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Preguntas

Cree que es un auditor profesional ?


Qu formacin adicional cree que requerira para mejorar su desempeo como
auditor ?
Cules son sus principales fortalezas y debilidades como auditor?

Respuestas
Como se puede apreciar en el documento; el auditor obviamente no es profesional en la realizacin de su trabaj

El auditor requiere formacin adicional en : El rea de gestin de la calidad, gestin ambiental, mtodos y tcn
Sus principales fortalezas son: mentalidad abierta. Sus debilidades : Poco tico, poco observador, poco tenaz,

VF CERT
SF02 INFORME DE NO CONFORMIDAD
NOMBRE DE LA COMPAIA Y SITIOS:
CONSTRUCTORA Horizonte Ltda

DEPARTAMENT
O

CONTRATO #:

CL 18046/10

CAL MA SSO

FECHA:

NORMA & REQUISITO:

9001:2008 & 8.5.2


14001:2004 &
4.5.3
18001:2007 & 4.5.3.2

31/09/2010
MAYOR

MENOR

OTROS DOCUMENTOS (SI APLICA):

REQUERIMIENTO DE LA NORMA AU

8.5.2 Accin correctiva


La organizacin debe tomar acciones para eliminar las causas de las no conformidades con objeto de preve
no conformidades encontradas.
Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos para:
a) revisar las no conformidades (incluyendo las quejas de los clientes), b) determinar las causas de las no co
c) evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de que las no conformidades no vuelvan a ocu
d) determinar e implementar las acciones necesarias,
e) registrar los resultados de las acciones tomadas (vase 4.2.4), y
f) revisar la eficacia de las acciones correctivas tomadas.

NO CONFORMIDAD OBSERVADA:

No se evidencia como la Organizacin realiza la revisin de la eficacia de las acciones tomadas (acciones
correctivas y preventivas). As tambin se observa que hay debilidad en el tratamiento de anlisis de causa y
julio de 2009.

ANALISIS DE CAUSA RAZ Y AC

( (debe ser completada por la Comp


FECHA DE REALIZACION

FECHA DE REALIZACION REAL:

PROPUESTA:
ANALISIS DE CAUSA RAZ Y ACCION CORRECTIVA:
ACCION INMEDIATA:

Identificar metodologas ( Ishikawa, 5 Por Que, ) que permitan optimizar el proceso de anlisis de causa y

mejorar la efectividad de las acciones correctivas tomadas frente a las no conformidades. Se adjunt
ANALISIS DE CAUSA:

La causa raz primaria esta asociada al desconocimiento del responsable respecto al uso de metodologas d

investigacin de causa raz de no conformidades. Factor que afecta las acciones correctivas tomadas y la ef
ACCION CORRECTIVA:

Uso de metodologas recomendadas para investigar las causas primarias y secundarias de las fallas o No
conformidades : Metodologa, Materiales, Maquinas, Medioambiente, Mano de Obra.

REPORTE DE CIE

(debe ser completado por la casa

Y
ACCION CORRECTIVA ACEPTADA

COMENTARIOS DE SEGUIMIENTO (FOLLOW-UP):

El tratamiento planteado entrega evidencias que permiten verificar un cierre efectivo de la no conformidad.

AUDITOR:

ECC

MIDAD
SF02#:
01/ ECC
DEPARTAMENT
O

AUDITOR LIDER:

SSO

Ernesto Calderon Cordero

ITO:

AUDITOR:

& 8.5.2
14001:2004 &
4.5.3
& 4.5.3.2

MENTOS (SI APLICA):

REPRESENTANTE COMPAIA:

Mara de los ngeles Prez

MIENTO DE LA NORMA AUDITADO:

onformidades con objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir. Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos de las

os para:
determinar las causas de las no conformidades,
o conformidades no vuelvan a ocurrir,

ORMIDAD OBSERVADA:

as acciones tomadas (acciones


tratamiento de anlisis de causa y acciones correctivas. Ej.: No conformidades declaradas en auditora de certificacin de

LISIS DE CAUSA RAZ Y ACCIN CORRECTIVA


( (debe ser completada por la Compaa / Empresa)

E REALIZACION REAL:

REPRESENTANTE DE LA
COMPAA:

proceso de anlisis de causa y

as no conformidades. Se adjuntan metodologas.

especto al uso de metodologas de

ciones correctivas tomadas y la efectividad de las mismas.

y secundarias de las fallas o No

o de Obra.

REPORTE DE CIERRE
(debe ser completado por la casa certificadora)

Y
NO CONFORMIDAD DEGRADADA

e efectivo de la no conformidad.

