situacin,
especialmente en los siguientes casos:

Derrumbes-Inundaciones-Intoxicaciones
Epidemias -Explosiones no controladas
Incendios-Derrame de sustancias peligrosas
Desastres Naturales- Conflictos Sociales

IDENTIFICACION DE EMERGENCIAS
Para Identificar todas las exposiciones a prdidas y evaluar nuestros riesgos, se baso en
una metodologa denominada: tormenta de ideas, la cual fue realizada por personal de
mayor experiencia en la unidad y se obtuvo como resultado las necesidades de emergencia
identificadas.
Adems se considero la revisin de los requisitos legales y el potencial de emergencias
externas. Clasificando los riesgos de acuerdo a los niveles de emergencia.

NIVELES DE EMERGENCIA

Nivel I (Leve)

La emergencia puede ser controlada inmediatamente por el personal ms cercano a la

emergencia no existiendo necesidad de llamar a la Brigada de Emergencia (Requiere
reporte). Se controla con equipos mnimos
Heridas Superficiales

inicio de incendios

derrames pequeos

Nivel II (Moderada)
La emergencia puede ser controlada por el personal del rea donde ocurre, no
existiendo necesidad de llamar a la Brigada de Emergencia (Requiere reporte). Se controla
con equipos especficos y personal capacitado
Fracturas de miembros

Derrames de sustancias

Incendios ya iniciados

Nivel III (Intermedia)

La emergencia requiere la participacin de alguna de las brigadas de la organizacin,
activndose el Plan de Emergencias SGI-PRO-DGG07-01-00 y todos los Procedimientos
Operativos de Emergencia que sean necesarios.

 Nivel IV (Grave)
Son activados todos los recursos internos y externos activando el Plan de Emergencia
y comunicando de la misma a las entidades regulatorias sectoriales de competencia (MEM,
MITINCI, CONAM) y/o a las instituciones de apoyo externo (Cuerpo de Bomberos, Defensa
Civil, etc.).
Compromiso de varias personas, derrames de sustancias peligrosas , e incendios en gran
magnitud que no puede ser controladas por nuestras brigadas , se necesita apoyo externo.

Procedimiento como comunicar una emergencia

Comunicacin Telefnica
Dentro de la operaciones de la unidad, al Telfono de Emergencias 5555
implementado en la operacin para estos casos, el mismo que tiene atencin las 24
horas del da.
Fuera de las operaciones de la unidad, al telfono 01 - 317200, anexo 5555 al 054
224320- anexo 5555.
Comunicacin va Radio Porttil
Los cdigos radiales del siguiente personal debern estar publicados en lugares
visibles de cada una de las Unidades:
Gerencia de Unidad. A1
Superintendente de Seguridad. S1
Jefe de Seguridad industrial.
Z1
Medico de la Unidad.
H1
Superintendente / Jefe del rea de ocurrencia A2,P1,M1

Reportando la emergencia

Los colaboradores de HOCHSCHILD MINING que detecten una emergencia deben

mantener la calma, e informar de inmediato y claramente la siguiente informacin a
la central de respuesta a emergencia (5555):

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

Nombre y rea de trabajo del reportante.

Nivel de emergencia (I, II, III, IV).
Nmero del telfono que reporta.
Ubicacin de la Emergencia.
Breve descripcin de la emergencia.
Nmero de personas accidentadas y su condicin.
Cantidad del personal de respuesta ya presente en el lugar

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL DE RESPUESTA A EMERGENCIAS

Estructura Organizacional
Coordinador General de
Emergencias
Superintendente de SSMA

Coordinador de Seguridad
de la Emergencia

Coordinador de Logstica

Jefe de Seguridad

Jefe de Almacn

Coordinador de
Planeamiento
Superintendente de Planeamiento

Coordinador Operativo de
Emergencias
Superintendente o Jefe de rea donde se
encuentra la emergencia

Brigada Contra Incendios

Brigada de Primeros
Auxilios

Supervisor de ORUS

Doctor

Brigada de Proteccin
Qumica

Brigada de Bsqueda y
Rescate

Brigada de Proteccin
Privada

Jefe de Medio Ambiente

Jefe de Seccin

Jefe de Seguridad Civil

Plan de Emergencia debe de Considerar

1. Procedimientos para reportar emergencias. SGI-PRO-DGG07-02-00
Nombre y rea de trabajo del reportante.
Nivel de emergencia (I, II, III, IV).
Nmero del telfono que reporta.
Ubicacin de la Emergencia.
Breve descripcin de la emergencia.
Nmero de personas accidentadas y su condicin.
Cantidad del personal de respuesta ya presente en el lugar
2. Evacuacin del personal para determinadas reas de seguridad y a la instalacin de
un sistema para contar el personal presente o ausente.
El personal al Escuchar la alarma debe de dirigirse a las zonas seguras y se realiza
el conteo del personal

PROCEDIMIENTO DE RECUENTO DE PERSONAS

Los supervisores del rea o el empleado ms antiguo en caso de que el supervisor

no est presente, sern responsables del recuento del personal bajo su mando. Ello
se logra mediante estas actividades de vital importancia:

Asegurar que todo el personal (incluye proveedores y visitas) abandone el rea de

trabajo durante la evacuacin.

Una vez que el personal haya llegado al Punto de Reunin (ZONA SEGURA )
designado, realizar un recuento exhaustivo de los colaboradores y de todas las
personas que estuvieron dentro del rea al momento de la emergencia (por ejemplo,
empleados, contratistas, visitantes, etc.) y conocer la ubicacin fsica del personal
que trabaja en el rea pero que est ausente.
Una vez realizado el recuento del personal, el supervisor o el empleado ms antiguo
deben verificar que no haya discrepancias en el nmero de personas incluyendo
aqullas ausentes y/o quienes normalmente trabajan en otro lugar, luego proceder
a llenar el formato de control del personal SGI-REG-DGG-02-00 que ser entregado
por el servicio de vigilancia.
En el caso que un colaborador se encuentre fuera de su lugar de trabajo debe de
comunicarse inmediatamente con su supervisin

3. Instrucciones detalladas y bien documentadas por cada departamento, edificios o

rea que incluye procedimiento de emergencia contra incendio, cesaciones de
trabajos y controles de acciones.
4. Control de materiales peligrosos.
Remocin o proteccin de equipos y materiales
vitales.
5. Designacin de un rea central de control.
En el centro de comando se renen los
Coordinadores para brindar el soporte de la emergencia

6. Plan de bsqueda y rescate

En el caso que no falte algn colaborador se activa el plan de bsqueda y rescate
Procedimiento para notificar al personal de la emergencia y definir su participacin o
su reaccin en ella. . SGI-PRO-DGG07-03-00
Una vez que se recibe una llamada de emergencia,
se activa el plan de respuesta de emergencias ,
donde los coordinadores se dirigen al
centro de comando , los brigadistas al
lugar de la emergencia

7. Control de visitante/contratistas.
8. Procedimiento para fin de emergencia y reinicio a operacin normal SGI-PRODGG07-04-00
El coordinador general de la Emergencia luego de realizar el Procedimiento libre de
Peligros, da por controlado la emergencia y el reinicio de las actividades

RESPONSABILIDADES
AREA

Conocer sus emergencias y sus niveles

Realizar simulacros dos veces al ao (nivel III y IV),deben de participar el 100% de
los colaboradores
Capacitar a su personal el procedimiento de preparacin de Respuesta para
emergencias
Todos los supervisores deben estar capacitados en tcnicas de primeros auxilios
Contar con el 10% de su personal capacitados ( brigadistas) que se encuentren
laborando efectivamente

BRIGADISTAS

Conocer sus emergencias

Realizar simulacros mas de dos veces al ao
Capacitarse
Mantenimiento de sus equipos
Usar sus EPPs distintivos

REFERENCIAS
D.S. N 046-2001 EM Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Art. 109 al 117
D.S N 009 -2005 TR Reglamento de Seguridad y Salud en el trabajo Art. 24
Ley 28256 Ley que regula el Transporte Terrestre de Materiales y Residuos Peligrosos.
Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional
Poltica Ambiental.
Norma OHSAS 18001:1999 Requisito No. 4.4.7
Norma ISO 14001:2004 Requisito No. 4.4.7
Sistema de Clasificacin Internacional de Seguridad DNV Sexta Edicin - Elemento No. 07

OBJETIVO:
Establecer, divulgar y cumplir con las reglas generales (reglas de oro) determinadas por la
organizacin y desarrollar e implementar un sistema de permisos de trabajos especializados
(Permiso Escrito para Trabajos de Alto Riesgo = PETAR) a la vez ver su eficacia.
ALCANCE:
Todas las Unidades Mineras de HOCHSCHILD MINING.
PERSONAL:
Gerencia Superior, Gerencia Media, Supervisores de Primera Lnea, Trabajadores
DEFINICION DE CONCEPTOS IMPORTANTES DEL ELEMENTO
Control de Prdidas
Se refiere a todos aquellos esfuerzos para prevenir o minimizar todas las formas de
daos/prdidas Personales, Equipos, Materiales, Procesos y Medio Ambiente.
Reglas de Oro
Son una condicin del empleo y se deben cumplir en todo momento y lugar. Enfatizan e
identifican las acciones requeridas para las personas que trabajan en situaciones de riesgo.
Se enfocan en las decisiones que salvan vidas.
Permiso Escrito para Trabajo de Alto Riesgo (PETAR)
Es un documento escrito por el cual se concede autorizacin, por la Gerencia Superior o
Gerencia Media del rea y de Seguridad para trabajos no rutinarios (atpicos) considerados
de ALTO RIESGO, la autorizacin debe ser vlida para un turno de trabajo, con supervisin
permanente y directa; y el personal que participa en este trabajo debe ser competente y
calificado.

