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Mediano y
Largo Plazo
Dimensin sectorial
Misin y Propsitos
Sectoriales
Dimensin Geogrfica
Misin y Propsito
Geogrfico
Objetivos Estratgicos
Sectoriales
Objetivo de desarrollo
Geogrfico
PEI
Dimensin Institucional
Misin y Propsito Institucional
Objetivos Estratgicos
Institucionales
Dimensin Funcional Programtica
Objetivos Institucionales de Corto Plazo
Objetivos Institucionales
Corto Plazo
Proceso
Presupuestario
POI
Plan Operativo
2
Niveles de Planeamiento
PESEM
PESEM
Retos o
Desafos
Para
construir
Lineamiento
de Poltica
Visin
Objetivos
Estratgico
1:
Misin
Resultado o
Indicador
de Impacto
PEI
Estrategia
1.1
Resultado o
Indicador
de Impacto
1.1.1Acciones Permanentes
1.1.2 Acciones Temporales
Objetivos
Estratgico
2:
Resultado o
Indicador
de Impacto
Estrategia
1.2.
Resultado o
Indicador
de Impacto
POI
Actividad
Priorizada
1.1.1
Tareas, Metas,
Indicadores,
Cronograma,
Presupuesto,
Responsables
Actividad
Priorizada
2.1.2
6
Sistema nacional de
Planeamiento Estratgico
Definicin de planeamiento estratgico
El planeamiento estratgico es el proceso sistemtico
construido sobre el anlisis continuo de la situacin
actual y del pensamiento orientado al futuro, el cual
genera informacin para la toma de decisiones con el fin
de lograr los objetivos estratgicos establecidos.
Sistema nacional de
Planeamiento Estratgico
El CEPLAN es el rector del Sistema Nacional de
Planeamiento Estratgico - SINAPLAN. y le corresponde:
Expedir, actualizar, sistematizar y difundir las normas que regulen
el SINAPLAN
Emitir el Informe Tcnico
Asesorar a las entidades en el desarrollo de sus procesos de
planeamiento estratgico.
Promover la formacin y actualizacin de especialistas en
planeamiento estratgico y emitir la certificacin
Realizar la supervisin y seguimiento a la aplicacin de los
procesos de planeamiento estratgico
8
Sistema nacional de
Planeamiento Estratgico
rgano Resolutivo
Es la mxima autoridad ejecutiva o normativa de cada entidad de
la Administracin Pblica, competente para aprobar los planes
estratgicos
Designar a la Comisin de Planeamiento Estratgico y
comunicarlo al CEPLAN.
Asegurar la articulacin de los Planes Estratgicos al PEDN.
Aprobar los Documentos Prospectivos, as como, los Planes
Estratgicos basados en su Informe Tcnico,
Promover la difusin de los planes estratgicos.
Conducir la gestin de la entidad sobre la base de la informacin,
con el fin de lograr los objetivos establecidos.
9
Sistema nacional de
Planeamiento Estratgico
rgano de Planeamiento Estratgico
Es la unidad de cada entidad que tiene competencias explcitas, brinda
soporte en la metodologa aplicable al proceso de planeamiento:
Solicitar al rgano Resolutivo la conformacin de la Comisin de PE
Brindar asistencia tcnica oportuna a la Comisin de PE.
Informar a la Oficina de Presupuesto, con anticipacin al proceso de
programacin presupuestal, los objetivos estratgicos y las metas
identificados en el proceso de PE, contenidas en el PEI y el POI
correspondiente.
Formular consultas, recomendaciones y propuestas al CEPLAN
Sustentar la articulacin del PE
Realizar el seguimiento, Formulando el informe de anlisis Estratgico .
Elaborar y elevar al rgano Resolutivo de la entidad la justificacin para la
modificacin y/o actualizacin del plan estratgico respectivo.
10
Sistema nacional de
Planeamiento Estratgico
Caractersticas del proceso de planeamiento estratgico
Constituye el primer pilar de la Gestin Pblica para resultados.
Orienta y brinda informacin para la programacin presupuestal
multianual.
Contribuye al desarrollo de una cultura de seguimiento en la Gestin P.
Incorpora el anlisis prospectivo.
Instrumentaliza las polticas pblicas en lo econmico, social y poltico.
Produce planes estratgicos, actualiza, los analiza para orientarlo al futuro.
Planeamiento Estratgico y Equilibrio fiscal
El proceso de PE, sus instrumentos, contenidos y documentos no
constituyen causa o justificacin de alteracin del equilibrio fiscal, los
objetivos estratgicos acciones riesgos y oportunidades identificadas en el
proceso PE se gestionan con el presupuesto asignado.
11
Sistema nacional de
Planeamiento Estratgico
FASES DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
12
Sistema nacional de
Planeamiento Estratgico
APROXIMACION AL FUTURO
PRESENTE
FUTURO
PRONSTICO:
Se refiere al desarrollo de programas futuros probables
Que representan juicios razonados sobre algn
resultado particular como los PP que se cree el ms adecuado
para
servir como base de un programa de accin,.
PREDICCIN:
Se basa en teoras determinsticas y presenta enunciados
que intentan ser exactos respecto a lo que suceder en el
futuro.
PREVISIN:
Pretende dar una idea de los sucesos probables a los
cuales ser preciso adaptarse, conduciendo a decisiones
inmediatamente ejecutables.
PROYECCIN:
Brinda informacin sobre la trayectoria de un evento,
asumiendo la continuidad del patrn histrico. Provee una
serie de alternativas a considerar
PROSPECTIVA:
Consiste en atraer y concentrar la atencin sobre el futuro,
imaginndolo a partir de ste y no del presente.
13
Anlisis Prospectivo
PRESENTE
Pronostico: Se refiere al desarrollo de
programas
futuros
probables
que
representan juicios razonables sobre algn
resultado particular.
Prediccin:
se
basa
en
teoras
determinsticas y presenta enunciados que
intentan ser exactos en un futuro.
Previcin,: pretende dar una idea de los
sucesos a los cuales ser preciso adaptarse
conduciendo a decisiones inmediatamente
ejecutables.
Proyeccin: Brinda informacin sobre la
trayectoria de un evento, asumiendo la
continuidad del patrn histrico. Provee
una serie de alternativas a considerar.
FUTURO
PROSPECTIVA:
Consiste en atraer y concentrar
la atencin sobre el futuro,
imaginndolo a partir de ste y
no del presente
15
Seleccin de
Escenario Apuesta
Determinacin de la
visin
2. Definicin de
Estrategias
3. Redaccin,
Aprobacin y Difusin
del Plan Estratgico
Construccin de Objetivos
Estratgicos en el horizonte
temporal considerado
Determinacin de
indicadores y metas en
atencin a los objetivos
Determinacin de acciones
estratgicas necesarias
17
NIVEL
NACIONAL
NIVEL
REGIONAL
Programa de Desarrollo
Institucional
Presupuesto Participativo
Presupuesto Institucional
Plan Operativo Institucional
18
NIVEL
LOCAL:
Provincial
Distrital
Plan de Desarrollo
Municipal
Concertado
(PDMC)
20
Construccin de la Misin
Institucional
Elaboracin de objetivos
institucionales articulados
Definicin de acciones
estratgica institucionales
Construccin de ruta
estratgica de acuerdo a las
acciones estratgicas
institucionales
2. Plan Operativo
Institucional -POI
3. Redaccin,
Aprobacin y
Difusin del PEI y el
POI
Definir actividades a
nivel de POI
Vinculacin de las
acciones
institucionales con
el presupuesto
25
A. FASE
PROSPECTIVA
Generar informacin
de estrategias,
objetivos para el
planeamiento en
general
Visualizar las
posibles realidades
de futuro
B. FASE
ESTRATGICA
Consolida la seleccin de
objetivos y metas que
orientan y promueven la
Fase Institucional
Promueve la articulacin
de los objetivos
sectoriales y territoriales
establecidos en el Plan
de Desarrollo NacionalPEDN
C. FASE
INSTITUCIONAL
Articular el proceso
estratgico con el
presupuesto pblico
Generacin de
informacin para la
toma de decisin y
logro de objetivos
estratgico
26
27
Permite verificar que los planes estratgicos cumplan con lo que se seala
en al directiva N 001-2014-CEPLAN y dems disposiciones aprobadas, con
el IT, se verifica la articulacin entre los objetivos de los planes estratgicos
con el PEDN. El CEPLAN elabora el INFORME TECNICO, de los planes
estratgicos que se desarrollan en el marco de la Directiva antes citada.
Elaboracin del Informe Tcnico, Es emitido de manera obligatoria como
requisito previo a la aprobacin de los siguientes planes: PESEM, PEI, PDRC,
PEIR, Y Planes Especiales. Si la entidad propone cambios al Plan aprobado,
deber remitir a CEPLAN el informe de sustento y el Plan Actualizado.
Obligacin de contar con el Informe Tcnico,. Cuando CEPLAN compruebe
que un Plan Estratgico se aprob sin contar con el Informe Tcnico
comunicar a la Contralora General y al Ministerio de Economa y Finanzas.
28
Planes
de
Zonas
Binacionales
Mancomunidades
Regionales,
30
1.
Lograr
el
desarrollo
descentralizado del pas sobre
la base de una adecuada
organizacin del territorio y
la articulacin entre los
niveles
de
gobierno
nacional, regional y local, en
un marco de autonoma,
ejercicio eficaz de funciones y
competencias
y
administracin de recursos, y
participacin de la sociedad
civil.
2. Promover el saneamiento de
lmites territoriales que garantice
el ejercicio de gobierno y la
administracin
de
las
circunscripciones
polticas
administrativas.
33
34
Marcos
Institucionales
responsabilizaran
no
facilitan
hacer
gerencia
35
36
deseable
FUTURO
posible
probable
Tendencia actual
SISTEMA
NACIONAL DE
PRESUPUESTO
PBLICO
SISTEMA
NACIONAL DE
INVERSIN
PBLICA
DGPP
SNIP
38
SISTEMA DE PLANEAMIENTO
Planes
Estratgicos
de
Desarrollo
Programas
Estratgicos
Prioritarios
Plan
Estratgico
Institucional
Plan
Operativo
Institucional
Presupuesto
Estratgica
Programtica
Operativa
CMO SE HACE?
Formulacin de
Estrategias y Tcticas,
Resultados e
Indicadores de Impacto
Definicin de las
Actividades Tareas,
Responsables, Costos,
Metas y cronograma.
40
41
ORGANOS DE
PLANEAMIENTO
GOBIERNO
NACIONAL
GOBIERNO
REGIONAL
GOBIERNO LOCAL
Conducir y desarrollar
la planificacin concertada
como instrumento tcnico
de Gobierno
Orientador y ordenador de
acciones necesarias para
lograr el desarrollo integral
del pas
PLAN
ESTRATEGICO
MEDIANO PLAZO
PLAN
ESTRATEGICO A
CORTO PLAZO
PLANES
ESTRATEGICOS
INSTITUCIONALES
PA
2012
PA
2013
PA
2014
PRESUPUESTO
43
ENTIDADES AUTONOMAS
PLAN ESTRATGICO
INSTITUCIONAL(PEI)
SECTORES
GOB. REGIONALES
GOB. PROVINCIALES
GOB. DISTRITALES
PLANES ESTRATGICOS
SECTORIALES MULTIANUALES
(PESEM)
PLANES ESTRATGICOS
DE DESARROLLO REGCONCERTADO
PLANES ESTRATGICOS DE
DESARROLLO PROVINCIALES
CONCERTADOS
PLANES ESTRATGICOS DE
DESARROLLO DISTRITALES
CONCERTADOS
ORGANISMOS
ADSCRITOS
PLAN ESTRAT.
