Tema 31 2015 Ocs

Grupo OCS
Curso Escala Bsica 2015
TEMA 31
1.
2.
3.
4.
Delitos informticos.
Proteccin de datos.
Especial consideracin al derecho a la intimidad.
La prueba digital en el proceso penal.
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1.- DELITOS INFORMTICOS
1.1.
Definicin de delito informtico.-
Para empezar, en lo que se refiere al concepto de delito informtico, podramos decir que es
toda aquella accin, tpica, antijurdica y culpable, que tiene lugar por mecanismos informticos
y/o que tiene como fin daar y/o destruir ordenadores, computadoras, mecanismos electrnicos
y redes de Internet.
Tomando como referencia el Convenio de Ciberdelincuencia del Consejo de Europa, (fue el

primer tratado internacional que busc hacer frente a los delitos informticos y los delitos en
Internet por medio de la armonizacin de leyes nacionales, la mejora de las tcnicas de
investigacin y el aumento de la cooperacin entre las naciones), se pueden definir los delitos
informticos como: los actos dirigidos contra la confidencialidad, la integridad y la
disponibilidad de los sistemas informticos, redes y datos informticos, as como el abuso de
dichos sistemas, redes y datos.
Puesto que la evolucin de la Informtica discurre de una forma mucho ms veloz que la
actividad legislativa, existen conductas criminales por medios informticos y/o electrnicos que
no tienen la consideracin jurdico-penal de delito, aplicando la "Teora del delito".
El constante avance de la tecnologa que experimenta la sociedad, conlleva, tambin, una

evolucin en las formas y mtodos de delinquir, originando, la diversificacin de las infracciones
penales ms tradicionales as como, tambin, a la aparicin de nuevas figuras ilcitas.
Los delitos informticos son aquellas infracciones que:
Se perpetran por medio del uso de computadoras, sistemas informticos u otros

dispositivos de comunicacin (la informtica es el instrumento para llevar a cabo una
infraccin penal); o
Tienen por objeto causar daos, provocar prdidas o impedir el uso de sistemas
informticos.
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La criminalidad haciendo uso de la informtica posee un alcance mayor y puede englobar delitos
ms tradicionales como por ejemplo la estafa. No obstante, con el desarrollo de los medios de
comunicacin, de los telfonos mviles inteligentes, de la programacin y de, por supuesto,
Internet, las infracciones penales haciendo uso de la Informtica se han tornado ms frecuentes y
de una naturaleza ms sofisticada.
Existen operaciones de naturaleza delictiva que se llevan a cabo por medio de estructuras
electrnicas e informticas que tienen como finalidad infringir y daar todo lo que encuentren en
el mbito de las redes informticas. Como ejemplos podemos citar el ingreso ilegal en bases de
datos, borrado, daado o alteracin de datos, fraudes informticos, ataques a sistemas, violacin
de derechos de autor, pornografa infantil, etc.
La criminalidad informtica agrupa una amplia variedad de categoras delictivas. Podemos

clasificarla de la siguiente manera:
Infracciones cuyo objetivo son las redes informticas; citando como ejemplos, la
implantacin de virus informticos, de archivos maliciosos, el spam ilcito o los ataques
masivos a servidores de Internet.
Infracciones perpetradas haciendo uso de ordenadores, telfonos inteligentes y de

Internet, entre las que podemos encontrar el espionaje, el fraude, la apropiacin de
cantidades econmicas ilegalmente o la pornografa infantil.
Podemos citar, como supuestos de delitos informticos, cuando un sujeto comienza a sustraer
informacin de websites o provoca daos a redes o servidores. Estas actividades pueden ser
absolutamente virtuales, puesto que la informacin se encuentra en forma digital y el dao
aunque real no tiene consecuencias fsicas distintas a los daos causados sobre los ordenadores o
servidores.
1.2.
Sujetos activos y sujetos pasivos.-
Muchos de los sujetos activos que ejecutan delitos informticos tienen determinados caracteres
especficos como, por ejemplo, la habilidad para manejar sistemas informticos o la ejecucin de
cometidos -principalmente por motivos laborales- que le permiten acceder a informacin de
carcter sensible.
En algunos supuestos el mvil del delito informtico- no es de carcter econmico sino que
est relacionado con la pretensin de llevar a cabo, y, en ocasiones, dar a conocer al pblico (ya
sea en general o a las personas que se mueven en ese sector) los conocimientos y/o habilidades
del sujeto en el campo de la criminalidad informtica.
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En lo que se refiere al sujeto pasivo, respecto de los delitos informticos, stos podrn ser
individuos particulares, entidades financieras o de crdito, Administraciones pblicas, etc. Es
decir, instituciones, entidades, sujetos u organismos que utilizan sistemas automatizados de
informacin, generalmente conectados a otros equipos o sistemas externos.
1.3.
Convenio de Ciberdelincuencia del Consejo de Europa.-
El Convenio de Ciberdelincuencia del Consejo de Europa propone una clasificacin de los

delitos informticos en los siguientes grupos:
Delitos contra la confidencialidad, la integridad y la disponibilidad de los datos y
sistemas informticos:
o Acceso ilcito a sistemas informticos.
o Interferencia en el funcionamiento de un sistema informtico.
o Abuso de dispositivos que faciliten la comisin de delitos.
o Interceptacin ilcita de datos informticos.
Delitos informticos:
o Falsificacin o fraudes informticos por medio de la introduccin, borrado o
supresin de datos informticos.
Delitos relacionados con el contenido:
o Generacin, ofrecimiento, difusin, adquisicin de contenidos de pornografa
infantil, a travs de un sistema informtico o tenencia de dichos contenidos
en un sistema informtico o medio de almacenamiento de datos.
Delitos relacionados con infracciones de la propiedad intelectual y derechos afines.
Con el objetivo de perseguir y sancionar los actos de racismo y xenofobia realizados utilizando
sistemas informticos, en el ao 2008 se promulg el Protocolo Adicional al Convenio de
Ciberdelincuencia del Consejo de Europa que incluye, las medidas que se han de adoptar en
supuestos de:
Difusin de material xenfobo o racista.
Insultos o amenazas con motivacin racista o xenfoba.
Negociacin, minimizacin burda, aprobacin o justificacin del genocidio o de crmenes
contra la humanidad.
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1.4.
Otras definiciones de inters.-
Mensajes de datos: La informacin generada, enviada, recibida, almacenada o comunicada por

medios electrnicos, pticos o similares, como pudieran ser, entre otros, el Intercambio
Electrnico de Datos (E DI), el correo electrnico, el telegrama, el tlex, el telefax, el Servicio de
mensajes cortos (SMS) o el Servicio de Mensajes Multimedia (MMS).
Nombre de dominio: Se entiende por este trmino a una forma simple de direccin de Internet
que se encuentra formado por un conjunto de caracteres alfanumricos (letras, nmeros y otros
caracteres) y que es utilizado para localizar de una manera sencilla los sitios en Internet, debido a
que ste puede ser asociado a la identidad de una persona, organizacin, empresa, idea, grupo o
a algn otro concepto. Se entiende que el nombre de dominio ha sido asignado por autoridades
competentes encargadas de otorgar dichas denominaciones.
Proveedores de servicios: Toda entidad pblica o privada que ofrezca a los usuarios de sus
servicios la posibilidad de enviar datos informticos a travs de un sistema informtico. S
entender tambin como proveedor de servicios cualquier otra entidad que procese o almacene
datos informticos para dicho servicio de comunicacin o para los usuarios del mismo.
Servicios de mensajes escritos en dispositivos mviles: Comprende el servicio que permite enviar
y recibir mensajes de texto a travs de los sistemas SMS (Short Messages Services Servicios de
Mensajes Cortos) o WAP (Wireless Access Protocol Protocolo de Acceso Mvil), y enviar o
recibir imgenes mediante el uso de tecnologas MMS (Multimedia Messages Services-Servicios
de Mensajes Multimedia) o los que pudieran surgir en el futuro, desde un dispositivo mvil o un
sitio de Internet hacia otro dispositivo mvil o de un correo electrnico hacia otra direccin de
correo electrnico. Esta definicin no excluye cualquier otro dispositivo mvil tecnolgicamente
apto para recibir mensajes de datos en general.
Sistema informtico: Dispositivo o conjunto de dispositivos relacionados, conectados o no, que

incluyen computadoras u otros componentes como mecanismos de entrada, salida, transferencia
y almacenaje, adems de circuitos de comunicacin de datos y sistemas operativos, programas y
datos, para el procesamiento y transmisin automatizada de datos.
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1.5.
Unidad de Investigacin Tecnolgica.-
Asume la investigacin y persecucin de las actividades delictivas que impliquen la utilizacin de

las tecnologas de la informacin y las comunicaciones (TIC) y el ciberdelito de mbito nacional y
transnacional, relacionadas con el patrimonio, el consumo, la proteccin al menor, la pornografa
infantil, delitos contra la libertad sexual, contra el honor y la intimidad, redes sociales, fraudes,
propiedad intelectual e industrial y seguridad lgica. Actuar como Centro de Prevencin y
Respuesta E-Crime del Cuerpo Nacional de Polica. De esta Unidad dependern:
o La Brigada Central de Investigacin Tecnolgica, a la que corresponde la investigacin de
las actividades delictivas relacionadas con la proteccin de los menores, la intimidad, la
propiedad intelectual e industrial y los fraudes en las telecomunicaciones.
o La Brigada Central de Seguridad Informtica la que corresponde la investigacin de las
actividades delictivas que afecten a la seguridad lgica y a los fraudes.
1.6.
6
Tratamiento de los delitos informticos en el Cdigo Penal espaol.-
Por una parte de la doctrina, se considera que no necesario distinguir las infracciones penales de
carcter informtico respecto de los delitos tradicionales, puesto que, a tenor de la opinin de
determinados sectores doctrinales, estamos ante los mismos delitos, perpetrados a travs de
otros medios. En relacin con ello, es menester destacar que el Cdigo Penal espaol, no
contempla los delitos informticos como tal.
La clasificacin de los delitos informticos se puede enumerar en:

I.
Ataques que se producen contra el derecho a la intimidad:
Delito de descubrimiento y revelacin de secretos mediante el apoderamiento y difusin de

datos reservados registrados en ficheros o soportes informticos.
Del descubrimiento y revelacin de secretos.Artculo 197 Cdigo Penal:
1. El que, para descubrir los secretos o vulnerar la intimidad de otro, sin su consentimiento, se
apodere de sus papeles, cartas, mensajes de correo electrnico o cualesquiera otros
documentos o efectos personales, intercepte sus telecomunicaciones o utilice artificios tcnicos
de escucha, transmisin, grabacin o reproduccin del sonido o de la imagen, o de cualquier
otra seal de comunicacin, ser castigado con las penas de prisin de uno a cuatro aos y multa
de doce a veinticuatro meses.
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2. Las mismas penas se impondrn al que, sin estar autorizado, se apodere, utilice o modifique,
en perjuicio de tercero, datos reservados de carcter personal o familiar de otro que se hallen
registrados en ficheros o soportes informticos, electrnicos o telemticos, o en cualquier otro
tipo de archivo o registro pblico o privado. Iguales penas se impondrn a quien, sin estar
autorizado, acceda por cualquier medio a los mismos y a quien los altere o utilice en perjuicio del
titular de los datos o de un tercero.
3. Se impondr la pena de prisin de dos a cinco aos si se difunden, revelan o ceden a terceros
los datos o hechos descubiertos o las imgenes captadas a que se refieren los nmeros anteriores.
Ser castigado con las penas de prisin de uno a tres aos y multa de doce a veinticuatro meses,
el que, con conocimiento de su origen ilcito y sin haber tomado parte en su descubrimiento,
realizare la conducta descrita en el prrafo anterior.
4. Los hechos descritos en los apartados 1 y 2 de este artculo sern castigados con una pena de
prisin de tres a cinco aos cuando:
a. Se cometan por las personas encargadas o responsables de los ficheros, soportes
informticos, electrnicos o telemticos, archivos o registros; o
b. se lleven a cabo mediante la utilizacin no autorizada de datos personales de la
vctima.
Si los datos reservados se hubieran difundido, cedido o revelado a terceros, se impondrn las
penas en su mitad superior.
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5. Igualmente, cuando los hechos descritos en los apartados anteriores afecten a datos de
carcter personal que revelen la ideologa, religin, creencias, salud, origen racial o vida sexual,
o la vctima fuere un menor de edad o una persona con discapacidad necesitada de especial
proteccin, se impondrn las penas previstas en su mitad superior.
6. Si los hechos se realizan con fines lucrativos, se impondrn las penas respectivamente previstas
en los apartados 1 al 4 de este artculo en su mitad superior. Si adems afectan a datos de los
mencionados en el apartado anterior, la pena a imponer ser la de prisin de cuatro a siete aos.
7. Ser castigado con una pena de prisin de tres meses a un ao o multa de seis a doce meses
el que, sin autorizacin de la persona afectada, difunda, revele o ceda a terceros imgenes o
grabaciones audiovisuales de aqulla que hubiera obtenido con su anuencia en un domicilio o
en cualquier otro lugar fuera del alcance de la mirada de terceros, cuando la divulgacin
menoscabe gravemente la intimidad personal de esa persona.
La pena se impondr en su mitad superior cuando los hechos hubieran sido cometidos por el
cnyuge o por persona que est o haya estado unida a l por anloga relacin de afectividad, aun
sin convivencia, la vctima fuera menor de edad o una persona con discapacidad necesitada de
especial proteccin, o los hechos se hubieran cometido con una finalidad lucrativa.
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Artculo 197 bis Cdigo Penal:

1. El que por cualquier medio o procedimiento, vulnerando las medidas de seguridad
establecidas para impedirlo, y sin estar debidamente autorizado, acceda o facilite a otro el
acceso al conjunto o una parte de un sistema de informacin o se mantenga en l en contra
de la voluntad de quien tenga el legtimo derecho a excluirlo, ser castigado con pena de
prisin de seis meses a dos aos.
2. El que mediante la utilizacin de artificios o instrumentos tcnicos, y sin estar debidamente
autorizado, intercepte transmisiones no pblicas de datos informticos que se produzcan
desde, hacia o dentro de un sistema de informacin, incluidas las emisiones
electromagnticas de los mismos, ser castigado con una pena de prisin de tres meses a
dos aos o multa de tres a doce meses.
Artculo 197 ter Cdigo Penal:

Ser castigado con una pena de prisin de seis meses a dos aos o multa de tres a dieciocho
meses el que, sin estar debidamente autorizado, produzca, adquiera para su uso, importe o, de
cualquier modo, facilite a terceros, con la intencin de facilitar la comisin de alguno de los
delitos a que se refieren los apartados 1 y 2 del artculo 197 o el artculo 197 bis:
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a) un programa informtico, concebido o adaptado principalmente para cometer dichos

delitos; o
b) una contrasea de ordenador, un cdigo de acceso o datos similares que permitan
acceder a la totalidad o a una parte de un sistema de informacin.
Artculo 197 quater Cdigo Penal:

Si los hechos descritos en este Captulo se hubieran cometido en el seno de una organizacin o
grupo criminal, se aplicarn respectivamente las penas superiores en grado.
Artculo 197 quinquies Cdigo Penal:

Cuando de acuerdo con lo establecido en el artculo 31 bis una persona jurdica sea responsable
de los delitos comprendidos en los artculos 197, 197 bis y 197 ter, se le impondr la pena de
multa de seis meses a dos aos. Atendidas las reglas establecidas en el artculo 66 bis, los jueces y
tribunales podrn asimismo imponer las penas recogidas en las letras b) a g) del apartado 7 del
artculo 33.
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Artculo 198 Cdigo Penal:

La autoridad o funcionario pblico que, fuera de los casos permitidos por la Ley, sin mediar
causa legal por delito, y prevalindose de su cargo, realizare cualquiera de las conductas
descritas en el artculo anterior, ser castigado con las penas respectivamente previstas en el
mismo, en su mitad superior y, adems, con la de inhabilitacin absoluta por tiempo de seis a
doce aos.