RESPONSABILIDADES
GERENCIA SUPERIOR Y GERENCIA MEDIA, RESIDENTES DE EMPRESAS MINERAS
CONTRATISTAS.
Deben designar a una persona para que realicen la labor de supervisor de los trabajos de
alto riesgo a; as mismo participara en la realizacin del PETAR.
GERENCIA SUPERIOR Y MEDIA (SUPERINTENDENTE / JEFE DE SEGURIDAD)
Es responsable de inspeccionar y evaluar que todos los Trabajos de Alto Riesgo sean
realizados por personal capacitado y/o entrenado en el desarrollo de las actividades
designadas.
SUPERVISORES DE TRABAJOS DE ALTO RIESGO
Persona competente designada para asumir la supervisin de los Trabajos de Alto Riesgo
en el rea en el cual se realizar el trabajo, deber efectuar las siguientes tareas:
Inspeccionar el lugar antes de realizar la actividad que requiere un Permiso de Trabajo,
asegurando que funcionen todas las medidas de seguridad y que el personal es el idneo.
Deben asegurarse de que antes de realizar cualquier trabajo de alto riesgo, se cuente con el
Permiso de Trabajo
Luego de terminado un trabajo y concluido el permiso el supervisor en compaa del
trabajador responsable verificar que el rea est libre, limpia, ordenada y segura.
En coordinacin con los Superintendentes/Jefes de rea ser responsable que ninguna
persona pueda solicitar un permiso de trabajo de alto riesgo a menos que est entrenado y
capacitado.

TRABAJADORES
Son responsables directos de realizar el trabajo de alto riesgo, y debern cumplir con todas
las reglas y normas de seguridad que dicha actividad lo requiera, as mismo, deber exigir al
Supervisor del rea segn sea el caso, una copia del Permiso de Trabajo expedido y
verificar que tenga las firmas de autorizacin para realizar los trabajos, de no ser as no
debern iniciar los mismos. Presentar toda la documentacin respectiva al
Superintendente/Jefe del rea, como conformidad de experiencia adquirida en el trabajo a
desarrollar, es decir que sea un personal calificado e idneo.
ENTRENAMIENTO Y CONOCIMIENTO
Capacitar a todo el personal supervisor y trabajador en el desarrollo de Trabajos de Alto
Riesgo, as mismo, delinear las responsabilidades de cada uno de ellos, conforme a las
actividades que desarrollen.
Capacitacin y sensibilizacin constantemente y permanentemente a todos los involucrados
en el correcto llenado de los registros del presente estndar. Del mismo modo la matriz de
capacitacin incluir entrenamiento de todas las actividades relacionadas con trabajos de
Alto Riesgo.
CONTROLES Y DOCUMENTACION
SIG-ANX-DGG08-01-00
SIG-PRO-DGG08-01-00
SIG-PRO-DGG08-02-00
SIG-PRO-DGG08-03-00
SIG-REG-DGG08-01-00
SIG-REG-DGG08-02-00
SIG-REG-DGG08-03-00
SIG-REG-DGG08-04-00

Reglas de Oro Generales

Procedimiento para la aplicacin de la Disciplina
Progresiva
Procedimiento para reconocimiento.
Procedimiento para Trabajo de Alto Riesgo.
Registro
de
Estructura
de
Evaluacin
Reconocimiento por Cumplimiento de las Reglas.
Registro de Permiso de Trabajo de Alto Riesgo
Registro de Permisos de Trabajo Especializados.
Registro de Permiso Escritos para Trabajo Seguro.

SIG-ANX-DGG08-01-00
REGLAS DE ORO GENERALES

REGLAS DE ORO EN SEGURIDAD

REGLA DE ORO 1

FUNDAMENTOS DE SEGURIDAD
No realice una tarea a menos que est entrenado, que tenga los recursos y est autorizado
para hacerla.
Establece restricciones antes de iniciar los trabajos, tales como:
Ser competente y estar autorizado para realizar la tarea.

Asegurarse contar con permisos de trabajo antes de comenzar la tarea si son

necesarios.
Identificar los Peligros y Evaluar los riesgos asociados con la tarea, segn los
estndares y procedimientos.
Slo utilizar las herramientas y equipos correctos y asegurarse que estn en buenas
condiciones.
Siempre realizar inspecciones pre-operacionales de las herramientas, equipos y
maquinarias antes de comenzar el trabajo.
Siempre utilizar equipos de proteccin personal (EPP) que se sean apropiados para
la tarea y que se encuentren en buen estado.
Detenerse y reevaluar el riesgo si las condiciones o el trabajo cambian.
Saber qu hacer en caso de una emergencia.
Reportar todos los incidentes y lesiones sin retrasos y antes de salir del turno.
Aplicar Tu me cuidas, yo te cuido no permitir que nadie se ponga en riesgo o que
ponga a alguien ms en riesgo.
Si tiene dudas, pregntale a su supervisor, gerente o persona responsable.

REGLA DE ORO 2

OPERACIONES MINERAS, CANTERAS Y CANCHAS DE DESMONTE

No ingresar en reas restringidas, a menos que tenga permiso. No ingrese en zonas de
terreno deleznable no sostenidas. Maneje los explosivos y realice voladuras de acuerdo a
procedimiento. Mantener los frentes y taludes con un ngulo seguro.
Establece prohibicin de ingreso a zonas restringidas sin autorizacin, tales como:
reas sin desatar, sin sostenimiento, mal ventiladas, zonas con bancos colgados y
con acumulacin de aguas en piques y chimeneas.
Sectores bloqueados por letreros, barreras o conos.
reas de carguio, extraccin, botaderos, otras.
En reas en donde exista explosivos en cualquiera de sus formas, se manipulen,
estn afectadas por la proyeccin o se detecten tiros cortados / fallados.
No cruzar por sobre o debajo de correas / fajas transportadoras, o equipos en
movimiento.
No ingresar a la parte inferior o a la cresta de la pared en minas de tajo abierto o
canteras.
No ingresar a excavaciones o zanjas a menos que las paredes laterales se hayan
sostenido adecuadamente.
REGLA DE ORO 3

ESPACIOS CONFINADOS
Establece restricciones como:
Slo trabajar en espacios confinados si todas las otras formas de realizar la tarea se
han descartado.
Tener autorizaciones, estndar y procedimiento para realizar este tipo de trabajos.
De lo contrario suspender el trabajo hasta establecer la forma segura de hacerlo.

Comprender y trabajar estrictamente de acuerdo con los requerimientos de ingreso y

trabajo seguro para el espacio confinado donde se va a trabajar.
Nunca trabajar solo, siempre debe haber una persona que pueda activar una
respuesta de emergencia si se presentan dificultades.
REGLA DE ORO 4

TRABAJOS EN ALTURA
Nunca trabajar a una altura donde haya riesgos de sufrir lesiones por cadas y en
ningn caso debe trabajar sobre 1.8 metros a menos que haya adoptado medidas de
prevencin o proteccin contra cadas.
Slo usar plataformas, andamios y otras estructuras temporales que hayan sido
construidas adecuadamente por personas competentes y autorizadas.
Eliminar el riesgo que caigan cosas que causen lesiones a otras personas.
Nunca trabajar solo, siempre debe haber una persona que pueda apoyarlo o activar
una respuesta de emergencia si se presentan dificultades.
REGLA DE ORO 5

BLOQUEO DE ENERGIA Y MAQUINARIA

Identifique y controle todas las fuentes de energa (elctrica, mecnica, qumica,
potencial, hidrulica, cintica) y luego aislarlas.
Asegrese que todas las fuentes de energa hayan sido cortadas y que se haya
liberada la energa remanente, verificando que esta sea CERO.
Ejecutar siempre el bloqueo fsico, cumpliendo el estndar mnimo: colocar siempre
un candado y una tarjeta.
Compruebe que el equipo ha sido bloqueado correctamente.
Al reponer la energa, verifique que se activan y reponen todas las protecciones y
sistemas de seguridad.
REGLA DE ORO 6

EQUIPOS MOVILES PESADOS Y VEHICULOS LIVIANOS

Siempre siga las reglas de trnsito
Establece estndares, prohibiciones y obligaciones para los pasajeros, conductores, tales
como:
No operar equipos a menos que todos los dispositivos de seguridad estn
trabajando con eficacia.
Seguir las reglas del trnsito y los lmites de velocidad.
Use el cinturn de seguridad en todos los asientos.
No utilice telfonos celulares o radios mientras se maneja.
Nunca deje la llave de encendido en un equipo sin operador.
Slo viajar en vehculos que estn diseados especficamente para el transporte de
personal.
No llevar pasajeros de pie y no llevar carga junto a ellos.
Siempre operar las unidades / vehculos dentro de sus lmites de diseo especficos
de carga mxima.

