FORMALISMO RUSO

El formalismo ruso reacciona inicialmente contra las dos tendencias ms

representativas de la crtica literaria de su tiempo: el positivismo histrico
y la crtica impresionista. En consecuencia, los formalistas tratan de
constituir la literatura en el objeto de conocimiento especfico de una
determinada disciplina cientfica, una potica formal, que, desde principios
metodolgicos propios, d cuenta de las cualidades estticas esenciales de
la obra literaria. Desde este punto de vista, consideran que la literariedad
(literaturnost) constituye el objeto principal de estudio de la ciencia
literaria, al ser lo que confiere de forma especfica a una obra su calidad
literaria, lo que constituye el conjunto de los rasgos distintivos del objeto
literario.
Jess G. Maestro Introduccin a la teora de la literatura ISBN 84-6056717-6.
El formalismo supuso una revitalizacin de la Potica y la Retrica de las
tradiciones clsica y clasicista. Su enfoque del texto literario evidencia su
inters por las cuestiones formales y se realiza de acuerdo a concepciones
retricas. Al mismo tiempo, la crtica literaria rusa incluye, en su
planteamiento, el aspecto poltico y social de la literatura (V. Bielinski, N.
Chernishevski, N. Dobrolyubov, D. Pisarev)
El enfoque formal de estos crticos surge paralelo al desarrollo del
simbolismo y el futurismo en Europa occidental, de manera que futuristas y
formalistas compartieron algunas ideas, como la primaca de la palabra
autosuficiente sobre el contenido o la ausencia del sujeto como objeto de
inters. (VANGUARDIA ARTSTICA // VANGUARDIA CIENTFICA)
El punto de partida del formalismo supone, segn Roman Jakobson (1921),
una reaccin, una ruptura con la historia de la literatura precedente, en la que
los historiadores se servan de todo: vida personal, psicologa, poltica,
filosofa. En lugar de una ciencia de la literatura, se creaba un
conglomerado de investigaciones artesanales [] Si los estudios literarios
quieren convertirse en ciencia, deben reconocer el procedimiento como su
personaje nico. (Jakobson, Questions de potique) Los formalistas
fueron los continuadores de una tradicin que se interesaba por los aspectos
formales y por los procedimientos.

Los autores que representan en Rusia en el siglo XIX el inters por los
aspectos formales de la literatura son el comparatista A. Veselovski; y el
lingista A. Potebnia.
1.
ORIGEN DEL FORMALISMO RUSO
El Formalismo surgi a partir de dos grupos diferenciados: el Crculo
Lingstico de Mosc, fundado en 1915, y el OPOJAZ (o Sociedad para el
Estudio de la Lengua Potica). El primero, dinamizado por R.
Jakobson (1896-1982), que marcha a Praga en 1920, realiz estudios sobre
la lengua potica y mtrica; el grupo se vio desarticulado en 1927. El
OPOJAZ estaba constituido por profesionales del lenguaje y tericos
comoViktor Shklovski (1893-1984) o Boris Eichenbaum (1886-1959).
El valenciano Pau Sanmartn Ort, en Otra historia del formalismo
ruso (2008) replica a esta versin oficial sobre el origen del formalismo,
elaborada por Jakobson como una escuela desarrollada a partir de los dos
grupos. Segn este autor, los actores que aportaron las tesis y conceptos
centrales del formalismo estn en su mayora en OPOJAZ y no en el Crculo
Lingstico de Mosc, que haba sido una escuela de lingistas y folkloristas,
con escasas aportaciones al campo de la crtica literaria o al estudio de la
vanguardia. Del Crculo Lingstico de Mosc slo son rescatables para la
crtica literaria las aportaciones de Jakobson, que era tambin miembro de
OPOJAZ.
2.
ETAPAS DEL FORMALISMO RUSO
se perfilan las personalidades marcadas de sus componentes. Viktor
Shklovski representa la figura del lder, el ms intuitivo e ingenioso y el de
mayor capacidad polmica; aunque tambin fue quien ms contradicciones
y autocrticas protagoniz a lo largo de su evolucin. Frente a l,
Tyninov es el profundo estudioso de la lengua potica, mientras
Eijembaum y Tomashevski se consolidaron como los ms asiduos y
dotados para la insercin y articulacin de los principios tericos
formalistas en la sistemtica de la Historia literaria. O.Brik fue el
animador de muchas de las ideas de sus compaeros, sin procurar nunca
protagonismo de escritura, aunque su solvencia intelectual se revela en sus
consideraciones sobre el ritmo. Por ltimo, el poeta Maiakovski representa
para los formalistas el estmulo creador, ajeno por completo al mbito de
la teorizacin pero en ntima convivencia con la escuela.

