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IV UNIDAD: TEORA DEL ESTADO.

A. NOCIN DE ESTADO.1
1. Definicin.
La importancia del Estado como fenmeno poltico radica en el hecho que el planeta est totalmente cubierto
de Estados con la sola excepcin del Alta Mar, el espacio ultraterreste y de la Antrtica (que posee un
estatuto especial). Lo anterior significa que todos los territorios donde un ser humano se puede establecer
estn cubiertos por un Estado. Qu es entonces este monstruo fro como lo denomin Nietzsche, cuyo
xito es innegable y que ha devenido la forma privilegiada del poder?. 2
El Estado es una forma de organizacin de la sociedad, resultado de un proceso social que ha
progresivamente conquistado el mundo y que se ha difundido en sus aspectos modernos- desde el
siglo XII.
Siguiendo al profesor Andr Hauriou, el Estado puede ser definido como "una agrupacin humana,
fijada en un territorio determinado y en la que existe un orden social, poltico y jurdico orientado
hacia el bien comn, establecido y mantenido por una autoridad dotada de poderes de coercin".3
El Estado nace en Europa debido al miedo que surge del cada vez ms importante poder de la Iglesia y del
rechazo al Imperio Romano Germnico. Se concreta con el surgimiento del Estado principesco, en el siglo
XV y sobretodo en el siglo XVI. De esta manera, por ejemplo, en Francia, el Rey se sacude la tutela de los
dos poderes externos: el del Emperador y el del Papa y logra someter a los seores feudales, hacindose
reconocer como soberano, esto es, como titular de un poder independiente en lo externo y supremo en lo
interno. Luego esta nueva forma de organizacin poltica alcanza su madurez con el Estado-nacin en el
siglo XVIII: la Revolucin Francesa reemplaza al Rey por la Nacin como soberano. A partir de este
momento, el Estado se impone como la forma inevitable de organizacin de las sociedades polticas en
contrapartida de otras estructuras originales variadas (sociedades multitnicas, primitivas) o de sistemas
polticos diferentes (Imperio sovitico). 4 Al institucionalizarse ese poder, es decir, al desplazarse de la
persona del Rey a la sociedad poltica que surge, queda definida una nueva institucin poltica fundamental:
el Estado.
As, el Estado, palabra que es un neologismo, caracteriza la forma moderna del poder poltico .
Definida jurdicamente, la nocin designa primero una entidad poltica original porque es una entidad cuya
primera caracterstica es que es soberana. Esta cualidad le permite distinguirse de otros poderes e
implica la existencia, al servicio del Estado, de un monopolio del derecho positivo sobre su territorio. El
Estado es tambin una institucin, lo que le permite concebir un poder a la vez perpetuo e
impersonal que goza de estabilidad y que se despersonaliza de quienes que lo detentan en nombre
de la nacin o pueblo.
Tres elementos principales caracterizan la existencia de un Estado:

Tomado de:
Beaud, Olivier. "Vocabulaire fondamental du droit", Archives de philosophie du droit, t. 35, 1990.
Maturana Toledo, Carlos. Apuntes de clases.
Molina Guaita, Hernn. "Instituciones Polticas". Fondo de Publicaciones de la Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales de la
Universidad de Concepcin.
Nogueira Alcal, Humberto y Cumplido Cereceda, Francisco, "Derecho Poltico. Introduccin a la poltica y teora del Estado".
Cuadernos Universitarios, universidad Andrs Bello. Santiago.
Direccin Boniface, Pascal. Atlas des relations internationales Hatier, Pars, Francia, septiembre 1997. La traduccin es nuestra.
2
Direccin Boniface, Pascal. Atlas des relations internationales Hatier, Pars, Francia, septiembre 1997, pg. 34. La traduccin es
nuestra.
3
Hauriou, Andr. Citado por Jos Luis Cea Egaa, "Teora Poltica y Constitucional. Teora del Estado". T.II, Editorial Jurdica de Chile,
pg. 5.
4
Direccin Boniface, Pascal. Atlas des relations internationales Hatier, Pars, Francia, septiembre 1997, pg. 34. La traduccin es
nuestra.
-

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a) Un TERRITORIO DETERMINADO que comprende el suelo, subsuelo, el espacio areo y una parte
del mar que bordea sus costas (mar territorial) y que tiene fronteras fijas. Estas fronteras se
reputan inviolables pero no son intangibles. Ellas pueden variar con el acuerdo del Estado
(mediante la cesin o la adquisicin de un territorio) o sin su acuerdo, en caso de secesin o de
desmembramiento (caso de la URSS y de Yugoslavia).
b) La existencia de una NACIN O PUEBLO sobre el territorio. Problemas pueden aparecer cuando
los Estados tienen una poblacin heterognea compuesta de varios pueblos diferentes, cuando
ellos abrigan poblaciones nmadas para quienes las fronteras importan poco (los gitanos
repartidos por el mundo), o cuando un pueblo se encuentra sobre el territorio de varios Estados
limtrofes (los Kurdos que se encuentran en cinco Estados). Para enfrentar estos problemas, se
ha preferido normalmente preservar las fronteras existentes (generalmente derivadas de la
colonizacin).
c) La existencia de un PODER POLTICO ORGANIZADO Y RELATIVAMENTE ESTABLE al interior del
Estado. El gobierno debe beneficiarse de un acceso inmediato y efectivo a la vida internacional
(posibilidad de tener relaciones diplomticas, de firmar tratados, etc.). Este ltimo elemento es
subjetivo debido a que en ciertos Estados existe una inestabilidad crnica que no ha podido ser
superada.
Desde que un Estado rene todas estas condiciones, es decir, que un gobierno ejerza una autoridad
efectiva sobre una poblacin que vive en un territorio determinado, y que es reconocido por los otros
Estados, se estima que l es soberano. La soberana es el fundamento jurdico de las competencias
internacionales del Estado. La independencia constituye su traduccin poltica. La Carta de las
Naciones Unidas de 1945 afirma el principio de la igualdad soberana de los Estados (as como los
principios relativos a la prohibicin del uso o amenaza del uso de la fuerza y de no intervencin en
los asuntos internos de los otros Estados) que permiten a los pequeos Estados reivindicar los
mismos derechos (pero tambin tener las mismas obligaciones) que los Estados ms poderosos.
Este principio no cambia en nada sin embargo los parmetros reales que crean una verdadera escala
de poder entre los pases.
Si bien el concepto de Estado puede aparecer en ciertos aspectos ficticio, es el nico que asegura el
monopolio de la violencia legtima (Max Weber) al interior de sus fronteras y el acceso directo a las
relaciones internacionales.
Actualmente existen 191 Estados miembros de la ONU (los ltimos fueron Suiza y Timor Oriental). A ellos se
debe agregar Taiwan y algunos micro-Estados. La independencia y la cooperacin son por lo tanto
indispensables y aminoran fuertemente el poder que confiere la soberana a los Estados. Ningn
Estado puede vivir solo. A diferencia del Imperio, el Estado existe porque los otros Estados existen. 5
2. Origen etimolgico del trmino.
La nocin de Estado pertenece sin duda a las "nociones fundamentales del Derecho"; no es ella
misma la nocin fundamental del Derecho moderno?. Si bien el origen etimolgico del trmino
Estado no suscita ninguna duda, el significado de esta palabra ha dado lugar, y da lugar an hoy en
da, a innumerables controversias.
- La palabra "Estado" deriva etimolgicamente del latn "status", de "stare", que significa "tenerse de
pie", lo que explica su homogeneidad terminolgica en las principales lenguas europeas ("state" en
ingls; "staat" en alemn; "stato" en italiano; "estado" en espaol; "tat" en francs, etc.).
- Tambin deriva de "Estat", que significa "manera de ser de una persona o de una cosa".
La mayscula que acompaa la palabra Estado es necesaria para especificar una nocin distinta de
aquella de status, an cuando esta palabra le dio nacimiento.

Boniface, Pascal. Atlas des relations internationales Hatier, Pars, Francia, septiembre 1997, pg. 34. La traduccin es nuestra.

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Cmo pasamos, en varios siglos, de estas expresiones de "estat", de "estate", de "stato" a la
expresin moderna de "Estado"?. Fue Nicols Maquiavelo6 quien dio a esta palabra su significado
moderno. Desde la primera frase del Prncipe, obra publicada en 1513, parece definir el stato como
una entidad poltica moderna: "Todos los Estados, todas las dominaciones que han ejercido y
ejercen soberana sobre los hombres, han sido y son Repblicas o Principados".
De todas maneras, es necesario decir algunas cosas a este respecto: la implantacin de la palabra
fue bastante lenta y ella tom formas diversas segn los pases. En Francia, la palabra es largamente
desconocida en el siglo XVI, donde la palabra "Respublica" o "Repblica" ("Rpublique") es de uso
comn.
En el siglo XVIII Montesquieu utiliza el vocablo en su obra "El Espritu de las Leyes" en 1748, lo cual
acrecienta su difusin.
No obstante lo anterior, debemos sealar que esta expresin conoce zonas geogrficas de
resistencia como en Inglaterra y en los pases de lengua inglesa, donde prefieren durante largo
tiempo usar la palabra antigua de Commonwealth.
La reticencia alemana se explica por una razn ms simple: el retraso de las estructuras polticas en
relacin al resto de Europa y que hace de la palabra Estado una palabra vaca de su sentido en una
regin donde continan dominando las nociones polticas "feudales" (Alemania surge como Estado
moderno en 1870).
Sin perjuicio de establecer el nacimiento histrico de la expresin Estado, como todo vocablo ste busca
establecer y determinar un contenido, siendo este ltimo el que se ha encontrado sujeto a diversas
interpretaciones.
Para algunos autores se debe reconocer la calidad de Estado en todas las formas de sociedad
poltica que han aparecido en el curso de la historia, tesis sostenida, entre otros, por Duguit7 y
Jellinek.8 Para otros autores, la nocin de Estado slo puede aplicarse a sociedades polticas
suficientemente desarrolladas que presentan ciertos rasgos esenciales y especficos. Entre los
sostenedores de esta perspectiva se destacan Georges Burdeau 9 y Hermann Heller.10
3. Caractersticas comunes al Estado contemporneo.11
Conviene enunciar las modalidades ms caractersticas del Estado contemporneo:
a) El Constitucionalismo: o sea, la propagacin de la tendencia a fijar, en textos escritos, con
preceptos de valor superior a las normas positivas comunes, las bases fundamentales de la
estructura poltica, las atribuciones de los rganos y los vnculos de la autoridad con los
gobernados. Esta materia la veremos cuando tratemos el captulo relativo a la Teora de la
Constitucin.
b) Separacin orgnica de funciones: Dentro de la unidad del poder del Estado, se precisan
distintas funciones, las cuales se entregan a rganos diferentes para resguardar la libertad de los
gobernados. Es la doctrina de la separacin de poderes o separacin de funciones, base de los
variados regmenes gubernativos que veremos en el captulo destinado al estudio de la Teora del
Gobierno.
6