Los chferes / operadores no se pueden mover hasta que los pasajeros estn
apropiadamente sentados y asegurados o si hay peatones dentro del rea de
peligro del vehculo / unidad.
Los peatones deben de respetar las zonas de transito de los vehculos.
Los peatones siempre deben alertar a los operadores de equipos sobre su
presencia, establecer contacto visual, siempre permanecer a la vista del operador y
slo acercarse a la unidad con la aprobacin del operador.
REGLA DE ORO 7

MANEJO MECANICO
Asegrese que el equipo/dispositivo de levante es capaz de izar la carga. Nunca permita
que alguien est bajo la zona de cada / recorrido de la carga.
Restringe el uso y establece condiciones mnimas que deben reunir equipos y accesorios de
levante, por ejemplo:
Asegurar que el dispositivo de levante tenga un certificado de operacin vigente.
Asegurarse que las personas que intervienen en el manejo de la carga sean las
idneas, hayan sido capacitadas y estn autorizadas.
Preinspeccionar todos los dispositivos de seguridad de los equipos de levante.
Siempre utilizar un observador / gua de gra cuando as lo requieran las prcticas
de trabajo seguro y mantener la visual si no hay radio disponible y si se utilizan
seales manuales.
Siempre usar el dispositivo de levante apropiado para la carga / material que se debe
mover.
Asegurar que la carga y el alcance no exceda la capacidad y estabilidad del equipo
de levante.
Nunca permitir que haya vehculos o personal en la zona de cada o vuelco de la
carga suspendida, dispositivo de levante o gra en movimiento.
Realizar la delimitacin de las reas con riesgo de cada de cargas o materiales
REGLA DE ORO 8

ACUMULACIONES DE AGUA Y LIQUIDO

Siempre utilice chaleco salvavidas y nunca trabaje solo en o cerca de acumulaciones o
almacenamiento de agua / lquido.
Estar autorizado por el supervisor del rea al trabajar en o cerca de una represa,
laguna o acumulacin de agua/lquido.
Nunca trabajar solo siempre debe haber una persona que pueda ayudarlo y activar
una respuesta de emergencia si se cae al agua/lquido.
Siempre usar un chaleco salvavidas / dispositivo de flotacin (atado a una estructura
fija) al trabajar sobre o cerca de represas y embalses de agua/lquido
REGLA DE ORO 9

PRODUCTOS QUIMICOS Y SUSTANCIAS PELIGROSAS

Asegrese que sabe cmo manipular, almacenar y desechar cualquier producto qumico o
sustancia peligrosa con la cual est trabajando.
Siempre se debe comprender la Hoja de Datos de Seguridad y las Prcticas de
Trabajo Seguro para cualquier producto qumico / sustancia peligrosa antes de
manejarlo y utilizarlo.
Aplicar las prcticas recomendadas para asegurar que se pueda manejar, almacenar
y desechar con seguridad los productos qumicos / sustancias peligrosas.
Conocer los procedimientos de emergencia y disponer inmediatamente de equipos
de descontaminacin si hay una exposicin adversa a alguna persona o hay
contaminacin.
REGLA DE ORO 10

METALES CALIENTES
Slo ingrese o trabaje en reas donde hay metal / escoria caliente si se tiene los permisos
necesarios.
No ingresar a reas restringidas sin permiso a pasillos aledaos a hornos o ante la
presencia de metales fundidos o gases que impliquen un riesgo.
Uso obligado del EPP adecuado para estas tareas, que eviten el contacto directo con
fluidos a altas temperaturas.
Asegurar que se tomen todas las precauciones para evitar el contacto del agua con
metal / escoria caliente.
Nunca inicie operaciones de vaciado hasta que el rea sea calificada como segura
por la persona responsable.
Nunca retirar derrames de metal/escoria caliente, salvo que se haga de acuerdo con
el procedimiento aprobado para ello.
Nunca permitir almacenar o dejar cilindros de gas o presurizados (excepto
extintores), incluyendo encendedores a gas butano, en reas demarcadas de
metal/escoria caliente.
Nunca almacenar material inflamable cerca de metal / escoria caliente asegure
reas de almacenamiento apropiadamente blindadas.
Inspeccionar regularmente los equipos de emergencia
Asegurarse de tener el entrenamiento apropiado para respuesta ante emergencias,
incluyendo cmo actuar en caso de quemaduras.

REGLA DE ORO 11

Nunca ingrese a una labor MINERA u otras que Usted considere de ALTO RIESGO, sin
antes haber tomado todas las medidas de control que ayuden a minimizar los riesgos a un
nivel aceptable para Usted.

SIG-REG-DGG08-02-00
REGISTRO DE PERMISO DE TRABAJO DE ALTO RIESGO

OBJETIVO
Establecer normas mnimas para equipos de proteccin personal determinando las
necesidades de nuestras actividades, considerando la exposicin a agentes
contaminantes de nuestro personal por cada rea de trabajo, para reducir los riesgos
propios de dichas actividades cuando los controles de ingeniera no suministren una
reduccin suficiente del riesgo.

REQUISITOS Y ESPECIFICACIONES:

Identificacin de Necesidades:

Identificar las
Necesidades de EPP

1. Anlisis de
peligros fsicos
2. Revisin de tareas
por ocupacin

Utilizar formato
de Necesidad
de EPP:
SIG-REGDGG11-01-00

Considerar tres aspectos fundamentales:

1. Nivel de exposicin de los trabajadores al agente contaminante o peligros propios de la
actividad.
2. Especificaciones tcnicas del fabricante o proveedor del EPP.
3. Regulaciones, cdigos y estndares nacionales e internacionales de la Industria
Levantamiento de Observaciones de inspeccin de EPP

Plan de Accin
Para levantar toda
observacin de
Inspeccin relacionada
a EPP

Informe
Del rea de
Seguridad

para eliminar el Peligro

Controles de Ingeniera

a desarrollar e implementar

Controles administrativos

a desarrollar e implementar

Todo visitante o contratista que ingrese a un rea especfica deber cumplir con el EPP
correspondiente al puesto de trabajo en el cual debe realizar su visita o trabajo.
SIG-ANX-DGG11-01-00 y SIG-PRO-DGG11-01-00.

Cmo determinar la cobertura (Stock) de EPP

Stock
De EPP

Cobertura Mensual = Promedio de 3 meses

Proyeccin para 2 meses = Cobertura de Reposicin
Capacidad de abastecimiento Proveedor
Control de
Reposicin:
Cumplimiento de tiempos de entrega

Registro: Cuadro de Reposiciones, Control y Seguimiento SIG-REG-DGG11-02-00

Cada EPP debe tener:

Especificaciones claras de condiciones de almacenamiento, limpieza,

mantenimiento y uso apropiado de EPP Provista por el Proveedor, Archivada en
las reas que utilizan dicho EPP y en la Biblioteca
o Capacitarse a todo el personal: en Almacenamiento, Mantenimiento y Uso
adecuado de EPP y archivarse los registros de estas capacitaciones.
Registros: SIG-REG-DGG16-01-00 y SIG-REG-DGG11-03-00
o

Otras Especificaciones:
o Todos los EPP, debern ser sometidos a ajustes antes de su uso: PRUEBA
CUALITATIVA y PRUEBA CUANTITATIVA.
o
o

La Gerencia de Unidad emitir peridicamente un mensaje motivacional para el buen

uso y conservacin de los EPP a todo el personal.
Cada rea debe llevar un control utilizando la Tarjeta de Control de Implementos
(Krdex), En este registro deber reflejarse el cumplimiento del Estndar de
Frecuencia de Reposicin de EPP, Capacitacin, el cual ser auditado por el rea de
Seguridad. SIG-PRO-DGG11-01-00 y SIG-REG-DGG11-03-00.
Registrar en el Krdex los cambios de EPP y llevar el control en los check list de los
EPP especiales (arns y lnea de vida, mscaras de oxigeno, equipos de rescate)
formato inspecciones SIG-REG-DGG03-09-00.

Realizar auditorias internas de cumplimiento de acuerdo al procedimiento para

control y monitoreo de EPP (SIG-PRO-DGG11-02-00). Adicionalmente realizar
inspecciones del uso de EPP por lo menos una vez al mes a todas las reas.

Proteccin para los Ojos y Rostro:

o

o
o

En todo momento se exige usar lentes de

seguridad, excepto en reas de oficinas,
estacionamientos, al salir o empezar los turnos
de trabajo, comedores y otras reas designadas
por la Superintendencia de Seguridad.
Usar protectores faciales aprobados con lentes
de seguridad cuando exista posibilidad de lesin
en el rostro.
Cuando sea necesario, se exige el uso de lentes
de seguridad con prescripcin mdica aprobada
y con protectores laterales.

Proteccin para la Cabeza:

o Se requiere el uso de cascos aprobados de
acuerdo a la norma ANSI y/o NTP en todas las
reas,
excepto
en
reas
de
oficinas,
estacionamientos, al salir o empezar los turnos
de trabajo, comedores, dentro de las cabinas
cerradas de vehculos y equipos mviles cuando
stos se encuentren fuera de las zonas
industriales y otras reas designadas por la
Superintendencia de Seguridad.
o Se prohbe el uso de cascos conductores de
electricidad.
o El uso de barbiquejos o carrileras es obligatorio
cuando se use protector de cabeza.
o Se recomienda que el tiempo de uso del casco no sea mayor a 3 aos desde su
fabricacin, no deber portar ningn tipo de etiqueta. No debe ser pintado,
agujereado u otro que cambie las caractersticas de proteccin del EPP.

Proteccin para los Pies:

o

Se requiere el uso de zapatos de seguridad aprobados

de acuerdo a la norma ANSI y/o NTP equipados con
punta de acero en todas las reas, excepto en reas
de oficinas que nos e hallen dentro de la zona
industrial, estacionamientos, dentro de las cabinas de
vehculos livianos cuando estn fuera del rea
industrial u otras reas designadas por la
Superintendencia de seguridad.

Usar botas de seguridad aprobadas de acuerdo a la norma

NTP y/o ANSI con punta de acero y plantilla metlica para
proteccin contra agentes externos tales como agua piedras lodo etc., y
o

contra qumicos cuando existe la posibilidad de exposicin que

podran causar lesiones a los pies si se usan zapatos de
seguridad normales.

Se requiere el uso de zapatos de seguridad dielctricos aprobados de acuerdo a las

normas NTP y/o ANSI, equipados con punta de fibra de vidrio o hidrocarbono en
todas las reas que involucre trabajos con energa elctrica, y las condiciones del
trabajo as lo permitan

Proteccin para las Manos:

o

Usar guantes aprobados de acuerdo a la norma NTP y/o ANSI cuando

existe la posibilidad de lesiones en las manos.

o
o
o
o
o

Usar guantes de cuero cromado aprobados de acuerdo a la norma NTP

y/o ANSI cuando se realiza trabajos de soldadura con equipo de gas
comprimido o con arco elctrico.
Usar guantes de cuero con palmas reforzadas aprobados de acuerdo a
la norma NTP y/o ANSI cada vez que se manipule eslingas o cables
metlicos.
Usar guantes aluminizados aprobados de acuerdo a la norma cuando
se realice trabajos que involucra la manipulacin de objetos calientes.
Usar guantes dielctricos aprobados de acuerdo a la norma ANSI
cuando se realice trabajos con energa elctrica de acuerdo al nivel de
tensin.
En trabajos no indicados en esta seccin coordinar con
la
Superintendencia de Seguridad.

Proteccin para los Odos:

o Usar proteccin auditiva aprobada de acuerdo a la norma NTP
y/o ANSI (tapones para los odos y/o orejeras) cuando los
niveles de ruido superen los lmites permisibles.
o La sealizacin de proteccin para los odos estar
disponible en las reas donde se exige su uso.
o En el caso de operadores de scoop, jumbo, raptor, etc. se
debe utilizar una doble proteccin auditiva tapn y orejera.

Proteccin Respiratoria:
o Se exige usar proteccin respiratoria aprobada de acuerdo a la
norma NTP y/o ANSI cada vez que existe el riesgo a
exposiciones por inhalacin.
o Los respiradores se limpiarn e inspeccionarn antes de cada
uso para garantizar que no tengan defectos y asegurar que el
respirador cumple con los requisitos de proteccin para cada
aplicacin.
o Los usuarios de respiradores se asegurarn de tener un cierre
hermtico apropiado entre su rostro y el respirador (pruebas de
Presin positiva y negativa), evitando la obstruccin del
hermetismo debido al cabello, barba u otros dispositivos que
utilicen.
o Se exige el uso de respirador autnomo o con lnea de aire puro para ingresar en
reas que contienen menos de 19.5% de oxgeno. Dichos
dispositivos podrn ser usados nicamente por una persona que
tenga entrenamiento adecuado por lo menos una vez al ao.
o Se realizar prueba cualitativa y/o cuantitativa, con sustancias:
acetato de iso amilo, niebla de sacarina con la finalidad de
establecer la calidad apropiada del respirador.

o
o

Se adoptara el tipo de respirador en funcin al rea en el cual se labora.

Se realizar la entrega de EPP respiratorio previa medida con la prueba del Fist Test
para determinar la talla de respirador que requiera el trabajador.

Ropa Protectora: (INCLUYE VESTIMENTA DE SEGURIDAD REFLECTIVA)

o Se usar ropa protectora apropiada cuando existe el riesgo de lesiones debido a
exposicin de peligros.
o Se usar ropa adecuada cuando el personal este expuesto a temperaturas extremas.
o Se exige el uso de pantalones largos mientras se trabaja en todas las reas a
excepcin de oficinas administrativas.
o Es obligatorio el uso de Vestimenta de Seguridad Reflectora
para el personal que trabaja a la intemperie, cerca de
equipos en movimiento, personal que realiza excavaciones
y zanjas, trabajos en altura, fajas transportadoras, interior
mina.
Color de la Vestimenta en Operaciones:
o Los mamelucos de trabajo sern del material Denin de color
azul. Todos integrantes de la alta gerencia, gerencia
superior, gerencia media, supervisores de primera lnea, y
personal de topografa usaran sobre su ropa de trabajo chaleco de color naranja.
o Se distinguir a los brigadistas con chalecos de color rojo, blanco y amarillo de
acuerdo a su especialidad:
ROJO Brigada de Bsqueda y Rescate minero.
BLANCO Brigada Qumica, Brigada de Primeros Auxilios.
AMARILLO Brigada de Lucha Contra Incendios.
Toda vestimenta debe tener cintas reflectiva en ambos lados de la vestimenta (al
frente y atrs), como se indica a continuacin:
Color de la cinta: plateado.
Grado de reflexin: Ingeniera, como mnimo.
Ancho de la cinta: no menos de una pulgada (1) (2.54 cm.).
Largo total: en total, las secciones de la cinta reflectante debern tener por lo
menos 50 centmetros a cada lado de la vestimenta (al frente y atrs) y cada
seccin no deber medir menos de 10 centmetros.
La cinta reflectora de seguridad debe ser usada en: Chalecos, mamelucos,
casacas, mamelucos trmicos, pantaln camisa cuando la ropa de trabajo
sea de dos piezas.
La disposicin de la lneas reflectoras debe ser: parte delantera horizontal de
doble lnea en brazos y piernas, horizontal de una sola lnea altura de
pectorales, parte posterior vertical en los extremos de la espalda horizontal a
la altura de la cintura y doble lnea horizontal en los muslos.
o Usar ropa de proteccin contra qumicos cuando existe el riesgo de lesiones debido
a su exposicin a productos qumicos.
Proteccin Contra Cadas:
ARNS DE CUERPO ENTERO: Equipo formado por correas que
o envuelven el cuerpo de tal forma que distribuyen la fuerza generada en una persona
cuando sufre una cada disminuyendo el potencial de dao, este equipo debe
cumplir las normas NTP y/o ANSI A10.14 y ANSI Z359.1.
o BARBIQUEJO: Elstico utilizado para mantener fijo el casco a la cabeza del
trabajador en caso de una cada a diferente nivel.
o CONECTOR DE ANCLAJE: Est compuesto por fajas de fibras
sintticas, platinas o mosquetones de acero forjado. Deben tener una
resistencia de 2270 Kg. (5000 lb.), debe cumplir las normas NTP y/o
ANSI A10.14 y ANSI Z359.1.

CORREA DE TRAUMA: Dispositivo conectado al arns (anillos), usado para evitar

trauma de circulacin cuando la persona se encuentre suspendida en el arns en
caso de cada.
o LNEA DE VIDA: Es el elemento lineal que permite que el trabajador se conecte al
Punto de Anclaje, este equipo debe cumplir las normas NTP y/o ANSI A10.14 y ANSI
Z359.1.
o LNEA DE ANCLAJE: Cuerda de nylon o cable de acero
conectada por ambos extremos a un punto de anclaje del
cual una persona o personas se anclan para tener un
desplazamiento continuo en trabajos en altura, la lnea de
vida debe soportar 2270 Kg. (5000 lb.) por cada trabajador
conectado.
o PUNTO DE ANCLAJE: Punto fijo del cual se ancla una
persona con la lnea de vida para sujetarse y evitar su
cada. Este punto debe resistir 2270 Kg. (5000 lb.) por
cada trabajador conectado.
o EQUIPO DE FLOTACIN PERSONAL: Usar dispositivos de flotacin personal
aprobados por Gerencia de Superior, cuando exista el riesgo de ahogamiento.
Inspeccin, Uso y Mantenimiento de EPP:
o

o
o
o
o
o
o
o

Todo el EPP se inspeccionar antes de cada uso, El EPP daado o defectuoso se

retirar y reemplazar inmediatamente.
No alterar o modificar el EPP.
El EPP ser adecuado para el trabajo (tamao correcto y se ceir adecuadamente
al usuario)
Limpiar regularmente los EPP para mantener un uso seguro e higinico, junto con
la inspeccin pertinente.
Evitar causar daos al EPP por manipulacin brusca, almacenamiento incorrecto,
contacto con productos qumicos u otras condiciones
Se debe tener adecuada capacitacin e instruccin para el uso, mantenimiento y
almacenamiento del EPP. (comunquese con su supervisor)
Los zapatos, botas, respiradores, tapones de odo, guantes u otros que tengan
contacto directo con fluido corporal, son de uso personal e intransferible .

Responsabilidades:

Alta Gerencia
Gerencia de
Unidad

Responsable de evaluar y autorizar el presente estndar.

Asignar recursos para la reduccin continua de la
dependencia del EPP como primera opcin, y orientar
los recursos a soluciones de ingeniera.
Auditar y verificar el cumplimiento del presente estndar.

Proporcionar los medios suficientes para el cumplimiento

del presente estndar.

Establecer requisitos mnimos para uso del EPP, usando un enfoque

sistemtico para determinar la necesidad de EPP.

Gerencia
Superior

Desarrollar estudios de factibilidad para implementar controles de

ingeniera y reducir la dependencia de EPP.

Reforzar la capacitacin sobre seleccin, uso adecuado, mantenimiento

y almacenamiento del EPP.

Garantizar que todo el EPP que es usado en las operaciones est

aprobado y se mantenga en ptimas condiciones.

Organizar y llevar a cabo por lo menos una vez al ao, una reunin de
seguridad, que traten sobre reglamentos de uso y requisitos de EPP.

Auditar el cumplimiento del presente estndar.

 Hacer cumplir todos los requisitos, reglamentos, procedimientos

y pautas establecidas en el presente estndar.

Supervisin de
Primera Lnea

Dar o facilitar las instrucciones necesarias a los trabajadores

Realizar una vez al ao, 01 capacitacin de uso adecuado de EPP.
Proveer de EPP al trabajador que lo requiera.
Registrar en un Krdex, la entrega del EPP de cada trabajador y verificar
la firma de la recepcin y capacitacin en el mismo.

Coordinar con Superintendencia de Seguridad cualquier necesidad o

adquisicin de EPP antes de su compra.

Seguir todos los requisitos, reglamentos, procedimientos y pautas

Trabajadores

Contratistas y/o
Visitantes

establecidas sobre EPP

Solicitar el reemplazo del equipo de proteccin personal cuando se

encuentre deteriorado.

Garantizar que todo el EPP en su poder se mantenga, use y

almacene correctamente.

Entrenamiento y Conocimiento :
Todo el personal debe ser capacitado en el uso y manejo adecuado de EPP.

Registro controles y Documentacin :

SIG-ANX-DGG11-01-00
SIG-PRO-DGG11-01-00
SIG-PRO-DGG11-02-00
SIG-REG-DGG11-01-00
SIG-REG-DGG11-02-00
SIG-REG-DGG11-03-00
SIG-REG-DGG03-09-00
SIG-REG-DGG16-01-00

Tabla de Frecuencia de Reposicin del EPP.

Procedimiento Uso de EPP.
Procedimiento para Control y Monitoreo de EPP.
Tabla de Necesidades del EPP.
Cuadro de Reposiciones y Control de Seguimiento del
EPP.
Tarjeta de Control de Implementos EPP (Krdex).
Registro para Check List de Inspeccin de Equipos y
Herramientas.
Registro de Reunin.

SIG-REG-DGG11-01-00

TABLA DE NECESIDADES DEL EPP

Seccion:
Fecha:

Elaborado por:
Aprobado por:

Otros

MONITOREO

Esquirlas

Radiacion luminica

Gases o Vapores

Liquidos causticos

Acidos

Reactivos qumicos lquidos

OCUPACION

Metal fundido

AREA

Particulas volatiles

ANALISIS DE PELIGROS
OJOS Y CARA

EQUIPO REQUERIDO

REGULACIONES,
CODIGOS,
ESTANDARES

SIG-REG-DGG11-03-00

TARJETA DE CONTROL - IMPLEMENTOS EPP

TRABAJADOR: ______________________________

CODIGO DE FOTOCHECK:__

OCUPACION / PUESTO:__________________

SUPERVISOR: ______________________________

CODIFICACIN C. de P.:____

OCUPACION / PUESTO:__________________

AREA DE TRABAJO:_______________________________

ITEM

EPP

Casco de seguridad

Lentes de seguridad

Lentes de seguridad tipo goggles

Tapones auditivos

Orejeras

Respirador de media cara

Respirador de cara completa (Full Face)

Filtros para polvo

Cartuchos para gases

FECHA

FIRMA

FECHA

FIRMA

FECHA

FIRMA

FECHA

CAPACITACION EPP

SIG-REG-DGG11-02-00

CUADRO DE REPOSICIONES Y CONTROL DE SEGUIMIENTO DEL EPP

RESPONSABLE :
FECHA:
N
1
2
3
4
5
6

Material

CtdSalStkConsig

Ctd.SalStkConsig
Promedio mensual

Cantidad SC

Control de
Cobertura Reponer Proveedor
mensual
Cumplimiento

Qu es Salud Ocupacional?
Es una rama de la medicina cuyo objetivo principal es proteger y mejorar la salud fsica,
mental y social de los trabajadores en sus puestos de trabajo.
Qu es Higiene Industrial?
Es la disciplina encargada de reconocer, evaluar y controlar los agentes ambientales
(fsicos, qumicos y biolgicos) presentes en el lugar de trabajo y que pueden constituir
peligros para la salud
A qu peligros podemos estar expuestos?
Fsicos: Ruido, Radiacin, Vibracin, Iluminacin, temperaturas extremas
Qumicos: Polvo, Plomo, Mercurio, Cianuro
Ergonmicos
Biolgicos
Otros
Principales peligros a que estamos expuestos
POLVO: Pequeas partculas slidas dispersas en el aire producto de actividades como:
Chancado, Molienda, Perforacin, Maquinado etc.

La exposicin a estas partculas sin el uso correcto de los EPP puede ocasionar una
enfermedad llamada NEUMOCONIOSIS producida por la acumulacin de polvo en
los pulmones.
Esta enfermedad se caracteriza por la fibrosis (endurecimiento) del tejido pulmonar
consecuencia de la reaccin inflamatoria desencadenada

La Neumoconiosis no tiene tratamiento curativo, solo se atena los sntomas.

El dao a los pulmones es irreversible
LA PREVENCION con el uso correcto de los EPP es la mejor manera de evitar el
dao por polvo.

RUIDO

EL RUIDO produce una enfermedad llamada Hipoacusia inducida por ruido (HIR)
que se caracteriza por la disminucin de la audicin en uno o ambos odos.
La lesin se establece gradualmente como resultado de la exposicin sin proteccin
(EPP) a niveles peligrosos de ruido en el ambiente laboral, sea de tipo continuo o
intermitente de intensidad relativamente alta (> 82 dB ).

Nivel de ruido en la Escala "A"

82 decibeles
85 decibeles
88 decibeles
91 decibeles
94 decibeles
97 decibeles
100 decibeles

Tiempo de Exposicin
16 horas/da
8 horas/da
4 horas/da
1 1/2 horas/da
1 hora/da
1/2 hora/da
1/4 hora/da

Que problemas produce la hipoacusia?

La hipoacusia inducida por el ruido es un problema importante, ya que la

incapacidad para la comunicacin personal reduce la calidad de vida del ser humano
y su socializacin.
Nerviosismo y agresividad
Fatiga
Sordera, limitando a quien lo padece a poder tener una nueva oportunidad laboral y
por ende repercusiones econmicas

COMO PREVENIMOS LAS ENFERMEDADES OCUPACIONALES

Identificando nuestros riesgos

Usando Correctamente Nuestros EPPs

Capacitndonos

Cumpliendo con el Examen medico ocupacional

VIGILANCIA A COLABORADORES EXPUESTOS

Mediante los exmenes mdicos

Radiografas de trax
Espirometras
Audiometras peridicas
Seguimiento estricto de casos identificados
Examen Mdico Ocupacional

Acude al Mdico en caso de presentar algn problema de Salud

l est preparado para absolver todas las dudas sobre tu salud, y de una manera muy clara
sabr explicarte sobre la evolucin, tratamiento y la mejor forma de ayudarte.

Los mdicos y el personal de salud manejar toda la informacin con estricta

confidencialidad, no dudes en acercarte que sabrn ayudarte

Reporta cualquier problema o peligro que percibas en las operaciones que pueda estar
afectando tu Salud y las de tus compaeros.
Puedes hacerlo de manera confidencial con el personal de Salud
Referencias:

DS 046 2001 EM Reglamento de Seguridad e Higiene Minera (RSHM); Captulo Dos,

Sub captulo 09.
DS 046 2001 EM Reglamento de Seguridad e Higiene Minera; Captulo Dos, sub.
captulo 18.
DS 009 2005 TR Reglamento de Seguridad y Salud en el trabajo; Ttulo III Captulo
2.
DS 007 2007 TR Modificaciones al Reglamento de Seguridad y Salud en el trabajo
Listado de enfermedades ocupacionales por el MINSA
Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional.
Poltica Ambiental
Norma OHSAS 18001:1999 Requisito No 4.5.2.
Norma ISO 14001:2004 Requisito No 4.5.2.
Sistema de Clasificacin Internacional de Seguridad DNV Sexta Edicin - Elemento
No 12.

GRADO DE EXPOSICIN AL RIESGO EN SALUD OCUPACIONAL

Peligro/ndice
Iluminacin

Ruido

Radiaciones

1 (BAJO)
Ausencia de
sombras

Polvos y Humos

Gases y Vapores
Detectables
Organolpticamente

Percepcin de algunas
sombras al ejecutar una
actividad (escribir)

3 (ALTO)
Ausencia de luz natural o
deficiencia de luz artificial
con sombras evidentes de
dificultad para leer

No hay dificultad Escuchar la conversacin a

para escuchar una una distancia de 2 m en tono
conversacin a
normal
tono normal a ms
de 2 m

No escuchar una
conversacin a tono normal a
una distancia entre 40 - 50
cm.

Menos de dos
Entre dos y seis horas por
horas por jornada jornada o turno
o turno

Seis horas o ms de
exposicin por jornada o
turno

Temperaturas Extremas Sensacin de

confort trmico

Vibraciones

2 (MEDIO)

Percepcin de algn
Percepcin subjetiva de calor
disconfort con la temperatura o fri luego de permanecer
luego de permanecer 15 min. min. En el sitio

Existencia de
Percibir moderadamente
vibraciones que
vibraciones en el puesto de
No son percibidas trabajo

Percibir sensiblemente
vibraciones en el puesto de
trabajo.

Presencia de
fuentes de
emisin de
polvos/humos No
percibidas

Evidencia de material
particulado depositado sobre
una superficie previamente
limpia al cabo de 15 min.

Percepcin subjetiva de
emisin de polvo sin depsito
sobre superficies pero si
evidenciable en luces,
ventanas, rayos solares, etc.

Percepcin de
Percepcin de olor entre 1 - 3 Percepcin de olor a ms de 3
olor a menos de 1 m del foco emisor
m. del foco emisor
m del foco

Productos Qumicos
Lquidos/Slidos

Biolgicos

Rara vez u
ocasionalmente
se manipulan

Se manipulan Una vez por

jornada o turno

Manipulacin permanente
(varias veces en la jornada o
turno)

Tratamiento
Fsico-qumico del
agua con anlisis
bacteriolgico
peridico.
Manipulacin de
material
contaminado y/o
pacientes SIN
casos de
trabajadores
anteriormente
detectados

Tratamiento Fsico-qumico
del agua SIN pruebas en el
ltimo semestre.
Manipulacin de material
contaminado y/o pacientes
SIN casos detectados en
trabajadores en el ltimo ao

Consumo o abastecimiento
de agua sin tratamiento
fsico-qumico. Manipulacin
de material contaminado y/o
pacientes CON casos
detectados en trabajadores
en el ltimo ao

Mov. Manual de cargas Manejo de cargas Manejo de cargas entre 15 - 25 Manejo de cargas mayores a
menores de 15 Kg. Kg.
25 Kg..

Postural habitual

De pie o sentado
indistintamente

Siempre sentado (toda la

jornada o turno) o de pie con
inclinacin menor de 15

De pie con un inclinacin

superior a los 15

Cadas al mismo nivel

Presente con baja Presente con probabilidad

probalidad
intermedia

Presente con probabilidad

alta

Cadas de materiales

Presente con baja Presente con probabilidad

probabilidad
intermedia

Presente con probabilidad

alta

Espacio reducido

Zona de trabajo estrecho o con espacio limitado, que predispone a cadas,

golpes o traumatismos
Por las condiciones de trabajo se est expuesto a quedar atrapado por algn
equipo o por condiciones agrestes del terreno.
Presente con baja Presente con probabilidad
Presente con probabilidad
probabilidad
intermedia
alta

Atrapamiento
Desprendimiento de
rocas

La evaluacin del sistema de control de prdidas tendr los siguientes indicadores claves
de cumplimiento, los cuales sern revisados trimestralmente:
Cumplimiento y Calidad de Inspecciones planeadas SIG-REG-DGG13-01-00 y
registro de evaluacin de calidad de inspecciones SIG-REG-DGG03-04-00
Cumplimiento de inspecciones de pre-uso completadas apropiadamente (SIGREG-DGG13-01-00).
Cumplimiento de anlisis y procedimientos de tareas crticas (SIG-REG-DGG1301-00).
Cumplimiento y calidad de las investigaciones de accidentes/incidentes (SIGREG-DGG13-01-00 y SGI-REG-DGG13-02-00)
Cumplimiento de requisitos de uso de EPP (SIG-REG-DGG13-03-00).
Cumplimiento de reuniones en grupo (SIG-REG-DGG13-01-00)
Cada rea realizar una evaluacin mensual de sus indicadores. El rea de RRHH realizar
un seguimiento de reconocimientos apropiados y acciones correctivas trimestralmente. La
Gerencia de Unidad se encargar de realizar un monitoreo Anual para establecer la
efectividad de las acciones de mejoramiento continuo.
Los resultados de la evaluacin del sistema para cada rea debern ser notificados, dentro
de los 5 das siguientes a la evaluacin trimestral, a la Gerencia Superior del rea
correspondiente.
Si los Resultados son Favorables, se publicar en el panel informativo de una lmina con el
texto Premio al cumplimiento eficaz de los indicadores de seguridad
Si los resultados son Desfavorables, la Gerencia Superior del rea deber establecer las
acciones pertinentes para corregir las desviaciones y hacer el seguimiento oportuno. Se
considerarn resultados desfavorables cuando el cumplimiento en porcentaje de alguno de
los indicadores es menor a 80%.
El rea de RRHH realizar encuestas formales a todo el personal con una frecuencia anual
para recopilar y procesar informacin sobre los siguientes puntos:
Conocimiento del personal de aspectos crticos del Sistema de Gestin Integrado
Percepcin del personal de la efectividad del Sistema de Gestin Integrado
Percepcin del personal del compromiso de la Gerencia hacia el mejoramiento
contino del sistema.
Percepcin del personal de sus propias responsabilidades y contribuciones al
sistema.
Percepcin del personal en nuevas iniciativas al sistema.
Percepcin de grupos externos de la efectividad del sistema
El rea de RRHH deber informar a la Gerencia de Unidad y a la Gerencia Superior de
Seguridad los resultados producto de dichas encuestas

Auditorias

AUDITORA EXTERNA

AUDITORA INTERNA

La Alta Gerencia emite una comunicacin escrita al Gerente de la Unidad para definir
al Auditor Lder y el alcance de la Auditora
Mnimo 02 veces al ao
El auditor lder es el responsable de coordinar y dirigir el proceso de Auditora,
confeccionando el Programa de Auditora (objetivos, alcance, metodologa,
responsables, estructura del informe, cronograma y plazos) y designando a los
dems auditores.
Programa debe ser aprobado por la
Gerencia de Operaciones

Programa debe ser aprobado por el

Gerente de la Unidad

Proceso
Reunin de Apertura: Explica alcances de la auditora
Auditora: Evaluacin de la planificacin, performance, documentacin, levantamiento de
acciones correctivas de auditorias anterior e implementacin del SIG.
Reunin de Clausura: Explica conclusiones de la auditora (determinar las No
Conformidades ms relevantes)

OBJETIVOS
Identificar y prevenir los eventos no deseados, Evaluar los riesgos y determinar los
controles de seguridad, higiene, salud, medio ambiente y dao a la propiedad, asociados
con todo cambio en el proceso.

DEFINICION Y CONCEPTOS IMPORTANTES DEL ELEMENTO

1.-EVALUACION DEL CAMBIO
Evaluar los riesgos generados por los cambiasen el proyecto, utilizando las
herramientas (matriz de identificacin de riesgos y formato IPER)

2.-CAMBIO
Modificacin de una instalacin, equipo, operacin, proceso del rea de trabajo, que
pueda generar niveles de riesgo.

3.-REEMPLAZO
Es un cambio, sustitucin de equipos idnticos sin producir cambios en el
funcionamiento, capacidad o rendimiento

4.-CAMBIO EN EL PROCESO
Modificacin del Proceso ya existente, con la finalidad de mejorar y optimizar el proceso
en operacin.

5.-MODERNIZACION DEL PROCESO

Buscar optimizar el Proceso

6.-MODERNIZACIN DEL PROCESO

Buscar optimizar el proceso, de una manera automatizada, mecanizada (mayor utilidad a
menor costo y ms seguro).

7.-PERFIL DEL PROYECTO

Establece orientaciones generales de un proyecto nuevo.

8.-PRE FACTIBILIDAD
Documento que describe las tcnicas y clculos de costos en una etapa preliminar

REQUISITOS / ESPECIFICACIONES DEL ESTANDAR

Las revisiones de administracin del cambio debern ejecutarse durante la vida

entera de los nuevos proyectos. (SGI-PRO-DGG14-01-00)

La identificacin de los cambios que generen riesgos, debe considerar las fuentes
de perdidas (personas, equipos, materiales, procesos y medio ambiente). usar el
registro de identificacin de cambios. (SGI-REG-DGG14-01-00)

Para realizar el perfil de riesgos del proyecto, se utilizara la metodologa de

aplicacin del IPER equipo. (SGI-PRO-DGG14-02-00.)

Los miembros del equipo deben ser entrenados adecuadamente en la identificacin

de peligros, evaluacin de riesgos y en el desarrollo de controles apropiados,
(SIG-PRO-DGG14-01-00.)

Los perfiles de riesgo de proyectos de operacin y administracin del cambio

debern ser documentados y archivadas en el rea respectivo.

El procedimiento de revisin de proyectos y administracin del cambio debe

aplicarse a los nuevos proyectos, considerando el procedimiento.

PROCEDIMIENTO

La gerencia superior del rea luego de identificar la necesidad de realizar un

proyecto, deber identificar los cambios que generen riesgos utilizando el formato
de identificacin del cambio, antes de la ejecucin de este. (SIG-REG-dgg14-02-00)

En caso no existieran controles desarrollados, el gerente de la unidad asignar

responsables del proyecto y un grupo asesor del cambio, para el desarrollo del
mismo.

Los responsables del proyecto realizarn una identificacin de peligros y evaluacin

de riesgos, elaborando un perfil de riesgos, de acuerdo al procedimiento IPER. y el
grupo asesor del cambio. (SGI-PRO-DGG14-02-00), (SIG-REG-DGG14-02-00) Y (SGIREG-DGG14-04-00)

Si los niveles gerenciales aprueban el plan preliminar, el (los) responsable (s) del
proyecto debern realizar un plan detallado. si en caso no se aprueba el plan
preliminar, deber cancelarse el proyecto.

No hay diferencia entre el plan preliminar y el plan detallado, se comunica al rea o

reas afectadas, ejecutndose el cambio. si el plan detallado difiere del preliminar
deber ser sometido nuevamente a la aprobacin de los niveles gerenciales.