El caso de Jakobson merece un tratamiento especial (Crtica Literaria,

Garca Berrio y Hernndez Fernndez, pg.61-62.)
Victor Erlich (Russian Formalism: History, Doctrine, 1955) seala tres
etapas en el desarrollo del formalismo ruso:
1916-1920: etapa de enfrentamiento y polmica (Hay que recordar que
estos son aos conflictivos en Rusia, donde ha tenido lugar la Revolucin de
Octubre de 1917)
1921-1926: desarrollo
1926-1930: crisis y disolucin.

2.1. Primera etapa formalista. Los documentos de esta etapa son:

Estudios sobre la teora del lenguaje potico, que son colecciones de
artculos, una de 1916 y otra, ampliada, de 1917.
Potica (1919), grupo de artculos que incluye, por ejemplo, trabajos
de Boris Eichenbaum, y El arte como procedimiento, de V.
Sklovski (1917), verdadero manifiesto de la esttica del formalismo, donde
se explica que la imagen potica no hace ms asequible la realidad, sino al
contrario. La finalidad del arte es dar una sensacin del objeto como visin
y no como reconocimiento; el procedimiento del arte es el proceso de
singularizacin de los objetos y el procedimiento que consiste en oscurecer
la forma, en aumentar la dificultad y la duracin de la percepcin. El acto
de percepcin en arte es un fin en s y debe ser prolongado. (en Thorie
de la littrature, T. Todorov, 1965)
La nueva poesa rusa, de R. Jakobson, (1921) (autor que estar unido al
formalismo ruso, al checo Crculo Lingstico de Praga- y al estructural de
los aos 60), en el que expone con claridad el ideal del formalismo: el
objeto de la ciencia literaria no es la literatura, sino la literariedad
(literaturnost).
El trmino de literariedad (literaturnost) fue un tecnicismo puesto en
circulacin por los formalistas rusos a principios del siglo XX, quienes
llegaron a proclamarla el objeto especfico de la Crtica y en general del
estudio de la Literatura. La literariedad, es decir, la especificidad

formal-esttica incorporada en el lenguaje literario, y no la Literatura

como tal en conjunto, era para los formalistas el objeto de sus
investigaciones y anlisis crticos y tericos. Conviene advertir que, en los
momentos de formular aquella precisin, los mecanismos lingsticos de
la forma literaria y no otros de sus constituyentes (como los smbolos de
la imaginacin, las peculiaridades conceptuales conscientes o
inconscientes del contenido, la determinacin cultural de las estructuras
comunicativas de gnero, etc.) eran los objetos seleccionados con
preferencia (casi en exclusiva) por la atencin cientfica de la
Critica. (Crtica Literaria, Garca Berrio y Hernndez Fernndez,
pg.43-44)
Otros formalistas destacados de esta etapa son V.Zirmunski, B.
Tomachevski, Iuri Tinianov, V. Vinogradov. V. Zirmunski es presidente
del Departamento de Historia de la literatura, fundado en 1920, en
el Instituto Estatal de Historia del Arte de Petrogrado, en cuyo seno se
publica otra coleccin de trabajos llamada Problemas de potica.
2.2. Segunda etapa formalista (1921-1926). La etapa de desarrollo de la
escuela formalista supone una ampliacin de los temas tratados, que pasan,
de centrarse exclusivamente en el significante potico, a consideraciones
ms amplias que tienen en cuenta la sintaxis y la semntica. Adems, se
perfilan los primeros enfoques sistmicos en su inters por la historia de la
literatura, considerando la obra en un contexto amplio, un sistema en el
que cada procedimiento tiene una funcin (se desarrollan la estilstica,
mtrica, teora de la narracin, teora de los gneros). Las relaciones entre la
literatura y la lingstica se ven de maneras diferentes en Mosc y en San
Petersburgo. Boris Tomachevski sintetiza las aportaciones de esta poca en
su Teora de la Literatura. Potica (1925). Tambin destaca La teora del
mtodo formal, escrito por BorisEichenbaum (1925).
Lo ms relevante de esta etapa es, sin duda, la consolidacin de su guerra
con el marxismo, evidenciada ya en la Literatura y revolucin de Trotski
(1923): aunque se aceptan los resultados de la investigacin formalista, el
marxista necesita explicar las razones histricas de los productos
artsticos. Bujarin representar un intento de sintetizar ambas corrientes de
pensamiento, pese al ataque frontal del crculo de M. Bajtin, plasmado
por P.N.Medvedev en su El mtodo formal en la ciencia literaria (1928).