1. El que revelare secretos ajenos, de los que tenga conocimiento por razn de su oficio o sus
relaciones laborales, ser castigado con la pena de prisin de uno a tres aos y multa de seis
a doce meses.
2. El profesional que, con incumplimiento de su obligacin de sigilo o reserva, divulgue los
secretos de otra persona, ser castigado con la pena de prisin de uno a cuatro aos, multa
de doce a veinticuatro meses e inhabilitacin especial para dicha profesin por tiempo de dos
a seis aos.
II.
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Infracciones a la Propiedad Intelectual:
Principalmente, la copia y distribucin no autorizada de programas de ordenador y tenencia de

medios para suprimir los dispositivos utilizados para proteger dichos programas, regulado en el
art. 270 y siguientes del Cdigo Penal.
TTULO XIII
Delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconmico
CAPTULO XI
De los delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial, al mercado y a los consumidores
(Artculo 270 y siguientes CP).
o Seccin 1. De los delitos relativos a la propiedad intelectual
o Seccin 2. De los delitos relativos a la propiedad industrial
o Seccin 3. De los delitos relativos al mercado y a los consumidores
o Seccin 4. Delitos de corrupcin en los negocios
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III.
Falsedades:
Se determina el concepto de documento como todo soporte material que exprese o

incorpore datos.
Se extiende la falsificacin de moneda a las tarjetas de dbito y crdito.
Se castiga la fabricacin o tenencia de programas de ordenador para la comisin de

delitos de falsedad.
TTULO XVIII del Cdigo Penal:

De las falsedades
CAPTULO I
De la falsificacin de moneda y efectos timbrados
(Artculos 386 a 389 CP).
CAPTULO II
(Artculos 390 a 399 bis CP).
De las falsedades documentales
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o Seccin 1. De la falsificacin de documentos pblicos, oficiales y mercantiles y de los

despachos transmitidos por servicios de telecomunicacin
o Seccin 2. De la falsificacin de documentos privados
o Seccin 3. De la falsificacin de certificados
o Seccin 4. De la falsificacin de tarjetas de crdito y dbito y cheques de viaje
IV.
Sabotajes informticos:
Delito de daos por medio de la destruccin o alteracin de datos, programas o documentos

electrnicos contenidos en redes o sistemas informticos, regulados en el art. 263 y siguientes
del Cdigo Penal.
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1. El que por cualquier medio, sin autorizacin y de manera grave borrase, daase, deteriorase,
alterase, suprimiese o hiciese inaccesibles datos informticos, programas informticos o
documentos electrnicos ajenos, cuando el resultado producido fuera grave, ser castigado con
la pena de prisin de seis meses a tres aos.
2. Se impondr una pena de prisin de dos a cinco aos y multa del tanto al dcuplo del perjuicio
ocasionado, cuando en las conductas descritas concurra alguna de las siguientes circunstancias:
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o 1. Se hubiese cometido en el marco de una organizacin criminal.

o 2. Haya ocasionado daos de especial gravedad o afectado a un nmero elevado de
sistemas informticos.
o 3. El hecho hubiera perjudicado gravemente el funcionamiento de servicios pblicos
esenciales o la provisin de bienes de primera necesidad.
o 4. Los hechos hayan afectado al sistema informtico de una infraestructura crtica o se
hubiera creado una situacin de peligro grave para la seguridad del Estado, de la Unin
Europea o de un Estado Miembro de la Unin Europea. A estos efectos se considerar
infraestructura crtica un elemento, sistema o parte de este que sea esencial para el
mantenimiento de funciones vitales de la sociedad, la salud, la seguridad, la proteccin y
el bienestar econmico y social de la poblacin cuya perturbacin o destruccin tendra
un impacto significativo al no poder mantener sus funciones.
o 5. El delito se haya cometido utilizando alguno de los medios a que se refiere el artculo
264 ter.
Si los hechos hubieran resultado de extrema gravedad, podr imponerse la pena superior en
grado.
3. Las penas previstas en los apartados anteriores se impondrn, en sus respectivos casos, en su
mitad superior, cuando los hechos se hubieran cometido mediante la utilizacin ilcita de datos
personales de otra persona para facilitarse el acceso al sistema informtico o para ganarse la
confianza de un tercero.
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Artculo 264 bis Cdigo Penal:

1. Ser castigado con la pena de prisin de seis meses a tres aos el que, sin estar autorizado y
de manera grave, obstaculizara o interrumpiera el funcionamiento de un sistema informtico
ajeno:
a) realizando alguna de las conductas a que se refiere el artculo anterior;
b) introduciendo o transmitiendo datos; o
c) destruyendo, daando, inutilizando, eliminando o sustituyendo un sistema informtico,
telemtico o de almacenamiento de informacin electrnica.
Si los hechos hubieran perjudicado de forma relevante la actividad normal de una empresa,
negocio o de una Administracin pblica, se impondr la pena en su mitad superior, pudindose
alcanzar la pena superior en grado.
2. Se impondr una pena de prisin de tres a ocho aos y multa del triplo al dcuplo del perjuicio
ocasionado, cuando en los hechos a que se refiere el apartado anterior hubiera concurrido alguna
de las circunstancias del apartado 2 del artculo anterior.
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3. Las penas previstas en los apartados anteriores se impondrn, en sus respectivos casos, en su
mitad superior, cuando los hechos se hubieran cometido mediante la utilizacin ilcita de datos
personales de otra persona para facilitarse el acceso al sistema informtico o para ganarse la
confianza de un tercero.
Artculo 264 ter Cdigo Penal:

Ser castigado con una pena de prisin de seis meses a dos aos o multa de tres a dieciocho
meses el que, sin estar debidamente autorizado, produzca, adquiera para su uso, importe o, de
cualquier modo, facilite a terceros, con la intencin de facilitar la comisin de alguno de los
delitos a que se refieren los dos artculos anteriores:
a) un programa informtico, concebido o adaptado principalmente para cometer alguno
de los delitos a que se refieren los dos artculos anteriores; o
b) una contrasea de ordenador, un cdigo de acceso o datos similares que permitan
acceder a la totalidad o a una parte de un sistema de informacin.
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V.
Fraudes informticos:
Hacemos referencia a delitos de estafa, a travs de la manipulacin de datos o programas para la

obtencin de un lucro ilcito.
1. Cometen estafa los que, con nimo de lucro, utilizaren engao bastante para producir error
en otro, inducindolo a realizar un acto de disposicin en perjuicio propio o ajeno.
2. Tambin se consideran reos de estafa:
a) Los que, con nimo de lucro y valindose de alguna manipulacin informtica o artificio
semejante, consigan una transferencia no consentida de cualquier activo patrimonial
en perjuicio de otro.
b) Los que fabricaren, introdujeren, poseyeren o facilitaren programas informticos
especficamente destinados a la comisin de las estafas previstas en este artculo.
c) Los que utilizando tarjetas de crdito o dbito, o cheques de viaje, o los datos obrantes
en cualquiera de ellos, realicen operaciones de cualquier clase en perjuicio de su titular
o de un tercero.
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Los reos de estafa sern castigados con la pena de prisin de seis meses a tres aos. Para la
fijacin de la pena se tendr en cuenta el importe de lo defraudado, el quebranto econmico
causado al perjudicado, las relaciones entre ste y el defraudador, los medios empleados por ste
y cuantas otras circunstancias sirvan para valorar la gravedad de la infraccin.
Si la cuanta de lo defraudado no excediere de 400 euros, se impondr la pena de multa de uno a
tres meses.

1. El delito de estafa ser castigado con las penas de prisin de uno a seis aos y multa de seis a
doce meses, cuando:
o 1. Recaiga sobre cosas de primera necesidad, viviendas u otros bienes de reconocida
utilidad social.
o 2. Se perpetre abusando de firma de otro, o sustrayendo, ocultando o inutilizando, en
todo o en parte, algn proceso, expediente, protocolo o documento pblico u oficial de
cualquier clase.
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o 3. Recaiga sobre bienes que integren el patrimonio artstico, histrico, cultural o

cientfico.
o 4. Revista especial gravedad, atendiendo a la entidad del perjuicio y a la situacin
econmica en que deje a la vctima o a su familia.
o 5. El valor de la defraudacin supere los 50.000 euros, o afecte a un elevado nmero de
personas.
o 6. Se cometa con abuso de las relaciones personales existentes entre vctima y
defraudador, o aproveche ste su credibilidad empresarial o profesional.
o 7. Se cometa estafa procesal. Incurren en la misma los que, en un procedimiento judicial
de cualquier clase, manipularen las pruebas en que pretendieran fundar sus alegaciones o
emplearen otro fraude procesal anlogo, provocando error en el juez o tribunal y
llevndole a dictar una resolucin que perjudique los intereses econmicos de la otra
parte o de un tercero.
o 8. Al delinquir el culpable hubiera sido condenado ejecutoriamente al menos por tres
delitos comprendidos en este Captulo. No se tendrn en cuenta antecedentes cancelados
o que debieran serlo.
2. Si concurrieran las circunstancias incluidas en los numerales 4., 5., 6. o 7. con la del numeral
1. del apartado anterior, se impondrn las penas de prisin de cuatro a ocho aos y multa de
doce a veinticuatro meses. La misma pena se impondr cuando el valor de la defraudacin supere
los 250.000 euros.
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Ser castigado con la pena de prisin de uno a cuatro aos:
o 1. Quien, atribuyndose falsamente sobre una cosa mueble o inmueble facultad de
disposicin de la que carece, bien por no haberla tenido nunca, bien por haberla ya
ejercitado, la enajenare, gravare o arrendare a otro, en perjuicio de ste o de tercero.
o 2. El que dispusiere de una cosa mueble o inmueble ocultando la existencia de cualquier
carga sobre la misma, o el que, habindola enajenado como libre, la gravare o enajenare
nuevamente antes de la definitiva transmisin al adquirente, en perjuicio de ste, o de un
tercero.
o 3. El que otorgare en perjuicio de otro un contrato simulado.
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VI.
Amenazas realizadas por cualquier medio de comunicacin:

El que amenazare a otro con causarle a l, a su familia o a otras personas con las que est
ntimamente vinculado un mal que constituya delitos de homicidio, lesiones, aborto, contra la
libertad, torturas y contra la integridad moral, la libertad sexual, la intimidad, el honor, el
patrimonio y el orden socioeconmico, ser castigado:
1. Con la pena de prisin de uno a cinco aos, si se hubiere hecho la amenaza exigiendo una
cantidad o imponiendo cualquier otra condicin, aunque no sea ilcita, y el culpable hubiere
conseguido su propsito. De no conseguirlo, se impondr la pena de prisin de seis meses a tres
aos.
Las penas sealadas en el prrafo anterior se impondrn en su mitad superior si las amenazas se
hicieren por escrito, por telfono o por cualquier medio de comunicacin o de reproduccin, o en
nombre de entidades o grupos reales o supuestos.
2. Con la pena de prisin de seis meses a dos aos, cuando la amenaza no haya sido condicional.
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1. Si las amenazas de un mal que constituyere delito fuesen dirigidas a atemorizar a los
habitantes de una poblacin, grupo tnico, cultural o religioso, o colectivo social o
profesional, o a cualquier otro grupo de personas, y tuvieran la gravedad necesaria para
conseguirlo, se impondrn respectivamente las penas superiores en grado a las previstas en
el artculo anterior.
2. Sern castigados con la pena de prisin de seis meses a dos aos, los que, con la misma
finalidad y gravedad, reclamen pblicamente la comisin de acciones violentas por parte
de organizaciones o grupos terroristas.