INSTITUCIONAL
PLAN ESTRATGICO
DEL SECTOR
INSTITUCIONAL
( PE I)
( PE I)
PLAN OPERATIVO
INSTITUCIONA L
(POI)
PLAN
OPERATIVO
INSTITUCIONAL
(POI)
PLAN
OPERATIVO
INSTITUCIONAL
(POI)
PLAN OPERATIVO
INSTITUCIONAL
(POI)
PLAN OPERATIVO
INSTITUCIONAL
(POI)
PLAN OPERATIVO
INSTITUCIONAL
(POI)
PRESUPUESTO
Programas
Presupuestales
con enfoque
por resultados
(PPER)
PRESUPUESTO Programas
Presupuestales
con enfoque
por resultados
(PPER)
PRESUPUESTO
(PPER)
PRESUPUESTO Programas
Presupuestales
con enfoque
por resultados
(PPER)
PRESUPUESTO
(PPER)
PRESUPUESTO
(PPER)
44
Articulacin PESEM-PEI-POA
PESEM
PESEM
Retos o
Desafos
Para
construir
Lineamiento
de Poltica
Visin
Objetivos
General 1:
Misin
Resultado o
Indicador de
Impacto
PEI
Objetivos
Especifico
1.1:
Resultado o
Indicador de
Impacto
1.1.1Acciones Permanentes:
1.1.5 Acciones Temporales
Objetivos
General 2:
Resultado o
Indicador de
Impacto
Objetivos
Especifico
2.1:
Resultado o
Indicador de
Impacto
POA
Actividad
Priorizada
1.1.5
Tareas, Metas,
Indicadores,
Cronograma,
Presupuesto,
Responsables
Actividad
Priorizada
2.1.2
46
TAREA 2
TAREA 3
OBJETIVO
ESPECIFICO
TAREA 1
ACCIN
ESTRATEGICA 2
TAREA 2
ACCIN
ESTRATEGICA 3
TAREA 1
Permite Organizar los esfuerzos y recursos para lograr los objetivos y Metas que se propongan
anualmente.
47
Propsito de
objetivos
operativos
Programacin de
las tareas en
base al
cronograma de
trabajo
Determinacin
de metas y
tareas
Establecer
cronograma de
trabajo
48
OE
Actividad Presupuestaria
Meta Presupuestaria
Presupuesto de la meta
Unidad de Medida
Cantidad
INDICADORES
2009
Resultados
2010
2011
SUPUESTOS
V B OGPP
49
OE
Actividad Presupuestaria
Meta Presupuestaria
Presupuesto de la meta
Unidad de Medida
Cantidad
PR O G R A M A C I O N A N U A L D E M ET A S
N
A C C ION
EST R A T EG I C A
T A R EA Y / O T R A B A JO
U N ID A D D E
M ED I D A
M ET A
ANUAL
EN E
F EB
M AR
ABR
M AY
JU N
JU L
A GO
SET
OC T
N OV
D IC
PR ESU PU EST O
PR O G R A M A D O
ANUAL
EN E
F EB
M AR
ABR
M AY
JU N
JU L
A GO
SET
OC T
N OV
D IC
OBJETIVO ESPECIFICO N 1
OBJETIVO ESPECIFICO N 2
T OT A L
V B Jefatura correspondiente
V B OGPP
50
Presentacin de Informacin
Cada rgano, Programa Proyecto presentar a la OPP su propuesta de
Plan Operativo debidamente visado y de acuerdo al siguiente esquema:
Plan Operativo
Resumen del estado de situacin.
Objetivos estratgicos del PEI e indicadores de desempeo institucional.
Programacin de actividades, tareas y metas.
Programacin presupuestal.
51
Monitoreo
Proceso mediante el cual se verifica
el avance en la ejecucin de metas
fsicas (eficacia) y financieras
(eficiencia); as como de los
objetivos (efectividad)
Pilares:
Apreciacin objetiva (datos)
Respuesta (Decisiones)
Coordinacin
y
(Equipo de trabajo)
comunicacin
52
A C C ION
EST R A T EG I C A
T A R EA Y / O
T R A B A JO
OE
Actividad Presupuestaria
Meta Presupuestaria
Presupuesto de la meta
Unidad de Medida
Cantidad
U N ID A D
DE
M ED I D A
PR O G R A M A D O A L I / I I I T R I M EST R E
M ET A
ANUAL
M ES I
M ES
II
M ES
III
SU B T O T A L D EL
I / I I I T R I M EST R E
EJEC U T A D O A L I / I I I T R I M EST R E
T OT A L
A C U M U LA D O A L
I / I I I T R I M EST R E
M ES*
I
M ES*
II
M ES*
III
SU B T O T A L D EL
I / I I I T R I M EST R E
T OT A L
A C U M U LA D O A L
I / I I I T R I M EST R E
A nual
OBJETIVO ESPECIFICO N 1
OBJETIVO ESPECIFICO N 2
T OT A L
* Inf ormacin que debe llenar cada rgano, unidad orgnica, programa, proyect o y comsion del pliego PCM
Ej ecucui n d e l a met a vs l o p r o g r amad o I I I T r i mest r e
Ej ecuci n acumul ad a vs p r o g r amaci n acumul ad a
Ej ecuci o n acumul ad a vs met a anual p r o g r amad a
Pr esup uest o
Pr o g r amad o
Ene
F eb
M ar
Abr
M ay
Jun
Jul
Ago
Set
T o t al
Ene
F eb
M ar
Abr
M ay
Jun
Jul
Ago
Set
T o t al
Ej ecut ad o
Po r cent aj e
M et as F si cas
Pr o g r amad o
Ej ecut ad o
Po r cent aj e
53
VB Jefatura correspondiente
VB OGPP
PROGRAMA
SUBPROGRAMA
ACTIVIDAD
18. SANEAMIENTO
040. SANEAMIENTO
0089. SANEAMIENTO
RURAL
1. 043783. REDUCCION DE LA
33310. HOGARES CON
MORBILIDAD EN IRA, EDA Y OTRAS 3. 119653. ACCESO Y USO DE AGUA SEGURA ACCESO A SANEAMIENTO
ENFERMEDADES PREVALENTES
BASICO (LETRINAS)
043. SALUD
COLECTIVA
0094. CONTROL
EPIDEMIOLOGICO
1. 043489. MEJORAR LA
ALIMENTACION Y NUTRICION DEL
MENOR DE 36 MESES
044. SALUD
INDIVIDUAL
0095. CONTROL DE
RIESGOS Y DAOS
PARA LA SALUD
1. 043489. MEJORAR LA
ALIMENTACION Y NUTRICION DEL
MENOR DE 36 MESES
218. NIO
PROTEGIDO
0096. ATENCION
MEDICA BASICA
1. 043489. MEJORAR LA
ALIMENTACION Y NUTRICION DEL
MENOR DE 36 MESES
219. NIO
CONTROLADO
20. SALUD
COMPONENTE
1. 043783. REDUCCION DE LA
3. 119654. DIAGNOSTICO Y TRATAMIENTO
MORBILIDAD EN IRA, EDA Y OTRAS IRA, EDA Y OTRAS ENFERMEDADES
ENFERMEDADES PREVALENTES
PREVALENTES REGIONALES
FINALIDAD
UND_MEDIDA
217. HOGAR
33248. MUNICIPIOS
SALUDABLES PROMUEVEN EL
215. MUNICIPIO
CUIDADO INFANTIL Y LA
ADECUADA ALIMENTACION
220. NIO
SUPLEMENTADO
016. CASO
TRATADO
016. CASO
TRATADO
224. GESTANTE
SUPLEMENTADA
55
Evaluacin
Cada rgano, Programa, proyecto Comisin, es responsable de la
Programacin / Formulacin
Planilla de Personal Activos y Cesantes (Cargas Sociales)
Proyectos en Ejecucin
57
Programacin / Formulacin
Herramientas para la Programacin Formulacin
Objetivos
= POI
= Estructura Funcional
Programticas y/o Estratgicas
Recaudacin
Bienes y Servicios
= Cuadro de Necesidades
= Clasificadores de Gasto
A 10 dgitos
58
Programacin / Formulacin
Seleccin de Actividades
Criterios
59
Programacin / Formulacin
Seleccin de Proyectos
Criterios
Es limitado en el tiempo.
Programacin / Formulacin
Determinacin
Presupuestaria
de
la
Meta
Programacin / Formulacin
Oficina de Administracin
Oficina de Personal
Oficina de Infraestructura
Gasto de Personal y
obligaciones sociales
Pensiones y prestaciones
sociales, los aguinaldos de
julio, diciembre y
bonificacin por escolaridad
a nivel de grupo genrico
Obligaciones derivadas de
los estudios y obras
contratadas (estudio de preinversin, PIP y sus
respectivas supervisiones)
de acuerdo con el marco
legal correspondiente.
63
www.cepeg.pe
NORMAS
SUSTANTIVAS
NORMAS DE
SISTEMAS
APLICACIN
ADMINISTRATIV
GENERAL
OS
65
Son
creadas
por
mandato
constitucional o legal.
Son entidades formales.
Sus objetivos estn orientados a
satisfacer el inters pblico.
Sus funciones estn reguladas por
el ordenamiento jurdico.
Sus recursos son pblicos.
Su actuacin est sujeta a control.
67
El
LOS DOCUMENTOS
DE GESTIN
REGLAMENTO DE ORGANIZACIN
Y FUNCIONES
CUADRO PARA ASIGNACIN
DE PERSONAL
PRESUPUESTO ANALTICO
DE PERSONAL
MANUAL DE PERFILES
DE PUESTOS
69
MISIN
Constituye la razn de ser o propsito para el cual
fue creada la organizacin que permite distinguirla de
los dems.
VISIN
Es la imagen objetivo de la organizacin con respecto
a sus responsabilidades establecidas en las normas.
OBJETIVOS
Describen el propsito que pretende alcanzar la entidad
para el cumplimiento de su labor institucional en el
marco de sus funciones y competencias.
71
72
Alta Direccin.
Consultivos.
Control Institucional.
Defensa Jurdica del Estado.
Asesoramiento.
Apoyo.
Lnea.
Desconcentrados.
73
RGANO
Son las unidades de organizacin que conforman
la estructura orgnica de la entidad
UNIDAD ORGNICA
Es la unidad de organizacin en que se dividen los
rganos contenidos en la estructura de la entidad
REA
Se refiere a los rganos y unidades
orgnicas de la entidad pblica
74
ALTA DIRECCIN
CONSULTIVOS
CONTROL
INSTITUCIONAL
DEFENSA
JURDICA
ASESORAMIENTO
APOYO
Orientar la labor de la
entidad y de sus distintos
rganos
(planificacin
,
asesora
jurdica
y
presupuesto.
Ejercer
las
actividades
de
administracin interna que permiten el
desempeo eficaz de la entidad y sus
rganos (Administracin, contabilidad,
finanzas,
recursos
humanos,
abastecimiento y sistemas.
77
LNEA
general
realizar
actividades
tcnicas,
rganos
DESCONCENTRA
DOS
con
funciones
especficas,
78
de
le
organizacin
conviene
para
que
el
Por un proceso
de reorganizacin
de la entidad
SUPUESTOS DE
MODIFICACIN O
ACTUALIZACIN
DEL ROF
Para optimizar o
simplificar los
procesos de la
entidad
81
La
reorganizacin
implica
una
transformacin o cambio en la finalidad,
lo que supone una modificacin a su ley
de creacin.
mandato
de
la
autoridad
84
REORGANIZACIN
UNA ENTIDAD ENTRA EN UN PROCESO DE REORGANIZACIN
CUANDO SE PRODUCE UNA TRANSFORMACIN O CAMBIO EN LA
FINALIDAD POR LA CUAL FUE CREADA
REESTRUCTURACIN
UNA ENTIDAD ENTRA EN UN PROCESO DE REESTRUCTURACIN
CUANDO SE REDEFINE SU ESTRUCTURA ORGNICA SIN QUE
ELLO IMPLIQUE UN CAMBIO EN SU FINALIDAD O RAZN DE SER
85
que
jerrquicos,
la
los
conforman,
canales
los
niveles
formales
de
RELACIONES
ENTRE RGANOS
Y UNIDADES
ORGNICAS
UBICACIN
DENTRO DE LA
ORGANIZACIN
CANALES
FORMALES DE
COMUNICACIN
DIVISIN
DE
FUNCIONES
CONFORMACIN
DEL
ORGANIGRAMA
NIVELES
JERRQUICOS
LNEAS DE
AUTORIDAD Y
RESPONSABILIDAD
NATURALEZA
LINEAL O STAFF
DE LA UNIDAD
ORGNICA
87
JUSTIFICACIN
Sustentar la
existencia de la
nueva
estructura y de
la creacin de
los nuevos
rganos, as
como la
justificacin
normativa que
respalda la
modificacin
del ROF
ANLISIS DE LA
CONSISTENCIA
Se sustenta la
coherencia
entre la
estructura
orgnica
propuesta y las
necesidades
contempladas
en los
documentos
de
planeamiento.
