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RESUMO: A contribuio deste artigo apresentar uma reflexo sobre a estratgia de estudo de casos, a qual
vem sendo adotada em larga escala por pesquisadores das reas de Administrao e correlatas. Baseando-se em
uma expressiva reviso da literatura e na experincia de pesquisa dos autores, registra-se um roteiro de etapas
para os interessados na estratgia de estudo de caso. Adicionalmente, em cada uma dessas etapas so assinalados
desafios e oportunidades para a realizao de estudo de caso(s) que contribua(m) significativamente ao estado da
arte em que se insere(m). Espera-se que este artigo possa contribuir com pesquisadores iniciantes ou experientes,
medida que se lanam no desafio de planejar e aplicar estudo de caso(s) em suas pesquisas.
PALAVRAS-CHAVE: Estudo de caso. Abordagem qualitativa. Roteiro de aplicao. Metodologia cientfica.
1 Introduo
Quando se fala em pesquisa cientfica logo vem mente a descoberta de algo
inovador, relacionado ao avano da cincia, baseando-se em estratgias e mtodos de
pesquisa universalmente aceitos. Comumente encontram-se artigos em congressos nacionais
e peridicos das reas de Administrao e correlatas investigando-se um nico caso ou
1 Mestre pela UNESP e Administrador pela UFMS. Prof. Assistente do curso de Administrao da UFMS/
CPAR.
2 Bolsista de Produtividade em Pesquisa do CNPq, Professor da FEB-UNESP em Bauru.
ESTUDO & DEBATE, Lajeado, v. 18, n. 2, p. 07-22, 2011
poucos casos. Mas, o que faz desses casos uma estratgia de pesquisa legtima e vlida,
principalmente, frente ao que se chama de hard sciences? Poderia a cincia avanar de forma
robusta explorando um caso ou poucos casos? Como construir um protocolo de pesquisa
que torne o estudo de caso uma estratgia de pesquisa mais robusta? Como efetuar a anlise
dos dados de uma pesquisa a partir de informaes, muitas vezes subjetivas e abstratas,
garantindo a validade do estudo?
Essas indagaes afligem, como uma epidemia metodolgica, pesquisadores que
adotam a estratgia, pesquisadores que a contestam e pesquisadores que iniciam suas
carreiras como jovens cientistas nas reas de Administrao e correlatas. Como corolrio,
a motivao para elaborao deste artigo pode ser assim registrada: quais so as reflexes,
fundamentos e sugestes que podem conduzir os pesquisadores elaborao de estudo de
casos de excelncia nas reas de Administrao e correlatas?
Assim, este artigo tem como objetivo contribuir com a academia e demonstrar,
de forma sistematizada, um roteiro para orientao de pesquisadores na conduo de
investigaes por meio da estratgia de estudo de caso. Metodologicamente, pode-se assumir
que as reflexes aqui apresentadas emergem tanto da extensa reviso terica empreendida
pelos autores, quanto de suas experincias, acertos e erros oriundos da publicao de artigos
internacionais, baseados em estudo de casos, em peridicos internacionais indexados ao
Journal Citation Reports (JCR) e ao Scopus (Elsevier).
2 Sistematizao das Etapas de uma Pesquisa adotando a
Estratgia de Estudo de Caso
2.1 Quanto abordagem
O primeiro passo para o pesquisador iniciar uma pesquisa a definio do objetivo
e a abordagem (qualitativa, quantitativa ou uma combinao destas). Nesse sentido, Selltiz,
Jahoda e Destsch (1974) classificam as pesquisas sociais em trs grupos: estudos exploratrios,
estudos descritivos e estudos que verificam hipteses causais, tambm denominada pesquisa
explicativa por Gil (2007). Os estudos exploratrios so todos aqueles que buscam descobrir
ideias e solues, na tentativa de adquirir maior familiaridade com fenmeno de estudo
(SELLTIZ; JAHODA; DEUTSCH, 1974). A pesquisa descritiva expe caractersticas de
determinada populao ou de determinado fenmeno. Pode tambm estabelecer correlaes
entre variveis e definir sua natureza. No tem compromisso em explicar os fenmenos
que descreve, embora sirva de base para tal explicao (VERGARA, 2004, p. 47), de
maneira, que os pesquisadores neste tipo de investigao tm preocupao prtica, como
acontece com a pesquisa exploratria (GIL, 2007). J a pesquisa explicativa (ou causal)
busca identificar os fatores que contribuem para a ocorrncia de determinado fenmeno,
deste modo, visa a explicar a razo dos acontecimentos (GIL, 2007; VERGARA, 2004).
