AUDITORIA DE SISTEMAS

CUESTIONARIO SEMANA 1

PRESENTADO POR:
Juan Pablo Triana Guerrero

TUTOR:
Nstor Alejandro Pinzn Lpez

Corporacin Unifica Nacional DE estudios Superior CUN

Escuela de Ingeniera de Sistemas
Ibagu Tolima
2015

CUESTIONARIO SEMANA 1
DATOS DE LA EMPRESA
Nombre
Sindicato nico de trabajadores de la educacin del Tolima simatol.
Ubicacin
Cr 4G Avenida 37 casa del maestro Ibagu
.
Fecha de nacimiento de operaciones
5 de mayo de 1941.
Fecha de iniciacin de operaciones del centro de cmputo:
10 de marzo de 1998.
Estructura legal:
Organizacin gremial de primer grado integrado por trabajadores de la educacin que
laboran en el mbito territorial del departamento del Tolima y normado en la constitucin
poltica Colombia y el convenio de la OITE.
Marco jurdico:
Constitucin poltica de Colombia convenios de la OITE Art 38 y 39
Composicin del capital
Su sostenimiento son los aportes mensuales que hacen los docentes del TOLIMA ya que
es SINANIMO DE LUCRO
Giro del negocio
Va dirigido a los docentes del departamento del tolima.
Objetivo de la empresa:
1. Prestar asesora a las subdirectivas municipales y comits seccionales y zonales, as
como individualmente a sus afiliados.
2. Establecer y coordinar con las entidades promotoras de planes de vivienda o programas
que beneficien a los trabajadores de la educacin, previo.
3. Diagnstico de necesidades, mediante la gestin de recursos, para mejorar la dignidad de
los mismos.
4. Mantener una relacin permanente y estrecha entre el comit ejecutivo, las subdirectivas,
los comits seccionales y zonales, educadores, las instituciones o centros educativos y la
comunidad.
5. Presentar a los funcionarios competentes pliegos de peticiones y memoriales con
solicitudes que vayan en beneficio de los trabajadores, la comunidad educativa y la
educacin pblica.

Objetivo del centro de cmputo:

1. mantener informado de manera peridica y sistemtica a los afiliados, subdirectivas,
comits seccionales y zonales, de los hechos, relacionados, problemas, actividades
programas de tipo internacional, nacional, departamental, municipal y prospeccin de la
organizacin sindical.
2. Impulsar y desarrollar comunicacin peridica, sistemtica, oportuna, de veras, entre el
comit ejecutivo, sus directivas, afiliados , mediante el uso de recursos tecnolgicos e
informticos como internet, pagina web, correo electrnico, radio, televisin, prensa, de los
hechos, relaciones, problemas, actividades y planes de trabajo de la organizacin sindical
Objetivos y propsito del diagnstico:
examinar en forma global y constructiva la estructura de la
sindicato de
maestros del Tolima simatol. enfocndose a su departamento de cmputo, contemplando
aspectos tales como: planes y objetivos, mtodos y controles, formas de operaciones
y organizacin humana jurdico.
reas a revisar:
Determinar mediante inspeccin fsica que existe y que est en uso
Verificar la administracin de la pgina web de SIMATOL
Tener registros de seguridad

Comprobar si se efecta recuento peridico de la propiedad .planta y equipos y si

las bajas detectadas han sido ajustadas

Corroborar el control que se debe tener en el mantenimiento y las diferentes fallas

que pueda presentar los equipos de cmputo
Determinar la veracidad de la informacin del rea de cmputo
Hacer mantenimientos a los equipos tanto correctivos como preventivos
Manejar ANTIVIRUS por lo menos mensualmente en cada equipo de las oficinas
Mejorar el entorno grafico de la pgina web
Su diseo est muy bsico
Que es poco amigable con el usuario
Falta de informacin para los usuarios
Muy recargada se encuentra la pagina
No es agradable visualmente para los usuarios

Organigrama de la empresa.