2.3. Etapa final (1926-1930) Los formalistas son conscientes de la

necesidad de atender al aspecto exterior de la obra artstica, lo que se refleja
en
la
orientacin
socioformalista
de Literatura
y
hbitos
literarios de Eichenbaum (1927); se intenta una concepcin ms dinmica
de la literatura, que no puede ser independiente de su contexto. Tinianov,
que habla del hecho literario vivo, explica que el conjunto de las obras
literarias, y la propia literatura, pueden calificarse como sistemas, cada vez
ms complejos, donde cada obra literaria es un sistema, dentro de un sistema
ms amplio. (Sobre la evolucin literaria)
Tinianov y Jakobson exponen su definicin funcional de literatura y la
necesidad de una perspectiva diacrnica, en 1928 (Los problemas del estudio
de la literatura y la lengua), y Vladimir Propp escribe su Morfologa del
cuento (1928).
En 1930, V. Sklovski firma la disolucin del grupo, pese a que sus ideas se
vieron recogidas y continuadas. Adems, algunos de sus integrantes, tras la
muerte de Stalin, publicarn nuevos trabajos sobre ficcin narrativa,
versificacin, potica o estilstica, yVictor Erlich difundir las teoras del
grupo (1955).
3.
LA HERENCIA FORMALISTA
3.1. El Crculo Lingstico de Praga (1926-1940) cont con algunos de los
representantes del formalismo, como Jakobson (que defendi la continuidad
entre ambos grupos) y Pietr Bogatirev.
3.2. Ren Wellek, miembro del Crculo Lingstico de Praga, emigr en
1935 a EEUU, y en su clebre Teora literaria, escrita con Austin (1949),
evidencia en el propio prlogo su deuda con el formalismo, concretamente
con la Teora de la literatura de Tomachevski.
3.3. Helmut Hatzfeldestablece una relacin entre estilstica y formalismo
ruso en 1956, que ya haba sido expuesta por el mejicano Alfonso Reyes en
un trabajo de 1940.
3.4. Roman Jakobson, en 1958, en Bloomington, en la Universidad de
Indiana pronunci una conferencia que supuso la verdadera revitalizacin
del formalismo, al explicar la funcin potica como aquella por la que el
mensaje llama la atencin sobre s mismo.
3.5. Tzvetan Todorov difunde las ideas formalistas al recopilar en una
antologa, traducida al francs, diferentes textos de la escuela (Thorie de la
littrature, 1965). En 1972 vincula el resurgimiento de la poesa en Rusa a
principios de los 60 con el estructuralismo y la semitica, y el formalismo

