2016 - I

TRABAJO

Renzo Barrueta
Jaime Inga
Jocelyn Jimnez
Kenneth Perleche

FACULTAD DE INGENIERA
ESCUELA DE INGENIERIA DE SISTEMAS Y
COMPUTACION
Met. y Herramientas
CARRERA DE INGENIERA
DE SISTEMAS DE
INFORMACIN

para la mejora de procesos

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

2016-I

NDICE
RESUMEN...................................................................................................1
NDICE........................................................................................................ 2
1.

INTRODUCCIN.....................................................................................3

2.

CAPTULO 1..........................................................................................4
2.1.
2.2.

3.

DESCRIPCIN DEL NEGOCIO....................................................................................4

MISIN Y VISIN.................................................................................................. 4

CAPTULO 2..........................................................................................5
3.1.
DIAGRAMA DE OBJETIVOS.......................................................................................5
3.2.
MAPA DE MACRO PROCESOS...................................................................................6
3.3.
DIAGRAMA DE ORGANIZACIN.................................................................................7
3.4.
LISTADO DE REAS FUNCIONALES.............................................................................8
3.5.
DEFINICIN DE STAKEHOLDERS................................................................................9
3.6.
ARQUITECTURA DE NEGOCIO.............................................................................11
3.8.2. MACRO PROCESO: GESTIN LOGSTICA...................................................................14
3.8.2.1. PROCESO: COMPRAS.......................................................................................14
3.8.2.1.1. SUBPROCESO: GESTIONAR SOLICITUD DE PEDIDO...........................................17
3.8.2.1.2. SUBPROCESO: GESTIONAR COTIZACIONES....................................................19
3.8.2.1.3. SUBPROCESO: GESTIONAR ORDEN DE COMPRA..............................................21
3.8.2.1.4. SUBPROCESO: GESTIONAR RESOLUCIN DE IMPORTACIN................................23
3.8.2.1.5. SUBPROCESO: GESTIONAR EVALUACIONES DE PROVEEDOR...............................25
3.8.2.1.6. SUBPROCESO: GESTIONAR PROVEEDORES....................................................26
3.8.2.1.7. SUBPROCESO: GESTIONAR REPRESENTACIONES LEGALES.................................28
3.8.2.1.8. SUBPROCESO: ANALIZAR FUENTES DE APROVISIONAMIENTO.............................30
3.8.2.2. PROCESO: INVENTARIOS...................................................................................32
3.8.2.2.1. SUBPROCESO: GESTIONAR ENTRADA DE MERCADERA.....................................36
3.8.2.2.2. SUBPROCESO: GESTIONAR INTERNAMIENTO EN EL MINISTERIO DEL INTERIOR.......39
3.8.2.2.3. SUBPROCESO: GESTIONAR PRODUCTOS.......................................................41
3.8.2.2.4. SUBPROCESO: GESTIONAR RESERVA DE MERCADERA......................................44
3.8.2.2.5. SUBPROCESO: GESTIONAR TRANSFERENCIA DE MERCADERA............................46
3.8.2.2.6. SUBPROCESO: GESTIONAR MANTENIMIENTO DE ARMAS...................................48
3.8.2.2.7. SUBPROCESO: GESTIONAR SALIDA DE MERCADERA........................................51
3.8.2.2.8. SUBPROCESO: GESTIONAR RETIRO EN EL MINISTERIO DEL INTERIOR...................54
3.8.2.2.9. SUBPROCESO: GESTIONAR CONTROL DE MERCADERA.....................................55
3.8.2.2.10. SUBPROCESO: PLANIFICAR ABASTECIMIENTO DE MERCADERA...........................58
3.8.2.2.11. SUBPROCESO: GESTIONAR CONTEO DE MERCADERA......................................60
3.8.2.2.12. SUBPROCESO: REALIZAR INSPECCIN DE MERCADERA....................................62

1 Profesor: Jorge Snchez Castro

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

2016-I

1.INTRODUCCIN
La continua evolucin de la tecnologa conlleva a su presencia en todos los mbitos
de la cultura y de la vida del ser humano. Dentro de sus principales reas de
impacto, podemos identificar a los negocios. La tecnologa en los negocios ha sido
responsable de una revolucin a travs de las ltimas dcadas, logrando ser
situada como pilar elemental para cualquier organizacin que busque liderar el
mbito en el cual se encuentra situada. Es bajo este fenmeno de gran impacto
que se introduce la importancia del desarrollo de una arquitectura de negocio, la
cual permitir, al culminar, conocer a detalle todos los aspectos inherentes a los
procesos de negocio, permitiendo as identificar puntos de mejora que mitiguen los
problemas identificados y derivarn en una mayor eficiencia de la empresa,
contribuyendo al crecimiento de la misma.
La arquitectura de negocio a desarrollar tiene como propsito los puntos
mencionados anteriormente: buscar identificar puntos de potencial mejora en
base a un extensivo anlisis que ser plasmado en este documento, orientando
estas mejoras en base a la visin, misin y objetivos de la empresa, contribuyendo
a la obtencin de estas.

2 Profesor: Jorge Snchez Castro

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

2016-I

2.CAPTULO 1
En el siguiente captulo se desarrollar una presentacin y posterior descripcin del
contexto de la empresa.

2.1. DESCRIPCIN

DEL

NEGOCIO

La empresa sobre la cual se desarrollar la arquitectura de negocio es Premium

Guns S.A.C., la cual se dedica a la importacin y comercializacin de artculos
afines a la seguridad personal, camping, pesca y armas autorizadas, adems de
brindar servicios de mantenimiento de armas y de capacitacin en temas afines
a los productos comercializados por la empresa.
El rubro al cual pertenece la empresa resulta particular, puesto que el manejo
interno de la empresa difiere en sobremanera al manejo tradicional de una
empresa, siendo necesario un mayor control sobre los productos que cada
empresa de este tipo comercialice.
Premium Guns S.A.C. fue creada a fines del ao 2009, como respuesta de dos
jvenes aficionados a las armas que no vean satisfecha su necesidad de
conseguir armas de distintos tipos para su posterior uso. La empresa comenz
con las negociaciones para obtener la representacin de fbricas de armas en el
extranjero cuando fue fundada, obteniendo su primera representacin un ao
ms tarde. A partir de esta fecha, ha logrado concretar numerosas
representaciones de distintas marcas manufactureras lderes en el rubro
armamentstico, logrando ser identificada como un proveedor de armas
exclusivas y siendo reconocida por la calidad de sus productos, adems de
tambin tener presencia en el mbito de reparacin de armas y capacitacin de
personal de clientes en el uso de armas.
En el mercado peruano, Premium Guns S.A.C. se encuentra dentro del top 10 de
empresas pertenecientes a este rubro, mostrando un pronstico alentador al ser
una empresa que cuenta con cinco aos de creacin y ya se ha hecho acreedora
a numerosas representaciones y participante en diversos contratos con
empresas lderes extranjeras del rubro armamentstico y de fabricacin de
artculos afines. Es en base a este gran avance que se identifica la necesidad de
una implementacin de arquitectura de negocios, con el propsito de poder
derivar en una propuesta de proyectos que optimice el desempeo de Premium
Guns S.A.C. y logre situarla como la empresa lder en comercializacin de armas
y artculos conexos en el mercado peruano.

2.2. MISIN

VISIN

Misin: Satisfacer las necesidades de nuestros clientes a travs de la

comercializacin de nuestros productos exclusivos referente al rubro de
armas, municiones y artculos conexos, y un servicio de mantenimiento
especializado en base a la capacitacin constante de nuestro personal.

3 Profesor: Jorge Snchez Castro

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

2016-I

Visin: Ser la empresa lder en la comercializacin de armas, municiones y

artculos conexos en el Per, siendo reconocida por la confiabilidad y
exclusividad de nuestros productos.

3.CAPTULO 2
En el presente captulo se desarrollarn los procesos y subprocesos identificados
en la empresa Premium Guns S.A.C.

3.1. DIAGRAMA

DE

OBJETIVOS

El diagrama de objetivos plasmado muestra la totalidad de objetivos que la

empresa busca cumplir con el fin de optimizar sus procesos y mitigar la
problemtica planteada inicialmente.

4 Profesor: Jorge Snchez Castro

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

2016-I

Imagen del diagrama de objetivos de Premium

Guns S.A.C

5 Profesor: Jorge Snchez Castro

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

3.2. MAPA

DE

2016-I

MACRO PROCESOS

El mapa de macroprocesos plantea una distribucin en macroprocesos de los

procesos de negocio identificados en la empresa. Estos macroprocesos, a su
vez, son distribuidos en tres categoras: estratgicos, operativos y de apoyo.

Imagen del mapa de procesos de Premium Guns S.A.C

6 Profesor: Jorge Snchez Castro

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

3.3. DIAGRAMA

DE

2016-I

ORGANIZACIN

A continuacin se mostrar el organigrama de la organizacin: inicialmente

distribuidos por reas y posteriormente por roles.

Imagen del diagrama de organizacin por reas

Imagen del diagrama de la organizacin por roles

7 Profesor: Jorge Snchez Castro

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

8 Profesor: Jorge Snchez Castro

2016-I

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

3.4. LISTADO

2016-I

DE REAS FUNCIONALES

En la siguiente lista de describen las reas funcionales identificadas de la

empresa Premium Guns S.A.C.
rea
rea comercial

rea de contabilidad y
presupuestos
rea de facturacin y
cobranza

rea de logstica

rea de recursos
humanos

Descripcin
Se encarga de identificar y satisfacer la necesidad del cliente para
generar ingresos a la empresa y de analizar las ventas y la relacin
con el cliente para poder definir las estrategias y/o planes de
marketing.
Elaborar optima informacin financiera que contribuya a la toma de
decisiones y planificar la asignacin de los recursos financieros
necesarios para las operaciones de la empresa.
Encargada de los procesos de gestin de cobro y pago, adems de
culminar la realizacin de los mismos. Abarca procesos de Cuentas
por Pagar, Cuentas por Cobrar y Tesorera.
Encargada de gestionar el aprovisionamiento de bienes y servicios
para dar soporte al desarrollo de las distintas operaciones de la
organizacin, realizado actividades de planificaciones de necesidades,
gestin de adquisicin, contratacin de servicios.
Encargada de gestionar la seleccin, reclutamiento, contratacin,
capacitacin y desvinculacin del personal de la empresa; as como, el
clculo de las remuneraciones del personal.
Listado de reas funcionales

9 Profesor: Jorge Snchez Castro

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

3.5. ARQUITECTURA

2016-I

DE NEGOCIO

La arquitectura de negocio es la representacin grfica de la interaccin

de los procesos que conforman las empresa, as como, su relacin con los
stakeholders

3.6. CADENA

DE

VALOR

10 Profesor: Jorge Snchez Castro

2016-I

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

INFRAESTRUCTURA DE LA
EMPRESA
Actividades de Apoyo
GESTION DE RECURSOS
HUMANOS
DESARROLLO TECNOLGICO

postventa
Logstica
Merca
Logstica Servicio
Operacio
Servicio
Salida
de
nes dedotecn
ia
entrada
PostVenta

Actividades Primarias

3.6.1.
DE

ACTIVIDADES
APOYO

3.6.1.1.

INFRAESTRUC

TURA DE LA EMPRESA
Est orientado a las Finanzas y la parte legal de la empresa

3.6.1.2.
RECURSOS HUMANOS
Est orientado al reclutamiento,
capacitacin y desarrollo de personas.

GESTIN

seleccin,

3.6.1.3.
TECNOLGICO
Est orientado a la mejora de los procesos.

11 Profesor: Jorge Snchez Castro

DE

contratacin,

DESARROLLO

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

3.6.2.
PRIMARIAS

2016-I

ACTIVIDADES

3.6.2.1.