Nesta mesma linha, Godoy (1995B, p. 63) apresenta argumentos:
Quando estamos lidando com problemas pouco conhecidos e a pesquisa de cunho
exploratrio, este tipo de investigao parece ser o mais adequado. Quando o estudo
de carter descritivo e o que se busca o entendimento do fenmeno como um todo,
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Utilizando estudo de caso(s) como estratgia de pesquisa qualitativa: boas prticas e sugestes
na sua complexidade, possvel que uma anlise qualitativa seja a mais indicada. Ainda
quando a nossa preocupao for a compreenso da teia de relaes sociais e culturais que se
estabelecem no interior das organizaes, o trabalho qualitativo pode oferecer interessantes
e relevantes dados. Nesse sentido, a opo pela metodologia qualitativa se faz aps a
definio do problema e do estabelecimento dos objetivos da pesquisa que se quer realizar.
Segundo Neves (1996), o problema mais srio relativo a esse tipo de estudo refere-se
no fato de que os mtodos para anlise no so bem estabelecidos, ao contrrio do que ocorre
com a pesquisa quantitativa. Miles (1979) complementa que os pesquisadores, ao realizarem
pesquisas de carter qualitativo, tm grandes dificuldades, em razo: (a) da coleta e da anlise
dos dados qualitativos ser extremamente trabalhosa; (b) da tendncia de sobrecarregar
o pesquisador em vrios pontos, como a exigncia de considervel disponibilidade de
tempo para transcrever as gravaes, por exemplo; (c) da falta de clareza dos mtodos de
anlise, diferentemente das anlises quantitativas que apresentam convenes claras para o
pesquisador utilizar.
Gummesson (2007) ressalta o conservadorismo de parte dos pesquisadores que
preferem abordagens quantitativas, em detrimento de abordagens qualitativas, pois estes
consideram que as pesquisas qualitativas so teis apenas na fase inicial da pesquisa e na
fase conceitual, em razo da falta de rigor e da dificuldade de apresentar resultados no
generalizveis. Entretanto, esse tipo de argumento est cada vez mais enfraquecido, haja
vista a expanso e consequente aceitao do estudo de caso enquanto estratgia de pesquisa
qualitativa.
A principal vantagem da abordagem qualitativa, em relao quantitativa, refere-se
profundidade e abrangncia, ou seja, o valor das evidncias que podem ser obtidas
e trianguladas por meio de mltiplas fontes, como entrevistas, observaes, anlise de
documentos, permitindo ao pesquisador detalhes informais e relevantes dificilmente
alcanados com o enfoque quantitativo, admitindo tambm uma relao bem mais
prxima e sistmica do objeto de estudo, diferentemente da abordagem quantitativa que
procura interpretar determinado objeto de estudo a partir da definio de variveis, que s
vezes, no podem ser totalmente identificadas e analisadas com a aplicao de ferramentas
estatsticas. luz desses argumentos, Godoy (1995B) destaca, de maneira salutar, as
principais caractersticas dos dois tipos de pesquisas (QUADRO 1), sendo que ambos no
devem ser entendidos como abordagens rivais e dicotmicas; ao contrrio, h uma corrente
internacional que defende sua fuso para a produo de pesquisas mais robustas, por meio
da mistura de mtodos ou pesquisa triangular.
2.2 O estudo de caso
O propsito de um estudo de caso reunir informaes detalhadas e sistemticas
sobre um fenmeno (PATTON, 2002). um procedimento metodolgico que enfatiza
entendimentos contextuais, sem esquecer-se da representatividade (LLEWELLYN;
NORTHCOTT, 2007), centrando-se na compreenso da dinmica do contexto real
(EISENHARDT, 1989) e envolvendo-se num estudo profundo e exaustivo de um ou
poucos objetos, de maneira que se permita o seu amplo e detalhado conhecimento (GIL,
2007).
