INSTITUTO TECNOLOGICO SUPERIOR HONORABLE CONSEJO

PROVINCIAL DE PICHINCHA

AUTOINSTRUCCIONAL

DIRECCIN PROVINCIAL DE PICHINCHA DEL

CONSEJO DE LA JUDICATURA

TIPO DE AUDITORA: EXAMEN ESPECIAL

INTEGRANTES:
ABAD VELEZ ROSA ALEXANDRA
PARRA VELASCO OLGA LIDIA
POZO TAMMY ELIANA

ADMINISTRACIN DE EMPRESAS

23 AE 4

AUDITORIA

DOCENTE: ING. FERNANDO ZUMRRAGA

QUITO, 18 /12 / 2015

DICTAMEN
Contralora General del Estado
Seores.
DE LA DIRECCIN PROVINCIAL DE PICHINCHA DEL CONSEJO DE LA
JUDICATURA.
He examinado:

La no evidencia de polticas y procedimientos para la conservacin y

mantenimiento de archivos fsicos y magnticos.

Los Registros de gastos y ajustes sin documentacin fsica de respaldo.

Documentos de los procesos de contratacin no publicados y con

estados desactualizados.

Dichos acontecimientos son de responsabilidad de la administracin, director financiero,

custodio del archivo, tesorero y contador por la inobservancia y falta de control en sus
actividades competentes. Mi responsabilidad consiste en expresar una opinin sobre los
mismos con base en mi auditoria.
Mis exmenes fueron realizados de acuerdo a las Normas de Auditoria Generalmente
Aceptadas, las cuales requieren que la auditoria sea planeada y realizada de tal manera que
permita obtener una seguridad razonable de que dichos sucesos no contienen errores
importantes, y de que estn preparados de acuerdo con las Normas de Informacin
Financiera. La auditora consiste en el examen, con base en pruebas selectivas, de la
evidencia y revelaciones; as mismo, incluye la evaluacin de las Normas de Informacin
Financiera utilizados, de las estimaciones significativas efectuadas por la administracin y de
la presentacin de la informacin en su conjunto. Considero que mis exmenes proporcionan
una base razonable para sustentar mi opinin.
Esta comunicacin no constituye un borrador de informe del examen especial, ni
pronunciamiento oficial de la Contralora General del Estado, pero se comunican los hechos
descritos para que de ser necesario, presente las aclaraciones o comentarios respectivos,
sustentados documentadamente para su evaluacin y consideracin en la elaboracin del
informe, que ser motivo de la conferencia final.

Se estableci un informe o estudio que permita determinar su razonabilidad y evidenciar los

factores que se tom en consideracin para la formulacin de las especificaciones tcnicas
que rigieron el proceso.
En los expedientes de ingresos como de gastos no se encuentra toda la documentacin de
sustento completa, ni legalizada por los responsables de la elaboracin, control y aprobacin,
es as, que los ingresos no presentan anexadas las facturas, sino que se las mantiene en un
archivo independiente, mientras que los reportes diarios de recaudacin, no contienen todas
las firmas de responsabilidad; en los CUR de pagos de remuneraciones no constan los roles
de pago con los cuales se procedi al registro contable y pag de la nmina; y, en los
procesos de contratacin no constan los estudios o justificacin documental de la necesidad la
cual debe ser emitida por la unidad administrativa requirente.
El resultado final del asunto no puede determinarse de momento, y no se ha hecho ninguna
estimacin por ninguna responsabilidad que pueda resultar.

____________________
Luis Prez
Auditor

OFICIO: Circular 001-DAAC-EE-DPPCJ-2015

Seccin: Direccin de Auditora de Administracin Central
Asunto: Notificacin de inicio de accin de control.