1. Las amenazas de un mal que no constituya delito sern castigadas con pena de prisin de tres
meses a un ao o multa de seis a 24 meses, atendidas la gravedad y circunstancia del hecho,
cuando la amenaza fuere condicional y la condicin no consistiere en una conducta debida. Si el
culpable hubiere conseguido su propsito se le impondr la pena en su mitad superior.
2. Si alguien exigiere de otro una cantidad o recompensa bajo la amenaza de revelar o difundir
hechos referentes a su vida privada o relaciones familiares que no sean pblicamente conocidos
y puedan afectar a su fama, crdito o inters, ser castigado con la pena de prisin de dos a
cuatro aos, si ha conseguido la entrega de todo o parte de lo exigido, y con la de cuatro meses a
dos aos, si no lo consiguiere.
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3. Si el hecho descrito en el apartado anterior consistiere en la amenaza de revelar o denunciar

la comisin de algn delito el Ministerio Fiscal podr, para facilitar el castigo de la amenaza,
abstenerse de acusar por el delito cuya revelacin se hubiere amenazado, salvo que ste
estuviere castigado con pena de prisin superior a dos aos. En este ltimo caso, el juez o tribunal
podr rebajar la sancin en uno o dos grados.
4. El que de modo leve amenace a quien sea o haya sido su esposa, o mujer que est o haya
estado ligada a l por una anloga relacin de afectividad aun sin convivencia, ser castigado
con la pena de prisin de seis meses a un ao o de trabajos en beneficio de la comunidad de
treinta y uno a ochenta das y, en todo caso, privacin del derecho a la tenencia y porte de armas
de un ao y un da a tres aos, as como, cuando el Juez o Tribunal lo estime adecuado al inters
del menor o incapaz, inhabilitacin especial para el ejercicio de la patria potestad, tutela,
curatela, guarda o acogimiento hasta cinco aos.
Igual pena se impondr al que de modo leve amenace a una persona especialmente vulnerable
que conviva con el autor.
VII.
Calumnias e Injurias:
Cuando se propaguen por cualquier medio de eficacia semejante a la imprenta o la radiodifusin.
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TTULO XI
Delitos contra el honor
CAPTULO I
De la calumnia
Es calumnia la imputacin de un delito hecha con conocimiento de su falsedad o temerario
desprecio hacia la verdad.
Las calumnias sern castigadas con las penas de prisin de seis meses a dos aos o multa de doce
a 24 meses, si se propagaran con publicidad y, en otro caso, con multa de seis a 12 meses.
CAPTULO II
De la injuria
Es injuria la accin o expresin que lesionan la dignidad de otra persona, menoscabando su fama
o atentando contra su propia estimacin.
Solamente sern constitutivas de delito las injurias que, por su naturaleza, efectos y
circunstancias, sean tenidas en el concepto pblico por graves, sin perjuicio de lo dispuesto en el
apartado 4 del artculo 173.
Las injurias que consistan en la imputacin de hechos no se considerarn graves, salvo cuando se
hayan llevado a cabo con conocimiento de su falsedad o temerario desprecio hacia la verdad.
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Las injurias graves hechas con publicidad se castigarn con la pena de multa de seis a catorce
meses y, en otro caso, con la de tres a siete meses.
CAPTULO III
Disposiciones generales
La calumnia y la injuria se reputarn hechas con publicidad cuando se propaguen por medio de la
imprenta, la radiodifusin o por cualquier otro medio de eficacia semejante.
VIII.
Pornografa infantil:
Dentro de las infracciones penales relativas a la prostitucin, al utilizar a menores o incapaces

con fines exhibicionistas o pornogrficos.
De los delitos relativos a la prostitucin y a la explotacin sexual y corrupcin de menores.17

1. El que, empleando violencia, intimidacin o engao, o abusando de una situacin de
superioridad o de necesidad o vulnerabilidad de la vctima, determine a una persona mayor de
edad a ejercer o a mantenerse en la prostitucin, ser castigado con las penas de prisin de dos
a cinco aos y multa de doce a veinticuatro meses.
Se impondr la pena de prisin de dos a cuatro aos y multa de doce a veinticuatro meses a quien
se lucre explotando la prostitucin de otra persona, aun con el consentimiento de la misma. En
todo caso, se entender que hay explotacin cuando concurra alguna de las siguientes
circunstancias:
a) Que la vctima se encuentre en una situacin de vulnerabilidad personal o econmica.
b) Que se le impongan para su ejercicio condiciones gravosas, desproporcionadas o
abusivas.
Grupo OCS

1. Ser castigado con la pena de prisin de uno a cinco aos:
a) El que captare o utilizare a menores de edad o a personas con discapacidad necesitadas
de especial proteccin con fines o en espectculos exhibicionistas o pornogrficos,
tanto pblicos como privados, o para elaborar cualquier clase de material pornogrfico,
cualquiera que sea su soporte, o financiare cualquiera de estas actividades o se lucrare
con ellas.
b) El que produjere, vendiere, distribuyere, exhibiere, ofreciere o facilitare la produccin,
venta, difusin o exhibicin por cualquier medio de pornografa infantil o en cuya
elaboracin hayan sido utilizadas personas con discapacidad necesitadas de especial
proteccin, o lo poseyere para estos fines, aunque el material tuviere su origen en el
extranjero o fuere desconocido.
A los efectos de este Ttulo se considera pornografa infantil o en cuya elaboracin hayan sido
utilizadas personas con discapacidad necesitadas de especial proteccin:
18
a) Todo material que represente de manera visual a un menor o una persona con
discapacidad necesitada de especial proteccin participando en una conducta
sexualmente explcita, real o simulada.
b) Toda representacin de los rganos sexuales de un menor o persona con discapacidad
necesitada de especial proteccin con fines principalmente sexuales.
c) Todo material que represente de forma visual a una persona que parezca ser un menor
participando en una conducta sexualmente explcita, real o simulada, o cualquier
representacin de los rganos sexuales de una persona que parezca ser un menor, con
fines principalmente sexuales, salvo que la persona que parezca ser un menor resulte
tener en realidad dieciocho aos o ms en el momento de obtenerse las imgenes.
d) Imgenes realistas de un menor participando en una conducta sexualmente explcita o
imgenes realistas de los rganos sexuales de un menor, con fines principalmente
sexuales.
2. Sern castigados con la pena de prisin de cinco a nueve aos los que realicen los actos
previstos en el apartado 1 de este artculo cuando concurra alguna de las circunstancias
siguientes:
a) Cuando se utilice a menores de diecisis aos.
b) Cuando los hechos revistan un carcter particularmente degradante o vejatorio.
c) Cuando el material pornogrfico represente a menores o a personas con discapacidad
necesitadas de especial proteccin que sean vctimas de violencia fsica o sexual.
d) Cuando el culpable hubiere puesto en peligro, de forma dolosa o por imprudencia grave,
la vida o salud de la vctima.
e) Cuando el material pornogrfico fuera de notoria importancia.
f) Cuando el culpable perteneciere a una organizacin o asociacin, incluso de carcter
transitorio, que se dedicare a la realizacin de tales actividades.
Grupo OCS
g) Cuando el responsable sea ascendiente, tutor, curador, guardador, maestro o cualquier

otra persona encargada, de hecho, aunque fuera provisionalmente, o de derecho, del
menor o persona con discapacidad necesitada de especial proteccin, o se trate de
cualquier otro miembro de su familia que conviva con l o de otra persona que haya
actuado abusando de su posicin reconocida de confianza o autoridad.
h) Cuando concurra la agravante de reincidencia.
3. Si los hechos a que se refiere la letra a) del prrafo primero del apartado 1 se hubieran
cometido con violencia o intimidacin se impondr la pena superior en grado a las previstas en los
apartados anteriores.
4. El que asistiere a sabiendas a espectculos exhibicionistas o pornogrficos en los que participen
menores de edad o personas con discapacidad necesitadas de especial proteccin, ser castigado
con la pena de seis meses a dos aos de prisin.
5. El que para su propio uso adquiera o posea pornografa infantil o en cuya elaboracin se
hubieran utilizado personas con discapacidad necesitadas de especial proteccin, ser castigado
con la pena de tres meses a un ao de prisin o con multa de seis meses a dos aos.
19
La misma pena se impondr a quien acceda a sabiendas a pornografa infantil o en cuya

elaboracin se hubieran utilizado personas con discapacidad necesitadas de especial proteccin,
por medio de las tecnologas de la informacin y la comunicacin.
6. El que tuviere bajo su potestad, tutela, guarda o acogimiento a un menor de edad o una
persona con discapacidad necesitada de especial proteccin y que, con conocimiento de su estado
de prostitucin o corrupcin, no haga lo posible para impedir su continuacin en tal estado, o no
acuda a la autoridad competente para el mismo fin si carece de medios para la custodia del
menor o persona con discapacidad necesitada de especial proteccin, ser castigado con la pena
de prisin de tres a seis meses o multa de seis a doce meses.
7. El Ministerio Fiscal promover las acciones pertinentes con objeto de privar de la patria
potestad, tutela, guarda o acogimiento familiar, en su caso, a la persona que incurra en alguna de
las conductas descritas en el apartado anterior.
8. Los jueces y tribunales ordenarn la adopcin de las medidas necesarias para la retirada de las
pginas web o aplicaciones de internet que contengan o difundan pornografa infantil o en cuya
elaboracin se hubieran utilizado personas con discapacidad necesitadas de especial proteccin o,
en su caso, para bloquear el acceso a las mismas a los usuarios de Internet que se encuentren en
territorio espaol.
Estas medidas podrn ser acordadas con carcter cautelar a peticin del Ministerio Fiscal.
Grupo OCS
1.7.
Tipos de amenazas.-
Phishing.Es la sustraccin de informacin personal y/o financiera mediante la falsificacin de una

entidad que al usuario de servicios informticos y/o telemticos le genera, en apariencia,
confianza. Es decir, el usuario legtimo cree estar operando con una entidad (un Banco, por
ejemplo) de confianza y, realmente, est operando a travs de una plataforma falsificada
facilitndole sus datos personales y/o financieros al sujeto fraudulento.
Como mtodos de phishing encontramos el envo de una comunicacin a un determinado

nmero de usuarios, bien por correo electrnico, en la que se simula ser una entidad
(generalmente financiera). Se crea una plataforma en la red con la apariencia propia de la
entidad real (usando su logotipo, colores, diseos, lenguaje, etc). Se insta al usuario legtimo a
facilitar al sujeto fraudulento sus datos, datos de naturaleza personal y/o financiera hacindole
creer que es necesario que facilite esos datos bien por motivos de seguridad, por control
rutinario de la propia entidad, etc.
20
Posteriormente, el sujeto fraudulento, ya con los datos del usuario en su poder, datos que le ha
facilitado hacindole creer que es la entidad real, hace uso de dichos datos en perjuicio de su
legtimo usuario, por ejemplo haciendo transferencias de cantidades econmicas, utilizando los
datos de las tarjetas de dbito para efectuar pagos no deseados por su legtimo propietario, etc.
Pharming.Constituye otra forma de fraude en lnea. Los autores de los fraudes basados en esta tcnica
utilizan los mismos sitios web falsos y el robo de informacin confidencial para llevar a cabo
estafas en lnea que se usan en el phishing. No obstante, es mucho ms difcil detectarlos, ya que
no necesitan que la vctima acepte un mensaje "seuelo". En lugar de depender de que los
usuarios hagan clic en los vnculos engaosos que se incluyen en mensajes de correo
electrnico falsos, el pharming redirige a sus vctimas al sitio web falso, aunque hayan escrito
de forma correcta la direccin de su entidad financiera o de otro servicio en lnea en el
explorador de Internet.
Uno de los primeros ataques de pharming de los que se tiene constancia tuvo lugar a principios
de 2005. Parece ser que el atacante enga al personal de una empresa proveedora de servidos
de Internet con la finalidad de que transfiriera una ubicacin de un lugar a otro. Una vez que la
direccin original se hubo transferido a la nueva direccin, el atacante logr, de hecho,
"secuestrar" el sitio Web e impedir el acceso al sitio autntico. Tiempo despus, tuvo lugar un
ataque de pharming con consecuencias todava ms nefastas. Haciendo uso de una falla del
software, los pharmers lograron modificar varios nombres de dominio legtimos por los de sitios
web hostiles y falsos.
Grupo OCS
Botnet.Una botnet es una cantidad de ordenadores conectados en Internet; sus propietarios pueden
no ser conscientes de ello. Estos ordenadores estn en condiciones de realizar transmisiones
(las cuales pueden incluir cdigo malicioso, spam, virus, etc.) hacia otros ordenadores
conectados tambin a la red. Estos ordenadores son conocidos como zombies; un computador
robot que acta bajo el control de un computador maestro o controlador.
Entonces un bot es una pieza de software que puede, de manera autnoma, ejecutar una tarea
en nombre de una persona o entidad. Es decir acta en representacin de un tercero el cual
puede no estar presente. Esta pieza de software tiene alguna variante de trigger o disparador
incluido, el cual, cuando es ejecutado, hace que el agente desarrolle su actividad sin intervencin
futura.
Spam.Comunicaciones comerciales no solicitadas y/o Spam: es todo mensaje de datos enviado a un

nmero indiscriminado de personas, sin su debida autorizacin, dirigido a la promocin, directa
o indirecta, de la imagen o de los bienes o servicios de una empresa, organizacin o persona
que realice una actividad comercial, industrial, artesanal o profesional.
21
Estafas.No hay mucha diferencia entre lo que hacen los estafadores en la Red y lo que ha sucedido en la
vida al margen de la Red durante muchos aos. La diferencia a destacar es que en Internet las
operaciones fraudulentas se pueden realizar sin que el estafador de la cara, lo cual le supone a
ste un menor riesgo y la posibilidad de desaparecer, sin dejar rastro, de una forma ms sencilla.
Fraudes en subastas: este tipo de fraude tienen lugar de la siguiente manera; despus de
enviar la cantidad econmica en que se ha adjudicado la subasta (la puja), se recibe un
producto cuyas caractersticas no se corresponden con las prometidas, o incluso un
producto que no tiene ningn valor.
Timos de ISP (Proveedores de Servicios de Internet): sucede, con frecuencia, que los
clientes poco experimentados suscriban contratos on-line sin haberse ledo el clausulado
por completo, lo que puede originar que se encuentren atados a un contrato de una
determinada duracin, del que no pueden salir si no es abonando una penalizacin por la
rescisin anticipada. Otro caso frecuente es que los Proveedores de Servicios de Internet,
que registran nombres de dominio, registren el correspondiente nombre de dominio, en
vez de a nombre del cliente, a su propio nombre, para as tener amarrados a los clientes
que no pueden abandonar su servicio porque perderan su nombre de dominio.
Grupo OCS
Fraudes promocionales: en este tipo de fraude, suelen producirse cargos inesperados en

la factura del telfono a tenor de servicios que nunca se han solicitado ni contratado por
parte del usuario legtimo.
Fraude relacionado con el abuso de tarjetas de pago: se solicita, al legtimo propietario

de la tarjeta de crdito o dbito, el nmero de la tarjeta de crdito, alegndole una razn
de seguridad o verificacin rutinaria, y posteriormente se le realizan cargos de difcil
cancelacin.
Marketing Multinivel o Redes Piramidales: se promete hacer mucho dinero

comercializando productos o servicios, ya sea uno mismo o los vendedores que nosotros
reclutamos, pero realmente nuestros clientes nunca son los consumidores finales sino
otros distribuidores, con lo que la cadena se rompe y slo ganan los primeros que
entraron en ella.
22
Oportunidades de negocio y timos del tipo Trabaje desde su propia casa: se ofrece al
potencial perjudicado la oportunidad de trabajar desde el hogar y la posibilidad de ser
su propio jefe mostrndole unos posibles ingresos muy elevados. Se le requiere a la
potencial vctima, para iniciar el proyecto, invertir en la compra de alguna maquinaria o
productos que tienen una difcil o nula salida.
Estafas relativas a planes de inversin que prometen grandes rentabilidades en poco

tiempo: son promesas, a los potenciales inversores, de rentabilidades muy altas y
predicciones financieras con seguridad absoluta sobre extraos mercados, siendo,
realmente, operaciones financieras que suelen encubrir operaciones fraudulentas (venta
de productos financieros fraudulentos, alteracin de balances, etc).
Fraudes en viajes o paquetes vacacionales contratados y/o promocionados a travs de