LOGSTICA

DE

ENTRADA/SALIDA
Est orientado a las operaciones de recepcin de OC/OS, gestin
de pedidos, seguimiento a las OC/OS, distribucin.

3.6.2.2.

OPERACIONES

Est orientado a la importacin y adquisicin de productos para

la venta.

3.6.2.3.

MERCADOTEC

NIA
Est orientado a las actividades de marketing, con las cuales se
da a conocer el producto y captar y/o fidelizar clientes

3.6.2.4.
POST-VENTA

SERVICIO

Est orientado a la capacitacin y utilizacin de los productos.

3.7. DESARROLLO

DE PROCESOS

Este punto consiste en conocer a detalle cada proceso de la empresa

Premium Guns S.A.C, para ello por cada proceso se deber construir tres
artefactos fundamentales con el fin de lograr tener un entendimiento
comn del negocio.

12 Profesor: Jorge Snchez Castro

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

3.7.1.

DEFINICIN

2016-I

DE PROCESOS

A continuacin se mostrar la definicin de cada proceso presente en la

empresa Premium Guns S.A.C. Con el propsito de lograr el
entendimiento del funcionamiento de la empresa.
El artefacto de definicin de proceso est compuesto por dos partes: el
diagramado del proceso y la caracterizacin del proceso. El diagramado
muestra el flujo lgico de tareas a travs de la ejecucin de proceso,
mientras que la caracterizacin es la descripcin de las mismas.

3.7.2. MACRO PROCESO: GESTIN LOGSTICA

El macro proceso logstico est conformado por el proceso de compras
e inventario.
3.7.2.1.

PROCESO: COMPRAS
El proceso de compras tiene por objetivo satisfacer las necesidades de
abastecimiento de la organizacin tanto de productos como servicios
contribuyendo de este modo al desarrollo de sus operaciones y a la
continuidad del negocio.

13 Profesor: Jorge Snchez Castro

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

DIAGRAMA

DE FLUJO

IMAGEN

DEL PROCESO DE PRIMER NIVEL DE

14 Profesor: Jorge Snchez Castro

COMPRAS

2016-I

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

CARACTERIZACIN

ENTRADA

Necesidad
de iniciar el
proceso de
compras

ACTIVIDAD

SALIDA

DEFINICIN

RESPONSAB
LES

Inicio

Necesidad
de iniciar el
proceso de
compras

Se inicia el proceso de
compras con la finalidad
de realizar el
abastecimiento de la
empresa.

rea
logstica

Identificar
necesidad

Necesidad
de gestionar
adquisicione
s
Necesidad
de gestionar
proveedores
Necesidad
de gestionar
representaci
ones legales

Es necesario identificar
la necesidad que iniciar
el proceso de compras.

rea
logstica

Necesidad
de gestionar
adquisicione
s

Gestionar
solicitud de
pedido

Solicitud de
pedido

Solicitud de
pedido

Gestionar
cotizaciones

Cotizacin

Cotizacin

Gestionar
orden de
compra

Orden de
compra

2016-I

Necesidad
Gestionar
de gestionar evaluaciones
evaluaciones
de
de
proveedor
proveedor

Necesidad
de gestionar
proveedores

15 Profesor: Jorge Snchez Castro

En este proceso el rea

solicitante genera una
solicitud de pedido a
partir de su necesidad
de adquisicin, la cual
puede ser aprobada o
rechazada por el jefe del
rea.
En este proceso se
identifican los
proveedores que pueden
satisfacer las
necesidades de
adquisicin para luego
obtener sus cotizaciones
que sern evaluadas con
la finalidad de aprobar
aquella que mejor se
alinee a la necesidad de
la organizacin.
En este proceso se
abordan actividades que
van desde la creacin de
la orden de compra
hasta el cierre de la
misma, con lo que se
satisface la necesidad
de adquisicin del rea
solicitante.
En este proceso se
obtiene informacin
relevante del proveedor
en cuanto al
cumplimiento y
satisfaccin de la
necesidad de
adquisicin del rea
solicitante, a partir del
monitoreo de la orden
de compra. Dicha

rea
logstica

rea
logstica

rea
logstica

rea
logstica

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

2016-I

informacin del
proveedor ser
actualizada.

Necesidad
de gestionar
proveedores

Gestionar
Proveedores

Proveedor

Proveedor

Necesidad
de gestionar
representaci
ones legales

Gestionar
representaci
ones legales

Contrato de
representaci
n legal

En este proceso se
realiza el mantenimiento
de la informacin de los
proveedores con los que
cuenta la empresa.
En este proceso se
gestiona la
representacin legal de
un proveedor de armas,
municiones y artculos
conexos. Obteniendo un
nuevo proveedor de la
organizacin as como la
representacin legal del
mismo.

rea
logstica

rea
logstica

Orden de
compra
8

Proveedor
Contrato de
representaci
n legal
Bsqueda de
proveedor
cancelada
Solicitud de
pedido
cancelada
Necesidad
completada

Cumplir
necesidad

Necesidad
completada

Actividad que concluye

con la satisfaccin de las
necesidades.

rea
logstica

El proceso es cancelado

rea
logstica

El proceso es cancelado

rea
logstica

El proceso finaliza

rea
logstica

Fin con
cancelacin
de bsqueda
Fin con
cancelacin
de solicitud
Fin

CARACTERIZACIN

DEL PROCESO DE

COMPRAS

3.7.2.1.1. SUBPROCESO: GESTIONAR SOLICITUD DE PEDIDO

El subproceso Gestionar solicitud de pedido inicia el proceso de compras a
travs de la identificacin de las necesidades de adquisicin del rea
solicitante.

DIAGRAMA

DE FLUJO

16 Profesor: Jorge Snchez Castro

2016-I

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

IMAGEN

DEL SUBPROCESO DE SEGUNDO NIVEL:

SOLICITUD DE PEDIDO

CARACTERIZACIN
ACTIVIDA
D

SALIDA

DEFINICIN

Inicio

Necesidad de
realizar un
pedido de
compra

Necesidad de
adquisicin

Identificar
necesidad
de
adquisici
n

Necesidad
evaluada

El proceso inicia
con la necesidad de
realizar un pedido
de compra
Actividad en la que
se identifica la
necesidad de
adquisicin del
rea solicitante.

Necesidad
evaluada

Determin
ar
consulta

Consulta
determinada

Actividad en la que
se determina la
consulta

rea
solicitante

Consulta
determinada

Consultar
producto

Producto
consultado

Actividad en la que
se consulta un
producto

rea
solicitante

Consulta
determinada

Consultar
servicio

Servicio
consultado

Actividad en la que
se consulta un
servicio

rea
solicitante

Consulta
realizada

Finalizar
consulta

Consulta
finalizada

Actividad en la que
se finaliza la
consulta

rea
solicitante

ENTRADA

GESTIONAR

17 Profesor: Jorge Snchez Castro

RESPONSAB
LES
rea
solicitante

rea
solicitante

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

Consulta
finalizada

Consultar
centro de
costos

Centro de costos
del rea
solicitante

Necesidad
evaluada

Generar
solicitud
de pedido

Solicitud de
pedido

Centro de
costos del rea
solicitante

Verificar
presupue
sto
asignado

Centro de costos
del rea
solicitante
evaluado

Centro de
costos del rea
solicitante
evaluado

Solicitar
ampliaci
n de
presupue
sto

Solicitud de
ampliacin de
presupuesto

Solicitud de
ampliacin de
presupuesto
aprobada/recha
zada

Consultar
solicitud
de
ampliaci
n

Solicitud de
ampliacin de
presupuesto
(aprobada/recha
zada) receptada

Solicitud de
ampliacin de
presupuesto

Evaluar
respuesta

Solicitud de
ampliacin de
presupuesto
aprobada/rechaz
ada

Solicitud de
ampliacin de
presupuesto
aprobada.

Aprobar
Solicitud de
solicitud
pedido aprobada
de pedido

18 Profesor: Jorge Snchez Castro

2016-I

Actividad en la que
se consulta el
centro de costos
destinado a cada
rea con la
finalidad de
confirmar la
existencia o no de
un centro de costos
que corresponda a
la adquisicin
solicitada.
Actividad en el que
se materializa la
necesidad de
adquisicin de un
rea solicitante a
travs de la
creacin de la
solicitud de pedido.
Actividad en la que
se verifica si existe
un presupuesto
asignado para la
adquisicin
requerida por el
rea solicitante.
Actividad mediante
la cual el rea
solicitante solicita
la ampliacin de
presupuesto para
poder adquirir lo
necesitado.
Actividad en la cual
se recibe una
respuesta a la
peticin de
ampliacin de
presupuesto, a
travs de la
solicitud de
ampliacin de
presupuesto
(aprobada/rechaza
da)
Actividad en la que
se identifica el
estado de la
solicitud de
ampliacin
(aprobada o
rechazada)
Actividad en la cual
la solicitud de
pedido emitida por
un rea solicitante
es aprobada al
contar con un
presupuesto
asignado

rea
solicitante

rea
solicitante

rea
solicitante

rea
solicitante

rea
solicitante

rea
solicitante

rea
solicitante

2016-I

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

Solicitud de
pedido

Enviar
solicitud
de pedido

Solicitud de
pedido enviada

Ampliacin de
presupuesto
denegada

Fin con
cancelaci
n de
solicitud

Necesidad
satisfecha

Fin

CARACTERIZACIN
3.7.2.1.2.

Actividad en la que
se enva la solicitud
de pedido para que
pueda realizarse la
ejecucin de la
compra
El proceso es
cancelado debido a
la respuesta
negativa de
ampliacin de
presupuesto.
Fin del proceso

DEL SUBPROCESO DE SEGUNDO NIVEL:

GESTIONAR

rea
solicitante

rea
solicitante

rea
solicitante

SOLICITUD DE PEDIDO

SUBPROCESO: GESTIONAR COTIZACIONES

El subproceso Gestionar cotizaciones tiene por propsito identificar los
proveedores que pueden satisfacer las necesidades de adquisicin a
travs de la evaluacin de sus cotizaciones.

DIAGRAMA

IMAGEN

ENTRADA

DE FLUJO

DEL SUBPROCESO DE SEGUNDO NIVEL:

GESTIONAR

COTIZACIONES

CARACTERIZACIN
ACTIVIDAD

SALIDA

19 Profesor: Jorge Snchez Castro

DEFINICIN

RESPONSAB

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

2016-I
LES

Inicio

Necesidad
de un
proveedor

Solicitud
de pedido
recibida

Consultar
solicitud de
pedido

Solicitud de
pedido
consultada

Solicitud
de pedido
consultad
a

Verificar
existencia
de
proveedores

Existencia
de
proveedor

Proveedor
Prees
seleccionar
existentes proveedores

Proveedores
preseleccionad
os

Proveedor
Identificar
es
Proveedores
nuevos
inexistent
encontrados
proveedores
es
Proveedor
es preselecciona
dos
Concluir
Proveedores
candidatos
Proveedor verificacin
es
encontrad
os
Proveedor
Proveedores
es
Gestionar
candidatos
candidato proveedores
ingresados
s
Proveedor
es
Generar
candidato
Solicitud de
solicitud de
s
cotizacin
cotizacin
ingresado
s
Enviar
solicitud de
cotizacin

Solicitud de
cotizacin
enviada

Se inicia el proceso con la

necesidad de encontrar un
proveedor que satisfaga
las necesidades
Actividad en la cual se
verifica la existencia de
algn proveedor de la
empresa que pueda
satisfacer la solicitud de
pedido
Se determina la tarea a
seguir segn la existencia
de proveedores en la
empresa
Se buscan proveedores en
la empresa, son elegidos
los proveedores capaces
de brindar el producto o
servicio solicitado