Nicols Bernardo de Maquiavelo, naci en Florencia el 3 de mayo de 1469 y muri el 22 de junio de 1527. Durante su proscripcin,
luego de la cada de la Repblica, al ser derrotado por los Mdicis, escribi "El Prncipe", una de las obras ms importantes del siglo
XVI.
7
Duguit, Len. "Trait de droit constitutionnel". Tomo I, Tercera edicin. Francia, pg. 437.
8
Jellinek, Georg. "Teora General del Estado", edicin Albatros. Argentina, 1970, captulo X, pg. 215 y siguientes, distingue entre el
antiguo Estado oriental, el Estado helnico, el Estado romano, el Estado de la Edad Media y el Estado Moderno.
9
Burdeau, Georges. "L'tat". ditions du Seuil. Pars, Francia 1970, pg. 21 y siguientes.
10
Heller, Herman. "Teora del Estado". Ed. Fondo de Cultura Econmica. Sexta edicin. Mxico, 1968, pg. 145 y siguientes.
11
Tomado de:
- Silva Bascun, Alejandro, "Derecho Poltico. Ensayo de una sntesis". Editorial Jurdica de Chile. 1980.

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c) Institucionalizacin del Poder: lo que permite distinguir entre quin detenta la autoridad, las
atribuciones de que goza y la persona natural que ejerce el cargo.
d) Primaca del concepto de la ley: como expresin de voluntad colectiva que tiene que ser
respetada incluso por el gobernante. Situacin tambin llamada Estado de Derecho.
e) Inclinacin a que los rganos fundamentales del poder pblico emanen de eleccin del pueblo.
f)

Proclamacin y garanta de los derechos y libertades de los ciudadanos.

g) Estado Liberal: Tendencia, en su etapa clsica, a asegurar lmites al Estado en cuanto a las
funciones que debe cumplir para resguardar con su prescindencia la libertad de los ciudadanos.
4. Teoras jurdicas del Estado.
Algunos autores han entendido el concepto de Estado, desde el punto de vista jurdico, de distinta manera.
a) El normativismo. Expuesto por Hans Kelsen. Este autor austraco considera al Estado como el
ordenamiento jerrquico de las normas jurdicas positivas. l afirma la absoluta identidad del Estado y
del Derecho, que constituyen, segn l, un solo y mismo orden de coaccin.
b) La teora de la personalidad jurdica. A diferencia de Kelsen, Carr de Malberg ve en el Estado la
personificacin jurdica de la Nacin. l afirma que la primera Constitucin crea el Estado y ella lo crea a
ttulo de persona jurdica porque el objetivo de la Constitucin es dotar de rganos a la colectividad
nacional. En efecto, la voluntad del grupo es ahora constituida, no por las voluntades individuales de sus
miembros, sino por la voluntad de aquellos que tiene el ttulo de rganos y as la colectividad se
encuentra unificada en una persona jurdica. La personalidad del Estado aparece como la consecuencia
directa del principio segn el cual "todo ser admitido jurdicamente a hacer valer como su voluntad
propia, sea la voluntad que l mismo ejerce, sea aquella que ejercen por l sus rganos, adquiere por
ello un poder jurdico que basta a hacer de l un sujeto de Derecho". 12
5. Formacin o nacimiento de Estados nuevos.
Los medios ms comunes de formacin de nuevos Estados son la unificacin, la disolucin o
desmembramiento, la separacin y la descolonizacin.
a) La unificacin: Un Estado nuevo puede surgir de la unificacin o fusin de dos o ms Estados
existentes. As surgieron el Imperio Alemn e Italia en 1871 y 1870, respectivamente.
b) La disolucin: Dos o ms Estados pueden formarse a consecuencia de la disolucin o
desmembramiento de un Estado antiguo. As, por ejemplo, la disolucin de la Unin Sovitica y la de la
Repblica Federativa de Yugoslavia dieron lugar a la formacin de varios Estados.
c) La separacin: Ella ocurre cuando una provincia o regin de un Estado existente se constituye en
Estado independiente. Como ejemplo puede sealarse Bangladesh que se form luego de separarse de
Pakistn. Es tambin lo que busca cierto sector de los habitantes de Quebec en Canad y los Vascos en
Espaa y Francia y los Kurdos en Irak y Turqua.
d) La descolonizacin: Es una forma de separacin que ocurre cuando una colonia u otro territorio
dependiente se constituye en Estado soberano. Es el proceso vivido en Amrica en el siglo XVIII y XIX,
frica, Asia y el Medio Oriente en el siglo XX.

12

Carr de Malberg. "Contrib. la thorie gnrale de l'tat". Tomo I, 1920, pg. 36 - 37. Citado por Georges Burdeau. "Trait de
science politique", 3ra edicin, t. II: l'tat, pg. 35 - 36.

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Cabe destacar que la mera declaracin de independencia no es suficiente para constituir un Estado. Es
necesario que haya cesado la lucha armada contra la antigua metrpoli y que concurran, en el hecho, todos
los elementos de un Estado soberano e independiente.
6. Extincin de los Estados.
Los Estados pueden extinguirse por unificacin o fusin; por voluntaria o forzada incorporacin a otro
Estado; y por disolucin.
a) La unificacin o fusin. Dos o ms Estados pueden unirse para formar un nuevo Estado ms extenso.
Los Estados que se unen pierden su identidad internacional. Ej: los Estados que al unificarse en 1871
formaron el Estado Alemn, y los Estados de la confederacin americana que, al unirse, constituyeron
los Estados Unidos de Amrica.
b) Incorporacin o anexin. Un Estado puede extinguirse y perder su identidad al incorporarse o
anexarse a otro Estado del cual pasa a formar parte. As por ejemplo, el llamado Estado Libre del Congo
fue incorporado a Blgica en 1908; y los Estados Blticos (Estonia, Letonia y Lituania) fueron anexados
a la Unin Sovitica poco antes de la Segunda Guerra Mundial.
c) Disolucin. Un Estado puede dividirse en varias partes, cada una de las cuales pasa a formar un
Estado nuevo o a incorporarse a otro Estado. El Estado desmembrado deja de existir y pierde su
identidad internacional y no hay identidad real entre l y uno de los Estados nuevos. Por ejemplo, el
reciente proceso de disolucin la Unin Sovitica y de Yugoslavia ha dado lugar a la extincin de estos
Estados y a la formacin de Estados nuevos en sus respectivos territorios.
B. ANLISIS DE LOS ELEMENTOS O CONDICIONES DE EXISTENCIA DEL ESTADO. 13
1. Introduccin.
Considerado como fenmeno jurdico, el Estado corresponde a una cierta manera de ser del poder poltico
en una sociedad determinada. De la misma manera como en toda sociedad la autoridad es el punto de
apoyo de la organizacin colectiva, el Poder es en el Estado el factor esencial de la cohesin de los
individuos unidos polticamente por un destino comn. Slo el Poder estatal se distingue de las otras formas
de poder por caractersticas que le son propias y que, por este hecho, constituyen precisamente los rasgos
distintivos del Estado.
Si el Estado procede de lo que nosotros llamamos la institucionalizacin del Poder, esta operacin no se
produce al azar. Ella est determinada por todo un conjunto de circunstancias que concurren, a un momento
dado, y que la hacen inevitable. Estas circunstancias dicen relacin con las modificaciones que afectan la
vida poltica a medida que el grupo se afirma como un cuerpo autnomo consciente de los objetivos que le
son propios. Hay un territorio que adquiere un significado poltico y en el marco del cual se inscribe la actitud
de los jefes y el comportamiento de la masa. Hay una nacin que traduce la personalidad del grupo. Existe
una compleja red de relaciones que se establecen entre gobernados y gobernantes y donde se desprenden
estos dos aspectos de toda vida poltica que la obediencia y la autoridad.
Si estos hechos no existen, el Estado no puede nacer porque es en ellos, para armonizarlos y ordenarlos por
relaciones estables, que l encuentra su razn de ser. Esta solidaridad que los une a la institucin estatal es
tal que la inmensa mayora de los autores no duda en ver en ellos los elementos constitutivos del Estado.

13

Tomado de: - Burdeau, Georges. "Trait de science politique", 3ra edicin, t. II: l'tat, pg. 35 - 36, 46 - 49 y 81 - 86; t.I, vol.2: Le
pouvoir politique, pg. 118 - 139. La traduccin es nuestra.
- Cea Egaa, Jos Luis, "Teora Poltica y Constitucional. Teora del Estado". T.II, Editorial Jurdica de Chile.
- Dabin Jean. "Doctrine Gnrale de l'tat", 1939, pg. 19.
- Maturana Toledo, Carlos. Apuntes de clases.
- Molina Guaita, Hernn, "Instituciones Polticas". Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales, Universidad de Concepcin. 1991.
- Nogueira Alcal, Humberto y Cumplido Cereceda, Francisco, "Derecho Poltico. Introduccin a la poltica y teora del Estado".
Cuadernos Universitarios, Universidad Andrs Bello. Santiago.

