P-C. A.I. Hseq 40 Hrs 2015

CURSO DE AUDITORAS INTERNAS A
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN

NORMAS ISO 9001:2015 - ISO 14001:2015
OHSAS 18001:2007
OBJETIVOS DEL CURSO
Describir el propsito de un Sistema Integrado de Gestin - SIG
Explicar el alcance de las normas y sus requisitos.
Brindar los conocimientos para programar, preparar, planear, ejecutar y

reportar los resultados de las auditorias internas a un SIG, de acuerdo
con los parmetros de la ISO 19011:2011.
Conocer las actividades de seguimiento de auditorias, incluyendo la

evaluacin de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas
SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED
SISTEMAS DE GESTIN
CERTIFICACIN
Cada norma es certificable individualmente, no se

puede certificar bajo un solo certificado varias
normas.
Cada norma contiene requisitos propios de cada
sistema.
Hasta el momento no existe una norma que

integre varios sistemas de gestin.
SISTEMAS DE GESTIN
Existen sistemas integrados en el

cual la
organizacin bajo una misma gestin cumple
varias normas de sistemas de gestin.
Existen auditorias combinadas en las cuales bajo
una misma auditoria se auditan varios sistemas de
gestin.
SISTEMAS DE GESTIN
CICLO PHVA
Actuar para eliminar
o corregir los problemas
encontrados en la fase
de verificacin , generar
mejora en los procesos
ACTUAR
Verificar si el desarrollo
de la actividad
concuerda con
lo planeado y logra los
resultados esperados
VERIFICAR
Diseoo y disposiciones
de las actividades de
acuerdo a las necesidades
PLANEAR
PLANEAR
Ejecutar e implementar
lo planeado para el
logro de la
actividad
predeterminada
HACER
SISTEMAS DE GESTIN INTEGRAL

Sistema:
Conjunto
de
elementos
mutuamente
relacionados o que interactan.
Gestin: Actividades coordinadas para dirigir y controlar

una organizacin en lo referente a la calidad
Sistema de Gestin: Sistema para establecer la poltica y

los objetivos y para lograr dichos objetivos.
BASES DEL SISTEMA DE

GESTIN
ENFOQUE A PROCESOS
Proceso:
Conjunto
de
actividades
mutuamente
relacionadas o que interactan, las cuales transforman
elementos de entradas en resultados. (ISO 9000)
Proceso: Cualquier actividad o grupo de actividades que

emplee un insumo, le agregue valor a ste y suministre un
producto a un cliente externo o interno.
BASES DEL SISTEMA DE

GESTIN
ENFOQUE A PROCESOS
Entradas/
recursos
Proveedor
Actividades
Clave: Actividades
que agregan valor
Salidas/
productos
Productos que
satisfacen
necesidades del
cliente.
9
DESGLOSE SISTEMA - PROCESOS

Sistema
Procesos
Actividades/ Tareas
10
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN
PROPSITO DE ISO 9001:2015
Necesidades del
cliente y partes
interesadas
SGC
- Conformidad del
producto y/o
Servicio
- Satisfaccin del
cliente
11

PROPSITO DE OHSAS 18001:2007
Riesgos Ocupacionales
SGSYSO
Mejora en el
Desempeo en
Seguridad y SO
12

PROPSITO DE ISO 14001:2015
Asp. Ambientales Signif.
SGA
Mejora en el
Desempeo
Ambiental
13
SISTEMA DE GESTIN DE
LA CALIDAD
NORMA ISO 9001:2015
14
SERIE DE NORMAS ISO

9000
Fundamentos y Vocabulario
NTC ISO 9000
Requisitos del Sistema de

Gestin de la Calidad
NTC ISO 9001
Gestin para el xito sostenido

en una organizacin
NTC ISO 9004
Directrices para la auditora de

Sistemas de Gestin
NTC ISO 19011
15
ANEXO SL
Es una directriz de la ISO para la redaccin de
normas de sistemas de gestin basada en tres pilares
TTULOS IDNTICOS
PARA LOS CAPTULOS
Todas las normas tendrn

los mismos captulos y
secciones bsicas.
Para cada norma particular
pueden adicionarse
subcaptulos y
subclusulas.
TEXTOS Y TRMINOS
COMUNES IDNTICOS
Todos los elementos

comunes a todas las
normas se describirn
usando los mismos textos
(texto estndar anexo
SL).
En todas las normas se
utilizarn trminos iguales
con significados iguales.
DEFINICIONES
PRINCIPALES
IDNTICAS
En todas las normas se
utilizar el mismo
vocabulario bsico.
Para cada norma podrn
establecerse definiciones
adicionales pero
nicamente para trminos
tcnicos de la especialidad.
16
INTRODUCCIN
0.1 GENERALIDADES
La adopcin de un sistema de gestin de la calidad es una

decisin estratgica.
Los beneficios de implementar un SGC son:
a) la capacidad para proporcionar regularmente productos y
servicios que satisfagan los requisitos del cliente y los
legales y reglamentarios aplicables;
b) facilitar oportunidades de aumentar la satisfaccin del
cliente;
c) abordar los riesgos y oportunidades asociadas con su
contexto y sus objetivos;
d) la capacidad de demostrar la conformidad con requisitos
del sistema de gestin de la calidad especficos.
17
INTRODUCCIN
0.1 GENERALIDADES
En la Norma, se utilizan las siguientes formas verbales:
debe indica un requisito;

debera indica una recomendacin;
puede indica un permiso, una posibilidad o capacidad.

La informacin identificada como NOTA se presenta a modo
de orientacin para la comprensin o clarificacin del
requisito correspondiente..
18
INTRODUCCIN
0.2 PRINCIPIOS DE CALIDAD
19
INTRODUCCIN
0.3 ENFOQUE BASADO EN PROCESOS
20
INTRODUCCIN
0.3 ENFOQUE BASADO EN PROCESOS - CICLO PHVA
21
INTRODUCCIN
0.4 RELACIN CON OTRAS NORMAS DE SISTEMAS DE
GESTIN
Esta Norma Internacional relaciona la Norma ISO 9000 y la
Norma ISO 9004 como sigue:
ISO 9000, Sistemas de gestin de la calidad. Fundamentos y
vocabulario proporciona una referencia esencial para la
comprensin e implementacin adecuadas de esta Norma
Internacional
ISO 9004, Gestin para el xito sostenido de una organizacin.
Enfoque de gestin de la calidad proporciona orientacin para
las organizaciones que elijan ir ms all de los requisitos de
esta Norma Internacional.
22
1. OBJETO Y CAMPO DE
APLICACIN
La Norma especifica los requisitos para un SGC cuando una
organizacin:
a) necesita demostrar su capacidad para proporcionar regularmente un
producto o servicio que satisfaga los requisitos del cliente y los
legales y reglamentarios aplicables, y
b) aspira a aumentar la satisfaccin del cliente a travs de la aplicacin
eficaz del sistema, incluidos los procesos para la mejora continua del
sistema y el aseguramiento de la conformidad con los requisitos del
cliente y los legales y reglamentarios aplicables.
Todos los requisitos son genricos y se pretende que sean aplicables a
todas las organizaciones, sin importar su tipo, tamao y el producto
suministrado.
23
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
Los siguientes documentos referenciados, en parte o completos,
son indispensables para la aplicacin de esta norma. Para
referencias con fecha, slo se aplica la edicin citada. Para
referencias sin fecha, se aplica la edicin ms reciente del
documento citado (incluidas la enmiendas).
ISO 9000, Sistemas de Gestin de la Calidad. Fundamentos y
Vocabulario.
3. TRMINOS Y DEFINICIONES
Para los propsitos de este documento se aplican los trminos y
definiciones dados en la Norma ISO 9000.
24
CAPITULO 4
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
4.1
COMPRENSIN DE
LA ORGANIZACIN
Y DE SU CONTEXTO
4.2
4.3
COMPRENSIN DE LAS
NECESIDADES Y
EXPECTATIVAS DE LAS
PARTES INTERESADAS
DETERMINACIN DEL
ALCANCE DEL SGC
4.4
SISTEMA DE GESTIN
DE LA CALIDAD Y SUS
PROCESOS
25
4 CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIN
COMPRENSIN
CONTEXTO
DE
LA
ORGANIZACIN
DE
SU
La organizacin debe determinar las cuestiones externas e internas que son

pertinentes para su propsito y su direccin estratgica y que afectan a su
capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de gestin de
la calidad.
La organizacin debe realizar el seguimiento y la revisin de la informacin
sobre estas cuestiones externas e internas.
26
4 CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIN
4.2
COMPRENSIN
DE
LAS
NECESIDADES
EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
Segn el impacto en la capacidad de la organizacin de proporcionar

regularmente productos y servicios que satisfagan los requisitos del cliente y
los legales y reglamentarios aplicables, se debe determinar:
a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestin de la
calidad;
b) los requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el sistema de
gestin de la calidad.
Se debe realizar el seguimiento y la revisin de la informacin sobre estas
partes interesadas y sus requisitos pertinentes.
27
4 CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIN
4.3 DETERMINACIN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE
GESTIN DE LA CALIDAD
Se debe determinar los lmites y la aplicabilidad del sistema de gestin de la
calidad para establecer su alcance.
Para determinar el alcance la organizacin debe considerar:
las cuestiones externas e internas indicadas en el apartado 4.1;
los requisitos de las partes interesadas pertinentes indicados en el
apartado 4.2;
los productos y servicios de la organizacin.
28
4 CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIN
4.3 DETERMINACIN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE
GESTIN DE LA CALIDAD
La organizacin debe aplicar todos los requisitos de esta Norma Internacional
si son aplicables dentro del alcance determinado de su sistema de gestin de
la calidad.
El alcance debe estar disponible como informacin documentada
El alcance debe establecer los tipos de productos y servicios cubiertos, y
proporcionar la justificacin para cualquier requisito de esta Norma
Internacional que la organizacin determine que no es aplicable para el
alcance de su sistema de gestin de la calidad.
29
4 CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIN
4.4 SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD Y SUS
PROCESOS
Se debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestin
de la calidad, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones.
Se debe determinar los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad y su
aplicacin a travs de la organizacin, y debe :
Determinar las entradas requeridas y las salidas esperados de los procesos.
Determinar la secuencia e interaccin de los procesos
Determinar y aplicar los criterios y los mtodos necesarios para asegurarse la operacin
eficaz y el control de estos procesos
Determinar los recursos necesarios para estos procesos y asegurarse de su
disponibilidad
Asignar las responsabilidades y autoridades para los procesos
Abordar los riesgos y oportunidades determinados
Valorar los procesos e implementar cualquier cambio necesario para asegurarse de que
los procesos logran los resultados previstos
Mejorar los procesos y el sistema de gestin de la calidad
30
4 CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIN
4.4 SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD Y SUS
PROCESOS
Cuando sea necesario se debe:
Mantener informacin documentada para apoyar la operacin de sus procesos.
Conservar la informacin documentada para tener la confianza de que los
procesos se realizan segn lo planificado
31
CAPITULO 5
LIDERAZGO
5.1
5.2
5.3
LIDERAZGO Y
COMPROMISO
POLTICA
ROLES,
RESPONSABILIDADES
Y AUTORIDADES EN
LA ORGANIZACIN
32
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
5.1.1. Generalidades.
La Alta Direccin debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al SGC as:
Asumiendo la rendicin de cuentas de la eficacia del sistema de gestin de la calidad
Asegurado que se establece la poltica y los objetivos del SGC.
Asegurando la integracin de los requisitos del SGC con los procesos de negocio
Promoviendo el uso del enfoque basado en procesos y el pensamiento basado en riesgos
Asegurando la disponibilidad de los recursos necesarios
Comunicando la importancia de una gestin eficaz y de conformidad con los requisitos del
SGC.
Asegurando que el SGC logre los resultados previstos.
Comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del SGC
Promoviendo mejora contina.
Apoyando otros roles pertinentes de la direccin para demostrar liderazgo aplicado a sus reas
de responsabilidad.
33
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
5.1.2. Enfoque al Cliente.
La Alta Direccin debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al enfoque al cliente
asegurndose de que :
Se determinan, se comprenden y se cumplen de manera coherente los requisitos del

cliente y los legales y reglamentarios aplicables;
Se determinan y se tratan los riesgos y oportunidades que pueden afectar a la

conformidad de los productos y los servicios y a la capacidad de aumentar la satisfaccin
del cliente;
Se mantiene el enfoque en aumentar la satisfaccin del cliente .
34
5. LIDERAZGO
5.2 POLTICA
5.2.1 DESARROLLAR LA POLTICA DE LA CALIDAD
La Alta Direccin debe establecer una poltica que:
Sea adecuada al propsito y al contexto de la organizacin y apoya su direccin

estratgica .
Proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la
calidad .
Incluya el compromiso de cumplir los requisitos aplicables .