EFECTOS
PRESUPUESTALES
Debe sustentar
la coherencia
orgnica
propuesta y el
financiamiento
en que cuenta
la entidad con
un horizonte
de 3 aos.
88
GERENCIA
MUNICIPAL
RGANO DE
PROCURADURA
OFICINA DE
OFICINA DE
CONTROL
PBLICA
ASESORA
PLANEAMIENTO
INSTITUCIONAL
MUNICIPAL
JURDICA
Y PRESUPUESTO
89
GERENCIA GENERAL
REGIONAL
GERENCIA DE DESARROLLO ECONMICO
GERENCIA DE DESARROLLO SOCIAL
GERENCIA DE INFRAESTRUCTURA
GERENCIA DE RECURSOS NATURALES
Y GESTIN DEL MEDIO AMBIENTE
90
91
92
93
96
permite
habilitar
los
cargos
99
1.
Unidad Orgnica
Denominacin
Nombre del Puesto:
Dependencia Jerrquica Lineal:
Dependencia Jerrquica Funcional:
Puestos que Supervisa:
2.
3.
4.
COORDINACIONES PRINCIPALES
5.
Formacin Acadmica:
Conocimientos:
Experiencia Laboral
6.
HABILIDADES O COMPETENCIAS
102
LOS
SISTEMAS
DOCUMENTOS
DE
DE
ORGANIZACIN
GESTIN
SUS
INSTITUCIONAL,
LOS
DEBERES
DEBIENDO
EN
UN
OBSERVAR
TODO
LOS
ADMINISTRACIN PBLICA.
castiglioni07@hotmail.com
999-225185
103
www.cepeg.pe
104
RO
RDR
ROOC
DON T.
RDETERM
TOTAL
S/.
92 026
10 867
6 795
453
20 478
130 621105
108
Comprende
los
recursos
financieros
no
reembolsables recibidos por es estado provenientes
de entidades pblicas o privadas, personas jurdicas o
naturales, domiciliadas o no en el pas.
109
Canon Minero
Canon y sobrecanon petrolero
Canon hidroenergetico
Canon pesquero
Canon forestal
Las regalas
Los recursos por participacin en rentas de aduanas,
proveniente de las rentas recaudadas por las aduanas
martimas, areas, postales fluviales, lacustres y terrestres,
en el marco de la regulacin correspondiente.
110
iii)
Ley
de
Descentralizacin Fiscal y sus modificatorias.
114
117
121
RO
RDR
ROOC
DON T.
RDETERM
TOTAL
S/.
92 026
10 867
6 795
453
20 478
130 621122
POLITICAS FISCALES
123
128
EJERCICIOS:
Se requiere transferir recursos de la partida de gastos a
repuestos y accesorios a la especifica de gasto Servicios
diversos y a la partida de gasto Servicios de Manteamiento
se requiere solicitar informe favorable a la DGPP, de no ser
as se podra efectuar la aprobar la nota de modificacin?.
Se requiere transferir recursos de la partida de gastos 2.1.2
Gastos por estacionamiento de vehculos del personal es
posible efectuar la modificacin si la respuesta es negativa
cuales son las restricciones?
Se requiere transferir recursos para financiar contratos CAS
que se encuentra laborando, desde el ao 2014 Qu norma
se ha trasgredido y que se debera hacer en este caso?
135
EJERCICIOS:
El titular del pliego solicita se certifique recursos a fin de proceder a
autorizar ascensos del personal, y el jefe de presupuesto se da cuenta
que no cuenta con los recursos suficientes que debera hacer. En este
caso?
Se requiere transferir recursos de la partida de gastos 2.1.3
Contribuciones a la seguridad social, y se solicita quitarle a la
especifica de gasto 2.3.1.10.12 Material biolgico es posible
efectuar la modificacin, explicar la respuesta.?
Se requiere transferir recursos para financiar contratos CAS de la
partida de gasto 2.6.2.2.2 Instalaciones educativas se estara
trasgrediendo normas, y si es as que se debera hacer en este caso?
136
139
PERMITIDAS
ENTRE
GRACIAS
VUESTRA
ATENCION
MARCO NORMATIVO
150
Presupuesto Gobierno
Nacional
Marco
Macroeconmico
Multianual
Presupuesto
Presupuesto Gobiernos
General
Regionales
de la Repblica
Presupuesto Gobiernos
Locales
151
Aprueban
el
Presupuesto y dictan
medidas
gestin
presupuestaria para
cada ao
LEYES ANUALES DE
PRESUPUESTO
Directivas del Proceso
Presupuestario
DGPP
TECNICO
FUNCIONAL
Pliegos
Presupuestarios
presupuestal.
GESTION
Y
EVALUACION
153
Programar,
dirigir,
coordinar, controlar y
evaluar la gestin del
Proceso
Presupuestario
Elaborar
el
Anteproyecto de la Ley
de Presupuesto
Emitir
directivas
normas
complementarias
ATRIBUCIONES DE LA DIRECCION
GENERAL DE PRESUPUESTO
PUBLICO
Emitir
opinin
autorizada en materia
presupuestal
Pronover el
perfeccionamiento
permanente de la
tcnica
presupuestaria
Regular
la
Programacin Mensual
del Presupuesto de
Ingresos y Gastos
154
Es
la
ms
alta
autoridad Ejecutiva
DE LA ENTIDAD
Efectuar la Gestin
presupuestaria, en las
fases
de
Programacin,
Formulacin,
Aprobacin,
Ejecucin
y
Evaluacin y Control
del Gasto
155
ATRIBUCIONES DE LA OFICINA DE
PRESUPUESTO DE LA ENTIDAD
Coordina
y controla
la
ejecucin de ingresos y
Gastos autorizados en los
presupuestos
y
modificaciones
Organiza,
consolida,
verifica y presenta la
informacin
que
se
genera
156
Principios Regulatorios
Equilibrio
Presupuestario
Universalidad y
Unidad
Anualidad
Exclusividad
Presupuestal
Especialidad
Cuantitativa
Especialidad
Cualitativa
Integridad
Centralizacin
Normativa y
Descentralizacin
Operativa
157
PRESUPUESTO PBLICO
El presupuesto constituye el
instrumento de gestin del
Estado para el logro de
resultados a favor de la
poblacin.
Expresin cuantificada ,
conjunta y sistemtica de los
gastos a atender en el ao
fiscal, refleja los ingresos que
financiarn dichos gastos.
158
5
CONTABILIDAD
159
Sistema nacional de
Planeamiento Estratgico
Definicin de planeamiento estratgico
El planeamiento estratgico es el proceso sistemtico construido sobre el
anlisis continuo de la situacin actual y del pensamiento orientado al
futuro, el cual genera informacin para la toma de decisiones con el fin de
lograr los objetivos estratgicos establecidos.
160
Sistema nacional de
Planeamiento Estratgico
FASES DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO
ESTRATGICO
161
Sistema nacional de
Planeamiento Estratgico
CADENA DE PLANES ESTRATGICOS
162
PRESUPUESTO
Los INGRESOS a obtenerse.
Los GASTOS a estimarse
163
164
165
VI
EVALUACION
II
FORMULACION
CICLO
PRESUPUESTARIO
V
CONTROL
III
APROBACION
IV
EJECUCION
166
16
3. Aprobacin
4. Ejecucin
5. Control
(Todo el ao fiscal )
6. Evaluacin
167
VI
EVALUACION
V
CONTROL
II
FORMULACION
SE ESTABLECEN LOS
OBJETIVOS INSTITUCIONALES
A LOGRAR DURANTE 03 AOS
FISCALES DETERMINANDO LA
DEMANDA GLOBALAPROBACION
DEIIILOS
GASTOS, SE REVISA Y ELABORA
LOS PROGRAMAS
PRESUPUESTALES
Y SE DEFINE LA ESTRUCTURA
FUNCIONAL PROGRAMATICA
IV
EJECUCION
168
168
DIRECTIVA DE PROGRAMACION Y
FORMULACION MULTIANUAL Y ANUAL
Objetivos de la programacin multianual
a) Revisar la Escala de Prioridades de los Objetivos de la entidad, de corto y mediano plazo.
b)Estimar los gastos multianuales, a partir de la cuantificacin de la meta fsica de los PP,
Acciones Centrales y APNOP.
c)
presupuestarias Acciones Centrales y APNOP. En el caso de los PP, la EFP est establecida
en el diseo de dichos Programas.
171
DIRECTIVA DE PROGRAMACION Y
FORMULACION MULTIANUAL Y ANUAL
Escala de prioridades.- Es el orden de prioridad del gasto
que establece el Titular del Pliego, en funcin de la misin,
competencias, funciones y objetivos que persigue la
entidad, de manera que garantice la provisin de los bienes
y servicios que se entregan a la poblacin, a fin de lograr los
resultados esperados.
172
Estructura Programtica
Categora
Presupuest
al
Programa
Presupuest
al
Accin
Central
Producto/
Proyectos
Actividades/
Acciones - Obras
Productos
Actividades
Proyectos
Accin/Obr
a
Actividades
Proyectos
APNOP
Proyectos
Accin/Obr
a
Actividades
Accin/Obr
a
173
Accin Central
Actividades
174
Subgenrica
Especfica
Genrica
2. Gastos
Subgenrica
Especfica
176
Clasificador Econmico
Tipo de
Transaccin
Genricas
177
Retribuciones y complementos
Mayordoma
aguinaldos y escolaridad
CTS
Asignacin por cumplir 25 y 30 aos de servicio
Bonificacin por vacaciones y vacaciones truncas
Asignacin por enseanza
Bono por crecimiento econmico
Dietas de directorios, Regidores y Consejeros
178
Bienes y Servicios
2.3.1 Bienes
2.3.2 Servicios
Compra de bienes
Viajes
Vestuario y textiles
Servicios
bsicos,
comunicacin
Combustible y carburantes
publicidad
Municiones y explosivos
Servicios de limpieza, seguridad y
Materiales y tiles
vigilancia
Repuestos y accesorios
Servicios de mantenimiento
Enseres
Alquiles de Muebles e inmuebles
Suministros mdicos
Servicios administrativos, financieros
Materiales y tiles de y de seguro
enseanza
Servicios profesionales y tcnicos
Compra de suministros
CAS
Otros bienes
180
Donaciones y Transferencias
2.4.1 Donaciones y transferencias corrientes
A gobiernos extranjeros
A organismos internacionales
A otras unidades del gobierno
2.4.2 Donaciones y transferencias de capital
181
182
184
185
II
FORMULACION
V
CONTROL
III
APROBACION
IV
EJECUCION
186
186
FORMULACION PRESUPUESTARIA
ANUAL 2016
Estimacin de la demanda global del gasto anual.La estimacin de la demanda global de gastos anual, es el resultado de
la establecido en el primer ao de la programacin multianual del gasto
pblico.
Estimacin de los ingresos para determinar la Asignacin
Presupuestaria Total.La Asignacin Presupuestaria Total de los fondos pblicos es el
resultado de la estimacin de los ingresos que se esperan recaudar,
captar u obtener, en base al cual la entidad ajusta su programacin de
gastos del primer ao de la programacin multianual.
187
Medidas Implementadas
Principales Metas a atender
Financiamiento del mantenimiento de la infraestructura
Principales brechas a cerrar
Variaciones de los recursos programados por genricas de
gasto.
