Repblica de Colombia

Minister io de Minas y Energa

COMISIN DE REGUL ACIN DE ENERGA Y GAS

RESOLUCIN No.
(

DE 2013
)

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las

auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas
de Distribucin Local.

LA COMISIN DE REGULACIN DE ENERGA Y GAS

En ejercicio de las atribuciones legales, en especial las conferidas por las Leyes
142 y 143 de 1994, y los decretos 1524 y 2253 de 1994.

CONSIDERANDO

Que mediante la Resolucin CREG 097 de 2008 se aprobaron los principios

generales y la metodologa para el establecimiento de los cargos por uso de los
Sistemas de Transmisin Regional y Distribucin Local;
Que en el numeral 11.2 del anexo general de la Resolucin CREG 097 de 2008
se establece el Esquema de Incentivos y Compensaciones a la calidad del
servicio en los Sistemas de Distribucin Local SDL;
Que el objetivo regulatorio general del esquema es incentivar a las empresas a
buscar una mejora continua de la calidad media del servicio que permita que
en el mediano plazo se superen los niveles histricos alcanzados por cada
Operador de Red, OR, reconocindoles un mayor ingreso en funcin de la
mejora alcanzada o un menor ingreso en funcin de la desmejora observada;
Que el esquema prev compensar econmicamente a los usuarios que reciben
un nivel de calidad inferior a la calidad media alcanzada por el OR, para evitar
que ste ltimo brinde niveles de calidad muy dispersos a sus usuarios;

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HOJA No. 2/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

Que la calidad de la informacin, la correcta aplicacin de la metodologa y el

mejoramiento continuo de los mecanismos utilizados para el manejo de la
informacin producida son aspectos de vital importancia para el desempeo
ptimo del esquema de incentivos y compensaciones;
Que se considera til proporcionar una herramienta que facilite la revisin de
la aplicacin del esquema de incentivos y compensaciones por parte de los OR
y brinde seales que permitan identificar las necesidades de implementar
medidas tendientes a la correcta y efectiva aplicacin del esquema;
Que el numeral 11.2.5.4.2 del anexo general de la Resolucin CREG 097 de
2008 estableci la contratacin de auditorias a la informacin por parte de los
OR, a partir de las cuales se debe verificar la calidad de la informacin
utilizada y la correcta aplicacin y clculo de los incentivos y compensaciones,
con base en la metodologa establecida para tal fin;
Que en el mismo numeral se determin que: Los criterios con base en los
cuales la CREG solicitar la ejecucin de auditorias, as como las condiciones
para su contratacin, sern determinados en resolucin aparte;
Que la CREG contrat la Consultora para la identificacin de criterios a tener
en cuenta en la realizacin de auditoras a la informacin del esquema de
incentivos y compensaciones a la calidad del servicio en el SDL la cual fue
realizada por la firma Infomanagement LTDA;
Que durante la ejecucin del contrato de consultora se realizaron visitas de
reconocimiento con el objeto de identificar los mecanismos, procesos,
procedimientos, acciones, software, entre otros, utilizados por las empresas de
distribucin que se encontraban aplicando el esquema de incentivos y
compensaciones;
Que como resultado de la consultora la firma Infomanagement LTDA entreg el
documento Identificacin de criterios para la aplicacin de auditoras a la
informacin resultante del esquema de calidad del servicio en los SDL;
Que con base en los resultados de la consultora y los anlisis adelantados por
la CREG se plantearon los criterios y consideraciones para la realizacin de las
auditoras de informacin, que se encuentran contenidos en esta resolucin;
Que es fundamental para la contextualizacin del auditor conocer informacin
amplia y suficiente sobre el funcionamiento de la empresa, respecto a los
procesos y procedimientos relacionados con la actividad de distribucin y la
aplicacin que ha dado al esquema de incentivos y compensaciones;

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HOJA No. 3/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

Que mediante la Resolucin CREG 109 de 2012 se orden hacer pblico un

proyecto de resolucin de carcter general, mediante el cual se pretende
establecer los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a la
informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin
Local;
Que sobre el proyecto de resolucin se recibieron comentarios de las siguientes
personas con las comunicaciones radicadas en la CREG as: Sistemas 2000
Consultores, E-2012-010927; Compaa Energtica de Occidente S.A. E.S.P.,
E-2012-011046; Compaa de Expertos en Mercados, E-2012-011055;
Electricaribe, E-2012-011114; Empresa de Energa del Pacfico S.A. E.S.P.,
E-2012-011115; Training Corporation, E-2012-011131; Compaa Energtica
del Tolima S.A E.S.P., E-2012-011132; Empresa de Energa de Cundinamarca
S.A. E.S.P., E-2012-0011173; Asocodis, E-2012-011184; Codensa S.A. E.S.P.,
E-2012-011186; Empresas Pblicas de Medelln E.S.P., E-2012-011222 y
Consejo Nacional de Operacin, E-2012-011310;
En cumplimiento del artculo 7 de la Ley 1340 de 2009, para lo de su
competencia y mediante radicado CREG S-2013-000228, se envi a la
Superintendencia de Industria y Comercio copia del proyecto de resolucin, los
estudios asociados y el documento de repuesta a los comentarios enviados a la
CREG por los diferentes interesados.
Mediante
comunicacin
con
radicado
CREG
E-2013-001372
la
Superintendencia de Industria y Comercio envi a la Comisin sus
comentarios, concluyendo que: las medidas contenidas en el proyecto
regulatorio no tienden a generar un efecto anticompetitivo en el proceso de
auditora, as como los mecanismos de evaluacin y los cuestionarios que
verifican los requisitos para la aplicacin del sistema de incentivos y
compensacin.
Que la Comisin de Regulacin de Energa y Gas, en su sesin 550 del 15 de
marzo de 2013, aprob los criterios y condiciones para la realizacin de las
auditoras a la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas
de Distribucin Local.

