AGNCIA NACIONAL DE ENERGIA ELTRICA ANEEL

RESOLUO NORMATIVA N 696, DE 15 DE DEZEMBRO DE 2015

Estabelece critrios para classificao, formulao

do Plano de Segurana e realizao da Reviso
Peridica de Segurana em barragens fiscalizadas
pela ANEEL de acordo com o que determina a Lei
n 12.334, de 20 de setembro de 2010.

Voto
Anexos
O DIRETOR-GERAL DA AGNCIA NACIONAL DE ENERGIA ELTRICA ANEEL,
no uso de suas atribuies regimentais, de acordo com a deliberao da Diretoria, tendo em vista o
disposto nos Art. 7, 8, 9, 10 e 12 da Lei n. 12.334, de 20 de setembro de 2010, e o que consta do
Processo n 48500.002920/2015-42, resolve:
CAPTULO I
DO OBJETIVO E DAS DEFINIES
Art. 1 Estabelecer critrios para classificao, formulao do Plano de Segurana e
realizao da Reviso Peridica de Segurana em barragens fiscalizadas pela ANEEL, de acordo com o
que determina a Lei n. 12.334, de 20 de setembro de 2010.
Pargrafo nico. Esta Resoluo aplica-se a barragens fiscalizadas pela ANEEL que
apresentem qualquer uma destas caractersticas:
I altura do macio, contada do ponto mais baixo da fundao crista, maior ou igual a 15
metros;
II capacidade total do reservatrio maior ou igual a 3.000.000m; e
III categoria de dano potencial mdio ou alto, conforme definio do art. 3.
Art. 2 Para os fins desta Resoluo, definem-se:
I barragem: obstruo artificial de curso dgua que vise explorao de potencial de
energia hidrulica, compreendendo-se do barramento e demais estruturas associadas;
II barragens fiscalizadas pela ANEEL: barragens objeto de outorga para explorao de
potencial de energia hidrulica;
III usinas novas: usinas hidreltricas cuja operao comercial da primeira unidade geradora
ocorrer aps a publicao desta Resoluo;

IV usinas existentes: usinas hidreltricas cuja operao comercial da primeira unidade

geradora ocorrer em data anterior a de publicao desta Resoluo;
V reservatrio: acmulo artificial de gua decorrente da construo da barragem;
VI anomalia: deficincia, irregularidade, anormalidade ou deformao que possa a vir a
afetar a segurana da barragem;
VII empreendedor: concessionrio ou autorizado de uso de bem pblico responsvel pela
implantao e explorao das instalaes de gerao de energia hidrulica de que trata o respectivo ato de
outorga, ou detentor de registro para fins de explorao de potencial de energia hidrulica; e
VIII responsvel tcnico: engenheiro ou equipe multidisciplinar com registro no Conselho
Regional de Engenharia e Agronomia CREA e atribuies profissionais compatveis com as de projeto,
construo, operao ou manuteno de barragens, segundo critrios definidos pelo Conselho Federal de
Engenharia e Agronomia CONFEA.
CAPTULO II
DA CLASSIFICAO DAS BARRAGENS
Art. 3 As barragens fiscalizadas pela ANEEL sero classificadas em classes, segundo
categoria de risco, dano potencial associado e volume do correspondente reservatrio, em acordo com a
matriz de classificao disposta no Anexo I.
1 Os critrios que subsidiaro a classificao da barragem na respectiva classe so os
dispostos no Anexo II.
2 Quando houver mais de uma estrutura de barramento em um mesmo empreendimento, os
critrios considerados para a barragem de maior pontuao devero ser estendidos s demais estruturas.
3 A rea de abrangncia para avaliao do Dano Potencial Associado (Anexo II.2) dever
compreender as barragens de jusante que disponham de capacidade para amortecimento da cheia
associada ao rompimento.
Art. 4 Para usinas existentes, o empreendedor deve encaminhar classificao das barragens
sob sua responsabilidade em at seis meses contados a partir da publicao desta Resoluo.
Pargrafo nico. Para usinas novas, a classificao a que se refere o caput deve ser
encaminhada at o incio da operao comercial da primeira unidade geradora.
Art. 5 A ANEEL publicar relatrio de classificao das barragens fiscalizadas em at seis
meses contados a partir do trmino de cada ciclo de classificao.
1 O ciclo de classificao tem periodicidade anual e iniciar-se- no primeiro dia til do ms
de novembro.
2 O empreendedor poder solicitar reviso da classificao a que se refere o caput,
devendo, para tanto, apresentar estudo comprobatrio.