190
II
FORMULACION
EL PROYECTO DE LA LEY
ANUAL DEL PRESUPUESTO
DEL SECTOR PUBLICO ES
REMITIDO POR EL PRESIDENTE
VI
DE
LA
REPUBLICA AL PODER
EVALUACION
LEGISLATIVO PARA SU
APROBACION
V
CONTROL
III
APROBACION
IV
EJECUCION
191
191
Aprobacin
MEF
EL MINISTRO DE
ECONOMIA Y FINANZAS
PRESENTA EL PROYECTO
DEL PPTO DEL SECTOR
PUBLICO
DICTAMEN ES
SUSTENTADO ANTE
EL PLENO
PRESENTACION
DEL PPTO
CONGRESO DE LA
REPUBLICA
EL PRESIDENTE DEL CM Y
EL
MINISTRO
DE
ECONOMIA Y FINANZAS
SUSTENTAN LA INICIATIVA
PRESUPUESTAL ANTE EL CR
DEBATE EN EL PLENO
CONGRESO DE LA
REPUBLICA
COMISION DE
PRESUPUESTO Y
CUENTA GENERAL DE
LA REPUBLICA
EVALUACION Y
ANALISIS DETALLADO
EN SESIONES PUBLICAS
192
192
II
FORMULACION
SE CONCRETA EL FLUJO DE
INGRESOS Y EGRESOS PREVISTOS
EN EL PRESUPUESTO ANUAL
VI
EVALUACION
V
CONTROL
III
APROBACION
IV
EJECUCION
193
193
PRESUPUESTO
INSTITUCIONAL
DE APERTURA
O
MODIFICADO
(PIA PIM)
PROGRAMACION DE
COMPROMISOS
ANUAL
(PCA)
COMPROMISO
DEVENGADO
PRIORIZACION DEL GASTO
CALENDARIO DE
PAGO
CERTIFICACION
PRESUPUESTAL
GIRO Y PAGO
194
194
Presupuestario
(CCP), emitido por el
jefe de presupuesto
o quien haga sus
veces en el Pliego o
en la Unidad
Ejecutora, a pedido
de reas
competentes con
antelacin a la
generacin de la
obligacin y por
ende antes del
195
19
5
PROGRAMACION DE
COMPROMISOS ANUAL PCA
Proceso de distribucin de la PCA.
La DGPP aprueba la PCA a nivel de Pliego por toda
fuente de financiamiento y genrica del gasto.
La DGPP distribuye a los Pliegos a travs del SIAFSP.
El Pliego Distribuye la PCA a todas sus Unidades
Ejecutoras a travs del SIAF-SP.
196
PROGRAMACION DE COMPROMISOS
ANUAL PCA
PCA.- es un instrumento de programacin del gasto pblico de
corto plazo, la determinacin, actualizacin y revisin de la PCA
atiende a los siguiente principios.
Eficiencia y efectividad en el gasto pblico, la PCA es
concordante con la disciplina fiscal y escala de prioridades
Predictibilidad del gasto Pblico.- certidumbre sobre el limite
anual para realizar compromisos.
Presupuesto dinmico.- La PCA responde a una ejecucin
dinmica de los Presupuestos.
Perfeccionamiento continuo.- la PCA es sometida a
perfeccionamiento para mejorar el gasto.
197
PROGRAMACION DE COMPROMISOS
ANUAL PCA
Los crditos suplementarios que se destinen a gasto
corriente por la fuente de Recursos Ordinarios (RO)
Las transferencias de partidas autorizadas en la Ley
Anual de Presupuesto.
Las transferencias financieras que se autoricen en la ley
anual de Presupuesto (art. 12 y otros de la Ley 30281)
Las donaciones que se incorporan. Solo en caso del SIS
se incluye los saldos de balance.
Crditos suplementarios por la fuente distintas a
Recursos Ordinarios (RO), cuyo compromiso respecto de
la PCA, a nivel pliego, supere el 90% en dicha categora.
199
PROGRAMACION DE COMPROMISOS
ANUAL PCA
La Incorporacin de recursos provenientes de los Fondos
autorizados por disposicin legal expresa.
Los recursos por operaciones oficiales de crdito
La mayor disponibilidad financiera de fondos pblicos
que financian el presupuesto de las entidades pblicas a
que hace referencia el art. 42.2 del TUO de ley 28411.
Aprobacin de modificaciones entre categoras de gastos
(capital a corriente y viceversa).
La Actualizacin del PCA a Gobierno Locales es
automtica y se mantiene.
Gastos de capital, al 31-12-15 se aprueban de inmediato
Las transferencia de partidas entre pliego reduce el PCA.
200
201
202
203
204
pago
de
205
205
II
FORMULACION
V
CONTROL
III
APROBACION
IV
EJECUCION
206
206
VI
EVALUACION
II
FORMULACION
III
APROBACION
IV
EJECUCION
207
207
VI
EVALUACION
II
FORMULACION
EVALUACIONES FINANCIERAS
TRIMESTRALES,
EVALUACIONAES ECONOMICAS
SEMESTRALES Y ANUALES
EFECTUADAS TANTO POR EL
MEF COMO POR LAS ENTIDADES
Y UN INFORME DE DESEMPEO
DE LA GESTIN PBLICA ANUAL
V
CONTROL
III
APROBACION
IV
EJECUCION
208
208
MODIFICACIONES
NIVEL
INSTITUCIONAL
NIVEL FUNCIONAL
PROGRAMTICO
Crditos Suplementarios
Transferencia de Partidas
211
CRDITOS Y ANULACIONES
Resolucin Autoritativa
Pliego
Unidad Ejecutora
Lineamientos
Entre
Unidades Ejecutoras
Funcin
Programa
Sub Programa
Actividad/Proyecto
Fuente de Financiamiento
Categora y Grupo Genrico del gasto
Nota de Modificacin
Copia a la DNPP
212
CRDITOS Y ANULACIONES
Resolucin del titular
Lineamientos
Dentro de una
Unidad Ejecutora
Cumplimiento de
Metas Presupuestarias
Pliego
Unidad Ejecutora
Funcin
Programa
Sub Programa
Actividad/Proyecto
Fuente de Financiamiento
Categora y Grupo Genrico del gasto
Nota de Modificacin
Copia a la OPP y DNPP
EExterno / informe favorable OPP
y Convenio
213
GASTO PUBLICO
www.cepeg.pe
216
MINTRA
CULTURA
PRODUCE
rgano
de
Direccin
rgano
De Apoyo
rgano de
Asesoramiento
rgano de
lnea
rgano
Proyectos
rgano
de
Desconcentrado
Lnea
Unidades
Secretaria
General
RM N 097-2012-PCM
Aspectos conceptuales
El Gobierno como...
CATALIZADOR
ORIENTADO AL
MERCADO
DESCENTRALIZADO
PROPIEDAD DE LA
COMUNIDAD
COMPETITIVO
CON ENFOQUE
EMPRESARIAL
3
6
4
INSPIRADO EN
OBJETIVOS
5
ORIENTADO A LOS
RESULTADOS
SATISFACTOR DE
NECESIDADES DEL
CLIENTE
GASTO PUBLICO
Proyecto - 2015
El Proyecto de Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el
Ao Fiscal 2015, se considera un crecimiento de 11,9%
respecto al presupuesto del ao 2014
Ley de Presupuesto - 2014
El Proyecto de Ley Presupuesto del ao 2014 se ha elaborado
con responsabilidad, se considera acorde con un resultado
equilibrado para el ao 2014, un crecimiento de 9,7%
respecto al presupuesto del ao 2013.
GASTO PUBLICO
Proyecto - 2015
La asignacin de recursos pblicos es consistente con los objetivos
del Gobierno, teniendo como orientaciones principales fortalecer
las reformas emprendidas en inversin social a travs de la
educacin, salud y la inclusin social, en seguridad ciudadana, y
en infraestructura pblica.
Ley de Presupuesto - 2014
La asignacin de recursos pblicos es consistente con los objetivos
econmicos y sociales del Gobierno, se orientar principalmente
a la inclusin social, asegurar la continuidad de las reformas
emprendidas y cubrir las brechas de infraestructura pblica.
GASTO PUBLICO
En el 2015, se prioriza la asignacin a lo siguiente:
i) Mayor compromiso con la educacin de nios, nias y
jvenes desarrollen a plenitud sus capacidades y
potencialidades.
ii) Continuar con la reforma de la salud incrementando
su cobertura y mejorando la calidad de sus servicios.
iii) Mayor inclusin social, reduciendo la pobreza,
inequidad y generar oportunidades en la poblacin
menos favorecida.
iv) Fortalecer las acciones en seguridad ciudadana,
defensa nacional y justicia.
v) Continuar reduciendo las brechas de infraestructura
pblica que promuevan desarrollo econmico y
Competitividad
GASTO PUBLICO
Ley de Presupuesto para el ao 2014
Se prioriza la asignacin a las intervenciones destinadas a
seis pilares fundamentales:
i) Alcanzar una mayor inclusin social
ii) Reforma de la educacin para el desarrollo y generacin
de oportunidades
iii) Reforma de la salud para mejorar los servicios y
universalizar sus prestaciones
iv) Lucha contra el crimen para la seguridad ciudadana y
fortalecimiento de las acciones para la defensa nacional
y de justicia
v) Infraestructura pblica para el desarrollo y la
competitividad; y
vi) Modernizacin del Estado.
GASTO PUBLICO
Proyecto de Ley de Presupuesto 2015 (Inclusin
Social)
CUNA MS, atender a 70 mil nias y nios menores de 3
aos.
QALI WARMA, atencin alimentaria (desayunos y almuerzos
escolares) de 3 millones de alumnos de inicial y primario.
JUNTOS atencin de 800 mil hogares en pobreza y extrema
P.
Programa Nacional contra la violencia familiar y sexual
Centros Atencin Mvil de Urgencias (SAMU)
Programa Nacional de Becas y Crdito Educativo
TRABAJA PERU, beneficiar a 15 mil desempleadas
PROEMPLEO, capacitar, insercin laboral a 13 mil jvenes
VIDA DIGNA, adultos mayores en situacin de abandono
GASTO PUBLICO
GASTO PUBLICO
Proyecto de Ley -2015 (Compromiso de Educacin)
GASTO PUBLICO
Ley de Presupuesto del ao 2014 (Educacin )
GASTO PUBLICO
GASTO PUBLICO
Proyecto de Ley 2014 (Reformas de Salud)
GASTO PUBLICO
Lucha contra el crimen que contribuya a la mejora de la
seguridad ciudadana y fortalecimiento de las acciones
para la defensa nacional y de la justicia, a travs de:
Patrullaje policial por sector
Intervenciones policiales
Reduccin del trfico ilcito de drogas
La mejora de los servicios del sistema penitenciario;
adicionalmente se contemplan recursos para el
financiamiento de la segunda etapa de la reforma salarial
de las Fuerzas Armadas y Polica Nacional, y para
actividades, proyectos y programas destinados a combatir
la inseguridad ciudadana y construccin de
establecimientos penitenciarios.
GASTO PUBLICO
Infraestructura
pblica
para
el
desarrollo
competitividad, se ha priorizado el financiamiento de
proyectos en las reas de transportes, vivienda y
desarrollo urbano y agricultura en zonas rurales.
Adicionalmente, para impulsar la inversin se propone en
el Proyecto de Ley de Presupuesto la creacin del Fondo
de Apoyo a las Iniciativas Cofinanciadas, con la
finalidad de coadyuvar en parte al cofinanciamiento y al
otorgamiento de garantas firmes o contingentes que
requiera la ejecucin de las iniciativas privadas y estatales
cofinanciadas.
GASTO PUBLICO
Modernizacin del Estado, se prev recursos para el
financiamiento de la reforma del servicio civil, a fin que
la gestin pblica sea ms eficiente y prime la
meritocracia.
Asimismo el 51% del presupuesto se encuentra en gasto
no financiero ni previsional, se ha formulado bajo el
enfoque de resultados, fortalecindose los instrumentos
de programacin presupuestaria, de seguimiento y
evaluacin del desempeo e incentivos a la gestin como
el Plan de Incentivos a la Mejora de la Gestin y
Modernizacin Municipal y los Convenios de Apoyo
Presupuestario.
NUEVOS
TUPA
TUPA
INSTRUMENTOS
PAP
POLITICAS
MAPRO
TUPA
NUEVOS
CPE
ROF
PLANES
PAC
CLASIFICADOR
MPP
PROBLEMAS DE LA
COMUNICACIN EN LA
ORGANIZACIN DEL ESTADO
Sistema de Gestin
(cmo
?)
Sistema
de
OBJETIVOS
(qu se
quiere?)
Gestin
Responsabilidades (quin)
Recursos (con qu)
Metodologas (cmo)
Programas (cundo)
RESULTADO
S
(qu se
logra?)
GASTO PUBLICO Y
LAS POLITICAS FISCALES
PRESUPUESTO -2015
PRESUPUESTO -2015
PRESUPUESTO -2015
PRESUPUESTO -2015
PRESUPUESTO -2015
APLICACIN
Organizacin
Estrategia
Obj. Gnrl. y
Objs Especficos
Actores
Marco
Normativo
Tecnologa
Programacin
Recursos
(hum.,financ., tc.)