Jefe de
logstica

Asistente de
compras

Asistente de
compras

Asistente de
compras

Aqu se buscan nuevas

opciones de proveedores
en el mercado

Asistente de
compras

La bsqueda se concluye
con la pre-seleccin de
proveedores

Asistente de
compras

Se realiza el
mantenimiento del
maestro de proveedores

Jefe de
logstica

Se generan solicitudes de
cotizacin para los
proveedores candidatos

Asistente de
compras

Solicitud
de
cotizacin

1
0

Solicitud
Se espera un tiempo
Esperar
Solicitud de
de
establecido de dos das por Asistente de
tiempo
cotizacin
cotizacin
regla de negocio para
compras
establecido
procesada
enviada
recibir las cotizaciones
Solicitud
Se reciben las cotizaciones
de
Registrar
Cotizaciones
Asistente de
de los proveedores
cotizacin cotizaciones registradas
compras
candidatos
procesada
Cotizacion
Se verifica los
Revisar
es
Cotizaciones
antecedentes del
Jefe de
historial de
registrada
a evaluar
proveedor para aprobar su
logstica
proveedores
s
cotizacin

20 Profesor: Jorge Snchez Castro

Se envan las solicitudes

de cotizacin a los
proveedores candidatos

Asistente de
compras

2016-I

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

1
2

Cotizacion
Evaluar
Cotizaciones
es a
cotizaciones
evaluadas
evaluar

1
3

Cotizacion
es
evaluadas

Elegir
cotizacin

Cotizacin
archivada

Fin

CARACTERIZACIN

Se realiza la evaluacin de
las cotizaciones recibidas

Jefe de
logstica

Cotizacin
elegida

Elegir la cotizacin mejor

evaluada para realizar la
compra respectiva

Jefe de
logstica

Fin del proceso

Asistente de
compras

DEL SUBPROCESO DE SEGUNDO NIVEL:

GESTIONAR

COTIZACIONES

3.7.2.1.3. SUBPROCESO: GESTIONAR ORDEN DE COMPRA

El subproceso Gestionar orden de compra tiene por propsito concretar
la adquisicin de productos y/o servicios de acuerdo a las necesidades
identificadas inicialmente y luego de haber concretado los trminos de
compra con el proveedor.

DIAGRAMA

IMAGEN

DE FLUJO

DEL SUBPROCESO DE SEGUNDO NIVEL:

GESTIONAR

ORDEN DE COMPRA

CARACTERIZACIN

ENTRADA

ACTIVIDAD

SALIDA

Inicio

Necesidad
de
gestionar
orden de

21 Profesor: Jorge Snchez Castro

DEFINICIN

RESPONSAB
LES

El proceso inicia con la

Asistente de
necesidad de gestionar la
compras
orden de compra a partir de
la solicitud de pedido

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

compra

Cotizacin
selecciona
da

Consultar
cotizacin

Cotizacin
consultada

Datos
asociados
de la
solicitud y
la
cotizacin

Generar
orden de
compra

Orden de
compra

Orden de
compra

Enviar orden
de compra

Orden de
compra
enviada

Orden de
compra

Identificar
actividades
por tipo de
compra

Actividade
s
identificad
as

2016-I

aprobada
Actividad en la que se
consulta los datos de la
cotizacin registrada y
asociada a una solicitud de
pedido aprobada.
Actividad en la que a partir
de los datos obtenidos de la
solicitud de pedido de
compra y la cotizacin del
proveedor seleccionado se
elabora la orden de compra.
Actividad en la que se enva
la orden de compra al
proveedor seleccionado. As
como una copia de la orden
de compra al rea de
facturacin y cobranzas
Actividad en la que se
determina el flujo de
actividades a seguir
dependiendo del tipo de
compra a realizar; ya sea
importacin o
suministros/servicios

Generar
Resolucion
Resolucion
Actividad en la que se
reporte de
es de
es de
verifica la vigencia de las
resoluciones Importaci
Importaci
resoluciones de importacin
de
n
n
existentes en la empresa.
importacin verificadas
Actividad en la que se
Resolucion
identificar la necesidad de
Tareas
es de
Identificar
gestionar una nueva
identificad
Importaci
tareas
resolucin de importacin
as
n
para la compra de los
productos
Contrato
Contrato
Actividad en la que se
Recibir
de
de
recepta el contrato de
contrato de
importaci
importaci importacin emitida por el
importacin
n
n recibido
proveedor
Contrato
Contrato
Registrar
de
Actividad por la cual se
de
contrato de importaci
registra el contrato de
importaci
importacin
n
importacin
n recibido
registrado
Contrato
Contrato
Firmar
Actividad en la que se firma
de
de
contrato de
el contrato de importacin
importaci
importaci
importacin
emitido por el proveedor
n
n firmado
Contrato
de
importaci
n firmado

Enviar
contrato de
importacin

Contrato
de
importaci
n enviado

22 Profesor: Jorge Snchez Castro

Asistente de
compras

Asistente de
compras

Asistente de
compras

Asistente de
compras

Jefe de
logstica

Asistente de
compras

Asistente de
compras

Asistente de
compras

Asistente de
compras

Actividad en la que se enva

Asistente de
al proveedor el contrato de
compras
importacin firmado

2016-I

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

Resolucin
de
10 importaci
n
caducada
Contrato
de
importaci
n firmado
11
Resolucin
de
Importaci
n vigente
Resolucin
de
12 Importaci
n vigente

Gestionar
Resolucin
de
Importacin

Resolucin
de
Importaci
n vigente

Proceso cuya finalidad es la

obtencin de la Resolucin
de Importacin otorgada
por la SUCAMEC a travs de
una serie de trmites
legales.

Jefe de
logstica

Terminar
tareas de
importacin

Contrato
de
importaci
n firmado
Resolucin
de
Importaci
n vigente

Se concluyen las
actividades de gestin
relacionadas a la
importacin

Asistente de
compras

Enviar
Resolucin
de
Importacin

Resolucin
de
Importaci
n vigente
enviada

Actividad en la que se enva

al proveedor la Resolucin
de Importacin vigente
Asistente de
para que este pueda
compras
realizar los trmites legales
respectivos a la
importacin.

Culminar
tareas

Document
os
enviados
al
proveedor

Actividad en la que se
concluye la gestin de
Asistente de
documentacin referido a la
compras
adquisicin.

Consultar
orden de
compra

Orden de
compra
consultada

Actividad en la que se
consulta los datos de la
orden de compra

Asistente de
compras

Esperar
tiempo de
entrega

Orden de
compra
consultada
afectada
por el
tiempo de
espera

Tiempo en espera de la
confirmacin de la llegada
de los materiales,
productos o servicios.

Asistente de
compras

Orden de
compra

13 Resolucin
de
importaci
n
Document
os
14 enviados
al
proveedor
Orden de
compra
consultad
a

Orden de
compra
consultad
15 a afectada
por el
tiempo de
espera

16

Recibir
notificacin
de entrada

Notificaci
Cerrar orden
n de
de compra
entrada

Orden de
compra
cerrada

CARACTERIZACIN

Fin

Notificaci
n de
entrada

Orden de
compra
cerrada

Actividad en la que se
recepta la notificacin
proveniente de logstica en
la que se confirma la
entrada de los productos.
En el caso de servicios esta
notificacin llega por parte
del rea solicitante.
Actividad en la que se
registra el cumplimiento de
la entrega de materiales,
productos o servicio, es
decir se cambia el estado
de la orden de compra de
abierta a cerrada.
El proceso finaliza

DEL SUBPROCESO DE SEGUNDO NIVEL:

23 Profesor: Jorge Snchez Castro

GESTIONAR

Asistente de
compras

Asistente de
compras

Asistente de
compras

ORDEN DE COMPRA

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

2016-I

3.7.2.1.4. SUBPROCESO: GESTIONAR RESOLUCIN DE IMPORTACIN

El subproceso Gestionar resolucin de importacin tiene por propsito la
obtencin de una resolucin directoral de importacin, en la que se
autoriza la importacin de armas y municiones (otorgada por el
organismo del estado SUCAMEC), ello a partir de una serie de trmites
legales.

IMAGEN

DIAGRAMA

DE FLUJO

DEL SUBPROCESO DE TERCER NIVEL:

24 Profesor: Jorge Snchez Castro

GESTIONAR

RESOLUCIN DE IMPORTACIN

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

ENTRADA

Necesidad
de
gestionar
una
resolucin
de
importacin

2016-I

CARACTERIZACIN
ACTIVIDAD

SALIDA

DEFINICIN

RESPONSAB
LES

Inicio

Necesidad
de gestionar
una
resolucin
de
importacin

El proceso inicia con la

necesidad de gestionar
una resolucin de
importacin

Jefe de
logstica

Preparar
documenta
cin

Actividad que inicia con la

obtencin de los
Documentos
documentos necesarios
adjuntados
para la gestin de la
Resolucin de
Importacin.
Solicitud de pago enviado
al de rea de facturacin
y cobranzas para que se
realice el pago requerido
para este tipo de trmites
legales.
Actividad en la que se
genera una solicitud de
resolucin, la cual ser
presentada junto a otros
documentos como
requisitos para el trmite.
Actividad en la cual se le
solicita al proveedor el
documento certificado, el
cual es un requisito
fundamental para realizar
el trmite de la
Resolucin.

Jefe de
logstica

Enviar
Solicitud de
solicitud de
pago
pago

Solicitud de
pago
enviado

Elaborar
Solicitud de
solicitud de
resolucin
resolucin

Solicitud de
resolucin
elaborada

Solicitar
documento
certificado
al
proveedor

Proveedor
notificado

Proveedor
notificado

Esperar
certificado

Proveedor
notificado
afectado
con el
tiempo

Tiempo de espera
despus de haber
solicitado el documento
certificado al proveedor.

Jefe de
logstica

Proveedor
notificado
afectado
con el
tiempo

Recibir
documento
certificado
del
proveedor

Solicitud de
resolucin
elaborada

Actividad en la que se
recibe el documento de
certificado elaborado y
enviado por el proveedor.

Jefe de
logstica

Ficha
tcnica
adjuntada

Actividad en la que
obtiene la ficha tcnica
para adjuntarla a los
documentos requisitos
del trmite para la
obtencin de la
Resolucin de
Importacin.

Jefe de
logstica

Certificado
solicitado

Ficha
tcnica

Adjuntar
ficha
tcnica de
productos a
importar

Solicitud de
pago
enviado
Solicitud de
resolucin
elaborada

Adjuntar
documento
s

Actividad en la que se
Documentac adjuntan los documentos
in
requeridos para la gestin
adjuntada
de la Resolucin de
Importacin.

25 Profesor: Jorge Snchez Castro

Jefe de
logstica

Jefe de
logstica

Jefe de
logstica

Jefe de
logstica

2016-I

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

Solicitud de
resolucin
elaborada
Solicitud de
resolucin
elaborada

Documenta
cin
adjuntada

Solicitar
resolucin
de
importacin

Solicitud de
resolucin
de
importacin

Actividad en la que se
solicita la Resolucin de
Importacin para lo cual
se hace entrega de todos
los documentos
adjuntados.

Jefe de
logstica

Esperar
resolucin

Solicitud de
resolucin
de
importacin
ejecutada

Tiempo en espera de
respuesta al trmite
realizado

Jefe de
logstica

Resolucin
de
importacin
certificada

Actividad en la que se
recibe la Resolucin de
Importacin otorgada a la
empresa.

Jefe de
logstica

Resolucin
de
importacin
archivada

Actividad en la que se
archiva la Resolucin de
importacin certificada

Jefe de
logstica

Fin del proceso

Jefe de
logstica

Solicitud de
resolucin
de
importacin

Solicitud de
Recibir
resolucin
resolucin
de
de
9
importacin importacin
ejecutada
certificada
Resolucin
de
Registrar
10 importacin
solucin
certificada
Resolucin
de
Fin
importacin
archivada

CARACTERIZACIN

DEL SUBPROCESO DE TERCER NIVEL:

GESTIONAR

RESOLUCIN DE IMPORTACIN

3.7.2.1.5. SUBPROCESO: GESTIONAR EVALUACIONES DE PROVEEDOR

El subproceso Gestionar evaluaciones de proveedor tiene por propsito
realizar un seguimiento al desempeo del proveedor evaluando el
cumplimiento de este con la organizacin, lo cual garantiza una cartera
de proveedores eficientes.

