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2014
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EL

PROYECTO DE INVESTIGACIN
Introduccin a la metodologa cientfica

Fidias G. Arias

EL

PROYECTO DE INVESTIGACIN

Introduccin a la metodologa cientfica

6 Edicin

~ Editorial Episteme

Derechos reservados
20 12 EDITORIAL EPISTEME, C.A.
Ca racas - Repblica Bolivaria na d e Venezuela
Primera e dici n: Marzo de 1997
Seg unda e d ici n a mpliada y correg ida: Octubre de 1997
Tercera edicin revisada: Abril d e 1999
Cua rta edicin actua lizada: Enero de 2004
Q uinta ed icin a mpliada y correg ida: Febrero de 2006
Sexta edicin a mpliada y corregida: Julio d e 2012
ISBN: 980-07 -8529-9
Depsito Lega l: lf 5262002001254 1
Diagra maci n: Daya nia n Reng ifo
Impresin: Suplidora Van, C .A.

Contacto con el a uto r:

fidia s2 O@ho tma il.com

NDICE

INTRODUCCIN
PARTE 1: INTRODUCCIN A LA METODOLOGA DE LA
INVESTI GAC IN CIEN TFICA
CAPTULO 1: CONOCIMIENTO Y CIENCIA
1.1. Concepto de conocimiento
1.2. Tipos de conocimiento
1.3. Concepto de ciencia
1.4. Clasificacin de la ciencia
1.5. El mtodo cientfico

9
11
13
13
14
17
18
18

CAPTULO 2: LA INVESTIGACIN CIENTFICA

2. 1. Concepto de investigacin
2.2. Niveles y diseos de investigacin
2.3. La investigacin documenta l
2.4. La investigacin de campo
2.5. La investigacin experimenta l

23
27
31
34

CAPTULO 3: EL PROBLEMA DE INVESTIGACIN

3. 1. Concepto de problema de investigacin
3.2. Planteamiento y formulacin del problema
3.3. Delimitacin del problema
3.4. O bjetivos de investigacin

37
37
41
42
43

21
21

CAPTULO 4: HIPTESIS
4. 1. Concepto de hiptesis
4.2. i Pa ra qu sirven y cundo usar las hiptesis?
4 .3. Tipos d e hip tesis
4.4. iCmo redacta r las hiptesis?
4.5. Relacin problema-hiptesis

47
47
48
51
54
55

CAPTULO 5: VARIABLES, DIMENSIONES E INDICADORES

5. 1. Concepto de varia ble
5.2. Tipos d e va ria bles
5.3. Dimensiones e ind icadores
5.4. O peracio na lizacin de varia bles
5.5. Niveles d e medicin de las varia bles

57
57
58
60
62
64

CAPTULO 6: TCNICAS E INSTRUMENTOS DE

RECOLECCIN DE DATOS
6. 1. Relacin entre tcnica e instrumento

67

6.2.
6.3.
6.4.
6.5.

69
72
73
74

La o bservacin y sus instrumentos

La encuesta y sus instrumentos
La entrevista y sus instrumentos
El cuestiona rio

67

CAPTULO 7: CONCEPTOS BSICOS DE MUESTREO

7 . 1. Concepto de p oblacin
7 .2. Concepto de muestra y tipos de muestreo
7 .3. F rmulas pa ra calcula r el ta mao d e la muestra

81
81
83
87

PARTE 11: GUA PARA LA ELABORACIN DE PROYECTOS

DE INVESTIGAC IN
CAPTULO 8: PLANIFICACIN DE LA INVESTIGACIN

91
93

8. 1. Eta pas d el proceso de investigacin

93

Eta pa d e pla nificaci n d e la investigacin

El a nteproyecto de in vestigacin
El proyecto de investigacin
Esquema pa ra el proyecto d e investigaci n

94
95
96
99

CAPTULO 9: ELEMENTOS DEL PROYECTO DE

INVESTIGACIN
9 .1 . Aspectos prelimina res

10 1

8.2.
8.3.
8.4.
8.5.

9 .2. Cuerpo d el proye cto

10 1
103

CAPTULO 1O: SISTEMA AUTOR-FECHA:

NORMAS APA-UPEL
1O. 1 . Comenta rios previos
10.2. O rientaciones pa ra el uso de citas textua les y de
referencias
10.3. Normas pa ra la presentacin de la lista de referencias
10.3. 1. Libros

120
120

10.3.2. Artculos
10.3.3. Tra ba jos d e grado, tesis y tra ba jos d e ascenso
10.3.4. Documentos de carcter legal
10.3.5. Fuentes electrnicas
10.3 .6. Otras ind icaciones
10.4. Presentaci n del proyecto
10 .5. Sistemas de tftulos y subttulos

120
12 1
12 1
12 1
122
130
132

CAPTULO 11: EJECUCIN O DESARROLLO DEL

PROYECTO
REFERENC IAS BIBLIOGRFICAS
APNDICE: Instrumento d e a uto evaluaci n

135

11 5
11 5
11 6

14 1
143

"El pwecid casual entreds creaciones refleja dos cosas:

la sencillez de lo cread y la honestidad de los creadores."
AOJAS

G. ARIA5

INTRODUCCIN
''L,t ,erfetdl,,r '"' existe,
h, exte/e,rd,t .d.~

FmtAS 6. ARIAS

a presente obra, gala rdonada en 2006 con el Premio

Nacional al Mejor Libro Tcnico, se propone, por una
pa rte, inicia r a los lectores en el estudio de los conceptos bsicos
sobre la metodologa cientfica, y por o tra, ofrecer un a gua flexible
pa ra la ela boracin y ejecucin de proyectos de investigacin.

En este sentido, el texto se estructura en dos pa rtes:

Pa rte 1: comprende siete captulos que constituyen una
introduccin a la Metodologa de la In vestigacin . stos incluyen
contenidos esencia les tales como: concepto de conocimiento,
ciencia y mtodo cientfico. As como ta mbin, se presenta n
o rientaciones generales sobre operacionalizacin de va ria bles,
d iseo de instrumentos de recoleccin de datos y tcnicas bsica s
de muestreo.
Pa rte 11 : tiene como intencin brindar una gua prctica pa ra
la ela boracin de proyectos de investigacin, desde su formulacin
ha sta su ejecucin o desa rrollo. Pa ra ello, se incluyen secciones
a ctualizadas sobre las normas de presentacin de las citas y
referencia s: impresa s, a udiovisuales y electrnicas, y adems se
9

incorpora un nuevo ca ptulo referido a las eta pas q ue implica llevar

a cab o la investigacin proye ctada: validacin y a plicacin del
instrumento de recolecci n, a nlisis de los da tos, interpretaci n y
discusin de los resultados, y por ltimo, ela bo racin de conclusio nes
y recomendaciones.
En sntesis, esta obra combina elementos tericos y prcticos
del proceso d e in vestigacin cientfica y se a justa en g ra n medida
a los progra mas vigentes de Metodologa d e la Investigacin, p or
lo que satisface las necesidades d e estudia ntes de cua lq uier nivel.
Pa ra fina lizar, una vez ms concluyo la introd ucci n de
este libro, ag radeciendo a q uienes ha n contribuido con mi la b or
acadmica e intelectua l:
'
Vctor Alvarez
Rod rg uez (CIM)
Luis Bonilla (MPPEU)
Milagros Hernn dez (CUC)
O livia Andrade (UPEL- 1PC)
Elisa Di Sanie (UPEL-1PC)
Alecia Landa eta (UPEL-IPC)
lvethe Hern ndez (RHEMA)
Ka relia Ga ma rra (RHEMA)
.
'
Mig uel Cartaya (UPEL-E L MACARO)
'
Jos Chirinos (UPEL-EL MACA
RO )
'
.
Jos Angel Rivero

Ta mbin q uiero expresar mi mayor reconocimiento a

los pro fesores:
Vcto r Morles
Carlos Sabino

Fidia s G. Arias
Caracas, julio d e 2012

10

PARTE

INTRODUCCIN A LA METODOLGA DE LA

1NVESTIGACIN
"s\fie11trtiS l,>s lrtlm /,res se,i,r libres ui ni pregu111,tr fo que ,/el,e,r,
ui ni ,ledr fo que pe11s ,t,r y mr,t pe11Stir f(I que quienill;
l,t libert,t,l mm('ti se pertler y l,t tie11d,t mmt,t retnlte,ler."
ROHEHT 0PPENHD>IEH

C APTULO

C ONOCIMIENTO, C IENCIA
y M TODO C IENTFICO
t ,11111e rtidti

. El (' (UH)dm ie11U) ,, el "'""''" Se lui

e,r umt ,retesid,t,I 11te let'tmil y ,,t,tl"
ELJGAH MON/N

1.1. Co ncepto de conocimi e nto

El conocimiento puede ser entendido en dos direccio nes:
a) Como un proceso que se ma nifiesta en el a cto de conocer,
es decir, la percepcin de una realidad.
b) Como un producto o resultado de dicho proceso, que se
trad uce en conceptos, imgenes y representacio nes acerca
de un a realidad.
Visto como un proceso, el conocimiento implica un a
relacin entre dos elementos esencia les: sujeto y objeto.
Entendido el sujeto como la persona que busca, obtiene o posee
el conocimiento; y el objeto como el hecho, fenmeno, tema o
ma teria que el sujeto estudia. En este sentido:
Se define el conocimiento como un proceso en el cual
se relaciona n el sujeto q ue conoce, que percibe media nte
sus sentidos, y el o bjeto conocido o percibido.
13

Cua ndo el sujeto capta un objeto y se a propia de alg unas

de sus caractersticas, se puede a firma r que dicho sujeto conoce,
en alg una medida, el objeto q ue ha percibido.

1.2. Tipos de conocimiento

En general, se identifican dos tipos bsicos de conocimiento:
el conocimiento vulgar o comn y el conocimiento cientfico.

1.2.1 Conocimie nto vulgar

El conocimiento vulgar o comn es un tipo de saber cotidia no

que surge de la opini n o de la e xperiencia pa rticula r de los
individ uos. En la mayora de los casos se adquiere de forma casua l
yno intencio nal. En consecuencia, es un conocimiento no verificado,
que se tra nsmite de generaci n en generacin perma neciendo en
forma de falsa creen cia. No obsta nte, en algunas opo rtunidad es,
el conocimiento vulga r puede servir de base pa ra la construcci n
del conocimiento cientfico, debido a que un a creencia puede ser
investigada y posterio rmente comprobada.

1.2.2. Conocimie nto cie ntfico

El conocimiento cientfico es un sa ber producto de una

investigaci n en la q ue se ha empleado el mtodo cientfico.
Tal condici n le confiere caractersticas que lo hacen verificable,
objetivo, metd ico, sistem tico y predictivo (ver cuadro p. 16 ). Pero,
adems de los a tributos mencionados, este tipo de conocimiento
posee una cualidad muy importa nte que es la fahb ,lidado posibilidad
de incurrir en fallas, errores o equivocaciones.
Cua ndo se reconoce esta posibilidad, se acepta ta mbin la
imposibilidad de obtener conclusiones a bsolutas y definitivas. Po r
lo ta nto, el conocimiento cientfico es un sa ber provisio na l, objeto
de revisi n perma nente (Sabino, 2002 ).
As mismo, el conocimiento cientfico es acumulativo, por
cua nto el saber existente sirve de base pa ra futuras in vestigaciones
de las que surgirn nuevos conocimientos que complementa rn y
a mplia r n sucesivamente las disciplinas cientficas.
14

Ejemplos d e conocimiento vulgar y de conocimiento cientfico:

Conocimiento Vulgar

Conocimiento Cientfico

Los ma riscos sirven para cura r El sildenafiles un med icamento

probado experimenta lmente
la impotencia.
para tra ta r la impotencia o
d isfuncin erctil.
La quina, el romero y la cayena El finasteride es un frmaco
sirven para cura r la calvicie. probado e xperimenta lmente
para tra ta r la ca lvicie o a lope cia.
La guayaba cura la anemia.

La anemia se caracteriza por

una deficiencia de hierro
en la sangre, por lo que se
tra ta con una a limentacin y
med icamentos ricos en este
minera l. Sin embargo, la
vitamina C contenida en
la guayaba, contribuye a la
fijacin del hierro en la sangre.

Los e1erc1c1os abdomin a les Slo los ejercicios a erbicos y

"queman" la g rasa e xcesiva cardiovascula res (d e moderada
que se acumul a en la cintura. intensidad y la rga du racin),
consumen suficientes caloras
com o para re ducir la g rasa
corpora l de forma integra l y no
d e manera localizada.

15

En el siguiente cuadro se resumen las caractersticas y

diferencias entre el conocimiento cientfico y el vulgar o comn .
CONOCIMIENTO VULGAR
CONOCIMIENTO
'
CIENTIFICO
VERIFICABLE
NO VERIFICABLE
Puede ser comprobado por
No soporta comprobacin.
otros.
SUBJETIVO
OBJETIVO
Describe la realidad tal como
Partedecreenciase impresiones
es, descartando deseos y
propias de un sujeto.
emociones.

METDICO
Debido a que es producto
de la aplicacin deliberada
e intencional de una serie
de pasos y procedim ientos
tcnicos.

ESPONTNEO
Porque se adquiere de forma
casual o accidental.

ASISTEMTICO
SISTEMTICO
Porque los conocimientos se
Debido a que consiste en ideas
relacionan y se complementan.
aisladas.
EXPLICATIVO
DOGMTICO
Busca el parqu de las cosas
Por cuanto sus 1u1c1os son
impuestos sin cuestionamiento.
{cau sos y efectos).
PREDICTIVO
ESPECULATIVO
Con base en argumentos
vlidos, puede hacer
proyecc iones o prever la
ocurrencia de determinados
fenmenos.

Emite conjeturas sin base o sin

argumentos vlidos.

GENERALIZABLE
NO GENERALIZABLE
Por cuanto establece leyes
Ya que las creencias
c ien tfi cas cons tant es y
individuales no son
extensivas a una poblacin.
aplicables a un universo
Cuadro elaborado por el autor con base en el publicado por la UNA ( 1990 ).

16

1.3. Co nce pto de ciencia

La ciencia es un con junto de conocimientos
ve ri ficable s, s iste m tica mente o rgan izados y
met odolg ica mente obten idos , rel a tivos a un
determinado ob jeto de estud io o ra ma del saber.
Tales conocimientos son:
Verifica bles: porque pueden ser compraba dos. La a firmacin:
"el agua hierve a una tempera tura de 100" centg rados a nivel del
ma r", puede ser verificada fcilmente utiliza ndo los instrumentos
adecuados.
Sistemtica mente organizados: debido a que poseen un
o rden lgico y se relacionan entre s. Por ejemplo, en ma tem tica,
los nmeros na turales son elementos necesa rios pa ra rea lizar la s
operaciones de suma, resta , multiplicacin o divisin. As mismo,
entre estas operaciones existe una vinculacin: la multiplicacin
es una "suma simplificada" y la d ivisin" es la operacin inversa
a la multiplicacin" .
Metodolgica mente obtenidos: ya que son producto de la
a plicacin de un con junto sistemtico de pasos, conocido como
mtodo cientfico.

1.3.1. Difere ncia e ntre cie ncia y tecno loga

La cien cia comprende conocimientos neta mente tericos
(ciencia bsica o pura), o conocimientos prcticos q ue pueden ser
empleados a corto plazo (ciencia a plicada ). Mientra s la cien cia es
conocimiento, la tecnologa es la a plicacin de dicho conocimiento.
La tecnologa es la actividad que utiliza los conocimientos
generados por la ciencia a plicada pa ra satisfacer necesidades
media nte la produccin de bienes y servicios.
Un ejemplo de tecnologa es la desa rrollada por la industria
del calzado depo rtivo, al utiliza r los conocimientos de la fsica , la
l7

biomecnica y la a na toma, pa ra fabrica r za pa tos con un " chip"

que regula a utomticamente la a mo rtiguacin, segn el terreno
y peso del a tleta.
1.4. Clasificacin de la ciencia

Segn el o bjetodeestudio, Bunge (1 98 1), clasifica las ciencias

en formales y fcticas.
Las ciencias formales son las que se ocupa n del estud io de
objetos ideales o inta ngibles, es decir, conceptos q ue slo est n
en la mente huma na.
Su mtodo es la deduccin y su criterio de verdad es la
coherencia o no contradiccin. Son ciencias formales la ma temtica,
la lingstica y la lgica. Esta ltima estudia el pensamiento, algo
que no podemos ver ni tocar.
Por otra pa rte, las cien cias fcticas son las q ue se encarga n
del estudio de objetos ma teriales o ta ngibles. Utiliza n el mtodo
cientfico y su criterio de verdad es la verificacin. stas se dividen
en ciencias na tura les (Fsica, Q umica, Biologa, etc.) y ciencias
huma nas o cultura les (Histo ria , Sociologa , Economa, entre otras).
1.5 . EI mtodo cientfico

En trminos genera les, mtodo es la va o ca min o q ue se

utiliza pa ra llega r a un fin o pa ra logra r un o bjeti vo. Por ejemplo,
existen mtodos de ensea nza, mtodos de entrena miento
deportivo, mtodos de estudio, etc.
As mismo, se identifican diversos mtodos a nticonceptivos:
la pa stilla, el preserva tivo y el a pa ra to, entre otros. En este caso,
a unque constituyen vas diferentes, todos persiguen un mismo fin :
evita r el emba razo.
En el campo de la investigaci n, se considera mtodo al modo
general o ma nera que se emplea pa ra a bo rdar un problema, y
a unque resulte red un dante, el ca min o fundamental empleado en
la investigacin cientfica pa ra obtener conocimiento cientfico es
el mtodo cientfico, q ue se define a continuaci n:
18

El mtodo cientfico es el conjunto de pasos, tcnicas

y procedimientos que se emplea n para formular y resolver
problemas de investigacin media nte la prueba o verificacin
de hiptesis.
Aun cuando este mtodo no es el nico ca mino para la
obtencin del conocimiento cientfico, surge como va flexible
utilizada por la mayora de la s ciencias fcticas en la a ctua lidad.
Prcticamente, se le considera como el mtodo general de la ciencia.

1.5 .1. Pasos del mtodo cie ntfico

Previo a la a plicacin del mtodo cientfico debe ocurrir un
hecho o fenmeno, es decir, cualquier suceso o cambio ocurrido
en la naturaleza o en la sociedad, que pueda ser percibido y que
sea de inters pa ra el investigador. Una vez sucedido el hecho, se
procede con el primer paso.
1. Observacin: consiste en la percepcin del hecho o fenmeno.
2. Formulacin del problema: se basa en la ela boracin de una
pregunta o interrogacin acerca del hecho observado.
3. Formulacin de hiptesis: radica en la produccin de una
suposicin o posible respuesta al problema.
4. Verificacin: consiste en someter a prueba la hiptesis media nte
la recoleccin de datos.
5. Anlisis: los datos obtenidos son procesados pa ra as determina r
cules confirma n o niega n la hiptesis.
6. Conclusin: es la respuesta al problema , producto de la
verificacin y del a nlisis efectuado.
Es importa nte sealar q ue en otros libros de texto pueden
a pa recer ms o menos pa sos, pero son los a ntes indicados los
q ue constituyen la esencia del mtodo cientfico.
19

Ejemplo:
1 Un sujeto observa un hecho no comn: una ag lomeracin de
personas en un a va pblica.
2 El sujeto pregunta:
iA q u se debe ta l concentracin de personas?
3 El sujeto supone que:
- La concentracin se debe a una protesta (hiptesis A).
- La concentracin fue causada por un accidente (hiptesis B) .
4 El sujeto verifica. Pa ra ello se acerca al luga r de la concentracin
y comienza a pregunta r a los presentes.
5 El sujeto a naliza: de la totalidad de las respuestas, la mayora
confirma la hiptesis A.
6 El individuo concluye que la hiptesis A es la respuesta a l
problema: la concentracin fue ocasionada por una protesta.

20

C APTULO

LA

I NVESTIGACIN C IENTFICA
''Sl,/,> i,rvestig ,imh,
se ti,remle imiestig,tr~
C'ANLOS SABINO

2 .1. Co nce pto de investigaci n

Investigacin es el concepto funda mental de esta o bra y
pa ra precisa rlo se ha n escogido la s sig uientes definiciones:
"G enrica mente, la investigacin es un a a ctividad del
hombre o rientada a descubrir a lgo desconocido." (Sierra Bravo,
1991, p. 2 7) .
" Una investigacin puede definirse como un esfuerzo que
se emprende para resolver un problema, cla ro est, un problema
de conocimiento." (Sa bino, 2002, p . 34).
"Se de fine la investigacin com o un a activi dad encamin ada a la solu cin de pro blema s. Su o bjetivo consiste
en ha ll a r respuesta s a preg unta s me dia nte el empleo de
procesos cientficos." (C ervo y Bervia n, 198 9, p . 4 1) .
Por consig uiente, la in vestigacin implica:
a ) El descubrimiento de a lg n aspecto de la realidad.
21

b) La produccin de un nuevo conocimiento, el cual puede

esta r dirigido a incrementa r los postulados tericos de una
determinada ciencia (investigacin pura o bsica ); o puede
tener un a a plicacin inmedia ta en la solucin de problemas
prcticos (investigacin a plicada ).
Son activi dad es distintas a la investigacin cientfica:

El diseo de un progra ma instruccional, o de un pla n de estudios.