3.6. M.M.Bajtin tambin relaciona los estudios formalistas con los trabajos
semiticos de la escuela de Tartu, representada por Iuri Lotman, que haba
empezado en los aos 60 (el propio Iuri Lotman admite esta relacin con el
formalismo de Tomachevski).
3.7. Hans Robert Jauss tambin tiene en cuenta a los formalistas en su
fundamentacin de la Esttica de la Recepcin (1967).
4.
TEMAS PRINCIPALES
1. LA CIENCIA DE LA LITERATURA. El principal problema para los
formalistas, expuesto por Eichembaum en 1925, es la propia literatura como
objeto de estudio, su carcter intrnseco, porque la ciencia de la literatura
tiene que llegar al conocimiento de las particularidades especficas de los
objetos literarios. Esto les lleva a preocuparse por la creacin de una teora
de la literatura; as, en palabras de Jakobson, el objeto de la ciencia de la
literatura no es la literatura, sino la literariedad, es decir, lo que hace de
una obra concreta una obra literaria (Questions de potique, 1973). Dicha
literariedad se concreta a travs de procedimientos literarios, que se
justifican por cumplir una funcin. Para hacer ciencia literaria hay que fijarse
en los rasgos formales que llevan a descubrir las cualidades intrnsecas de
dichos materiales, hay que enfrentarlos con materiales que no puedan
considerarse literarios pero que tengan en comn con la literatura el lenguaje.
2. LENGUA LITERARIA vs LENGUA COMN. La comparacin ms
obvia ser con el lenguaje cotidiano, lo que orienta a los formalistas hacia la
Lingstica para comparar la lengua en su funcionamiento literario y en su
uso comn. La finalidad del lenguaje ser distinta cuando es usado
poticamente: si en el uso cotidiano la lengua tiene una funcin prctica y
comunicativa, en su uso potico la comunicacin no es la principal finalidad:
los propios sonidos pueden tener una funcin autnoma, no vinculada al
sentido (Es la lnea de los poetas futuristas rusos que buscaban una poesa
donde la palabra fuera autosuficiente, la poesa transmental o
lenguaje zaum). Esta concepcin del lenguaje potico llev a los
formalistas rusos a desarrollar, en su primera etapa, una preocupacin por el
sonido y la grafa, con los problemas del metro y el verso. Como
consecuencia, acabaron con la dicotoma entre el fondo y la forma, puesto
que el sentido, cuando existe, es efecto de la forma, y la forma ya no es un
simple recipiente del sentido. El trmino forma ser sustituido por el de
estructura.

Sobre las diferencias entre lenguaje potico y lenguaje estndar, V.

Shklovski, en su artculo de 1917 sobre El arte como artificio, insiste
constantemente en el concepto de automatizacin, al advertir que si
examinamos las leyes generales de la percepcin, vemos que una vez que
las acciones llegan a ser habituales se transforman en automticas.
En el mismo sentido se manifiesta B. Eichenbaum, si bien desde
presupuestos semnticos, al afirmar que el lenguaje potico modifica la
dimensin semntica de la palabra, pues deja de ser comprendida en sus
sentidos referenciales para adquirir un valor semntico vlidamente
operativo en los lmites del discurso literario, determinado por su
ambigedad y polivalencia significativa. Igualmente, I. Tyninov considera
que los nexos formales del lenguaje potico son mucho ms rigurosos y
solidarios que los del lenguaje estndar ya que, segn su anlisis de las
interrelaciones entre los elementos semnticos y rtmicos del poema, el
examen de la lengua literaria revela una disposicin formal cuyas
exigencias no satisface en absoluto el lenguaje cotidiano. (Jess G.
Maestro Introduccin a la teora de la literatura ISBN 84-605-6717-6.
3. LA DESAUTOMATIZACIN. Los formalistas se engloban en una
concepcin esttica general, cuyo principio bsico es el de
la desautomatizacin de la percepcin de la forma: el receptor de la obra de
arte debe percibirla detenindose a ello, con atencin en el mismo proceso.
En los anlisis de los formalistas, el enunciado literario logra, merced a la
peculiar tensin de las formas del texto, desautomatizar el valor de
sugerencia del constituyente verbal desgastado por el hbito de su empleo
prctico cotidiano. De esa manera el artificio formal aparece como la
garanta ms elocuente del arte literario en la famosa frmula de Shklovski
del arte como procedimiento o artificio (priem). (Crtica Literaria,
Garca Berrio y Hernndez Fernndez, pg.60.)
Ya Sklovski (1917) haba manifestado su oposicin al concepto del lingista
Alexander Potebnia (1835-1891) de que la imagen potica hace ms
asequible la realidad; para el formalista, la imagen potica sirve al poeta
como medio para singularizar y hacerextrao el objeto al que se refiere. Esta
singularizacin y desfamiliarizacin, este extraamiento (Ostranenie)
hace que el receptor se fije en lo que dice y en cmo lo dice y, por tanto,
provoca la desautomatizacin, crea una impresin mxima, mediante
procedimientos como la metfora, la comparacin, el paralelismo, la

