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1. El orden jurdico.
Paradjicamente, emprenderemos el estudio del Derecho procesal penal con la consideracin
de un problema que no es propio de la ciencia jurdica positiva cuya misin consiste en
reelaborar o reformular un sistema jurdico cuya base est constituida por la zona del Derecho
que se propone explicar- sino de la teora general del Derecho y de la filosofa jurdica. Nos
referimos a la caracterizacin del ORDEN JURDICO, en el cual, precisamente, se inserta el
Derecho procesal penal.
El ORDEN JURDICO u ordenamiento jurdico- es UN CONJUNTO DE NORMAS VIGENTES
EN UN TIEMPO Y LUGAR DETERMINADOS.
La definicin hace referencia a un contenido (normas) y a una cualidad de ese contenido (la de
ser vigente) y es la determinacin de esos conceptos lo que ha dado lugar al anlisis y a la
discusin permanente de la filosofa jurdica y la teora general del Derecho.
I. La NORMA JURDICA, en tanto unidad elemental con la cual se define al orden jurdico,
puede observarse desde dos posiciones distintas en relacin temporal, que permiten aclarar la
funcin prctica que cumple el Derecho. Desde esos dos puntos de vista, el Derecho sirve a su
funcin como MEDIO DE CONTROL SOCIAL.
A. La posicin EX ANTE presenta al Derecho ANTES DE QUE EL HOMBRE OBRE, y para
ella el fin del Derecho consiste en servir de PARMETRO VALORATIVO PARA LA ACCIN (U
OMISIN) HUMANA FUTURA. Es que el hombre, para decidir si obra u omite obrar, necesita
conocer tanto reglas del mundo fsico como del mundo normativo. La nica forma de programar
la accin futura, desde el punto de vista normativo, es referirla anticipadamente a reglas
normas abstractas de comportamiento, cualquiera sea su fuente.
B. La posicin EX POST, sin excluir a la primera, coloca al Derecho DESPUS DE QUE LA
ACCIN (U OMISIN) HUMANA SE HA LLEVADO A CABO, implicando la efectiva funcin del
Derecho COMO MEDIDA VALORATIVA PARA LA SOLUCIN DE CONFLICTOS SOCIALES
YA EXISTENTES. Este es el ngulo de observacin de los juristas prcticos, entre ellos el juez,
el fiscal o el defensor, pues, por principio, ellos deben valorar una accin que ya sucedi o dej
de suceder.
De tal suerte, la NORMA JURDICA es un ESQUEMA ABSTRACTO que une una
CONSECUENCIA JURDICA A UN COMPORTAMIENTO, que describe conceptualmente por
sus notas caractersticas; es, as, UNA HIPTESIS DE COMPORTAMIENTO FUTURO
POSIBLE QUE DETERMINA SU VALOR JURDICO Y QUE SE DIRIGE A LA GENERALIDAD,
a todos como posibles realizadores de acciones concretas (u omitentes de ellas) abarcadas por
ella, con el fin unas veces, de INDUCIR A LOS HABITANTES A COMPORTARSE DE
DETERMINADA MANERA y, otras, de POSIBILITAR QUE CON SU COMPORTAMIENTO
LOGREN DETERMINADAS PRETENSIONES y se conecten con sentido en la vida de
relacin.
Las teoras jurdicas DE LOS IMPERATIVOS (THON) y PURA DEL DERECHO (KELSEN), que
pretenden aclarar el funcionamiento de todo el sistema jurdico reservando el concepto de
norma para los MANDATOS Y PROHIBICIONES (ya por la argumentacin lgico-sistemtica
de que la reconstruccin de la estructura de la norma jurdica tiene en su base la sancin o
porque, aun prescindiendo de la sancin, su significado es una orden, un imperativo), fracasan
porque no tienen en cuenta el papel diferente que cumplen las distintas reglas jurdicas para las
personas que conviven en una sociedad. Lo mismo ocurre con el profundo estudio de H. L. A.
HART, quien no concibe un sistema jurdico sin NORMAS CON AMENAZAS DE SANCIONES
(PRIMARIAS), pero encuentra, en los complicados sistemas actuales, otras normas con
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La AUTONOMA LEGISLATIVA de esta rama jurdica deriva del sistema hoy utilizado en los
pases de legislacin codificada, que separa en diversos cuerpos de leyes al Derecho
Material y al Derecho procesal y divide a ambos en dos ramas principales, la penal y la
civil. Para nosotros, la autonoma legislativa tiene FUNDAMENTO CONSTITUCIONAL: el
Derecho penal es legislacin federal y nica para toda la Nacin (CN, 75, inc. 12), mientras que
el Derecho procesal penal es, en principio, parte de la competencia legislativa local, esto es, de
los parlamentos provinciales o del Congreso de la Nacin, en su funcin de legislatura local
para atender al servicio judicial en los casos de competencia federal (CN, 116 y 117).
La AUTONOMA CIENTFICA del Derecho procesal penal, por su parte, comenz con el
encuentro, a travs de la ley positiva, de ciertos principios y mximas propios del Derecho
procesal, y con el deslinde y afirmacin de su propio objeto y funcin frente a la ley
material, y continu con la escisin de los principios procesales penales frente a los
vigentes en el Derecho procesal civil, diferencia que reside en los puntos de vista polticos
opuestos de los que parten, segn su regulacin positiva. Para CLARI OLMEDO, sin
embargo, la jerarqua cientfica del Derecho procesal penal fue conseguida como consecuencia
de la concepcin cientfica del derecho procesal civil, cuando se obtuvo la desvinculacin de
sus principios tericos de los que rigen el derecho material. Esta postura es coherente con la
postura favorable de este autor a una teora general y uniforme del Derecho procesal, que
rena al Derecho procesal civil y al Derecho procesal penal (teora compartida por DE LA
RA).
Finalmente, la exageracin del proceso de escisin del Derecho procesal penal frente al
Derecho penal trajo consigo, a la vez que la AUTONOMA ACADMICA del primero, un
pernicioso alejamiento del Derecho procesal penal del Derecho penal, cuya actuacin es su
razn de ser.
La caracterstica de estar slo conformado por REGLAS DE DERECHO INTERNO es
profundamente marcada en este Derecho, desde que al regir en esta materia el principio de
LEX FORI, los jueces slo aplican Derecho local, esto es, el Derecho que rige en el mbito del
poder soberano que los inviste y donde se desarrolla el procedimiento.
De otro costado, y conforme surge de la propia definicin dada del Derecho procesal penal,
puede distinguirse el propio CONTENIDO del Derecho procesal penal:
DERECHO DE ORGANIZACIN JUDICIAL (toda vez que le toca a estas normas la
tarea de instituir y organizar los rganos pblicos que cumplen la funcin judicial penal
del Estado), que se traduce en el dictado en todos los estados provincias y Nacinde sus respectivas leyes de organizacin judicial o leyes orgnicas del Poder Judicial.
Estas leyes no slo instituyen y organizan los rganos que cumplen la funcin judicial
penal del Estado, sino tambin aquellos que cumplen las dems tareas judiciales (civil,
comercial, laboral, contencioso-administrativa, etc.).
DERECHO PROCESAL PROPIAMENTE DICHO (que se ocupa a travs de los
cdigos procesales penales- de la regulacin de los diversos procedimientos para
arribar a la aplicacin de una pena o medida de seguridad penal y los actos que los
integran, es decir de la actividad procesal).
Finalmente, y an cuando tradicionalmente la ejecucin penal en s no perteneci al
Derecho procesal penal, la tendencia al CONTROL TOTAL DE LA EJECUCIN
PENAL POR RGANOS JURISDICCIONALES, con la creacin de tribunales
especiales de ejecucin, implica la virtual ampliacin del contenido del Derecho
procesal penal. En la provincia de Crdoba, precisamente, se cre por Ley N 8658, la
institucin del Juez de Ejecucin.
Funcin.
El Derecho procesal penal tiene por FIN como rama jurdica integrante del orden jurdico de un
Estado:
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Es que, en suma, el DERECHO PENAL slo DEFINE EL INJUSTO PENAL y las condiciones
bajo las cuales amenaza una PENA o reacciona con una MEDIDA DE SEGURIDAD Y
CORRECCIN, pero no provee a su propia realizacin, cuando en el mundo social acontece
supuestamente un hecho que pertenece a la clase de los definidos por l, para fundar una pena
o medida de seguridad. Para ello est el DERECHO PROCESAL PENAL que, ante la
afirmacin de la existencia en el mundo real de una accin u omisin que transgrede una
norma de deber del Derecho penal, INDICA EL CAMINO (SERIE DE ACTOS) NECESARIO
para averiguar EL CONTENIDO DE VERDAD de esa afirmacin y, en su caso, disponer la
REACCIN CONCRETA CORRESPONDIENTE (pena o medida de seguridad y correccin).
An ms, el Derecho procesal penal es el NICO MEDIO legtimo para la realizacin penal
(nulla poena sine iuditio: CN, 18, prrafo 1)
En relacin con la funcin de PROTECCIN PERSONAL DEL IMPUTADO, debe decirse que
ella supone la afirmacin de VALORES DEL INDIVIDUO que, por su mayor jerarqua, se
anteponen a los mismos FINES QUE PERSIGUE EL ENJUICIAMIENTO PENAL
tradicionalmente descritos como el descubrimiento de la verdad y la actuacin concreta de la
ley penal-, fines que de esta manera ya no se conciben como absolutos, sino que resultan
subordinados a la observancia de aquellos valores fundamentales. En este sentido, el Derecho
procesal penal aparece como CAUCE DEL DERCHO PENAL (CAFFERATA).
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Caracteres.
El Derecho procesal penal tiene como caracteres los siguientes:
1. DERECHO PBLICO
II. DERECHO INTERNO
1. DERECHO FORMAL O ADJETIVO
2. DERECHO SECUNDARIO Y REALIZADOR
3. DERECHO AUTNOMO
El Derecho procesal penal es DERECHO PBLICO porque regula una FUNCIN Y UNA
ACTIVIDAD ESTATAL. Para esta conclusin no es necesario recurrir al carcter pblico del
Derecho penal que se realiza. La razn de la naturaleza pblica de todo el Derecho procesal
radica en la inevitable intervencin del Estado para la efectiva realizacin de la justicia. La
funcin jurisdiccional es ejercida por sus rganos predispuestos, ejercicio provocado en lo
penal por otro rgano estatal (MP), y a ello se agrega la posibilidad de imponer el defensor
oficial.
Es DERECHO INTERNO por las razones que explicamos al dar su concepto: los tribunales
aplican al enjuiciamiento penal el Derecho procesal penal que rige en el mbito del poder
soberano que los inviste, como regla casi sin excepciones.
Es DERECHO FORMAL o ADJETIVO, porque REGULA LA VA, es decir el procedimiento, por
la cual se da solucin a un conflicto social al que debe aplicarse el Derecho material. Este
carcter muestra con claridad la FUNCIN SECUNDARIA, AUXILIAR, SIRVIENTE O
REALIZADORA del Derecho material que cumple el Derecho procesal. Recurdese que el
carcter realizador del Derecho procesal penal resulta de la existencia de otro Derecho
dispuesto a ser actuado, respecto del cual el Dpp pasa a ser secundario. Es decir, el
DERECHO PENAL es PRIMARIO, porque define los hechos punibles y la consecuencia
jurdica caracterstica de l, la pena, vale decir, determina EL PODER O LA POTESTAD
PENAL DEL ESTADO. El DPP es, en cambio, SECUNDARIO, porque se ocupa de la
realizacin del Derecho penal cuando se afirma una lesin a sus normas, es decir, de LA
ACTUACIN PRCTICA DEL PODER PENAL DEL ESTADO.
No obstante su funcin secundaria, el Derecho procesal penal es AUTNOMO, desde que es
INDEPENDIENTE EN SU DESENVOLVIMIENTO Y CONTENIDO; tiene NORMAS PROPIAS Y
PRINCIPIOS RECTORES que le pertenecen.
3. Los diversos rdenes normativos que intervienen en el proceso penal:
a. El orden constitucional. Los tratados internacionales.
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Como vimos precedentemente, al estudiar el fin y el carcter realizador del Derecho penal del
Derecho procesal penal, existe una ntima vinculacin entre estas dos ramas jurdicas,
interviniendo el Derecho penal material en el proceso penal de distintas formas, entre las que
podemos sealar las siguientes:
* En primer lugar, y an cuando no se trate especficamente de una forma de intervencin del
Derecho penal en el proceso penal, debe recordarse que el Derecho penal DEFINE LOS
HECHOS PUNIBLES Y SUS CONSECUENCIAS JURDICAS, siendo la afirmacin de la
supuesta lesin a las normas del primero presupuesto esencial de existencia del proceso penal.
* En segundo lugar, y al establecer como regla general la PERSECUCIN PENAL OFICIAL DE
LOS DELITOS (CP, 71), el Derecho penal determina gran parte del sistema de enjuiciamiento
penal. Es decir, el establecimiento del principio de legalidad en material procesal (definido
como la automtica e inevitable reaccin del Estado a travs de rganos predispuestos que,
frente a la hiptesis de comisin de un hecho delictivo de accin pblica, se presenta ante los
rganos jurisdiccionales, reclamando la investigacin, el juzgamiento y, si corresponde, el
castigo del delito que se hubiera logrado comprobar), permite comprender por ejemplo-, que la
simple notitia criminis provoque de inmediato la actuacin de los rganos de persecucin penal
del Estado.
* De igual forma interviene el Derecho penal en el proceso penal mediante la SUSPENSIN
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DEL JUICIO A PRUEBA (CP, 76 BIS Y SS.), ya que mediante posibilidad de suspender el juicio
y orientar la solucin del caso a la reparacin del dao, se colabora con otros instrumentos
indiscutiblemente procesales principio de oportunidad: posibilidad que tiene los rganos
encargados de la promocin de la persecucin penal, fundada en razones diversas de poltica
criminal y procesal de no iniciar la accin, o de suspender provisionalmente la accin iniciada,
o de limitarla en su extensin objetiva y subjetiva, o de hacerla cesar definitivamente antes de
la sentencia- en la bsqueda del mximo aprovechamiento de los recursos de la administracin
de justicia penal.
* El Derecho penal regula tambin la vida de la persecucin penal, estableciendo que ella no
puede proseguir despus de MUERTO EL IMPUTADO, despus de cierto plazo que prev
(PRESCRIPCIN), cuando el PL (Congreso Nacional) declara fuera de persecucin ciertos
hechos (AMNISTA) o cuando, en los delitos de persecucin privada, la VCTIMA RENUNCIA
A PERSEGUIR (CP, 59 y cc.). Verificado uno de estos hechos, la persecucin penal puede
concluirse anticipadamente, estableciendo el Derecho procesal medios de defensa para
hacerlos valer: las excepciones perentorias.
C) El derecho procesal penal.
El Derecho procesal penal como ya hemos visto- interviene en el proceso penal, ya bien
condicionando su estructura mediante las leyes de ORGANIZACIN JUDICIAL (instituyendo y
organizando los rganos que cumplen la funcin judicial del Estado), ya bien materializando su
especfica regulacin mediante las LEYES DE PROCEDIMIENTO (regulacin de los diversos
procedimientos para arribar a la aplicacin de una pena o medida de seguridad penal y los
actos que lo integran, es decir, de la actividad procesal).
4. Disciplinas cientficas utilizadas para el seguimiento del proceso penal: dogmtica
constitucional, penal y procesal penal. Poltica criminal. Criminologa.
La DOGMTICA JURDICA ha sido definida por ALEXY como la ciencia del Derecho que
consiste en la mezcla de, al menos, tres actividades: (1) la DESCRIPCIN DEL DERECHO
VIGENTE, (2) su ANLISIS SISTEMTICO Y CONCEPTUAL y (3) la ELABORACIN DE
PROPUESTAS PARA LA SOLUCIN DE CASOS JURDICOS PROBLEMTICOS.
De tal suerte, la DOGMTICA CONSTITUCIONAL, PENAL Y PROCESAL PENAL consistir,
respectivamente, en la disciplina que se ocupa de la interpretacin, sistematizacin y
elaboracin y desarrollo de las disposiciones legales y opiniones de la doctrina cientfica en el
campo del Derecho constitucional, penal y procesal penal.
La importancia de estas disciplinas para el seguimiento del proceso penal surge evidente a
partir de la consideracin de la intervencin de los respectivos rdenes normativos
constitucional, penal material y procesal penal- en el proceso penal, que en el apartado
precedente realizamos.
La POLTICA CRIMINAL, por su parte, es, segn BINDER, un sector de las polticas que se
desarrollan en una sociedad, predominantemente desde el Estado, y que se refiere al uso que
har ese Estado del poder penal fuerza o coercin estatal-. En suma, es EL CONJUNTO DE
DECISIONES, INSTRUMENTOS Y REGLAS QUE ORIENTAN EL EJERCICIO DE LA
VIOLENCIA ESTATAL (COERCIN PENAL) HACIA DETERMINADOS FINES.
En este sentido, resulta liminar destacar la ntima conexin que existe entre esta poltica y los
Derechos penal y procesal penal. En realidad, estos ltimos, desde el punto de vista poltico,
conforman una unidad y, aunque la funcin material y formal de cada uno de ellos sea distinta,
son dependientes entre s para la realizacin de la poltica criminal del Estado.
Surge as, que el Derecho penal y el Derecho procesal penal, ms la ejecucin penal, son
partes integrantes de un sistema, como instrumento de control social, que ha dado en llamarse
SISTEMA PENAL.
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Ese conjunto de decisiones en que consiste la poltica criminal, en procura de ciertos objetivos,
define los DELITOS Y SUS PENAS (u otras consecuencias) y organiza las RESPUESTAS
PBLICAS tanto para EVITARLOS como para SANCIONARLOS, estableciendo LOS
RGANOS Y LOS PROCEDIMIENTOS a tal fin, y los lmites en que tales decisiones se
debern encauzar.
Finalmente, la CRIMINOLOGA aparece, frente a las disciplinas jurdicas estudiadas, como su
lado emprico. Efectivamente, la misma ha sido definida, en forma amplia, como la
ORDENADA TOTALIDAD DEL SABER EMPRICO SOBRE EL DELITO, LOS
DELINCUENTES, LA REACCIN SOCIAL NEGATIVA Y EL CONTROL DE ESA CONDUCTA.
ROXIN ha insistido que las soluciones de los problemas jurdicos en los campos de cada una
de esas disciplinas pueden depender de los conocimientos en otro campo, con lo cual no
parece imaginable un Derecho penal moderno sin una constante y estrecha colaboracin de
todas las disciplinas parciales de la ciencia global del Derecho penal que, para el autor, tiene
como ciencia base al Derecho penal material-.
5. El proceso penal.
VLEZ MARICONDE lo ha definido, desde el punto de vista objetivo, externo y esttico, como
LA SERIE GRADUAL, PROGRESIVA Y CONCATENADA DE ACTOS DISCIPLINADOS EN
ABSTRACTO POR EL DERECHO PROCESAL Y CUMPLIDOS POR RGANOS PBLICOS
PREDISPUESTOS Y POR PARTICULARES OBLIGADOS O AUTORIZADOS A INTERVENIR,
MEDIANTE LA CUAL SE PROCURA INVESTIGAR LA VERDAD Y ACTUAR
CONCRETAMENTE LA LEY SUSTANTIVA.
Se alude a SERIE GRADUAL, PROGRESIVA Y CONCATENADA DE ACTOS, vale decir, a
una serie de actos que estn ENLAZADOS UNOS CON OTROS, hasta el punto de que LOS
PRIMEROS SON EL PRESUPUESTO FORMAL DE LOS SIGUIENTES (por ejemplo, la
declaracin del imputado es un presupuesto del procesamiento; ste lo es con respecto a la
elevacin a juicio; la acusacin es presupuesto del juicio; el debate lo es de la sentencia).
Esta serie de actos no quedan al arbitrio del Tribunal o de los otros sujetos actuantes, sino que
ESTN DISCIPLINADOS SINGULAR Y COLECTIVAMENTE POR EL DERECHO
PROCESAL: ste prescribe las FORMAS que se deben observar en la ejecucin de cada uno
de ellos, y el ORDEN DE PROCEDER, o sea, una especie de programa o mtodo de
actuacin.
De esto resulta que salvo vicios o defectos sustanciales amenazados con sanciones
procesales-, EL PROCEDIMIENTO NO PUEDE RETROTRAERSE A UNA FASE ANTERIOR.
Una preclusin automtica lo impide.
La mencin de RGANOS PBLICOS PREDISPUESTOS POR EL DERECHO (constitucional
y procesal), enfatiza la POSICIN ACTIVA QUE EL ESTADO ASUME EN MATERIA PENAL,
distinta de la pasiva que ocupa en el orden civil. Ante un hecho aparentemente delictuoso, el
Estado reacciona de oficio, por propia iniciativa, sin esperar reclamo alguno de los particulares
ofendidos por el delito, salvo casos excepcionales.
Adems de ellos, tambin realizan actos procesales los PARTICULARES, a quienes el derecho
OBLIGA (p. ej., testigos, peritos e intrpretes) o AUTORIZA a intervenir (v. gr., damnificados o
responsables civiles).
Por ltimo, el proceso tiene dos FINES GENRICOS FUNDAMENTALES: DESCUBRIR LA
VERDAD DE LOS HECHOS en que se basa la pretensin jurdica que lo determina y encauza,
y ACTUAR O REALIZAR CONCRETAMENTE LA LEY PENAL. A ello se agrega,
eventualmente, la ACTUACIN DE LA LEY CIVIL que disciplina la reparacin del dao
causado por el delito.
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Sin embargo, sobre el proclamado fin de lograr la VERDAD REAL, MATERIAL O HISTRICA,
sostiene MAIER que debe considerarse como un IDEAL, esto es, como un objetivo al que
tiende el procedimiento penal, que constituye una de sus razones de ser, pero que, en un
proceso concreto puede no ser alcanzado sin que ese procedimiento carezca de sentido.
Ha recalcado CAFFERATA NORES que de lo que se trata, en todo caso, es de lograr LA
VERDAD SOBRE LOS HECHOS CONTENIDOS EN LA ACUSACIN es decir, sobre la
culpabilidad del imputado respecto de los mismos-, o sea, de determinar si es posible que el
juzgador logre un convencimiento sobre la verdad de la acusacin, fundado en pruebas
legtimas y vlidamente incorporadas al debate legal, pblico, contradictorio y continuo y
explicable racionalmente o si ello no es posible dentro de las reglas establecidas.
Finalmente, es posible individualizar los FINES ESPECFICOS DEL PROCESO PENAL:
1) Comprobar SI EXISTE UN HECHO DELICTUOSO, y en tal caso, establecer las
circunstancies objetivas jurdicamente relevantes que lo rodeen, esto es, aquellos que lo
califiquen, agraven o atenen, lo justifiquen o influyan en su punibilidad;
2) INDIVIDUALIZAR A LOS CULPABLES como partcipes de la infraccin penal (autor,
instigador o cmplice);
3) Establecer las CONDICIONES PERSONALES (edad, educacin, condiciones de vida, etc.)
del supuesto culpable, en cuanto sirvan para determinar su imputabilidad y su mayor o menor
peligrosidad (CP, 41);
4) Fijar, en su caso, la SANCIN que se debe aplicar al culpable (pena o medida de
seguridad);
5) Verificar, eventualmente, siempre que se haya ejercido la accin civil resarcitoria, si
corresponde hacer lugar a ella, y en caso afirmativo, establecer la INDEMNIZACIN DEBIDA;
6) Ordenar eventualmente la EJECUCIN PENAL Y LA CIVIL que corresponda.
Etapas, momentos y actos del proceso.
El proceso penal se desarrolla en diversas fases o etapas, algunas esenciales y otras
eventuales.
Dos son las ETAPAS en que puede dividirse estructuralmente el proceso penal: UNA
INVESTIGATIVA O PREPARATORIA DEL JUICIO y la etapa del JUICIO PLENARIO. En estas
prevalecen, respectivamente, la escritura y la oralidad.
A su vez, cada una de estas etapas de divide en FASES, las que a su vez se componen de
distintos actos procesales.
La ETAPA INVESTIGATIVA (instruccin en el CPPNacin; ipp en el CPPCba), se subdivide
en dos fases: LA INSTRUCCIN O INVESTIGACIN PENAL PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA y LA FASE CRTICA O INTERMEDIA.
La INVESTIGACIN PENAL PREPARATORIA O INSTRUCCIN es la fase eventual y
preparatoria del juicio, que cumple un rgano judicial en virtud de excitacin oficial (de la polica
o del Ministerio Pblico), y en forma limitadamente pblica y limitadamente contradictoria, para
investigar la verdad acerca de los extremos de la imputacin penal, con el fin de dar base a la
acusacin o determinar el sobreseimiento, permitiendo o evitando respectivamente el juicio
penal.
La FASE CRTICA O INTERMEDIA, por su parte, es la fase destinada a resolver si existe o no
fundamento para elevar la causa a juicio y a controlar la legalidad de la acusacin, previendo la
oposicin de la defensa y la resolucin del Juez de Instruccin, que ha de cumplir funciones de
juez de garantas y control de legalidad.
De otro costado, el JUICIO se subdivide en tres fases: PRELIMINAR O PREPARATORIA DEL
DEBATE, EL DEBATE PROPIAMENTE DICHO Y LA SENTENCIA, y puede ser definido,
estrictamente, como la fase esencial del proceso que se realiza, a base de una acusacin, en
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forma contradictoria y prevalecientemente oral, pblica y continua, que tiene por fin la defensa
material del acusado, la recepcin de las pruebas pertinentes y tiles, la plena discusin del
Fiscal y de las partes y la decisin jurisdiccional definitiva sobre el fundamento de las
pretensiones que se han hecho valer mediante las acciones ejercidas.
A esas dos etapas, pueden agregarse fases EVENTUALES Y EXTRAORDINARIAS: la
correspondiente a los RECURSOS contra la sentencia casacin, inconstitucionalidad y
revisin-, y, finalmente, la fase de EJECUCIN, donde se disponen las medidas para hacer
efectivo el pronunciamiento condenatorio del Tribunal de juicio.
Respecto de la ltima, se ha dicho que es la fase en la que el Juez de Ejecucin controla el
cumplimiento de las garantas constitucionales durante el tiempo en el que el condenado est
alojado en el establecimiento penitenciario, en cumplimento de la penal impuesta por el tribunal
de juicio.
UNIDAD 2. Principios polticos del Derecho procesal penal y fines del proceso penal.
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Todos estos poderes se vinculan y condicionan unos a otros: su principio fundamental, que le
da nombre al sistema, se afirma en la exigencia de que la actuacin de un tribunal para decidir
el pleito y los lmites de su decisin estn condicionados al reclamo (accin) de un acusador y
al contenido de ese reclamo (nemo iudex sine actore y ne procedat iudex ex oficio) y, por
otra parte, a la posibilidad de resistencia del imputado frente a la imputacin que se le
atribuye. En virtud de ello, el paralelo y correspondencia que se puede establecer fcilmente
con el sistema republicano de ejercicio del poder poltico resulta evidente.
Sus especficas notas caracterizantes, son las siguientes:
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nuevo ideario, que parece elevarse y consolidarse sobre el temor al pecado y al delito. El
Estado se agiganta y prescinde casi absolutamente del inters del ofendido; surge la
figura del inquisidor, desplazando a la del juez, que acta de oficio, por iniciativa propia, para
castigar al pecador o delincuente; el acusado deja de ser una persona con derechos y se
convierte en objeto de severa persecucin; la tortura se justifica plenamente, como medio
de arrancar la confesin del inquirido; la prisin preventiva de ste es la regla general. El
proceso penal es un instrumento de castigo. La idea de justicia parece obnubilada por una
concepcin autoritaria y desptica del Estado de polica. Todo medio es legtimo para defender
a la sociedad.
La Inquisicin, en suma, como sistema de enjuiciamiento penal, crea dos mximas
fundamentales: la persecucin penal pblica de los delitos, con la caracterstica de la
obligatoriedad de su ejercicio, y el procedimiento dirigido a la meta principal de averiguar la
verdad, objetivo para cuyo cumplimiento no se reparaba en los medios de realizacin.
Son los caracteres fundamentales del inquisitivo, los siguientes:
I. La jurisdiccin se deposita en el monarca, prncipe o emperador, y como el nmero de
casos no le permite ejercerlo directa y personalmente en todos ellos, delega ese poder de
juzgar en sus funcionarios y lo reasume cuando es necesario para revisar los fallos de los
funcionarios inferiores (doble instancia).
II. La accin es ejercida por un procurador real, pero es promovida ex officio por el propio
magistrado inquirente mediante el eventual concurso de una denuncia secreta, lo cual significa
que la accin se confunde con la jurisdiccin. Es decir, el poder de perseguir penalmente se
confunde con el de juzgar y es colocado en manos de la misma persona: el inquisidor.
III. El juez tiene un poder absoluto de impulsin del proceso e investigacin de la verdad,
mientras que el imputado es un objeto de persecucin, siendo obligado a incriminarse l
mismo, mediante mtodos crueles para quebrar su voluntad y obtener su confesin, cuyo logro
constituye el centro de gravedad del proceso.
IV. La prisin preventiva del acusado, como su incomunicacin, se erige en una regla sin
excepcin.
V. El procedimiento es escrito (investigacin cuyos resultados constan en actas que, a la
postre, constituirn el material sobre la base del cual se dicta el fallo), absolutamente secreto
(en virtud de las necesidades de una investigacin sin debate) y no contradictorio.
VI. El sistema de la prueba legal domina la valoracin probatoria: la ley estipula la serie de
condiciones para tener por acreditado un hecho. Es decir, es la ley procesal la que prefija, de
modo general, la eficacia conviccional de cada prueba.
VII. La sentencia es, por definicin, impugnable; aparece la apelacin y, en general, los
recursos contra la sentencia, ntimamente conectados con la idea de delegacin del poder
jurisdiccional que gobernaba la administracin de justicia.
El SISTEMA MIXTO o INQUISITIVO REFORMADO, por ltimo y como se dijo, aparece como
el comienzo de la nueva repblica representativa, con la Revolucin Francesa, que
representa el triunfo poltico del Iluminismo, a cuyo abrigo, y por influencia de la dominacin
napolenica posterior, se renueva toda la organizacin poltica de Europa continental. Es el
Cdigo francs de 1808 Code dinstruction criminelle- el que establece este sistema, que
resulta de la yuxtaposicin de las concepciones extremas que antes triunfaron y que
expusimos precedentemente-. Desde entonces, el legislador busca afanosamente un
equilibrio entre los intereses individuales y sociales. Se reconoce la necesidad de que el
Estado administre la justicia penal con el menor sacrificio de la libertad personal.
Las mximas fundamentales de la Inquisicin persecucin penal pblica de los delitos y
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Estas mximas o principios, fundamentalmente, estn referidos, por una parte, al sistema de
persecucin penal (pblica, por regla con escasas excepciones) y, por la otra, al objetivo
inmediato que pretende lograr la realizacin del procedimiento (averiguar la verdad acerca
de una hiptesis histrica).
Los mencionados principios de la estatalizacin de la persecucin penal y del procedimiento
penal, en general, y la averiguacin de la verdad histrica como meta del procedimiento,
generan una tensin con aqullos referidos a la proteccin jurdica de la seguridad
individual. De all que el procedimiento penal actual se debata entre dos intereses que, en
principio son contradictorios: la razn de Estado, en forma de inters pblico por el
descubrimiento de los hechos punibles y por la actuacin de la coaccin estatal, y el inters
individual por librarse de la persecucin y de la pena.
Los principios que aqu estudiaremos abordados por Maier bajo la rbrica de principios
polticos del Derecho procesal penal nacional-, no provienen de reglas constitucionales,
aunque histrica y culturalmente la ley fundamental los haya tenido en cuenta para establecer
sus lmites, esto es, para regular las garantas de los individuos frente al poder penal del
Estado, que ella supone. Sin embargo, nada obsta a que el sistema penal adopte otro
rumbo, promueva principios distintos, que varen el concepto establecido para nuestro
Derecho penal, o recurra a limitar los existentes, fijando excepciones para las reglas que
proclama (nada impide, por ejemplo, el ingreso de la autonoma de la voluntad al Derecho
penal, reemplazando total o parcialmente la idea del Derecho penal como poder exclusivo del
Estado, que suprime la influencia efectiva en el sistema de la voluntad particular, especialmente
de la voluntad de la vctima).
