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MINISTERIO DE FOMENTO
11158 ORDEN FOM/1415/2003, de 23 de mayo,
por la que se regula el sistema de calidad
y las auditoras externas exigidas en la formacin y expedicin de ttulos para el ejercicio
de profesiones martimas.
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sus sistemas de normas de calidad los contenidos genricos recogidos en el Anexo I. No obstante, estos centros
quedan excluidos de la obligacin de realizar auditoras
externas o evaluacin independiente.
Artculo 2. Calendario de aplicacin.
1. Las entidades y centros que implanten el sistema
de calidad del Anexo I debern desarrollar su contenido,
adaptndolo a sus caractersticas y funcionamiento propio en el plazo mximo de seis meses despus de la
entrada en vigor de la presente Orden, y en todo caso
antes del 31 de diciembre de 2003.
2. La documentacin por la que acrediten la implantacin de dicho sistema deber ser remitida a la Direccin General de la Marina Mercante para su aprobacin
y registro. Se considerarn dentro del plazo aquellas entidades que estn en proceso de acreditacin de su sistema y an no lo tengan ratificado.
Artculo 3. Auditoras externas.
Las auditoras externas que lleven a cabo la evaluacin
independiente de los sistemas de calidad debern ser
realizadas por personas cualificadas que no estn involucradas en las actividades objeto de la evaluacin, y
debern cumplir las condiciones que recoge el Anexo II.
Disposicin adicional nica. Habilitacin de desarrollo.
Se faculta al Director General de la Marina Mercante
para introducir en los Anexos I y II mediante Resolucin
las modificaciones que sean necesarias para adaptar esta
Orden a las innovaciones que se produzcan en la normativa internacional en la materia.
Disposicin final nica. Entrada en vigor.
Esta Orden entrar en vigor a los dos meses de su
publicacin en el Boletn Oficial del Estado.
Madrid, 23 de mayo de 2003.
LVAREZ-CASCOS FERNNDEZ
ANEXO I
Sistema de calidad a desarrollar para la formacin y
expedicin de ttulos para el ejercicio de profesiones
martimas
1. Definiciones
A efectos de esta Orden, se entender por:
a) Convenio STCW: El Convenio Internacional sobre
Normas de Formacin, Titulacin y Guardia para la gente
de mar, 1978, en su forma enmendada.
b) Normativa interna espaola: Conjunto de normas
legales o reglamentarias aplicables a los centros educativos en materia de formacin y titulacin para la gente
del mar.
c) Organizacin: Las entidades, centros de enseanza o de formacin o empresas que estn obligadas a
aplicar este sistema de normas de calidad o que lo apliquen voluntariamente y que desarrollen procesos del
Convenio STCW o de la normativa interna espaola.
d) Calidad: Conjunto de caractersticas de una organizacin que le confieren la aptitud para satisfacer las
expectativas de las partes interesadas en la transmisin
y afianzamiento de los conocimientos tericos y prcticos determinados en el Convenio STCW y la normativa
interna espaola.
2. Sistema de calidad
2.1 Objetivo.El sistema de calidad tendr como
objetivo establecer un mtodo de mejora continua para
las organizaciones que forman y acreditan profesionales
martimos, de modo que estos profesionales cuenten
con una habilitacin conforme a la reglamentacin nacional, conozcan y cumplan la normativa existente y sepan
satisfacer las necesidades y expectativas del sector.
Este sistema de calidad, entendido como conjunto
de tcnicas y acciones planificadas, sistemticas y
demostrables, que se llevan a cabo mediante una metodologa determinada, aporta como principales ventajas:
a) Permite detectar los puntos fuertes y las reas
de mejora de la organizacin en aras a perfeccionar sus
servicios o productos y aumentar su rendimiento.
b) Permite a los interesados tener una informacin
objetiva y fiable de la calidad de la organizacin.