hiprbole Al reforzar la sensacin, se combate el automatismo de la

percepcin, que es el enemigo del arte
Jakobson tambin ve los procedimientos literarios como medio para hacer
ms sensible al objeto. (Los tropos nos vuelven el objeto ms sensible y nos
ayudan a verlo, en Sobre el realismo artstico, 1921). El arte, que depende
de la percepcin, ha de ser necesariamente construido mediante el principio
del realce de la forma, incluso en el arte realista, lo que implica la relatividad
del concepto de verosimilitud para Jakobson. Este formalista seala cuatro
tipos de verosimilitud: la del autor reformador, la del autor conservador, la
del lector reformador y la del lector conservador, segn tengan una actitud
reformadora o conservadora respecto a los valores artsticos de su poca.
4. TEORA DE LA HISTORIA LITERARIA. Los formalistas sealan
que cuando las formas se automatizan por la repeticin de la percepcin,
pierden su carcter artstico, y surge una nueva forma que la reemplace y
cumpla con la funcin esttica. La forma de la obra literaria es una forma
dinmica, y los procedimientos, pues, se definen por su funcin en cada
poca.
Iuri Tinianov (El hecho literario, 1924) seala la dificultad que conlleva
todo intento de aislar la obra literaria. Aos despus, en Sobre la evolucin
literaria (1927) desarrolla la nocin de construccin (el carcter
descomponible de la obra literaria en unidades y niveles inferiores) y enfatiza
el carcter relativo del hecho literario, puesto que, en el momento en que ste
deja de ser percibido como tal en una poca concreta, para otra poca pasar
a ser un fenmeno de otro tipo no literario. Por tanto, las formas evolucionan
tambin de manera autnoma.
El concepto de historia literaria de Tininov no implica una continuidad,
sino, por el contrario, la destruccin de lo ya existente para crear algo nuevo
a partir de ello. Se trata de un aspecto dialctico implcito en todo cambio
artstico. En este sentido, Sklovskihabla de la autocreacin dialctica de
formas nuevas, con lo que insiste en la idea de autonoma de la evolucin
literaria. La evolucin literaria se explica en trminos de sustitucin de
sistemas, y stos cambian cuando cambia la funcin de los elementos
formales.
Por otra parte, en el marco del carcter descomponible de la obra literaria en
unidades y niveles inferiores, y dentro del sistema de la literatura, Tinianov
(Sobre la evolucin literaria) considera la obra literaria como otro sistema,
en el cual cada elemento (estructuracin de los hechos, estilo, ritmo, sintaxis,

semntica) tiene una funcin constructiva de sus componentes por su

posibilidad de entrar en correlacin con otros elementos de la obra o de otras
obras. Adems, ese elemento puede relacionarse de dos maneras: bien con
elementos diferentes de otras obras y de la propia obra (funcin snoma),
bien con elementos semejantes que pertenecen a otras series o sistemas
(funcin autnoma). Cada sistema refleja un aspecto homogneo de la
realidad a los que Tinianov llama serie, y el hecho literario slo existe
como hecho diferencial de la serie literaria.
La vida social es una serie vecina que se relaciona con la serie literaria.
5. GNEROS LITERARIOS. Los formalistas, como fundadores de la
teora de la literatura, fueron los primeros en desarrollar una teora de los
gneros literarios con una perspectiva terico-literaria, abandonando las
teoras psicologistas o metafsicas previas (Platn, Hegel) y acercndose
ms a perspectivas formales y constructivistas (Aristteles). Enfocan el
problema como la posibilidad de agrupar las obras de acuerdo con la
utilizacin de ciertos procedimientos, y dividen los gneros en dos campos
cerrados: el verso y la prosa. Cada gnero se caracteriza por unos
procedimientos perceptibles alrededor de los cuales se agrupan los dems
procedimientos. No hay un nico criterio para diferenciar los gneros, que
pueden agruparse por temas, por el destino de la obra, por el uso de verso
En cualquier caso, cualquier clasificacin no puede ser cerrada ni vlida para
todas las pocas (puesto que la funcin de un procedimiento cambia en el
tiempo). Tinianov habla de gnero variable segn el sistema con el que se
relacione, porque los rasgos del gnero cambian, y, en la misma
lnea, Eichembaum seala que un gnero elevado degenera hacia lo cmico
o lo pardico. Boris Tomachevski (Teora de la literatura, 1925) explica el
desarrollo de un gnero por la tendencia de una obra a parecerse a otra
anterior, y distingue grupos de obras segn la combinacin que se establece
entre los procedimientos, entre los que uno adquiere un papel de agrupar y
al que Tomachevski llama dominante:
-si los procedimientos se combinan por afinidad, hay una diferenciacin
natural;
-si se combinan por la finalidad de la obras, hay una diferenciacin del
hbito literario;