Respecto de esos principios polticos, comenzaremos estudiando:
a) La funcin penal del Estado.
Al finalizar la Edad Media (en 1453, con la toma de Constantinopla por los turcos), se produjo
una transformacin cualitativa y radical del Derecho penal del continente europeo: de
representar bsicamente, una aspecto regulatorio de las facultades de los individuos que
integran una sociedad, pas a constituir, fundamentalmente, una funcin del Estado,
esto es, la regulacin jurdica de la reaccin estatal frente a quien atenta contra el poder
constituido y, ms modernamente (movimiento liberal) frente a la violacin de prohibiciones o
mandatos estatales (normas de deber) con categora penal. Tal transformacin se vincula con
la creacin del poder poltico central, esto es, la aparicin en escena del Estado nacional como
forma poltica que enfrenta y desplaza a la organizacin feudal o local primitiva. La Inquisicin
produjo una transformacin que consisti, bsicamente, en expropiar a los ciudadanos
el poder de reaccionar contra el ofensor y mandar a ciertos rganos del Estado a
proceder de oficio (per inquisitionem), sin esperar ni atender a la voluntad de los individuos
(per acusationem), por una parte, y en instituir a la pena y al Derecho penal, en general,
como un poder del Estado para el control formal de los habitantes.
Consecuente, con la transmisin del poder de reaccin frente a la ofensa, del ciudadano a
las manos del Estado (persecucin penal pblica), el procedimiento se transform,
bsicamente en una obra estatal.
Conforme a ello, el procedimiento penal aparece como una forma de operar para
administrar justicia cuyas funciones principales son predominantemente estatales, y, por
ello, cumplidas por distintos rganos estatales instituidos a fin de cumplir con esta funcin
judicial del Estado (regla o principio de estatalidad). As, la funcin de juzgar, pertenece, con
exclusividad, al Estado, que la ejerce por intermedio de los tribunales que integran el poder
judicial. La funcin de perseguir penalmente pertenece tambin, por regla general, al Estado.
De all la creacin de rganos estatales especficos, el ministerio pblico y la polica, cuya tarea
fundamental se puede resumir en la labor de investigar los delitos perpetrados y perseguir a
sus autores y partcipes. Se seala, por ello, el monopolio acusatorio del ministerio pblico. Sin
embargo, la regla reconoce excepciones en nuestro Derecho penal. El CP, establece, para
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unos pocos delitos, la persecucin penal privada, al legitimar al ofendido para asumir el papel
que se concede al ministerio pblico en los delitos de accin pblica (CP, 73 y ss.). Otra
excepcin est constituida por los delitos que dependen de una instancia privada (CP, 72),
excepcin menor porque consiste nicamente en imposibilitar la persecucin penal pblica
hasta tanto la vctima no autorice a perseguir penalmente mediante su expresin de voluntad
en ese sentido (instancia), y libere de esa manera la persecucin oficial, que prosigue como en
los delitos de accin pblica. Finalmente, a tanto llega la estatalizacin de las funciones
cumplidas en el procedimiento penal, que la misma defensa tcnica del imputado, en
principio un inters privado sobre el cual decide l mismo, asume, esta vez por excepcin, el
carcter de un inters estatal, cuando el imputado omite la decisin (no cubre la defensa
tcnica) o decide errneamente (se pretende defender tcnicamente por s mismo o cubre mal
el cargo de defensor, en ambos casos sin posibilidad de eficiencia en esa tarea, por inidoneidad
o imposibilidad fsica). La razn de ser de esta asuncin como pblica, de un inters privado,
reside tanto en la necesidad de garantizar la defensa (CN, 18), como en el inters del Estado
de no condenar a inocentes.
En suma, y segn puede apreciarse, en este apartado aparece el proceso penal estudiado
como obra estatal, en tanto manifestacin del principio denominado de oficialidad (el
proceso penal adquiere un carcter totalmente oficial, salvo las excepciones antes vistas), que
no responde sino al inters social encerrado en la base del proceso penal.
b) La persecucin penal. Oficialidad. Estatalidad. Oficiosidad.
El principio de oficialidad antes estudiado sostuvimos- trasciende de la jurisdiccin
para extenderse al ejercicio de la accin por cuanto sta tiene por titular al Estado, y
aunque subsidiariamente, tambin a la defensa tcnica, tpico este ltimo que
analizaremos en la unidad siguiente.
Una de las caractersticas bsicas del sistema actual de administracin de justicia penal reside
en atribuir la persecucin penal al Estado (CP, 71).
Como consecuencia de esta decisin poltica, el Estado debi crear los rganos competentes
para la persecucin penal ex officio (aqu reside, precisamente, la esencia del principio de
estatalidad, antes visto: el Estado instituye distintos organismos a fin de cumplir la funcin
judicial en lo penal). Tericamente a la Inquisicin le bastaba un solo rgano, el inquisidor, para
practicar la investigacin que permita decidir sobre la aplicacin del poder penal; l
concentraba, en s mismo, todas las funciones diversificadas en el procedimiento penal
moderno (perseguir-decidir), e inclua all la defensa del imputado, aunque slo desde la ptica
del inters del Estado.
Precisamente, el ingreso al sistema del inters individual por no verse sometido al sistema
penal estatal (defensa), reconocido como legtimo en los Estados republicanos o
constitucionales modernos y amparado por la ley, provoca la escisin del modo monocrtico de
proceder: a pesar de que el Estado conserva todo el poder penal, divide formalmente su
competencia, creando rganos dedicados a la persecucin penal (ministerio pblico-polica) y
otros cuya tarea es decidir (los tribunales de justicia penal); el diferente valor que la ley
procesal concede a sus dictmenes, los unos requirentes, los otros decisorios, completa la
escisin.
La separacin formal de estas funciones fue necesaria para garantizar la defensa
individual: ella se reput imposible sin crear un acusador (contradictor) que circunscribiera la
imputacin concreta que el imputado estaba facultado a resistir y contestar, con todos los
medios legtimos a su alcance, y sin dotar de un grado aceptable de imparcialidad al juzgador,
consistente en evitar que l se comprometa, antes del fallo, con la hiptesis delictiva,
afirmndola desde la iniciacin del procedimiento.
Consecuentemente, es por ello que, para expresar esta caracterstica de la persecucin penal
actual, la doctrina afirma, de modo prctico, el monopolio acusatorio o persecutorio del
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a l). Existen pases, en cambio, cuya tradicin cultural ha afirmado el principio de legalidad.
Sin embargo, incluso all el predominio de la legalidad en la persecucin penal no oculta un
proceso de seleccin real, ni la necesidad de conducir polticamente esa seleccin segn
criterios transparentes de racionalidad e igualdad, compatibles con las metas que procura el
hoy llamado Estado social y democrtico de Derecho y con un servicio de justicia estatal
eficiente. De conformidad con ello, la oportunidad asume el carcter formal (jurdico) de una
excepcin a las reglas de la legalidad, que permite, en algunos casos definidos por reglas
jurdicas, de modo ms o menos abierto, prescindir de la persecucin penal pblica.
La limitacin de la persecucin penal, por intermedio de los criterios de oportunidad, puede
brindar una contribucin til a la solucin de problemas actuales del sistema penal. Dos son los
objetivos principales para los que la aplicacin de criterios de oportunidad se puede
convertir en un auxilio eficaz: la descriminalizacin de hechos punibles, en un intento por
evitar la aplicacin del poder penal all donde otras formas de reaccin frente al
comportamiento desviado pueden alcanzar mejores resultados o donde resulte innecesaria su
aplicacin; y la eficiencia del sistema penal en aquellas reas o para aquellos hechos en
los que resulta indispensable su actuacin como mtodo de control social, en procura del
descongestionamiento de una justicia penal sobresaturada de casos, que no permite el
tratamiento preferencial de aquellos que deben ser solucionados indiscutiblemente por el
sistema, y como intento vlido de revertir la desigualdad que, por seleccin natural, provoca la
afirmacin rgida del principio de legalidad. Ejemplos de criterios orientados a lograr esos fines
son el concepto de adecuacin social del hecho como expresin de un comportamiento que no
aparece como socialmente desviado, pero que, sin embargo es subsumible en la descripcin
formal de un tipo penal (la pequea ddiva que, para Navidad, los vecinos acostumbran a dar
al recolector de basura, como premio por los servicios cumplidos); la llamada suspensin de la
persecucin penal para el sometimiento a prueba del imputado, etc.
d) Igualdad de posiciones entre imputado y acusador.
Nuestro sistema constitucional (PIDCP, 14.3, y CN, 75, inc. 22) exige que la defensa del
imputado se desarrolle en condiciones de plena igualdad con la acusacin. Esto
ocurrir cuando aqul tenga no slo en teora sino tambin en la prctica, las mismas
posibilidades reales que el acusador para influir en las decisiones de los jueces sobre el
caso, lo que depender de las garantas constitucionales, los derechos procesales, la
equivalencia de conocimientos jurdicos y los recursos humanos y materiales con que ambos
cuenten.
Desde el punto de vista de los recursos, sera hipcrita hablar de una plena igualdad entre el
Estado en papel de acusador y un ciudadano comn acusado. El auxilio policial, el uso de la
fuerza pblica, la colaboracin obligatoria de todas las reparticiones estatales, la cooperacin
interprovincial e internacional, la utilizacin legtima de medios de informacin clandestinos (v.
gr., intervenciones telefnicas), entre muchos otros, son herramientas de las que carece
cualquier imputado. No debe olvidarse que el ministerio pblico y la polica ejercen el poder
penal del Estado para prevenir y averiguar los hechos punibles y tienen, por tanto, medios
jurdicamente imposibles de equiparar. Ello se traduce, ya en la persecucin concreta e
individual, en una desigualdad real entre quien acusa y quien soporta la persecucin penal. En
este aspecto, la igualdad se procura poniendo al servicio de la actividad de la defensa y a su
pedido, la mayor cantidad posible de aquellos medios, especialmente en materia probatoria.
La desigualdad existente entre el Estado en funcin de acusador y el ciudadano en situacin de
acusado tambin se procura nivelar a favor de ste-, con el principio de inocencia (CN, 18),
con la responsabilidad impuesta a aqul de probar la acusacin, con la exclusin de toda
exigencia al imputado sobre la prueba de su inculpabilidad y con la imposibilidad de condenarlo
si el acusador no logr acreditar ciertamente su responsabilidad sobre la base de las pruebas
aportadas. Persigue tambin la igualdad, el carcter de irrenunciable acordado a la defensa
tcnica y la obligacin subsidiaria del Estado de brindarla a su costa.
Desde otra ptica, puede considerarse que el criterio de objetividad que debe presidir la
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Ante esa caracterizacin de la verdad, propia de las tesis tradicionales sobre la cuestin, se
ha sealado (Winfried Hassemer, a quien hemos tomado como exponente de las tesis
actuales sobre la materia) que la misma responde a una idea rigurosa e ingenua: verdad
como aquello que efectivamente ha sucedido, debiendo la actividad probatoria del proceso
penal dirigirse hacia el esclarecimiento de ese suceso.
Desde el punto de vista de la teora del conocimiento explica Hassemer-, este concepto de
verdad presupone que es posible un conocimiento reflejo de la realidad: adaequatio rei et
intellectus. Sin embargo, concluye el autor, ello no es posible por tres razones.
En primer lugar, y desde la teora del conocimiento, corresponde sealar que no existe ningn
objeto que, en todo caso, no est co-constituido por el conocimiento subjetivo. Los objetos del
conocimiento estn a nuestra disposicin slo dentro del conocer, y slo se puede juzgar la
fidelidad de su reflejo por medio del conocimiento dentro de los procesos cognitivos. El hecho
de que el concepto de una cosa coincida con esa cosa (represe que la verdad ha sido
definida, por Maier, por ejemplo, como la representacin ideolgica correcta de una realidad
ontolgica) no es resultado de un procedimiento abstracto mensurable, sino un proceso en el
cual sujeto y objeto se encuentran implicados recprocamente. Ya es resultado de nuestra
experiencia diaria que hombres con una diferente historia vital, diferente profesin y diferentes
intereses perciben las cosas de manera diferente. Por ello, debe reconocerse que no es posible
esperar encontrar la verdad acerca de sucesos y desarrollos. El conocimiento de la verdad es
relativo al sujeto cognoscente, a las particulares circunstancias del proceso cognoscitivo y a las
cuestiones especficas que se dirigen a la realidad. No es necesario decir que estas
particularidades, en cuanto a que la percepcin de la realidad es altamente selectiva, se
hallan acentuadas con especial fuerza en el proceso penal.
En segundo lugar, si se mira el concepto de verdad del proceso penal bajo el punto de vista del
Derecho constitucional, se advierte que los lmites en la bsqueda de la verdad material no son
de lamentar, sino que se les debe dar la bienvenida. La bsqueda de la verdad en el proceso
penal no reside slo en el inters pblico, sino que constituye al mismo tiempo una amenaza
para todos los intervinientes en el proceso, no slo para el imputado. Un procedimiento penal
propio de un Estado de Derecho conoce, por lo tanto, limitaciones a la averiguacin de la
verdad, que por lo general son de importancia decisiva: el derecho del imputado de no estar
obligado a declarar; el derecho de no testificar por razones de parentesco, proximidad social o
secreto profesional, etc. Tales derechos existen en inters de las profesiones o las personas
protegidas. Son derechos de defensa frente a los intereses de la investigacin en el
procedimiento penal. Visto de este modo, la bsqueda de la verdad se puede considerar una
empresa complicada que puede estar en contraposicin con los derechos de la libertad. Un
procedimiento penal adecuado a un Estado de Derecho debe lograr una relacin bien
equilibrada entre el inters en la verdad, por un lado, y la dignidad de los afectados, por el otro.
Finalmente afirma Hassemer-, la bsqueda de la verdad en el procedimiento penal es, por
lo tanto, relativa a las vas legtimas a travs de las cuales se puede lograr. Tiene sentido,
por eso, hablar no de verdad objetiva sino de verdad forense u obtenida de acuerdo a las
formalidades judiciales. Todos los intervinientes deben advertir que una condena no puede
estar legitimada con la verdad, sino que ms bien se encuentran en juego procesos de
seleccin.
De todo ello resulta finiquita-, que desde el punto de vista de la dogmtica del Derecho
procesal penal la conviccin del juez y no un arsenal de elementos probatorios objetivos- debe
constituir el fundamento racional de una condena penal. As, el deber del tribunal de buscar la
verdad no puede ser entendido como la investigacin de la verdad objetiva, sino slo como el
deber de apoyar la condena sobre aquello que indubitablmente puede darse por comprobado.
En suma, y segn palabras de Luigi Ferrajoli quien tambin desarrolla profusamente la nocin
de verdad procesal a partir de los nuevos paradigmas-, la funcin del concepto de verdad
en el proceso penal surge evidente ante un argumento de innegable fuerza: Si una justicia
penal completamente con verdad constituye una utopa, una justicia penal completamente sin
verdad equivale a un sistema de arbitrariedad.
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De la propia definicin del proceso penal que hemos propuesto surge que la serie de actos que
lo integran se realiza por rganos pblicos predispuestos y por particulares obligados o
autorizados a intervenir en el mismo. Se trata de personas que ejecutan tales actos,
cumpliendo sus papeles, sus roles, de acuerdo con la posicin que ocupan y las consecuentes
facultades que la ley les acuerda.
Conforme explica Clari Olmedo, son sujetos del proceso penal las personas pblicas o
privadas que intervienen necesaria o eventualmente en su carcter de titulares del
ejercicio de los poderes de jurisdiccin, accin o defensa. El mismo autor explica que el
poder de jurisdiccin es ejercido por el tribunal en toda la amplitud del objeto procesal. El poder
de accin es ejercido, en cuanto a lo principal (penal) por el acusador y en cuanto a lo
accesorio (civil) por el actor civil. La defensa, en su formulacin especfica, es ejercida por el
imputado y en su caso por el tercero civilmente demandado.
Estos distintos sujetos del proceso penal pueden clasificarse en esenciales (o principales o
necesarios) y accesorios (o secundarios o eventuales).
Sujetos esenciales del proceso penal son aquellos que necesariamente deben intervenir
durante todo el desarrollo del proceso penal para que pueda llegarse a un vlido
pronunciamiento definitivo sobre el fondo (en sentido semejante, y a partir de la teora
explicativa de la naturaleza del proceso penal llamada de la relacin jurdica, se sostiene que
son sujetos necesarios aquellos sin los cuales no puede existir la relacin procesal integrada
por acusacin, defensa y decisin). Su vinculacin con el objeto y fin del proceso (cuestin
penal) es directa. En nuestro sistema procesal, ellos son el Ministerio Pblico (en relacin con
la pretensin penal y en los delitos de accin pblica) y el querellante particular exclusivo (en
los delitos de accin privada), el imputado y el tribunal.
Sujetos accesorios, por su parte y por exclusin, son aquellos cuya intervencin en el
desarrollo del proceso no es necesaria para el arribo a un pronunciamiento sobre el fondo
vlido y definitivo, y que se vinculan slo con la cuestin civil (actor civil, demandado civil) o
eventualmente con la cuestin penal, interviniendo como acusadores no obstante la
intervencin del Ministerio Pblico (querellante particular conjunto o adhesivo).
Cabe igualmente distinguir en orden a los sujetos procesales, los que aparecen dentro de la
relacin como partes y que son aquellos que representan un determinado inters, que se
manifiesta por su ubicacin y actividad dentro de la situacin y dinmica del proceso. A
diferencia del rgano jurisdiccional que se supone imparcial, la parte tiende a finalidades
determinadas.
Vzquez Rossi distingue entre partes en sentido material y partes en sentido formal. Parte
material es el protagonista que ha intervenido en los hechos de que se trata y que se
encuentra directamente involucrado en el conflicto. Es el sujeto que acta dentro del proceso
como consecuencia de una previa situacin real y a quien la decisin conclusiva concernir de
modo directo y personal (por antonomasia, el imputado; pueden agregarse, la vctima, el
perjudicado civilmente por el hecho delictivo y el civilmente demandado). No obstante, ms
relevante resulta considerar las facultades que la legislacin les otorga y los modos operativos
en que tales facultades pueden ejercerse por parte de los sujetos dentro del proceso. Ello nos
conduce al concepto de parte en sentido formal. Es tal, todo sujeto que representando un
inters propio o encomendado interviene dentro del proceso con facultades de conocer,
postular, acreditar, alegar e impugnar, formulando sus diversas instancias ante el rgano
jurisdiccional en procura de una decisin que concierna a sus intereses. Bajo este aspecto, el
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Ministerio Pblico aparece como parte que, ubicada en un pie de igualdad con el imputado,
asegura un contradictorio leal que posibilita un mutuo control y un desarrollo dentro del cual
ningn sujeto tiene la suma del poder y resultan difciles los excesos y desbordes autoritarios.
El imputado.
1. Concepto.
El imputado ha sido definido por Vzquez Rossi como el sujeto fsico privado hacia quien se
dirige la accin penal y sobre el que ha de recaer la decisin declarativa de responsabilidad
respecto del hecho atribuido. Vlez Mariconde, por su parte, y sealando que la accin penal
no se dirige en contra del imputado sino hacia el rgano jurisdiccional, lo ha caracterizado
como el sujeto esencial de la relacin procesal a quien afecta la pretensin jurdico-penal
deducida en el proceso. Es que, insiste el ltimo autor, lo que se dirige en contra del imputado
es, precisamente, la pretensin represiva.
Empero, an antes del inicio del proceso propiamente dicho (que supone la promocin de la
accin y la intervencin de un Tribunal) se acuerda tal calidad a la persona contra la que se
cumpla cualquier acto imputativo inicial del procedimiento, con el propsito de establecer
claramente el momento en que puede ejercer el derecho de defensa.
De tal suerte, Cafferata Nores propone el siguiente concepto: imputado es la persona
indicada como partcipe de un hecho delictuoso en cualquier acto de la persecucin
penal dirigido en su contra y desde el primer momento de ella.
Como puede apreciarse, para adquirir la calidad de imputado se requiere de una indicacin,
que puede provenir de un sealamiento expreso (p.ej., requerimiento fiscal) o de un acto
objetivo que implique sospecha oficial (p.ej., citacin a indagatoria) o que genere medidas de
coercin (p.ej., orden de detencin), y que atribuya a una persona alguna forma de
participacin (autora, coautora, complicidad necesaria o secundaria, instigacin) en un
delito.
Esa indicacin slo ser idnea para conferir la calidad de imputado, cuando se exteriorice en
un acto de la persecucin penal dirigido en su contra. Esto restringe, en principio, el campo
de la indicacin imputativa al rea de los actos oficiales cumplidos por los rganos judiciales del
Estado predispuestos para llevar a cabo un procedimiento tendiente a la investigacin de un
ilcito (jueces, fiscales, polica). El vocablo persecucin es lo suficientemente amplio como
para abarcar en l no slo actos procesales sino tambin los llamados preprocesales,
anteriores a la iniciacin del proceso propiamente dicho (v.gr., sumario de prevencin policial).
Es importante sealar recalca Cafferata- que no es necesario para adquirir la calidad de
imputado, que la atribucin delictiva se funde en prueba alguna, de por s idnea para crear
sospechas de participacin delictiva. La sola existencia de aquella atribucin delictiva es
suficiente para hacer adquirir la calidad de imputado. Esto viene a reforzar la idea que el status
de imputado es, en realidad, una garanta de defensa, desde que cualquiera de esos actos
confieren la calidad de imputado y autorizan el ejercicio de los derechos de tal sin necesidad de
un reconocimiento expreso de esa condicin por el rgano jurisdiccional.
Por exteriorizar una sospecha oficial sobre la comisin de un delito, la detencin es un acto
imputativo, ya que se ordena cuando hubiera motivo bastante para sospechar que esa
persona ha participado en la comisin de un hecho punible, lo que presupone, adems de la
existencia de un sealamiento delictivo en su contra, una aceptacin provisoria sobre los
extremos fcticos de la imputacin (motivos para sospechar). Lo mismo ocurre en los casos de
aprehensin policial que se autorizan, por regla, para hiptesis de flagrancia o vehementes
indicios de culpabilidad.
Los cdigos procesales penales de la Nacin y de la provincia tratan respecto de la adquisicin
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Con la creacin del Estado de Derecho se declara una serie de derechos y garantas que
intentan proteger a los individuos contra la utilizacin arbitraria del poder penal del Estado; ellos
conforman la base poltica de orientacin para la regulacin del Derecho penal de un Estado, el
marco poltico dentro del cual son vlidas las decisiones que expresa acerca de su poder penal,
sean ellas generales o referidas a un caso concreto. De all que, desde el punto de vista de la
porcin del orden jurdico que abarca el Derecho penal, tanto material como formal, se conozca
a estas orientaciones bajo el nombre de principios constitucionales, en cuanto ellas emanan
de la ley suprema que otorga fundamento de validez (vigencia) al orden jurdico.
El estudio de estas garantas nos permitir conocer cul es el punto de partida poltico
ineludible de nuestro Derecho procesal penal y las necesidades de una ley de
enjuiciamiento penal y de la administracin de justicia penal para responder al sistema de la
Constitucin, si se quiere, a la idea que la propia Constitucin tiene de la administracin de
justicia penal Esa visin sirve, tambin, para advertir hasta qu punto son vlidas las reglas que
disciplinan el enjuiciamiento penal, esto es, contestar la pregunta acerca de si ellas han
respetado el marco poltico que le fija la ley fundamental al poder de decisin del legislador.
a. Juicio previo.
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La CN, en su artculo 18, dispone: Nadie puede ser penado sin juicio previo fundado en ley
anterior al hecho del proceso, materializando normativamente la garanta denominada del
juicio previo.
Son dos los sentidos que en la Constitucin asume la clusula del juicio previo. Por un lado, la
exigencia del juicio previo impone la necesidad de la existencia de una sentencia judicial de
condena firme para poder aplicar una pena a alguien (nulla poena sine iuditio). Por otro lado,
ella supone tambin un procedimiento previo a la sentencia que le procure los elementos para
la decisin del tribunal respecto de la imputacin deducida, esto es, los elementos que le
permitirn construir, sobre todo, la premisa fctica en la que apoyar su resolucin, aplicando la
ley penal o prescindiendo de su actuacin (nulla poena sine processu).
En el primer sentido, juicio y sentencia son sinnimos, en tanto la sentencia de condena es el
juicio del tribunal que, al declarar la culpabilidad del imputado, determina la aplicacin de la
pena. Ello emerge del propio texto constitucional, cuando exige que ese juicio est fundado en
ley anterior al hecho del proceso. De manera evidente, slo un juicio, en tanto conclusin
lgica de un razonamiento fundado en premisas, representado por el acto que tcnicamente
llamamos sentencia, puede estar fundado en algo, para el caso la ley penal previa al hecho que
se juzga (principio de legalidad en materia penal), una de sus premisas. ste es, segn
Francesco Carrara, el sentido ideolgico de la palabra juicio (en igual sentido, Vlez
Mariconde).
El juicio fundante de la decisin de aplicar una pena a alguien es tarea que le corresponde al
Poder Judicial, dentro del esquema de divisin de los poderes soberanos de un Estado, segn
el sistema republicano de gobierno. El presidente de la Repblica no puede (ni tampoco
autoridad administrativa alguna que de l dependa), condenar por s ni aplicar penas (CN,
23), ni ejercer funciones judiciales, conocer en causas pendientes o restablecer las ya
fenecidas (CN, 109). Tampoco el Poder Legislativo est facultado para llevar a cabo esa tarea
(salvo el nico juicio de responsabilidad para el cual se lo autoriza: juicio poltico para el
presidente, vicepresidente, jefe de gabinete, ministros y miembros de la Corte Suprema).
Existe, en doctrina y jurisprudencia, la tendencia definida a afirmar categricamente que la
sentencia penal debe ser fundada (es decir, con la exposicin de las razones de hecho y de
Derecho que justifican la decisin) para ser vlida, y que ello deriva de la interpretacin
sistemtica de la CN, en especial de la garanta del juicio previo (CN, 18), o de la que dispone
la inviolabilidad de la defensa del imputado (CN, 18), y como exigencia de la forma republicana
de gobierno (CN, 1). Para Julio Maier, sin embargo, la CN no presta apoyo a la idea de que la
premisa fctica del juicio previo fundante de la aplicacin de la pena, deba ser motivada. Ello es
as, a su ver, puesto que no slo no existe en el texto constitucional ninguna oracin de la que
se pueda desprender esa exigencia, sino que, por el contrario, la ley fundamental ha estimado
consustancial a nuestra forma republicana de gobierno el juicio por jurados, los que en el
modelo clsico de la institucin valoran la prueba por el sistema de la ntima conviccin, sin
necesidad de exteriorizar las razones por las cuales arriban a determinada conclusin. Empero,
concluye este autor, ello en nada empece a que las leyes exijan la fundamentacin clara de la
reconstruccin histrica que, como premisa, integra la decisin penal; al contrario,
polticamente la exigencia resulta adecuada incluso como imposicin moderna del sistema
republicano, cuyo progreso no est vedado. En realidad, las leyes, an cuando mirando
siempre a nuestros tribunales tcnicos y permanentes, han exigido claramente la motivacin
del fallo sobre los hechos (Constitucin Provincial, 155; CPPNacin, 123 y 399; CPPCba, 142 y
408, inc. 2).
Por otro lado, el segundo sentido de la garanta surge no slo de la mencin de la palabra
proceso al final de la regla (CN, 18, primer prrafo), sino, especialmente, de la circunstancia
de que los preceptos de garanta judicial que el propio art. 18, CN, contiene se ocupan de las
formas fundamentales que debe observar ese proceso previo.
Para Alberto Binder, precisamente, una interpretacin dinmica e histrica de la CN demuestra
que la misma, al establecer la garanta del juicio previo en su art. 18, se est refiriendo al juicio
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como institucin poltico-cultural y no como juicio lgico. A su ver, esa garanta es una frmula
sinttica en la que est contenida una limitacin objetiva al poder penal del Estado (la forma
concreta de juicio que prev la CN: oral, pblico y por jurados) y una limitacin subjetiva al
ejercicio de ese poder (el juez, como nico funcionario habilitado para desarrollar el juicio). La
sentencia, como conclusin necesaria del juicio, es, para este autor, una referencia derivada y
no principal.
Sin embargo, Maier, entiende que el proceso, en tanto antecedente insustituible del juicio en
sentido ideolgico (sentencia), resulta necesario, pero su exigencia se relaciona ms con las
otras garantas, en cuanto demandan que la sentencia sea el resultado de un procedimiento
imparcial, que permita al imputado amplia oportunidad y libertad de defensa, para influir en el
juicio del tribunal, con vigencia irrestricta de las limitaciones que la propia CN impone al
ejercicio de la persecucin penal (incoercibilidad moral del imputado como rgano de prueba,
prohibicin de la mltiple persecucin penal, inviolabilidad del domicilio y la correspondencia
epistolar). Para este jurista sera absolutamente viable imaginar un juicio, como decisin de
una autoridad segn una operacin intelectual, incluso fundada jurdicamente en una ley previa,
sin un procedimiento formal que la habilite y prepare.
En virtud de la regla del nulla poena sine processu se ha sostenido que la reaccin penal no es
inmediata a la comisin de un delito, sino mediata a ella, a travs y despus de un
procedimiento regular que verifique el fundamento de una sentencia de condena. Ese
procedimiento previo exigido por la Constitucin no es cualquier proceso que puedan
establecer las autoridades pblicas competentes para llevarla a cabo, ni ellas en combinacin
con el imputado y su defensor. Al contrario, se debe tratar de un procedimiento jurdico, esto es,
reglado por la ley, que defina los actos que los componen y el orden en que se los debe llevar a
cabo. De all surge, precisamente, la necesidad de las leyes de organizacin judicial, que
organice la administracin de justicia, y de enjuiciamiento penal, que establezca el
procedimiento que deben cumplir los rganos pblicos de persecucin y de decisin para
cumplir su cometido.
No obstante, el procedimiento reglado que exige la CN tampoco es cualquier procedimiento
establecido por la ley, sino uno acorde con las seguridades individuales y formas que postula la
misma ley suprema (juez natural, inviolabilidad de la defensa, tratamiento del imputado como
inocente, incoercibilidad del imputado como rgano de prueba, inviolabilidad del domicilio y de
la correspondencia epistolar, juicio pblico a decidir por jurados en la misma provincia en que
se cometi el delito), al regular de esta manera las pautas principales a las que deben ajustarse
las leyes de enjuiciamiento penal.
b. Inocencia.
Maier explica que decir que para someter a alguien a una pena es necesario el
pronunciamiento de una sentencia firme que declare su culpabilidad en un delito determinado y
le aplique pena (nulla poena sine iuditio), y que para obtener legtimamente esa sentencia es
preciso tramitar un procedimiento previo, segn la ley, en el que se verifique la imputacin
(nulla poena sine processu), es lo mismo que sostener que, durante el procedimiento el
imputado es considerado y tratado como un inocente, por principio.
La ley fundamental impide que se trate como si fuera culpable a la persona a quien se le
atribuye un hecho punible, cualquiera que sea el grado de verosimilitud de la imputacin, hasta
tanto el Estado, por intermedio de los rganos judiciales establecidos para exteriorizar su
voluntad en esa materia no pronuncie la sentencia penal firme que declare su culpabilidad y lo
someta a una pena.
Es, precisamente, la formulacin negativa del principio (nadie es culpable si una sentencia
no lo declara as), la que permite determinar ms claramente cules son las consecuencias
prcticas del principio de inocencia:
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I. Slo la sentencia tiene la virtualidad sealada, que permite destruir el estado jurdico de
inocencia de que goza todo ciudadano.
II. La sentencia de culpabilidad es un momento alternativo, porque all no existen
diversas posibilidades. O se declara la culpabilidad o se reconoce la inocencia. Como la
situacin bsica del individuo es la de no culpable, es muy diferente la situacin respecto de
cada una de las posibilidades de la alternativa. Si la culpabilidad no es construida con certeza,
aflora la situacin bsica de libertad.