 3 Caso o empreendedor no apresente informaes sobre determinado critrio especificado

no Anexo II, a ANEEL aplicar-lhe- a pontuao mxima.
CAPTULO III
DO PLANO DE SEGURANA
SEO I
DA ESTRUTURA E DOS PRAZOS
Art. 6 A elaborao do Plano de Segurana compete ao empreendedor, devendo ser
conduzida pelo responsvel tcnico e conter minimamente as informaes dispostas no art. 8 da Lei
n 12.334, de 20 de setembro de 2010.
1 A extenso e detalhamento do Plano de Segurana devero ser proporcionais
complexidade da barragem e suficientes para garantir as condies adequadas de segurana.
2 Para barragens classificadas como A ou B, dever ser elaborado estudo de rompimento e
de propagao da cheia associada.
3 A rea de abrangncia dos estudos de que trata o 2 dever compreender as barragens de
jusante que disponham de capacidade para amortecimento da cheia associada.
3 Para atendimento ao disposto nos 2 e 3, os empreendedores podero articular-se
visando elaborao de estudo comum.
Art. 7 Para usinas existentes, a elaborao do Plano de Segurana deve observar os limites
final e intermedirio dispostos na tabela a seguir, contados da data de publicao desta Resoluo:
Nmero de usinas por
empreendedor

Prazos para elaborao do Plano de Segurana de barragens

Prazos intermedirios

At 5

Prazo limite
at 2 anos

De 6 a 15

7 barragens em at 2 anos

at 3 anos

Mais do que 15

10 barragens em at 3 anos

at 4 anos

1 A ordem de elaborao de que trata o caput deve observar os critrios de classificao de

barragens constante da matriz do Anexo I, segundo sequencia decrescente de dano potencial associado e
categoria de risco.
2 Barragens classificadas como A devem ter seus Planos de Segurana elaborados em at
um ano, independentemente do nmero de usinas por empreendedor.
3 Para usinas novas, a elaborao do Plano de Segurana dever ser realizada at o incio
da operao comercial da primeira unidade geradora.
SEO II

DAS INSPEES DE SEGURANA

Art. 8 As inspees de segurana sero classificadas em regular e especial, sendo que o Plano
de Segurana dever ser atualizado em decorrncia de suas exigncias e recomendaes.
Pargrafo nico. O empreendedor dever cumprir as recomendaes contidas nos relatrios
de inspeo e reviso peridica de segurana.
SUBSEO I
DA INSPEO DE SEGURANA REGULAR
Art. 9 A inspeo de segurana regular ser realizada por equipe de Segurana de Barragem,
composta de profissionais treinados e capacitados e dever abranger todas as estruturas de barramento do
empreendimento e retratar suas condies de segurana, conservao e operao.
1 de responsabilidade do empreendedor adotar os procedimentos que julgar convenientes
para a inspeo de segurana regular, observadas as particularidades, complexidade e caractersticas
tcnicas do empreendimento.
2 Os relatrios de inspeo de segurana regular devero conter minimamente estas
informaes:
I identificao do representante legal do empreendedor;
II identificao do responsvel tcnico;
III avaliao da instrumentao disponvel na barragem, indicando necessidade de
manuteno, reparo ou aquisio de equipamentos;
IV avaliao de anomalias que acarretem em mau funcionamento, em indcios de
deteriorao ou em defeitos construtivos da barragem;
V comparativo com inspeo de segurana regular anterior;
VI diagnstico do nvel de segurana da barragem, de acordo com estas categorias:
a) normal: quando no houver anomalias ou as que existirem no comprometerem a
segurana da barragem, mas que devem ser controladas e monitoradas ao longo do tempo;
b) ateno: quando as anomalias no comprometerem a segurana da barragem no curto
prazo, mas exigirem monitoramento, controle ou reparo ao decurso do tempo;
c) alerta: quando as anomalias representem risco segurana da barragem, exigindo
providncias para manuteno das condies de segurana; e
d) emergncia: quando as anomalias representem risco de ruptura iminente, exigindo
providncias para preveno e mitigao de danos humanos e materiais.
VII indicao de medidas necessrias garantia da segurana da barragem.