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De esta manera, los autores estiman que los Elementos del Estado o Condiciones para su Existencia son los
siguientes:
a)
b)
c)
d)
e)

El elemento humano: la nacin, poblacin, o pueblo;

El elemento fsico: el territorio o mbito espacial de vigencia de un determinado ordenamiento jurdico;
El elemento energtico: el Poder, la soberana (autonoma o independencia), o supremaca;
El elemento ordenador y normativo: el Derecho;
El elemento teleolgico: el fin del Estado o bien comn.

El Derecho, cuarto elemento del Estado, es estudiado en el curso Introduccin al Derecho; y el fin del
Estado o Bien Comn lo analizamos en la II Unidad de nuestro curso, por lo que a continuacin veremos los
tres primeros.

2. EL ELEMENTO HUMANO: la Nacin o Pueblo.

2.1. Conceptos.
Un Estado supone un grupo de hombres, pueblo o nacin que hacen historia, que luchan por sobrevivir, por
mejorar sus condiciones de existencia, y que cooperan en la realizacin de los valores humanos a los que
hacen revivir en los momentos ms cruentos de las grandes crisis.
La sociedad poltica supone la existencia de una multitud de hombres y mujeres, que se denominan
normalmente como poblacin o pueblo. La cantidad numrica de este grupo slo interesa en cuanto sea
suficientemente grande como para permitir una organizacin completa y una vida autnoma.
Generalmente se usan como sinnimos los trminos pueblo, ciudadano, poblacin, habitante, nacin, etc.,
pero tienen una connotacin diferente y que es necesario sealar.14
La expresin POBLACIN, en su acepcin ms amplia, es comprensiva de la totalidad de seres humanos
que conviven dentro de un territorio determinado con total independencia de sus diferencias sociales o
jurdicas. En tal sentido, se asimila a la nocin de sociedad civil. La poblacin es el conjunto de
habitantes de un Estado, cada uno de los cuales es titular de derechos y obligaciones. Se trata de la
simple pluralidad de seres humanos, susceptible de ser contada. Se caracteriza porque incluye tambin a los
extranjeros que se encuentran en el territorio. Todos ellos tienen derechos civiles. As, el censo de 2002
pretenda medir la cantidad de poblacin de Chile.
La expresin PUEBLO tiene varias acepciones. La primera de ellas la hace equivalente a la poblacin, en el
sentido que acabamos de expresar. Sin embargo, pueblo puede ser utilizado en otra acepcin ms
restringida, la cual tiene una carga valrica en la medida que se la emplea para designar aquella parte de la
poblacin que no forma parte de la aristocracia, ni de los sectores acomodados de la sociedad.
Para otros, el concepto de pueblo es ms amplio, y est referido al conjunto de los nacionales de un
Estado, es decir, a las personas naturales unidas por el vnculo de la nacionalidad. La nacionalidad es el
vnculo jurdico que une a una persona con un Estado, creando derechos y obligaciones recprocas.
Esta caracterstica distingue al pueblo de la expresin poblacin que comprendera a los habitantes, en el
que se comprenden adems los extranjeros que se encuentren en el territorio.
Tambin encontramos la nocin ciudadanos. Esto es, los nacionales con derechos polticos como el
derecho a sufragio, la posibilidad de elegir y ser elegido para cargos de eleccin popular, etc.
Otro concepto importante es el de NACIN. La idea de nacin es relativamente moderna. En un sentido
amplio comienza a vislumbrarse en el Renacimiento y llega a su plenitud con la Revolucin Francesa y con
las revoluciones de los siglos XIX y XX. As, con anterioridad al Renacimiento exista un lazo o vnculo
14

Cruz-Coke Ossa, Carlos (coordinador); Bustos, Ismael; Mohor, Salvador y Verdugo, Mario. Manual de Educacin Cvica. Sptima
edicin actualizada. Editorial Jurdica de Chile, 1997, pg. 26.

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universal, el cristianismo; y al lado de ste, existan una serie de lazos particulares que caracterizaban a
cada grupo social. Se denominaban lazos de naturaleza, vnculos de vasallaje, de fidelidad, de servidumbre,
etc. En todo caso, en un primer tiempo las naciones son meros fenmenos culturales, cuyo elemento
integrador poltico est dado por la figura del Rey. Posteriormente es la Revolucin Francesa la que da toda
la carga pasional al concepto de nacin, y lo liga a las ideas de libertad y progreso. A partir de este suceso, y
con la cada de la Casa Real francesa, la soberana se desplaza del Rey al pueblo, y surge la denominada
soberana nacional.15
Ahora bien, el vocablo nacin tiene su raz en el verbo Nacor (nacer), de donde proviene Natio, que indica
una relacin de procedencia y un origen comn. 16 Desde el punto de vista etimolgico, la palabra nacin
designa al conjunto de hombres unidos por su nacimiento que descienden de los mismos antepasados. 17
Nosotros definiremos a la nacin como aquella agrupacin humana unida por vnculos materiales y
espirituales, que la hace tener conciencia de poseer caracteres comunes que les permiten
diferenciarse de otros grupos nacionales, y en que los individuos demuestran tener voluntad de
conservar esos lazos de unidad.18
Entre los lazos materiales pueden sealarse, entre otros, los de carcter tnico, el idioma, el territorio
comn, los intereses comunes, etc.; entre los de carcter espiritual pueden indicarse la religin, la cultura, la
historia, los ideales comunes.
Hay, pues, en la nacin una conciencia que une a la generacin presente con las generaciones pasadas, y
que la proyecta hacia las generaciones del porvenir. Adems, existe una voluntad para conservar esos lazos.
Dependiendo del nfasis o importancia que se le d a estos lazos que unen a los miembros de una nacin
podemos encontrar diversas concepciones de la nacin.
As, si se acentan los lazos puramente materiales, es decir, los naturales o biolgicos como la raza, la
ascendencia o el idioma, nos encontramos ante la concepcin alemana de la nacin. Un ejemplo de esto
lo constituye el nacionalsocialismo, doctrina para la cual los trminos raza y nacin designan la misma
realidad: la nacin alemana es la raza germana. Esta concepcin alemana est fundada sobre el
determinismo y consideran que una nacin es el resultado de ciertos elementos objetivos: geografa, lengua
y, por sobretodo, la raza.
Si, por el contrario, lo que importa para dar origen a una nacin son los lazos espirituales o culturales como
los intereses comunes, los valores, las aspiraciones colectivas a realizar, etc., estamos ante la concepcin
francesa de la nacin. Es decir, frente a una concepcin natural o biolgica de nacin, puede perfilarse otra
cultural de nacin.
Hoy en da, es usual oponer estas concepciones, una fundada en la libre y racional adhesin de los
individuos a un colectivo poltico (concepcin francesa) y la otra privilegiando la pertenencia determinista a
un conjunto orgnico (concepcin alemana). Sin embargo, segn algunos autores, ambas concepciones han
estado siempre asociadas en la construccin de las naciones europeas, an cuando ellas lo hagan de
manera distinta segn los contextos polticos y sociales determinados. Es as como en los libros franceses y
en la enseanza de la historia nacional unitaria que une distintas historias regionales han estado
ntimamente asociadas en la formacin de los escolares franceses. 19
Debemos decir adems que existen ciertos elementos simblicos y materiales que debe presentar una
verdadera nacin, por ejemplo, una Historia que establezca su continuidad durante los aos; una serie de
hroes representantes de valores nacionales; un idioma; monumentos culturales; folklore; lugares y paisajes
15

Verdugo, Mario y Garca, Ana Mara. Manual de Derecho Poltico, pg. 101 y 102.
Nogueira Alcal, Humberto y Cumplido Cereceda, Francisco, "Derecho Poltico. Introduccin a la poltica y teora del Estado".
Cuadernos Universitarios, Universidad Andrs Bello. Santiago, pg. 102.
17
Cea Egaa, Jos Luis, "Teora Poltica y Constitucional. Teora del Estado". T.II, Ed. Jurdica de Chile, pg. 19.
18
Molina Guaita, Hernn, "Instituciones Polticas". Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales, Universidad de Concepcin. 1991, pg.
20.
19
Anne-Marie Thiesse. La lente invention des identits nationales. Syllabus Thorie Gnrale de ltat, Universit catholique de
Louvain, Blgica.
16