Incluya el compromiso de mejora continua del sistema de gestin de la calidad
35
5. LIDERAZGO
5.2 POLTICA
5.2.2 COMUNICAR LA POLTICA DE LA CALIDAD
La Poltica debe:
Estar disponible y mantenerse como informacin documentada.
Comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de la organizacin.
Estar disponible para las partes interesadas pertinentes, segn corresponda
36
5. LIDERAZGO
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIN
La alta direccin debe asegurarse de que las responsabilidades y

autoridades para los roles pertinentes se asignen, comuniquen y se
entiendan.
La alta direccin debe asignar la responsabilidad y autoridad para:
asegurarse de que el SGC sea conforme con los requisitos de esta
Norma Internacional;
asegurarse de que los procesos estn dando las salidas previstas
informar a la alta direccin sobre el desempeo del SGC y
oportunidades de mejora.
asegurarse de que se promueva el enfoque al cliente.
asegurarse de que la integridad del SGC se mantiene cuando se
planifican e implementan cambios SGC
37
CAPITULO 6
PLANIFICACIN
6.1
ACCIONES PARA
ABORDAR
RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
6.2
OBJETIVOS DE LA
CALIDAD Y
PLANIFICACIN PARA
LOGRARLOS
6.3
PLANIFICACIN DE
LOS CAMBIOS
38
6. PLANIFICACIN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES.
Al planificar el SGC, se debe considerar las cuestiones referidas en el apartado
4.1. Y los requisitos a que se hace referencia en el apartado 4.2. Y determinar
los riesgos y oportunidades con el fin de:
a.
Asegurar que el SGC pueda lograr los resultados previstos.
b.
Aumentar los efectos deseables.
c.
Lograr la mejorar continua.
La organizacin debe planificar:

a.
Las acciones para tratar los riesgos y oportunidades
b.
La manera de:
Integrar e implementar estas acciones en sus procesos
Evaluar la eficacia de estas acciones.
39
6. PLANIFICACIN
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIN PARA LOGRARLOS.
Los objetivos de la calidad deben:
Ser coherentes con la poltica de la calidad;
Ser medibles;
Tener en cuenta los requisitos aplicables;
Ser pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y para el
aumento de la satisfaccin del cliente;
Ser objeto de seguimiento;
Comunicarse;
Actualizarse, segn corresponda
La organizacin debe mantener informacin documentada sobre los objetivos de la

calidad.
40
6. PLANIFICACIN
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIN PARA LOGRARLOS.
Al planificar cmo lograr sus objetivos de la calidad, la organizacin debe determinar:

Qu se va a hacer;
Qu recursos se requerirn;
Quin ser responsable;

Cundo se finalizar;
Cmo se evaluarn los resultados .
41
6. PLANIFICACIN
6.3 PLANIFICACIN DE LOS CAMBIOS.
Cuando la organizacin determine la necesidad de cambios en el SGC, estos deben llevarse

de manera planificada.
La Organizacin debe considerar:

El propsito de los cambios y sus potenciales consecuencias;
La integridad del sistema de gestin de la calidad;
La disponibilidad de recursos;
La asignacin o reasignacin de responsabilidades y autoridades

42
CAPITULO 7
SOPORTE
7.1
7.2
7.3
RECURSOS
COMPETENCIA
TOMA DE CONCIENCIA
7.4
COMUNIACIN
7.5
INFORMACIN DOCUMENTADA
7.5.1
Generalidades
7.5.2
Creacin
y Actualizacin
7.5.3 Control de
la Informacin
Documentada
43
7. SOPORTE
7.1 RECURSOS
7.1.1 Generalidades
Se debe:
Determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento,
implementacin, mantenimiento y mejora continua del SGC.
La organizacin debe considerar:

Las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes
Qu se necesita obtener de los proveedores externos.
44
7. SOPORTE
7.1 RECURSOS
7.1.2 Personas
La organizacin debe determinar y proporcionar las personas necesarias para
implementacin eficaz de su SGC y para la operacin y control de sus procesos.
7.1.3 Infraestructura
La organizacin debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria
para que la operacin de sus procesos logre la conformidad de los productos y
servicios.
7.1.4 Ambiente para la Operacin de Procesos

La organizacin debe determinar, proporcionar y mantener el ambiente necesario para
la operacin de sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios.
45
7. SOPORTE
7.1 RECURSOS
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicin
7.1.5.1 Generalidades
La organizacin debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para

asegurarse de la validez y fiabilidad de los resultados cuando el seguimiento o la
medicin se utilizan para verificar la conformidad de los productos y servicios con los
requisitos.
La organizacin debe asegurarse de que los recursos proporcionados:

a) son adecuados para el tipo especfico de actividades de seguimiento y medicin
realizadas;
b) se mantienen para asegurarse de la adecuacin continua para su propsito.
La organizacin debe conservar la informacin documentada adecuada como evidencia
de la adecuacin para el propsito del seguimiento y medicin de los recursos.
46
7. SOPORTE
7.1 RECURSOS
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicin
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
Cuando la trazabilidad de las mediciones sea un requisito, o es considerada por la

organizacin como parte esencial de proporcionar confianza en la validez de los
resultados de la medicin, el equipo de medicin debe:
verificarse o calibrarse, o ambas, a intervalos especificados, o antes de su

utilizacin, comparando con patrones de medicin trazables a patrones de medicin
internacionales o nacionales; cuando no existan tales patrones, debe conservarse
como informacin documentada la base utilizada para la calibracin o la verificacin;
identificarse para determinar su estado;
protegerse contra ajustes, dao o deterioro que pudieran invalidar el estado de

calibracin y los posteriores resultados de la medicin.
47
7. SOPORTE
7.1 RECURSOS
7.1.6 Conocimientos de la organizacin
Se debe determinar los conocimientos necesarios para la operacin de los procesos
y para lograr la conformidad de los productos y servicios.
Estos conocimientos deben mantenerse y ponerse a disposicin en la extensin
necesaria. Cuando se tratan las necesidades y tendencias cambiantes, la
organizacin debe considerar sus conocimientos actuales y determinar cmo adquirir
o acceder a los conocimientos adicionales necesarios y a las actualizaciones
requeridas.
48
7. SOPORTE
7.2 COMPETENCIA
Se debe:
Determinar la competencia de las personas que realizan un trabajo que afecte el
desempeo y eficacia del SGC.
Asegurar que las personas sean competentes, basndose en: educacin, formacin o
experiencia adecuadas.
Cuando sea aplicable tomar acciones para adquirir la competencia necesario y evaluar su
eficacia
Conservar la informacin documentada apropiada como evidencia.
7.3 TOMA DE CONCIENCIA

Las personas deben tomar conciencia de:
La poltica.
Objetivos
Su contribucin a la eficacia, incluyendo los beneficios de una mejora del desempeo.
Las implicaciones de la No Conformidad con los requisitos del SGC.
49
7. SOPORTE
7.4 COMUNICACIN
Se debe determinar la necesidad de comunicaciones externas e internas que incluyan;

Qu comunicar.
Cundo comunicar.
A quin comunicar.
Cmo comunicar
Quin comunica.
50
7. SOPORTE
7.5 INFORMACIN DOCUMENTADA
7.5.1 Generalidades.
Se debe incluir:
Informacin documentada requerida por la norma
Informacin documentada que la organizacin ha determinado que es necesaria
para la eficacia del SGC.
El alcance de la informacin documentada puede ser diferente de una organizacin

a otra, debido a:
El tamao de la organizacin y su tipo de actividades, procesos, productos y
servicios.
La Complejidad de los procesos y sus interacciones.
La Competencia de las personas.
51
7. SOPORTE
7.5.2 Creacin y Actualizacin.
Cuando se crea o actualiza informacin documentada, se debe asegurar que:

La identificacin y descripcin
El formato y sus medios de soporte.
La revisin y aprobacin con respecto a la idoneidad y adecuacin.
7.5.3 Control de la Informacin Documentada.

La informacin documentada se debe controlar para asegurar que:
Est disponible y adecuado para su uso, cuando y donde se requiere
Est protegida adecuadamente.
52
7. SOPORTE
7.5.3 Control de la Informacin Documentada.

Para controlar la informacin se debe tratar de:
Distribucin, acceso, recuperacin y uso
Almacenamiento y preservacin, incluido la legibilidad.
Control de Cambios
Retencin y disposicin.
Se debe identificar y controlar la informacin de origen externo, que la organizacin ha

determinado que es necesario para la planificacin y operacin del SGC.
La informacin documentada conservada como evidencia de la conformidad debe

protegerse contra las modificaciones no intencionadas.
53
CAPITULO 8
OPERACIN
8.1
8.3
PLANIFICACIN Y
CONTROL
OPERACIONAL
DISEO Y DESARROLLO
DE LOS PRODUCTOS Y
SERVICIOS
8.2
REQUISITOS PARA
LOS PRODUCTOS
Y SERVICIOS
8.4
CONTROL DE LOS
PROCESOS,
PRODUCTOS Y
SERVICIOS
SUMINISTRADOS
EXTERNAMENTE
8.5
8.7
PRODUCCIN Y
PRESTACIN DEL
SERVICIO
CONTROL DE LAS SALIDAS

NO CONFORMES
8.6
LIBERACIN DE LOS
PRODUCTOS Y SERVICIOS
54
8. OPERACIN
8.1 PLANIFICACIN Y CONTROL OPERACIONAL
Se debe planificar, implementar y controlar los procesos necesarios para cumplir los requisitos
para la produccin de productos y prestacin de servicios, y para implementar las acciones
determinadas en el captulo 6, mediante: ara controlar la informacin se debe tratar de:
la determinacin de los requisitos para los productos y servicios;
el establecimiento de criterios para Procesos y Aceptacin de Productos y Servicios
la determinacin de los recursos necesarios para lograr la conformidad para los requisitos
de los productos y servicios;
la implementacin del control de los procesos de acuerdo con los criterios;
la determinacin y almacenaje de la informacin documentada en la medida necesaria
55
8. OPERACIN
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.2.1 Comunicacin con el cliente
La comunicacin con los clientes debe incluir:
a) Proporcionar la informacin relativa a los productos y servicios;

b) La atencin de las consultas, los contratos o los pedidos, incluyendo los cambios;
c) Obtener la retroalimentacin de los clientes relativa a los productos y servicios, incluyendo
las quejas de los clientes;
d) Manipular o controlar las propiedades del cliente;

e) Establecer los requisitos especficos para las acciones de contingencia, cuando sea
pertinente.
56
8. OPERACIN
8.2.2 Determinacin de los requisitos relacionados con los productos y servicios
La organizacin debe asegurarse de que:
a) los requisitos para los productos y servicios se definen, incluyendo:

1) cualquier requisito legal y reglamentario aplicable;
2) aquellos considerados necesarios por la organizacin;
b) la organizacin puede cumplir las reclamaciones de los productos y servicios que ofrece.
57
8. OPERACIN
8.2.3 Revisin de los requisitos relacionados con los productos y servicios
La organizacin debe asegurarse de que tiene la capacidad de cumplir los requisitos

para los productos y servicios que se van a ofrecer a los clientes. La organizacin debe
llevar a cabo una revisin antes de comprometerse a suministrar productos y servicios a
un cliente, para incluir:
a) Los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las
actividades de entrega y las posteriores a la misma;
b) Los requisitos no establecidos por el cliente, pero necesarios para el uso
especificado o para el uso previsto, cuando sea conocido;
c) Los requisitos especificados por la organizacin;
d) Los requisitos legales y reglamentarios adicionales aplicables a los productos y

servicios;
e) Las diferencias existentes entre los requisitos de contrato o pedido y los expresados
previamente..
58
8. OPERACIN
8.2.3 Revisin de los requisitos relacionados con los productos y servicios
La organizacin debe asegurarse

de que se resuelven las diferencias
existentes entre los requisitos del
contrato o pedido y los expresados
previamente.
La organizacin debe conservar

la informacin documentada,
cuando sea aplicable:
La organizacin debe confirmar los

requisitos del cliente antes de la
aceptacin, cuando el cliente no
proporcione
una
declaracin
documentada de sus requisitos.
b) sobre cualquier requisito

nuevo para los productos y
servicios.
a) sobre los resultados de la

revisin;
59
8. OPERACIN
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
La organizacin debe asegurarse de que la informacin documentada pertinente sea

modificada, y de que las personas correspondientes sean conscientes de los requisitos
modificados, cuando se cambien los requisitos para los productos y servicios
60
8. OPERACIN
8.3 DISEO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.3.1 Generalidades
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un proceso de diseo y desarrollo
que sea adecuado para asegurarse de la posterior produccin de productos y prestacin de
servicios.
8.3.2 Planificacin del diseo y desarrollo
Al determinar las etapas y controles para el
diseo y desarrollo, la organizacin debe
considerar:
a) la naturaleza, duracin y complejidad de las
actividades de diseo y desarrollo;
b) las etapas del proceso requeridas, incluyendo
las revisiones del diseo y desarrollo aplicables;
c) las actividades requeridas de verificacin y
validacin del diseo y desarrollo;
d)
las
responsabilidades
y
autoridades
involucradas en el proceso de diseo y
desarrollo;
8.3.2 Planificacin del diseo y desarrollo

e) las necesidades de recursos internos y externos para el diseo
y desarrollo de los productos y servicios;
f) la necesidad de controlar las interfaces entre las personas
implicadas en el proceso de diseo y desarrollo;
g) la necesidad de la participacin activa de los clientes y

usuarios en el proceso de diseo y desarrollo;
h) los requisitos para la posterior produccin de productos y
prestacin de servicios;
i) el nivel de control del proceso de diseo y desarrollo esperado
por los clientes y otras partes interesadas pertinentes;
j) la informacin documentada necesaria para demostrar que se
han cumplido los requisitos del diseo y desarrollo.
61
8. OPERACIN
8.3.3 Entradas para el diseo y desarrollo
La organizacin debe determinar los requisitos esenciales para los tipos especficos de
productos y servicios que se van a disear y desarrollar. La organizacin debe considerar:
a) los requisitos funcionales y de desempeo;
b) la informacin proveniente de actividades de diseo y desarrollo previas similares;
c) los requisitos legales y reglamentarios;
d) normas o cdigos de prcticas que la organizacin se ha comprometido a implementar;

e) las consecuencias potenciales del fracaso debido a la naturaleza de los productos y
servicios;
Las entradas deben ser adecuadas para los fines de diseo y desarrollo, estar completos y sin
ambigedades. Deben resolverse las entradas del diseo y desarrollo contradictorios.
La organizacin debe conservar la informacin documentada sobre las entradas del diseo y
desarrollo.
62
8. OPERACIN
8.3.4 Controles del diseo y desarrollo
La organizacin debe aplicar controles para asegurarse de que:
a) los resultados a lograr estn definidos;

b) las revisiones se realizan para evaluar la capacidad de los resultados del diseo y
desarrollo de cumplir los requisitos;
c) se realizan actividades de verificacin para asegurarse de que las salidas del diseo
y desarrollo cumplen los requisitos de las entradas;
d) se realizan actividades de validacin para asegurarse de que los productos y
servicios resultantes satisfacen los requisitos para su aplicacin especificada o uso
previsto;
e) se toma cualquier accin necesaria sobre los problemas determinados durante las
revisiones, o las actividades de verificacin y validacin;
f) se conserva la informacin documentada de estas actividades.
63
8. OPERACIN
8.3.5 Salidas del diseo y desarrollo
La organizacin debe asegurarse de que las salidas:
a) cumplen los requisitos de las entradas;