Internet: este tipo de estafa consiste en vender, ofertas y promocionar viajes y
alojamientos de una calidad superior al servicio que realmente le prestarn en su
destino. Asimismo, dentro de esta tipologa de fraude en Internet tambin se encuentran
casos en los que le pueden cargar, al perjudicado, importes por conceptos sobre los que
no se le haba informado y/o que el perjudicado no haba contratado.
Grupo OCS
Fraudes telefnicos: uso extendido en las web de contenido ertico y sexual. Se le

requiere al usuario que descargue un determinado programa y proceda a instalarlo en su
ordenador para poder acceder a la web en cuestin. No obstante, sin que el usuario
perjudicado sea consciente de ello, el programa informtico referido marca un nmero
de telfono de alto coste para conectarse a travs del cual se accede a la web. Mientras
el usario navega por la web, creyendo que de forma gratuita, visionando contenidos de
carcter sexual y/o ertico, el programa est conectado a un nmero de telfono de alto
coste, lo cual incrementa su factura telefnica.
Estafas respecto de recomendaciones sanitarias en Internet: se publicitan y fomentan

recetas milagrosas para poder curar, atenuar y/o paliar cualquier enfermedad, recetas
sin ningn tipo de respaldo mdico o control por parte de las autoridades sanitarias. En
este caso estamos, adems de una estafa cometida a travs de la Red, ante un posible
riesgo para la salud del enfermo.
Otros tipos de amenazas informticas:

Claves programticas espas: conocidas como troyanos, o software espas, utilizadas para
sustraer informacin en forma remota y fsica, preferiblemente aquella que le permita al
delincuente validarse en el sistema bancario, suplantando a la vctima.
23
Divulgacin indebida de contenidos: son conductas originadas en el anonimato ofrecido
en Internet y el acceso pblico sin control desde ciber cafs; entre ellas se encuentran el
envo de correos electrnicos annimos, con fines injuriosos o calumnias, amenazas y
extorsiones.
Pornografa infantil en Internet: a travs de foros, chats, comunidades virtuales,

transferencias de archivos.
Piratera en Internet: implica la utilizacin de Internet para vender o distribuir programas

informticos protegidos por las Leyes de la Propiedad Intelectual. Aqu encontramos la
utilizacin de tecnologa par a par, correo electrnicos; grupos de noticias, chat por relay
de Internet o sitios de subastas, protocolos de transferencia de archivos, etc.
Grupo OCS
2.- PROTECCIN DE DATOS
1. Regulacin jurdica del derecho a la intimidad.El derecho a la intimidad se encuentra protegido en la Constitucin Espaola en el artculo 18.1,
el cual establece que se garantiza el derecho al honor, a la intimidad personal y familiar y a la
propia imagen. Por otro lado, debemos realizar una mencin a la conexin que supone este
derecho fundamental con el artculo 10.1 CE en tanto que la dignidad de la persona, los
derechos inviolables que le son inherentes, el libre desarrollo de la personalidad, el respeto a la
ley y a los derechos de los dems son fundamento del orden poltico y de la paz social. Debemos
sealar, por lo tanto, que la defensa de la intimidad de las personas es parte de su dignidad como
tal y posibilita el desarrollo de la personalidad dentro del orden poltico y de la paz social.
24
No debemos olvidar que el artculo 18 CE se encuentra dentro del ncleo duro protegido por la
Constitucin (seccin primera, captulo segundo, ttulo primero), de manera que nos
encontramos ante un derecho fundamental de primer orden que debe ser respetado con
extrema diligencia.
En cuanto a las normas espaolas protectoras del derecho a la intimidad a nivel
infraconstitucional, debemos hacer referencia a las siguientes:
Ley Orgnica 15/1999, de 13 de diciembre, de Proteccin de Datos de Carcter

Personal. Actualmente es la norma capital en el desarrollo constitucional de la
proteccin de la intimidad. Ser objeto de estudio ms adelante.
Ley 62/2003, de 30 de diciembre, de medidas fiscales, administrativas y del orden
social.
Real Decreto 1720/2007, de 21 de diciembre, por el que se aprueba el Reglamento de
desarrollo de la Ley Orgnica 15/1999, de 13 de diciembre, de proteccin de datos de
carcter personal.
Real Decreto 428/1993, de 26 de marzo, por el que se aprueba el Estatuto de la Agencia
Espaola de Proteccin de Datos.
Grupo OCS
Por otro lado, debemos hacer referencia a las resoluciones e instrucciones de la Agencia Espaola
de Proteccin de Datos:
25
Resolucin de 24 de mayo de 2010, de la Agencia Espaola de Proteccin de Datos, por

la que se regula el Registro Electrnico de la Agencia Espaola de Proteccin de Datos.
Resolucin de 18 de marzo de 2010, de la Agencia Espaola de Proteccin de Datos, por
la que se crea la Sede Electrnica de la Agencia Espaola de Proteccin de Datos.
Resolucin de marzo de 2011, de la Agencia Espaola de Proteccin de Datos, por la que
se crea el sello electrnico para su utilizacin por la Agencia Espaola de proteccin de
Datos.
Resolucin de 27 abril de 2011, de la Agencia Espaola de Proteccin de Datos, para la
utilizacin de un cdigo seguro de verificacin en las actuaciones automatizadas que se
hayan publicado en su Sede Electrnica.
Resolucin de 12 de julio de 2006, de la Agencia Espaola de Proteccin de Datos, por la
que se crea el Registro Telemtico de la Agencia Espaola de Proteccin de Datos.
Resolucin de 1 de septiembre de 2006, de la Agencia Espaola de Proteccin de Datos,
por la que se determina la informacin que contiene el Catlogo de ficheros inscritos en
el Registro General de Proteccin de Datos.
Resolucin de 12 de julio de 2006, de la Agencia Espaola de Proteccin de Datos, por la
que se aprueban los formularios electrnicos a travs de los que debern efectuarse las
solicitudes de inscripcin de ficheros en el Registro General de Proteccin de Datos, as
como los formatos y requerimientos a los que deben ajustarse las notificaciones
remitidas en soporte informtico o telemtico.
Resolucin de 22 de junio de 2001, de la Subsecretara de Justicia, por la que se dispone
la publicacin del Acuerdo de Consejo de Ministros por el que se concreta el plazo para la
implantacin de medidas de seguridad de nivel alto en determinados sistemas de
informacin.
Resolucin de 30 de mayo de 2000, de la Agencia de Proteccin de Datos, por la que se
aprueban los modelos normalizados en soporte papel, magntico y telemtico, a travs
de los que debern efectuarse las solicitudes de inscripcin en el Registro General de
Proteccin de Datos.
Instruccin 1/2006, de 8 de noviembre, de la Agencia Espaola de Proteccin de Datos,
sobre el tratamiento de datos personales con fines de vigilancia a travs de sistemas de
cmaras o videocmaras.
Instruccin 1/2004, de 22 de diciembre, de la Agencia Espaola de Proteccin de Datos
sobre publicacin de sus Resoluciones.
Instruccin 2/1996, de 1 de marzo, de la Agencia de Proteccin de Datos, sobre ficheros
automatizados establecidos con la finalidad de controlar el acceso a los casinos y salas de
bingo.
Instruccin 1/1996, de 1 de marzo, de la Agencia de Proteccin de Datos, sobre ficheros
automatizados establecidos con la finalidad de controlar el acceso a los edificios.
Grupo OCS
Instruccin 2/1995, de 4 de mayo, de la Agencia de Proteccin de Datos, sobre medidas

que garantizan la intimidad de los datos personales recabados como consecuencia de la
contratacin de un seguro de vida de forma conjunta con la concesin de un prstamo
hipotecario o personal.
Tres Comunidades Autnomas han desarrollado normativa propia relativa a la proteccin de

datos (Andaluca, Catalua y Pas Vasco) si bien no entraremos en esta cuestin al no
considerarla incluida en nuestro mbito de estudio.
A nivel comunitario, debemos hacer referencia a las siguientes normativas legales:
26
Directiva 2009/136/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 25 de noviembre de

2009, por la que se modifican la Directiva 2002/22/CE relativa al servicio universal y los
derechos de los usuarios en relacin con las redes y los servicios de comunicaciones
electrnicas, la Directiva 2002/58/CE relativa al tratamiento de los datos personales y a la
proteccin de la intimidad en el sector de las comunicaciones electrnicas y el
Reglamento (CE) no 2006/2004 sobre la cooperacin en materia de proteccin de los
consumidores
Directiva 2006/24/CE, del Parlamento Europeo y del Consejo de 15 de marzo de 2006,
sobre la conservacin de datos generados o tratados en relacin con la prestacin de
servicios de comunicaciones electrnicas de acceso pblico o de redes pblicas de
comunicaciones y por la que se modifica la Directiva 2002/58/CE.
Directiva 2004/82/CE, del Consejo de 29 de abril de 2004, sobre la obligacin de los
transportistas de comunicar los datos de las personas transportadas.
Directiva 2002/58/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 12 de julio de 2002,
relativa al tratamiento de los datos personales y a la proteccin de la intimidad en el
sector de las comunicaciones electrnicas (Directiva sobre privacidad y las
comunicaciones electrnicas).
Directiva 2002/22/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 7 de marzo de 2002,
relativa al servicio universal y los derechos de los usuarios en relacin con las redes y los
servicios de comunicaciones electrnicas (Directiva servicio universal).
Directiva 2002/21/CE, del parlamento Europeo y del Consejo de 29 de abril de 2004,
sobre la obligacin de los transportistas de comunicar los datos de las personas
transportadas.
Directiva 2002/20/CE, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 7 de marzo de 2002,
relativa a la autorizacin de redes y servicios de comunicaciones electrnicas (Directiva
de autorizacin).
Directiva 2002/19/CE, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 7 de marzo de 2002,
relativa al acceso a las redes de comunicaciones electrnicas y recursos asociados, y a su
interconexin (Directiva de acceso).
Grupo OCS
Directiva 2000/31/CE, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 8 de junio de 2000,

relativa a determinados aspectos jurdicos de los servicios de la sociedad de la
informacin, en particular el comercio electrnico en el mercado interior (Directiva sobre
el comercio electrnico).
Directiva 1999/93/CE, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 13 de diciembre de
1999, por la que se establece un marco comunitario para la firma electrnica.
Directiva 95/46/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 24 de octubre de 1995
relativa a la proteccin de las personas fsicas en lo que respecta al tratamiento de datos
personales y a la libre circulacin de estos datos.
2. Ley Orgnica de Proteccin de Datos.2.1 Conceptos de la Ley: A los efectos de la LOPD se entender por:
27
Datos de carcter personal: cualquier informacin concerniente a personas fsicas

identificadas o identificables.
Fichero: todo conjunto organizado de datos de carcter personal, cualquiera que fuere la
forma o modalidad de su creacin, almacenamiento, organizacin y acceso.
Tratamiento de datos: operaciones y procedimientos tcnicos de carcter automatizado
o no, que permitan la recogida, grabacin, conservacin, elaboracin, modificacin,
bloqueo y cancelacin, as como las cesiones de datos que resulten de comunicaciones,
consultas, interconexiones y transferencias.
Responsable del fichero o tratamiento: persona fsica o jurdica, de naturaleza pblica o
privada u rgano administrativo, que decida sobre la finalidad, contenido y uso del
tratamiento.
Afectado o interesado: persona fsica titular de los datos que sean objeto del
tratamiento.
Encargado del tratamiento: la persona fsica o jurdica, autoridad pblica, servicio o
cualquier otro organismo que, slo o conjuntamente con otros, trate datos personales
por cuenta del responsable del tratamiento.
Consentimiento del interesado: toda manifestacin de voluntad, libre, inequvoca,
especfica e informada, mediante la que el interesado consienta el tratamiento de datos
personales que le conciernen.
Cesin o comunicacin de datos: toda revelacin de datos realizada a una persona
distinta del interesado.
Fuentes accesibles al pblico: aquellos ficheros cuya consulta puede ser realizada, por
cualquier persona, no impedida por una norma limitativa o sin ms exigencia que, en su
caso, el abono de una contraprestacin. Tienen la consideracin de fuentes de acceso
pblico, exclusivamente, el censo promocional, los repertorios telefnicos en los
trminos previstos por su normativa especfica y las listas de personas pertenecientes a
grupos de profesionales que contengan nicamente los datos de nombre, ttulo,
profesin, actividad, grado acadmico, direccin e indicacin de su pertenencia al grupo.
Grupo OCS
Asimismo, tienen el carcter de fuentes de acceso pblico los diarios y boletines oficiales
y los medios de comunicacin.
2.2 Objeto de la LOPD: La LOPD tiene por objeto garantizar y proteger, en lo que concierne al
tratamiento de los datos personales, las libertades pblicas y los derechos fundamentales de las
personas fsicas, y especialmente de su honor e intimidad personal y familiar.
2.3 Datos protegidos: La LOPD ser de aplicacin a los datos de carcter personal registrados en
soporte fsico, que los haga susceptibles de tratamiento, y a toda modalidad de uso posterior de
estos datos por los sectores pblico y privado.
2.4 mbito territorial de alcance de la Ley:
28
Cuando el tratamiento sea efectuado en territorio espaol en el marco de las actividades

de un establecimiento del responsable del tratamiento.
Cuando al responsable del tratamiento no establecido en territorio espaol, le sea de
aplicacin la legislacin espaola en aplicacin de normas de Derecho Internacional
pblico.
Cuando el responsable del tratamiento no est establecido en territorio de la Unin
Europea y utilice en el tratamiento de datos medios situados en territorio espaol, salvo
que tales medios se utilicen nicamente con fines de trnsito.
2.5 Exclusiones al alcance de la Ley. El rgimen de proteccin de los datos de carcter personal
que se establece en la LOPD no ser de aplicacin:
A los ficheros mantenidos por personas fsicas en el ejercicio de actividades

exclusivamente personales o domsticas.
A los ficheros sometidos a la normativa sobre proteccin de materias clasificadas.
A los ficheros establecidos para la investigacin del terrorismo y de formas graves de
delincuencia organizada. No obstante, en estos supuestos el responsable del fichero
comunicar previamente la existencia del mismo, sus caractersticas generales y su
finalidad a la Agencia de Proteccin de Datos.
Grupo OCS
2.6 Normativa especfica. Se regirn por sus disposiciones especficas, y por lo especialmente
previsto, en su caso, por la LOPD los siguientes tratamientos de datos personales:
Los ficheros regulados por la legislacin de rgimen electoral.