R E S U E L V E:

Artculo 1. mbito de aplicacin. Esta resolucin aplica a los Operadores de

Red, OR, del Sistema de Interconectado Nacional que realizan la actividad de
distribucin elctrica a travs de redes que operan a los niveles de tensin 1, 2
y 3.

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HOJA No. 4/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

Artculo 2. Objeto. Establecer los criterios y condiciones para la realizacin de

las auditoras a la informacin, de acuerdo con lo establecido en el numeral
11.2.5.4.2 del anexo general de la Resolucin CREG 097 de 2008.
Artculo 3. Auditora a la informacin. Los OR que tengan aprobados cargos
por uso del SDL y hayan iniciado la aplicacin del esquema de calidad del
servicio, establecido en el numeral 11.2 del anexo general de la Resolucin
CREG 097 de 2008, debern contratar la auditora de que trata el numeral
11.2.5.4.2 del anexo mencionado con base en los criterios y disposiciones
establecidas en esta resolucin. En adelante, y para los efectos de esta
resolucin, a la auditora a la informacin se le denomina auditora.
Artculo 4. Marco de la auditora. La auditora para evaluar el desempeo del
OR respecto a la aplicacin del esquema de calidad del servicio en el SDL
deber considerar los aspectos a verificar de que trata el captulo CAPTULO 1
del anexo general.
Artculo 5. Inscripcin de auditores y lista de elegibles. Dentro de un plazo
mximo de tres meses despus de la entrada en vigencia de esta resolucin, los
auditores interesados podrn inscribirse, con uno o ms equipos auditores,
para ser tenidos en cuenta en las auditoras.
El CNO deber crear y publicar una lista de elegibles, conformada por los
auditores inscritos para los cuales haya verificado el cumplimiento del perfil
establecido en el captulo CAPTULO 9. El plazo mximo para esto ser de un
(1) mes despus de que se cumpla el plazo para la inscripcin de auditores
interesados.
Despus de publicada la primera lista de elegibles, nuevos auditores podrn
inscribirse en cualquier momento y el CNO tendr un plazo de un (1) mes,
despus de la inscripcin del auditor, para verificar los requisitos y si es del
caso incluirlo en dicha lista. Con base en esto, el CNO siempre mantendr
publicada en su pgina web la lista de elegibles actualizada.
Artculo 6. Seleccin del auditor. Despus de que se haya publicado la lista
de elegibles, el OR deber solicitarle al CNO la asignacin aleatoria de hasta
tres posibles auditores. Para el efecto, el CNO debe establecer el procedimiento
de eleccin de esta lista de tres posibles auditores de forma tal que se asegure
la aleatoriedad.
Uno de los tres auditores asignados deber ser escogido por el OR para llevar a
cabo la auditora de que trata esta resolucin. El OR deber informar sobre
esta decisin al CNO, a la CREG y a la SSPD, mediante comunicacin escrita.
Corresponde al OR contratar directamente con el auditor seleccionado la
realizacin de la auditora, observando los trminos y condiciones que
establece esta resolucin. Una vez contratado el auditor, el OR deber informar,

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HOJA No. 5/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

mediante comunicacin escrita, al LAC y a la SSPD el programa de trabajo

detallado a fin de que se coordinen las consultas a las bases de datos de
calidad del LAC y del SUI.
Artculo 7. Frecuencia de la auditora. El OR que, a la fecha de entrada en
vigencia de esta resolucin, se encuentre aplicando el esquema de incentivos y
compensaciones deber ejecutar la primera auditora dentro del plazo que se le
asigna segn el siguiente cronograma.
Fecha en que el OR inici la
aplicacin del esquema
Julio de 2010 a abril de 2011.

Julio de 2011 a fecha de entrada

en vigencia de la presente
resolucin.

Plazo mximo para la ejecucin

de la primera auditora
12 meses contados a partir de la
fecha de entrada en vigencia de la
presente resolucin.
15 meses contados a partir de la
fecha de entrada en vigencia de la
presente resolucin.

De la segunda auditora en adelante, el plazo mximo para ejecutar la

auditora depender de las siguientes condiciones:
a) El OR deber ejecutar una nueva auditora 24 meses despus del plazo
mximo de ejecucin de la ltima, si el resultado de sta fue
Satisfactorio.
b) El OR deber ejecutar una nueva auditora 12 meses despus del plazo
mximo de ejecucin de la ltima, si el resultado de sta fue No
Satisfactorio.
Los OR que ingresen al esquema de incentivos y compensaciones, con
posterioridad a la fecha de entrada en vigencia de esta resolucin, debern
ejecutar la primera auditora en un plazo no mayor a 12 meses, contados a
partir de la fecha de inicio de aplicacin del esquema. Para esto, debern
solicitar la asignacin aleatoria de hasta tres posibles auditores al CNO, de la
forma en que lo dispone el artculo Artculo 6.. Las siguientes auditoras
debern ejecutarse con base en las condiciones establecidas en los literales a y
b de este artculo.
La ejecucin de la auditora deber realizarse dentro los plazos mximos que se
indican en este artculo y deber comprender la contratacin y desarrollo de la
auditora, as como, la entrega al OR del informe preliminar y la entrega a la
SSPD y a la CREG del informe final de que trata el artculo Artculo 9..
Artculo 8. Periodo a auditar. Para la primera auditora, el periodo a auditar
comprende desde la fecha en que el OR inici la aplicacin del esquema de

