GUIA GENERAL PARA LA IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS

DE INVERSIN PBLICA, A NIVEL DE PERFIL
INCORPORANDO LA GESTIN DEL RIESGO DE DESASTRE EN UN CONTEXTO DE CAMBIO CLIMTICO

MDULO I - ASPECTOS GENERALES

MDULO II - IDENTIFICACIN

Aldo Fernandez Andrade

Direccin General de Inversin Pblica - DGIP

Direccin de Poltica y Estrategias de la Inversin Pblica
afernandez@mef.Gob.pe

Introduccin

Gua general: aspectos profundizados

Gua general: aspectos profundizados

Para la elaboracin de un estudio de preinversin a nivel de

perfil se debe tener presente:
Elaboracin del plan de trabajo o los Trminos de Referencia.
Que es un proceso iterativo y multidisciplinario.
Un buen diagnstico es la base para la correcta definicin del proyecto.
La optimizacin de los recursos existentes es indispensable.
La gestin del riesgo de desastre en un contexto de cambio climtico es un tema
importante para garantizar una correcta definicin del proyecto y su sostenibilidad en el
tiempo.
Un adecuado anlisis de la gestin del proyecto posibilitar una mayor eficiencia en la
fase de inversin.

Mdulo I:
Aspectos Generales
Definir los principales aspectos que caracterizan un proyecto de
inversin pblica PIP, de manera concreta:
Definir correctamente el nombre del proyecto
Definir la institucionalidad alrededor del ciclo de proyecto
Sustentar la pertinencia del proyecto

Nombre del proyecto

Debemos definir, tres elementos fundamentales:
Naturaleza de
Intervencin
Qu se va a hacer?
Depende del objetivo
que pretende lograr el
proyecto.
Un PIP puede tener ms
de un tipo de
intervenciones.

Objeto de la
intervencin
Cul es el bien o
servicio, o conjunto de
servicios sobre los
cuales se va a
intervenir?
Se refiere al bien o
servicio (o conjunto de
ellos) sobre el (los) que
intervendr el proyecto.

Localizacin
Dnde se va a
localizar el proyecto?
Ubicacin del proyecto,
precisando regin,
provincia, distrito y
centro poblado.

Naturaleza de intervencin
Naturaleza de
Intervencin

Definicin

Ejemplos

Intervenciones orientadas a dotar del bien

o servicio en reas donde no existen
capacidades para proveerlo; es decir, no
hay una UP. Se incrementa la cobertura
del bien o el servicio.
Creacin

Ampliacin

Intervenciones orientadas a incrementar la

capacidad de una UP existente para
proveer un bien y/o servicio a nuevos
usuarios. Se incrementa la cobertura del
bien o el servicio.

Creacin del servicio de agua potable

y saneamiento rural en el centro
poblado X. Quiere decir que en ese
centro poblado la poblacin no accede
a dichos servicios porque no hay
sistemas instalado.
Creacin de los servicios de salud del
primer nivel de atencin en el centro
poblado X. La poblacin no accede a
los servicios porque no hay oferta ni
fija ni mvil.
Ampliacin de los servicios de
educacin primaria en la institucin
educativa (IE) X. Se dar acceso a
mayor nmero de estudiantes en la IE
X.
Ampliacin del servicio de limpieza
pblica al barrio J de la localidad YY.
Se dar acceso al servicio a la
poblacin del barrio J que an no
cuenta con este.

Naturaleza de intervencin

Mejoramiento

Recuperacin

Intervenciones sobre uno o ms factores de

produccin de una UP orientadas a aumentar la
calidad del bien y/o el servicio; lo cual implica
cumplir con los estndares de calidad. Implica la
prestacin de servicios de mayor calidad a
usuarios que ya disponen de l o a igual nmero
de usuarios en mejores condiciones.

Mejoramiento de los servicios de

salud del centro de salud X. Se dar
acceso a los usuarios a servicios de
calidad.
Mejoramiento de los servicios de agua
potable y alcantarillado del distrito de
A. Se dar acceso a los usuarios a
servicios de calidad.

Intervenciones orientadas a la recuperacin

parcial o total de la capacidad de prestacin del
bien o el servicio en una UP cuyos activos o
factores de produccin (infraestructura, equipos,
etc.) han colapsado, o han sido daados o
destruidos, sea por desastres u otras causas.
Puede implicar la misma cobertura, mayor
cobertura o mejor calidad del bien o el servicio.
Se incluyen tambin intervenciones en servicios
ecosistmicos y diversidad biolgica (especies,
ecosistemas, genes).

Recuperacin de los servicios de

energa elctrica. Con el PIP se
recuperar la capacidad de
distribucin que se interrumpi por la
cada de la lnea de transmisin.
Recuperacin
de
los
servicios
provistos por el centro de salud X.
Con el PIP volver funcionar el centro
de salud que colaps por un
terremoto.

Naturaleza de la intervencin
La poblacin no accede al bien o servicio.

La poblacin accede al bien o servicio, pero este no cumple con los

estndares de calidad.
La poblacin accede al bien o servicio con dificultades.

Localizacin del proyecto

En cuanto a la localizacin del proyecto, debemos incluir mapas
generales, esquemas o croquis de macro y microlocalizacin de este,
los mapas deben estar georreferenciados con coordenadas UTM WGS
84. Asimismo, se sealar el cdigo Ubigeo del centro o los centros
poblados considerados en el rea de influencia del proyecto (de existir
este cdigo).
Ver Gua general anexo 2: orientaciones para la georeferenciacin de
un PIP.

Localizacin del proyecto

Macro localizacin

Micro localizacin

Institucionalidad
Identificar las instituciones y los rganos de las mismas que
participarn en cada fase del ciclo de proyecto.
En la fase de preinversin:
Identificar la Unidad Formuladora (UF), que se encargar de
elaborar el Perfil y/o el Estudio de Factibilidad del PIP.
En la fase de inversin:
Identificar la Unidad Ejecutora (UE), y si fuera el caso, el rea
tcnica designada de la entidad (AT) que se encargar de
gerenciar, coordinar y/o ejecutar los aspectos tcnicos del PIP.
En la fase de postinversin:
Precisar la entidad que se encargar de la operacin y
mantenimiento (O&M).

Nota: En esta parte slo presentar informacin que identifique a los rganos e instituciones que participarn en el ciclo del
proyecto. El sustento de las competencias y capacidades se desarrollar en el modulo de evaluacin: Gestin del proyecto.

Institucionalidad
La unidad formuladora (UF)
rea responsable de la elaboracin del estudio de
Preinversin (registrada en el Banco de Proyectos SNIP).
La entidad debe contar con las competencias legales
pertinentes.
La UF, puede elaborar los estudios de preinversin, en
este caso elabora un plan de trabajo.

Si la UF no cuenta con la capacidad suficiente, puede

contratar a terceros la elaboracin del estudio de
preinversin; preparara para ello los trminos de referencia.

Institucionalidad
La unidad formuladora (UF)
La UF tiene la responsabilidad de garantizar la calidad del
estudio de preinversin, sea ste elaborado por contrata
directamente.

Se requiere sealar el nombre de la UF, especificando su

ubicacin como dependencia dentro de la organizacin, la
persona responsable, incluyendo direccin, telfono y fax;
con la finalidad de facilitar las coordinaciones futuras.
Para el caso de Gobiernos Locales, que no cuentan con una UF, la formulacin de los estudios de
preinversin, puede ser delegada a otra entidad distinta, siempre que hayan suscrito, previamente, el
respectivo convenio de formulacin del PIP, segn el Anexo SNIP 12 o Anexo SNIP 13, o los que
estuvieran vigentes.