 3 Caso a barragem no atenda aos requisitos de segurana dever ser recuperada ou

desativada pelo seu empreendedor, que dever comunicar ANEEL as providncias a serem adotadas.
Art. 10. As inspees de segurana regular devero ser realizadas sempre que houver
alterao do nvel de segurana da barragem, observada a periodicidade limite disposta abaixo.
Classe da Barragem

Periodicidade

6 meses

1 ano

2 anos

1 A disposio contida no caput no exime o empreendedor de exercer monitoramento

contnuo e sistemtico da barragem.
2 Para usinas existentes, a primeira inspeo de segurana regular dever ser realizada
segundo os limites final e intermedirio dispostos no art. 7.
3 Para usinas novas, a primeira inspeo de segurana regular dever ser realizada at o
incio da operao comercial da primeira unidade geradora.
SUBSEO II
DA INSPEO DE SEGURANA ESPECIAL
Art. 11. A inspeo de segurana especial visa a manter ou restabelecer o nvel de segurana
da barragem categoria normal e dever ser realizada mediante constituio de equipe multidisciplinar de
especialistas, substitutivamente Inspeo de Segurana Regular, sempre que o nvel de segurana do
barramento estiver nas categorias definidas nas alneas c ou d do inciso VI do art. 9.
1 A inspeo especial tambm deve ser realizada aps ocorrncia de evento excepcional
(abalo ssmico, galgamento, cheia ou operao hidrulica do reservatrio em condies excepcionais).
2 A ANEEL poder demandar realizao de inspeo de segurana especial a partir de
denncia fundamentada, de resultado de fiscalizao desempenhada em campo ou de recebimento de
comunicado de ocorrncia feito pelo prprio empreendedor.
Art. 12. O contedo mnimo da inspeo de segurana especial o mesmo disposto no 2 do
art. 9, tendo como referncia o evento motivador.
SEO III
DO PLANO DE AO DE EMERGNCIA
Art. 13. O Plano de Ao de Emergncia PAE parte integrante do Plano de Segurana e
estabelecer as aes a serem executadas pelo empreendedor, na hiptese do nvel de segurana da
barragem enquadrar-se na categoria prevista na alnea d do inciso VI do art. 9.
1 O PAE constitui pea obrigatria para barragens classificadas como A ou B segundo a
matriz do Anexo I.

 2 A ANEEL poder exigir do empreendedor elaborao do PAE sempre que consider-lo

necessrio, independentemente da classificao da barragem, mediante fundamentao.
3 A elaborao do PAE compete ao empreendedor, devendo ser conduzida pelo
responsvel tcnico e contemplar, minimamente, os dispositivos previstos no art. 12 da Lei n. 12.334, de
20 de setembro de 2010.
4 Os prazos e critrios para a elaborao do PAE so os mesmos do art. 7.
5 O PAE deve estar disponvel no empreendimento e nas prefeituras envolvidas, bem como
ser encaminhado aos organismos de defesa civil.
SEO IV
DA REVISO PERIDICA DE SEGURANA
Art. 14. A Reviso Peridica de Segurana RPS tem o objetivo de diagnosticar o estado
geral de segurana da barragem, levando-se em conta o avano tecnolgico, a atualizao de informaes
hidrolgicas na respectiva bacia hidrogrfica, de critrios de projeto e de condies de uso e ocupao do
solo a montante e a jusante do empreendimento.
Art. 15. A RPS deve indicar as medidas a serem adotadas pelo empreendedor para a
manuteno da segurana da barragem, compreendendo, alm do contedo mnimo disposto no art. 8 da
Lei n 12.334, de 20 de setembro de 2010, os itens elencados no 2 do art. 10 dessa mesma Lei.
Art. 16. A elaborao da RPS compete ao empreendedor e dever ser conduzida pelo
responsvel tcnico.
Art. 17. Para usinas existentes, a periodicidade de realizao da RPS ser definida de acordo
com a classe da barragem, observado o interstcio mximo disposto abaixo, contado a partir da publicao
desta Resoluo.
Classe da Barragem