DIAGRAMA

DE FLUJO

26 Profesor: Jorge Snchez Castro

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

IMAGEN

DEL SUBPROCESO DE SEGUNDO NIVEL:

GESTIONAR

2016-I

EVALUACIONES DE PROVEEDOR

CARACTERIZACIN
ACTIVIDAD

SALIDA

DEFINICIN

RESPONSAB
LES

Inicio

Necesidad de
evaluar al
proveedor

El proceso se inicia con

la necesidad de evaluar
el cumplimiento del
proveedor de acuerdo a
lo negociado.

Asistente de
compras

Necesidad
de evaluar
al
proveedor

Consultar
proveedor

Proveedor
identificado

Actividad en la que se
busca y encuentra un
proveedor determinado

Asistente de
compras

Proveedor
identificado

Generar
reporte de
rdenes de
compra del
proveedor

Reporte de
rdenes de
compra
generado

Actividad en la que se
verifica las rdenes de
compra asociadas a un
proveedor

Asistente de
compras

Orden de
compra
cerrada

Consultar
formato de
recepcin

Formato de
recepcin
consultado

Formato de
recepcin
consultado

Calificar al
proveedor

Proveedor
calificado

ENTRADA

27 Profesor: Jorge Snchez Castro

Actividad en la que se
verifica las incidencias
asociadas a las rdenes
de compra
Actividad en la que se
califica al proveedor en
base a las incidencias
ocurridas durante el
desarrollo de la compra

Asistente de
compras

Jefe de
logstica

2016-I

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

Proveedor
calificado

CARACTERIZACIN

Fin

Asistente de
compras

DEL SUBPROCESO DE SEGUNDO NIVEL:

GESTIONAR

EVALUACIONES DE PROVEEDOR

3.7.2.1.6. SUBPROCESO: GESTIONAR PROVEEDORES

El subproceso Gestionar proveedores tiene por propsito realizar el
mantenimiento de la informacin de los proveedores con los que cuenta
la empresa garantizando de este modo informacin actualizada y
pertinente de estos.

DIAGRAMA

IMAGEN

ENTRADA

DE FLUJO

DEL SUBPROCESO DE SEGUNDO NIVEL:

GESTIONAR

PROVEEDORES

CARACTERIZACIN
ACTIVIDAD

SALIDA

Inicio

Necesidad de
gestionar
proveedores

Necesidad
de
gestionar
proveedore
s
Informaci
n de

Consultar
proveedor

Proveedor
consultado

28 Profesor: Jorge Snchez Castro

DEFINICIN
Se inicia el proceso con
la necesidad de
gestionar a los
proveedores
Se hace una consulta
para buscar y
encontrar proveedores

RESPONSAB
LES
Jefe de
logstica
Jefe de
logstica

2016-I

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

proveedor

Proveedor
consultado

Verificar
existencia del
proveedor

Existencia de
proveedor

Proveedor
existente

Solicitar
informacin al
proveedor

Informacin
solicitada a
proveedor

Aqu se verifica la
existencia del
proveedor segn los
datos obtenidos
Si el proveedor existe,
se pasa a solicitarle
informacin

Informacin
recibida del
proveedor

Se recibe la
informacin solicitada
al proveedor

Jefe de
logstica

Informacin
consolidada
del
proveedor

Se consolida la
informacin obtenida
del proveedor

Jefe de
logstica

Jefe de
logstica

Informaci
Recibir
n solicitada
informacin
a
del proveedor
proveedor
Informaci
n recibida
Consolidar
del
informacin
proveedor

Jefe de
logstica
Jefe de
logstica

Informaci
n del
proveedor

Determinar
operacin

Operacin
por
informacin

Aqu se determina que

accin se realizar con
la informacin del
proveedor; puede ser
ingresada, modificada
o desactivada

Informaci
n por
ingresar

Ingresar
informacin
del proveedor

Proveedor
ingresado

Se ingresa la
informacin del
proveedor

Jefe de
logstica

Informaci
n por
modificar

Modificar
informacin
del proveedor

Proveedor
modificado

Se modifica la
informacin del
proveedor

Jefe de
logstica

Informaci
n por
desactivar

Desactivar
informacin
del proveedor

Proveedor
desactivado

Se desactiva la
informacin del
proveedor

Jefe de
logstica

1
0

Operacin
realizada

Concluir
operacin

Registro de
proveedores
actualizado

Se termina la operacin

Jefe de
logstica

Registro de
proveedore
s
actualizado

Fin

Fin del proceso

Jefe de
logstica

CARACTERIZACIN

DEL SUBPROCESO DE SEGUNDO NIVEL:

29 Profesor: Jorge Snchez Castro

GESTIONAR

PROVEEDORES

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

2016-I

3.7.2.1.7. SUBPROCESO: GESTIONAR REPRESENTACIONES LEGALES

El subproceso Gestionar evaluaciones tiene por propsito concretar
nuevas alianzas estratgicas con proveedores extranjeros.

IMAGEN

DE FLUJO

DEL SUB PROCESO DE SEGUNDO NIVEL:

ENTRADA

DIAGRAMA

Necesidad
de gestionar
representaci
ones legales
de marcas
extranjeras

GESTIONAR

REPRESENTACIONES LEGALES

CARACTERIZACIN
ACTIVIDAD

SALIDA

DEFINICIN

RESPONSA
BLES

Inicio

Necesidad de
gestionar
representacio
nes legales
de marcas
extranjeras

El proceso inicia con la

necesidad de gestionar
representaciones
legales de marcas
extranjeras

Jefe de
logstica

Estudio de
mercado
recibido

Actividad en la que se
recepta el estudio de
mercado proveniente
del rea comercial. En
este documento se
realiza un anlisis de
mercado a cerca de los
nuevos productos
solicitados en el
mercado de armas
municiones y artculos
conexos

Jefe de
logstica

Recibir
estudio de
mercado

30 Profesor: Jorge Snchez Castro

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

2016-I

Proceso a travs del

cual se obtiene un
Analizar
determinado nmero de
Estudio de
fuentes de
Proveedores
proveedores premercado
aprovisionam
extranjeros
seleccionados capaces
recibido
iento
de satisfacer las
necesidades de la
empresa.
Actividad en la que se
negocian trminos y
Negociar
Trminos y
contratos entre el
Proveedores
trminos y
condiciones
representante de la
extranjeros
condiciones
negociados
empresa y los
proveedores preseleccionados.
Actividad en la cual el
Evaluar
jefe de logstica evala
Trminos y
resultados
Negociacione
los trminos y
condiciones
de
s evaluadas
condiciones negociados
negociados
negociacin
con los proveedores
pre-seleccionados.
Actividad en la que se
debe determinar la
Negociacion
accin o actividades a
Determinar
Negociacione
es
realizar, dependiendo
accin
s evaluadas
evaluadas
de la evaluacin de las
negociaciones
realizadas.
Actividad en la cual
luego de haber
evaluado las
negociaciones
Negociacin
Seleccionar
Proveedor
realizadas con los
aprobada
proveedor
seleccionado
proveedores
extranjeros se aprueba
la que mejor se alinea a
las necesidades y perfil
de la empresa.
Contrato de
Actividad en la cual se
Recibir
representaci obtiene el contrato de
contrato de
n legal
representacin legal
Proveedor
representaci
emitido por el
seleccionado
n legal y
proveedor extranjero,
Catlogo
de
catlogo de
as como el catlogo de
productos
productos
productos.
Actividad en la que se
Firmar
Contrato de
Contrato de
firma el contrato de
contrato de representaci
representaci
representacin legal
representaci
n legal
n legal
emitido por el
n legal
firmado
proveedor extranjero.
Actividad en la que se
determinan las
actividades a realizarse
Contrato de
Contrato de
a partir de la firma del
representaci
Determinar representaci
contrato de
n legal
tareas
n legal
representacin legal
firmado
firmado
entre el proveedor
extranjero y la
empresa.

31 Profesor: Jorge Snchez Castro

Asistente
de
compras

Jefe de
logstica

Jefe de
logstica

Jefe de
logstica

Jefe de
logstica

Asistente
de
compras

Jefe de
logstica

Jefe de
logstica

2016-I

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

1 Proveedor
0

Gestionar
seleccionado proveedores

1
1

Catlogo de
productos

Archivar
catlogo de
productos

Contrato de

Enviar
contrato de
representaci
n legal

1 representaci
n legal
2
firmado

1
3

Actividad en la cual se
ingresa la informacin
Proveedor
del proveedor al
ingresado
registro de proveedores
de la empresa.
Actividad en la que se
Catlogo de
archiva el catlogo de
productos
productos entregado
archivado
por el proveedor.
Contrato de
Actividad mediante la
representaci
cual se retorna el
n legal
contrato de
enviado al
representacin legal
proveedor
firmado.

Catlogo de
productos
archivado
Contrato de
representaci
n legal
enviado al
proveedor

Concluir
tareas

Actividades
de la gestin
culminadas

Actividad en la que
culminan las diversas
tareas realizadas
durante la gestin de
representaciones
legales

Negociacin
rechazada

Fin con
cancelacin
de la
bsqueda

El proceso es cancelado

Actividades
de la gestin
culminadas

Fin

Fin del proceso

CARACTERIZACIN

DEL SUBPROCESO DE SEGUNDO NIVEL:

GESTIONAR

Jefe de
logstica

Jefe de
logstica

Asistente
de
compras

Asistente
de
compras

Asistente
de
compras

REPRESENTACIONES LEGALES

3.7.2.1.8. SUBPROCESO: ANALIZAR FUENTES DE APROVISIONAMIENTO

El subproceso Analizar fuentes de aprovisionamiento se realiza con la
finalidad de obtener informacin relevante a cerca de nuevos
proveedores extranjeros lderes en su rubro en el mercado internacional.

DIAGRAMA

DE FLUJO

32 Profesor: Jorge Snchez Castro

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

IMAGEN

DEL SUB PROCESO DE TERCER NIVEL:

ANALIZAR

FUENTES DE APROVISIONAMIENTO

CARACTERIZACIN

ENTRADA

Necesidad de
analizar
fuentes de
1
aprovisionami
ento

ACTIVIDAD

SALIDA

DEFINICIN

RESPONSAB
LES

Inicio

Necesidad de
analizar
fuentes de
aprovisionami
ento

El proceso inicia con

la necesidad de
analizar fuentes de
aprovisionamiento

Asistente de
compras

Determina
r medio de
informaci
n

Medio de
informacin
determinado

Medio de
informacin
determinado

Recopilar
informaci
n

Informacin
del mercado
de
proveedores

Informacin
del mercado
de
proveedores

Establecer
criterios
de
evaluacin

Criterios de
evaluacin

Criterios de
evaluacin

Solicitar
informaci
n de
proveedor

2016-I

solicitud
realizada

33 Profesor: Jorge Snchez Castro

Actividad mediante la
cual se determina el
medio de informacin
a travs del cual se
obtendr informacin
bsica de los posibles
proveedores
Actividad mediante la
cual a travs del
medio seleccionado
se recopila
informacin bsica de
los posibles
proveedores en el
mercado
Actividad en la que se
establecen criterios
de evaluacin de los
proveedores a partir
del anlisis realizado
de la informacin
obtenida.
Actividad en la que a
partir de los criterios
establecidos se
solicita informacin a
los posibles
proveedores capaces

Asistente de
compras

Asistente de
compras

Asistente de
compras

Asistente de
compras

2016-I

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

de cumplir con dichos

criterios.