Quito, 24 de agosto del 2015

Ingeniero
Marco Vinicio Morales Garrido
Jefe Departamental I - Unidad Provincial Administrativa
Direccin Provincial de Pichincha del Consejo de la Judicatura
Huayna Cpac 127 y Abdn Caldern La Ermita
El Telgrafo y el Porvenir
Presente.-

De mi consideracin:
De conformidad con lo dispuesto en los artculos 90 e la Ley Orgnica de la Contralora
General del Estado y 21 de sus Reglamento, notifico a usted, que la Direccin de Auditoria
de Administracin Central de la Contralora General del Estado, se encuentra realizando el
Examen Especial a los ingresos, gastos; y a los procesos precontractual, contractual,
ejecucin, recepcin, uso y consumo de contratos de adquisicin de bienes y prestacin de
servicios, incluidos los consultores de la Direccin Provincial de Pichincha del Consejo de
la Judicatura, por el periodo comprendido entre el 1 de enero de 2013 y el 30 de junio de
2015.
Los objetivos generales de la accin de control son:
Verificar los procesos de determinacin, recaudacin, depsito y registro de los ingresos.
Determinar la propiedad, legalidad, veracidad y conformidad de los gastos realizados por
la entidad.
Establecer que los procesos precontractual, contractual, ejecucin y pago de los contratos
suscritos, recepcin, uso y consumo, estn de acuerdo a las disposiciones legales.
Determinar que los convenios se hayan suscrito y ejecutado conforme las disposiciones
legales.
Agradecer enviar las respuestas a nuestras oficinas ubicadas en el cuarto piso de la
direccin Provincial de Pichincha del Consejo de la Judicatura o a la Direccin de
Auditoria de Administracin Central de la Contralora General del Estado ubicada en las Av.
Juan Montalvo E4-37 y 6 de Diciembre en la ciudad de Quito, casilla postal 3195,
sealando sus nombres y apellidos completos, direccin domiciliaria completa, nombres y
direccin de su lugar de trabajo, nmeros de telfonos de casa, trabajo y celular y perdido
de gestin y copia legible de sus cdula de ciudadana.
Atentamente,

Ing. Carina Marchena V.

Auditora dela Direccin de Auditoria de Administracin Central

CAPITULO I
INFORMACIN INTRODUCTORIA

MOTIVO DE LA AUDITORIA
El Examen Especial a la Direccin Provincial del Consejo de la Judicatura, se encuentra
realizando segn orden de trabajo 001-DAAC-2015 de 24 de agosto de 2015, a los
ingresos, gastos; y a los procesos precontractual, contractual, ejecucin, recepcin, uso y
consumo de contratos de adquisicin de bienes y prestacin de servicios, incluidos los
consultores de la Direccin Provincial de Pichincha del Consejo de la Judicatura, por el
periodo comprendido entre el 1 de enero de 2013 y el 30 de junio de 2015.

OBJETIVOS DE LA AUDITORIA

Verificar los procesos de determinacin, recaudacin, depsito y registro de los

ingresos.
Determinar la propiedad, legalidad, veracidad y conformidad de los gastos

realizados por la entidad.

Establecer que los procesos precontractual, contractual, ejecucin y pago de los
contratos suscritos, recepcin, uso y consumo, estn de acuerdo a las

disposiciones legales.
Determinar que los convenios se hayan suscrito y ejecutado conforme las
disposiciones legales.

ALCANCE DEL EXAMEN

Realizar un Examen Especial a los ingresos, gastos; y a los procesos
precontractual, contractual, ejecucin, recepcin, uso y consumo de contratos de
adquisicin de bienes y prestacin de servicios, incluidos los consultores de la
Direccin Provincial de Pichincha del Consejo de la Judicatura, por el periodo
comprendido entre el 1 de enero de 2013 y el 30 de junio de 2015.
BASE LEGAL
Constitucin de la Repblica del Ecuador, Captulo IV en sus artculos 167 al
203 y el artculo 227 que se refiere a los principios de la Administracin Pblica.
Ley Orgnica de la Contralora General del Estado y 21 de su Reglamento.
Artculo 78 "Entrega recepcin de registros y archivos" del Reglamento General
de Bienes del Sector Pblico.
Corte Nacional de Justicia
Funcin Ejecutiva
Asamblea Nacional