Periodicidade

5 anos

7 anos

10 anos

Pargrafo nico. Para usinas novas, a RPS dever ocorrer at o quinto ano desde o primeiro
enchimento do reservatrio, independentemente de sua classificao.
CAPTULO IV
DAS DISPOSIES FINAIS E TRANSITRIAS
Art. 18. O empreendedor o responsvel legal pela segurana da barragem, cabendo-lhe o
desenvolvimento de aes para garanti-la.
1 O empreendedor obriga-se a prover os recursos necessrios garantia da segurana da
barragem.

2 As aes conduzidas pelo responsvel tcnico devero ter recolhimento de anotao de

responsabilidade tcnica ART especfica ou de cargo e funo.
Art. 19. O Plano de Segurana dever ser atualizado em funo dos resultados das inspees
regulares e especiais, da RPS, de alteraes de caractersticas tcnicas da barragem ou de observaes
decorrentes das atividades de operao, monitoramento e manuteno.
Art. 20. O empreendedor deve atualizar as informaes relativas barragem a cada ciclo de
classificao promovido pela ANEEL.
Paragrafo nico. Os documentos de que trata esta resoluo devem estar disponveis para
fiscalizao da ANEEL a qualquer tempo.
Art. 21. A ANEEL informar Agncia Nacional de guas ANA e ao Sistema Nacional de
Defesa Civil Sindec qualquer acidente ocorrido ou no conformidade que implique risco imediato
segurana de barragem.
Art. 22. Para usinas novas cujo prazo de entrada em operao da primeira unidade geradora
seja inferior aos prazos constantes dos caputs dos artigos 4, 7 e 10, contados a partir da publicao
desta Resoluo, os empreendedores devero atender aos prazos estabelecidos nos respectivos caputs.
Art. 23. A ntegra desta Resoluo e seus Anexos constam dos autos e estaro disponveis
em www.aneel.gov.br/biblioteca.
Art. 24. Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao.

ROMEU DONIZETE RUFINO

Este texto no substitui o publicado no D.O. de 22.12.2015, seo 1, p. 228, v. 152, n. 244 e o retificado
no D.O. de 25.02.2016.

ANEXO I
MATRIZ DE CLASSIFICAO DE BARRAGENS

Dano potencial associado

Categoria de Risco

Alto

Mdio

Baixo

Alto

Mdio

Baixo

ANEXO II
CRITRIOS PARA CLASSIFICAO DE BARRAGENS
MATRIZ PARA CLASSIFICAO DAS BARRAGENS DE ACUMULAO DE GUA
NOME DA BARRAGEM
NOME DO EMPREENDEDOR
DATA:

II.1 - CATEGORIA DE RISCO

Pontos

Caractersticas Tcnicas (CT)

Estado de Conservao (EC)

Plano de Segurana de Barragens (PS)

FAIXAS DE
CLASSIFICAO

PONTUAO TOTAL (CRI) = CT + EC + PS

CATEGORIA DE RISCO

CRI

ALTO

> = 62 ou EC* > =8 (*)

MDIO

35 a 62

BAIXO

< = 35

(*) Pontuao (maior ou igual a 8 ) em qualquer coluna de Estado de Conservao (EC) implica
automaticamente CATEGORIA DE RISCO ALTA e necessidade de providencias imediatas pelo
responsvel da barragem.