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Utilizando estudo de caso(s) como estratgia de pesquisa qualitativa: boas prticas e sugestes
Caractersticas
Abordagem qualitativa
Abordagem quantitativa
- conduo da pesquisa
com hipteses claramente
especificadas e variveis
operacionalmente definidas;
- preocupa-se com a medio
objetiva e a quantificao
dos resultados;
- busca a preciso, evitando
distores na etapa de anlise
e interpretao dos dados;
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Finalidade
Caractersticas
Nesta fase, o objetivo desenvolver ideias e hipteses para investigao,
Exploratrio
sendo que muitas pesquisas iniciam com o estudo de caso, gerando uma lista
de hipteses para pesquisas quantitativas;
Construo de
Uma rea especfica onde os casos so contundentes, o estudo de caso ir
teoria
construir a teoria;
Apesar do seu uso limitado para testar a teoria, o mtodo de estudo de
Testar a teoria
caso tem sido utilizado em gesto de operaes a fim de testar questes
complicadas;
Os estudos de casos tambm podem ser usados visando ao aprofundamento
Aperfeioar a teoria
e validao de resultados empricos de pesquisas anteriores.
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Utilizando estudo de caso(s) como estratgia de pesquisa qualitativa: boas prticas e sugestes
Apesar das limitaes, o estudo de caso o mtodo mais adequado para conhecer
em profundidade todas as nuances de um determinado fenmeno organizacional. Nesse
sentido, mesmo conduzindo-se um caso nico, podem-se tentar algumas generalizaes,
quando o contexto envolve casos decisivos, raros, tpicos, reveladores e longitudinais (YIN,
2005).
Por exemplo, para aumentar a validade externa da pesquisa, pode-se utilizar pelo
menos trs ou quatro casos, em razo da literatura propor que casos mltiplos so mais
convincentes e permitem maiores generalizaes (YIN, 2005). Assim, para garantir a
qualidade e o sucesso da pesquisa cientfica, Gummesson (2007) e Yin (2005) destacam
que a investigao precisa preencher trs critrios: validade, generalizao e confiabilidade
(QUADRO 3).
Validade
Generalizao
Confiabilidade
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aspecto importante na construo da teoria do estudo de caso e estes podem ser escolhidos
para replicar casos anteriores ou prorrogar uma teoria emergente, ou podem ser escolhidos
para preencher categorias tericas e fornecer exemplos de tipos polares (EISENHARDT,
1989, p.537). Para o desenvolvimento da teoria, cada caso deve ser selecionado visando a
(VOSS; TSIKRIKTSIS; FROHLICH, 2002; YIN, 2005):
- Predizer resultados semelhantes (replicao literal);
- Produzir resultados contrrios, mas por razes previsveis no princpio da
investigao (replicao terica).
De acordo com Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002), possvel utilizar diferentes casos
na mesma organizao para estudar diferentes questes, ou pode-se utilizar a pesquisa do
mesmo assunto em uma variedade de contextos na mesma organizao. Segundo os autores,
no existe uma definio clara do que seja um estudo de caso nico ou uma unidade de
anlise. Por exemplo, no nvel organizacional, pode se verificar como a estratgia empresarial
afeta a operacionalizao e a produtividade da funo produo, vendas, suprimentos, ou
examinar como a poltica de gesto de pessoas est integrada com os objetivos organizacionais
e se esta influencia o comportamento das pessoas para atingir determinados resultados
ou no. Em outra situao, se a anlise ocorre no nvel individual, verifica-se o nvel de
absentesmo, rotatividade, assiduidade, demisses, produtividade e satisfao, por exemplo,
num primeiro panorama, para embasar a verificao da percepo/comprometimento das
pessoas com a poltica organizacional. Em outras palavras, a unidade de anlise pode ser o
indivduo, uma prtica cultural, um processo de trabalho, um grupo de pessoas ou mesmo a
poltica e a estratgia organizacional. A definio da unidade de anlise depende do objetivo
que o pesquisador pretende atingir com o estudo de caso.