Institucionalidad
La unidad ejecutora (UE)

rea responsable de la ejecucin del PIP, definida como tal en la

normatividad de presupuesto del sector pblico, registrada en la
Direccin General de Presupuesto Pblico (DGPP).
La UE debe contar con las capacidades y competencias para
encargarse de la ejecucin (desarrollada en la gestin del proyecto,
en el mdulo de evaluacin); es decir, debe disponer de:
Experiencia en la ejecucin tcnica del PIP.
Recursos para financiar su ejecucin.
En algunos PIP puede que se requiera la participacin de ms de
una unidad ejecutora (Turismo), para ello, los arreglos institucionales
deben estar claramente establecidos.
La unidad ejecutora propuesta en la fase de preinversin puede
ser cambiada con la debida justificacin y sustento de su capacidad
(tcnica, administrativa y legal).

Institucionalidad
rea Tcnica Designada (AT)

Adems de la UE registrada en la DGPP, puede ser necesario que haya un rea tcnica
encargada de la conduccin o seguimiento de la ejecucin de todos los componentes
del PIP.
rea dentro de la organizacin encargada de gerenciar, coordinar y/o ejecutar los
diferentes aspectos tcnicos del proyecto en la fase de inversin, entre ellos:
preparacin de los Trminos de Referencia y/o Plan de Trabajo para el estudio
definitivo y estudios complementarios, asistir y participar en calidad de rea usuaria en
los procesos de seleccin y contratacin, as como supervisar y/o monitorear la
ejecucin de los contratos hasta su liquidacin y cierre del proyecto.
Segn los componentes de inversin de un proyecto pueden existir una o varias
reas tcnicas. Pero en estos casos, que intervienen varias reas de una entidad, es
necesario que se designe un coordinador o jefe de proyecto, que coordine la ejecucin
de los diferentes componentes del PIP.

Institucionalidad
El operador
rgano de una entidad que se encargar de la
fase de operacin y mantenimiento del proyecto,
pudiendo ser la misma que ejecute las
inversiones u otra rea dentro de la institucin.
Asimismo, puede ser otra entidad distinta; por
ejemplo, una entidad de un gobierno regional ha
sido propuesta para la ejecucin de un proyecto
de limpieza pblica que abarcar a tres
provincias, cuya operacin y mantenimiento
estar a cargo de los gobiernos locales
respectivos.

Marco de referencia
Conocer, de manera resumida, los antecedentes del
proyecto, cmo se origina la idea de llevarlo a cabo, los
intentos anteriores para solucionar el problema y un
recuento cronolgico de los principales hitos histricos
sobre la evolucin en la prestacin de los bienes y/o los
servicios (si ya se existiesen una UP) o cmo accede a
estos la poblacin potencialmente beneficiara del PIP.

Sustentar la pertinencia del proyecto propuesto

demostrando que es consistente y se enmarca dentro de
los lineamientos de poltica, los instrumentos de gestin de
la entidad, las normas tcnicas y resuelve de manera
eficiente y eficaz el problema identificado, cuya solucin
corresponde al Estado.

Marco de referencia
Antecedentes e hitos del proyecto
Mencionar los principales antecedentes que dieron origen a la necesidad de formular y
ejecutar el proyecto.
Sntesis de hechos importantes relacionados con el origen del proyecto; la prestacin de los
bienes y/o los servicios (si ya se diera).

2001

2004

2008

La IE de educacin inicia
operacin, con 1 docente y
personal de apoyo.
Se destina aula en la IE de
educacin primaria

Asignan terreno y se construyen

aulas de material rstico
(caramanchales). Cuenta con 8
docentes y personal de apoyo

Los padres de familia construyen aulas

de adobe sin cumplir con las normas
tcnicas del sector.
Cuenta con 8 docentes y personal de
apoyo

La informacin grfica y fotogrfica, apoya con evidencias a la sustentacin del problema, sus causas y efectos.

Marco de referencia
Pertinencia del proyecto
Medida en que los objetivos de un PIP son coherentes con:
i) las necesidades de los potenciales beneficiarios,
ii) los contextos regional y local, las polticas del nivel nacional, sectorial, regional y local
iii) las polticas del pas en relacin con la competencia del Estado para resolver el
problema
iv) las normas tcnicas sectoriales, entre otros aspectos.

Proceso de anlisis de la pertinencia

Paso 1: Revisin de la normativa y polticas
Identificar todas las normas, instrumentos de gestin, polticas, del nivel
nacional, sectorial - funcional, regional y local que consideres que estn
relacionadas con el proyecto, precisando los artculos, objetivos, lineamientos, y
otros asociados.

Marco de referencia
Proceso de anlisis de la pertinencia
Paso 2: Revisin de la pertinencia del proyecto
Para saber si un PIP es pertinente, tendrs que preguntarte si:
El PIP resuelve el problema de los potenciales beneficiarios;
La solucin del problema es competencia del Estado.
La(s) entidad(es) que promueve(n) el proyecto tiene(n) competencia para
formularlo y/o ejecutarlo.
En el planteamiento del proyecto se toma en cuenta las polticas de desarrollo e
instrumentos de gestin de los tres niveles de gobierno. El diseo tcnico del
proyecto se enmarca dentro de las correspondientes normas tcnicas sectoriales.
Paso 3: Elaboracin de la matriz de consistencia
De manera resumida, presenta los resultados del anlisis en una matriz donde
se visualice (i) las normas, polticas, instrumentos de gestin, entre otros, que
sirven de marco al proyecto; y (ii) el sustento de la consistencia de este.

Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de educacin secundaria

Objetivo
Componente 01
Componente 02
Componente 03
Instrumentos

Plan de Desarrollo
Concertado Regional

Plan de Desarrollo
Concertado Provincial

Mejoramiento del servicio de educacin secundaria

Dotacin de la infraestructura educativa adecuada y suficiente
Mejora de accesos a la institucin educativa
Equipamiento de ambientes pedaggicos, administrativos y deportivos
Lineamientos asociados

Consistencia del proyecto

Promover y garantizar una

educacin de calidad y
acorde con la realidad
regional
Promover una educacin
competitiva

El proyecto tiene como objetivo el

mejoramiento de los servicios de
educacin y es compatible con el
PDC regional.
El proyecto plantea intervenciones
que mejorarn las condiciones en
las que se educan los alumnos,
con lo que se incrementarn sus
niveles de competencia.
Uno de los fines del proyecto es
mejorar el nivel educativo de la
poblacin escolar de la IE, por lo
que se concluye que es
concordante con el objetivo del
PDC local.
El objetivo del proyecto es
concordante con el objetivo
estratgico del sector.

Plan de Desarrollo
Concertado Distrital

Mejorar el nivel educativo

de la poblacin escolar
del distrito

Sector: Objetivos
Estratgicos

Lograr una educacin

bsica de calidad para
todos

Continua

Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de educacin secundaria

. viene
Instrumentos

Proyecto
Educativo
Nacional al 2021:
Oportunidades
y
Resultados
Educativos de Igual
Calidad para Todos
Reglamento Nacional
de Edificaciones

Lineamientos asociados

Poltica 3.2. Asegurar

buena infraestructura,
servicios y condiciones
adecuadas de salubridad
a todos los centros
educativos que atienden a
los ms pobres
Norma A.040 Educacin

Normas tcnicas del Normas tcnicas para el

sector
diseo de locales escolares de
educacin bsica regular-Nivel
primaria y secundaria
(Documento de trabajo de
2009)

Consistencia del proyecto

Los componentes del proyecto

consideran la infraestructura, los
servicios y las condiciones de
salubridad en la institucin
educativa, por lo que este es
consistente con la poltica.
La localizacin de la institucin
educativa y el diseo de la
infraestructura consideran lo
establecido en dicha norma.
La definicin de los ambientes, la
distribucin y las reas han
tomado en cuenta lo establecido
en dichas normas.

Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de limpieza pblica

Objetivo
Componente 01
Componente 02
Componente 03
Componente 04
Componente 05
Componente 06
Instrumentos de Gestin

Poltica Nacional del

Ambiente, aprobada con
el DS 012-2009-MINAM,
Eje de poltica 2: Gestin
integral de la calidad
ambiental

Mejorar y ampliar el servicio de

limpieza pblica de la ciudad X
Adecuado almacenamiento y barrido
Adecuada recoleccin y transporte de los residuos slidos
Adecuado reaprovechamiento de los residuos slidos orgnicos e inorgnicos.
Adecuada disposicin final de los residuos slidos.
Adecuada gestin.
Activa participacin de la poblacin beneficiaria en la gestin de los residuos slidos
Sntesis de lineamientos asociados

Lineamientos de poltica:
Promover la inversin pblica y
privada en proyectos para mejorar los
sistemas de recoleccin, operaciones
de reciclaje, disposicin final de
residuos slidos y el desarrollo de
infraestructura a nivel nacional,
asegurando el cierre o clausura de
botaderos y otras instalaciones
ilegales.
Plan Nacional de Accin Se establece, como meta al ao 2021,
Ambiental (PLANAA
que el 100% de residuos slidos del
PERU 2010-2021),
mbito municipal, sean manejados,
Metas prioritarias al 2021 reaprovechados
y
dispuestos
adecuadamente.

Consistencia del proyecto

El proyecto responde a la poltica del

Gobierno Nacional, ya que considera
como objetivo mejorar y ampliar los
servicios
de
limpieza
pblica,
considerando la recoleccin, reciclaje y
disposicin final en la localidad X.

El proyecto coadyuva a alcanzar la meta

propuesta de cobertura de servicios al ao
2021, dado que en sus componentes se
considera el manejo, reaprovechamiento y
disposicin final de los residuos slidos.
Continua

Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de limpieza pblica

. viene
Instrumentos de Gestin

Sntesis de lineamientos asociados

Consistencia del proyecto

Lineamientos y
orientaciones de
Direccin General de
Salud Ambiental
(MINSA).
Reglamento de la Ley
General de Residuos
Slidos

Lineamientos para el desarrollo del Para la caracterizacin de los residuos

estudio de caracterizacin de los
slidos se aplicaron los lineamientos
residuos slidos municipales.
correspondientes.
.

Normas del
Reglamento Nacional
de Edificaciones
(RNE).

Normas tcnicas para la

construccin de edificaciones.

Artculo 67: Criterios para la

seleccin de reas de
infraestructura

Para la seleccin del rea donde se

ubicar el relleno sanitario se han
considerado los criterios establecidos.
Dos de las alternativas han sido
evaluadas
en
el
estudio
de
preinversin.
Se han considerado las normas
tcnicas en el diseo de las reas de
infraestructura.

Mdulo II:
Identificacin
DEFINICIN DEL
PROBLEMA, CAUSAS Y
EFECTOS

REA DE ESTUDIO /
REA DE INFLUENCIA

UNIDAD PRODUCTORA
DE LOS BIENES Y/O
SERVICIOS

INVOLUCRADOS
DIAGNSTICO

OBJETIVOS, MEDIOS Y
FINES

PROBLEMA CENTRAL
CAUSAS DIRECTAS E

ALTERNATIVAS DE
SOLUCIN

INDIRECTAS

EFECTOS

PLANTEAMIENTO DEL
PROYECTO

Diagnstico
Proceso de anlisis, medicin e interpretacin de la realidad. El conocimiento de
la realidad permite planificar y orientar la accin.
Hay que analizar tambin los procesos que han generado dicha situacin, as
como saber las tendencias a futuro.
Presentacin de datos de las
variables importantes.

Comportamiento
de
las
variables que definen un
hecho o razn.

Determinar el comportamiento
futuro
que
tendran
las
variables analizadas.

Diagnstico
Informacin requerida
Para la elaboracin del diagnstico, se requiere recopilar,
sistematizar, interpretar y analizar la informacin proveniente de
fuente primaria y complementada con informacin de fuente
secundaria y material fotogrfico.
La informacin a recolectar puede ser cuantitiva o cualitativa: en
el primer caso, se refiere a aquella en que se encuentran datos
numricos, y en el segundo, la informacin muestra una cualidad o
un atributo.
Informacin primaria (precisar en los TdR y/o Plan de Trabajo):
Las encuestas, entrevistas, talleres, grupos focales, conteo de
viviendas.
Los estudios de suelos, topografa, hidrologa, hidrogeologa,
batimetra, geologa, otros estudios especializados que sean
necesarios o requeridos segn normas para esta tipologa.

Diagnstico
Informacin requerida
Informacin

secundaria

(indispensable
documento, autor y la fecha de publicacin):

precisar

la

fuente,

Censos poblacionales y de vivienda, encuesta nacional de

hogares, estudios especficos realizados por el INEI.
Documentacin de proveedores (catlogos), documentos de
trabajo, revistas tcnicas, informes tcnicos, libros tcnicos
especializados nacionales o internacionales.
Planes nacionales, sectoriales, regionales y locales.
Normas nacionales, sectoriales.
Material fotogrfico debe mostrar las principales caractersticas
del rea de estudio, los recursos con que cuenta la unidad
productora (infraestructura y equipamiento existente) y su estado,
la situacin de la poblacin afectada con el problema, los factores
de riesgos (peligro, exposicin y vulnerabilidad), entre otros.

Diagnstico
Los ejes de anlisis que siempre debemos tomar en cuenta

Diagnstico (Primer Eje)

rea de estudio:
Espacio geogrfico que comprende el rea
donde se localiza la poblacin beneficiaria del
proyecto (actual y potencial), la unidad
productora (UP) del bien o servicio, cuando esta
existe, otras unidades productoras a las cuales
pueden acceder los demandantes, as como el
rea
donde
se
ubicar
el
proyecto
(considerando las diversas alternativas de
localizacin).
rea de influencia
Espacio geogrfico donde se ubican los
beneficiarios (actuales y potenciales) del PIP.

Diagnstico
El rea de estudio es siempre mayor o igual al rea
de influencia.
Ser mayor, cuando los recursos de la UP se
ubican en reas distintas a la de los demandantes
o beneficiarios (la captacin y lnea de conduccin
de un sistema de agua potable o una la lnea de
trasmisin de energa elctrica).
Ser igual, cuando la UP se ubique cerca a los
beneficiarios o demandantes del servicio
(escuela, centro de salud o una comisara).
Los mbitos del rea de estudio y rea de
influencia son dinmicos, pueden cambiar en la
medida que vayas avanzando en la elaboracin del
estudio de preinversin del proyecto y cuentes con
mayores elementos de anlisis.

Diagnstico
Definicin rea de estudio y rea de influencia caso PIP salud (Ejemplo).

Caso de un proyecto para

ampliar los servicios de
atencin bsica de salud en
el Puesto de salud A,

La poblacin va a requerir atenciones que

corresponden a otros niveles y que por tanto
deben ser referenciados a otros
establecimientos de mayor nivel y/o
complejidad. (C.S. cabecera de la microred).

Diagnstico
Definicin del rea de estudio, PIP de salud en cabecera de microrred
(Ejemplo).

Diagnstico
Definicin rea de estudio y rea de
influencia, PIP de agua potable (Ejemplo).

Definicin de nueva rea de estudio, PIP de

agua potable (Ejemplo).

Diagnstico
Definicin de nuevas reas de estudio e
influencia, PIP de agua potable (Ejemplo).