II.2 - DANO POTENCIAL ASSOCIADO

Pontos

FAIXAS DE
CLASSIFICAO

DANO POTENCIAL ASSOCIADO (DPA)

DANO POTENCIAL ASSOCIADO

DPA

ALTO

> = 16

MDIO

10 < DPA < 16

BAIXO

< = 10

RESULTADO FINAL DA AVALIAO:

CATEGORIA DE RISCO

Alto / Mdio / Baixo

DANO POTENCIAL ASSOCIADO

Alto / Mdio / Baixo

Confiabilidade das Estruturas de

Aduo
(i)

Estruturas civis comprometidas ou

dispositivos hidroeletromecanicos
com problemas identificados, com
reduo de capacidade de vazo e
sem medidas corretivas/
canais ou vertedouro (tipo soleira
livre) obstruidos ou com estrutruras
danificadas
(10)

EC = (h at m):

Estruturas civis comprometidas ou

dispositivos hidroeletromecanicos
com problemas identificados, com
reduo de capacidade de vazo e
sem medidas corretivas
(6)

Estruturas civis comprometidas ou

dispositivos hidroeletromecanicos
com problemas identificados, com
reduo de capacidade de vazo e
com medidas corretivas em
implantao
(4)

Estruturas civis comprometidas ou

dispositivos hidroeletromecanicos
com problemas identificados, com
reduo de capacidade de vazo e
com medidas corretivas em
implantao /
canais ou vertedouro (tipo soleira
livre) com eroses e/ou parcialmente
obstrudos, com risco de
comprometimento da estrutura
vertente.
(7)

Estruturas civis e
hidroeletromecnicas preparadas
para a operao, mas sem fontes de
suprimento de energia de
emergncia /
canais ou vertedouro (tipo soleira
livre) com eroses ou obstrues,
porm sem riscos a estrutura
vertente.
(4)

Estruturas civis e
hidroeletromecnicas em pleno
Estruturas civis e disposiivos
funcionamento /
hidroeletromecanicos em condies
canais de aproximao ou de
adequadas de manuteno e
restituicao ou vertedouro (tipo soleira
funcionamento
livre) desobstruidos
(0)
(0)

Confiabilidade das Estruturas

Extravasoras
(h)

Surgncia nas reas de jusante,

taludes ou ombreiras com
carreamento de material ou com
vazo crescente
(8)

Inexistente
(0)

Deteriorao dos Taludes /

Parmentos
(l)

No possui eclusa
(0)

Eclusa (*)
(m)

Estruturas civis comprometidas ou

dispositivos hidroeletromecnicos
com problemas identificados e com
medidas corretivas em implantao
(2)

Existncia de trincas, abatimentos ou Depresses acentuadas nos taludes, Estruturas civis comprometidas ou
escorregamentos expressivos, com
escorregamentos, sulcos profundos
dispositivos hidroeletromecnicos
potencial de comprometimento da
de eroso, com potencial de
com problemas identificados e sem
segurana
comprometimento da segurana
medidas corretivas
(8)
(7)
(4)

Eroses superficiais, ferragem

exposta, crescimento de vegetao
generalizada, gerando necessidade
de monitoramento ou atuao
corretiva
(5)

Falhas na proteo dos taludes e

Estruturas civis e
Existncia de trincas e abatimentos
paramentos, presena de arbustos de hidroeletromecnicas bem mantidas
de pequena extenso e impacto nulo
pequena extenso e impacto nulo.
e funcionando
(1)
(1)
(1)

Inexistente
(0)

Deformaes e Recalques
(k)

Umidade ou surgncia nas reas de Existncia de trincas e abatimentos

jusante, paramentos, taludes ou
de impacto considervel gerando
ombreiras sem tratamento ou em fase necessidade de estudos adicionais
de diagnstico
ou monitoramento
(5)
(5)

Umidade ou surgncia nas reas de

jusante, paramentos, taludes ou
ombreiras estabilizadas e/ou
monitoradas
(3)

Percolao totalmente controlada

pelo sistema de drenagem
(0)

Percolao
(j)