Proveedor

Proveedor

Proveedores

Historial de
proveedores

Proveedores
evaluados

Proveedores
preseleccionados

Esperar
respuestas

Proveedor

Recibir
informaci
n por parte
Proveedores
de los
proveedor
es
Consultar
historial
Historial de
de
proveedores
proveedor
es
Evaluar
informaci
Proveedores
n de
evaluados
proveedor
es
Realizar
preProveedores
seleccin
prede los
seleccionados
proveedor
es
Fin

TABLA 1: CARACTERIZACIN

Tiempo en espera de
la respuesta del
proveedor

Asistente de
compras

Actividad en la que
se recepta la
informacin brindada
por los proveedores.

Asistente de
compras

Se realiza la consulta
al historial de
compras realizadas a
distintos proveedores
Actividad en la que se
evala la informacin Asistente de
brindada por los
compras
proveedores.
Actividad en la que
realiza una preseleccin de
proveedores que se
alinean al perfil de la
empresa

Asistente de
compras

Fin del proceso

Asistente de
compras

DEL SUBPROCESO DE TERCER NIVEL:

APROVISIONAMIENTO

34 Profesor: Jorge Snchez Castro

ANALIZAR

FUENTES DE

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

2016-I

3.7.2.2.
PROCESO: INVENTARIOS
El proceso de inventarios en la empresa Premium Guns S.A.C. cumple con
el propsito de tener un control adecuado del flujo de entrada y salida de
la mercadera de la empresa.

DIAGRAMA

DE FLUJO

IMAGEN

DEL PROCESO DE PRIMER NIVEL DE

35 Profesor: Jorge Snchez Castro

INVENTARIO

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

CARACTERIZACIN
ENTRADA

2016-I

ACTIVIDAD

Inicio

SALIDA

DEFINICIN

RESPONSABL
E

Necesidad
de iniciar
el proceso
de
inventario

Se inicia el
proceso de
inventario con
la finalidad de
tener una
gestin del
inventario de la
empresa

rea de
Logstica

Tarea de
gestionar
entrada de
mercadera
Tarea de
gestionar
productos
Tarea de
gestionar
reserva de
mercadera
Tarea de
Para el
gestionar
desarrollo del
transferen
proceso es
Necesidad de iniciar el
Identificar tarea
cia de
necesario
proceso de inventario
mercadera
identificar la
actividad que se
Tarea de
debe realizar
gestionar
mantenimi
ento de
armas
Tarea de
gestionar
salida de
mercadera
Tarea de
gestionar
control de
mercadera
En este
proceso, se
Tarea de gestionar
Orden de
obtiene todo la
Gestionar entrada
entrada de
entrada de mercadera que
de mercadera
mercadera
mercadera va a ingresar al
almacn de la
empresa.
El proceso de
gestionar
entrada de
mercadera se
Entrada de
Gua de remisin
cancela por la
mercadera
inconsistente
inconsistencia
cancelada
de la gua de
remisin con la
orden de
compra

36 Profesor: Jorge Snchez Castro

rea de
Logstica

rea de
Logstica

rea de
Logstica

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

Notificacin de
entrada parcial de
productos enviada

Entrada de
mercadera
incorrecta

Tarea de gestionar
productos

Gestionar
productos

Tarea de gestionar
reserva de mercadera

Gestionar
reserva de
mercadera

Producto no
encontrado

Reserva
terminada

Tarea de gestionar
transferencia de
mercadera

Gestionar
transferencia de
mercadera

Reserva rechazada
enviada

Reserva
cancelada

37 Profesor: Jorge Snchez Castro

2016-I

El proceso de
gestionar
entrada de
mercadera se
termina de
manera
incorrecta por
la falta de
reposicin de
mercadera del
proveedor, por
esta razn se
enva una
notificacin de
entrada parcial
al proceso de
cuentas por
pagar
En este
proceso, se va a
mantener la
Productos
informacin de
gestionado
todos los
s
productos
encontrados en
la empresa
En este
proceso, se
encargar de
Reserva de
gestionar la
mercadera
realizacin de la
reserva de
mercadera
El proceso de
gestionar
reserva de
mercadera se
termina al no
haber
encontrado
stock del
producto que se
quera reservar.
En este
proceso, se
realizar la
Orden de
salida de los
transferen
productos hasta
cia
las recepcin de
estos por parte
del cliente
El proceso de
gestionar
transferencia de
mercadera
rechaza la
reserva ,
envindole un
mensaje de
rechazo de la
reserva de

rea de
Logstica

rea de
Logstica

rea de
Logstica

rea de
Logstica

rea de
Inventario

rea de
Logstica

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

2016-I

mercadera al
rea solicitante

Tarea de gestionar
mantenimiento de
armas

Tarea de gestionar
salida de mercadera

Stock de productos
actualizados

Tarea de gestionar
control de mercadera

Gestionar
mantenimiento
de armas

Gestionar salida
de mercadera

Salida de
mercadera
cancelada

Gestionar
control de
mercadera

38 Profesor: Jorge Snchez Castro

El proceso de
gestionar
mantenimiento
de armas
realiza la
repacacin de
las armas.

rea de
Logstica

El proceso de
gestionar salida
de mercadera
se cancela por
Orden de
la
salida de
inconsistencia
mercadera
de la gua de
remisin con la
orden de
compra

rea de
Logstica

Orden de
mantenimi
ento

El proceso de
gestionar salida
de mercadera
se cancela por
el
incumplimiento
de pago del
cliente y los
productos
solicitados
pasan a ser
parte de la
empresa. De
esta manera, se
actualiza el
stock de dichos
productos
Planificaci
En este
n del
proceso, se
abastecimi
realizar el
ento
conteo de
inventario
Realizacin
fsico, la
del conteo
planificacin de
de
inventario abastecimiento
y la inspeccin
fsico
de los
Productos
productos
de la
inspeccion

rea de
Logstica

rea de
Logstica

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

ados

Orden de entrada de
mercadera
Productos
gestionados
Reserva de
mercadera
Orden de
transferencia
Orden de
mantenimiento
Orden de salida de
mercadera
Planificacin del
abastecimiento

2016-I

empresa

Completar tarea

Tarea
completad
a

En esta
actividad, se
satisface la
tarea

rea de
Logstica

Fin

Finaliza el
proceso

rea de
Logstica

Realizacin del conteo

de inventario fsico
Productos
inspeccionados

Tarea completada

CARACTERIZACIN

DEL PROCESO DE

INVENTARIO

3.7.2.2.1. SUBPROCESO: GESTIONAR ENTRADA DE MERCADERA

El subproceso de Gestionar entrada de mercadera es el encargado de la
gestin de entrada de mercadera a la empresa, segn la orden de
compra emitida.
DIAGRAMA DE FLUJO

39 Profesor: Jorge Snchez Castro

2016-I

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

DE

IMAGEN
MERCADERA

DEL SUBPROCESO DE SEGUNDO NIVEL:

GESTIONAR ENTRADA

CARACTERIZACIN

ENTRADA

ACTIVIDAD

SALIDA

DEFINICIN

RESPONSABL
E

Espera de
llegada de la
mercadera

Mercadera
recin
llegada

El proceso se inicia
con la llegada de
la orden de
mercadera

Asistente de
inventarios

Mercadera
recin llegada

Recibir gua de
remisin

Gua de
remisin
recibida

Se recibe la gua
de remisin

Asistente de
inventarios

Gua de
remisin
recibida

Consultar orden
de compra

Orden de
compra
consultada

Comparar gua
de remisin con
orden de
compra

Gua de
remisin
inconsistente

Entrada de
mercadera
cancelada

40 Profesor: Jorge Snchez Castro

Se consulta la
orden de compra
de la mercadera
arribada
Gua de
Se compara la gua
remisin
de remisin con la
inconsisten orden de compra
te
por la mercadera
recin llegada. Se
proceder si la
Gua de
gua de remisin
remisin
no presenta
consistent
irregularidades,
e
caso contrario se
rechazar.
Se cancela la
entrada de
mercadera por
presentar
irregularidades la
Orden de
compra
consultada

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

Gua de
remisin
consistente

Recepcionar
mercadera

Mercadera
recepcionada

Verificar
caractersticas
de mercadera

Mercadera
desaprobada

Generar formato
de recepcin

Formato de
recepcin
generado

Formato de
recepcin
generado

Notificar
reintegro

Reintegro
notificado

Reintegro
notificado

Espera de
reposicin del
proveedor

Tiempo de
espera de la
reposicin
acabado

Verificar tiempo
de respuesta

Reposicin de
mercadera no
recibida

Notificacin de
entrada parcial
de productos
enviada

Notificacin
enviada

Entrada de
mercadera
incorrecta

41 Profesor: Jorge Snchez Castro

Mercadera
recepciona
da
Mercadera
desaproba
da

Mercadera
aprobada

Tiempo de
espera de
la
reposicin
acabado
Reposicin
de
mercadera
recibida
Reposicin
de
mercadera
no recibida

Notificaci
n enviada

2016-I

gua de remisin
con respecto a la
orden de compra,
segn la RN-INV014
Se recibe la
mercadera del
proveedor
En esta actividad
se verifica las
caractersticas de
la mercadera
recibida como
cantidad y estado
(solo en caso de
suministros no se
aprobar
mercadera en mal
estado)
Se genera el
reporte de formato
de recepcin de
los productos en
caso de haber
encontrado
productos
defectuosos.
Asimismo, se le
informa a cuentas
por pagar.
Se notificar la
irregularidad de
los productos al
proveedor para
que vuelva a traer
la mercadera
correcta.
Se esperar 2 da
la reposicin por
parte del
proveedor, segn
la RN-INV-019
Se verifica si lleg
o no la reposicin
de la mercadera
en el tiempo
establecido por la
RN-INV-019
Se enva la
notificacin de la
entrada parcial de
los productos al
proceso de
cuentas por pagar
El proceso de
gestionar entrada
de mercadera se
termina de manera
incorrecta por la

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

2016-I

falta de reposicin
de mercadera del
proveedor

Reposicin de
mercadera
recibida

Consultar
formato de
recepcin

Formato de
recepcin
consultado

10

Formato de
recepcin
consultado

Generar orden
de reposicin

Orden de
reposicin
generada

Orden de
reposicin
generada

Mercadera
(enviada)

Orden de
reposicin
generada

11

Mercadera
aprobada

Firmar gua de
remisin

Gua de
remisin
firmada

12

Gua de
remisin
firmada

Identificar
armas
defectuosas

Armas
defectuosa
s
identificad
as

13

Armas
defectuosas
identificadas

Entregar armas
a reparar

Armas
entregadas

Armas
entregadas

Espera de
mantenimiento
de productos

Tiempo de
mantenimi
ento
finalizado

14

Tiempo de
mantenimient
o finalizado

Consultar
mantenimiento
de armas

mantenimi
ento de
armas
consultado

15

mantenimient
o de armas
consultado

Recibir
productos

productos
recibidos

16

productos
recibidos

Reincorporar
mercadera

Mercadera
reincorpor
ada

17

Gua de
remisin
firmada

Verificar tipo de
mercadera

Productos de
negocio
Mercadera
reincorporada

Gestionar
internamiento
en ministerio
del interior

18

42 Profesor: Jorge Snchez Castro

Productos
de negocio
Productos
de
suministro
Resolucin
de
internamie
nto

Se consulta el
formato de
recepcin con la
lista de los
productos
defectuosos.
Se completa los
datos de la
requisicin de
compras para
generarla
Se contina
despus haber
generada la orden
de reposicin
Se firma la gua de
remisin del
proveedor
Se identifica las
armas defectuosas
segn la
verificacin, esto
se realiza segn la
RN-INV-011
Se entrega las
armas defectuosas
al armero para que
los repare.
Se espera el
tiempo del
mantenimiento de
los productos
defectuosos
Se consulta el
estado del
mantenimiento de
las armas
Los productos se
reciben despus
de su
mantenimiento.
Se reincorpora los
productos
reparados con la
mercadera total.
Se verifica el tipo
de mercadera si
son productos de
negocio o de
suministro
En este proceso,
se realiza la
gestin del
internamiento de
las armas y