III. La culpabilidad del imputado debe ser jurdicamente construida e implica la
adquisicin de un grado de certeza por parte del tribunal que falla acerca de la existencia de
un hecho punible atribuido al imputado. Construir con certeza la culpabilidad significa destruir
sin lugar a dudas la situacin bsica de libertad de la persona imputada. Si no existe ese grado
de certeza, no se puede arribar a la decisin de culpabilidad. se es el principio de favor rei,
comnmente mencionado como in dubio pro reo. Segn l, la situacin bsica de libertad
debe ser destruida mediante certeza; caso contrario, permanece el status bsico de libertad.
Como podr advertirse, es la sentencia definitiva el mbito natural en el que la regla juega
su papel, o una decisin definitiva equiparable (ej., si al decidir una excepcin de prescripcin
no se obtiene certeza acerca de la existencia de un hecho interruptivo o suspensivo de su
curso, del que depende la extincin de la persecucin penal y la impunibilidad del hecho, la
falta de certeza favorecer al imputado y, por ende, determinar el sobreseimiento). El principio
in dubio pro reo, pues, exige que el tribunal alcance la certeza sobre todos los extremos de la
imputacin delictiva para condenar y aplicar una pena, exigencia que se refiere meramente a
los hechos y que no soluciona problemas de interpretacin jurdica, ni prohibe ningn mtodo
de interpretacin de la ley penal, mientras ella se lleve a cabo intra legem.
IV. El imputado no tiene que construir su inocencia. La nocin de carga de la prueba,
propia del proceso civil, no es aplicable al proceso penal. Por el contrario, lo que existe en ste
es un rgano del Estado (rgano de persecucin) cuya finalidad es adquirir toda la informacin
de cargo y de descargo para aproximarse, lo ms posible, a la verdad de la hiptesis contenida
en la acusacin.
V. No pueden existir ficciones de culpabilidad, es decir, partes de la culpabilidad que no
necesitan ser probadas. Esto se vincula con el sistema de valoracin de la prueba: no pueden
existir en el proceso penal reglas absolutas de apreciacin de la prueba que le obliguen al juez
a considerar probada la culpabilidad o parte de ella de un modo automtico.
VI. El imputado no puede ser tratado como culpable, mientras no se prueba su culpabilidad
en la sentencia. La idea central del tratamiento como inocente se vincula con el carcter
restrictivo de las medidas de coercin personal en el proceso penal.
c. Defensa.
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Con cierto simplismo, pueden sintetizarse esas actividades necesarias para poner en evidencia
la falta de fundamento de la pretensin ejercida contra el imputado en: la facultad de ser odo,
la de controlar la prueba de cargo que podr utilizarse vlidamente en la sentencia, la de probar
los hechos que l mismo invoca para excluir o atenuar la reaccin penal, la de valorar la prueba
producida y exponer las razones fcticas y jurdicas para obtener del tribunal una sentencia
favorable segn su posicin, que excluya o atene la aplicacin del poder penal estatal.
Cualquier persona, por el solo hecho de que se le impute la comisin de un hecho punible, est
asistida por el derecho de defensa en toda su plenitud. En ese sentido, este derecho debe ser
ejercido desde el primer acto de procedimiento en sentido lato, es decir, desde el mismo
momento en que la imputacin existe, por vaga e informal que sta sea. Esto incluye etapas
preprocesales o policiales. Es decir, se requiere una oportuna intervencin del imputado desde
los primeros actos del proceso.
El derecho de defensa es un derecho del imputado, que ste debe poder ejercer
personalmente. Esto es lo que se denomina defensa material, es decir, el ejercicio del
derecho de defensa por parte del propio imputado.
La declaracin del imputado (CPPCba, 258 a 267; CPPNacin, 294 a 305) es la oportunidad
que se le otorga a ste, en virtud del derecho constitucional de defensa en juicio, para
presentar su versin de los hechos, ofrecer su descargo, proponer pruebas y establecer un
contacto directo con las personas que tienen a su cargo la preparacin de la acusacin o el
juicio. En consecuencia, la posibilidad de declarar del imputado debe ser entendida del modo
ms amplio posible. La declaracin del imputado, ciertamente, es un derecho y no una
obligacin, por lo que aqul nunca puede ser obligado a declarar. Para que las manifestaciones
del imputado representen la realizacin prctica del derecho a ser odo, como parte integrante
del derecho a la defensa, la ley suprema ha prohibido toda forma de coercin que elimine la
voluntad del imputado o restrinja la libertad decidir acerca de lo que le conviene o quiere
expresar. sta es la verdadera ubicacin sistemtica de la regla que prev que nadie puede
ser obligado a declarar contar s mismo (nemo tenetur se ipsum accusare; CN, 18) y
suprime toda especie de tormento (CN, 18): constituye al imputado, como rgano eventual de
informacin o transmisin de conocimiento, en un sujeto incoercible del procedimiento, cuya
libertad de decisin en este sentido debe ser respetada.
Paralelamente al derecho de declarar y presentar su versin de los hechos, el imputado tiene
como ya adelantamos- otras facultades. Pude intervenir en todos los actos del proceso, puede
presentar prueba y puede examinar y controlar la prueba. Con esto se pretende que el
proceso sea verdaderamente contradictorio.
Para poder ejercer su derecho plenamente, el imputado debe tener acceso a la imputacin
que se le formula; debe tener la posibilidad de conocer cules son los hechos que se le
imputan y en virtud de qu pruebas se fundamenta dicha imputacin. Cualquier restriccin a tal
derecho a la informacin debe ser excepcional, debe ser limitada tanto en cuanto a su duracin
cuanto a los actos sobre los cuales rige, y debe fundarse en verdaderas razones de urgencia o
necesidad imperiosa con relacin a la eficacia de un determinado acto del proceso.
Una manifestacin muy rica del derecho de defensa es el denominado principio de
congruencia (CPPCba, 410; CPPNacin, 401) entre acusacin y sentencia, segn el cual la
sentencia slo puede absolver o condenar por los hechos que han sido objeto del juicio, es
decir, aquellos hechos que han sido introducidos al juicio por medio de la acusacin. Se
entiende que el derecho de defensa no puede ser ejercido si, luego del debate, la sentencia se
refiere a cualquier otro hecho, diferente de los tenidos en cuenta durante ste.
Hasta tal punto es importante el ejercicio de este derecho de defensa, que se establece la
obligatoriedad de la asistencia letrada (defensa tcnica, definida por Cafferata Nores como la
desarrollada por un abogado en la asistencia y representacin del imputado). La defensa en
juicio no es nicamente un derecho disponible por parte del imputado, sino que tambin est en
juego la legitimidad del juicio y del proceso en general conforme a lo exigido por el Estado de
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Derecho. Por lo tanto, si por razones particulares el imputado entiende que ejercer mejor su
derecho de defensa sin esa asistencia letrada y el juez considera que esto no es as, el
magistrado tiene la posibilidad de imponer la asistencia tcnica de un abogado para la defensa.
Nuestro Derecho procesal penal ha integrado la defensa del imputado tornando necesario, por
regla, que l sea asistido jurdicamente. Ello se logra sin desconocer el derecho esencial del
imputado de elegir un jurista que lo asesore y defienda (facultad de eleccin) desde el primer
momento del procedimiento seguido en su contra. No obstante, para el caso de que el
imputado no pueda designar su defensor, por su falta de recursos o por cualquier otra razn, el
Estado acude en su auxilio, permitindole designar al defensor oficial. Ms an, aunque el
imputado no designe ningn defensor, el tribunal nombra directamente al defensor oficial
llegado el momento en el cual el debido respeto a la inviolabilidad de la defensa no tolera la
ausencia de un defensor al lado del imputado.
El defensor es un asistente directo del imputado que, como tal, debe guiarse por los intereses y
necesidades de la defensa de su cliente. Su misin, conforme a las reglas ticas, debe ceirse
a defender los intereses del imputado, y en la medida en que lo haga estar contribuyendo a
que el proceso responda a las exigencias del Estado de Derecho.
Como asistente del imputado, el defensor tcnico tiene el derecho de participar en todos
los actos del proceso. Su funcin principal consiste en sugerir elementos de prueba a la
administracin de justicia o a los fiscales, en participar de los actos donde se produce la prueba
y controlar su desarrollo, y en interpretar la prueba y el Derecho conforme las necesidades del
imputado.
d. Ne bis in idem.
El conjunto de garantas que rodean a la persona a lo largo del proceso penal se completa con
el principio llamado ne bis in idem, segn el cual el Estado no puede someter a proceso a
un imputado dos veces por el mismo hecho, sea en forma simultnea o sucesiva.
Esto significa que la persona no puede ser sometida a una doble condena ni afrontar el
riesgo de ello. Sin embargo, s puede ser sometida a un segundo proceso si el objeto de este
ltimo consiste en revisar la sentencia condenatoria del primero para determinar si es admisible
una revocacin y una absolucin.
La correcta inteleccin de la garanta, pues, se traduce en impedir la mltiple persecucin
penal, simultnea o sucesiva, por un mismo hecho.
Nuestra Constitucin Nacional no previ originariamente en forma expresa esta garanta. Sin
embargo, para Maier, con arreglo a su art. 33, se la ha reconocido como una de las garantas
no enumeradas, pero que surgen del sistema republicano y del Estado de Derecho. Para
Binder, por su parte, puede extraerse la garanta de la frmula abierta del art. 28, CN.
La Constitucin de la Provincia, en cambio, dispone sobre la materia mediante la siguiente
frmula: Nadie puede ser... perseguido penalmente ms de una vez por el mismo hecho (art.
39).
Idntica frmula adoptan el CPPNacin y el CPPCba en sus respectivos arts. 1, norma en la
cual el ltimo cdigo agrega: ...aunque se modifique su calificacin legal o se afirmen nuevas
circunstancias. Esta ltima prohibicin no comprende los casos en que no se hubiere iniciado el
proceso anterior o se hubiere suspendido en razn de un obstculo formal el ejercicio de la
accin. Con la ltima aclaracin, este digesto pone fin a la discusin surgida en torno a los
efectos de la resolucin por la que se desestima una denuncia o la que dispone el archivo de
las actuaciones ante obstculos formales que impiden la persecucin penal, como, por ejemplo,
el privilegio de algunos de no ser perseguidos mientras dure su gestin (CN, 69 y 70:
senadores y diputados) o la necesidad de instancia privada (CP, 72).
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e. Juez natural.
La CN, en su art. 18, establece que ningn ciudadano puede ser juzgado por comisiones
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especiales o ser apartado de los jueces designados por la ley antes del hecho de la
causa.
Esta garanta, bsicamente, traduce la exigencia de la predeterminacin legal del juez. Esto
significa, por una parte, que la competencia para entender en determinada causa es decir, la
facultad que tiene un juez para aplicar el Derecho en una caso concreto, segn una distribucin
territorial o de materias- debe estar determinada por ley. Slo el legislador puede determinar
la competencia.
Ahora bien, la determinacin legal referida no basta para satisfacer la exigencia de este
principio. Para que se cumpla efectivamente con la garanta del juez natural, es necesario
tambin que la determinacin legal de que se trata, sea previa al hecho que motiva el
juicio. El fundamento de esta norma es evidente: lo que se quiere evitar es que luego, el
mismo legislador, por razones polticas o circunstanciales, modifique la distribucin de la
competencia y, de esta manera, pueda provocar intencionalmente que una determinada causa
pase a manos de un juez ms o menos favorable a los intereses de una de las partes: por
ejemplo, al pasar de la competencia ordinaria a la competencia federal.
Adems, el legislador, al fijar legalmente la competencia se encuentra limitado: no puede
establecer una regla de competencia basada en razones que violen el principio de igualdad
ante la ley. La competencia siempre debe ser fijada conforme a criterios generales y teniendo
en cuenta una distribucin del trabajo que puede reparar en la especializacin, pero no debe
encubrir una decisin discriminatoria.
La CN, como adelantamos, establece tambin una limitacin acerca de la creacin de
comisiones especiales, es decir rganos que no son jurisdiccionales sino que son creados
por designacin de alguno de los otros poderes del Estado y a los cuales se atribuye
competencia. Esta clase de comisiones no puede tener funciones jurisdiccionales, prohibicin
confirmada por otras normas de la propia Constitucin que impiden que los otros poderes del
Estado se arroguen el juzgamiento de las causas pendientes o la reapertura de las ya cerradas
por decisin jurdica.
La garanta del juez natural es un mecanismo pensado para evitar la manipulacin del poder
penal estatal; en este sentido, constituye una garanta de independencia e imparcialidad del
tribunal.
f.
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realidad, un concepto secundario o derivado, puesto que, si tal independencia judicial existe, no
es sino para servir a la independencia personal, que es la primera y genuina independencia de
los jueces.
Nuestra CN, en lugar de establecer la independencia de los jueces mediante una declaracin
formal, establece los mecanismos mediante los cuales tal independencia debe ser
preservada:
Establece que ningn otro poder del Estado puede arrogarse el juzgamiento de las
causas pendientes (CN, 109, que alude especficamente al presidente de la Nacin; la
prohibicin respecto del Poder Legislativo se infiere del establecimiento por la CN de
un nico juicio de responsabilidad para el cual ese Poder est autorizado art. 59-:
juicio poltico para el presidente, vicepresidente, jefe de gabinete, ministros y miembros
de la Corte Suprema).
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Todas estas conclusiones se corroboran con el principio de inocencia (CN, 18), que impide la
aplicacin de pena antes de una declaracin de culpabilidad emitida como culminacin del
juicio previo. Slo la necesidad de evitar que el imputado frustre los fines del proceso puede
justificar las medidas coercitivas en contra de quien goza de un estado jurdico de inocencia.
La CONSTITUCIN DE LA PROVINCIA, por su parte, estableci en su art. 42 el marco liminar
al que se deban someter la ley procesal y los rganos autorizados por sta para restringir la
libertad: La privacin de la libertad durante el proceso tiene carcter excepcional, slo puede
ordenarse en los lmites de esta Constitucin y siempre que no exceda el trmino mximo que
fija la ley. Las normas que la autoricen son de interpretacin restrictiva... Salvo el caso de
flagrancia, nadie es privado de su libertad sin orden escrita y fundada de autoridad judicial
competente, siempre que existan elementos de conviccin suficientes de participacin en un
hecho ilcito y que sea absolutamente indispensable para asegurar la investigacin y la
actuacin de la ley....
El CDIGO PROCESAL PENAL, finalmente, reglamenta las disposiciones constitucionales
antes aludidas regulando distintos tipos de medidas de coercin. Con posterioridad, luego de
analizar los caracteres de las medidas de coercin, analizaremos especficamente la regulacin
de la Ley N 8123.
Caracteres de las medidas de coercin.
I. Son EXCEPCIONALES, porque el estado normal del imputado durante el proceso es de
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libertad.
II. Son CAUTELARES, porque no tienen un fin en s mismas, sino que tienden a evitar los
peligros que pueden obstaculizar a la consecucin de los fines del proceso.
III. Slo ser legtima su imposicin cuando sean indispensables para lograr aquellos fines, y
cuando sean PROPORCIONADAS con el peligro que se pretende evitar.
IV. Su aplicacin se condiciona a la existencia de un MNIMO DE PRUEBAS DE
CULPABILIDAD.
V. Su duracin corre pareja con la necesidad de su aplicacin: en cuanto sta desaparezca, la
medida de coercin deber cesar (PROVISIONALIDAD).
VI. Por afectar derechos de quien goza de un estado jurdico de inocencia, ocasionndole
adems serios perjuicios, DEBEN SER INTERPRETADAS RESTRICTIVAMENTE (CPPCba,
3).
Fines.
1) TUTELA DE LA INVESTIGACIN: Las medidas de coercin tienden a evitar que el
imputado obstaculice la investigacin de la verdad aprovechando su libertad para borrar o
destruir las huellas del delito, sobornar o intimidar a los testigos o concertarse con sus
cmplices. Tambin se las autoriza cuando las alternativas del proceso tornen necesaria su
persona para medidas probatorias en las que deber actuar como objeto de prueba (ej.:
reconocimiento de personas).
2) TUTELA DE LA REALIZACIN DEL JUICIO: Como los cdigos en general prohiben el
juicio penal en rebelda (CPPCba, 88), se hace necesario asegurar la intervencin personal del
imputado en el proceso como el nico modo de garantizar su completa realizacin. De esa
manera, las medidas de coercin procuran evitar que aqul mediante la fuga u ocultacin de su
persona impida el normal desarrollo del juicio, en el cual, quizs, se probar el delito y se
dispondr su condena.
3) TUTELA DEL CUMPLIMIENTO DE LA PENA: Se procura evitar que el imputado, mediante
su fuga despus de conocer la sentencia, eluda la efectiva ejecucin de la pena. Es que si
luego de verificarse la culpabilidad del acusado, ste pudiera sustraerse al cumplimento de la
sancin aplicada por su delito, la justicia se vera burlada y la impunidad del delincuente podra
traer aparejadas consecuencias exactamente contrarias a las que se persiguen mediante la
imposicin de la pena.
Para sintetizar lo referido tanto respecto de los caracteres de la coercin personal, como de
los fines de la misma, podemos resear las palabras de Winfried Hassemer quien, acerca de
la prisin preventiva, pero con argumentos que resultan del todo extensibles a las medidas de
coercin personal privativas de libertad en general, seala: Debe ser jurdicamente posible [la
prisin preventiva] frente a aqul cuya presencia es presupuesto del procedimiento y de la
ejecucin (fuga y peligro de fuga) y frente a aqul que puede evitar la averiguacin de la
verdad (peligro de obstruccin de la investigacin)...
[Desde que] La prisin preventiva es privacin de libertad de un inocente... De ello se
sigue que la prisin preventiva no puede perseguir objetivos de derecho penal material...
Fines de la prisin preventiva slo pueden ser fines de aseguramiento del procedimiento y de la
ejecucin...
[La prisin preventiva) ... debe ser medida teniendo en cuenta la prohibicin de exceso como
segundo importante parmetro normativo. La prohibicin de exceso exige una ponderacin
valorativa entre objetivo legtimo [aseguramiento del proceso y de la ejecucin] y efectos
no deseados [efecto desocializante]. De ah que las exigencias que se derivan de ella no
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pueden ser tan estrictas como las que resultan de la presuncin de inocencia. Asimismo, son
claramente evidentes los lmites de una regulacin orientada a partir del principio de
proporcionalidad.
Presupuestos.
En nuestro sistema procesal, la coercin personal del imputado presupone la existencia de:
1. SUFICIENTES PRUEBAS DE CARGO EN CONTRA DEL IMPUTADO (FUMUS BONI
IURIS); y
1. PELIGRO DE QUE, SI NO SE IMPONE LA COERCIN, EL IMPUTADO PRETENDA
FRUSTRAR LOS FINES DEL PROCESO (PERICULUM IN MORA).
Los cdigos procesales reglamentan estos aspectos exigiendo su concurrencia
simultnea.
Respecto de lo primero (fumus boni iuris), los cdigos establecen en general la necesidad de
pruebas sobre el acaecimiento del hecho delictuoso y la participacin punible del imputado. Y
mientras ms fuerte sea la restriccin que importan, mayor ser la entidad probatoria que se
requerir.
Respecto de lo segundo (periculum in mora), individualizan las hiptesis en las que consideran
que habr riesgos para los fines del proceso si la coercin no se dispone tempestivamente, a la
vez que regulan las medidas coercitivas encaminadas a neutralizarlos, las que tienen diferente
intensidad y deben ser proporcionales a la gravedad del peligro.
La regulacin en el CPP de Crdoba.
El CDIGO PROCESAL PENAL DE CRDOBA, en la concreta regulacin de la coercin
personal del imputado, establece en forma explcita, a modo de proclama liminar, el principio
de la libertad del imputado como regla (art. 268).
En tanto que su restriccin es autorizada a condicin de que sea absolutamente
indispensable para asegurar el descubrimiento de la verdad y la actuacin de la ley (art. 269,
primer prrafo).
Los riesgos para el proceso, permtasenos adelantar, en el sistema de la ley, deben inferirse
de un pronstico de pena efectivo o de la concurrencia de otros indicios vehementes,
que evidencien la peligrosidad procesal del imputado.
En abono de aquella manera de entender el problema, sostiene CAFFERATA NORES que:
Las leyes procesales que se ocupan de fijar las condiciones para que el imputado pueda lograr
ser eximido de prisin o excarcelado, parten de un preconcepto errneo: que el Estado frente a
la mera sospecha de la comisin de un delito, adquiere siempre el derecho de privar de su
libertad al sospechoso... De tal modo, excarcelacin o eximicin de prisin resultan
excepciones a tal derecho, cuya procedencia debe justificarse en cada caso. En realidad, al
asunto debe plantearse en forma inversa. Lo que deber justificarse en cada caso ser el
derecho del Estado a encarcelar al imputado. Por regla, y hasta tanto sea condenado como
autor de un delito, gozar efectivamente del derecho a su libertad personal (arts. 14 y 18, CN),
porque como ciudadano tiene derecho a su libertad, con proceso o sin proceso, hasta que sea
condenado.
Al mecanismo regla-excepcin sealado se suma la posibilidad de contar con un control
jurisdiccional amplio respecto de las decisiones del Fiscal de Instruccin, en la
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investigacin a su cargo, vinculadas con tales medidas (CPPCba, 269 segundo prrafo,
270 ltimo prrafo, 336 y 338). Esta posibilidad surge como contraposicin a la potestad
atribuida al Fiscal de Instruccin para dictar medidas de coercin con alcances similares a los
que antes se le acordaban al Juez de Instruccin (art. 336).
Este remedio se viene a aadir al ya existente, por va del recurso de apelacin ante la
Cmara de Acusacin (CPPCba, 460 a 467), implicando en los hechos, el acceso a la defensa
a un doble examen jurisdiccional de la cuestin.
De otro costado, y en lo tocante a las PARTICULARES MEDIDAS DE COERCIN, la ley
contempla distintas medidas, de gravedad progresiva en relacin con el menosprecio de la
libertad del imputado, comenzando por la citacin (CPPCba, 271), y culminando con la
detencin (CPPCba, 272) y la prisin preventiva (CPPCba, 281). Analicmoslas de modo
sucinto.
La CITACIN (CPPCBA, 271) consiste en una levsima restriccin de la libertad del imputado,
en cuanto le obliga a comparecer ante un rgano judicial el da y a la hora que fije este ltimo.
Los cdigos disciplinan especficamente la citacin teniendo en cuenta ms que nada la
intervencin inicial del imputado en el procedimiento, es decir, la declaracin indagatoria ante
el rgano judicial encargado de la investigacin. Sin embargo, el medio es aplicable a todos los
casos en que se necesita la presencia del imputado para la realizacin de un acto procesal.
La DETENCIN (CPPCBA, 272) es la privacin de libertad impuesta al imputado para hacerlo
intervenir en el proceso, dispuesta mediante orden escrita de autoridad judicial competente y
siempre que concurran los presupuestos para su procedencia, cuya duracin no puede exceder
los diez das (CPPCba, 336).
En relacin con los presupuestos de esta medida de coercin, la ley exige, por un lado,
MOTIVOS BASTANTES PARA SOSPECHAR que una persona ha participado en la comisin
de un hecho punible. Es decir, se requiere la existencia de sospechas suficientemente
motivadas apoyadas en alguna prueba- de participacin delictiva punible.
De otro costado, la ley exige igualmente, la concurrencia de alguna de las hiptesis que prev y
de las cuales infiere la existencia de PELIGROSIDAD PROCESAL:
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Instruccin, Ttulo 4 (Situacin del imputado), contrariando las ltimas tendencias legislativas
que aconsejan la incorporacin de esas reglas a la parte general, dada su perduracin a lo
largo de todo el proceso.
Adems, y a diferencia de lo que acontece en la Ley N 8.123, no contempla el digesto
nacional un captulo especfico destinado a las disposiciones generales en material de
coercin personal.
En relacin con las medidas de coercin personal que no incluyen la privacin de la
libertad del imputado, el CPPNacin no establece una regulacin distinta a la
tradicionalmente realizada en las distintas leyes de procedimiento penal, por lo que no nos
detendremos en ellas, sin perjuicio de lo cual se puede sealar que las mismas estn
contenidas en los artculos 282 (citacin), 281 (arresto), 205 (incomunicacin) y 310 (otras
restricciones preventivas).
Por el contrario, s nos ocuparemos especficamente de las medidas que implican una privacin
de la libertad del sometido a proceso: la detencin y la prisin preventiva.
Debe decirse, en primer lugar, el CPPNacin no desconoce explcitamente el principio libertad
como regla-encarcelamiento como excepcin, que contiene la ley procesal penal provincial en
su art. 268. En efecto, el art. 280 de aquel digesto establece:
La libertad personal slo podr ser restringida, de acuerdo con las disposiciones de este
Cdigo, en los lmites absolutamente indispensables para asegurar el descubrimiento de la
verdad y la aplicacin de la ley....
Sin embargo, y como seala Pastor, no siempre cumple el CPPNacin con esa regla. Por un
lado, ello es as puesto que la mentada ley parte de un preconcepto errneo, al establecer las
condiciones para la exencin de prisin (art. 316) y para la excarcelacin (art. 317), verificadas
las cuales no se dictar la prisin preventiva; caso contrario la prisin preventiva deber
ordenarse al dictarse el auto de procesamiento (surge as evidente la inversin de la regla: el
Estado tiene el derecho de encarcelar al encartado, salvo excepciones legalmente
establecidas). Por otro lado, ocurre que el CPP nacional establece supuestos de prisin
preventiva obligatoria, en los cuales se establece, sin admisin de prueba en contrario, la
concurrencia de peligrosidad procesal justificante de ese medio coercitivo.
Previo al anlisis de la prisin preventiva, comencemos con la detencin. Ella se ordenar
para los casos en que se investigan hechos punibles reprimidos con pena privativa de libertad,
cuando aparezca segura, en su caso, una condena a pena privativa de libertad de efectivo
cumplimiento, siempre que haya motivo suficiente para recibirle declaracin indagatoria al
imputado y ste no hubiera obtenido previamente la exencin de prisin (CPPNacin, 282 a
contrario, 283, 316, 317 y 318).
Esta medida coercitiva puede prolongarse hasta diez das despus del interrogatorio,
cuando el juez deber, junto con el dictado del auto de procesamiento (art. 306), convertirla en
prisin preventiva (art. 312), o bien poner en libertad al imputado al dictar el auto de
sobreseimiento (arts. 334, 336 y 338), falta de mrito (art. 339) o procesamiento sin prisin
preventiva (art. 310).
La prisin preventiva, por su parte, ser obligatoria siempre que el delito atribuido tenga
previsto una pena privativa de libertad superior a ocho aos, que no admita
abstractamente condena de ejecucin condicional o en suspenso (CP, 26). Es decir,
cuando no concurrieren los requisitos que hacen procedente la exencin de prisin
(CPPNacin, 316). Concretamente, el imputado llegar a ese estado, es decir, al
encarcelamiento, por el dictado de la prisin, la que no admitir la excarcelacin (CPP, 312, 316
y 317). En este supuesto, basta el monto de la pena que se espera, para que los peligros
procesales se presuman sin admitir prueba en contrario.
De otro costado, en todos los dems casos en que al imputado se le atribuye un hecho
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5. El defensor.
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II. Defensor oficial. Subsidiario ste del anterior, debe recaer en el Asesor Letrado, funcionario
instituido para la defensa de los pobres y todas las personas que por cualquier motivo omitan la
eleccin de un abogado de su confianza (CPPCba, 121; CPPNacin, 107). La designacin del
defensor oficial no perjudica el derecho de eleccin que el imputado tiene, es decir, el
nombramiento por eleccin deja sin efecto el de oficio. Sin embargo, la sustitucin no se
considera operada hasta que el elegido acepta el cargo y fija domicilio, con lo cual se evita que
el imputado quede sin defensor (CPPCba, 122; CPPNacin, 108).
III. Autodefensa. No debe olvidarse, por otra parte, que el imputado podr tambin defenderse
personalmente, siempre que ello no perjudique la eficacia de la defensa y no obste a la normal
sustanciacin del proceso (CPPCba, 118; CPPNacin, 104). Tal es, precisamente, la
denominada autodefensa, es decir, la defensa llevada a cabo por el propio imputado.
El art. 123, CPPCba, establece que la defensa de varios imputados puede ser confiada a un
defensor comn, siempre que no exista entre ellos intereses contrapuestos, advertido lo cual
se proveer an de oficio a las sustituciones necesarias. En el CPPNacin: 109.
La incompatibilidad de la defensa surge de la colisin de intereses de los imputados entre s,
es decir, cuando los intereses de uno son opuestos a los de otro, de tal modo que al excluir o
disminuir la culpabilidad de uno se vaya a establecer o a agravar la de otro.
El ejercicio del cargo de defensor del imputado, una vez aceptado, es obligatorio para el
abogado de la matrcula aceptante, salvo excusacin atendible (CPPCba, 120). La solucin
expresa Vlez- no parece objetable, porque se conforma a la situacin jurdica del abogado con
respecto a su cliente, fuera de que consagra la libertad del profesional en la eleccin de los
asuntos. La defensa crea realmente un vnculo jurdico entre ambos; constituye un contrato de
locacin de servicios que exige el libre consentimiento de las partes.
Correlativamente a este principio, la ley prev el abandono de la defensa, el que se da
cuando el defensor, una vez aceptado el cargo, se abstiene de proseguir la actividad defensiva
sin motivo justificado. En tal caso, se dispone la sustitucin inmediata que asegure la
tramitacin regular del proceso, puesto que el abandono del defensor del imputado (no el de las
otras partes) puede determinar la suspensin del proceso (CPPCba, 126; CPPNacin, 112).
Si el defensor del imputado abandona la defensa y deja a su cliente sin abogado, cometiendo
as la falta ms grave que pueda concebirse, debe proveerse a su sustitucin por el Asesor
Letrado, y aqul no puede ser nombrado de nuevo en la misma causa. Es una sancin sta,
que aleja definitivamente a quien no supo cumplir con su deber, y evita posibles dilaciones que
una nueva intervencin del mismo letrado pudiera acarrear. El imputado podr elegir otro
defensor, pero ser irrelevante su voluntad de que prosiga el mismo. El incumplimiento
injustificado de sus obligaciones por parte de defensores y mandatarios ser comunicado al
Tribunal de Disciplina de Abogados y el Colegio de Abogados correspondiente. Si se tratare de
funcionarios judiciales, la comunicacin se cursar al Tribunal Superior y al Fiscal General
(CPPCba, 127).
Para finiquitar, y a ttulo meramente ilustrativo, mencionaremos respecto de los poderes y
facultades que incumben al defensor del imputado los siguientes:
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El tribunal.
1. Concepto.
Resulta adecuado distinguir como lo hace Clari Olmedo- entre las nociones de
tribunal penal y juez penal.
TRIBUNAL PENAL es el oficio o conjunto de oficios penales delimitado en su
unidad por los generales criterios de la competencia. Todos los juzgados de
instruccin en los sistemas inquisitivos reformados- de una circunscripcin judicial
integran el tribunal de instruccin de ese lugar, el que se diferencia: por el territorio, del
de otra circunscripcin; por la materia, del tribunal correccional y del de menores; por la
funcin, del tribunal de juicio y del de alzada.
JUEZ PENAL, por su parte, es la autoridad judicial que con el auxilio de sus
colaboradores gobierna el proceso penal y decide en l, actuando
individualmente o en colegio con otras de igual jerarqua.
Mientras el tribunal tiene el ejercicio de la jurisdiccin, el juez cumple los actos para la
concreta actuacin del Derecho penal, auxiliado por el secretario, la Polica y otras
personas que materializan sus disposiciones.
La primera cuestin de poltica procesal que se suscita cuando indagamos las bases de un
sistema de enjuiciamiento ensea Vlez Mariconde-, se refiere a la condicin de las
personas que han de administrar justicia. Esto es, a la disyuntiva entre el tribunal popular o
tcnico.
El JURADO se integra por elementos populares, o sea por jueces legos desconocedores de
derecho.