El desa rrollo de sistemas de informacin.

Los pla nes o proyectos de carcter econmico, social, o

tecnolgico.

Las propuestas de cualquier ndole. Excepto, lgica mente, las

propuestas de investigacin.

Sin emba rgo, en los casos a nteriores, la investigacin debe

esta r presente cuando se pretende a rriba r a un diag nstico de
necesi dades, o cuando el objetivo es proba r la efectividad del
pla n, progra ma o proyecto. En sntesis:
La investigacin cientfica es un proceso metdico y
sistemtico dirigido a la solucin de problemas o preguntas
cientficas, mediante la produccin de nuevos conocimientos,
los cuales constituyen la solucin o respuesta a ta les
interroaantes.
En lo sucesivo, los trminos investigacin y estudia sern
considerados como eq uivalentes.
En cuanto a los tipos de investigacin, existen muchos
modelos y diversas clasificaciones. No obstante, lo importa nte
es precisa r los criterios de clasificacin .
En este sentido, se identifica n :
- Tipos de investigacin segn el nivel
Tipos de investigacin segn el disea
- Tipos de investigacin segn el praps,~a
22

Sin embargo, ind epend ientemente de su clasificacin, todos

son tipos de investigacin, y al no ser e xcluyentes, un estud io puede
ubica rse en ms de una clase.
Por ejemplo, una investigacin pued e ser explica tiva y
d e campo a l mismo tiempo. As como ta mbin, cualquier otra
investigacin pudiera clasifica rse como documental d e nivel
explora torio -descriptivo.

2.2. Niveles y diseos de investigacin

El nivel de investigacin se refiere a l grado de
profundidad con que se aborda un fenmeno u objeto d e
estudio.

Segn el nivel, la investigacin se clasifica en:

2.2.1. Investigacin exploratoria

La investigacin explora toria es aquella que se
efecta sobre un tem a u objeto desconocido o poco estudiado,
por lo que sus resultados constituyen una visin aproxim oda
de dicho objeto, es decir, un nivel superficial de conocimientos.

Segn Selltiz, Wrightsman y Cook (1980), los estudios

explora torios pued en ser:
a ) Dirigidos a la formulacin ms precisa de un problema d e
investigacin.
Dado q ue se carece d e informacin suficiente yde conocimiento
previo del objeto de estudio, resulta lgico que la formulacin
inicia l d el problema sea imprecisa.
En este orden de ideas, la exploracin permitir obtener nuevos
datos y elementos q ue pueden conducir a formular con mayor
precisin las preguntas de investigacin.
23

b) Cond ucentes al pla ntea miento d e una hiptesis

Cua ndo se d esconoce al objeto de estud io resulta d ifcil
formular hiptesis acerca del mismo. La funcin de la
investi gacin explora toria es d escubrir las bases y reca ba r
informacin que permita , como resultado del estud io, la
formulacin d e un a hiptesis.
Utilidad de la investigacin explora toria
- Sirve pa ra familiarizar a l investigador con un objeto q ue hasta el
momento le era totalmente d esconocido (Selltiz y otros, 1980).
- Se utiliza como base pa ra la posterior rea lizacin de una
investigacin descriptiva.
- Puede crear en otros investigadores el inters por el estudio de
un nuevo tema o problema.
- Como se e xpres a nteriormente, pued e ayuda r a precisa r un
problema o concluir con la formulacin d e un a hiptesis.
Ejemplos:
- Los estudios sobre Ingeniera Inyecta ble de Tejidos, con los que
se pretend e sustituir a los tradiciona les tra nspla ntes de rganos.
Las investigaciones q ue se realizan actua lmente sobre las
imgenes molecula res pa ra el a nlisis del funcionamiento de
las protenas en el cuerpo huma no, en las q ue todava falta
mucho por d escubrir.

2.2.2 . Investigacin descriptiva

La investi gacin d escriptiva cons iste en la
caracteri zacin d e un hecho, fenmeno, individuo o grupo,
con el fin d e establecer su estructura o comporta miento.
Los resultados d e este tipo d e investigacin se ubican en
un nivel intermed io en cuanto a la profundidad de los
conocimientos se refiere.

24

La in vestigacin descriptiva se clasifica en:

a ) Estu dios de medicin de va ria bles independientes:
Su misin es obse rv a r y cuantifica r la m odificacin
d e un a o m s ca racterstica s en un g rupo , sin esta blecer
relaciones entre sta s. Es decir, cada caracterstica o varia ble se
a naliza de forma a utnoma o independiente. Por consiguiente,
en este tipo de estudio no se formulon hiptesis, sin emba rgo, es
obvia la presencia de varia bles.
"Los estudios descriptivos miden de forma independiente
las va ria bles y a un cuando no se formulen hiptesis,
tales va ria bles a pa recen enunciadas en los objetivos de
investigacin." (Arias, 2006 a, p.25).
Ejemplos:
Determinacin de la tasa de desercin escola r.
Estudio sobre la s caracterstica s socioeconmica s de la
poblacin universita ria.
b) Investigacin correlacional:
Su fina lidad es determina r el grado de relacin o asociacin
(no causal) existente entre dos o ms va ria bles. En estos estudios,
primero se miden las varia bles y luego, media nte pruebas de
hiptesis correlacionales y la a plicacin de tcnica s estadsticas,
se estima la correlacin. Aunque la investigacin correlacional
no esta blece de forma directa relaciones causales, puede a porta r
indicios sobre las posibles causas de un fenmeno.
La utilidad y el propsito principa l de los estudios
correlacionales es sa ber cmo se puede comporta r un
concepto o va ria ble conociendo el compo rta miento de
otras varia bles relacionadas. Es decir, intenta r predecir el
va lor a proximado q ue ten dr una va ria ble en un g rupo
de individuos, a pa rtir del valor obtenido en la varia ble o
varia bles relacionadas. (Hernndez, Fernndez y Ba ptista,
20 1O, p.82).

25

Ejemplos:
-

Estudio sobre la correlacin entre aos de estu dio e ingresos.

Anlisis d e la correlacin entre el coeficiente intelectua l y el

rend imiento la bora l.

Pa ra Hernndez, Fernn d e z y Baptista (201 O), los

estudios correlacionales son una modalidad ind ependiente de los
descriptivos, sin emba rgo, en este texto se d ecid i considerarlos
una categora perteneciente a la investigacin d escriptiva , lo que
se respa lda con la siguiente cita:
"Los estud ios correlacionales son un tipo d e investig acin
descriptiva que intenta determina r el grado d e relacin existente
entre las variables." (Ary, Jacobs y Razavieh, 1989, p. 318).

2.2.3. Investigacin explicativa

La investig acin e xplica tiva se enca rga d e buscar
el porqu de los hechos med iante el esta blecimiento d e
rel aciones causa -efecto. En este sentido, los estud ios
explica tivos pueden ocuparse tan to de la determinacin
de las causas (investigacin post facto), como d e los efectos
(investigacin experimenta l), mediante la prueba de hiptesis.
Sus resultados y conclusiones constituyen el nivel ms profundo
de conocimientos.

Ejemplos:
-

Indagacin d e las causas que producen la d esercin escola r.

Estudio sobre los efectos d el consumo de efedrina en el

rendimiento deportivo.

Investig acin de los factores que motiva n el b a jo rend imiento

estud ia ntil.

Determinacin d e las consecuencias de la d esnutricin sobre

los niveles d e desa rrollo fsico en adolescentes.

26

Diseo de investigacin
El d iseo d e investigacin es la estrategia general
que adopta el investig ador para respond er a l problema
planteado. En a tencin a l d iseo, la investig acin se clasifica
en: documenta l, d e campo y experimenta l.
La estrategia de in vestigacin e st definida por:
a) El origen d e los datos: prima rios en diseos de campo y
secunda rios en estudios documenta les.
b) Por la ma nipulacin o no, de las condiciones en las cua les se
rea liza el estudio: d iseos experimenta les y no experimenta les o
d e ca mpo.

2 .3. Investigacin docume ntal o diseo docume ntal

La investig acin documenta l es un proceso basado en
la bsqueda, recuperacin, an lisis, crtica e interpretacin
d e datos secundarios, es d ecir, los obtenidos y registrados
por otros investig adores en fuentes documenta les: impresas,
audiovisua les o electrnicas. Como en toda investig acin, el
propsito d e este d iseo es el aporte d e nuevos conocimientos.
A continu acin se hace necesa rio precisa r qu se entien de
por dato, fuente y documento.
Dato: es la unidad de in formacin q ue se obtiene dura nte la
ejecucin de una investigacin. Segn su procedencia , los datos
se clasifican en prima rios, cuando son obtenidos origina lmente
por el investigador; y secunda rios, si son extra dos de la obra de
otros in vestigadores.
Fuente: es todo lo que suministra datos o informacin. Segn
su na tura leza, las fuentes de informacin pueden ser documenta les
(proporcionan datos secundarios), y vivas (sujetos que a porta n
datos prima rios).
27

Documento o fuente documento!: es el soporte

moteria l (pa pel, mad era, tela, cinta magntica) o formato
digita l en el q ue se registra y conserva una informacin.
Clasificacin de las fuentes de informacin

Vivas

Documentales

Personas que no son parte d e la

muestra, pero que suministran
informacin en una investigacin
de campo
Impresas
Audiovisua les y slo audio
Electrnicas

Es importa nte a cla ra r q ue, a un cuando las fuentes

documenta les a porta n da tos secundarios, stas a su vez se
clasifica n en fuentes documenta les prima rias: obras originales;
y fuentes documenta les secundarias: tra ba jos en los q ue se hace
referencia a la obra de un a utor.
Ejemplo:
Una fuente documenta l prima ria es:
La obra original de John Maynard Keynes, Teora general
d e la ocupacin, el inters y el dinero, publicada en 1936.
Mientras que una fuente secundaria es:
Gua de Keynes, libro d e Alvin Hansen (1953), en el cual
se a na liza, interpreta y critica el tra ba jo originario d e Keynes.

2 .3. 1. Tipos de docume ntos o fu e ntes docume ntales

Adems d e la divisin en fuentes prima rias y secundarias,
en la actua lidad , gracias a l creciente ava nce tecnolgico, los
documentos o fuentes documenta les pued en ubica rse en tres
grandes clases: impresas, a ud iovisua les y electrnicas (APA, 201 O).
Con base en esta clasificacin se presenta el cuadro siguiente.

28

FUENTES IMPRESAS

DOCUMENTOS
ESCRITOS
Publicaciones no
peridicos
libros (fuentes
bibliogrficos)
foll etos
tesis y trabajos de
grado
.. trabajos de ascenso
.. informes de
investigacin
Publicaciones peridicos
prenso (fuentes
hemerogrlicos)
.. revistas cientficas
boletines
DOCUMENTOS DE
CIFRAS O DATOS
NUMRICOS DE
PUBLICACIN
PERIDICA
.. informes estadsticos
.. informes

soc1oeconom1cos

FUENTES
AUDIOVISUALES Y
DE SLO AUDIO

FUENTES
ELECTRNICAS

Docume ntos
audiovisual es

Docume ntos e n
Inte rne t

pelculas
.. documentales
.. videos
.. videoconferencias

.. pginas web
.. publicaciones
peridicas en lnea :
diarios, boletines,
revistas

Grabaciones d e
audio
.. discursos
.. entrevistas

.. declaraciones
.. conversac1ones

telefnicas o en
persona

.. publicaciones no
peridicas en lnea :
libros, informes, tesis
.. documentos
obtenidos a travs de
correo electrnico
.. grupos de noticias y
foros de discusin

Docume ntos
di gitali:za dos
archivos en disco
duro
.. archivos en CD
.. archivos en
memorias porttiles
(pendrive)

anuarios

.. memorias y cuentas
DOCUMENTOS
GRFICOS
lotogrof os
.. reproducciones
impresos de obras
de arte
.. ilustrad ones
atlas
.. mapas y planos

Bases d e datos
.. institucionales
.. comerciales

29

2 .3.2 . Tipos de investigacin docume ntal

La investigacin documental se puede rea liza r a nivel
exploratorio, descriptivo o explica tivo y se clasifica en:
a) Monogrfica
Consiste en el desa rrollo a mplio y profundo de un tema
especfico. Su resultado es un informe comnmente llamado
monogrofo.

Ejemplo:
Estudio sobre la ind ustria petrolera en Venezuela (2000-2010).
b) Estudios de medicin de va ria bles independientes a pa rtir de
datos secunda rios
Se fundamenta en la utilizacin de documentos de cifras
o datos numricos obtenidos y procesados a nteriormente
por o rganismos oficiales, a rchivos, instituciones pblicas o
privadas, entre otras.
A partir del a nlisis de estos da tos secunda rios se pueden
ela bora r impo rta ntes conclusiones rel acionadas con el
compo rta miento o estado actua l de va ria bles demogrficas,
sociales o econmica s.
Ejemplo: Estudio sobre la pobreza en Amrica Latina.
c) Correlaciona! a pa rtir de datos secundarios
Al igual que la modalidad a nterior, se ba sa en la consulta
de documentos de cifras o datos cuantita tivos, pero una vez
que se identifica n los valo res de la s va ria bles en estudio,
se procede a determina r la correlacin entre sta s. En este
caso, el investigador no es quien mide las varia bles, de a ll el
ca rcter secunda rio de los da tos.
Ejemplo:
Estud io sobre la co rrel acin entre la cantidad de
desempleados y el nmero de delitos.

30

2 .3.3. Etapas sugeridas para una inve s tigaci n

docume ntal
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

Bsqueda de fuentes: impresas y electrnicas (Internet).

Lectura inicial de los documentos disponibles.
Elaboracin del esquema prelimina r o tentativo.
Recoleccin de datos media nte lectura eva lua tiva y ela boracin
de resmenes.
Anlisis e interpretacin de la informacin recolectada en funcin
del esquema prelimina r.
Formulacin del esquema definitivo y desarrollo de los captulos.
Redaccin de la introd uccin y conclusiones.
Revisin y presentacin del informe final.

2 .4. Inve stigacin de campo o dise o de campo

La investigacin de campo es aquella que consiste
en la recoleccin de datos directa mente de los sujetos
in vestigados, o de la rea lidad dond e ocu rren los hechos
(datos primarios), sin man ipula r o controla r variable alguna,
es decir, el investigador obtiene la informacin pero no altera
las condiciones existentes. De a ll su carcter de investigacin
no experimental.
Cla ro est, en una investigacin de campo tambin se
emplea n datos secundarios, sobre todo los provenientes de fuentes
bibliog rficas, a pa rtir de los cuales se ela bora el ma rco terico.
No obstante, son los datos prima rios obtenidos a travs del diseo
de campo, los esencia les pa ra el logro de los objetivos y la solucin
del problema pla nteado.
La investigacin de campo, a l igua l que la documental, se
puede rea liza r a nivel explora torio, descriptivo y explica tivo.
Segn Ra mrez (20 1O), la investigacin de campo puede ser
extensiva, cua ndo se realiza en muestras y en poblaciones enteras
(censos); e intensiva cua ndo se concentra en casos particula res,
sin la posibilidad de generali zar los resultados.
31

Sabino (2002), incluye en los diseos decampo, los siguientes:

- Encuesta
- Pa nel
- Estudio de casos
- Ex post facto
Adems, resulta pertinente incluir al censo como un diseo
de campo diferente a la encuesta por muestreo.

2 .4.1. Encue sta

La encuesta por muestreo o simplemente encuesta es una
estra tegia (ora l o escrita ) cuyo propsito es obtener informacin:
a) Acerca de un grupo o muestra de in divid uos.
Ejemplo: consulta que se hace a un grupo de sujetos sobre sus
datos personales, socioeconmicos, costumbres, gustos,
preferencias, expecta tivas, etc.
b) En relacin con la opinin de stos sobre un tema especfico.
Ejemplo: Sondeo de opinin en el q ue se consulta directa mente a
los consumidores acerca de la calidad de un producto.
Por supuesto, la informacin obtenida es vlida slo pa ra el
perodo en que fue recolectada ya que, ta nto las caractersticas
como las opiniones, pueden variar con el tiempo. Es por esto que
la encuesta tambin recibe la denominacin de diseo tra nsversa l
o diseo tra nseccional.
Es importa nte sealar q ue en la extensa bibliografa sobre
metodologa cientfica, la encuesta ha sido definida de diversas
ma neras: como un mtodo, como un diseo, o simplemente como
una tcnica. Por lo ta nto, a los fines de no confundir al estudia nte,
en esta obra, la encuesta es considerada una tcnica propia del
diseo de investigacin de campo.

2 .4 .2 . Pane l
Consiste en una serie de mediciones sucesivas, realizadas
en un mismo grupo y en intervalos regula res, pa ra observar las
variaciones que se producen en los resultados a travs del tiempo.
De aqu su denominacin como diseo longitudina l.
32

Un pa nel puede ser una encuesta que se a plique a la misma

muestra , pero en perodos diferentes. Un ejemplo tpico son las
encuestas electora les que se a plica n cada cierto tiempo en una
misma comunidad.

2.4.3. Estudio de caso s

En principio, se entiende por caso, cualquier objeto que se
considera como una totalidad pa ra ser estudiado intensiva mente.
Un caso puede ser una familia, una institucin, una empresa, uno
o pocos ind ividuos.
Debido a que un caso representa una unidad rela tiva mente
pequea, este diseo indaga de ma nera exha ustiva, busca ndo la
m xima profund idad del mismo.
2.4.4. Ex post facto o post facto
Significa posterior a l hecho. Estos diseos busca n esta blecer
las causas q ue produjeron un hecho, lgica mente, despus que
ha n ocurrido. Por lo ta nto, no existe ma nipulacin de la causa o
variable independiente.
Ejemplo:
Un grupo significativo de alumnos resulta a plazado en la
asigna tura ma temtica. Una vez obtenidas las calificaciones finales,
es cuando se puede indagar sobre las causas q ue ocasionaron
q ue la mayora del grupo resulta ra reprobada.
Al determina r causas, la investigacin ex post facto se ubica
en un nivel explica tivo.

2 .4 .5 . Censo
A diferencia de la encuesta por muestreo, el censo busca
reca ba r informacin acerca de la tota lidad de una poblacin. Es
as como los censos naciona les tienen como propsito la obtencin
de datos de todos los ha bita ntes de un pas.
Ta mbin se puede a plica r un censo al tota l de pobladores
de una regin, o al total de miembros de una organizacin. Su
principa l limitacin es el alto costo que implica su ejecucin.

33

2 .5 . Inve stigacin e xpe rime ntal o diseo expe rime ntal

La investigacin e xperimental es un proceso que
consiste e n someter a un objeto o g rupo d e ind ividuos, a
determinadas cond iciones, estmulos o tra ta mien to (va riable
independ iente), pa ra observa r los efectos o reacciones que
se produce n (va riable de pe nd ien te).

En cua nto a l nivel, la investigaci n e xperimenta l es

neta mente explicativa , po r cua nto su pro psito es demostra r
que los cambios en la varia ble depend iente fuero n ca usados po r
la varia ble ind ependiente. Es decir, se pretende esta blecer con
precisi n una relacin causa-efecto.
A d iferencia d e la investi gaci n de ca mpo, la investigaci n
experimenta l se caracteriza fundamentalmente, por la ma nipulaci n
y control de las varia bles o condicio nes, que ejerce el investigador
dura nte el experimento.
Ejemplo:
En una investigaci n de campo, un in vestigador o bserva el
rend imiento acad mico d e un g rupo y los factores q ue lo a fecta n.
Sin emba rgo, el investigador no controla ningn factor ya que no
pued e intervenir en asuntos fa milia res o socioeconmicos de los
a lumnos. En este caso ta mpoco se a plica ninguna estra teg ia que
pueda incid ir en el rendimiento estud ia ntil.
En una investigaci n experimental, po r el contra rio, el
investi gador somete un grupo de a lumnos a una determinada
estra tegia (ma nipula la varia ble ind ependiente), pa ra observa r
los efectos sobre el rend imiento d e stos (mid e la va ria ble
depend iente) . As mismo, controla factores al seleccio na r g rupos
homogneos en cua nto a su rend imiento inicia l y cond iciones
socioeconmi cas (varia bles intervinientes y e xtra as).

34

Nome nclatura d e los diseos expe rime ntales

G: grupo de sujetos
01: pretest o medicin inicia l
X: estmulo o trata miento
02: postes! o medicin fina l
Ge 1: grupo experimental intacto
Ge 1: grupo control intacto
Ge A: grupo experimental asignado al azar
Ge A: grupo control asignado al azar
2 .5 .1. Diseo s bs icos de la investigacin expe rime ntal
a)

Preexperimenta l: como su nombre lo indica , este diseo es

una especie de prueba o ensayo q ue se rea liza a ntes del
experimento verdadero. Su principal limitacin es el escaso
control sobre el proceso, por lo q ue su valor cientfico es muy
cuestionable y rebatible.