 Fiscala General del Estado

Defensora Pblica
MISIN DE LA INSTITUCIN.
Proporcionar un servicio de administracin de justicia eficaz, eficiente, efectiva, ntegra,
oportuna, intercultural y accesible, que contribuya a la paz social y a la seguridad jurdica,
afianzando la vigencia del Estado constitucional de derecho y justicia.
VISIN DE LA INSTITUCIN.
Consolidar al sistema de justicia ecuatoriano como un referente de calidad, garantice el
ejercicio de los derechos individuales y colectivos.
SISTEMAS INFORMTICOS
La Funcin Judicial posee sistemas informticos propios desarrollados para la
institucin, mediante las cuales se gestionan y administran todos los productos, servicios
y proyectos tecnolgicos en apoyo a los procesos jurdicos y legales propios del a
naturaleza de la Funcin Judicial.
Para la gestin administrativa y contable de la institucin se lo realiza a travs del SISTEMA
DE ADMINISTRACIN FINANCIERA llamado ESIGEF, sistema informtico va web que
es provisto y administrado por el Ministerio de Finanzas del Ecuador, este sistema ordena,
coordina y hace el seguimiento de la ejecucin presupuestaria de cada institucin estatal.

ESTRUCTURA ORGNICA
La estructura orgnica y funcional se la tomo de la organizacin actual de la Direccin
Provincial del Consejo de la Judicatura de Pichincha, ver detalles en Anexo 1:
ESTRUCTURA ORGANICA
DEPARTAMENTOS
DIRECTOR PROVINCIAL
SECRETARIA DE LA DIRECCION
UNIDAD PROVINCIAL FINANCIERA
UNIDAD PROVINCIAL TALENTO HUMANO
UNIDAD PROVINCIAL DE TICS
UNIDAD PROVINCIAL DE COMUNICACIN SOCIAL
UNIDAD PROVINCIAL DE ASUNTOS JURICOS Y
CONTRATACION PUBLICA
UNIDAD PROVINCIAL DE PLANIFICACION
UNIDAD PROVINCIAL DE ESTADISTICAS
UNIDAD PROVINCIAL ADMINISTRATIVA
UNIDADES JURISDICCIONALES
ACTIVOS FIJOS
PROVEEDURIA Y ALMACEN
MANTENIMIENTO
TRANSPORTE
ADMINISTRATIVO Y SERVICIOS GENERALES
NOMINA
SELECCIN DE PERSONAL
ASUNTOS JUDICIALES
CONTRATACION PUBLICA
TESORERIA
CONTABILIDAD
CORTE PROVINCIAL DE PICHINCHA
TRIBUNALES DE GARANTIAS PENALES
UNIDADES JUDICIALES DE LO CIVIL Y MERCANTIL
UNIDADES JUDICIALES DE TRANSITO
UNIDADES JUDICIALES DE LO LABORAL
UNIDADES JUDICIALES DE INQUILINATO Y
RELACIONES VECINALES
UNIDADES JUDICIALES DE LA NINEZ Y
ADOLECENCIA
UNIDADES JUDICIALES DE LA FAMILIA, MUJER,
NINEZ Y ADOLECENCIA
UNIDADES JUDICIALES DE VIOLENCIA
INTRAFAMILIAR
UNIDADES JUDICIALES MULTICOMPETENTES DE LO
CIVIL
UNIDADES JUDICIALES MULTICOMPETENTES DE LO
PENAL
UNIDADES JUDICIALES DE CONTRAVENCIONES DE

SUPERVISADO
MAXIMA AUTORIDAD
DIRECTOR PROVINCIAL
DIRECTOR PROVINCIAL
DIRECTOR PROVINCIAL
DIRECTOR PROVINCIAL
DIRECTOR PROVINCIAL
DIRECTOR PROVINCIAL
DIRECTOR PROVINCIAL
DIRECTOR PROVINCIAL
DIRECTOR PROVINCIAL
DIRECTOR PROVINCIAL
UNIDAD PROVINCIAL ADMINISTRATIVA
UNIDAD PROVINCIAL ADMINISTRATIVA
UNIDAD PROVINCIAL ADMINISTRATIVA
UNIDAD PROVINCIAL ADMINISTRATIVA
UNIDAD PROVINCIAL ADMINISTRATIVA
UNIDAD PROVINCIAL TALENTO
HUMANO
UNIDAD PROVINCIAL TALENTO
HUMANO
UNIDAD PROVINCIAL DE ASUNTOS
JURICOS Y CONTRATACION PUBLICA
UNIDAD PROVINCIAL DE ASUNTOS
JURICOS Y CONTRATACION PUBLICA
UNIDAD PROVINCIAL FINANCIERA
UNIDAD PROVINCIAL FINANCIERA
UNIDADES JURISDICCIONALES
UNIDADES JURISDICCIONALES
UNIDADES JURISDICCIONALES
UNIDADES JURISDICCIONALES
UNIDADES JURISDICCIONALES
UNIDADES JURISDICCIONALES
UNIDADES JURISDICCIONALES
UNIDADES JURISDICCIONALES
UNIDADES JURISDICCIONALES
UNIDADES JURISDICCIONALES
UNIDADES JURISDICCIONALES
UNIDADES JURISDICCIONALES