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HOJA No. 6/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

incentivos y compensaciones hasta la fecha de inicio de ejecucin de la

auditora a realizar.
Para las siguientes auditoras, el periodo a auditar comprende desde la fecha
de inicio de la ejecucin de la ltima auditora hasta la fecha de inicio de
ejecucin de la auditora a realizar.
Artculo 9. Entrega de informes de la auditora. El auditor emitir un
informe preliminar para comentarios del OR. Despus de contestar los
comentarios del OR, el auditor le entregar el informe final de la auditora y un
resumen de los resultados para que ste los remita a la SSPD y a la CREG,
respectivamente.
El OR entregar a la SSPD y a la CREG el informe final y el resumen de
resultados, respectivamente, dentro de los plazos mximos de ejecucin de la
auditora indicados en el artculo Artculo 7..
El informe final debe contener los siguientes elementos:
a) informe con el resultado que refleje el concepto final del auditor,
b) hoja de calificacin detallada de todos los aspectos y criterios
establecidos en los cuestionarios que debe aplicar el auditor,
c) anexo con informacin y documentacin de soporte de todos sus
hallazgos y los clculos efectuados.
Artculo 10.
Verificacin de cumplimiento de requisitos de aplicacin.
La auditora deber verificar que al momento de realizacin de sta el OR
contine cumpliendo los requisitos para la aplicacin del esquema de
incentivos y compensaciones, establecidos en el numeral 11.2.6.3 de la
Resolucin CREG 097 de 2008. El incumplimiento de alguno de los requisitos
originar que el puntaje obtenido como resultado de la auditora sea igual a
cero, es decir, No Satisfactorio. No obstante, el auditor deber verificar todos
los dems aspectos, calificarlos y entregar en su informe final los resultados de
la aplicacin de cada uno de los cuestionarios.
Artculo 11.
Vigencia. La presente Resolucin rige a partir de la fecha de
su publicacin en el Diario Oficial.

PUBLQUESE Y CMPLASE
Dada en Bogot, D.C. a los

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HOJA No. 7/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

ORLANDO CABRALES SEGOVIA

Viceministro de Minas y Energa

Delegado del Ministro de Minas y Energa

Presidente

GERMN CASTRO FERREIRA

Director Ejecutivo

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HOJA No. 8/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

ANEXO GENERAL

CAPTULO 1

ASPECTOS A VERIFICAR EN LA AUDITORA

La auditora a la informacin establecida en el numeral 11.2.5.4.2 del anexo

general de la Resolucin CREG 097 de 2008 deber verificar los siguientes
aspectos:
a) cumplimiento de los requisitos de aplicacin del esquema, con el fin de
garantizar la confiabilidad en los procesos y manejo adecuado de la
informacin utilizada en la aplicacin del esquema,
b) cumplimiento de responsabilidades y obligaciones del OR, establecidas
en la regulacin,
c) madurez de la implementacin del esquema, con el fin de identificar
fortalezas y debilidades en la aplicacin del esquema de calidad por parte de
los OR, que se reflejan en la claridad y transparencia del procesamiento de
la informacin,
d) calidad de la informacin registrada en las bases de datos del OR, con el
fin de analizar la exactitud, integralidad, el grado de vulnerabilidad de los
datos a las modificaciones, la facilidad de utilizacin y la trazabilidad de la
informacin generada desde las diferentes fuentes de captura de datos,
e) calidad de los clculos de las variables del esquema, con el fin de revisar
la adecuada aplicacin de las frmulas de clculo de las variables utilizadas
en el esquema, as como la objetividad y trazabilidad de los resultados,
f) calidad de la informacin reportada al SUI y al LAC, con el fin de evaluar
la coherencia de la informacin registrada en las bases de datos del OR con
respecto a la reportada por ste a las bases de datos del SUI y del LAC.
Adicionalmente, el auditor deber verificar la madurez de la implementacin de
las aplicaciones TIC a efectos de otorgar puntaje adicional al OR con base en el
desarrollo tecnolgico implementado para la aplicacin del esquema.
A continuacin se detalla en qu consiste la verificacin de cada uno de estos
aspectos.
CAPTULO 2

Cumplimiento de requisitos de aplicacin del esquema

El auditor deber verificar que el OR cuente con la certificacin resultante de la

auditora de cumplimiento de requisitos de que trata el numeral 11.2.5.4.1 del
anexo general de la Resolucin CREG 097 de 2008 y que el OR sigue

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HOJA No. 9/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

cumpliendo los requisitos establecidos en el numeral 11.2.6.3 del mismo

anexo.
En el caso en el que el auditor evidencie que el OR ha dejado de cumplir algn
requisito de los descritos en el numeral 11.2.6.3, deber tener en cuenta lo
establecido en el artculo Artculo 10. de esta resolucin.
Para la verificacin, el auditor deber utilizar las preguntas del Cuestionario A,
contenido en el numeral CAPTULO 23 de este anexo. Cuando sea necesario
para contestar las preguntas del cuestionario, el auditor deber utilizar
muestras de datos creadas con los mismos criterios indicados en el numeral
CAPTULO 5 de este anexo.
CAPTULO 3
OR

