CLAUSUL

PREGUNT
A

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN

4.1

Comprensin de la organizacin

4.1

La organizacin a determinado las cuestiones externas que son pertinentes para su

propsito y su direccin estratgica?, Cmo se determin?

4.2

Logr determinar las cuestiones externas que afectan los resultados de su sistema de
gestin de calidad?, Cmo se determin?
La organizacin ha determinado las cuestiones internas que son pertinentes para su
propsito y su direccin estratgica?, Cmo se determin?
Logr determinar las cuestiones externas que afectan los resultados de su sistema de
gestin de calidad?, Cmo se determin?
La organizacin ha realizado el seguimiento de la informacin para las cuestiones
externas?, Cmo lo realizo?
Se ha realizado por parte de la Organizacin
la revisin de la informacin
correspondiente a las cuestiones externas?, Cmo lo realiz?
La organizacin ha realizado el seguimiento de la informacin para las cuestiones
internas?, Cmo lo realiz?
Se realiz por parte de la Organizacin, la revisin de la informacin correspondiente
para las cuestiones internas?, Cmo lo realiz?
La organizacin determin las partes interesadas que son pertinentes al sistema de
gestin de calidad?, Cmo lo determino?
Determino adems, los requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el
sistema de gestin de calidad? Cmo lo determino?
Ha Realizado como organizacin el seguimiento de la informacin sobre estas partes
interesadas y sus requisitos pertinentes?, Cmo lo realiz?
La organizacin ha revisado la informacin existente sobre las partes interesadas y
sus requisitos pertinentes?, Cmo lo hizo?

4.3

Determinacin del alcance de sistema de gestin de la calidad

4.3 a

La organizacin ha determinado los lmites del sistema de gestin de calidad para

establecer el alcance? Cmo los determino?
La organizacin ha determinado la aplicacin del sistema de gestin de la calidad para
establecer su alcance? Cmo lo determino?

4.1
4.1
4.1
4.1
4.1
4.1
4.1
4.2
4.2
4.2

4.3 a
4.3 a

La organizacin ha considerado las cuestiones externas indicadas en el apartado 4.1?

SI

CONFORMIDAD
NO
N/A

EVIDENCIA

COMENTARIO

4.3 a

La organizacin ha considerado las cuestiones internas indicadas en el apartado 4.1?

4.3.b
4.3 b

La organizacin ha considerado los requisitos de las partes interesadas pertinentes en

el apartado 4.2?
Se han considerado los productos de la organizacin?

4.3 b

Se han considerado los servicios de la organizacin?

4.3 b

La organizacin aplica todos los requisitos de esta norma internacional aplicables en el

alcance determinando su sistema de gestin de calidad? Cmo los aplica?

4.3 c
4.3 c
4.3 c
4.3 c
4.3 c
4.4
4.4
4.4

4.4
4.4
4.4

4.4
4.4

El alcance del sistema de gestin de la calidad de la organizacin est disponible como

informacin documentada? Dnde se encuentra?
El alcance del sistema de gestin de la calidad de la organizacin se ha mantenido como
informacin documentada?
El alcance ha establecido los tipos de productos? Cmo y dnde se establecieron?
El alcance ha establecido los servicios cubiertos? Cmo y dnde se establecieron?
Se ha proporcionado la justificacin para cualquier requisito de esta norma internacional
que la organizacin determine que no es aplicable para el alcance de su sistema de
gestin de calidad? Cmo se estableci la justificacin?
Sistema de gestin de la calidad y sus procesos.
La organizacin ha establecido un sistema de gestin de calidad incluida los procesos
necesarios de acuerdo a los requisitos de esta norma internacional? Cmo lo hizo?
La organizacin ha establecido un sistema de gestin de calidad incluida las
interacciones de los procesos de acuerdo a los requisitos de esta norma internacional?
Cmo lo hizo?
La organizacin ha implementado un sistema de gestin de calidad incluido los
procesos necesarios de acuerdo a los requisitos de esta norma internacional? Cmo lo
hizo?
La organizacin ha implementado un sistema de gestin de calidad incluida las
interacciones de los procesos de acuerdo a los requisitos de esta norma internacional?
Cmo lo hizo?
La organizacin mantiene un sistema de gestin de calidad incluida los procesos
necesarios de acuerdo a los requisitos de esta norma internacional? Dnde se
encuentra?
La organizacin mantiene un sistema de gestin de calidad incluida las interacciones de
procesos de acuerdo a los requisitos de esta norma internacional? Dnde se encuentra?
La organizacin ha efectuado una mejora continua en su sistema de gestin de calidad
sobre los procesos necesarios de acuerdo a los requisitos de esta norma internacional?
Cmo lo ha hecho?