b) son adecuados para los procesos posteriores para la provisin de productos y servicios;
c) incluyen o hacen referencia a los requisitos de seguimiento y medicin, cuando sea
adecuado, y a los criterios de aceptacin;
d) especifican las caractersticas de los productos y servicios que son esenciales para su
propsito previsto y su uso seguro y correcto.
64
8. OPERACIN
8.3.6 Cambios del diseo y desarrollo
La organizacin debe identificar, revisar y controlar los cambios hechos durante el diseo y
desarrollo de los productos y servicios o posteriormente, en la medida necesaria para
asegurarse de que no haya un impacto adverso en la conformidad con los requisitos.
La organizacin debe conservar la informacin documentada sobre:
a) los cambios del diseo y desarrollo;

b) los resultados de las revisiones;
c) la autorizacin de los cambios;
d) las acciones tomadas para prevenir los impactos adversos.
65
8. OPERACIN
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS
EXTERNAMENTE
8.4.1 Generalidades
La organizacin debe asegurarse de que los procesos, productos y servicios

suministrados externamente son conformes a los requisitos.
La Organizacin debe determinar los controles a aplicar a los procesos, productos y

servicios suministrados externamente cuando:
a) los productos y servicios de proveedores externos estn destinados a incorporarse

dentro de los propios productos y servicios de la organizacin;
b) los productos y servicios son proporcionados directamente a los clientes por
proveedores externos en nombre de la organizacin;
c) un proceso, o una parte de un proceso, es proporcionado por un proveedor externo
como resultado de una decisin de la organizacin.
66
8. OPERACIN
EXTERNAMENTE
8.4.1 Generalidades
La organizacin debe determinar y aplicar criterios para la evaluacin, la seleccin, el
seguimiento del desempeo y la reevaluacin de los proveedores externos, basndose en su
capacidad para proporcionar procesos o productos y servicios de acuerdo con los requisitos.
La organizacin debe conservar la informacin documentada adecuada de estas actividades y
de cualquier accin necesaria que surja de las evaluaciones.
67
8. OPERACIN
EXTERNAMENTE
8.4.2 Tipo y alcance del control
La organizacin debe asegurarse de que los procesos, productos y servicios suministrados
externamente no afectan de manera adversa a la capacidad de la organizacin de entregar
productos y servicios conformes de manera coherente a sus clientes
La organizacin debe:
a) asegurarse de que los procesos suministrados externamente permanecen dentro del
control de su SGC;
b) definir los controles que pretende aplicar a un proveedor externo y los que pretende aplicar
a las salidas resultantes;
c) tener en consideracin:
el impacto potencial en la capacidad de la organizacin de cumplir regularmente los requisitos del cliente y los
legales y reglamentarios aplicables;
la eficacia de los controles aplicados por el proveedor externo;
d) determinar la verificacin, u otras actividades, necesarias para asegurarse de que los

procesos, productos y servicios suministrados externamente cumplen los requisitos.
68
8. OPERACIN
EXTERNAMENTE
8.4.3 Informacin para los proveedores externo
La organizacin debe asegurarse de la adecuacin de los requisitos antes de su

comunicacin al proveedor externo.
La organizacin debe comunicar a los proveedores externos sus requisitos para:
los procesos, productos y servicios a proporcionar;
la aprobacin de: productos y servicios; mtodos, procesos y equipo; la liberacin de
productos y servicios;
la competencia, incluyendo cualquier calificacin de las personas requerida;
las interacciones del proveedor externo con la organizacin;

el control y el seguimiento del desempeo del proveedor externo a aplicar por la
organizacin;
las actividades de verificacin o validacin que la organizacin, o su cliente,
pretenden llevar a cabo en las instalaciones del proveedor externo.
69
8. OPERACIN
8.5 PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIO
8.5.1 Control de la produccin y de la prestacin del servicio
Se debe implementar la produccin y prestacin del servicio bajo condiciones

controladas.
Las condiciones controladas deben incluir, cuando se aplicable:

La disponibilidad de informacin documentada que defina: las caractersticas de los
productos a producir, los servicios a prestar, o las actividades a desempear; y los
resultados a alcanzar;
La disponibilidad y el uso de los recursos de seguimiento y medicin adecuados;
La implementacin de actividades de seguimiento y medicin en las etapas
apropiadas para verificar que se cumplen los criterios para el control de los procesos
o las salidas, y los criterios de aceptacin para los productos y servicios;
El uso de la infraestructura y el ambiente adecuados para la operacin de los
procesos;
70
8. OPERACIN
8.5.1 Control de la produccin y de la prestacin del servicio
La designacin de personas competentes, incluyendo cualquier calificacin

requerida;
La validacin y revalidacin peridica de la capacidad para alcanzar los resultados
planificados de los procesos de produccin y de prestacin del servicio, donde el
elemento de salida resultante no pueda verificarse mediante actividades de
seguimiento o medicin posteriores;
La implementacin de acciones para prevenir los errores humanos;
La implementacin de actividades de liberacin, entrega y posteriores a la entrega.
71
8. OPERACIN
8.5.2 Identificacin y trazabilidad
Utilizar los medios adecuados para identificar las salidas cuando sea necesario para
asegurar la conformidad de los productos y servicios.
Identificar el estado de las salidas con respecto a los requisitos de seguimiento y
medicin a travs de la produccin y prestacin del servicio.
Controlar la identificacin nica de las salidas cuando la trazabilidad sea un requisito,
y debe conservar la informacin documentada necesaria para permitir la trazabilidad.
72
8. OPERACIN
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
Cuidar la propiedad perteneciente a los clientes o a proveedores externos
mientras est bajo el control de la organizacin o est siendo utilizado por la misma.
Identificar, verificar, proteger y salvaguardar la propiedad de los clientes o de los
proveedores externos suministrada para su utilizacin o incorporacin dentro de los
productos y servicios.
Cuando la propiedad de un cliente o de un proveedor externo se pierda, deteriore o que

de algn otro modo se considere inadecuada para su uso, la organizacin debe informar
de esto al cliente o proveedor externo y conservar la informacin documentada sobre lo
que ha ocurrido.
73
8. OPERACIN
8.5.4 Preservacin
La
organizacin
debe
preservar
las
salidas
durante la produccin y
prestacin del servicio, en
la medida necesaria para
asegurarse
de
la
conformidad
con
los
requisitos.
8.5.4 Preservacin
La organizacin debe cumplir los requisitos para las
actividades posteriores a la entrega asociadas con los
Al determinar el alcance de las actividades posteriores a
la entrega que se requieren, la organizacin debe
considerar:
Los requisitos legales y reglamentarios;
Las potenciales consecuencias no
asociadas con sus productos y servicios;
deseadas
La naturaleza, el uso y la vida prevista de sus

Los requisitos del cliente
Retroalimentacin del cliente;

74
8. OPERACIN
8.5.6 Control de los cambios
Revisar y controlar los cambios para la produccin o la prestacin del servicio, en la

medida necesaria para asegurarse de la conformidad continua con los requisitos
especificados.
Conservar informacin documentada que describa los resultados de la revisin de los
cambios, las personas que autorizan el cambio y de cualquier accin necesaria que surja
de la revisin.
75
8. OPERACIN
8.6 LIBERACIN DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
La organizacin debe implementar las disposiciones planificadas, en las etapas adecuadas,

para verificar que se cumplen los requisitos de los productos y servicios.
La liberacin de los productos y servicios al cliente no debe llevarse a cabo hasta que se
hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a menos que sea
aprobado de otra manera por una autoridad pertinente y, cuando sea aplicable, por el cliente.
La organizacin debe conservar la informacin documentada sobre la liberacin de los

productos y servicios. La informacin documentada debe incluir:
Evidencia de la conformidad con los criterios de aceptacin;

Trazabilidad a las personas que han autorizado la liberacin.
76
8. OPERACIN
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
Asegurarse de que las salidas que no sean conformes con sus requisitos se identifican y
se controlan para prevenir su uso o entrega no intencional.
Tomar las acciones adecuadas basndose en la naturaleza de la no conformidad y en su

efecto sobre la conformidad de los productos y servicios. Esto se debe aplicar tambin a
los productos y servicios no conformes detectados despus de la entrega de los
productos, durante o despus de la provisin de los servicios.
Tratar las salidas no conformes de una o ms de las siguientes maneras:
correccin;
separacin, contencin, devolucin o suspensin de la provisin de productos y
servicios;
informar al cliente;
obtener autorizacin para su aceptacin bajo concesin.
Debe verificarse la conformidad con los requisitos cuando las salidas no conformes se
corrigen.
77
8. OPERACIN
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
La organizacin debe mantener la informacin documentada que:

Describa la no conformidad;
Describa las acciones tomadas;

Describa las concesiones obtenidas;
Identifique la autoridad que ha decidido la accin con respecto a la no conformidad.
78
CAPITULO 9
EVALUACIN DEL DESEMPEO
9.1
9.2
9.3
SEGUIMIENTO,
MEDICIN,
ANALISIS Y
EVALUACIN
AUDITORIA INTERNA
REVISIN POR LA
DIRECCIN
79
9. EVALUACIN DEL
DESEMPEO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIN, ANLISIS Y EVALUACIN.
9.1.1 Generalidades
La organizacin debe determinar:
A qu es necesario hacer seguimiento y qu es necesario medir;
Los mtodos de seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin necesarios para

asegurar resultados vlidos;
Cundo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medicin;
Cundo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medicin.
La Organizacin debe:
Evaluar el desempeo y la eficacia del SGC.
Mantener la informacin documentada como evidencia de los resultados.
80
9. EVALUACIN DEL
DESEMPEO
9.1.2 Satisfaccin del cliente
La organizacin debe realizar el seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en
que se cumplen sus necesidades y expectativas. La organizacin debe determinar los
mtodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar esta informacin.
81
9. EVALUACIN DEL
DESEMPEO
9.1.3 Anlisis y evaluacin
La organizacin debe analizar y evaluar los datos y la informacin apropiados originados por el
seguimiento y la medicin.
Los resultados del anlisis deben utilizarse para evaluar:

la conformidad de los productos y servicios;
el grado de satisfaccin del cliente;

el desempeo y la eficacia del sistema de gestin de la calidad;
si lo planificado se ha implementado de forma eficaz;
la eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades;
el desempeo de los proveedores externos;
la necesidad de mejoras en el sistema de gestin de la calidad. .
82
9. EVALUACIN DEL
DESEMPEO
9.2 AUDITORIAS INTERNAS
La organizacin debe realizar auditorias internas a intervalos planificados, para proporcionar
informacin acerca de su SGC:
a) Cumple con los requisitos de la Organizacin y los requisitos de la Norma
b) Est implementado y mantenido eficazmente.
Planificar, establecer, implementar y mantener uno o varios programas de auditora
Definir los criterios de la auditora y el alcance de cada auditora

Seleccionar los auditores y llevar a cabo auditoras para asegurarse de la objetividad y la
imparcialidad del proceso de auditora
Asegurarse de que los resultados de las auditoras se informan a la direccin pertinente
Realizar las correcciones y tomar las acciones correctivas adecuadas sin demora
injustificada
Conservar la informacin documentada como evidencia
83
9. EVALUACIN DEL
DESEMPEO
9.3 REVISIN POR LA DIRECCIN.
9.3.1 Generalidades
La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de la calidad de la organizacin a
intervalos planificados, para asegurarse de su idoneidad, adecuacin, eficacia y
alineacin con la direccin estratgica de la organizacin continuas.
84
9. EVALUACIN DEL
DESEMPEO
9.3.2 Entradas para la Revisin por la Direccin
La revisin por la direccin debe planificarse y llevarse a cabo incluyendo consideraciones
sobre:
Estado de las acciones de las revisiones anteriores.
Cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGC
Informacin sobre el desempeo y la eficacia del SGC, incluidas las tendencias relativas a:
Satisfaccin del cliente y la retroalimentacin de las partes interesadas pertinentes;
Grado en que se han cumplido los objetivos de la calidad;
Desempeo de los procesos y conformidad de los productos y servicios;
No conformidades y acciones correctivas;
Resultados de seguimiento y medicin;
Resultados de las auditoras;
Desempeo de los proveedores externos;
85
9. EVALUACIN DEL
DESEMPEO
9.3.2 Entradas para la Revisin por la Direccin
La revisin por la direccin debe planificarse y llevarse a cabo incluyendo consideraciones
sobre:
Adecuacin de los recursos;
La eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades;
Oportunidades de mejora.
86
9. EVALUACIN DEL
DESEMPEO
9.3.3 Salidas de la revisin por la direccin
Las salidas de la revisin por la direccin deben incluir las decisiones y acciones relacionadas
con:
Las oportunidades de mejora;
Cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestin de la calidad;
Las necesidades de recursos.
La organizacin debe conservar informacin documentada como evidencia de los resultados de

las revisiones por la direccin.
87
CAPITULO 10
MEJORA
10.1
10.2
10.3
GENERALIDADES
NO
CONFORMIDADES Y
ACCIONES
CORRECTIVAS
MEJORA CONTINUA
88
10. MEJORA
10.1 GENERALIDADES.
La organizacin debe determinar y seleccionar las oportunidades de mejora e implementar
cualquier accin necesaria para cumplir los requisitos del cliente y aumentar la satisfaccin del
cliente.
Estas deben incluir:
Mejorar los productos y servicios para cumplir los requisitos, as como tratar las
necesidades y expectativas futuras;
Corregir, prevenir o reducir los efectos indeseados;

Mejorar el desempeo y la eficacia del sistema de gestin de la calidad.
89
10. MEJORA
10.2 NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS
Cuando ocurra una no conformidad, incluida cualquiera originada por quejas, la organizacin debe
Reaccionar ante la No Conformidad y cuando sea aplicable:
Tomar acciones para controlarla y corregirla.
Hacer frente a las consecuencias
Evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas, con el fin de que no vuelvan a
ocurrir las No Conformidades, mediante:
Revisin y el anlisis de la no conformidad; .
Determinar las causas.
Determinar si existen No Conformidades similares o que potencialmente podran ocurrir.
Implementar acciones
Revisar la eficacia de las acciones tomadas.
Si es necesario, actualizar los riesgos y oportunidades determinados durante la planificacin;
Si es necesario, hacer cambios al sistema de gestin de la calidad.
90
10. MEJORA
10.2 NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS
Las acciones correctivas deben ser adecuadas a los efectos de las no conformidades
encontradas.
La organizacin debe conservar informacin documentada como evidencia de:

La naturaleza de las no conformidades y cualquier accin posterior tomada;
Los resultados de cualquier accin correctiva.
91
10. MEJORA
10.3 MEJORA CONTINUA
Mejorar continuamente la idoneidad, adecuacin y eficacia del SGC.
Considerar los resultados del anlisis y la evaluacin, y las salidas de la revisin por la
direccin, para determinar si hay necesidades u oportunidades que deben tratarse como
parte de la mejora continua.
92
SISTEMA DE GESTIN
AMBIENTAL
NORMA ISO 14001:2015
93
OBJETIVOS
Conocer la nueva estructura de la norma.
Analizar la Importancia de un sistema de gestin
ambiental.
Comprender los conceptos fundamentales que abarcan los
aspectos, impactos y planes de manejo ambiental.
Interpretar y estudiar la norma ISO 14001:2015.
94
INTRODUCCIN
ISO 14001:2015
SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL
REQUISITOS
Comit ISO: TC 207, Gestin ambiental
95
CONCEPTOS ASOCIADOS A LA GESTIN AMBIENTAL

La alteracin perjudicial o antiesttica de paisajes naturales
Contaminacin
La disminucin o extincin de fuentes naturales de energa

primaria
La acumulacin o disposicin inadecuada de residuos,
basuras, desechos y desperdicios
El ruido nocivo
Recursos Naturales
Son aquellos elementos proporcionados por la naturaleza sin

intervencin del hombre y que pueden ser aprovechados por l
para satisfacer sus necesidades.
Evaluacin del Impacto

Ambiental
Es un procedimiento tcnico-administrativo de recogida de

informacin, anlisis y prediccin destinado a anticipar, corregir
y prevenir los posibles efectos directos e indirectos que la
ejecucin de una determinada obra o proyecto causa sobre el
medio ambiente
96
COMPONENTES DEL MEDIO AMBIENTE
AGUA
AIRE - CLIMA
SUELO
FAUNA
FLORA
EL HOMBRE
97
DEFINICION DE
ASPECTO AMBIENTAL SIGNIFICATIVO E
IMPACTO AMBIENTAL
ASPECTO AMBIENTAL
Elemento de las actividades, productos o servicios de una organizacin
que interacta o puede interactuar con el medio ambiente. (ISO 14001:2015)
IMPACTO AMBIENTAL
Cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como
resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organizacin.
(ISO 14001:2015)
98
PREVENCIN DE LA CONTAMINACIN
Utilizacin de procesos, prcticas, tcnicas, materiales, productos,

servicios o energa para evitar, reducir o controlar (en forma
separada o en combinacin) la creacin, emisin o descarga de
cualquier tipo de contaminante o residuo, con el fin de reducir los
impactos ambientales adversos. (ISO 14001:2015).
99
PRINCIPALES CAMBIOS EN LA
Se introduce formalmente el ciclo de vida de los productos y servicios de la
organizacin como base para la planificacin e implementacin del sistema.
Se adiciona el requisito de que las organizaciones tengan en cuenta los
requisitos ambientales y el ciclo de vida en el diseo y desarrollo de sus
productos.
Se profundiza el requisito de comunicar informacin de aspectos ambientales
de la empresa a cualquier parte interesada (principalmente usuarios y
dispositores del producto).
El concepto de requisitos legales y otros requisitos pasa a obligaciones de
cumplimiento.
Surge la obligacin de incluir en el alcance las actividades, productos y

servicios que puedan significar aspectos ambientales significativos.
100
PRINCIPALES CAMBIOS EN LA
Se incluye el concepto de determinar los riesgos y oportunidades relacionadas

con los aspectos ambientales y el potencial de condiciones ambientales para
afectar a la organizacin.
Se adiciona el requisito de asegurar que las comunicaciones externas sean
consistentes con la informacin generada por el sistema.
Se utiliza la comunicacin interna como base para la mejora continua.
Se incluye dentro de la revisin por la direccin tener en cuenta el papel del

sistema de gestin ambiental en la planificacin estratgica de la organizacin.
101
ESTRUCTURA GENERAL
DE LA
NDICE GENERAL
Prlogo
0 Introduccin
1 Objeto y campo de aplicacin
6 Planificacin
2 Referencias normativas
7 Soporte
3 Trminos y definiciones
8 Operacin
4 Contexto de la organizacin
9 Evaluacin del desempeo
5 Liderazgo
10 Mejora
Anexo A (informativo) Gua para el uso de la norma.

Anexo B (informativo) Correspondencia entre ISO 14001:2015 e ISO 14001:2004.
Anexo C (informativo) Listado de trminos.
102
INTRODUCCIN
0.1. ENTORNO
Lograr un balance entre los
subsistemas ambientales, sociales y
econmicos
Las organizaciones han tenido que

adoptar un enfoque sistmico de la
gestin ambiental debido a:
Necesario para satisfacer las

necesidades del presente sin
comprometer la capacidad de
futuras generaciones para
satisfacer las suyas.
El concepto de estos tres pilares es
el principal objetivo del desarrollo
sostenible.
Expectativas sociales para el

desarrollo sostenible.
Expectativas sociales para la
transparencia y confiabilidad.
Legislacin cada vez ms estricta.
Presiones crecientes al ambiente
debido a la polucin.
Uso ineficiente de los recursos
naturales.
Gestin de los residuos.
Cambio climtico y degradacin de
los ecosistemas y la biodiversidad.
103
0.2. OBJETIVOS DE UN SISTEMA

DE GESTIN AMBIENTAL
El SGA le permite a la organizacin mejorar su desempeo ambiental a travs de:
Desarrollar e implementar polticas y
objetivos ambientales.
Identificar aspectos de sus actividades,
productos o servicios que puedan resultar
en impactos ambientales.
Establecer procesos que tengan en cuenta

su
contexto,
aspectos
ambientales
significativos y el riesgo asociado con sus
operaciones.
Aumentar la conciencia en relacin con el
ambiente.
Establecer controles operacionales para

gestionar sus aspectos y obligaciones de
cumplimiento.
Evaluar el desempeo ambiental y tomar

acciones si es necesario.
Proteger el ambiente previniendo o

reduciendo los impactos adversos.
Mitigar el impacto adverso potencial de
condiciones ambientales.
Apoyar el cumplimiento de obligaciones.
Mejorar el desempeo ambiental.
Controlar o influenciar la forma en que la
organizacin elabora, disea, manufactura
y entrega sus productos o servicios desde
una perspectiva de ciclo de vida.
Lograr
beneficios
financieros
y
operacionales como resultados de la
implementacin del sistema.
Comunicar informacin ambiental a las
partes interesadas.
104
0.3. FACTORES DE XITO

Los factores de xito de un sistema de gestin ambiental dependen de:
El compromiso de todos los niveles y Tener en cuenta que el sistema de
funciones de la organizacin incluyendo gestin es especfica para cada
a la alta direccin.
organizacin.
Aprovechar las oportunidades de Tener en cuenta que el nivel de detalle
reducir o eliminar los aspectos y complejidad del sistema depende de:
El contexto de la organizacin.
ambientales particularmente aquellos
El tamao y ubicacin de la
con implicaciones estratgicas.
Integrar la gestin ambiental a los
procesos de negocios, estrategia y toma
de decisiones.
Demostrar la implementacin exitosa
del sistema frente a las partes
interesadas.
organizacin.
Las obligaciones de cumplimiento.
El alcance del sistema.
La naturaleza de las actividades,
Los aspectos y potenciales impactos
ambientales.
105
0.4. ENFOQUE P.H.V.A.
106
0.5. CONTENIDOS DE LA NORMA DE GESTIN
Revisiones para alcanzar los retos ambientales

que enfrentan las organizaciones.
Proveer valor a nuevos y antiguos usuarios.
Cumplimiento de estructura de alto nivel para
1. ALCANCE
Requisitos para organizaciones que
quieren implementar, mejorar y mantener
un esquema para el manejo de sus
responsabilidades ambientales.
Mejorar el desempeo ambiental.
Cumplir las obligaciones de cumplimiento.
Lograr los objetivos ambientales.
Aplicable a cualquier organizacin y a los
aspectos que puede controlar o influir
segn el ciclo de vida.
Para declarar conformidad se debe
implementar todo requisito sin exclusiones.
sistemas de gestin.
Requisitos para evaluar la conformidad.
Anexos
explicativos
para
mejorar
implementacin de los sistemas de gestin.
la
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
No existen referencias normativas. La
clusula se mantiene para conservar la
estructura de alto nivel.
107
CAPITULO 4
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
4.1
CONOCIMIENTO DE
LA ORGANIZACIN
Y DE SU CONTEXTO
4.2
4.3
CONOCIMIENTO DE
LAS NECESIDADESY
EXPECTATIVAS DE LAS
PARTES INTERESADAS
DETERMINACIN DEL
ALCANCE DEL SGC
4.4
SISTEMA DE GESTIN
AMBIENTAL
108
REQUISITOS DEL SISTEMA DE

GESTIN AMBIENTAL
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN
4.1 Conocimiento de la organizacin y de su contexto
La organizacin debe determinar las cuestiones externas e internas que

son pertinentes para su propsito y que afectan a su capacidad para
lograr los resultados previstos de su sistema de gestin ambiental.
Estas cuestiones incluyen las condiciones ambientales capaces de

afectar o de verse afectadas por la organizacin.
109

GESTIN AMBIENTAL
4.2 Conocimiento de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas.
La organizacin debe determinar

-
partes interesadas pertinentes al S.G.A.
necesidades y expectativas de las partes interesadas;
establecer cules de estas necesidades y expectativas se convierten en

obligaciones de cumplimiento.
110

GESTIN AMBIENTAL
4.3 Determinacin del alcance del S.G.A.
La organizacin debe establecer los limites y aplicacin del S.G.A. para
definir su alcance. La organizacin debe considerar:
los
aspectos
externos.
interno
las
obligaciones
cumplimiento.
unidades,
limites
fsicos
funciones de la organizacin;
deben incluirse en el alcance,

todas las actividades, productos y
servicios que puedan tener
aspectos
ambientales
significativos;
su autoridad y capacidad para

ejercer control.
de
* El alcance se debe mantener como informacin documentada y debe estar

disponible para las partes interesadas.*
111

GESTIN AMBIENTAL
4.4 Sistema de Gestin Ambiental
- establecer,
- implementar,
- mantener y
- mejorar continuamente el S.G.A. incluyendo los procesos y sus

interacciones.
Debe incluirse el conocimiento del contexto cuando se establezca y
mantenga el S.G.A.
112
CAPITULO 5
LIDERAZGO
5.1
5.2
5.3
LIDERAZGO Y
COMPROMISO
POLTICA AMBIENTAL
ROLES,
RESPONSABILIDADES
Y AUTORIDADES EN
LA ORGANIZACIN
113

GESTIN AMBIENTAL
5 LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y compromiso
La alta direccin debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al
sistema de gestin ambiental:
- rendicin cuentas respecto a la eficacia
del sistema;
establecer
poltica
y
objetivos
relacionados con el direccionamiento
estratgico y el contexto de la
organizacin;
- asegurar que los

planeados se logren;
resultados
- integrar el sistema a los procesos del

negocio y asegurar los recursos;
- evidenciar liderazgo por parte de la

direccin.
- orientacin a la mejora;
- establecer una comunicacin eficaz del

sistema;
114

GESTIN AMBIENTAL
5.2 POLTICA AMBIENTAL
La alta direccin debe establecer, implementar y mantener una poltica
ambiental de acuerdo al alcance del S.G.A.
a) apropiada al propsito, contexto, aspectos ambientales e impactos,

productos y servicios de la organizacin
b) marco de referencia para los objetivos del sistema
c) compromiso con la proteccin del ambiente y la prevencin.
d) cumplir con la obligaciones de cumplimiento
c) compromiso con la mejora continua
** comunicada, disponible y mantenerse como informacin documentada**

115

GESTIN AMBIENTAL
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES
ORGANIZACIN.
AUTORIDADES
EN
LA
La alta direccin debe asegurarse de que las responsabilidades y

autoridades para las funciones pertinentes se asignen y comuniquen en la
organizacin.
Se debe asignar la responsabilidad para:
a) Asegurar que el sistema este conforme con los requisitos de norma
b) Informar a la alta direccin sobre el sistema incluido su desempeo.