Un modelo bsico preexperimental es el diseo pretestpostest con un solo grupo:

Aplicacin
del pre-test o
medicin inicia l
G

01

Aplicacin
del estmulo o
tratamiento

Aplicacin del
postes! o medicin
final

02

b) Cuasiexperimental: este diseo es "casi" un experimento,

excepto por la falta de control en la conformacin inicia l de los
grupos, ya que al no ser asignados al azar los sujetos, se carece
de seguridad en cuanto a la homogeneidad o eq uivalencia
de los grupos, lo que afecta la posibilidad de afirma r que
los resultados son producto de la variable independiente o
tratamiento. Los grupos a los que se hace referencia son: el
grupo experimental (Ge), que recibe el estmulo o tratamiento
(X); y el grupo control (Ge), el cual slo sirve de comparacin
ya que no recibe trata miento.
35

Un modelo tpico cuasiexperimental es el diseo pretestpostestcon dos grupos intactos, es decir, previamente conformados,
por lo que no existe garanta de la similitud entre a mbos grupos.
Grupo experimental intacto

pretest tratamiento poste si

Grupo control intacto

pretest

---

poste si

01
01

02
02

Ge 1
Ge 1

---

c) Experimental puro: a diferencia de los diseos a nteriores,

en el experimento puro se deben controlar todos los factores que
pudiera n alterar el proceso. Este modelo cumple con dos requisitos
fundamentales: empleo de grupos de comparacin y equiva lencia
de los grupos media nte la asignacin alea toria o al aza r. Adems
debe esta r sujeto a los siguientes criterios:
- Validez interna: consiste en garantizar que los efectos oresuhados
son producto de la variable independiente o tratamiento y no de
otros factores o variables intervinientes que deben ser controladas.
- Validez externa: se refiere a la posibilidad de generalizar o
extender los resultados a otros casos y en otras condiciones.
Un modelo clsico experimental es el diseo pretest-postest
con dos grupos eq uivalentes, asignados de forma a leatoria o a l
azar, el cual se presenta a continuacin:
Grupo experimental (asignado pretest tratamiento poste si
al aza r)
--Grupo control
pretest
poste si
Ge A
GcA

01
01

---

02
02

Es importa nte sealar que existen otros diseos experimentales

puros, sin emba rgo no son tra tados en este libro, debido a l
carcter introductorio de la obra.

36

C APTULO

E L P ROBLEMA DE I NVESTIGACIN
"U,r prot,/em,t l,ie,r ,l,illte,i,lti
,,111stituye /ti mt,t,l ,le l,t s,>lud11...
llusSELL A CKOFF

3 .1.

Co nce pto de proble ma de investigaci n

En trminos generales, problema es un asunto q ue req uiere

solucin.
Independientemente de su na turaleza, un problema es
todo aquello que a merita ser resuelto. Si no ha y necesidad
de encontrar una solucin, entonces no existe tal problema .

Segn su na turaleza, se identifica n dos gra ndes tipos de

problemas:
Prcticos y de investiga cin

37

De INVESTIGACIN O
C O NOCIMIENTO

PRCTICOS

DE

Que buscan describir: qu?,

quin?, dnde?, cundo?,
cmo?
Que buscan explicar: por
qu?, cules son las causas?
Que buscan predecir: cules
sern los efectos o consecuencias?
- Sociales
- Econmicos
- Educativos
- De salubridad
- Administrativos
- Otros

a ) Los pro blemas pr cticos son dificultade s, a noma las, situaciones

negativas o diferencias entre "lo que es" y "lo que d ebe ser".
stos requieren de una acci n pa ra su solucin y pueden ser
de carcter e conmico, socia l, e duca tivo, g erencia l, d e salud
ind ivid ua l o colectiva. Ejemplos: la delincuencia , el de sempleo,
la inflacin, la de sercin escola r, las epidemias, etc. Por
supuesto, la solucin de estos problemas no est en ma nos
de los cientficos, pero el in vestigador s pued e a po rta r datos e
informacin a las a uto ridade s competentes pa ra que tomen las
medidas necesarias d irig idas a solventa r ta les dificultad es. En
muchos casos, p a ra resolver un pro blema prctico, se requiere
pla ntea r y da r respuesta a problemas de in vestigaci n .
b) Los pro blemas d e inve sti gacin, ta mbin lla mados problemas
cog noscitivos o de conocimiento, constituyen nuestro principa l
centro d e a tencin . A d iferencia d e los problemas prcticos,
los pro blemas de in ve sti gaci n son interroga ntes sobre
un aspecto no con ocido d e la rea li dad. En este sentido, lo
de sconocido se presenta como un problema pa ra el cientfico,
quien se pla ntea preg untas sobre aq uello que no conoce y que
deber resp ond er med ia nte una la bo r de investigaci n . Las
respuestas que se obtengan constituyen la solucin a l pro blema.
38

En sntesis:
Un problema de investigacin es uno pregunto
o interrogante sobre oigo que no se sobe o que se
desconoce, y cuyo solucin es lo respuesto o el nuevo
conocimiento obtenido mediante el proceso investigotivo.

3.1 . 1. ,Cundo puede surgir un problema de

investigacin?
a) Cua ndo existe una laguna o vaco en el conocimiento referido
a un a disciplina.
b) Al presenta rse algo desconocido por todos en un momento
determinado.
c) Cuando existe contrad iccin en los resuhadosd euna investigacin
o entre dos investigaciones.
d) En el momento en que nos interrogamos acerca de cualquier
problema prctico.
Ejemplos:

El desempleo

Lo delincuencia
Existencia de un
mercado negro de
divisos.
Lo empresa X
muestro prdidas
con tinuamen te .
Un equipo de
computacin
presento follas en su
fun cieno miento.

Problemas de investigacin
iCul fue lo toso de desempleo duran te
el primer semestre de 2003?
iCules son los causas que originan lo
delincuencia?
iQu consecuencias tendr poro lo
economa lo existencia de un mercado
negro de divisos?
iCules son los causas que ocasionan
los prdidas en lo empresa X?
Determinacin de los causas que
producen los follas en el funcionamien to
del equipo .

39

Es impo rta nte aclarar que un problema de investigacin no

slo se origina de situaciones negativas, ste tambin puede surgir
de hechos positivos (Berna!, 2000; Mndez, 2001).
Por ejemplo, en una empresa X, sorpresiva mente a umenta
sig nificativamente el nivel de ventas. La directiva gira instrucciones
para que se investig ue el siguiente problema: icules son los fa dores
que ha n incidido en el incremento de las ventas de la empresa X
dura nte el 2do trimestre del a o 20 11 ?

3.1.2 . Co ndiciones que de be re unir un proble ma de

investigacin
1. Debe existir la posibilidad de ser respo ndido media nte
procedimientos empricos, es decir, por medio de una
experiencia adquirida a travs de nuestros sentidos: algo
que se pueda ver, toca r o ca pta r. Un pro blema como la
existen cia de vida despus de la muerte, hasta el presente
no ha sido resuelto de forma emprica.
2. La respuesta a la pregunta debe a porta r un nuevo conocimiento.
3. Puede referirse al compo rta miento de una va ria ble. Ejemplo:
iCul ha sido la evoluci n del tipo de ca mbio (Bs x $ ) en
Venezuela , dura nte el perodo 1999-2003?
4. Puede implicar una relaci n entre dos o ms varia bles. Ejemplo:
Q u relaci n existe entre el nivel socioeconmico de los
caraq ueos y las actividades q ue acostumbra n realizar dura nte
el tiempo libre?
5. Se recomien da formula rlo de ma nera interroga tiva, ya q ue
cua ndo no se sa be algo, simplemente se pregunta.
6. En la redacci n de la pregunta deben obvia rse trmin os q ue
impliq uen juicios de valor. Ejemplos: bueno, ma lo, mejo r,
peo r, agradable, desagradable.
7. La preg unta no debe o rigina r respuestas como un simple sio
un no. De ocurrir esto, la interrogante deber ser reformulada.

40

Ejemplo:
Preg untas formuladas d e m a nera incorrecta:
a ) iContribuye la lectura a l desa rrollo d e la memori a?
b) ilnfluye el entorno familiar en el ren d imiento escola r?
Preguntas reformul adas:
a) iCul es la relacin entre lectura y desa rrollo de la
memori a?
b) iCmo influye el entorno familiar en el rendimiento escola r?
8. La pregunta d ebe esta r d elimitada, es d ecir, incluir con
precisin el espacio, la poblacin y el tiempo o perodo al que
se refiere (ver seccin 3.3).

3.2. Planteamiento y formulacin del problema

Aunque pa ra a lgunos a utores, pla ntea miento y formulacin
d el problema son trminos eq uiva lentes, en esta obra se consider
pertinente diferencia rlos.
El planteamiento d el problema consiste en describir de
manera a mplia la situacin objeto de estud io, ubicndola en
un contexto que permita compren der su origen, relaciones
e incgn itas por respond er.
Pla ntea r el problema implica d esa rrolla r, explica r o exponer
con a mplitud. Mientras q ue formular es concretar, precisa r o
enuncia r. En este sentido:
Formulacin d el problema es la concrecin del
planteamiento en una pregunta precisa y delimitada en
cuanto a espacio, tiempo y poblacin (si fuere el caso).
Puede ocurrir que la formulacin contenga ms d e una
pregunta. Lo ind ispensa ble es q ue e xista una estrecha relacin
entre las interroga ntes formuladas.
41

3.3. De limita ci n de l pro ble ma

Al igua l que el tema , el problema ta mbin debe ser
delimitad o . En el ca mpo de la investiga cin, delimita r implica
esta blecer los a lca nces y lmites en cua nto a lo q ue se pretende
a ba rca r en el estudio. Concreta mente:
La delimitacin del problema significa indica r con
precisin en la interrogante formulada: el espacio, el
tiempo o perodo que ser considerad o en la investigacin,
y la poblacin involucrada (si fuere el caso) .

3.3 .1. De limitaci n de l espacio

Es muy importa nte q ue la pregunta precise el mbito o
lug a r que ser tra tado en el estudio.
Ejemplo:
iCul fue la tasa de a nalfa betismo en el Estad o Varga s Venezuela pa ra el a o 2003?

3 .3 .2 . De limitaci n de tie mpo

En la formul acin del problema debe in dica rse el la pso o
perodo objeto de estudio.
Ejemplo:
iCules fueron las ca usa s del a lto nmero de a plazados
en el "Instituto Universita rio Acad mico" d ura nte el semestre
octubre 2011 - ma rzo 201 2 ?

3 .3 .3 . De limitaci n de la poblacin
En este ca so ha y q ue seala r los sujetos q ue sern
observad os, encuestad os o medidos:
Ejemplo:
iCul es el nivel de a ptitud fsica de los alumnos del ler
semestre del Colegio Universita rio de Ca ra cas?

42

Es impo rta nte sea la r que algun os pro blemas no incluyen

los tres elementos de una delimitaci n. El o bjeto de estudio
determina r la pertinencia de incluirlos o no. Ejemplo:
iQu factores ocasiona ro n las prdidas en la "Empresa
HL" d ura nte el perodo diciembre 20 11 - febrero 20 12?
En este caso se precisa el espacio: "Empresa HL", y el
tiempo: perodo diciembre 20 11 - febrero 20 12 . Sin emba rgo,
no se hace referencia a una po blacin especfica, lo q ue ta mbin
resulta vlido.

3.4. Objetivos de investigacin

O bjeti vo e s sin nim o de meta , e s de cir, aq uell o q ue
se a spira lograr o alca nza r. En este caso, nos referimos a meta
en trminos de conocimiento, es decir, los conocimientos q ue el
investigador pretende obtener. En este o rden de ideas:
Objetivo de investigacin es un e nunciado que expresa
lo que se desea indaga r y conocer pa ra responder a un
problema planteado.

3.4.1. Caractersticas de los objetivos de

investigacin
a ) In dica n los conceptos que ser n estudiados.
b) Precisa n las va ria bles o dimensio nes q ue sern medidas.
c) Seala n los resultados q ue se espera n.
d) Definen los lmites o a lca nces de la investigacin.
d) Se redactan comenzando con un verbo en infinitivo.
e) Deben ser posibles de logra r.
f) Junto al problema de investigacin, los objetivos responden a la
pregunta iqu se pretende con la investigacin? (Hern ndez y
o tros 20 1O; Ra mrez, 20 1O; Sabino 2006), y no al i para q u?,
como seala n alg unos a utores (ver ejemplo en la pg ina 9 7).

43

A continu acin se presenta una lista d e verbos ind icados

pa ra objetivos d e in vestigacin, clasificados segn el nivel
(Ari as, 2006 b) .
' Nivel Exploratorio

Nivel Descriptivo

Nivel Explicativo

Conocer
Definir
Descubrir
Detectar
Estudiar
Explorar
Indaga r
Sondear

Ana lizar
Calcula r
Ca racteri za r
Clasifica r
Compa ra r
Cua ntifi ca r
Describir
Diagnosticar
Examinar
Id entifica r
Medir*

Comproba r
Demostrar
Determinar
Establecer
Evaluar
Explicar
Inferir
Relacionar
Verificar

Debe evita rse confund ir los objetivos de investigacin con:

a ) O bjetivos e duca tivos o instruccionales: expresa n lo que el
a lumno d ebe log ra r como producto d el proceso d e ensea nza a pren dizaje.
Ejemplo:
"Al fina lizar esta uni dad , el a lumn o este r en capacidad
de redacta r oraciones completas ... "
b) O bjetivos prcticos: implican una ha bilidad psicomotora y son
tpicos de los proyectos tecnolgicos que se desa rrolla n en reas
como Ingeniera, Electrnica y Computacin.
Ejemplos:
"Disear un prototipo... "
"Desarrolla r un progra ma computa rizado (software)... "
*El verbo medir no debe ser entedido col'OO lo simple actividad que implico utilizar uno
cinto mtdco poro obtener lo estatura de uno persono, o los di,nensiones de un terreno.
En investigacin social, rnedir significo lo ejecucin de objetivos de gran complejidad.
Por ejemplo: medir lo pobreza; medir lo eficiencia, entre otros.

44

c) Metas empresa ri a les: su logro depende de mltiples factores

ligados a la organizacin, mas no de la voluntad del investigador.
Ejemplos:
"Aumentar la prod uccin ... "
"Incrementa r las ventas ... "
d) Propsitos: son ideas o intenciones cuya consecucin puede
esca pa r del alca nce de la investigacin.
Ejemplos:
"Motivar a los miembros d e una comunidad ... "
"Concientizar a los d irectivos.. ."
e) Actividad es: son ta reas o acciones implcitas en el proceso
d e investigacin.
Ejemplos:
" Entrevistar a un grupo tra ba jadores ... "
" Pla ntea r un a serie de recomen daciones .. ."

3.4.2. Tipos de objetivos de investigacin

Los objetivos de investigacin pueden ser generales o
especficos.
Un objetivo general expresa el fin concreto d e la
investigacin en correspondencia directa con la formulacin
d el problema. ste se puede descomponer, a l menos, en dos
objetivos especficos.
Mientras que:
Los objetivos especficos ind ican con precisin los
conceptos, variables o d imensiones que sern objeto de
estudio. Se d erivan del objetivo general y contribuyen al
logro de ste.

45

Ejemplo :
Objetivo g enera l
Analiza r las causas de la pobreza en Venezuela (1999 -

2005).
Objetivos especficos
1. Identificar la causas e conmicas d e la pobreza en Venezuela.
2. Explicar las causas polticas qu e o rig inan la pobreza en
Venezuela.
3. Examinar las causas sociales: cu ltura les y e duca tivas,
determinantes d e la p obreza en Venezuela.
3 .5 . Corresponde ncia entre ttulo, formulacin del
problema y objetivo general

La correspond encia entre ttulo , formulacin del problema

y objetivo genera l radica en la presencia d e elementos comunes,
en los tres compon entes del esquema d e investigacin .
Esta rel acin se presenta en los siguientes ejempl os:
Formulacin del
problema
cules son las
Causas de la
desercin escolar en causas de la
la Educacin Bsica. desercin escolar en
Caso: Escuelas
las Escuelas Bsicas
pblicas del Distrito pblicas del Distrito
Metropolitano.
Metropolitano?
Qu impacto
Im pac to de l
con trol de cambio ocasionar el con trol
de divisas en el
de cambio de divisas
en el volumen de
volumen de las
importaciones
las importaciones
venezolanas?
venezolanas.
Ttulo

46

Objetivo
general
Iden tificar las causas
de la desercin
escolar en las
Escuelas Bsicas
pblicas del Distrito
Metropolitano.
Determinar el
impacto de l
con trol de cambio
de divisas en
e l volumen de
las importaciones
venezolanas.

C APTULO

H IPTESIS
''... el de11tjfr,> m> me,le ,lifere11d,ir /ti l'Vide11d,t
p.dth,,t ,le l ,reg,ttfr,t ti mem>S que use lrutesir...
FNED KENU/tlt"EH

4 .1. Co ncepto de hiptes is

Ante la presencia de cualquier problema o incgnita, toda
persona est en capacidad de suponer, sospechar y de busca r
proba bles explicaciones. Ta les conjeturas se denomina n hiptesis.
Hiptesis es un a suposicin q ue expresa la posible
relacin entre dos o ms variables, la cual se formula para
responder tenta tivamente a un problema o pregunta de
investiaa cin.
Dicha relacin puede ma nifesta rse de las siguientes formas:
a ) Cuando se tra ta de esta blecer la posible causa o el porqu
de un hecho, suceso o fenmeno.
Ejemplo:
"El accidente fue causado por exceso de veloci dad."

47

b) Si se pretend e d etermina r los posibles efectos o consecuencias.

Ejemplo:
"El contro l de ca mbio d e d ivisa s producir ma yor infl acin."
c) Cua nd o se aspira esta blecer la proba ble asociacin entre d os
va ria bles (rela cin no ca usa l) .
Ejemplos:
"Los turistas e xtra njeros prefieren la comida tpica de la
reg in ."
En este ca so se pretend e rela ciona r la va ria ble origen
del turista (nacional o e xtra njero) con la va ria ble tipo d e comida
preferida.
"La ca lidad nutriciona l incide en el rend imiento a cad mico."
La va ria ble ca lidad nutricion al puede esta r relacionada con
la va ria ble rendimiento, sin emba rgo, no es la nica ca usa d e un
a lto o ba jo rend imiento a cad mico.
Las hiptesis se desprend en d e la teora , es d ecir,
no surgen de la simple ima gin a cin sino que se d eriva n
de un cuerpo de conocimientos e xistentes q ue le sirven
de respa ldo (Aria s, 2006 a ).

4 .2 . para qu s irven las hip tesis y cundo utilizarlas?

a ) La s hiptesis orienta n la investig acin. In dica n a l investigado r
dnde d ebe inicia r su la bor d e verifica cin o comproba cin
media nte la recoleccin d e los datos.
Ejemplo:
"El ba jo ren dimiento d e los alumnos se d ebe a la a ctua cin
del docente."

48

Ante esta hiptesis, lgicamente, el investigador empezar

por observar y evalua r a l docente.
Otro ejemplo sera:
"El accidente fue causado por fallas mecnicas."
En este caso los investigadores comenzarn por examina r
las piezas y meca nismos esenciales del vehculo.
b) Por la estrecha relacin q ue deben tener las hiptesis con
losobjetivos de investigacin, stas tambin precisa n las
variables que sern medidas.
Ejemplos:
"El ba jo sueldo que devenga n los docentes incide en la
calidad de la ensea nza."
"Una ba ja ingesta de carbohidratos afecta el rendimiento
deportivo en atletas de alta competencia."
En los ejemplos a nteriores se identifica n cla ra mente las
variables objeto de estudio.
c) Las hiptesis, segn el problema formulado se utilizan pa ra
explica r o predecir un determinado hecho.
Ejemplos:
Pa ra explicar: "La ba ja calificacin de los alumnos fue
debida a la a usencia de stos en el curso de nivelacin."
Pa ra predecir: "Los alumnos que pa rticipen en el curso
de nivelacin obtendrn mayor calificacin q ue aquellos que no
pa rticipen."
d) Sirven pa ra proba r teoras (Hernn dez, Femndez y Baptista,
201 O). En la medida en q ue una hiptesis es sometida a
prueba y verificada en varias oportunidades, ms se fortalece
la teora de la cual se deriva.

49

Ejemplo:
Las hiptesis comprobadas en los experimentos rea lizados
por Mendel en el siglo XIX, confirmaron su teora a tal punto que
condujeron a la formulacin de las Leyes de la Herencia.
e) Contribuyen a generar teoras. Puede ocurrir que una hiptesis
no cuente con suficiente sustento terico. Sin emba rgo, a pa rtir
de la comprobacin d e hiptesis se puede construir un a teora
(Hernndez, Fernnd ez y Ba ptista, 201 O).
Ejemplo:
Las hiptesis sobre los "qua nlum" de los rayos luminosos,
sirvieron pa ra q ue Albert Einstein construyera su Teora d e la
Rela tividad.
~

Como resultado d e la prueba d e hiptesis pued e surgir

informacin confiable pa ra la toma de d ecisiones.

Ejemplo:
Se tiene pla neado hacer una inversin en costosos equipos
pa ra impla nta r un sistema en la empresa. Al someter a verificacin
las hiptesis relacionadas con la efectividad y eficiencia de dicho
sistema, se d ecid ir si es conveniente o no rea liza r la inversin.