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comunes; una mentalidad particular y manifestaciones pintorescas; costumbres; especialidades culinarias;
animales emblemticos, etc.
Otro concepto importante es el de NACIONALISMO. Del concepto de nacin deriva este trmino, el que ha
tenido un sensible impacto en la vida poltica de los siglos XIX y XX.
Por ejemplo, el nacionalismo alemn que levant el mito del Estado alemn, fundado en la raza aria como
definidora de la nacin. Y, anteriormente, el fascismo italiano que elabor su teora nacionalista expresando
que su mito era la nacin italiana, fundada en tradiciones y en el pasado glorioso del Imperio Romano.
El nacionalismo crea la nacin y el nacionalismo puede impedir que un Estado se convierta plenamente en
nacin. Es el nacionalismo el que crea la nacin alemana, francesa o italiana; son los nacionalismos los que
dificultan la realizacin plena de la nacin britnica o espaola. Puede considerarse que aquellos Estados
sea India, Gran Bretaa, Espaa o Blgica en los que existe ms de una conciencia nacional son nacin
jurdica, pero no son una nacin en su significado pleno, puesto que les falta el elemento clave de la
identidad subjetiva compartida. El nacionalismo estatal busca una identidad nica, comn o superior, de
todos los ciudadanos con el Estado-nacin. Un ciudadano de California, Cerdea o Baviera tiene que
sentirse estadounidense, italiano o alemn para que pueda hablarse efectivamente de nacin. En cualquier
caso, el Estado intenta impulsar esta identidad nacional al compatibilizarla con diferentes formas de
organizacin territorial.
El nacionalismo convierte al Estado en nacin en la medida que consigue crear una conciencia nacional. 20
2.2. Relaciones entre la Nacin y el Estado.
Mirando la relacin Estado Nacin desde un punto de vista dinmico, una primera relacin se da cuando
se forma primeramente la nacin y ella forja posteriormente el Estado.
La nacin suele ser el resultado de un largo proceso histrico, que tiende a culminar en el plano poltico con
la formacin del Estado. Es lo que ha ocurrido con las naciones alemanas e italianas, que fragmentadas
polticamente en mltiples reinos y repblicas han forjado en el siglo XVIII sendos Estados modernos.
Una segunda relacin puede darse cuando la nacin es posterior al Estado. A veces es ste el que
fomenta el proceso de formacin de la nacin, el que unifica, el que en definitiva da forma a la unidad
nacional. Juega un rol fundamental en transformar un pueblo a veces heterogneo, con distintas vertientes
tnicas, en un pueblo-nacin. Para ello desarrolla una poltica de accin unificadora profunda, estimulando
los lazos existentes o fomentando la creacin de nuevos vnculos materiales y espirituales de unidad
nacional. La poltica educacional y cultural es una de sus herramientas ms eficaces 21, pero debe tenerse
cuidado cuando esto se hace por la fuerza y sin respetar los derechos de las minoras (Ej., lo realizado por
Milosevic en Kosovo, eliminando incluso la enseanza de los albano kosovares en su idioma propio). Un
buen ejemplo de esta relacin de la nacin posterior al Estado la encontramos en algunos Estados
americanos, como EE.UU.
Por lo tanto, no le es legtimo al Estado intentar producir una homogeneidad por la fuerza o en forma
arbitraria, como fue el intento del nacionalsocialismo. El proceso de homogeneidad se debe dar en forma
espontnea, natural y fluida. Adems, debe existir por parte del Estado un respeto por las minoras
existentes en el territorio, fundamentalmente en razn de las migraciones. 22
Podra, tericamente, existir la posibilidad que la nacin y el Estado surjan simultneamente; no obstante, no
conocemos antecedentes histricos que la avalen.
Mirando ahora la relacin desde un punto de vista esttico, es decir, en un momento y lugar determinado,
pueden sealarse varias situaciones:
20

Manual de Ciencia Poltica. Miquel Caminal Bada (Editor). 2 edicin. Editorial Tecnos. Madrid, Espaa.
Molina Guaita, Hernn, "Instituciones Polticas". Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales, Universidad de Concepcin. 1991, pg.
21.
22
Rojas S., Gonzalo; Achurra G., Marcela y Dussaillant B., Patricio. Derecho Poltico. Apuntes de clases del profesor Jaime Guzmn
Errzuriz. Facultad de Derecho. Ediciones Universidad Catlica de Chile. Textos Universitarios. 1995, pg. 78.
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a) El Estado coincide con la Nacin: Existe una nacin dentro de un Estado, es el Estado nacional, el
Estado nacin. En este caso se produce una gran cohesin, pues a los vnculos propios de la Nacin
materiales y espirituales se agregan los vnculos jurdicos y polticos del Estado.
b) Estado multinacional: esto es, en el seno de un Estado conviven varias naciones, a veces con idiomas,
religiones y culturas distintas. Esto constituye un importante problema, pues cada Estado desea armonizar
por un lado las aspiraciones de las naciones que lo integran en cuanto a conservar su identidad nacional y
su cultura y, por otro lado, la indispensable unidad interna del pueblo que supone cada Estado y para esto
deben crearse mecanismos que respeten las diferentes identidades culturales, lingsticas y culturales.
Como ejemplo encontramos a la India, Suiza, Blgica, etc.
c) Una Nacin repartida en varios Estados: en este caso prctico el Estado tiene slo una parte de
poblacin de una Nacin. Generalmente esta situacin se produce por circunstancias histricas
determinadas. Fue el caso del pueblo judo y actualmente es el caso de los Kurdos que se encuentran en
territorio turco e iraqu.
d) Una nacin sin Estado: puede an sealarse la situacin de una nacin que carece de Estado, y que
esa situacin la hace verse obligada a desplazarse de un Estado a otro. Esto ocurre cuando desaparece un
Estado, y la nacin que amparaba emprende xodo. Tal fue el caso de la nacin juda, desde la destruccin
del Estado judo por Roma y hasta la instauracin del nuevo Estado de Israel en 1948. Es el caso de la
nacin Palestina.23
2.3. Principio de las Nacionalidades.
La pertenencia a un pueblo o a una nacin ha originado desde siempre afectos y sentimientos en sus
integrantes. El PATRIOTISMO es uno de esos efectos que han existido desde antiguo. La palabra PATRIA
proviene del latn pater que significa padre, para indicar la tierra de los padres, de los antepasados. Evoca
una continuidad de generaciones.
Ahora bien, la expresin Patria est referida ms a la tierra que a los hombres. As, Nacin y Patria tienen
elementos comunes, pero mientras la primera designa ms especialmente a los hombres, la segunda se
refiere ms especficamente a la tierra. De este modo, una nacin sin tierra es una nacin sin patria. 24
Apoyado en el concepto de nacin se ha forjado el principio de las nacionalidades, que tuvo amplio
desarrollo en el siglo XIX, en virtud del cual se pretende que cada nacin tenga derecho a darse a s misma
la organizacin poltica estatal.
Desde un punto de vista general y abstracto, el principio presenta indudablemente fundamentos. Hay un
fondo de justicia indudable. Sin embargo, desde un ngulo concreto, es decir, de las realidades polticas, no
siempre resultar conveniente, puesto que la nacin puede no tener la envergadura cuantitativa suficiente
para ser un elemento de un Estado, una escasa poblacin no se aviene con el Estado moderno, a menos de
pretender un Estado-ciudad, al estilo de la polis griega. Pinsese que una aplicacin automtica de ese
principio significara la divisin de muchos Estados que tienen en su pueblo varias minoras nacionales.
Claro que ese Estado habr de respetar las caractersticas de esas minoras nacionales, y el derecho a
conservar su propia identidad dentro de l. Y, en este sentido, entendido como el derecho de las minoras de
un Estado para conservar su identidad histrico-cultural pero dentro del Estado, tiene un alcance plenamente
vlido y general.25
3. EL ELEMENTO FSICO O GEOGRFICO: el Territorio.
Un Estado es un espacio rodeado por fronteras convencionalmente reconocidas. En la prctica significa, en
nuestros das, que ellas han sido el objeto de acuerdos internacionales, bilaterales o multilaterales,
regulados en la Organizacin de las Naciones Unidas. El territorio del Estado constituye entonces el rea de
23

Hernn Molina G. Ob.cit.

Jos Luis Cea, ob.cit. pg. 18 citando a Jacques Leclercq.
25
Hernn Molina, ob.cit. pg. 19.
24

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extensin de las normas jurdicas adoptadas por el poder pblico que lo rige. Aparentemente simple, de esta
concepcin surgen dos tipos de problemas: podemos afirmar que no hay Estado sin territorio? e,
inversamente, existe territorio sin Estado?.
La primera parte de estos problemas deriva del punto de saber si un Estado puede existir sin territorio. Se
cree, mayoritariamente, que no puede concebirse un Estado sin un territorio estable y excluyente de
cualquier otra soberana. Un pueblo sin un territorio fijo no puede llegar a constituirse en Estado.
Por otra parte, surge el problema de saber si un Estado puede sobrevivir a la ocupacin total de su territorio,
por ejemplo, luego de una invasin contraria al Derecho Internacional. En el siglo XX los ejemplos no han
sido raros: Corea fue anexada por Japn de 1910 a 1945; Polonia fue compartida entre la Alemania de Hitler
y la URSS de Stalin en 1939 y luego transformada en parte del Reich; Los Estados Blticos, incorporados
por la fuerza a la Unin Sovitica en 1940, quienes recuperaron su independencia en 1991.
Respondiendo al segundo dilema, es decir, a la pregunta de si es posible que existan territorios sin Estado,
con la difusin de esta forma moderna de organizacin poltica sobre el conjunto del planeta, el problema no
se presenta sino en relacin con espacios no terrestres, con la excepcin notable de la Antrtica. sta, a
veces considerada res nullius o res communis, es asimilada al Alta Mar que escapa a la jurisdiccin de los
Estados.26
En un sentido vulgar, el territorio dice relacin con la superficie terrestre en que se encuentra radicado un
pueblo, siendo indispensable para la constitucin de un Estado. Un pueblo sin territorio fijo no podra
constituir un Estado.
Pero en un sentido jurdico, el territorio tiene un significado ms amplio. Jurdicamente, el territorio es el
espacio donde se aplica el poder soberano del Estado, es el espacio donde ejerce su soberana territorial. Al
decir de Kelsen, es el mbito espacial de validez del Derecho.
En el trmino territorio se comprende, en general, el ESPACIO TERRESTRE y sus prolongaciones (el
espacio martimo y areo), dentro de ciertos lmites o fronteras. Esto es lo que en doctrina se denomina
generalmente TERRITORIO REAL O NATURAL de un Estado. Junto a este territorio encontramos el
llamado TERRITORIO FICTO O SIMBLICO.
a) EL ESPACIO TERRESTRE.
Es el elemento fsico o espacio en que el Estado desarrolla su poder poltico. Jurdicamente, se dice
que territorio es el espacio o zona sobre el cual se va a ejercer el elemento jurdico o poder
del Estado.
El espacio terrestre comprende la superficie terrestre o suelo, su subsuelo, el lecho del mar territorial y el
subsuelo del lecho del mar territorial.
-

Superficie terrestre: suelo delimitado por factores naturales o por una lnea de frontera que la separa del
territorio de otros Estados.
Subsuelo: espacio situado bajo la superficie terrestre y del lecho del mar territorial, y hasta el centro de
la tierra.