Comentarios
El uso del organigrama de la empresa nos permite a la organizacin de poder descubrir
las diferentes fallas que tiene la organizacin y as poder eliminar departamentos, por esto
el organigrama es necesario a la hora de contratar personal y en si saber si va a
reestructurar la empresa saber si necesita ampliar o reducir personal.
El organigrama nos ayuda a mejorar la coordinacin de cada departamento y as las
personas a cargo de cada departamento puedan trabajar mejor en equipo y esta
favorece el mejor funcionamiento de la empresa.
Entrevistas
Formato de entrevista

Administracin de sistemas: Ingeniero Luis Hernn Lozano

Desarrollo de sistemas: Ingeniero Luis Hernn Lozano
Produccin y soporte tcnico: Ingeniero Luis Hernn Lozano
Problemas

falta de firmware
no tenemos nuestro propio servidor web
mejorar el ancho de banda en la parte de actividad 20 megas

Sugerencias

tener canal de internet dedicado

implementacin del firmware
protocolos de conectividad
RESUMEN DE ENTREVISTAS PREVIAS
OPINIONES

Administracin de sistemas: No hay.

Desarrollo de sistemas: No hay sistema de informacin de gestin y de afiliados.
Produccin y soporte tcnico: Mantenimiento del hardware, revisin de los estndares en la
red, soporte a la pgina web.
Sugerencias:
Administracin de sistemas: Falta de capacitacin al personal, un sistema de gestin
enfocado en la afiliacin de los miembros de la organizacin.
Desarrollo de sistemas: dar a conocer a los directivos y funcionarios la importancia de tener
un sistema informtico integro para mejorar los procesos de registro y actualizacin de
datos de los docentes.
Informe financiero
Inventario de equipo.
CANTIDAD
20
20
20
20
5
10
1
20
1
1
3
1
1
3
2
4
1

Cotizaciones

DESCRIPCI
ON

CPU
MONITORES
TECLADOS
RATONES
IMPRESORAS MULTIFUNCIONALES
IMPRESORAS
FOTOCOPIADORA
MUEBLES
SOPLADORA
SERVIDOR
PORTATILES
CAMARA FOTOGRAFICA CANON
CAMARA DE VIDEO
MICROFONOS
TRIPODES
ROUTERS
SWITCH

DESCRIPCI
ON
No hay cotizaciones en el momento
ya que esas cotizaciones

COSTOS

Las manejan en el rea de archivo y en el momento estn en

inventario.
Inversiones
Inversiones fijas:

Un parqueadero impresoras
Computadores fotocopiadora
Fax ventiladores
Cmara de fotos y video
Televisores
celular
INVERSION DIFERIDA:

Fondo pre huelga eventos

sindicales evento por la salud
escuela sindical
gastos de movilidad junta nacional gastos
funcionamiento de ceid.
gastos de funcionamiento de comits
Inversin capital

Bonos
Bonos convertibles en accin
Gastos de administracin: gastos de persona
Sueldos horas extras recargo nocturno auxiliar de transporte auxiliar alimentacin
cesantas
Inters sobre cesantas prima de servicios vacaciones
Aportes administrativos de riesgos profesionales arp aportes entidades promotoras de
salud eps
Aportes fondo de pensiones y/o cesantas
Aportes caja de compensacin familiar aportes icbf
Sena
Gasto de sueldos:
Gastos de persona sueldos
Horas extras
Recargo nocturno auxiliar de transporte auxiliar alimentacin cesantas
Inters sobre cesantas prima de servicios vacaciones
Papelera y tiles

Libros, suscripciones, peridicos y revistas elementos de aseo y cafetera

tiles, papelera y fotocopias
Taxis, buses
Presupuesto del personal

PUESTO
AUX DE TRASNPORTE
DIRECTIVOS
AUX DE SECRETARIA
AUX TESORERIA
ASESOR JURIDICO
CONTADORA
AUX CEID
INGENIERO
SISTEMAS
PERIODISTA
CELADORES
MENSAJERO
SERV GENERALES
TOTAL