116
CAPITULO 6
PLANIFICACIN
6.1
ACCIONES PARA
ABORDAR
RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
6.2
OBJETIVOS
AMBIENTALES Y
PLANIFICACIN PARA
LOGRARLOS
117

GESTIN AMBIENTAL
6. PLANIFICACIN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
6.1.1 Generalidades
La organizacin debe establecer, implementar y mantener los procesos
necesarios para cumplir con 6.1.1 a 6.1.4.
Al planificar el S.G.A., la organizacin debe:
- las cuestiones a que se hace referencia en 4.1;
- los requisitos de 4.2;
- el alcance del S.G.A.
118

GESTIN AMBIENTAL
Con el fin de:
Determinar loa riesgos y oportunidades
relacionados con:
- Los aspectos ambientales.
- Con las obligaciones de cumplimiento.
- Otros temas y requisitos identificados.
- Asegurar que el S.G.A. puede lograr

los resultados establecidos.
- Prevenir o reducir los efectos
negativos, incluyendo las condiciones
ambientales externas que puedan
afectar a la organizacin.
- Lograr la mejora continua.
** Mantener informacin documentada de:

- Riesgos y oportunidades a intervenir y los procesos del 6.1.1 a 6.1.4
119

GESTIN AMBIENTAL
6.1.2 Aspectos Ambientales
Se debe determinar los aspectos ambientales de sus productos y servicios
que puede controlar y de aquellos en los que puede influir y sus impactos
relacionados, desde una perspectiva de ciclo de vida.
a) cambios,
desarrollos nuevos o
planificados,
actividades,
productos y
servicios nuevos o
modificados.
Mantener la
informacin
documentada
de:
b) Condiciones
anormales y
situaciones de
emergencia.
- A.A.S. y sus
impactos
asociados;
- criterios
utilizados para
determinar los
A.A.S.
- Los aspectos
ambientales
significativos;
- La
organizacin
debe
comunicar los
A.A.S. a toda la
organizacin.
120

GESTIN AMBIENTAL
6.1.3 Obligaciones de cumplimiento y otras
a) identificar y tener acceso a las obligaciones de cumplimiento
relacionadas
con
sus
aspectos
ambientales.
b) determinar cmo se aplican estas obligaciones de cumplimiento.
c) tener en cuenta estas obligaciones de cumplimiento y otras cuando se
establezca, implemente, mantenga y mejore continuamente su sistema de
gestin ambiental.
La organizacin debe mantener informacin documentada de sus

121

GESTIN AMBIENTAL
6.1.4 Planificacin de acciones
La organizacin debe planificar:

a) la ejecucin de actividades para
abordar sus:
1. aspectos ambientales
significativos.
2. obligaciones de cumplimiento y
otras.
3. riesgos y oportunidades
identificados en 6.1.1
b) la manera de:
1) integrar e implementar las
acciones en los procesos de su
sistema de gestin ambiental (vase
6.2, 7, 8 y 9.1) u otros procesos del
negocio.
2. evaluar la eficacia de estas
acciones (vase 9.1).
La organizacin debe considerar sus opciones tecnolgicas, sus requisitos

financieros, operacionales, del negocio y mantener informacin documentada del
riesgo asociado con amenazas y oportunidades que es necesario tratar.
122

GESTIN AMBIENTAL
6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS
6.2.1 Objetivos ambientales
Establecer los objetivos ambientales en las funciones y niveles teniendo en
cuenta los aspectos ambientales significativos, sus obligaciones de
cumplimiento, sus riesgos y oportunidades.
a) coherentes con la poltica ambiental;
b) medibles (si es posible);
c) realizar seguimiento;
d) comunicados;
e) actualizarlos segn sea apropiado.
La organizacin debe conservar informacin documentada sobre los

objetivos ambientales.
123

GESTIN AMBIENTAL
6.2.2 Planificacin de acciones para cumplir los objetivos ambientales
Cuando se realiza la planificacin para lograr sus objetivos ambientales, la
organizacin debe determinar:
- lo que se va a hacer;
- qu recursos se requerirn;
- quin ser responsable;
- cundo se finalizar;
- cmo se evaluarn los resultados y los
indicadores de seguimiento de los
avances para el logro de objetivos
ambientales medibles (vase 9.1.1).
Se debe determinar cmo se pueden integrar las acciones para el logro de

los objetivos ambientales en los procesos de negocio de la organizacin.
124
CAPITULO 7
SOPORTE
7.1
7.2
7.3
RECURSOS
COMPETENCIA
TOMA DE CONCIENCIA
7.4
COMUNIACIN
7.5
INFORMACIN DOCUMENTADA
7.5.1
Generalidades
7.5.2
Creacin
y Actualizacin
7.5.3 Control de
la Informacin
Documentada
125

GESTIN AMBIENTAL
7. SOPORTE
7.1 Recursos
La organizacin debe determinar y proporcionar los recursos necesarios

para el establecimiento, implementacin, mantenimiento y mejora continua
del sistema de gestin ambiental.
126

GESTIN AMBIENTAL
7.2 COMPETENCIA
- determinar la competencia necesaria de las personas que realizan bajo su
control, un trabajo que afecta a su desempeo ambiental y su capacidad para
cumplir a obligaciones de cumplimiento y otras obligaciones
- asegurarse de que estas personas sean competentes, basndose en la
educacin, formacin o experiencia adecuadas
- cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y
evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
Se debe conservar la informacin documentada apropiada, como evidencia de la
competencia.
127

GESTIN AMBIENTAL
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
Asegurar que las personas que realizan trabajos bajo el control de la

organizacin tengan conciencia de:
- la poltica ambiental;
- los
aspectos
ambientales
significativos y los impactos reales o
potenciales relacionados, asociados
con su trabajo;
- su contribucin a la eficacia del

sistema
de
gestin
ambiental,
incluidos los beneficios de un mejor
desempeo ambiental;
- las implicaciones de no cumplir

los
requisitos
del
sistema
de
gestin ambiental, incluidas las
128

GESTIN AMBIENTAL
7.4 COMUNICACIN
7.4.1 Generalidades
Planificar e implementar los procesos para las comunicaciones internas y
externas pertinentes al sistema de gestin ambiental, incluir:
Al
- qu comunicar;
- cundo comunicar;
- a quin comunicar;
- cmo comunicar;
planificar
la
comunicacin,
debe:
- tener en cuenta sus obligaciones de

cumplimiento;
- asegurar que la informacin ambiental
comunicada sea coherente con la
informacin generada dentro del sistema
de gestin ambiental, y que sea fiable;
La organizacin debe responder las
comunicaciones pertinentes sobre su
sistema de gestin ambiental.
La organizacin debe conservar la informacin documentada como evidencia de

sus comunicaciones, segn corresponda.
129

GESTIN AMBIENTAL
7.4.2 Comunicacin interna
a) comunicar entre los diversos niveles
y funciones de la organizacin,
incluidos los cambios al sistema de
gestin ambiental, segn corresponda;
b) asegurarse de que su proceso de

comunicacin posibilite que cualquier
persona que trabaje bajo el control de la
organizacin contribuya a la mejora
continua.
7.4.3 Comunicacin externa
Comunicar externamente la informacin pertinente al sistema de gestin

ambiental, segn se determine en su proceso de comunicacin y como se
requiera por sus obligaciones de cumplimiento.
130

GESTIN AMBIENTAL
7.5.1 Generalidades
El sistema de gestin ambiental de la organizacin debe incluir:
a) la informacin documentada
requerida por esta Norma
Internacional;
b) la informacin documentada que la
organizacin ha determinado que es
necesaria para la eficacia del sistema
de gestin ambiental.
- el tamao de la organizacin y a su
tipo de actividades, procesos,
- la necesidad de demostrar el
cumplimiento de sus obligaciones de
cumplimiento y otras obligaciones;
- la complejidad de los procesos y sus
interacciones;
- la competencia de las personas.
131

GESTIN AMBIENTAL
7.5.2 Creacin y actualizacin
Cuando se crea y actualiza informacin documentada, la organizacin debe

asegurarse de que lo siguiente sea apropiado:
a) la identificacin y descripcin (por

ejemplo, ttulo, fecha, autor o
nmero de referencia);
b) el formato (por ejemplo,

idioma, versin del software,
grficos) y medios de soporte
(por
ejemplo,
papel,
electrnico);
c) la revisin y aprobacin con

respecto
a
la
idoneidad
y
adecuacin.
132

GESTIN AMBIENTAL
7.5.3 Control de la informacin documentada
La informacin documentada requerida por el sistema de gestin ambiental y

por esta Norma Internacional se debe controlar para asegurarse de que:
a) est disponible y sea adecuada

para su uso, dnde y cundo
se necesite;
b) est protegida adecuadamente (por

ejemplo,
contra
prdida
de
la
confidencialidad, uso inadecuado, o
prdida de integridad);
133

GESTIN AMBIENTAL
7.5.3 Control de la informacin documentada
Para el control de la informacin documentada, la organizacin debe tratar las

siguientes actividades, segn sea aplicable:
c)
distribucin,
recuperacin y uso;
acceso,
d)
almacenamiento
y
preservacin,
incluida
la
preservacin de la legibilidad;
e) control de cambios (por

ejemplo,
control
de
versiones);
f) retencin y disposicin.
La informacin documentada de origen externo, que la organizacin ha

determinado que es necesaria para la planificacin y operacin del sistema
de gestin ambiental, se debe identificar y controlar, segn sea adecuado.
134
CAPITULO 8
OPERACIN
8.1
8.2
PLANIFICACIN Y
CONTROL
OPERACIONAL
PREPARACIN Y
RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
135

GESTIN AMBIENTAL
8. OPERACIN
Planificar, implementar y controlar los procesos necesarios para cumplir los

requisitos del sistema de gestin ambiental y para implementar las acciones
determinadas en los apartados 6.1 y 6.2, mediante:
- el establecimiento de criterios
para los procesos.
- la implementacin del control de

los procesos de acuerdo con los
criterios de operacin.
Controlar los cambios planificados y revisar las consecuencias de los cambios

no previstos y tomar acciones para mitigar los efectos negativos.
** Asegurar que los procesos contratados externamente estn controlados o que se
tenga influencia sobre ellos, se debe definir el tipo y grado de control que se va a
aplicar a estos procesos.**
136

GESTIN AMBIENTAL
8. OPERACIN
De acuerdo con la perspectiva del ciclo de vida, la organizacin debe:

a) establecer controles para asegurar
que los requisitos ambientales se
aborden en el proceso de diseo y
desarrollo del producto o servicio,
considerando cada etapa de su ciclo
de vida;
b)
determinar
los
requisitos
ambientales para la compra de
productos
y
servicios,
segn
corresponda;
c)
comunicar
los
requisitos
ambientales
pertinentes
a
los
proveedores externos, incluidos los
contratistas;
d) considerar la necesidad de
suministrar informacin acerca de los
impactos ambientales significativos
potenciales asociado con el transporte
o la entrega, el uso, el tratamiento al
finalizar la vida y a disposicin final de
sus productos o servicios.
Mantener la informacin documentada necesaria para tener la confianza en que los

procesos se han llevado a cabo segn lo planificado.
137

GESTIN AMBIENTAL
8.2 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
Establecer, implementar y mantener los procesos necesarios acerca de

cmo prepararse y responder a las situaciones potenciales de emergencia
identificadas en 6.1.1.
a) prepararse para responder, mediante la
planificacin de acciones para prevenir o
mitigar los impactos ambientales
negativos por situaciones de emergencia;
b) responder ante situaciones de

emergencias reales;
c) emprender acciones para prevenir o

mitigar las consecuencias de las
situaciones de emergencia ambiental,
apropiadas a la magnitud de la
emergencia o accidente y al impacto
ambiental potencial;
d) emprender acciones para evitar que

ocurran situaciones de emergencia y
accidentes ambientales;
138

GESTIN AMBIENTAL
8.2 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
Establecer, implementar y mantener los procesos necesarios acerca de

cmo prepararse y responder a las situaciones potenciales de emergencia
identificadas en 6.1.1.
e) peridicamente, poner a prueba el
procedimiento cuando sea posible;
f) revisar peridicamente los procesos y a

respuesta planificada, especificamente
despus de que hayan sucedido
situaciones de emergencia o de que se
hayan realizado pruebas;
g) proporcionar informacin y formacin pertinentes con relacin a la

preparacin y respuesta ante emergencias, segn corresponda a las
partes interesadas correspondientes, incluidas las personas que trabajan
bajo su control.
Mantener la informacin documentada necesaria para tener confianza en que los

procesos se llevan a cabo de la manera planificada.
139
CAPITULO 9
EVALUACIN DEL DESEMPEO
9.1
9.2
9.3
SEGUIMIENTO,
MEDICIN,
ANALISIS Y
EVALUACIN
AUDITORIA INTERNA
REVISIN POR LA
DIRECCIN
140

GESTIN AMBIENTAL
9. EVALUACIN DEL DESEMPEO
9.1 SEGUIMIENTO. MEDICIN, ANLISIS Y EVALUACIN
9.1.1 Generalidades
Realizar seguimiento, medir, analizar y evaluar su desempeo ambiental.

a) a qu es necesario hacer seguimiento
y qu es necesario medir;
b) los mtodos de seguimiento,

medicin, anlisis y evaluacin, segn
sea aplicable, para asegurar resultados
vlidos;
c) los criterios contra los cuales la
organizacin evaluar su desempeo
ambiental, mediante el uso de
indicadores apropiados;
d) cundo se deben llevar a cabo el

seguimiento y la medicin;
e) cundo se deben analizar y evaluar
los resultados del seguimiento y la
medicin.
141

GESTIN AMBIENTAL
9.1.1 Generalidades
Realizar seguimiento, medir, analizar y evaluar su desempeo ambiental.

a) a qu es necesario hacer seguimiento y qu
es necesario medir;
b) los mtodos de seguimiento, medicin,
anlisis y evaluacin, segn sea aplicable,
para asegurar resultados vlidos;
c) los criterios contra los cuales la
organizacin
evaluar
su
desempeo
ambiental, mediante el uso de indicadores
apropiados;
d) cundo se deben llevar
seguimiento y la medicin;
cabo
el
e) cundo se deben analizar y evaluar los

resultados del seguimiento y la medicin.
La organizacin debe asegurarse de que se usan y

mantienen equipos de seguimiento y medicin
calibrados o verificados.
La organizacin debe evaluar su desempeo

ambiental y la eficacia del sistema de gestin
ambiental.
La organizacin debe comunicar externa e
internamente la informacin pertinente a su
desempeo ambiental, segn este identificado en
su proceso de comunicacin y como se exija en
sus obligaciones de cumplimiento.
La organizacin debe retener la informacin
documentada adecuada como evidencia de los
resultados del seguimiento, la medicin, el anlisis
y la evaluacin.
142

GESTIN AMBIENTAL
9.1.2 Evaluacin del cumplimiento
La organizacin debe establecer, implementar y mantener los procesos

necesarios para evaluar el cumplimiento de sus obligaciones de
cumplimiento y otras obligaciones.
a) determinar la frecuencia con la que
se evaluar el cumplimiento;
b) evaluar el cumplimiento y emprender
las acciones que sean necesarias;
c) mantener el conocimiento y la
comprensin de su estado de cumplimiento.
La
organizacin
debe
conservar
informacin documentada como evidencia
de los resultados de la evaluacin del
cumplimiento.
143