Cumplimiento de las responsabilidades y obligaciones del

El auditor deber identificar si el OR ha venido cumpliendo con las

responsabilidades y obligaciones establecidas en el numeral 11.2.7.1 del anexo
general de la Resolucin CREG 097 de 2008, aclarado por el artculo 16 de la
Resolucin CREG 043 de 2010.
Para esto el auditor deber solicitar al OR los soportes que demuestren el
cumplimiento, tales como: presentacin del anexo informativo, comunicaciones
entre el OR y los comercializadores de su mercado, comunicaciones al SUI,
informacin histrica, entre otros.
El auditor deber aplicar las preguntas del Cuestionario B, contenido en el
numeral 5.2 de este anexo.
CAPTULO 4

Madurez de la implementacin del esquema

En esta verificacin el auditor debe identificar el nivel de madurez de la

implementacin de los procesos y procedimientos, la estructura y organizacin
de soporte al proceso, la utilizacin de recurso humano capacitado y el manejo
de la documentacin con la que se soporta el esquema. Para este fin, el auditor
deber aplicar el Cuestionario C, contenido en el numeral 5.3 de este anexo.
Cuando se requiera, se debe utilizar muestras de datos creadas con los mismos
criterios indicados en el numeral CAPTULO 5 de este anexo.
CAPTULO 5
del OR

Calidad de la informacin registrada en la base de datos

La exactitud, la integralidad, el grado de vulnerabilidad de los datos a las

modificaciones, la facilidad de utilizacin y la trazabilidad de la informacin
generada desde las diferentes fuentes de captura de datos, sern verificadas
por el auditor.

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HOJA No. 10/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

Para esta verificacin el auditor deber disear y utilizar muestras aleatorias

que garanticen una confiabilidad global mayor del 95% y un error relativo de
muestreo menor al 5%, sobre la totalidad de la informacin reportada en la
base de datos del Sistema de Gestin de la Distribucin o en los diferentes
reportes.
A la informacin de los elementos que conforman las muestras seleccionadas,
el auditor deber aplicar el Cuestionario D, contenido en el numeral CAPTULO
26 de este anexo.
CAPTULO 6

Calidad de los clculos de las variables del esquema

El auditor deber verificar la adecuada aplicacin de las frmulas de clculo de

las variables utilizadas en el esquema y la objetividad y trazabilidad de los
resultados. En los casos en que sea necesario, el auditor deber realizar la
validacin sobre un conjunto de datos de prueba preparados por l,
comparando los resultados obtenidos utilizando el modelo de clculo que para
el efecto la CREG publicar mediante circular y un sistema de pruebas del
aplicativo de clculo que usa el OR para obtener los ndices y dems variables
del esquema.
El auditor deber identificar en su informe las diferencias encontradas en los
dos ejercicios, en caso de haberlas, as como las razones o problemas del
aplicativo de clculo que considere que causaron estas diferencias.
Para la verificacin el auditor deber utilizar el Cuestionario E, contenido en el
numeral CAPTULO 27 de este anexo.
CAPTULO 7

Calidad de la informacin reportada al SUI y al LAC

A travs de esta verificacin, el auditor deber evaluar la calidad de la

informacin que fue reportada por el OR a las bases de datos del SUI y LAC, es
decir, si sta es coherente con la informacin registrada en las bases de datos
del OR.
Para esto, durante la auditora el OR debe permitir y acompaar al auditor en
el ingreso a las bases de datos del SUI y del LAC, utilizando los usuarios y
contraseas de lectura que asigne el SUI y el LAC al auditor. El auditor
comparar la informacin reportada con la registrada, utilizando muestras de
datos creadas con los mismos criterios indicados en el numeral CAPTULO 5 de
este anexo.
En esta etapa, el auditor deber aplicar el Cuestionario F, contenido en el
numeral CAPTULO 28 de este anexo.

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HOJA No. 11/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

CAPTULO 8

Madurez de la implementacin de las soluciones TIC

Dado que la implementacin de soluciones TIC aumenta la confiabilidad y la

transparencia en los procedimientos de recoleccin y manejo de la informacin
a travs de herramientas de tecnologa e informtica avanzadas, el auditor
deber revisar la solidez y madurez tecnolgica con la que el OR est llevando a
cabo la aplicacin del esquema de calidad del servicio en el SDL.
Para esto, el auditor revisar aspectos tales como:
a) la madurez, capacidad y funcionalidad del sistema implementado para el
servicio de atencin telefnica. Con este fin, revisar el porcentaje de
cubrimiento de usuarios que tiene el servicio, la existencia de registro
electrnico de cada llamada del usuario, la posibilidad de consultar
simultneamente informacin del sistema comercial, la funcionalidad de
la interface entre este sistema y las dems fuentes de captura de
informacin de interrupciones, etc.,
b) la madurez, capacidad y funcionalidad del sistema SCADA o sistema de
telemedicin de las interrupciones. Para esto revisar el porcentaje de
cubrimiento de transformadores y redes de todo el sistema del OR, la
capacidad de almacenamiento de los datos registrados, etc.,
c) la capacidad y funcionalidad del sistema GIS para manejar de manera
fcil e integrada la informacin de interrupciones del servicio con el fin
de que sea recogida y registrada de forma adecuada,
d) la funcionalidad y seguridad del Sistema de Gestin de la Distribucin,
de que trata el numeral 11.2.5.1 de la Resolucin CREG 097 de 2008,
respecto a la facilidad de realizar auditora sobre su funcionamiento, el
control de reglas y los niveles de validaciones para el manejo
transparente de la informacin,
e) la coordinacin de los trabajos de campo, respecto a la capacidad de
controlar la informacin que de ah se obtiene y el mecanismo utilizado
para capturar esta informacin. La facilidad de realizar auditora sobre
su proceso, su control y los niveles de validacin utilizados para el
manejo transparente de la informacin,
f) madurez y capacidad del mecanismo utilizado para la generacin y envo
de reportes al LAC y al SUI, respecto a la posibilidad de ser realizados
por el sistema de manera automtica y acertada respecto a los formatos,
condiciones, oportunidad, facilidad para el soporte y requisitos
relacionados con cada uno de los reportes. La facilidad de realizar
auditora sobre su correcta implementacin, su control y los niveles de
validacin utilizados para el manejo transparente de la informacin,
g) capacidad del sistema para realizar clculos fieles y confiables de los
ndices y componentes establecidos en el esquema de calidad del servicio
en el SDL, su nivel de automatizacin, capacidad y facilidades de soporte