4.2.1. cundo usar hiptesis?

a ) La formulacin d e hiptesis es necesa ria en investigaciones
de nivel explica tivo, cuando se pretende esta blecer relaciones
causales entre variables. De hecho, la fin a lidad d e las
investigaciones explica tivas es proba r hiptesis causales.
b) Ta mbin es pertinente el uso de hiptesis en algunas
investigaciones de carcter descriptivo, especfica mente en las
correlaciona les y en las q ue se busca esta blecer una asociacin
(no causal) entre variables.
c) En las investig ac iones d e nivel explora torio, d ebido a l
escaso conocimiento q ue se posee sobre el objeto d e
estu d io, no se pla ntea n hiptesis de forma explcita , es decir,
se tra ba ja slo con objetivos.

so

Si en un a investigacin no se verifica la hiptesis d e tra ba jo,

no significa q ue el estudio sea invlido o que carezca de utilidad.
Rechazar una hiptesis y comprobar que entre dos o ms variables
no existe relacin, ta mbin constituye un verdadero a porte.

4.3. Tipos de hiptesis

Explicativa
Predictiva
De investigacin
o de trabajo

Experimental
No experimenta l

Experimental
No experimenta l
Comparativa
Direccional
No direcciona 1
Correlaciona!
Descriptiva

Alternativa
Nula

4.3.1. Hiptesis de investigacin:

Es la suposicin q ue se aspira verificar o comprobar.
Ta mbin se le denomina hiptesis de tra ba jo. stas se clasifica n
en:
a ) Explicativas: expresa n la posible causa d e un hecho.
Ejemplos:
"La huelga se inici por falta d e pago a los empleados."
"El incend io fue ocasionado por un cortocircuito."
b) Pred ictivas: son aquellas que pla ntea n el posible efecto o
consecuencia de un hecho.
51

b. 1) Experimental
Ejemplo:
"La a plicacin d el tra ta miento X disminuir el nivel de
colesterol en la sangre."
b. 2) No experimenta l
Ejemplo:
"La falta d e empleo originar mayor delincuencia."
c) Compa ra tivas: contrasta n resultados o caractersticas de grupos
en condiciones diferentes.
c. 1) Experimental
Ejemplo:
"El g rupo que recibi tra ta miento obtendr mayor punta je
q ue el g rupo q ue no lo recibi."
En este ejemplo hay ma nipulacin d e la variable
ind epend iente a travs del tra ta miento a plicado.
c.2 ) No experimental
Ejemplo:
"El grupo que cursa estudios en el turno de la ma a na
obtendr mayor promed io de notas que el grupo que
cursa en el turno de la noche."
En esta situacin no se ma nipula n las variables, por cua nto
los estudia ntes perma necen en sus turnos correspon dientes.
c.3) Direccional: in dica la ten d encia d e los resultados.
Ejemplo:
"El g rupo A obtendr mayor punta je q ue el g rupo B."
A > B
c .4) No direcciona l: no in dica tend encia , slo e xpresa la posible
d iferencia entre los resultados esperados.

52

Ejemplo:
"Existir una d iferencia entre el punta je del grupo A y el
punta je d el grupo B."
A ;a, B
d) Correlacionales: suponen un a posible rel acin estadstica
entre variables cuantitativas.
Ejemplos:
"A mayor inversin, mayor cantidad d e empleos."
"Mientras m s a os d e e xperiencia la bora l, m ayores
sern los ingresos."
e) Descriptivas: in dica n una proba ble rel acin no causal entre
variables cualitativas.
Ejemplo:
"A d iferencia d e las hembras, los varones prefieren ocupar
su tiempo libre en actividades d eportivas."
En este caso se rel aciona n las variables cualitativas: gnero
(hembras y varones) y actividad preferida en el tiempo libre (deporte).

4 .3 .2. Hipte sis alternativas

Son aquellas q ue pla ntea n opciones distintas a la hiptesis
d e tra ba jo o de investigacin .
Ejemplos:
Hiptesis d e investigacin: Hi: "El ba jo punta je obtenido en
la prueba fue prod ucto d el tiempo d e ejercitacin ."
Hiptesis a ltern a tiva: Ha: "El ba jo punta je en la prueba fue
prod ucto d e fallas en la ela boracin d e la misma."

4 .3 .3. Hipte sis nula

Es la que nieg a lo supuesto en la hiptesis de investigacin.
En el caso de comparacin d e grupos, expresa que no e xisten
d iferencias significativas entre los resultados obtenidos por stos.
As mismo es contra ria a la hiptesis no d irecciona l.
53

Ejemplos:
Ho: "El tiempo de ejercitacin no tuvo influencia en el ba jo
punta je obtenido en la prueba."
Ho: "No e xistir d iferencia entre el punta je del grupo A y
el obtenido por el grupo B."

4 .4. iC mo redactar las hipte sis?

Mientras la formul acin d el problema adopta la forma
interroga tiva , las hiptesis se redacta n de ma nera afirma tiva ,
excepto la hiptesis nul a, q ue niega la hiptesis de invest gacin.
Claro est , d icha afirmacin, como toda hiptesis, d ebe ser
sometida a prueba pa ra pod er lleg a r a una conclusin.
Ejemplo de hiptesis d e investigacin (a firmacin):
Hi: "El grupo A obtendr mayor punta je en la prueba de
razona miento numrico q ue el grupo B."
Ejemplo de hiptesis nula (neg acin) :
Ho: "No existir d iferencia entre el punta je del grupo A y del
grupo B en la prueba de razona miento numrico.
Las hiptesis causales se redacta n afirm a tiva mente. Por
supuesto, indica ndo con precisin la posible causa del hecho
investigado.
Ejemplo:
"La principa l causa d e los accid entes d e trnsito en
Venezuela es el e xceso d e velocidad."
Las hiptesis pred ictivas pued en redacta rse d e dos formas,
pero en a mbos casos se emplea r n verbos en futuro:
a ) Utilizando la conjuncin si y el adverbio entonces.
"Si se a plica el mtodo Z, entonces se incrementa r el nivel
d e comprensin lectora ... "

54

b) Sin emplea r si ni entonces.

"La a plicacin del mtodo Z incrementa r el nivel d e
comprensin lectora ... "
Adems, teng a presente la s siguientes recomen da ciones
pa ra la reda ccin de cua lq uier tipo de hiptesis:
- Evite emplea r ad jetivos que impliq uen juicios d e va lor, por
ejemplo: bueno, ma lo, poco, mucho. Sustitya los por trminos
como ma yor, menor, alto, ba jo, etc.
- Incluya la s va ria bles id entificada s en la formulacin del
problema y en los objetivos especficos.
- Pueden ser expresada s en trminos conceptuales u
opera ciona les (ver ca ptulo 5, seccin 5.4).
4 .5 . Re lacin formulacin d e l probl ema-hiptesis

Esta rela cin consiste en q ue la hiptesis representa una

posible respuesta a la formula cin d el problema o pregunta .

Formulacin del problema

Hiptesis

iCul es la principa l ca usa d el

ba jo ren dimiento en Lengua je y
Comunicacin d e los a lumnos del
Instituto Acad mico?

La principa l ca usa d el ba jo
ren dimiento en Lengua je y
Comunicacin es la ba ja
ca ntidad d e hora s sema na les
d ed icadas a la lectura.

iCu l ser el impacto d e la La nueva ca mpa a publinueva ca mpa a publicita ria en cita ria incrementa r significa tiva mente la s venta s d el
las venta s del prod ucto X?
prod ucto X.

55

C APTULO

V ARIABLES, D IMENSIONES E I NDICADORES

''Tt1d,> ('timl,iti,
1,1t1,, se tr1i1r.ift>mui.....
HEHCJ.00

5 .1. Co ncepto de variable

En genera l, los cientficos se ocupa n de estudia r fenmenos
o ca mbios q ue ocurren en la na tura leza, en la sociedad y en el
conocimiento. De ma nera ms especfica , el cientfico in daga
sobre cierta s propiedad es que se modifica n a la s q ue se les
denomina va ria bles.
Va ria ble es una caracterstica o cualidad; mag nitud o
ca ntidad, que puede sufrir cambios, y que es objeto de a nlisis,
medicin, ma nipulacin o control en una investigacin.
La edad, el peso corpora l, la esta tura , la tempera tura
a mbienta l, la s m a rca s de a utomviles, a s como los precios de
bienes y servicios, son ejemplos de va ria bles.

57

5.2. Tipos de variable s

Segn su naturaleza, las variables pueden ser cuantitativas
y cualitativas:
a) Cuantitativas: son aq uellas que se expresa n en valores o datos
numricos.
Ejemplos:
Cantidad de ha bita ntes en una regin, notas o calificaciones
estudia ntiles, nmero de personas que pertenecen a un partido
poltico, tiempo empleado en un tra ba jo.
As mismo, las variables cuantitativas se clasifica n en discretas
y continuas.
a .1) Discretas: son las que asumen valores o cifras enteras.
Ejemplos: cantidad de estudia ntes en un a a ula de clases
(pueden ser 39, 40 41, pero nunca 40,7 estudia ntes);
otro ejemplo es la cantidad de libros q ue pueden ser
consultados, ya q ue nunca pod r revisa r 25,3 libros,
pero si pod r consultar 25 26.
a .2 ) Continuas: son aq uell as q ue adopta n nmeros
fraccionados o decima les. Ejemplos: la temperatura
a mbiental puede alca nzar 32,4 C. Un objeto puede
medir 58,6 cm de a lto.
b) Cualitativas: ta mbin ll a m adas categricas, son
caractersticas o a tributos q ue se expresa n deformaverba l
(no numrica), es decir, media nte pala bras. stas pueden ser:
b. 1) Dicotmicas: se presenta n en slo dos clases o
categoras. Ejemplos: gnero: masculino o femenino;
tipos de escuelas: pblicas o privadas; procedencia de
un producto: nacional o importado; tipos de vehculos:
a utomtico o sincrnico.
b .2) Policotmicas: se ma nifiesta n en ms de dos categoras.
Ejemplos: marcas de computadoras, colores de tintas,
tipos de empresas, clases sociales.
58

TIPOS DE VARIABLES
CUANTITATIVAS

CUALITATIVAS

Discretas
Continuas
Dicotmicas
Policotmicas

Segn el grado de complejidad, ta nto las variables

cuantitativas como las cualitativas pueden ser simples o complejas.
Las variables simples son las que se ma nifiesta n directa mente
a travs de un indicador o unidad de medida. No se descomponen
en dimensiones. Ejemplos: el precio de un prod ucto simplemente
se expresa en unidades moneta rias; mientras q ue la edad se
ma nifiesta en aos cumplidos.
Las variables complejas son aq uellas q ue se pueden
descomponer en dos dimensiones como mnimo. Luego se
determina n los indicadores pa ra cada dimensin (ver seccin 5.3).
Por otra pa rte, segn su funcin en un a relacin causal, las
variables se clasifica n en:
Independientes: son las ca usas que generan y explica n los
cambios en la variable dependiente. En los diseos experimentales
la variable independiente es el tratamiento q ue se a plica y
ma nipula en el grupo experimental. Ejemplo: la dieta a la que
es sometido un grupo de pacientes obesos.
Dependientes: son aquellas que se modifica n por accin de la
variable independiente. Constituyen los efectos o consecuencias
que se mi den y q ue da n origen a los resultados de la
investigacin. Ejemplo: el peso corpora l de los integra ntes
del grupo o muestra.
Intervinientes: son las q ue se interponen entre la variable
in dependiente y la dependiente, pudiendo influir en lo
modificacin de esta ltima. En un diseo experimenta l puro,
este tipo de variable debe ser controlada con elfin de comprobar
que el efecto es debido a la variable independiente y no a otros
factores. Ejemplo: el ejercicio fsico practicado por el grupo.

59

Ante esta situacin, es proba ble q ue el investigador controle

dicha variable media nte la prohibicin del ejercicio dura nte el
perodo de administracin de la dieta , pa ra tener as la certeza
de que la modificacin del peso se debe a la dieta y no a l
ejercicio fsico.
Extraas: tambin lla madas a jenas, son factores que escapa n del
control del investigador y que pueden ejercer a lg una influencia en
los resultados. Ejemplo: los factores heredita rios proba blemente
incidan en el peso corporal de una persona. Ta mbin puede ser
una variable extra a cualquier medica mento o suplemento que
ingiera n los sujetos sin ha ber sido in dicado por el investigador.
Los ejemplos a nteriores se sintetizan de la ma nera siguiente:
Hiptesis:
"Los individ uos sometidos a la dieta X, disminuirn su
peso corporal."
Variable independiente: la dieta X.
Variable dependiente: peso corporal.
Variable interviniente: realizacin de ejercicio fsico.
Variables extra as: factores heredita rios y consumo de alg n
medica mento o suplemento.

5.3. Dime nsione s e indicadore s

No todas las variables se pueden descomponer en ms
de un elemento. Este es el caso de las variables simples, las
cuales fueron tratadas a nteriormente. No obstante, en las variables
complejas resulta diferente, ya que por su natura leza no pueden
ser estudiadas como un todo, sino q ue deben ser descompuestas
en sus pa rtes constitutivas o dimensiones.
Una dimensin es un elemento integ rante de
una variable complej a, que resulta de su an lisis o
descomposicin .

60

Ejemplo:
Se desea eva lua r la calidad de servicio que presta el Hotel
Pa raso, el cual presenta una organizacin ba sta nte amplia y
compleja, por lo q ue se decide descomponerla va ria ble calidad de
servicio en funcin de las principales rea s q ue prestan a ten cin
en el mencionado ho tel.

Variable

Dimensiones

Calidad de servicio

- Cali dad del servicio en la

recepcin
- Calidad del servicio en las
ha bitaciones
- Calidad del servicio en el
restaura nte

Es impo rta nte ac la ra r q ue, segn los objetivos de

investi gacin, en algunos casos un a dimensin puede ser
considerada como una va ria ble a utnoma (Sabino, 2002). Es
decir, una dimensin tambin es una va ria ble en s misma.
Una muestra de lo a ntes expuesto, consiste en estudia r,
de forma sepa rada e individ ual, cualquiera de las dimensiones
referidas en el ejemplo a nterior.
Por otra parte, un a vez que ha n sido esta blecida s la s
dimensiones de la va ria ble, todava fa lta n los elementos, indicios
o evidencia s q ue muestren como se ma nifiesta o comporta dicha
va ria ble o dimensin .
Estos elementos son los indicadores.
Un indicador es un indicio, seal o unidad de
medida que permite estudia r o cuantificar una va ria ble o
sus dimensiones.

61

Por ejemplo, en el caso de variables cuantitativas simples

como la edad , el indicador es el nmero de a os cumplidos. El
peso corporal tiene como in dicador la cantidad de kilogra mos
(sistema MKS). Mientras que el salario se mide en unidad es
moneta rias.
En el caso de una variable compleja, cada dimensin q ue
la integra puede tener uno o varios in dicadores, de los cuales
se deriva n las preguntas o tems del instrumento de recoleccin
de da tos. As mismo, es importa nte no confundir los indicadores
con las opciones de respuesta del instrumento.
Ejemplo:

Dimensiones

Indicadores

Calidad de serv1c10 en la - Atencin permanente: 24 hrs.

- Responsabilidad
recepcin
- Dominio de varios idiomas
Calidad del serv1c10 en las - limpieza
habitaciones
- Equipamiento bsico: tv, a/c
-Tiempo de respuesta a solicitud es
Calidad del serv1c10 en el - Trato corts y am able
restaura nte
- Rapidez del servicio
- Calidad de la comida

5 .4 . Ope racionalizaci n de variables

Aun cuando la pa la bra "operacion alizacin" no a pa rece
en la lengu a hispa na, este tecnicismo se emplea en investigacin
cientfica pa ra designa r al proceso media nte el cual se tra nsforma la
variable de conceptos a bstractos a trminos concretos, observables
y medibles, es decir, dimensiones e in dicadores. Por ejemplo, la
variable a ctitud no es directa mente observable, de a ll q ue sea
necesa rio operacionalizarla o trad ucirla en elementos ta ngibles
y cuantificables.
62

La operacionalizacin de una va ria ble, por lo general, se

representa en un cuadro. No obstante, el proceso consta de tres
eta pas bsicas.
Dichas eta pas son las siguientes:
a ) Definicin nomina l, conceptual o constitutiva de la variable:
consiste en esta blecer el significado de la variable, con base
en la teora y media nte el uso de otros trminos. Ejemplo:
"Las actitudes son predisposiciones a prendidas pa ra
responder de m anera favorable o adversa a nte un objeto
especfico." (Feldma n, 1995, p. 503)
b) Definicin real de la variable: significa descomponerla variable,
pa ra luego identificar y determina r las dimensiones releva ntes
para el estudio. Ejemplo: un a actitud posee tres componentes o
dimensiones ( Feld ma n, 1995; Morris, 1992; Myers, 1995).
En este sentido, las dimensiones de la variable actitud son:
- Cognitiva
-Afectiva
- Conductual
c) Definicin operacional de la variable: esta blece los in dicadores
pa ra cada dimensin, as como los instrumentos y procedimientos
de medicin.
Continuando con el ejemplo a nterior, la variable actitud
hacia un objeto se compone de las siguientes dimensiones:
La dimensin cognitiva cuyos indicadores son los juicios y
creencias acerca del objeto; la dimensin afectiva se ma nifiesta
a travs de los sentimientos y emociones q ue prod uce el objeto,
y la dimensin conductual q ue se traduce en las intenciones y
tendencias q ue genera el objeto. Esta variable ser medida a
travs de un a escala de Likert.
Una vez concluido el proceso de operacionalizacin, se
ela bora el cuadro de variables, dimensiones e indicadores, el
cual se presenta a continuacin.

63

Variable Dimensiones
Cogn itiva
Actitud
hacia un Afectiva
persona e
Conductual

Indicadores
- Juicios acerca del persona je
- Creen cias sobre el persona je
- Sentimientos hacia el persona je
- Emociones q ue prod uce el
personae
- Intenciones hacia el persona je
- Tendencias que genera el
personae

5.5. Nivele s de me dici n de las variables

El nivel de medicin se define como el tipo de escala q ue
permite a signa r un g rado o va lo r a un a va ria ble. De dicha escala
depende la tcnica estadstica que puede emplea rse en el a nlisis
de los da tos obtenidos.
Los niveles son:
Nivel de medicin nomin al: escala q ue adopta n las varia bles
cualita tiva s la cual consiste en la clasificacin en dos o ms
categora s, las cuales no tienen vinculacin entre s. Ejemplo:
la s distinta s naciona li dad es: espa ola , ita lia na , venezola na ,
mexicana.
O tro ejemplo es la clasificacin del persona l q ue la bora en
un a institucin: fijo o con tra tad o.
Por el carcter cualita tivo de las va ri a bles, en esta escala no se
a plica n operaciones ma tem ticas (suma , resta , multiplicacin,
d ivisin). Slo se cuantifica la frecuencia o el nmero de casos
pertenecientes a una ca tegora.
Nivel de medicin o rd in al: escala en la q ue se esta blece un
orden jerrquico entre va ria bles cualita tiva s o ca tegoras. En
esta escala no se indica la magnitud de la d iferencia entre las
ca tegoras, ni se a plica n la s operaciones ma temticas bsicas.

64

Al ig ual que en el nivel nomina l, nica mente se rea lizan

distribucio nes de frecuencias, a bsolutas y relativas (po rcenta jes),
en cada categora.
Ejemplos:
Escalafn de los profesores universita rios (de meno r a mayor
jera rq ua):
- Instructo r
-Asistente
-Agregado
-Asociado
- Titula r
Grados de la ca rrera milita r (de mayor a meno r jerarq ua ):
- G eneral
- Coro nel
- Teniente Coronel
-Mayor
- Ca pit n
- Teniente
- Sub -Teniente
Nivel de medicin po r interva los: escala en la que se esta blecen
dista ncias o intervalos ig uales entre los valores. Esta escala se
utiliza pa ra va ria bles cua ntitativas y en la misma no existe un
cero a bsoluto, es decir, ste se fija a rbitra ria mente. En este tipo
de escala s es posible rea lizar diferentes clculos matem ticos
y estad sticos.
Ejemplo:
La tempera tura expresada en g rados centg rados no posee
un cero a bsoluto, por cua nto cero grados centgrados (O" C) no
implica a usencia de temperatura y al mismo tiempo eq uivale a
2 73 grados Kelvin y a 32 grados Fahrenheit.
65

 Nivel de medicin de razn: escala pa ra variables cuantitativas,

que adems de ma ntener intervalos similares, posee un cero
a bsoluto el cual in dica a usencia total de la variable. Al igua l q ue
en el nivel de medicin por interva los, en esta escala se pueden
a plicar las distintas operaciones matemticas y estadsticas.
Ejemplo:
Los ingresos expresados en unidades moneta rias. En
este caso, el interva lo entre 300.000 y 350.000 unidad es es
exactamente igua l a l existente entre 850.000 y 900.000 unidad es.
Pero ad ems, existe un cero a bsoluto por cuanto una persona o
una familia, en un determinado momento, pueden carecer de
ingresos, es decir, perciben cero ingresos.

66

C APTULO

T CNICAS E I NSTRUMENTOS DE RECOLECCIN

DE D ATOS
u,, i11s1rume11u> de11tjfr,>
tibre ""'' 11e11ttimi ,/ l11(uimie111,>...
IS4AC

Asu,ov

6.1. Re lacin e n tre tcnica e instrumen to

Un a vez efectuada la opera ciona liza cin d e la s va ria bles

y d efinidos los in dicad ores, es hora de selecciona r la s tcnica s
e instrumentos de recoleccin d e datos pertinentes pa ra verifica r
la s hiptesis o respond er la s interroga ntes formul ada s. Todo en
correspond encia con el problema , los objetivos y el d iseo d e
investig a cin.
En este ord en d e id e a s:
Se entend er por tcnica d e investig a cin, el
proced imiento o forma pa rticul a r d e obtener da tos o
informa cin .