2.2 Requisitos esenciales del sistema de calidad.
2.2.1 Responsabilidad de la direccin.En materia
de calidad, la direccin de la organizacin deber:
a) Determinar la poltica de calidad, de acuerdo con
unos objetivos, fijando la estructura organizativa para
el desarrollo del sistema de calidad y asignando responsabilidades a los diferentes agentes.
b) Implantar un sistema de calidad a travs de la
planificacin, el control y los procesos de mejora.
c) Definir por escrito su compromiso en materia de
calidad en lo referente al cumplimiento de las disposiciones del Convenio STCW y la normativa interna espaola.
d) Asegurar que ese compromiso es entendido,
implantado y mantenido en todos los niveles de la organizacin.
e) Aprobar y revisar el sistema de calidad implantado para asegurar su adecuacin a los requisitos y
normas exigidos por el Convenio STCW y la normativa
interna espaola.
2.2.2 Estructura organizativa y asignacin de
responsabilidades.El desarrollo en la organizacin del
sistema de calidad requiere que queden bien definidas
y documentadas las diferentes responsabilidades de las
personas y los procesos que repercutan o puedan repercutir en el cumplimiento de las disposiciones exigidas
por el Convenio STCW y la normativa interna espaola.
Asimismo, se requiere que los formadores, evaluadores
y personal administrativo estn implicados y puedan:
a) Iniciar acciones preventivas del eventual incumplimiento de las normas de calidad.
b) Identificar y registrar problemas, sugerencias y
reclamaciones relacionados con la mejora de la calidad
en lo referente al mejor cumplimiento de dichas normas.
c) Iniciar, recomendar y aportar soluciones a travs
de los canales establecidos.
2.2.3 Recursos humanos, equipos y medios materiales.El sistema de calidad requiere que se identifiquen
y documenten los recursos disponibles y los adecuados
para el cumplimiento de las disposiciones del Convenio
STCW y la normativa interna espaola, de acuerdo con
el apartado 6 de este Anexo, actualizndose cuando sea
necesario.
2.2.4 Responsable de calidad.La direccin de la
organizacin deber designar peridicamente a un responsable de calidad quien, con independencia de otras
responsabilidades, asumir las relativas a:
a) Verificar el cumplimiento y la implantacin del
sistema de calidad definido por la direccin.
b) Informar a la direccin de la organizacin puntualmente de las incidencias y progresos en el cumplimiento
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ser verificar el cumplimiento de los requisitos de competencia, los conocimientos y las aptitudes requeridas
por el Convenio STCW y la normativa interna espaola,
para cada curso y materia.
3.2.2 Elaboracin de cursos y material didctico.En la elaboracin y formulacin de los cursos a
impartir, la organizacin deber cumplir y desarrollar los
contenidos de los cursos modelo aprobados por la Organizacin Martima Internacional.
La organizacin deber determinar el material didctico y medios materiales correspondientes a los cursos
que imparta en desarrollo del Convenio STCW y la normativa interna espaola. El citado material se recoger
en forma escrita o en soporte informtico y deber contener las horas lectivas dedicadas a la teora y a las
prcticas, as como los modelos de evaluacin, pruebas
y exmenes, contenidos, horarios y material didctico
a emplear.
3.2.3 Valoracin del grado de correspondencia
entre los programas de formacin y cursos con los requisitos del Convenio STCW.Adems de lo especificado
en el apartado anterior, deber existir una tabla de correspondencias entre los contenidos de los cursos que
desarrolle la organizacin y las respectivas Competencias y Conocimientos, Comprensin y Aptitud definidas en las columnas primera y segunda de la Seccin
del Cdigo de Formacin que correspondan a cada curso.
