COBRANA NO REGISTRADA

LAYOUT TCNICO VOLUME IV

ARQUIVO RETORNO
PADRO CNAB 400

PARCELAS EM CARTEIRA DE COBRANA

Verso: MAIO/2008

HSBC Bank Brasil S.A. Banco Mltiplo

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COBRANA NO REGISTRADA
ARQUIVO DE RETORNO
LAYOUT PADRO CNAB 400

NDICE
Item Assunto

Pgina

- CARACTERSTICAS FSICO-LGICAS .....................................................

02

- TIPOS DE REGISTROS POSSVEIS .............................................................

02

- CARACTERSTICAS DOS REGISTROS

. Registro 0 Header ...............................................................................03
. Registro 1 Detalhe ..............................................................................04
. Registro 9 Trailer ............................................................................. 07
Notas Complementares..............................................................................08

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COBRANA NO REGISTRADA
ARQUIVO DE RETORNO
LAYOUT PADRO CNAB 400

CARACTERSTICAS FSICO-LGICAS
1. Meio fsico ................................. Transmisso atravs de modem
2. Organizao ............................... Seqencial (line seqencial)
4. Tamanho do reg. lgico ............. 400 bytes
5. Formato dos campos .................. Se no houver observaes, zonado
6. Campos numricos ..................... Alinhados direita, zeros esquerda
7. Campos alfabticos .................... Alinhados esquerda, brancos direita
8. Campos alfanumricos ............... Alinhados esquerda, brancos direita
Obs.: Para transmisso obedecer s mesmas caractersticas lgicas.
TIPOS DE REGISTROS POSSVEIS
1. Existiro 03 (Trs) tipos de registros, obedecendo ordem a seguir:
- Registro tipo 0 - Header
- Registro tipo 1 - Detalhe
- Registro tipo 9 - Trailer
2. Dever conter somente um registro tipo 0 (Header) sendo que este deve ser o
primeiro do arquivo;
Poder ter vrios registros tipo 1 (detalhe);
E, ao final, deve conter apenas um registro tipo 9 (Trailer).
OBSERVAES
-

O padro CNAB 400 no fornece ao cedente o valor lquido creditado. Esse valor ser
informado somente no relatrio Demonstrativo Analtico de Recebimentos.

No caso de dvidas, contate seu gerente.

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ARQUIVO DE RETORNO
LAYOUT PADRO CNAB 400
REGISTRO TIPO 0 - HEADER

CAMPO
Cdigo do
registro
Cdigo de
retorno
Literal retorno

SIGNIFICADO
Identificao do registro
header
Identificao do arquivo
retorno
Identificao do retorno
por extenso
Cdigo do
Identificao do tipo de
servio
servio
Literal servio Identificao do tipo de
servio por extenso
Cdigo da
Nmero do cdigo da
agncia
agncia onde a empresa
cedente
possui conta corrente
Constante
Constante 00

POSIO
INICIAL FINAL
001
001

CARACTERES
SIGNIF
DEC.
001

CONTEDO
Numrico igual a 0

002

002

001

Numrico igual a 2

003

009

007

Alfabtico igual a RETORNO

010

011

002

Numrico igual a 01

012

026

015

027

031

005

Alfabtico igual a:
COBRANA CNR
Numrico igual ao cdigo da agncia
onde a empresa possui conta corrente

032

033

002

Numrico igual a 00
Numrico igual ao nmero da conta
corrente do cedente
Space (branco) Liquidao
1 Emisso

Nmero da
conta corrente
Tipo de
Retorno

Nmero da conta corrente

de crdito do cedente
Identificao do tipo de
retorno

034

044

011

045

045

001

Brancos

046

046

001

(Vide Nota Complementar 08)

Espaos

Nome do
cedente
Cdigo do
banco
Nome do
banco

Complemento do tamanho
do registro
Nome da empresa por
extenso
Nmero do banco na
cmara de compensao
Nome do banco por
extenso

047

076

030

Alfanumrico

077

079

003

Numrico igual a 399

080

094

015

Alfabtico igual a HSBC

Data de
gravao
Densidade

Data de gravao do
movimento
Densidade de gravao

095

100

006

101

105

005

Literal
densidade
Cdigo do
cedente
Nome da
agncia
Cdigo do
formulrio
Brancos

Unidade de densidade

106

108

003

Cdigo do cedente para o

CNR
Nome da agncia onde a
empresa possui a C/C
Tipo de formulrio
desejado para impresso
Complemento do tamanho
do registro
Volser do arquivo
atribudo pela aplicao
CNR (fita)
Nmero seqencial do
registro no arquivo

109

118

010

119

138

020

139

142

004

143

388

246

Numrico. Cdigo fornecido pela

agncia cedente
Alfabtico igual ao nome da agncia
onde a empresa possui a C/C
Numrico, obtido na agncia no
momento do cadastramento.
Espaos

389

394

006

Alfanumrico

395

400

006

Numrico igual a 000001

Volser

Nmero
seqencial

(Vide Nota Complementar 01)

Numrico no formato Dia/Ms/Ano
(DDMMAA)
Numrico igual a 01600 ou 06250
(preferencialmente 06250)
Alfabtico igual a BPI

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LAYOUT PADRO CNAB 400
REGISTRO TIPO 1 - DETALHE

CAMPO
Cdigo do
registro
Cdigo de
inscrio
Cdigo do
cedente
Cdigo da
agncia
cedente
Sub-conta

SIGNIFICADO
Identificao do registro
detalhe
Identificao do tipo de
inscrio da empresa
Nmero do cdigo do
cedente
Nmero do cdigo da
agncia onde a empresa
possui conta corrente
Sub-conta

Nmero da
C/C
Brancos

Nmero da C/C de crdito

do cedente
Complemento do registro

Cdigo do
documento
Brancos

POSIO
INICIAL
FINAL
001
001

CARACTERES
SIGNIF.
DEC
001

CONTEDO
Numrico igual a 1

002

003

002

Numrico igual a 99

004

017

014

018

022

005

Numrico. Cdigo fornecido pela

agncia cedente
Numrico igual ao cdigo da agncia
onde a empresa possui conta corrente

023

024

002

Numrico igual a 00

025

035

011

036

037

002

Numrico igual ao nmero da conta

corrente do cedente
Espaos

Identificao do ttulo na
empresa
Complemento do
tamanho do registro
Identifica se a postagem
do ttulo ser realizada
pelo HSBC.

038

053

016

054

054

001

055

055

001

Complemento do
tamanho do registro
Cdigo do
Identificao do ttulo no
documento
banco
Brancos
Complemento do
tamanho do registro
Data de crdito Data de crdito na conta
corrente

056

062

007

063

078

016

079

082

004

083

088

006

Identificao
da moeda

Identificao da moeda

089

089

001

Complemento do
tamanho do registro
Tipo da carteira de
cobrana
Identificao da
ocorrncia

090

107

018

(Vide Nota Complementar 03)

Numrico igual a 9 Real
Numrico igual a 0 Moeda varivel
Espaos

108

108

001

Numrico igual a 1

109

110

002

Numrico igual a
06 Retorno da Liquidao
07 Emisso Confirmada
08 Parcela Rejeitada.

Data do recebimento da
parcela
Nmero da parcela/total
de parcelas

111

116

006

117

122

006

Cdigo de
postagem

Brancos

Brancos
Carteira
Cdigo de
ocorrncia

Data da
ocorrncia
Seu nmero

Numrico. Cdigo do documento

informado pela empresa na parcela
Espaos
Numrico igual a:
1 No postado pelo HSBC
2 Postado pelo HSBC
(Vide Nota Complementar 02)
Espaos
Numrico. Cdigo do documento
informado pela empresa na parcela
Para uso exclusivo do Banco
Numrico no formato Dia/Ms/Ano
(DDMMAA)

(Vide Nota Complementar 04)

Numrico no formato Dia/Ms/Ano
(DDMMAA)
Numrico com nmero da parcela e
total de parcelas, sendo 03 dgitos
para cada campo
(Vide Nota Complementar 05)

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LAYOUT PADRO CNAB 400
REGISTRO TIPO 1 - DETALHE
POSIO
INICIAL FINAL
123
131

CARACTERES
SIGNIF. DEC.
009

CAMPO
Motivo da
ocorrncia

SIGNIFICADO
Identifica o motivo da
rejeio do ttulo

Brancos

Complemento do tamanho do
registro
Data de vencimento do
ttulo/parcela
Valor nominal da parcela

132

146

015

147

152

006

153

165

013

Banco onde ocorreu a

liquidao

166

168

003

Agncia
cobradora

Agncia onde ocorreu a

liquidao

169

173

005

Espcie

Espcie do ttulo

174

175

002

Valor IOF

Valor do IOF recolhido

176

186

011

Brancos

187

240

054

Desconto

Complemento do tamanho do
registro
Valor do desconto concedido

241

253

013

002

Valor pago

Valor do principal pago

254

266

013

002

(Vide Nota Complementar 03)

Numrico contendo o valor pago pelo
sacado

Juros de mora

Valor de mora paga pelo

sacado

267

279

013

002

(Vide Nota Complementar 03)

Numrico contendo o valor do
acrscimo pago pelo sacado

Constante

Constante 0

280

280

001

Quantidade de
moeda

Quando o recebimento for em

moeda varivel

281

293

013

002

Numrico contendo a quantidade de

moeda varivel

Cotao da
moeda

Cotao para converso da

moeda varivel

294

308

015

005

Numrico contendo a cotao da

moeda utilizada no recebimento

Status da
parcela

Indica se parcela correta,

regularizada ou pendente

309

309

001

Vencimento
Valor do
ttulo/parcela
Banco
cobrador

CONTEDO
Numrico, contedo a ser retornado
com os cdigos dos motivos da
rejeio do ttulo
(Vide Nota Complementar 06)
Espaos

002

Numrico no formato Dia/Ms/Ano

(DDMMAA)
Numrico identificando o valor da
parcela em Reais
Numrico com o cdigo do banco
onde ocorreu a liquidao.
(Vide Nota Complementar 03)
Numrico com o cdigo da agncia
onde ocorreu a liquidao
(Vide Nota Complementar 03)
Numrico igual a 99

002

Numrico contendo o valor do IOF

recolhido sobre a parcela.
(Vide Nota Complementar 09)
Espaos
Numrico contendo o valor do
desconto concedido na liquidao

(Vide Nota Complementar 03)

Numrico igual a 0

0 - Correta
1 - Regularizada
2 - Pendente de regularizao
(Vide Nota Complementar 07)

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LAYOUT PADRO CNAB 400
REGISTRO TIPO 1 - DETALHE
POSIO
INICIAL FINAL
310
315

CARACTERES
SIGNF.
DEC
006

CAMPO
Identificador
lanamento em
c/c

SIGNIFICADO
Nmero que identifica o
lanamento no extrato

Brancos

Complemento do
tamanho do registro
Tipo de liquidao

316

341

026

342

342

001

Origem da Tarifa

Origem da Tarifa

343

343

001

Brancos

Uso do Banco

344

394

051

Nmero
seqencial

Nmero seqencial do
registro no arquivo

395

400

006

Tipo de
liquidao

CONTEDO
Contm o nmero referente ao
lanamento no extrato
(Vide Nota Complementar 03)
Espaos
1 Pgto em Cheque
2 Pgto em Dinheiro
3 Pgto por Compensao
(Vide Nota Complementar 03)
1 Liq Caixa.
2 Liq Auto Atendimento.
3 Interbancria
(Vide Nota Complementar 03)
Brancos
Numrico
(+ 1 a cada novo registro)

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REGISTRO TIPO 9 - TRAILER
POSIO

CAMPO
Cdigo do
registro
Cdigo do
retorno
Cdigo do
servio
Cdigo do
banco
Brancos
Nmero
seqencial

SIGNIFICADO
Identificao do
registro trailer
Nmero que identifica
o retorno
Identifica o tipo de
servio
Nmero do banco na
compensao
Complemento do
tamanho do registro
Nmero seqencial do
registro no arquivo

CARACTERES

INICIAL
001

FINAL
001

SIGNF
001

DEC

CONTEDO
Numrico igual a 9

002

002

001

Numrico igual a 2

003

004

002

Numrico igual a 01

005

007

003

Numrico igual a 399

008

394

387

Espaos

395

400

006

Numrico
(+ 1 a cada novo registro)

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ARQUIVO DE RETORNO
LAYOUT PADRO CNAB 400
NOTAS COMPLEMENTARES
Nome do Banco

O cliente no deve consistir o campo Nome do banco nas posies 080 a

094.

02

Cdigo da Postagem

01 No postado pelo HSBC - O documento dever ser entregue pelo

cliente (Cedente)
02 Postado pelo HSBC - O documento ser enviado pelo HSBC, atravs
do correio.

03

Retorno da Emisso

Este campo estar preenchido com zero (0), quando tratar-se de retorno da
emisso.

01

04

Cdigo de Ocorrncia

- Para identificar o retorno da liquidao do ttulo ser utilizado o cdigo de

ocorrncia 06.
- Para identificar o retorno de emisso confirmada, ser utilizado o cdigo de
ocorrncia 07
- Para identificar o retorno da parcela rejeitada, ser utilizado o cdigo de
ocorrncia 08 (Para identificar o motivo da rejeio da parcela, consulta
Nota Complementar 06)

05

Seu Nmero - Detalhe

Quando a liquidao das parcelas for efetuada atravs do cdigo de barras, o

campo Seu nmero ser retornado zerado nas posies 117 a 122.
- Cdigo do Motivo da ocorrncia campo 123 131, o cdigo do motivo da
rejeio dos documentos transmitidos.
- Podero retornar at trs motivos de ocorrncia por documento
. Domnio:

06

Cdigo do Motivo da Ocorrncia

Cdigo
001
002
003
004
005
006
007
008
009
010
011
012
013
015
016
017
018
019
022
023
024
025
026
027
028
029

Motivo da Ocorrncia
Registro fora da seqncia.
Registro duplicado
Tipo de registro invlido
Registro no pertence a esta planilha
BDU do cedente no numrico
BDU do cedente no informado
BDU do cedente inexistente
Cdigo cedente no informado
Cdigo cedente no numrico
Cdigo cedente zerado
Cdigo cedente inexistente
Cdigo formulrio no informado
Cdigo formulrio inexistente
Form. Laser c/ cd. Barras Informar cd. Cedente
Informar a data de vencimento da parcela nica e/ou data do
primeiro vencimento.
Informar o valor da parcela nica e/ou valor das parcelas.
Form. Laser com cd. Barras Informar tipo da moeda
Form. Laser com cd. Barras Informar cd. Documento.
Periodicidade de vencimento invlida
Tipo de montagem invlido
Tipo de montagem no informado
Quantidade de carns invlida
Quantidade de carns no informada
Nmero parcela De invlido
Nmero parcela De no informado
Nmero parcela At invlido

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NOTAS COMPLEMENTARES

06

Cdigo do Motivo da Ocorrncia

030
031
032
033
034
035
036
037
038
039
040
042
043
044
045
046
047
048
049
050
051
058
059
060
070
073
075
076
080
081
082
083
084
085
087
089
090
091
096
097
098
099
100
112
114
115
116

Nmero de parcela At no informado

Quantidade parcelas invlida
Quantidade parcelas no informada
Parcela De maior que parcela At
Data primeiro vencimento invlida
Data primeiro vencimento anterior a data de hoje
Data primeiro vencimento j informada no Capa
Data vencimento parcela nica invlida
Data vencimento parcela nica anterior a data de hoje
Data vencimento parcela nica j informado no Capa
Tipo de moeda invlido
Valor da parcela invlido
Valor da parcela no informado
Valor da parcela j informado no Capa
Valor total das parcelas invlido
Valor total das parcelas no informado
Valor da parcela nica invlido
Valor da parcela nica no informado
Valor da parcela nica j informado no Capa
Valor total da parcela nica invlido
Valor total da parcela nica no informado
Cdigo do documento invlido
Cdigo do documento no numrico
Cdigo do documento no informado
BDU do cedente zerado
BDU do cedente j est encerrado
Cedente est cancelado
Cdigo do formulrio cancelado ou zerado
Tipo de moeda deve ser igual em todos os detalhes do lote
Se o tipo de moeda foi informado, obrigatrio informar o
Valor Parc.e o Total Valor da Parc.
Se um dos valores foi informado, obrigatrio informar o
tipo de moeda.
O campo Qt. Parc. No pode ser superior ao resultado do
clculo (Parc. At Parc. De) + 1.
A quantidade de parcelas no pode ser superior a 60
O preenchimento da Qt Parc. obrigatrio e tem que ser
maior que zero.
A quantidade total de parcelas a emitir (Qt. Parc. X Qt.
Carns) ultrapassou 60.000.
Cdigo material disponvel somente para emisso empresa
Tipo de moeda invlido
Uso de parcela nica indevido para quantidade parcela 1
Para bloqueto auto-envelopado, obrigatrio informar o
nome do sacado
Para bloqueto auto-envelopado, obrigatrio informar a rua
do sacado
Para bloqueto auto-envelopado, obrigatrio informar o
nmero da residncia do sacado.
Para bloqueto auto envelopado obrigatrio informar a
cidade do sacado.
Para bloqueto auto-envelopado obrigatrio informar o
Estado do sacado
CEP do sacado invlido
Arquivo recusado por duplicidade
Arquivo vazio
Arquivo sem registros anexos

PUBLIC - 9

ARQUIVO DE RETORNO
LAYOUT PADRO CNAB 400
NOTAS COMPLEMENTARES

06

Cdigo do Motivo da Ocorrncia

07

Retorno da Emisso

08

Tipo de Retorno

09

Valor IOF

117
118
119
120
121
122
123
124
125
126
127
128
129
130
131
132
133
134
135
136
137
138
139
140
141
142
143
144
145
151

Seqncia de registros invlida

Cdigo de registro diferente de zero
Cdigo de remessa diferente de um (1)
Literal remessa diferente de (Remessa)
Cdigo de servio diferente de um (1)
Literal Cobrana diferente de (Cobrana)
Data de gravao no numrica
Densidade de gravao diferente de 1600 e 6250
Literal densidade diferente de (BPI)
Hora de gravao no numrica
Nmero seqencial no numrico
Nmero seqncia fora de seqncia
Cdigo do banco diferente de 399
Lote de servios diferente de zeros
Lote de servio Header fora da seqncia
Cdigo Layout diferente de 020
Tipo de registro Header invlido
Tipo de operao diferente de R
Tipo de servio diferente de 02
Forma de lanamento diferente de 00 (zeros)
Verso de lote diferente de 010 (dez)
Nmero de remessa no numrico
Tipo de montagem s pode ser 0 (zero) ou 1 (um)
Quantidade Lotes diferente do informado no arquivo
Quantidade de registro trailer Arq. Diferente do informado
Arquivo sem o registro Header
Arquivo sem o registro Trailer
Arquivo sem o registro Header e Trailer
Formulrio incompatvel com cdigo de postagem
Cedente sem cadastro de postagem no HSBC

Este campo dever estar preenchido com brancos, quando se tratar do retorno
da emisso.
Para identificar o tipo do retorno do arquivo.
Para o retorno da liquidao o campo estar em branco
Para o retorno da emisso o campo estar com preenchimento 1
O valor do IOF individualizado por parcela somente ser apresentado para
clientes previamente cadastrados no HSBC para recebimento desta
informao.

PUBLIC - 10