La s tcnica s son pa rticula res y especfica s d e una disciplina ,

por lo que sirven d e complemento a l mtodo cientfico, el cua l
posee una a plica bilidad genera l.
67

Diseo
Diseo de
1nvestigacin

Documental

Tcnicas
Anlisis
documental

Anlisis de
contenido

Instrumentos
Fichas
Computadora y sus unidades de
almacenaje
Cuadro de registro y clasificacin de
las categ or as

Estructurada

Lista de cotejo
Escala de estimacin

Observacin
Diario de campo

No Estructurada Cmaras: fotogrfica y

de video
Oral

Diseo de
1nvestigocin

Gua de encuesta (Tarjeta)

Grabador
Cmara de video

Encuesta

de Campo
Escrita

Cuestionario
Gua de entrevista

Estructurada
Entrevista

Grabador / Cmara de
video

Libreta de notas
No estructurada Grabador / Cmara de
video

Aho ra bien, la aplicacin de una tcn ica conduce a la

obten cin de informacin, la cual debe ser gua rdada en un
me d io ma teri a l de manera que los da tos puedan ser recuperados,
procesados, analizados e interpretados posteriormente. A dicho
soporte se le den omina instrumento.
Un instrumento de recoleccin de datos es cualquier
recurso, dispositivo o formato (en papel o digital), que se
utiliza para obtener, registrar o almacenar informacin.

68

Son ejemplos de instrumentos:

Un cuestio na rio en cuya estructura queda n registradas las
respuestas suministradas po r el encuestado.
Una libreta en la que el investigador a no ta lo observado.
Computadoras port tiles con sus respectivas unidades pa ra
almacena je de informacin: disco duro, CD o memorias porttiles
(pend rive).
Dispositivos ta les como cm a ra fotog rfica y de video
(filmadora), gra bador de a udio, etc.

6.2 . La ob serva cin y sus instrume ntos

La observacin es una tcni ca que consiste e n
visualiza r o captar mediante la vista , e n forma sistemtica,
cualquier hecho, fe nmeno o situacin que se produzca e n
la natura leza o e n la sociedad, en funcin de unos objetivos
de investigacin preestablecidos.

Se hace especial referencia a la o bservacin directa, ya q ue

la indirecta se realiza a travs de instrumentos muy sofisticados
ta les como: microscopio, telescopio, mo nitores, entre otros.
La observaci n puede ser:
a ) O bservacin simple o no pa rti cipa nte
Es la q ue se rea liza cua ndo el in vesti gador o bserva de
m a nera neutra l sin involuc ra rse en el me dio o rea li dad
en la q ue se rea li za el estu dio.
b) O bservacin pa rticipante
En este caso el in vestigador pasa a forma r pa rte de la
comunidad o medio donde se desarrolla el estudio.
As mismo, la observacin tambin se clasifica en:
O bservacin libre o no estructurada
Es la q ue se ejecuta en fun cin de un o bjetivo, pero sin una
69

gua prediseada q ue especifique cada uno de los aspectos

que deben ser observados.
Observacin estructurada
Es aq uella q ue ad ems de rea lizarse en correspondencia con
unos objetivos, utili za un a gua diseada previa mente, en
la q ue se especifica n los elementos que sern observados.

6.2.1. Instrume ntos de la observacin

En el caso de la observacin libre o no estructurada , se
emplea n instrumentos tales como: dia rio de campo, libreta o
cuaderno de notas, cmara fotogrfica y cmara de video.
Pa ra la observacin estructurada , se utili za n instrumentos
prediseados tales como lista de cotejo, lista de frecuencias y
esca la de estimacin .
Lista de cotejo o de chequeo: tambin denominada lista de
control o de verificacin, es un instrumento en el que se indica la
presencia o a usencia de un aspecto o conducta a ser observada.
Se estructura en tres columnas:
a) En la columna izquierda se menciona n los elementos o
conductas que se pretenden observar.
b) La columna central dispone de un espacio pa ra ma rca r en
el supuesto de que sea positiva la presencia del aspecto
o conducta.
c) En la columna derecha , se utiliza el espacio pa ra indica r si
el elemento o la conducta no est presente.
Ejemplo:
El estudio se propone realiza r un diagnstico sobre la
situacin actua l de la pla nta fsica del Colegio Universitario de
Caracas (CUC) .

70

Las a ulas de clase son a mplias

SI O

NO O

La iluminacin es ad ecuada

SI O

NO O

La ventilacin es suficiente
Los ba os funcion a n
Existen salidas de emergencia

SID NO O
SID NOD
SID NOO

Lista de frecuencia s: es un instrumento q ue se disea

pa ra registra r cada vez que se presenta un a conducta o
comporta miento.
Ejemplo:
CONDUCTA

FRECUENCIA

Intervenciones en cla se
Interaccin con otros alumnos
Interrupciones sin justifica cin

IZI
IZI

Escala de estimacin: a diferencia de la lista de cotejo, que slo

considera la presencia o a usencia, este instrumento consiste
en una esca la que busca medir cmo se ma nifiesta una
situa cin o conducta.
Ejemplo:
Se rea liza un a observa cin al persona l de un a empresa y
se esta blecen a lgunos a spectos tales como:
El tra to q ue se ofrece a los clientes es:
regula r
bueno
deficiente

La presentacin persona l de los emplead os es:

buena
regula r
deficiente

La rela cin entre los compa eros de tra ba jo es:

regula r
buena
deficiente

71

6.3. La e n cu esta y sus in strumen tos

Se define la encuesta com o una tcnica q ue pretende

obtener inform acin que su ministra un g rupo o muestra
de sujetos acerca de s mi smos, o en rel acin con un
tem a en pa rti cula r.

La encuesta puede ser o ra l o escrita:

La encuesta oral se funda menta en un interrogatorio "ca ra
a cara " o por va telefnica, en el cual el encuestador pregunta y
el encuestado responde. Con tra ri a a la entrevista, en la encuesta
ora l se rea liza n pocas y breves preguntas porque su duracin es
ba sta nte corta.
Sin emba rgo, esto permite a l encuestador a bordar una g ra n
cantidad de personas en poco tiempo. Es decir, la encuesta o ra l
se caracteriza por ser poco profunda, pero de g ra n alca nce.
Un ejemplo es el caso de los encuestadores que a borda n a las
persona s en sitios pblicos.
Esta modali dad utili za como instrumento un a ta rjeta
contentiva de la s pregunta s y opciones de respuesta, la cual
siempre es llenada por el encuestador, a diferencia de la encuesta
escrita que se realiza a travs de un cuestionario a utoadministrado,
el cual como su nombre lo indica, siempre es respond ido de forma
escrita por el encuestado.
O tros instrumentos empleados en una encuesta ora l, son
las gra badoras y c ma ras de video, de uso muy comn en las
encuestas q ue realiza n en la calle los medios de comunicacin .
Las encuesta s son empleadas frecuentemente en reas
especficas como la in vestigacin de mercado, estudios del
consumidor, encuestas electorales y estudios de opinin en general.
Los resultados arrojados son utilizados para la toma de decisiones
y el diseo de campa a s de diversa ndole.
Por otra pa rte, la encuesta escrita es la que se realiza
media nte un cuesti onari o y ser tratada ms adela nte.
72

6.4. La en tr evi sta y su s instrumen tos

la entrevista, m s q ue un simple interroga torio, es

una tcnica basada en un d i logo o conversacin "cara
a ca ra", entre el entrevistador y el entrevistado acerca de
un tema previa mente d eterminado, d e ta l m a nera que el
entrevistador pueda obtener la informacin requerida.
Esta tcnica se d iferen cia d e la modalidad o ra l de la encuesta
en los siguientes a spectos:
Una entrevista se ca racteriza por su profund idad , es d ecir,
indaga d e forma a mplia en gra n cantidad de a spectos y d eta lles,
mientra s que la encuesta ora l, como se d ijo a nteriormente, a borda
d e forma muy precisa o superficia l uno o muy pocos a spectos.
Por otra pa rte, la entrevista tiene un menor a lca nce en cuanto
a la cantidad d e persona s que pued en ser entrevistadas en un
perodo determinado, es d ecir, se a ba rcan menos persona s.
Rea liza r una entrevista pued e ocupa r un tiempo significa tivo
en un solo entrevistado, a diferencia de la encuesta ora l q ue por
su brevedad puede incluir a va ria s persona s en poco tiempo.
l a entrevista se clasifica en:
Entrevista estructurada o f ormal

Es la q ue se rea liza a pa rtir de un a gua pred iseada q ue

contiene la s preguntas q ue sern formulada s a l entrevistado.
En este caso, la misma gu a d e entrevista pued e servir como
instrumento pa ra reg istra rl a s respuestas, a unq ue ta mbin pued e
emplea rse el gra bador o la cma ra d e vi deo.
Entrevista n o estructurada o informal

En esta moda lidad no se d ispone d e una gua d e pregunta s

ela boradas previa mente. Sin emba rgo, se orienta por unos
objetivos preesta blecidos q ue permiten d efinir el tem a de la
entrevista , de a ll q ue el entrevistador d eba poseer un a gra n
h a bilidad pa ra formula r la s interrogantes sin perder la coheren cia.
73

Entrevista semi-estru cturada

Aun cua ndo existe una gua de preguntas, el entrevistad or

puede realizar otras no contempladas inicia lmente. Esto se debe
a que una respuesta puede da r origen a una pregunta ad iciona l
o extra ordina ria. Esta tcnica se ca racteriza por su flexibilidad.
Adems de sus instrumentos especficos, ta nto la entrevista
estructurada como la no estructurada pueden emplea r
instrumentos tales como el gra bador y la cma ra de vi deo.

6. 5 . El cu estionario

Es la moda li dad de encuesta q ue se rea liza de

form a escrita media nte un instrumento o formato en pa pel
contentivo de una serie de preguntas. Se le denomina
cuestion a rio a utoadministrado porque debe ser llenado por
el encuestad o, sin intervencin del encuestad or.

Ca be desta ca r que a ctualmente, el cuestiona rio tambin

puede presenta rse a tra vs de medios ma gnticos (CD o DVD) y
electrnicos (correo electrnico e Internet).
El cuestiona rio puede ser:
a) Cuestionario d e pre guntas cerradas: son aquella s que

esta blecen previamente las opciones de respuesta que puede

elegir el encuestado. stas se cla sifica n en: dicotmica s: cua ndo
se ofrecen slo dos opciones de respuesta; y de seleccin simple,
cua ndo se ofrecen va rias opciones, pero se escoge slo una .
Ejemplos:
iPosee usted vivien da propia ?
SI D NO D
En relacin con el a borto, iusted est?
A favor D

74

En contra D

iPosee usted vehculo propio?

SID

NO D

En relacin con la condena a cadena perptua, iusted est?

A favor O

En contra D

Ejemplos de preguntas cerradas de seleccin simple:

iCul es su estado civil?
Soltero D
Casado D
Viudo D

iQu msica le gusta escuchar?

D
Pop
Salsa
D
D
Rock
Merengue D
Romntica D
Otra
D

b) Cue stionario de pre guntas abiertas: son las que no

ofrecen opciones de respuestas, sino q ue se da la libertad de
responder a l encuestado, q uien desa rrolla su respuesta de
m anera independiente.
Ejemplo:
iQu ac tivi dad es re a li z d ura nte el ltimo cargo
desempeado?
c) Cuestionario mixto: es aquel cuestionario que combina
preguntas a biertas, cerradas y mixtas.
6 .5.1 . Re come ndacione s para la e laboracin de l
cuestionario
1. Las preguntas de un cuestionario no se inventa n a
capricho. stas deben tener una correspondencia con los
objetivos especficos de la investigacin. Adems, son producto
de la operacionalizacin de las variables y de la definicin
de los indicadores. Esto se puede a precia r en los cuadros
que a pa recen a continuacin.

75

VARIABLE
Calidad del servicio en el restaurante
INDICADORES

OPCIONES DE
RESPUESTA

PREGUNTAS

Troto e ort s y iEI trato recibido en el

amable
restaurante fue?

Ropidezdel servicio iEI tiempo de serv1c10

Calidad de lo fue?

!Cmo evala la comida

comida

del restaurante?

Corts . indiferentedesogrodob le
Rpido
lento

normal ..

Buena
regulardeficiente

VARIABLE
Cumplimiento de los funciones universitarios

DIMENSIONES

INDICADORES

Docencia

Ndeseccionesasignadas

Investigacin

N de investigaciones

PREGUNTAS

!Cuntas secciones tiene

asignadas?
N de alumnos atendidos !Cuntos alumnos atiende
usted de manero formol y
continuo?
!Cuntas investigaciones
ha realizado durante su

N' de proyectos

trayectoria en la institucin?
iEn cuntos proyectos de
investigacin instituci anal

ha participado?

Extensin

Cursos dictados
Actividades extroctedro

iHo dictado cursos de

extensin universitaria?
iHo participado en lo
conduccin de alguna
actividad extractedra
relacionada con la

institucin?

76

2 . O rdenar las preg untas de lo genera l a lo pa rticula r (Ley

del embudo). Consiste en coloca r al inicio las preg untas ms
genera les y luego las especficas. Ejemplo:
iAcostumbra usted ver televisi n?
NOD
SID
Si respo ndi a firma tiva mente, in diq ue:
iEn qu ho ra rio?
iC ul es su ca na l preferido?
iC ul es su progra ma favorito?
iC ul es su a rti sta predilecto?
O tro ejemplo sera:
i Posee vehculo propio?
SID

NO D

De ser positiva su respuesta , sea le:

Marca:
Ao:
Modelo:
Tipo:
Color:

3. Evita r preguntas que a busen de la memo ria del encuestado.

Ejemplos:
iQu lugar visit usted d ura nte las vacacio nes escola res
del 993?
iCundo fue la ltima vez que vio una pelcula de cine en
bla nco y neg ro?
4. O bviar preguntas sobre temas o conocimientos especializados.
Ejemplos:
iQ u opina usted sobre el desa rrollo actua l q ue ha
experimentado la na notecnologa?
iQu expectativas tiene usted a nte el avance de la mecatrnica?

77

5. No incluir preg untas q ue ind uzca n a la respuesta (preguntas

gua o sesgadas).
Ejemplo:
Preg unta sesga da:
iConsidera usted q ue ha sido un fracaso la poltica
econmica del gobierno?
Pregunta reformulada:
iQu opini n le merece la poltica econ mica del gobierno?
6. O mitir las preg untas que o riginen mltiples interpretacio nes.
Ejemplos:
i l o ha hecho usted alg un a vez?
iCuntas veces le g usta hacerlo?
7. Sepa ra r las preg untas dobles, es decir, aq uellas en las q ue se
interroga sobre dos asuntos en una misma pregunta.
Ejemplo:
i le g usta canta r y ba ila r?
Preguntas reformuladas:
i le g usta canta r?
SI O
ile g usta ba ila r?
SI O

NOO
NOO

8. Incluir preg untas q ue permita n verifica r respuestas a nteri ores

o preguntas de control. Es decir, a pa rtir de cualquier pregunta,
formule otra interrogante que permita esta blecer la veracidad
de la respuesta emitida a nteriormente.
Ejemplo:
iConoce usted los principios bsicos de la administraci n?
Si su respuesta es positiva, men cione algunos (Control).
O tra forma de control consiste en repetir un a preg unta ,
pero con una redacci n diferente. De esta ma nera se
determina si hay consisten cia en las respuestas.

78

9. Emplear frases d e enlace cuando sea necesario.

Ejemplos:
- Si respon de afirma tiva mente, pase a la siguiente ...
- De ser negativa su respuesta , d iga el porq u ...
1O. Utilizar esca las de ra ngos pa ra preguntas sobre asuntos muy
persona les, ta les como, la e dad y el salario.
Ejemplo:
Su sueldo mensu a l se ubica entre:
200.000- --- -- 300. 000
300.001------ 400.000
400.001------ 500.000
500.001------ 600.000
ms d e 600.000
11 . Una vez construido el cuestionario, se recomienda a plica r
una prueba piloto o sondeo prelimina r a un peq ueo grupo
q ue no forme pa rte d e la muestra , pero que sea eq uiva lente
en cuanto a sus caractersticas. Esto con la finalidad d e
esta blecer la validez, corregir cualquier falla y ela bora r la
versin d efinitiva d el instrumento.

La validez d el cuestiona rio significa que las preguntas

o tems deben tener una correspondencia d irecta con los
objetivos de la investigacin. Es decir, las interroga ntes
consultarn slo aquello que se pretende conocer o medir.

79

CAPTULO

CONCEPTOS BSICOS DE MUESTREO

P,irti re,t li;.1ir umi ;,, vestig,td,r St)dt1l,
m> luty que e:flmli,tr /, 1,wtli,lttd ,le /ti ,ol,/ttdlm;
btiStti Mir elegir umi muestr,t represe111,tth1'i ,le l,t m!i1t1ti. ~,

EzequielANuEH-Ecc

7 .1. Concepto de Poblacin

Una caracterstica del conocimiento cientfico es la
generalidad, de all que la ciencia se preocupe por extender sus
resultados de manera que sean aplicables, no slo a uno o a
pocos casos, sino que sean aplicables a muchos casos similares
o de la misma clase. En este sentido, una investigacin puede
tener como propsito el estudio de un conjunto numeroso de
objetos, individuos, e incluso documentos. A dicho conjunto se
le denomina poblacin.
La pobla cin, o en trminos ms precisos poblacin
objetivo, es un conjunto finito o infinito de elementos con
ca ractersticas comunes pa ra los cua les sern extensivas las
conclusiones de la investiga cin. sta queda delimitada por
el problema y por los objetivos del estudio.

81

Otros conceptos de importa ncia son:

Poblacin finita : agrupacin en la q ue se conoce la cantidad

de unidad es q ue la integra n. Adems, existe un registro
documental de dichas unidades.
Ejemplos: pacientes hospita lizados en una clnica ; huspedes
alojados en un hotel; los cursantes de un a asigna tura.
Desde el punto de vista estadstico, una poblacin finita es
la constituda por un nmero inferior a cien mil unidades (Sierra
Bravo, 1991 a).

Poblacin infinita: es aq uella en la que se desconoce el tota l

de elementos q ue la conforman, por cuanto no existe un
registro documenta l de stos debido a que su ela boracin sera
prcticamente imposible.
Ejemplo: tra ba jadores de la economa informal en un pa s.
En la disciplina estad stica, se considera una poblacin
infinita a la conformada por cien mil unidades o ms (Sierra
Bravo, 1991 a).

Poblacin accesible : ta mbin denominada poblacin

muestreada, es la porcin finita de la poblacin objetivo a
la q ue rea lmente se tiene acceso y de la cual se extra e una
muestra representa tiva. El tama o de la poblacin accesible
depende del tiempo y de los recursos del investigador (Ary y
otros, 1989) .
Re co me ndacio n e s re spe cto a la de limitaci n d e la
poblacin
1 . La poblacin objetivo debe quedar delimita da con claridad
y precisin en el problema de investigacin (interrogante) y
en el objetivo general del estudio. Es decir, deben especificarse los sujetos o elementos que sern analizados y a los
que se pretende hacer in ferencias a partir de la muestra.

82

2. Los tesistas e investigadores en formacin q ue no cuenten

con financiamiento, deben estu diar poblaciones finitas y
accesibles. Esto fac ilitar la determinacin de un tamao
de muestra adecuado y ajustado a la dispon ibilidad de
tiempo y recu rsos.
3. Si la po blacin, po r el nmero de un idades q ue la integran,
resulta accesible en su totalidad, no ser necesario extraer
una muestra. En consecuencia, se pod r investiga r u obtener
datos de toda la poblacin objetivo, sin que se trate estrictamente de un censo. Esta situacin debe explica rse en el
ma rco metodolgico, en el q ue se obviar la seccin relativa
a la seleccin de la muestra.