GESTIN AMBIENTAL
9.2 Auditoria interna
9.2.1 Generalidades
La organizacin debe llevar a cabo auditoras internas a intervalos

planificados, para proporcionar informacin acerca de si el sistema de
gestin ambiental:
a) cumple:
1. los propios requisitos de la organizacin para su
sistema de gestin ambiental;
2. los requisitos de esta Norma Internacional;
b) est implementado y mantenido eficazmente.
144

GESTIN AMBIENTAL
9.2.2 Programa de auditoria interna
La organizacin debe establecer,

implementar y mantener uno o
varios programas de auditora que
incluyan
la
frecuencia,
los
mtodos, las responsabilidades,
los requisitos de planificacin, y la
elaboracin de informes de sus
auditoras.
Cuando se establezcan el programa de

auditoria interna, la organizacin debe
tener en cuenta la importancia
ambiental
de
los
procesos
involucrados, los cambios que afectan
la organizacin y los resultados de las
auditoras previas.
145

GESTIN AMBIENTAL
9.2.2 Programa de auditoria interna
a) definir los criterios

alcance de cada una;
el
b) seleccionar los auditores y

llevar a cabo auditoras para
asegurarse de la objetividad y la
imparcialidad del proceso de
auditora;
c) asegurarse de que los resultados

de las auditoras se informan a la
direccin pertinente.
La
organizacin
debe
retener
informacin documentada como
evidencia de la implementacin del
programa de auditora y de los
resultados de sta.
146

GESTIN AMBIENTAL
9.3 Revisin por la direccin
La alta direccin debe revisar el sistema de gestin ambiental de la

organizacin a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia,
adecuacin y eficacia continuas.
La revisin por la direccin debe incluir consideraciones sobre:
a) el estado de las acciones desde
anteriores revisiones por la direccin;
b) los cambios en:
- las cuestiones externas e internas que
sean pertinentes al sistema de gestin
ambiental;
sus aspectos ambientales significativos;

- los riesgos y oportunidades;
c) el grado en el cual se han cumplido los

objetivos ambientales;
- las necesidades y expectativas de las

partes involucradas, incluidas las
obligaciones de cumplimiento;
147

GESTIN AMBIENTAL
d) la informacin sobre el desempeo

ambiental de la organizacin, incluidas las
tendencias relativas a:
1. no conformidades y acciones
correctivas;
2. resultado de seguimiento y mediciones;

3. cumplimiento con las obligaciones de
cumplimiento;
4. resultados de la auditora;
e) adecuacin de recursos
f) las comunicaciones de las partes

interesadas externas;
g) las oportunidades de mejora continua;
Los elementos de salida de la revisin por la

direccin deben incluir:
- las conclusiones sobre la conveniencia,
adecuacin y eficacia continuas del sistema
de gestin ambiental;
148

GESTIN AMBIENTAL
- las decisiones relacionadas con las

oportunidades de mejora continua;
- cualquier necesidad de cambio en el
sistema de gestin ambiental, incluidas
las necesidades de recursos;
- las acciones necesarias, cuando no se
hayan cumplido los objetivos
ambientales;
- las oportunidades de promover la

integracin del sistema de gestin ambiental
a otros procesos del negocio, si se requiere;
- cualquier implicacin para la direccin
estratgica de a organizacin;
La organizacin debe retener informacin
documentada como evidencia de los
resultados de las revisiones por la direccin.
149
CAPITULO 10
MEJORA
10.1
10.2
10.3
GENERALIDADES
NO
CONFORMIDADES Y
ACCIONES
CORRECTIVAS
MEJORA CONTINUA
150

GESTIN AMBIENTAL
10 MEJORA
10.1 Generalidades
La organizacin debe determinar las oportunidades de mejora (vase 9.1,

9.2, 9.3) e implementar las acciones necesarias para lograr los resultados
previstos en su sistema de gestin ambiental.
151

GESTIN AMBIENTAL
10.2 No conformidades y acciones correctivas
Cuando ocurra una no conformidad, la organizacin debe:
a) reaccionar ante la no conformidad, y

segn sea aplicable:
1. tomar acciones para controlarla y
corregirla;
2. hacer frente a las consecuencias,
incluida la mitigacin de los impactos
ambientales adversos;
b) evaluar la necesidad de acciones para

eliminar las causas de la no conformidad,
con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese
mismo lugar o en otro diferente, mediante:
1. revisin de la no conformidad;
2. determinacin de las causas de la no
conformidad;
3. determinacin de si existen no
conformidades similares, o que
potencialmente podran ocurrir;
152

GESTIN AMBIENTAL
10.2 No conformidades y acciones correctivas
Cuando ocurra una no conformidad, la organizacin debe:
c) implementar cualquier accin

correctiva necesaria;
Las acciones correctivas deben ser

adecuadas a la importancia de los efectos
de las no conformidades encontradas,
incluidos los impactos ambientales.
d) revisar la eficacia de cualquier accin

correctiva tomada;
La organizacin debe retener informacin

documentada adecuada, como evidencia
de:
e) si es necesario hacer cambios al

sistema de gestin ambiental.
f) la naturaleza de las no conformidades y

cualquier accin posterior tomada, y
g) los resultados de cualquier accin
correctiva.
153

GESTIN AMBIENTAL
10.3 Mejora continua
La organizacin debe mejorar continuamente la idoneidad, adecuacin y

eficacia del sistema de gestin ambiental, para mejorar el desempeo
ambiental.
154
SISTEMA DE GESTIN EN
SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
NORMA OHSAS 18001:2007

155
OHSAS 18001 SISTEMA DE GESTIN

EN SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
OHSAS
Occupational Health and Safety
Management Systems
Norma OHSAS 18001: 2007
emitida por el OHSAS Project Group 2007,
no es norma ISO
156
OHSAS 18001:2007
Peligro:
Es una fuente o
situacin con potencial
de dao en trminos
de
lesin
o
enfermedad
Riesgo: Combinacin de la probabilidad y la(s)

consecuencia(s) de que ocurra un evento peligroso
especfico.
157
LA SALUD OCUPACIONAL Y LOS

REQUISITOS LEGALES
LEY 1562 DE 2012
El Programa de Salud Ocupacional, hoy Sistema de Gestin de la

Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST consiste en el desarrollo de un
proceso lgico y por etapas, basado en la mejora continua y que incluye la
poltica, la organizacin, la planificacin, la aplicacin, la evaluacin, la
auditora y las acciones de mejora con el objetivo de anticipar, reconocer,
evaluar y controlar los riesgos que puedan afectar la seguridad y salud en
el trabajo.
158
RIESGOS LABORALES
ACCIDENTE DE TRABAJO (Ley 1562/12)
-Es accidente de trabajo todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con
ocasin del trabajo, y que produzca en el trabajador una lesin orgnica, una
perturbacin funcional o psiquitrica, una invalidez o la muerte.
- Es tambin accidente de trabajo aquel que se produce durante la ejecucin de
rdenes del empleador, o durante la ejecucin de una labor bajo su autoridad,
an fuera del lugar y horas de trabajo.
- Igualmente se considera accidente de trabajo el que se produzca durante el
traslado de los trabajadores o contratistas desde su residencia a los lugares de
trabajo o viceversa, cuando el transporte lo suministre el empleador.
159
RIESGOS LABORALES
ACCIDENTE DE TRABAJO (Ley 1562/12)
-Tambin se considera accidente de trabajo el ocurrido durante el ejercicio de la
funcin sindical aunque el trabajador se encuentre en permiso sindical siempre
que el accidente se produzca en cumplimiento de dicha funcin.
- Tambin es accidente de trabajo el que se produzca por la ejecucin de
actividades recreativas, deportiva o culturales, cuando se actu por cuenta o en
representacin del empleador o de la empresa usuaria cuando se trate de
trabajadores de empresas de servicios temporales que se encuentren en misin.
160
RIESGOS LABORALES
ENFERMEDAD LABORAL (Ley 1562/12)
Es la contrada como resultado de la exposicin a factores de riesgo
inherentes a la actividad laboral o del medio en el que el trabajador se ha
visto obligado a trabajar. El Gobierno nacional, determinara, en forma
peridica, las enfermedades que se consideran como laborales y en los
casos en que una enfermedad no figure en la tabla de enfermedades
laborales, pero se demuestre la relacin de causalidad con los factores de
riesgo ocupacionales ser reconocida como enfermedad laboral, conforme
lo establecido en las normas legales vigentes.
DECRETO 1477 DE 2014 Clasificacin de Enfermedades Laborales
161
MARCO LEGAL
SALUD OCUPACIONAL
Ley 1562 de 2012 - Decreto 614 de 1984 - Resolucin 1016 de 1989 Resolucin 1409 de 2012
Resolucin 2646 de 2008
Programa
Medicina del trabajo
Programa
Medicina Preventiva
Programa
Higiene Industrial
Programa
Proteccin contra Cadas
Programa
Seguridad Industrial
Programa Riesgo
Psicosocial
162
PANORAMA DE
RIESGOS
ES UNA FORMA SISTEMTICA Y ORGANIZADA
DE IDENTIFICAR, LOCALIZAR Y VALORAR LOS
FACTORES Y/O AGENTES DE RIESGO EN EL
CONTEXTO LABORAL
FACTOR DE RIESGO
CONDICIONES QUE
AYUDAN A QUE OCURRA
UN DAO.
RIESGO
PROBABILIDAD DE
QUE UN HECHO
OCURRA
AGENTE DE RIESGO
ELEMENTO QUE ES
CAPZ DE PRODUCIR
UN DAO.
163
CLASIFICACIN GENERAL
DE FACTORES DE RIESGO
Biolgicos.
Fsicos.
Qumicos.
Psicosociales.
Biomecnicos.
Condiciones de inseguridad.
Mecnico, elctrico, locativo, tecnolgico, accidentes de

trnsito, pblico, trabajo en alturas, espacios confinados.
Saneamiento bsico.
Factores humanos.
Factores administrativos.
164
OHSAS 18001:2007
La
norma
de
sistema de gestin
que preserva
la
salud
y
la
seguridad
del
trabajador
PROTECCIN DEL
SER HUMANO
165
4.1 REQUISITOS GENERALES
Establecer, documentar, implementar, mantener
y mejorar continuamente un Sistema de
Gestin S&SO
Definir y documentar el alcance de su Sistema
de Gestin S&SO
166
OHSAS 18001:2007
4.2 POLTICA DE SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL
Apropiada a la naturaleza y la escala de los riesgos
en S &SO de la organizacin
Incluye compromiso de mejora continua y de

prevenir lesiones y enfermedades
Incluye compromiso de cumplir con la legislacin vigente aplicable
de S & SO y con otros requisitos que haya suscrito
Esta disponible a las partes interesadas.
marco de referencia para establecer y revisar
objetivos S&SO
Documentada, implementada y mantenida

revisada peridicamente
167
4.3 PLANIFICACIN
4.3 PLANIFICACIN
4.3.1 Identificacin de peligros,
valoracin de riesgos y definicin
de controles
4.3.2 Requisitos legales
y otros
4.3.3 Objetivos y
programas
168
4.3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN DE

RIESGOS Y DEFINICIN DE CONTROLES
Actividades rutinarias y no
rutinarias
Peligros identificados que se
originan fuera del sitio de
trabajo
Infraestructura, equipos y
materiales
Diseo de reas de
trabajo
PROCEDIMIENTOS
PARA:
Peligros creados en la
vecindad del sitio de trabajo
Modificaciones al sistema de
gestin S&SO
Comportamiento humano,
capacidades y otros factores
humanos
Cambios en la organizacin, sus

actividades, o materiales
Obligacin legal
Actividades para todas las

personas (incluyendo
contratistas y visitantes)
169
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y

OTROS
Procedimiento para:
Identificar y Acceder a los requisitos legales y otros
requisitos S&SO que le sean de aplicacin
Mantener actualizada esta informacin

Comunicar la informacin relevante a las personas que
trabajen bajo el control de la organizacin y a otras
partes interesadas
170
4.3.3 OBJETIVOS Y
PROGRAMAS
Consideracin de:
Poltica
Compromiso de
prevenir lesin y
enfermedad
Peligros
significativos
Requisitos legales
y otros requisitos
Tecnologa
PROGRAMAS
ESTABLECER
OBJETIVOS
Responsabilidad y
autoridad
Medios
Finanzas y negocio
Partes interesadas
Cronograma
171
4.4 IMPLEMENTACIN Y
OPERACIN
4.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidad, rendicin
de cuentas y autoridad
La responsabilidad final
recae en la Gerencia
Definir
Documentar y
comunicar
Recursos
Funciones
Responsabilidades
Representante(s)
de la Direccin
Autoridad
Rendicin de cuentas
172
4.4 IMPLEMENTACIN
Y OPERACIN
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
Educacin
Formacin
Experiencia
Responsabilidad, habilidad ,
destrezas de lenguaje, cultura
Riesgo
173
4.4 IMPLEMENTACIN Y
OPERACIN
4.4.3 Comunicacin,
participacin y consulta
4.4.3.1 Comunicacin
4.4.3.2 Participacin y
consulta
Comunicacin interna
Comunicacin externa
(contratistas y visitantes)
Participacin de
trabajadores
Consulta a contratistas
Recibir, documentar y
responder a partes
interesadas
Consulta a partes
interesadas
174
4.4.4 DOCUMENTACIN
Requiere que se incluyan:

a) La poltica y objetivos de S&SO
b) La descripcin del alcance del sistema de gestin de S&SO
c) La descripcin de los elementos principales del sistema de gestin de S&SO y
su interaccin, y la referencia a los documentos relacionados
d) Los documentos, incluyendo los registros requeridos por esta norma OHSAS
18001, y
e) Los documentos, incluyendo los registros determinados por la organizacin

como necesarios para asegurar la eficacia del sistema de la planificacin,
operacin y control de procesos relacionados con la gestin de los riesgos de
S&SO.
NOTA Es importante que la documentacin sea proporcional al nivel de
complejidad, a los peligros y riesgos de inters y que se conserve la documentacin
mnima requerida para alcanzar la eficiencia y eficacia.
175
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
Procedimiento para:
aprobar documentos
antes de su emisin
versiones pertinentes
disponibles en puntos de uso
identifican documentos
de origen externo
revisar y actualizar documentos

cuando sea necesario,
y aprobarlos nuevamente
Identifican los cambios

y el estado de revisin
prevenir uso de
documentos obsoletos
176
4.4.6 CONTROL
OPERACIONAL
La organizacin debe determinar las operaciones y actividades que

estn asociadas con el peligro(s) identificado donde la
implementacin de controles es necesaria para manejar el riesgo(s)
S&SO. Esto debe incluir la gestin del cambio (ver 4.3.1).
Controles operacionales, aplicables a la organizacin y sus
actividades; la organizacin deber integrar estos controles
operacionales en todo su sistema de gestin S&SO
Controles relacionados con buenas adquisiciones, equipos y
servicios
177
4.4.6 CONTROL
OPERACIONAL
Controles relacionados con contratistas y otros visitantes

al sitio de trabajo
Procedimientos documentados, para cubrir situaciones
donde su ausencia podra llevar a desviaciones de la
poltica y objetivos S&SO
Criterios de operacin estipulados donde su ausencia
podra llevar a desviaciones de la poltica y objetivos
S&SO
178
4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA

ANTE EMERGENCIAS
Identificar situaciones potenciales de
emergencia y accidentes potenciales
Responder ante situaciones

de emergencia y accidentes reales
Revisar peridicamente, y modificar
en particular despus de que ocurran accidentes
o situaciones de emergencia
La norma OHSAS, involucra de manera importante a partes interesadas como
servicios de emergencias y vecinos, cuando las organizaciones realicen la
planificacin de su respuesta a emergencias, y cuando se realicen las pruebas
peridicas de sus procedimientos para responder a situaciones de emergencia.
179
4.5 VERIFICACIN
4.5.1 MEDICION Y
SEGUIMIENTO DEL
DESEMPEO
Se
debe
realizar
seguimiento a la efectividad
de los controles (tanto para
la salud como para la
seguridad)
Estos dos numerales
requieren registros de
resultados
4.5.2 EVALUACIN DEL

CUMPLIMIENTO LEGAL
Y OTROS
Se
debe
evaluar
peridicamente
la
conformidad
con
los
requisitos legales aplicables
y otros que suscribe
180
4.5.3 INVESTIGACIN DE
INCIDENTES, NO CONFORMIDAD,
ACCIN CORRECTIVA Y ACCIN
PREVENTIVA
4.5.3.1 Investigacin de incidentes
Se requiere de procedimiento(s) para registrar, investigar y analizar incidentes de
manera que:
Se identifiquen deficiencias S&SO, que puedan ser causa de incidentes
Identificar la necesidad de accin correctiva
Identificar la necesidad de accin preventiva
Identificar oportunidades para el mejoramiento continuo
Comunicar los resultados de estas investigaciones
Las investigaciones deben ser realizadas a tiempo.
Cualquier necesidad identificada para accin correctiva u oportunidades para accin
preventiva deben ser manejadas de acuerdo con las partes relevantes de 4.5.3.2.
Se debe documentar y mantener los resultados de las investigaciones de
incidentes.
181
4.5.3.2 NO CONFORMIDAD, ACCIN

CORRECTIVA Y ACCIN
PREVENTIVA
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para
manejar las no conformidad(es) actuales y potenciales y para tomar accin
correctiva y preventiva. El procedimiento(s) debe definir requisitos para:
Identificar y corregir no conformidad(es) y tomar accin(es) para mitigar sus
consecuencias S&SO
Investigar la no conformidad(es), determinar su causa(s) y tomar acciones para
evitar su recurrencia
Evaluar la necesidad de accin(es) para prevenir una no conformidad(es) e
implementar acciones apropiadas designadas a evitar su ocurrencia
Registrar y comunicar los
accin(s)preventiva tomadas, y
resultados
de
accin(es)
correctiva
Revisar la efectividad de la accin(es) correctiva y accin(es) preventiva tomadas.
182
4.5.4 CONTROL DE REGISTROS
La Organizacin debe establecer y mantener los registros

necesarios para demostrar conformidad con los requerimientos
del estndar
Procedimiento para la identificacin,
almacenamiento,
proteccin, recuperacin, retencin y disposicin de los
registros. Los registros deben:
o Legibles
o Identificables
o Trazables
183
4.5.5 AUDITORA INTERNA
Se deben realizar auditorias

planificados para determinar:
1.
2.
3.
internas
intervalos
Conformidad con los requerimientos del estndar

Si el sistema esta implementado y mantenido
Es efectivo para alcanzar el cumplimiento de la poltica y
de los objetivos
Proporcionar resultados a la gerencia

El programa debe considerar resultados de la valoracin del
riesgo de las actividades de la organizacin, y los
resultados de auditorias previas.
184
4.6 REVISIN POR LA

DIRECCIN
Los elementos de entrada a la revisin de la gerencia deben
incluir:
Resultados de auditorias internas y evaluacin de conformidad
con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que
la organizacin suscribe;
Resultados de participacin y consulta (ver 4.4.3);
Comunicacin(es) relevante de partes interesadas externas,
incluyendo quejas;
Desempeo S&SO de la organizacin;
Grado de cumplimiento de los objetivos;
Estado de las investigaciones de incidentes, acciones

correctivas y preventivas;
185
4.6 REVISIN POR LA

DIRECCIN
Acciones a seguir de revisiones gerenciales previas;
Cambio de circunstancias, incluyendo evolucin en los requisitos legales y otros
requisitos relacionados con S&SO; y
Recomendaciones para mejorar.
La conclusin de las revisiones por la gerencia deben ser consistentes con el

compromiso de la organizacin al mejoramiento continuo y deben incluir
cualquier decisin y accin relacionada con el posible cambio de:
Desempeo S&SO;
Poltica y objetivos S&SO;
Recursos; y
Otros elementos del sistema de gestin S&SO.
Conclusiones relevantes de la revisin por la gerencia debe hacerse disponible para
comunicacin y consulta (ver 4.4.3)
186
TCNICAS DE AUDITORA
187
OBJETIVOS
Identificar las etapas de auditora.
Proporcionar el conocimiento necesario de los mtodos y
tcnicas de auditoras internas.
Brindar entrenamiento mediante talleres prcticos, que les
permita participar y conducir eficientemente auditoras
internas.
188
GENERALIDADES DE
AUDITORA
Norma ISO 19011:2011.
Definicin de auditoria.
Importancia de las auditorias internas.
Principios de auditoria.
Tipos de auditoria.
Etapas de la auditoria.
189
NUEVAS NORMAS DE AUDITORA

ISO 19011:2011
Directrices para la auditoria de los sistemas de gestin.
Auditoras de sistemas de Gestin de 1 y 2 parte.
ISO/IEC 17021:2011
Evaluacin de la conformidad Requisitos para los organismos que

proporcionan auditora y certificacin de sistemas de gestin.
Auditoras de certificacin de sistemas de gestin de 3 parte.
190
CONCEPTO DE AUDITORA
Proceso sistemtico, independiente y documentado

para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de
manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se
cumplen los criterios de auditora.
ISO 19011:2011
191
TIPOS DE AUDITORA
AUDITORA DE PRIMERA PARTE (INTERNA)
Definicin:
Una auditora realizada por la organizacin a sus propios
sistemas y procedimientos.
Objetivo:
Asegurar el mantenimiento, desarrollo y mejora del sistema
integrado de gestin.
Requisitos:
ISO 9001: 9.2
ISO 14001: 9.2
OHSAS 18001: 4.5.5
192
AUDITORA DE SEGUNDA PARTE

Definicin:
Una auditora realizada por la organizacin a sus
proveedores y sub-contratistas.
Objetivo:
Para determinar la aptitud de los proveedores.
Para valorar el desempeo de los proveedores.
Para asegurar la habilidad de los proveedores.
193
AUDITORA DE TERCERA-PARTE (EXTERNA)

Definicin:
Una auditora realizada por un organismo independiente a la
organizacin.
Objetivo:
Para determinar si el SIG de la organizacin ha sido
establecido, documentado, implementado y mantenido de
acuerdo con una norma especfica.
194
PRINCIPIOS DE AUDITORA
Integridad.
Presentacin ecunime.
Debido cuidado profesional.

Confidencialidad.
Independencia.
Enfoque basado en la evidencia.
195
INTEGRIDAD
El fundamento de la profesionalidad
La confianza, integridad, confidencialidad y discrecin
son esenciales para auditar.
El Auditor se encuentra sujeto a estrictos cdigos de
conducta.
196
PRESENTACIN ECUNIME
La obligacin de informar con veracidad y

exactitud.
Los hallazgos, conclusiones e informes de la

auditora reflejan con veracidad y exactitud las
actividades de la auditora. Se informa de los
obstculos significativos encontrados durante la
auditora y de las opiniones divergentes sin
resolver entre el equipo auditor y el auditado.
197
DEBIDO CUIDADO
PROFESIONAL
La aplicacin de diligencia y juicio al auditar.
Los auditores proceden con el debido cuidado, de

acuerdo con la importancia de la tarea que
desempean y la confianza depositada en ellos por
el cliente de la auditora y por otras partes
interesadas. Un factor importante es tener la
competencia necesaria.
198
CONFIDENCIALIDAD
El auditor debe tener discrecin en el uso y

proteccin de la informacin a la que tenga acceso
durante la auditoria.
199
INDEPENDENCIA
La base para la imparcialidad de la auditora y la

objetividad de las conclusiones de la auditora.
Los auditores son independientes de la actividad
que es auditada y estn libres de sesgo y conflicto
de intereses. Los auditores mantienen una actitud
objetiva a lo largo del proceso de auditora para
asegurarse de que los hallazgos y conclusiones de
la auditora estarn basados slo en la evidencia
de la auditora.
200
ENFOQUE BASADO EN LA
EVIDENCIA
El mtodo racional para alcanzar conclusiones de

la auditora fiables y reproducibles en un proceso
de auditora sistemtico.
La evidencia de la auditora es verificable. Est

basada en muestras de la informacin disponible,
ya que una auditora se lleva a cabo durante un
perodo de tiempo delimitado y con recursos finitos.
El uso apropiado del muestreo est estrechamente
relacionado con la confianza que puede
depositarse en las conclusiones de la auditora.
201
ETAPAS DE LA AUDITORA
PREPARACIN
PROGRAMACIN
ACTIVIDADES
DE SEGUIMIENTO
Proceso de
auditora
EJECUCIN
INFORME
202
203
DETERMINACIN DE LA VIABILIDAD DE LA
AUDITORA
Consideraciones a realizar:
La informacin suficiente y apropiada para
planificar la auditora.
La cooperacin adecuada del auditado.
El tiempo y los recursos adecuados.
204
PROGRAMA DE AUDITORAS
Conjunto de una o ms auditoras planificadas

para un periodo de tiempo determinado y dirigidas
hacia un propsito especfico.
205
PROGRAMA DE AUDITORA
Numeral 8.2.2 ISO 9001.
El programa de auditorias se deben planificar, establecer,
implementar y mantener por la organizacin, con base

en los resultados de las valoraciones de riesgo de las
actividades de la organizacin, y en los resultados de las
auditorias previas.
206
DEFINICIN DE LOS
OBJETIVOS DE LA AUDITORA
Incluyen:
La determinacin del grado de conformidad del sistema de
gestin o de parte de l, con los criterios de auditora.
La evaluacin de la capacidad del sistema de gestin para
asegurar el cumplimiento de los requisitos legales,
reglamentarios y contractuales.
La evaluacin de la eficacia del sistema de gestin para lograr
los objetivos especificados.
La identificacin de reas de mejora potencial del sistema de
gestin.
207
Objetivos de un programa de auditoria:

Siempre debe determinarse cual es el objetivo de la auditoria.
Ejemplos:
Verificar la conformidad con los requisitos contractuales del
cliente xxxx.
Verificar el cumplimiento de los requisitos de la normas .
Verificar la capacidad del proveedor XXX.
Contribuir a la mejora continua de los sistemas de gestin.
208
Alcance
El alcance de una auditoria interna
debe definirse con
relacin a:
Los
procesos
ser
auditados
unidades
organizacionales.
Sitios
geogrficos,
plantas,
sucursales,
si
la
organizacin dispone de varios sitios de operacin

(multi-sitio).
Verificacin de requisitos de las normas.
209
Contenido de un programa de auditorias:
Alcance: Procesos / reas/ departamentos/ sucursales.
Fechas.
Duracin.
Equipo auditor.
Criterios de la auditoria.
Objetivos de la auditoria.
210
DEFINICIN DE LOS CRITERIOS DE

AUDITORA
Incluyendo:
Normas aplicables.
Polticas.
Procedimientos.
Directivas, manuales del fabricante(s).
Regulaciones nacionales e internacionales aplicables.
Legislacin
Requisitos de la o las normas a auditor.
Requisitos contractuales
211
IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE LOS RIESGOS EN

LA EJECUCIN Y CUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA DE
AUDITORAS
RIESGO
EVALUACIN
MEDIDA DE CONTROL EFICACIA
Comunicacin ineficaz del

programa.
Riesgo mediano
- Envo temprano y verificacin de recibo.
No logro de los objetivos

del programa.
Riesgo crtico
- Entrenamiento apropiado de auditores.

- Elaboracin oportuna y adecuada de planes de
auditoria.
- Listas de verificacin revisadas por el auditor lder.
Interferencia con las

actividades productivas.
Riesgo mediano
- Coordinacin previas con los responsables de los

procesos operacionales.
Riesgo fsico para los

auditores.
Riesgo alto
- Capacitacin previa en control de riesgos.