Diagnstico
Diagnstico del rea de estudio
Analizar las caractersticas de la zona geogrfica en la cual se ubica la Unidad
Productora existente (si hubiera), la disponibilidad de recursos naturales o que han sido
construidos, los cuales podran utilizarse para la ejecucin u operacin del proyecto.
En general, necesitas obtener y analizar la informacin sobre las caractersticas fsicas
(actuales y futuras) de la zona donde se ubicar el proyecto, dinmica econmica y las
condiciones de accesibilidad.
El anlisis se debe centrar en aquellas variables que sean relevantes para el proyecto,
que expliquen procesos, tendencias relacionadas con la prestacin del servicio o sean
factores condicionantes de la demanda o de las alternativas de solucin del problema.
Evaluar los impactos ambientales (sobre todo negativos) que podra generar el
proyecto o que estuviese generando la UP, si existiera, y el riesgo para la sostenibilidad
del servicio.
Se recomienda que adems del comportamiento histrico de las condiciones
climticas, se consideren los estudios disponibles sobre cambio climtico tales como los
escenarios climticos con los cambios en la variabilidad climtica y los promedios del
clima.

Diagnstico
Proceso para el diagnstico del rea de estudio
Paso 1: Recopilacin de informacin de fuentes secundarias
Consulta todas las fuentes de informacin relacionadas con las
variables relevantes para la tipologa del proyecto (organiza el
trabajo de campo).
Paso 2: Trabajo de campo
Visitar el rea de estudio para recoger informacin de fuente
primaria principalmente sobre las caractersticas geogrficas,
disponibilidad de recursos y condiciones de acceso, que te
permitan luego disear el proyecto, as como identificar
inversiones adicionales que permitan el funcionamiento de la UP.
Paso 3: Elaboracin del diagnstico
Procesar la informacin de fuente primaria y fuente secundaria,
construye indicadores y sobre esta base analiza la situacin
actual del entorno del proyecto y la prospectiva de tendencias o
cambios que pudieran ocurrir.

Diagnstico
Diagnstico del rea de estudio
Como parte del anlisis del rea de estudio
es fundamental presentar un croquis con la
ubicacin
de
los
beneficiarios
o
demandantes actuales y futuros del
proyecto, y la localizacin de los elementos
de la Unidad Productora existente y de los
elementos que se incorporaran al servicio
con las alternativas de solucin del proyecto.

croquis para PIP de

servicios de limpieza
pblica

Diagnstico
Diagnstico del rea de estudio
Paso 4: Anlisis de peligros
Identifica y evala los peligros ms relevantes en el
territorio y que podran afectar a la UP o al proyecto. Es
necesario conocer las caractersticas de los peligros en
cuanto a sus reas de impacto, intensidad, perodo de
retorno, probabilidad de ocurrencia, entre otros.
Construye escenarios (prospectiva), considerando los
peligros existentes, los que podran generarse por
dinmicas de ocupacin y uso del territorio, y en el
contexto del cambio climtico.

El peligro es un evento de origen natural, socionatural o antrpico con probabilidad de

ocurrir y que por su magnitud y/o caractersticas puede causar daos y prdidas en una UP
(Documento 6: Conceptos asociados a la gestin del riesgo - DGPI-MEF; 2013).
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/estudios_documentos/documentos/ConceptosDesastresCambio.pdf

Identificacin de peligros
Formato para resumir los resultados del anlisis de peligros
Existe antecedentes de ocurrencia en el
rea de estudio?
Peligros
S
Inundaciones
Movimientos en
masa
Lluvias intensas
Helada
Nevadas
Friaje
Sismos
Sequas
Vulcanismo

Tsumanis
Incendios
forestales
Erosin
Vientos fuertes
Incendios
urbanos

No

Caractersticas
(intensidad,
frecuencia, rea de
impacto, otros)

Existe informacin que indique futuros cambios

en las caractersticas del peligro o nuevos
peligros?
S

No

Caractersticas de los
cambios o de los nuevos
peligros

Construccin de Escenarios:
Situacin 1: Se dispone de informacin de una serie histrica

Escenario
optimista:

Escenario menos
optimista:

Construccin de Escenarios:
Situacin 2: La informacin es insuficiente

Escenario 1: El evento podra ocurrir en la mitad del periodo considerado en el horizonte de evaluacin para la fase
de postinversin:

Fase de postinversin 10 aos:

Fase de postinversin 20 aos:

Fase de postinversin 20 aos,

suceden 02 eventos:

Construccin de Escenarios:
Situacin 2: La informacin es insuficiente

Escenario 2: El evento podra ocurrir dentro de un periodo de la fase de postinversin:

Evento puede ocurrir en los cinco

primeros aos:

Evento puede ocurrir en los tres

ltimos aos:

Construccin de Escenarios:
Situacin 2: La informacin es insuficiente
Escenario 3: El evento ocurrir en la fase de postinversin, pero la informacin no permite establecer el momento.

Diagnstico
Determinacin del rea de influencia
Una vez que has realizado el diagnstico del rea de estudio, tendrs la informacin que te
permite delimitar el rea de influencia del proyecto, indicando la ubicacin con las
coordenadas de georreferenciacin y cdigo ubigeo, si estuviera disponible, adems del
grado de dispersin o concentracin.
Con esta delimitacin podrs enfocar el diagnstico del grupo que se beneficiar con el
proyecto y que actualmente es el afectado por el problema.

Diagnstico (Primer Eje)

Unidad Productora de bienes o servicios
en los que intervendr el PIP
Conjunto de recursos (infraestructura, equipos, personal,
capacidades de gestin, entre otros), que articulados
entre s, tienen la capacidad para proveer bienes y/o
servicios pblicos a la poblacin.

Diagnstico
Proceso para la elaboracin del diagnstico de la UP
Cuando ya existe una UP, se tiene que elaborar el diagnstico de la
misma, a efectos de definir si se requiere ampliar y/o mejorar, o recuperar su
capacidad de produccin. Deber enfocarse en entender las condiciones
actuales bajo las que se viene prestando el bien o servicio, las causas que han
determinado la situacin actual, as como la forma en que se afecta la
poblacin usuaria.
El diagnstico de la UP debe apoyar la identificacin de las causas que
generan el problema, la estimacin de la oferta en la situacin sin proyecto, la
optimizacin de la oferta, el anlisis del riesgo de desastres de la UP, el anlisis
de los efectos ambientales negativos que pueda estar generando as como los
posibles impactos del cambio climtico en la provisin del servicio, entre otros.
Para realizar el diagnstico de la UP, se debe realizar una visita y reuniones
con el personal del operador y los usuarios, con el fin de tener un buen
conocimiento sobre cmo se presta el servicio y las capacidades existentes.

Diagnstico
Proceso para la elaboracin del diagnstico de la UP
Paso 1: Recopilacin de informacin de fuente secundaria
Estadsticas de produccin, los procesos, los recursos o
factores de produccin, los instrumentos de gestin, los
planos; el conocimiento previo de estas variables ayudar en
el trabajo de campo a realizar.
Igualmente para evaluar los recursos debes proveerte de las
normas, los parmetros y estndares que se haya
establecido.

Diagnstico
Proceso para la elaboracin del diagnstico de la UP
Paso 2: Visita a la UP
Esta informacin debe permitir el conocimiento de las
capacidades con que se cuenta y las principales
restricciones para que se provea los servicios (cantidad y
calidad) .
Recorrer las instalaciones de la UP para verificar (procesos,
recursos o factores de produccin).
Elaborar el inventario de recursos o el mapeo de procesos,
para evaluar el estado de los factores de produccin, si hay
riesgo o no para la UP. Capturar imgenes (fotografas) que
te permitan evidenciar el diagnstico que realices.
Recoger informacin del personal que opera y gestiona la
UP; aplica instrumentos que permitan el recojo ordenado y
orientado de la informacin (encuestas, formatos de sondeo,
formato de preguntas orientadoras para talleres).
Igualmente, entrevistar a los usuarios.