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios
Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios
Asistente de
inventarios

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

19

Resolucin de
internamiento

Transportar
productos a la
tienda

Productos
de negocio
transporta
dos

20

Productos de
negocio
transportados
Productos de
suministro

Consolidar
informacin

Informaci
n
consolidad
a

21

Informacin
consolidada

Generar orden
de entrada

22

Orden de
entrada
generada

Ingresar
productos a la
tienda

23

Productos
ingresados

Verificar
documentos de
ingreso de
mercadera

24

Documentos
de ingreso
verificados

Realizar
mantenimiento
de Krdex

25

Krdex
actualizado

Notificar
entrada de
mercadera

Notificacin de
entrada
enviada

Fin

CARACTERIZACIN

2016-I

municiones en el
almacn del
Se transporta los
artculos conexos
a la tienda y un
arma por cada tipo
si no se tiene en el
almacn de la
empresa segn la
RN-INV-018
Se consolida la
informacin

Se realiza la orden
de entrada de la
mercadera a la
empresa
Se ingresa los
Productos
productos al
ingresados
almacn de la
empresa
Se verifica los
Documento
documentos de
s de
ingreso que se
ingreso
tienen hasta el
verificados
momento
Se registra la
Krdex
entrada de
actualizad
mercadera al
o
Krdex
Se notifica la
Notificaci
entrada de
n de
mercadera a
entrada
Compras y
enviada
Contabilidad
Orden de
entrada
generada

DEL SUBPROCESO

Finaliza el proceso

GESTIONAR ENTRADA

3.7.2.2.2. SUBPROCESO: GESTIONAR INTERNAMIENTO

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Jefe de
logstica

Asistente de
inventarios

Jefe de
logstica

Jefe de
logstica

Jefe de
logstica

Jefe de
logstica

DE MERCADERA

EN EL MINISTERIO DEL INTERIOR

El subproceso de Gestionar internamiento en el Ministerio del Interior

es el encargado de la gestin de entrada de armas y municiones al
almacn del Ministerio del Interior.

DIAGRAMA

DE FLUJO

43 Profesor: Jorge Snchez Castro

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

IMAGEN

DEL SUBPROCESO

2016-I

DE TERCER NIVEL: GESTIONAR INTERNAMIENTO EN

EL MINISTERIO DEL INTERIOR

CARACTERIZACIN

ENTRADA

ACTIVIDAD

SALIDA

Inicio

Solicitud de
internamient
o de armas y
municiones

Autorizacin
Solicitar
de
Solicitud de internami
internamient
internamient
ento de
o a Casas
o de armas y
armas y
comercializa
municiones municione
doras
s
Autorizadas

44 Profesor: Jorge Snchez Castro

DEFINICIN
El proceso
se inicia
con una
solicitud
de
internami
ento de
armas y
municione
s
Se realiza
el
internami
ento de
las armas
y
municione
s,
despus
de haber
recibido la
autorizaci
n.

RESPONSABLE

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

Autorizacin
de
Entregar
internamient armas y
o a Casas
municione
comercializa
s para
doras
inspeccin
autorizadas

Armas y
municiones
entregados

Armas y
municiones
entregados

Recibir
Resolucin
resolucin
de
de
internamient
internami o de armas y
ento
municiones

Informar
Resolucin
Notificacin
internami
de
de
ento de
internamient
internamient
armas y
o de armas y
o de armas y
municione
municiones
municiones
s
Notificacin
de
internamient
o de armas y
municiones

CARACTERIZACIN

Fin

2016-I
Se
entrega
los
productos
para su
verificaci
ne
inspeccin
Se recibe
la
resolucin
de
internami
ento de
las armas
y
municione
s.
Se notifica
el
internami
ento al
Jefe de
Logstica

Finaliza el
proceso

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

DEL SUBPROCESO GESTIONAR INTERNAMIENTO EN EL

MINISTERIO DEL INTERIOR

3.7.2.2.3. SUBPROCESO: GESTIONAR

PRODUCTOS

El subproceso de Gestionar productos es el encargado de la gestin

del producto, como la actualizacin, modificacin y desactivacin de
su informacin en la empresa Premium Guns S.A.C.

DIAGRAMA

DE FLUJO

45 Profesor: Jorge Snchez Castro

2016-I

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

IMAGEN

DEL SUBPROCESO DE SEGUNDO NIVEL:

46 Profesor: Jorge Snchez Castro

GESTIONAR

PRODUCTOS

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

CARACTERIZACIN

ENTRADA

ACTIVIDAD

SALIDA

Inicio

Tarea de gestionar
productos
Catlogo del
proveedor solicitado

2016-I

Tarea de
gestionar
productos

Identificar
actividad

Caractersticas de
suministros
solicitados

Caracters
Recibir
ticas de
caractersti
suministro
Caractersticas de
cas de
s
suministros recibidos
suministro
solicitado
s
s
Consultar
Catlogo
catlogo
Catlogo del
del
de
proveedor
proveedor productos
consultado
solicitado
del
proveedor
Caracters
ticas de
suministro
s
recibidos
Identificar
Productos
productos
identificados
Catlogo
del
proveedor
consultad
o
Productos
identificad
os

Producto
existe

Necesidad
de
modificar
producto

Verificar
existencia
del
producto

Realizar
mantenimi
ento de
producto

Modificar
producto

Producto existe
Producto no existe

Necesidad de
modificar producto
Necesidad de
desactivar producto
Producto modificado

47 Profesor: Jorge Snchez Castro

DEFINICIN
El proceso se inicia
con realizar la
gestin de la
informacin de los
productos
Se identifica el
tipo de actividad a
realizar
dependiendo a la
informacin que se
desea examinar
como examinar las
caractersticas de
los suministros o
el catlogo de
productos del
proveedor

RESPONSA
BLE
Jefe de
logstica

Jefe de
logstica

Se recibe las
caractersticas de
los suministros

Jefe de
logstica

Se consulta el
catlogo de
productos del
proveedor

Jefe de
logstica

Se identifican los
productos que se
encuentran en
cualquiera de los
dos documentos

Jefe de
logstica

Se verifica la
existencia de los
productos
identificados en la
lista de productos

Jefe de
logstica

Se realiza el
mantenimiento a
la informacin del
producto
correspondiente a
la necesidad
actual

Jefe de
logstica

Se modifica
informacin del
producto en la
lista de productos

Jefe de
logstica

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

Necesidad
de
RN-INV-020
desactivar
producto

Condicin
del
producto

Desactivar
producto

Producto
no existe

Ingresar
producto

10

Producto
modificad
o
Producto
desactiva
do
Producto
ingresado

Verificar
tipo de
producto

11

12

Productos
de
negocio

Actualizar
informaci
n de clase
de
productos

Productos
de
suministro
Archivar
Informaci
n de clase documento
s
de
productos
actualizad
o
Document
os
Fin
archivado
s

Condicin del
producto

2016-I

Se valida la regla
en el producto
identificado

Se desactiva el
producto de la
Producto desactivado lista de productos,
solo si se activa la
RN-INV-20
Se ingresa el
nuevo producto a
Producto ingresado
la lista de
productos

Jefe de
logstica

Jefe de
logstica

Jefe de
logstica

Se verifica el tipo
de producto, si son
de negocio o de
suministro

Jefe de
logstica

Informacin de clase
de productos
actualizado

Se actualiza la
clase de productos
de la empresa si
se ha realizado un
cambio en los
productos que
estn en el
catlogo del
proveedor

Jefe de
logstica

Documentos
archivados

Se archiva los
documentos como
la clase de
productos,
catlogo del
proveedor y la
lista de productos

Jefe de
logstica

Finaliza el proceso

Jefe de
logstica

Productos de negocio

CARACTERIZACIN

48 Profesor: Jorge Snchez Castro

DE

SUBPROCESO

GESTIONAR PRODUCTOS

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

2016-I

3.7.2.2.4. SUBPROCESO: GESTIONAR RESERVA DE MERCADERA

El subproceso de Gestionar reserva de mercadera es el encargado de la
gestin de solicitud de mercadera segn la necesidad del rea dentro de
la empresa Premium Guns S.A.C.
DIAGRAMA DE FLUJO

IMAGEN

DE SUBPROCESO DE SEGUNDO

NIVEL: GESTIONAR

RESERVA DE

MERCADERA

CARACTERIZACIN

ENTRADA

ACTIVIDA
D

Inicio

SALIDA

DEFINICIN

RESPONSABLE

Necesidad de
reserva

El proceso se
inicia con la
necesidad de
realizar la
reserva de la
mercadera
que desee

rea
solicitante

Producto con
stock disponible

Necesidad
de
reserva

Consultar
stock

Producto sin
stock disponible

49 Profesor: Jorge Snchez Castro

Se consulta el
stock del
producto que
quiere
reservar del
almacn de la
empresa

rea
solicitante

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

2016-I

Producto
Reserva
sin stock
terminada
disponible

El proceso se
termina al no
haber
encontrado
stock del
producto que
se quera
reservar.

Determin
ar detalle
Producto
de la
con stock
mercader
disponible
aa
reservar

Cantidad de los
productos a
reservar

Se determina
la cantidad de
los productos
que se desea
reservar

rea
solicitante

Generar
solicitud
Cantidad
de
de los
reserva
productos
de
a reservar
mercader
a

Reserva de
mercadera

Se genera la
reserva de
mercadera

rea
solicitante

Reserva de
mercadera
aprobada

Se aprueba la
reserva de
mercadera por
el jefe del rea
solicitante

rea
solicitante

Reserva de
mercadera
enviada

Se enva la
reserva de
mercadera

rea
solicitante

Finaliza el
proceso

rea
solicitante

Aprobar
solicitud
Reserva
de
de
reserva
mercader
de
a
mercader
a
Reserva
Enviar
de
reserva
mercader
de
a
mercader
aprobada
a
Reserva
de
Fin
mercader
a enviada

CARACTERIZACIN

DE

SUBPROCESO

50 Profesor: Jorge Snchez Castro

rea
solicitante

GESTIONAR RESERVA DE MERCADERA

2016-I

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

3.7.2.2.5. SUBPROCESO: GESTIONAR

TRANSFERENCIA DE MERCADERA

El subproceso de Gestionar transferencia de mercadera es el

encargado de la gestin de transferir mercadera hacia el rea que
solicit para satisfacer su necesidad.
DIAGRAMA DE FLUJO

IMAGEN

DE SUBPROCESO DE SEGUNDO NIVEL:

GESTIONAR

TRANSFERENCIA DE

MERCADERA

CARACTERIZACIN

ENTRADA

ACTIVIDA
D

SALIDA

Inicio

Necesidad de
recepcionar
reservas de
mercadera

Recepcio
Necesidad
nar
de
reserva
recepcionar
de
reservas de
mercader
mercadera
a

Reserva de
mercadera

Consultar
el detalle
de la
reserva

Reserva de
mercadera

Reserva de
mercadera
consultada

51 Profesor: Jorge Snchez Castro

DEFINICIN
El proceso se
inicia con una
necesidad de
realizar una
reserva de
mercadera
Se recibe el
documento de
Reserva de
mercadera por
parte del rea
solicitante
Se revisa la
informacin de
la reserva de
mercadera
recepcionada
para su
ejecucin.