La Constitucin de 1980 hace una simple mencin de este elemento, sin delimitarlo, en dos materias
diferentes:
En su art. 3 que, al calificar el Estado como unitario, dispone que su territorio se dividir en regiones.
Por otra parte, al referirse a la nacionalidad en el art. 10 seala en primer trmino a los nacidos en el
territorio de Chile.
Como puede apreciarse la Constitucin subentiende los lmites o fronteras del Estado. En el hecho, y en
virtud de tal criterio, los lmites territoriales se encuentran definidos en los tratados internacionales que Chile
26

Science Politique: ltat. Philippe Braud. ditions Seuil 1997, pg. 21 y 22.

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ha debido suscribir con los Estados limtrofes. Es necesario recalcar que la Constituciones anteriores al ao
1925 establecan los lmites territoriales en el texto mismo de la Constitucin lo que trajo graves
inconvenientes.
b) ESPACIO MARTIMO.
Este espacio puede conceptualizarse como la prolongacin del espacio terrestre del Estado hacia el mar.27
Por su parte, el mar puede ser definido como la gran masa de agua salada que cubre la mayor parte
de la superficie de la tierra.
En las prolongaciones martimas del territorio se pueden diferenciar distintas zonas:
1.
2.
3.
4.
5.
6.

El Mar Territorial;
Las Aguas Interiores;
La Zona Contigua;
La Zona Econmica Exclusiva;
La Plataforma Continental;
El Alta Mar.

1. El Mar Territorial: se trata de una franja de mar adyacente a las costas de un Estado y sujeta a su
soberana.28
La soberana sobre el mar territorial se extiende al espacio areo suprayacente, as como al lecho y
subsuelo de dicho mar. Por lo tanto, el mar territorial es un espacio martimo sometido a la soberana
territorial del Estado ribereo.29
El mar territorial se mide siempre desde una lnea de base que constituye su lmite inferior. La regla general
es que la lnea de base normal para medir la anchura del mar territorial es la lnea de ms baja marea a lo
largo de la costa. Excepcionalmente, existen ciertos casos en que esta lnea de base es diferente: como es
el caso de las costas muy desmembradas en que se mide desde las lneas de base rectas que unan
diversos puntos del continente y de las islas e islotes cercanos al mismo. Es el caso de Chile desde la X
Regin al sur.
El art. 593 del Cdigo Civil Chileno dispone: el mar adyacente, hasta la distancia de 12 millas marinas
medidas desde las respectivas lneas de base, es mar territorial y de dominio nacional.
En esta zona el Estado ribereo ejerce jurisdiccin plena, aplica la totalidad de su poder y de su
ordenamiento jurdico, sin perjuicio del respeto de las normas y convenciones de Derecho Internacional
relativas al paso inocente de los buques.
2. Las Aguas Interiores o Internas: son aquellas que se encuentran entre la costa y el lmite interior
del mar territorial.30
Comprende los puertos, las bahas, las aguas situadas al interior de las lneas de base rectas y los canales
martimos.
Debemos recalcar que nos referimos aqu exclusivamente a las aguas interiores del mar y no a los
espacios acuticos que existen dentro del territorio del Estado, como los ros, lagos, lagunas etc., que si bien
son interiores en el sentido geogrfico, no lo son en el sentido del Derecho Internacional.
La importancia radica en el hecho que sobre estas aguas interiores el Estado ribereo ejerce plena
soberana, soberana que tambin se reconoce sobre el mar territorial, si bien en este espacio existe la
27

Derecho Poltico: Introduccin a la Poltica y Teora del Estado. Francisco Cumplido y Humberto Nogueira, pg. 128.
Santiago Benadava, ob.cit. pg. 274.
29
Jos Pastor Ridruejo, ob.cit. pg. 367.
30
Santiago Benadava, Derecho Internacional Pblico, pg. 270.
28

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limitacin del derecho de paso inocente de los buques que enarbolen pabelln de terceros Estados. En
cambio, no existe este derecho de paso inocente a travs de las aguas interiores.
El art. 593 del Cdigo Civil Chileno, en su inciso final, establece que las aguas situadas en el interior de las
lneas de base del mar territorial, forman parte de las aguas interiores del Estado.
3. La Zona Contigua: Esta zona podemos definirla como el espacio martimo que se extiende ms all
del lmite exterior del mar territorial hasta una cierta anchura y en la cual el Estado ribereo ejerce
sobre buques extranjeros competencias rigurosamente limitadas a ciertos fines.31
La zona contigua no puede extenderse ms all de 24 millas marinas contadas desde las lneas de base a
partir de las cuales se mide el mar territorial. Ello significa, en el hecho, que la anchura mxima de la zona
contigua es igual a 24 millas menos la anchura del mar territorial. 32 En dicho espacio se ejercen los roles
policiales del Estado.
Esta zona tambin es reconocida en el art. 593 del Cdigo Civil Chileno que seala: ... para objetos
concernientes a la prevencin y sancin de las infracciones de sus leyes y reglamentos aduaneros, fiscales,
de inmigracin o sanitarios, el Estado ejerce jurisdiccin sobre un espacio martimo denominado zona
contigua, que se extiende hasta la distancia de 24 millas marinas....
El Estado ribereo no tiene soberana plena sobre esta zona como la tiene sobre el mar territorial, sino que
ejerce en ella competencias limitadas para adoptar ciertas medidas de fiscalizacin y control sobre buques
extranjeros, a fin de prevenir o sancionar infracciones a ciertas categoras de leyes y reglamentos. Por lo
tanto, el Estado tiene una competencia limitada, que en el caso de Chile son las sealadas en la parte final
del art. 593 del C.C.
4. La Zona Econmica Exclusiva: Es una zona intermedia situada entre el mar territorial y la alta mar.
La zona no puede extenderse a ms all de 200 millas marinas contadas desde las mismas lneas de base
a partir de las cuales se mide el mar territorial. Parte de la zona es absorbida por el mar territorial, de manera
que si un Estado tiene un mar territorial de 12 millas marinas podr tener, como mximo, una Z.E.E. de 188
millas marinas.
En esta zona tampoco el Estado tiene plena soberana sino que el Estado ribereo tiene derechos
soberanos slo para la exploracin, explotacin, conservacin y administracin de los recursos naturales ,
tanto vivos como no vivos, del lecho y subsuelo del mar y de las aguas suprayacentes.
Chile fue el primer pas en fijar la extensin de 200 m.m. para esta zona, a travs de una Declaracin oficial
del 23 de junio de 1947, del entonces Presidente de la Repblica don Gabriel Gonzlez Videla.
Posteriormente, en 1952, delegados de Chile, Per y Ecuador suscribieron una Declaracin sobre la Zona
Martima, en la cual se proclama la soberana y jurisdiccin exclusiva que a cada uno de esos pases
corresponde sobre esta zona de mar y hasta una distancia de 200 m.m. medidas desde sus costas.
Esta zona ha ganado nuevos adeptos en el mundo, lo que ha significado la firma de la Convencin del Mar
en diciembre de 1982, por 130 pases, que reconoce su existencia y con la extensin indicada pero con
alcances limitados a los aspectos econmicos.
En nuestro Derecho, el art. 596 del C.C. dispone que el mar adyacente que se extiende hasta las 200 m.m.
contadas desde las lneas de base a partir de las cuales se mide la anchura del mar territorial y ms all de
este ltimo, se denomina Zona Econmica Exclusiva. En ella el Estado ejerce derechos de soberana para
explorar, explotar, conservar y administrar los recursos naturales vivos y no vivos de las aguas subyacentes
al lecho, del lecho y el subsuelo del mar, y para desarrollar cualquiera otra actividad econmica de esa
zona.
Por lo tanto, en esta zona el Estado ribereo no ejercer su soberana plena sino que tiene en esta rea el
derecho exclusivo de explorar, explotar, conservar y administrar los recursos naturales.
31

G.Gidel, Le Droit International de la Mer, tomo III, Pars 1934, pg. 151. Citado por Jos Pastor Ridruejo, pg. 382. La definicin de
Gidel sigue siendo vlida en nuestros das a pesar de que se encuentra actualmente precisada la anchura.
32
Santiago Benadava, ob.cit. pg. 279.

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5. La Plataforma Continental: constituye la prolongacin natural del territorio que se hunde en el
mar.
Las modernas investigaciones geolgicas y oceanogrficas demostraron que los continentes no se quiebran
abruptamente al llegar a la costa sino que se sumergen gradualmente en el mar hasta que a una
profundidad de entre 130 y 200 metros (a veces ms) experimentan un marcado declive y descienden a
profundidades mucho mayores. Esta zona marina situada entre la costa y el marcado aumento de pendiente
se denomina Plataforma Continental.33
La extensin de la plataforma continental es variable: frente a las costas del Pacfico Sur se hunde a poca
distancia de la costa; frente a algunas costas australianas alcanza una extensin de unos 500 kilmetros.
En cuanto a la limitacin de esta zona, no hubo problemas para definir el lmite interior de la plataforma
continental, el cual coincide con el lmite exterior del mar territorial. El suelo y subsuelo de este ltimo se
encuentran sometidos al rgimen del mar territorial, es decir, a la soberana del Estado ribereo.
Sin embargo, al tratar de definir convencionalmente el lmite exterior de la plataforma continental, se
opusieron dos tendencias. Algunos Estados poseedores de una gran plataforma continental, superior a 200
m.m., como Argentina y Canad, reivindicaron derechos sobre toda la extensin. Otros Estados, que no
disponen de una plataforma continental en sentido geolgico, o slo tienen una plataforma extensa inferior a
200 millas, pidieron que se les reconocieran derechos sobre el lecho y subsuelo de las reas submarinas
prximas a sus costas, hasta una distancia mnima de 200 millas, cualquiera que fuera la profundidad en que
se encontraban dichas reas.34
As, es el art.76 de la Convencin sobre el Derecho del Mar de 1982 la que dice cmo determinarla:
"La plataforma continental de un Estado ribereo comprende el lecho y el subsuelo de las reas submarinas
que se extienden ms all de su mar territorial y a todo lo largo de la prolongacin natural de su territorio
hasta el borde exterior del margen continental, o bien hasta una distancia de 200 millas marinas contadas
desde las lneas de base a partir de las cuales se mide la anchura del mar territorial, en los casos en que el
borde exterior del margen continental no llegue a esa distancia".
En conclusin, esta norma da dos definiciones alternativas de plataforma. Cada Estado puede basarse en la
que ms le convenga para justificar derechos sobre el suelo y el subsuelo de las reas submarinas
adyacentes a sus costas.35
En nuestro pas, el art. 596 del C.C. dispone que el Estado ejerce derechos de soberana exclusivos sobre
la Plataforma Continental para los fines de la conservacin, exploracin y explotacin de sus recursos
naturales.
6. Alta Mar: designa las extensiones de mar no incluidas en las aguas interiores, en el mar territorial o en la
Zona Econmica Exclusiva de un Estado y en ella no existe jurisdiccin de ningn Estado, sino un rgimen
de Derecho Internacional.
c) EL ESPACIO AREO.
Corresponde al espacio que se encuentra sobre el espacio terrestre, el mar territorial y las aguas interiores,
formando parte integrante del territorio del Estado y quedando bajo la jurisdiccin exclusiva de ste.
No existe hoy en da un criterio comnmente aceptado para fijar el lmite hasta dnde se extiende el espacio
areo exterior. Ello tiene importancia para los efectos de determinar hasta dnde se extiende la jurisdiccin
de cada Estado.
Segn algunos autores, el espacio areo se extiende en altura hasta donde exista un inters pblico que
pueda exigir la intervencin directa del Estado. 36 Para otros, existe una zona inferior que est en contacto
33