TRANSITO
UNIDADES JUDICIALES DE LO TRINUTARIO
UNIDADES JUDICIALES DE LO CONTENCIOSO
ADMINISTRATIVO

FINANCIAMIENTO

INGRESO
GASTO
TOTAL

1991438,9
5
106178,93
2097617,
88

SERVIDORES RELACIONADOS.
Constan en anexo 1

UNIDADES JURISDICCIONALES
UNIDADES JURISDICCIONALES

CAPITULO II
RESULTADOS DEL EXAMEN
No

se

evidencia

polticas

procedimientos

para

la

conservacin

mantenimiento de archivos fsicos y magnticos.

CONDICIN
En los expedientes de ingresos como de gastos no se encuentra toda la documentacin
de sustento completa, ni legalizada por los responsables de la elaboracin, control y
aprobacin, es as, que los ingresos no presentan anexadas las facturas, sino que se las
mantiene en un archivo independiente, mientras que los reportes diarios de
recaudacin, no contienen todas las firmas de responsabilidad; en los CUR de pagos
de remuneraciones no constan los roles de pago con los cuales se procedi al registro
contable y pag de la nmina; y, en los procesos de contratacin no constan los
estudios o justificacin documental de la necesidad la cual debe ser emitida por la
unidad administrativa requirente.
CRITERIO
Los formularios utilizados para el control del movimiento de los bienes no se
encuentran completos, los expedientes de ingresos y gastos generados en la Unidad
Provincial Financiera son entregados a un servidor encargado de su archivo, sin un
documento en el cual se evidencie lo efectivamente entregado y el nombre del
servidor responsable de su custodia.
As mismo, la documentacin que consta en el archivo financiero no se encuentra
centralizada, ni con las seguridades que evite el extravo o substraccin.
CAUSA
La situacin comentada, se present debido a que los Directores Provinciales del
Consejo de la Judicatura de Pichincha, Jefas Departamentales 1

y 2 Financiera,

Administrativa Financiera, Coordinadoras y Coordinadores Provinciales Administrativos

y Financieros, Jefes de la Unidad Administrativa de la Direccin Provincial de
Pichincha, no han establecido procedimientos para la conservacin y mantenimiento de

los archivos fsicos y magnticos, ni existe el espacio fsico suficiente que permita
mantener en un solo lugar la informacin financiera y con los controles que aseguren su
custodia, ocasionando que las operaciones financieras no se encuentren respaldadas con
la documentacin de soporte suficiente y pertinente que sustente su propiedad, legalidad
y veracidad.
EFECTO.
La unidad financiera en sus respectivos perodos de gestin inobservaron la Norma de
Control Interno 405-04 "Documentacin de respaldo y su archivo" y las Jefas
Departamentales 1 y 2 Financiera y Administrativa Financiera, los Jefes de la Unidad
Administrativa, los Coordinadores Provinciales Administrativos y la Coordinadora
Provincial Financiera, incumplieron el artculo 78 "Entrega recepcin de registros y
archivos" del Reglamento General de Bienes del Sector Pblico e inobservaron las
Normas de Control interno 403-02 "Constancia documental de la recaudacin", 405-04
"Documentacin de respaldo y su archivo", 405-05 "Oportunidad en el registro de los
hechos econmicos y presentacin de informacin financiera.
Los expedientes de ingresos y gastos generados en la Unidad Provincial Financiera
son entregados a un servidor encargado de su archivo, sin un documento en el cual
se evidencie lo efectivamente entregado y el nombre del servidor responsable de su
custodia.
CONCLUSIONES
La ausencia de controles y procedimientos para la conservacin y mantenimiento de los
archivos fsicos y magnticos, ha ocasionado que la documentacin no se encuentre
legalizada y completa, con un custodio formal, ni se cuente con el espacio fsico suficiente
que permita mantener en un solo lugar la informacin, ocasionando que stas no se
encuentren respaldadas con la documentacin de soporte suficiente y pertinente que sustente
su propiedad, legalidad y veracidad.
RECOMENDACIONES
Al Director financiero y al personal del rea financiera, debe realizar y mantener un espacio
fsico suficiente que permita mantener en un solo lugar la informacin y documentacin con
el respectivo respaldo de los diferentes archivos evitando el extravo o substraccin.