Los que sirvan a fines exclusivamente estadsticos, y estn amparados por la legislacin
estatal o autonmica sobre la funcin estadstica pblica.
Los que tengan por objeto el almacenamiento de los datos contenidos en los informes
personales de calificacin a que se refiere la legislacin del rgimen del personal de las
Fuerzas Armadas.
Los derivados del Registro Civil y del Registro Central de penados y rebeldes.
Los procedentes de imgenes y sonidos obtenidos mediante la utilizacin de
videocmaras por las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, de conformidad con la legislacin
sobre la materia.
2.7 Principios de la proteccin de datos:

2.7.1 Calidad de los datos. Los datos de carcter personal:
29
Slo podrn ser recogidos y tratados cuando sean adecuados, pertinentes y no excesivos
en relacin con el mbito y las finalidades determinadas, explcitas y legtimas para las
que se hayan obtenido.
No podrn usarse para finalidades incompatibles con aquellas para las que los datos
hubieran sido recogidos. No se considerar incompatible el tratamiento posterior de
stos con fines histricos, estadsticos o cientficos.
Sern exactos y puestos al da de forma que respondan con veracidad a la situacin
actual del afectado.
Sern cancelados y sustituidos de oficio por los correspondientes datos rectificados o
completados si stos resultaran ser inexactos, en todo o en parte, o incompletos (sin
perjuicio de los derechos de rectificacin o cancelacin por parte del interesado)
Sern cancelados cuando hayan dejado de ser necesarios o pertinentes para la finalidad
para la cual hubieran sido recabados o registrados.
Sern almacenados de forma que permitan el ejercicio del derecho de acceso, salvo que
sean legalmente cancelados.
Excepcin a las reglas anteriormente citadas: Reglamentariamente se determinar el
procedimiento por el que, por excepcin, atendidos los valores histricos, estadsticos o
cientficos de acuerdo con la legislacin especfica, se decida el mantenimiento ntegro de
determinados datos.
Grupo OCS
2.7.2 Derecho de informacin en la recogida de los datos.

Recogida de datos prohibida: Se prohbe la recogida de datos por medios fraudulentos, desleales
o ilcitos.
Informacin previa a la recogida de los datos: Los interesados a los que se soliciten datos
personales debern ser previamente informados de modo expreso, preciso e inequvoco:
De la existencia de un fichero o tratamiento de datos de carcter personal, de la finalidad

de la recogida de stos y de los destinatarios de la informacin.
Del carcter obligatorio o facultativo de su respuesta a las preguntas que les sean
planteadas.
De las consecuencias de la obtencin de los datos o de la negativa a suministrarlos.
De la posibilidad de ejercitar los derechos de acceso, rectificacin, cancelacin y
oposicin.
De la identidad y direccin del responsable del tratamiento o, en su caso, de su
representante.
Cuando el responsable del tratamiento no est establecido en el territorio de la Unin
Europea y utilice en el tratamiento de datos medios situados en territorio espaol,
deber designar, salvo que tales medios se utilicen con fines de trmite, un
representante en Espaa, sin perjuicio de las acciones que pudieran emprenderse contra
el propio responsable del tratamiento.
30
Cuestionarios de recogida de datos: Cuando se utilicen cuestionarios u otros impresos para la

recogida, figurarn en los mismos, en forma claramente legible, las advertencias a que se refiere
el apartado anterior.
Datos no recabados del interesado: Cuando los datos de carcter personal no hayan sido
recabados del interesado y como regla general, ste deber ser informado de forma expresa,
precisa e inequvoca, por el responsable del fichero o su representante, dentro de los tres meses
siguientes al momento del registro de los datos.
Excepciones a la aplicacin del apartado anterior (datos no recabados del interesado):
Excepcin primera: No ser de aplicacin el prrafo anterior:

o Cuando expresamente una ley lo prevea.
o Cuando el tratamiento tenga fines histricos estadsticos o cientficos o
o Cuando la informacin al interesado resulte imposible o exija esfuerzos
desproporcionados, a criterio de la Agencia de Proteccin de Datos o del
organismo autonmico equivalente, en consideracin al nmero de interesados,
a la antigedad de los datos y a las posibles medidas compensatorias.
Grupo OCS
Excepcin segunda: Cuando los datos procedan de fuentes accesibles al pblico y se

destinen a la actividad de publicidad o prospeccin comercial.
o En cuyo caso, en cada comunicacin que se dirija al interesado se le informar
del origen de los datos y de la identidad del responsable del tratamiento as
como de los derechos que le asisten.
Consentimiento del afectado:
31
El tratamiento de los datos de carcter personal requerir el consentimiento inequvoco

del afectado, salvo que la ley disponga otra cosa.
o No ser preciso el consentimiento cuando los datos de carcter personal se
recojan:
Para el ejercicio de las funciones propias de las Administraciones pblicas
en el mbito de sus competencias.
Cuando se refieran a las partes de un contrato o precontrato de una
relacin negocial, laboral o administrativa y sean necesarios para su
mantenimiento o cumplimiento.
Cuando el tratamiento de los datos tenga por finalidad proteger
determinados datos mdicos.
Cuando los datos figuren en fuentes accesibles al pblico y su
tratamiento sea necesario para la satisfaccin del inters legtimo
perseguido por el responsable del fichero o por el del tercero a quien se
comuniquen los datos, siempre que no se vulneren los derechos y
libertades fundamentales del interesado.
El consentimiento a que se refiere el artculo podr ser revocado cuando exista causa
justificada para ello y no se le atribuyan efectos retroactivos.
Datos especialmente protegidos:
De acuerdo con lo establecido el art. 16.2 CE nadie podr ser obligado a declarar sobre su
ideologa, religin o creencias. Cuando en relacin con estos datos se proceda a recabar
el consentimiento a que se refiere el apartado siguiente, se advertir al interesado acerca
de su derecho a no prestarlo.
Slo con el consentimiento expreso y por escrito del afectado podrn ser objeto de
tratamiento los datos de carcter personal que revelen la ideologa, afiliacin sindical,
religin y creencias.
o Excepcin: Se exceptan los ficheros mantenidos por los partidos polticos,
sindicatos, iglesias, confesiones o comunidades religiosas y asociaciones,
fundaciones y otras entidades sin nimo de lucro, cuya finalidad sea poltica,
filosfica, religiosa o sindical, en cuanto a los datos relativos a sus asociados o
miembros, sin perjuicio de que la cesin de dichos datos precisar siempre el
previo consentimiento del afectado.
Grupo OCS
Los datos de carcter personal que hagan referencia al origen racial, a la salud y a la vida
sexual slo podrn ser recabados, tratados y cedidos cuando, por razones de inters
general, as lo disponga una ley o el afectado consienta expresamente.
Quedan prohibidos los ficheros creados con la finalidad exclusiva de almacenar datos de
carcter personal que revelen la ideologa, afiliacin sindical, religin, creencias, origen
racial o tnico, o vida sexual.
Los datos de carcter personal relativos a la comisin de infracciones penales o
administrativas slo podrn ser incluidos en ficheros de las Administraciones pblicas
competentes en los supuestos previstos en las respectivas normas reguladoras.
Excepcin: No obstante lo dispuesto en los apartados anteriores, podrn ser objeto de

tratamiento los datos que revelen la ideologa, afiliacin sindical, religin y creencias as como los
datos de carcter personal que hagan referencia al origen racial, a la salud y a la vida sexual
cuando:
32
Resulte necesario para la prevencin o para el diagnstico mdico, la prestacin de

asistencia sanitaria o tratamientos mdicos o la gestin de servicios sanitarios, siempre
que dicho tratamiento de datos se realice por un profesional sanitario sujeto al secreto
profesional o por otra persona sujeta asimismo a una obligacin equivalente de secreto.
Sea necesario para salvaguardar el inters vital del afectado o de otra persona, en el
supuesto de que el afectado est fsica o jurdicamente incapacitado para dar su
consentimiento.
Seguridad de los datos:
El responsable del fichero, y, en su caso, el encargado del tratamiento debern adoptar

las medidas de ndole tcnica y organizativas necesarias que garanticen la seguridad de
los datos de carcter personal y eviten su alteracin, prdida, tratamiento o acceso no
autorizado, habida cuenta del estado de la tecnologa, la naturaleza de los datos
almacenados y los riesgos a que estn expuestos, ya provengan de la accin humana o
del medio fsico o natural.
El responsable del fichero y quienes intervengan en cualquier fase del tratamiento de los
datos de carcter personal estn obligados al secreto profesional respecto de los mismos
y al deber de guardarlos, obligaciones que subsistirn aun despus de finalizar sus
relaciones con el titular del fichero o, en su caso, con el responsable del mismo.
Comunicacin de datos:
Los datos de carcter personal objeto del tratamiento slo podrn ser comunicados a un
tercero para el cumplimiento de fines directamente relacionados con las funciones
legtimas del cedente y del cesionario con el previo consentimiento del interesado.
El consentimiento exigido en el apartado anterior no ser preciso:
o Cuando la cesin est autorizada en una ley.
o Cuando se trate de datos recogidos de fuentes accesibles al pblico.
Grupo OCS
33
o Cuando el tratamiento responda a la libre y legtima aceptacin de una relacin

jurdica cuyo desarrollo, cumplimiento y control implique necesariamente la
conexin de dicho tratamiento con ficheros de terceros. En este caso la
comunicacin slo ser legtima en cuanto se limite a la finalidad que la
justifique.
o Cuando la comunicacin que deba efectuarse tenga por destinatario al Defensor
del Pueblo, el Ministerio Fiscal o los Jueces o Tribunales o el Tribunal de Cuentas,
en el ejercicio de las funciones que tiene atribuidas. Tampoco ser preciso el
consentimiento cuando la comunicacin tenga como destinatario a instituciones
autonmicas con funciones anlogas al Defensor del Pueblo o al Tribunal de
Cuentas.
o Cuando la cesin se produzca entre Administraciones pblicas y tenga por objeto
el tratamiento posterior de los datos con fines histricos, estadsticos o
cientficos.
o Cuando la cesin de datos de carcter personal relativos a la salud sea necesaria
para solucionar una urgencia que requiera acceder a un fichero o para realizar los
estudios epidemiolgicos en los trminos establecidos en la legislacin sobre
sanidad estatal o autonmica.
Ser nulo el consentimiento para la comunicacin de los datos de carcter personal a un
tercero, cuando la informacin que se facilite al interesado no le permita conocer la
finalidad a que destinarn los datos cuya comunicacin se autoriza o el tipo de actividad
de aquel a quien se pretenden comunicar.
El consentimiento para la comunicacin de los datos de carcter personal tiene tambin
un carcter de revocable.
Aquel a quien se comuniquen los datos de carcter personal se obliga, por el solo hecho
de la comunicacin, a la observancia de las disposiciones de la LOPD.
2.8 Derechos de las personas

a) Impugnacin de valoraciones: Los ciudadanos tienen derecho a no verse sometidos a una
decisin con efectos jurdicos, sobre ellos o que les afecte de manera significativa, que se base
nicamente en un tratamiento de datos destinados a evaluar determinados aspectos de su
personalidad.
El afectado podr impugnar los actos administrativos o decisiones privadas que

impliquen una valoracin de su comportamiento, cuyo nico fundamento sea un
tratamiento de datos de carcter personal que ofrezca una definicin de sus
caractersticas o personalidad.
En este caso, el afectado tendr derecho a obtener informacin del responsable del
fichero sobre los criterios de valoracin y el programa utilizados en el tratamiento que
sirvi para adoptar la decisin en que consisti el acto.
Grupo OCS
La valoracin sobre el comportamiento de los ciudadanos, basada en un tratamiento de

datos, nicamente podr tener valor probatorio a peticin del afectado.
b) Derecho de consulta al Registro General de Proteccin de Datos: Cualquier persona podr