En tanto argumento poltico a favor de este tipo de tribunales, se sostiene que el pueblo tiene
derecho a administrar su propia justicia, o sea, que el jurado popular representa al pueblo
soberano y constituye un baluarte de las libertades ciudadanas. Segn esta idea, la
organizacin de la justicia tiene que responder lgicamente al principio de la soberana del
pueblo como fuente originaria de los poderes del Estado contenido en la forma
republicana de gobierno-, admitiendo la participacin directa o indirecta del pueblo en el
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recurribilidad ante un tribunal superior que esos cuerpos normativos imponen se encuentra
cumplido. En general expresa Jorge Vzquez Rossi-, hay coincidencia doctrinaria y
jurisprudencial en responder de modo afirmativo, ya que se entiende que la decisin tomada
por un tribunal colegiado ofrece suficientes garantas de correccin en la ponderacin de los
hechos que, por otra parte, dada la oralidad e inmediacin, aparecen como no susceptibles de
un control posterior por parte de un rgano de grado que examine lo acertado o errneo de la
valoracin de las acreditaciones vertidas en la audiencia de debate. Igualmente se seala que
toda vez que nos encontramos ante procedimientos actuados de los que se llevan registros
meramente sumarios, mal podran analizarse hechos irreproductibles en una instancia superior,
cuyos rganos de decisin no asistieron al debate ni tienen ante s un expediente, como en el
caso de la apelacin en los procedimientos escritos. Por ltimo, se indica que ordinarizar el
recurso de casacin implicara desvirtuar por completo el sistema.
3. Jurisdiccin.
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no establece ms que una rbita de licitud, sin que de sta emane deber alguno.
La potestad jurisdiccional seala Vlez Mariconde- no puede confundirse con la potestad
represiva. La primera es de naturaleza instrumental o formal desde que no emana del
Derecho sustantivo penal o civil-, se ejerce durante todo el proceso, es compleja y tiene un
destino imparcial; la segunda, en cambio, es de naturaleza sustancial, en cuanto est
consagrada y definida por la ley material, y, en principio, es ejercida slo eventualmente por el
Tribunal de juicio, cuando dicta sentencia condenatoria. Claro est que ambas potestades son
ejercidas simultneamente en el caso de que el Tribunal dicte sentencia de condena, siendo el
ejercicio de la potestad represiva consecuencia del resultado obtenido por aqul al ejercer la
potestad jurisdiccional.
Finalmente, debemos analizar, respecto de la jurisdiccin analizada desde el punto de vista
subjetivo, las MANIFESTACIONES de la potestad jurisdiccional.
A este respecto, es del caso puntualizar que la potestad jurisdiccional no se limita ni se agota
en una declaracin concreta sobre el Derecho que rige el caso singular sub-judice, sino que se
manifiesta en distintas formas, segn los fines que persigue su ejercicio en el sistema procesal
vigente. Ella comprende las potestades de cognicin, coercitiva, decisoria y de ejecucin,
que se ejercen en distintos momentos de la actividad propia de cada Tribunal.
Mediante el ejercicio de la potestad de cognicin, el Tribunal competente asume el
conocimiento del hecho imputado, produce, recibe y valora los elementos de prueba necesarios
para resolver los problemas (formales o sustanciales) que se suscitan en el proceso, interpreta
las normas jurdicas pertinentes y efecta la diagnosis jurdica del caso propuesto. No obstante,
corresponde recordar que un paradigma acusatorio de proceso penal procura acotar la
manifestacin de la potestad jurisdiccional a la potestad decisoria, puesto que segn ese
modelo el juzgador debe asumir la posicin de rbitro imparcial que resuelve el conflicto que las
partes someten a su decisin. En este aspecto, Vzquez Rossi seala acertadamente que la
diferenciacin de las nociones de accin, defensa y jurisdiccin impone que el papel del rgano
jurisdiccional y el poder jurisdiccional no puedan confundirse con el de una actividad partiva o
investigativa, siendo su cabal manifestacin la decisoria, sobre la base de las probanzas y
argumentaciones que las partes le han proporcionado y que la llevan a decidir en uno de los
sentidos propuestos por los litigantes.
Con el ejercicio (eventual) de la potestad coercitiva, el Juzgador asegura la actuacin efectiva
de la ley, sustantiva y procesal. Recurdese en este sentido los fines que adscribamos en la
Unidad N3- a la coercin personal del imputado: tutela de la investigacin, tutela de la
realizacin del juicio y tutela del cumplimiento de la pena.
La potestad decisoria constante, compleja y la de mayor trascendencia por los efectos
jurdicos que produce- se ejerce cuando el Tribunal se pronuncia sobre alguna cuestin formal
o incidental, o sobre el fundamento de las pretensiones deducidas. La potestad del Tribunal de
juicio es amplia, pues l resuelve definitivamente las cuestiones de hecho entendido ste
como el hecho que constituye el objeto del proceso-. La del Tribunal de casacin queda
limitada por los motivos de este recurso extraordinario (CPPCba, 468, incisos 1 y 2).
Por ltimo, al ejercer la potestad de ejecucin el Tribunal hace efectiva la decisin adoptada
una vez que ha adquirido firmeza. En sentido estricto (ejecucin penal o de sentencia
condenatoria), ella compete normalmente al Tribunal de juicio; por excepcin, al de casacin
(cuando casa la sentencia condenatoria y ordena la libertad del imputado: CPPCba, 482).
B. De otro costado, podemos definir a la ACTIVIDAD JURISDICCIONAL como una actividad
compleja que cumple un rgano especfico del Estado, con arreglo a un sistema
instrumental predispuesto por el Derecho como garanta de justicia, estabilidad del
orden jurdico y seguridad individual, tendiente a investigar la verdad y a actuar la ley
sustantiva en el caso concreto planteado por el promotor de la accin penal, mediante la
que el Tribunal decide motivadamente sobre la viabilidad y el fundamento de las
pretensiones jurdicas deducidas y ordena ejecutar la sentencia firme.
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Como toda la actividad estatal destinada a administrar justicia ensea Vlez Mariconde-, la
jurisdiccin est prevista por la Ley Suprema y reglada por el Derecho procesal.
Segn vimos precedentemente, al considerar la jurisdiccin bajo el aspecto subjetivo, aqulla
es una actividad compleja, puesto que comprende o se manifiesta en una serie de actos
autnomos (con fines especficos propios) de diverso contenido (de cognicin, coercitivos,
decisorios y de ejecucin). Ella no se circunscribe al acto decisorio ni con ste se agota.
Empero, y conforme tambin sostuvimos, la manifestacin ms cabal, ms plena y, an,
definitoria de la jurisdiccin, es la decisoria.
Slo resulta menester abundar respecto de la definicin consignada, que el requisito de
motivacin de la decisin que la misma contiene exige ineludiblemente que el Tribunal
proporcione por escrito en su pronunciamiento las razones de hecho y de Derecho en las
cuales asienta su conclusin. Indudablemente, la exigencia se vincula con imposiciones
inherentes al sistema republicano de gobierno, entre cuyos caracteres, precisamente, se
encuentra la publicidad de los actos de gobierno; en la funcin judicial del Estado, esa
caracterstica se materializa evidentemente en la motivacin o fundamentacin impuesta a los
fallos.
En trminos generales, pueden predicarse como CARACTERES DE LA ACTIVIDAD
JURISDICCIONAL los siguientes:
Ocurre que la pretensin determina el objeto procesal concreto y circunscribe la rbita fctica
de la actividad jurisdiccional; vale decir, el Tribunal debe limitarse a decidir, exclusivamente, con
respecto a la especie fctica que plantea el acusador.
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4. Competencia.
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Por otro lado, cuando la CN menciona en el art. 116 los puntos regidos por las leyes de la
Nacin, hace referencia a todas las leyes que debe dictar el Congreso Nacional por
mandato de las otras clusulas constitucionales, ya sea que legislen sobre derecho
comn o sobre derecho especial. Son las mismas leyes contempladas en el art. 31 y que el
Congreso debe dictar en consecuencia con la Constitucin. Por eso, la reserva del art. 75, inc.
12, comprende tan slo el caso en que las cosas o las personas con respecto a las cuales ha
de aplicarse la legislacin de fondo, cayeren bajo la jurisdiccin provincial; si caen bajo la
jurisdiccin federal, la reserva no tiene sentido. La reserva contenida en el art. 116, pues, no
significa hacer a un lado la legislacin comn, en nuestro caso el Cdigo Penal, para dejar tan
slo las leyes especiales, pues ese derecho comn puede tambin ser aplicado por la justicia
federal cuando las cosas o las personas cayeren bajo la jurisdiccin federal con exclusin de la
provincial. La regla es que las provincias apliquen el Cdigo Penal, sin perjuicio de que
ste contenga figuras de esencia federal porque tutelan intereses exclusivamente
nacionales, ya en todo caso, ya en atencin a determinadas circunstancias.
Como consecuencia de esta conclusin -afirma Clari Olmedo-, resulta que la expresin
"leyes nacionales" utilizada por la ley 48 en su inc. 3 del art. 3, no coincide con la misma
expresin constitucional. Antes bien, se refiere a las leyes que prevn casos federales en
materia penal, pero deben ser entendidas en funcin del criterio constitucional. Es decir, debe
tratarse de leyes que el Congreso de la Nacin sanciona para tutela de los intereses
nacionales conforme a la delegacin hecha por las provincias en el poder central. La
aplicacin de estas leyes especiales corresponde exclusivamente a la justicia federal, como
resorte inmediato del poder nacional para garantizar el fiel cumplimiento de las funciones en l
delegadas.
El contenido que estas leyes deben tener est desarrollado en el mencionado inciso 3,
artculo 3, de la ley 48, cuya enumeracin no es taxativa. Expresamente se mencionan los
crmenes que ofenden la soberana y seguridad de la Nacin (p. ej., el CP, en su Libro
Segundo, Ttulo IX, legisla sobre los delitos contra la seguridad de la Nacin: Traicin y
Delitos que comprometen la paz y la dignidad de la Nacin), o tiendan a la defraudacin de
sus rentas (se extiende a todo atentado o disminucin del patrimonio de la Nacin previsto
como delito en el CP en forma genrica: delitos contra la propiedad y otros de los que resulte
afectado un patrimonio de cualquier especie correspondiente a la Nacin), u obstruyan o
corrompan el buen servicio de sus empleados, o violenten o estorben la correspondencia de los
correos, o estorben o falseen las elecciones nacionales, o representen falsificacin de
documentos nacionales o de moneda nacional, o de billetes de banco autorizados por el
Congreso.
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Para prever los atentados as establecidos en forma general, se han sancionado leyes de
aduana, de correos, telgrafos y telecomunicaciones, de ferrocarriles nacionales, de ciudadana
y naturalizacin, sobre expendio de moneda nacional, de impuestos internos, rditos y otros
gravmenes, de defensa sanitaria vegetal y animal, de servicio militar, de elecciones
nacionales, creando el Banco de la Nacin, Banco Central e Instituto Nacional de Reaseguros,
de marcas de fbrica, comercio y agricultura, identificacin de mercaderas, patentes de
invencin, comercializacin de carnes, de sistema mtrico decimal y pesas y medidas, de
expropiacin nacional, de inmigracin, de aeronavegacin, de residencia, de comunicaciones
radioetelegrficas y radiotelefnicas, etc.
En relacin con la determinacin de la competencia federal, en razn de la investidura del
sujeto, por su parte, debe decirse con Clari Olmedo- que la soberana y seguridad de la
Nacin pueden sufrir ofensa directa cuando de alguna manera resulta comprometida la funcin
nacional, precisamente, por la investidura que ostenta el sujeto activo o pasivo del hecho.
La mentada investidura de ser de categora nacional y debe estar representada activamente la
funcin en el momento de cometerse el hecho. De lo contrario, no estar afectada la soberana,
seguridad o intereses de la Nacin.
Poseen esa investidura las autoridades representativas de los poderes pblicos de la
Nacin, los representantes extranjeros, y los funcionarios o empleados a travs de los
cuales unas y otros se proyectan en el ejercicio del cargo. La investidura se muestra en la
proteccin constitucional o legal que tiene para evitar que se altere u obstaculice la funcin
pblica.
Por regla, si el agente o vctima an no posea o haba dejado de poseer la investidura nacional
al cometerse el delito, la competencia ser provincial; pero si la investidura se perdi despus
de cometido el hecho, aunque lo fuere inmediatamente, debern actuar los tribunales federales
dando la inalterabilidad de la competencia. Con respecto a los representantes de soberanas
extranjeras estarn en juego algunos principios de Derecho internacional: los ministros
plenipotenciarios, embajadores y cnsules extrajeron tienen la autoridad conferida por el pas
que representan conforme al carcter que invisten. Mantienen la funcin mientras estn en
posesin del cargo y deben ser considerados como tales en todo momento para que la
representacin no pueda ser coartada.
Finalmente, resulta tambin relevante para la determinacin de la competencia federal el lugar
donde el delito se comete. Debe tratarse de un territorio donde el gobierno nacional tenga
poder absoluto y exclusivo por estar fuera de los lmites provinciales, o an estando
dentro de esos lmites, por quedar excluida la autoridad provincial conforme criterios
constitucionales (CN, 75, inc. 12).
La legislacin absoluta y exclusiva del Poder central sobre territorios extraprovinciales o lugares
ubicados dentro de los lmites provinciales, hace que el delito cometido en ellos afecte
intereses de la Nacin, aunque no se d ninguna de las otras dos determinaciones. Aqu es
donde se presenta el mayor nmero de casos. Basta que el lugar est federalizado conforme
a las exigencias constitucionales.
Estos lugares son la Capital Federal expresamente incluida en el inciso 30 del art. 75, CN; los
dems lugares extraprovinciales que integran la Repblica y comprendidos en la expresin
territorios nacionales: mar, islas y ros; y los lugares intraprovinciales adquiridos por compra o
cesin para utilidad pblica nacional.
Competencia ordinaria o provincial.
Segn lo adelantamos, la competencia en su ms estricta significacin- consiste en la
distribucin de causas penales entre los tribunales que integran un determinado rgano
jurisdiccional, sea el de una provincia, sea el de la Nacin. Tal es lo que estudiaremos en el
presente apartado.
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Los criterios para determinar la competencia ordinaria ensea Clari Olmedo- difieren en
cierta manera de los tenidos en cuenta para determinar la federal aunque coincida el nombre.
Predomina el criterio territorial, el cual se resuelve en la divisin del territorio en
diversas circunscripciones. En cada una de ellas funciona el criterio material resuelto en
la entidad del delito manifestada fundamentalmente por la cantidad y calidad de la pena,
y en los fraccionamientos que produce aparece la determinacin funcional para las
etapas y grados del proceso. Estos criterios se complementan con las reglas sobre
conexin, en cuanto el efecto unificador del proceso o del oficio produce alteraciones a las
reglas de competencia material y territorial.
A. La ley asigna a los tribunales una circunscripcin territorial para que ejerzan la jurisdiccin
con respecto a todas las causas que se susciten dentro de ella. En nuestra provincia, la
determinacin de la competencia del tribunal provincial atiende al lugar de comisin del hecho.
Para hacer efectivo tal criterio, el territorio correspondiente al rgano jurisdiccional de la
provincia se divide en secciones o circunscripciones por la ley orgnica, estableciendo en cada
uno de ellas uno o ms tribunales penales entre los que se distribuyen las causas conforme a
los otros criterios.
De tal suerte, ser competente para el juzgamiento como ya sealamos- el lugar en que el
hecho se hubiera cometido. En caso de tentativa se tendr por tal al lugar donde se
cumpli el ltimo acto de ejecucin; en caso de delito continuado o permanente, el de
aquel donde comenz a ejecutarse (CPPCba, 43).
En caso de que no surja claramente cul es el lugar de comisin del delito, la ley
establece: Si fuere desconocido o dudoso el lugar donde se cometi el hecho, ser
competente el Tribunal del lugar donde se estuviere practicando la investigacin o, en su
defecto, el que designare el Tribunal jerrquicamente superior (CPPCba, 44).
La ley completa la regulacin de la competencia territorial, disponiendo: En cualquier estado
del proceso, el Tribunal que reconozca su incompetencia territorial remitir las actuaciones al
competente y pondr a su disposicin los detenidos que hubiere, sin perjuicio de realizar los
actos urgentes de investigacin (CPPCba, 45).
La inobservancia de las precitadas reglas slo producir la nulidad de los actos de
investigacin cumplidos despus que se haya declarado la incompetencia (CPPCba, 46).
B. Para la determinacin de la competencia material explica Clari Olmedo- se atiende en
general a elementos externos del hecho en s como ser: la pena, en cuanto demostrativa de
la entidad del delito; la edad del sujeto activo, en cuanto menor requerido de tutela, el tipo de
accin penal por su ejercicio privado, en cuanto exigente de mayores garantas, y, finalmente,
la tipicidad subjetiva del ilcito.
a) As, la entidad del delito se establece por la cantidad de la pena, y a veces tambin por la
calidad de sta: tribunales en lo criminal, en lo correccional y de faltas, como tribunales de
sentencia, y juez de instruccin y fiscal de instruccin, como modalidades investigativas previas
a la acusacin y juicio. En este sentido, permtasenos recordar junto con Vivas Ussher- que la
investigacin fiscal preparatoria es de carcter judicial pero no jurisdiccional, pues el Fiscal de
Instruccin es un rgano con actividad judicial que no est dotado de jurisdiccin. Debemos
sealar, empero, que consideramos la diversificacin del rgano judicial interviniente segn se
trate de la etapa de investigacin preliminar o de juicio, como propia de la competencia
funcional. Sin embargo, la tratamos aqu brevsimamente en aras de una ms fcil captacin
del procedimiento comn. b) La minoridad tiene un procedimiento y un tribunal propio que
concentra las funciones anteriores (ley 8498). c) Las causas por delitos de accin privada
tienen tambin un procedimiento especial (la investigacin preparatoria est a cargo del actor
privado), y el tribunal de juicio ser un juzgador adecuado a ese trmite (juez correccional). d)
Segn la ley provincial cordobesa 8861, las causas por delitos culposos, cualquiera sea la
pena, son tambin juzgadas en nica instancia por aquel tribunal unipersonal: el juez
correccional.
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Se tiende a favorecer la especializacin tanto del Tribunal como la del procedimiento. La regla
la constituyen: como etapa preparatoria, la investigacin fiscal preparatoria a cargo del Fiscal
de Instruccin (CPPCba, 75 y 301), y como juicio, el juicio comn por ante la Cmara en lo
Criminal (CPPCba, 34); es el tribunal ordinario, quedando como especiales los restantes, esto
es, el correccional y el de menores (ley 8498).
Es la magnitud de la pena conminada en abstracto por el tipo penal que capta la hiptesis
delictiva segn se dijo-, la pauta seguida. De tal manera, el juicio correccional corresponde
en las causas por delitos de accin pblica reprimidos con prisin no mayor de tres aos
o pena no privativa de libertad (CPPCba, 37, inc. 1), como as tambin, en los delitos de
accin penal privada (CPPCba, 37, inc. 2). Y, consecuentemente, el juicio comn para el
juzgamiento en instancia nica en los casos restantes.
Ante las situaciones que pueden presentarse frente a las modalidades punitivas del cdigo de
fondo, la ley procesal criminal de la provincia trae reglas concretas para la determinacin de la
competencia. El art. 40, CPPCba sostiene: Para determinar la competencia se tendrn en
cuenta todas las penas establecidas por la ley para el delito consumado y las circunstancias
agravantes de calificacin, no as la acumulacin de penas por concurso de hechos de la
misma competencia; pero siempre que sea probable la aplicacin del artculo 52 del Cdigo
Penal, ser competente la Cmara en lo Criminal.
Competencia funcional.
El proceso de mrito tiene dos etapas: investigacin penal preparatoria y juicio plenario, y
eventualmente pueden darse una etapa de impugnacin y otra de ejecucin. Con respecto a
todas ellas se resuelve el problema de la determinacin funcional en la competencia,
cuando necesariamente o por conveniencias tcnicas o prcticas vara el tribunal
instituido para cada etapa. La diversificacin es el resultado lgico de la especfica finalidad
perseguida por la investigacin, el juicio, la impugnacin y la ejecucin.
No hay duda explica Clari Olmedo- que la etapa impugnativa debe tener un tribunal
especfico cuando se la instituye como contralor de la sentencia de mrito. En realidad, como
seala Vivas Ussher, la diversificacin funcional impone, en general, que sea otro el Tribunal
que controle recursivamente determinadas resoluciones dictadas por los tribunales inferiores.
As, el Tribunal Superior conocer de los recursos de casacin, inconstitucionalidad y
revisin (CPPCba, 33), y la Cmara de Acusacin, de los recursos que se deduzcan
contra las resoluciones de los Jueces de Instruccin (CPPCba, 35).
En la etapa eventual de ejecucin, por su parte, el tribunal instituido por el digesto procesal
penal de la provincia es el Juez de Ejecucin, cuya actividad se regula en el art. 35 bis,
CPPCba.
La distincin funcional ms interesante cuyo tratamiento hemos dejado deliberado para el
final-, para Clari Olmedo, es la que se hace entre el tribunal de instruccin y el de juicio y
sentencia. Sin embargo, como el mismo procesalista aclara, no en todo proceso deben actuar
ambos tribunales cuando estn instituidos. Hay procesos que se inician directamente con la
etapa de juicio para algunos cdigos, y otros en que se encomienda al Ministerio Pblico Fiscal
la investigacin. Esto ltimo, pues, es lo que ocurre, por regla, en el CPPCba. Empero, segn
ese cuerpo normativo ser el Juez de Instruccin quien practicar la investigacin penal
preparatoria cuando existieren obstculos fundados en privilegios constitucionales
(CPPCba, 36, inc. 1, y 340).
Distribucin interna de las causas penales.
Los requerimientos de la prctica en zonas densamente pobladas han impuesto la multiplicidad
de los oficios u rganos que integran el tribunal, en nmero suficiente para captar la totalidad
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de las causas que son competencia de ste por razn de territorio, materia y funcin. En
funcin de ello, el reparto de las causas entre esos oficios obedece a criterios administrativos
de distribucin que han dado en llamarse competencia en razn de turno.
Dicha distribucin est regulada fundamentalmente por normas prcticas contenidas en
acuerdos del propio Poder Judicial, de alcance esencialmente administrativo, mientras que
la fuente de la competencia debe ser siempre legal (Vivas Ussher).
El criterio seguido en Crdoba es el siguiente:
Conexin de causas.
La necesidad de unificar el oficio impone alterar las reglas de la competencia, conforme a
su determinacin territorial y material, cuando aisladamente las causas conexas hubieran
correspondido a distintos tribunales.
La consecuencia de esto es que en todos los procesos investigue el mismo rgano judicial
(criterio de economa procesal, en cuanto evita la multiplicidad de trmite) y juzgue el mismo
juzgado de sentencia o correccional, o la misma cmara de juicio (criterio de unidad
jurisdiccional, en cuanto previene pronunciamientos contradictorios). Dado que deben
alterarse las reglas de competencia territorial y material y de turno, la ley procesal ha sentado
reglas especficas para hacer prctica esta importante consecuencia de la conexin de causas
penales.
La ley 8123 capta tres hiptesis de conexin de causas: dos objetivas (CPPCba, incs. 1 y
2 del art. 47) y una subjetiva (CPPCba, inc. 3 del art. 47).
La citada norma establece:
Casos de conexin. Las causas sern conexas:
1. Si los delitos imputados hubieran sido cometidos simultneamente por varias personas
reunidas o, aunque lo fueran en distintos lugares o tiempo, cuando hubiera mediado
acuerdo entre ellas.
2. Si un delito hubiera sido cometido para perpetrar o facilitar la comisin de otro o para
procurar al culpable o a otros el provecho o la impunidad.
3. Cuando a una persona se le imputaren varios delitos.
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en una causal producida o conocida despus de los plazos susodichos, podr deducirse dentro
de las 24 horas a contar de la produccin o el conocimiento. Adems, en caso de ulterior
integracin del Tribunal, la recusacin podr interponerse dentro de las 24 horas de la
resolucin que la hubiera dispuesto").
La misma norma regula la forma de recusar: la instancia de recusacin es un acto escrito,
que debe expresar con claridad la causa legal en que se funda con enunciacin de los
hechos y de la norma que los capta. Quien la deduce debe indicar asimismo los elementos
de prueba de los que haya de valerse. Su contenido volitivo es el pedido de apartamiento. La
inobservancia de estas formalidades est conminada con inadmisibilidad.
Cuando el juez acepta la causa invocada no habr cuestin entre recusante y recusado. En
tal hiptesis, el juez recusado remitir el expediente, por decreto fundado, al que deba
reemplazarlo (CPPCba, 68 y 65). En caso contrario, remitir el escrito de recusacin y su
informe al Tribunal competente para juzgar de la recusacin, o si el Juez integrare un
Tribunal colegiado, pedir el rechazo de aqulla (CPPCba, 68).
Tribunal competente (CPPCba, 64) es la Cmara de Acusacin, para juzgar de la inhibicin o
recusacin de los Jueces de Instruccin, Correccional, de Menores y de Faltas; el Juez de
Instruccin, la de los Jueces de Paz que acten en procesos en que el primero sea
competente; los Tribunales colegiados, previa integracin, la de sus miembros.
El incidente se sustancia por cuerda separada para que la causa principal siga su curso
(CPPCba, 68). La prueba se recibir por el trmite oral, en audiencia en la cual informarn
las partes. El plazo para resolver, brevsimo, es de 48 horas, y la resolucin es
inimpugnable (CPPCba, 68).
Si se hace lugar a la recusacin, se comunicar al juez recusado para que sin tardanza
transfiera los autos al sustituto, quien continuar al proceso, asumiendo intervencin definitiva.
Los Secretarios debern inhibirse y podrn ser recusados por los motivos que expresa el
artculo 60, y el Tribunal ante el cual actan averiguar verbalmente el hecho y resolver
motivadamente lo que corresponda, sin recurso alguno (CPPCba, 70).
La cuestin en la ley 23.984.
En el CPPNacin, por su parte, la inhibicin y la recusacin se encuentran reguladas en los
artculos 55 a 64.
Las causales o motivos de inhibicin se prevn, en el mencionado digesto, en el art. 55,
norma de la cual surge asimismo el carcter imperativo de la excusacin en el ordenamiento
nacional.
La oportunidad para interponer recusacin est prevista en el art. 60, CPPNacin, norma en
la cual se fija como trmino para el caso de causal sobreviniente o de ulterior integracin del
tribunal el de cuarenta y ocho horas de producida o de ser aqulla notificada, respectivamente.
La forma de recusar encuentra previsin normativa en la ley 23.984 en su artculo 59, y el
trmite, en el 61. El trmino para resolver y el carcter de inimpugnable de la resolucin que
establece el CPPCba se repiten en la ltima disposicin nombrada.
Por ltimo, los efectos de la inhibicin o de la aceptacin de la recusacin se contemplan
en el art. 64, CPPNacin: ...el juez inhibido o recusado no podr realizar en el proceso ningn
acto, bajo penal de nulidad. Aunque posteriormente desaparezcan los motivos que
determinaron aqullas, la intervencin de los nuevos magistrados ser definitiva.
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Finalmente, nos resta estudiar, en lo que a los sujetos esenciales del proceso penal se refiere,
al rgano encargado de la acusacin, tambin llamado rgano requirente o actor penal.
Este rgano de la acusacin conforme lo denomina Clari Olmedo- puede ser pblico o
privado, y en el proceso se ubica en posicin de parte persecutoria en su concepcin formal
parte en sentido formal-, en contradiccin con el imputado y frente al tribunal.
Como distintas clases de rganos requirentes, y desde lo privado a lo pblico, podemos
sealar:
1. El querellante, que puede actuar en forma exclusiva o juntamente con el funcionario
estatal, y que es ofendido;
1. El acusador profesional, que acta en forma conjunta con el funcionario estatal y
limitadamente a hechos perjudiciales para el grupo o gremio;
1. El acusador popular, excepcionalmente exclusivo y por lo general conjunto con el
oficial, que puede ser cualquier ciudadano;
1. El Ministerio Fiscal o corporacin pblica a cargo del ejercicio oficial de la accin
penal.
Este ltimo es el acusador pblico u oficial, opcin por la cual se ha inclinado decididamente la
legislacin argentina. La ley penal impone como regla el principio oficial para el ejercicio de la
accin (CP, 71), y en virtud de ello, tanto en la Nacin como en las provincias la funcin
acusatoria est a cargo del Ministerio Fiscal.
Una excepcin a la oficialidad consiste en autorizar el ejercicio de la accin exclusivamente al
particular. En este caso ha de ser acusador el querellante con exclusin del Ministerio Fiscal
(CP, 73; CPPCba, 8 y Captulo IV, Ttulo II, Libro Tercero: Juicio por delito de accin privada;
CPPNacin, 7 y Captulo 3, Ttulo 2, Libro Tercero). La ley le acuerda marcados poderes de
disposicin sobre el contenido sustancial del proceso, que no tienen los funcionarios del
Ministerio Fiscal: no acusar, desistir, perdonar.
En todos los dems casos, aun los llamados de instancia privada (CP, 72), una vez salvado el
obstculo, debe actuar necesariamente como acusador el funcionario del Ministerio Pblico
Fiscal. La mayora de los cdigos argentinos autorizan la intervencin conjunta del querellante
(CPPCba, 7 y 91 a 96; CPPNacin, 82 a 86).
I. El ministerio pblico. 1. Concepto.
Clari Olmedo define al Ministerio Fiscal como una corporacin de funcionarios pblicos
instituida y legalmente organizada para la defensa de determinados intereses de la
colectividad que deben ser o estn sometidos a la decisin de los jueces.
El Ministerio Fiscal, en realidad, es una rama del Ministerio Pblico que se integra tambin con
el Ministerio Pupilar. La tradicin francesa e italiana hace que algunos de nuestros cdigos
como el de Crdoba- lo denominen Ministerio Pblico.
En general seala Clari-, el Ministerio Fiscal tiene una doble funcin: custodia de los
intereses patrimoniales del Fisco y custodia del inters social de justicia en la actuacin del
derecho. Lo primero es de naturaleza ejecutiva o de administracin gubernamental (Fiscal de
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Salta, cuya Constitucin establece en su art. 160 la autonoma funcional del Ministerio Pblico
respecto de los restantes poderes pblicos, inclinndose por una ubicacin extrapoder respecto
de la divisin tradicional.
Nuestro Derecho pblico provincial, por su parte, sigui un criterio opuesto al de la CN de
1853, desde que se ocup expresamente de la cuestin en las Constituciones provinciales y
leyes orgnicas. En estos cuerpos normativos, el Ministerio Fiscal integra el Poder Judicial de
la provincia, o, al menos, los principios de independencia funcional, imparcialidad e
irreductibilidad remunerativa caractersticos de quienes desarrollan la actividad jurisdiccionalse extendan a los funcionarios que lo componan como si tambin se contaran entre sus
miembros propiamente dichos (Entre Ros). Es decir, se advierte que casi todas las provincias
han instituido un Ministerio Pblico independiente de los Poderes Ejecutivo y Legislativo, siendo
en muchas de ellas la va para conseguirlo su ubicacin dentro del Poder Judicial. Algunas lo
prevn en forma general y otras son ms explcitas, llegando hasta especificar funciones de
sus integrantes. La integracin del Ministerio Pblico en el Poder Judicial obedece a la idea de
que con ello se satisface mejor la independencia e imparcialidad con la cual debe
desenvolverse esta institucin, como as tambin de que se brinda cierto mnimo de seguridad
en punto a la transparencia y credibilidad de sus actos ante la ciudadana.
En la Provincia de Crdoba, la Ley Orgnica del Ministerio Pblico Fiscal (LOMPF) ley
7826- establece expresamente que: El Ministerio Pblico forma parte del Poder Judicial. Goza
de independencia orgnica funcional. Tiene por misin actuar en defensa del inters pblico y
los derechos de las personas, procurar ante los tribunales la satisfaccin del inters social y
custodiar la normal prestacin del servicio de justicia... (art. 1).
Respecto de la situacin institucional del Ministerio Pblico, Vlez Mariconde sostiene, por su
parte, que ella depende de la naturaleza de la funcin que al mismo se le acuerda. As, para
quien estima que la funcin requirente tiene un carcter prevalentemente administrativo y
pertenece por ende a la actividad propia del gobierno, puesto que la accin penal forma parte
de las atribuciones esenciales y legtimas del Poder Ejecutivo, el Ministerio Pblico debe estar
bajo la dependencia de ese Poder; para este procesalista, por el contrario, ejerciendo el
Ministerio Pblico una funcin judicial, debe formar parte, precisamente, del Poder Judicial.