Marketing
Infraestructura y
Equipamiento
Sist. de Monitoreo
y Evaluacin
Procesos
Protocolos
(calidad)
Productos /
Resultados
esperados
Gest. del
Conocim.
1. Tcnicos: Encargados de la
instalacin,
configuracin,
operacin y mantenimiento de
distintas
plataformas
tecnolgicas y sistemas de
telecomunicaciones.
Equipo de Tcnicos y
Profesionales de
alto nivel
6. Educadores: Asesoran en la
produccin de programas para
que tengan una perspectiva
pedaggica / formativa.
3. Comunicadores: Encargados de
transmitir eficientemente nuestros
mensajes y de publicitar y
posicionar la imagen institucional
del Canal.
7. Analistas prospectivos:
Especialistas que explorarn
opciones futuras, riesgos y
oportunidades del Proyecto
con el fin de brindar
estrategias para el alcanzar
sus objetivos y para su
sostenibilidad.
LO QUE NECESITAMOS:
Conformar equipo de
profesionales de 1er nivel.
tcnicos
Cooperacin internacional.
Equipamiento y renovacin constante de
los medios y sistemas tecnolgicos.
Definir indicadores para medir los avances
de la implementacin del Proyecto.
Posicionamiento de la imagen
institucional del 7.4 como el Canal
Cultural de todos los peruanos y
peruanas, frente a otros canales,
tanto a nivel nacional como
internacional.
Desarrollo Creativo
Planificacin de
Contenidos
Emisin de
programas por
medio
televisivo
Produccin de programas
Comunicacin participativa
Emisin de
contenidos
por otros
medios
Gestin de apoyo de
entidades pblicas y
privadas
Operaciones
Aspectos Formales
Estrategias
Estos
aspectos
organizacionales
se
Estructura
observan con facilidad y estn orientados
Metas y
a aspectos estructurales.
Tecnolog
objetivos
Sistem
a de
as
Informaci Resultados
n Capacidades
Actitud
Aspectos Informales
es
Estos aspectos organizacionales
Persona
no son fcilmente observables y se
asocian con consideraciones de
Normas sEstilos
ndole conductual.
informale
gerencial
s
Grado es
de
satisfacci
GRACIAS
POR VUESTRA
ATENCION
263
www.cidepro.com.pe
Contenido
Conceptos bsicos
Sistema Nacional de Inversin Pblica
Qu es un PIP?
Qu es la gestin de proyectos?
Organizacin del SNIP
Marco legal del SNIP
Ciclo de los proyectos
Inversin Pblica
265
266
267
ALCANCE
* Empresas y entidades pblicas del sector no financiero de los tres
268
269
Gobierno
Regional
Gobierno
Local
rganos Resolutivos
Ministro
Presidente
Alcalde
DGIP
Unidad(es) Formuladora(s)
Unidad(es) Ejecutora(s)
271
IDEA
PROYECTO
Qu es un PIP?
Toda intervencin limitada en el tiempo
Utiliza total o parcialmente recursos pblicos
Para crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad
productora de bienes y servicios
Beneficios se deben generar durante la vida til del proyecto
Qu NO es un PIP?
Qu es la Gestin de Proyectos?
273
PERFIL
IDEA
FACTIBILIDAD
INVERSION
POST-INVERSION
ESTUDIO
DEFINITIVO /
EXPEDIENTE
TECNICO
OPERACIN
Y
MANTENIMIENTO
EJECUCION
EVALUACION
EX POST
FIN
RETROALIMENTACION
274
Declaracin de Viabilidad
Cundo un PIP es viable?
Es rentable socialmente y sostenible
No se trata de un PIP fraccionado
UF y OPI tienen competencias legales para formular y declarar la
viabilidad del PIP
Los PIP no estn sobredimensionados respecto a demanda y
beneficios no son sobrestimados.
Se ha cumplido con los procedimientos del SNIP
UE debe ceirse a parmetros de viabilidad para estudios definitivos
y ejecucin del PIP.
275
Vigencia de estudios:
* Pre-inversin y estudios definitivos: 3 aos
276
Montos de Inversin
TIPO DE ESTUDIO
Perfil
Factibilidad
PIP Menor
INVERSION
< S/. 10000 a PM
> S/. 10000 a PM
< S/. 1200,000 a PM
adicionales,
dependiendo
de
Aspectos Especficos
TIPOLOGIA DE NATURALEZA DE INTERVENCION
INSTALACION O CREACION
Dotar del B/S donde no existe. Incrementar el acceso al servicio
CONSTRUCCION
Dotar del B/S donde no existe. Aplicable slo a PIP de transporte
AMPLIACION
Incrementar la cobertura del servicio para atender nuevos usuarios
MEJORAMIENTO
Mejorar la calidad de bienes y servicios
RECUPERACION
Recuperacin parcial o total de B/S cuyos activos han sido daados
REHABILITACION
Recuperacin de capacidad normal de B/S. Aplicable slo a PIP de
carreteras y agua potable /alcantarillado
278
Un PIP puede tener ms de un tipo de intervencin
Aspectos Especficos
QU SE VA A
HACER?
TIPOLOGA
Mejoramiento
QU BIEN O SERVICIO SE
DNDE SE VA A
VA A INTERVENIR?
LOCALIZAR?
BIEN
SERVICIO
de Camino Vecinal
LOCALIZACIN
en Pampamarca
279
Matriz de Involucrados
GRUPO PARTICIPANTE
Marcar
INTERESES
PROBLEMAS Y
CONFLICTOS
NECESIDADES
ESTRATEGIAS
ESQUEMA
MDULO I
Aspectos Generales
NOMBRE DEL
PROYECTO
UNIDAD
FORMULADORA Y
UNIDAD EJECUTORA
PARTICIPACIN DE
LOS BENEFICIARIOS
MARCO DE
REFERENCIA
MDULO III
Formulacin
MDULO IV
Evaluacin
DIAGNSTICO DE LA
SITUACIN ACTUAL
HORIZONTE DE
EVALUACIN
EVALUACIN A PRECIOS
DE MERCADO
DEFINICIN DEL
PROBLEMA
ARBOL DE CAUSAS Y
EFECTOS
OBJETIVOS DEL
PROYECTO
ARBOL DE MEDIOS Y
FINES
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIN
ESTUDIO DE MERCADO
DEL PROYECTO
INGENIERIA DEL
PROYECTO
COSTOS A PRECIOS DE
MERCADO
BENEFICIOS A PRECIOS
DE MERCADO
FINANCIAMIENTO DEL
PROYECTO
COSTOS A PRECIOS
SOCIALES
EVALUACIN A PRECIOS
SOCIALES
ANLISIS DE SENSIBILIDAD
ANLISIS DE
SOSTENIBILIDAD
ESTUDIO DE IMPACTO
AMBIENTAL
MARCO LGICO
281
Muchas gracias
informescidepro@gmail.com
www.cidepro.com.pe
282
MDULO
Contrataciones del Estado
Expositores:
James Alexander Pajuelo Orbegoso
www.cepeg.pe
283
Seleccin
del
eventual
postor que
har las
veces de
contratista.
Comprende
adems el
procedimie
nto para
suscripcin
del
contrato.
Proceso de contratacin
Fase de Seleccin
Actuacione
s internas
de la
entidad,
tendientes
a
determinar,
entre otros
aspectos, el
alcance de
la
necesidad.
Cumplimien
to de lo
pactado; en
donde el
contratista
ejecuta la
prestacin
conforme a
lo ofertado
en su
propuesta;
y la entidad
procede al
pago.
284
1. Requerimiento.
2. Plan Anual de Contrataciones.
3. Estudio de Posibilidades que ofrece el Mercado.
4. Disponibilidad Presupuestal.
5. Aprobacin del Expediente de Contratacin.
6. Designacin del Comit Especial.
7. Elaboracin de Bases Administrativas.
8. Aprobacin de Bases Administrativas.
9. Pre publicacin de Bases Administrativas (opcional).
285
REQUERIMIENTO
Debe estar acompaado por las Caractersticas Tcnicas Mnimas.
Debe indicar la finalidad pblica de la contratacin.
286
287
2. Precios Histricos
3. Precios SEACE
4. Estructura de
Costos
Est referido al
conocimiento del
detalle exacto en
que se compone
una contratacin. Lo
efecta la Entidad.
FUENTES A EMPLEAR
289
OBJETO DE LA CONTRATACIN
Bienes
3 meses
Servicios
3 meses
Servicios de Consultora de
obras (*)
6 meses
6 meses
Desde la fecha de
determinacin del
presupuesto de obra
consignado en el Expediente
Tcnico
Obras
290
LMITES DEL
V.R.
BIENES
SERVICIOS
CONSULTORA DE
OBRAS
OBRAS
Lmite Mximo
Es el mismo V.R.
Es el mismo V.R.
Es el mismo V.R.
110%
del V.R.
Valor
Referencial
V.R.
V.R.
V.R.
V.R.
Lmite Mnimo
No tiene lmite
mnimo.
No tiene lmite
mnimo.
90%
del V.R.
90%
del V.R.
291
RESUMEN EJECUTIVO
292
DISPONIBILIDAD PRESUPUESTAL
Verificacin de existencia de recursos para asumir compromisos contractual.
DISPONIBILIDAD PRESUPUESTAL.Verificacin de que para el ejercicio en curso, la Entidad cuenta con los recursos
suficientes para asumir las obligaciones de pago correspondientes a determinada
contratacin.
293
En proceso declarado desierto, la nueva convocatoria contar con nueva aprobacin del
expediente, slo si se ha modificado en algn extremo; entindase caractersticas
tcnicas mnimas, valor referencial, Bases Administrativas.
294
COMIT ESPECIAL
295
TIPOS
En qu casos
procede?
Cuntos miembros?
Particularidades
Comit
Especial Ad
Hoc
Todo tipo de
proceso.
3 titulares +
3 suplentes
Comit
Especial
Permanente
nicamente ADP,
ADS o AMC
3 titulares +
3 suplentes
para
296
LP
CP
ADP
ADS
AMC
297
Evala propuestas.
Otorga la Buena Pro.
Declara desierto.
298
Sustitucin:
No pueden ser removidos, salvo caso fortuito, fuerza mayor o cese en
el servicio debidamente declarado. No se puede renunciar al cargo de
miembros del Comit Especial.
Cese de Funciones:
Buena Pro consentida o Cancelacin del Proceso.
SUSTITUCIN O CESE
299
BASES ADMINISTRATIVAS
300
APROBACIN DE BASES
301
302
Convocatoria.
Registro de participantes.
Formulacin de consultas y su respectiva absolucin.
Formulacin de observaciones y su respectiva absolucin.
Elevacin de observaciones.
Presentacin de propuestas.
Evaluacin de propuestas.
Otorgamiento de la Buena Pro.
Consentimiento de la Buena Pro.
PROCESO DE SELECCIN
303
CONVOCATORIA
304
REGISTRO DE PARTICIPANTES
Es electrnico (en todos los casos).
Es gratuito.
Se debe incluir costo de reproduccin de las Bases Administrativas.
305
Formulacin:
- LP y CP
Mnimo 5 das hbiles.
- AD(*)
= Mnimo 3 das hbiles.
- MC Obras y Cons. Obras (*)
CONSULTAS
306
Formulacin:
- LP y CP
hbiles.
= Mnimo 5 das
- AD
Mnimo 3 das hbiles.
- MC Obras y Cons. Obras
=
= Mnimo 2 das hbiles.
OBSERVACIONES
307
ELEVACIN DE OBSERVACIONES
308
INTEGRACIN DE BASES
309
PRESENTACIN DE PROPUESTAS
Ser acto pblico, cuando se trate de LP, CP y ADP.
310
ADMISIN DE PROPUESTAS
Acreditar el cumplimiento de las obligacin considerada como
obligatoria en las Bases.
Cumplir los RTM.
Documentos deben estar en castellano o, en su defecto, traducidos
por Traductor Certificado.
311
Propuesta Tcnica
= 100 puntos.
Obras y Bienes
= 60 puntos.
Servicios y Consultora
= 80 puntos.
Propuesta Econmica
= 100 puntos.
EVALUACIN DE PROPUESTAS
312
BUENA PRO
313
EVALUACIN Y
CALIFICACIN
314
= 8 das hbiles.
= 5 das hbiles.
desierto
316
Nulidad de oficio
Condiciones:
Antes de la celebracin del contrato.
Premisas contenidas en el artculo 56 de la Ley.