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HOJA No. 12/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

y la facilidad de realizar auditora sobre su correcto funcionamiento, su

control y los niveles de validacin utilizados para el manejo transparente
de la informacin,
h) madurez del proceso de administracin de la tecnologa informtica y
seguridad que apoya el proceso de prestacin del servicio, respecto a la
capacidad del equipo, y el proceso utilizado para incorporar, soportar y
mantener actualizadas las soluciones informticas requeridas, siguiendo
estndares y prcticas de la industria. El nivel de seguridad y efectividad
del manejo de la informacin utilizada para la aplicacin del esquema de
calidad del servicio en el SDL.
Para esta verificacin el auditor deber aplicar el Cuestionario G, contenido en
el numeral 5.7 de este anexo.
Este aspecto ser considerado como un puntaje extra que puede obtener el OR
en la calificacin y por lo tanto no contar con estas herramientas TIC no
implica que el OR no pueda alcanzar el puntaje mnimo para obtener un
resultado Satisfactorio.

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Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

CAPTULO 9

CAPTULO 10

REQUISITOS DEL AUDITOR

Experiencia del auditor

El auditor debe contar como mnimo con la siguiente experiencia:

a) en planeacin y evaluacin empresarial o, en planeacin y evaluacin de
soluciones tecnolgicas para informacin,
b) en auditora organizacional y de procesos y
c) en auditora de sistemas informticos.
El total de aos de experiencia a acreditar respecto de todos los requerimientos
establecidos en los literales a), b) y c) anteriores, es de mnimo cinco aos. De
estos cinco aos, mnimo tres deben ser en empresas del sector elctrico y
mnimo dos deben haberse realizado durante los ltimos cinco aos anteriores
a la fecha de inscripcin en el CNO.
CAPTULO 11

Perfil de los integrantes del equipo auditor

El equipo auditor debe estar conformado por personas naturales y tener como
mnimo profesionales que cumplan con los siguientes perfiles:
a) un especialista informtico: profesional universitario graduado y con
matrcula profesional en las reas de ingeniera, estadstica o matemticas,
con conocimiento y experiencia en sistemas de informacin, bases de datos
y tecnologas informticas y de comunicaciones,
b) un especialista administrativo u organizacional: profesional universitario
graduado y con matrcula profesional en las reas de ingeniera,
matemticas o administracin, con conocimiento y experiencia en diseo,
implementacin y/o gestin de procesos y manejo organizacional,
c) un experto en el sector elctrico: profesional universitario graduado y con
matrcula profesional en las reas de ingeniera o fsica, con conocimientos
y experiencia en sistemas de telemedicin y control, en sistemas SCADA, en
sistemas de atencin telefnica o en sistemas de gestin para prestacin de
servicios de electricidad en distribucin o transmisin.
CAPTULO 12

Experiencia de los integrantes del equipo auditor

Los integrantes del equipo auditor deben cumplir los requisitos que, para su
correspondiente perfil, se indican a continuacin:
a) Especialista informtico:

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HOJA No. 14/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

i. experiencia de
implementacin o
empresariales,

mnimo cinco
administracin

(5) aos en diseo, desarrollo,

de sistemas y bases de datos

ii. experiencia de mnimo cinco (5) aos en proyectos de evaluacin y/o

auditora de sistemas de informacin, bases de datos y soluciones
informticas,
iii. certificacin en metodologas ITIL o COBIT,
iv. al menos una certificacin en auditoria, con alguno de los siguientes
enfoques: CISA (Certified Information System Auditor), CIA (Certified
Internal Auditor), CISM (Certified Information Security Manager) o CGEIT
(Certified in the Governance of Enterprise IT).
b) Especialista administrativo u organizacional:
i. experiencia de mnimo cinco (5) aos en diseo, desarrollo,
implementacin o administracin de procesos, desarrollo organizacional,
mejoramiento y planeacin empresarial y tecnologas,
ii. experiencia mnima de cinco (5) aos en proyectos de evaluacin y
auditora empresarial, procesos y tecnologa informtica,
iii. al menos una certificacin en auditoria, con alguno de los siguientes
enfoques: CISA (Certified Information System Auditor), CIA (Certified
Internal Auditor), CISM (Certified Information Security Manager), CGEIT
(Certified in the Governance of Enterprise IT) o IRCA con orientacin a
seguridad de informacin o auditora en gestin de calidad ISO 9001 o GP
1000;
c) Experto en el sector elctrico:
i. experiencia de mnimo cinco (5) aos en diseo, desarrollo,
implementacin, administracin, evaluacin o auditora de sistemas y bases
de datos especializadas en procesos de operacin del sector elctrico
(distribucin, transmisin o mercados de energa).
ii. experiencia mnima de cinco (5) aos el desarrollo de trabajos
relacionados con la operacin o ingeniera de: sistemas de distribucin,
sistemas de transmisin, mercados de energa del sector elctrico, sistemas
de supervisin y control en tiempo real de redes elctricas, o sistemas de
telemedicin.
CAPTULO 13