Diagnstico
Proceso para la elaboracin del diagnstico de la UP
Paso 3: Elaboracin del diagnstico
Procesa la informacin recopilada, tanto de fuente primaria como
secundaria y elabora el diagnstico que considere:
Procesos de produccin
Los factores de produccin empleados.
Los recursos empleados para proveer el servicio.
La evolucin en la cantidad de servicio provisto a los usuarios.
La calidad del servicio.
La existencia de otros proveedores a los que la poblacin puede acceder.
Las polticas y prcticas de mantenimiento.
La organizacin y la gestin.
Los riesgos de desastres para la UP.
Los impactos que se puede estar generando en el ambiente.
Si se estn aplicando las medidas de ecoeficiencia establecidas para el
sector pblico.

Diagnstico
Proceso
para
la
diagnstico de la UP

elaboracin

del

Paso 4: El anlisis del riesgo de

desastres de la UP
Se debe analizar si la UP esta en riesgo o no,
a partir del anlisis de sus factores determinar
el grado de exposicin y vulnerabilidad
(fragilidad y resiliencia) e identificar los
probables daos y prdidas en relacin con
cada uno de los peligros que se han
considerado como relevantes.
Pasos para el AdR:
Tarea 1: Determinar el grado de exposicin.
Tarea 2: Evaluar la fragilidad de la UP.
Tarea 3: Evaluar la resiliencia de la UP.
Tarea 4: Identificar los probables daos y
prdidas.

Diagnstico (Tercer Eje)

Los involucrados en el PIP:
Identificar a los involucrados clave, analizar cmo perciben el problema, cules
son sus expectativas e intereses, la disposicin o posibilidades de participar en
cualquiera de las fases del ciclo del proyecto, posibilitar definir apropiadamente
el problema, que el diseo del proyecto sea acorde con los intereses, entre otros
aspectos.
La participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios o
perjudicados, desde el inicio en la definicin del PIP, permite que todos puedan
conocer y dar su punto de vista acerca de cul es el problema, cules son las
posibles causas, cmo podra resolverse, cules seran los costos y beneficios,
entre otros.

Diagnstico
De esta manera:
El formulador, al elaborar el estudio, podr tener en cuenta las percepciones de todos los
involucrados alrededor del problema, as como las expectativas e intereses sobre su
solucin.
Los beneficiados por el proyecto tendrn un mejor conocimiento de este y estarn
incentivados para apropiarse de l y asumir compromisos en las fases de inversin y
postinversin.
Se podr reducir riesgos de conflictos sociales con grupos que se sienten afectados por
la ejecucin del proyecto.
Los involucrados deben participar en la elaboracin del diagnstico y en la identificacin
del problema, de manera informada. Por otra parte, es recomendable que las labores de
identificacin, anlisis y definicin de alternativas, las lleven a cabo tcnicos competentes
y que se validen posteriormente por los grupos involucrados.

Diagnstico
A quienes consideramos como involucrados en el proyecto?
Aquellos grupos de poblacin o entidades que estn vinculados al proyecto
en cualquiera de las fases del ciclo de este.
(i) Los afectados por el problema y que son los potenciales beneficiarios del
proyecto;
(ii) Organizaciones sociales que inciden en promocin del proyecto o en la
toma de decisiones;
(iii) Poblacin que debe otorgar facilidades para la ejecucin del proyecto; y,
(iv) Poblacin que puede sentirse o ser afectada ya sea en su patrimonio o
medios de vida.
Entre las entidades involucradas con el proyecto estn las encargadas de:
(i) La elaboracin de los estudios de preinversin y evaluacin del PIP;
(ii) El financiamiento y/o ejecucin de las inversiones;
(iii) La operacin y mantenimiento; y,
(iv) Otorgar permisos, autorizaciones, certificaciones, entre otros.

Diagnstico
Fuentes de informacin sobre los involucrados?
Informacin de fuentes primarias, mediante la realizacin de encuestas, talleres, reuniones,
grupos focales, entrevistas, entre otros instrumentos.
Talleres con los involucrados clave, de manera obligatoria. Evidencias de su realizacin en
el estudio.
Qu variables analizar en el grupo afectado por el problema?
Las variables que se requiere analizar, va a depender de la tipologa del PIP; en general,
interesar conocer los siguientes aspectos: demogrficos, econmicos, sociales, culturales,
acceso al servicio sobre el cual se intervendr con el PIP, la demanda del servicio sobre el
cual se intervendr con el proyecto, las condiciones de riesgo, entre otros.
Cmo trabajar con los grupos que pueden afectarse con el proyecto?
Es necesario prestar la debida atencin a este grupo, pues podran poner en riesgo la
ejecucin y funcionamiento del proyecto; con el fin de ver si es posible revertir su posicin.

Diagnstico
La matriz de involucrados:
Es una herramienta que sintetiza el diagnstico de todos los grupos y entidades, que se vinculan al proyecto. Permite
organizar la informacin segn:
Rubro

Grupos de
involucrados:

Descripcin

Problemas
percibidos:

Intereses o
expectativas de
involucrados:

Incluir a los grupos de beneficiarios y perjudicados con la ejecucin y operacin

del PIP, diferenciar estos grupos teniendo en cuenta criterios como gnero,
interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones culturales, condiciones
especiales que pueden definir posiciones o percepciones distintas.
Incluir a las entidades pblicas o privadas que se vinculan con el proyecto y
pueden apoyar o restringir su ejecucin, operacin y mantenimiento. Diferenciar
dentro de las entidades los distintos roles y funciones, por ejemplo, la funcin
directiva y la funcin tcnica.
Sintetizar el problema que percibe cada grupo en relacin con el acceso al
servicio y, de ser el caso, con los impactos ambientales, riesgos de desastres y
efectos del cambio climtico.

Especificar los intereses de cada grupo sobre cmo resolver el

problema central y sus causas; si existen grupos que se sienten
afectados o podran oponerse al proyecto sealar las razones.
De ser el caso, indicar tambin los intereses en relacin con la
mitigacin de los impactos ambientales, la reduccin de los riesgos de
desastres y las medidas de adaptacin al cambio climtico.
Continua

Diagnstico
. Viene
Rubro

Estrategias del
proyecto:

Descripcin

Acuerdos y
compromisos:

Estrategias que se desarrollarn en el PIP para responder a los intereses y

expectativas de los distintos grupos y resolver los potenciales conflictos.
Estas estrategias se vern reflejadas en las caractersticas del servicio que
se proveer, y en los aspectos tcnicos del proyecto.
Del mismo modo se reflejarn en las acciones que conlleven a reducir
percepciones en contra de la ejecucin del proyecto.
Acuerdos y compromisos de los grupos en relacin con el CICLO DEL
PROYECTO. Deben incluirse las evidencias de estos a travs de los
respectivos documentos, los mismos que se deben adjuntar al estudio.

Ejemplo de matriz de involucrados para un PIP de servicios de salud

bsica

Definicin del problema central

El problema central (PC) es aquella situacin negativa que afecta a la
poblacin en su totalidad o una parte de ella, dentro del rea de
influencia del proyecto.
El PC se debe identificar desde el lado de la demanda (Diagnostico de
los involucrados). En la mayor parte de las tipologas, el PC se refiere a:
o La poblacin no accede al bien o servicio.
o La poblacin accede al bien o servicio, pero este no cumple con
los estndares de calidad.
o La poblacin accede al bien o servicio con dificultades.
Se debe verificar que ste cumpla con las siguientes caractersticas:
o Si se requiere de una intervencin pblica, para la solucin del
problema.
o Si se refiere a un problema especfico que puede ser atendido por un
slo proyecto de inversin pblica.
o Si permite plantear una o mas alternativas de solucin.

Definicin del problema central

El problema no debe expresarse como la ausencia de una solucin.
Problema
Formulado incorrectamente

Formulado de manera correcta

No existe un generador local de

energa.