FECHA:

31 10 2010

adas a los efectos de las

a de certificacin de

LA

2010

VF CERT
SF02 INFORME DE
NOMBRE DE LA COMPAIA Y SITIOS:

NO CONFORMIDAD

CONSTRUCTORA Horizonte Ltda


CONTRATO #:

DEPARTAMENTO

CL 18046/10

SSMAC

FECHA:

NORMA & REQUISITO:

14001:2004 & 4.5.2


31/09/2010
MAYOR

18001:2007 & 4.5.2

MENOR

OTROS DOCUMENTOS (SI APLICA):

REQUERIMIENTO DE LA NORMA AUD

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal


4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organizacin debe establecer, i
legales aplicables.
La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas.
4.5.2.2 La organizacin debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba. La organizacin
puede combinar esta evaluacin con la evaluacin del cumplimiento legal mencionada en el apartado
4.5.2.1, o establecer uno o varios procedimientos separados.
La organizacin debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas.

NO CONFORMIDAD OBSERVADA:

Se evidencia que la Organizacin no ha realizado el levantamiento de toda la legislacin aplicable relacionada


auditora de certificacin. Ej.: DS 148,

ANALISIS DE CAUSA

( (debe ser compl


FECHA DE REALIZACION
PROPUESTA:

FECHA DE REALIZACION REAL:

ANALISIS DE CAUSA RAZ Y ACCION CORRECTIVA:


ACCION INMEDIATA:

Contactar especialista con competencias demostrables para identificar y verificar el cumplimiento de la legalid
ANALISIS DE CAUSA:

Tomando como base la metodologa de Ishikawa podemos sealar que la causa raz de esta desviacin esta

asociada a dos factores: Por una parte, la organizacin de no dispone de personal con competencias demostr
un procedimiento actualizado para identificar leyes y normativas medioambientales y de Seguridad Y Salud
ACCION CORRECTIVA:

Contactar especialista con competencias demostrables en Legislacin Medio Ambiental y de Seguridad & Salu
Ocupacional, aplicar la legalidad vigente y listados de verificacin que permitan verificar su cumplimiento.

REPO

(debe ser comp

ACCION CORRECTIVA ACEPTADA


COMENTARIOS DE SEGUIMIENTO (FOLLOW-UP):

Se verificaron los registros de competencias de los especialistas en legislacin Medio Ambiental y de Segurida
& Salud Ocupacional y los listados de verificacin que se prepararon y aplicaron para este propsito .

AUDITOR:

ECC

ORMIDAD
DEPARTAMENTO

AUDITOR LIDER:

SSMAC

Ernesto Calderon Cordero

NORMA & REQUISITO:

AUDITOR:

14001:2004 & 4.5.2


18001:2007 & 4.5.2

OS DOCUMENTOS (SI APLICA):

REPRESENTANTE COMPAIA:

Mara de los ngeles Prez

ERIMIENTO DE LA NORMA AUDITADO:

la organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar peridicamente el cumplim

valuaciones peridicas.
sitos que suscriba. La organizacin
o legal mencionada en el apartado

valuaciones peridicas.

NFORMIDAD OBSERVADA:

oda la legislacin aplicable relacionada a los aspectos ambientes y su evaluacin correspondiente. Esto fue declarado como No Conformid

ANALISIS DE CAUSA RAZ Y ACCIN CORRECTIVA


( (debe ser completada por la Compaa / Empresa)
FECHA DE REALIZACION REAL:

REPRESENTANTE DE LA
COMPAA:

y verificar el cumplimiento de la legalidad vigente asociada a los sitios afectados.


la causa raz de esta desviacin esta

de personal con competencias demostrables para identificar los requisitos legales MedioAmbientales y de Seguridad & Salud Ocupacional
ambientales y de Seguridad Y Salud Ocupacional aplicables a la organizacin. Consecuentemente se incurre en un incumplimie

Medio Ambiental y de Seguridad & Salud

ermitan verificar su cumplimiento.

REPORTE DE CIERRE
(debe ser completado por la cas certificadora )

N
NO CONFORMIDAD DEGRADADA

slacin Medio Ambiental y de Seguridad

aplicaron para este propsito .

FECHA:

SF02#:
02/ECC

ER:

UDITOR:

a evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos

Esto fue declarado como No Conformidad en la

REPRESENTANTE DE LA
COMPAA:

y de Seguridad & Salud Ocupacional y tampoco dispone de


mente se incurre en un incumplimiento normativo.