3.3 Documentacin.
3.3.1 Aprobacin y distribucin de los documentos.El Manual de Calidad, as como otros documentos
relacionados con el sistema de calidad debern ser revisados y aprobados por la persona o personas autorizadas
por la direccin de la organizacin. Para ello, se establecer un procedimiento de control de documentos que
identifique la versin vigente y asegure que:
a) Las ediciones en vigor estn disponibles en los
espacios y lugares donde son necesarias para asegurar
el cumplimiento de las normas de calidad.
b) Los documentos no vlidos u obsoletos se retiran
de la circulacin interna para evitar un uso inadecuado,
son archivados durante el tiempo especificado en el
mismo y se lleva un registro de las modificaciones introducidas.
c) Los documentos que interese conservar por razones legales estn debidamente identificados y archivados mediante el correspondiente proceso.
3.3.2 Participacin de los instructores y evaluadores.En la elaboracin y verificacin de los programas
de formacin y de los procedimientos es conveniente
que se facilite la participacin de los profesores, instructores y evaluadores y las personas que intervienen
en el mismo, para que se responsabilicen de las reas
de su respectiva competencia.
3.3.3 Propuestas de modificaciones en los programas y cursos de formacin y del sistema de la calidad.Cuando la direccin de la organizacin estime
oportuno, sealar a una persona o personas para la
elaboracin de una propuesta en la que se recojan las
modificaciones o cambios en los programas de formacin, y en el sistema de la calidad, conforme a los criterios
siguientes:
a) Contar con un amplio consenso por parte de los
instructores, evaluadores y personas responsables de las
materias a introducir o modificar.
b) Especificar fechas de validez y recursos necesarios para asegurar el cumplimiento de la propuesta.
c) Mantener documentada la situacin de las propuestas dentro del procedimiento establecido para su
aprobacin definitiva o devolucin a las propuestas.
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8.3.5 Reunin final con los responsables.Al finalizar la auditora y antes de preparar el informe definitivo,
el equipo auditor preparar un informe provisional, tal
y como se especifica en el apartado siguiente y se reunir
con la direccin de la organizacin, el responsable de
calidad y los responsables de las reas auditadas. El
objetivo de esta reunin es presentar las observaciones
de la auditora con indicacin de la importancia relativa
de cada observacin, tal y como se percibe por el equipo
auditor. Asimismo, es conveniente que el equipo auditor
informe a la organizacin de sus conclusiones con respecto a la capacidad del sistema de calidad y los objetivos de calidad evaluados por la auditora. Del mismo
modo, es oportuno documentar y conservar un acta de
esta reunin.
8.4 El informe de la auditora.
8.4.1 Informe provisional.La Seccin B-I/8 del
Cdigo de Formacin recomienda que antes de presentar
un informe definitivo, el equipo encargado de la auditora
presente un informe provisional a la direccin de la organizacin, solicitndole que formule observaciones sobre
los resultados. Estas observaciones podrn realizarse por
escrito o en la reunin final con los responsables. Una
vez recibidas las observaciones, los encargados de la
auditora redactaran el informe definitivo.
8.4.2 Informe definitivo.El informe definitivo de la
auditora externa deber ser completo, correcto y preciso, y reflejar fielmente el espritu y el contenido de
la misma. Deber ir fechado y firmado por el auditor
jefe y contener los siguientes elementos:
a) Breve presentacin de la identificacin, antecedentes y principales caractersticas de la organizacin
auditada.
b) Descripcin del plan de auditora que se ha seguido, identidad de los miembros del equipo auditor y de
los representantes de la organizacin auditada, as como
la fecha de la auditora.
c) Relacin de los documentos de referencia utilizados en las observaciones.
d) Informe sobre la amplitud de las observaciones
de conformidad.
e) Observaciones de no conformidad verificadas
fehacientemente.
f) Dictamen del equipo auditor sobre el grado general de conformidad de la organizacin con las normas
de calidad del Convenio STCW y la normativa interna
espaola.
g) Apreciacin sobre la capacidad del sistema de
calidad de la organizacin para alcanzar los objetivos
de calidad definidos por el Convenio STCW.
h) Enumerar las medidas preventivas y correctoras
que se estn tomando o se propone establecer como
consecuencia de auditoras internas.
i) Lista de distribucin del informe.