317
CONTRATOS
318
PERFECCIONAMIENTO DEL
CONTRATO
319
Contrato de consorcios.
Otros requisitos exigidos en las Bases Administrativas o pliegos
absolutorios de consultas y/u observaciones.
320
321
Bienes y Servicios:
- Emisin de la conformidad sobre la recepcin de la prestacin y se efecte el pago.
Ejecucin y Consultora de Obras:
- Consentimiento de la liquidacin y se efecte el pago.
VIGENCIA
322
Excepcionalmente
ADICIONALES Y REDUCCIONES
323
Excepcionalmente
- Igualmente, podr disponerse la reduccin de prestaciones hasta el
25% en el caso de bienes, servicios y obras.
- En el caso de adicionales o reducciones de obras, se deber comunicar
tal situacin a la autoridad competente del SNIP.
ADICIONALES Y REDUCCIONES
324
AMPLIACIONES DE PLAZO
Procede:
325
- Plazos
: Conforme al contrato.
- Retraso
: Inters Legal.
PAGOS
326
Causales:
por
mora
de
otras
RESOLUCIN DE CONTRATO
327
Plazo:
Ordinariamente : No mayor a 5 das.
Casos complejos: 15 das.
contrato original.
Contratacin complementaria
329
Contratacin complementaria
330
Contratacin complementaria
331
332
Programas
Presupuestales 2016
WWW.CEPEG.PE
identificacin y diseo
EXPOSITORA: ROSARIO ZAVALETA MEZA
333
ANTECEDENTES
Hitos en la implementacin del enfoque por resultados
Acuerdos de
Gestin que
incorporan
metas de
desempeo
e incentivos
1997
Convenios
de Gestin
1999
Plan
Estratgico
Sectorial
Multianual
(PESEM)
Planes
Estratgicos
Institucional
es (PEI)
2000
Convenios de
Administraci
n por
Resultados
(CAR)
Definicin
de 9
acciones
prioritarias
en el
presupuest
o
Programas
Presupuestal
es
Estratgico
2008
Programas
Presupuestal
es
Con Enfoque
en
Resultados
2012
2013
2014
2015
334
Entidad
CGR
Evaluaci
Formulaci
Ejecucin
n y
Abril - Junio nJulio
Febrero-Marzo
suscripci
Julio - Setiembre Octubre
Incentivo
sy
Setiembre
sancione
Diciembre
335
2. ANTECEDENTES:
Mandato de Ley: Implementar
336
337
Sistema
Planeamien
to
Sistema
Presupuest
o
Sistema
de S&E
Procesos
Administrativ
os
338
Componentes PPR
Programacin
Presupuestaria
Planificar y presupuestar
multianualmente y
Estratgica
Normativida
d
multisectorialmente.
Racionalizar y
simplificar la
normatividad
Presupuesto
por
Resultados
Transparencia y
Informar al ciudadano
sobre
rendicin
de
los servicios otorgados y los
cuentas
grados de avance
Seguimiento
y Evaluacin
Verificar avances en
funcin a lo
planificado
Capacidad de
Impulsar
gestin
modernizacin en la
gestin pblica
institucional
339
FUENTE:MEF
Incentivos a la gestin
Incentivos
Seguimiento
En el marco de la
progresividad de la
reforma
Programas
Presupuestales
340
342
343
DEFINICIONES
BASICAS
RESULTADO FINAL
Es un cambio en las condiciones, cualidades o
caractersticas inherentes a una poblacin identificada, en
el entorno en el que se desenvuelve o en las organizaciones
que la sirven, tanto del sector Pblico como Privado.
Corresponde a un objetivo de poltica nacional
344
DEFINICIONES
BASICAS
RESULTADO ESPECIFICO
Es el cambio que se busca alcanzar para solucionar un
problema identificado sobre una poblacin objetivo y que a
su vez contribuye al logro de un resultado final
DEFINICIONES
BASICAS
CATEGORIA PRESUPUESTARIA:
Programa Presupuestal (PP)
Es una Categora presupuestaria que constituye un instrumento
del Presupuesto por Resultados, y que es una unidad de
programacin de las acciones de las entidades pblicas, las que
integradas y articuladas se orientan a proveer productos para
lograr un Resultado Especfico en la poblacin y as contribuir al
logro de un Resultado Final asociado a un objetivo de poltica
pblica
346
DEFINICIONES
BASICAS
CATEGORIA PRESUPUESTARIA:
Acciones Centrales
Es una Categora presupuestaria que comprende las
actividades orientadas a la gestin de los recursos humanos,
materiales y financieros de la entidad que contribuyen de
manera transversal e indivisible al logro de los resultados de los
PP (a los que se encuentre articulada la entidad) y de otras
actividades de la entidad que no conforman los PP.
347
DEFINICIONES
BASICAS
CATEGORIA PRESUPUESTARIA:
Asignaciones Presupuestarias que no resultan en Productos
(APNOP)
Es una Categora presupuestaria que comprende las actividades
para la atencin de una finalidad especifica de la entidad que no
resulta en la entrega de un producto a una poblacin
determinada.
En el Marco de la progresividad de la implementacin de los PP esta
categora tambin podr incluir proyectos e intervenciones sobre la poblacin
que an no hayan sido identificadas como parte de un PP.
348
349
3.
Anlisis de objetivos
5.
Elaboracin de la estructura
analtica del programa
6. Resumen narrativo de objetivos y
actividades
7.
Indicadores
8.
Medios de verificacin<
9.
Supuestos
Herramienta
Diagrama
Matriz de estrategias y actividades
Lluvia de ideas
rbol de efectos
rbol de causas
rbol de problemas (integracin de los rboles de efectos y
causas)
rbol de acciones
Esquema de coherencia entre causa, medio y accin
Configurar, analizar alternativas y seleccin de estrategia
ptima
Matriz lgica
350
351
355
356
Anlisis de medios
357
Anlisis de medios
Considere la priorizacin de los medios a desarrollar
sobre las competencias que la entidad rectora de
poltica tiene para abordar el problema.
Priorizar segn:
La identificacin de rutas crticas de medios, que han probado ser las ms
efectivas.
Las competencias sobre las que tiene rectora la entidad para abordar el
problema.
358
Anlisis de medios
1. Eficacia
Evidencias
Cmo comparo
alternativas?
2. Eficiencia
Viabilidad
359
360
ACTIVIDAD
UNDIDAD DE MEDIDA
001. ACCIN
060. INFORME
520. SECTOR
520. SECTOR
036. DOCUMENTO
421. VEHCULOS
524. COMIT
086. PERSONAS
001. ACCIN
447. COMISARA
362
ACTIVIDAD
UNDIDAD DE MEDIDA
042. EQUIPO
447. COMISARA
447. COMISARA
447. COMISARA
065. INTERVENCIN
065. INTERVENCIN
421. VEHCULOS
042 EQUIPO
575. SUB UNIDAD
ESPECIALIZADA
363
Ejemplos: PRODUCTOS
Si la poblacin priorizada recibe directamente la provisin del producto, el indicador de
produccin fsica del producto ser la misma poblacin :
PRODUCTO
INDICADOR DE
PRODUCCIN FSICA
ESTUDIANTES
ESTUDIANTES
PRODUCTO
INDICADOR DE
PRODUCCIN FSICA
PERSONA ATENDIDA
COMISARAS
364
Producto
UM diferente a
la UM de la
poblacin
Producto
UM igual a la UM
de la poblacin
Poblacin
priorizada
Poblacin
priorizada
365
369
Indicadores de desempeo
Cmo s si lo previsto por la
intervencin se est dando
o se ha alcanzado?
Indicador
de resultado
especfico
Cmo s si el producto
ha sido entregado o el servicio ha
sido prestado o
tiene las caractersticas deseadas?
Indicador
de producto
371
372
Tareas
(procesos,
Subprocesos)
Insumos
Catlogo de bienes
y servicios*
* Podra ser SIGA.
Actividad
Producto
Accin sobre
insumos
374
Resumen de
Objetivos
F. Indirecto
F. Indirecto
F. Indirecto
Indicadores
Medios de
Verificacin
Supuestos
F. Indirecto
RESULTADO
FINAL
Fines
Directos
Fines
Directos
RESULTADO
ESPECIFICO :
Objetivo Central
Medio de 1 Nivel
Medio de 1 Nivel
PRODUCTO:
.
Medio
Fundamental
Medio
Fundamenta
l
Medio
Fundamenta
l
Medio
Fundamenta
l
ACTIVIDADES:
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
375
Indicadores
Resultado final
Cambio o mejora deseada en las condiciones, cualidades o
caractersticas de la poblacin y/o entorno.
Indicadores
de Impacto
Resultado especfico
Cambio o mejora deseada que ofrece la solucin a un
problema especfico en la poblacin objetivo del programa,
necesario para contribuir al logro del resultado final.
Nota: Es la razn de ser del programa.
Productos
Conjunto de bienes y/o servicios que entrega el Programa a
los beneficiarios, para atacar alguna causa del problema
especfico.
Actividades
Conjunto articulado de tareas que consumen los insumos
necesarios (recursos fsicos, humanos y financieros) para la
generacin de los Productos.
Nota: Son enteramente controlables por el programa
CAUSALIDAD
Medios de
verificacin
Supuestos
importantes
Indicadores
de efecto
Indicadores
de Producto
Indicadores
de insumo
DISEO / PRESUPUESTO
376
Modelo operacional
Procedimiento mediante el cual se estandariza, precisa y
describe los contenidos de los productos y actividades
entregados al grupo poblacional que recibe el
producto/actividad, a partir del cual se pueden establecer
los requerimientos de bienes y servicios que valorizados
se constituyen en costos.
377
MINEDU
GOBIERNO
REGIONAL
IIEEPP
-Distribucin de mdulos de
UGEL a IIEE
-Contratacin de
acompaantes pedaggicos y
cumplimiento de protocolo
-Organizacin para la
participacin de docentes en
la capacitacin y evaluacin
Actividad 1
del
Actividad 3
Actividad 4
Actividad 2
379
DRE/UGEL
Acompaante
pedaggico
- Elabora el plan de
trabajo con el cronograma
para el cumplimiento del
protocolo.
- Participa en los talleres
de preparacin y
actualizacin.
- Realiza las visitas en aula
y los microtalleres.
- Coordina la realizacin
de los talleres de
especializacin de los
docentes.
- Reporta en el SIGMAMINEDU el avance del
cumplimiento del
protocolo de
acompaamiento.
IIEE
- Docentes y
directores de las
IIEE seleccionadas
participan en las
visitas de aula,
microtalleres y
talleres.
- Docente recibe el
acompaamiento
pedaggico e
integra las
prcticas al
proceso de
aprendizaje de sus
estudiantes.
380
RESPONSABLE
AO O
AO 1
MAY JUN NOV DIC ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
DIGEBR
DRE/UGEL
DRE/UGEL
DIRECTIVA DE CONTRATACIN DE
ACOMPAANTES
SELECCIN Y CONTRATACIN DE
ACOMPAANTES
DIGEBR
DRE/UGEL
DIGEBR
ASISTENCIA TCNICA
DIGEBR
ACOMPAANTE
DRE/UGEL
VISITAS EN AULA
ACOMPAANTE
MICROTALLERES
ACOMPAANTE
ETR
ACOMPAANTE
381
ETR
Lista de insumos
PROCESO PARA LA ELABORACIN DEL LISTADO DE INSUMOS DE ACTIVIDADES
382
Supuestos
Un supuesto es una premisa que de no cumplirse, pone en
riesgo un nivel de objetivo de la matriz lgica.
Slo debern listarse cuando existe esta condicin de
riesgo.
No constituyen supuestos: (i) la provisin de recursos
presupuestales por parte del Estado, (ii) la medicin de los
indicadores de desempeo y iii) factores bajo el control de
la entidad que formula y/o implementa el PP.
383
385
Tipologa de Proyectos
Definicin: Un conjunto de PIP que comparten caractersticas
particulares que los diferencian de otros PIPs.
Por esta razn, los sectores emiten normas tcnicas especficas
o en el SNIP se elaboran instrumentos metodolgicos por
tipologas; por ejemplo:
PIP de educacin inicial,
PIP de saneamiento bsico en el mbito rural,
PIP de carreteras de la red vial vecinal.