4.4

4.4
4.4

4.4.1 a
4.4.1 a

La organizacin ha efectuado una mejora continua en su sistema de gestin de calidad

sobre las interacciones de los procesos de acuerdo a los requisitos de esta norma
internacional? Cmo lo ha hecho?
La organizacin ha determinado los procesos necesarios para el sistema de gestin de
calidad? Cmo lo hizo?
La organizacin ha determinado aplicacin a travs de la organizacin de los procesos
necesarios para el sistema de gestin de la calidad? Cmo lo hizo?
La organizacin ha determinado las estrategias de estos procesos?, Cmo las
determin?
La organizacin ha determinado salidas esperadas de estos procesos?, Cmo las
determin?
La organizacin ha determinado la secuencia de estos procesos?, Cmo?

4.4.1 b
4.4.1 b

La organizacin ha determinado interaccin de estos procesos?, Cmo?

4.4.1c

La organizacin ha determinado los criterios necesarios para asegurarse de la operacin

eficaz de estos procesos? Cmo lo hizo?

4.4.1.c

La organizacin ha determinado los mtodos necesarios para asegurarse de la

operacin eficaz de estos procesos? Cmo lo hizo?
La organizacin ha determinado los criterios necesarios para asegurarse del control de
estos procesos? Cmo lo hizo?
La organizacin ha determinado los mtodos necesarios para asegurarse del control de
estos procesos? Cmo lo hizo?
La organizacin ha aplicado los criterios necesarios para asegurarse de la operacin
eficaz de estos procesos?, Cmo lo aplic?

4.4.1.c

La organizacin ha aplicado los mtodos necesarios para asegurarse de la operacin

eficaz de estos procesos?, Cmo lo aplic?

4.4.1.c

La organizacin ha aplicado los criterios necesarios para asegurarse del control de estos
procesos?, Cmo lo aplic?

4.4.1.c

La organizacin ha aplicado los mtodos necesarios para asegurarse del control de

estos procesos?, Cmo lo aplic?

4.4.1 c
4.4.1 c
4.4.1 c

La organizacin ha determinado los recursos necesarios para estos procesos? Cmo?

4.4.1 d
La organizacin ha asegurado su disponibilidad de los recursos? Cmo?
4.4.1 d

4.4.1 e

La organizacin ha asignado las responsabilidades para este proceso?cundo y como

lo hizo?
La organizacin ha asignado las autoridades para estos procesos?

4.4.1 e
4.4.1 f

La organizacin ha abordado los riesgos determinados de acuerdo a los requisitos

apartados en el 6.1?
La organizacin ha evaluado los procesos?, Cmo los evalu?

4.4.1 g
4.4.1 g

La organizacin ha implementado los cambios necesarios para asegurarse de que estos

procesos logren los resultados previstos?
La organizacin ha mejorado los procesos de gestin de la calidad?, Cmo lo mejor?