Santiago Benadava, ob.cit. pg. 286.

Santiago Benadava, ob.cit. pg. 288.
35
Santiago Benadava, ob.cit. pg. 289.
36
Hernn Molina, ob.cit. pg. 28.
34

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inmediato con el suelo, en una zona variable, en la cual concede al Estado derechos soberanos, mientras
que la superior que se eleva ms all de esa faja, es de uso comn para todas las naciones. 37
La mayora de las legislaciones ha aceptado la primera teora y de ello dan testimonio los reglamentos que
regulan la aeronavegacin. Existe la regla consuetudinaria de que las aeronaves de un Estado tienen
derecho a sobrevolar la alta mar, pero no el territorio ni el mar territorial del otro Estado. 38
La circulacin por el espacio areo interestatal slo ha resultado posible sobre la base de tratados que
regulan el transporte areo civil.
En nuestro pas, el art. 1 del Cdigo Aeronutico dispone que el Estado de Chile tiene soberana
exclusiva del espacio areo sobre su territorio.
Por ltimo, cabe sealar que en 1967 se suscribi el tratado sobre los principios que deben regir las
actividades de los Estados en la exploracin y utilizacin del espacio ultraterrestre, establecindose que
dicho espacio, incluidos la luna y otros cuerpos celestes, no podrn ser objeto de apropiacin nacional por
reivindicacin de soberana, uso u ocupacin, ni de ninguna otra manera.
d) EL TERRITORIO FICTO O SIMBLICO.
Se trata de espacios que no estn propiamente en el territorio del Estado, pero en el que se le reconocen
ciertos derechos y privilegios al Estado correspondiente para que cumpla bien sus funciones. En otras
palabras, se trata de una ficcin jurdica por la cual se reputa territorio de un Estado a aquello que no est
fsicamente en el territorio de dicho Estado, por tanto, se trata de ciertos bienes a los cuales se les aplica el
ordenamiento estatal como si se tratare del territorio fsico o real.
Constituyen este territorio ficticio:
-

Las naves y aeronaves de guerra, en cualquier lugar en que se encuentren.

Las naves mercantes que lleven la bandera del pas que se encuentren en Alta Mar.
Las aeronaves comerciales que se encuentren en el territorio del Estado que sobrevuelen su espacio o
el espacio situado sobre la Alta Mar.
Los edificios ocupados por Embajadas diplomticas en el extranjero se consideran como territorio del
Estado acreditante enclavado en el Estado receptor.

Respecto de las Embajadas, la situacin es un tanto distinta a las tres primeras. El Embajador goza de
inmunidad y lo proyecta a la Embajada. La inmunidad es un beneficio respecto de la persona y la beneficia
en este caso dentro y fuera de la Embajada.
En alguna poca, sobre la base de la denominada TEORA DE LA EXTRATERRITORIALIDAD, estos
bienes se consideraban como parte del territorio del Estado, eran su territorio ficticio o simblico. No
obstante, la mencionada teora ha sido abandonada por la doctrina moderna que sostiene que estos bienes
son del dominio del Estado o de sus sbditos, y por normas consuetudinarias o por convenciones de
Derecho Internacional gozan en el extranjero de la inviolabilidad o inmunidad de jurisdiccin para permitir su
mejor funcionamiento o para que cumplan de mejor forma la funcin que les es propia, por lo que esta teora
se llama TEORA DE LA FUNCIONALIDAD. Como consecuencia de lo anterior, estos bienes no forman
parte del territorio del Estado y pueden comprarse, enajenarse o someterse a cualquiera otra negociacin
jurdica conforme al Derecho comn y no al Derecho Internacional, as si un delito se comete en la Embajada
chilena en Londres, el delito se ha cometido en territorio ingls y deber juzgarse de acuerdo a sus leyes.
Pero si un delito es cometido en un barco de guerra chileno ubicado en un puerto de Sudfrica, el delito se
ha cometido en territorio chileno y deber regirse por sus reglas.
e) CARACTERSTICAS DEL TERRITORIO.39

37

Mario Verdugo y Ana Mara Garca, ob.cit., pg 116.

Michael Akerhurt, Introduccin al Derecho Internacional, Edit. Alianza Editores, Madrid, 1972, pg. 286 y sgtes.
39
Humberto Nogueira y Francisco Cumplido, ob.cit. pg. 141 y sgtes.
38

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1. La UNIDAD del territorio implica que cada Estado tiene un solo territorio. Podr haber separacin
material, incluso regmenes administrativos y fiscales diferentes, pero el territorio forma jurdicamente
una unidad (Ej. discontinuidad material se en Chile con Chilo e Isla de Pascua).
2. La INDIVISIBILIDAD es la nota caracterstica que impide el desmembramiento del territorio del Estado y
constituye una consecuencia de la unidad del mismo.
3. La EXCLUSIVIDAD del territorio implica la eliminacin de cualquier otro poder poltico sobre el territorio
(con algunas excepciones como la ocupacin blica).
4. La INALIENABILIDAD del territorio es la caracterstica que impide la cesin patrimonial del territorio y
con ello la destruccin del Estado, si bien no impide la cesin de parte del territorio por causa de canjes
territoriales o fenmenos de emancipacin, entre otras causas.
f)

RELACIN DEL TERRITORIO CON OTRAS DISCIPLINAS: LA GEOPOLTICA.

Numerosas ciencias consideran el territorio, como la Ecologa (estudio del medio en que se vive) y la
Geopoltica. sta puede ser definida como el estudio de las relaciones entre el espacio (en todos los
sentidos del trmino) y la poltica. Es, en otras palabras, el estudio de las relaciones entre el espacio y la
poltica que mira fundamentalmente a dilucidar dos cuestiones:
1. Cmo el espacio afecta la poltica de los Estados;
2. Cmo la autoridad poltica se sirve del espacio.
Es decir, cul es el lugar y la importancia del espacio para la poltica, en particular en la conduccin de las
relaciones internacionales?. Cules son las acciones, proyectos o estrategias geopolticas de los Estados?.
Algunas caractersticas del espacio que influyen en la poltica del Estado son, por ejemplo, el relieve, el
clima, la posicin (insular, enclavada, etc.) de los Estados, las vas fluviales, el acceso al mar, etc. Ejemplo,
Bolivia y el acceso al mar, Inglaterra y su situacin insular, etc.
Por lo tanto, la geopoltica permite interrogarse sobre las relaciones entre el espacio (en todas las
acepciones del trmino) y la poltica de los Estados, principalmente su poltica extranjera.
A fines del siglo XIX, autores como Mackinder, Ratzel y Kjellen, con sus obras ponen las bases para el
desarrollo de una disciplina cuyo objeto consiste en investigar la importancia que tiene la configuracin del
territorio en la suerte de los pueblos.
Esta disciplina sufri en 1945 el descrdito de los autores debido a que fue acusada de ser un fundamento
cientfico del proyecto hitleriano de conquistas territoriales matizado con los supuestos de la ideologa racial.
Autores como Karl Haushofer desarrollan el concepto de espacio vital (Lebensraum) es decir, que los
Estados necesitan un espacio por necesidad vital, es una necesidad orgnica para vivir crecer, para
apropiarse de recursos limitados, poniendo el acento en el darwinismo social que plantea la lucha de las
especies por este espacio vital.
4. TERCER ELEMENTO DEL ESTADO: EL ELEMENTO ENRGICO O PODER DEL ESTADO.
4.1. DEL PODER EN GENERAL.
El poder es un fenmeno comn a toda la sociedad y a todas las organizaciones. Existen por tanto, poderes
econmicos, religiosos, deportivos, culturales y por supuesto polticos. Por ello el estudio del poder implica
un estudio necesariamente interdisciplinario, puesto que se trata de un fenmeno social general.
Algunas caractersticas del poder:
a) Dos agentes: el poder supone la existencia del detentador del poder y del destinatario del mismo. Claro
est que esto se puede dar desde una estructura simple en que en cada extremo encontramos a un solo
y nico ser humano, hasta una de gran complejidad con pluralidad de miembros en cada uno de ellos.
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b) El poder establece una relacin de mando y obediencia. As, tenemos que Rousseau postulaba que El
que manda no puede por s solo decidir la suerte de la relacin de mando, necesita de la cooperacin
del que es mandado.40
Sin duda que el grado de eficiencia del poder puede variar segn sea su intensidad, pero debe traducirse, en
todo caso, en la obtencin de resultados queridos por el detentador del poder.
c) El poder requiere para ser eficaz la existencia de medios compulsivos. stos pueden ser variados segn
sea la ndole de la institucin en la cual se ejerce.
4.2. EL PODER DE LA SOCIEDAD POLTICA.
Lo que constituye la unidad del territorio y de su poblacin, es el hecho que ellos sean regidos por una
autoridad comn. El poder de coercin que se impone sobre todo el territorio y sobre toda la poblacin es
necesariamente un "poder central". El poder se concretiza por la existencia de gobernantes, es decir, de
personas fsicas habilitadas para determinar el Derecho y hacerlo cumplir recurriendo, en caso necesario, a
la coaccin.
El poder lo podemos definir como la facultad de que gozan ciertos individuos y que le permiten dictar
rdenes obligatorias referidas en general, al gobierno del grupo social.
Este es el poder en su plenitud, que est dotado de la fuerza coactiva con carcter monoplico, que permite
hacer cumplir su orden an cuando sea resistida. Es decir, que garantiza la efectividad de la relacin de
mando y de obediencia.
Por tanto, el acento es puesto en dos grandes temas:
-

La coercin: medio caracterstico del poder en la sociedad poltica. Es el que asegura la eficacia de la
relacin mando-obediencia. Es el aparato armado cuyo monopolio ha establecido para s la sociedad
poltica. Existen otras formas de coercin que no sern analizadas, como la coercin econmica o
psicolgica.