Registros de gastos y ajustes sin documentacin fsica de respaldo

CONDICION
De los expedientes de los gastos de los aos 2013, 2014 y 2015; y,
ajustes de los aos 2013 y 2014, se evidenci que no se entregaron 8
Comprobantes nicos de Registro (CUR) de gastos y ajustes del ao 2013;
mientras que, los del ao 2014 no se entregaron 11 expedientes.

CRITERIO
Al respecto, en las actas de entrega recepcin rectificacin - ratificacin
Anexo 2 CURS de gastos" y, "Entrega- Recepcin Anexo 2 Ajustes" de 17
de septiembre de 2015, suscritas por los servidores de la Unidad
Provincial Financiera encargados de la documentacin y legalizadas por
el Director Provincial del Consejo de la Judicatura de Pichincha, const la
siguiente informacin:

"...no existen documentos fsicos...no se encuentran anexos de justificativos para el

ajuste...".

CAUSA
Los hechos expuestos, se originaron por cuanto Los Directores Provinciales
del Consejo de la Judicatura de Pichincha, Jefas Financiera y Administrativa
Financiera,

Coordinadores

Provinciales

Administrativos,

Jefes

Administrativos y la Coordinadora Provincial Financiera del Consejo de la

Judicatura de Pichincha no establecieron herramientas ni procedimientos
de documentos que garanticen y justifiquen los gastos; y los anexos de
justificativos de ajustes por 2 956 599,92 USD, correspondientes a 8

expedientes del ao 2013 y 11 del ao 2014, mismos que no fueron

entregados al equipo de auditora, tal como lo sealan los funcionarios
encargados de la documentacin, por lo que no se justificaron 19 CURS de
gastos.

EFECTO
Por los hechos expuestos, los Directores Provinciales de Pichincha, Jefe Departamental 1
Unidad Administrativa, los Coordinadores Provinciales Administrativos y las Jefas
Departamentales 1 y 2 Financiera y Administra Financiera y la Coordinadora Provincial
Financiera, inobservaron las Resoluciones Administrativas: 008-2011 de 24 de agosto de
2011; artculo 4, nmeros: 1, 9 y 13; 070-2014 de 28 de abril de 2014; as como, las
Resoluciones 100-2014 y 342-2014 de 4 de junio de 2014 y 17 de diciembre de 2014 con
las que se reforma la Resolucin 070-2014; en los nmeros:
4.1 "Procesos Gobernantes" 4.1.1 "Gestin de Ejecucin, Coordinacin, Seguimiento y
Control Provincial" literal e); 4.2.2 "Apoyo" 4.2.2.1 "Gestin de Procesos Administrativos
y de Apoyo Provincial" seccin "Atribuciones y responsabilidades" literales b), m), o); y,
"Productos" nmeros 15, 16 y 18; y, 4.2.2.2 "Gestin del Proceso Provincial" seccin
"Atribuciones y responsabilidades" literales g), i); y, las Normas de Control Interno 100-01
"Control interno", 400 "Actividades de control" y 405-04 "Documentacin de respaldo y
archivos".
CONCLUSIONES
Los Directores Provinciales del Consejo de la Judicatura de Pichincha, Jefas
Financiera y Administrativa Financiera, Coordinadores Provinciales Administrativos, Jefes
Administrativos y la Coordinadora Provincial Financiera del Consejo de la Judicatura de
Pichincha no establecieron herramientas ni procedimientos de archivo que garanticen la
conservacin y mantenimiento de los archivos fsicos y magnticos con el fin de respaldar los
procesos de los gastos y ajustes de la entidad, lo que ocasion que operaciones ejecutadas
por USD. 294825.96, no se encuentren justificadas con la documentacin de respaldo.
RECOMENDACIONES

