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OCTAVO SEMESTRE
AUDITORA A EMRESA
LUIS EDUARDO ELVIR AMAYA
PEDRO HERNNDEZ AGUIAR
WILBER MAURICIO MORALES GARCIA
GABRIELA RUIZ DE LEON
ESTEBAN ALMANZA GONZALEZ
NDICE
Contenido
INTRODUCCIN ................................................................................................................................... 3
ORIGEN DE LA AUDITORIA: ................................................................................................................. 4
OBJETIVOS Y ALCANCE ........................................................................................................................ 4
OBJETIVO GENERAL ............................................................................................................................. 4
OBJETIVOS ESPECIFICOS ..................................................................................................................... 4
RELACION DE FUNCIONARIOS O PERSONAL A CARGO DEL AREA A EXAMINAR .............................. 7
AREA DE COMPUTO ............................................................................................................................ 8
MISION ................................................................................................................................................. 8
SITUACION ACTUAL ................................................................................................................. 8
Ubicacin: ........................................................................................................................................ 8
JUSTIFICACIN ..................................................................................................................................... 9
Identificacin del Cliente ....................................................................................................... 10
Objetivos ..................................................................................................................................... 10
Verificar la estructura de distribucin de los equipos. ........................................................ 10
Hallazgos Potenciales ............................................................................................................ 10
Alcance de la auditoria ........................................................................................................... 10
Recomendaciones ................................................................................................................... 11
Fecha Del Informe .................................................................................................................... 11
Identificacin Y Firma Del Auditor ..................................................................................... 11
ANEXOS .............................................................................................................................................. 12
INTRODUCCIN
La auditora que se fue aplicada fue al consejo estatal para las culturas y las artes
CONECULTA, una institucin gubernamental encargada de realizar y promocionar eventos
artsticos de cualquier ndole en la regin, as como partir cursos. La institucin de gobierno
cuenta con personal capacitado para cada rea, as como una biblioteca con ciber abierta
para todo pblico. La auditora empleada es para la revisin de todo el equipo de cmputo
y revisar su estado, condiciones generales en cuanto estabilidad y rendimiento, as como
el nivel de seguridad aplicado en todas las computadoras de la institucin.
ORIGEN DE LA AUDITORIA:
La auditora surgi como una medida para evaluar el estado actual del equipo de cmputo
operado en las instalaciones de CONECULTA.
OBJETIVOS Y ALCANCE
OBJETIVO GENERAL
Revisar y Evaluar los controle de los equipos de cmputo, su utilizacin, eficiencia y
seguridad, de la organizacin que participan en el procesamiento de la informacin, a fin de
que por medio de esta evaluacin se logre una utilizacin ms eficiente y segura de la
informacin.
OBJETIVOS ESPECIFICOS
Evaluar el diseo y prueba de los sistemas del rea de Informtica
Evaluar los procedimientos de control de operacin, analizar su estandarizacin y evaluar
el cumplimiento de los mismos.
Evaluar la forma como se administran los dispositivos de almacenamiento bsico del rea
de Informtica.
Evaluar el control que se tiene sobre el mantenimiento y las fallas de las Pcs.
Verificar las disposiciones y reglamentos que existan en las instalaciones.
CRONOGRAMA DE TRABAJO
PROGRAMA DE AUDITORIA
EMPRESA: Consejo Estatal Para La Cultura Y Las Artes De Chiapas (CONECULTA FECHA: HOJA N
FASE
ACTIVIDAD
HORAS
ENCARGADOS
ESTIMADAS
I
II
VISITA PRELIMINAR
Solicitud de Documentaciones.
DESARROLLO DE LA AUDITORIA
8 HS.
Wilber Mauricio
Morales Garca
32 HS.
Esteban Almanza
Gonzalez
Gabriela Ruz De Len
III
IV
REVISION Y PRE-INFORME
INFORME
16 HS.
4 HS.
Pedro Hernndez
Aguiar
ORGANIGRAMA DE LA INSTITUCIN
Cargo
Nombres
Domicilio
Del
Al
28.05.15
27.05.18
10 av norte #14c
Jefe
28.05.15
28.05.15
Eje poniente y
sptima sur. SN
Jefe
28.05.15
28.05.15
Jefe
28.05.15
28.05.15
Calle Naranjos y
cipreses #18b
Jefe
28.05.15
28.05.15
8va av nte y 51
pte. #42
Jefe
28.05.15
28.05.15
Calle 1 de mayo,
independencia #7
AREA DE COMPUTO
MISION
El rea de Cmputo de las instalaciones del consejo nacional para la cultura y las
artes (CONECULTA) tiene por misin el aprovechar de los recursos informticos,
as como de su uso correcto para la optimizacin de las actividades, servicios
procesos y acceso inmediato a informacin, mediante la implantacin y supervisin
del funcionamiento de los sistemas de cmputo.
VISION:
El rea de cmputo en CONECULTA ser apto de llevar a cabo de llevar a cabo el
desarrollo informtico, asegurando el uso para el cual estn capacitadas para las
labores que requiera la institucin
SITUACION ACTUAL
Ubicacin:
El rea de cmputo que est dividida en todas las reas de la institucin, usando
cada computadora para las distintas ndoles empleadas en cada departamento
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Laptop
Impresoras
JUSTIFICACIN
El motivo para realizar la labor de auditoria en esta institucin, es para dar a conocer un
informe de estado en general sobre el uso de las tecnologas de la informacin y
comunicacin, y verificar si se est cumpliendo con los lineamientos estndar, y con ello
corregir y dar soporte para que se cumpla con las reglas y en todo caso, capacitar al
personal que hace uso de los equipos de cmputo.
INFORME DE AUDITORIA
Identificacin del informe
Auditora fsica.
Objetivos
Verificar la estructura de distribucin de los equipos.
Revisar la correcta utilizacin de los equipos. Verificar la condicin
del centro de cmputo.
Hallazgos Potenciales
Falta de presupuesto y personal.
Falta de un local ms amplio
No existe un calendario de mantenimiento Falta de ventilacin.
Alcance de la auditoria
La auditora, comprende el presente periodo de 2016 y se ha realizado especialmente en
las reas de cmputo de los departamentos, de acuerdo acuerdo a las normas y dems
disposiciones aplicable al efecto.
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Conclusiones:
Recomendaciones
Capacitar al personal.
FECHAS
PLANEAMIENTO
EJECUCION
INFORME
010516 al 1505-16
16-0516 al 2005-16
230516 al 2505-16
CARGO
ALMANZA GONZALEZ
ESTEBAN
AUDITOR
AUDITOR
AUDITOR
AUDITOR
AUDITOR
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ANEXOS
CUESTIONARIO JEFE DE REA DE OPERACIONES
NOMBRE DE LA INSTITUCIN: CONECULTA____ DIRECCIN: 6 Pte Entre 4 Y 6
Sur AUDITORA A: Carmen Flores Gonzalez_ FECHA DE INICIO: 01 DE MAYO______
FECHA DE FINALIZACIN: 25 DE MAYO DE 2016_ NOMBRE DEL AUDITOR: WILBER
MAURICIO MORALES GARCA______________
Objetivo: Obtener informacin crtica de los procesos informticos que se manejan en el
rea de operaciones.
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