386
Tipologa de Proyectos
Nombre de la
tipologa de PIP
Indicador de
Desempeo
(de Resultado
Especfico o de
Producto) (*)
Rango de
montos de
inversin de
la tipologa
de PIP
(opcional)
Consigne
rango
de
monto
de
inversin
(opcional)
S/.
S/.
Componentes de
la tipologa de PIP
Indicador de
avance fsico
del
componente
Consignar
criterios
especficos (si
existieran) de
formulacin y
evaluacin
establecidos en
el marco del
SNIP
Liste los criterios
especficos
establecidos en
el
marco
del
SNIP
Componente 2.2.
Tipologa n
Componente n.1.
Componente n.2.
(*)Identificar uno de los Indicadores de Desempeo del PP al cual contribuye la Tipologa de Proyectos. La definicin de Indicador 387
de Desempeo se encuentra en la Nota II del presente Anexo.
Nombre de la
tipologa de PIP
Escriba el nombre
de las tipologas
de PIP
Tipologa 1
Tipologa 2
Indicador de
Desempeo
(de Resultado
Especfico o de
Producto) (*)
Identifique el
indicador de
desempeo
al
cual contribuye la
Tipologa
( % de hogares
conectados a la
electrificacin
rural, % de
productores
agropecuarios
que aplican riego,
tecnificado etc.)
Rango de
montos de
inversin de
la tipologa
de PIP
(opcional)
Consigne
rango de
monto de
inversin
(opcional)
S/.
Componentes de
la tipologa de PIP
Escriba el nombre
de los
componentes
Componente 1.1.
Componente 1.2.
Componente 1.3.
S/.
Indicador de
meta fsica del
componente
Identifique la
unidad de
medida del
avance fsico
de cada
componente
(kilmetros,
hectreas,
nmero de
conexiones,
nmero de
estudiantes,
etc.)
Consignar
criterios
especficos (si
existieran) de
formulacin y
evaluacin
establecidos en
el marco del
SNIP
Liste los criterios
especficos
establecidos en
el marco del
SNIP
Componente 2.1.
Componente 2.2.
Tipologa n
Componente n.1.
Componente n.2.
388
389
Nombre
del PIP
Cdigo
DGPP
del PIP
UF
UE
Fecha de
Viabilidad ( PIP
Monto de
declarados viables
inversin
a partir del ao
/a
2009 a la fecha)
(1)
Monto de
Inversin
Ejecutado
Acumulado
al 2013
(2)
PIM
2014
(3)
Saldo
(4) =
(1)-(2)(3)
Fecha de
Inicio de
Ejecucin
de Obra /b
(mm/aaaa
)
Fecha de
trmino de
Ejecucin
de Obra
(mm/aaaa)
Proyectos viables
con ejecucin
financiera (*)
Proyectos Viables
sin Ejecucin
Financiera
Acumulada al 2013
y/o PIM en el 2014
Proyectos en
formulacin en el
SNIP
(*) Los proyectos viables en ejecucin son aquellos PIP declarados viables que se encuentran en la fase de ejecucin.
/a Monto de Inversin consignado corresponde al ltimo monto de inversin registrado pudiendo ser el monto correspondiente al Formato F-17 (Verificacin de
Viabilidad, cambio mayor al 40% del monto declarado viable), o el Formato F-16 (Modificacin del Monto de Inversin por menos del 40% del monto declarado viable),
slo si no existe una verificacin de viabilidad. Si el PIP cuenta con expediente tcnico y an no posee ninguna modificatoria (F16) al monto de inversin declarado
viable, el ltimo monto de inversin corresponde al registrado en el Formato F-15. Si el PIP est declarado viable sin Expediente Tcnico elaborado, el ltimo monto de
Evidencias
Es la documentacin cientfica que muestre la validez y
consistencia en las relaciones de causalidad identificadas.
Las relaciones de causalidad se entendern como del tipo la
ocurrencia de A genera la ocurrencia de B, o siempre que ocurre
A ocurre B, y si ocurre B es porque A ha ocurrido.
Las relaciones de asociatividad se entendern como en promedio
la ocurrencia de A est asociada a la ocurrencia de B, o siempre
que ocurre A, ocurre B, pero puede presentarse B sin necesidad
que se haya presentado A (factor asociado).
391
Niveles de evidencias
Jerarqua
No constituyen evidencias:
Normas, leyes o acuerdos nacionales e internacionales.
Documentos descriptivos de problemas sin rigor
metodolgico.
Opiniones de no expertos.
Puntos de vista u opiniones aisladas, sin una
sistematizacin adecuada.
394
EL SISTEMA ADMNISTRATIVO DE
GESTIN DE RECURSOS HUMANOS
Antecedentes
Durante ms de 15 aos, el Estado peruano careci
de una poltica de recursos humanos y de un ente
rector del servicio civil.
Estado habla por normas: requiere regular
intervencin en RRHH.
Servicio Civil: destacar que los servidores y
funcionarios pblicos estn al servicio del ciudadano.
SC pilares: mrito, flexibilidad, servicio al ciudadano.
? Sistema de gestin de personas: ingreso,
planificacin,
progreso,
compensaciones,
capacitacin,
resolucin
de
conflictos,
desvinculacin.
397
Principales Funciones
Formula las polticas nacionales del Sistema en
materia de RRHH.
Dicta normas tcnicas para el desarrollo e
implementacin del Sistema.
Fortalece y capacita las oficinas de RRHH de las
entidades pblicas.
Promueve la profesionalizacin y el mejoramiento
continuo de las capacidades en la gestin pblica.
Emite opinin tcnica vinculante en las materias de su
competencia.
Resuelve conflictos a travs del Tribunal del Servicio
Civil.
398
Opiniones Tcnicas
La atencin de consultas a travs de la emisin de
opiniones tcnicas se encuentra regulada por la
Resolucin de Presidencia Ejecutiva N 62-2010-SERVIR/PE
(publicada el 3 de setiembre de 2010).
Quines pueden formular consulta?: las personas
naturales o jurdicas de derecho privado y las entidades
pblicas.
Contenido de la consulta: debe versar sobre la
interpretacin de las normas vinculadas con el Sistema
Administrativo de Gestin de Recursos Humanos del cual
SERVIR es ente rector.
399
Opiniones Tcnicas
Medios para formular consultas:
Mediante oficio, carta o similares ingresado a
SERVIR por trmite documentario (Pasaje
Francisco de Zela 150, Jess Mara).
A
travs
del
www.servir.gob.pe
portal
Por
correo
electrnico
info@servir.gob.pe
institucional:
dirigido
a:
400
402
403
ANTECEDENTES Y SITUACIN
ACTUAL DEL SERVICIO CIVIL
404
405
pblica
inexistente
remuneraciones congelados).
(ascensos
407
Objeto
408
mbito de aplicacin
Se aplica a las entidades pblicas de:
El Poder Ejecutivo.
El Poder Legislativo.
El Poder Judicial.
Los Gobiernos Regionales y Locales.
Los Organismos autnomos.
Las dems entidades y organismos, proyectos y programas
del Estado.
409
No se aplica a:
410
Diplomticos
Docentes universitarios.
Profesionales de la Salud
Maestros
Oficiales de las Fuerzas Armadas
Personal de la Polica Nacional del Per
Carrera Especial Pblica Penitenciaria
Fiscales
Jueces
411
412
415
416
417
CAPACITACIN Y EVALUACIN DE
DESEMPEO
419
Capacitacin
La capacitacin debe contribuir al cierre de brechas de
conocimiento o competencias de los servidores para el mejor
cumplimiento de sus funciones, o que contribuyan al
cumplimiento de determinado objetivo institucional.
No es capacitacin los estudios primarios y secundarios ni los
estudios de pregrado que conlleven a la obtencin de un ttulo
profesional.
420
Tipos de capacitacin
Formacin Laboral. Talleres, seminarios, diplomados,
capacitacin interinstitucional y las pasantas (no conducen
a grado acadmico o ttulo profesional). Todos los
servidores civiles pueden acceder a ella.
*Funcionarios pblicos y servidores de confianza, no puede
exceder, por ao, del doble del total de su compensacin
econmica mensual.
421
Tipos de capacitacin
Formacin Profesional. Para grado acadmico de maestras
o doctorados. Slo para servidores civiles de carrera.
Directivos pblicos que no sean de confianza pueden
acceder a maestras, siempre que ellas provengan de un
fondo sectorial, de un ente rector o de algn fideicomiso
del Estado para becas y crditos.
422
Evaluacin de desempeo
Quines estn sujetos a evaluacin?
Los directivos pblicos, los servidores civiles de carrera y los servidores
de actividades complementarias.
No estn sujetos los Funcionarios.
Tampoco servidores de confianza, salvo que el Titular lo determine.
423
424
Consecuencias de la evaluacin
Progresin, compensaciones, y permanencia.
Calificaciones posibles:
- Personal de rendimiento distinguido. Progresin.
Slo 10%.
- Personal de buen rendimiento. Progresin
- Personal de rendimiento sujeto a observacin. Se
le capacita en los 6 meses siguientes.
- Personal desaprobado. Desvinculacin.
425
COMPENSACIONES
ECONMICAS Y NO
ECONMICAS
426
Composicin
Principal: prevista para la familia de puestos.
Ajustada: jerarqua, responsabilidad, presupuesto,
personal a cargo, alcance de decisiones o recursos
administrados.
Entrega econmica vacacional.
Aguinaldos.
Adicionalmente,
en
situaciones
atpicas:
Valorizacin Priorizada: accesibilidad geogrfica,
altitud, riesgo de vida, riesgo legal o servicios
efectivos en el extranjero. Es temporal. Se otorga
solo mientras duren dichas situaciones.
427
Aguinaldos
Con motivo de Fiestas Patrias y Navidad. Equivale a una
compensacin econmica mensual.
Oportunidad: se abonan en los meses de julio y diciembre
respectivamente, conjuntamente con la compensacin mensual.
Requisitos: tener relacin de servicios vigente en cada oportunidad
en que corresponde percibir el aguinaldo o, en su defecto,
encontrarse en alguno de los supuestos de suspensin imperfecta.
Aguinaldo trunco: en funcin a meses completos en el semestre.
Aguinaldo proporcional: un sexto (1/6) por mes calendario completo
en el semestre, y de un treintavo (1/30) por cada da, en caso de
fracciones de mes.
429
Compensaciones no econmicas
DERECHOS INDIVIDUALES Y
COLECTIVOS, E
INCOMPATIBILIDADES DE LOS
SERVIDORES
432
433
Derechos Colectivos
No estn comprendidos los funcionarios pblicos, directivos
pblicos ni los servidores de confianza.
Se aplica supletoriamente la LRCT.
Ninguna negociacin colectiva puede alterar la valorizacin de
los puestos.
Son nulos todos los convenios colectivos y laudos arbitrales
que trasgredan lo anterior.
435
Sindicacin
436
De la negociacin colectiva
Presentacin de pliego: entre el 1 de noviembre y el 30
de enero del siguiente ao.
No se negocian compensaciones econmicas.
Se negocia hasta el ltimo da de febrero.
Si no hay acuerdo: conciliacin hasta el 31 de marzo. A
cargo del MINTRA.
Si fracasa la conciliacin: arbitraje potestativo.
Acuerdos con vigencia no menor de 2 aos. A partir del 1
de enero.
437
De la negociacin colectiva
Convenio colectivo: es el acuerdo que celebran, por una parte,
una o ms organizaciones sindicales de servidores civiles y, por
otra, entidades pblicas Tipo A que constituyen Pliego
Presupuestal.
Vigencia: dos (02) aos que se inicia el 1 de enero del ao
inmediato siguiente a que se llegue a acuerdo en la
negociacin, siempre que esta no tenga efecto presupuestal o
que tenindolo pueda ser asumido por la entidad. Si el
acuerdo se produjera luego del quince (15) de junio y el efecto
presupuestal no pudiera ser asumido por la entidad, el
acuerdo regir en el periodo presupuestal subsiguiente.
438
Huelga
Supone haber agotado negociacin o mediacin. La
controversia no haya sido sometida a arbitraje.
Notificacin a la entidad con una anticipacin no menor a
quince (15) das.
Remplazo de huelguistas. Contratacin temporal y directa
para cubrir servicios mnimos esenciales e indispensables
439
440
FUNCIONARIOS PBLICOS
Ejerce atribuciones polticas, normativas y administrativas.