7 .2 . Co ncepto de mue stra y tipos de mue streo

Cuando po r diversas razon es resulta imposible abarcar
la totalidad de los elementos que conforman la poblacin
accesible, se recurre a la seleccin de una muestra.
La muestra es un subconjunto representativo y finito
que se extrae de la poblacin acces ible
En este sentido, una muestra representativa es aq uella
q ue por su tama o y caractersticas similares a las del conjunto,
permite hacer inferencias o generalizar los resultados al resto de
la poblacin con un margen de error conocido.
Para seleccionar la muestra se utiliza una tcnica o
procedimiento denominado muestreo. Existen dos tipos bsicos
de muestreo:
Pro babilstico o Aleatorio y No Probabilstico

7 .2.1 Muestreo Probalilstico o Ale atorio: es un proceso

en el q ue se conoce la proba bilidad q ue tiene cada elemento de
integra r la muestra. Este procedimiento se clasifica en:
83

Muestreo al azar simple: procedimiento en el cual

todos los elementos tienen la misma proba bilidad de ser

seleccionados. Dicha proba bilidad , conocida previa mente,
es distinta de cero O) y de uno (1 ).
Ejemplo:
Valindose de la lista de alumnos, el docente asigna un
nmero a cada uno. Luego todos los nmeros se introducen en
una ca ja para exlraer, po r sorteo, los integrantes de la muestra.
Muestreo al azar sistemt ico: se basa en la seleccin de

un elemento en funcin de un a consta nte K. De esta manera

se escoge un elemento cada k veces.
Ejemplo:
Para una po blacin de 1 20 individuos, se define una
muestra integrada po r 30 sujelos. La constante K o blenida
al azar es igua l a 4 . Luego se asigna un nmero a cada uno
de los 120 individuos y se calcu la el valor de inicio con la
siguienle frm ula: N/n , enlences 120/30= 4 . Esto significa
q ue comenzarem os seleccionando el nmero 4 al q ue se le
sumar la constanle K=4, y as sucesivamente hasta o btener
los treinta individuos q ue conformarn la mueslra definitiva: 4,
8, 12, 16, 20, 24, 28,32,36,40,44,48,52,56,60, 6 4,68,
72, 76, 80, 84, 88, 92, 96, 100, 104, 108, 112, 116, 120.
Muestreo estratificado: consiste en dividir la poblacin

en subconjuntos cuyos elementos posea n caractersticas

comunes, es decir, estra tos homogneos en su interior.
Posteriormente se hace la escogencia al azar en cada estrato.
Ejemplo:
En una institucin de educacin un iversitaria, se divide la
po blacin po r carreras o especialidades, las cuales conformarn
los estratos. Despus se efecla la seleccin alealoria en cada
una de ellas.
84

Muestreo por conglomerados: parte de la divisin del

un iverso en un idades menores denominadas conglomerados.
Ms tarde se detem, inan los que sern ob jeto de in vestigacin
o donde se realizar la seleccin.
Ejemplo:
Un municipio se divide en urbanizaciones. Ms tarde,
son seleccionadas aquellas de donde se extraern, al azar, los
elementos para la muestra.
La diferencia con el muestreo estratificado radica en
que no todos los conglomerados son ob jeto de seleccin, por
cuanto puede haber conglomerados de los cuales no se extraiga
muestra. Mientras que en el estratificado, se debe extraer
muestra de todos los estratos.

7 .2.2. Muestreo no probabilstico: es un procedimiento

de seleccin en el que se desconoce la probabilidad que tienen
los elementos de la poblacin para integrar la muestra. ste
se clasifica en:
Muestreo casual o accidental: es un procedimiento que
permite elegir arbitrariamente los elementos sin un juicio o
criterio preestablecido.
Ejemplo:
Un encuestado r se ub ica en un sector y aborda a los
transentes que pasan por el lugar. Lgicamente, las personas
que no circulen por la zona, carecen de toda probabilidad
para integrar la muestra.

Muestreo intencional u opintico: en este caso los

elementos son escogidos con base en criterios o juicios
preestablecidos por el investigador.

85

Ejemplo:
Para un estudio sobre calidad de la educacin, previamente,
se establecen como criterios de seleccin de la muestra los
siguientes:
-Mnim o de 20 aos de e xp erien cia en el cam p o
educati vo.
-Poseer ttu lo de postgrado.
-Haber ocupado un cargo directivo.
Por supuesto, la muestra la integrarn slo aquellos que
cumplan con las condiciones anteriores.
Muestreo por cuotas: se basa en la eleccin de los

elementos en func in de ciertas caractersticas de la

poblacin, de modo ta l que se conformen grupos o cuotas
correspondientes con cada cara cterstica, procu rand o
respetar las pro po rc iones en que se encuen tran en la
poblacin.
Ejemplo:
Se establecen como caractersticas impo rtantes para un
sondeo de o pinin, el sexo y la edad de la poblacin. Luego se
proceder a seleccionar cuotas de hom bres, mujeres, jvenes
adultos y adultos mayores.
Criterios para estimar el tamao de la muestra

Bsicamente se identifica n criteri os estad sticos, los

vinculados con las ca pacidad es del in vestigador y los expuestos
en la litera tura especializada.
A. Criterios estadsticos
A. 1. Mediante el uso de frmulas para calcu lar del tamao
de la muestra.
A.2 . A travs del empleo de las ta blas de Harva rd, de las
cuales se presenta la ms usual. Ver pgina 90.

86

B. Criterios relacionados con las posibilidades del investigador

B. l. Tiempo y recursos disponibles pa ra realizarla investigacin.
En much as instituciones universita rias, los tesistas, salvo
a lg un as excepciones, no cuentan con financiamiento pa ra
desa rrolla r sus proyectos. Adems, por lo genera l, slo disponen
de un semestre acad mico (16 semanas de clase) pa ra recolecta r
los datos. En este sentido, se justifica plenamente que el tesista
tra ba je con un tama o de muestra a justado a sus posibilidades,
sin descuidar la representatividad de la misma.
B.2. Base de conocimientos sobre muestreo
Son pocas las carreras q ue en sus pla nes de estudio
comtemplan asignaturas y contenidos avanzados sobre teora
y tcnicas de muestreo. Por lo ta nto, los tesistas, en su mayora ,
a penas reciben nociones sobre este aspecto ta n especializado.
En estos casos lo recomendable es asumir el criterio de
escogencia del tama o de la muestra acorde con el tiempo y
recursos disponibles. As mismo, se recomienda seleccionar
muestras no proba blilsticas segn los objetivos de la investigacin.
C. Criterios sealados en la bibliografa especializada
Ary y otros (1989), recomienda n lo siguiente:
- Usar una muestra ta n grande como sea posible, por cuanto
una muestra de gran tama o tiene mayores posibilidades de ser
representa tiva de la poblacin.
- En diseos de investigacin experimental es conveniente
una muestra integrada, como mnimo, por 30 (treinta) sujetos en
cada grupo.
- En investigaciones descriptivas se recomienda seleccionar
entre 1O y 20% de la poblacin accesible.
Por otra pa rte, Ra mrez (201O), seala que son varios los
a utores q ue recomiendan tra ba ja r en investigacines sociales, con
a proximadamente, un 30% de la poblacin.

87

7.3. Frmulas para calcular e l tamao d e la muestra

7 .3. 1. Requisitos pa ra la a plicacin de las frmulas

El uso de las frmulas que se presenta n a continuacin no es
a utom tico, ni pertinente en todos los casos. Pa ra su a plicaci n se
requiere una serie de condicio nes y datos obtenidos previa mente.

En este sentido, las sig uientes frmulas, slo se podrn a plicar

si se cumplen estos req uisitos:
a) Q ue la investigaci n ten ga po r o bjetivo la es timaci n de
la media poblaciona l, o de la proporcin poblacional.
b) El tipo de muestreo debe ser proba bilstico o alea torio.

c) Dis po nibilidad d e d o tos com o la va ri a nza po blacio na l,

o la pro po rci n en que se ma nifiesta una caracterstica
o va ri a ble en la po blac i n . Ta l inform ac i n puede
ser o btenida media nte la revisi n de estu dios previos
(a ntecedentes de in vestigacin), o a travs de un a prueba
o estudio piloto.
d) Definici n del nivel de confia nza.
e) Determinacin del ma rgen de error.
f) Establecer previa mente el tipo de poblacin: si es finita o infinita.
7.3.2. F rmulas pa ra calcula r el ta ma o de la muestra
cua ndo el objetivo consiste en estima r la media poblacio nal
7.3 .2 .1. Cua ndo el ta ma o de la
po blacin es conocido (po blacin
finita)
7 .3.2.2. C u a n do el ta m a o
de la po blaci n es desconocido
(poblacin infinita )

88

7 .3. 3. F rmulas pa ra calcula r el tama o de la muestra

cua ndo el objetivo radica en estima r la proporcin poblaciona l

7 .3 .3 .1. Si el ta m a o de
la p o blac i n es conocido
(poblacin finita)
7.3.3.2. Si el ta m a o de
la po blacin es desconocido
(poblacin infinita)

N . z 2c . p . q
l1

;:- - - -2- 2- - (N- 1) . e + Z e . p . q

z 2c . p . q

n= - - - - - -

N om eclatura:

n = Ta ma o de la muestra.
N= To tal de elementos que integra n la poblacin .
Z2c =Zeta crtico: valo r determinado po r el ni vel de confia nza
adoptado, elevado al cuadrado. Para un grado de confia nza
de 95% el coeficiente es igua l a 2, entonces el valo r de zeta
crtico es ig ual a 2 2 = 4 . Pa ra un nivel de confia nza del 99/o
el coeficiente es ig ua l a 3, y zeta crtico es igual a 3 2 = 9 .
S= Desviaci n tpica o desviacin est nda r: medida de
dispersin de los datos obtenidos con respecto a la media.
e = Erro r muestra!: fa lla que se produce a l extraer la muestra de
la po blacin. Generalmente, oscila entre 1% y 5%.
p= Proporcin de elementos q ue presenta n una determinada
caracterstica a ser investigada. Una proporcin es la relacin
de una ca ntidad con respecto a o tra mayor. Por ejemplo, en
un grupo de 100 estudia ntes hay 75 mujeres y 25 hombres.
La frmula es p = N N. Entonces la proporcin de mujeres
es 75/1 00 = 0,75 y la proporcin de hombres es 25/1 00
= 0,25.
q= Propo rcin de elementos q ue no presenta n la caracterstica
que se investiga. Se a plica la frmula a nterio r q=NN, y
p + q= l .

89

Ejemplo de a plicacin d e la frmula 7.3 .3.1.

Se desea determina r el ta ma o de la muestra pa ra una
pobla cin d e 1000 profesores, con un nivel de confia nza d el 95%,
un error d el 5%, un va lor de p = 40 y q = 60.
n=

1000. 4 . 40. 60
_
9.600.000
_ 9.600.000
99
-=-9-=-=-. 2'-5"""+
'--'-'4'-.'-4'""
0'-.- - 2 4. 97 5 + 9 600 - 34.575
---'60
n = 278 profesores

O tra ma nera d e obtener el ta ma o d e la muestra es a tra vs

de las ta bla s de Ha rva rd. En este ca so se presenta la m s usua l
en pobla ciones finitas, pa ra un nivel d e confia nza del 95% y un
supuesto de p=50%.
Tarr-ano ce la
poblac1on

+ . l ..

2 "

3' .

,1 .

500
1000

s.

6 .

222

83

385

286

91

1500

638

44 1

316

94

2000

7 14

476

95

760

500
517

333
345
353

98

359
364

98

2500

1250
1364

8 11

3500
4000

1458

843

1538

870

530
54 1

4500

1607

891

519

36

98

5000

1667

909

556

370

98

6000

938
949

568
574

375

98

7000

1765
1842

378

98

8000

1905

976

580

38 1

99

9000
10000

1957

584

383

99

5000

588

385

99

15000

6000

2000
2 143

989
1000
1034

600

390

99

20000

6667

2222

1053

606

392

100

25000

7 143

1064

610

394

100

50000
100000

8333
909 1

2273
238 1

1087

397

100

2439

1099

617
62 1

100

...

10000

2500

1111

625

398
400

3000

Fuente: Rom1rez (2010 ).

90

97

98

100

PARTE

11

GuA PARA LA ELABORACIN DE

PROYECTOS DE INVESTIGACIN
"U,ui g ufri uini ltib,1 nir pr,1yet1,1s es <-' t)Jftt) u11 retet,t,

<-'Im,l,t/(1 y ,1btemlr resJ1lt,t,lt1s s ,ttiffiittrit1s. ~,

FwtAS 6. A NblS

C APTULO

PLANIFICACIN DE LA I NVESTIGACIN
"Pltmjk,ir es ,leddirse u>r /ti r,td<mt,lid,i,I y
l,t i 11tetr<.' t)lftilidtul, e,r c,1111r11 ,le l,>s ,tuires y ltiS fitt,ili,la,les. ~

8 .1. Etapas de l proceso de investigacin

La investigacin es un proceso dirigido a la solucin de
problemas del sa ber, media nte la obtencin y produccin de
nuevos conocimientos.
Dicho proceso comprende la s siguientes eta pa s:
a ) Pla nifica cin: consiste en trazar el pla n o proyecto de la
investiga cin por realizar.
b) Ejecucin : significa poner en ma rcha el proyecto trazado, es
decir, lleva r a ca bo la investiga cin.
c) Divulgacin: un a vez termin ada la investiga cin y ela borad o
el informe fina l, los resultad os y conclusiones deben darse a
conocer por diversa s vas: publica ciones cientficas, ponencia s
en eventos cientficos o pgina s en Internet.
A los efectos de este libro, nos centra remos principalmente
en la s eta pa s de pla nificacin y ejecucin.

93

8 .2 . Etapa de planifica ci n de la investigacin

Esta eta pa se divide en los sig uientes pasos:
a) Selecci n del tema: consiste en ... "la definici n y posterior
delimitacin del campo de conocimientos sobre el q ue piensa
tra ba ja r." (Sa bino, 1994, p . 74).
Ejemplo:
' a: Ad ministracin
Are

Tema general: Ad ministracin de empresas

Tema especfico: Administraci n de mi croempresas
Tema delimitado: Fo rmaci n ad ministra ti va del microempresa rio y renta bilidad de la microempresa en Venezuela
(20 11 -2012).
b) Identificacin de un pro blema: significa detecta r algn vaco,
laguna o aspecto no conocido dentro de un rea tem ti ca,
que amerite de una in vestigaci n pa ra su solucin.
Ejemplo:
iQu incidencia ha tenido la formacin ad ministrativa del
microempresario en la renta bilidad de la m, croempresa
venezola na dura nte el perodo 20 11 -20 12?
c) Ela bo raci n del a nteproyecto: se refiere a la rea lizaci n de
... "un primer borrador o pa pel de tra ba jo que ha de conectar
las ideas bsicas sobre la in vestigacin q ue nos pro ponemos
lleva r a cabo." (Ramrez, 201O, p . 24).
d) Formulacin del proyecto: se basa en la producci n de un escrito
ms extenso y detallado que el a nteproyecto y su presentaci n
forma l es el paso q ue a ntecede a l informe de investigacin o
tesis de grado.

94

8.3. El anteproyecto de investig a cin

El a nteproyecto o pre proyecto de investigacin es un
documento breve en el cual se expresa n las ideas iniciales
acerca del estudio que se pretende rea lizar.
Dicho documento no es ms q ue un borrador o pa pel de
tra ba jo cuya extensin ...
... no debe ser excesiva mente la rga. Al esta r
constitui do por la s idea s bsica s de pa rtida , es de
espera rse q ue su a mplitu d no sea mayor de un a s
ocho (8) P.gin a s escrita s a mc:uin a en ho ja ta m a o
ca rta ... (Ra mrez, 201O, p. 24) .
Cabe sea lar q ue el a nteproyecto debe ser tra nscrito en
computadora , como se ela bora n la mayora de los tra ba jos en
la a ctua lidad, a plica ndo un interlineado de espacio y medio o 1,5
lneas (ver seccin 10.4).
Para Chava rra y Villa lobos (1993), un a nteproyecto es:
Un instrumento previo al tra ba o de investigacin,
q ue tiene por ob1eto: cla ri fica r e asunto o problema
por estudia r, delimita r el propsito de dicho estudio y
pla ntea r de ma nera general la s condiciones y pa sos
de la investigacin, de ta l ma nera que sirva de gu a
en la realizacin de la mism a. (p. 22).
Los elementos bsicos que deben incluirse en el a nteproyecto
son los siguientes:
- Ttulo tentativo
- Pla nteamiento y formul acin del problema
- Objetivos
- Elementos tericos e hiptesis (de ser necesa rias)
- Metodologa
- Bibliogra fa preliminar
95

8.4. El proyecto de investigacin

"Un proyecto de investigacin es el pla n definido y concreto
de una indagacin a realiza r, donde se encuentra n especificadas
sus caractersticas bsicas." (Sa bino, 2006, p. 85).
Segn Lerma (2001):
El proyecto es un documento q ue tiene como
objetivo presenta r y describir deta ll ada mente lo q ue
se va a investiga r, la bas e terica conceptual, los
componentes metodolgicos y los recursos huma nos,
tcnicos y econmicos, necesa rios pa ra realizar la
investigacin. (p. 77) .
En sntesis:
El proyecto investigacin es un documento ms
amplio que el anteproyecto y consiste en la descripcin del
estudio qu e se propone rea lizar el investigador, es decir,
expresa qu se va a investiga r, cmo, cundo y con qu
se investiga r.
En muchas carreras universita rias se exige la entrega formal
del proyecto como un req uisito pa ra la presentacin del tra ba jo
de grado o tesis. La diferencia entre el proyecto y el tra ba jo de
grado o informe de investigacin, radica en que el primero expresa ,
bsica mente, media nte una redaccin en futuro, los objetivos de
la investigacin, el cmo y cundo se realizar la misma. En el
informe o tra ba jo de grado, en cambio, se utiliza la redaccin
en pasado para comunicar qu y cmo se investig, adems de
presenta r los resultados y conclusiones derivadas del estudio.
Por otra pa rte, es importa nte a cla rar que, ta nto la tesis como
el tra ba jo de grado son informes de investigacin. Sin emba rgo,
los dos primeros se presenta n en un contexto ed ucativo como
requisito pa ra optar por un ttulo acadmico.
Mientras que un informe de investigacin se puede rea lizar
en cualquier contexto, por ejemplo, en el campo empresa rial o en
organismos pblicos y privados.

96

El contenido del proyecto se sinteti za de la siguiente ma nera:

Problema d e in ve stigaci n ...,. Lo que no se conoce
O bjetivos de investigaci n ...,. iQ u se pretende conocer?
Justificacin
Marco terico
Meted olog a
Aspectos ad ministra tivos

i Por q u y pa ra qu se dese a
con ocer?
Base pa ra o btener el nuevo
7
con ocimiento
iC m o s e o bten d r el
7
con ocimiento?
iCun do y con qu recursos se
...,. lleva r a cabo la investigacin?
(Presupuesto y cro nogra ma )
7

Ejemplo:
iQu se d esconoce ? (PRO BLEMA)
iCules son las causas se la disminucin de las ventas en la empresa?
iQu se pretende con la investigaci n? (O BJETIVO)
Identificar las causas de la disminucin d e las ventas en la empresa.
i Po r q u rea lizar la investigacin? (JUSTIFICACIN )
Porq ue se desconoce lo que ocasio na la disminucin en las ventas y
d e continua r esta situacin se obtend r n cada ve z menos ingresos,
lo que a futuro imped ir cubrir los costos opera tivos de la empresa.
i Pa ra q u? (J USTIFICAC IN )
Pa ra toma r d ecisio nes e impla nta r correctivos con base en las
causas q ue se identifiquen.

8.4.1. Utilidad del proye cto de investigacin

Bsica mente, un proyecto d e investigaci n:
a) Sirve de g ua a l investigador respecto a los proce dimientos q ue
d ebe se g uir pa ra resolver el pro blema y logra r sus objetivos.
b) Permite a h o rra r tiempo y recursos a l precisar las acciones
por rea lizar. As mismo , previene los errores y la dispersin
d e actividade s.
97

c) Se utiliza pa ra solicita r financiamiento a nte organismos

competentes.

8 .5. Esquema para el proyecto d e inve stigaci n

Cualquier proyecto, independientemente de la moda lidad
de tra ba jo o del tipo de investigacin, contiene unos elementos
bscos y comunes para todos los casos. En este sentido, todo
proyecto comprende un problema , unos objetivos, una justificacin,
un ma rco terico o conceptual y un ma rco metodolgico o mtodo.
Es precisa mente, en el ma rco metodolgico, donde se
esta blece la diferencia segn el diseo adoptado. Por ejemplo, en
los diseos de investigacin documental monogrfica , se omite la
seccin correspondiente a poblacin y muestra. Mientras que en
algunos diseos de campo y experimentales, se suele incluir una
seccin rela tiva a la prueba piloto o validacin de los instrumentos.
Por lo ta nto, resulta inconveniente confundir al estudia nte o
al tesista con diversos y variados esquemas, ya que la diferencia
es ms de forma que de fondo.
As mismo, es importa nte recordar las caractersticas de un
buen esq uema (Soto, 2006):
Completo: porq ue los ttulos de los captulos y secciones
deben guardar correspondencia con todo el contenido.
Lgico: dado que los ttulos deben esta r organizados y
relacionados segn el contenido de cada captulo.
Concreto: debido a q ue cada ttulo debe expresa r con precisin
los aspectos tra tados.
Flexible: por cuanto puede ser oda pta do o modificad o, segn
el caso, sin obviar los elementos esencia les.
A continuacin se sugiere un esquema flexible para la
presentacin de proyectos de investigacin, el cual puede ser
ada ptado segn las normas o exigencias de la institucin a nte la
que se presenta el proyecto.

98

ESQUEMA SUGERIDO
TITULO TENTATIVO
INDI CE
INTRODUCC IN
CA PITULO 1: EL PROBLEMA DE INVESTI GAC IN

1. 1. Pl a ntea miento d el problema

1.2 . Formulacin del problema

1.3. O bjetivos
1.4. Justificacin d e la investigacin
1.5. Limitaciones
CA PITULO 2: MARCO TE RI CO
2. 1. Antecedentes d e la investi gacin
2.2. Bases tericas
2 .3. Definicin de trminos bsicos
2 .4. Hiptesis (d e ser necesa rias)
2.5. Variables
CA PITULO 3: MARCO METODOLGICO
3. 1. Nivel d e investi gacin
3.2. Diseo d e investigacin
3. 3. Pablo cin y muestra *
3 .4. Tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos
3.5. Tcnicas de procesa miento y a n lisis de datos
CA PITULO 4: ASPECTOS ADM INISTRATIVOS
4. 1. Recursos: huma nos, ma teri a les, financieros
4.2. Cronogra ma de actividad es o Diagrama d e Ga ntt
REFEREN C IAS
ANEXOS
Esta seccin se omite en los diseos de investigacin
documental monogrfica y en estudios de caso.

99

C APTULO

ELEMENTOS DEL P ROYECTO DE I NVESTIGACIN

"N,> exlrte "" esquemt, que
.~ me,ht tild,tr ,le I11ti1 y u,rfrer.'il.....
Tuuo RMtlEz

9 .1. Aspectos pre liminares:

a ) Po rtada
Deber contener los sig uientes da tos:
- Nombre d e la Institucin, Fa cultad y Escuela . En a lguna s
instituciones se e xige la coloca cin d el logotipo.
- Ttulo
- Auto r (es)
- Tuto r
- Lug a r y fe cha
El ttulo d ebe ser corto, cla ro y preciso. Si exced e d e dos
lnea s, se puede recurrir a l uso de subttulo.
l 01

Ejemplo:
T tul o ini cia l:
ANLISIS DE LA RELACIN ENTRE
EL NIVEL DE AUTO ESTIMA Y EL RENDIMIENTO
ACADMICO EN ESTUDIANTES DE SO CIO LOGIA
DE LA UCV
Ttulo corregi do :
AUTO ESTIMA Y REND IMIENTO ACADM ICO
CASO : ESTUDIANTES DE SOCIOLOGA-UCV

a ) In dice
Reflej a el conteni d o d el proyecto en un a ad ecu a da
estructura cin del mismo en ca ptulos y secciones e in d ica
el nmero correspondiente a la s p gin a s en la s que se inicia n
(ver esquema sugerido pg. 99) .
b) Introd uccin
Se recomienda contempla r los siguientes a spectos:
Breve rese a del tema en el que se ubica el problem a por
investig a r.
Importa ncia d e la temtica , su vigenci a y a ctua li dad.
Propsito o fina lidad d e la investiga cin.
Enfoq ue o postura terica a sumida.
Conceptua lizaciones bsica s, necesa ria s pa ra el posterior
desa rrollo del proyecto.
Breve d escripcin de los ca ptulos q ue integra n el proyecto.
C a be d est a c a r q ue a lgunos a utores obvi a n la
introd uccin en el esq uem a d el proyecto, por a sumir q ue el
ca ptulo introd uctorio est integrad o por el pl a ntea miento d el
problema , los objetivos y la justifica cin d e la investig a cin,
lo q ue se consi d era igua lmente vli d o . Lo importa nte es no
redundar o repetir a spectos en la s distinta s secciones.
102

9 .2. Cu erpo d e l proyecto

A continuaci n se a na lizan los elementos del proyecto,

conserva ndo la numeracin correspondiente al esquema propuesto.
1. EL PROBLEMA DE INVESTIGACIN
1. 1 . Plante amien to d e l probl ema

Para pla ntea r el pro blema se recomienda lo sig uiente:

Describa la rea lidad objeto de estudio partiendo de lo general
a lo especfico (de lo macro a lo micro).
Explique la situacin a d ual.
Indique los elementos o situaciones relacionadas con el problema.
Apo rte datos estad sticos y cifras confia bles.
Destaq ue la relevancia del pro blema.
Si le resulta compli cado identifica r un pro blema de
investigacin, puede hacer uso de las sig uientes fuentes:
a) O bservaci n de problemas de ca rcter prctico, en cualquier
mbito: la bora l, estudia ntil, comunita rio, etc.
b) Revisi n profun da de la bibliog rafa e investigaciones sobre
el tema.
c) Consulta a expertos en el rea.
d) Lneas de in vestigaci n esta blecidas po r institu ciones.
1.2 . Formulacin d e l problema o pregunta(s) de
investigacin

Recuerde q ue la formulacin es una interroga nte sobre un

aspecto no conocido de la rea lidad. En este sentido, redacte una
preg unta cla ra y precisa q ue cumpla las sig uientes condicio nes:
Debe gua rdar un a estrecha correspo ndencia con el ttulo del
proyecto (ver Ca ptulo 3, secci n 3.5).
Evite ad jetivos q ue impliq uen juicios de va lo r ta les como:
bueno, ma lo, mejor, peor.
103

 La pregunta no debe dar origen a respuestas tales como si o no.

De ser as, debe ser reformulada.
Debe esta r delimitada en cuanto a tiempo, espacio y poblacin,
segn el caso. Ejemplo:
iCules fueron las causas que ocasionaron un incremento de
la delincuencia en la ciudad de Caracas d ura nte el 1er. semestre
de 2005?

1.3. Objetivos
Tenga en cuenta q ue los objetivos de investigacin son
enunciados q ue expresa n lo que se aspira saber. Pa ra su
formulacin comience con un verbo en infinitivo y luego in dique
aquello que pretende estudia r y conocer. Si le resulta complicado
precisa r sus objetivos, intente responder las siguientes preguntas:
iqu deseo saber?, iqu informacin o resultados espero obtener?
Ejemplos de objetivos:
Determinar las causas q ue originan la delincuencia juvenil.
Identifica r los factores q ue inciden en el rendimiento estudia ntil.

Examinar la relacin entre las variables nivel educativo e

ingresos.
Los objetivos de investigacin no deben confundirse con
actividad es o procesos implcitos en el estudio.
Son actividades y no objetivos de investigacin:
- Aplicar una encuesta a los estudia ntes de la UCV.
- Elaborar conclusiones.
- Entrevistar a los miembros del persona l docente de la UCV.
- Formular recomendaciones.
Por otra parte, tambin puede presenta rse un objetivo
general (en estrecha correspondencia con la formulacin del
problema) , del cual se deriven objetivos especficos.
104

Ejemp lo :

Ttulo
CARACTERISTICAS SO CIOECONMICAS DE LOS
ESTUDIANTES DEL 1er. SEMESTRE DE SOCIOLOGA DE LA UCV
Cohorte 2005-11

Formulacin de l pro ble ma

iCu les son la s ca ra cterstica s socio e con mi ca s d e los
e stud ia ntes del primer semestre d e Socio loga de la Universidad
C entra l d e Venezuela (coho rte 2005-11)?

Objetivo g e ne ral
De finir la s ca ra cterstica s socioe con mica s de los estud ia ntes
d el primer semestre de Sociologa de la Universidad Centra l de
Venezuela (cohorte 2005-11).

Objetivos especficos:
1. Cua ntifi ca r el ing reso pro med io del g rupo fa milia r a l q ue
pertenece el e stu dia nte.
2. Determina r el nivel e du ca tivo d e los p ad res d el e stud ia nte.
3 . Identifica r el tipo de vivienda y la zona d on d e reside el
e stud ia nte.
Evid entemente, en el ejemplo a nterio r, el cumplimiento
d e los objetivos especficos cond uce a l logro del objetivo g enera l.

1.4. Justifica cin de la investig a cin

En e sta se cci n d eben sea la rse la s ra zones p or la s cua les
se rea liza la inve sti ga ci n y sus posibles a po rtes de sd e el punto
d e vista teri co o prcti co.
Pa ra su redacci n se recomien da incluir los sig uientes
a spectos:
El p orqu y pa ra q u se ha ce la investiga cin (Hern ndez,
Fernnde z y Ba ptista , 201O; Muoz, 20 11; Ro ja s Soria no, 2001).
Releva n cia cientfica , socia l y contempor nea (Ra mrez, 1999).
105

 Importancia del estudio y posibles aportes tericos o prcticos.

Probables beneficia rios con los resultados (directos e indirectos) .

1.5. Limitaciones
Son obstculos q ue eventua lmente pudiera n presenta rse
dura nte el desarrollo del estudio y que esca pa n del control del
investigador.
Ejemplos:
- Falta de cooperacin de los encuestados a l suministrar la
informacin.
- La suspensin de actividades en una institucin en la que se
realiza una investigacin.
- Imposibilidad para controlarlos efectos perturbadores provocados
por variables extra as en un experimento.
'

2 . MARCO TEORICO
El ma rco terico o ma rco referencia l, es el producto de la
revisin documental-bibliogrfica, y consiste en una recopilacin
de ideas, posturas de a utores, conceptos y definiciones, que sirven
de base a la investigacin por rea lizar.

Dicho ma rco, generalmente, se estructura en tres secciones:

2.1. Antecedente s de la investigacin

Esta seccin se refiere a los estudios previos: tra ba jos
y tesis de grado, tra ba jos d e asc enso, a rtculos e informes
cientficos rel acionados con el problema pla nteado, es decir,
investigac iones rea lizadas a nteriormente y q ue guardan
a lguna vinculacin con nuestro proyecto, por lo que no deben
confundirse con la historia del objeto en cuestin.
Los an tecedentes reflej an los avances y el estado
actu al del conocimiento en un rea determinada y sirven
de modelo o ejemplo para futuras investigaciones.

106

En este punto es necesa rio seala r, ad ems de los a utores

y el a o en q ue se rea li za ron los estudios, los objetivos y
principa les hallazgos y a portes de los mismos.

2 .2 . Bases te ricas
Las bases tericas implican un desa rrollo a mplio de los
conceptos y proposiciones q ue conforma n el punto de vista
o enfoq ue adoptado, para sustenta r o explicar el problema
pla nteado.
Esta seccin puede dividirse en funcin de los contenidos
q ue integ ra n la tem ti ca tra tada o de las va ria bles q ue sern
a na li zadas.
Para ela bora r las ba ses tericas de la investigacin se
sugiere considerar los siguientes a spectos:
Ubicacin del problema en un enfoque teri co determinado.
Relacin entre la teo ra y el objeto de estudio.
Posicin de distintos a utores sobre el tema o problema de
investigacin.
Adopcin de una postura terica, la cual debe ser justificada.
Es muy importa nte q ue se realice un a nlisis o comenta rio
explica tivo despus de cita r textualmente a un a utor.
Ejemplo de un esquema de ba ses tericas pa ra una
investigacin sobre los factores q ue inciden en el ren dimiento
acad mico:
2 .2 .1. Concepto de rendimiento acad mico
2 .2. 2. Factores relacionados con el rendimiento acadmico
2 .2 .2 .1. Fa ctores personales que influyen el rendimiento
acadmico
107

2.2 .2.2. Factores fa milia res que inciden en el rendimiento

acadmico
2 .2 .2. 3. Factores institucio na les asociados con el
rendimiento acad mico

2 .3 . De finici n de t rmino s bsico s

Consiste en da r el significado preciso y seg n el contexto a
los conceptos principa les, expresio nes o va ria bles involucradas
en el pro blema y en los o bjeti vos formul ados.
Segn Ta mayo (1 998), la definici n de trmin os bsicos "es
la acla racin del sentido en que se utilizan las pala bras o conceptos
empleados en la identificacin yformulacin del problema." (p. 78).
Ejemplo:
El trmino "dema nda", en una investigaci n sobre Econo ma ,
se refiere a la cantidad de prod uctos solicitados o adq uiridos en
un perodo determinado.
Mientras q ue, en un estudio sobre Derecho, "dema nda"
eq ui va le a l escrito media nte el cua l un a de las pa rtes ejerce, en
juicio, una acci n o recla mo contra la o tra pa rte.
Err nea mente, se tien de a confun dir esta secci n con un
glosa rio, po rtal razn se esta bleciero n las sig uientes diferencias:

Definicin de trminos
bsicos
Contiene slo los vocablos

Puede ubicarse luego del

problema o e n el marco
terico.

108

Glosario

Contiene los vocablos de

difcil comprensin en un
texto.
Se ubica a l final de la
obra.

2 .4 . Hip te sis
En funcin de la complejidad d el problema, en el proyecto
d e investigacin se pod r formular una sola hiptesis, o varias
q ue conformen un sistema.
Un sistema de hiptesis es el conjunto de suposiciones
rel acionadas entre s, que son sometidas a prueba en una
investigacin .
Ejemplo d e un sistema d e hiptesis:
Hiptesis de investigacin:
Hi: "El otorgamiento de una bonificacin en dinero a los
tra ba jadores, incid ir en un a umento de la produccin" .
Hiptesis alterna tiva:
Ha: "El otorgamiento d e una bonificacin en a limentos a los
tra ba jadores, incid ir en un a umento de la produccin" .
Hiptesis nul a:
Ho: "El otorgamiento d e una bonificacin a los tra ba jadores
no tend r incid encia en la prod uccin".

2 .5. Variable s
Las variables d e estud io pued en presenta rse en un cuadro
d e operacionalizacin en el cual se especifiq uen sus d imensiones
e ind icadores {ver Captulo 5, seccin 5.4). stas pued en ser
a na lizadas d e forma ind epend iente, en el caso d e estudios
d escriptivos; o media nte un sistema, en investigaciones explica tivas.
Un sistema d e variables es el conjunto d e
caractersticas cambiantes que se rel acionan segn su
depend encia o funcin en una investigacin .
Ejemplo en correspondencia con la hiptesis del caso a nterior:
Variable ind epend iente: bonificacin
Variable d ependiente: produccin
109

Varia bles intervinientes: condiciones del sitio de tra ba jo,

supervisi n y otros incentivos.
Por supuesto, en el sistema ta mbin deben seala rse las
dimensiones e indicadores de cada varia ble.
Por ltimo, es importa nte a cla ra r q ue la a usencia de hiptesis
no implica la inexistencia de va ria bles en la investigacin (ver
Captulo 2, seccin 2.2.2).
3 . MARCO METODOLGICO

La metodolog a del proyecto incluye el tipo o tipos de

investi gaci n, las tcnicas y los instrumentos q ue ser n utili zados
pa ra lleva r a ca bo la in dagaci n. Es el "cmo" se reali za r el
estud io pa ra responder a l pro blema pla nteado.

3.1 . Nive l de investigacin

En esta seccin se indica el tipo de investi gaci n segn el
nivel o grado de profundidad con el q ue se reali za r el estudio.
En este sentido, la investigacin pod r ser explora toria, descriptiva
o e xplica tiva. En cualquiera de los casos es recomenda ble justificar
el nivel adoptado (ver Captulo 2, seccin 2 .2).

3.2. Diseo de investigacin

En este punto se especifica el tipo de investigacin segn
el d iseo o estra tegia adoptada pa ra responder al problema
pla nteado. Recuerde q ue seg n el diseo, la in vestigaci n puede
ser documental, de ca mpo o e xperimental. As mismo, cada tipo
se puede realiza r a nivel explora to rio, descriptivo o e xplica tivo.
3 .3. Poblaci n y Muestra

El trmino po blacin se refiere a " ... cualq uier conjunto de

elementos de los que se quiere conocer o in vestigar alg una o
algunas de sus ca ractersticas." (Alcaide, citado por Balestrini, 200 1) .
La muestra es un "subconjunto representa tivo de un universo
o poblaci n." (Morles, 1994, p. 54).
11 O

En esta seccin se describir la poblacin, a s como el

ta mao y forma de seleccin de la muestra , es decir, el tipo de
muestreo, cua ndo sea procedente.
Este punto se omite en:
a ) Investiga ciones documentales monogrficas, debido a que el
universo eq uivale a l tema de estudio.
b) Estudios de caso nico, los cuales se concentra n en uno o
pocos elementos que se asumen, no como un conjunto sino
como una sola unidad.

3.4. Tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos

Las tcnicas de recoleccin de da tos son las distinta s forma s
o ma nera s de obtener la informacin. Son ejemplos de tcnicas;
la observacin directa, la encuesta en sus dos modalidades: ora l o
escrita (cuestiona rio), la entrevista, el a nlisis documental, a nlisis
de contenido, etc.
Los instrumentos son los medios materiales que se emplea n
pa ra recoger y almacena rla informacin. Ejemplo: ficha s, formatos
de cuestiona rio, gua de entrevista, lista de cotejo, esca las de
a ctitudes u opinin, gra bador, cmara fotogrfica o de video, etc.
En este a pa rte se indica rn las tcnica s e instrumentos que
sern utilizados en la investigacin.

3 .5 . T cnicas de procesamiento y anlisis de datos

En este punto se describen la s distintas opera ciones a la s
q ue sern sometidos los da tos que se obtenga n : clasificacin,
registro, ta bula cin y codifica cin si fuere el ca so.
En lo referente a l a nlisis, se definirn la s tcnicas lgica s
(in duccin, deduccin, a nlisis -sntesis), o estadsticas (descriptivas
o inferenciales), que sern empleadas pa ra descifra r lo que revela n
los da tos recolectados.
lll

4. ASPECTOS ADMINISTRATIVOS
Los aspectos ad ministra tivos comprenden un breve ca ptulo
en el cua l se e xpresan los recursos y el tiempo necesario pa ra el
desarrollo o ejecucin de la investigaci n.

4.1 . Re cursos ne ce sarios

Recursos ma teria les: eq uipos de computacin, accesorios,
ma terial de oficina.
Recursos hum a nos: asistentes de investigacin, encuestadores
o cualquier o tro persona l de a poyo.
Recursos fina ncieros: se in dica n a travs de un presupuesto.

4.2. Cronograma de actividades

Se e xpresa media nte un grfico en el cual se especifica n
las actividad es en fun ci n del tiempo de ejecucin .
Puede representa rse media nte un diag ra ma de Ga nll.
Ejemplo:

ACTIVIDAD
Arqueo Bibliogrfico
Elaboracin del m arco terico

Diseo de los i nstrurnentos

Prueba de los instrumentos

Recoleccin de los datos

Procesamiento de datos

Anlisis de los datos

Redaccin del borrador
Revisin y correccin del
borrador

Presentacin del informe

112

MAR ABR MAY JUN JUL

S. REFERENCIAS

Las referencias comprenden una lista de los documentos

citados en el texto del proyecto, ordenados alfa bticamente a pa rtir
del a pellido del a utor. En cuanto a las normas pa ra su presentacin,
stas sern desarrolladas en el prximo captulo.
6. ANEXOS

Los a nexos constituyen elementos ad icionales q ue se

excluyen del cuerpo del tra ba jo y se agreg a n al final del mismo.
Los modelos de instrumentos: cuestionarios y guas de entrevista,
ilustraciones, a rtculos de prensa y cualquier otra informacin
complementaria son ejemplos de a nexos.
Cuando los materia les agreg ados son ela boracin del a utor
del proyecto, reciben la denominacin de a pndices.

l l3

C APTULO

lo

SISTEMA AUTOR-FECHA: NORMAS APA-U PE L

n,t1,1 11,iestig,,/,1r )'e"lti,ler,,
me,le tre,ir s u m>pit> m1,1,lti."

1 0 .1. Come ntarios previos

El sistema a utor-fecha se utiliza desd e hace muchos a os,

sobre todo en pa ses d e ha bla inglesa. En la actua lidad, d icho sistema
ha ganado mayor popula ridad gracias a l Publica tion Manua l,
editado inicialmente en 1952 por la American Psychological
Associa tion (APA).
En este sentido, se decid i adopta r a lgunas d e la s norma s
contenida s en la ms reciente edicin d el mencionado ma nual
(6a. ed .), cuyo uso se ha extendido en gra n pa rte de la comunidad
cientfica y acadmica, nacional e internacional.
As mismo, ta mbin fue consultado el Manual d e Tra ba jos de
G rado d e Especia lizacin y Maestra y Tesis Doctora les, publicado
por la Un iversidad Pedaggica Experimenta l Libertador (UPEL), el
cual presenta una e xcelente adaptacin d el estilo APA a l contexto
la tinoa mericano y venezola no.
11 5

Q ueda cla ro que el uso de las normas q ue se presenta n a

continuacin no es estrictamente obligatorio, por cuanto existen
otros sistemas yestilos de presentacin. No obstante, se recomienda
ma ntener uniformidad en la utilizacin de cualquiera q ue sea el
sistema elegido.

10.2 . Orie ntaciones para e l uso de cita s textuales y de

refere ncia
a)

Las citas textu ales o directas, se

emplea n pa ra tra nscribir exactamente
lo expresado porotrosa utores. Cua ndo
la cita ocupa un mximo de tres lneas,
se debe incorporar al texto entre
comillas. Luego, es in dispensa ble
sealar la fuente entre pa rntesis
media nte el sistema a utor-fecha.
Dicho sistema req uiere la inclusin
de los siguientes datos: a pellido del
a utor, a o de publicacin de la obra
consultada y nmero de la pgin a de
la cual fue extraida la cita textual.

..