A los Jefes pertenecientes de cada departamento: Financiero y Administrativo, debern

tener un ordenamiento al realizar el archivo correspondiente a cada departamento en
donde la documentacin se encuentre completa con los respaldos proporcionados en
donde se evidencien los expedientes de ingresos y gastos con sus respectivas facturas,
los reportes diarios de recaudacin en la cual se realizar un debido control de revisin
diaria en donde contengan todas las firmas de los responsables.

Documentos de los procesos de contratacin no publicados y con

estados desactualizados
CONDICION
En varios procesos de contratacin se observ que en el portal no se encuentra la informacin
disponible para efectos de informacin y revisin, y que los procesos de contratacin
realizados no presenten su estado real, como seala: contratos, garantas, los informes
provisionales y final de recepcin del servicio ni parcial ni total, otros se mantienen en estado
Adjudicado - Registro de Contratos, en otros Ejecucin de contrato, cuando a la fecha de
consulta el proceso de contratacin debi haber sido liquidado y finalizado, como consta en
las Actas de Entrega y Recepcin Definitiva.
CRITERIO
Los administradores de los contratos y funcionarios encargados del proceso en el
portal de compras pblicas incumplieron el artculo 21 de la Ley Orgnica del
Sistema Nacional de Contratacin Pblica y 13 de su Reglamento; los artculos 1
letras ) y 2 letras h) e i) de la Resolucin INCOP 53-2011 de 14 de octubre de
2011.
CAUSA
No se ha publicado los estudios, garantas presentadas a la firma del contrato, informes o
actas provisionales y final de la recepcin del servicio ni parcial ni total.
Se mantiene con el estado de Ejecucin de contrato, cuando a la fecha de consulta el proceso
de contratacin debi haber sido finalizado pese a que el contrato firmado el 3 de febrero de
2014 y finalizaba el 31 de diciembre del mismo ao.
EFECTO
Ocasion que en el portal de compras pblicas de la entidad no se encuentre
la informacin disponible para efectos de informacin y revisin, y que los
procesos de contratacin realizados no presenten su estado real.
CONCLUSION
En varios procesos de contratacin se observ que en el portal de compras pblicas de la
entidad no se encuentra la informacin disponible para efectos de informacin y revisin, y

que los procesos de contratacin realizados no presenten su estado real, como seala:
contratos, garantas, los informes provisionales y final de recepcin del servicio ni parcial ni
total, otros se mantienen en estado Adjudicado - Registro de Contratos, en otros Ejecucin de
contrato, cuando a la fecha de consulta el proceso de contratacin debi haber sido liquidado
y finalizado, como consta en las Actas de Entrega y Recepcin Definitiva.
RECOMENDACION
Al Jefe de Departamento de Nmina tendr que realizar la constatacin fsica de los
pagos de remuneraciones en donde consten los roles de pago de cada uno de los
trabajadores, en donde se efecte los pagos en los das que exige la Ley Orgnica de
trabajadores que se cancele a tiempo, en la cual no haya ningn impago, debern
establecer que los procesos de precontractual, contractual, ejecucin y pago de los
contratos cumplan con las disposiciones legales.