8.4.3 Distribucin del informe.La direccin de la
organizacin determinar, de acuerdo con el responsable
de calidad, la distribucin del informe definitivo, que en
todo caso ser remitido a la Direccin General de la
Marina Mercante. Los informes que contengan documentacin confidencial o que afecten a la propiedad
intelectual o industrial deben quedar convenientemente
protegidos por la entidad auditora.
8.5 Finalizacin de la auditora y su seguimiento.
8.5.1 Finalizacin.La auditora termina cuando se
remita el informe definitivo a la Direccin General de
la Marina Mercante y sea recibido por la misma. El citado
organismo garantiza la confidencialidad del contenido
del informe definitivo.
8.5.2 Seguimiento de las acciones correctoras.La
organizacin auditada es la nica responsable de deter-
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ANEXO II
Condiciones que deben cumplir los auditores
externos para realizar las evaluaciones independientes
de los sistemas de calidad
1. Introduccin
El Convenio STCW en la Regla I/8 y la Seccin A-I/8
establece que los Estados garantizarn que a intervalos
no superiores a cinco aos se lleve a cabo una auditora
independiente de las actividades relacionadas con la formacin y titulacin de las materias reguladas en el citado
Convenio. Asimismo, se estipula que los Estados deben
asegurarse de que la citada auditora sea realizada por
personas cualificadas y que no estn involucradas en
las actividades que evalan.
Esta auditora externa o evaluacin independiente
debe finalizar con un informe en el que se incluir el
mandato de la misma y las calificaciones y experiencia
de los auditores (Seccin A-I/8).
Al objeto de garantizar las mencionadas disposiciones, el presente anexo determina las condiciones que
deben cumplir los auditores externos para la realizacin
de las evaluaciones independientes estipuladas en el
Convenio STCW.
Lo dispuesto en este anexo no es de aplicacin a
los centros educativos de carcter pblico que hayan
desarrollado sistemas de calidad emanados de Administraciones educativas.
2. Condiciones generales de los auditores
independientes
La entidad auditora deber estar acreditada por la
Direccin General de la Marina Mercante, teniendo para
ello que disponer de una organizacin que cuente con
estructura administrativa y auditores capaces de realizar
sus funciones tcnicas con los adecuados conocimientos
y experiencia especficos, de acuerdo con los criterios
que se exponen a continuacin.
2.1 Organizacin y estructura administrativa.
a) La entidad auditora contar con un rgano de
direccin constituido por personas que garanticen la
imparcialidad del proceso de auditora, y que desarrollar, al menos, las siguientes funciones:
La direccin de las auditoras y el establecimiento
de las normas de funcionamiento.
La seleccin y contratacin de los auditores.
b) La entidad auditora dispondr de personal competente cuya formacin y experiencia debe constar en
un registro. Las funciones del citado personal incluirn,
entre otras, las siguientes tareas:
Control de la documentacin relativa al procedimiento
de auditora.
Procedimiento para las decisiones sobre conformidades o no conformidades.
Mantenimiento de los registros justificativos de las
auditoras realizadas.
Aprobacin del informe final de auditora.
Coordinacin del trabajo de los auditores.
c) La entidad auditora podr contar con personal
subcontratado que deber cumplir las condiciones tcnicas y de imparcialidad que se exponen en los apartados
siguientes.
2.2 Competencia tcnica de los auditores.La competencia tcnica se refiere a dos tipos de experiencia
y cualificaciones exigibles:
a) Experiencia y cualificaciones sobre la tecnologa
del servicio objeto de auditora.
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MINISTERIO DE LA PRESIDENCIA
11159 ORDEN PRE/1416/2003, de 3 de junio, por
la que se regula las retribuciones complementarias por servicios de guardia de las Carreras
Judicial y Fiscal.
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