RESPONSABLE

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

Reserva de
mercadera RN-IN-013
consultada

Condiciones
para la
reserva

Se valida la
reserva por la
RN-IN-013

Asistente de
inventarios

Reserva de
mercadera
aceptada

Se verifica las
condiciones de
la reserva para
su aceptacin o
rechazo segn
la RN-IN-013

Asistente de
inventarios

Condicione
s para la
reserva

Verificar
condicion
es para la
reserva

Reserva de
mercadera
aceptada

Apartar
mercader
a

Mercadera
apartada

Mercadera
apartada

Notificar
el envo
de
mercader
a

Notificacin
del envi de
mercadera

Mercadera
preparada

Efectuar
orden de
transfere
ncia

Orden de
transferencia

Orden de
transferenc
ia

Transferir
pedido

10

11

12

2016-I

Reserva de
mercadera
rechazada

Se separa la
mercadera que
se pidi
reservar.
Se enva un
mensaje de
confirmacin
sobre la reserva
aceptada y su
posterior envi
de la
mercadera
Se realiza la
orden de
transferencia
respectiva

Se trasfiere la
mercadera al
rea solicitante
Se recibe la
Mercadera
Recibir
Reserva
reserva
transferida
reserva
recibida
solicitada
Se firma la
Firmar
orden de
Orden de
Mercadera
acta de
transferencia
transferencia
transferida transfere
para afirmar
firmada
ncia
que se transfiri
la mercadera
Se guarda la
Archivar
Orden de
Orden de
orden de
orden de
transferenc
transferencia
transferencia
transfere
ia firmada
archivada
realizada
ncia
exitosamente
Se enva un
Notificar
mensaje de
Reserva de
Notificacin
rechazo
rechazo sobre la
mercadera
del rechazo de
de la
reserva
rechazada
la reserva
reserva
explicando las
razones
Reserva de
Reserva de
Se cancela la
Reserva
mercadera
mercadera
reserva del rea
cancelada
rechazada
cancelada
solicitante
Mercadera
transferida

52 Profesor: Jorge Snchez Castro

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios
rea Solicitante

rea Solicitante

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

2016-I

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

Orden de
transferenc
ia
archivada

Fin

Finaliza el
proceso

CARACTERIZACIN

DE

SUBPROCESO

3.7.2.2.6. SUBPROCESO: GESTIONAR

Asistente de
inventarios

GESTIONAR TRANSFERENCIA DE MERCADERA

MANTENIMIENTO DE

ARMAS

El subproceso de gestionar mantenimiento de armases el encargado

de la reparar las armas tanto de los clientes como de la empresa.

DIAGRAMA

IMAGEN

DE

FLUJO

DE SUBPROCESO DE SEGUNDO NIVEL:

GESTIONAR

MANTENIMIENTO

DE ARMAS

CARACTERIZACIN
ENTRADA

Necesidad
de
mantenimie
nto

ACTIVIDAD

SALIDA

DEFINICI
N

RESPONSAB
LES

Inicio

Necesidad
de
mantenimi
ento de
arma

Se inicia el
proceso de
realizar
mantenimi
ento

Armero

Recepcionar
armas

Armas
recepciona
das

Se
recepciona
las armas
que se van
a reparar

Armero

53 Profesor: Jorge Snchez Castro

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

Solucin
positiva de
la
reparacin
del arma
Solucin
negativa
de la
reparacin
del arma

Armas
recepciona
das

Solucin
positiva de
la
reparacin
del arma

Generar orden de
mantenimiento

Orden de
mantenimi
ento
generada

Orden de
mantenimie
nto
generada

Solicitar
repuestos

Solicitud
de
repuestos
enviada

Solicitud de
repuestos
enviada

Recibir repuestos

Confirmaci
n de
recepcin
de
repuestos

Verificar solucin
del arma

Confirmaci
n de
recepcin
de
repuestos

Ejecutar
mantenimiento
del producto

Solucin
negativa de
la
reparacin
del arma

Desglosar arma

Mantenimie
nto
realizado al
producto

Consolidar
informacin

54 Profesor: Jorge Snchez Castro

2016-I

Se verifica
la solucin
que se le
puede dar
al arma

Se genera
la orden de
mantenimi
ento para
ejecutar la
reparacin
del arma
Se
solicitan
los
repuestos
en base al
documento
de
ejecucin
de
mantenimi
ento
Se reciben
los
repuestos
solicitados

Se realiza
el
mantenimi
ento del
Mantenimi
producto
ento
en base a
realizado
la solicitud
al producto
de
ejecucin y
con los
repuestos
solicitados
Se
desglosa el
arma para
obtener
Arma
artculos
desglosada
para
futuras
reparacion
es
Informaci
Se
n
consolida
consolidad
la
a
informaci

Armero

Armero

Armero

Armero

Armero

Armero

Armero

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

Arma
desglosada

Informacin
consolidada

Generar reporte
de
mantenimiento

10

Reporte de
mantenimie
nto
generada

Entregar el
producto

11

Confirmaci
n de
ejecucin
de
mantenimie
nto

Fin

CARACTERIZACIN

DE

n con
respecto a
las
actividade
s que se
realizaron
para la
repacin
de las
armas
Se genera
el reporte
Reporte de
segn el
mantenimi mantenimi
ento
ento que
generada
se haya
hecho al
arma
Se entrega
el producto
terminado
Confirmaci
con las
n de
reparacion
ejecucin
es al
de
cliente o
mantenimi
se
ento
reincorpor
a al
almacn.

SUBPROCESO

55 Profesor: Jorge Snchez Castro

2016-I

Finaliza el
proceso

Armero

Armero

Armero

GESTIONAR MANTENIMIENTO DE ARMAS

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

2016-I

3.7.2.2.7. SUBPROCESO: GESTIONAR SALIDA DE MERCADERA

El subproceso de Gestionar entrada de mercadera es el encargado
de la gestin de salida de mercadera a la empresa, segn la orden
de venta emitida.

IMAGEN

DIAGRAMA

DE FLUJO

DE SUBPROCESO DE SEGUNDO NIVEL:

56 Profesor: Jorge Snchez Castro

GESTIONAR

SALIDA DE MERCADERA

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

CARACTERIZACIN

ENTRADA

2016-I

ACTIVIDAD

Inicio

Necesidad
de verificar
mercadera

Consultar orden
de venta

Necesidad
de verificar
mercadera

Existencia
de la
mercadera
verificada

Verificar
existencia de la
mercadera

SALIDA

El proceso
inicia con la
necesidad de
Necesidad de verificar
verificar la
mercadera
mercadera
que se desea
enviar al
cliente
Se consulta
la orden de
venta para
Orden de venta consultada
ver los
productos que
se van a
vender

Existencia de la mercadera
verificada

Orden de venta en de 2
pagos iguales
Verificar orden
de venta
Orden de venta en uno o 2
pagos

Orden de
venta en de
2 pagos
iguales

Recibir informe
de cancelacin
de envo de
producto

Informe de cancelacin de
envo recibido

Informe de
cancelacin
de envo
recibido

Actualizar stock
de productos

Stock de producto
actualizados

Stock de
producto
actualizados

Salida de
mercadera
cancelada

57 Profesor: Jorge Snchez Castro

DEFINICIN

RESPONSA
BLE

Jefe de
Logstica

Jefe de
Logstica

Se recibe la
notificacin
de ventas y
se verifica la
existencia de
la mercadera
que est
almacenada

Jefe de
Logstica

Se verifica el
tipo de pago
que est
definido en la
orden de
venta.

Jefe de
Logstica

Se recibe el
informe de
cancelacin
de envo de
producto al
cliente por
parte de
ventas
Se considera
ahora los
productos
almacenados
en el
ministerio del
interior como
propios de la
empresa y ya
no del cliente
El proceso de
gestionar
salida de
mercadera se
cancela por el

Jefe de
Logstica

Jefe de
Logstica

Jefe de
Logstica

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

2016-I
incumplimient
o de pago del
cliente

Orden de
venta en
uno o 2
pagos

Generar Orden
de Salida

Orden de
Salida
generada

Verificar el tipo
de mercadera

Orden de Salida generada

Armas y Municiones

Se realiza la
orden de
salida

Jefe de
Logstica

Se verifica el
tipo de
mercadera
para la salida

Asistente
de
inventario
s

Artculos conexos

Armas y
Municiones

Gestionar retiro
en ministerio del
interior

Artculos
conexos

Entregar
mercadera

10

Acta de
acuerdo de
transferenci
a de armas
y/o
municiones

Consolidar
informacin

Acta de acuerdo de
transferencia de armas y/o
municiones

Mercadera entregada

En este
proceso, se
realiza el acta
de acuerdo de
transferencia
para las
armas y/o
municiones
Se entrega la
mercadera
correspondien
te al cliente

Asistente
de
inventario
s

Asistente
de
inventario
s

Informacin consolidada

Se consolida
la informacin
obtenida
hasta el
momento

Asistente
de
inventario
s

Asistente
de
inventario
s

Mercadera
entregada

11

Informacin
consolidada

Realizar
mantenimiento
en Krdex

Krdex actualizado

Se registra la
salida en el
Krdex

12

Krdex
actualizado

Notificar salida
de mercadera

Notificacin de salida
enviada

Se notifica la
salida de la
mercadera a
contabilidad

Jefe de
Logstica

13

Notificacin
de salida
envala

Fin

Finaliza el
proceso

Jefe de
Logstica

CARACTERIZACIN

DE

SUBPROCESO GESTIONAR

58 Profesor: Jorge Snchez Castro

SALIDA DE MERCADERA

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

2016-I

3.7.2.2.8. SUBPROCESO: GESTIONAR RETIRO EN EL MINISTERIO DEL INTERIOR

El subproceso de Gestionar retiro en el Ministerio del Interior es el
encargado de la gestin de salida de armas y municiones en el almacn
del Ministerio del Interior.

DIAGRAMA DE FLUJO

IMAGEN

DE SUBPROCESO DE TERCER NIVEL: GESTIONAR RETIRO EN EL

MINISTERIO DEL INTERIOR

CARACTERIZACIN

ENTRADA

Necesidad de
solicitud de
transferencia

ACTIVIDAD

SALIDA

DEFINICIN

RESPONSAB
LE

El proceso
se inicia
Necesidad
con una
de
solicitud
Asistente
solicitud
de
Inicio
de
de
transferen
inventarios
transferen
cia de
cia
armas y
municione
s
Solicitar
Solicitud Se solicita Asistente
transferencia
de
a la
de
de armas y/o transferen SUCAMEC inventarios
municiones
cia de
el permiso

59 Profesor: Jorge Snchez Castro

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

armas y
municione
s

Solicitud de
transferencia
de armas y
municiones

Ficha registral
entregada

Acta de
acuerdo de
transferencia
de armas y/o
municiones

Entregar
ficha
registral de
la
constitucin
de la
empresa

Ficha
registral
entregada

Acta de
Entregar
acuerdo
acta de
de
acuerdo de transferen
transferencia
cia de
de armas y/o armas y/o
municiones municione
s
Presentar
armas y/o
municiones
para la
verificacin
de sus
caracterstic
as

Licencia de
armas y/o
municiones

Entregar
licencia de
armas y/o
municiones

Licencia de
armas y/o
municiones
entregada

Informar
retiro de
armas y/o
municiones

Notificacin de
internamiento
de armas y
municiones

Fin

Licencia
de armas
y/o
municione
s

2016-I
para la
transferen
cia de
armas y
municione
s
Se entrega
la ficha
registral
Asistente
de la
de
constituci inventarios
n de la
empresa
Se entrega
el acta de
transferen
Asistente
cia de
de
armas y/o
inventarios
municione
s a la
SUCAMEC
Se
presenta
las armas
y/o
Asistente
municione
de
s para la
inventarios
verificaci
n de sus
caracterst
icas
Se entrega
la licencia
de las
Asistente de
armas inventarios
y/o
municione
s

Licencia
de armas
y/o
municione
s
entregada
Notificaci
n de
Se notifica
internami
Asistente
el retiro al
ento de
de
jefe de
armas y
inventarios
logstica
municione
s
-

Finaliza el
proceso

Asistente
de
inventarios

CARACTERIZACIN DEL SUBPROCESO GESTIONAR RETIRO EN EL MINISTERIO DEL

INTERIOR

60 Profesor: Jorge Snchez Castro

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

3.7.2.2.9. SUBPROCESO: GESTIONAR

2016-I

CONTROL DE MERCADERA

El subproceso de Gestionar control de mercadera es el encargado de la

planificacin, inspeccin y conteo de la mercadera de la empresa
Premium Guns S.A.C.