3. Organizacin.
La LOMPF, de vigencia provincial, estatuye al Ministerio Pblico Fiscal explica Vivas
Ussher- como reflejo de los rganos jurisdiccionales, esto es, un agente del Ministerio
Pblico Fiscal frente a cada rgano jurisdiccional: ante el TSJ, el Fiscal General; antes
las Cmaras en lo Criminal, los Fiscales de Cmara; ante el Juzgado Correccional, el
Fiscal Correccional; ante los Jueces de Instruccin, los Fiscales de Instruccin; ante el
Juez de Menores, el Fiscal de Menores, ante la Cmara de Acusacin, el Fiscal de la
Cmara de Acusacin, recreando el esquema jurisdiccional en cada circunscripcin del
mapa judicial.
Especficamente, la ley aludida establece, en su art. 5, que el Ministerio Pblico est integrado
por el Fiscal General, dos Fiscales Adjuntos y los Fiscales de Cmara en lo Correccional, de
Instruccin, en lo Civil y Comercial, de Familia y de Menores, estableciendo en el Ttulo V las
distintas funciones que les tocan a cada uno de esos rganos.
En orden nacional, por su parte, ha sido tradicional que el Ministerio Fiscal se integre con tres
categoras de funcionarios: el Procurador General de la Nacin, acompaado de fiscales
asesores, destacado ante la Corte Suprema de Justicia de la Nacin; los Procuradores Fiscales
de Cmara, destacados ante los tribunales de segunda instancia, y los Procuradores o Agentes
Fiscales, que actan ante los juzgados (primera instancia) federales o de la Capital Federal.
As lo establece, precisamente, el art. 3 de la ley 24.946, que organiza el Ministerio Pblico en
la rbita nacional. Dicha ley establece (art. 2) que el Ministerio Pblico se compone, a ms del
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Ministerio Pblico Fiscal, por el Ministerio Pblico de la Defensa, integrado por diferentes
funcionarios, entre los cuales se cuentan al Defensor General de la Nacin, los Defensores
Oficiales ante la Corte Suprema de Justicia de la Nacin y los Defensores Pblicos de Menores
e Incapaces que actan ante los distintos Tribunales de primera y de segunda instancia (art. 4).
Principios.
El acusador pblico ensea Clari Olmedo- debe gozar de independencia funcional, tanto
respecto del Ejecutivo como de los jueces. De esta manera se evitar que los criterios polticos
o el rigorismo de los jueces perjudique la recta administracin de justicia desequilibrando el
esquema del juicio previo, mxime cuando el rgimen de la accin responde al principio de
legalidad como ocurre entre nosotros.
Lo importante es que la ley, sea respondiendo a la Constitucin o directamente, evite el
menoscabo de la funcin persecutoria, sea para que el PE no ejerza funciones judiciales, sea
para que los jueces no tuerzan el principio de acusacin (CN, 18). Dado que se trata de un
rgano indispensable para la administracin de justicia de acuerdo al debido proceso
constitucional, el ejercicio de los poderes del Ministerio Pblico Fiscal debe estar asegurado
con los recaudos legales propios de una funcin de esta jerarqua.
En este sentido, la ley 7826 establece expresamente cules son los principios a los que debe
someterse el Ministerio Pblico en cumplimiento de sus funciones (art. 3):
legalidad;
imparcialidad;
unidad de actuacin;
dependencia jerrquica.
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3. Promover y ejercitar la accin penal pblica ante los tribunales competentes, sin
perjuicio de los derechos que las leyes acuerden a los particulares.
4. Dirigir la Polica Judicial.
La Ley Orgnica del Ministerio Pblico Fiscal (art. 9), por su parte, reedita las funciones
establecidas por la Constitucin de la Provincia, y agrega otras de carcter extrapenal (Vivas
Ussher), como las de intervenir en los procesos relativos al estado civil de las personas y en
todas aquellas cuestiones de familia en las que se resulte comprometido el inters pblico,
intervenir en las causas contencioso-administrativas de acuerdo a lo que establezca la ley de la
materia y ejercer las dems funciones que las leyes le acuerden.
Sin perjuicio de lo sealado, el Ministerio Pblico Fiscal, en tanto rgano pblico judicial, tiene
como misin primordial excitar la actividad del rgano jurisdiccional, mediante el ejercicio
de la accin. Es decir, los funcionarios que lo integran hacen valer la pretensin penal para
que los jueces la satisfagan en los casos concretos. Son rganos de justicia que persiguen esa
satisfaccin y no tan slo el castigo a ultranza del imputado. De aqu que tambin ejerzan la
accin penal cuando persiguen el sobreseimiento o la absolucin.
Esta funcin principal que la toca al Ministerio Pblico Fiscal, relativa al ejercicio de la accin
penal exclusivamente o en conjunto con otro acusador-, comprende la actividad promotora del
proceso que, como regla en el procedimiento penal mixto, provocaba la instruccin. En los
paradigmas que pretenden acentuar el acusatorio, puede aqul sujeto procesal provocar
directamente el juicio a travs del requerimiento fiscal de citacin a juicio (CPPCba, 354). Los
posteriores actos de su intervencin en el proceso son cumplidos por el funcionario
correspondiente destacado ante el tribunal de instruccin modelo mixto-, de juicio o de alzada.
El poder de accin penal se ejercita plenamente con la acusacin. El acto que la contiene es el
ms caracterstico del Ministerio Fiscal y se ubica en el centro mismo del proceso, y es el fin
especfico de la investigacin penal preparatoria o instruccin y la base del juicio.
Cafferata Nores ha sealado en igual sentido que el Ministerio Pblico Fiscal es el rgano
estatal que debe iniciar de oficio todas las acciones penales (CP, 71), para perseguir a los
delincuentes (CP, 274), debiendo requerir el juicio (CN, 18) que permita la aplicacin de las
penas que les correspondan, acusndolos ante los tribunales federales o provinciales, segn
que las cosas o las personas cayeren bajo sus respectivas jurisdicciones (CN, 75, inc. 12); o no
desarrollar todas o parte de estas actividades cuando se admitan soluciones alternativas a la
pena (p. ej., suspensin del juicio a prueba; CP, 76 bis).
El CPPCba, por su parte, reconoce expresamente tal funcin del Ministerio Pblico,
estableciendo en su art. 71 que a ste le competer la promocin y ejercicio de la accin penal
en la forma establecida por la ley. Igualmente dispone la mentada norma (receptando las
mandas constitucionales y legales antes reseadas) que le tocar al Ministerio Pblico dirigir la
Polica Judicial, y, adems, practicar la investigacin fiscal preparatoria. La investigacin penal
preparatoria a cargo del Ministerio Pblico como sealamos ya en anteriores oportunidades-,
que en el sistema procesal penal de la provincia ha sido establecida como regla (CPPCba,
301), obedece a la idea de acentuar el paradigma acusatorio, mediante la clara distincin de las
funciones requirentes y decisoria, y su consecuente atribucin a rganos diferenciados.
4. El ejercicio de la accin penal pblica: a) Nocin de accin penal.
La relevancia del concepto de accin penal surge evidente ante la prohibicin del
procedimiento penal de oficio, que exige la excitacin extraa para que la jurisdiccin pueda
ejercitarse vlidamente. Esta regla no se satisface siempre para la instruccin penal.
A la fecha, la iniciacin de los procedimientos penales por propia decisin del rgano
jurisdiccional ha desaparecido generalizadamente. La exclusiva facultad promotora de la accin
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pblica por parte del fiscal aparece ntida y sin ningn gnero de confusiones en los modernos
cdigos que, como el de Crdoba, le otorgan la investigacin preparatoria y la fundamentacin
de la acusacin sobre la base de su propia labor. De tal forma, queda en claro que corresponde
a la Fiscala el ejercicio de la accin, en una neta diferenciacin respecto de las facultades
decisorias propias del rgano jurisdiccional. Tal diferenciacin resulta desdibujada en el mtodo
de la instruccin formal (vigente en la Nacin), toda vez que el fiscal debe requerir el juicio y
fundar su demanda de justicia sobre la base de la labor investigativa hecha por otro y en cuya
preparacin ha tenido mnima intervencin.
La accin es un poder del Estado distinto al punitivo o diverso del derecho penal sustantivo
cuya actuacin persigue en el proceso (Clari Olmedo). Por el poder punitivo el Estado debe
castigar al infractor de la ley; por el de accin debe exigir un pronunciamiento jurisdiccional
acerca de si existe o no un infractor. El primero se concreta cuando hay un culpable declarado
por sentencia firme; el segundo, cuando se dan las circunstancias fcticas de posibilidad
delictual. El primero tiende al castigo del culpable; el segundo, con criterio imparcial, persigue la
decisin que d paso o no a la pena, y en su caso que la pena se ejecute, conforme su
imposicin y a la ley penal.
Esa autonoma explica el autor nombrado- surge con ms claridad si se advierte que la accin
se ejercita aun cuando se inste el sobreseimiento o la absolucin del imputado; negacin del
poder punitivo en el caso concreto.
El concepto de pretensin penal, por su parte, nos permitir obtener un concepto ms cabal de
la accin, toda vez que es el contenido de la ltima, y marca el nexo entre accin y el poder
punitivo. La pretensin penal debe tener un fundamento jurdico penal sustantivo afirmado a lo
menos como posible, con miras a una sentencia que decida sobre esa posibilidad delictual
afirmativa o negativamente. El poder de accin es el que se ejercita postulando la pretensin
as penalmente fundada para que el tribunal la satisfaga con la sentencia sobre el fondo.
Conforme lo dicho, el poder de accin es autnomo del poder punitivo o norma que da
relevancia jurdica penal al fundamento de la pretensin, siendo indiferente la realidad de ese
fundamento para la vigencia de la accin. Sin embargo, para que est realmente vigente como
expresin del orden jurdico penal debe presentarse la posibilidad de que haya un sujeto
penalmente responsable.
Resulta as que la accin, en lo penal, se presenta como el poder de presentar y mantener
ante el rgano jurisdiccional una pretensin fundada en la afirmacin de la existencia de
un delito, postulando una decisin sobre ese fundamento que absuelva o condene al
imputado.
b) Accin penal de ejercicio pblico y de instancia privada.
Desde el punto de vista penal, el titular del poder de accin es siempre por regla- es Estado, a
diferencia de lo que ocurre en lo civil en donde lo es el particular y en rarsimos casos el Estado
a la par de aqul. Esto sin perjuicio de que existan casos en que el ejercicio de la accin en lo
penal se concede al particular ofendido.
De aqu que la accin penal sea de ejercicio ineludible dadas las condiciones para ello, lo
cual no ocurre con la accin civil. Es el principio de promocin inevitable de la accin en el
proceso penal, extendido tambin al ejercicio posterior a lo largo del proceso conforme al
principio que se conoce por de irrefragabilidad de la accin: su ejercicio slo podr
suspenderse, interrumpirse o hacerse cesar en los casos expresamente previstos (CPPCba, 5).
La norma sealada, reglamenta las disposiciones contenidas en el CP, que establecen como
regla, precisamente, a las acciones pblicas promovibles de oficio, y como excepcin a las
acciones pblicas promovibles a instancia privada y las acciones privadas (arts. 71 a 73).
Esto se explica concluye Clari- porque el Estado, con el ejercicio de la accin, cumple una
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funcin pblica judicial. El rgano que lo representa ante la justicia tiene vedado por reglatodo criterio discrecional, salvo las excepciones que algunas leyes hacen a favor del criterio de
oportunidad. El inters punitivo del Estado no puede ser satisfecho extrajudicialmente.
En conclusin, el Estado slo puede disponer de la accin en los casos, formas y condiciones
autorizadas por la ley. Esta idea, claro est, se encuentra vinculada a la nocin del estado
como custodio del inters social.
En tanto excepcin a la regla aludida de la oficiosidad de la accin penal encontramos como
ya adelantamos- ciertos delitos en los cuales la ley penal impide a los rganos del Estado
iniciar la persecucin tendiendo a promover la accin penal si no se insta esa persecucin por
el particular a quien se le acuerda esa atribucin: el ofendido o sus representantes legales o
guardadores. Son los delitos de accin pblica dependiente de instancia privada (CP, 72):
los previstos en los arts. 119, 120 y 130, CP, cuando no resultare la muerte de la persona
ofendida o lesiones de las mencionadas en el art. 91; lesiones leves, dolosas o culposas; e
impedimento de contacto de los hijos menores con sus padres no convivientes. Sin embargo,
en el caso de las lesiones leves se proceder de oficio cuando mediaren razones de seguridad
o inters pblico.
En ellos, el ofendido no tiene el ejercicio de la accin penal sino una facultad
preprocesal, anterior al proceso y tambin sustantiva, que es la facultad de provocar la
promocin. Vlez Mariconde seala que esa facultad del particular es singularsima, pues se
agota con su ejercicio: expresada su voluntad favorable a la iniciacin del proceso, su poder
dispositivo perece, se extingue entera y definitivamente. Sin esa instancia, que se erige en
presupuesto para la formacin de causa penal (CPPCba, 6), no puede perseguirse; pero una
vez producida, la promocin y ejercicio de la accin queda libre del obstculo, rigiendo el
principio de legalidad e irrefragabilidad.
El CP prev como modos de instar la acusacin o denuncia (art. 72), que materializan esa
atribucin facultativa del agraviado, representante o guardador, consistente en un poder
material cuya eficacia se proyecta directamente sobre el proceso. El CPPCba, por su parte,
establece en su art. 6 el orden excluyente de preeminencia que debe respetarse en relacin
con la persona legitimada para salvar el obstculo de procedibilidad: ofendido, sus
representantes legales, tutor o guardador.
La produccin de la instancia libera el ejercicio de la accin slo con respecto al hecho
denunciado o contenido en la querella, aunque con efecto extensivo a todos los posibles
partcipes (CPPCba, 6, in fine).
II. La vctima. 1. La vctima en el proceso penal. Nociones sobre su evolucin histrica.
La vctima del delito es uno de los protagonistas principales del conflicto social que subyace al
caso penal, es aquella persona que ha padecido de manera real la ofensa criminal.
Vzquez Rossi ensea que dentro del sistema acusatorio privado la vctima era el protagonista
fundamental del proceso y quien se encontraba legitimado para accionar. Esta situacin cambia
radicalmente con el advenimiento y consolidacin del sistema inquisitivo y con el surgimiento
del monopolio estatal de la funcin persecutoria y decisoria estatal, con la accin y la pena
pblicas. Si bien a lo largo de los tiempos perduran algunas manifestaciones de acciones
privadas, las mismas aparecen como excepciones frente a la regla de la oficialidad de la
promocin y desarrollo de los procedimientos punitivos, de los que estaban excluidos los
particulares, siendo irrelevante su voluntad e intereses. La aparicin del Estado nacional como
forma de organizacin poltica y social, expresa Fernando Crdoba, ha hecho que la vctima
vea reducida a expresiones mnimas su intervencin en la bsqueda de una solucin, frente a
un poder centralizado que no slo circunscribi las formas posibles de reaccin contra el delito
a la pena estatal, sino que reclam tambin para s, fundado en la afectacin del inters pblico
derivada de la infraccin penal, tanto la decisin sobre la puesta en marcha, como la
prosecucin de la persecucin del ofensor.
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De tal modo, el conflicto real entre particulares queda sustituido por el conflicto entre el poder
estatal con quien ha desobedecido los mandatos soberanos. Esto signific una exclusin de la
vctima, la que procesalmente puede asumir tan slo los papeles de denunciante y/o testigo. De
esa manera, la posicin jurdica de la vctima resultaba por completo irrelevante, lo que se
acentu an ms con la difusin de los cdigos del sistema mixto que, en su gran mayora,
excluyeron de sus regulaciones la figura del querellante en los delitos de accin pblica.
En los ltimos aos se ha producido un importante movimiento en orden a un intento de
superacin de la antedicha situacin, el que a grandes rasgos ha sido caracterizado como un
retorno a la bsqueda de modos efectivos de superacin o de solucin de los conflictos
reales. A su ver, es probable que una de las muchas causas de la crisis de la justicia penal y
del divorcio existente entre el sistema imperante y la poblacin se encuentre en esa exclusin
durante siglos de la vctima, esa ausencia e irrelevancia de uno de los verdaderos
protagonistas del drama que anida en la mayora de los delitos que, por lo comn, se concretan
como una intolerable agresin e intromisin en la esfera de quien los sufre.
Se asiste actualmente a un proceso de crtica que cuestiona, bsicamente, que un Estado de
Derecho que halla entre sus principales fundamentos el respeto a la dignidad de la persona y el
reconocimiento de sus derechos a la autodeterminacin y a la autonoma de su voluntad, no
slo debera tener en cuenta al afectado por la infraccin a la hora de decidir sobre las formas
de reaccin, en lugar de recurrir unvocamente a la pena, sino tambin a la hora de decidir
sobre el inicio y la medida de la persecucin de su ofensor, y su participacin en ella (Crdoba).
La discusin gira, en suma, en torno a la necesidad de reconocerle al ofendido mayores
facultades procesales, que le permitan no slo participar decisivamente en la persecucin
penal, sino tambin bajo ciertas circunstancias, disponer de ellas. Pero tambin se extiende a
la consideracin de que la vctima tiene una serie de derechos en especial cuando interviene
como testigo- por cuya satisfaccin debe velar el poder estatal.
Es que, como bien seala Maier, no son ya defendibles en el mbito universal las perspectivas
que perpetan la expulsin de la vctima de la solucin del conflicto social en el cual reside un
caso penal, bajo el prejuicio justificante de su expulsin inicial: la venganza privada o el
procurarse represalias. Este es un preconcepto que nunca ha sido demostrado.
En la tendencia actual que hemos caracterizado, la ley 8123 (CPPCba) incluy entre las ideas
fuerza que impulsaron la reforma procesal, la mayor participacin ciudadana o popular,
autorizndose la participacin del ofendido por el delito como querellante adhesivo.
Adems del derecho a ser informada de la facultad de constituirse en tal carcter, o en el de
actor civil, la reforma contempl la situacin de la vctima del delito quien, independientemente
a que decida hacer uso de aquella facultad, tiene igualmente derecho a ser informada de las
resoluciones que se dicten sobre la situacin del imputado (prisin preventiva,
sobreseimiento, etctera). Asimismo, se autoriza expresamente que, si la vctima fuere menor
o incapaz, pueda hacerse acompaar por una persona de su confianza durante los actos
procesales que deba participar, para evitar un agravamiento de la conmocin que le
ocasionara el delito (CPPCba, 96).
2. El querellante de accin penal pblica (o querellante conjunto): querellante
autnomo y querellante adhesivo.
En forma genrica, podemos caracterizar al querellante como aquel particular que produce
querella para provocar un proceso penal o que se introduce en un proceso en trmite
como acusador, estando legalmente legitimado. De tal suerte, este sujeto procesal es
siempre un acusador privado.
Para ser legitimado como querellante es de regla que se trate del ofendido, o sea del titular
del bien jurdico que el delito afecta, y puede extenderse al representante legal y a los
herederos. Queda excluido el simplemente damnificado, o sea el que por el hecho sufre
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El Cdigo Penal explica Clari Olmedo- llama acciones privadas a las pretensiones que
nacen de los delitos enumerados en la norma mencionada, y por las cuales no deber iniciarse
de oficio la persecucin conforme al inciso 2 del art. 71, CP.
No puede iniciarse ni proseguirse de oficio el ejercicio de la accin penal en estos casos como
surge con claridad de los artculos 75 y 76, CP. Quien la ejerza debe constituirse en
querellante exclusivo, vale decir con exclusin del rgano pblico de la acusacin.
El inters individual subordina la realizacin jurdico-penal. sta queda condicionada a la
pretensin penal del ofendido, quien puede disponer de ella no ejerciendo la accin o
abandonando su ejercicio, y aun perdonando al condenado. Tanto este perdn como la
renuncia (art. 59, inc. 4, CP; arts. 429, 430 y 431, CPPCba) son causales extintivas de la
persecucin penal. Respecto de perdn de la parte ofendida, el art. 69, CP, establece que el
mismo extinguir tambin la pena ya impuesta por delito de accin privada, como as tambin
que el perdn a favor de uno de los partcipes del delito aprovechar a los dems.
Como puede advertirse, en las acciones privadas el Estado no se limita a conceder al ofendido
el poder jurdico de requerir la actuacin de la ley penal, sino que le acuerda un derecho que
condiciona y enerva por completo la potestad pblica. La accin procesal le es concedida
explica Vlez Mariconde- porque es el nico medio de hacer valer el derecho sustancial que la
ley le confiere: el derecho de provocar la represin con exclusin de toda otra persona.
En consecuencia, la ley procesal slo puede disciplinar la forma en que este derecho puede ser
ejercido: mediante querella (CPPCba, 8).
4. El querellante de accin privada (o querellante exclusivo).
Como ya adelantamos, para un reducido nmero de delitos (CP, 73), la ley penal sustantiva
establece un ius puniendi de excepcin, prohibiendo el ejercicio de la accin penal por el
rgano del Estado en forma absoluta y otorgndoselo al ofendido por el delito, y en
algunos casos a sus herederos forzosos, guardadores o representantes legales.
Los titulares de la accin privada podrn ejercerla ante los tribunales penales haciendo uso del
derecho de querella, vale decir acusando en forma exclusiva. La denominacin de esta clase
de querellante deviene evidente: ejerce el derecho de querella en forma exclusiva, no
pudiendo acusar el Ministerio Pblico.
En concreto, quienes pueden acusar con: el cnyuge ofendido en los delitos de violacin a los
deberes de familia; el ofendido, o si fallece los herederos forzosos, en los delitos de calumnia e
injurias; el agraviado o su guardador o representante legal, en los delitos de violacin de
secreto y concurrencia desleal (CP, 75 y 76).
Las normas del CP sealadas son previsiones del derecho sustantivo en su enfoque realizador,
cuya eficacia procesal es evidente. La querella y su ejercicio debe ser reglamentada por los
cdigos procesales, pero sin alterar las previsiones penales.
El Estado seala Clari- permite al particular que pretenda penalmente en estos casos,
limitando a esa pretensin el inters punitivo. En funcin de este lmite, el Estado conserva el
poder de accin, pero delega su ejercicio en el particular interesado en la punicin. Por eso, si
bien el particular dispone de la pretensin, no puede transar o negociar sobre ella.
Este carcter dispositivo respecto de la pretensin penal implica que el ofendido tiene:
1. Un derecho de querellar, cuya falta de ejercicio impide toda persecucin y punicin.
2. Un poder de renuncia, cuyo ejercicio evita la sentencia por truncamiento del proceso
que la querella provoc.
3. Un poder de perdn, cuyo ejercicio evita la pena del condenado por la sentencia que
con la querella se requiri.
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En suma, el querellante exclusivo no es sino el sujeto esencial del proceso penal que, en su
carcter de titular del derecho a querellar, ejercita la accin penal privada, acusando en forma
exclusiva, mediante el nico acto idneo previsto por la ley penal a tal efecto: la querella.
III. El actor civil y el demandado civil.
A. El hecho imputado, ensea Clari Olmedo, considerado desde el punto de vista del
derecho civil, constituye el objeto secundario del proceso penal. A ms de secundario,
este aspecto del objeto procesal es eventual por dos razones: 1) la proyeccin jurdica del
hecho puede ser slo penal, no produciendo consecuencias civiles; 2) aunque produzca
consecuencias civiles, stas pueden no ser cuestionadas en sede penal; vale decir, en el
mismo proceso.
Por eso, para que exista un objeto secundario en el proceso penal, debe hacerse valer en
l una pretensin privada fundada en las consecuencias civiles del delito, ejerciendo
vlidamente la accin civil. Esa pretensin consistir en la reintegracin del patrimonio que
experiment un detrimento o menoscabo como consecuencia del hecho daoso. Para la
perseguibilidad privada, el hecho penalmente relevante debe mostrarse a su vez como un ilcito
del derecho civil: delito o cuasidelito.
Cuando esto ocurre, se produce en el proceso penal una acumulacin de pretensiones
persecutorias, por cuanto la res iudicanda est integrada por las cuestiones penal y civil
surgidas del mismo hecho imputado. La pretensin civil es hecha valer mediante el ejercicio de
la accin civil, cuyo titular es quien afirma ser damnificado por el hecho objeto del proceso.
Exhibida esa pretensin ante el rgano jurisdiccional, surge la presencia del sujeto pasivo
(pretendido deudor), que en primer trmino ha de ser el imputado, pero que puede serlo
tambin quin responda por l conforme las normas del derecho privado.
El juez penal no puede pronunciarse de oficio sobre la cuestin civil. Ello es consecuencia
de la naturaleza privada de la pretensin civil, y por ende, de la disponibilidad de la pretensin
de reintegro patrimonial. Luego, este pronunciamiento slo proceder cuando en el
proceso penal se haya ejercido vlidamente la accin civil.
En el derecho argentino, puntualiza el autor citado, se llama actor civil al sujeto secundario
del proceso penal que, por s o por representante, hace valer una pretensin
reintegradora patrimonial con fundamento en la afirmacin del dao causado por el
hecho que es objeto del proceso. Se ubica en posicin activa frente a la cuestin civil que l
mismo introduce como objeto secundario del proceso, y su intervencin es accesoria, por
cuanto el proceso no se afecta con su ausencia. Se diferencia del querellante porque no tiene
injerencia en la cuestin penal sino en la medida en que interesa para fundamentar la
pretensin privada (CPPCba, 107).
Pueden actuar como actores civiles en el proceso penal tanto las personas fsicas como a las
jurdicas (ideales), y entre stas el Estado mismo en cuanto tal. Debe tratarse de quien afirma
o en cuyo nombre se afirma haber sufrido en su patrimonio el dao que se pretende reintegrar:
damnificado (concepto que comprende al ofendido o vctima del delito, como as tambin al
damnificado no ofendido o no vctima-, es decir aqul que por causa directa del hecho sufre
un dao o agravio, tanto material como moral), o el heredero de ste (CPPCba, 24: La accin
civil... slo podr ser ejercida por la vctima, sus herederos en los lmites de su cuota
hereditaria o por otros damnificados directos...). La ley procesal de la provincia igualmente
autoriza a invocar la calidad de actor civil en sede penal al asesor letrado, pero slo cuando el
titular de la accin careciera de recursos y, sin constituirse en actor civil delegare su ejercicio, o
cuando el titular de la accin sea incapaz de hacer valer sus derechos y no tenga quien lo
represente, sin perjuicio de la representacin promiscua (CPPCba, 25).
Los nombrados pueden constituirse en parte, mediante una instancia de constitucin escrita
que debe presentarse antes de la clausura de la investigacin penal preparatoria (CPPCba, 98
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Para referirse a este sujeto, la ley procesal de la provincia alude a la persona que segn las
leyes civiles responde por el dao que el imputado hubiera causado con el delito
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(CPPCba, 109).
Leyes civiles explica Clari Olmedo- significa toda norma positiva de derecho sustantivo
privado, en la cual debe tener necesariamente su fuente inmediata la responsabilidad indirecta,
quedando excluido el caso en que dicha fuente directa sea un contrato, aunque capte la
obligacin de indemnizar el dao causado por el delito. En estos casos, el tercero podra ser
demandado en sede civil, pero no introducido al proceso penal en esa calidad. Se quiere evitar
la desnaturalizacin del objeto procesal, impidiendo que se introduzcan cuestiones no
vinculadas directamente con el hecho.
Tambin pueden ser demandados civiles en el proceso penal los herederos del tercero que
responderan conforme a las leyes civiles, aun a ttulo singular si en el testamento se les
transfiri expresamente esa obligacin.
Pero el ms amplio campo de aplicacin de la norma procesal que estudiamos se refiere a la
responsabilidad indirecta fundada en la relacin de dependencia: el principal responde
por el hecho de su dependiente. Est prevista en los artculos 1113 a 1123 del Cdigo Civil, el
primero de los cuales es la regla general, y los siguientes, aplicaciones de ella. Se funda en la
culpa in eligendo o in vigilando del dependiente que comete el hecho, comprendida la relacin
de autoridad y otras equivalentes, y se extiende al dao causado por las cosas, de propiedad o
a cuidado del tercero (CC, 1113: La obligacin del que ha causado un dao se extiende a los
daos que causaren los que estn bajo su dependencia, o por las cosas de que se sirve, o que
tiene a su cuidado. En los supuestos de daos causados con las cosas, el dueo o guardin,
para eximirse de responsabilidad, deber demostrar que de su parte no hubo culpa; pero si el
dao hubiere sido causado por el riesgo o vicio de la cosa, slo se eximir total o parcialmente
de responsabilidad acreditando la culpa de la vctima o de un tercero por quien no debe
responder. Si la cosa hubiese sido usada contra la voluntad expresa o presunta del dueo o
guardin, no ser responsable).
C. El CPPCba, en su art. 115, permite al actor civil, al imputado y al demandado civil
asegurados pedir la citacin en garanta del asegurador de los dos ltimos. La intervencin
de ste se regir por las normas que regulan la del demandado civil, en cuanto sean aplicables
(CPPCba, 116).
1. Actos procesales.
Conforme la definicin de proceso penal que hemos adoptado, el mismo consiste en la serie
gradual, progresiva y concatenada de actos disciplinados en abstracto por el Derecho
procesal y cumplidos por rganos pblicos predispuestos y por particulares obligados o
autorizados a intervenir, mediante la cual se procura investigar la verdad y actuar
concretamente la ley sustantiva (Vlez Mariconde).
En dicha caracterizacin pueden distinguirse un aspecto subjetivo y uno objetivo. El primero, se
vincula con los distintos sujetos que cumplen los diversos actos que se entrelazan concatenada
y progresivamente en el proceso penal. El ltimo, con los actos procesales penales que
integran dicha serie gradual, o, para decirlo en trminos genricos, con la actividad procesal
penal. Las tres unidades didcticas precedentes (Unidades N3, N4 y N5) fueron destinadas,
precisamente, al estudio de los sujetos del proceso penal: imputado, tribunal, acusador, partes
civiles. La presente unidad, por su parte, tendr por objeto el desarrollo de los actos
procesales.
El acto procesal penal aparece como la unidad de la actividad procesal penal. Con palabras de
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Clari Olmedo, el mismo es como la molcula en relacin con la materia, y puede ser
desmenuzado al observar su particular estructura y desarrollo.
Puede conceptualizarse al acto procesal penal como la expresin volitiva o intelectual de
los sujetos del proceso penal o cumplida por terceros ante el tribunal, cuya finalidad es
la de producir directamente el inicio, desenvolvimiento, paralizacin o terminacin del
proceso penal, conforme a lo prescripto por la ley procesal penal (Clari Olmedo).
Lo sustancial del acto, como se advertir, es esa expresin de voluntad o de conocimiento en
que consiste. Su carcter procesal penal viene dado por la propia finalidad que surge de la
definicin, y permanece inclume an cuando aqul se refiere a la cuestin civil, o sea al objeto
secundario del proceso penal.
Clasificacin.
A efectos puramente didcticos, es decir, para una mejor descripcin y comprensin de los
actos procesales, se han propuesto distintas clasificaciones de los mismos, segn se atienda al
sujeto que realiza el acto, al contenido del mismo, a su forma y a su finalidad.
A. Segn el sujeto que realiza el acto, los actos procesales penales se clasifican en:
Actos del tribunal. stos han sido subdivididos por Vivas Ussher (quien alude en forma ms
amplia a actos del rgano judicial, incluyendo entre ellos a los cumplidos por fiscal de
instruccin), en actos de gobierno (decisiones que tienden a la impulsin y conduccin del
proceso, como la facultad del Presidente del tribunal de dirigir el debate, ordenar las lecturas
necesarias durante ste, moderar la discusin, etctera: CPPCba, 381); y actos de decisin
(destinados a resolver el proceso: CPPCba, 141).
Actos de las partes. Son los actos procesales que emanan de los otros sujetos procesales
diversos del tribunal, y de sus colaboradores: son actos del acusador, del imputado, de las
partes civiles, del defensor, del mandatario, etctera.
Actos de terceros. Son actos cumplidos por personas que pueden o deben intervenir en el
proceso sin vinculacin jerrquica con el tribunal y sin actuar como parte: de rganos de prueba
(ej.: testigos), de fiadores, etctera.
B. Segn su contenido, los actos procesales penales se clasifican en actos:
Meramente ejecutivos. Son de pura actividad referida a la administracin del proceso o al
simple cumplimiento de una orden.
Expresiones conceptuales. Pueden consistir en rdenes (de comparecencia ante el tribunal,
de medidas cautelares, etctera), transmisiones (notificaciones, traslados, vistas, etctera),
declaraciones (testimonios, pericias, denuncias, etctera), afirmaciones, peticiones, aportes de
prueba y manifestaciones (p.ej., desistimiento).
C. Segn la forma, los actos procesales pueden clasificarse desde un doble punto de vista:
Actos de formalidad de observancia inevitable. En ellos la formalidad rigurosa es
absolutamente imperativa, por lo cual la inobservancia acarrea sancin procesal que impide o
elimina sus efectos.
Actos de formalidad no imperativa. La formalidad no da paso a sancin del acto cuando se
deja de observar.
Actos no formales o con libertad de formas. La libertad de forma implica la no previsin de
formalidades para cumplir el acto.
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Empero, y tambin bajo la ptica formal, pueden los actos procesales clasificarse en:
Orales. Actos que se expresan en el proceso de viva voz sin asentarse en el acta lo que se
expresa.
Verbales y actuados. La exposicin oral se consigna en acta. Estos actos se incluyen dentro
de los actos escritos por cuanto lo que cuenta es lo consignado en el acta y no lo hablado
(p.ej., declaracin de testigos en la investigacin penal preparatoria: CPPCba, 227).
Escritos. Los intervinientes introducen en el proceso sus declaraciones de voluntad mediante
textos escritos en folios reglamentarios (ej., instancia de constitucin en actor civil: CPPCba,
98).
D. Segn la finalidad o el destino especfico, los actos pueden subdividirse, atendiendo a los
poderes sustanciales, en:
De decisin.
Persecutorios.
De defensa.
En tanto que, a la par, entran en juego la obtencin de otros fines fundamentales como los de
asegurar el resultado del proceso, con contralor de las decisiones, etctera, lo que dar lugar a
los actos:
Actos de prueba.
Actos de coercin.
Actos de impugnacin.
Reglas generales.
La ley procesal penal contiene reglas generales que presiden la actividad procesal, y que se
vinculan, entre otras circunstancias con el idioma en que deben cumplirse los actos jurdico
penales; la fecha, da y hora de cumplimiento de los mismos; el modo en que deben cumplirse,
etctera.
El CPPCba, en particular, incluye en su Libro Primero -destinado a las Disposiciones
Generales-, Ttulo VI Actos Procesales-, un captulo especial destinado a la regulacin de
estas circunstancias vinculadas con los actos procesales (Captulo I).
El art. 128 del digesto mencionado dispone que todos los actos procesales debern cumplirse
en idioma nacional, bajo pena de nulidad.
Las normas de los arts. 129 y 130, por su parte, establecen el modo de fechar los actos
procesales y las consecuencias de la falta de consignacin de la misma, y el da y la hora de
cumplimiento de aqullos, respectivamente.
El artculo siguiente especifica las formalidades a cumplirse cuando el acto a cumplirse requiera
la prestacin de juramento.
A su turno, el art. 132 tipifica las reglas que gobiernan la realizacin de los actos orales, y de
los verbales y actuados (Las personas que fueren interrogadas debern responder de viva voz
y sin consultar notas o documentos, con excepcin de los peritos y de quienes sean
autorizados para ello en razn de sus condiciones o de la naturaleza de los hechos. El
declarante ser invitado a manifestar cuanto conozca sobre el asunto de que se trate y, si fuere
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2. Actas.
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decidir es el juez, en cuanto autoridad del Estado y personificacin del tribunal penal, sujeto
imparcial formalmente ubicado frente a las partes. Debe decidir sobre el mrito o cuestin
de fondo penal, y en su caso sobre la cuestin civil accesoria, y tambin sobre las sustanciales
o formales que se intercalen mientras el proceso se desenvuelve.
Esta actividad decisoria se concreta en las resoluciones judiciales previstas por los cdigos
modernos en un captulo especial. En el CPPCba ello ocurre en el Libro Primero, Ttulo VI,
Captulo III.
La actividad decisoria debe destacarse- es propia del tribunal judicial, y por ello de
naturaleza jurisdiccional. De aqu que slo por una incorrecta extensin del vocablo suelan
captarse con la actividad decisoria las resoluciones dictadas por la Polica Judicial o el
Ministerio Fiscal en sus actuaciones de investigacin autnoma. Se trata de trmites judiciales
pero con significacin administrativa y preparatoria de la requisitoria fiscal ante el rgano
jurisdiccional competente.
El CPPCba, en su artculo 141, establece que las resoluciones que puede dictar el tribunal
en el proceso penal se distinguen en sentencias, autos y decretos.
La sentencia, conforme surge de la norma citada, es la resolucin jurisdiccional que pone
trmino al proceso. Como puede apreciarse, resulta incluida en la frmula de la ley el
sobreseimiento que en otros cdigos entra en la categora de auto-, que cierra definitiva e
irrevocablemente la causa con relacin al imputado a cuyo favor se dicta (CPPCba, 351 y 349).
Empero, Clari Olmedo seala en forma ms acotada que la sentencia es la resolucin judicial
que pone fin al juicio decidiendo definitivamente sobre las cuestiones sometidas a debate, y lo
hace mediante condena o absolucin. Es decir, el autor citado define a este tipo de resolucin
conforme la regulacin contenida en otros cdigos modernos que ubican a la sentencia
despus del debate, con lo cual queda excluido el sobreseimiento que expresamente es
calificado como auto (CPPNacin, 122 y 337).
El auto, por su parte, es la resolucin jurisdiccional que resuelve un incidente o un
artculo del proceso, u otra cuestin cuando la ley lo exija. Los incidentes son las cuestiones
de carcter procesal o material que se suscitan y discuten entre los interesados contrarios y
que se deben resolver en el curso del desenvolvimiento del proceso (p.ej., las excepciones:
CPPCba, 17 a 23; los incidentes de inhibicin: CPPCba, 65). Los artculos del proceso, por su
parte, son aspectos de ste que tiene su propio trmite (v. gr., oposicin de elevacin de la
causa a juicio: CPPCba, 357 y 358).
Por ltimo, los decretos, segn surge de la ley procesal de la provincia, servirn para los
dems casos o cuando esa forma sea especialmente prescripta. Se trata de resoluciones
ms prcticas y abundantes, que son comnmente llamadas resoluciones de mero trmite, y
que emite el juez durante le desarrollo del proceso, disponiendo medidas, impartiendo rdenes
o impulsando el procedimiento. A tenor de la importancia de lo decidido con ello seala Clari
Olmedo- es posible distinguir los decretos en fundados y de mero trmite.
Lo comn para los tres tipo de resoluciones se advierte en el dispositivo o elemento volitivo
de la decisin: necesariamente debe existir para que la resolucin sea tal. En cambio, el
elemento intelectual o motivacin no est impuesto para todas las resoluciones (CPPCba,
142: el Tribunal deber fundamentar, bajo pena de nulidad las sentencias y los autos; los
decretos debern serlo slo cuando la ley lo disponga). Lo que en todos los casos debe quedar
documentado es el lugar y fecha, lo resuelto y la firma.
Todas las resoluciones jurisdiccionales deben ser firmadas (CPPCba, 143), conminndose su
omisin con nulidad.
Mediante plazos que por regla son ordenatorios las legislaciones procesales penales modernas
fijan plazos en los cuales deben dictarse las sealadas resoluciones jurisdiccionales. Una
excepcin a la ordenatoriedad de los plazos es la del previsto para dictar la sentencia
(CPPCba, 405 a 409). Segn nuestro digesto procesal, los decretos se dictarn el da en que
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los expedientes sean puestos a despacho; los autos, dentro de los cinco das, salvo que se
disponga otra cosa; las sentencias, en las oportunidades especialmente previstas (CPPCba,
144).
Dentro del trmino de tres das de dictadas las resoluciones, el tribunal podr rectificar, de
oficio o a instancia del Fiscal o las partes, cualquier error u omisin material de aqullas,
siempre que esto no importa una modificacin esencial (CPPCba, 145). La rectificacin
comprende la aclaracin de conceptos oscuros.
Para finalizar, corresponde sealar que las resoluciones jurisdiccionales son recurribles cuando
el agraviado cuando as lo declara la ley, y por los medios idneos establecidos para ello. En
cuanto no sean oportunamente recurridas, quedarn firmes y ejecutoriadas sin necesidad de
declaracin alguna (CPPCba, 148).
B. La actividad penal persecutoria es la manifestacin del ejercicio de la accin penal. sta
contiene una pretensin que tiene fundamento en la afirmacin del poder punitivo del Estado
con respecto al posible transgresor de la norma penal.
El Ministerio Pblico, como titular de la accin penal pblica, debe someter su actuacin a
distintas formalidades que impone la ley procesal a los actos en los que se materializa su
actividad. As, los representantes del Ministerio Pblico debern formular motivada y
especficamente sus requerimientos y conclusiones, bajo pena de nulidad (CPPCba, 154).
Contienen requerimientos los actos del Ministerio Pblico que se manifiestan como
reclamacin ante el rgano jurisdiccional para que proceda conforme a lo peticionado:
instancias con predominio del elemento volitivo por las que se reclama una concreta y
determinada decisin. Contienen conclusiones los actos del Ministerio Pblico que se
manifiestan en forma de dictmenes, expresando opinin definitiva sobre el punto o cuestin de
que se trata.
Motivar el requerimiento o conclusin es dar las razones y mostrar los elementos de conviccin
en que se fundamentan. La exigencia de especificidad significa que deben separarse,
independizarse, las cuestiones tratadas, los hechos descriptos y las peticiones formuladas.
Cada una de ellas debe tener su correspondiente fundamento.
Por ltimo, dispone la norma citada, los representantes del Ministerio Pblico procedern
oralmente en los debates y en los recursos, cuando corresponda, y por escrito en los
dems casos.
Las resoluciones del Fiscal de Instruccin sern dadas por decreto, el cual ser fundado
cuando esta forma sea especficamente prescripta bajo sancin de nulidad (CPPCba, 154,
segundo prrafo).
Respecto del trmino para dictar dicha resolucin rige lo dispuesto en el art. 144, CPPCba.
Dentro del trmino de tres das de dictada sus resoluciones, el Fiscal de Instruccin podr
igualmente rectificar errores u omisiones materiales de aqullas, siempre que ello no
importe una modificacin esencial (CPPCba, 153 y 145). Aqullas quedarn firmes y
ejecutoriadas en cuanto no sean oportunamente recurridas (CPPCba, 153 y 148),
4. Comunicacin procesal.
El estudio de las notificaciones, citaciones y vistas puede englobarse bajo la rbrica
genrica de Comunicacin procesal.
Esta ltima es una actividad indispensable para la debida administracin del proceso, que est
a cargo del tribunal, inmediatamente o bajo su direccin.
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La comunicacin procesal puede clasificarse ensea Clari Olmedo-, segn el destinatario del
conocimiento o instruccin que se quiere impartir con utilidad para el proceso, en
comunicacin externa y comunicacin interna. Suele llamarse comunicacin externa a la
que el tribunal mantiene con autoridades, funcionarios pblicos, entidades o personas no
vinculados directamente con el proceso. En cambio, se habla de comunicacin interna
cuando se produce entre los sujetos procesales o entre el tribunal y los colaboradores
inmediatos que toman efectiva intervencin en el proceso.
En lo que a la comunicacin externa se refiere, debe decirse que cuando una actividad del
proceso penal debe cumplirse fuera de las oficinas del tribunal, es posible que el ejecutor sea
un auxiliar distinto de los directos de aqul. Es estos casos, el vehculo empleado para la
transmisin de la orden o instruccin que debe ejecutar el otro funcionario o autoridad
(comisin) es lo que generalmente se conoce por oficio (CPPCba, 157 y 158), que entre
jueces adquiere jerarqua de exhorto.
Se ha definido al oficio como el medio para transmitir rdenes que deben cumplir
subordinados directos o indirectos del tribunal, o para requerir elementos de juicio a
funcionarios o autoridades ajenas al Poder Judicial dentro de la circunscripcin del
tribunal. El exhorto, en cambio, es un medio corts de requerir a otro oficio judicial
letrado, nacional o extranjero, el cumplimiento de un acto del proceso o la remisin de
elementos de juicio: rogatorias o suplicatorias, exhortos, mandamientos (segn se dirija a un
tribunal de jerarqua superior, igual o inferior, o a autoridades que no pertenezcan al Poder
Judicial).
En todos los casos (oficios y exhortos) debe consignarse el nombre, cargo, firma y sello del
remitente, y el funcionario y autoridad destinataria; a ello suele agregarse la certificacin
del secretario. Adems, contendr la cartula del expediente, el lugar y fecha de
expedicin y lo ordenado o requerido. Hay mayores exigencias para los recaudos del
exhorto. El art. 159, CPPCba, se especifica que, en el caso de comunicaciones de otras
jurisdicciones, las mismas se tramitarn de acuerdo con la ley provincial 6425, que regula
precisamente el trmite de los exhortos en dichas circunstancias. Si el exhorto se dirige a un
tribunal extranjero, se utilizar la va diplomtica y se diligenciarn mediante el Tribunal
superior en la forma prescripta por los tratados y costumbres internacionales (CPPCba,
160). Sern tambin diligenciados en los casos y formas establecidos por los tratados o
costumbres internacionales y por las leyes del pas, cuando lo disponga el Tribunal
Superior, los exhortos remitidos por tribunales extranjeros (CPPCba, 162).
La comunicacin interna del proceso, por su parte, se practica por la va de la notificacin
como medio principal. sta consiste en el acto escrito y formal mediante el cual se ponen
en conocimiento de los interesados las resoluciones judiciales que se dictan cuando no
se pronunciaron en su presencia.
La formalidad del acto de notificacin se exige como garanta para el notificado. He aqu
explica Clari Olmedo- el rigor de la ley al conminar con nulidad los defectos de estructura y
ejecucin. Cuando es oral o presunta, no hay formalismo: la sentencia se considera notificada
con su lectura en la audiencia que a esos fines se fije (CPPCba, 409).
El art. 163, CPPCba, establece como regla general que las resoluciones y requerimientos,
cuando corresponda se harn conocer en el trmino de 24 horas de dictadas, salvo que se
dispusiera un plazo menor. El plazo es breve para proveer a la celeridad procesal. La misma
norma mencionada, establece como regla que las resoluciones slo vincularn a quienes
hayan sido debidamente notificados de ellas.
Personas habilitadas para practicar las notificaciones son el Secretario, el Oficial Notificador,
el Ujier o el auxiliar que se designe especialmente (CPPCba, 164). La ley establece el lugar
del acto (CPPCba, 165), segn el destinatario de la notificacin de que se trate: los Fiscales y
Asesores Letrados sern notificados en sus respectivas oficinas; las partes, en la Secretara del
rgano judicial o en el domicilio que debern constituir (CPPCba, 166) al comparecer en el
proceso dentro del radio de la sede del rgano judicial. Si el imputado estuviere preso ser
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El tiempo tiene particular importancia en el proceso penal. La funcin del tiempo seala Vivas
Ussher- tie toda la dinmica de la actividad procesal, determinando la oportunidad de
actuacin tendiente al avance gradual del proceso orientado hacia sus fines.
El ritmo del proceso est dado por los tiempos asignados a los diferentes actos procesales
previstos por la ley agrega el mismo autor-. De aqu la utilidad del tiempo legal en el proceso,
en tanto que sirve para acotar la actividad procesal, regularizando situaciones inciertas e
impidiendo la prolongada inactividad o apresuramiento contrario al legal desarrollo del proceso.
Para cumplir con esta funcin, las leyes fijan fracciones de tiempo, lapsos que imponen o
impiden la actividad, o fijan su cumplimiento en un momento especfico.
El plazo procesal, conforme las enseanzas de Vlez Mariconde, puede definirse como el
lapso dentro o fuera del cual debe cumplirse un acto procesal para que pueda ingresar o
ser legalmente vlido y eficaz en la relacin jurdica procesal. Para el nombrado
procesalista, con quien coincidimos en el punto, plazo y trmino son conceptos que pueden
ser usados en forma indistinta; Clari Olmedo, por su parte, no comparte esta idea y propugna
para esas alocuciones significaciones distintas.
Los plazos procesales pueden clasificarse de muy diversas maneras. A nuestro ver, las
distinciones ms relevantes y tiles son las que atienden al origen de los trminos, a su
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Ministerio Pblico al que dicho plazo le hubiera sido acordado. El Tribunal Superior o el Fiscal
General, segn sea el caso, dispondrn el modo en que se producir el reemplazo de
aqullos....
D. Segn la forma de computarlos, los plazos procesales son (CPPCba, 180):
Individuales. Comienzan a correr para cada parte desde la respectiva notificacin (p.ej.,
plazo de quince das para deducir recurso de casacin: CPPCba, 474).
Comunes. Corren uniformemente para todas las partes desde la ltima notificacin
(verbi gratia, trmino de tres das para la citacin a juicio: CPPCba, 361, tercer prrafo).
Reglas para el cmputo de los plazos procesales.
Los plazos procesales se cuentan en la forma prevista en el Cdigo Civil (CPPCba, 180).
As, toda vez que el da es el intervalo entero que corre de media noche a media noche, los
plazos de das no se contarn de momento a momento, ni por horas, sino desde la media
noche en que termina el da de su fecha (CC, 24).
En vinculacin con este tipo de plazos, por su parte, la ley procesal penal, por su parte,
establece que los trminos son continuos y en ellos se computan los das feriados, salvo
el receso de los Tribunales que disponga la ley o, en caso de fuerza mayor, el Tribunal
Superior. Si el trmino venciere en da feriado o inhbil, se considerar prorrogado de
derecho al da hbil siguiente (CPPCba, 181). Como el vencimiento del plazo fijado en da,
como as tambin del fijado en horas, puede vencer despus de las horas de oficina, el acto
que deba cumplirse en ella podr ser realizado durante las dos primeras horas del da hbil
siguiente (CPPCba, 181, in fine). Es lo que ha dado en llamarse plazo de gracia.
Los plazos de mes o meses, de ao o aos, terminarn el da que los respectivos meses
tengan el mismo nmero de das de su fecha. As, un plazo que principie el 15 de un mes,
terminar el 15 del mes correspondiente, cualquiera que sea el nmero de das que tengan los
meses o el ao (CC, 25). Si el mes en que ha de principiar un plazo de meses o aos, constare
de ms das que el mes en que ha de terminar el plazo, y si el plazo corriese desde alguno de
los das en que el primero de dichos meses excede al segundo, el ltimo da del plazo ser el
ltimo da de este segundo mes (CC, 26). Plazo de meses es, por ejemplo, el de tres meses
prorrogables por otro tanto y, an, por doce meses ms (en casos de suma gravedad y muy
difcil investigacin) para la investigacin fiscal preparatoria: CPPCba, 337. De aos, el fijado
por el artculo 1, CPPCba, de dos aos, para la duracin de todo el proceso penal.
A los mencionados plazos, cuyo cmputo contempla la ley sustantiva civil, deben agregarse los
plazos fijados por horas, que, como bien seala Vivas Ussher, existen con frecuencia en el
proceso penal (p.ej., presentacin del aprehendido ante la autoridad judicial competente dentro
de las seis horas de haberse requerido su presentacin: CPPCba, 278).
Las excepciones procesales son defensas, oponibles por el Ministerio Pblico y las partes,
que sin referirse al fondo del asunto (existencia del delito o responsabilidad del
imputado), que tiene por finalidad postergar el ejercicio de la accin penal en el proceso
de que se trata o impedir definitivamente ese ejercicio en el proceso (Nez).
El art. 17 del digesto procesal criminal de la provincia enumera en sus tres incisos las
excepciones que podrn interponer el Ministerio Pblico y las partes, y que se resolvern como
de previo y especial pronunciamiento. Son excepciones de previo y especial
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pronunciamiento porque deben resolverse en un incidente especial, antes del juicio, sin que,
por consiguiente, su resolucin se pueda remitir a la sentencia. Ellas son:
1. Falta de jurisdiccin o de competencia.
2. Falta de accin, porque sta no se pudo promover, no fue iniciada legalmente o no
pudiere proseguir.
3. Extincin de la pretensin penal.
Segn la direccin de las mismas y los efectos que producen cuando son admitidas, las
excepciones se clasifican en dilatorias y perentorias.
Son excepciones dilatorias aqullas que atacan las condiciones formales para la
constitucin o el desarrollo de la relacin procesal, y cuando se hace lugar a ellas debe
archivarse el proceso y ordenarse la libertad del imputado, si est detenido, pudiendo
aqul continuar tan luego se salve el obstculo al ejercicio de la accin penal (CPPCba, 23).
De esta clase, por ejemplo, es la excepcin de falta de accin, porque sta no fue iniciada
legalmente caso de los delitos de accin pblica dependiente de instancia privada, cuando la
promocin de la accin no fue provocada por denuncia del ofendido o de su representante
legal, tutor o guardador- o no pudiere proseguir por existir una cuestin prejudicial penal o
civil- (CPPCba, 17, inc. 2, segundo y tercer supuestos).
Se trata de excepciones perentorias, por su parte, cuando impugnan el contenido
sustancial de la relacin procesal (la relacin punitiva), y cuando se hace lugar a ellas debe
sobreseerse en la causa y ordenarse la libertad del detenido (CPPCba, 22), siempre que
no exista otra causa de detencin.
Entre este tipo de excepciones se cuenta, verbi gratia, la extincin de la pretensin penal
(CPPCba, 17, inc. 3), por muerte del imputado, amnista o prescripcin (CP, 59, incisos 1, 2 y
3).
Mientras que en el caso de las excepciones dilatorias, el proceso se suspende porque no
puede continuar vlidamente; en el de las perentorias, termina.
Clari Olmedo analiza particularmente el caso de la excepcin de falta de competencia,
mediante la cual se persigue desplazar la causa hacia el tribunal que se estima competente
(declinatoria), sea por corresponder a otro orden jurisdiccional, a juez de distinto territorio, al
competente por materia, al que le corresponda conforme al turno o al que entiende en la causa
conexa.
Se trata de una excepcin que no puede ser calificada de perentoria con efecto sustancial
como la extincin de la pretensin penal-, puesto que no aniquila in genere la persecucin
penal, y su acogimiento no produce "cosa juzgada material"; solamente se rectifica el camino
elegido para obtener resolucin sobre el fondo. Pero tampoco puede confundirse con las
excepciones conocidas por dilatorias como la falta de accin-, porque su acogimiento no tiene
como efecto inmediato provocar un comps de espera en el trmite para el examen y
resolucin sobre la cuestin de fondo; en el caso que estudiamos la causa proseguir, ya sin
solucin de continuidad, ya sin ms demora que la necesaria para radicar la causa ante el
tribunal que corresponda. As lo establece el CPPCba, que seala como efecto de la admisin
de la falta de jurisdiccin o de competencia la remisin de las actuaciones al rgano judicial
competente (arts. 21, 41 y 45).
La ley procesal penal establece el tratamiento previo de esta excepcin (CPPCba, 21) cuando
hubiere sido opuesta junto con otras; esto se justifica -explica Clari Olmedo- si se tiene en
cuenta que, discutida la atribucin del juez para entender jurisdiccionalmente en la cuestin
planteada, tampoco estar en condiciones de resolver las otras excepciones hasta tanto no
rechace la pretendida incompetencia; y si la acepta, queda sin atribucin para conocer en las
otras.
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Estrictamente, afirma Clari Olmedo con quien coincidimos-, slo pueden considerarse
sanciones procesales penales la inadmisibilidad y la nulidad, teniendo en cuenta que la
primera funciona como medio anticipado para la segunda. Deben distinguirse de otras
situaciones que slo son causa de sancionabilidad como la caducidad y la preclusin.
Las causas o motivos que pueden dar paso en cualquier sistema legislativo a las dos
sanciones procesales penales antes mencionadas, es decir la inadmisibilidad y la nulidad,
pueden ser examinadas en forma general. En tal sentido, la actividad viciada, resuelta en las
causales de sancionabilidad, puede manifestarse como actividad defectuosa o falta de poder
para actuar.
Respecto de la primera causa de las sanciones procesales penales, corresponde decir que el
acto procesal especficamente considerado es estructuralmente deficiente cuando su
conformacin integral o construccin no coincide con los elementos externos o
circunstancias de modo previstos por la ley para su regularidad formal. Debe tratarse de
un acto mal hecho, como la acusacin que no contiene una relacin clara, precisa,
circunstanciada y especfica del hecho (CPPCba, 355); la sentencia fundamentada
contradictoriamente (CPPCba, 413, inc. 4); la constitucin en actor civil que no describe los
daos que pretende haber sufrido (CPPCba, 98, inc. 3).
Por otro lado, el vicio consistente en la ausencia o deficiencia de aptitud para actuar
segunda causa de las sanciones procesales ya mencionada- impone distinguir las distintas
situaciones posibles que lo producen. Esa carencia de poder o facultad de los rganos pblicos
del proceso o de los particulares que en l intervienen puede mostrarse con respecto a un acto
concreto o con respecto a toda una actividad de variable desarrollo. Pueden distinguirse los
siguientes motivos provocadores de la irregularidad:
1. Cuando la ley no atribuye al sujeto el poder para cumplir un concreto acto o una
determinada actividad; se trata de una carencia de poder porque no corresponde al
sujeto actuante o porque falt un requisito para asumirlo (p.ej., el Fiscal de
Instruccin slo podr disponer mediante decreto fundado la prisin preventiva del
imputado, si previamente le ha recibido declaracin indagatoria: CPPCba, 336);
Esta no obtencin del poder para cumplir el concreto acto procesal penal puede resultar de
razones objetivas o subjetivas. Las primeras consisten como el ejemplo dado- en la falta de
cumplimiento de un acto impuesto como previo o en la ausencia de una situacin procesal
determinada anterior. Las segundas se refieren a la falta de calidad para actuar, como por
ejemplo en el caso de un sobreseimiento dictado por el Fiscal de Instruccin.
2. Cuando el poder o facultad que se tuvo para cumplir el acto o desarrollar la actividad
caduc por no haber sido utilizado oportunamente; se trata de una extincin o
prdida del poder que se tena para actuar, el que decae por vencimiento del plazo
previsto para ello (p.ej., la no interposicin en el trmino de tres das, mediante escrito
que lo fundamente, de recurso de reposicin: CPPCba, 458 y 449);
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responda por el dao que el imputado hubiera causado con el delito, para que
intervenga en el proceso como demandada, por parte del actor civil que obtuvo su
exclusin, al oponerse a su intervencin espontnea o voluntaria: CPPCba, 114).
La preclusin es causa de las sanciones procesales, que tiene como base la incompatibilidad
de conducta. Si el acto se cumple no obstante la preclusin, se estar frente a lo sancionable a
ttulo de inadmisible o nulo.
La inadmisibilidad.
Es la sancin prevista expresa o tcitamente en la ley para declarar la ineficacia de un
acto procesal penal que la ley considera que no debe producir efectos procesales.
La perentoriedad de los trminos seala Clari Olmedo- es una de las fuentes importantes
para la vigencia de esta sancin, pero su manifestacin ms caracterstica se advierte frente a
la defectuosa estructura de los actos de parte.
El acto viciado sujeto a inadmisibilidad debe emanar de una de las partes, defensores o
mandatarios, y de terceros que incidentalmente se introduzcan en el proceso. Se excluye en
general el acto del tribunal, y los de parte en que el tribunal deba necesariamente intervenir
mientras se cumple. Esto se explica porque en dichos casos el acto resulta incorporado
jurdicamente al proceso mientras se cumple por ser el juez sujeto de l.
La nulidad.
Consiste en la invalidacin de los actos cumplidos e ingresados en el proceso sin
observarse las exigencias legalmente impuestas para su realizacin. Imponer la sancin
es declarar la nulidad del acto eliminando los efectos producidos; se lo extirpa del proceso
con todas sus ramificaciones perjudiciales.
Conforme al sistema de sancionabilidad procesal legalista adoptado por la ley procesal
penal provincial (CPPCba, 184), la esencialidad de formas o requisitos es realizada por la
ley, y as surgir cuando sta establezca expresamente la sancin y, como regla, la nulidad
slo podr ser declarada en estos casos.
Para la regulacin del mentado sistema legalista se sigue un doble criterio como diversa
manifestacin de la nulidad expresa o taxativa. Uno es el de la especificidad que se conoce por
nulidad especfica, y el otro el de la generalizacin o de nulidad genrica.
La nulidad especfica es un tipo de sancionabilidad procesal que se manifiesta mediante el
establecimiento de la sancin en la misma norma reguladora del acto previsto. Ej.: casos de
nulidad de la sentencia penal previstos en el art. 413, CPPCba.
Las nulidades genricas, por su parte, muestran dos modalidades de regulacin. En unos
casos estn sistematizadas en una norma comn para las diversas situaciones (CPPCba,
185) y en otros se ubican en distintos lugares del cuerpo legal. Mediante esta ltima forma,
a travs de formulaciones genricas desconcentradas se capta un conjunto de actos
integrantes de un momento procesal o dirigidos a un tipo amplio de actividad.
Las nulidades genricas sistematizadas en el art. 185 de la ley de rito criminal vigente en la
provincia, se refieren en sus tres primeros incisos a los sujetos esenciales o necesarios del
proceso penal: tribunal, rgano de la acusacin, acusado. Respecto del primero, la norma
establece que se entender siempre prescripta bajo pena la nulidad la observancia de las
disposiciones concernientes a su nombramiento, capacidad y constitucin. En relacin con el
Ministerio Pblico, por su parte, se alude con igual objeto a disposiciones concernientes a su
intervencin y participacin en los actos que ella sea obligatoria. Acerca del imputado, la
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El conjunto de nulidades genricas sistematizadas del art. 185, CPPCba, slo sern
absolutas en los casos de los tres primeros incisos de la norma, y segn que impliquen
violacin de normas constitucionales, tanto de la CN como de la provincial (CPPCba, 186,
segundo prrafo). A ellas deben agregarse los casos en que expresamente se la establezca
(ibdem). Este sistema, manifiesta Clari Olmedo, asegura principalmente la vigencia de los
principios constitucionales del juez natural y de la inviolabilidad de la defensa en juicio, junto
con el del proceso regular y legal que exige un mnimo de garantas den el ejercicio de los
poderes atribuidos a los tres sujetos principales del proceso.
Dado que las nulidades absolutas pueden ser declaradas de oficio en cualquier estado y
grado del proceso (CPPCba, 186, segundo prrafo), ninguna duda queda sobre la posibilidad
de denunciarlas por cualquiera de las partes y en cualquier oportunidad procesal como regla.
Las nulidades relativas, por su parte, se prevn en funcin del inters de la parte, sin tener
en cuenta la organizacin del proceso en lo fundamental. Por eso su declaracin slo puede
obtenerse mediante instancia oportuna de parte o terceros interesados que no la hayan
causado con su actuacin u omisin (CPPCba. 187). El tribunal no puede declararlas de
oficio, aunque s evitarlas si fuere posible, y el poder de reclamar su declaracin se agota
por renuncia y se extingue por caducidad (CPPCba, 188 y 189, incisos 1 y 2).
Se advierte aqu ensea Clari Olmedo- una decidida manifestacin del principio dispositivo
en el proceso penal, fundamentalmente en lo que respecta a la subsanacin y a la oportunidad
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legal para articular la nulidad. A esos efectos el cdigo establece, en las dos normas
ltimamente citadas, diversas oportunidades para instar las nulidades, segn sea el
estadio del proceso en que se produjeran (en la investigacin penal preparatoria, en los
actos preliminares del juicio, en el debate o durante la tramitacin de un recurso), como as
tambin los casos de subsanacin.
Por ltimo, el artculo 190, CPPCba, establece los efectos que acarrea la declaracin
jurisdiccional de nulidad. Se dice que esa declaracin tiene efecto difusivo con respecto a
otras actividades cumplidas en el proceso, toda vez que se extiende a los actos consecutivos
que dependan, directa y vinculantemente, del viciado (CPPCba, 190). Respecto del ltimo,
obviamente, la declaracin de nulidad produce directamente su invalidacin. El prrafo tercero
del mencionado artculo 190 prev el medio de enderezar el trmite volviendo a la regularidad
procesal cuando ha sido declarada una nulidad: se ordenar, si fuere necesario y posible, la
renovacin o rectificacin de los actos anulados.
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pblico. La persona debe tener noticia de modo directo o indirecto de la perpetracin del delito,
no resultando relevante si la persona se pretende o no lesionada por el mismo.
c) El hecho que del cual se anoticia debe ser un delito concreto, que d paso al ejercicio de la
accin penal por el rgano estatal encargado de la funcin acusatoria (CPPCba, 314), con lo
cual queda excluida la denuncia con relacin a los delitos perseguibles por accin de ejercicio
privado. Respecto de los delitos perseguibles por el Ministerio Pblico previa instancia privada,
la ley limita el crculo de los denunciantes en funcin de las normas sustanciales (CP, 72).
d) El contenido sustancial de la denuncia es la notitia criminis, es decir, el mero
anoticiamiento de un hecho considerado delictuoso, y nada ms. Cualquier otro contenido,
coom elementos jurdicos, volitivos o lgicos, desvirta la denuncia transformndola en otro
acto, o significa una actividad independiente cumplida con ocasin de la denuncia.
e) Debe ser recibida por los rganos legalmente predispuestos: Fiscal de Instruccin o
Polica Judicial (CPPCba, 314). La regulacin de esta circunstancia en el cdigo provincial
difiere de la contenida en todos los cdigos del procedimiento penal mixto, los cuales instituyen
a la Polica, al Ministerio Fiscal y al tribunal de instruccin como autoridad receptora de la
denuncia; as ocurre, precisamente, en el CPPNacin (artculo 174). Claria Olmedo seala que,
si nos atuviramos al principio acusatorio en su formulacin ortodoxa, el rgano receptor tpico
slo debera ser, como en nuestra provincia, el Ministerio Fiscal y la Polica en cuanto
dependiente de l a esos fines.
El artculo 315, CPPCba (CPPNacin, 175), establece las formalidades que debe reunir la
denuncia. La misma puede presentarse en forma escrita o verbal. En el primer caso, la misma
deber firmarse ante el funcionario que la reciba; en el segundo, se labrar el acta respectiva
conforme las reglas generales. De tal suerte, puede afirmarse que la denuncia es un acto
escrito que puede cumplirse en forma verbal y actuada. En todo caso, el funcionario
receptor deber comprobar y hacer constar la identidad del denunciante.
La denuncia puede presentarse personalmente o por mandatario especial. En este ltimo
caso deber acompaarse el poder especial otorgado por escribano pblico.
Todas estas exigencias se explican en atencin a la responsabilidad que el denunciante asume
con su acto y, para evitar el anonimato o la delacin oculta.
La norma contenida en el artculo 316, CPPCba (CPPNacin, 176), por su parte, establece el
contenido que debe tener la denuncia, o la estructura que debe reunir ese acto.
En primer lugar, debe existir la relacin del hecho, con indicacin de todas las circunstancias
de lugar, tiempo y modo de ejecucin.
Asimismo, debe contener la indicacin de las personas a quienes el denunciante
considera autores, o partcipes de cualquier otro grado, en la comisin del hecho. Si no los
conociere y los hubiere visto, proporcionar todos los datos posibles que contribuyan a su
identificacin; si no los conoce ni los ha visto, expresar que ignora quines sean.
Como elemento probatorio de la denuncia se exige que se proporcionen todos los datos que
se conozcan sobre documentos, objetos, rastros, expresiones, etctera; que se den, en su
caso, los nombres, domicilio y cualquier otro dato conocido de los testigos. Es decir, todo
elemento que pueda conducir a la comprobacin del hecho presuntamente delictivo denunciado
y su calificacin legal.
Debern darse tambin todos los datos de la persona que result damnificada por el hecho.
Si lo fuere el propio denunciante, el CPPCba autoriza a que haga expesa manifestacin acerca
de si delega el ejercicio de la accin civil en el funcionario correspondiente (asesor letrado:
CPPCba, 25, inciso 1), sobre lo cual se lo interrogar expresamente. Esto ltimo no integra
-consecuentemente con lo que antes sealramos- la denuncia en sentido propio; la ley la
convierte en medio para obtener esa delegacin con el consentimiento del damnificado, por ser
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Judicial.
Existe mayor cantidad de precintos que unidades judiciales, dado que stas abarcan a dos o
ms precintos, de acuerdo a la distribucin preestablecida por la autoridad respectiva. Adems
existen unidades judiciales especiales tales como las de Homicidios, Defraudaciones y Estafas
o Delitos econmicos, Delitos contra las Personas, y Robos y Hurtos, que funcionan en el local
de la jefatura de polica y entienden en los delitos que por sus caractersticas o gravedad
requieren mayor especialidad.
La Polica Judicial fue creada por el CPP de Crdoba del ao 1939 (ley 3831). Posteriormente,
mediante la ley 4615 -de fecha 17/12/58- se organiz la misma como organismo autnomo y
cientfico dependiente del Poder Judicial. Este Departamento no fue instalado hasta que el
Tribunal Superior de Justicia lo implement en la Primera Circunscripcin Judicial, mediante
acuerdo reglamentario 103, serie "A" del 18/6/85. La Ley Orgnica del Ministerio Pblico Fiscal
(L.O.M.P.F.) 7826, en su captulo V (arts. 52 al 75), vino a regular todo lo concerniente a la
Polica Judicial. El actual CPP (ley 8123), por su parte, en el Libro II, Ttulo I, Captulo III (arts.
321 al 327), establece cules son sus funciones y atribuciones, cules los deberes y
prohibiciones de los integrantes de la misma.
La de la Polica Judicial aparece como una actividad de tipo judicial necesaria, pero accesoria
y auxiliar de la practicada por el Poder Judicial, es decir que la Polica Judicial se encuentra al
servicio del Poder Judicial. A su vez, la Polica Judicial pertenece al Poder Judicial, y por lo
tanto su actuacin se encuentra inspirada en los principios de independencia e imparcialidad
propios de aquel Poder y enmarcada dentro de los lmites ms estrechos de la juridicidad, lo
que redunda en mayores garantas para los ciudadanos.
Debido a que la represin del delito es tarea exclusiva del Poder Judicial (la preventiva a cargo
de la Polica Administrativa), surge como idea irrefutable que la administracin de justicia debe
entender desde el primer momento en la persecucin del hecho delictivo, misin para la cual
resulta de singular relevancia el auxilio de la Polica Judicial, especialmente en los casos
llamados "ordinarios" tales como delitos contra la vida, la propiedad, la integridad fsica, etc. Y
ello es as, dado que la Polica Judicial se encuentra dotada de personal especializado, capaz
de llevar adelante actividades que no son propias de la tarea de magistrados de preparacin
eminentemente jurdica (tales como practicar allanamientos, seguimientos, capturas, realizar
informes tcnicos, etc.), y puede desarrollar sus funciones en lugares estratgicos que
posibilitan la inmediatez con el sitio de los hechos delictivos, a los fines de posibilitar la rpida
intervencin de funcionarios debidamente capacitados, a efectos de practicar las primeras
medidas conducentes a la conservacin de los elementos de conviccin que posteriormente
servirn para dar base a la acusacin o determinar el sobreseimiento. Muchas veces, debe
decirse, el xito de la investigacin depende de esta intervencin practicada con eficacia y
eficiencia.
Hechas estas breves aclaraciones, indispensables para entender hoy la composicin policial,
veremos cules son sus funciones.
Antes de sindicar las mismas en forma especfica, sin embargo, corresponde analizar de modo
genrico sus notas caracterizantes. En ese sentido, puede sealarse que la funcin de la
Polica Judicial tiene los siguientes caracteres:
Eventual, dado que puede faltar, y esto ocurre en algunos delitos como los llamados
"de cuello blanco" (white collar crimes): delitos tributarios, financieros, corrupcin
administrativa, etctera, en los que la intervencin de la Polica Judicial se ve
minimizada o disminuida, toda vez que generalmente interviene desde un primer
momento el Ministerio Pblico Fiscal o el Juzgado de Instruccin (Juzgado de Control),
ya que generalmente estos hechos se denuncian directamente ante las Fiscalas de
Instruccin. A pesar que en nuestra legislacin se impone la inmediata y directa
intervencin del Ministerio Pblico Fiscal o de rganos judiciales (CPPCba, 304) en el
primer momento de la investigacin, esto no ocurre en la realidad en la mayora de los
casos (existen, por ejemplo, evidentes limitaciones materiales de los rganos judiciales
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para intervenir en forma directa en todos los casos que le competen), sino que en la
prctica acta la Polica Judicial por delegacin de stos.
Auxiliar del rgano judicial. Cuando su intervencin sea anterior a la del Juez o fiscal
de Instruccin, se extender slo hasta el momento en que esos magistrados
comiencen a actuar; y cuando sea posterior a la intervencin de ellos, se limitar al
cumplimiento de las tareas que ordenen estos magistrados (Los oficiales y agentes de
la Polica Judicial... debern ejecutar las rdenes que les impartan Jueces, Fiscales y
Ayudantes Fiscales, CPPCba, 323).
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cientfica.
Si bien en estos casos, la actuacin de personal especializado aparece como una necesidad,
no debemos olvidar el carcter de auxiliar y accesoria que tiene la funcin de la Polica Judicial.
Empero, se la autoriza actuar por propia iniciativa cuando median razones de urgencia que
pudieren comprometer el xito de la investigacin.
4) Proceder a los allanamientos del art. 206 y a los secuestros impostergables.
Se trata de los allanamientos "sin orden judicial" y la requisa personal del art. 209 del CPPCba,
que la Polica Judicial est autorizada a practicar dada la urgencia del caso y ante la posible
desaparicin de rastros o elementos de prueba que pudiera poner en riesgo el xito de la
investigacin.
5) Si fuere indispensable, ordenar la clausura del local en que se suponga, por
vehementes indicios, que se ha cometido un delito grave, o proceder conforme al art.
274.
Por un lado, se autoriza a la Polica Judicial a clausurar el local en caso de que exista un alto
grado de probabilidad que en l se ha cometido un delito grave de accin pblica, perseguible
de oficio o de instancia privada. De otro costado, se la autoriza a retener las personas que se
encuentren en el local, por un breve plazo, cuando en un primer momento de la investigacin
no fuere posible individualizar a los autores del hecho, testigos y vctimas y resultare necesario
dado que corre peligro la investigacin, y proceder al arresto si fuere necesario.
6) Interrogar sumariamente a los testigos presumiblemente tiles para descubrir la
verdad.
Solamente a los testigos, en forma breve a los fines de orientar y posibilitar la investigacin.
7) Citar y aprehender al presunto culpable en los casos y formas que el Cdigo autoriza.
Facultad-deber de los oficiales y auxiliares de la Polica Judicial ante quien es sorprendido "in
fraganti" en la comisin de un delito de accin pblica que merezca pena privativa de libertad
(aprehensin en flagrancia: CPPCba, 275 y concordantes).
8) Recibir declaracin al imputado, slo si ste lo pidiera, en las formas y con las
garantas que establecen los arts. 258 ss.
Slo en caso en que el encartado lo pidiera, bajo las formalidades de ley y en presencia de su
abogado defensor. Se le har conocer detalladamente el hecho que se le atribuye (intimacin) y
las pruebas obrantes en su contra
9) Usar de la fuerza pblica en la medida de la necesidad.
Prohibiciones.
El artculo 325 del digesto procesal penal vigente en la provincia:
1) Por un lado, prohibe a los oficiales y auxiliares de la Polica Judicial- abrir la
correspondencia que tuvieren bajo su guarda o hubieren secuestrado por orden de autoridad
judicial competente, debindola remitir inclume a sta.
A este respecto, debe sealarse que el Tribunal puede ordenar, por decreto fundado y bajo
pena de nulidad, siempre que lo considere til para averiguar la verdad, el secuestro de la
correspondencia postal o telegrfica o de todo efecto remitido por el imputado o destinado al
mismo, aunque sea bajo nombre supuesto (CPPCba, 214). En principio, y segn resguardos de
raigambre constitucional, los papeles privados del imputado, la correspondencia epistolar y
cualquier otra forma de comunicacin personal, por el medio que sea, es inviolable
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(Constitucin de Crdoba, 46). Sin embargo, esos efectos pueden ser examinados por orden
judicial motivada en los casos que determina la ley (ibdem).
Los Oficiales y Auxiliares de la Polica Judicial, seala la ley procesal, que tuvieren en
resguardo o hubieren secuestrado dicha correspondencia, excepcionalmente y en casos
urgentes, podrn ocurrir a la sede judicial ms cercana, y ante la posibilidad de que el
secuestro se frustre o que no pudiera alcanzarse el fin que se busca al disponerse el secuestro,
solicitar la apertura de aqulla. La autoridad judicial la autorizar slo si lo creyere oportuno
(CPPCba, 325, primer prrafo, in fine).
2) Tampoco podrn difundir a los medios de prensa los nombres o fotografas de las
personas investigadas como partcipes de un delito, salvo expresa autorizacin del rgano
judicial competente.
La prohibicin est directamente relacionada con los derechos personales al honor y la
intimidad, a la propia imagen y a la garanta de privacidad (Constitucin de Crdoba, artculos
19, incisos 2 y 12, y 50). La autorizacin podr justificarse, por ejemplo, en caso de haberse
dispuesto la captura del imputado rebelde.
Deberes y sanciones.
Conforme lo establece el artculo 326, CPPCba, la Polica Judicial tiene como primer deber el
de comunicar en forma inmediata el hecho delictivo conocido, por s o por denuncia de
particular, al rgano judicial competente.
El informe debe ser practicado por escrito y debe contener una sucinta enunciacin del hecho,
ser circunstanciado (modo, tiempo y lugar), incluir la mencin de los posibles partcipes en el
mismo, tanto autor como vctima. Sin perjuicio de ello, podr practicar todos los actos que la
ley le autoriza (CPPCba, 321 y 324) a los fines de poder cumplir con sus funciones.
Por otra parte, toda la actividad de la Polica Judicial debe quedar documentada
(actuaciones), debiendo dichas actuaciones ser remitidas al rgano judicial juntamente
con las cosas secuestradas, en el plazo ordenatorio de tres das que fija la ley.
Finalmente, el art. 327, CPPCba, establece las sanciones para los Oficiales y Auxiliares de
la Polica Judicial que violaren disposiciones legales o reglamentarias, que omitieren o
retardaren la ejecucin de un acto propio de sus funciones o lo cumplieren negligentemente:
apercibimiento o multa, ms la suspensin hasta por treinta das, cesanta o exoneracin que
pueda disponer el T.S.J.. Todo ello sin perjuicio de la responsabilidad penal que le pudiera
caber. Dichas sanciones sern impuestas por los tribunales o el Ministerio Pblico, previo
informe del interesado. Los oficiales y auxiliares de la Polica Administrativa en funciones de
Polica Judicial, podrn ser objeto de las mismas sanciones.
3. Investigacin fiscal e investigacin jurisdiccional: la discusin poltico-procesal.
Aceptado el principio que establece que no puede haber juicio sin acusacin, se plantea
en la arena poltico-procesal una disputa entre, bsicamente, dos modelos, que versa
acerca de cul rgano del Estado debe buscar y seleccionar las pruebas en las que se
asentar la acusacin que formular, precisamente, el rgano de la acusacin.
Estos dos modelos, claro est, descansan en fundamentos dogmticos, polticos e
institucionales diversos, que deben ser presentados, an en forma esquemtica, a
efectos de evaluar la conveniencia de adoptar uno u otro de los paradigmas: la
investigacin a cargo del Fiscal o la investigacin a cargo del Juez de Instruccin.
Esos fundamentos propios de cada uno de los modelos debe sealarse- los vinculan,
en mayor o menor medida, con alguna de las notas caracterizantes de los distintos
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Los sostenedores de esta posicin, no dejan de establecer lmites a la actividad del Fiscal
en el modelo:
- La actuacin del Fiscal en la etapa de la investigacin penal preparatoria debe limitarse
slo a dar fundamento a la acusacin, ya que no debe implicar la investigacin un
adelanto de juicio. Aqu ingresa la problemtica de la prueba anticipada, que es el
cmulo de prueba que en los sistemas mixtos, habiendo sido recabadas en la
instruccin, servan de prueba directa de cargo en contra del imputado. A efectos de
impedir tal deformacin (toda vez que la evidencia sobre la cual debe apoyarse toda
sentencia de condena es aqulla producida durante el debate oral, pblico, contnuo y
contradictorio) se aviene esta restriccin que requiere que la prueba colectada en la
investigacin por el Fiscal deba acotarse slo a dar base a la acusacin o determinar el
sobreseimiento.
- Slo debe permitrsele al Fiscal la realizacin de actos que no invadan la actividad y
funcin puramente jurisdiccional. Es decir, lso actos intercepcin de correspondencia,
secuestro, etctera (algunas autores agregan el dictado de medidas de coercin
personal), no deben ser considerados como actos de investigacin fiscal, y por lo tanto
deben estar proscriptos a su actividad.
B. De otro costado, encontramos el modelo de la instruccin formal, o investigacin
preliminar realizada por el Juez de Instruccin. ste ha sido adoptado para s por el Cdigo
Procesal Penal de al Nacin (ley 23.984), aunque esto debe entenderse en rasgos
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poltico institucional que puede estar en pugna con el inters de justicia. Cuando aqul
deba prevalecer, la satisfaccin del segundo experimentar paralizacin o demora. As
ocurre, precisamente, con los privilegios previstos por las Constituciones- que tienen
determinadas autoridades pblicas en miras al reguardo de la funcin.
Hecha esta introduccin, podemos caracterizar a la investigacin jurisdiccional a partir
del concepto que propone Vivas Ussher- como la primera y preparatoria etapa del proceso
penal, tramitada para que el Juez de Instruccin competente investigue los delitos de accin
pblica que aparezcan cometidos por sujetos que gozan de privilegios constitucionales para su
investigacin, iniciada en virtud de actos idneos para ello y de los cuales obtiene su base,
concretndose en actos de investigacin y de mrito provisional tendientes a fundamentar el
juzgamiento, solicitando para ello el desafuero, antejuicio o destitucin ante el rgano polticoinstitucional correspondiente, o el sobreseimiento.
La Constitucin de la Provincia establece expresamente quines son los sujetos
sometidos a un tratamiento procesal penal diferenciado, y a quienes slo se puede
someter a la injerencia judicial cuando sus pares consideran que no hay afectacin
institucional en el sometimiento a juicio previo del privilegiado:
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Elemento de prueba.
Organo de prueba.
Medio de prueba.
Objeto de prueba.
En primer lugar, debe sealarse que elemento de prueba, es todo dato objetivo que se
incorpora legalmente al proceso, capaz de producir un conocimiento cierto o probable
acerca de los extremos de la imputacin delictiva.
De dicha caracterizacin se desprenden los siguientes caracteres del elemento de prueba:
Objetividad: El dato debe provenir del mundo externo al proceso y no ser fruto del
conocimiento privado del juez, carente de acreditacin objetiva.
La obtencin puede ser ilegal, porque el dato probatorio se obtenga en violacin de garantas
individuales constitucionalmente reconocidas (inviolabilidad del domicilio, prohibicin de obligar
a declarar contra s mismo, etc.). Analizando la doctrina judicial de la Corte Suprema de Justicia
de la Nacin, Alejandro D. Carri concluye que, a partir de ciertos fallos dictados en tiempos
recientes por el Alto Cuerpo, puede afirmarse razonablemente que para nuestro sistema
jurdico los elementos de pruebas obtenidos en violacin a garantas constitucionales no son
admisibles como prueba de cargo. Se trata de los precedentes Charles Hermanos (CSJN,
Fallos, 46:36), Montenegro (CSJN, Fallos, 303:1938) y Fiorentino (LL, 1985-A-159). Segn
la ley de nuestra provincia, en estos casos, la tacha de ilegalidad deber alcanzar no slo a las
pruebas que constituyen en s mismas el corpus de la violacin, sino tambin a las que se
pudieran colectar gracias a aquel quebrantamiento (CPPCba, 194).
Tambin puede provenir -la ilegalidad de la obtencin- de la utilizacin de mtodos prohibidos
(todas aquellas formas de coaccin directa, fsica o squica, como las drogas de la verdad).
La proteccin de ciertos intereses considerados ms importantes (cohesin familiar) que el
descubrimiento de la verdad, puede determinar igualmente obstculos probatorios (CPPCba,
220: facultad de abstencin de testimoniar).
Tambin puede resultar ilegal la obtencin de la prueba, cuando se atenta contra la condicin
de sujeto incoercible del proceso penal del imputado, y se lo constrie a producir prueba en
contra de su voluntad (CPPCba, 255: para los careos, p. ej.).
De otro costado, la incorporacin puede ser ilegal porque no se respetan los modos
establecidos por la ley para hacerlo (juramento del testigo: CPPCba, 227).
Tambin porque no se respete alguna formalidad especial impuesta para la produccin de la
prueba, relacionada con el derecho de defensa de las partes (notificacin previa en los actos
definitivos e irreproductibles: CPPCba, 309).
Otro tanto ocurre, cuando no se observa una forma de recepcin determinada que se impone
en virtud de los caracteres propios de la etapa del proceso que se transita (testimonios en
forma oral durante el juicio: CPPCba, 372 y 393).
Corresponde ahora estudiar el rgano de prueba. ste es el sujeto que porta un elemento
de prueba y lo transmite al proceso.
Su funcin es la de intermediario entre la prueba y el juez, de un dato conviccional que puede
haber conocido accidentalmente (testigo) o por encargo judicial (perito).
El medio de prueba, por su parte, es el procedimiento establecido por la ley tendiente a
lograr el ingreso del elemento de prueba en el proceso.
Su regulacin tiende a posibilitar que el dato existente fuera del proceso penetre en l para ser
conocido por el tribunal y las partes, con respeto del derecho de defensa.
Por ltimo es objeto de prueba, aquello susceptible de ser probado; aquello sobre lo cual
debe o puede recaer la prueba.
Puede ser considerado, el objeto de prueba, en abstracto o en concreto. Desde el primer
punto de vista se examina qu lo que puede ser probado en cualquier proceso penal,
desde el segundo, qu es lo que se debe probar en un proceso determinado.
En abstracto, la prueba puede recaer sobre hechos naturales o humanos; fsicos o psquicos;
sobre la existencia y cualidades de personas, cosas y lugares; sobre las normas de la
experiencia comn; sobre el derecho no vigente. No sern objeto de prueba los hechos
notorios, ni los evidentes; ni la existencia del derecho positivo vigente (CC, 20: La ignorancia
de las leyes no sirve de excusa...).
En concreto, y en un proceso determinado, la prueba deber versas sobre la existencia
del hecho delictuoso y las circunstancias que lo califiquen, agraven, atenen o
justifiquen, o influyan en la punibilidad, y la extensin del dao causado. Deber
dirigirse tambin a individualizar a los autores, cmplices o instigadores, verificando su
edad, educacin, costumbres, condiciones de vida, medios de subsistencia y
antecedentes; el estado y desarrollo de sus facultades mentales, las condiciones en que
actu, los motivos que lo hubieran llevado a delinquir y dems circunstancias que
revelen su mayor o menor peligrosidad.
3. Estados intelectuales o espirituales del juez respecto de la verdad: certeza, probabilidad,
duda.
El proceso penal tiende a descubrir la verdad sobre la hiptesis delictiva que constituye su
objeto, para lo cual no hay otro camino cientfico ni legal que el de la prueba.
En virtud de ella, el juez va formando su conviccin acerca del acontecimiento sometido a su
investigacin. La prueba va impactando en su conciencia, generando distintos estados de
conocimiento.
La verdad que se persigue en el proceso penal es, a diferencia de lo que ocurre en sede civil, la
histricamente ocurrida, denominada verdad material, verdad correspondencia o verdad real.
Cafferata Nores ha definido a la verdad como la adecuacin entre la idea que se tiene de un
objeto y lo que ese objeto es en realidad.
Corresponde sealar, sin embargo, que el llegar a sta (a la verdad como correspondencia
entre el hecho delictivo del pasado y de lo que de l se haya podido conocer en el proceso) es
una aspiracin ideal del proceso penal, a la que no se llega en forma perfecta, tanto por las
limitaciones propias de su naturaleza histrica, los problemas, rutinas y prejuicios que influyen
en la percepcin judicial y las necesidades de solucin del caso, como por las limitaciones
impuestas por el orden jurdico, que subordinan el logro de la verdad al respeto de otros
valores, generalmente relacionados con la dignidad humana.
La verdad es algo que est fuera del intelecto del juez, quien slo la puede percibir
subjetivamente como creencia de haberla alcanzado. Cuando esta percepcin es firme, se dice
que hay certeza, a la cual se puede definir como la firme conviccin de estar en posesin
de la verdad.
La certeza puede tener una doble proyeccin: positiva (firme creencia de que algo existe) o
negativa (firma creencia de que algo no existe).
Pero estas posiciones son absolutas. El intelecto humano, para llegar a esos extremos, debe
El art. 192, CPPCba, establece este principio, cuya vigencia se justifica plenamente en cuanto
se lo relaciona con la necesidad de alcanzar la verdad real. El mismo puede caracterizarse as:
En el proceso penal todo puede ser probado, y por cualquier medio de prueba.
Sin embargo, no es un principio absoluto, ya que en relacin con el objeto de prueba, debe
decirse que es posible hacer prueba sobre cualquier hecho o circunstancia interesante para la
investigacin, siempre y cuando la prueba no recaiga sobre hechos o circunstancia que no
estn relacionados con la hiptesis que origin el proceso de modo directo o indirecto; o sobre
temas sobre los cuales no se puede probar por expresa prohibicin legal (v. gr., prueba de la
verdad de la injuria: CPPCba, 111).
Por otro lado, y en relacin con los medios de prueba, corresponde sealar que la ley no exige
la utilizacin de un medio determinado para probar un objeto especfico, siendo posible hacer
prueba no slo con los medios expresamente regulados en la ley sino con cualquier otro no
reglamentado, siempre que sea adecuado para descubrir la verdad.
La libertad probatoria respecto a los medios tiene excepciones: stos no deben afectar la
moral, estar expresamente prohibidos (cartas sustradas, por ejemplo), incompatibles con
nuestro sistema procesal (v. gr., juramento decisorio) o con el ordenamiento jurdico general
argentino (v.gr., que tiendan a violentar la inviolabilidad de la conciencia humana). Tampoco
sern admisibles aqullos medios no reconocidos por la ciencia como idneos para general
conocimiento (ej., adivinacin).
Finalmente, para acreditar determinado objeto de prueba, la ley puede establecer un medio
probatorio especfico, con carcter obligatorio (ej., el estado civil de las personas, que slo
puede probarse conforme la ley civil).
Actividad probatoria. Concepto.
Es el esfuerzo de todos los sujetos procesales, tendiente a la produccin, recepcin y
valoracin de los elementos de prueba.
Por virtud del inters pblico en juego en la materia criminal, los cdigos en general han puesto
la mayor parte de esta actividad de los rganos pblicos (MPFiscal, Polica, Tribunales),
quienes intentarn lograr el descubrimiento de la verdad sobre la imputacin. Los sujetos
privados, en cambio, tratarn de introducir slo los elementos probatorios que sean tiles para
sus intereses particulares.
En el proceso civil rige, por lo general, la carga de la prueba, concebida como la condicin
impuesta a quien afirma un hecho en el cual basa su pretensin, de acreditar su existencia, so
pena de que si no lo hace cargar con las consecuencias de su inactividad, la cual puede llegar
a ocasionar que aqulla sea rechazada por no haber probado el hecho que le dara
fundamento.
En el proceso penal, en cambio, este principio no tiene ese sentido ni esos alcances en su
aplicacin prctica. El imputado, en virtud de su estado jurdico de inocencia (CN, 18) no tiene
ninguna obligacin de probar su inculpabilidad. Corresponde al Estado, el esfuerzo tendiente a
demostrar la responsabilidad penal, pero tambin con el deber de investigar las circunstancias
eximentes o atenuantes de responsabilidad del imputado, pues su actuacin debe verse
presidida por un criterio objetivo.
Los rganos que deben destruir el estado de inocencia, no son todos, es decir, polica, fiscales
y jueces, sino slo el Ministerio Pblico Fiscal. A ste le toca la responsabilidad probatoria
sobre los extremos de la imputacin delictiva, tendiendo a su cargo, primero, la investigacin
preparatoria de la acusacin, y luego, el peso de la iniciativa probatoria durante el juicio que
decidir sobre ella. El tribunal, en la etapa preliminar, slo tendr atribuciones de control y
La proposicin es la solicitud que el Ministerio Pblico y las partes formulan ante el tribunal,
para que se disponga la recepcin de un medio de prueba
La atribucin tiene distintos alcances segn la etapa del proceso (proposicin de diligencias en
la IPP; derecho de ofrecer pruebas en el juicio; CPPCba, 335, 344, 363 y 364). En todo caso,
rige el principio de la comunidad de la prueba, en virtud del cual la ofrecida por una de las
partes deja de pertenecerla a partir de ese momento, y queda adquirida para el proceso.
La recepcin ocurre cuando el tribunal lleva a cabo el medio de prueba, posibilitando el
efectivo ingreso en el proceso del dato probatorio que surja de su realizacin
La valoracin, por ltimo, es la operacin intelectual destinada a establecer la eficacia
conviccional de los elementos de prueba recibidos
Si bien es una tarea principalmente a cargo de los rganos jurisdiccionales (y que se exterioriza
en la motivacin de las distintas resoluciones dictadas durante el proceso), tambin
corresponde a las partes civiles, al querellante, al ministerio fiscal y al defensor del imputado.
5. Sistemas de valoracin de la prueba.
En la historia del proceso penal explica Balcarce- cuatro han sido los criterios de valoracin de
la prueba, a saber:
1. Prueba legal;
2. Intima conviccin;
3. Libre conviccin o Sana crtica racional.
En el sistema de la prueba legal, o prueba tasada, es la ley procesal la que prefija, de modo
general, la eficacia conviccional de cada prueba, estableciendo bajo qu condiciones el juez
debe darse por convencido de la existencia de un hecho o circunstancia (aunque ntimamente
no lo est) y, a la inversa, sealado los casos en que no puede darse por convencido (aunque
ntimamente lo est).
Como ejemplo del primer supuesto, Cafferata Nores seala la norma que establece que el
testimonio conteste de dos personas de buena fama ser plena prueba del hecho sobre el cual
recaiga. Como ejemplo del segundo, se recuerda la que impeda tener por acreditado el hecho
delictivo si no constaba la existencia del cuerpo del delito.
Este sistema, ante el propsito de descubrir la verdad, no se evidencia como el ms apropiado
para ello, pues bien puede suceder que la realidad de lo acontecido pueda ser probada de
modo diferente del previsto por la ley.
En el sistema de la ntima conviccin, por su parte, la ley no establece regla alguna para la
apreciacin de las pruebas. El juez es libre de convencerse, segn su ntimo parecer, de la
existencia o inexistencia de los hechos de la causa, valorando aqullas segn su leal saber y
entender. A esta caracterstica debe agregrsele otra explica Cafferata Nores-, cual es la
inexistencia de la obligacin de fundamentar las decisiones judiciales.
Si bien este sistema, propio de los jurados populares, tiene una ventaja sobre el de la prueba
legal, pues no ata la conviccin del juez a formalidades preestablecidas, presenta como defecto
evidente el de no exigir la motivacin del fallo, generando el peligro de arbitrariedad y, por
ende, de injusticia.
Finalmente, el sistema de la libre conviccin o sana crtica racional, al igual que el anterior,
establece la ms plena libertad de convencimiento de los jueces, pero exige, a diferencia de lo
que ocurre en aqul, que las conclusiones a que se llegue sean el fruto racional de las pruebas
en que se las apoye.
Claro que si bien el juez, en este sistema, no tiene reglas que limiten sus posibilidades de
convencerse, y goza de las ms amplias facultades al respecto, su libertad tiene un lmite
infranqueable: el respeto de las normas que gobiernan la correccin del pensamiento humano.
La libre conviccin se caracteriza, entonces, por la posibilidad de que el magistrado logre sus
conclusiones sobre los hechos de la causa valorando la prueba con total libertad, pero
respetando, al hacerlo, los principios de la recta razn, es decir, las normas de la lgica leyes
de coherencia y derivacin, y sus principios de identidad, no contradiccin, tercero excluido y
razn suficiente-, de las ciencias y de la experiencia comn.
La otra caracterstica de este sistema es la necesidad de motivar las resoluciones, o sea, la
obligacin impuesta a los jueces de proporcionar las razones de su convencimiento,
demostrando el nexo racional entre las afirmaciones o negaciones a que lleg y los elementos
de prueba utilizados para alcanzarlas.
El art. 193, CPPCba, impone este sistema de valoracin de la prueba, que, valga agregar,
requiere de dos operaciones intelectuales: la descripcin del elemento probatorio (p. ej., lo que
el testigo dijo), y su valoracin crtica, tendiente a evidenciar su idoneidad para fundar la
conclusin que en l se apoya.
Se combinan as concluye Cafferata Nores-, las exigencias polticas y jurdicas, relativas a la
motivacin de las resoluciones judiciales, con las mejores posibilidades de descubrir la verdad
sin cortapisas legales, mediante el caudal probatorio recogido en el proceso.
7. Reglas y exigencias formales para los actos relacionados con el mrito probatorio:
por el cual el rgano judicial percibe directamente con sus sentidos es decir, sin
intermediarios- materialidades que puedan ser tiles, por s mismas, para la
reconstruccin conceptual del hecho que se investiga, dejando constancia objetiva de
sus percepciones.
Esa percepcin puede ser de visu o por otro medio sensorial. El sentido de los seres humanos
que se utiliza para realizar este medio probatorio est indudablemente determinado por la
naturaleza del hecho que se pretende probar. Los ejemplos de Clari Olmedo son
suficientemente ilustrativos: por el tacto puede percibirse la aspereza de un cuerpo; por el odo
puede apreciarse el tumulto de una calle.
La inspeccin judicial, cualquiera sea el objeto sobre el cual recaiga, tiene la misma regulacin
legal, aun cuando se puedan advertir modalidades especiales en orden a sus fines y medios
auxiliares, segn se trate de personas, cadveres, cosas o lugares (Cafferata Nores).
El fin primordial de la inspeccin judicial surgen de la propia ley. As, los artculos 195 CPPCba
y 216 CPPNacin establecen que ella se enderezar a comprobar los rastros y otros efectos
materiales que el hecho hubiera dejado. Rastros, explica Cafferata Nores, son las huellas que
indican directamente la existencia del delito (v. gr., desgarros himeneales que indican la
violacin; rotura de cerradura que indica el desapoderamiento con fuerza en las cosas;
quemaduras de pastos que indican el incendio intencional). Efectos materiales del hecho, por
su parte, son modificaciones del mundo exterior producidas por el delito, pero que, a diferencia
de los rastros, no indican directamente su comisin.
Todo lo percibido ser descrito detalladamente en un acta que se labrar a tal fin.
Si el hecho no dej rastros o no produjo efectos materiales, o si stos desaparecieron o fueron
alterados, prescriben los artculos 196 y 217 de los Cdigos de Crdoba y la Nacin
respectivamente, se describir el estado existente y, en lo posible, se verificar el anterior.
En caso de desaparicin o alteracin, se averiguar y har constar el modo, tiempo y causa de
ellas.
El rgano judicial puede valerse, para la inspeccin, de testigos, peritos e intrpretes.
Para mayor eficacia de las inspecciones, tiene tambin la facultad de ordenar todas las
operaciones tcnicas y cientficas convenientes, pero, como no se trata de peritajes o
interpretaciones ordenadas con arreglo a los artculos 231 y 247 CPPCba, y 253 y 268
CPPNacin, respectivamente, es decir, no se trata de una prueba a cargo de aqullos, no rigen
las disposiciones sobre tales operaciones (Nez).
Asimismo, y para garantizar la realizacin y los resultados de la inspeccin, se podr ordenar
que no se ausenten las personas halladas en el lugar o que comparezca inmediatamente
cualquier otra, la cual podr ser compelida por la fuerza pblica, incurriendo, en caso de
desobediencia, en la responsabilidad de los testigos (Cafferata Nores).
Se tratan todos estos de medios auxiliares con que el rgano judicial cuenta para la
realizacin del medio de prueba que nos ocupa.
Con arreglo a lo dispuesto por la ley, la inspeccin puede realizarse en relacin con personas,
cadveres, cosas y lugares.
En cuanto a la primera clase de inspeccin, vale decir, la inspeccin de personas, debe
decirse que ella ser efecta con el propsito de comprobar los rastros u otras alteraciones que
en ellas hubiera dejado el delito.
La inspeccin puede realizarse sobre el cuerpo de una persona, tanto de sus partes
normalmente exhibibles como de las zonas pudendas, pero en este ltimo caso, habr que
cuidar que se respete el pudor del examinado. Pero tambin autoriza la ley la inspeccin
mental, consistente en la verificacin personal del titular del rgano judicial sobre las huellas
psquicas que el delito ha causado (v. gr., estado depresivo), aunque es valor entendido que
regularmente el acto requerir el auxilio pericial (Cafferata Nores).
La inspeccin puede recaer sobre el imputado o sobre terceras personas. Con relacin al
primero, explica aquel autor, se la autoriza con tal que sea necesaria para la investigacin. Con
relacin a terceros, en cambio, la ley exige grave y fundada sospecha o absoluta necesidad,
porque se trata de personas sobre quienes no pesa sospecha de participacin criminal.
La inspeccin de cadveres, por su parte, se lleva a cabo con el propsito de establecer los
rastros u otros efectos materiales que el delito hubiera dejado en ellos (v. gr., nmero y
ubicacin de las lesiones, posicin final, etc.).
La inspeccin de cosas explica Cafferata Nores-, an cuando no lo establezca
expresamente la ley, tiene como mbito de aplicacin el de las cosas muebles, pues los
inmuebles sern objeto de la inspeccin de lugares. Lo habitual, agrega, es que la inspeccin
recaiga sobre cierta clase de cosas: la que constituye el objeto del delito o el instrumento
utilizado en su comisin.
Finalmente, la inspeccin de lugares tiene por finalidad verificar los rastros y otros efectos
materiales que el hecho hubiera dejado all (p. ej., impacto de bala en la pared; manchas de
sangre en el piso, etctera). Sin embargo, la inspeccin de lugares ser procedente tambin
con otras finalidades, como la verificacin de la intensidad del trnsito en una bocacalle, la
luminosidad del lugar del hecho, etctera. No slo respecto del lugar en que se habra cometido
el delito que se investiga, puede realizarse la inspeccin; antes bien, ella puede ejecutarse
respecto de otros lugares (v. gr., el lugar desde el cual el testigo dijo que pudo ver el hecho,
para verificar si es cierto que desde all pudo verlo).
B. La reconstruccin del hecho, por su parte, es el acto procesal que consiste en la
reproduccin artificial e imitativa de un hecho pasado, en las condiciones en que se
afirma o se presuma que ha ocurrido, con el fin de comprobar si se efectu o pudo
efectuarse de un modo determinado (Cafferata Nores).
Mediante ella, dice Cafferata Nores, se pretende evocar un suceso, poniendo en juego todos
los elementos materiales y personales que debieron contribuir a su formacin.
En forma semejante la caracteriza Clari Olmedo, quien sostiene que se trata de un
experimento donde el juzgador observa directamente el obrar de las personas y la significacin
de las cosas en la produccin artificial del acontecimiento.
El acto, entonces, consiste en ubicar y hacer actuar en el lugar del hecho a todas las personas
y cosas que aparezcan como que han estado en el momento de cometerse el delito, buscando
reproducir las conductas y cambios operados y simulando los resultados.
Es ste un medio de prueba muy eficaz en el proceso penal, y con frecuencia sirve a la defensa
del imputado ante la posibilidad de destruir pruebas de cargo.
Presupuesto para la realizacin de la reconstruccin es la incorporacin previa de elementos
de prueba de los que pueda inferirse la existencia del acontecimiento a reconstruir. El mismo se
encuentra establecido de modo expreso en el artculo 200 CPPCba y, aunque no lo menciona
de esa manera el artculo 221 del CPPNacin, puede considerarse un presupuesto implcito.
La participacin del imputado en este acto procesal de prueba ha de ser totalmente voluntaria,
conforme lo establecen claramente las normas precitadas. Sostener lo contrario, seala con
acierto Cafferata Nores, importara exigirle que acta como rgano de prueba en contra de su
libre voluntad, lo que se encuentra expresamente establecido por la ley procesal (artculos 259
CPPCba y 296 CPPNacin). De consiguiente, cuando el encartado intervenga en una
reconstruccin, sern aplicables las normas de la declaracin del imputado y el acto
funcionar como un medio de defensa en lo que a l respecta, sin perjuicio de que su
participacin y los elementos de prueba que por ella surjan, pueda ser aprovechada como
prueba en su contra o con respecto a un coimputado (Cafferata Nores).
3. Registro y requisa.
A. En nuestro derecho, explican Ayn y Balcarce, se conoce por registro, la actividad
cumplida por un tribunal o Fiscal de Instruccin (siempre que no fuere necesario allanar
el domicilio), o un delegado de cualquiera de ellos, por la que se persigue el hallazgo del
imputado o de los objetos o rastros relacionados con el delito en un determinado lugar,
generalmente cerrado, para proceder a su incautacin (captura o secuestro) o
conservacin con fines procesales.
Al igual que la requisa, el registro se trata, en realidad, de una medida de coercin real, puesto
que consisten en limitaciones a derechos constitucionalmente protegidos (domicilio, otros
lugares e intimidad corporal), cuya finalidad es llevar a cargo una medida de coercin inmediata
de carcter real o personal o, en su caso, obtener elementos de prueba para el proceso (AynBalcarce).
La ley se refiere a un determinado lugar (artculos 203 CPPCba y 224 CPPNacin), ergo, a un
espacio ocupado o que pueda ser ocupado por un objeto. Cuando ese espacio explica
aquellos juristas- est vinculado jurdicamente a una persona y los derechos que de esta
relacin surjan puedan verse afectados, el legislador impone determinados requisitos para su
examen. Es por eso que el registro no se limita a espacios domiciliarios solamente, sino que
puede recaer sobre otros sitios, como, por ejemplo, un automvil, siempre que no configure una
morada (Ayn Balcarce).
Sin embargo, el ms usual de los registros es el realizado en un domicilio.
Desde que consiste en una medida coercitiva de investigacin, el registro ha de proceder
cuando el tribunal tenga sospechas fundadas de que en un determinado lugar se encontrar el
objeto o la persona cuyo secuestro o captura es de inters para el proceso.
Para el acto de registro se podr utilizar la fuerza pblica para prevenir cualquier tipo de
resistencia, pudiendo aquel ser practicado directamente por el rgano judicial o ser delgado en
funcionarios de la Polica Judicial. En este caso, explican Ayn y Balcarce, la ley se preocupa
en imponer estrictas precauciones para ajustarse a las garantas constitucionales, las que
fundamentalmente se traducen en el libramiento y requisitos de la orden y en la asistencia del
delegado por un testigo que, en lo posible, sea extrao a la reparticin policial.
La orden debe ser escrita y debe contener, bajo pena de nulidad, el nombre de la persona a
quien se encarga la realizacin de la medida, e indicar el da hora y lugar en que debe
practicarse (artculos 203 CPPCba y 224 CPPNacin).
Practicado el registro, se debe labrar un acta cuyo contenido es el siguiente: a) el lugar; b) la
fecha; c) nombre y apellido de las personas que actuaren; d) el resultado de la medida
cumplida. A tal efecto, explican Ayn y Balcarce, se detallarn las diligencias practicadas,
indicndose si se consigui o no el fin perseguido: descubrimiento de rastros, objetos
encontrados, captura de la persona buscada, etctera, como as tambin todas las
circunstancias tiles para la investigacin (artculos 207, cuarto prrafo, CPPCba, y 228, tercer
prrafo, CPPNacin).
El acta, previa lectura, deber ser firmada por todos los concurrentes al acto; cuando alguno no
pudiere o no quisiere firmar, se har mencin de ello y se expondr la razn (artculos 207,
quinto prrafo, CPPCba, y 228, cuarto prrafo, CPPNacin).
En muchos casos, ensean Ayn y Balcarce, se hace necesario que la justicia penetre a un
local cerrado para practicar determinados actos indispensables o necesarios para el
desenvolvimiento del proceso: inspeccin, registro, reconstruccin, secuestro, etctera. Si la
persona que tiene derecho a excluir a terceros o a cuyo cargo est la custodia del lugar presta
su consentimiento para esa penetracin, su actitud significa una colaboracin para el acto a
cumplir, que salva el primer obstculo de carcter jurdico consistente en la garanta
constitucional de la inviolabilidad del domicilio (artculo 18 CN; artculo 45 Const. Pcial.).
Pero si se carece de la voluntad expresa o presunta de quien pueda consentir la introduccin
de la autoridad en el recinto cerrado, ese obstculo slo podr ser superado mediante la
medida que se ha dado en llamar allanamiento. En este sentido, el allanamiento importa la
entrada al lugar habitado ajeno, sus dependencias u otro lugar cerrado sin el consentimiento de
quien tiene la potestad para disentir en el caso concreto con esa entrada (Ayn Balcarce).
Clari Olmedo define al allanamiento como el franqueamiento compulsivo de un lugar
cerrado en contra de la voluntad de quien est protegido para la garanta constitucional
de inviolabilidad de domicilio, cumplido por la autoridad judicial con fines procesales, y
legitimado solamente si se han satisfecho las formalidades impuestas por la ley ritual.
Slo puede disponerlo un rgano jurisdiccional (artculo 203, primer prrafo, CPP), el cual tiene
la opcin de cumplirlo directamente o delegarlo en un funcionario de la Polica Judicial
(artculos 203, segundo prrafo, CPPCba, y 224, segundo prrafo, CPPNacin).
Desde el punto de vista de las formalidades y de las circunstancias fcticas que concurran en el
caso concreto, se distinguen indican Ayn y Balcarce- dos especies de allanamiento: el
allanamiento con orden y el allanamiento sin orden.
La regla es que la resolucin sobre el allanamiento de un local, cualquiera sea ste, debe
emanar del rgano jurisdiccional, sea de oficio o a peticin de otra autoridad judicial o
administrativa (artculo 45 Const. Pcial.; artculo 203, primer prrafo, CPPCba). La resolucin
no puede ser dictada en forma arbitraria, toda vez que se requiere motivos suficientes para
presumir que se dan algunas de las circunstancias a que aluden, respectivamente, los artculos
203, primer prrafo, CPPCba, y 224, primer prrafo, CPPNacin). Se ha dicho que ella debe
indicar el lugar, la fecha y la hora de realizacin del allanamiento.
Las previsiones ms estrictas (artculos 204 CPPCba y 225 CPPNacin) son las referentes a
los lugares habitados o sus dependencias cerradas, vale decir, los que el Cdigo Penal
(artculo 150) capta con la expresin morada y las dependencias, restringindola a esta
ltima, a los espacios materiales que sin hacer parte del lugar habitado en s, representan
lugares cerrados que lo complementan sin solucin de continuidad. Las formalidades de esta
clase de allanamiento se prevn en los artculos 207 CPPCba y 228 CPPNacin. Por otro lado,
la ley contempla en forma especfica el allanamiento de otros locales distintos de la morada
(artculos 205 CPPCba y 226 CPPNacin).
En cuanto a la segunda especie de allanamiento, corresponde sealar que el mismo proceder
sin orden, en casos de excepcin, taxativamente enumerados por la ley (artculos 206 CPPCba
y 227 CPPNacin). Su comprensin debe efectuarse en razn de la acuciante urgencia
implcita en la ndole de los supuestos autorizados.
En tales hiptesis, solamente los funcionarios de la polica pueden ejecutar el allanamiento de
morada (artculos 206 CPPCba y 227 CPPNacin).
B. La requisa personal es la inspeccin del cuerpo de una persona y de lo que lleva puesto
sobre l, destinada a la bsqueda de cosas relacionadas con un delito (Ayn Balcarce).
La requisa se puede practicar sobre una persona (artculos 208 CPPCba y 230 CPPNacin),
que puede ser tanto el imputado como una persona que no revista tal calidad. Adems de
realizarse en el cuerpo de la persona (v. gr., la boca, las axilas, los intersticios entre los dedos,
el recto, la vagina), puede extenderse a lo que lleva sobre s misma (ej., vestido exterior, ropa
interior), pero no lo que lleva consigo (v. gr., paquete, bulto, cesto) o en forma separada (ej., las
que habiendo estado sobre una persona se encuentran separadas en la actualidad como el
sombrero).
La requisa es una actividad previa al secuestro de las cosas relacionadas con el delito,
aseveran Ayn y Balcarce. Cosas relacionadas con el delito, explican los mismos autores, son
slo las pertinentes al delito, o sea, las cosas afectadas materialmente por el delito (v. gr., la
cosa daada) y los instrumentos del delito; y, adems, las cosas utilizadas para la preparacin
del delito o para asegurar o aprovechar sus resultados (cuerpo del delito).
La ley regula de modo particularizado el modo y las formalidades de ejecucin de la requisa
(artculos 209 CPPCba y 230 CPPNacin).
4. Secuestro.
El secuestro es una medida coercitiva para la adquisicin material de la prueba (Clari
Olmedo).
Es la aprehensin y retencin de la cosa o efectos relacionados con el hecho que se
investiga, limitando el derecho de uso y goce sobre ellos con fines de prueba (Clari
Olmedo).
El acto en s, agrega el autor mencionado, se agota con la aprehensin de la cosa, pero el
estado coercitivo se manifiesta en la retencin por custodia o depsito.
Como regla, el acto requiere la orden judicial, y su cumplimiento puede ser delegado a un
funcionario policial (artculos 210 CPPCba y 231 CPPNacin).
Sujeto pasivo del secuestro, ensea Clari Olmedo, es el tenedor del objeto sin que al respecto
haya limitaciones.
Ese objeto debe consistir, agrega, en cosa mueble o efecto con significacin representativa
pero en su materialidad. Las leyes se refieren a las cosas relacionadas con el delito, a las
cosas sujetas a confiscacin y a las que pueden servir como medio de prueba (artculos 210
CPPCba y 231 CPPNacin).
La ley excluye como objeto de esta medida de coercin real, a las cartas, documentos o
grabaciones que se enven o entreguen a los defensores para el desempeo de su cargo
(artculos 212 CPPCba y 237 CPPNacin). La razn de la regla, seala Nez, es la
presuncin del secreto profesional puesto al servicio de la libertad de la defensa penal o civil. El
remitente puede ser la parte defendida o un tercero. El desempeo del cargo, como finalidad
del envo o entrega, no slo comprende la utilizacin de las cartas y documentos como
pruebas, sino a los efectos de la ilustracin del defensor sobre el caso.
Los efectos secuestrados sern inventariados y puestos bajo segura custodia, siendo
conservados y asegurados hasta que se cumpla la finalidad de la medida (artculos 217
CPPCba y 238 CPPNacin). Quedarn reservados en el Tribunal o se dispondr su depsito
(artculos 213 CPPCba y 233 CPPNacin).
5. Testigos.
El testimonio es la declaracin de una persona fsica, recibida en el curso del proceso
penal, acerca de lo que pueda conocer, por percepcin de sus sentidos, sobre los
hechos investigados, con el propsito de contribuir a la reconstruccin conceptual de
stos (Cafferata Nores).
Es prueba muy importante en el proceso penal, sostiene con acierto Clari Olmedo, quien, sin
embargo, advierte que ella es peligrosa para el descubrimiento de la verdad. Su fundamento
moral, explica, se encuentra en la necesidad de acordar que el testigo por regla no intenta
engaar.
No es testimonio en sentido propio la declaracin del imputado porque ella est regulada para
su defensa y no como medio de prueba (Clari Olmedo).
Es claro, por otra parte, que el conocimiento que pueda tener el testigo sobre los hechos
investigados deber haberlo adquirido por percepcin sensorial y antes de ser llamado, puesto
que, si previo encargo judicial refiere conclusiones a las cuales ha llegado por sus
conocimientos cientficos, tcnicos o artsticos, no se tratar propiamente de un testigo, sino
ms bien de un perito (Cafferata Nores).
Los cdigos son amplios en cuanto a la capacidad para testificar.
La regla es que, en principio, toda persona es capaz de atestiguar (artculo 241 CPPNacin).
No hay exclusin de ninguna persona fsica como testigo en el proceso penal: su credibilidad
slo ser motivo de valoracin posterior al testimonio (Cafferata Nores).
El testigo, pues, es un simple particular que, cuando es requerido, cumple con el deber cvico
de testimoniar. Es insustituible, lo que conduce a la imperatividad para comparecer y deponer
ante el tribunal. Esta sujecin, explica Clari Olmedo, est impuesta por normas penales
sustantivas (artculo 243 CP) y asegurada por normas procesales (artculos 219 CPPCba y 240
CPPNacin). Sin embargo, se dan algunas excepciones. Pueden abstenerse de concurrir al
llamamiento del tribunal penal: 1) los que tienen derecho a deponer por informe, vale decir, el
Presidente y Vicepresidente de la Nacin; los Gobernadores y Vicegobernadores de las
Provincias; los Ministros y Legisladores; los miembros del Poder Judicial, nacionales y
provinciales y de los Tribunales Militares; los Ministros Diplomticos y Cnsules Generales; los
Oficiales Superiores de las Fuerzas Armadas en actividad; los dignatarios de la Iglesia y los
Rectores de las Universidades Oficiales (artculos 228 CPPCba y 250 CPPNacin); 2) los que
por impedimento fsico deben ser examinados en su domicilio (artculos 229 CPPCba y 251
CPPNacin).
No obstante lo sealado, hay ciertas hiptesis en las cuales, por diversas razones, la ley
prohibe la declaracin del testigo o deja librada a su voluntad el prestarla o no.
Los artculos 221 CPPCba y 244 CPPNacin imponen a ciertas personas el deber de abstener
de declarar sobre los hechos secretos que hubieran llegado a su conocimiento en razn del
propio estado, oficio o profesin. Es que, un inters no menos elevado que el de la justicia
misma se puede oponer, en estos casos, a que el depositario por su profesin de un secreto,
lo revele a la justicia cuando es citado como testigo (Castro). Empero, cuando sean liberados
por el interesado del deber de guardar secreto, las personas mencionadas por aquellas normas
no podrn negar su testimonio, salvo los ministros de un culto admitido (artculos 221 CPPCba
y 244 CPPNacin).
En razn de la necesidad de mantener la cohesin familiar y de evitar la encrucijada entre
destruirla o menor, explica Clari Olmedo, orienta a la legislacin a evitar, absoluta o
relativamente el testimonio del pariente en contra del imputado. Para el Cdigo de Crdoba, la
restriccin es facultativa (artculo 220), mientras que para el de la Nacin es absoluta dentro del
restringido ncleo familiar: cnyuge, ascendientes, descendientes, hermanos (artculo 242). En
cambio, para el caso de los parientes del imputado colaterales hasta el cuarto grado de
consanguinidad o segundo de afinidad, y de los tutores, curadores y pupilos, la ley nacional
opta por la facultatividad de la abstencin (artculo 243 CPPNacin).
La ley regula la recepcin del testimonio, en forma minuciosa. De ese modo puede advertirse,
en los artculos 227 CPPCba y 249 CPPNacin.
Para conseguir y asegurar el testimonio, ensea el ltimo autor invocado, el tribunal cuenta con
medios coercitivos aptos a ese fin, que se coordinan con el diligenciamiento de la prueba
ordenada. Provee primero a la citacin para el da y la hora sealados (artculos 222 CPPCba y
245), y la desobediencia puede provocar el acompaamiento y an la detencin; en esto
consiste el apercibimiento que debe contener la citacin. El testigo que comparece por citacin
Lo expuesto es as, ya que no pueden ser peritos los menores de veintin aos de edad
(artculos 234 CPPCba y 126 CC).
Tampoco, los insanos (artculo 234 CPPCba).
Ni tampoco, en principio, quienes carecen de ttulo habilitante (artculos 232 CPPCba y 254
CPPNacin. Decimos en principio debido a que la ley establece de modo expreso que, a falta
de ttulo, deber designarse a persona de idoneidad manifiesta (artculo 232 CPPCba) o de
conocimiento o prctica reconocidos (artculo 254 CPPNacin).
Toda vez se pretende que el aporte probatorio sea serio, el requisito bsico para ser perito es la
idoneidad, derivada de su capacidad cientfica, tcnica o artstica necesaria para descubrir o
valorar el elemento de prueba que ni el juez ni el comn del agente podran descubrir o valorar
(Cafferata Nores). Consecuentemente, se establece la imposibilidad para la actuacin como
peritos de los inhabilitados (artculos 234 CPPCba y 255 CPPNacin), es decir, aquellas
personas que no pueden desempear las tareas propias de su ttulo, por disposicin de
autoridades profesionales o gremiales que gobiernan la actividad cientfica, artstica o tcnica
de que se trata.
Finalmente, de igual modo se encuentran excluidos los condenados (artculos 234 CPPCba y
255 CPPNacin). Ello deriva, entiende Cafferata Nores, de que el perito debe estar libre de
toda sospecha.
Hay una serie de situaciones procesales que generan incompatibilidad para el desempeo
pericial. Las mismas se determinan en los ya mencionados artculos 234 CPPCba y 255
CPPNacin, en cuanto aluden a los que deban o puedan abstenerse de declarar como testigos,
o por la remisin a las normas que regulan la excusacin o recusacin de los jueces (artculos
235 CPPCba y 256 CPPNacin).
Por la eleccin ensea Clari Olmedo- se distingue el perito nombrado de oficio por el tribunal
(artculos 236 CPPCba y 258 CPPNacin) o a propuesta de parte, conocido este ltimo por
contraloreador (artculos 237 CPPCba y 259 CPPNacin). A su respecto, corresponde destacar
que el CPPCba, a diferencia del de la Nacin (artculo 257 CPPNacin), no exige al perito de
control la prestacin de juramento al aceptar el cargo (artculo 237 CPPCba), con el objeto de
reconocer que no debe aqul ser necesariamente imparcial. Se conoce por perito tercero, por
ltimo, al nombrado de oficio cuando los nombrados en primer trmino dictaminan
contradictoriamente (artculos 241 CPPCba y 262 CPPNacin). Se llama perito oficial al que se
desempea como funcionario nombrado in generi con cargo permanente para desempearse
cada vez que sea elegido en los casos concretos.
Cualquiera sea el tipo de perito, explica Clari Olmedo, debe ser introducido legalmente en el
proceso para que su dictamen sea vlido. Comienza con el nombramiento del elegido por el
tribunal o por cualquiera de las partes privadas en su caso. En cuanto al nombramiento de
oficio, la regla es la designacin de un perito nico (artculos 236 CPPCba y 258 CPPNacin).
La excepcin es amplia, librada al criterio exclusivo del rgano judicial de considerar
indispensable que sean ms (artculos 236 CPPCba y 258 CPPNacin). En caso de pluralidad,
los peritos actuarn asociados (artculos 240 CPPCba y 262 CPPNacin).
El nombramiento, sostiene aquel autor, debe ser comunicado al perito, citndolo en el mismo
acto para que acepte el cargo. Si no comparece procede la compulsin. Puede alegar
impedimento, sobre lo cual resolver el tribunal (artculos 233 CPPCba y 257 CPPNacin).
Aceptado el cargo, queda el perito definitivamente sometido a la autoridad del tribunal y debe
producir el dictamen practicando previamente las operaciones sobre los puntos sometidos a
peritacin (Clari Olmedo). Al ordenar sta, el tribunal debe determinar los puntos del dictamen,
con lo cual se delimita su contenido (artculos 238 CPPCba y 260 CPPNacin). Cumplida su
labor, el perito tiene derecho al reintegro de gastos y a que se remunere el trabajo en base a la
regulacin de sus honorarios, a menos que tengan sueldo por cargos oficiales desempeados
en virtud de conocimientos especficos en la ciencia, arte o tcnica que la pericia requiera
No se trata del mero reconocimiento integrativo del dicho del testigo o imputado, ni de la tarea
identificadora de los particulares que intervienen en el proceso como partes u rganos de
prueba, asevera Clari Olmedo, sino de un medio independiente y combinado por el cual, a
ms de lo transmitido por el rgano de prueba, hay una observacin inmediata del objeto
identificado y del identificador que permite captar el elemento de conviccin.
Esto es lo que impone la regulacin de un trmite para la seriedad de la prueba -agrega Clari
Olmedo-, el que generalmente supone una declaracin anterior.
Procede, ensea Cafferata Nores, en los siguientes casos:
Cuando sea dudosa la identidad fsica de una persona. Es en este sentido que la ley
establece que podr ordenarse que se practique el reconocimiento de una persona,
para identificarla (artculos 249 CPPCba y 270 CPPNacin). Si la duda recae sobre el
imputado, dice el procesalista aludido, el reconocimiento tendr como fin establecer si
la persona sometida al proceso es la misma contra la cual se dirige la pretensin
represiva.
Cuando haya dudas acerca de la identificacin nominal de una persona. Tambin ste
supuesto debe tenerse por incluido en el giro para identificarla, que contiene las
normas citadas. El reconocimiento se justifica aqu ante casos en los cuales el
imputado, testigos o vctimas cuya identidad fsica sea cierta, se niegan a suministrar
sus datos personales, o los que proporcionen sean insuficientes, falsos o comunes a
varias personas.
Cuando sea necesario verificar si quien dice conocer o haber visto a una persona,
efectivamente la conoce o la ha visto (artculos 249 CPPCba y 270 CPPNacin). Se
controla as, refiere Cafferata Nores, la veracidad de tales dichos, cuya credibilidad
aparece dudosa.
El desarrollo del acto debe responder a determinados requisitos que impone la ley.
El sujeto activo del reconocimiento debe prestar juramento, por sus creencias, de decir la
verdad de cuanto supiere o le fuere preguntado, o prometer decir la verdad, salvo que se trate
del imputado (artculos 250 CPPCba y 271 CPPNacin).
Antes del reconocimiento, quien haya de practicarlo ser interrogado para que describa a la
persona de que se trata y para que diga si la conoce o sin con anterioridad la visto
personalmente o en imagen (artculos 250 CPPCba y 271 CPPNacin).
Tras ese interrogatorio, se pondr a la vista del que haya de verificar el reconocimiento, junto
con otras personas de condiciones exteriores semejantes, a la que deba ser reconocida, quien
elegir colocacin en la rueda. En presencia de ellas o desde un punto en que no pueda ser
visto, segn se lo estime oportuno, el deponente manifestar si all se encuentra la persona a
que haya hecho referencia, invitndoselo a que en caso afirmativo la designe clara y
precisamente (artculos 251 CPPCba y 272 CPPNacin).
La diligencia se har constar en acta (artculos 251 CPPCba y 272 CPPNacin).
A la modalidad de reconocimiento de personas antes desarrollada se agrega otra, subsidiaria,
denominada reconocimiento por fotografas. El mismo consiste en el reconocimiento en el cual
la imagen que el reconociente confronte con la adquirida antes del acto no la haya obtenido
mediante la observacin directa de la persona a reconocer, sino por medio de su fotografa.
Los artculos 253 CPPCba y 274 CPPNacin prevn esta especie de reconocimiento, indicando
los supuestos en que el mismo es procedente. Establece la ley cordobesa que ello ocurrir: 1)
cuando quien deba ser reconocido no estuviere presente y no pudiere ser habido, o cuando no
fuere posible el reconocimiento de persona por haberse alterado sus rasgos fisonmicos; y 2)
cuando el reconociente no tuviere la obligacin legal de concurrir, o cuando no pudiere hacerlo
por razones de fuerza mayor, debidamente comprobadas. El digesto nacional, por su parte,
dispone que podr realizarse el reconocimiento por fotografa cuando la persona a identificar o