4.4.1 h
La organizacin ha mejorado el sistema de gestin de la calidad?, Cmo lo mejor?
4.4.1 h
4.4.2 a
4.4.2 b

La organizacin mantiene informacin documentada para apoyar la operacin de sus

procesos? Dnde se mantiene esta informacin?
La organizacin conserva informacin documentada para tener la confianza de que los
procesos se realicen segn lo planificado? Dnde y en que formato se encuentra la
informacin?

LIDERAZGO Y COMPROMISO

5.1

Liderazgo y compromiso

5.1.1

Generalidades

5.1.1

La alta direccin muestra liderazgo con respecto al sistema de gestin de la calidad?

Cmo?
La alta direccin muestra compromiso con respecto al sistema de gestin de la calidad?
Cmo?
La alta direccin asume la responsabilidad de rendir cuenta con relacin a la eficacia del
sistema de gestin de la calidad? Cmo?

5.1.1
5.1.1 a
5.1.1 a

La alta direccin asume la obligacin de rendir cuenta con relacin a la eficacia del
sistema de gestin de la calidad? Cmo?

5.1.1 b

La alta direccin estableci la poltica de la calidad para el sistema de gestin de la

calidad? Cmo?
La alta direccin estableci los objetivos de la calidad para el sistema de gestin de la
calidad? Cmo?
La alta direccin vela que la poltica sea compatible con el contexto de la organizacin?
Cmo?
La alta direccin vela que la poltica sea compatible con la direccin estratgica de la
organizacin? Cmo?

5.1.1 b
5.1.1 b
5.1.1 b

5.1.1 b
5.1.1 b
5.1.1 c
5.1.1 d

La alta direccin vela que los objetivos sean compatibles con el contexto de la
organizacin? Cmo?
La alta direccin vela que los objetivos sean compatibles con la direccin estratgica de
la organizacin? Cmo?
La alta direccin asegura la integracin de los requisitos del sistema de gestin de la
calidad en los procesos de negocios? Cmo?
La alta direccin promueve el uso del enfoque a los procesos y el pensamiento basado
a los riesgos? Cmo?

5.1.1 e

La alta direccin asegura los recursos necesarios para el sistema de gestin de la

calidad estn disponibles? Cmo?

5.1.1 f

La alta direccin Informa la importancia de la gestin de la calidad sea eficaz conforme

con los requisitos? Dnde? Cmo?

5.1.1 g

5.1.1 i

La alta direccin asegura que el sistema de gestin de la calidad logre el resultado

previsto? Cmo?
La alta direccin se compromete con las personas para que sea eficaz el sistema de
gestin de la calidad? Cmo?
La alta direccin dirige a las personas para que sea eficaz el sistema de gestin de la
calidad? Cmo?
La alta direccin apoya a las personas para que sea eficaz el sistema de gestin de la
calidad? Cmo?
La alta direccin promueve la mejora? Cmo?

5.1.1 j

Apoya los otros roles pertinentes a la direccin? Cmo?

5.1.1 j

La alta direccin demuestra liderazgo de tal forma que aplique a las reas de
responsabilidad? Cmo?
Enfoque al cliente

5.1.1 h
5.1.1 h
5.1.1 h

5.1.2
5.1.2

La alta direccin muestra liderazgo con respecto al sistema de gestin de la calidad?

Cmo?

5.1.2

La alta direccin muestra compromiso con respecto al sistema de gestin de la calidad?

Cmo?

5.1.2 a

La alta direccin determina los requisitos del cliente? Cmo? Dnde?

5.1.2 a

La alta direccin se compromete con los requisitos del cliente? Cmo?

5.1.2 a

La alta direccin cumple con los requisitos del cliente? Cmo?

5.1.2 b

La alta direccin determina el reglamento legal y aplicable? Cmo?

5.1.2 b

La alta direccin se compromete con el reglamento legal y aplicable? Cmo?

5.1.2 b

La alta direccin cumple con el reglamento legal y aplicable? Cmo?

5.1.2 c

La alta direccin determina los riesgos que afectan a la conformidad del producto?
Cmo?