Se clasifican en:
a. Funcionarlo pblico de eleccin popular, directa y
universal.
b. Funcionario pblico de designacin o remocin regulada.
c. Funcionario pblico de libre designacin y remocin.
La Compensacin Econmica se aprueba mediante DS.
441
DIRECTIVOS PBLICOS
Organizacin, direccin o toma de decisiones
sobre los recursos a su cargo; vela por el logro de
los objetivos asignados y supervisa el logro de
metas de los servidores civiles bajo su
responsabilidad.
Ingreso por concurso pblico de mritos. Excepto
para los casos de directivos calificados de
confianza.
Designados por 3 aos, renovables hasta en dos 2
oportunidades, con excepcin de quienes ejerzan
la titularidad de entes rectores de sistemas
administrativos.
442
443
444
SERVIDORES DE CONFIANZA
Lmite de servidores de confianza
En ningn caso es mayor al cinco por ciento (5%) del total de
puestos previstos por la entidad pblica.
Mnimo de dos (2) y un mximo de cincuenta (50)
Porcentaje incluye a los directivos pblicos.
SERVIR puede establecer excepciones.
Otras caractersticas:
Debe cumplir con el perfil del puesto en funcin de
conocimientos y experiencia; y no estn sujetos a perodo de
prueba.
En ningn caso hay pago de indemnizacin por el retiro de la
confianza.
446
SERVIDORES DE CONFIANZA
Obligacin de poner el cargo a disposicin
Si el servidor civil que design al servidor de confianza es
removido o desplazado del puesto, los servidores de
confianza deben poner su cargo a disposicin de quien lo
ocupa, quien puede ratificar al servidor de confianza dentro
de los cuarenta y cinco (45) das calendarios siguientes.
La omisin de una ratificacin durante dicho plazo es
considerada como una no ratificacin, por lo que la
terminacin del Servicio Civil ocurre automticamente
transcurrido el plazo sealado.
447
CONTRATACIN TEMPORAL
Excepcionalmente se puede contratar de manera directa a plazo fijo en
los casos de suspensin previstos en el artculo 47 (supuestos de
suspensin).
Tambin en los casos de incremento extraordinario y temporal de
actividades. Estas situaciones deben estar debidamente justificadas.
Los contratos no pueden tener un plazo mayor a nueve (9) meses.
Pueden renovarse por una sola vez antes de su vencimiento, hasta por
un perodo de tres (3) meses.
448
RGIMEN DISCIPLINARIO Y
PROCEDIMIENTO SANCIONADOR
449
Vigencia
Entrada en vigencia:
El rgimen disciplinario del Reglamento General entrar en vigencia a los tres
meses de su publicacin, es decir, a partir del 14 de setiembre de 2014.
Derogaciones:
Se derogan los artculos 4, los Ttulos I, II, III y IV del Reglamento del Cdigo de
tica de la Funcin Pblica; as como los Captulos XII y XIII del Reglamento de la
Carrera Administrativa.
Procedimientos disciplinarios en trmite:
Los procedimientos disciplinarios que fueron iniciados con fecha anterior al 14
de setiembre de 2014, se regirn por las normas por las cuales se les imput
responsabilidad administrativa hasta su terminacin en segunda instancia
administrativa.
450
451
Amonestacin Verbal:
La efecta el Jefe inmediato en forma personal y
reservada.
Sin proceso administrativo disciplinario.
No consta en el legajo.
Amonestacin Escrita:
Previo proceso administrativo disciplinario.
Instructor: Jefe inmediato.
Sanciona: el mismo Jefe inmediato.
La sancin se oficializa por resolucin del Jefe de ORH.
Apelacin resuelve el Jefe de ORH.
452
Suspensin
Mximo: (365) das calendario
Previo procedimiento administrativo disciplinario.
Instructor: el Jefe inmediato. Propone el nmero de
das de suspensin.
Sanciona: Jefe de ORH. Puede modificar nmero de das
de suspensin propuesto.
La sancin se oficializa por resolucin del Jefe de ORH.
Apelacin resuelve TSC.
453
Destitucin
Previo proceso administrativo disciplinario.
Instructor: Jefe de ORH.
Sanciona: Titular de la entidad.
La sancin se oficializa por resolucin del Titular de la
entidad.
Es ejecutada por el Jefe de ORH.
Apelacin: TSC.
* Para el SAGRH el Titular de la entidad es la mxima autoridad
administrativa.
454
Autoridades
456
457
Prescripcin
Tres (3) aos a partir de la comisin de la falta y uno (1) a partir
de tomado conocimiento por ORH.
Ex servidores civiles, dos (2) aos contados a partir de que la
entidad conoci de la comisin de la infraccin.
Se resuelve en un plazo de treinta (30) das hbiles. Puede
extender el plazo por la complejidad.
Entre el inicio del procedimiento administrativo disciplinario y la
notificacin de la resolucin que impone la sancin o determina
el archivamiento del proceso no puede transcurrir un plazo
mayor a un (1) ao.
La declara el Titular, de oficio o a pedido de parte, sin perjuicio
de la responsabilidad administrativa.
458
Medios impugnatorios
Plazo: (15) das hbiles para interponer, y debe resolverse en el plazo
de treinta das hbiles. La resolucin de la apelacin agota la va
administrativa.
Recursos de reconsideracin o apelacin. El primero lo resuelve el
rgano sancionador. El segundo es resuelto por el TSC, salvo la
amonestacin escrita que la resuelve Jefe de ORH.
No suspende la ejecucin del acto impugnado.
459
460
Vigencia de la Ley
Da siguiente de la publicacin (5 de julio de 2013):
a.
b.
c.
d.
461
Reglamentos
Reglamento general de la Ley del Servicio Civil, DS N 040-2014-PCM.
Reglamento de compensaciones, DS N 138-2014-EF.
Reglamento del rgimen especial para gobiernos locales, DS N 0412014-PCM.
462
463
464
EL SISTEMA DE TESORERIA
GUBERNAMENTAL
www.cepeg.pe
Trinidad Flix Choquecahuana
465
466
467
Unidad de Caja
Administracin centralizada de todos los fondos de las
entidades en la tesorera institucional.
Economicidad
Administracin de los fondos pblicos viabilizando su ptima
aplicacin, minimizando costos.
Veracidad
El registro de la informacin de ejecucin se sustenta
documentadamente.
468
Oportunidad
Los fondos pblicos se encuentran disponibles en el
momento y lugar en que se requiera proceder a su
utilizacin.
Programacin
Obtencin oportuna del estado y flujos de los ingresos y
gastos pblicos.
Seguridad
Prevencin de riesgos o contingencias en el manejo y
registro de las operaciones con fondos pblicos.
469
Decreto Supremo
N 035-2012-EF
Ley N 29158
Ley N 27783
Ley N 27867
Ley N 27972
RD N 026-80-EF/77.15
472
En el nivel central
La Direccin General de Endeudamiento y Tesoro Pblico
(DGETP), en su condicin de rgano rector del sistema.
En el nivel descentralizado u operativo
Las Unidades Ejecutoras de los pliegos presupuestarios y las
entidades equivalentes (Municipalidades), a travs de sus
oficinas de tesorera.
473
475
477
2
Sub. Cta. de Ingresos (SBI)
Dependen de la CUT.
Registro de dbito
por el total de
operaciones de
ingresos del da
Abonos
provenientes de la
recaudacin
tributaria
Reversin automtica al
final del da
Registro de
acreditacin por el
total de
operaciones de
ingresos del da
479
Dependen de la CPT.
No reciben abonos ni
depsitos
Dbito por el
total de
operaciones de
dbito de las
SBGs
Abonos:
recaudacin
tributaria,
transferencias.
Registro de
acreditacin por
el total de
operaciones de
pago del da
autorizados por
la DGETP
Reversin automtica al
final del da
Cta. Principal TP
480
481
Definicin
Es un instrumento de la gestin financiera del Estado que tiene
por finalidad consolidar los fondos pblicos, cualquiera sea la
fuente de financiamiento, en una sola cuenta bancaria en el
Banco de la Nacin a nombre de la Direccin General de
Endeudamiento y Tesoro Pblico (DGETP).
Aplicable a Las Unidades Ejecutoras del Gobierno Nacional,
Gobierno Regional y las Municipalidades.
482
Recursos Determinados:
- Canon y sobrecanon, regalas, rentas de aduana y participaciones
FONCOMUN (*)
- Contribuciones a Fondos
(*) Con excepcin de los comprometidos para honrar obligaciones de pago que mantengan con el Banco de la Nacin.
484
485
487
APERTURA DE CUENTAS
BANCARIAS PARA EL MANEJO
DE FONDOS PBLICOS
489
491
UE / GL :
DGETP:
Verifica registro
SIAF-SP y otorga su
conformidad
DGETP
Comunica la
autorizacin a las
agencias a donde
estn adscritas las
ctas.
Verifica Registro y
Resolucin, de ser
conforme transmite
registro al BN a travs
de SIAF-SP.
UE/GL
Si el registro est en
V
Emite a travs de
SIAF-SP Reporte de
Responsables
Titular de pliego:
Emite Resolucin que
aprueba Reporte de
Responsables obtenido
del SIAF-SP
492
OPERACIONES DE TESORERA
493
ESTIMACION
DETERMINACIN
PERCEPCIN
494
495
El Devengado
Definicin
Es el reconocimiento de una obligacin de pago que se formaliza
sobre la base del compromiso y se registra en el SIAF-SP, con los
documentos sustentatorios establecidos por el SNT.
496
Modalidades de Pago
Abono en cuentas
individuales
Transferencias electrnicas a
ctas. Del Sistema Financiero
Nacional
Pagos en efectivo
Remuneraciones y pensiones.
Pagos por CAS, propinas
Dietas de Directorio, judiciales.
Caja Chica
Encargos
Entidad.
Jornales
al
personal
de
498
la
OTRAS OPERACIONES DE
TESORERA
499
500
LA CAJA CHICA
Base Legal:
RD N 26-80-EF/77.15
RD N 001-2011-EF/77.15
Definicin
Es un fondo en efectivo que puede ser constituido con Recursos Pblicos
de cualquier fuente que financie el presupuesto institucional para ser
destinado nicamente a gastos menores que demanden su cancelacin
inmediata o que, por su finalidad y caractersticas, no puedan ser
debidamente programados.
Excepcionalmente, puede destinarse al pago de viticos por comisiones
de servicio no programados y de los servicios bsicos de las
dependencias desconcentradas ubicadas en zonas distantes de la sede
de la Unidad Ejecutora.
502
FINANCIAMIENTO TEMPORAL
Desembolso del financiamiento
Se realiza a travs de una cuenta ordinaria abierta en el Banco de la Nacin u
otra entidad del Sistema Financiero Nacional.
Forma parte del flujo de los ingresos del respectivo Presupuesto Institucional,
y se registra en la misma fuente de financiamiento y el mismo Clasificador del
Ingreso materia del Financiamiento Temporal.
Utilizacin de los recursos del Financiamiento Temporal
Se destinan nicamente a atender la ejecucin del gasto que lo han motivado
y se afectan al Presupuesto Institucional, en la misma fuente de
financiamiento del ingreso materia del mismo.
Los pagos se realizan a travs de la cuenta bancaria de la fuente de
financiamiento materia del Financiamiento Temporal. En el caso de RDR y RD
centralizados en la CUT, a travs de las Cuenta Central RDR y Cuenta Central
RD, respectivamente.
503
FINANCIAMIENTO TEMPORAL
Reembolso del Financiamiento Temporal
Se realiza con cargo a la efectiva percepcin de los fondos de la fuente de
financiamiento materia de dicho financiamiento y no tiene afectacin
presupuestal, su registro es financiero y contable.
Para los Rubros Canon y Sobrecanon, Regalas, Rentas de Aduana y
Participaciones y FONCOMUN, la DGETP efecta el abono en la Cuenta
Central RD, en base a la comunicacin de las Entidades, segn las fechas de
vencimiento pactadas, si el reembolso es a entidades financieras diferentes
del Banco de la Nacin. En caso contrario, la comunicacin es a travs del BN.
Para Rubros distintos de los sealados, el reembolso se realiza de manera
directa mediante el abono en la cuenta de la entidad financiera acreedora.
Los intereses y gastos derivados se cancelan con cargo al respectivo
presupuesto institucional procedindose al registro administrativo
correspondiente.
504