ANEXOS
1. Adjunto copias de la documentacin de referencia para el proceso de investigacin al
trabajo elaborado.
2. Ley orgnica de la contralora general del estado, reformas y reglamento
Art. 90.- Notificacin inicial, comunicacin de resultados.- La auditora gubernamental se
realizar de acuerdo con el plan de trabajo anual de la Contralora General del Estado,
previamente a su iniciacin se notificar a las autoridades, funcionarios, servidores, ex
servidores y dems personas vinculadas con el examen. Si durante la realizacin de la
auditora gubernamental apareciere personas vinculadas con el examen que no hubieren sido
notificadas desde el principio en razn de que no era previsible su participacin o
responsabilidad, stas debern ser notificadas de manera inmediata, debindoseles brindar
todas las facilidades y trminos excepcionales para que ejerciten en debida forma el derecho
de defensa, sin que la falta de notificacin inicial provoque la nulidad o impugnacin, por
este hecho, de los resultados de auditora. De ser necesario, los plazos para resolver se
prorrogarn, previa la decisin motivada del Contralor General del Estado, por el tiempo
necesario para garantizar el cumplimiento de las garantas del debido proceso. En el curso del
examen los auditores gubernamentales mantendrn comunicacin con los servidores de la
entidad, organismo o empresa del sector pblico auditada y dems personas relacionadas con
las actividades examinadas. Al finalizar los trabajos de auditora de campo, se dejar
constancia de que fue cumplida la comunicacin de resultados y la conferencia final en los
trminos previstos por la ley y las normas profesionales sobre la materia.

Informacin obtenida segn ACTAS: Entrega Recepcin Rectificacin Anexo 2

CURs de gastos.

No se ha publicado los estudios, garantas presentadas a la firma

del contrato, informes o actas provisionales y final de la
DESCRIPCION
VALOR
recepcin del servicio
ni parcial ni total.
Se mantiene con el estado de Ejecucin de contrato, cuando a la
fecha de consulta el proceso de contratacin debi haber sido
finalizado pese a que el contrato firmado el 3 de febrero de 2014
CUR
GASTOS
y finalizaba
el 31 de2013
diciembre del mismo ao.

Proceso SIES-DP17-14-2013 para la

contratac1on del Servicio de Aseo y
FECHA
CUR
para
N las dependencias
Limpieza
administrativas y judiciales de los CONTAB
edificios
administrados por la Direccin Provincial
LE
de Pichincha

12/02/20 4810493 PAGO DE HONORAROS,

595,92

Proceso SIES-DP17052013
para 5el
No
se ha publicado DNTH-96752013
los informes provisionales y final de
13
MEMORANDO
Servicio de Aseo y Limpieza para los
recepcin
del
servicios
ni
parcial
ni total
CADENA ILLANES
ABRIL
Juzgados de la Direccin Provincial de
Se mantiene con el estado de Adjudicado- Registro de
2 ubicadas13/12/20
Instituto Ecuatoriano de Seguridad
43085,97
Pichincha
en los sectores:4822778 Contratos,
13
9
Social
IESS-Pago
de
glosa
al
cuando a la fecha de consulta el proceso de contratacin debi
Tabacundo, San Miguel de los Bancos,
Valle de los Chillos, Tumbaco, La Mariscal
haber
sido finalizado 5271185
ya que el contrato
firmado tena como
comprobante
del Dr.
v Quitumbe
fecha
de duracin Cevallos
hasta el 31 de Salas.
diciembre de 2013. o/
Washinton

25/11/20 4716103 Aporte retroactivos Jueces del mes

19219,87

Proceso
COTBS-DP17-02-2013
No
ha publicado los informes
13
2
dese septiembre
2012 provisionales y final de
recepcin del serviclos ni parcial ni total
Contratacin del servicio de cableado
estructura,
elctrico y luminarias
4 tendido25/10/20
4607217 SePIC-NOM-715
funcionarios
1928537,
mantiene con el estado
de Ejecucin de Contrato, cuando
para la unidad judicial13
de lo contencioso
cuando existe una Acta de Entrega Recepcin nica suscrita el 18
19
administrativo, ubicada en la Av. 10 de
de noviembre de 2013.
" 1991438,
SUBTOTAL
Agosto No 3645 y Maosca , Edificio Eqas

95

Proceso DP17-25-JACA-2013 para la

Prestacin del Servicio de Transporte
Institucional para las servidoras y
servidores judiciales se la Direccin
Provincial del Consejo de la Judicatura de
Pichincha