Si se trata de un cambio permanente, se realiza un acta de arranque de operacin del

proyecto, y posteriormente una prueba de arranque para evaluar el desempeo de
los controles establecidos. el acta de

Luego de la prueba de arranque de un cambio permanente, si la evaluacin es

positiva se cierra el proyecto, y si es negativa se redefine el proyecto.

El (los) responsable(s) y el grupo asesor del cambio debern realizar el monitoreo,

seguimiento y control en todas las etapas de la implementacin del proyecto; antes
de la prueba de arranque y luego de la ejecucin del proyecto.

RESPONSABILIDADES
ALTA GERENCIA (GERENCIA TCNICA).- Responsable de incorporar los estndares
de seguridad, asegurar que los equipos, materiales y matpel (materiales peligrosos)
sean aprobados antes de su adquisicin.
GERENTE DE UNIDAD.- Nombrar al responsable del proyecto y grupo asesor del
cambio. Responsable de aprobar y recepcionar el proyecto.

GERENCIA SUPERIOR.- Responsable de asesorar y auditar el cumplimiento del

presente estndar. Mantener un archivo de las gestiones del cambio.

GERENCIA MEDIA.- Adoptar los controles determinados durante la evaluacin

inicial, e implementarlos.monitorear el cumplimiento de los controles y
recomendaciones.

ENTRENAMIENTO Y CONOCIMIENTO

A los supervisores y personal involucrado se capacitar en

gerenciamiento del cambio.

Evaluacin prctica de riesgos. IPER.

CONTROLES Y DOCUMENTACION
SIG-REG-DGG14-01-00

Registro Identificacin de Cambios

tcnicas

de

IDENTIFICACION DE CAMBIOS
SGI-REG-DGG14-01-00
Nombre del Proyecto:
escripcin:

ugar:
ealizado por:
probado por:

Area / Seccion:
Fecha:
Fecha:
CAMBIOS QUE PUEDEN GENERAR RIESGOS

. AREA / AMBIENTE
.1 Ampliacin de vas
.2 Accesos y caminos complicados
.3 Circulacin de vehculos en reas contigas
.4 Presencia de servicios o fuentes de energa subterrnea, area o terrestre
.5 Presencia de sistemas hidraulicos, mecanicos, electricos, neumaticos, etc)
.6 Taludes de inclinacin mayor a 45
.7 Deslizamientos desprendimientos de rocas
.8 Condiciones geolgicas estructurales y litolgicas adversas
.9 Presencia de factores influyentes (filtraciones, esfuerzos, orientacion de
fallas, etc)
.10 Zonas pantanosas, Enfangamientos
.11 Area de trabajo congestionada
.12 Espacios confinados
.13 Transporte de materiales peligrosos
.14 Tormentas elctricas
.15 Presencia de tuberias de agua, aire, desage subterraneas
.16 Trabajos en altura
.17 Nuevas tecnologias
.18 Necesidad de un nuevo plan de emergencias especifico
. EQUIPOS
.1 Equipos, dispositivos y accesorios de izaje de personas o cargas
.2 Equipos de izaje con gras y otros elementos de levante
.3 Equipos de transporte de cargas sobredimensionadas
.4 Equipos con fuentes de energa con potencial de dao (electrica,
neumatica, combustible, etc)
.5 Equipos con partes mviles y rotativas
.6 Equipos con puntos de presin (martillado, cincelado, entornillado,
cizallado, etc)
.7 Equipo con vibraciones prolongadas (perforacin, taladrado, compactado)
.8 Certificacin/Revisin tcnica de Equipos
.9 Recipientes o tanques a presin
.10 Equipos que generan agentes contaminantes (fisicos, quimicos, etc)
.11 Equipo que emiten radiaciones
.12 Se requiere un programa de mantenimiento por especialistas externos
.13 Se incrementaran las horas de uso de los equipos

SI

NO

N/A

SIG-REG-DGG14-02-00

Formato IPER.

SIG-REG-DGG14-03-00
Registro de Control de Productos Qumicos
y Hojas MSDS Utilizadas en el Proyecto.
EE/CIA
SUPERINTENDENCIA DE
AREA

PROYECTO/OBRA

SIG-REG-DGG14-03-00

FECHA

Superintendencia de
seguridad

NOMBRE

CANTIDAD

Superintendente de
Medio Ambiente

UBICACION

OBSERVACIONES

Jefe del Proyecto

SIG-REG-DGG14-04-00

Registro de Firmas.

SGI-REG-DGG14-04-00
FORMATO DE FIRMAS PARA APROBACIN DEL PERFIL DE RIESGO
DE PROYECTOS

Personal que conforma el equipo asesor del cambio y aprueba el perfil de riesgos
del proyecto.
Nombre del Proyecto:

Nombres y firmas :
Gerente/Superintendente responsable del Proyecto

Fecha:

Supervisor responsable de la ejecucin del Proyecto

Fecha

Superintendencia de Seguridad:

Fecha:

Sistema de Respuesta a Emergencias

Fecha:

Representante EE:

Fecha:

Especialista Apropiado
( ) Aplica ( ) No Aplica
Jefe de Proyectos
Jefe de Infraestructura
Planeamiento
Superintendencia de Mina
Superintendencia de Medio Ambiente
Superintendencia de Geologa
Jefe de costos
Medico de la unidad
Superintendencia de RRHH

Fecha:
Fecha
Fecha
Fecha
Fecha
Fecha
Fecha
Fecha
Fecha
Fecha

OBJETIVO
Establecer los lineamientos y parmetros para las reuniones de Control de Prdidas,
responsables de su cumplimiento, frecuencia, todo orientado a optimizar las
comunicaciones.
ALCANCE
Todas las Unidades de HOCHSCHILD MINIG
REFERENCIAS
Reglamento Interno de Seguridad de Compaa Minera Ares S.A.C. *
Reglamento Interno de Trabajo de Compaa Minera Ares S.A.C.*
Reglamento de Seguridad e Higiene Minera DS 046 2001 EM: artculo 59.*
Reglamento de Seg. y Salud en el Trabajo DS 009 2005 TR. Artculos 6.9, 10, 40.*
Norma OHSAS 18001:1999 Requisito No 4.4.3.
Norma ISO 14001:2004 Requisito No 4.4.3
Sistema de Clasificacin Internacional de Seg. DNV Sexta Edicin - Elemento No 16.
DEFINICION DE CONCEPTOS IMPORTANTES
CAPACITACIN.Mecanismo por el cual se brindan conocimientos
tcnicos para mejorar el nivel de conciencia de
seguridad de los trabajadores.

INSTRUCCIN DIARIA DE 10 MINUTOS.Mecanismo por el cual se informa y analiza con todos

los trabajadores informacin relevante a un tema de
importancia, tratando de minimizar los riesgos propios
de sus actividades.

MATERIAL PERTINENTE.Es cualquier material que ayuda al

conductor de la reunin a hacer una
capacitacin ms efectiva.

REUNION DE CONTROL DE PRDIDAS.Reunin formal para tratar temas relevantes de Control de

Prdidas, que se realiza mensualmente, la cual debe ser replicada en cascada hasta el
trabajador de menor rango en la Unidad.
REQUISITOS / ESPECIFICACIONES DEL ESTANDAR

RESPONSABILIDADES

GERENTE DE UNIDAD.Responsable de verificar el cumplimiento del presente estndar.

GERENCIA SUPERIOR Y MEDIA.Responsable de participar y asegurar la participacin de sus colaboradores en las

Reuniones de Control de Prdidas de manera obligatoria, cumpliendo con lo solicitado en
las actas pertinentes.

GERENCIA SUPERIOR (SUPERINTENDENTE DE RR.HH.)

Responsable de cumplir el presente estndar en lo referido a capacitacin en temas de
control de prdidas y asegurar que exista el representante de los trabajadores.

GERENCIA SUPERIOR (SUPERINTENDENTE DE SEGURIDAD)

Responsable de realizar la convocatoria para las reuniones semanales y mensuales de
Control de Perdidas, seguimiento a los acuerdos pendientes y el monitoreo peridico del
cumplimiento del pte. Estndar.


SUPERVISORES DE PRIMERA LINEA
Responsables de realizar diariamente las instrucciones de 10 minutos al inicio de cada
guardia.

COORDINADOR CORPORATIVO DEL ELEMENTO

Encargado de desarrollar la documentacin e informacin necesaria de
acuerdo a las diferentes realidades, para poder identificar todas
aquellas medidas adicionales que se requieran en busca del mejor
cumplimiento del presente estndar

RESPONSABILIDADES

ENTRENAMIENTO Y CONOCIMIENTO
Capacitacin especializada en tcnicas de comunicaciones a grupos al personal encargado
de llevar a cabo las reuniones de Control de Prdidas.

CONTROLES Y DOCUMENTACION

SIG-EST-DGG01-01-00

SIG-REG-DGG16-01-00

Estndar de Liderazgo y Administracin.

Registro de Reunin.

REVISION Y MEJORAMIENTO CONTINUO

Las revisiones se harn en forma mensual y/o cuando se produzcan cambios significativos
en las operaciones.

SIG-REG-DGG16-01-00 REGISTRO DE REUNION (Anverso)

SIG-REG-DGG16-01-00 REGISTRO DE REUNION (Reverso)

OBJETIVO
Establecer los requerimientos para que Empresas Contratistas (E.C.) que realicen sus
trabajos de manera congruente y compatible con las polticas, objetivos y estndares de la
Organizacin a fin de alcanzar un alto desempeo en la gestin de Seguridad, Salud y Medio
Ambiente.
REQUISITOS Y ESPECIFICACIONES
8
9
10

11
12
13
14
15
16
17
18
19

Evaluar la clase de contratista y el nivel de

control requerido para el proyecto.
Los requisitos y especificaciones del programa
de Control de Prdidas de la organizacin deben
estar descritos en la documentacin de licitacin.
El contratista presentar informacin sobre su
desempeo de Control de Prdidas. Evaluacin,
Estadsticas, Programa de inspecciones,
Reglamento Interno de trabajo, Plan de accin
ante emergencias, Programa mensual de
capacitacin.
La capacidad del contratista ser evaluada en
el proceso de pre-seleccin.
Para contratos de gran envergadura se debe incluir
un check list de inspeccin fsicas de condiciones de instalaciones y talleres donde
trabajan las Empresas Contratistas.
Los administradores de contrato sern los encargados de vigilar el desempeo de
contratistas.
Se establecern reuniones de coordinacin las cuales se realizarn con la presencia
del Contratista y el representante (la frecuencia puede variar entre semanal,
quincenal, mensual o trimestral).
Se realizar una reunin con todos los contratistas con anterioridad al trabajo para
revisar los requisitos del programa de Control de Prdidas de la Compaa.
El Administrador de Contrato comunicar al contratista y a su personal acerca de los
peligros especficos de Seguridad, Salud y Ambiente, Planes para Emergencias.
Los empleados de la Contratista asistirn y aprobarn el Programa de Induccin y
Capacitacin Especializada previo al inicio de sus labores.
El Administrador del Contrato de la Organizacin se encargar de verificar el ingreso
y salida de la Unidad del personal, equipos y materiales principales del contratista.
El contratista ser evaluado para asegurar que est calificado para el trabajo a
realizar.

DEFINICIONES IMPORTANTES DEL ELEMENTO:

Contratista: Cualquier compaa

o
persona
natural que no es un empleado de
HOCHSCHILD MINING y que ha firmado
un contrato para prestar servicios,
proveer suministros o realizar un
trabajo especfico para la organizacin
(incluye a proveedores, vendedores,
consultores).

Administrador de contrato: es el responsable

de la implementacin y administracin
exitosa del contrato y sirve de nexo con la
E.C. para las reas operacionales, los
administradores de Contratos en general son
seleccionados fundamentalmente por su
conocimiento del rea tcnica, lo cual exige
una capacitacin adicional sobre las labores
propiamente administrativas.

RESPONSABILIDADES:
CONTRATISTA:
Responsable de la seguridad y salud de su propio personal
Cumplir con los Estndares, procedimientos y manual de respuesta
de
emergencias.
Cumplir como mnimo con todos los requerimientos de la Legislacin del pas en
que labore.
Nombrar a un jefe de Seguridad segn la legislacin
Asegurar que todos los trabajadores tengan una capacitacin adecuada
Eliminar adecuadamente todos los materiales peligrosos y desperdicios
GERENCIA SUPERIOR Y MEDIA:
Determinar los requerimientos mnimos de seleccin y contratacin.
Realizar el proceso de pre - seleccin de contratistas
Seleccionar a los contratistas en base a los criterios de seleccin establecidos
Mantener un registro actualizado de las Empresas Contratistas
Informar a las Empresas Contratistas el
compromiso de cumplir con la poltica,
reglamentos y procedimientos del SIG
Mantener registros de la conformidad de
recepcin de los documentos.
Establecer sanciones y/o penalidades en el
contrato por incumplimiento.
Priorizar en la contratacin a todas aquellas
Empresas Contratistas que tuvieron un buen
desempeo.
Coordinar la realizacin de las visitas y reuniones necesarias previas al inicio del
proyecto.

Asegurar y coordinar el adecuado proceso de precalificacin, seleccin y

aprobacin del contrato.
Asegurar que se revisen las expectativas de Seguridad, Medio Ambiente y
Responsabilidad Social con todas las contratistas.
Realizar Inspecciones del cumplimiento de los trminos del contrato.
Se realizarn visitas e inspecciones a las instalaciones del contratista para constatar
la Gestin en Seguridad y Calidad de su trabajo.

ADMINISTRADOR DE CONTRATOS:
La funcin del administrador de contratos ser desempeada por el
Superintendente, Jefe o Responsable del rea a la cual prestara sus servicios.
Entregar el Manual de Respuesta de Emergencias, de acuerdo a sus necesidades, al
contratista en forma fsica y electrnica.
Informar a la Superintendencia de Seguridad el tipo de servicio a realizar por parte
de los Empresas Contratistas
Registrar la conformidad o no de la ejecucin del servicio.
Solicitar la designacin de un Supervisor o Representante de Seguridad.
Evaluar el cumplimiento del Manual de Estndares y Procedimientos del SIG.
El Administrador del Contrato debe asegurar que el proyecto se revise y evale, por
lo menos cada mes y al trmino del proyecto
GERENCIA SUPERIOR (SUPERINTENDENTE DE SEGURIDAD)
Ejecutar la induccin y evaluacin de seguridad del personal ingresante de las
Empresas Contratistas.
Participar activamente durante el proceso de Calificacin, Seleccin y Aprobacin de
todos los contratos.
Entregar copia fsica y digital del Manual del SIG.
Revisar y aprobar el Plan de Control de Prdidas del Contratista.
Hacer seguimiento del plan de control de prdidas presentado por el Contratista.
Fiscalizar la difusin del Plan de Emergencias propuesto por la Empresa Contratista
Seguridad monitorear y recopilar los informes e investigacin de todos los
accidentes e incidentes del contratista.
Seguridad, se reunir con el representante de Seguridad de la Contratista para
garantizar que se ha concluido todas las medidas correctivas.
De forma diaria recorrer y observara y/o inspeccionara para garantizar el
cumplimiento de los requerimientos.
Seguridad realizar una auditoria del Control de Prdidas a las Contratistas
aleatoriamente.
GERENCIA SUPERIOR (SUPERINTENDENTE DE MEDIO AMBIENTE)
Participar activamente durante el proceso de Calificacin, Seleccin y Aprobacin de
todos los contratos.
Entregar copia fsica y digital del Manual de Medio Ambiente al contratista.
CONTROLES Y DOCUMENTACION
SIG-ANX-DGG19-01-00 Matriz de Grado de Criticidad.
SIG-ANX-DGG19-02-00 Estndares de Desempeo.
SIG-PRO-DGG19-01-00 Procedimiento Calificacin de Contratistas.
SIG-PRO-DGG19-02-00 Procedimiento Evaluacin de Desempeo.
SIG-PRO-DGG19-03-00 Procedimiento de Contratacin del Contratista.
SIG-PRO-DGG19-04-00 Procedimiento de Control de Contratistas.
SIG-PRO-DGG18-01-00 Procedimiento Ingreso de Personal Nuevo.
SIG-REG-DGG19-01-00 Requisitos de Pre-Seleccin para Contratistas.
SIG-REG-DGG19-02-00 Check List de las Instalaciones del Contratistas.
SIG-REG-DGG19-03-00 Listado de Administradores Contratos.

SIG-REG-DGG19-02-00

CHECK LIST VISITA A INSTALACIONES DE EMPRESAS CONTRATISTAS

EMPRESA CONTRATISTA:
RUBRO:
LUGAR:
FECHA:
INSPECTORES:

ESTADO
ITEM

DESCRIPCIN

VISION Y MISION PUBLICADA EN AREAS VISIBLES

POLTICA PUBLICADA EN AREAS VISIBLES

CONDICIONES GENERALES DE TALLERES

CONDICIONES GENERALES DE INSTALACIONES

MATERIALES

EQUIPOS Y MAQUINARIAS

CONTROLES DE RIESGOS

SISTEMAS DE EMERGENCIA

USO DE EQUIPO DE PROTECCION PERSONAL

10

OTROS

FIRMA DEL INSPECTOR

Tiene

No Tiene

FIRMA DEL INSPECTOR

OBSERVACIONES

FIRMA DEL INSPECTOR

LISTADO DE ADMISTRADORES DE CONTRATO

NOMBRES Y APELLIDOS

TITULO PROFESIONAL

CARGO

CAPACITACION Y/O ENTRENAMIENTO

PROYECTO

SOLICITUD DE INGRESO DE PERSONAL CONTRATISTA

Empresa:

RUC:

Datos del Solicitante

Nombre:
Cargo que ocupa:
Trabajo a realizar:
Tipo de Trabajo:
En frio

DNI:
Pedido N :

En Caliente

En Altura

Electricos

Espacios Confinados

Declaro que el personal que a continuacin se detalla, cuenta con el seguro contra accidentes laborales:
Particular:
ESSALUD:
Nombre

FORMATOS

Apellidos
Paterno
Materno

600

610

Documento
DNI / LE

x
Clasific.

Pliza / N
Vigencia:
Observaciones

Evaluacin
Obtenida

Fecha de
Evaluacin

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12

Asumo la responsabilidad por cualquier deterioro, perjuicio material o moral ocasionado a vuestra empresa por los
referidos seores.
Vigencia:

desde:
hasta:

/
/

/
/

Firma del Solicitante

Fecha:
/ /
RENOVACION:

M
E
S
G

x Clasif.
Mecnico
Elctricos
Soldador
Serv. Varios

VB
Supervisor

VB
Jefaturas