Consideraciones en la seleccin del auditor

El auditor puede ser persona natural o jurdica, nacional o extranjera. Las

personas naturales deben cumplir con la experiencia exigida para el auditor al
igual que las personas jurdicas quienes adems deben considerar en su objeto

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HOJA No. 15/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

social los servicios de auditora de recursos informticos, tecnolgicos y

financieros de empresas pblicas o privadas. Se podrn constituir uniones
temporales o consorcios para inscribirse en los respectivos procesos de
seleccin ante el CNO. En estos ltimos casos entre los integrantes del
consorcio o la unin temporal se deber cumplir los requisitos para el auditor.
Para la seleccin del auditor se deber considerar que ste no podr realizar la
auditora a un OR cuando:
a) haya contratado con el OR al que se audita trabajos relacionados con
la auditora de que trata esta resolucin, dentro de los 2 aos
anteriores al inicio de la auditora,
b) haya realizado al OR la verificacin de cumplimiento de condiciones
iniciales para comenzar la aplicacin del esquema, dentro de los 2
aos anteriores al inicio de la auditora,
c) haya prestado dentro de los 2 aos anteriores al inicio de la auditora,
o le est prestando, servicios de consultora o asesora en el diseo e
implementacin de todo o parte del sistema incentivos y
compensaciones a la calidad del servicio en el SDL,
d) haya prestado dentro de los 2 aos anteriores al inicio de la auditora,
o le est prestando, servicios de consultora o asesora en el diseo e
implementacin de todo o parte de su proceso de distribucin,
e) haya prestado dentro de los 2 aos anteriores al inicio de la auditora,
o le est prestando, servicios de consultora o asesora en el diseo e
implementacin de todo o parte del sistema de gestin de la calidad de
su proceso de distribucin,
f) tenga un conflicto de intereses con el OR respecto a la actividad a
desarrollar.

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HOJA No. 16/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

CAPTULO 14
CAPTULO 15

PROCESO DE SELECCIN DEL AUDITOR

Los auditores que podrn realizar las auditoras sern seleccionados con base
en las siguientes consideraciones.
CAPTULO 16

Inscripcin de Auditores

Los auditores que cumplan con los requisitos descritos en el captulo

CAPTULO 9 de este anexo y que estn interesados en prestar el servicio de
auditoria, en los trminos establecidos en esta resolucin, debern inscribirse
ante el CNO. El auditor podr inscribir uno o ms equipos auditores,
acreditando el perfil exigido tanto para el auditor como para cada uno de las
personas que conforman el o los equipos inscritos. De lo anterior se deriva que
una empresa auditora podr participar para realizar una o ms auditoras con
un equipo de trabajo diferente.
Los plazos para las inscripciones son los establecidos en el artculo Artculo 5.
de esta resolucin.
Por razones de organizacin y logstica, el CNO podr establecer los
procedimientos y formatos para la presentacin de la informacin requerida y
para la elaboracin de la lista de elegibles, dando cumplimiento a los tiempos
establecidos en esta resolucin.
El auditor y cada uno de los integrantes de sus equipos inscritos deben
adems declarar, bajo la gravedad de juramento, que no incurren en ninguna
causal de incompatibilidad o conflicto de intereses, en los trminos definidos
en el numeral CAPTULO 13 de este anexo, y que los recursos con los cuales
han constituido su empresa no provienen de ninguna actividad ilcita de las
contempladas en el Cdigo Penal Colombiano.
En caso de incurrir en alguna de las causales respecto de un OR, el auditor
debe anunciar y declarar impedida a su firma o al respectivo equipo de trabajo
para realizar el trabajo de auditora de ese OR en particular. Si el auditor no
est impedido para realizarle la auditora a un OR, podr realizarla con alguno
de sus equipos que no est impedido.
Cuando un miembro de un equipo auditor incurra en alguna de las causales
definidas en el numeral CAPTULO 13, har incurrir en las mismas causales al
equipo auditor.
Cuando una empresa auditora incurra en alguna de las causales definidas en
el numeral CAPTULO 13, se entender que sus equipos auditores inscritos no
podrn realizar la auditoria

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HOJA No. 17/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

CAPTULO 17

Condiciones de la Lista de Elegibles

La lista de elegibles de que trata el artculo Artculo 5. ser de consulta pblica

y deber permanecer publicada en la pgina web del CNO. En esta lista se
deber indicar, para cada auditor y/o para cada uno de sus equipos de trabajo,
los OR para los cuales no puede prestar el servicio de auditora, de acuerdo
con la declaracin de impedimento que haya presentado durante el proceso de
inscripcin.
Es obligacin de cada auditor actualizar su declaracin cada vez que se
presente un cambio en su situacin que lo haga incurrir en alguna de las
causales que le impidan ejercer la auditoria, bien sea directamente o por parte
de algn integrante de sus equipos auditores. El CNO actualizar de manera
inmediata la publicacin de la lista de elegibles a fin de reflejar esta nueva
situacin.
La lista de tres posibles auditores que asigne el CNO a cada OR deber estar
conformada por auditores diferentes, es decir, que en la lista asignada a ese OR
no podr repetirse la firma auditora, aunque sus equipos de trabajo sean
diferentes.
Un auditor formar parte de la lista de elegibles hasta cuando informe al CNO
que ya no cumple con el perfil o que alguno de los miembros inscritos ya no
forma parte de su equipo, caso en el cual, si lo desea, podr solicitar
nuevamente la inscripcin de un nuevo equipo de trabajo.