2 - ESTADO DE CONSERVAO - EC

II.1 - MATRIZ DE CLASSIFICAO QUANTO CATEGORIA DE RISCO (ACUMULAO DE GUA)

Estrutura organizacional e
qualificao tcnica dos
profissionais da equipe de
Segurana da Barragem
(o)

inexiste documentao de projeto

(8)

PS = (o at s):

No possui e no aplica
procedimentos para monitoramento
e inspees
(6)

Anteprojeto ou Projeto conceitual

(6)

Possui e no aplica procedimentos

de inspeo e monitoramento
(5)

No possui estrutura organizacional e

responsvel tcnico pela segurana
da barragem
(8)

Projeto bsico
(4)

No
(6)

Possui e aplica apenas

procedimentos de inspeo
(3)

Sim ou Vertedouro tipo soleira livre

(0)

Regra operacional dos

dispositivos de descarga da
barragem
(q)

Possui tcnico responsvel pela

segurana da barragem
(4)

Possui e aplica procedimentos de

inspeo e monitoramento
(0)

Procedimentos de roteiros de
inspees de segurana e de
monitoramento
(p)

Projeto executivo ou "como

construdo"
(2)

Possui estrutura organizacional com

Projeto executivo e "como construdo" tcnico responsvel pela segurana
da barragem
(0)
(0)

Existncia de documentao de
projeto
(n)

3 - PLANO DE SEGURANA DA BARRAGEM - PS

II.1 - MATRIZ DE CLASSIFICAO QUANTO CATEGORIA DE RISCO (ACUMULAO DE GUA)

No emite os relatrios
(5)

Emite os relatrios sem

periodicidade
(3)

Emite regularmente os relatrios

(0)

Relatrios de inspeo de
seguranca com anlise e
interpretao
(r)

FREQUENTE
(no existem pessoas ocupando
permanentemente a rea afetada a
jusante da barragem, mas existe
rodovia municipal, estadual, federal
ou outro local e/ou empreendimento
de permanncia eventual de pessoas
que podero ser atingidas)
(8)

EXISTENTE
(existem pessoas ocupando
permanentemente a rea afetada a
jusante da barragem, portanto, vidas
humanas podero ser atingidas)
(12)

Mdio
5 milhes a 75 milhes m
(2)

Grande
75 milhes a 200 milhes m
(3)

Muito Grande
> 200 milhes m
(5)

DPA = (a at d):

BAIXO
( existe pequena concentrao de
MUITO SIGNIFICATIVO
instalaes residenciais e
(rea afetada da barragem apresenta
comerciais, agrcolas, industriais ou
interesse ambiental relevante ou
de infraestrutura na rea afetada da
protegida em legislao especfica)
barragem ou instalaes porturias
(5)
ou servicos de navegacao)
(4)

POUCO FREQUENTE
(no existem pessoas ocupando
permanentemente a rea afetada a
jusante da barragem, mas existe
estrada vicinal de uso local)
(4)

Pequeno
< = 5 milhes m
(1)

ALTO
(existe grande concentrao de
instalaes residenciais e
comerciais, agrcolas, industriais, de
infraestrutura e servicos de lazer e
turismo na rea afetada da barragem
ou instalaes porturias ou servicos
de navegacao)
(8)

SIGNIFICATIVO
(rea afetada da barragem no
INEXISTENTE
representa rea de interesse
( no existem quaisquer instalaes e
ambiental, reas protegidas em
servicos de navegacao na rea
legislao especfica ou encontra-se
afetada por acidente da barragem)
totalmente descaracterizada de suas
(0)
condies naturais)
(3)

Impacto scio-econmico
(d)

INEXISTENTE
(no existem pessoas
permanentes/residentes ou
temporrias/transitando na rea
afetada a jusante da barragem)
(0)

Impacto ambiental
(c)

Potencial de perdas de vidas

humanas
(b)

Volume Total do Reservatrio

(a)

II.2 - MATRIZ DE CLASSIFICAO QUANTO AO DANO POTENCIAL ASSOCIADO - DPA (ACUMULAO DE GUA)