No se cuenta con suficiente

infraestructura educativa para el
nivel de educacin inicial.

No existe
localidad.

una

posta

en

la

La poblacin de la localidad X no
accede al servicio de energa
elctrica

Los nios del barrio Z acceden a

servicios de educacin inicial que
no cumplen con los estndares
establecidos.

La poblacin de la localidad B
accede con dificultades a los
servicios de salud del primer nivel
de atencin.

Definicin del problema central

Se debe presentar los indicadores que sustentan o evidencian la situacin no
deseada. Dichos indicadores deben ser elaborados a partir de la informacin
obtenida en el diagnstico.
Problema central

Construccin de indicadores
(evidencias del problema)

Sobre la cobertura:
Se requiere construir el indicador que muestre el % de la poblacin que an
no cuenta con el servicio. Informacin a tomar: nmero de conexiones
Parte de la poblacin
domsticas, ltimo censo N de pobladores y el N de habitantes por
de la localidad X no
vivienda, efectuando las proyecciones del caso al ao base.
accede al servicio de
agua en su vivienda
Sobre la calidad del servicio:
y la poblacin que
El servicio no es continuo. Se debe indicar el nmero promedio de horas de
cuenta con conexin
servicio al da (Operador del servicio).
recibe un
La calidad del agua no cumple con los estndares mnimos establecidos
inadecuado servicio
(Operador y trabajos de campo: toma de muestras y anlisis de laboratorio).
La presin de servicio en la red de distribucin no cumple con las normas
establecidas.

Anlisis de causas
Definido el problema central, es importante preguntarse:
Por qu ocurre este problema?
Cules son las causas del problema?

Cmo encontrar las causas del problema?

Utilizando la tcnica de lluvia de ideas, este mtodo consiste en elaborar, en trabajos

de grupo o talleres, un listado amplio de las causas que, con mayor o menor
relevancia, pueden estar originando el problema central identificado. Del listado
indicado, se selecciona las causas que explican mejor el problema central, de manera
directa (causas directas) o indirecta (causas indirectas).
Es importante, para ordenar la discusin, que:
o Los participantes estn informados de los resultados del diagnstico realizado
o La lluvia de ideas se realice en dos momentos: uno para las causas generadas desde
la oferta y otro para las causas generadas desde la demanda del bien o servicio.

Anlisis de causas
Qu es el rbol de causas?
Es una herramienta que permite ordenar de manera
esquematizada y jerarquizada las causas de un
problema. Permite apreciar el problema dentro del
contexto de las causas que lo ocasionan.
A partir de este rbol ser ms sencillo poder plantear
las actividades que permitan solucionar el problema
central, mediante la solucin de sus causas.

TENER PRESENTE:

Que puede haber ms de un nivel de causas indirectas.

Que la relacin entre las causas no es lineal siempre; una causa indirecta puede influir en ms de
una causa directa.
Que en el anlisis de causas directas se deben considerar al menos dos.

rbol de Causas: Sistematizar las evidencias

Ejemplo: Matriz de sntesis de evidencias en el PIP de Agua
Potable y Alcantarillado en San Miguel
Causas del Problema

Sustento (evidencias)

CD: Interrupciones peridicas del servicio de agua

potable.

Los registros de la JASS muestran que el servicio se

ha interrumpido por ms de 30 das en cinco
oportunidades en los ltimos 10 aos.

CI: Colapso de la lnea de conduccin.

Los registros de la JASS muestran que la lnea de

conduccin ha colapsado en tres ocasiones por el
impacto de deslizamientos: aos 2004, 2008 y 2009.

CD: Inadecuada disposicin de aguas residuales y

excretas.

En las fotografas 23, 24 y 25, incluidas en el

diagnstico, se evidencian cmo se disponen las
aguas residuales. En las fotografas 33 y 36 se
evidencia que la poblacin de la zona YY dispone de
excretas al aire libre.

CI: Red de alcantarillado con cobertura limitada.

Las solicitudes de la poblacin de la zona YY

evidencian que no tienen el servicio, lo que se
corrobora con los planos de las redes colectoras
instaladas y las fotografas 28 y 29 del diagnstico

Anlisis de causas
La poblacin de la localidad de San Miguel tiene limitado acceso a servicios de agua
potable y alcantarillado de calidad

Interrupciones peridicas del

servicio de agua potable

Colapso de la lnea de
conduccin

La lnea de conduccin est

en riesgo frente a
deslizamientos

Fallas en la operacin
del sistema

No se realiza
oportunamente el
mantenimiento del
sistema
Los operadores no
conocen bien el
funcionamiento del
sistema

Inadecuada disposicin de
aguas residuales y excretas

La red de alcantarillado
tiene limitada
cobertura

Las aguas residuales se

vierten a la quebrada
sin previo tratamiento

Las lagunas de tratamiento

han colapsado por fallas en
el terreno

Ineficiente gestin de los

servicios

Los integrantes de la
JAAS no conocen
tcnicas de
administracin

No hay capacidad de
respuesta cuando hay
interrupciones del
servicio

Anlisis de efectos
Identificar los efectos directos e indirectos que se derivan del problema
central. Ellos han de permitir conocer cules pueden ser los resultados y
beneficios a obtenerse con la solucin del problema central, tanto para
las personas como para el ambiente.
Los efectos directos e indirectos que se derivan del problema central
tienen que contar con la debida sustentacin, a travs de la evidencia
correspondiente (indicadores cuantitativos, cualitativos, fotografas, etc.).
A partir del diagnstico, procedemos a sistematizar y elaborar,
grficamente, el rbol de efectos, que permita conocer la lgica causal
de los mismos.
Para el caso especifico del rbol de efectos, ser necesario cerrar el
rbol con un efecto final (efecto que se espera a mediano o largo plazo).

rbol de Efectos: Sistematizar las evidencias

Ejemplo: Matriz de sntesis de evidencias en el PIP de Agua
Potable y Alcantarillado en San Miguel
Causas del Problema

Sustento (evidencias)

ED: Poblacin consume agua de fuentes

contaminadas.

El 90% de la poblacin encuestada manifest que

cuando el servicio de agua potable se interrumpe
consume agua que acarrea del ro.

EI: Incremento de la incidencia de enfermedades

gastrointestinales y drmicas.

Los registros de los EESS mostraron que las tasas de

morbilidad se incrementaron, luego de los periodos
en los que se interrumpi el servicio por ms de 30
das.

EI: Incremento en el gasto por enfermedades

gastrointestinales y drmicas.

El 70% de la poblacin encuestada respondi que

cuando se enferma gasta en consultas y medicinas.

ED: Se almacena el agua en condiciones

inadecuadas.

En las visitas a los domicilios de los usuarios se

encontr que el agua se almacenaba en cilindros y
baldes no cubiertos y, en algunos casos, sucios u
oxidados. Vanse las fotografas 47, 48 y 49 del
diagnstico.