- - - - - - ..

b) Aquellas citas textu a les con una

extensin mayor de tres lneas, se
tra nscriben en un prrafo a parte, con
cinco espacios de sangra por ambos
lados. Este tipo de cita se tra nscribir a
un espacio entre lneas y sin comillas.
c) Las citas de referencia o indirectas (tambin llama das ideolgicas),
se utilizan pa ra describir brevemente tra ba jos de investigacin
o contenidos de una obra. En este caso se omiten las comillas,
pero se identifica la fuente media nte el sistema a utor-fecha (ver
ejemplos en pg. 119).
116

d) Seg n la UPEL (20 11 ), tambin son forma s de cita s indirecta s

la pa rfrasis y el resumen, las cuales se emplea n pa ra no
incurrir en el uso excesivo de citas textua les. La pa rfrasis
consiste en la interpretacin de la s idea s y conceptos emitidos
por un a utor, con el empleo de nuestras pa la bra s. Por otra
pa rte, el resumen se utiliza para sintetizar o reducir textos de
g ra n amplitud, igualmente con pala bra s propia s. En ambos
casos debe indicarse: a utor, a o y pgina , como si se tra tara
de una cita textual.
Ejemplos de cita s textu ales:
Cita con una exten si n m en or d e t res lne a s:

"T ro ba jemos con hiptesis o con objetivos de investigacin

siempre hemos de precisa r la s va ria bles a estudia r." (Ramrez,
20 10, p. 8 1) .
Como podr observa rse, la cita a pa rece entre comillas yadems
se expresa , entre pa rntesis, el a pellido del a utor, as como el a o
de publicacin de la obra y el nmero de la pg ina de la cual se
extra jo la misma.
O tra forma sera :
Segn Pa rdina s (1991) ... "el verdad ero problema de
investigacin es el que pregunta por conocimientos desconocidos
pa ra todos en un m omento dado." (p. 62).
En ese caso, el a pellido del a utor se ha incorpo rado al
texto, por lo ta nto, slo se encierra entre pa rntesis la fecha de
la publicacin.
En e l ca so d e d os au tores:

"El a nteproyecto de tesis es el documento que permite

a l investigador precisar el problema q ue se pretende estudia r... "
(Chava rra y Villalobos, 1993, p. 2 1).
ll7

Cita con una exten si n mayor d e t res lne a s:

En relacin con la cita textual, Sabino (2006) se ala:
Poro indicar claramen te o nuestros lectores que estamos
utilizando materia l extrado de lo bibliografa es preciso,
rigurosamen te, encerrar entre comillas los palabras que
citamos. Debe prestarse especial cuidado o este detalle
formol puesto que de otro modo estaramos cometiendo
sencillamente un plagio, utilizando como si fueron nuestros,
expresiones que hemos tomado de los dems. (p . 45) .
A d iferencia de los tres primeros ejempl os, en el caso
a nterio r, po r e xce d erse de tres lneas, la cita se tra nscribe con
cinco e spacios d e sa ng ra po r lado, interlineado d e un e sp acio
y sin comill as.
O tros ejemplos:
Con res pecto a l m a rco te rico d e la in ve sti gaci n,
Hern nd e z, Fern nd e z y Ba pti sta (201 O) sea la n :
Al construir el morco terico, debemos cen trarnos en el
problema de investigacin que nos ocupo sin divagar en
otros temas a jenos al estudio. Un buen morco terico no es
aquel que con tiene muchos pginas, sino el que troto con
profun didad nicamen te los aspectos relacionados con el
problema, y que vinculo de manero lgico y coherente los
conceptos y proposiciones existen tes en estudios anteriores.
(p. 66).

Sobre la d iferencia entre un pro blema d e inve stigaci n y

un pro blema socia l, Brio nes (1 998), expresa lo sig uiente:
No debe confundirse un problema socia l con un problema
de investigacin. Un problema social se convierte en un
objeto de indagacin cuando nos hocemos pregun tas sobre
caractersticos de tal problema, de sus relaciones con otros
sucesos y sobre lo base de esos preguntas elaboramos
un morco conceptual y uno estrategia metodolgico poro
encontrarles respuestos. (p. 81) .

118

Ejemplos de cita s de referen cia o in directa s:

Trabajo d e un au tor :

Lerma (200 1), define la hiptesis como un a repuesta

tentativa a l problema, q ue debe ser sometida a comprobacin ...
Una recomendacin vli da es redactar la introduccin al
final, a un cuando se presente al inicio del proyecto. (Balestrini, 2001) .
Trabajo d e dos autor es:

Para Cha va rra y Villa lobos (1993), al construir un m arco

teri co se debe partir de un esquema tem ti co suficientemente
desglosado...
En lneas generales, el lenguaje cientfico se ca racteriza
por ser impersonal, objetivo, tcnico, cla ro y preciso ... (Cervo y
Bervia n, 1989).
Trabajo d e tr es o ms autor es:

Ary, Jacobs y Razavieh ( 1989), expresa n q ue el ori gen de

una investigacin cientfica es un problema o interrogan te q ue
req uiere un a respuesta como solucin ...
Cuando se cita n por primera vez, tres o ms a utores, se
colocan los a pellidos de todos. A partir de la segunda vez, se
coloca el a pellido del primer a utor seguido de la frase 'y o tros' .
Trabajo d e au tora instit ucional :

Seg n la UPEL (20 11), la extensin del proyecto de

investigacin no debe supera r las cuarenta (40) pgina s ...
La APA (20 10), esta blece la posibilidad de utiliza r nota s
a l pie de pgina pa ra hacer comenta ri os sobre el con teni do ...
En los ejemplos a nteriores se a precia q ue, a un cuando no
se tra nscriben textu almente pala bra s de los a utores, s se extra en
sus ideas, por lo ta nto, stos deben ser citados e incluidos en la
lista de referencias bibliogrficas.
119

Cita d e una cita re alizada por o tro autor:

An d er-Egg (c itad o p o r Ta m a yo, 200 1 ), d efine la
inve sti ga ci n com o un proced imiento ...

10.3. No rmas para la presenta ci n de la lista de

refere ncias
La lista d e referencia s debe incluir slo la s fuentes citadas en
el texto, ta nto la s citadas textua lmente como la s cita s ind irecta s o
de referencia .

1 0 .3 .1. Libros
a ) Apellid o d el a uto r, (coma )
b) lnicia l(es) del no mbre. (punto)
c) A o d e publica ci n entre pa rntesis. (punto)
d) Ttul o d e la o bra en cursivas
e) Ed icin entre pa rntesis. (punto)
~

Ciudad : (dos puntos)

g) Editoria l. (punto)
El nmero d e e d ici n se ind ica slo a pa rtir de la se gunda .
Si se tra ta d e la primera , luego del ttulo se coloca punto.

10.3.2 . Artculos e n revistas, pe ridicos o libros

compilados
a ) Apellid o d el a uto r, (coma )
b) lnicia l(es) del no mbre. (punto)
c) A o d e publica ci n entre pa rntesis. (punto )
d) Ttul o d el a rtculo en letra s regul a res. (punto)
e) Nombre d e la publica ci n en cursiva s, (coma )
~ Nmero del volumen en cursiva s
g) Nmero d el ejempla r entre pa rntesis, (coma )
h) Nmero d e la (s) pgina (s). (punto )
120

10.3 .3. Trabajo s de grado, tes is y trabajos de a scenso

a ) Apellido del a utor, (coma )
b) lnicia l(es) d el nombre. (punto)
c) Ao d e publicacin entre pa rntesis. (punto)
d) Ttulo d el tra ba jo o tesis en cursivas. (punto)
e) Denominacin: especifica r si se tra ta d e tra ba jo d e grado d e
licencia tura o ma estra, tesis doctora l o tra ba jo d e ascenso;
con la ind icacin de no publicado, (coma)
f) Institucin dond e fue presentado, (coma)
g) Ciudad. (punto)
Si el tra ba jo fue publicado, se presenta de la misma ma nera
q ue un libro.

10.3.4 . Do cume ntos de carcte r le gal

a ) Ttulo en letras regula res o sin cursivas
b) Informacin ad iciona l entre pa rntesis (N de d ecreto o
resolucin, por ejemplo). (punto)
c) Fecha entre pa rntesis: a o, mes y d a. (punto)
d ) Nombre de la publicacin en cursivas, (coma )
e) Nmero de la publicacin en cursivas, (coma )
f) Fecha de la publicacin: d a, mes y a o. (punto)
La fecha d e emisin d el d ecreto o resolucin pued e na
coincidir con la de publicacin.

10.3.5. Fuente s e le ctr nicas

a ) Apellido del a utor(es), (coma)
b) lnicia l(es) d el nombre. (punto)
c) Ao d e ela boracin entre pa rntesis. (punto)
d ) Ttulo del documento en cursivas, excepto en a rtculos y
captulos en libros compilados
121

e) Tipo de fuente entre corchetes. (punto)

f) Datos de publicacin. (punto)
g) Fecha de consulta (la APA se refiere a la fecha de recuperacin
del documento)
h) Direccin electrnica a ntecedida de la frase:
Consultado(a) el (da, mes y a o) en: (dos puntos)
Importa nte: no coloque punto al final de la direccin
electrnica.

10.3.6. Otras indicacione s :

1. La entrada de cada referenci a se a linea a la izq uierda pero
se deja n tres espacios a l comenzar la segunda lnea (sa ngra
fra ncesa ). Ejemplos:
Arias, F. (2004) . El proyedo de investigacin: Introduccin a
la metodologa cientfica (4 ed. ). Caracas: Episteme.
Arias, F. (2006) . Mitos y errores en la elaboracin de tesis y
proyedos de investigacin (3 ed.). Caracas: Episteme.
2. Los casos de a utores con igua l a pellido se organizan segn
la inicial del nombre.
Ejemplo:
Becerra, A. (1997)
Becerra, L. (1988)
3. Varios tra ba jos del mismo a utor se ordenan por el a o de
publicacin, comenzando por el ms a ntiguo. Ejemplo:
Sabino, C. (1986)
Sabino, C. (1994)
Sabino, C. (2000)
4. Los tra ba jos publicados en el mismo a o por un a utor, se
organizan a lfa bticamente a pa rtir del ttulo, ag reg a ndo a l
a o una letra correlativa.
122

Ejemplo:
Sierra Bravo, R. (1 99 1 a). Diccionorio...
Sierra Bravo, R. (1 99 1 b). T cnicos...
5. En el caso de una o bra cuya a utora es desconocida , se
indica el ttul o en el lu ga r del auto r.
6. Cua ndo el a utor de la o bra es tambin el editor, se coloca
la pala bra: Auto r, en el lugar correspondiente a la editorial.
7. Si se trata de un artculo o captulo de un libro compilado, el
no mbre completo del edito r o compilador no se invierte, es
decir, se permite colocar primero las inicia les yluego el a pellido.
8. Cua ndo un libro est por publicarse, o si un artculo ha sido
a probado pa ra su publicacin, se coloca: en imprenta o en
prensa.
9. Los trmin os edito ria l y volumen deben omitirse por esta r
implcitos en la referencia.
1O. En los a rtculos publicados en peridicos, adems del a o,
se indica el mes y el da de la publicaci n entre pa rntesis.
Pa ra sealar, la pgina o pginas se utiliza n las a breviaturas
p . o p.p.
11 . En genera l, los ttulos de los tra ba jos consultados se escriben
con cursivas. Sin emba rgo, existen excepcio nes como los
a rtculos publicados en prensa o en revistas especializadas, los
captulos de libros compilados y las po nencias publicadas. En
estos casos, para el ttulo se utilizan letras regula res, mientras
q ue el nombre de la publicacin en la q ue a parecen, se escribe
.
con cursivos.
Un ejemplo de lo a nterio r es el sig uiente:

En el caso de referencias de ponencias presentadas en

e ventos, pero no publicadas, el ttulo de la ponen cia se
escribe con cursivas.
123

En las ponencias presentadas y publicadas en memorias

del evento u otro medio impreso, el ttulo se escribe con
letras regula res pero el nombre de la publicacin se escribe
con letras cursivas o itlicas.

12 . Los corchetes [ ] se emplean para:

- Colocar la palabra resumen, luego del ttulo d el mismo.
- Especificar que se tra ta de entrevistas reseadas, graba cienes,
filmaciones, tipo de fuente electrnica o programa de
computacin.
13 . Pueden emplea rse las siguientes abrevia turas segn el caso:
- (s.f.): sin fecha
- (Comp.): compilador
- (Comps.) : compiladores
- (ed.): edicin
- (Ed.): ed itor
- (Eds.): editores

EJEMPLOS
FUENTES IMPRESAS
LIBROS

Un autor

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Van Dalen, D. y Meyer, W. (1984). Manualdetcnicadela
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129

10. 4. Presentacin de l proyecto

La presentacin d e todo tra ba jo escrito constituye un
aspecto d e una gra n importa ncia pa ra la comunica cin de lo
que se d esea e xpresa r. Concreta mente, sobre el a specto forma l
del proyecto, se recomienda:
a ) Reda cta r de mod o impersonal y en tiempo futuro.
Ejemplos:
.. se a plicar un
en vez d e
cuestiona rio ...
.. .se utilizar un
en lugar de
gra bador...
.. .se consid era que... en sustitucin de

...a plica mos un

cuestiona rio ...
... utilizamos un
gra bador...
.. .considera mos q ue ..

b) Tra nscribir el tra ba jo sobre pa pel bond bla nco ta ma o ca rta .

c) Ulilizar lelra Times New Rema n o una simila r ta ma o 12.
d) Asigna r la s siguientes med ida s a los mrgenes:
4

Superior: cua tro (4) cm.

Inferior: tres (3) cm.

Derecho: tres (3) cm .

Izquierdo: cua tro (4) cm.
:J

130

e) Comen za r cada ca ptulo en un a

pg in a nueva , con un ma rgen
superio r de cinco (5) cm .

.,
'
f) Realizar la tra nscripcin con un
interlineado de un espacio y medio

'

(1,5).
' <

g) Colocar el nmero correspondiente a

cada pg in a en el extremo inferior
derecho.
3

13 1

10.5. Siste mas de ttulos y subttulos

10.5 .1. Sistema decimal
El sistema decimal es un modo d e numeracin a pa rtir
de dgitos enteros que se fracciona n segn los contenidos
derivados de cada ca ptulo. En este sentido, a cada
seccin se le asigna el nmero y ttulo correspond iente,
proced ente d e su d ependencia o relacin con otros
tpicos.
Ejemplo:
1.
1. 1.

1.2.
1.3.
1.3 .1.
1.3.2.
1.3.3.
Entre las ventajas d e este sistema se destacan:
a ) Facilita la rpida ubicacin d e las divisiones d el texto.
b) Permite referir a cualq uier seccin d el tra ba jo, por ejemplo,
ver seccin 3.2.
c) Presenta d e forma cla ra la jera rqua d e los contenidos.

10.5.1 . Sistema de niveles jerrquicos

El sistema d e niveles jerrquicos d e ttulos y subttulos
es recomenda ble pa ra a rtculos breves y tra ba jos de
poca extensin, por cua nto no utiliza numeracin, sino
que se vale de la distincin d e los estilos de las fuentes
tipogrcas (maysculas, minsculas, negritas y cursivas
o itlicas) y de la ubicacin d e los ttulos y subttulos en
la pgina (centrado o alineado a la izquierda).
132

Aun cua ndo este sistema e s el utilizado por la APA (201O)

y recomendado por la UPEL (20 11 ), el mismo no o frece las
venta jas del sistema d ecima l.
Pa ra tra ba jos de med ia na extensin se sugiere emplea r tres
niveles d e subttulos a pa rtir d el ttulo principa l o denominacin
d el ca ptulo.
Ejemplo:
Ttulo
'
CENTRADO EN MAYUSCULAS
NEGRITAS

Subttulo d e 1er. Nivel:

Ce ntrado en maysculas y minsculas ne gritas

Subttulo d e 2do. Nivel:

Centrado en maysculas y minsculas cursivas

negritas
Subttulo de 3 er. Nivel

Alineado a la izquierda en maysculas y minsculas

cursivas negritas

133

C APTULO

11

EJ ECUCIN O DESARROLLO DEL PROYECTO

''Cwilquier,i pn)ptl,re, p en) piil'tlS
,lestuhre,r y ejetuttin."

Rdlos G. A rlM

Una ve z formulado el proyecto de investigacin, con la seguridad de que resulte via ble, se procede a ejecuta r o rea lizar la s
acciones pa ra el logro d e los objetivos trazados. En este sentido,
se sugiere cumplir las siguientes eta pa s:
11 .1. Validacin de l instrumento

En este caso, lo fundamental es comproba r si el instrumento mide lo que se pretende medir, ad ems de coteja r
su pertinencia o correspondencia con los objetivos especficos
y va ria bles d e la investigacin. Esta operacin pued e ser
rea lizada a travs del juicio de e xpertos.
11 .2 . Prueba piloto

Se recomienda a plica r el instrumento a un pequeo grupo

con caractersticas simila res a las de la muestra definitiva, pa ra
ms ta rde hacer las correcciones y a justes necesa rios. Este procedimiento ta mbin puede a plica rse en dos oportunidades (testretest), siempre que sea pertinente calcula r la confia bilidad de
dicho instrumento (sobre este aspecto se recomienda consulta r
a Hernndez, Fernndez y Ba ptista, 20 1O).
135

11 .3. Aplicacin de l instrume nto

Luego de ubica r la muestra seleccionada, se procede
a la recoleccin de datos u obtencin d e la informa cin, la
cual se registra o se gua rda en el instrumento emplead o.

11 .4. Anlisis de los datos se gn su tipo, cualitativos o

cuantitativos, y segn e l nive l de medicin de las variables
Se debe selecciona r el tipo d e a n lisis ms adecuad o,
sea cualita tivo o cua ntita tivo (estadstico):
a) En el caso de investigaciones docume ntale s y
bibliogrfica s el a nlisis bsico consiste en descom poner o desglosorla informacin en idea s principa les y
secundaria s, con el fin de trad ucir o d escifra r el sentido
d e las mismas, e identifica r vnculos e implicaciones.
b} En el ca so de estudios cualitativos, especfica mente
en la s entrevistas en profundidad, se identifica n colegoros o g rupos de conceptos releva ntes pa ra la investigaci n, con la fina lidad d e comprend er, interpreta r,
reconstruir y reflexiona r a cerca de las e xperiencias e
histo ria s de los in forma ntes.
c) Por o tra pa rte, en in vestigaciones de ca mpo con un
e nfoque cuantitativo, cua ndo el o bjetivo es describir
ciertas ca ractersticas de un grupo media nte la a plicacin
d e un cuestiona rio, el a n lisis estad stico ms elementa l
rad ica en la ela bo racin d e una ta bla de distribuci n
d e frecuencia s a bsolutas y rela tivas o po rcenta jes, pa ra
luego genera r un grfico a pa rtir de dicha ta bla .

136

Ejemplos:

Distribucin de la poblacin estudiantil

del Colegio Universitario de Caracas (CUC) por gnero

Gnero

Frecuencia f

Porcentaje /o

Femenino
Masculino

5040

70

2 160

7200

30
100

MASCULINO

Total

FEMENINO

137

Calidad de la comida servida en el comedor del

Colegio Universitario de Caracas (CUC)

CALIDAD DE LA
COMIDA
Buena
Regula r
Mala
No contesta

Frecuencia f

Porcentaje /o

240
80
60
20
400

60
20
15
5
100

Total

70
60
50
40
30
20
10

o
BUENA

138

REGULAR

Mftl.A

NO CONTESTA

11 .5 . Inte rpretacin de los resultados o presenta cin de

la discusin
Consiste en exponer el significado de los ha llazgos
obtenidos y compa rarlos con los de estudios previos (a ntecedentes de investigacin), pa ra esta blecer semeja nzas,
coincidencias, diferencia s y contrad icciones.
Si se tra ba j con h iptes is, se debe indica r si sta
fue ace ptada o re chazada , siempre con el respaldo del
ma rco terico asumido.
Es importa nte seala r que en investigaciones documentales y bibliogrficas, esta eta pa se presenta integrada
en el cuerpo del tra ba jo y no como un ca ptulo a pa rte.

11 .6. Elabo raci n de conclusiones y recome ndaciones

Se sugiere comenzar con un a conclusin general
q ue responda a la pregunta de investiga cin y por ende
q ue refleje el logro del objetivo general. Luego, se debe
redactar una conclusin ms precisa por cada uno de los
objetivos especficos, cuida ndo la correspondencia entre
a mbos elementos.

Las conclusiones sintetiz on los resultados, respuestas

a los interrogontes y el cumplimiento de los objetivos
de la investigocin.
Por ltimo, las recomendaciones son sugerencias o
exhorta ciones q ue pueden esta r dirigidas a futuras investigaciones o a cualquier ente vinculado con el objeto de
estudio.
Ejemplo: una investigacin q ue revele una a lta desercin escola r cond uce a exhorta r a la s a utoridades competentes en ma teria educa tiva pa ra que impla nten medida s
dirigidas a disminuir tal problemtica.

139

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142

APNDICE
INSTRUMENTO DE AUTOEVALUACIN
Por Fidias G . Arias
SI

D
2. El planteamiento del problema: explica la situacin D
1. El ttulo: refleja lo que se pretende investigar.

general que origina la interrogante.

3. La formulacin del problema: constituye una pregunta
precisa , delimitada en cua nto a poblacin, espacio
y tiempo.
4. Los objetivos: e xpresa n los aspectos q ue se desea n
indagar y conocer.
5. La justificacin: explica el porq u y pa ra q u se
rea lizar el estudio, su importa nci a y posibles
contribuciones o a portes.
6. Los a ntecedentes: son investigaciones previas
relacionadas con el problema.
7. Las bases tericas: constituyen enfoques y posiciones
de distintos a utores que permiten sustentar la
investigacin.
8. La definicin de trminos: expresa el significado de
los conceptos o vocablos inmersos en el problema
y objetivos.
9. El nivel y diseo de investigacin: son pertinentes
pa ra el logro de los objetivos.

NO

D
D

1O. Las tcnicas e instrumentos: corresponden a l D

diseo de investigacin.

143

ESTELIBRO FUE IMPRESO POR

SUP LI D ORA VAN, C.A.
SOBRE PA PE L BO N D 20
EN JU LI O DE 2 0 1 2 .
TIRAJE: 10.000 EJEMPLARES.