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HOJA No. 18/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

CAPTULO 18

CAPTULO 19

DESARROLLO DE LA AUDITORA

Preparativos de la visita

Es obligacin del OR garantizar que la auditora pueda realizarse eficazmente y

para ello debe coordinar y planificar con el auditor la disposicin adecuada de
toda la informacin y los medios necesarios, como mnimo en lo referente a: i)
las personas de contacto durante el desarrollo de la auditora, ii) los
procedimientos de consulta de informacin, iii) la disponibilidad, acceso y
utilizacin de los recursos fsicos y tecnolgicos necesarios, y iv) la
disponibilidad del sistema de pruebas mencionado en el numeral CAPTULO 6
de este anexo.
El LAC y el SUI proporcionarn a cada uno de los OR los usuarios y
contraseas para que los auditores realicen las consultas, sin posibilidad de
modificacin de la informacin reportada por el OR. Estos usuarios y
contraseas podrn ser usados para todas las auditoras. El LAC y el SUI
determinarn la forma mediante la cual suministrarn esta informacin a los
OR.
A fin de brindarle un conocimiento amplio y suficiente de la operacin de la
empresa y del esquema de incentivos y compensaciones a la calidad del
servicio, y sin que esto constituya parte de la calificacin de la auditora, como
mnimo el OR debe brindar al auditor la siguiente informacin:
a) informacin general del OR en lo relativo al rea de cobertura, usuarios e
infraestructura actual para prestar el servicio de distribucin,
b) estructura de procesos del OR en donde se indique el flujo extremo a
extremo de los procesos operativos relacionados con la coordinacin y
prestacin del servicio de distribucin y el manejo del esquema de
calidad del servicio, con el suficiente nivel de detalle para conocer las
actividades desarrolladas relacionadas con el esquema de calidad,
c) documentacin relativa a la estructura organizacional, cuadros de mando
y ejecucin de la organizacin para las reas relacionadas con la
coordinacin y prestacin del servicio de distribucin y el manejo del
esquema de calidad del servicio,
d) equipos de trabajo, roles y perfiles involucrados en los procesos
asociados al servicio de distribucin y al manejo del esquema de calidad
del servicio, el cual debe incluir el nombre de las personas que
actualmente trabajan en cada uno ellos, al nivel de actividades, con la
informacin detallada acerca de su nivel de formacin, capacitacin para
el trabajo, conocimiento de la regulacin y experiencia. Debe informarse

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HOJA No. 19/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

adems de los programas internos de formacin y desarrollo del personal

asociado a los procesos mencionados,
e) tecnologa informtica relacionada con la infraestructura de sistemas de
informacin y aplicaciones implementadas por el OR, especialmente en
para el manejo de eventos en su red y el manejo del esquema de
incentivos y compensaciones, identificando la infraestructura y
plataforma de cmputo, almacenamiento, respaldo, seguridad y
comunicaciones,
f) procesos y organizacin implementados por el rea de administracin
informtica, prcticas y estndares adoptados y acuerdos de servicios y
niveles de atencin implementados para gestionar la infraestructura y
soluciones de TIC, requeridos por los procesos operativos relacionados
con la coordinacin y prestacin del servicio de distribucin y el manejo
del esquema de calidad del servicio.
CAPTULO 20

Aplicacin

Una vez el auditor haya recopilado y revisado la informacin que se indica en el

numeral anterior, deber proceder a aplicar los cuestionarios establecidos en el
captulo CAPTULO 22 y el mecanismo de evaluacin que se establece en el
numeral CAPTULO 21 de este anexo.
CAPTULO 21

Mecanismo de evaluacin

Con base en los resultados obtenidos en los cuestionarios aplicados a cada uno
de los aspectos mencionados en el captulo CAPTULO 1 de esta resolucin, el
auditor deber determinar el resultado de la auditora a partir de la de la
siguiente frmula:

Donde:
RA:

Resultado de la auditora

CR:

Cumplimiento de requisitos para la aplicacin del esquema

CO:

Cumplimiento de las responsabilidades y obligaciones del OR

k1:

Factor que representa el peso de la madurez de la implementacin

del esquema

M:

Madurez de implementacin del esquema

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HOJA No. 20/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

k2:

Factor que representa el peso de la calidad de la informacin

registrada

QG:

Calidad de la informacin registrada en las bases de datos del OR

k3:

Factor que representa el peso de la calidad de los clculos de las

variables del esquema

QC:

Calidad de los clculos de las variable del esquema

k4:

Factor que representa el peso de la calidad de la informacin

reportada al SUI y al LAC

QP:

Calidad de la informacin reportada al SUI y al LAC

MTIC:

Madurez de la implementacin de soluciones TIC

A continuacin se describe las caractersticas de cada componente de la

frmula.
Componente

Descripcin

CR

El auditor verifica que todos los

requisitos mencionados continan
vigentes. El auditor debe utilizar
el Cuestionario A.

CO

El auditor verifica que el OR, en el

periodo de auditado, ha cumplido
con las responsabilidades y
obligaciones que determina la
regulacin. Para esto se aplica el
Cuestionario B

Evaluacin
Vigentes
=1

No vigentes
=0

Puntaje que vara entre 0 y 90

.
k1

Factor multiplicador para la

madurez de implementacin del
esquema.

Puntaje obtenido al aplicar el

Cuestionario C que evala la
madurez en la implementacin del
esquema.

k2

Factor multiplicador para la

calidad de la informacin
registrada.

QG

Puntaje obtenido al aplicar el

Cuestionario D que evala la
calidad de la informacin que fue
registrada en las bases de datos
del OR.

1,9

Puntaje que al aplicar el factor

k1 puede variar entre 0 y 80
puntos.

11.43

Puntaje que al aplicar el factor

k2 puede variar entre 0 y 160
puntos.

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Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

Componente

Descripcin

Evaluacin

k3

Factor multiplicador para la

calidad de los clculos de los
componentes y variables que
hacen parte de los ndices y
compensaciones.

16

QC

Puntaje obtenido al aplicar el

Cuestionario E que evala la
calidad de los clculos de los
componentes y variables que
hacen parte de los ndices y
compensaciones.

Puntaje que al aplicar el factor

k3 puede variar entre 0 y 80
puntos.

k4

Factor multiplicador para la

calidad de la informacin
reportada al SUI y al LAC en las
bases de datos.

QP

Puntaje obtenido al aplicar el

Cuestionario F que evala la
calidad de la informacin
reportada a las bases de datos del
SUI y el LAC.

Puntaje que al aplicar el factor

k4 puede variar entre 0 y 80
puntos.

MTIC

Puntaje obtenido al aplicar el

Cuestionario G que evala la
Madurez de la implementacin de
soluciones TIC.

Puntaje que vara entre 0 y 57

al aplicar el cuestionario

El componente MTIC otorga un puntaje extra que permite elevar la calificacin

del OR por haber implementado herramientas tecnolgicas y de informacin
ms avanzadas que las exigidas en la regulacin. Por esta razn, no contar con
estas herramientas TIC no implica que el OR no pueda alcanzar el puntaje
mnimo para obtener un resultado Satisfactorio.
El resultado de la auditora, RA, es Satisfactorio si es superior a 294 puntos.
De lo contrario el resultado de la auditora es No Satisfactorio.

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HOJA No. 22/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

CAPTULO 22

CUESTIONARIOS

El auditor deber utilizar los cuestionarios que se presentan a continuacin,

los cuales son anexados a esta resolucin en formato Excel para su
diligenciamiento durante la auditora.
CAPTULO 23

Cuestionario A

Las siguientes preguntas permiten al auditor verificar que los requisitos para la
aplicacin del esquema se encuentran vigentes el momento de realizacin de la
auditora.
Las respuestas a cada una de las preguntas de este cuestionario solamente
debern ser afirmativas o negativas (s o no). Al componente CR de la frmula
establecida en el numeral CAPTULO 21 se le asignar un valor de 1 si todas
las respuestas de este cuestionario son afirmativas. En caso de que alguna de
las respuestas sea negativa el valor del componente CR ser igual a cero.

CAPTULO 24

Cuestionario B

Por medio de las preguntas o actividades planteadas en el siguiente

cuestionario el auditor deber verificar el cumplimento de las
responsabilidades y obligaciones por parte del OR, segn lo establecido en el
numeral 11.2.7.1 del anexo general de la Resolucin CREG 097 de 2008,
aclarado por el artculo 16 de la Resolucin CREG 043 de 2010.

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HOJA No. 23/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

CAPTULO 25

Cuestionario C

La madurez en la implementacin del esquema de calidad ser verificada por el

auditor utilizando las preguntas o actividades que se plantean en el siguiente
cuestionario.

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HOJA No. 24/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

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HOJA No. 25/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

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HOJA No. 26/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

CAPTULO 26

Cuestionario D

Para la verificacin de la calidad de la informacin registrada en la base de

datos del OR el auditor deber utilizar el siguiente cuestionario.

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HOJA No. 27/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

CAPTULO 27

Cuestionario E

Por medio de las preguntas o actividades establecidas en el siguiente

cuestionario, el auditor deber verificar la calidad de los clculos de los
diferentes ndices y variables que hacen parte del esquema de incentivos y
compensaciones.

RESOLUCIN No. ________________ DE ________________

HOJA No. 28/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

CAPTULO 28

Cuestionario F

La calidad de los reportes hechos al SUI y al LAC deber ser verificada por el
auditor con base en las preguntas establecidas en el siguiente cuestionario:

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HOJA No. 29/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

CAPTULO 29

Cuestionario G

La madurez alcanzada por el OR en cuanto a la aplicacin de soluciones de

tecnologa e informtica deber ser evaluada por el auditor utilizando el
siguiente cuestionario.

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HOJA No. 30/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

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HOJA No. 31/31

Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realizacin de las auditoras a
la informacin del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribucin Local.

PUBLQUESE Y CMPLASE
Dado en Bogot, D. C.

ORLANDO CABRALES SEGOVIA

Viceministro de Minas y Energa

Delegado del Ministro de Minas y Energa

Presidente

GERMN CASTRO FERREIRA

Director Ejecutivo