- Evaluacin competencias en seguridad.
212
DESIGNACIN DEL LDER DEL

EQUIPO AUDITOR
Se debe establecer en cada auditora un lder del

equipo auditor.
Ser el canal de comunicacin con los auditados.
Tiene la mxima autoridad entre los miembros del
equipo auditor.
213
SELECCIN DEL EQUIPO AUDITOR

Consideraciones:
Los objetivos, el alcance, los criterios y la duracin estimada de la auditora.
La competencia global del equipo auditor necesaria para conseguir los

objetivos de la auditora.
Los
requisitos
legales,
reglamentarios,
acreditacin/certificacin, segn sea aplicable.
contractuales
de
La necesidad de asegurarse de la independencia del equipo auditor con

respecto a las actividades a auditar y de evitar conflictos de intereses.
La capacidad de los miembros del equipo auditor para interactuar
eficazmente con el auditado y trabajar conjuntamente.
El idioma de la auditora y la comprensin de las caractersticas sociales y
culturales particulares del auditado.
214
COMPETENCIA GLOBAL DEL

EQUIPO AUDITOR
Debe incluir:
La identificacin de los conocimientos y habilidades
necesarias para alcanzar los objetivos de la auditora.
La seleccin de los miembros del equipo auditor de tal
manera que todo el conocimiento y las habilidades
necesarios estn presentes en el equipo auditor.
Si no es posible cubrir estas competencias, se debe incluir a un
Experto Tcnico.
215
LDER DEL EQUIPO

Responsabilidades:
Toma la decision final.
Preparacin del plan de auditoria.

Asignacin de las funciones al equipo.
Revisar los documentos de trabajo.
Representar al equipo durante las reuniones de apertura y cierre.

Reporta los hallazgos (No Conformidades y Observaciones).
Entregar el informe de auditoria.
216
MIEMBROS DEL EQUIPO
Responsabilidades:
Revisar toda la informacin relevante.
Preparar los documentos de trabajo.
Cumplir con los requisitos de la auditoria.
Llevar a cabo las tareas asignadas.

Reportar deficiencias y hallazgos de la auditora al Lder del
Equipo.
Cooperar y soportar al Lder del Equipo.
217
218
PLAN DE AUDITORA
Descripcin de las actividades y de los detalles

acordados de una auditora.
ISO 19011:2011
219
PROPSITO DEL PLAN DE

AUDITORA
1. Asegurar que los objetivos de la auditora se cumplirn.
2. Asegurar que los recursos necesarios para la auditora estn

presentes.
3. Asegurar que el sistema se audita de forma integral.
4. Establecer los acuerdos entre el equipo auditor y los
auditados.
220
REVISIN DOCUMENTAL
Documentos:
Documentacin y registros relevantes del SIG.
Reportes de auditoras previas.
Propsito:
Familiarizar a los auditores con los procesos a ser auditados.
Trazar un plan de auditora.

Desarrollar una lista de verificacin.
221
PREPARACIN DE LOS
DOCUMENTOS DE TRABAJO
LISTA DE VERIFICACIN
Para:
Asegurar que
auditora.
se cumplan los objetivos y el alcance de la
Asegurar que cada parte de la auditora es concluida.

Proporcionar una gua para el auditor.
222
LISTA DE VERIFICACIN DE
LA AUDITORA
Ventajas
Ayuda a la preparacin.
Indica la duracin de la auditora.
Ayuda para controlar la profundidad y ritmo de la auditora.
Ayuda a asegurar que todos los puntos planeados son cubiertos.
Es un medio para registrar las respuestas de los auditados.

Desventajas
Puede limitar la iniciativa y el anlisis.
reas importantes pueden ser omitidas.
223
LISTA DE VERIFICACIN DE
LA AUDITORA
Considerar
Los procedimientos relevantes.

Los documentos en uso.
Registros.
Requisitos de las normas a auditar.
Requerimientos legales.
224
225
REUNIN DE APERTURA
Propsito:
Confirmar el plan de auditora.

Proporcionar un breve resumen de cmo se llevarn a cabo
las actividades de auditora.
Confirmar los canales de comunicacin.
Proporcionar al auditado la oportunidad de realizar preguntas.
226
COMUNICACIN DURANTE LA
AUDITORA
Necesaria para:
Intercambio de informacin entre auditores.
Informar los progresos de la auditora y cualquier inquietud al auditado.
Informar las potenciales no conformidades oportunamente.
Cualquier inquietud situacin que afecte la ejecucin de la auditora.

Acordar las visitas a partes especficas de las instalaciones de la
organizacin.
Asegurarse de que las reglas concernientes a los procedimientos
relacionados con la proteccin y la seguridad de las instalaciones son
conocidos y respetados por los miembros del equipo auditor.
227
EVIDENCIA DE AUDITORA
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin

que son pertinentes para los criterios de auditora y que son
verificables.
NOTA: La evidencia de la auditora puede ser cualitativa o
cuantitativa.
ISO 19011:2011
228
RECOPILACIN Y
VERIFICACIN DE LA
INFORMACIN
La informacin debe:
Recopilarse mediante un proceso de muestreo apropiado.

Ser pertinente a los objetivos, el alcance y los criterios de la
auditora.
Ser verificable para que se constituya en evidencia de
auditora.
Ser registrada.
229
EL PROCESO DE LA
EVIDENCIA
Fuentes de Informacin
Informacin
Recopilacin por muestreo
y verificacin
Evidencia de Auditora
Evaluacin frente a los
Criterios de auditora
Hallazgo de Auditora
Revisin
Hallazgo de Auditora
Conclusiones de Auditora
230
EJECUCION
Bsqueda y recoleccin de informacin:
La auditoria en sitio consiste en buscar, recolectar informacin
de los procesos y actividades de la organizacin. Esto se hace a
travs de entrevistas, lecturas, observaciones y anlisis.
Las fuentes de informacin son:
Entrevistas con empleados y personas.
Revisin de documentos.
Anlisis de registros.
Observacin de actividades.
Bases de datos informticas.
231
EJECUCION
Metodologas.
Usar la lista de verificacin como gua.
Entrevistar las personas adecuadas.
Quien es responsable/ quien hace.
Hacer las preguntas en forma adecuada.
Verificar las respuestas.
Tomar notas en forma corta, pero legibles y reproducibles.
232
233
REUNIN DE REVISIN DE
HALLAZGOS
La revisin incluir:
Una revisin de la lista de verificacin
Definicin de los hallazgos (no conformidades y observaciones)

por parte de los auditores con las evidencias correspondientes
Solicitud de acciones correctivas (SACs)
Observaciones
234
HALLAZGOS DE
AUDITORA
Conformidad
No Conformidad
Observacin
235
REVISIN DE HALLAZGOS
En esta etapa se clasifican los hallazgos de cumplimiento o
incumplimiento.
Hallazgos de la auditoria: Resultados de la evaluacin de la
evidencia de la auditora recopilada frente a los criterios de
auditora.
Finalizada la verificacin del sistema de gestin de la calidad, el
equipo auditor debe determinar el grado de cumplimiento de las
evidencias recolectadas frente a los criterios de auditoria.
Los hallazgos de incumplimiento se clasifican en no
conformidades
236
REDACCIN DE HALLAZGOS
DEBEN SER:
- Claros, Concisos y sin ambigedades.
- Deben evidenciar la situacin identificada.

- No deben reflejar opiniones o juicios personales.
- No se debe manifestar como una orden.
- Debe ser aceptada por el lder del proceso auditado.
237
NO CONFORMIDAD
Puede ser una FALLA en:
El cumplimiento de una norma.
La implementacin de un proceso u otro requisito documentado
La implementacin de un requisito legal o contractual
238
HALLAZGOS DE NO CONFORMIDAD
MS COMUNES
Documentos internos o externos no controlados.
Registros de no integrados al sistema.
Objetivos del sistema no divulgados y/o sin medicin.

Competencias del recurso humano no evaluadas, formacin
suministrada no requerida y sin evaluacin.
239
HALLAZGOS DE NO
CONFORMIDAD MS COMUNES
Ambiente de trabajo no utilizacin de dotacin exigida para la

labor a realizar.
Procesos sin medicin, ni seguimiento de accin correctiva.

Dispositivos de medicin no integrados al sistema.
No conformidades por auditorias internas sin cierre eficaz.
Acciones correctivas sin apoyo de la gerencia.
240
REDACCIN DE LA NO
CONFORMIDAD
REDACCIN DE HALLAZGOS DE INCUMPLIMIENTO, NO

CONFORMIDAD
Siempre lleva una negacin al inicio, intermedia o al final.

Ejemplo:
*No se evidencio...(Escriba la situacin de actual) cumple
(escriba la situacin deseada), a continuacin describa el
requisito incumplido.
241
EJEMPLO DE UNA REDACCIN

DE NO CONFORMIDAD
REDACCIN DE NO CONFORMIDAD
Se evidenci que en el proceso de Talento Humano no se han

definido las competencias para el cargo de Jefe de Compras,
el perfil de cargo no define la formacin, ni la educacin. Lo
anterior incumple el requisito 6.2.2 de la norma ISO 9001:
2008 que determina que la organizacin debe definir las
competencias del personal para lograr la conformidad con los
requisitos del producto y/o servicio.
242
EJEMPLO DE UNA REDACCIN

DE NO CONFORMIDAD
Se encontr (evidenci, hall, observ, etc.) la aplicacin del

documento CV-DRB-01 versin 2, la cual es una versin
obsoleta, ya que el listado maestro de documentos indica que
la versin vigente es la 4; esto contraviene la ISO 9001:2008
en el numeral 4.2.3 literal g que pide que se prevenga contra
el uso no intencionado de documentos obsoletos.
243
REDACCIN DE LA
OBSERVACIN
REDACCIN DE HALLAZGOS DE OBSERVACIN

Siempre se inicia con un verbo en infinitivo ejemplo:
*Asegurar..... (Escriba la situacin de mejora)
*Garantizar....(Escriba la situacin de mejora)
*Fortalecer.... (Escriba la situacin de mejora)
244
EJEMPLOS DE REDACCIN DE
OBSERVACIONES
REDACCIN DE OBSERVACIONES
Evaluar la conveniencia del indicador de gestin del proceso de
direccionamiento gerencial, ya que su clculo se realiza por
promedio, lo cual puede cubrir los reales resultados parciales y solo
centrarse en el resultado consolidado final.
Mejorar la metodologa determinada para obtener la

informacin relativa a la percepcin del cliente respecto al
cumplimiento de sus requisitos por parte de la organizacin.
245
REUNIN DE CIERRE
Presidida por el Lder del Equipo Auditor.
Debe contarse con la presencia de la gerencia del auditado y los

responsables de las reas auditadas.
Debe generarse un registro de la asistencia a la reunin.
El propsito es presentar los hallazgos y las conclusiones de la auditora.

Asegurarse que el auditado comprende los hallazgos y las conclusiones.
El grado de conformidad del sistema de gestin con los criterios de
auditora.
La eficaz implementacin, mantenimiento y mejora del sistema de gestin.
246
CONCLUSIONES DE
AUDITORA
Las conclusiones de la auditora pueden tratar aspectos tales como:
El grado de conformidad del sistema de gestin con los criterios

de auditora.
La eficaz implementacin, mantenimiento y mejora del sistema
de gestin.
Las recomendaciones que considere adecuadas el equipo
auditor, para la mejora del mismo.
247
248
CONTENIDO DEL
INFORME DE AUDITORA
Objetivo y alcance.
Integrantes del equipo auditor.
Personal auditado.
Identificar la documentacin de referencia evaluada.
Resumen de las evidencias recolectadas.
Destacar las fortalezas.
Observaciones y No conformidades.
Indicar el motivo por el cual se lleg a omitir algn elemento (cuando

aplique).
Detalles de las acciones de seguimiento para la prxima auditoria.
Lista de distribucin del informe de auditoria.
Conclusiones.
249
INFORME DE LA
AUDITORA
Qu no incluir en el informe de la auditora?
Opiniones subjetivas.
Informacin confidencial.
Crtica hacia individuos.
Declaraciones ambiguas.
Observaciones o no Conformidades no mencionadas durante la

reunin de cierre.
250
ACTIVIDADES DE
SEGUIMIENTO
Posterior a la auditoria se deben verificar las acciones correctivas
implantadas para eliminar las causas de las no conformidades
evidenciadas.
La direccin responsable del rea que este siendo auditada
debe asegurarse de que se analizan las correcciones y se
toman acciones sin demora injustificada para eliminar las no
conformidades detectadas y sus causas. Las actividades de
seguimiento deben incluir la verificacin de las acciones
tomadas y el informe de los resultados de la verificacin.
251
ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO
Programacin de la auditora de seguimiento.
Designar auditor lder o integrantes del equipo auditor y proceso

que ser auditado.
Fecha de realizacin de la auditora.
Hora de inicio y fin de la auditora.
Nmero del reporte y de solicitudes de accin correctiva (SACs)
a auditar.
Fecha de vencimiento de las SAC y estado de avance.
Fecha re-programada de auditora (cuando sea aplicable).
252
MTODO DE SEGUIMIENTO Y
CIERRE
El auditor debe:
Revisar la documentacin.
Visitar el rea auditada.
Auditar la evidencia de la implementacin.
Verificar la efectividad de la accin.
Registrar los detalles.
Firmar la SAC.
253
REGISTROS DE
AUDITORA
Programa de auditora.
Plan de auditora.
Listas de verificacin.
Informes de auditora.
Solicitudes de accin correctiva y/o preventiva.
Observaciones u oportunidades de mejora.

Calificaciones del o los auditores.
254
GRACIAS POR
SU ATENCIN
255

P-C. A.I. Hseq 40 Hrs 2015

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CURSO DE AUDITORAS INTERNAS A

SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN

OBJETIVOS DEL CURSO

Describir el propsito de un Sistema Integrado de Gestin - SIG

Explicar el alcance de las normas y sus requisitos.

Brindar los conocimientos para programar, preparar, planear, ejecutar y

Conocer las actividades de seguimiento de auditorias, incluyendo la

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Cada norma es certificable individualmente, no se

Hasta el momento no existe una norma que

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Existen sistemas integrados en el

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acuerdo a las necesidades

SISTEMAS DE GESTIN INTEGRAL

relacionados o que interactan.

Gestin: Actividades coordinadas para dirigir y controlar

Sistema de Gestin: Sistema para establecer la poltica y

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BASES DEL SISTEMA DE

Proceso: Cualquier actividad o grupo de actividades que

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DESGLOSE SISTEMA - PROCESOS

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Requisitos del Sistema de

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Directrices para la auditora de

NTC ISO 19011

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Todas las normas tendrn

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Todos los elementos

La adopcin de un sistema de gestin de la calidad es una

En la Norma, se utilizan las siguientes formas verbales:

debe indica un requisito;

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La organizacin debe determinar las cuestiones externas e internas que son

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