Anlisis de efectos
Disminuye la calidad de vida de la poblacin de San Miguel

Se incrementa el gasto en
tratamiento de
enfermedades

Se pierde productividad

Prdidas de produccin

Incremento en la incidencia de
enfermedades
gastrointestinales y dmicas

Poblacin consume agua de

fuentes contaminadas

Menor tiempo para el

desarrollo de actividades
productivas

Se almacena agua en
condiciones inadecuadas

Menor tiempo para el

desarrollo de actividades
culturales

Acarreo de agua del ro

La poblacin de la localidad de San Miguel tiene limitado acceso a servicios de agua

potable y alcantarillado de calidad

rbol Causas y Efectos

1

Lluvia de ideas de problemas

(necesidades)
PROBLEMA
CENTRAL

Seleccionar y jerarquizar los

problemas

Anlisis de causas:
Seleccionar, jerarquizar y
sistematizar las evidencias

Causas de 1nivel (directas)

Causas de 2nivel (indirectas)

Anlisis de efectos:
Seleccionar, jerarquizar y
sistematizar las evidencias

Efectos de 1nivel (directos)

Efectos de 2nivel (indirectos)

Identificar el efecto final

Corresponde al efecto mayor

rbol de problema causas y efectos Proyecto de agua potable y alcantarillado en

San Miguel

Dismin uye la calidad de vida de la pob lacin de San Miguel

Se incrementa el gasto
en tr atamiento de
enf er med ad es

Se pierde p ro ductivid ad

Pr didas de p ro ducci n

Meno r tiemp o para el

d esarro llo d e activid ades
pr od uctivas

Incr emento en la inc id encia

d e enfermedad es
gastro intestinales y drmicas

Poblacin consume
agua de fu entes
contaminadas

Se almacena el agua en
condiciones
inadecu adas

Meno r tiemp o para el

d esarro llo d e
activid ades cultur ales

Acarreo de agua del ro

La poblacin de la localidad de San Miguel tiene limitado acceso a

servicios de agu a potable y alcantarillado de calidad

Interrupcione s
peridicas del servicio
de agua potable

Co lapso de la
lnea d e
co nd ucc in

Lnea de conduccin
est en r iesgo fr ente
a deslizamientos

Co ntinuas f allas
en la o peraci n
d el sistema

No se realiza
oportunamente el
mantenimiento
del sistema

Los operador es
no conocen bien
el funcionamiento
del sistema

Inade cuada
disposicin de aguas
residuales y excretas

Red d e
alcantarillad o c on
co bertur a limitad a

Aguas residuales se
vierten a la
quebrad a sin
pr evio tr atamiento

Lagunas de tratamiento
han colapsado debido a
fallas en el ter reno

Ine ficiente gestin de

los se rvicios

Integr antes d e la JA SS
no c onocen tcnic as
d e ad ministraci n

No h ay capacidad de
respuesta cuando se
inter rumpe el ser vicio

Planteamiento del proyecto: Objetivo central

En este punto, ya tenemos claro cul es el problema y cules son sus causas y
efectos. As que a partir de ahora ser necesario definir la situacin deseada
que queremos alcanzar con la ejecucin del PIP, que es el objetivo central a
lograr.
Cul es el objetivo central del proyecto?
Es lo que el PIP pretende lograr luego de la intervencin con el proyecto. Este objetivo,
siempre, estar asociado a la solucin del problema central.
OBJETIVO CENTRAL
PROBLEMA CENTRAL

PROYECTO

(Problema solucionado)

Los medios para alcanzar el objetivo central

Los medios para alcanzar el objetivo central seran aquellos orientados a enfrentar
las causas del problema . Las causas directas son las que se convierten en medios
de primer nivel, mientras que las causas indirectas del ltimo nivel constituyen los
medios fundamentales.

Causas del
Problema

Convertir a

Medios del
Proyecto

Causas directas

Medios del
primer nivel

Causas indirectas
ltimo nivel

Medios
fundamentales

Los medios para alcanzar el objetivo central

Sobre los medios fundamentales:

Para cada medio fundamental, debemos identificar las acciones

que se requiere realizar para que dichos medios puedan ser
logrados. Estas acciones pueden ser, al igual que en los medios
fundamentales: excluyentes, complementarias o independientes.
Se recomienda desarrollar el mayor esfuerzo posible, en la
identificacin de todas las acciones posibles para cada medio, pues
de ello depende el planteamiento de las alternativas de solucin.

Los medios para alcanzar el objetivo central

La poblacin de la localidad de San Miguel accede a servicios de agua potable y
alcantarillado de calidad

Se reducen las interrupciones

peridicas del servicio de agua
potable

Se evita el colapso de la
lnea de conduccin

Se reduce el riesgo de la lnea

de conduccin frente a
deslizamientos

Se reduce las fallas en la

operacin del sistema

Se realiza oportunamente
el mantenimiento del
sistema

Los operadores conocen

bien el funcionamiento
del sistema

Se dispone adecuadamente las

aguas residuales y excretas

Se incrementa la
cobertura de la red de
alcantarillado

Las aguas residuales

son tratadas

Las lagunas de tratamiento

funcionan

Se gestiona eficientemente los

servicios

Los integrantes de la
JAAS conocen tcnicas
de administracin

Hay capacidad de
respuesta cuando se
interrumpe el servicio

Los fines del proyecto

Los fines de un PIP son las consecuencias positivas que se esperan lograr con
la solucin del problema; es decir los beneficios del PIP.
Efectos del
problema

Convertir a

Fines del
Proyecto

Efectos directos

Fin directo

Efectos indirectos

Fines indirectos

Efecto final

Fin ltimo

Los fines del proyecto

El fin ltimo es un objetivo de desarrollo, a cuyo logro contribuye el
PIP.
Se requiere identificar los indicadores con los cuales se podr
verificar, durante la etapa de operacin y mantenimiento del PIP, si
se est cumpliendo el objetivo central y los fines. Estos indicadores,
son los que debern incorporarse luego, en la Matriz de Marco
Lgico.

Los fines del proyecto

Mejora la calidad de vida de la poblacin de San Miguel

Se reduce el gasto en
tratamiento de
enfermedades

Se reducen las prdidas en

la productividad

Se reducen las prdidas en

la produccin

Disminuye la incidencia de
enfermedades
gastrointestinales y drmicas

Poblacin ya no consume
agua de fuentes contaminadas

Hay mayor tiempo para el

desarrollo de actividades
productivas

Se almacena agua en
condiciones inadecuadas

Hay mayor tiempo para el

desarrollo de actividades
culturales

Disminuye el acarreo de agua

del ro

La poblacin de la localidad de San Miguel accede a servicios de agua potable y

alcantarillado de calidad

rbol de Objetivos
rbol de objetivos Proyecto de agua potable y alcantarillado en San
Miguel

Mejora la calid ad de vida de la poblacin de San Miguel

Se reduce el gasto en
tratamien to d e
enf er med ad es

Se reducen las prd id as

en la p rod uctivid ad

Se reduce las p rdidas

d e pro du ccin

Hay mayor tiempo p ara

el desarr ollo de
activid ades pr od uctivas

Se reduce la incid encia de

enf er med ad es
gastro intestinales y drmicas

Poblacin y a no
consum e agua de
fuentes contam inadas

Se almacena el agua en
condiciones adecuadas

Hay mayor tiempo p ara

el desarr ollo de
activid ades cu ltur ales

Dismin uye el acarreo

de agua de l r o

La poblacin de la localidad de San Miguel tiene acceso a servicios

de agua potable y alcantarillado de calidad

Se reducen las
Interrupcione s
peridicas del servicio
de agua potable

Se evita el
co lapso de la
lnea d e
co nd ucc in

Se red uce el riesgo

de la lnea de
conduccin frente a
desliz amientos

Se reduce las
fallas en la
o peraci n del
sistema

Se r ealiza
oportuna mente el
mantenimiento
del sistema

Los operador es
conocen bien el
funcionamiento
del sistema

Se dispone
adecuad am ente las
aguas residuales y
excretas

Se incrementa la
co bertur a d e la red
d e alcan tar illado

Las aguas
resid uales so n
tratadas

Laguna s de tr atamiento
funcionan

Se gestiona
eficien temente los
servicios

Integr antes d e la JA SS
co no cen tcnicas de
administracin

Hay capacidad de
respuesta cuando se
inter rumpe el ser vicio

Planteamiento de alternativas de solucin

Las alternativas deben tener relacin con el objetivo central y ser:
I.