DIAGRAMA DE FLUJO

IMAGEN

DE SUBPROCESO DE SEGUNDO NIVEL: GESTIONAR CONTROL DE

MERCADERA

CARACTERIZACIN

ENTRADA

ACTIVIDAD

Inicio

61 Profesor: Jorge Snchez Castro

SALIDA

DEFINICIN

RESPONSABLE

Tarea a
realizar

El proceso
se inicia con
la tarea de
gestionar
control de
mercadera

Analista de
inventarios

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

2016-I

Tarea de
planificar
abastecimi
ento de
mercadera
Se debe
Tarea de
identificar
gestionar
la tarea a
Tarea a realizar
Identificar tarea
conteo de realizar con
mercadera
la
mercadera
Tarea de
realizar
inspeccin
de
mercadera
En este
proceso, se
planifica las
necesidades
Tarea de
Planificaci
Planificar
futuras de
planificar
n de
abastecimiento de
materiales
abastecimiento
abastecimi
mercadera
y los
de mercadera
ento
productos a
comercializ
ar con el
cliente
Se gestiona
el conteo
Tarea de
Realizacin
fsico de la
gestionar
Gestionar conteo del conteo
mercadera
verificacin de
de mercadera
fsico de la
almacenada
mercadera
mercadera
en la
empresa
Se realiza la
verificacin
del conteo
Tarea de
Inspeccin
Realizar
de la
realizar
del estado
inspeccin de
mercadera
inspeccin de
de los
mercadera
con
mercadera
productos
respecto a
lo
reportado.
Planificacin del
Se completa
stock
la tarea
Completar
Completar tarea
anteriorme
Realizacin del
tarea
nte
conteo fsico de
realizada
la mercadera
Inspeccin del
estado de los
productos

Completar tarea

Fin

Finaliza el
proceso

Analista de
inventarios

Analista de
inventarios

Analista de
inventarios

Asistente de
inventarios

Analista de
inventarios

Analista de
inventarios

CARACTERIZACIN DEL SUBPROCESO GESTIONAR CONTROL DE MERCADERA

62 Profesor: Jorge Snchez Castro

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

63 Profesor: Jorge Snchez Castro

2016-I

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

2016-I

3.7.2.2.10.
SUBPROCESO: PLANIFICAR ABASTECIMIENTO DE MERCADERA
El subproceso de Planificar abastecimiento de mercadera es el
encargado de la planificacin el plan de abastecimiento para la empresa
Premium Guns S.A.C.

DIAGRAMA DE FLUJO

IMAGEN

DE SUBPROCESO DE TERCER NIVEL: PLANIFICAR ABASTECIMIENTO DE

MERCADERA

CARACTERIZACIN

ENTRADA

ACTIVIDAD

SALIDA

DEFINICIN

Inicio

Necesidad de
planificar
abastecimient
o

El proceso se
inicia con la
necesidad de
realizar una
planificacin
de
abastecimiento
de mercadera.
Sin embargo,
solo se realiza

64 Profesor: Jorge Snchez Castro

RESPONSABL
E
Analista de
inventarios

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

el
abastecimiento
de suministros
al inicio de
cada mes,

Necesidad de
planificar
abastecimiento

Identificar
necesidad

Necesidad de
realizar el
abastecimient
o de la orden
de venta
Necesidad de
realizar el
abastecimient
o de
suministros

Necesidad de
realizar el
abastecimiento
de la orden de
venta

Recibir orden de
venta

Orden de
Venta recibida

Se recibe la
orden de venta

Analista de
inventarios

Analista de
inventarios

2016-I

Se identifica la
necesidad a
realizar en la
planificacin
de
abastecimiento

Analista de
inventarios

Orden de Venta
recibida

Identificar los
requerimientos
de la orden de
venta

Productos
identificados

Se identifica
los productos
solicitados en
la orden de
venta y la
fecha de
entrega

Necesidad de
realizar el
abastecimiento
de suministros

Inicio de cada
mes

Tiempo de
espera al
inicio del mes

Se espera el
primer da del
mes

Analista de
inventarios

Datos
histricos
analizados

Se analiza los
datos
histricos de la
empresa de
cada producto
en el
inventario

Analista de
inventarios

Verificar stock

Stock del
inventario
verificado

Se verifica el
stock y se
decide cules
son los
productos a ser
abastecidos

Analista de
inventarios

Stock del
inventario
verificado

Determinar
cantidad a
solicitar

Cantidad de
productos
determinados

Cantidad de
productos
determinados

Generar
planificacin de
abastecimiento

Planificacin de
abastecimiento

Archivar
planificacin de
abastecimiento

Tiempo de
espera al inicio
del mes

Analizar datos
histricos

Productos
identificados

Stock del
inventario
verificado

65 Profesor: Jorge Snchez Castro

Planificacin
de
abastecimient
o
Planificacin
de
abastecimient

Se estima la
cantidad de
productos a
solicitar
Se genera la
planificacin
de
abastecimiento
El jefe de
inventarios
recibe la

Analista de
inventarios

Analista de
inventarios
Analista de
inventarios

2016-I

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

Planificacin de
abastecimiento
archivada

Fin

o archivada

requisicin de
compra

Finaliza el
proceso

Analista de
inventarios

CARACTERIZACIN DEL SUBPROCESO PLANIFICAR ABASTECIMIENTO DE MERCADERA

3.7.2.2.11.

SUBPROCESO: GESTIONAR

CONTEO DE MERCADERA

El subproceso de Gestionar conteo de mercadera es el encargado de la

gestin del inventario fsico que se realiza dentro del almacn.

DIAGRAMA DE FLUJO

IMAGEN

DE SUBPROCESO DE TERCER NIVEL: GESTIONAR CONTEO DE

MERCADERA

66 Profesor: Jorge Snchez Castro

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

CARACTERIZACIN

ENTRADA

ACTIVIDAD

SALIDA

Inicio

Necesidad de
gestionar la
verificacin de la
mercadera

Necesidad
de gestionar
la
verificacin
de la
mercadera

Realizar
conteo fsico
del inventario

Productos
contabilizados

Productos
inconsistentes

Productos a
contabilizar

Comparar
conteo fsico
con Krdex

Productos
inconsistent
es

Generar
reporte de
existencias

Reporte de
inconsistencia de
inventario

Reporte de
inconsistenc
ia de
inventarios

Verificar
acciones

Acciones
verificadas

Realizar
reporte de
movimiento de
inventario

Reporte de
movimiento de
inventario

2016-I

Acciones
verificadas

Productos
consistentes

67 Profesor: Jorge Snchez Castro

DEFINICIN
El proceso
inicia los
ltimos das
de cada mes
con la
necesidad
de
gestionar la
verificacin
de
mercadera
fsica
Se
contabiliza
los
productos
del
inventario
Se compara
que el
conteo
fsico
coincida con
el registro
del Krdex.
Se realiza el
reporte de
inconsistenc
ia sobre los
productos
inconsistent
es con
respecto al
Krdex
Se verifican
las acciones
que se han
realizado
previament
e
Se genera el
reporte de
los
movimiento
s de
entrada y
salida en el
inventario
al final del
mes.
Asimismo,
se adjunta
el reporte
de

RESPONSA
BLE

Asistente
de
inventario
s

Analista
de
inventario
s

Analista
de
inventario
s

Analista
de
inventario
s

Analista
de
inventario
s
Analista
de
inventario
s

2016-I

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

Reporte(s)
de
inventario

Notificar
reporte(s) de
inventario

Reporte(s) de
inventario
enviado(s)

Reporte(s)
de
inventario
enviado(s)

Fin

CARACTERIZACIN

3.7.2.2.12.

DEL SUBPROCESO

SUBPROCESO: REALIZAR

GESTIONAR

inconsistenc
ia de
inventario si
se gener
Se enva el
reporte de
movimiento
de
inventario y
de
inconsistenc
ia de
inventario
(si se
gener)

Analista
de
inventario
s

Se termina
el proceso

CONTEO DE MERCADERA

INSPECCIN DE MERCADERA

El subproceso de Realizar inspeccin de mercadera es el encargado de

realizar la
verificacin que el producto se encuentre en buen estado.

DIAGRAMA DE FLUJO

IMAGEN

DE SUBPROCESO DE TERCER NIVEL: REALIZAR INSPECCIN DE

MERCADERA

68 Profesor: Jorge Snchez Castro

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

CARACTERIZACIN

ENTRADA

2016-I

ACTIVIDAD

SALIDA

DEFINICI
N

El proceso
inicia cada
2 meses es
con la
Necesidad de
necesidad
Inicio
inspeccionar la
de realizar
mercadera
la
inspeccin
de la
mercadera
Se evala
el estado
Productos
del
Necesidad
defectuosos
producto y
Evaluar
de
se toma
estado de
inspeccion
una
los
ar la
decisin si
productos
mercadera
se
Productos en buen
encuentran
estado
defectuoso
s o no
RN-IN-011
Cada
Productos
Condicin para los
producto
defectuoso
productos
defectuoso
s
defectuosos
se coloca
en un lote
Los
productos
defectuoso
s se
Condicin
Identificar
apartan de
para los
Productos
productos
los otros
productos
defectuosos
defectuoso
en un lote
defectuoso
identificados
s
para su
s
mantenimi
ento segn
la RN-IN011
Se realiza
un reporte
Productos
Realizar
de los
defectuoso reporte de
Reporte de estado
productos
s
productos
de productos
defectuoso
identificad defectuoso
s para que
os
s
sean
reparados
Se enva el
Notificar
reporte de
Reporte de reporte de
Notificacin del
productos
estado de
productos reporte de productos defectuoso
productos defectuoso defectuosos enviada
s al rea
s
de
Servicios

69 Profesor: Jorge Snchez Castro

RESPONSABLE

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

Notificaci
n del
Transferir
reporte de productos
productos defectuoso
defectuoso
s
s enviada

Productos
defectuosos
transferidos

Productos
Espera del
defectuoso
mantenimi
s
ento de los
transferido
productos
s

Tiempo de espera
terminado

Tiempo de
espera
terminado

Notificaci
n del
mantenimi
ento y los
productos
reparados
Productos
en buen
estado
Productos
reincorpor
ados

Recibir
notificaci
ny
productos

Notificacin del
mantenimiento y los
productos reparados

2016-I
Se
transfiere
los
productos
defectuoso
s al rea
de
Servicios
Se espera
el tiempo
que
demora el
mantenimi
ento de los
productos
defectuoso
s
Se recibe
el mensaje
de
confirmaci
n del
mantenimi
ento
exitoso y
los
productos
reparados

Reincorpor
ar
productos

Productos
reincorporados

Se
reincorpor
an los
productos
reparados
al
inventario

Fin

Finaliza el
proceso

CARACTERIZACIN

DEL SUBPROCESO

70 Profesor: Jorge Snchez Castro

REALIZAR

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

Asistente de
inventarios

INSPECCIN DE MERCADERA

Met. Y Herramientas para la mejora de procesos

2016-I

BIBLIOGRAFA
AMBLER, Scott, NALBONE, John y VIZDOS, Michael (2005) The Enterprise Unified
Process: Extending the Rational Unified Process
PMI Project Management Institute (2013) Project Management Body Of
Knowledge (PMBOK Guide) 5ta edicin
BERNARD, Scott (2005) An Introduction To Enterprise Architecture
.

71 Profesor: Jorge Snchez Castro