-si la relacin es de imitacin con obras pasadas o tradiciones literarias, hay

una diferenciacin histrica.
6. ESTILSTICA
-En cuanto a los gneros en verso, son muy importantes las teoras de mtrica
formalistas, en las que el anlisis busca la explicacin esttica. Osip
Brik trabaja sobre las repeticiones sonoras, el ritmo y la
sintaxis; Tomachevski sobre el ritmo; Tinianovintegra la mtrica en la
semntica (El problema de la lengua potica, 1924); Zirmunskijsobre la
rima de la poesa rusa y la mtrica.
-Respecto a la escritura en prosa, uno de los principios organizadores de la
literatura en prosa es la diferenciacin entre la fbula, lo que realmente ha
ocurrido, y la trama (o siuzhet), que es la manera en que se combinan los
hechos ocurridos en la obra. Establecieron tipos de siuzhet (construccin
en escalera, en rondel, en paralelo) que fueron desarrollados por el
estructuralismo posterior. Esta diferenciacin ser el pilar fundamental de la
narratologa desarrollada en los aos 60 y 70.
Fernando Cabo Aseguinolaza y Mara do Cebreiro (Manual de teora de
la literaria, 2006) establecen un paralelismo terminolgico:

Tambin se relaciona con la narratologa la teora de Tomachevski sobre la

motivacin, es decir, la justificacin de la presencia de un elemento en la
obra, y distingua entre motivacin composicional (el motivo se justifica por
su papel en el desarrollo de la fbula), realista (el motivo es exigido por la
verosimilitud) y esttica (el motivo obedece a un procedimiento de
singularizacin de la forma).

Eichembaum resalta la importancia que tiene el hecho de que las formas en

prosa se asocien al lenguaje escrito, y teoriza sobre el gnero skaz (tipo de
composicin narrativa de cuentos populares de autores como
Gogol); Tomachevski trata las diferencias entre relato objetivo (el autor lo
sabe todo, el narrador omnisciente de hoy) y relato subjetivo (la narracin se
sigue por un narrador concreto); Sklovski teoriza sobre narracin corta y
seala dos formas de unir varias narraciones cortas: por enhebramiento un
personaje comn-, o por encuadre una narracin corta sirev de cuadro para
un conjunto de narraciones cortas-.
Pero, sin duda, una de las contribuciones fundamentales del formalismo fue
la Morfologa del cuento, de Vladimir Propp (1928), en cuanto que supuso
un modelo de estudio de la narracin. Propp compara entre s los temas de
los cuentos maravillosos, para lo que aisla las partes constitutivas y llega a
establecer una morfologa, una descripcin de los cuentos a partir de sus
partes y de las relaciones entre ellas; as, se observan constantes y variables,
que permiten la formulacin de cuatro principios:
1. las funciones de los personajes son constantes, y son las partes
constitutivas fundamentales
2. el nmero de funciones es limitado: Propp distingue 31.
3. la sucesin de las funciones es siempre idntica
4. todos los cuentos maravillosos pertenecen al mismo tipo en lo que
concierne a su estructura.