No se ha publicado el contrato suscrito ni las garantas

presentadas a la firma del contrato, informes provisionales y
final de recepcin del servicio ni parcial ni total.
Se mantiene el estado como "Adjudicado- Registro de
Contrato",
pese a que el contrato firmado el 18 de julio de 2013 tena un
N FECHA
CUR
DESCRIPCION
plazo de duracin
de 24 meses, inclusive en el portalVALOR
se
encuentra el aviso de incumplimiento de plazos por cuanto no se
CONTAB
ha registrado el contrato suscrito
LE
El Director Provincial del Consejo de la Judicatura con oficio
CUR
GASTOS 2014
DP17-0993-D-2015
de 28 de septiembre de 2015 remiti el
INFORME
DL-001-UPA-2015
suscritode
por la
el Administrador
del
1 08/08/20 5410295 Direccin
Provincial
del Consejo
45149,04
Contrato en el cual informa que el servicio ha sido prestado y
14
0
Judicatura
Pichincha.de horas
recibido
a conformidad Pago
v se ha solicitado
al proveedor la ltima
Proceso para la contratac1on del Servicio
se ha publicado los estudios,
garantas
extras No
suplementarias,
del mes
depresentadas
mayo a la firma
de Aseo y Limpieza para las dependencias
del contrato, informes o actas provisionales y final de la
2014. recepcin del servicio ni parcial ni total.
administrativas y judiciales de los edificios
2
08/08/20
5410292
Direccin
Provincial
del Consejo
la
administrados por la Direccin Provincial
Se mantiene
con el estado
de Ejecucinde
de contrato,
cuando33967,03
a la
de Pichincha
fecha
de
consulta
el
proceso
de
contratacin
debi
haber sido
14
1
Judicatura Pichincha.- Pago de horas
pese a que el contrato firmado el 3 de febrero de 2014
extras finalizado
del del
mes
deao.
abril
ysuplementarias,
finalizaba el 31 de diciembre
mismo

2014.
3
08/08/20
5410279
Provincial
del
de la
Proceso SIES-DP17052013 para Direccin
el
No se
ha publicado
losConsejo
informes provisionales
y final25646,19
de
Servicio de14
Aseo y Limpieza
para
los
recepcin
del
servicios
ni
parcial
ni
total
1
Judicatura Pichincha.- Pago de horas
Juzgados de la Direccin Provincial de
Se mantiene con el estado de Adjudicado- Registro de Contratos,
suplementarias,
del el
mes
dedeenero
Pichincha ubicadas en los sectores: extras cuando
a la fecha de consulta
proceso
contratacin debi
2014. haber sido finalizado ya que el contrato firmado tena como
Tabacundo, San Miguel de los Bancos,
Valle
los Chillos, Tumbaco,
La Mariscal
fechaconcepto
de duracin hasta
el 31 de diciembre de 2013. o/
4 de
08/05/20
5162223
Pago por
de liquidacin
1416,67
v Quitumbe
14
7
correspondiente: Laura Sinaluisa
Proceso
COTBS-DP17-02-2013
No se ha publicado los informes provisionales y final de
Llumitaxi.
Contratacin del servicio de cableado
recepcin del serviclos ni parcial ni total
SUBTOTAL
106178,9
estructura, tendido elctrico y luminarias
Se mantiene con el estado de Ejecucin
de Contrato, cuando
para la unidad judicial de lo contencioso
cuando existe una Acta de Entrega Recepcin nica suscrita el
3
administrativo, ubicada en la Av. 10 de
Agosto No 3645 y Maosca , Edificio Eqas

18 de noviembre de 2013.

"

Proceso DP17-25-JACA-2013 para la

Prestacin del Servicio de Transporte
Institucional para las servidoras y
servidores judiciales se la Direccin
Provincial del Consejo de la Judicatura de
Pichincha

No se ha publicado el contrato suscrito ni las garantas

presentadas a la firma del contrato, informes provisionales y
final de recepcin del servicio ni parcial ni total.
Se mantiene el estado como "Adjudicado- Registro de
Contrato",
pese a que el contrato firmado el 18 de julio de 2013 tena un
plazo de duracin de 24 meses, inclusive en el portal se
encuentra el aviso de incumplimiento de plazos por cuanto no se
ha registrado el contrato suscrito
El Director Provincial del Consejo de la Judicatura con oficio
DP17-0993-D-2015 de 28 de septiembre de 2015 remiti el
INFORME DL-001-UPA-2015 suscrito por el Administrador del
Contrato en el cual informa que el servicio ha sido prestado y
recibido a conformidad v se ha solicitado al proveedor la ltima

ANEXO 1: ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL