Metodos Tecnicas Muestreo

NOMBRE DEL CURSO/CLAVE:
Fundamentos de la investigacin educativa

ED4024
NOMBRE DEL PROFESOR TITULAR:
Dr. Manuel Flores Fahara
NOMBRE DEL LIBRO:
Metodologa de las ciencias humanas
NOMBRE DEL AUTOR:
Sylvain Giroux y Ginette Tremblay
NOMBRE DEL CAPTULO:
Cap. IV Mtodos y tcnicas de muestreo
EDITORIAL:
Fondo del Cultura Econmica
EDICIN:
Primera reimpresin
NMERO DE ISSN/ISBN:
978-968-16-7378-9
FECHA DE PUBLICACIN:
2008
RANGO DE PGINAS:
93-128
TOTAL DE PGINAS:
36
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Derechos de Autor) CP01-11 y procurando en todo tiempo que no se violen los derechos de los representados por CEMPRO y tutelados por la legislacin de derechos
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patrimoniales de la obra.
IV. Mtodos y tcnicas

de muestreo
ARA REALIZAR BIEN UNA [NVESTIGACIN, el cientfico debe recurrir, como vimos en el captulo anterior, a indicadores vlidos. Se puede considerar al
cientfico como una especie de detective. Ya otros antes de nosotros han
comparado el trabajo del cientfico con el de esa figura emblemtica del detective que es Sherlock Holmes. Una de las claves de su xito es que sabe
seleccionar minuciosamente todas las pruebas necesarias para resolver el
misterio que le preocupa. La habilidad de Holmes no se detiene all. Sabe a
quin, qu, dnde y cundo observar para recabar la informacin ms til
para su trabajo de investigador y conoce los medios ms apropiados para
recopilar esa informacin. El cientfico debe hacer lo mismo. En este captulo examinaremos los medios (mtodos y tcnicas) que utiliza el cientfico
para reunir los hechos pertinentes y las tcnicas de muestreo que permiten
seleccionar los elementos de la poblacin que sern estudiados.
fres mtodos, varias tcnicas

Un encuentro con Sherlock Holmes
En esta primera parte, veremos a cules mtodos y tcnicas puede recurrir
el cientfico en ciencias humanas para realizar una investigacin. Despus
de presentarlas y de examinar todos los puntos en comn y las diferencias,
nos ocuparemos de las consideraciones que hay que tener en cuenta para
elegir el mtodo y la tcnica ms apropiados para una investigacin dada.
93
Material reproducido por fines acadmicos, prohibida su reproduccin sin la autorizacin de los titulares de los derechos.
Mtodos y tcnicas
de muestreo
1. MTODOS Y TCNICAS DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA
DE SHERLOCK HOLMES AL DR. X
Aunque la ciencia ha evolucionado considerablemente

desde el siglo \ix, los mtodos y las tcnicas de investigacin del eienttico contemporneo, a quien llamaremos el
Dr. X, se parecen mucho a las del clebre detective londinense Sherlock Holmes...
Al igual que Sherlock Holmes, el Dr. X es un personaje ficticio. Pero si bien

Sherlock Holmes es el detective mejor conocido en el mundo, el Dr. X, investigador en ciencias humanas, es un ilustre desconocido. Esto se debe a
que acabamos de inventarlo con el solo propsito de establecer un paralelismo entre el trabajo de investigacin del detective y el del cientfico.
Lo mismo que Sherlock Holmes, el Dr. X debe dar muestras de mtodo
para dilucidar un misterio. El detective examina un enigma relacionado
con un crimen. Nuestro cientfico, en cambio, se esfuerza por comprender
el funcionamiento del mundo social. En esta seccin veremos que, al igual
que el detective, el cientfico dispone de tres mtodos para dilucidar el enigma que est examinando.
Sabemos que Sherlock Holmes es clebre por la lgica implacable de su
razonamiento y, ms precisamente, de sus deducciones. Veamos una muestra de ello extrada de "Un escndalo en Bohemia".' El buen doctor Watson,
siempre cmplice del gran detective, queda impresionado una vez ms por
su rigor:
-Por lo que veo, otra vez ejerciendo la medicina, Watson. No me haba
dicho usted que tena el propsito de volver a su trabajo.
-Pero cmo lo sabe usted?
-Lo estoy viendo; lo deduzco. Cmo s que ltimamente se ha empapado y que tiene una sirvienta torpe v descuidada?
-Mi querido Holmes -dije-, esto es demasiado. De haber vivido usted hace unos cuantos siglos, seguro que lo habran quemado en la hoguera. Es verdad que el jueves pasado tuve que hacer una excursin al
campo y que volv a mi casa todo sucio; pero como me he cambiado de
ropa, no puedo imaginarme cmo saca usted esa deduccin. En cuanto
a Mary Jane, s que es una muchacha incorregible, y por eso mi mujer
le ha dado ya el aviso de despido; pero tampoco sobre ese detalle consigo imaginarme cmo lo ha sabido.
Sherlock Holmes se ri para s y se frot las largas y nerviosas
manos.
-Es la cosa ms sencilla -dijo-. Mis ojos me dicen que en la parte
interior de su zapato izquierdo, precisamente en el punto en que se prov e r i ^ l i rliriHlH HPI flipcro Hp In cVnTTl*Tl*3 P^t^ '^ fiipfn rnr*yv"*^Hn " A ^
seis cortes casi paralelos. Es obvio que han sido producidos por alguien
1
A. T. Morrison y H. Hunt (1997), "'Reals', Rules' and Demand Features: A Critica! Look at
Interview Versus Questionnaire Measures ol Subjective States", Psychologie canadienne, vol, 2,

nm. 37, pp. 112-119.
94
Mtodos v tcnicas
de muestieo
que ha rascado sin ningn cuidado el borde de la suela todo alrededor

para quitar el barro seco. Eso me dio pie para mi doble deduccin de
que haba salido usted con un tiempo horrible \ de que tiene un ejemplar
de sin ienta londinense que rasca las botas con verdadera mala saa. En
lo referente al ejercicio de la medicina, cuando entra un caballero en
mis habitaciones oliendo a cloroformo, con una seal negra de nitrato
de plata en el ndice derecho, \ veo en uno de los costados de su sombrero de copa un bulto saliente que me indica dnde ha escondido su
estetoscopio, tendra yo que ser muy torpe para no ver que se trata de
un miembro en activo de la profesin medica.
No pude sino rerme de la I acuidad con que explicaba el proceso de
sus deducciones.
Tambin el Dr. X hace razonamientos deductivos. En ciencia, cuando
aplica el mtodo experimental, el investigador se basa en la lgica deductiva
para sacar a la luz las relaciones de causa-electo entre un fenmeno y sus
determinantes.
Veamos a qu se puede parecer un experimento en ciencias humanas.
Imaginemos, por ejemplo, que el Dr. X sospecha que existe una relacin entre el tamao de los caracteres tipogrficos de un texto v su comprensibilidad. Para confirmar (o invalidar) esta hiptesis, nuestro buen Dr. X decide
realizar un experimento. I) Comienza por formar dos grupos de sujetos
perfectamente comparables entre s. 2) Presenta luego a cada uno de ellos
un texto idntico, con excepcin de un detalle: el tamao de los caracteres.
Para uno de los dos grupos, los caracteres son muy pequeos, v para el otro,
son de tamao normal. 3) Despus de dar a los participantes un tiempo
igual de lectura, 4) el Dr. X recoge los documentos y 5) distribuye a todos
! mismo cuestionario a Fin de medir su comprensin del texto. Esta sei ucncia de etapas, gracias a las cuales el Dr. X realiza el experimento, es llamada protocolo experimental. Gracias a su protocolo experimental, el Dr. X
se ha colocado en una situacin que le permitir ejercer su lgica deductiva. Si resulta que los resultados del test de comprensin varan de mane-
Mtodo experimental
En ciencias hum <' v_; n todo
Je investigacin que consiste en
comparar las reacciones de dos
o mas grupos de participantes
expuestos a situaciones idnticas
salvo por un factor, cuyo papel
podemos entonces evaluar
como causa del comportamiento
o de los pensamientos
Protocolo experimental
Descripcin con |
de un experimento desde que
ra significativa entre un g r u p o v o t r o , de m a n e r a forzosa d e d u c i r de ello
se it-uhe a los participantes
que solamente el tamao de los caracteres tipogrficos puede explicar esa

diferencia.
hasta que abandonan el lugar
Si traducimos el experimento cientfico del Dr. X a la terminologa cienllica (vase la pgina 8T), diremos que los resultados del test de comprensin son la variable dependiente de la investigacin, \ que el tamao de los
i ai aderes es la variable independiente. Los resultados del cuestionario permiten medir el fenmeno de la comprensin del texto. Ms precisamente, el
xperimento del Dr X se propona establecer en que medida un determi
nante aislado (la variable independiente "tamao de los caracteres") puede
influir en el fenmeno que es objeto de su investigacin (medido por medio
de experimentacin
;ausas de un fenmeno?
I ' In vtri'ltalt* (\i 'ni11 r I i< >n 11 " r n m n i v n ^ i n n ' 1
Observemos que la lgica de la experimentacin obliga al investigador

a aislar \ medir la influencia de una sola variable independiente a la vez.
Evidentemente, eso no significo que el fenmeno estudiado posea solamen-
95
Mtodos y tcnicas
de muestreo
Cuestionario
I o En el mtodo de encuesta
(nos referimos al sondeo
o al censo) y en el mtodo
experimental, tcnica de
recoleccin de datos que
consiste en que el investigador
plantea de la misma manera
una misma sene de preguntas
a todos los participantes en una
investigacin
2 Instrumento de recopilacin
que consiste en un documento
en el que estn
inscritas preguntas y se registran las respuestas de quienes
participan en una encuesta
o en un experimento.
Tcnica de la entrevista
En el mtodo de encuesta
y en el mtodo experimental,
tcnica de recopilacin de datos
que consiste en reunir el punto
de vista personal de los
participantes acerca de un
tema dado por medio
de un intercambio verbal
personalizado entre ellos
y el investigador
te una causa, sino slo que, para lograr aislar n causas habr que realizar n
experimentos. 2
Volvamos a la comparacin entre Sherlock Holmes y el Dr. X para decir que la elaboracin de un cuestionario cientfico y su utilizacin con los
participantes de la investigacin no tienen equivalente en el mtodo del detective. En efecto, este ltimo jams plantea sistemticamente la misma
serie de preguntas rigurosamente idnticas a todos los sospechosos, como sera el caso del cientfico que utiliza el cuestionario.
De hecho, la tcnica del detective consiste ms bien en elaborar un
cuestionario diferente para cada uno de los sospechosos interrogados. Es lo
que se llama la tcnica de la entrevista.
Tratemos de ilustrar, por ejemplo, la utilizacin de la tcnica de la entrevista en el marco de un experimento. Imaginemos que nuestro Dr. X se
ocupa del fenmeno de la discriminacin racial. Se pregunta si los prejuicios raciales tienen algn efecto en el razonamiento de los miembros de un
jurado al que se presentan elementos de prueba que incriminan a un acusado de raza negra (lo cual se podra medir con ayuda de un cuestionario).
Ms precisamente, se propone averiguar cmo los miembros de ese jurado
reciben, organizan e interpretan las informaciones que se les comunican en
funcin de sus creencias y cmo llegan as a manifestar un juicio racista
acerca del acusado.
Para realizar una investigacin experimental acerca de un fenmeno de
este tipo, el Dr. X podra decidirse por estudiar las relaciones entre los ciudadanos de ambos sexos de Quebec de raza blanca con sus compatriotas de
raza negra. Para evitar que los participantes disimulen sus reacciones espontneas y para crear un contexto en el que den libre curso a sus posibles
prejuicios raciales, el Dr. X podra optar por disfrazar el verdadero objeto
de su investigacin presentndolo simplemente como un estudio acerca de
la influencia de las diversas maneras de exponer elementos de prueba a un
jurado en un proceso. As, los participantes podran ser inducidos a creer
que los hechos y las informaciones expuestas sern exactamente los mismos para todos y que nicamente variar el soporte utilizado (cinta de video, documento escrito, etctera).
Despus de recurrir a este subterfugio, el Dr. X podra proceder a dividir a los participantes en dos grupos perfectamente similares de acuerdo
con sus caractersticas y presentarles el video de un juicio cuyo guin es exactamente el mismo, con excepcin de un elemento: para el grupo A, el acusado es de raza negra, y para el grupo B, es de raza blanca. Despus de haber
visto el video, el Dr. X podra pedir a todos los participantes que dieran un
veredicto. Hecho esto, podra entrevistar largamente y de manera individual a los sujetos de estos dos grupos para llevar a cada uno a especificar
cmo recibi e integr cada uno de los elementos de prueba para llegar a
su veredicto. Como se ve, en este experimento se impone la tcnica de la entrevi^tn nnrnup un cuestionario estandarizado distrihuido n tnHnc loe T->nr_
ticipantes no permitira a nuestro investigador poner en evidencia las reac2
Esta afirmacin es exacta si procedemos de la manera ms sencilla. En cambio, en los hechos, los investigadores han inventado estrategias complejas que permiten aislar ms de una
causa a la vez.
96
Mtodos y tcnicas
de muestreo
ciones individuales y el punto de vista personal de cada uno de los sujetos

de ambos grupos.
El cuestionario y la entrevista no son los nicos medios que permiten
recopilar la informacin necesaria para probar la existencia (o inexistencia)
de una relacin de causa-efecto entre un fenmeno y un posible determinante. Uno de los autores de la presente obra particip en un experimento
en el que se presentaba a los sujetos, de pie frente a una pantalla, motivos
luminosos parecidos a las seales que permiten a los pilotos posar el avin
sobre una pista de aterrizaje. Para este experimento, realizado en el marco
de una investigacin sobre el fenmeno de la prdida de equilibrio, los participantes no llenaron ningn cuestionario ni tuvieron ninguna entrevista;
simplemente deban mirar con atencin estos motivos luminosos, mientras
eran observados los movimientos de su cuerpo.
En este experimento, el investigador utiliz la tcnica de la observacin
para aislar el efecto especfico de cada uno de los motivos luminosos sobre
el equilibrio de los sujetos. La tcnica de observacin del Dr. X corresponde, en cierta manera, a la tcnica de vigilancia y seguimiento de pistas en el
caso de Sherlock Holmes. Sealemos de paso que, aun cuando los problemas que plantea la recopilacin rigurosa y minuciosa de las observaciones
son diferentes de los que enfrenta el investigador con el cuestionario o la
entrevista, no por ello son menos numerosos.
El mtodo experimental, tan frecuentemente utilizado en las ciencias
de la naturaleza, suele ser inaplicable en las ciencias humanas. Imaginemos
que nuestro muy polivalente Dr. X realiza una investigacin en ciencias econmicas para verificar si la disminucin de las prestaciones del seguro de
desempleo erogadas por el gobierno federal podra tener algn efecto sobre
la eficacia en la bsqueda de empleo por los prestatarios. Si el Dr. X tuviera
todos los derechos, podra seleccionar al azar a canadienses prestatarios del
seguro de desempleo en todo el pas, dividirlos en dos grupos perfectamente comparables -segn sexo, origen, lugar de residencia, instruccin, experiencia laboral, etc.-, disminuir luego a la mitad las prestaciones de los participantes del primer grupo y dejar intactas las del otro grupo. Una vez establecidas estas condiciones, el Dr. X podra medir y comparar, con ayuda de
un equipo de investigadores, el ndice de empleo de los participantes en cada uno de los grupos en un periodo de seis meses a partir del comienzo de
este grandioso experimento (hum!). Esto permitira al Dr. X saber en qu
medida la disminucin de las prestaciones del seguro de desempleo tiene
un efecto en el xito de la bsqueda de empleo por los prestatarios.
Evidentemente, en los hechos no se puede pensar en realizar un experimento as, dados los medios que exigira y las desigualdades que engendrara. Este ejemplo no tiene sino una finalidad: demostrar que en las ciencias
humanas los experimentos suelen ser irrealizables.
Como el Dr. X, Sherlock Holmes no siempre est en posicin de llevar
a cabo un experimento nara establecer la existencia He una relncin HP rr)ns;iefecto entre un fenmeno y un determinante. Por consiguiente, debe decidir
realizar una encuesta, en otras palabras, recopilar la informacin directamente de los sospechosos, y luego intentar establecer relaciones de asociacin (ms que de causalidad) entre el crimen y esos informes. Asimismo, en
Tcnica de la
observacin
En el mtodo de encuesta
y en el mtodo experimental,
tcnica de recopilacin de datos
en ia que el investigador mide
las caractersticas (frecuencia,
duracin, retraso, etc.)
de ciertos comportamientos de
los participantes, hacindose
testigo inmediato de ellos
en un contexto determinado.
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Mtodos y tcnicas
de muestreo
Mtodo de la encuesta
Mtodo de investigacin
que consiste en medir
comportamientos, pensamientos
o condiciones ob|etivas de la
existencia de los participantes
en una investigacin a fin
de establecer una o varias
relaciones de asociacin
entre un fenmeno
y sus determinantes
Sondeo
Tcnica de encuesta que
consiste en interrogar
a una parte de la poblacin
por medio de un cuestionario
para obtener informes acerca
de toda la poblacin
Censo
Encuesta realizada por medio
de un cuestionario que se
entrega (en principio) a todos
los elementos de una poblacin
Mtodo de anlisis
de huellas
Mtodo de investigacin
que consiste en establecer
relaciones entre un fenmeno v
sus determinantes mediante el
ciencias humanas, cuando el investigador se dirige de manera directa a los

participantes sin recurrir al mtodo experimental, se dice que utiliza el mtodo de la encuesta.
Al contrario del mtodo experimental, el mtodo de la encuesta no permite aislar las causas de un fenmeno. Sin embargo, s permite sealar la
existencia de relaciones de asociacin entre un fenmeno y un determinante. Veamos un ejemplo real que muestra claramente que el mtodo experimental y el mtodo de la encuesta no ponen en evidencia el mismo tipo de
relaciones entre un fenmeno y un determinante. Una encuesta de Statistique Canad que tena como fin delimitar las relaciones entre el sexo de los
alumnos, su origen socioeconmico y la desercin, muestra que hay 2.2 veces ms deserciones escolares en los medios desfavorecidos.3 A sabiendas de
esto, podemos afirmar que un nivel socioeconmico bajo causa la desercin? A esta pregunta, un cientfico como nuestro Dr. X respondera categricamente que NO. En efecto, esta relacin entre un nivel socioeconmico
bajo y la desercin escolar no es una relacin de causa-efecto sino una relacin de asociacin. En otras palabras, la elevada tasa de deserciones escolares podra explicarse por la existencia de uno o varios de los factores ms
conocidos como causas de desercin -por ejemplo, la ausencia del padre en
la casa y/o la ausencia de libros-, factores que podran estar estrechamente
relacionados con un nivel socioeconmico bajo, puesto que las familias desfavorecidas son, en su mayora, familias monoparentales cuya cabeza es
una mujer que cra sola a sus hijos y carece de ingresos suficientes para
comprarles libros. Pero en la encuesta de Statistique Canad, as como en
cualquier otra encuesta, todos los factores fueron evaluados al mismo tiempo, sin que se pudiera medir, como con el mtodo experimental, lo que ocurre si se hace variar uno de esos factores mientras los dems permanecen
constantes. Por ese motivo, la encuesta no permite aislar la causa o causas
de un fenmeno.
Subrayemos que, si bien el mtodo de la encuesta y el mtodo experimental arrojan luz sobre relaciones de naturaleza diferente, ambos utilizan
tcnicas similares de recoleccin de datos: el test o el sondeo, la entrevista
o la observacin. Se da un nombre particular a la encuesta que se realiza
por medio de un cuestionario: se habla de sondeo si se interroga solamente
a una parte de los individuos que conforman la poblacin estudiada, y de
censo si se interroga a todos los individuos.
Por ltimo, el tercer y ltimo mtodo de investigacin empleado por
Holmes para dilucidar un enigma nos remite a lo que se ha convertido en
su signo distintivo: la lupa. Se trata, en efecto, del anlisis de las huellas materiales que las personas dejan tras de s: rastros de sangre, heridas infligidas a las vctimas, huellas digitales, cenizas de cigarrillo, cartas y otros escritos, etctera.
El mtodo de anlisis de mellas presta asimismo inmensos servicios a
nuestro amieo cientfico, el Dr. X. As. si es historiador podr utilizar actas
de nacimiento, certificados de defuncin, correspondencia de un personaje
examen de las huellas deadas

por las actividades de seres
humanos
* Oficina de Estadsticas de Canad. [N. de la T.]

' C. Monpetit (28 de octubre de 1997), "L'cole sous examen", f Devoir, p. 82.
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Mtodos y tcnicas
de muestreo
histrico o incluso los peridicos o los libros de una poca lejana para recuperar el sentido de la historia utilizando una forma particular del mtodo de anlisis de huellas. Es lo que hace Holmes en este fragmento de "Un
caso de identidad": 4
-Y qu ms? -le pregunt [habla Watson], enormemente interesado, como siempre me ocurra, con las satricas explicaciones de mi amigo.
-Comprob, de pasada, que haba escrito una carta antes de salir de
casa, pero cuando estaba ya totalmente vestida. Usted se fij en que el dedo ndice de la mano derecha de su guante estaba roto, pero no se fij,
por lo visto, en que tanto el guante como el dedo estaban manchados de
tinta violeta. Haba escrito con mucha prisa, y haba metido demasiado
la pluma en el tintero. Eso debi suceder esta maana, pues de lo contrario la mancha de tinta no estara fresca en el dedo. Todo esto resulta
divertido, aunque sea elemental...
Adems de poder utilizar la tcnica del anlisis histrico5 para realizar
un anlisis de huellas, el Dr. X puede recurrir tambin a la tcnica del anlisis de contenido, utilizada con frecuencia en las ciencias humanas para
identificar las relaciones entre un fenmeno y sus determinantes. La tcnica del anlisis de contenido difiere de la del. anlisis histrico en que se limita a las propiedades de objetos de fabricacin humana -entendiendo objeto en su sentido amplio, porque tambin se puede tratar de documentos,
obras de arte, etc.-, sin tomar en consideracin su valor propiamente histrico. Cuando los colegas del Dr. X, como Signorielli, McLeod y Healy, examinan la composicin de los mensajes publicitarios en el canal de televisin
MTV para evaluar el grado de sexismo que contienen, 6 utilizan la tcnica del
anlisis de contenido. Estos investigadores han elaborado una rejilla de
anlisis en la que se codifica, por ejemplo, la manera de vestir de las jvenes que participan en la secuencia publicitaria, el tipo de comportamiento
de los hombres con respecto a ellas, etctera.
Por ltimo, al utilizar el mtodo de anlisis de huellas, el Dr. X puede
recurrir a otra tcnica que vale la pena mencionar. Se trata de la tcnica del
anlisis de registros estadsticos, que consiste en que el investigador examina la informacin de cuadros, grficas y otros que contienen datos estadsticos que no ha recopilado l mismo dirigindose a los participantes, sino
que han sido recopilados por organismos pblicos o privados a partir de
una serie de estadsticas acerca de las personas cuyos expedientes gestionan. Pensemos, por ejemplo, en los ministerios quebequenses de Salud y de
Servicios Sociales, de Educacin y de Hacienda: por s solos, estos tres servicios estatales poseen varios miles de datos acerca de la poblacin de Quebec. El anlisis de registros estadsticos tambin se puede realizar a partir
de datos reunidos por organismos privados. Los investigadores que han recu-
Tcnica del anlisis

histrico
En el mtodo del anlisis
de huellas, tcnica concebida
por el historiador, quien despus
de establecer la historiografa
del material estudiado, hace
la crtica externa y la critica
interna de este
Tcnica del anlisis

de contenido
En el mtodo de anlisis
de huellas, tcnica que consiste
en establecer las caractersticas
de un corpus.
Tcnica del anlisis

de registros estadsticos
Dentro del mtodo de anlisis
de huellas, tcnica que consiste
en estudiar senes de estadsticas
ya reunidas para extraer de ellas
nueva informacin
celona, p. 75.
1
A propsito de la decisin de hablar de la tcnica del anlisis histrico en lugar de mtodo histrico, vase la seccin titulada "Un gran atolladero semntico", p. 101.
6
N. Signorelli, D. McLeod y E. Healy (1994), "Gender Stereotypes in M rv Commercials: The
Beat Goes On", Journal of Broadcasting & Electronic Media, vol. 38, nm. I, pp. 91-102.
99
Mtodos y tcnicas
de muestreo
En su opinin, hay que

utilizar un solo mtodo
en una misma investigacin
o se puede recurrir a varios-'
rrido al anlisis de registros estadsticos para estudiar la relacin entre la

salud financiera de las compaas de aviacin y la incidencia de accidentes
(para llegar con ello a la conclusin de que existe una relacin entre el endeudamiento de un transportista y el riesgo de que uno de sus aviones tenga un accidente) han tenido acceso a datos que son en parte pblicos (Consejo de Seguridad Area de Canad) y en parte privados (estados financieros de las compaas areas).
En el estado actual de la ciencia, es cada vez ms frecuente que un investigador cruce diversos mtodos para realizar su estudio. Cuando Denis
Monire,7 profesor de ciencias polticas de la Universidad de Montreal, estudi la relacin entre la popularidad de los partidos polticos y el tiempo
que se les otorga en el aire en los noticieros, utiliz dos mtodos: por una
parte, el mtodo del anlisis de huellas con la tcnica del anlisis de contenido, para identificar la relacin entre el tiempo en el aire y la popularidad
tal como se evala y, por otra, el mtodo de la encuesta con el sondeo de
opinin.
El cuadro IV. 1 permite captar de un vistazo las diversas tcnicas utilizadas por cada uno de los tres mtodos de investigacin a los que pueden
recurrir los investigadores en ciencias humanas para establecer relaciones
entre un fenmeno y sus determinantes. Tambin seala cul es el instrumento utilizado para cada tcnica. En el resto de este captulo seguiremos
examinando los mtodos y las tcnicas, mientras que en los captulos V a IX
veremos la preparacin de los instrumentos.
Cuadro IV. 1. Mtodos, tcnicas e instrumentos
de investigacin
Mtodos de
investigacin
Mtodo experimental
Mtodo de encuesta
Mtodo de anlisis
de huellas
Tcnicas de recoleccin
y de anlisis de datos
Entrevista
Observacin
Cuestionario
Entrevista
Observacin
Sondeo o censo
Observacin
Anlisis de contenido
Anlisis de registros
estadsticos
Anlisis histrico
Instrumento
Esquema de entrevista
Rejilla de observacin
Cuestionario
Esquema de entrevista
Cuestionario
Rejilla de anlisis
Cuadros y grficas, programas de computacin
para estadsticas o modelos
Rejilla de anlisis
D. Monire (5 de uni de 1997), "Les partis d'opposition, les ngligs de l'information

tlvise", Le Devoir, p. 47.
100
Mtodos y tcnicas
de muestreo
EL VOCABULARIO DE LA INVESTIGACIN EN CIENCIAS HUMANAS
Un gran atolladero semntico
En el curso de sus lecturas se dar cuenta de que en ciencias humanas no todos los autores utilizan los mismos
trminos para designar las mismas cosas.
Una de las particularidades de las ciencias humanas en relacin con las ciencias de la
naturaleza es la diversidad de los trminos empleados para designar la misma cosa.
Mientras que Andre Lamoureux8 y Gordon Mace 9 hablan, como nosotros, de "mtodo experimental" Benot Gauthier10 prefiere la expresin "estructura comparativa" para
designar esencialmente la misma cosa. Adems, ciertos autores utilizan la expresin
"mtodo histrico',' y otros la expresin "perspectiva histrica" para designar el procedimiento de investigacin de un historiador. Por ltimo, en lo que se refiere a la observacin, los trminos "tcnica" y "mtodo" se utilizan indistintamente
En la medida en que nuestro primer objetivo es, dentro del marco del curso de "Iniciacin prctica a la metodologa de las ciencias humanas" permitir que usted realice una
investigacin y aborde los problemas metodolgicos asociados a ella, y no el de iniciarlo en discusiones intelectuales sobre la ciencia, limitaremos a tres el nmero de mtodos que distinguiremos. Ms adelante, en la universidad, usted tendr oportunidad de
formarse una opinin acerca de las problemticas esenciales o ms accesorias que plantean estos debates en torno a las denominaciones.
Empleamos el trmino mtodo para hablar de la experimentacin, de la encuesta y
del anlisis de huellas.
Si bien la denominacin "anlisis de huellas" es inusitada, para nosotros ser una
manera cmoda de incluir un gran nmero de operaciones de investigacin que no se
derivan de la encuesta ni de la experimentacin. Veamos cuales son las diferencias y las
semejanzas que distinguiremos entre los tres mtodos. Mientras que el mtodo experimental y el mtodo de la encuesta ponen al investigador en contacto directo con seres humanos, no ocurre lo mismo con el anlisis de huellas. Por el contrario, el mtodo
del anlisis de huellas y el mtodo de la encuesta tienen en comn que permiten poner
de manifiesto relaciones de asociacin entre un fenmeno y sus determinantes. Por su
parte, el mtodo experimental es el nico que permite identificar la causa o causas de
un fenmeno. En realidad, la encuesta y el anlisis de huellas estudian los hechos sociales tal como se presentan "en estado natural" y, en cambio, la experimentacin lleva
al investigador a manipular voluntariamente slo un factor cada vez para aislar en l el
efecto especifico y lograr as identificar la causa o causas de un fenmeno.
Mtodo
Estrategia de investigacin
cientfica. En ciencias humanas
se utilizan tres mtodos de
investigacin: el mtodo
de la encuesta, el mtodo experimental y el mtodo
del anlisis de huellas.
El cuadro IV.2 resume los puntos en comn y las diferencias entre los tres mtodos.
El contacto o la falta de contacto con los participantes y la posibilidad o imposibilidad de
aislar relaciones de causa-efecto entre determinantes y fenmenos son dos dimensio-
** A. I a m o u r e i i x M99S^ Rprhprrhp pt irtp'thnrlnlncrip P*I srwirpK UnrtytiYie* MoTitreaJ Cti-rl^c
vivantes,.
9
G. Mace (1989), Cuide d'laboration d'un projet de recherche, Quebec, Les presses de l'Universit Laval.
10
B. Gauthier (1993), "La structure de la preuve", en B. Gauthier, Recherche sociale: De la
prablmatique i la collecte des donnes, 2a ed. rev., Presses de l'Universit de Qubec, SainteFoy, Quebec.
101
Mtodos y tcnicas
de muestreo
nes que permiten distinguir claramente los mtodos entre s. Obsrvese que solo uno
de los tres mtodos permite aislar las causas de los fenmenos- Se trata del mtodo
experimental, en el que hay contacto directo con los participantes. Por eso, la casilla del
cuadro que se encuentra en el cruce de las combinaciones "Contacto indirecto con los
participantes" y "Permite aislar las relaciones de causa-efecto" est vaca
Cuadro IV.2. Diferencias y semejanzas entre los mtodos

experimental, de encuesta y de anlisis de huellas
Permite aislar las relaciones
Contacto directo
con los participantes
Tcnica
Procedimiento de recoleccin de
datos que permite la aplicacin
de un mtodo de investigacin.
Perspectiva
Coniunto de posturas tericas y
metodolgicas propias de una
disciplina de las ciencias
humanas.
De causa-efecto
De asociacin
Mtodo experimental
Mtodo de encuesta
Mtodo de anlisis de huellas
No
A continuacin utilizaremos el trmino tcnica para designar los diversos procedimientos de recoleccin de datos empleados en cualquiera de los tres mtodos. A pesar de sus diferencias, el mtodo experimental y el de encuesta emplean las mismas
tcnicas: el cuestionario (pero en lugar de hablar de cuestionario de encuesta, hablaremos de sondeo, para retomar el trmino utilizado por Statistique Canad en este contexto), la entrevista y la observacin. En cambio, ninguna de estas tcnicas se puede
emplear en el mtodo de anlisis de huellas, en el que habr que recurrir ms bien a
tcnicas como el anlisis de contenido, el de registros estadsticos o el histrico. Por ltimo, utilizaremos el trmino perspectiva para referirnos a las preocupaciones propias
de una disciplina de las ciencias humanas. Tomemos el ejemplo del fenmeno de la desercin escolar. El socilogo tratar de comprender por que los hijos de determinados
estratos de la sociedad son mas susceptibles a desertar que otros. El psiclogo tratara
de determinar las diferencias de percepcin de sus propias capacidades del nio que reprueba y del que aprueba. El antroplogo intentar comprender como influye el hecho
de vivir en una sociedad centrada en el desempeo, la eficacia y la rapidez en el nio
que evoluciona en el medio escolar. En cuanto al economista, se ocupar de las posibles relaciones entre la inversin del Estado en el sistema escolar y el ndice de desercin Recurriremos, por tanto, a cada una de estas perspectivas -sociolgica, psicolgica, antropolgica y econmica- para poder comprender el fenmeno social de la desercin escolar
Antes de concluir esta discusin, detengmonos en la expresin "anlisis de huellas" que hemos propuesto. El gran experto en anlisis de huellas en ciencias humanas
es el historiador. El anlisis que hace a partir del material histrico es nico en si mismo. Tambin se suele utilizar la expresin "mtodo histrico" para designarlo Pero si
Dien todos los anlisis historeos son anlisis de huellas, no todos los anlisis de huellas
son anlisis histricos.
As, el economista que estudia las diferencias entre los ndices de desempleo de
_-., -,
Û^W^J
b U J cI O S
<-*
-^ y ^ -*
^^
L t 1 U o i
i u\ \j
L O Tii C f 1^ l o I
u u c i c i i L C b diiaiiz-dicj
ieyibii*Jo
estadsticos. Como no le preocupa en absoluto el significado histrico de los ndices de

desempleo comparados, aplicar un mtodo que no es el mtodo histrico, sino que corresponde a lo que se denomina mtodo de anlisis de huellas. Con el propsito de limitar el nmero de mtodos que vamos a distinguir, hemos preferido considerar que el
102
Mtodos y tcnicas
de muestren
mtodo que aplica el historiadoi es una forma particular del mtodo del anal sis de huellas en vez de considerarlo una categora aparte.1
En el estado actual de la ciencia, es cada vez mas frecuente que los especialistas
de diversas disciplinas aunen sus esfuerzos para estudiar un fenmeno desde perspectivas distintas Se forman equipos multidisciplinarios de investigacin con socilogos,
psiclogos, antroplogos y mdicos que colaboran paia estudiar, por ejemplo, el fenomeno del sida En el marco de una misma investigacin, se estudiaran entonces las dimensiones sociales psicolgicas y medicas del fenmeno pero tambin se puede reurrir a la vez al mtodo de encuesta, al de anlisis de huellas y a la experimentacin
Como podemos ver, los mtodos no se excluyen mutuamente y las diversas perspectivas son mas bien complementarias que opuestas
2. CUL MTODO? CUAL TCNICA?

EL GRAN DILEMA
Cuando so ha elaborado la problemtica de la investigacin, se ha formulado un objetivo o una hiptesis de invesligacin \ se han definido los conceptos de manera
operativa, se impone la cuestin de escoger un mtodo de
investigacin \ una tcnica de recoleccin ele datos. Hay
que reflexionar > analizar todas las posibilidades para ha-
cer una eleccin aliada.

En su trabajo sobre la problemtica de la investigacin, el investigador acumula informaciones no slo acerca de las relaciones entro el fenmeno que
lo ocupa y sus determinantes, sino tambin acerca de los mtodos utilizados
poi los domas investigadores paraestudiai el fenmeno. Listo influir, inevitablemente, en el momento de elegir los medios que utilizar para contribuir,
a su vez, al enriquecimiento de los conocimientos. As como el atleta debe superar el desempeo de su contrincante, el investigador tiene que esforzarse
por renovar el enfoque de la problemtica relacionada con el fenmeno en
cuestin y con sus determinantes. Por eso, siempre es acertado recurrir a un
mtodo de investigacin nuevo o, por lo menos, de mayor validez.
En esta seccin le proponemos algunas pistas que estimularn su espritu de innovacin \ le ayudarn a elegir el mtodo de investigacin \ la tcnica de recoleccin ms apropiados.
En primer lugar, para poder elegir entre los tres mtodos de investigacin que se utilizan en ciencias humanas -la experimentacin, la encuesta
\ el anlisis de huellas- has que haber estudiado la documentacin en la
etapa tic elaboracin de la problemtica. Al trmino de la invesi i acin documental, el investigador debe estar en posicin de responder a la siguiente
pregunta: "Se han mencionado en la documentacin algunos determinan-
l-si.i decisin est motKadu tambin poi el hecho de que el mtodo historien e.s mu\
'>mpiejo, al grado ele que incluso ios estudiantes iiiii\ersil:irio.s de historia no lo aplican ames
ue cursa i la maestra o el doctorado.
103
Mtodos y tcnicas
de muestreo
Lanzarse a la etapa de
recoleccin de datos
es un medio eficaz para
llegar a poner de manifiesto
la relacin entre un fenmeno y sus determinantes?
Si la respuesta es negativa, hay que seguir trabajando en la elaboracin

de la problemtica 12 hasta poder responder afirmativamente esta pregunta.
Nunca insistiremos lo suficiente en recordar que este trabajo de reflexin
es una etapa de importancia capital en la investigacin. Es intil lanzarse
a recolectar datos mientras no se haya identificado ningn determinante
posible del lenmeno que se quiere estudiar. Ms vale seguir buscando y reflexionando.
Cuando por tin se pueda responder positivamente a la pregunta, habr
que preguntarse primero si nuestra investigacin tiene como fin poner en
evidencia una relacin de causa-efecto entre un fenmeno y sus determinantes. Si as es, el dilema est resuelto: nicamente el mtodo experimental
permite aislar las causas de los fenmenos.
Si nuestra investigacin no tiene como fin poner en evidencia una relacin de causa-efecto entre un fenmeno y sus determinantes, sino examinar
si existe una relacin de asociacin, habr que elegir entre el mtodo de la
encuesta y el de anlisis de huellas. Esta eleccin no proviene de un proceso
de decisin lineal. Dicho de otra manera, se basa en varias consideraciones.
Por definicin, las ciencias humanas se refieren a fenmenos que ataen
a personas que viven o han vivido en una poca determinada en un lugar o en
algunos lugares determinados. Si esas personas ya no estn en este mundo,
es evidente que no tiene caso utilizar la encuesta para recopilar datos acerca de ellas. Ef mtodo de anlisis de huellas es entonces el ms apropiado,
porque permite al investigador estudiar las manifestaciones de la presencia
(pasada) de esas personas a travs de las huellas que han dejado: textos de
cartas y de diarios ntimos, testimonios filmados o cualquier otra prueba
tangible de sus actividades pasadas. Por supuesto que esas huellas deben
estar consignadas en documentos u otras formas y proporcionar informacin suficiente para invalidar o confirmar la hiptesis o alcanzar el objetivo de la investigacin.
Observemos que no es imposible utilizar el mtodo de la encuesta para
estudiar un lenmeno que se refiere a personas desaparecidas. Adems, si
el tiempo lo permite, se utilizar idealmente el mtodo de la encuesta como
complemento del mtodo del anlisis de huellas, ya que el primero permite inteiTogar a los testigos y el segundo permite "interrogar" indirectamente
a la persona desaparecida... Habr que aplicar un cuestionario a testigos
privilegiados que hayan conocido a las personas en cuestin o entrevistarlos. Estos testigos han de ser fciles de encontrar y han de estar en condiciones de dar un testimonio vlido.
Por otra parte, el mtodo de anlisis de huellas no slo sirve para estudiar los fenmenos del pasado o que ataen a personas desaparecidas. Se
puede recurrir igualmente a l para estudiar documentos contemporneos
o para incrementar nuestros conocimientos acerca de fenmenos contemporneos. Por ejemplo: analizar los discursos de los portavoces de diversos
12
En esta situacin, el investigador profesional no dudar, al proseguir su investigacin

documental, en realizar un estudio exploratorio en medio de las entrevistas o de las observaciones, a lin de obtener por otro medio las pistas de investigacin sobre el fenmeno que le
interesa.
104
Mtodos y tcnicas
de muestreo
objetiva las semejanzas y divergencias de opinin entre los grupos que se

estn comparando.
Tambin se puede recurrir a estadsticas oficiales como indicadores para
medir fenmenos que no es posible delimitar con tanta eficacia y precisin
dirigindose de manera directa a las personas implicadas. Por ejemplo, un
investigador que se ocupa de los resultados escolares comparados de las nias
y los nios perder el tiempo si acude a las clases para interrogar a cientos
de personas. En realidad, encontrar toda la informacin que necesita al
consultar las estadsticas oficiales minuciosamente registradas por las autoridades escolares. Una de las grandes ventajas del anlisis de huellas es la
ausencia de sesgo (tendencia de una persona a hacer una declaracin falsa
acerca de s misma) en la declaracin. Otra ventaja es que no es necesario
convocar a los participantes para entrevistarlos y que el avance de nuestra
investigacin no depende de los participantes. Los objetos de estudio estn
a disposicin casi en todo momento, lo cual permite al investigador establecer su propio horario. Por ltimo, los objetos de estudio son rigurosamente los mismos de un momento a otro y de un da a otro, a diferencia de un
participante cuyas respuestas pueden cambiar con el tiempo.
En ciencias humanas no existen datos pertinentes registrados acerca de
todos los fenmenos estudiados por los cientficos. Cada vez que se desea
trabajar sobre una realidad social poco estudiada, ya sea para profundizar
su estudio o porque hace referencia a un fenmeno de actualidad sobre el
que necesariamente hay poca informacin, la encuesta es el mtodo ms indicado para recopilar datos.
La encuesta es un mtodo de investigacin bastante generalizado, el ms
extendido en las ciencias sociales segn Martella y sus colegas:13 tanto en la
encuesta como en la experimentacin, los datos se crean a medida que se
lleva a cabo la investigacin. No sucede as con el anlisis de huellas, en el que
los datos permanecen "latentes", por as decirlo, hasta que atraen la atencin de un investigador.
En cambio, la encuesta y el anlisis de huellas se parecen en que slo
pueden poner de manifiesto relaciones de asociacin entre las variables.
Como ya hemos visto, el investigador que utiliza el mtodo de encuesta
puede recurrir a diversas tcnicas para recopilar los datos que necesita. Si
se pretende esencialmente medir comportamientos, la observacin es la
tcnica ms indicada para proceder al registro de los resultados. Por ejemplo, si se estudia el desarrollo de las relaciones afectivas entre el lactante y
su madre, no se puede pedir al recin nacido que verbalice sus emociones.
Por tanto, hay que encontrar en sus comportamientos signos concretos de
la evolucin de su aiecto: reacciones visuales y sonoras, movimientos de la
cabeza y de los ojos, sonrisas, etc. En el contexto de la encuesta, la observacin suele ofrecer la ventaja de que permite obtener informacin sin que
las personas observadas lo sepan, por lo que hay menos riesgo de registrar
ncxtosQuc"
i.'.'
Sin
'-
Cul tcnica de investigacin

da al investigador mayor
libertar para organizar
su tiempo como desee?
Cules mtodos tienen

en comn el hecho de
que permiten identificar
relaciones de asociacin
y no relaciones de causaefecto entre las variables7
');
simulada, hay que atenerse a ciertos principios de tica, como veremos en

el captulo VII que est dedicado por completo a la tcnica de observacin.
13
R. C. Martella, R. Nelson y N. E. Marchand-Martella (1999), Research Methods: Learning
to Become a Critical Research Consumer, Allyn & Bacon, Boston.
105
Mtodos y tcnicas
de muestreo
Si se desea obtener informacin sobre comportamientos que tienen la

particularidad de ser privados o ntimos, la entrevista y el sondeo son las
nicas tcnicas aceptables en el plano de la tica. Se pedir entonces a los participantes que describan, de la manera ms precisa posible, sus comportamientos, garantizndoles la confidencialidad ms estricta en el tratamiento
de los datos.
Si se pretende medir pensamientos, la entrevista o el sondeo son las tcnicas a las que habr de darse preferencia. Por ms que registrsemos minuciosamente una serie de comportamientos en decenas de personas durante
horas y horas, eso no nos informara sobre lo que les pasa por la cabeza.
Elegir entre la entrevista y el sondeo es un dilema. Evidentemente, se
puede recurrir a dos o incluso a tres tcnicas para recopilar todos los datos
de una investigacin. Asimismo, como ya hemos dicho, si se dispone de los
recursos materiales y humanos necesarios, se puede pensar en utilizar ms de
un mtodo en una misma investigacin. Tericamente, nada impide a un
investigador recopilar una parte de los datos mediante el anlisis de huellas
y el resto a travs de encuesta, por ejemplo. No obstante, cuando tienen importantes limitaciones de tiempo, los investigadores suelen optar por la tcnica del sondeo. El sondeo, poco costoso, de rpida ejecucin y aplicable a
un gran nmero de participantes, es considerado por varios investigadores
el instrumento comodn. Esta especie de prejuicio favorable que ha acabado por imponerse debera ser cuestionado con mayor frecuencia. Ciertas investigaciones, en particular la de Morrison y Hunt, 14 han demostrado que
no siempre est justificado. Si bien la entrevista es ms difcil de preparar
y de codificar que el sondeo, permite, entre otras cosas, obtener del entrevistado respuestas ms matizadas, ya que este ltimo no tiene que limitar
todas sus respuestas a las nicas modalidades que le ofrece el investigador.
Segn Morrison y Hunt, los datos recopilados mediante entrevista permiten arrojar nueva luz sobre las problemticas de investigacin que no han
sido renovadas por falta de audacia de parte de los investigadores. No obstante, la entrevista no permite generalizar los resultados.
Para mostrar a usted las consideraciones que hay que tener en cuenta
para la eleccin de un mtodo y una tcnica de investigacin, presentamos
extractos comentados de informes de investigacin que hubieran podido
realizar estudiantes de Cgep. La informacin acerca del mtodo y la tcnica seleccionados se encuentra en la seccin "Metodologa" del informe de
investigacin.
14
A. T. Morrison y H. Hunt (1997), "'Reals', Roles' and Demand Features: A Critica! Look
at Interview Versus Questionnaire Measures of Subjective States", Psychologie canadienne,

vol. 2, nm. 37, pp. 112-119.
106
Mtodos y tcnicas
de maestreo
EXTRACTO i>n INFORME DE INVESTIGACIN
Extractos de informes de investigacin de estudiantes
en los que se utilizan tcnicas diversas15
F.l mtodo experimental y la tcnica del cuestionario:

humor y el aprendizaje
Resumen de la problemtica: En general, los alumnos prefieren asistir u un curso

donde el profesor da muestras de sentido del humor. 1 tiempo se les hace menos
largo. El profesor tiene menos dificultad para captar la atencin. El ambiente parece ms animado. Sin embargo, es sinnimo de aprendizaje toda esta actividad?
Existe una relacin mu\ clara entre el humor \ la actividad, pero existe una relai ion de causa-efecto entre el humor \ el aprendizaje? La variable independiente, que
haremos variar, es el humor, \ la variable dependiente, que variar o no en funcin
Lis variaciones de la variable independiente, es el aprendizaje.
La tcnica utilizada ser el cuestionario. Cuando se trata de verificar una relacin de causa-electo, la nica tcnica que se ha de utilizar es la experimentacin.U
Se presentar un extracto de una conferencia en video a dos grupos de participantes. Cara uno de los grupos, el extracto ser mu\ serio. Para el otro, el grupo experimental, incluir chistes que el conferenciante contara en uno u otro momento en
i I transcurso de su presentacin. Por lo tiernas, ambos extractos sern idnticos Q
Despus de la presentacin se entregara a los participantes in cuestionario que seriira para medir la comprensin del tema expuesto. La variable dependiente corresponde al numero de respuestas correctas. Si ese numero es el mismo para ambos
mpos, la hiptesis no quedar verificada. Si ha\ una diferencia significativa entre
t- respuestas correctas de ambos grupos, la hiptesis quedar \erilicada.H
D Atencin: l,i experimentacin os un mtodo, no una lcniea.
Q Se habra tenido que especificar sobre que iba a Iralai la

pi estimacin.
B Esta segunda lormulacin

es m e j o r q u e l a l i a s e a n t e r i o r ,
p o i q u e en i l l a intei \ i e n e el c o n -
El mtodo de la encuesta y la tcnica de la entrevista:
ti sentimiento de segundad en las personas de edad avanzada

|ue viven en un asilo
cepto de dileivncia significativa De hecho, la expresin mas

adecuada hubiera sido "ym^ dIcienca estadsticamente signiI cativa .
Resumen de la problemtica: Al envejecer, las personas ven disminuir sus facultadi s Fsicas e intelectuales. Saben mu\ bien que estn en peores condiciones de denderse \ que son mas vulnerables a los accidentes. Algunas se vuelven ms desonliadas, otras viven con el temor continuo de sel agredidas, ele que les roben...
Por ultimo, otras inventan robos historias, \ alimentan as sus temores. En un asilo las declaraciones tic u]^^ persona se propagan rpidamente. Porqu se da lana importancia a las ancdotas/ -\i interroga! a algunas personas de edad avanzada
que viven en un asilo la un es ligacin permitir otorgar una i m p o r t a n c i a relativa a
los s i g u i e n t e s I a c t o r e s ; a b u r r i m i e n t o , le mor, problema de memoria, o t r o .
i\ i n / a d a conliar con m a s facilidad en la enti e\ isla.D Si se le llevan llores o dulces,
uirar en confianza. Has que pedir la autorizacin del responsable del asilo \ lie-
Q Ademas, es mas fcil verilitral
' s i l a i x ' l s ( i n a comprende

bien la pregunm que se le hace.
So i n u i l t i c i ' \ t r c u t< lv I i lii "> s i i v a i l u s p a r s i l a s n o i c s k l a t k ' . s t i c f s k 1 l b n i
107
Mtodos y tcnicas
de muestreo
var un acompaante, si es posible. Adems, la eleccin de los participantes debe hacerse de acuerdo y con la ayuda de personas responsables. No se debe atemorizar,
B Este equipo da muestras compadecer u ocasionar ningn otro tipo de dao a las personas entrevistadas.B Se
de un buen sentido de la tica. debe utilizar un lenguaje apropiado y estar dispuesto a repetir varias veces. La entrevista se puede desviar y tomar un rumbo no previsto, lo cual no siempre es malo; puede abrir horizontes muy interesantes. Esta apertura vuelve a la entrevista sumamente enriquecedora.
El mtodo de la encuesta y la tcnica de observacin:

La ropa de marca y los estudiantes
S En el anlisis de los resultados ser interesante no

slo comparar a las jvenes con
los jvenes, sino tambin hacer
comparaciones dentro de cada
grupo. Tal vez se pueda verificar
el dicho "Dios los cra y ellos se
juntan".
B Esta afirmacin es verdadera slo si se constituye una

muestra aleatoria.
Resumen de la problemtica: La publicidad asume toda clase de formas. Desde las

carteleras publicitarias en los mrgenes de las carreteras hasta los carteles en la pared de inmuebles abandonados, pasando por los spots de radio y los mensajes lanzados desde aviones, la publicidad est en todas partes. Una forma reciente en el
mbito del vestido es la etiqueta de marca. Quines de los estudiantes de Cgep de
sexo masculino o femenino estn ms influidos por la ropa de marca?
La tcnica utilizada para responder a esta pregunta ser la observacin. Con
ayuda de una rejilla de observacin que permita indicar el sexo y el uso de una prenda de vestir de marca o no, se observar a los alumnos por grupos escogidos al azar.
As la informacin ser directa y sin sesgo en las declaraciones.B
El mtodo de la encuesta y la tcnica del sondeo:

Aceptacin de la homosexualidad
Resumen de la problemtica: La homosexualidad ha sido considerada durante mucho tiempo un comportamiento reprobable y, por ende, tab. En cambio, en los ltimos aos se ha contribuido en gran medida a incrementar el nivel de aceptacin
de los homosexuales tanto de sexo masculino como femenino. Sin embargo, todava no es suficiente para que gays y lesbianas puedan disfrutar de las mismas perspectivas de vida que los heterosexuales. Adems, es posible que exista asimismo una
diferencia de aceptacin en el propio seno del grupo homosexual (gays/lesbianas).
Por tanto, esta investigacin se propondr descubrir si gays y lesbianas son aceptados en la misma medida.
Eleccin de la tcnica utilizada: el sondeo, ya que el objetivo de esta investigacin es descubrir cul de los grupos, el de gays o el de lesbianas, es el ms aceptado.
Esta tcnica permitir comparar las respuestas a preguntas planteadas a un gran
nmero de personas. Adems, el sondeo es la mejor tcnica, porque permite recoger la opinin de las personas y es la nica que permite generalizar los resultados.D
Permite interrogar a un gran nmero de personas. El tiempo dedicado a la recoleccin es relativamente breve. Al garantizar el anonimato, es posible obtener informa-
Q Se deben tomnr precauciones particulares para asegurarse

de que el entrevistado est convencido de que el anonimato est
garantizado.
108
Mtodos y tcnicas
de muestreo
El mtodo de anlisis de huellas y la tcnica de anlisis de contenido:
violencia en la televisin
Resumen de la problemtica: La violencia en la televisin se ha extendido y no ha

n rdonado ni a las emisiones destinadas a los jvenes. Los nuevos canales especializados en emisiones para o\enes. como el Canal Familiar y Teltoon. han hecho
que crezca el inters de la gente oven por la televisin, ya que pueden ver programas destinados a ellos v hacerlo a cualquier hora del da. Por consiguiente, tenemos
del echo a preguntarnos cules son los canales de televisin ms violentos y los proramas ms violentos.
Eleccin de la tcnica: El objetivo de esta investigacin consiste en determinar
t nal de dos canales, el Canal Familiar o el Tltoon, es el ms violento. Por tanto, la
i. . nica que se utiliz es la del anlisis del contenido para proceder a un anlisis
comparativo, va que hay que ver los programas que transmiten ambos canales \
mpararlos entre s para clasificarlos en la categora correcta. Adems, como los
(M'Mamas son documentos no cuantificables, el anlisis del contenido es un medio
eficaz para perseguir el objetivo lijado. Nos permite evaluar clara e imparcialmente
|i is programas. Esta tcnica tiene algunas ventajas en lo que se refiere a esta inves!
acin. Con esta tcnica se pueden comparar programas de producciones diversas.
II anlisis del contenido nos permite hacer esta comparacin, porque la evaluacin
se hace a partir de elementos precisos que se definen en la rejilla de anlisis, lo cual
iporciona una evaluacin uniforme.
Sin embargo, esta tcnica requiere mucho tiempo, porque ha\ que ver los proi amas de dos canales dilerentes v analizarlos.Q
Q Si los invesligacloi es se aseguran do que la rejilla no contiene ambigedades, se pueden

repartir el trabajo de anlisis \,
asi. acelerarlo.
QU S?
(Culi cul(es) mtodo(s) de investigacin se crean
los dalos a medida que se desarrolla la investigacin.'
2. Con cul(es) mtodo(s) de investigacin se mantienen "latentes" los datos hasta que un investigador se interese en ellos.-*
?. Cules mtodos tienen en comn el requerimiento de que el investigador se dirija directamente a
los participantes para recopilar los datos?
sus pailones de 1950 a 1960, obtiene autorizacin

de una compaa ferroviaria para consultar sus archivos. Analiza los libros de contabilidad de la empresa v elabora, as, una lista de trabajadores que
estuvieron a su servicio en esa dcada. Luego, entra en contacto con algunos antiguos empleados
que figuran en la lista v les hace largas entrevistas
para esclarecer la naturaleza tle las relaciones con
sus patrones en los aos cincuenta. Cul(es) mtodo(s) de investigacin est utilizando?
nes de 1900 a 1920. emprende el estudio sistemtico del contenido de los peridicos The Ckizette \
L nos investigadores se proponen evaluar la relacin entre el xito de los alumnos de quinto grado
L ^ undariaenhi loria\ ! liveldc mneten : !
los profesores en esta materia. Por ello, deciden relacionar las estadsticas oficiales del ndice de apro-
11, C . / . > / > , . . . , . . /
U.,,1...
1. Un investigador, que se ocupa de las relaciones enIrc lo: empicado: LIJ I"1 fcrrocarrilc
, v. pali
\ l . , i l A*> . ! . . n o t - i n H n n i r > i
I , - , . . . . i ; ,.,,-
los ndices. r ;Qu mtodo de investigacin usa?

. Un investigador, que se pi opone estudiar las relaciones entre los empleados de los lenoeai liles \
I . !. .,!...
;.,,
l . l
, U
ria de diez escuelas con el nivel de escolaridad v el

nmero de aos de experiencia de los profesores
de historia de esas mismas escuelas, los cuales
aceptaron responder a un cuestionario. Cul(t's)
109
Mtodos y tcnicas
de muestreo
mtodo(s) de investigacin estn utilizando estos
investigadores?
7. Una investigacin tiene como objetivo estudiar lo
que hizo el primer ministro de Quebec Robert
Bourassa pata intentar resolver la crisis de octubre de 1970. Cul(es) mtodo(s) o tcnica(s) se
ver probablemente obligado a utilizar para alcanzar este objetivo?
a) Entrevista a testigos privilegiados que hayan
conocido a Robert Bourassa en esa poca.
b) Anlisis de huellas de las declaraciones pblicas de Bourassa en esa poca.
c) Experimentacin.
d) Observacin, en el marco de una encuesta,
de las acciones de Bourassa en el pasado.
8. Cul(es) mtodo(s) o tcnica(s) sera(n) los ms
apropiados para evaluar la frecuencia de los pensa-
mientos negativos en un grupo de personas depresivas?

a) Anlisis de huellas.
b) Entrevista.
c) Observacin.
d) Experimentacin.
9. Cul mtodo de investigacin utiliza el investigador que estudia las grabaciones de telenovelas
quebequenses transmitidas de 1960 a 1970 para
extraer las principales caractersticas de la mentalidad de la poca?
10. A cul mtodo debe usted recurrir si su investigacin se propone verificar la siguiente hiptesis:
"Una de las causas de depresin es la actividad
insuficiente del hemisferio izquierdo del cerebro"?
Eleccin de nuestro mundo: la muestra
Participante
Persona que participa en
una investigacin cientfica
en calidad de sujeto de estudio
La eleccin de un mtodo y una tcnica exige otras elecciones en materia de

seleccin de los participantes. Cuando se elige la tcnica de la entrevista, por
lo general no se seleccionan decenas, ni siquiera centenas de participantes
de manera aleatoria. Cuando se decide hacer un sondeo, se interroga a cientos de personas, seleccionadas con ayuda de tcnicas de muestreo que permiten la generalizacin de los resultados a toda la poblacin de estudio.
En esta parte, presentaremos las principales tcnicas de muestreo y
abordaremos el concepto del clculo de mrgenes de error de las mediciones asociadas a ellas.
Nos limitaremos a exponer brevemente las principales maneras de proceder a la eleccin de los entrevistados e insistiremos sobre todo en los puntos fuertes y dbiles de cada una. Veremos tambin los factores que han de
tomarse en consideracin para elegir la tcnica de muestreo que ms conviene a una investigacin determinada. Hablaremos despus del nmero de
medidas que hay que tomar segn los diversos mtodos y tcnicas. Por ltimo, presentaremos dos herramientas de organizacin de datos que nos sern de gran utilidad en el momento de concebir el instrumento de recoleccin de datos y la propia recoleccin: el manual de codificacin y la matriz
de datos. Terminaremos este captulo abordando de manera general la
cuestin (le In nmebn nilnto fiel instrumento re recnlenrin Pn lov;
-IT->>II-
los siguientes, matizaremos estos temas en funcin de la tcnica y del instrumento de recoleccin.
110
Mtodos y tcnicas
de muestreo
1. EL ABC DE LAS TCNICAS DE MUESTREO
LA PARTE POR EL TODO
El investigador cientfico no puede, en general, darse el lujo

de estudiar ndh dualmente todos los elementos de la poblacin de estudio,'0 salvo si estos son poco numerosos.
Por lo tanto, debe constituir una muestra representativa.
Antes de abordar las diversas tcnicas que permiten seleccionar una muestra de la poblacin que se desea estudiar, hemos de familiarizarnos con algunos conceptos fundamentales relativos al muestreo, conceptos que el autor Jean-Pierre Beaud nos presenta con ayuda de una analoga bastante
acertada:
Antes de servir un platillo, generalmente hacemos un gesto: lo probamos.
El principio mismo del sondeo y de las tcnicas que ste implica (una de
las cuales es el muestreo) se plantea as: debemos recopilar informacin
acerca de una fraccin {muestra) del conjunto (poblacin) que nos proponemos estudiar; despus, generalizaremos a este conjunto, a veces
errneamente, es cierto, lo que hemos medido en el subconjunto. En el
ejemplo anterior, la cucharada que tomamos constituye la muestra, y el
platillo, la poblacin. As como no es necesario comer todo el platillo para saber si podemos servirlo (afortunadamente), tampoco es necesario,
ni deseable, ni a veces posible, estudiar a toda la poblacin, es decir, recurrir a un censo, para conocerla bien.
Sin embargo, no se puede elegir la muestra sin precaucin! As, en
el caso de una sopa, por ejemplo, slo cuando se han mtvxlado bien los
ingredientes \ la preparacin es homognea, probamos el platillo. En el
caso de un platillo ms complejo, constituido por elementos diferentes y
que no pueden mezclarse, slo despus de haber probado cada uno de
los elementos (carne, verduras, etc.) podemos emitir un juicio sobre el
conjunto. En la teora del muestreo, de hecho, las cosas se presentan ms
o menos de la misma manera. Se sabe, por ejemplo, que cuanto ms homognea es la poblacin, menos necesidad tendr la muestra de mantener una precisin constante y ser de gran tamao; se sabe tambin que
cuando se trata de una poblacin compuesta por elementos bien diferenciados, es preferible dividirla en subconjuntos relativamente homogneos, es decir, estratificarla.^
Adems de ensearnos el sentido de cinco conceptos fundamentales
(que aparecen en cursivas) relacionados con el muestreo, la metfora utilizada por Beaud es instructiva en otros aspectos. Releamos en particular el
fragmento siguiente:
Muestra
Fraccin de la poblacin
en estudio cuyas caractersticas
se van a medir.
Poblacin
Coniunto de todos
los elementos a los que
el investigador se propone
aplicar las conclusiones
de su estudio.
Poblacin homognea
Poblacin en la que todos
los elementos son similares
en lo que se refiere a la variable
o variables estudiadas
Estratificar
Veo se Tiuestreo c '
Ciertos autores prefieren hablar de poblacin de referencia, de poblacin progenitura o

de poblacin madre.
1
' P. Beaud (1997), "L'i hantillonnage", en B. Gauthier, Reclierche M ale: l)c lu pmhh maii>uc i lu < ollei fe /t donues. Ja. ed iv\.. Les Presses de 11 ni\ ei sit du Qubei. Saint-Foy, Quehec, pp. 187-188.
111
Mtodos y tcnicas
de maestreo
En el caso de un platillo ms complejo, constituido por elementos diferentes y que no pueden mezclarse, slo despus de haber probado cada
uno de los elementos (carne, verduras, etc.) podemos emitir un juicio sobre el conjunto.
Muestreo probabilstico
Tcnica de muestreo en la que
se seleccionan los elementos al
azar mediante un procedimiento
aplicado al coniunto de la poblacin de estudio.
Muestro aleatorio simple

Tcnica de muestreo en la que
cada elemento de una poblacin
dada tiene una posibilidad conocida, igual y no nula de formar
parte de la muestra.
Error de muestreo
Error de medicin inevitable
(pero que se puede calcular
en una muestra probabilstica)
inherente al hecho de que la
muestra nunca es una rplica
exacta de la poblacin de estudio.
En un sondeo,cuando un
candidato tiene tres puntos
de ventaia sobre su adversano y el margen de error
tradicional es de 3 % ,
se puede decir que posiblemente los dos candidatos
estn en el mismo nivel?
Base de sondeo
Lista que identifica a todos
Por supuesto que Beaud no quiere decir con esto que haya que comerse la totalidad de los alimentos para probarlos. Podemos preguntarnos entonces en qu se basa para elegir probar un alimento y no otro. Se habr
de preferir la zanahoria ms colorida o la ms plida? La ms grande o la
ms pequea?
A esta pregunta, los especialistas en la encuesta de opinin responden
que vale ms confiar esta eleccin al azar para evitar que nuestros prejuicios influyan, aunque no queramos, en la seleccin de los elementos que se
van a estudiar. Cuando la eleccin de la muestra se basa en el azar, se habla
de muestreo probabilstico. Esta tcnica de muestreo tiene la enorme ventaja de que permite "evaluar el error cometido cuando se generalizan a toda la
poblacin los resultados obtenidos de una muestra", nos dice Luc Amyotte. 18 Cuando todos los elementos de la poblacin tienen la misma probabilidad de ser elegidos, se habla de muestreo aleatorio simple.
Si usted ya se ha detenido en los resultados de un sondeo como los que se
publican regularmente en los grandes diarios, habr podido observar que
siempre se especifica el error de muestreo. Por ejemplo, en un sondeo electoral en el que la poblacin objetivo es el electorado quebequense, se dir: "Para todos los entrevistados, se calcula en 3 puntos porcentuales el
margen de error mximo en un nivel de confianza de 95%". Pocas personas
entienden esta jerga, y con razn. Dicho con claridad: "se calcula en 3 puntos
porcentuales el margen de error mximo" significa que si, por ejemplo, el
sondeo revela que 67% de los entrevistados tienen intencin de votar por
el Partido Quebequense, el resultado real de ese partido podra variar en
(ms o menos) 3 puntos, y que se sita entonces entre 64 y 70% de los votos. La frase "en un nivel de confianza de 95%" asociada a esta prediccin
significa que solamente hay 5 posibilidades sobre 100 de que el resultado
real obtenido por este partido no se site dentro de esta gama de 64 a 70
por ciento.
Existen otros tipos de tcnicas de muestreo aleatorio adems del muestreo aleatorio simple; pero son ms complejas y hay pocas probabilidades
de que el investigador novato a quien est dirigido el presente manual las
utilice.
Para muchos especialistas, el muestreo probabilstico es la mejor tcnica de muestreo. Sin embargo, plantea algunos problemas. En primer lugar,
si alguien se empea en constituir una muestra aleatoria cuando no tiene el
tiempo ni los medios para ello, probablemente lo har en detrimento de las
dems etapas de la investigacin. Adems, el muestreo probabilstico exige
de esta base de sondeo, se seleccionan, mediante un procedimiento aleatorio (bolas dentro de una bolsa o un sombrero, seleccin con ayuda de un
los elementos de una poblacin.

18
L. Amyotte (2002), Mthode quanttative, 2a. ed., i KFM, Saint-Laurent, p. 67.
112
M t o d o s v
fe /
i/ t ''
rama de computacin concebido para este lin, ek l. los elementos ele

i poblacin. Ahora bien, pal a muchas poblaciones, sencillamente no e\is
una base ele sondeo de este tipo. Dnde podramos procurarnos, poi
^ mjilo, una lisia de todos los homosexuales (hombres \ mujeres) de Quebec
i na realizai una encuesta acerca de sus comportamientos segn el mode- de muestreo probabilstico? No obstante, la ausencia de una liase de sonI o no excluye la posibilidad de i ealizai un sondeo de un grupo es pee lieo.
I .os otros tipos de nuiesiieo son los mustreos ii" probabilisticos
El muestren ac< dental1 ' es el m e d i o mas fcil, pe o tambin el mas i m
iii rlecto, de constitu i* una muestra. Es el e|Ui. utiliza el iiivesligadoi novato
que acude en bu sea de par ie pantes para su encuesta a la caletera de estudiantes v recluta a cualquiera (de ah el calilicalivo "accidental"): a uno.
1101 que soniie; a otro, porque lo conoce, ele. Evidentemente, esta tcnica esejos de blindar una o p o r l m u d a d igual, conocida \ no nula a cada uno
i^
A el i le ene i a de las dos tcnicas antei i o res. el mili w/t <> con volt ni la rio*
MI se basa en e'l juicio del investigador. Este u l t i m o si contenta con difun
i i por diversos medios (pe (cticos con un gran pblico, publicaciones pe
i idicas esp^-e alizadas, boletines internos, radio, charlas, internet, eu ) un
nensaje e'ii el que convoca a voluntai ios deseosos de pai i K ipai i n su nvesICn, lil
'
de
:K blVVi.
nuest
Muestreo no
Fecni i de muesl
todi
ii la qin
elemeni
pobl i
le estu lio tiei en
i pi .; iclad i ono< da
. ir.
|i il
miar parte
i h i esi 11 ! i itituida
Muestreo
usa la msica, el h u m o o el r u i d o , a los que. estn en un saln de elaen la biblioteca o en el gimnasio, a los que el investigador no aborda
poi una u otra razn, ele. Poi consiguiente, una muestra constituida asi no
tiene nada de representativa.
I i muestreo </ juicio'** tampoco permite constituii una muestra repre
sentaliva, puesto que est formado por elementos que el investigador eseoporque le parecen tpicos de la poblacin de estudio, \ntes de u l i l i / a i
nicas estadsticas para extraer sus muestras, los investigadores de cienias humanas, sobre todo los socilogos, recurran a este enfoque para realizar sus encuestas. Menos pi es i o nado por el tiempo, el invesl gador de' an
i instalaba en un pueblo, st. integral a i la poblacin \ despus, 'nu
liante una eleccin atinada", reuma a "elementos susceptibles ele ene ai nar
i los personajes de' una historia que haba qu contal . ' el patrn tpico, el
ubrero tpico, el representante sindical tpico, etc. Este procedimiento, que
e basaba en el conocimiento C|iie' el encuestadoi tema del medio \ en la
<nlian/a que le otorgaba la poblacin en estudio, lia desaparecido total
nenie1 ho\ cha. en particular porque las personas, sobre todo en las grandes
indades, vacilan cada vez mas tintes de conliar.se a un investigador.
probabihstico
los m i e m b r o s de la p o b l a c i n de e s t u d i o ( i o s e s i l i d i a n t e s de u n Cgep, por
mplo) para que tormn parte de la muestra. As, en nuestro ejemplo, el inina a todos aquellos miembros de la comunidad estudiantil a los que no
accidental
fi nica li
:
ue tiei no
i
ti s ii ipli mente | rqu<

est in pn
Muestreo a |uicio
id
probal
ica
iestn
|ue i
tigado
i .
IVIuestreo
con voluntarios
lia esta
C. VliqUi L . m i i e u i i u > u , i u i U U u l -
bida a la subjetividad del investigador, no asegura en absoluto una seleci ion

lea loria; se sita, poi tanto entre las t< nicas de i mu si reo no probabils
( orlos nuloivs pivlioivn luibl ti i K nniosliv* i i CK *IS ti ttc nuiosi ix*n I < H I I I I I< I
( crios autoiVN pivlifivn liahlu uli muestreo Iipion
\ DesnisielX'.s I I ' s - ' I ;i puni poui k tni.it: eomiiieiil nei\ili-ei ' I .i prehisloiiv to IUltime di* ivpivNonmtiiiii
'
s, . .
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p, w
113
Mtodos y tcnicas
de muestreo
En su opinin, es mas
ventapso para un investigador
que utiliza el muestreo con
voluntarios recurrir sobre
todo a sus amigos?
SE BUSCA
Participantes para un estudio
referente a los medios de comunicacin
Remuneracin: $8.00/h Debern estar disponibles de las
12 a las 16 hrs. el sbado 5
de septiembre.
Comunicarse
con Julie al 5202-4004
Para las investigaciones
efectuadas segn el mtodo
experimental, los participantes
son reclutados en general
mediante muestreo
de voluntarios
Muestreo por cuotas

Tcnica de muestreo no
probabilstico en la que
el nmero de elementos
seleccionados en cada categora
es proporcional al que
se encuentra en la poblacin
de estudio.
ticas. En efecto, no todos los miembros de la poblacin tienen las mismas

posibilidades de ser seleccionados. Los voluntarios se distinguen de los dems por su inters en el tema de investigacin, su disponibilidad u otras caractersticas que hacen de ellos sujetos no representativos.
El muestreo de voluntarios permite obtener muchos datos si se ofrece
una remuneracin a los participantes. Con frecuencia se ha reprochado, a
veces hasta con pruebas, que los mustreos de voluntarios son poco representativos, porque estn constituidos por personas que presentan caractersticas diferentes del resto de la poblacin: escolaridad superior, opiniones
ms liberales, un marcado inters en el tema de la investigacin, etc. Existen medios de evitar este tipo de sesgos. Uno de ellos consiste en presentar
el tema de la investigacin en trminos exactos pero vagos. Por ejemplo, se
podra describir una investigacin sobre las fantasas sexuales de los adolescentes como una investigacin sobre las expectativas de las personas de
12 a 17 aos con respecto a sus relaciones interpersonales, para evitar que los
voluntarios se vean motivados nicamente por su inters en el tema. As se
puede reducir al mnimo los propios sesgos para el muestreo de voluntarios, evitando cualquier otra forma de seleccin de los participantes, es decir,
aceptando a todos los voluntarios que presenten las caractersticas buscadas
(edad, sexo, etc.). Por ltimo, se puede verificar si existen sesgos en un
muestreo de voluntarios al hacer una comparacin entre subgrupos diferenciados entre s, por ejemplo, por el modo de reclutamiento, el modo de
respuesta (cuestionario) enviado por correo/cuestionario llenado in situ, etc.),
0 incluso la prisa por inscribirse como participante en la investigacin.
Mencionemos, para terminar, que si se prev pedir a los participantes
que dediquen ms de media hora a la investigacin, se impone el muestreo
de voluntarios, y tambin habr que pensar en ofrecerles una retribucin.
Asimismo, los experimentos, que duran siempre ms de media hora, se realizan con mustreos de voluntarios.
El muestreo por cuotas es, segn numerosos especialistas en sondeos, la
tcnica de muestreo no probabilstico menos imperfecta. A partir de datos
tomados del censo ms reciente o de un documento que ofrezca informacin de naturaleza similar, el investigador intenta construir una muestra a
imagen y semejanza de la poblacin que lo ocupa. Por ejemplo, para una
investigacin sobre los hbitos alimentarios de los estudiantes de Cgep, se
construir una muestra que respete la proporcin de jvenes de cada sexo
que asisten al Cgep, la proporcin de estudiantes que estn inscritos en programas generales v tcnicos, etc. Entre ms estratos de la poblacin de estudio estn representados en la muestra, ms representativa se considerar. El quid es que, para alcanzar sus cuotas, es decir, para interrogar a todas las personas que haga falta para constituir un estrato proporcional al
de la poblacin, el investigador puede proceder como mejor le parezca. No
obstante, el investigador riguroso se esforzar por eliminar cualquier sesgo
en la seleccin fie los entrevistados v adoptar una postura ^n *><- estricta p^*"
ejemplo, utilizar un cuadro que presente cifras aleatorias o un programa

de computacin capaz de producirlo, para decidir en su lugar que la 6a, la
1 Ia y la 19a chicas que franqueen la puerta principal del Cgep formarn
parte de la muestra. No obstante, este procedimiento, que reduce las pro114
Mtodos y tcnicas
de muestreo
habilidades de sesgos originados en el investigador, no brindan a cada uno

de los miembros de la poblacin del Cgep una oportunidad igual, conocida y no nula de ser elegidos. Por tanto, el muestreo por cuotas no permite
aplicar la teora de las probabilidades para evaluar el margen de error del
muestreo.
Adems, en cada una de las tcnicas de muestreo no probabilstica,
existe el riesgo de que el investigador, falto de entrevistados, sucumba a la
tentacin de alcanzar sus cuotas reclutando a personas que conoce, dando
as rienda suelta a su subjetividad en la seleccin de los participantes.
Por ltimo, las tcnicas de muestreo probabilsticas, claramente preferibles porque permiten calcular el error de muestreo, pueden ser inaplicables y a veces hasta inadecuadas, como veremos en la siguiente seccin.
LOS ELEMENTOS SUPUESTOS Y LOS ELEMENTOS EVALUADOS
Saber quien (o qu, si se emplea el mtodo de anlisis de huellas) se supone que ser objeto de mediciones es un aspecto clave de toda investigacin en ciencias humanas. El trmino "supuesto" significa que el elemento posee todas las caractersticas
buscadas, dado el objetivo o la hiptesis de investigacin.22 Por ejemplo, si la investigacin se refiere a los estudiantes de ciencias humanas del ultimo grado de un colegio determinado, todos los jvenes de ambos sexos que sean estudiantes del ultimo
grado en ese colegio son supuestos participantes, personas cuya colaboracin para el estudio nos gustara obtener.
Un elemento evaluado puede ser una persona, un grupo de personas, una institucin o un objeto. As, si participan 100 personas en un experimento, se tendrn 100 elementos evaluados; si 1 200 personas responden a un sondeo, se tendrn 1 200 elementos evaluados, etc. Ms concretamente, si una antroploga estudia a 15 familias de una aldea, cada familia es un elemento,
y si una historiadora hace el anlisis de la correspondencia de una estrella celebre examinando 105 cartas firmadas a mano por
ella de un posible total de 300, su estudio contar con 105 elementos evaluados.
2. ELECCIN DE UNA TCNICA DE MUESTREO

AL AZAR, BALTASAR?
Como acabamos de ver, existen varias tcnicas para constituir una muestra.
Resta por saber cul nos conviene ms para nuestra investigacin. Para responder adecuadamente esta pregunta, es necesario volver al objetivo o a la
hiptesis de investigacin a fin de establecer claramente 1) cul es la poblacin de estudio y 2) qu queremos aprender de ella.
22
Este trmino fue propuesto por los tres consejos de investigacin de Canad en "Enonc
de politique des trois conseils: thique de la rechcrche avec des etres humains" [Declaracin de
poltica de los tres consejos: tica de la investigacin con seres humanosl (en lnea), agosto
de 1998 (consultada en octubre de 2001). Internet: http://w\v\v.nserc.ca/programs/ethics/francais/
ethics-f.pdf.
115
Mtodos y tcnicas
de muestreo
Cul es la poblacin de estudio?
Poblacin heterognea
Poblacin cuyos elementos son
dismiles en lo que respecta a la
variable o variables estudiadas.
Base de sondeo
conceptual
Lista que, en teora, incluye
a todos los elementos
de una poblacin
Comencemos por identificar la poblacin de estudio. Tomemos como ejemplo a un investigador novato que realiza una encuesta acerca de otros estudiantes. Es evidente que le exigir mucha menos energa medir la opinin de
los estudiantes de su propio colegio que extender su estudio a los estudiantes
de todos los Cgeps de Quebec.
Idealmente, si la poblacin objetivo est diversificada, es decir, si se trata de una poblacin heterognea, el investigador debe optar por una tcnica
de muestreo de tipo probabilstico. No obstante, como ya hemos dicho (vase la pgina 111), este enfoque requiere una base de sondeo a partir de la
cual se seleccionarn, mediante un procedimiento aleatorio, los elementos
de la muestra.
Si no existe la base de sondeo, como suele suceder, se puede crear una
base de sondeo conceptual, a la que el autor Andr Tremblay, profesor de la
Universidad Laval, define como "una lista conceptual, situacin que permite reunir a todos los miembros de la poblacin sin tener que registrar los
nombres en un soporte material".23 En otras palabras, se podra utilizar la
lista de los nmeros de matrcula de la poblacin estudiantil de un colegio
como base de sondeo para seleccionar annimamente a algunos de ellos como posibles participantes. Luego se podra pedir a la administracin que se
ponga en contacto con esos estudiantes o incluso publicar sus nmeros de
matrcula y pedirles que se comuniquen con tal persona a propsito de una
investigacin.
Los institutos de sondeo suelen utilizar para sus encuestas muestras
constituidas a partir de una base de sondeo conceptual que han creado, por
ejemplo, presentando al azar una serie de nmeros telefnicos. El investigador marca esos nmeros y pide, siempre con una base aleatoria, hablar con
una mujer o un hombre, o con una persona desempleada, etc., segn la pregunta de investigacin. Aunque este procedimiento es imperfecto -puesto
que excluye, por ejemplo, a los que carecen de hogar y a las (escasas) personas que no tienen telfono y, por ende, no brinda a todos los miembros
de la poblacin una oportunidad igual, conocida y no nula de ser elegidos-,
permite obtener una muestra muy representativa de la poblacin.
El proceso que se apoya en una base de sondeo -conceptual o noplantea el problema de la accesibilidad de los elementos seleccionados. Por
ejemplo, para estudiar una buena muestra, quien realiza el sondeo ha de
dirigirse a todas las personas seleccionadas, aun cuando sean difciles de localizar o incluso si se niegan a responder a un primer llamado. Para lograr
reuniras a todas, el sondeador profesional llegar a insistir hasta diez veces. Si no hiciera todas esas llamadas, no solamente no podra calcular el
margen de error de los resultados obtenidos, sino que tendra que mencionar
el hecho de que esos resultados no se pueden generalizar a toda la poblacin nnpvtn nyye* <zf* rprolprtarnn ^n nrtzt C3tP?orf3 niH^nlnr Ar* '-.*-,f>---,-io+o
dos (los que son fciles de localizar en su domicilio, los que aceptan dar su
opinin a la primera llamada, etctera).
2?
A. Tremblay (1991), Sondages: Histoue, pratique et analyse, Gatan .Morin, Boucherville,
p. 160.
116
Mtodos y tcnicas
de muestreo
Como subraya Beaud,24 un buen numero de autores de manuales de

mtodos ven con desprecio las tcnicas de muestreo no probabilstico. Sin
embargo, con objeto de hacer un muestreo probabilstico para una encuesta se requieren recursos materiales \ humanos considerables de los que no
iodos los investigadores pueden disponer. Por eso, cuando el fenmeno estudiado vara poco de una persona a otra, est permitido recurrir a una
muestra no probabilstica. Por ejemplo, cuando los psiclogos se ocupan de
las bases biolgicas del comportamiento, casi idnticas para toda la especie
humana, no tienen que constituir una muestra grande por medio del muestreo aleatorio simple. El muestreo de voluntarios es incluso totalmente
apropiado en este caso.-"1
Qu se desea saber acerca de la poblacin de estudio?

l.a naturaleza de lo que se pretende aprende] acerca de la poblacin de estudio es un tactor crucial para la eleccin de la tcnica de muestreo.
Si se pretende establecer qu proporcin de la poblacin piensa tal o
cual cosa o se comporta de tal manera o de tal otra, como en el caso de un
sondeo, generalmente se impone el muestreo probabilstico.
Cuadro IV.3. ndice de la actividad sexual en tres grupos por edades*

50-60 aos
Mujeres casadas
Hombres casados
Mujeres solteras
Hombres solteros
1. 08
1.11
1.OO
1. 08
60-70 aos
1.01
106
0.72
097
Ms de 70 anos
0 92
0.92
0.57
0.85
huente E Brecher y J. Biecher (1986), 'Extractmg Vahd Sexological Fmdings from Severely Flawed and Biased Population Samples',' Tne Journal o Se\ Research, vol 22, num 1,
p 20
Si se pretende establecer qu proporcin de la poblacin piensa tal o

cual cosa o se comporta de tal manera u otra, como en el caso de un sondeo, generalmente se impone el mueslreo probabilstico.
No obstante, aun cuando en diversas ciencias humanas el sondeo, con
su instrumento de recoleccin, el cuestionario, se ha convertido en el principal medio para recabar informacin,26 no constituye el nico uso posible
del cuestionario, fin electo, en una encuesta o un experimento, por ejemplo, el cuestionario puede servil para recopilar datos \ para evaluar las re' J. Beand (IW7). "I ct hanlillonnge', en B. Gauthicr, Reclienln w i k Di Iti pmblt iiuilique
ti Id tillevtt des dt>nnes, $a. ed ivv, PILSÎ^ de ! I niversil du Oubet Sainte-Fo\ OurKu
\n ni is trxiranu el neclio ue que cienos ues* unrimtontos mutleos importantes se hayan
rio lio sobre la base de muestras sumamente limitadas o basndose en organismos algo distinlos del organismo humano, como los organismos unicelulares.
\ Blais \ C. Durand (1997), 'Le sondage". en B. Gaulhier, Reclierclie sociale: De la pmW< "iiii/iit i la L i i!!i tu des loimx, 3a. ed. rev., Pivsses de II niversil du Qubec . Sainte-Fov.
Ouebei.
117
Mtodos y tcnicas
de muestreo
laciones entre ciertas variables. Por lo tanto, un muestreo no probabilstico

suele ser satisfactorio. En un artculo muy interesante, Brecher y Brecher
afirman a este respecto: "Sin embargo, para responder varias preguntas
cientficas importantes, no solamente es difcil sino incluso imposible constituir una muestra probabilstica, pero en principio tampoco es necesario ni
oportuno hacerlo".27 Los autores ofrecen datos que apoyan su punto de vista. En el cuadro IV.3 encontrar un extracto de uno de sus cuadros en el que
se relaciona la variable "actividad sexual" con la variable "edad". Sabiendo
que la actividad sexual promedio del conjunto de los entrevistados corresponde a la cifra 1.00, es posible calcular, aplicando la regla de tres, dnde
se sita un grupo particular en relacin con ese promedio.
Otros investigadores, entre ellos Paul Lazarsfeld, eminencia mundial en
metodologa de la investigacin, opinan tambin que no siempre es necesario el muestreo aleatorio para efectuar un estudio serio en ciencias humanas. Lazarsfeld dice a propsito de un estudio que realiz con base en una
muestra no probabilstica:
Nosotros [Lazarsfeld y sus colegas] no buscbamos saber por quin iba
a votar la poblacin, sino por qu votaba de la manera como lo haca.
No queramos predecir los resultados de la eleccin, sino saber ms sobre los mecanismos que intervienen en la formacin de la opinin en
materia de comportamiento poltico.28
Segn Brecher y Brecher, cuando se busca ante todo poner de manifiesto
vnculos entre dos variables, la representatividad estadstica de la muestra
resulta secundaria; lo importante es interrogar a un gran nmero de entrevistados, en realidad los suficientes para que, cuando se crucen las variables,
las celdas que se forman (el cuadro IV.3 comprende 12 celdas) estn suficientemente "pobladas" para prestarse al anlisis cuantitativo mediante pruebas
estadsticas.
Muchas veces, el investigador con recursos materiales y financieros limitados que decide interrogar a un gran nmero de entrevistados debe recurrir
al muestreo accidental. Por lo tanto, se debe cerciorar de la heterogeneidad
de la muestra y cuidarse de seleccionar a los entrevistados en diferentes lugares y momentos.
EL NUMERO DE INDICADORES POR ELEMENTO SELECCIONADO
Los investigadores no experimentados suelen creer que todas las investigaciones se hacen segn el mismo modelo y que es posible determinar el numero de medidas necesarias por elemento seleccionado incluso antes de
construir el instrumento de recoleccin de datos. Cuando preguntan: "Cuntas mediciones hay que hacer?',' les
parece que la respuesta que se les da, "Las que sean necesarias1',' no tiene sentido Sin embargo, no hay una me]or respuesta.
27
E. M. Brecher y J. Brecher (1986), "Extracting Valid Sexological Findings from Severelv
Flawed and Biased Population Samples", The Journal of Sex Re sean //, vol. 22, nm. 1, p. 7. Traduccin libre.
M
Citado en J. L. Simn \ P. Burslein (1985), Basic Research Vethods in Social Science, Random House, Nue\a York, p. 121. Traduccin libre.
118
Mtodos y tcnicas
de muestreo
Nunca debe olvidarse que la elaboracin del instrumento de recoleccin se desprende del objetivo o de la hiptesis de investigacin. Siguiendo las etapas expuestas en la pgina 72, se identifican las diversas dimensiones de
todos los conceptos relacionados con el objetivo o con la hiptesis, y se crean tantos indicadores como sean necesarios para medir todas las dimensiones.
Veamos un e|emplo. Supongamos que una investigacin tiene como objetivo evaluar, por medio de una encuesta con cuestionario, la incidencia de los hbitos de lectura de los estudiantes de nivel medio superior sobre el dominio de la lengua escrita. Aqu, el fenmeno estudiado es el dominio de la lengua escrita, y el determinante, los
hbitos de lectura. Por consiguiente, un cuestionario adecuado debe contener, por una parte, una sene de preguntas que permitan evaluar todo lo que se relaciona directamente con los hbitos de lectura de los estudiantes (tipo
de lectura, frecuencia, lugares y momentos en los que los estudiantes leen, evolucin de los hbitos de lectura,
etc.) y, por la otra, una serie de preguntas referentes a todos los aspectos que, segn los especialistas en la lengua, permiten evaluar el dominio del idioma (vocabulario, ortografa, sintaxis, gramtica, etctera).
3. EL MANUAL DE CODIFICACIN
NOMBRE DEL CDIGO SEXO 007
Para poder tratar cuantitativamente los datos, hay que codificarlos con ayuda de una rejilla que se llama manual de
codificacin, como en las historias de espionaje.
Cualquiera que sea el mtodo de investigacin empleado (encuesta, experimentacin o anlisis de huellas), despus de haber recabado todos los datos, es necesario proceder a una depuracin. Para facilitar esta operacin y
poder realizar un tratamiento satisfactorio de los datos, se atribuye a cada
tipo de medida un cdigo preciso, cuyo significado se indica en un manual
de codificacin (presentado en la seccin "Metodologa" del informe de investigacin).
El manual de codificacin es una especie de rejilla de conversin. Permite pasar los datos en bruto a una matriz que permitir hacer un anlisis
cuantitativo.
Para esbozar un cuadro completo de la investigacin, en el manual de
codificacin se presenta la totalidad de variables que forman parte de la investigacin. Los siete elementos esenciales se vinculan con cada una de las
variables. Como se puede ver en el cuadro IV.4 (p. 121), se dedica una columna a cada uno de los elementos.
Manual de codificacin
Cuadro en el que se muestran
las siete caractersticas bsicas
de las variables de una investigacin cientfica: 1) nombre,
21 tipo, 3) contenido, 4) escala
de medicin, 5) nmero,
6) modalidad y 7) cdigo utilizado para consignar las medidas
en la matriz de datos
Columna 1
El nombre de la variable
En primer lugar, se da a cada variable un nombre que se utilizar a lo largo de todo el informe de investigacin cada vez que se quiera comunicar informacin relativa a esa variable.
Columna 2
El tipo de la variable
Despus, hay que especificar para cada una de las variables si mide el fenmeno que se est estudiando, es decir, si es una variable dependiente; si mi119
Mtodos y tcnicas
de muestreo
de uno de los tactores que pueden tener algn electo sobre este fenmeno,
es decir, si es una variable independiente, o si es una medida de control
(vase la seccin "La variable...", en la pgina 85).
Cuando el estudio no tiene por finalidad verificar la existencia de relaciones entre un fenmeno y sus determinantes (relaciones de asociacin o
relaciones de causa-efecto), sino solamente describir un fenmeno -elaborando, por ejemplo, la lista de productos alimenticios de mayor consumo
en un barrio preciso-, se considera que todas las variables son dependientes. Pero a partir del momento en que se intenta relacionar estos productos
con ciertas caractersticas de la poblacin estudiada (ingresos, profesin,
aos de escolaridad, etc.), la investigacin deja de ser puramente descriptiva. En este caso, determinadas medidas desempean el papel de variables dependientes, otras, de variables independientes, y otras ms, de variables de
control.
Columna 3
El contenido de la variable
Despus, se presenta de manera explcita el contenido de la variable. Si se
trata de una pregunta, se indica en qu trminos escribirla. Generalmente,
en un atan de ser conciso, se escribe slo la pregunta que se plantea a los
participantes y se mencionan las modalidades de respuesta que se ofrecen
en la columna 6, titulada "Modalidades o valor".
Si la medicin se deriva de la observacin o el anlisis de huellas, el
contenido de la variable corresponde a lo que el investigador registrar en
su instrumento de recoleccin. Por ejemplo, el investigador que estudia los
comportamientos agresivos de los nios de maternal mediante la tcnica de
observacin sistemtica anota sus resultados valindose de enunciados como ste: "El nio x J agrede ayuda abandona al nio y ". El
enunciado aparecer entonces en la tercera columna de la variable que se
mide con esta observacin.
Columna 4
La escala de medicin de la variable
Se especifica si la variable es una medida de la escala nominal, ordinal o de
relacin. De esta manera se garantiza que los datos recopilados sern procesados por medio del instrumento estadstico ms adecuado.
Columna 5
El nmero de la variable
Se asigna a cada variable medida un nmero que le es propio y que servir, sobre todo, para la elaboracin de la matriz de datos.
Columna 6
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ôdaMd
'
' valor
Se indican las modalidades de respuesta, si se trata de una medida de la escala nominal u ordinal, o del valor del dato registrado si se trata de una medida que se sita en una escala de relaciones o correspondencias.
120
Mtodos y tcnicas
de muestreo
Cuadro IV.4. El manual de codificacin
Extracto (12 variables de 25) del manual de codificacin de una investigacin (que utilizo el cuestionario) que se propona alcanzar el ob|etivo contenido en la siguiente pregunta: "Esta relacionada la compra de productos de lotera
con el conocimiento de la teora de las probabilidades?"29
1
Nombre
de la variable
Tipo Je
variable
Contenido
Escala de
medicin
Num
Nominal
01
Sexo
Ingreso
Sociodemografica
Sociodemografica
Cual es su sexo?
En que categora se sita el ingreso

anual bruto de su familia?
Modalidades o valor
Cdigo
1
Muier
Hombre
2
1
2
3
4
5
6
99 30
Ordinal
02
Menos de $19 999

De $20 000 a $34 999
De $35 000 a $44 999
De $45 000 a $54 999
De $55 000 a $64 999
Ms de $65 000
No sabe/No responde
Proporciones
03
Importe gastado en dolares
Gastos en
productos
de lotera
Dependiente
En el curso del ultimo mes, cuanto

dinero calcula usted haber gastado en
luegos de azar (billetes, casino, bingo,
etceteral?
Conocimiento
de la teora de
probabilidades 1
Independiente
Cuales son las probabilidades de elegir

una figura de trboles en un paquete
de 52 cartas?
Ordinal
04
1/4
Otra respuesta
1
0
Conocimiento
de la teora de
probabilidades 2
Independiente
Cules son las probabilidades de elegir

una figura en un paquete de 52 cartas?
Ordinal
05
16/52 (u 8/26 o 4/131

Otra respuesta
Conocimiento
de la teora de
probabilidades 3
Independiente
En el 6/49, cual de estas dos senes de

cifras le da el mayor numero de posibilidades de ganar?
1-2-3-4-5-6 o 2-23-29-34-40-45?
Ordinal
06
1-2-3-4-5-6
2-23-29-34-40-45
Ninguna
0
0
1
Conocimiento
de la teora de
probabilidades 4
Independiente
Lanza una moneda de 25 centavos perfectamente equilibrada tres veces

seguidas, y las tres veces sale cruz Si
lanza la moneda una cuarta vez,
cuales son las posibilidades de que
obtenga cara?
Ordinal
07
0/4
1/4
1/2
3/4
0
0
1
0
De control
Ordene, de aquella en la que participa

con mayor frecuencia a aquella en la
que participa con menor frecuencia, las
cuatro loteras siguientes: Banco, 6/49,
Super 7 Mini-Loto.
Ordinal
08
Banco
Ordinal
09
6/49
Ordinal
10
Super 7
Ordinal
11
Mini-Loto
Proporciones
25
Loteras
preferidas
ndice de
^nnnnm'Qntri
de la teora de
probabilidades
Independiente
Numero de respuestas
Rango
(de 1 a 4)
Rango
(de 1 a 4)
Rango
(de 1 a 4)
Rango
(de 1 a 4)
rnrrArtsq nprq IRR venables
n tirip ir
04 a 07
de 0 a 4)
-9 Se trata de un extracto ticticio creado para las necesidades de este libro.

10
Por motivos de espacio, no hemos puesto el cdigo "99" en todos los lugares donde habra sido necesario en el cuadro IV.4.
Sin embargo, recuerde que debera aparecer en la ultima columna de cada una de las variables del manual de codificacin.
121
Mtodos y tcnicas
de muestreo
Columna 7
El cdigo de la variable
Por ltimo, se asigna un cdigo a cada una de las modalidades de respuesta. El investigador principiante se preguntar sin duda cul cdigo poner en
esta columna cuando se trata de una pregunta abierta. De hecho, como se
ver ms adelante, el problema no existe: una pregunta solamente es abierta para el entrevistado; el investigador, en cambio, siempre tiene que definir modalidades (que propondr o no a los entrevistados) para clasificar las
respuestas registradas.
La eleccin de los cdigos que se atribuye a las diversas modalidades de
respuesta siempre es arbitraria para las variables nominales. Por ejemplo, se
puede atribuir el cdigo 1 al sexo femenino y el cdigo 2 al sexo masculino,
o viceversa. Pero puede ocurrir que los cdigos tengan una relacin lgica
con la respuesta dada. As, si la variable pertenece a la escala de relaciones,
el cdigo se convierte en un contador. Si se mide, por ejemplo, el nmero
de veces que una persona menciona la palabra "yo" en una conversacin, el
cdigo corresponder al nmero de veces que esta palabra haya sido pronunciada. Por otra parte, una prctica corriente con las preguntas que evalan conocimientos consiste en atribuir el cdigo 1 a la respuesta correcta
y el cdigo 0 a las respuestas errneas. Por ltimo, se reserva el cdigo 99
a los casos en los que no se ha registrado una medida que se debi haber
registrado, por ejemplo: cuando el entrevistado deja una pregunta sin responder.
Observemos tambin que una variable no corresponde forzosamente a
una sola pregunta u observacin, y que una pregunta o una observacin no
corresponde forzosamente a una sola variable. Veamos el ejemplo de las variables 08 y 11 del cuadro 1V.4. Para los participantes, ambas se relacionaban con una sola pregunta, formulada as en el cuestionario: "Ordene, de
aquella en la que participa con mayor frecuencia a aquella en la que participa con menor frecuencia..." En cambio, para los investigadores, se trata
de cuatro variables muy diferenciadas.
Detengmonos un poco en la variable 25, que difiere de las dems. Se
trata de un ndice, es decir, de una "supervariable", no porque sea ms necesaria que las dems, sino porque es fruto del agrupamiento de varias variables. Para determinar el valor de esta variable 25, que es el ndice de conocimiento de la teora de las probabilidades, hay que examinar los desempeos de los entrevistados para las variables 04 a 07 inclusive.
4. LA MATRIZ DE DATOS
MENSAJE EN CIFRAS
datos recopilados por el investigador.

Para tener lcil acceso a todos los resultados de la investigacin tras la recoleccin de datos, el investigador debe crear, a partir del manual de codi122
Mtodos y tcnicas
de muestreo
icacin, un cuadro que sintetice todos los datos recopilados: la matriz de

daros (vase el cuadro IV.5).
El primer rengln de este cuadro sirve para especilicar el nombre o el
nmero (segn la eleccin del investigador) de cada variable medida. Para
saber ms acerca de estas variables, se remitir al manual de codificacin.
Matriz de datos
Cuadro que contiene la totalidad
de las medidas registradas
para cada variable evaluada
en una investigacin cientfica
Cuadro IV.5. Ejemplo de una matriz de datos*
1
2
3
4
5
6
N7
A
Variables
Participantes
01
02
03
Etctera
=
B
01
02
2
1
03 04
2 4.00 1
3 100 1
99 3500 0
05
06
09
07
1
08
10
2
0
0
3
3
11 (...)
3
4
N
25
4
2
1
* Este ejemplo atae a tres de los participantes del estudio cuyo manual de cdigo le presentamos en la pagina 121
La primera columna proporciona el nmero de cada uno de los elementos estudiados (personas, documentos, etc). La utilizacin de un nmero
que vuelve annimo el elemento seleccionado permite disminuir los riesgos
de sesgos de evaluacin cuyo origen es el investigador v garantiza la confidencialidad de la informacin proporcionada por los participantes.
A partir del segundo rengln de la matriz, se encuentran los valores especficos de cada una de las variables medidas para cada uno de los elementos estudiados. Si el instrumento de recoleccin de datos es el cuestionario,
la rejilla de observacin, o el esquema de la entrevista, cada rengln corresponde a las respuestas o a los comportamientos registrados en cada uno de
los participantes de la investigacin.
A partir de la segunda columna, toda la informacin inscrita corresponde
a los valores de una sola y misma variable para cada uno de los elementos. La
lista de los datos en bruto relativos a una variable se llama .sene estadstica. As,
una matriz que comprenda 25 variables constar de 25 series estadsticas.
Serie estadstica
Lista de datos en bruto relativos
a una variable
5. LA PRUEBA PILOTO
ANTES DE DAR EL GRAN SALTO...
Elegir el mtodo de investigacin \ la tcnica de recoleccin ms apropiados v perfeccionar despus el instrumento de recoleccin de datos ms adecuado no son tareas lciles, sobre todo para el investigador no experimentado.
Prueba piloto
Verificacin de un instrumento
fidelidad y precisin de las medi-
Antes de emprender la operacin de recoleccin, es necesario probar el instrumento de recoleccin, cualquiera que ste sea. A esta verificacin previa
se le llama prueba piloto del instrumento de recoleccin de datos.
das que permite reunir) antes

de la aplicacin total de los
elementos de a muestra.
123
Mtodos y tcnicas
de muestreo
Para hacer una prueba piloto, elegimos un pequeo grupo de personas

con las cuales actuaremos exactamente como se prev que lo haremos con
los verdaderos participantes. Por ejemplo: si la investigacin exige que se
cree una situacin experimental a la cual se exponga a dos grupos de participantes, reproduciremos minuciosamente el experimento con las personas
que participan en la prueba piloto, es decir, en una escala menor: en lugar
de formar grupos de 20 personas, nos conformaremos con grupos de 3 personas.
Si la tcnica elegida es el sondeo, pediremos a cinco o seis personas que
lo respondan, proporcionndoles las mismas consignas que las previstas
para los participantes, pero advirtindoles que, una vez realizada la tarea,
hablaremos con ellos de sta.
Si el mtodo de investigacin es el anlisis de huellas, la situacin es
distinta. En efecto, no es posible probar el instrumento de recoleccin con
seres humanos. Sin embargo, la prueba piloto es necesaria. Veamos un
ejemplo para ver qu tipos de puntos de referencia y qu clase de modificaciones puede permitir la prueba piloto. Para su investigacin sobre el contenido de las predicciones astrolgicas de las revistas,31 William Evans previo modalidades que distinguan entre predicciones referentes a relaciones
sentimentales, amistosas y familiares. Ahora bien, la prueba piloto de las
categoras de anlisis le permite observar que, en la prctica, estas modalidades eran inadecuadas, porque predicciones como "Un ser querido se alejar de usted" son inclasificables.
Se impone una precisin antes de estudiar el camino a seguir que permita sacar el mximo provecho de la prueba piloto. Mientras que en el curso de la verdadera recoleccin de datos todos los participantes suelen realizar juntos una tarea similar (por ejemplo, responder un cuestionario), en la
prueba piloto ejecutan su tarea uno por uno en presencia de los investigadores, que los observan con atencin, al acecho de sus titubeos, dificultades
o incomprensin. Es muy aconsejable pedir a los participantes que piensen
en voz alta.
Cuando el participante ya ha realizado todas las tareas previstas en la
prueba piloto, uno de los investigadores habla con l, mientras otro examina
los resultados registrados. Entonces se le pide al participante que formule
en sus propias palabras las consignas que se le dieron, se le explica el objetivo o la hiptesis de investigacin y se le pregunta acerca de los comentarios que ha expresado y de cualquier otra observacin que se le ocurra. Pero
sobre todo, se le incita a que haga sugerencias para mejorar tanto el desarrollo de la investigacin como la eficacia del instrumento de medicin, a
fin de que las medidas registradas durante la recoleccin real de datos sean
lo ms vlidas y precisas posible. Una vez terminada esta discusin, el investigador que ha examinado los resultados puede tambin interrogar al
participante para aclarar algunas de sus respuestas y verificar si el instru1
i.
. .
,.
La prueba piloto tiene numerosas ventajas. Entre otras, permite calcular

el tiempo que requieren los participantes para realizar su tarea y verificar si
11
W. Evans (1996), "Divining the Social Order: Class, Gender, and Magazine Astrology Columns", Joumalism & Mass Communication Quarterly, vol. 73, nm. 2, pp. 389-400.
124
Mtodos y tcnicas
de muestreo
las consignas son claras y si la tarea que se est pidiendo es realizable. En
el caso de una entrevista o de un cuestionario, permite identificar las preguntas ambiguas, las modalidades de respuesta inadecuadas, los espacios
insuficientes para las respuestas, la taita de delicadeza en las preguntas.
Cuando se identifica un problema de formulacin, se aconseja explorar en
el acto otras formulaciones junto con la persona que lo ha sealado, y as
c\ itar tener que probar otra vez el instrumento de recoleccin.
Como el investigador novato suele estar corto de tiempo, puede tener la
impresin de que la prueba piloto es una operacin superflua. Sin embargo, la experiencia prueba que esta etapa de la investigacin no slo es til
sino crucial, incluso para los investigadores avezados. Adems de que permite descubrir las lagunas del procedimiento previsto, la prueba piloto
proporciona pistas de interpretacin para el anlisis de los datos que se
recopilarn.
EL CIUDADANO BIEN INFORMADO
Acerca de la lectura de los mrgenes de error

Cada vez que se anuncia una eleccin, se bombardea
al ciudadano con resultados de sondeos que, a lo largo de toda una campaa electoral, dan imgenes instantneas de la opinin pblica en materia de la intencin de voto. Para interpretar correctamente esa
informacin, es necesario tener siempre en cuenta el
margen de error, el famoso 3% al que todos los sondeadores se pliegan (19 de cada 20 veces, los resultados
finales sern superiores o interiores en ms de 3' <).
Pero, hay que saber que este margen de error se aplica
a toda la muestra. As, si en un sondeo pancanadiense
sobre elecciones federales las intenciones de voto de los
quebequenses son de 529 para los liblales \ de 45%
para los conservadores, no ha) que pensar que, incluso
con el margen de error, los liberales llevan una \entaja de por lo menos 1% (49-55% y 42-48% ). En electo,
para esta subdivisin de la muestra que son los quebequenses, el margen de error seguramente es mayor
que 3%. Por tanto, con esas cifras, en Quebec los dos
partidos podran empatar. Por otra parte, cuando se
nteipretan las cifras, es de vital importancia poner
atencin al mtodo empleado por los sondeadores
para clasificar a los indecisos. Por desgracia, mu.has
veces los peridicos no especifican ni el porcentaje de
indecisos ni cmo estn distribuidos. Estos dos delicados puntos de interpretacin no nos deben llevar a
creer que las cifras mienten, sino ms bien que hav
que estar vigilantes al interpretarlas.
OLE S?
1. Cada da, en la seccin A del peridico Lxi Presse,
se plantea una pregunta sobre un tema de actualidad a los lectores, a quienes se invita a responder
y a expresar su opinin marcando un nmero telefnico. Se puede calcular un margen de error para este tipo de sondeo? Justifique su respuesta.
Los Canadienses pase a las series eliminatorias, se

interroga a 968 personas que afirman seguir los
partidos de Los Canadienses durante la temporada
regular \ a otros 950 que afirman que no siguen
las series eliminatorias. Cuntos elementos hay
en este estudio?
ni llnn' l i nnmi^Mn
2. En el marco de un sondeo que se propone averiguar la opinin de toda la poblacin quebequense

sobre las posibilidades de que el club de hockey
o.. U .
.,
b) 968
c) 950
d) 1918 (968 + 950)
125
Mtodos y tcnicas
de muestreo
3. El telfono suena y cuando usted contesta le preguntan: "Puedo hablar con la seora de la casa?
Es para hacer un sondeo acerca de...", usted interrumpe v pregunta si el seor de la casa podra hacerse cargo. Le responden: "No, ya no necesito
ms entrevistados de sexo masculino, necesito hablar con una mujer". Cul tcnica de muestreo
parece estar utilizando este sondeador? Justilique
su respuesta.
a) Muestreo aleatorio simple.
b) Muestreo accidental.
c) Muestreo por cuotas.
d) Muestreo a juicio.
4. Para un sondeo que los participantes no puedan
responder en menos de dos horas, cul es la tcnica de sondeo ms adecuada?
5. Cul tcnica de muestreo es la ms apropiada para alcanzar el siguiente objetivo de investigacin:
"Calcular el nivel de satisfaccin promedio de los
usuarios del metro de Montreal"? Justifique su respuesta.
a) Muestreo aleatorio simple.
b) Muestreo accidental.
c) Muestreo por cuotas.
d) Muestreo a juicio.
6. Comente la siguiente frase: "Mi muestra es aleatoria porque las personas a las que interrogu en la
cafetera estaban all por azar".
7. Cules variables de la investigacin permite conocer el manual de codificacin?
a) Las variables dependientes.
b) Las variables independientes.
c) Las variables de control.
d) Todas las variables.
8.
En el manual de codificacin de un cuestionario,

cundo es ms arbitrario el cdigo atribuido a
una respuesta?
) Cuando la variable medida pertenece a la escala
ordinal.
b) Cuando la variable medida pertenece a la escala
nominal.
c) Cuando la variable medida pertenece a la escala
de proporciones.
9.
En un cuestionario, qu cdigo se indica convencionalmente cuando una persona deja una

pregunta sin contestar?
a) 01
b) 02
c) 99
d) 03
10. Cmo se denomina la etapa de una investigacin

en la que los investigadores observan las reacciones de algunas personas que adoptan el papel de
participantes pero no integran sus respuestas y
reacciones a los resultados de la investigacin?
11. De cuntas celdas constar la matriz de datos de
un estudio en el que se miden 12 variables independientes y 4 variables dependientes en 50 participantes?
Ejercicio
Presente una pregunta de investigacin y una hiptesis que pueda desprenderse de ella. Elija luego el mtodo y la tcnica de recoleccin y de anlisis de datos
que le parezcan ms apropiados para verificar la hiptesis y justifique su eleccin. Por ltimo, elija una
tcnica de muestreo y justilique su eleccin.
126
Mtodos y tcnicas
de muestreo
PALABRAS CLAVES
Base de sondeo, p. 112

Base de sondeo conceptual,
p. 116
Censo, p. 98
Cuestionario, p. 96
Error de muestreo, p. 112
Estratificar, p. 111
Manual de codificacin, p. 119
Matriz de datos, p. 123
Mtodo, p. 101
Mtodo de anlisis de huellas,
p. 98
Mtodo de la encuesta, p. 98
Mtodo experimental, p. 95
Muestra, p. 111
Muestreo accidental, p. 113
Muestreo a juicio, p. 113
Muestreo aleatorio simple,
p. 112
Muestreo de voluntarios, p. 113
Muestreo no probabilstico,
p. 113
Muestreo por cuotas, p. 114
Muestreo probabilstico, p. 112
Participante, p. 110
Perspectiva, p. 102
Poblacin, p. 111
Poblacin heterognea, p. 116
Poblacin homognea, p. 1 11
Protocolo experimental, p. 95
Prueba piloto, p. 123
Serie estadstica, p. 123
Sondeo, p. 98
Tcnica, p. 102
Tcnica del anlisis de contenido,
p. 99
Tcnica del anlisis de registros
estadsticos, p. 99
Tcnica del anlisis histrico,
p. 99
Tcnica de la entrevista, p. 96
Tcnica de la observacin, p. 97
EN RESUMEN
El investigador en ciencias humanas dispone de tres mtodos para realizar

sus investigaciones: la experimentacin, la encuesta y el anlisis de huellas.
Para cada uno de estos mtodos, puede recurrir a diferentes tcnicas (vase el cuadro IV. 1, en la pgina 100, para un resumen completo). Para elegir
el mtodo y la tcnica ms apropiados, es necesario tomar en consideracin
muchos elementos. El ms importante es el tipo de relacin que se desea
estudiar: relacin de causa-efecto entre las variables o relacin de asociacin. La primera relacin exige necesariamente la experimentacin, mientras que la segunda se puede estudiar por medio de la encuesta o del anlisis de huellas. Si para el asunto que nos ocupa existen huellas de comportamientos en el pasado que puedan constituir indicadores vlidos para responder al objetivo de investigacin o para verificar la hiptesis, entonces el
anlisis de huellas es el mtodo preferible. En caso contrario, se impone la
encuesta.
La eleccin de un mtodo y de una tcnica influye en la eleccin del tipo
de muestra teniendo en cuenta el objetivo o la hiptesis de la investigacin.
Se distinguen dos categoras de tcnicas de muestreo: 1) el muestreo probabilstico, en el que la seleccin de la muestra se basa por completo en el
azar, lo cual brinda a todos los elementos de una poblacin una oportunidad
sual. conocida v no nnln Hp ser seleccionados v " fs' muestreo nr> wKoKlstico (muestreo accidental, a juicio, por cuotas y de voluntarios). Si la investigacin tiene por finalidad calcular la proporcin de los miembros de una
poblacin de estudio que piensan o actan de tal o cual manera, se deber
utilizar el muestreo probabilstico. En cambio, si la investigacin tiene co127
Mtodos y tcnicas
de muestreo
mo propsito establecer la existencia de relaciones entre las variables, las

tcnicas de muestreo no probabilsticas son totalmente adecuadas.
El manual de codificacin especifica el nmero de variables, tipo, contenido, nmero, modalidad y cdigo. Es una herramienta prctica que permite tener una visin de conjunto de las variables, as como asegurarse de
que todos los indicadores necesarios se encuentran en el instrumento de recoleccin. Pero adems, es una herramienta que ayuda a precisar, por una
parte, los anlisis que habr que realizar y, por la otra, las herramientas estadsticas que se debern utilizar teniendo en cuenta la escala de medicin
de las variables. Una vez recopilados los datos, se inscriben en la matriz de
datos, cuadro cifrado que rene todos los resultados en forma de cdigos
definidos en el manual de codificacin. La prueba piloto permite ponerse
en el lugar del entrevistado. Permite mejorar las consignas, la formulacin
de las preguntas y la eleccin de las respuestas. Adems, permite perfeccionar el protocolo de utilizacin del instrumento de recoleccin. La prueba
piloto es de utilidad no slo para el mtodo experimental y para la encuesta, sino tambin para las tcnicas de anlisis utilizadas en el mtodo de anlisis de huellas.
128

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NOMBRE DEL CURSO/CLAVE:

Fundamentos de la investigacin educativa

NOMBRE DEL PROFESOR TITULAR:

Dr. Manuel Flores Fahara

NOMBRE DEL LIBRO:

Metodologa de las ciencias humanas

NOMBRE DEL AUTOR:

Sylvain Giroux y Ginette Tremblay

NOMBRE DEL CAPTULO:

Cap. IV Mtodos y tcnicas de muestreo

Fondo del Cultura Econmica

IV. Mtodos y tcnicas

fres mtodos, varias tcnicas

Aunque la ciencia ha evolucionado considerablemente

Al igual que Sherlock Holmes, el Dr. X es un personaje ficticio. Pero si bien

Interview Versus Questionnaire Measures ol Subjective States", Psychologie canadienne, vol, 2,

que ha rascado sin ningn cuidado el borde de la suela todo alrededor

ra significativa entre un g r u p o v o t r o , de m a n e r a forzosa d e d u c i r de ello

se it-uhe a los participantes

que solamente el tamao de los caracteres tipogrficos puede explicar esa

hasta que abandonan el lugar

I ' In vtri'ltalt* (\i 'ni11 r I i< >n 11 " r n m n i v n ^ i n n ' 1

Observemos que la lgica de la experimentacin obliga al investigador

ciones individuales y el punto de vista personal de cada uno de los sujetos

ciencias humanas, cuando el investigador se dirige de manera directa a los

examen de las huellas deadas

* Oficina de Estadsticas de Canad. [N. de la T.]

Tcnica del anlisis

Tcnica del anlisis

Tcnica del anlisis

En su opinin, hay que

rrido al anlisis de registros estadsticos para estudiar la relacin entre la

D. Monire (5 de uni de 1997), "Les partis d'opposition, les ngligs de l'information

EL VOCABULARIO DE LA INVESTIGACIN EN CIENCIAS HUMANAS

Un gran atolladero semntico

** A. I a m o u r e i i x M99S^ Rprhprrhp pt irtp'thnrlnlncrip P*I srwirpK UnrtytiYie* MoTitreaJ Cti-rl^c

Cuadro IV.2. Diferencias y semejanzas entre los mtodos

estadsticos. Como no le preocupa en absoluto el significado histrico de los ndices de

2. CUL MTODO? CUAL TCNICA?

cer una eleccin aliada.

Si la respuesta es negativa, hay que seguir trabajando en la elaboracin

En esta situacin, el investigador profesional no dudar, al proseguir su investigacin

objetiva las semejanzas y divergencias de opinin entre los grupos que se

Cul tcnica de investigacin

Cules mtodos tienen

simulada, hay que atenerse a ciertos principios de tica, como veremos en

Si se desea obtener informacin sobre comportamientos que tienen la

at Interview Versus Questionnaire Measures of Subjective States", Psychologie canadienne,

F.l mtodo experimental y la tcnica del cuestionario:

Resumen de la problemtica: En general, los alumnos prefieren asistir u un curso

D Atencin: l,i experimentacin os un mtodo, no una lcniea.

Q Se habra tenido que especificar sobre que iba a Iralai la

B Esta segunda lormulacin

El mtodo de la encuesta y la tcnica de la entrevista:

ti sentimiento de segundad en las personas de edad avanzada

cepto de dileivncia significativa De hecho, la expresin mas

Q Ademas, es mas fcil verilitral

' s i l a i x ' l s ( i n a comprende

So i n u i l t i c i ' \ t r c u t< lv I i lii "> s i i v a i l u s p a r s i l a s n o i c s k l a t k ' . s t i c f s k 1 l b n i

El mtodo de la encuesta y la tcnica de observacin:

S En el anlisis de los resultados ser interesante no

B Esta afirmacin es verdadera slo si se constituye una

Resumen de la problemtica: La publicidad asume toda clase de formas. Desde las

** A. I a m o u r e i i x M99S^ Rprhprrhp pt irtp'thnrlnlncrip PI srwirpK UnrtytiYie MoTitreaJ Cti-rl^c