2.4 Definio do protocolo de estudo de caso
O papel do pesquisador no se pode confundir com o de outros profissionais, como
auditores, que inspecionam, avaliam e supervisionam as aes das organizaes, ou seja,
deve exercer um papel transparente para suas fontes ou seus informantes (MARTINS,
2008). Para Zanelli (2002, p. 83), a credibilidade de uma pesquisa consiste na articulao
da base conceitual e de adotar critrios rigorosos no uso da metodologia, alm de transmitir
confiana s pessoas e organizao estudada, de modo que o pesquisador certifique-se e
garanta que no trar nenhum transtorno na conduo do estudo. Para tanto, a utilizao
de um protocolo essencial para garantir a confiabilidade da pesquisa e serve de orientao
ao pesquisador na coleta de dados (YIN, 2005).
O protocolo se constitui em um conjunto de cdigos, menes e procedimentos
suficientes para se replicar o estudo, ou aplic-lo em outro caso que mantm caractersticas
semelhantes ao estudo de caso original. O protocolo oferece condio prtica para se
testar a confiabilidade do estudo, isto , obterem-se resultados assemelhados em aplicaes
sucessivas a um mesmo caso (MARTINS, 2008, p. 10).
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Para a efetiva conduo, sugere-se que a pesquisa seja sustentada por entrevistas, com
indivduos da organizao que conheam profundamente a rotina organizacional e validada
com opinies de outras pessoas, por exemplo, se a pesquisa tem como objetivo verificar como
a gesto por competncias influencia os resultados do negcio seria interessante verificar se
os funcionrios afetados por tal poltica de recursos humanos reconhecem as estratgias
organizacionais adotadas. A entrevista um procedimento de coleta de informaes
sobre determinado tema cientfico, realizada por iniciativa do entrevistador, destinada a
fornecer informaes pertinentes a um objeto de pesquisa (MINAYO, 1994), podendo ser
realizada com um nico entrevistado ou com um grupo de pessoas (VOSS; TSIKRIKTSIS;
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Utilizando estudo de caso(s) como estratgia de pesquisa qualitativa: boas prticas e sugestes
divergncias da literatura, j que os dados no falam por si, devem ser articulados com
os referenciais tericos e pressupostos que norteiam a pesquisa, de modo a compor um
quadro consistente (ZANELLI, 2002, p. 86). Nas situaes em que o estudo realizado
em dois ou mais casos, uma quarta estratgia deve ser adotada, visando comparao das
evidncias de cada caso, com o objetivo de obter uma replicao literal ou terica (VOSS;
TSIKRIKTSIS; FROHLICH, 2002; YIN, 2005).
No obstante, apesar da subjetividade no processo de anlise das evidncias em
estudo caso, o pesquisador precisa ser imparcial e tico, ou seja, usar a razo em vez da
emoo, avaliando os resultados do estudo de forma coesa com os pressupostos tericos,
dentro dos padres metodolgicos e objetivos definidos.
Porm, antes de efetuar a anlise comparativa dos vrios casos, fundamental se
familiarizar com padres nicos de cada caso, antes de buscar a generalizao por meio dos
casos, o que permitir ao pesquisador o entendimento profundo necessrio para realizar
uma anlise com cruzamento dos casos (EISENHARDT, 1989).
3 Consideraes Finais
Aps essa contextualizao terica, permite-se sintetizar os passos para a realizao de
pesquisas que adotam como estratgia o estudo de caso (FIGURA 4).
(1) Definir qual a melhor abordagem, qualitativa ou quantitativa, a fim de atender
ao problema e aos objetivos da pesquisa;
(2) Contextualizar o objetivo da pesquisa verificando se possui fins exploratrios,
se procura levantar situaes ainda pouco verificadas; ou se tem fins descritivos,
visando a descrever caractersticas de determinado evento, situao ou organizao;
(3) Determinar o escopo, ou seja, se a pesquisa pretende descrever, testar ou
desenvolver uma nova teoria;
(4) Avaliar qual o melhor tipo de estudos de caso: nico, mltiplo, incorporado
ou holstico, procurando sempre definir os casos, de modo que essa definio
permita generalizaes;
(5) Elaborar as regras gerais da conduo da pesquisa, em outros termos, o protocolo;
(6) Organizar e planejar os instrumentos de coleta de dados e evidncias, procurando
sempre utilizar mltiplas fontes, para permitir a validade interna da pesquisa;
(7) Adotar as estratgias de anlise condizentes com o objetivo, problema e finalidades
da pesquisa, priorizando o cruzamento das evidncias com a sustentao terica.
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