10/31/2010

SF02 INF

VF CERT
NOMBRE DE LA COMPAIA Y SITIOS:
CONSTRUCTORA Horizonte
CONTRATO #:

DEPARTAMENTO

CL 10216/09

SSMAC (Los Pelambres)

FECHA:

NORMA & REQUISITO:

ISO 9001:2008 & 4.2.3


ISO 14001:2004 & 4.4.5

6/1/2010

OSHAS 18001:2007 & 4.4.5


MAYOR

MENOR

OTROS DOCUMENTOS (SI APLICA):

REQUERIMIENTO DE LA NORMA AUD

4.2.3 Control de los documentos


Los documentos requeridos por el sistema de gestin de la calidad deben controlarse. Los registros son
establecerse un procedimiento documentado que defina los controles necesarios para:
a) aprobar los documentos en cuanto a su adecuacin antes de su emisin,
b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente,
c) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de la versin vigente de los documentos,
d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentran disponibles e
e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente identificables,

f) asegurarse de que los documentos de origen externo, que la organizacin determina que son necesarios pa
su distribucin, y

g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificacin adecuada en el ca

NO CONFORMIDAD OBSERVADA:
Se evidencia que la Organizacin no ha establecido alguna metodologa que indique o permita identificar los
documentos que el mandante de faena exige utilizar. Actualmente en faena Los Bronces slo se utilizan los
julio 2009.

ANALISIS DE CAUSA

( (debe ser compl


FECHA DE REALIZACION
PROPUESTA:

FECHA DE REALIZACION REAL:

ANALISIS DE CAUSA RAZ Y ACCION CORRECTIVA:


ACCION INMEDIATA:

Actualizar listado maestro de faena donde queden identificados los documentos que indique el mandante son
ANALISIS DE CAUSA:

El Procedimiento de control de documentos y registros no define una metodologa que permita identificar los
documentos del mandante como los propios del sistema de gestin.
ACCION CORRECTIVA:

Se toma la decisin de iincluir en el PR-SGI-GE-16: Elaboracin de Planes de Gestin una metodologa de

como tratar la informacin con respecto a los documentos que el mandante tenga como requisito la utilizacin

REPO

(debe ser comp

ACCION CORRECTIVA ACEPTADA


COMENTARIOS DE SEGUIMIENTO (FOLLOW-UP):

Se verifica la accin correctiva planteada en el PR-SGI-GE-16: Elaboracin de Planes de Gestin y su dist

AUDITOR:

ECC

SF02 INFORME DE NO CONFORMIDAD

RT

DEPARTAMENTO

AUDITOR LIDER:

SSMAC (Los Pelambres)

Ernesto Calderon Cordero

NORMA & REQUISITO:

AUDITOR:

ISO 9001:2008 & 4.2.3


SO 14001:2004 & 4.4.5

SHAS 18001:2007 & 4.4.5

OS DOCUMENTOS (SI APLICA):

REPRESENTANTE COMPAIA:

Mara de los ngeles Prez

ERIMIENTO DE LA NORMA AUDITADO:

deben controlarse. Los registros son un tipo especial de documento y deben controlarse de acuerdo con los requisitos citados en el
ecesarios para:
sin,
os nuevamente,
n vigente de los documentos,
aplicables se encuentran disponibles en los puntos de uso,
e identificables,

acin determina que son necesarios para la planificacin y la operacin del sistema de gestin de la calidad, se identifican y que se control

s una identificacin adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razn.

NFORMIDAD OBSERVADA:

a que indique o permita identificar los


aena Los Bronces slo se utilizan los procedimientos de Anglo American. Esto ya haba se informado como No Conformidad en la audito

ANALISIS DE CAUSA RAZ Y ACCIN CORRECTIVA


( (debe ser completada por la Compaa / Empresa)
FECHA DE REALIZACION REAL:

REPRESENTANTE DE LA

umentos que indique el mandante son obligatorios de utilizar y verificar que el personal los entiende y utiliza.

etodologa que permita identificar los

anes de Gestin una metodologa de

ante tenga como requisito la utilizacin de estos.

COMPAA:

REPORTE DE CIERRE
(debe ser completado por la casa certificadora )

N
NO CONFORMIDAD DEGRADADA

oracin de Planes de Gestin y su distribucin controlada al personal usuario de estos documentos.

FECHA:

SF02#:
05/JCT

UDITOR:

erdo con los requisitos citados en el apartado 4.2.4. Debe

calidad, se identifican y que se controla

ado como No Conformidad en la auditora de certificacin de

REPRESENTANTE DE LA

y utiliza.

COMPAA:

10/31/2010