conocer, recabando a tal fin la informacin oportuna del Registro General de Proteccin de
Datos, la existencia de tratamientos de datos de carcter personal, sus finalidades y la identidad
del responsable del tratamiento. El Registro General ser de consulta pblica y gratuita.
c) Derecho de acceso: El interesado tendr derecho a solicitar y obtener gratuitamente
informacin de sus datos de carcter personal sometidos a tratamiento, el origen de dichos
datos, as como las comunicaciones realizadas o que se prevn hacer de los mismos.
34
La informacin podr obtenerse mediante la mera consulta de los datos por medio de su
visualizacin, o la indicacin de los datos que son objeto de tratamiento mediante
escrito, copia, telecopia o fotocopia, certificada o no, en forma legible e inteligible, sin
utilizar claves o cdigos que requieran el uso de dispositivos mecnicos especficos.
Este derecho de acceso slo podr ser ejercitado a intervalos no inferiores a doce meses,
salvo que el interesado acredite un inters legtimo al efecto, en cuyo caso podrn
ejercitarlo antes.
d) Derecho de rectificacin y cancelacin: El responsable del tratamiento tendr la obligacin de

hacer efectivo el derecho de rectificacin o cancelacin del interesado en el plazo de diez das.
Sern rectificados o cancelados, en su caso, los datos de carcter personal cuyo

tratamiento no se ajuste a lo dispuesto en la presente Ley y, en particular, cuando tales
datos resulten inexactos o incompletos.
La cancelacin dar lugar al bloqueo de los datos, conservndose nicamente a
disposicin de las Administraciones pblicas, Jueces y Tribunales, para la atencin de las
posibles responsabilidades nacidas del tratamiento, durante el plazo de prescripcin de
stas. Cumplido el citado plazo deber procederse a la supresin.
Si los datos rectificados o cancelados hubieran sido comunicados previamente, el
responsable del tratamiento deber notificar la rectificacin o cancelacin efectuada a
quien se hayan comunicado, en el caso de que se mantenga el tratamiento por este
ltimo, que deber tambin proceder a la cancelacin.
e) Procedimiento de oposicin, acceso, rectificacin o cancelacin: No se exigir

contraprestacin alguna por el ejercicio de los derechos de oposicin, acceso, rectificacin o
cancelacin.
Grupo OCS
f) Tutela de los derechos: Las actuaciones contrarias a lo dispuesto en la presente Ley pueden ser
objeto de reclamacin por los interesados ante la Agencia de Proteccin de Datos as como ante
el organismo competente de cada Comunidad Autnoma.
El plazo mximo en que debe dictarse la resolucin expresa de tutela de derechos ser de
seis meses.
Contra las resoluciones de la Agencia de Proteccin de Datos proceder recurso
contencioso-administrativo.
g) Derecho a indemnizacin: Los interesados que, como consecuencia del incumplimiento de lo

dispuesto en la presente Ley por el responsable o el encargado del tratamiento, sufran dao o
lesin en sus bienes o derechos tendrn derecho a ser indemnizados.
Ficheros de titularidad pblica: La responsabilidad se exigir de acuerdo con la legislacin

reguladora del rgimen de responsabilidad de las Administraciones pblicas.
Ficheros de titularidad privada: la accin se ejercitar ante los rganos de la jurisdiccin
ordinaria.
2.9 Los ficheros de titularidad publica

35
Creacin, modificacin o supresin: La creacin, modificacin o supresin de los ficheros de las

Administraciones pblicas slo podrn hacerse por medio de disposicin general publicada en el
Boletn Oficial del Estado o Diario oficial correspondiente.
Las disposiciones de creacin o de modificacin de ficheros debern indicar:
La finalidad del fichero y los usos previstos para el mismo.

Las personas o colectivos sobre los que se pretenda obtener datos de carcter personal o
que resulten obligados a suministrarlos.
El procedimiento de recogida de los datos de carcter personal.
La estructura bsica del fichero y la descripcin de los tipos de datos de carcter personal
incluidos en el mismo.
Las cesiones de datos de carcter personal y, en su caso, las transferencias de datos que
se prevean a pases terceros.
Los rganos de las Administraciones responsables del fichero.
Los servicios o unidades ante los que pudiesen ejercitarse los derechos de acceso,
rectificacin, cancelacin y oposicin.
Las medidas de seguridad con indicacin del nivel bsico, medio o alto exigible.
En las disposiciones que se dicten para la supresin de los ficheros, se establecer el destino de
los mismos o, en su caso, las previsiones que se adopten para su destruccin.
Grupo OCS
2.9.1 Ficheros de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad
36
Sujecin a la LOPD: Los ficheros creados por las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad que
contengan datos de carcter personal que, por haberse recogido para fines
administrativos, deban ser objeto de registro permanente, estarn sujetos al rgimen
general de la LOPD.
Recogida y tratamiento de datos: La recogida y tratamiento para fines policiales de datos
de carcter personal por las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad sin consentimiento de las
personas afectadas estn limitados a aquellos supuestos y categoras de datos que
resulten necesarios para la prevencin de un peligro real para la seguridad pblica o para
la represin de infracciones penales, debiendo ser almacenados en ficheros especficos
establecidos al efecto, que debern clasificarse por categoras en funcin de su grado de
fiabilidad.
Recogida y tratamiento de datos especialmente sensibles: La recogida y tratamiento por
las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad de los datos que revelen la ideologa, afiliacin
sindical, religin y creencias as como los que hagan referencia al origen racial, a la salud
y a la vida sexual podrn realizarse exclusivamente en los supuestos en que sea
absolutamente necesario para los fines de una investigacin concreta, sin perjuicio del
control de legalidad de la actuacin administrativa o de la obligacin de resolver las
pretensiones formuladas en su caso por los interesados que corresponden a los rganos
jurisdiccionales.
Cancelacin: Los datos personales registrados con fines policiales se cancelarn cuando
no sean necesarios para las averiguaciones que motivaron su almacenamiento.
2.10 Los ficheros de titularidad privada

Creacin: Podrn crearse ficheros de titularidad privada que contengan datos de carcter
personal cuando resulte necesario para el logro de la actividad u objeto legtimos de la persona,
empresa o entidad titular y se respeten las garantas que la LOPD establece para la proteccin de
las personas.
Notificacin e inscripcin registral:
Toda persona o entidad que proceda a la creacin de ficheros de datos de carcter

personal lo notificar previamente a la Agencia de Proteccin de Datos.
Debern comunicarse a la Agencia de Proteccin de Datos los cambios que se produzcan
en la finalidad del fichero automatizado, en su responsable y en la direccin de su
ubicacin.
Grupo OCS
El Registro General de Proteccin de Datos inscribir el fichero si la notificacin se ajusta

a los requisitos exigibles. En caso contrario podr pedir que se completen los datos que
falten o se proceda a su subsanacin.
Transcurrido un mes desde la presentacin de la solicitud de inscripcin sin que la
Agencia de Proteccin de Datos hubiera resuelto sobre la misma, se entender inscrito el
fichero automatizado a todos los efectos.
2.11 Cesin internacional de datos

Concepto general: No podrn realizarse transferencias temporales ni definitivas de datos de
carcter personal que hayan sido objeto de tratamiento o hayan sido recogidos para someterlos
a dicho tratamiento con destino a pases que no proporcionen un nivel de proteccin equiparable
al que presta la LOPD.
37
Excepto que: adems de haberse observado lo dispuesto en la LOPD, se obtenga

autorizacin previa del Director de la Agencia de Proteccin de Datos, que slo podr
otorgarla si se obtienen garantas adecuadas.
2.12 La Agencia Espaola de Proteccin de Datos (AEPD)

Concepto: La Agencia de Proteccin de Datos es un ente de derecho pblico, con personalidad
jurdica propia y plena capacidad pblica y privada, que acta con plena independencia de las
Administraciones pblicas en el ejercicio de sus funciones. Se regir por lo dispuesto en la
presente Ley y en un Estatuto propio, que ser aprobado por el Gobierno.
Actuacin: En el ejercicio de sus funciones pblicas, y en defecto de lo que disponga la LOPD y
disposiciones de desarrollo de sta, la Agencia de Proteccin de Datos actuar de conformidad
con la Ley 30/1992, de 26 de noviembre, de Rgimen Jurdico de las Administraciones Pblicas y
del Procedimiento Administrativo Comn. En sus adquisiciones patrimoniales y contratacin
estar sujeta al derecho privado.
Empleados: Los puestos de trabajo de los rganos y servicios que integren la Agencia de
Proteccin de Datos sern desempeados por funcionarios de las Administraciones pblicas y por
personal contratado al efecto, segn la naturaleza de las funciones asignadas a cada puesto de
trabajo. Este personal est obligado a guardar secreto de los datos de carcter personal de que
conozca en el desarrollo de su funcin.
Grupo OCS
Bienes y medios econmicos: La Agencia de Proteccin de Datos contar, para el cumplimiento

de sus fines, con los siguientes bienes y medios econmicos:
Las asignaciones que se establezcan anualmente con cargo a los Presupuestos Generales
del Estado.
Los bienes y valores que constituyan su patrimonio, as como los productos y rentas del
mismo.
Cualesquiera otros que legalmente puedan serle atribuidos.
Funciones de la AEPD: Son funciones de la Agencia de Proteccin de Datos:
38
Velar por el cumplimiento de la legislacin sobre proteccin de datos y controlar su

aplicacin, en especial en lo relativo a los derechos de informacin, acceso, rectificacin,
oposicin y cancelacin de datos.
Emitir las autorizaciones previstas en la Ley o en sus disposiciones reglamentarias.
Dictar, en su caso, y sin perjuicio de las competencias de otros rganos, las instrucciones
precisas para adecuar los tratamientos a los principios de la presente Ley.
Atender las peticiones y reclamaciones formuladas por las personas afectadas.
Proporcionar informacin a las personas acerca de sus derechos en materia de
tratamiento de los datos de carcter personal.
Requerir a los responsables y los encargados de los tratamientos, previa audiencia de
stos, la adopcin de las medidas necesarias para la adecuacin del tratamiento de datos
a las disposiciones de la LOPD y, en su caso, ordenar la cesacin de los tratamientos y la
cancelacin de los ficheros, cuando no se ajuste a sus disposiciones.
Ejercer la potestad sancionadora en los trminos previstos en la LOPD.
Informar, con carcter preceptivo, los proyectos de disposiciones generales que
desarrollen la LOPD.
Recabar de los responsables de los ficheros cuanta ayuda e informacin estime necesaria
para el desempeo de sus funciones.
Velar por la publicidad de la existencia de los ficheros de datos con carcter personal, a
cuyo efecto publicar peridicamente una relacin de dichos ficheros con la informacin
adicional que el Director de la Agencia determine.
Redactar una memoria anual y remitirla al Ministerio de Justicia.
Ejercer el control y adoptar las autorizaciones que procedan en relacin con los
movimientos internacionales de datos, as como desempear las funciones de
cooperacin internacional en materia de proteccin de datos personales.
Velar por el cumplimiento de las disposiciones que la Ley de la Funcin Estadstica Pblica
establece respecto a la recogida de datos estadsticos y al secreto estadstico, as como
dictar las instrucciones precisas, dictaminar sobre las condiciones de seguridad de los
ficheros constituidos con fines exclusivamente estadsticos y ejercer la potestad a la que
se refiere el artculo 46.
Cuantas otras le sean atribuidas por normas legales o reglamentarias.
Grupo OCS
Resoluciones: Las resoluciones de la Agencia Espaola de Proteccin de Datos se harn pblicas,

una vez hayan sido notificadas a los interesados. La publicacin se realizar preferentemente a
travs de medios informticos o telemticos.
El Registro General de Proteccin de Datos: El Registro General de Proteccin de Datos es un
rgano integrado en la Agencia de Proteccin de Datos. Sern objeto de inscripcin en el Registro
General de Proteccin de Datos:
39
Los ficheros de que sean titulares las Administraciones pblicas.

Los ficheros de titularidad privada.
Las autorizaciones a que se refiere la LOPD.
Los cdigos tipo a que se refiere el artculo 32 de la LOPD.
Los datos relativos a los ficheros que sean necesarios para el ejercicio de los derechos de
informacin, acceso, rectificacin, cancelacin y oposicin.
Potestad de inspeccin: Las autoridades de control podrn inspeccionar los ficheros a
que hace referencia la presente Ley, recabando cuantas informaciones precisen para el
cumplimiento de sus cometidos.
A tal efecto, podrn solicitar la exhibicin o el envo de documentos y datos y
examinarlos en el lugar en que se encuentren depositados, as como inspeccionar los
equipos fsicos y lgicos utilizados para el tratamiento de los datos, accediendo a los
locales donde se hallen instalados.
Los funcionarios que ejerzan la inspeccin a que se refiere el apartado anterior tendrn la
consideracin de autoridad pblica en el desempeo de sus cometidos.
Estarn obligados a guardar secreto sobre las informaciones que conozcan en el ejercicio
de las mencionadas funciones, incluso despus de haber cesado en las mismas.
2.13 Infracciones y sanciones.

Responsables: Los responsables de los ficheros y los encargados de los tratamientos estarn
sujetos al rgimen sancionador establecido en la presente Ley.
Tipos de infracciones: Las infracciones se calificarn como leves, graves o muy graves.
Son infracciones leves:
No remitir a la Agencia Espaola de Proteccin de Datos las notificaciones previstas en la

LOPD o en sus disposiciones de desarrollo.
No solicitar la inscripcin del fichero de datos de carcter personal en el Registro General
de Proteccin de Datos.
El incumplimiento del deber de informacin al afectado acerca del tratamiento de sus
datos de carcter personal cuando los datos sean recabados del propio interesado.
La transmisin de los datos a un encargado del tratamiento sin dar cumplimiento a los
deberes formales establecidos en el artculo 12 de la LOPD.
Grupo OCS
Son infracciones graves:
40
Proceder a la creacin de ficheros de titularidad pblica o iniciar la recogida de datos de

carcter personal para los mismos, sin autorizacin de disposicin general, publicada en
el Boletn Oficial del Estado o diario oficial correspondiente.
Tratar datos de carcter personal sin recabar el consentimiento de las personas
afectadas, cuando el mismo sea necesario conforme a lo dispuesto en la LOPD y sus
disposiciones de desarrollo.
Tratar datos de carcter personal o usarlos posteriormente con conculcacin de los
principios y garantas establecidos en el artculo 4 de la presente Ley y las disposiciones
que lo desarrollan, salvo cuando sea constitutivo de infraccin muy grave.
La vulneracin del deber de guardar secreto acerca del tratamiento de los datos de
carcter personal al que se refiere el artculo 10 de la presente Ley.
El impedimento o la obstaculizacin del ejercicio de los derechos de acceso, rectificacin,
cancelacin y oposicin.
El incumplimiento del deber de informacin al afectado acerca del tratamiento de sus
datos de carcter personal cuando los datos no hayan sido recabados del propio
interesado.
El incumplimiento de los restantes deberes de notificacin o requerimiento al afectado
impuestos por la LOPD y sus disposiciones de desarrollo.
Mantener los ficheros, locales, programas o equipos que contengan datos de carcter
personal sin las debidas condiciones de seguridad que por va reglamentaria se
determinen.
No atender los requerimientos o apercibimientos de la Agencia Espaola de Proteccin
de Datos o no proporcionar a aqulla cuantos documentos e informaciones sean
solicitados por la misma.
La obstruccin al ejercicio de la funcin inspectora.
La comunicacin o cesin de los datos de carcter personal sin contar con legitimacin
para ello en los trminos previstos en la LODP y sus disposiciones reglamentarias de
desarrollo, salvo que la misma sea constitutiva de infraccin muy grave.
Son infracciones muy graves:
La recogida de datos en forma engaosa o fraudulenta.

No cesar en el tratamiento ilcito de datos de carcter personal cuando existiese un
previo requerimiento del Director de la Agencia Espaola de Proteccin de Datos para
ello.
La transferencia internacional de datos de carcter personal con destino a pases que no
proporcionen un nivel de proteccin equiparable sin autorizacin del Director de la
Agencia Espaola de Proteccin de Datos salvo en los supuestos en los que conforme a la
LOPD y sus disposiciones de desarrollo dicha autorizacin no resulta necesaria.
Grupo OCS
2.14 Tipo de sanciones

Leves: Las infracciones leves sern sancionadas con multa de 900 a 40.000 euros.
Graves: Las infracciones graves sern sancionadas con multa de 40.001 a 300.000 euros.
Muy graves: Las infracciones muy graves sern sancionadas con multa de 300.001 a 600.000
euros.
Graduacin de la sancin: La cuanta de las sanciones se graduar atendiendo a los siguientes
criterios:
41
El carcter continuado de la infraccin.

El volumen de los tratamientos efectuados.
La vinculacin de la actividad del infractor con la realizacin de tratamientos de datos de
carcter personal.
El volumen de negocio o actividad del infractor.
Los beneficios obtenidos como consecuencia de la comisin de la infraccin.
El grado de intencionalidad.
La reincidencia por comisin de infracciones de la misma naturaleza.
La naturaleza de los perjuicios causados a las personas interesadas o a terceras personas.
La acreditacin de que con anterioridad a los hechos constitutivos de infraccin la
entidad imputada tena implantados procedimientos adecuados de actuacin en la
recogida y tratamiento de Ios datos de carcter personal, siendo la infraccin
consecuencia de una anomala en el funcionamiento de dichos procedimientos no debida
a una falta de diligencia exigible al infractor.
Cualquier otra circunstancia que sea relevante para determinar el grado de
antijuridicidad y de culpabilidad presentes en la concreta actuacin infractora.
Excepcionalmente el rgano sancionador podr, previa audiencia de los interesados y atendida la

naturaleza de los hechos y la concurrencia significativa de los criterios establecidos en el
apartado anterior, no acordar la apertura del procedimiento sancionador y, en su lugar, apercibir
al sujeto responsable a fin de que, en el plazo que el rgano sancionador determine, acredite la
adopcin de las medidas correctoras que en cada caso resultasen pertinentes, siempre que
concurran los siguientes presupuestos:
Que los hechos fuesen constitutivos de infraccin leve o grave conforme a lo dispuesto
en la LOPD.
Que el infractor no hubiese sido sancionado o apercibido con anterioridad.
Si el apercibimiento no fuera atendido en el plazo que el rgano sancionador hubiera
determinado proceder la apertura del correspondiente procedimiento sancionador por
dicho incumplimiento.
Grupo OCS
2.15 Infracciones de las Administraciones pblicas

Cuando las infracciones fuesen cometidas en ficheros de titularidad pblica o en relacin con
tratamientos cuyos responsables lo seran de ficheros de dicha naturaleza, el rgano sancionador
dictar una resolucin estableciendo las medidas que procede adoptar para que cesen o se
corrijan los efectos de la infraccin. Esta resolucin se notificar al responsable del fichero, al
rgano del que dependa jerrquicamente y a los afectados si los hubiera.
Se debern comunicar al rgano sancionador las resoluciones que recaigan en relacin con las
medidas y actuaciones a que se refieren los apartados anteriores.
El Director de la Agencia comunicar al Defensor del Pueblo las actuaciones que efecte y las
resoluciones que dicte al amparo de los apartados anteriores.
2.16 Prescripcin
Plazos: Las infracciones muy graves prescribirn a los tres aos, las graves a los dos aos y las
leves al ao.
42
Cmputo de la prescripcin: El plazo de prescripcin comenzar a contarse desde el da en que la

infraccin se hubiera cometido.
Interrupcin de la prescripcin: Interrumpir la prescripcin la iniciacin, con conocimiento de
interesado, del procedimiento sancionador, reanudndose el plazo de prescripcin si el
expediente sancionador estuviere paralizado durante ms de seis meses, por causas no
imputables al presunto infractor.
Prescripcin de las sanciones: Las sanciones impuestas por faltas muy graves prescribirn a los
tres aos, las impuestas por faltas graves a los dos aos y las impuestas por faltas leves al ao.
Cmputo de la prescripcin de las sanciones: El plazo de prescripcin de las sanciones
comenzar a contarse desde el da siguiente a aquel en que adquiera firmeza la resolucin por la
que se impone la sancin.
Interrupcin de la prescripcin de las sanciones: La prescripcin se interrumpir por la iniciacin,
con conocimiento del interesado, del procedimiento de ejecucin, volviendo a transcurrir el plazo
si el mismo est paralizado durante ms de seis meses por causa no imputable al infractor.
Grupo OCS
2.17 Potestad de inmovilizacin de ficheros

En los supuestos constitutivos de infraccin grave o muy grave en que la persistencia en el
tratamiento de los datos de carcter personal o su comunicacin o transferencia internacional
posterior pudiera suponer un grave menoscabo de los derechos fundamentales de los afectados
y en particular de su derecho a la proteccin de datos de carcter personal, el rgano
sancionador podr, adems de ejercer la potestad sancionadora, requerir a los responsables de
ficheros de datos de carcter personal, tanto de titularidad pblica como privada, la cesacin en
la utilizacin o cesin ilcita de los datos. Si el requerimiento fuera desatendido, el rgano
sancionador podr, mediante resolucin motivada, inmovilizar tales ficheros a los solos efectos
de restaurar los derechos de las personas afectadas.
43
Grupo OCS
3.- ESPECIAL CONSIDERACIN AL DERECHO A LA INTIMIDAD
1. El derecho a la intimidad como derecho constitucional.El derecho a la intimidad se vincula a la esfera ms reservada de las personas, al mbito que stas
siempre preservan de las miradas ajenas, aqul que desea mantenerse oculto a los dems por
pertenecer a su esfera ms privada, vinculada con la dignidad y el libre desarrollo de la
personalidad (art. 10.1 CE). De esta forma el derecho a un ncleo inaccesible de intimidad se
reconoce incluso a las personas ms expuestas al pblico. La intimidad, de acuerdo con el propio
precepto constitucional, se reconoce no slo al individuo aisladamente considerado, sino
tambin al ncleo familiar.
44
Partiendo de las anteriores premisas, conviene hacer algunas puntualizaciones. Por una parte, al
igual que sucede con el honor, la extensin del derecho se ve condicionada por el carcter de la
persona o el aspecto concreto de su vida que se ve afectado, de acuerdo tambin con las
circunstancias particulares del caso. Por otra, el Tribunal Constitucional ha interpretado en
alguna ocasin que el alcance de la intimidad viene marcado por el propio afectado, no obstante
esta afirmacin habr que ponerla en relacin con lo anterior pues, de lo contrario, el alcance del
derecho pondra en riesgo, por ejemplo, la libertad de informacin.
La referencia anterior no debe hacer creer que las nicas injerencias a la intimidad provienen de
excesos en las libertades de expresin o informacin, al contrario, la proteccin del derecho se
muestra imprescindible tambin en el mbito laboral, donde habr que deslindar aquel control
idneo, necesario y equilibrado de la actividad laboral, de aqullos otros que supongan una
injerencia en la intimidad de los trabajadores afectados injustificada o desproporcionada; o en
otros casos en los que existe una relacin especial de sujecin, como acontece en el mbito
penitenciario. En los ltimos aos ha cobrado una gran importancia la necesidad de proteccin
de la intimidad frente a determinados de controles de carcter general como son los que implica
la utilizacin de la videovigilancia, desarrollada por la Ley Orgnica 4/1997, de 4 de agosto, por la
que se regula la utilizacin de videocmaras por las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad en lugares
pblicos.
Es preciso aadir que en determinados supuestos la intimidad ceder frente a otros bienes
jurdicamente protegibles como sucede, por ejemplo, en los supuestos de investigacin de la
paternidad o la maternidad o de controles fiscales, siempre que estn justificados y resulten
proporcionales sobre la base de otros derechos u otros bienes jurdicamente protegidos de
inters general, como son los derechos de los hijos (art. 39 CE) o garanta de la proporcionalidad
impositiva (art. 31CE).
Grupo OCS
Por otro lado, conviene mencionar como en los ltimos aos tiende a extenderse el alcance del
derecho a la intimidad y familiar, en relacin con el derecho a la intimidad del domicilio, a
supuestos en los que se produce es una agresin ambiental, ya provenga esta de ruidos u olores.
2. Ley Orgnica sobre proteccin civil del derecho al honor, a la intimidad personal y
familiar y a la propia imagen.La Ley Orgnica que desarrolla el artculo 18 CE es la LO 1/1982 sobre proteccin civil del derecho
al honor, a la intimidad personal y familiar y a la propia imagen. Debemos atenernos a ella, por
tanto, como la principal norma reguladora de esta materia.
El artculo 1.3 de dicha norma establece que el derecho al honor, a la intimidad personal y
familiar y a la propia imagen es irrenunciable, inalienable e imprescriptible. Aade, de la misma
manera, que la renuncia a la proteccin prevista en la LO ser nula, excepto en los siguientes
supuestos de autorizacin o consentimiento:
45
Leyes y por los usos sociales atendiendo al mbito que, por sus propios actos, mantenga
cada persona reservado para s misma o su familia.
Cuando estuviere expresamente autorizada por Ley o cuando el titular del derecho
hubiere otorgado al efecto su consentimiento expreso.
Consentimiento en el caso de menores e incapaces:
Si sus condiciones de madurez lo permiten: el consentimiento deber prestarse por ellos

mismos.
Si sus condiciones de madurez no lo permiten: el consentimiento habr de otorgarse
mediante escrito por su representante legal.
Acciones de proteccin de la intimidad de personas fallecidas:
Regla general: El ejercicio de las acciones de proteccin civil del honor, la intimidad o la
imagen de una persona fallecida corresponde a quien sta haya designado a tal efecto en
su testamento. La designacin puede recaer en una persona jurdica.
Regla subsidiaria 1: No existiendo designacin o habiendo fallecido la persona
designada, estarn legitimados para recabar la proteccin el cnyuge, los descendientes,
ascendientes y hermanos de la persona afectada que viviesen al tiempo de su
fallecimiento.
Regla subsidiaria 2: A falta de todos ellos, el ejercicio de las acciones de proteccin
corresponder al Ministerio Fiscal, que podr actuar de oficio o a instancia de persona
interesada, siempre que no hubieren transcurrido ms de ochenta aos desde el
fallecimiento del afectado. El mismo plazo se observar cuando el ejercicio de las
acciones mencionadas corresponda a una persona jurdica designada en testamento.
Grupo OCS
Intromisiones ilegtimas: Tendrn la consideracin de intromisiones ilegtimas en el mbito de

proteccin de la LO 1/1982:
46
El emplazamiento en cualquier lugar de aparatos de escucha, de filmacin, de

dispositivos pticos o de cualquier otro medio apto para grabar o reproducir la vida
ntima de las personas.
La utilizacin de aparatos de escucha, dispositivos pticos, o de cualquier otro medio
para el conocimiento de la vida ntima de las personas o de manifestaciones o cartas
privadas no destinadas a quien haga uso de tales medios, as como su grabacin, registro
o reproduccin.
La divulgacin de hechos relativos a la vida privada de una persona o familia que afecten
a su reputacin y buen nombre, as como la revelacin o publicacin del contenido de
cartas, memorias u otros escritos personales de carcter ntimo.
La revelacin de datos privados de una persona o familia conocidos a travs de la
actividad profesional u oficial de quien los revela.
La captacin, reproduccin o publicacin por fotografa, filme o cualquier otro
procedimiento, de la imagen de una persona en lugares o momentos de su vida privada o
fuera de ellos (excepto algunas situaciones).
La utilizacin del nombre, de la voz o de la imagen de una persona para fines
publicitarios, comerciales o de naturaleza anloga.
La imputacin de hechos o la manifestacin de juicios de valor a travs de acciones o
expresiones que de cualquier modo lesionen la dignidad de otra persona, menoscabando
su fama o atentando contra su propia estimacin.
La utilizacin del delito por el condenado en sentencia penal firme para conseguir
notoriedad pblica u obtener provecho econmico, o la divulgacin de datos falsos sobre
los hechos delictivos, cuando ello suponga el menoscabo de la dignidad de las vctimas.
Intromisiones no ilegtimas: No se reputarn, con carcter general, intromisiones ilegtimas las

actuaciones autorizadas o acordadas por la Autoridad competente de acuerdo con la ley, ni cuando
predomine un inters histrico, cientfico o cultural relevante.
En particular, el derecho a la propia imagen no impedir:
Su captacin, reproduccin o publicacin por cualquier medio, cuando se trate de

personas que ejerzan un cargo pblico o una profesin de notoriedad o proyeccin
pblica y la imagen se capte durante un acto pblico o en lugares abiertos al pblico.
La utilizacin de la caricatura de dichas personas, de acuerdo con el uso social.
La informacin grfica sobre un suceso o acaecimiento pblico cuando la imagen de una
persona determinada aparezca como meramente accesoria.
Grupo OCS
Tutela judicial: La tutela judicial frente a las intromisiones ilegtimas en los derechos a que se
refiere la LO 1/1982 podr recabarse:
Por las vas procesales ordinaria.

Por el procedimiento previsto en el artculo 53.2 de la Constitucin.
Tambin podr acudirse, cuando proceda, al recurso de amparo ante el Tribunal
Constitucional.
3. Tipos delictivos relacionados con la proteccin del derecho a la intimidad.Nuestro Cdigo Penal recoge algunos tipos delictivos cuyo bien jurdico protegido es el derecho a la
intimidad personal y familiar. Dichos delitos son los siguientes:
Del descubrimiento y revelacin de secretos (art. 197 y ss CP).

o Accin tpica: Apoderarse de los papeles, cartas, mensajes de correo electrnico
o cualquier otro documento o efectos personales o interceptar sus
telecomunicaciones o utilizar artificios tcnicos de escucha, transmisin.
o Elemento subjetivo: la accin tpica debe llevarse a cabo sin que exista
consentimiento del sujeto pasivo.
o Bien jurdico protegido: la intimidad personal.
Allanamiento de morada de persona fsica: (art. 202 y ss CP).

o Accin tpica: Entrar en morada ajena o mantenerse en la misma contra la
voluntad del morador.
o Elemento subjetivo: la accin tpica debe llevarse a cabo contra la voluntad del
morador (bien para entrar en el domicilio o para no querer abandonarlo).
Allanamiento de morada de persona jurdica: (art. 202 y ss CP).

o Accin tpica: Entrar el domicilio de una persona jurdica pblica o privada,
despacho profesional u oficina, o en establecimiento mercantil o local abierto al
pblico fuera de las horas de apertura (a sensu contrario podemos decir que
permanecer en el local fuera de las horas de apertura no se considera una
actividad delictiva).
o Elemento subjetivo: la accin tpica debe llevarse a cabo contra la voluntad del
titular (el artculo hace referencia solo a la entrada, no a la permanencia en el
mismo).
47
Grupo OCS
4.-
LA PRUEBA DIGITAL EN EL PROCESO PENAL.
La Ley Orgnica 2/1986, de 13 marzo, de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad y la Ley de

Enjuiciamiento Criminal establecen que la actuacin de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad
consistente en grabaciones de vdeo y fotogrficas en el curso de investigaciones criminales es
legal, siempre que se respeten los lmites legales y constitucionales.
Artculo 282 Ley de Enjuiciamiento Criminal:
La Polica Judicial tiene por objeto, y ser obligacin de todos los que la componen, averiguar los
delitos pblicos que se cometieren en su territorio o demarcacin; practicar, segn sus
atribuciones, las diligencias necesarias para comprobarlos y descubrir a los delincuentes, y
recoger todos los efectos, instrumentos o pruebas del delito de cuya desaparicin hubiere peligro,
ponindolos a disposicin de la autoridad judicial.
48
Si el delito fuera de los que slo pueden perseguirse a instancia de parte legtima, tendrn la
misma obligacin expresada en el prrafo anterior, si se les requiere al efecto. La ausencia de
denuncia no impedir la prctica de las primeras diligencias de prevencin y aseguramiento de los
delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial.
Las habilitaciones especiales para la intervencin policial:

Los que autorizan para incidir en los derechos fundamentales. La polica debe de desarrollar
necesariamente 3 tipos de actividad:
- Actividad de vigilancia.
- Actividad de captura de informacin.
- Tratamiento de la informacin capturada.
Estas actividades inciden en los derechos fundamentales cuando se utilizan medios tcnicos
como p. ej. las videocmaras.
Las videocmaras se usan para captar informacin. La norma de referencia es la Ley Orgnica
4/1997, de 4 de agosto, por la que se regula la utilizacin de videocmaras por las Fuerzas y
Cuerpos de Seguridad en lugares pblicos.
En el artculo 1 de esta ley se define su objeto:
1. La presente Ley regula la utilizacin por las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad de
videocmaras para grabar imgenes y sonidos en lugares pblicos, abiertos o cerrados, y
su posterior tratamiento, a fin de contribuir a asegurar la convivencia ciudadana, la
erradicacin de la violencia y la utilizacin pacfica de las vas y espacios pblicos, as
como de prevenir la comisin de delitos e infracciones relacionados con la seguridad
pblica.
Grupo OCS
Asimismo, esta norma establece especficamente el rgimen de garantas de los derechos

fundamentales y libertades pblicas de los ciudadanos que habr de respetarse
ineludiblemente en las sucesivas fases de autorizacin, grabacin y uso de las imgenes y
sonidos obtenidos conjuntamente por las videocmaras.
2. Las referencias contenidas en esta Ley a videocmaras, cmaras fijas y cmaras mviles
se entendern hechas a cualquier medio tcnico anlogo y, en general, a cualquier
sistema que permita las grabaciones previstas en esta Ley.
Cmo se emplean estas cmaras? Pueden ser de instalacin fija o mvil. Son empleadas por las
fuerzas y cuerpos de seguridad del Estado (incluidos los cuerpos locales y autonmicos).
Dnde se emplean? En vas y espacios pblicos, quedan exceptuadas las conversaciones
privadas aunque sea en espacios pblicos.
Qu se deber hacer con esas conversaciones privadas? Destruirlas en el mismo momento
(siempre que sean estrictamente privadas).
Cundo se emplean las cmaras? Las fijas cuando existe riesgo para la seguridad ciudadana (en
un lugar especialmente sensible). Las mviles cuando haya un peligro concreto. Por qu? En
base al principio de proporcionalidad.
49
Los criterios legales para la utilizacin de las videocmaras son:

- Prevencin de litigios.
- Salvaguarda de instalaciones de seguridad o defensa nacional.
- Constatacin de infracciones para la seguridad ciudadana.
- Prevencin de daos en cosas y personas.
Cmo se controla el uso de las cmaras? Si son cmaras fijas, para su utilizacin, se necesita
autorizacin (incluso para ser utilizada por la polica local). Esta autorizacin la otorga el
Delegado del Gobierno, de la Comunidad Autnoma correspondiente, mediante resolucin
motivada.
El Delegado del Gobierno necesita informe previo de una Comisin (compuesta por el Presidente
del TSJ, entre otros). La resolucin del Delegado del Gobierno contiene las limitaciones y
condiciones de uso como p. ej., por regla general, est prohibido grabar sonido a no ser que haya
un peligro concreto.
La duracin de la autorizacin para usar cmaras fijas es de mximo un ao, que puede ser
prorrogable.
En cuanto a las cmaras mviles, se necesita autorizacin para usarlas. La autorizacin la emite el
Subdelegado del Gobierno, de la provincia correspondiente, que lo comunica a una comisin
consultiva.
Grupo OCS
Cabe la grabacin sin autorizacin, en este caso se deber comunicar a la comisin en un plazo
mximo de 72 horas. Si la comisin reclama el soporte fsico de la grabacin puede dar lugar a un
informe negativo. Si la comisin evaca informe negativo se proceder a destruir la grabacin.
Dentro del control al que estn sometidas las videocmaras se encuentra el derecho de
informacin de los ciudadanos. Pueden saber que la zona est vigilada pero no donde estn las
cmaras concretamente.
Si, una vez realizada la grabacin, se han determinado hechos constitutivos de delito, se remitir
a la autoridad judicial en un plazo de 72 horas. Si se observa que no hay infracciones
administrativas (graves o muy graves) o no hay indicios de delito se destruirn. Debe haber un
rgano responsable de su custodia.
El artculo 104.1 de la Constitucin establece que las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, bajo la
dependencia del Gobierno, tendrn como misin proteger el libre ejercicio de los derechos y
libertades y garantizar la seguridad ciudadana, para cuyo cumplimiento actan con absoluto
respeto a la Constitucin y al resto del ordenamiento, tal como recoge el mandato constitucional
en su artculo 9.1 y la Ley Orgnica 2/1986, de 13 de marzo, de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad,
en su artculo 5.1.
50
La prevencin de actos delictivos, la proteccin de las personas y la conservacin y custodia de

bienes que se encuentren en situacin de peligro, y especialmente cuando las actuaciones
perseguidas suceden en espacios abiertos al pblico, lleva a los miembros de las Fuerzas y
Cuerpos de Seguridad al empleo de medios tcnicos cada vez ms sofisticados. Con estos medios,
y en particular mediante el uso de sistemas de grabacin de imgenes y sonidos y su posterior
tratamiento, se incrementa sustancialmente el nivel de proteccin de los bienes y libertades de
las personas.
Las garantas que introduce la Ley Orgnica 4/1997 en el uso de sistemas de grabacin de
imgenes y sonidos por parte de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad parten del establecimiento
de un rgimen de autorizacin previa para la instalacin de videocmaras inspirado en el
principio de proporcionalidad, en su doble versin de idoneidad e intervencin mnima. La
autorizacin se conceder por los rganos administrativos que se determinan previo informe
preceptivo, que ser vinculante si es negativo, de una Comisin que presidir el Presidente del
Tribunal Superior de Justicia de la Comunidad Autnoma correspondiente, y en la cual la
presencia de miembros dependientes de la Administracin autorizante no podr ser mayoritaria.
La Ley prev, adems de las instalaciones fijas de videocmaras, el uso de videocmaras mviles
con la necesaria autorizacin del rgano designado al efecto, salvo en situaciones de urgencia o
en las que sea imposible obtener a tiempo la autorizacin en las cuales se proceder a comunicar
su uso a la autoridad policial y a la Comisin. En todos los casos la Comisin ser informada
peridicamente del uso que se haga de las videocmaras mviles y tendr derecho a recabar la
correspondiente grabacin.
Grupo OCS
Las imgenes y sonidos obtenidos por cualquiera de las maneras previstas sern destruidos en el
plazo de un mes desde su captacin, salvo que se relacionen con infracciones penales o
administrativas graves o muy graves en materia de seguridad pblica, con una investigacin
policial en curso o con un procedimiento judicial abierto. El pblico ser informado de la
existencia de videocmaras fijas y de la autoridad responsable y todas las personas interesadas
podrn ejercer el derecho de acceso y cancelacin de las imgenes en que hayan sido recogidos.
Finalmente, se dispone la inmediata puesta a disposicin judicial de aquellas grabaciones en las
que se haya captado la comisin de hechos que pudieran constituir ilcitos penales y, en previsin
de que, por circunstancias que debern ser justificadas, no sea posible, se establece la entrega de
la grabacin junto con el relato de los hechos a la autoridad judicial o al Ministerio Fiscal.
51

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Curso Escala Bsica 2015

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1.- DELITOS INFORMTICOS

Definicin de delito informtico.-

Tomando como referencia el Convenio de Ciberdelincuencia del Consejo de Europa, (fue el

El constante avance de la tecnologa que experimenta la sociedad, conlleva, tambin, una

Se perpetran por medio del uso de computadoras, sistemas informticos u otros

Curso Escala Bsica 2015

La criminalidad informtica agrupa una amplia variedad de categoras delictivas. Podemos

Infracciones perpetradas haciendo uso de ordenadores, telfonos inteligentes y de

Sujetos activos y sujetos pasivos.-

Curso Escala Bsica 2015

Convenio de Ciberdelincuencia del Consejo de Europa.-

El Convenio de Ciberdelincuencia del Consejo de Europa propone una clasificacin de los

Curso Escala Bsica 2015

Otras definiciones de inters.-

Mensajes de datos: La informacin generada, enviada, recibida, almacenada o comunicada por

Sistema informtico: Dispositivo o conjunto de dispositivos relacionados, conectados o no, que

Curso Escala Bsica 2015

Unidad de Investigacin Tecnolgica.-

Asume la investigacin y persecucin de las actividades delictivas que impliquen la utilizacin de

Tratamiento de los delitos informticos en el Cdigo Penal espaol.-

La clasificacin de los delitos informticos se puede enumerar en:

Ataques que se producen contra el derecho a la intimidad:

Delito de descubrimiento y revelacin de secretos mediante el apoderamiento y difusin de

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Artculo 197 bis Cdigo Penal:

Artculo 197 ter Cdigo Penal:

a) un programa informtico, concebido o adaptado principalmente para cometer dichos

Artculo 197 quater Cdigo Penal:

Artculo 197 quinquies Cdigo Penal:

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Artculo 198 Cdigo Penal:

Artculo 199 Cdigo Penal:

Infracciones a la Propiedad Intelectual:

Principalmente, la copia y distribucin no autorizada de programas de ordenador y tenencia de

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Se determina el concepto de documento como todo soporte material que exprese o

Se extiende la falsificacin de moneda a las tarjetas de dbito y crdito.

Se castiga la fabricacin o tenencia de programas de ordenador para la comisin de

TTULO XVIII del Cdigo Penal:

o Seccin 1. De la falsificacin de documentos pblicos, oficiales y mercantiles y de los

Delito de daos por medio de la destruccin o alteracin de datos, programas o documentos

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Artculo 264 Cdigo Penal:

o 1. Se hubiese cometido en el marco de una organizacin criminal.

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Artculo 264 bis Cdigo Penal:

Artculo 264 ter Cdigo Penal:

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Hacemos referencia a delitos de estafa, a travs de la manipulacin de datos o programas para la

Artculo 250 Cdigo Penal:

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o 3. Recaiga sobre bienes que integren el patrimonio artstico, histrico, cultural o

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Amenazas realizadas por cualquier medio de comunicacin:

Artculo 169 Cdigo Penal:

Artculo 170 Cdigo Penal:

Artculo 171 Cdigo Penal:

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3. Si el hecho descrito en el apartado anterior consistiere en la amenaza de revelar o denunciar

Cuando se propaguen por cualquier medio de eficacia semejante a la imprenta o la radiodifusin.