5.1.2 c

La alta direccin determina los riesgos que afectan a la conformidad del servicio?
Cmo?

5.1.2 c

La alta direccin determina los riesgos que afectan a la capacidad de aumentar la

satisfaccin del cliente? Cmo?

5.1.2 c

La alta direccin determina las oportunidades que afectan a la conformidad del

producto? Cmo?

5.1.2 c

La alta direccin determina las oportunidades que afectan a la conformidad del servicio?
Cmo?

5.1.2 c

La alta direccin determina las oportunidades que afectan a la capacidad de aumentar la

satisfaccin del cliente? Cmo?

5.1.2 c

La alta direccin considera los riesgos que afectan a la conformidad del producto?
Cmo?

5.1.2 c

La alta direccin considera los riesgos que afectan a la conformidad del servicio?
Cmo?

5.1.2 c

La alta direccin considera los riesgos que afectan a la capacidad de aumentar la

satisfaccin del cliente? Cmo?

5.1.2 c

La alta direccin considera las oportunidades que afectan a la conformidad del producto?
Cmo?

5.1.2 c

La alta direccin considera las oportunidades que afectan a la conformidad del servicio?
Cmo?

5.1.2 c

La alta direccin considera las oportunidades que afectan a la capacidad de aumentar la

satisfaccin del cliente? Cmo?

5.1.2 c

Mantiene el enfoque de la satisfaccin del cliente? Cmo?

5.2.1
5.2
5.2.1

Establecimiento de la poltica de calidad

Poltica
La alta direccin establece una poltica de calidad? Cmo? Dnde?

5.2.1

La alta direccin implementa una poltica de calidad? Cmo? Dnde?

5.2.1

La alta direccin mantiene una poltica de calidad? Cmo? Dnde?

5.2.1 a

La alta direccin establece una poltica de calidad que sea apropiada al contexto de la
organizacin? Cmo? Dnde?

5.2.1 a

La alta direccin implementa una poltica de calidad que sea apropiada al contexto de
la organizacin? Cmo? Dnde?

5.2.1 a

La alta direccin mantiene una poltica de calidad que sea apropiada al contexto de la
organizacin? Cmo? Dnde?

5.2.1 b

La alta direccin establece una poltica de calidad que proporcione un marco de

referencia para el establecimiento de los objetivos de la calidad? Cmo? Dnde?

5.2.1 b

La alta direccin implementa una poltica de calidad que proporcione un marco de

referencia para el establecimiento de los objetivos de la calidad? Cmo? Dnde?

5.2.1 b

La alta direccin mantiene una poltica de calidad que proporcione un marco de

referencia para el establecimiento de los objetivos de la calidad? Cmo? Dnde?

5.2.1 c

La alta direccin establece una poltica de calidad que incluya un compromiso de

cumplir los requisitos aplicables? Cmo?

5.2.1 c

La alta direccin implementa una poltica de calidad que incluya un compromiso de

cumplir los requisitos aplicables? Cmo?

5.2.1 c

La alta direccin mantiene una poltica de calidad que incluya un compromiso de

cumplir los requisitos aplicables? Cmo? Dnde?

5.2.1 d

La alta direccin establece una poltica de calidad que incluya un compromiso de

mejora continua del sistema de gestin de calidad?, Cmo?

5.2.1 d

La alta direccin implementa una poltica de calidad que incluya un compromiso de

mejora continua del sistema de gestin de calidad?, Cmo? Y Dnde?

5.2.1 d

La alta direccin mantiene una poltica de calidad que incluya un compromiso de

mejora continua del sistema de gestin de calidad?, Cmo y Dnde?

5.2.2

Comunicacin de la poltica de la calidad

Realizado por: Scarlette Barrueto Ch.

Yobet Diedrichs I.
Rudolf Gallegos G.
Ingeniera en Prevencin de Riesgos Calidad y
Ambiente