SUELDO
$12.000.000
AMENSUAL

N.
PERSONAS
15

DESUELDO
TOTAL
$12.000.000

$998.000
$887.000
$4.641.000
$1.300.000
$450.000

1
1
1
1
1

$1.110.000
$999.000
$4.641.000
$1.300.000
$450.000

DE$1.400.000

$1.400.000

1
2
1
1

$1.003.000
$645.000
$999.000
$645.000
$25.192.000

$1.003.000
$533.000
$887.000
$533.000
$24.632.000

Balance general.
BALANCE GENERAL AL 31 DE DICIEMBRE 2015 ACTIVO:
ACTIVO CIRCULANTE
Bonos
Bonos convertibles en acciones
$106.197.314
ACTIVO FIJO
Caja
Banco
Cuentas de ahorro
$174.189.745.71
ACTIVO DIFERIDO
Mercancas no fabricada por la empresa
$320.165.369.08
Y propiedad planta y equipos
SUMA ACTIVO
$600.552.428.79

Pasivo
PASIVO CORTO PLAZO
Costo y gastos por pagar
Aportes a fecode
Aportes a la cut Tolima y rete fuente
$126.107.354
PASIVO LARGO PLAZO
Pasivos
estimados
y
provisiones
obligaciones
Otros pasivos
$105.592.00
SUMA PASIVO
$165.891953
Capital: Suma del pasivo y capital es de $600.552.428

Depreciaciones.

MENSUAL

Concepto
CPU
Monitores
Teclados
Mause
Impresoras
Multifuncional
Impresoras
Fotocopiadora
Mueble
Sopladora
Servidor
Porttiles
Cmara
Cmara de
Video
Micrfono
Trpodes
Routers
Switch

Vida
aos
5
5
5
5
5

til

700.000
550.000
100.000
90.000
660.000

Preciacion
anual
140.000
110.000
20.000
18.000
132.000

5
5
5
6
6

300.000
1.500.000
3.500.000
70.000
2.500.000
1.100.000
1.200.000
750.000

100.000
250.000
350.000
14.000
500.000
220.000
200.000
125.000

6
5
1
1

480.000
250.000
65.000
300.000

80.000
50.000
65.000
30.000

3
6

Tasa lega

30%
10

Valor original

Valor rescatable

Total de Depreciacin= $2.404.000

Determinacin de rea a estudiar
En base a las investigaciones preliminares y considerando las entrevistas realizadas, se ha
decido desarrollar una evaluacin general de todas las reas que estan soportadas por el
departamento de las TIC de la empresa auditada.
Desarrollo de sistemas
Recopilar informacin para obtener una visin general del rea de cmputo por medio de
observaciones, entrevistas preliminares y poder solicitar la documentacin necesaria con el
objetivo del alcance del rea de cmputo.
Administracin de sistemas.
1. Revisar el nmero de equipos, localizacin y las caractersticas de los equipos
instalados por instalar y programas.
2. Revisar las configuraciones de los equipos, sus caractersticas actuales y planes de
instalacin del software contable para la empresa.
Produccin y soporte tcnico
Verificar los costos y registros del desarrollo de las aplicaciones y poder contemplar el nivel
del servicio en trminos de calidad y tiempo mnimo y resultados de operacin del
computador

Investigacin preliminar
Realizar un control y estudio adecuado, teniendo en cuenta el inicio de la informacin suministrada o
dirigida a cada uno de los administrativos, afiliados, comits entre otros con informacin Oportuna,
Entendible, Verdica y Relevante para as obtener ms conocimientos de la empresa SIMATOL.
Relaciones humanas
Trabajo en equipo, compromiso, respeto, buen mbito laboral, eficiencia entre los dems compaeros
Motivacin e incentivos al personal
Dentro de los incentivos y motivaciones al personal estn: pago horas extras, bonificaciones,
integraciones de equipo de trabajo. Tambin incentivos dependiendo su desempeo laboral.
Asistencia
Teniendo en cuenta la asistencia y el desarrollo de los computadores, verificando el estado de los
diferente software utilizados por SIMATOL.
Investigacin preliminar
Comentarios generales.
SIMATOL en el rea de sistemas es una empresa bien conformada que cuenta con un control y un
proceso adecuado teniendo en cuenta la normatividad, tambin teniendo en cuenta que los equipos de
cmputo se encuentran al da tanto lgico como fsico " software - hardware".