Tcnicamente posibles: las acciones planteadas en cada

alternativa son posibles de ejecutar.
II. Pertinentes: Las alternativas son adecuadas a la realidad
local, permiten resolver el problema y cumplen con las normas
tcnicas aplicables al proyecto.
III. Comparables: Las alternativas brindan el mismo nivel de
servicio.*

* Las alternativas pueden diferir en el nmero de

beneficiarios o la cantidad de servicios, pero no en
los estndares de los servicios que se brindarn.

Planteamiento de alternativas de solucin

Se debe evitar plantear alternativas slo por el hecho de
contar con ms de una alternativa, muchas veces con
propuestas que no son pertinentes (cambios en algn
material de construccin).
En el caso que no fuera posible identificar ms de una
alternativa de solucin, se deber sustentar que se trata de
un PIP con una alternativa de solucin nica.
Nota: Las alternativas de solucin que se planteen para el proyecto, luego,
debern ser analizadas a nivel tcnico (Mdulo de Formulacin), en relacin a
las variables de tamao, localizacin, tecnologa y momento, determinando,
para cada una de ellas, sus respectivos costos.

Planteamiento de alternativas de solucin

Cmo plantear
solucin?

las

alternativas

Objetivo Central

de

i. Analizar la interrelacin entre los medios

fundamentales; para lograr el objetivo central y los
medios de primer orden.
ii. Identificar todas las acciones posibles que permitan
que dichos medios puedan ser logrados.
iii. Analizar la interrelacin entre las acciones; una vez
que tengas todas las acciones identificadas analiza la
relacin entre ellas (excluyentes, complementarios e
independientes).
iv. Plantear las alternativas de solucin; las cuales
estn integradas por una accin mutuamente
excluyente y grupos de acciones que son
complementarias o independientes.

Medio 1 nivel

Medio 1 nivel

Medio
fundamental

Medio
fundamental

Medio
fundamental

Accin

Accin

Accin

Accin

Accin

Accin

Accin

Accin

Accin

*La pregunta clave para

identificar las acciones
es: qu se puede
hacer para lograr el
medio?

Planteamiento del proyecto

Medio de primer orden 1
Se reducen las interrupciones peridicas del servicio de agua potable

Medio fundamental 1.1

Se reduce el riesgo de la lnea de
conduccin frente a deslizamientos

Medio fundamental 1.2

Se realiza oportunamente el
mantenimiento del sistema

Medio fundamental 1.3

Los operadores conocen bien el
funcionamiento del sistema

Accin 1.1.1
Cambio de trazo de la lnea de
conduccin en nueva ubicacin sin
peligro de deslizamiento

Accin 1.2.1
Elaboracin de un plan de
mantenimiento preventivo y
correctivo

Accin 1.3.1
Elaboracin de manuales de
operacin de los elementos del
sistema

Accin 1.1.2
Construccin de muros de
proteccin de la lnea de
conduccin, mantenindose el trazo

Accin 1.2.2
Entrenamiento de personal operativo
para que realice el mantenimiento

Accin 1.3.2
Capacitacin de personal operativo

Accin 1.1.3
Cambio de diseo de la lnea de
conduccin, mantenindose el trazo

Accin 1.1.4
Incremento de la cobertura vegetal
en ladera donde ocurren los
deslizamientos

Accin 1.1.2
Adquisicin de equipos y
herramientas para mantenimiento

Planteamiento del proyecto

Medio de primer orden 2
Se dispone adecuadamente las aguas residuales y excretas

Medio fundamental 2.1

Se incrementa la cobertura de la red
de alcantarillado

Accin 2.1.1
Ampliacin de la red de colectores y
conexiones domiciliarias en la zona
sin servicio

Accin 2.1.3
Conexin de usuarios en zonas que
ya cuentan con redes

Medio fundamental 2.2

Las lagunas de tratamiento
funcionan

Accin 2.2.1
Construccin de lagunas de
tratamiento en nueva localizacin
donde no existan fallas

Planteamiento del proyecto

Medio de primer orden 3
Se gestiona eficientemente los servicios

Medio fundamental 3.1

Los integrantes de la JAAS conocen
tcnicas de administracin

Medio fundamental 3.2

Hay capacidad de respuesta cuando
se interrumpe el servicio

Accin 2.1.1
Revisin y mejoramiento de
instrumentos de gestin de los
servicios

Accin 3.2.1
Desarrollo de instrumentos de
gestin para la respuesta ante
interrupciones del servicio

Accin 2.1.2
Entrenamiento a integrantes de la
JASS en gestin de los servicios

Accin 3.2.2
Capacitacin a operadores para
rehabilitacin del servicio

Accin 3.2.3
Preparacin a los usuarios para
situaciones de interrupcin del
servicio

Planteamiento del proyecto

Alternativas

Conjunto de acciones
Cambio de trazo de la LC + Elaboracin de un plan de
mantenimiento preventivo y correctivo + Entrenamiento de personal
operativo para que realice mantenimiento + Adquisicin de equipos
y herramientas para mantenimiento + Elaboracin de manuales de
operacin de los elementos del sistema + Capacitacin de personal
operativo + Ampliacin de la red de colectores y conexiones
domiciliarias en la zona sin servicio + Conexin de usuarios en
zonas que ya cuentan con redes + Construccin de lagunas de
tratamiento en nueva localizacin que no tengan fallas + Revisin y
mejoramiento de instrumentos de gestin de los servicios +
Entrenamiento a integrantes de la JASS en gestin de los servicios
+ Desarrollo de instrumentos de gestin para la respuesta ante
interrupcin del servicio + Capacitacin a operadores para la
rehabilitacin del servicio + Preparacin a los usuarios para
situaciones de interrupcin del servicio.

Planteamiento del proyecto

Alternativas

II

Conjunto de acciones
Construccin de muros de proteccin manteniendo trazo +
Incremento de cobertura vegetal en ladera + Elaboracin de un
plan de mantenimiento preventivo y correctivo + Entrenamiento de
personal operativo para que realice mantenimiento + Adquisicin de
equipos y herramientas para mantenimiento + Elaboracin de
manuales de operacin de los elementos del sistema + Capacitacin
de personal operativo + Ampliacin de la red de colectores y
conexiones domiciliarias en la zona sin servicio + Conexin de
usuarios en zonas que ya cuentan con redes + Construccin de
lagunas de tratamiento en nueva localizacin que no tengan fallas +
Revisin y mejoramiento de instrumentos de gestin de los servicios
+ Entrenamiento a integrantes de la JASS en gestin de los
servicios + Desarrollo de instrumentos de gestin para la respuesta
ante interrupcin del servicio + Capacitacin a operadores para la
rehabilitacin del servicio + Preparacin a los usuarios para
situaciones de interrupcin del servicio.

Planteamiento del proyecto

Alternativas

III

Conjunto de acciones
Cambio de diseo de LC manteniendo el trazo + Incremento de
cobertura vegetal en ladera + Elaboracin de un plan de
mantenimiento preventivo y correctivo + Entrenamiento de personal
operativo para que realice mantenimiento + Adquisicin de equipos
y herramientas para mantenimiento + Elaboracin de manuales de
operacin de los elementos del sistema + Capacitacin de personal
operativo + Ampliacin de la red de colectores y conexiones
domiciliarias en la zona sin servicio + Conexin de usuarios en
zonas que ya cuentan con redes + Construccin de lagunas de
tratamiento en nueva localizacin que no tengan fallas + Revisin y
mejoramiento de instrumentos de gestin de los servicios +
Entrenamiento a integrantes de la JASS en gestin de los servicios
+ Desarrollo de instrumentos de gestin para la respuesta ante
interrupcin del servicio + Capacitacin a operadores para la
rehabilitacin del servicio + Preparacin a los usuarios para
situaciones de interrupcin del servicio.

Aldo Fernandez Andrade

Direccin General de Inversin Pblica

Direccin de Poltica y Estrategias de la Inversin Pblica
afernandez@mef.Gob.pe