BCE (1982) Metodologa de la Investigacin Cientfica. Lineamientos Bsicos. Quito.

Ms econmicos ms especficos, generalmente sectoriales (agricultura, Industria, petrleo, fiscal), regionales y de

coyuntura, as como tambin al discernimiento de problemas como el estado y la poltica estatal, la Inflacin, el
empleo, etc.
Sin embargo, a pesar de los avances obtenidos, la labor Investigativa en el campo socio-econmico sigue
enfrentando serias dificultades que van desde nuestra dependencia cultural que no permite un desarrollo de la
conciencia social cientfica, restando importancia a la actividad investigativa, hasta la dificultad concreta de no
disponer de datos e informacin de fuentes oficiales o entidades privadas.
El problema se ahonda an ms en vine de la falta de apoyo Institucional a la investigacin cientfica lo que
determina la deficiente formacin de los investigadores, que se manifiesta en la falta de rigu rosidad cientfica en los
mtodos, metodologas y tcnicas que se utilizan; en el trasplante mecnico de enfoques tericos debido al escaso
esfuerzo por desarrollar teoras que se ajusten a nuestra realidad y en la falta de una organizacin sistemtica de
proceso investigativo.
11. METODOS Y TECNICAS EN LA INVESTIGACION SOCIO ECONOMICA
1. El mtodo, la metodologa y las tcnicas.
De hecho el proceso de investigacin cientfica se desarrolla en base a una estrecha interrelacin entre estos
tres elementos, lo que dificulta su separacin conceptual; sin embargo, se intentar establecer una diferenciacin
formal entro los mismos.
El Mtodo
En el Captulo primero se dijo que con el proceso de investigacin cientfica se persigue una mayor penetracin
en el fiel conocimiento de los fenmenos; pues bien, el mtodo es el camino que permite esa mayor profundizacin,
es la o las formas que se utilizan para descubrir las relaciones internas y esenciales del objeto (*) de estudio. As, el
mtodo es la parte sustancial de un proceso investigativo, es el que determina su carcter cientfico.
Existen mtodos de conocimiento generales y particulares. Los primeros explican las leyes y principios ms
generales que deben aplicarse para el conocimiento de cualquier fenmeno de la realidad social o natural. Los
mtodos particulares ensean las reglas de acceso al conocimiento de determinados aspectos de la realidad o de las
distintas ramas de la ciencia.
De entre los mtodos generales bsicamente se distinguen dos que son contrapuestos: el metafsico, cuya
aplicacin al conocimiento de los fenmenos se expresa a travs de la lgica formal, y el Materialismo Dialctico.
Cualquiera de las ciencias particulares tambin se sirven de otros mtodos Para acercarse a su objeto de estudio
(anlisis, sntesis, induccin, deduccin, histrico), pero su utilizacin est determinada por el mtodo general en que
el investigador se fundamente.
Objeto.- El aspecto o fenmeno de la realidad que va ha ser estudiado o sometido a Investigacin.
La Metodologa
Incluye, adems del mtodo, el objeto de investigacin, las formas interpretativas o concepciones tericas
referenciales y las tcnicas. En otras palabras, la metodologa es la forma que en un proceso investigativo se
establecen las interrelaciones que existen entre la teora y el mtodo; entre aquella y el conocimiento del objeto y
entre el mtodo y el objeto; y es tambin, simultneamente, la forma cmo se utilizan las tcnicas a fin de
fundamentar y probar las interrelaciones descubiertas.
En definitivo, la metodologa es la forma cmo se efecta una investigacin, la forma cmo en el proceso de
investigacin se combinen los inseparables elementos constitutivos de la Ciencia: teora, mtodo, tcnica y objeto y
sujeto (*) de investigacin.
Las Tcnicas
Son el conjunto de instrumentos que permiten operacionalizar un mtodo o que hacen factible y aplicable un
mtodo de acercamiento a la realidad.

Es muy frecuente que la distincin entre mtodo y tcnica no se establezca con claridad. En tratndose de teora
del conocimiento, como es el caso que nos ocupa, la definicin ms general y conocida de mtodo (conjunto de
procedimientos que permiten ordenar las actividades para alcanzar un objetivo), es ms bien asimilable el con cepto
de tcnicas.
Desde este punto de viste, las tcnicas abarcan desde los procedimientos para organizar y planificar la
realizacin de una investigacin (Investigacin Exploratoria, Diseo de la Investigacin), hasta los instrumentos que
permiten verificar y sustentar empricamente el nuevo conocimiento adquirido. Dentro de estos ltimos instrumentos
se destacan las tcnicas de lectura, las de recoleccin de Informacin (tcnicas bibliogrficas o tcnicas de campo),
las de clasificacin y procesamiento de los datos y tambin las tcnicas de redaccin.
Sujeto de investigacin a la inteligencia del hombre que Se aplica al conocimiento de los fenmenos.
2. Corrientes Metodolgicas
Con el fin de tener una visin, por lo menos general, de las distintas corrientes metodolgicas que han
predominado en los trabajos cientfico-sociales en nuestro pas, examinaremos las caractersticas fundamentales de
cuatro de ellas: el empirismo, el formalismo, el estructural-funcionalismo y el materialismo dialctico.
EL EMPIRISMO
El punto de partida del proceso investigativo para el empirismo la observacin de los hechos en forma directa y
neutral, puesto que l conocimiento est en esos hechos. Desde este punto de vista lo esencial de la prctica
cientfica consiste en recoger primero y analizar despus, un dato o una Informacin calificada de objetiva. Los
hechos observados se convierten en datos que tienen que ser registrados y combinados. A travs de una serie de
operaciones lgicas mediante las cuales se separa lo esencial de lo secundario, las relaciones entre los datos
recopilados se convierten finalmente en conceptos y leyes que se atienen a las manifestaciones externos de los
fenmenos.
No es entonces necesario para el empirismo, la elaboracin terica, puesto que la verdad est en los hechos y la
teora solo es un elemento de especulacin.
La realidad est concebida parcelariamente y no como una totalidad. La sociedad, para el empirismo, no es un
todo estructurado sino una serio de parcelas aisladas, cada una de las cuales se convierte Independientemente en un
objeto de Investigacin.
El resultado de este tipo de trabajo consiste en la descripcin de los hechos y el acopio de datos.
EL FORMALISMO
Enfoca a la sociedad como un cmulo catico de datos que es necesario ordenar mediante un procedimiento
intelectual puro. La verdad se encuentra en la razn, en la construccin terica del Inves tigador que enfrentar su
teora con la realidad.
El formalismo tiene, en trminos generales, dos variantes: la una, que concibe a la prctica cientfica como limitado
a la sola construccin de sistemas especulativos y, la otra, que considera que la mera reflexin terica es capaz,
mediante la coherencia lgica, de crear proposiciones cuya evidencia hace innecesaria la confrontacin o
experimental (axiomatismo).
En las Ciencias sociales, el formalismo tiene la tendencia a privilegiar la construccin terica sobre la
investigacin emprica. Desconoce el carcter de proceso que tiene la Investigacin cientfica y hace de la
especulacin abstracta el punto de partida y de llegada del conocimiento.
EL ESTRUCTURAL-FUNCIONALISMO
Sin embargo de que tanto el estructuralismo como el funcionalismo son corrientes metodolgicas diferentes, en
Amrica Latina se han realizado estudios socio-econmicos que recogen elementos de estas dos corrientes, lo que
ha dado como resultado una nueva corriente denominada Estructural-Funcionalismo.
Esta corriente concibe los fenmenos sociales como unidades conformadas por estructuras y procesos, que con
un determinado nivel de agregacin se constituyen en sistemas. Para que estos sistemas funcionen como unidades

deben contar con ciertos prerrequisitos:

El de la integracin, es decir, la coherencia interna que permite a un sistema sobrevivir;

El de la adaptacin, la unidad social o sistema tiene que mantener un equilibrio con su medio ambiente para
subsistir;

Logro de objetivos, dado que se concibe a las unidades sociales como estructuras de integracin basadas en
los consensos de valores de tus integrantes; para sobrevivir, una unidad social tiene que tener un mnimo de
xito en lograr los objetivos que corresponden al consenso de valores que dan lugar a la unidad social en
cuestin;

Mantenimiento de pautas y control de tensiones, con el fin de conservar la estructura existente; si se rompen
las partes prefijadas y no hay un adecuado control de las tensiones que pueden surgir en la unidad social,
sta puede desaparecer.

En resumen, el estructural-funcionalismo estudia las unidades sociales siguiendo ciertas pautas de las ciencias
biolgicas y fisiolgicas, en las que algunos elementos o fenmenos estn en funcin o son causa de otros
fenmenos que conforman sistemas en equilibrio.
EL MATERIALISMO DIALECTICO
La dialctica no constituye un mtodo instrumental de Investigaci6n de la realidad, es decir, no postula
necesariamente como las metodologas derivadas de la aplicacin de la lgica formal, la adop cin de determinados
procedimientos investigativos (deduccin, induccin) que operacionalicen sus presupuestos metodolgicos. Su
reflexin se sita a un nivel abstracto y general que consiste en concebir los fenmenos como sujetos a un cambio
incesante; dicho movimiento encierra la oposicin de contrarios, inherentes a todo fenmeno de la realidad social o
natural.
El conocimiento de la realidad social se obtiene a partir del anlisis objetivo de las relaciones de produccin que
constituyen una formacin social determinada y de las leyes de su funcionamiento y desarrollo.
Para llegar al conocimiento de un fenmeno a travs de la dialctica es preciso examinarlo a la luz de su propio
movimiento, lo que Implica concebir al mundo no como un conjunto de objetos terminado y estticos, sino como un
conjunto de procesos en continuo desarrollo y sujeto a leyes que rigen su funcionamiento.
Para el anlisis de los fenmenos sociales, el materialismo dialctico parte de los siguientes principios:

Existe una realidad objetiva, susceptible de ser conocida y transformada;

Todo est unido, concatenado, nada est aislado, hay una permanente interconexin y relacin de
interdependencia entre los hechos y fenmenos,

Todo cambio de uno a otro orden de interdependencia, todo est en constante transformacin; y,

El cambio o el movimiento se debe al enfrentamiento de fuerzas contraras al interior de los fenmenos.

El mtodo dialctico no estudia los fenmenos de la sociedad como parcelas aisladas, sino como partes
interrelacionadas e integrantes de un todo, es decir, rige en la dialctica el principio de la totalidad.
En consecuencia, todo estudio desde este enfoque est considerado:

Histricamente: no como una enumeracin de acontecimientos, datos y fechas, tal como lo hace el
Historicismo, sino a partir de la constatacin de la existencia de clases sociales y de su correlacin en cada
momento histrico. La aplicacin de la dialctica al estudio de la historia de la sociedad se conoce como
Materialismo Histrico;

A partir del descubrimiento de las leyes: Interesa descubrir la ley que rige los fenmenos objeto de
Investigacin. Sobre todo, la ley que rige tus cambios, su evolucin, el trnsito de uno a otro orden de
interdependencia;

De forma objetiva: considerando el proceso social como un proceso histrico-natural regido por leyes
independientes de la voluntad, conciencia e intencin de los hombres, leyes frente a la cuales el hombre

puede ejercer una accin transformadora, mediante el conocimiento y utilizacin de 1 las mismas.
3. El objeto y la metodologa en la ciencia econmica
Respecto el objeto y al mtodo de la ciencia econmica pueden establecerse bsicamente cuatro concepciones
que histricamente se han desarrollado y que varan de acuerdo a las posiciones que, se adopten respecto al
proceso productivo, es decir, de acuerdo a cmo se conciben las leyes, relaciones y fenmenos que interesan a la
ciencia econmica.
Estas concepciones, elevadas a la categora de escuelas de pensamiento, son: la clsica, la marxista, la
neoclsica y la keynesiana.
ESCUELA CLASICA
Empieza con el surgimiento de la economa Poltica como ciencia, con William Petty en el siglo XVII y tiene como
principales exponentes a Adam Smith y David Ricardo.
Objeto.- Para los clsicos la ciencia econmica tiene como objeto de estudio:

Las leyes que rigen la produccin de la riqueza de una nacin (conocimiento de la economa nacional);

Las leyes que rigen la distribucin del producto social, concebidas corno leyes naturales. La caracterstica
"social" del producto se debe a que el problema econmico se concibe como un proceso social, que
compromete a los grupos sociales.

Ricardo, por ejemplo, seala:

"Yo creo que se trata de una investigacin de las leyes que determinan el reparto del producto de la actividad
econmica entre las clases que concurren a su generacin... El determinar las leyes que regulan esta distribucin es
el problema principal de la economa poltica" (1).
Metodologa.- Parte de la teora del valor-trabajo como principal categora de su anlisis. "El valor de las mercancas
depende de la cantidad de trabajo contenido en ellas" (Petty).(2).
Su mtodo de estudio les llev a constatar la existencia de sectores sociales en su poca: los terratenientes, los
capitalistas y los trabajadores, los mismos que participan del producto del trabajo en forma de renta agraria, utilidades
y salarlos, respectivamente. La distribucin es naturalmente determinada por la accin equilibrada de las fuerzas del
mercado.
ESCUELA MARXISTA
Cuyos representantes son Carlos Marx (3) y Federico Engels.
Objeto. Para la Escuela Marxista el objeto de la economa poltica es analizar:

Las relaciones sociales de produccin y la situacin de las clases sociales en el proceso de apropiacin; y,

Las formas de reparticin del producto social.

Metodologa.- Parte de la teora del valor-trabajo, pero al contrario de los clsicos diferencia el trabajo concreto y el
trabajo abstracto, es decir, el trabajo individual creador del valor de uso y el trabajo social que fundamenta el valor;
distingue adems las formas del valor: simple (X mercancas = Y mercancas) y desarrollada (X mercancas = Y
dinero), que corresponden a diversos grados de la produccin mercantil; diferencia las relaciones mercantiles
simples, en donde la fuerza de trabajo no es mercanca y la mercantil capitalista, donde la fuerza de trabajo se
convierte en mercanca, siendo sta una particularidad del capitalismo.
A partir de este soporte terico, establece cual es el mecanismo fundamental de la explotacin capitalista, basado
en la extraccin de plusvala. Dicho mecanismo determina el proceso global de la acu mulacin de capital, es decir, la
dinmica del crecimiento econmico capitalista.
De entre las diferencias entre los clsicos y marxistas respecto al mtodo se destacan:

El mtodo clsico se fundamente en una visin apologtica del sistema capitalista puesto que lo concibe
como una forma social eterna e inmutable, mientras que Marx al emplear el mtodo dialctico en el
conocimiento de la sociedad, concibe al capitalismo como una fase histrica en el desarrollo de la

humanidad.

A partir de la teora del valor-trabajo, Marx descubre la existencia de relaciones antagnicas y de explotacin
entre las clases, al contrario de los clsicos que solo advierten intereses contrapuestos.

Para los clsicos, las clases en la sociedad se dividen de acuerdo a la parte del producto que reciben en la
distribucin y son los terratenientes, los capitalistas y los trabajadores, mientras que para el marxismo existen
fundamentalmente dos clases sociales: la burguesa y el proletariado, cuya divisin se establece en funcin
del lugar que ocupan en el proceso productivo y por la propiedad o no propiedad de los medios de
produccin.

ESCUELA NEOCLASICA
Entre sus varias versiones surge como representante principal Alfred Marshall. Modifica completamente el objeto y el
mtodo respecto a los clsicos y al marxismo.
Objeto.- El objeto de la economa es para el neo-clasicismo:

El estudio de las relaciones entre medios escasos, susceptibles de empleos alternativos y las necesidades
crecientes de los individuos. A travs de la teora de la eleccin y la escasez, se considera que el "hecho
econmico" bsico consiste en que la limitacin de recursos disponibles impone la necesidad de una eleccin
entre varias alternativas.

El objeto de estudio ya no es la economa nacional o macroeconoma, sino la economa de la empresa o

microeconoma. El estudio de la unidad empresarial se convierte as en el eje del proceso productivo.

La sociedad en su conjunto es un dato exgeno, una suma aleatoria de individuos.

Metodologa.-Parte de la teora del valor-utilidad: el valor de una mercanca no depende de la cantidad de trabajo
que contiene, sino de la utilidad marginal que presta el consumidor.
A partir de este enfoque se desarrolla la teora del consumo, la misma que permite establecer la demanda como
punto de partida del estudio de la economa, al contrario de los clsicos y el marxismo que estudian el proceso
econmico a partir de la generacin de los bienes, es decir, desde la oferta.
Los supuestos bsicos de la teora neoclsica pueden resumirse en los siguientes:

La ciencia econmica es vlida para el estudio de las distintas pocas;

El mercado es el nico instrumento vlido que permite el funcionamiento equilibrado de la economa.

Cualquier factor que interfiera es negativo;

La competencia perfecta en el mercado;

Todos los consumidores y productores conocen los precios que rigen en el mercado;

Igualdad entre los individuos en tanto consumidores y productores;

Libertad de los individuos para producir y consumir, fundamentada en su racionalidad econmica.

ESCUELA KEYNESIANA
En algunos aspectos John Keynes es un continuador de los neoclsicos, en tanto que en otros introduce
innovaciones.
Objeto.-

La

economa

nacional

macroeconoma

travs

de

sus

distintos

sectores

considerados

independientemente: produccin, circulacin, distribucin, consumo. La referencia a los distintos sectores o

clases que conforman la sociedad estuvo fuera de su objeto de estudio.
Metodologa.- Prescinde, tanto de la teora valor-trabajo como de la

teora valor-utilidad y desarrolla su anlisis a

partir de ciertas "unidades de medida" macroeconmicas: Inversin, ingreso, producto, ahorro, empleo, etc. que estn
a su vez en funcin de otras variables, detenindose en el anlisis a corto plazo y en las variaciones cclicas del
ingreso y el nivel de empleo.
La constatacin de la existencia del monopolio y de la crisis del sistema capitalista (1929-1933) lo conduce a
aceptar la insuficiencia del mercado como mecanismo regulador. Frente a la crisis, plantea la necesidad de

intervencin de un factor extraeconmico: el Estado corno regulador del proceso productivo.