El consentimiento de los gobernados: Para que el poder no sea una simple manifestacin de fuerza,
un poder de hecho, es preciso que los destinatarios del poder consientan en l, ya que este
consentimiento legitima el poder. Los gobernados aceptan la institucin poltica, el poder
institucionalizado y es ello lo que le permite legitimar en cada caso, la legitimidad de los gobernantes.
Los que sin duda vara en la relacin entre la coercin y el consentimiento de los gobernados, es la
proporcin en que se dan. As en una democracia la coercin tiende a ser ms pequea que en un
gobierno autoritario y el consentimiento de los gobernados se presenta en proporcin inversa.

4.3. ORIGEN DEL PODER POLTICO.

Existen diversas teoras:
a) Origen divino: acto emanado de Dios.
-

Origen sobrenatural: algunos autores como Bossuet plantean que el poder est en Dios y l le entrega a
los gobernantes el poder necesario para conducir a los gobernados. Bossuet propicia la Monarqua
hereditaria debido a que los reyes slo son responsables ante Dios.

Origen divino providencial: Sostenida por otros autores para quienes el poder emana de Dios y forma
parte del orden providencial del mundo, en el cual se le ha entregado a todos los hombres la facultad de
buscar al mejor gobernante.

40

Rousseau, ob. cit, pg. 246

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b) Origen Democrtico: La voluntad del pueblo es generadora del poder poltico. Estas ideas son
desarrolladas por los filsofos contractualistas quienes sealan que el poder surge del pueblo a travs del
contrato social.
c) Origen en la fuerza: El detentador de la fuerza fsica es quien impone su voluntad. Por ejemplo, para la
doctrina marxista el poder tiene su origen en el triunfo de una clase social sobre otra.
4.4. EL PODER PBLICO DEL ESTADO Y SUS CARACTERSTICAS.
De los poderes polticos existentes en una sociedad, el ms perfeccionado es el poder pblico del Estado.
En su evolucin ha ido adquiriendo varias caractersticas que lo distinguen de los dems poderes:
a) Poder institucionalizado e impersonal.
Se seala que en las sociedades ms primitivas haba un poder denominado poder annimo o difuso.
Luego, se transforma en un poder individualizado. Esto es, que aquel que ejerce el poder no lo separa de su
persona, se establece una relacin de poder personal. Por ello sus desventajas son:
a) El hombre se resiste a considerar el fenmeno del poder como relacin personal de jefe a sbdito, desea
que se ejerza a travs de normas jurdicas.
b) No da solucin al problema de su legitimidad. Manda quien detenta el poder, sin embargo, no queda
claro quin tiene derecho a mandar.
c) Abre las puertas a toda clase de arbitrariedades de parte del detentador del poder, ya que se confunde
con su persona, como una prerrogativa de tipo personal.
d) Por ltimo, la incertidumbre en la sucesin del poder, ya que la persona es transitoria y una vez
desaparecido, queda el miedo y riesgo a la sucesin.
Por ello, a travs de un largo proceso histrico, se ha llegado al poder institucionalizado en el Estado: el
poder se encuentra radicado en el Estado, que es su titular, y los gobernantes actan como simples agentes
de ejercicio del poder estatal. Es decir, el poder se independiza de las personas que lo ejercen y se radica en
la institucin estatal. Por lo mismo, tanto el acceso al poder como el ejercicio del mismo se encuentran
sometidos al Derecho.
b) Poder poltico.
El Estado es una institucin poltica, y por ello, su poder, elemento esencial y clave de su estructura, es
tambin un poder poltico. Por consiguiente, la obediencia que busca el poder pblico estatal ha de ser
obtenida de modo congruente con su naturaleza poltica. Para ello el Estado estructura todo un sistema de
sanciones penales para quienes infrinjan el ordenamiento jurdico, y as aseguran la debida obediencia a su
poder poltico.
c) Poder jurdico.
Es justamente el Derecho el que ha permitido que el poder se institucionalice, puesto que esta institucin se
organiza mediante normas jurdicas. Es el Derecho que regula el poder pblico estatal, entrega su ejercicio a
diversos rganos, sealando su procedimiento y sus efectos. Al indicar su competencia, lo encuadra dentro
de normas evitando la arbitrariedad. En otros trminos, el Derecho es la forma ms perfeccionada en que se
expresa el poder.
d) Poder temporal.
El poder del Estado es temporal, ya que pretende regir la conducta humana en su desarrollo terreno,
oponindose al poder espiritual que se ocupa de los asuntos que conciernen a la vida humana en su
dimensin espiritual o religiosa, tanto en este mundo como en relacin con el fin ltimo del hombre, ms all
del tiempo y del mundo, en la vida eterna.
En la prctica, existen sistemas de relacin entre el poder civil y el religioso:

17

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- Poder temporal confundido con el religioso (ej. Israel, pases rabes).
- Estado unido a la Iglesia, con intervencin en materias eclesisticas (ej. Espaa y las Indias bajo el sistema
de Patronato).
- Estado que reconoce como propia determinada religin, pero reconoce libertad de culto. (ej. Blgica, que
reconoce como religin oficial la catlica y paga a los sacerdotes como empleados pblicos).
- Separacin Iglesia-Estado, con tolerancia para todos los cultos. (ej. Chile desde 1925).
e) Poder pblico.
Adems, es pblico porque el fin del Estado el bien comn pblico, general a toda la colectividad,
permitiendo y favoreciendo la subsistencia de los dems poderes que existen dentro de las sociedades
menores. El poder del Estado est llamado a regir los intereses generales de la comunidad.
f) Poder civil.
Es un poder civil en la medida que emana del conjunto del cuerpo poltico de la sociedad, estando las
fuerzas armadas y las fuerzas de orden subordinadas a l y restringidas a funciones especficas de defensa
nacional y de mantenimiento del orden pblico.
El Estado se reserva el monopolio de la fuerza armada y ste se organiza en forma separada del poder civil
y subordinada a l.
En el caso de Chile, la Constitucin establece que las Fuerzas Armadas son esencialmente obedientes y no
deliberantes, adems de ser profesionales, jerarquizadas y disciplinadas.
g) Poder originario.
Es decir, el poder estatal no deriva jurdicamente de otra entidad que no sea el Estado mismo, de modo que
el poder surge jurdicamente con el Estado. Para el autor francs Georges Burdeau: No hay que ver en este
poder originario del Estado un poder histricamente anterior a cualquier otro. Una vez que el Estado es
formado, el poder en l es originario en el sentido que l lo debe a su naturaleza, mientras que el poder de
las colectividades locales, cualquiera que sea histricamente su antigedad, no tiene ms ttulo que hacer
valer que el reconocimiento estatal que posee.41
h) Poder coactivo.
Es decir, el Estado no slo ordena, manda, sino que tambin puede ejecutar sus propias rdenes con su
fuerza. Tiene pues, el monopolio de la fuerza material. Slo est autorizado para utilizar la fuerza fsica
legtima y toda otra es violencia ilegtima.
i) Poder nico.
El poder del Estado tiene unidad, no existen, por lo tanto, varios poderes estatales. Este nico poder
despliega su accin a travs de variadas funciones, sin perder por ello su unidad. As, el Estado desarrolla
una funcin ejecutiva, que se va a expresar en decretos; una funcin legislativa, que se va a expresar en
leyes, y una funcin jurisdiccional, que se manifiesta mediante sentencias.
j) Poder limitado.
Desde luego, tal como lo vimos, el poder estatal tiene una limitacin territorial, porque slo puede ejercerse
sobre el territorio del propio Estado, debiendo, adems, respetar el poder concurrente de los dems Estados
sobre sus respectivos territorios.
Limitado tambin porque, atendida su temporalidad,, no puede extenderse a las esferas de lo religioso, que
es propio de las Iglesias.
Limitado, por ltimo, por cuanto debe respetar los derechos fundamentales de las personas y de los grupos y
sociedades menores que conviven dentro de la sociedad poltica.
41

Georges Burdeau; Tratado de Ciencia Poltica; Paris; 1949; Tomo II; pg. 305.

18

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i) Poder soberano.
sta es una caracterstica esencial del poder estatal, que lo diferencia del poder que pueda tener cualquier
otra asociacin.
1. Concepto de soberana.
Para denotar esta cualidad del poder estatal se habla de la SOBERANA del Estado42, por tanto, es un error
considerar la soberana y el poder como sinnimos. La soberana es una cualidad del poder estatal.
La nocin de soberana es, entonces, una nocin central del Derecho Poltico y del Derecho Internacional, o,
en el sentido que ambos trminos suponen una unidad, del Derecho Pblico, interno e internacional.
La nocin de soberana, como tal, nace en la baja Edad Media y se precisa en los siglos XVI y XVII, en
relacin directa con la aparicin y la consolidacin del Estado en el sentido propio y moderno del trmino.
Destaquemos el hecho que tanto la nocin Estado, en el sentido de sociedad poltica, como la nocin
Soberana, pueden ser empleadas en un sentido amplio y en un sentido estricto.
El sentido amplio es aplicable a la generalidad de las sociedades o grupos humanos independientes,
dotadas de una autoridad suprema que podra ser individual o colectiva, se hablar as de del Estado
Egipcio, del Estado Griego, del Estado Romano, etc., y de su soberana.
En un sentido estricto, la nocin de soberana es aplicable slo a las sociedades polticas de los tiempos
modernos, a las cuales, justamente, en Italia primero, la palabra Estado, designando entonces la
condicin poltica y social y su representacin colectiva, comienza a designar generalmente con una
mayscula, la cosa pblica (El Estado) y reemplaza, en el curso de un proceso ms o menos rpido segn
los pases e idiomas, los trminos (civitas, respublica, repblica, commonwealth) que se utilizaban para
denominarlas. La soberana deviene entonces su caracterstica esencial.
Es, por tanto, la nocin de soberana en sentido estricto la que nos interesa. En efecto, esta nocin, aplicada
a lo que va a devenir el rasgo esencial de la Repblica o del Reino, despus del Estado, se impuso luego de
las polmicas de la baja Edad Media sobre el tema de la primaca del poder pontifical o del poder
imperial en el seno de la cristiandad, polmicas en las cuales se iban a introducir finalmente, como
tercera parte en la discordia, aqullos que, rechazando las pretensiones de los sostenedores de uno y otro
campo, reivindican frente a ellos la plenitud del poder para los reyes en sus reinos.
La palabra soberana no deriva de trminos del latn como ocurre, por ejemplo, con los trminos
Repblica, Poltica, Monarqua, etc. Esta palabra deriva de soberano, que aparece desde mediados
del siglo XII, a partir del latn medieval Superanus, correspondiente al latn clsico superus, superior.
Etimolgicamente, y debido a sus orgenes, la palabra sirve para designar el estatuto de aqul que tiene el
poder de gobernar sobre un territorio y sus habitantes.
Esta nocin se utiliza en principio para referirse a la soberana del rey, desde dos puntos de vista: primero,
para sealar la posicin de supremaca del rey sobre todos los miembros del reino y, en segundo lugar, para
destacar su poder de dictar, en miras de la utilidad comn, normas que todos estn obligados a respetar.
Lo que nosotros podemos llamar la elaboracin doctrinal de la nocin de soberana se produjo a partir de
principios del siglo XIV. Ella fue el resultado de una convergencia paradojal de dos sectores de pensamiento
opuestos: de una parte, de los tericos del reino, principalmente franceses, para quienes el Rey de Francia
era el emperador en su reino; y de otra parte, de los partidarios del poder universal del Emperador.
Mientras los primeros sostenan que todo reino, en todo caso el de Francia, estaba jurdicamente libre de
toda tutela, imperial o pontifical; los segundos, si bien proclamaban que el Emperador era de iure el seor
del mundo, no podan ignorar que de facto existan prncipes y ciudades que no reconocan superior, lo que
los conduca finalmente a la frmula de sus adversarios, segn la cual cada uno de estos prncipes, en su
42

Hernn Molina Guaita, Instituciones Polticas, pg. 34.

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reino, posea la suprema o summa potestas, trmino que corresponde en latn a lo que en lengua vulgar se
designaba como soberana.
Conviene agregar que para los autores de esta poca la soberana, la summa potestas, no era un poder
ilimitado, por el hecho de su integracin en la unidad religiosa de la cristiandad, y por otra parte, por su
sumisin al Derecho en toda la acepcin que le daba la Edad Media, que abarcaba el Derecho Divino,
Natural y Consuetudinario, el rol de la legislacin, an restringido, limitando el margen discrecional de la
voluntad del soberano.
Debemos destacar que fue Juan Bodino quien contribuye de una manera decisiva a fijar la nocin de
soberana, haciendo de ella el elemento esencial del Estado, o, en su terminologa, de la Repblica. 43
2. Por qu se dice que el Estado tiene un poder soberano?.
Podemos decir que el poder del Estado es soberano porque la cualidad de la soberana se expresa en l de
dos maneras:
2.1.
Soberana interna del Estado.
Se habla de esta soberana interna del Estado para indicar que el poder del Estado dentro de su territorio no
reconoce otro superior ni otro poder igual a l. Todos los dems poderes sociales o jurdicos existentes
dentro del Estado, dentro de su territorio, le estn subordinados.
El poder estatal es soberano es decir, que en el marco de su competencia territorial, no admite la
concurrencia de ningn otro poder con la pretensin de dictar reglas de Derecho generales, ni ejercer la
fuerza coercitiva que le caracteriza.
El poder es soberano porque al poder del Estado nicamente se le atribuye la completa capacidad para
determinar las necesidades sociales, y para libremente escoger los medios necesarios para satisfacer esas
necesidades.
Es el nico poder que dispone exclusivamente de la prerrogativa de mandar y de hacerse obedecer44
dentro del territorio estatal, eliminando en Derecho toda otra autoridad estatal.
2.2.

Soberana externa del Estado.

Pero esta soberana se proyecta en una accin exterior, fuera del territorio del Estado. Esta soberana
externa del Estado denota la cualidad de independiente del poder estatal respecto a otros poderes, a otros
Estados soberanos.
La soberana externa no implica por tanto un carcter de superior, una relacin jerrquica, sino una relacin
de independencia, de igualdad jurdica. Un Estado no es superior ni inferior a otro Estado soberano, sino
independiente, igual jurdicamente a los otros.
3. Tiene lmites el poder soberano del Estado?
Para responder esta pregunta, debemos hacer una distincin:
a) Primero, distinguimos las teoras que no reconocen lmites al poder soberano. Aqu encontramos
autores como Bodin, Hobbes y Rousseau.
a.1. Juan Bodino (1530-1596).
Este autor escribe Los seis libros de la Repblica y es el primer autor que habla de la soberana.

43

Antonio Truyol Serra, Souverainet, Extracto de: Vocabulaire fondamental du Droit, Archives de philosophie du Droit, t.35, 1990.
Citado por Yves Lejeune, Thorie Gnrale de ltat, volume I, Universit catholique de Louvain, 1999-2000.
44
Marcel Prlot, Institutions Politiques et Droit Constitutionnel, pg. 14, citado por Hernn Molina Guaita, pg. 34.

20

21
Define la soberana como: El poder perpetuo y absoluto de la repblica. El poder para l es absoluto, ya
que el pueblo lo ha entregado al monarca para que ste lo ejerza, teniendo como limitante las exigencias del
orden moral, la ley de Dios y la ley natural.45
Bodin estructura este concepto de soberana con la finalidad de robustecer el poder del rey. l buscaba, a
travs de este razonamiento, el fundamento de la Monarqua absoluta.
a.2. Thomas Hobbes (1558- 1679).
Seala la existencia del pacto social, que transforma al soberano en absoluto., por lo tanto su poder es
ilimitado.
a.3. Juan Jacobo Rousseau (1712- 1778).
Crea el concepto de soberana popular, dndole la caracterstica de ser absoluta. Por ello tambin se le ha
denominado el padre de la democracia moderna.
b) Aquellas teoras que reconocen lmites al poder soberano. Aqu encontramos a John Locke y a toda
una serie de autores modernos que reconocen la existencia de la dignidad, la libertad y la igualdad,
prerrogativas cuya fuente no es el Estado, sino que son anteriores a ste dadas por la propia naturaleza
humana, no pudiendo por tanto el Estado desconocerlas o quebrantarlas.
b.1. John Locke (1632- 1704)
Postula la existencia de lmites a la soberana, como el derecho natural.
4. Definiciones.
Para la doctrina clsica: la soberana es el poder supremo que tiene un Estado para constituirse y
gobernarse por s mismo y ser considerado como independiente frente a los otros Estados.
Para Kelsen la Soberana es una cualidad general del poder jurdico que consiste en que ste sea
superior, no derivando su vigencia de ningn otro.
5. Caractersticas de la Soberana.
Se trata de las caractersticas desarrollada por la doctrina clsica y que se plasman principalmente en la
Constitucin Francesa de 1791.
-

Una: lo que significa que se genera en el Estado una unin en torno a un solo poder, dando origen a una
unidad entre los miembros del Estado que quedan sometidos a este nico poder.

Absoluta: se trata del poder mximo, independiente, sin restriccin alguna en el plano del derecho
positivo. Sin embargo, este poder se encuentra con variadas limitaciones en otros planos como, por
ejemplo, los derechos fundamentales, los Tratados Internacionales convenidos por el Estado o el respeto
a la soberana de los otros Estados.

Indivisible: es un poder supremo, nico, indivisible respecto de quien lo detente, nadie puede pretender
ser depositario de ste. Sin embargo, es divisible en su ejercicio ya que es entregado su ejercicio a
diversas autoridades e incluso interviene el pueblo directamente en l a travs del referndum o del
plebiscito.

Indelegable: no se puede delegar a nadie.

Inalienable: no puede ser enajenada la soberana, ni cedida, no puede ser objeto de actos de comercio
alguno.

45

Jean Bodin, De la Rpublique, citado por Humberto Nogueira A. y Francisco Cumplido C., Derecho Poltico. Introduccin a la
Poltica y Teora del Estado, pg. 219.

21

22
-

Imprescriptible: no se puede ganar ni perder la soberana por ejercerla o no ejercerla por un perodo de
tiempo.

6. En quin reside la Soberana?.

Para contestar esta pregunta, veremos dos concepciones que tratan de dar respuesta a esta interrogante:
6.1. Soberana Nacional.
Esta concepcin es creacin de los constituyentes franceses de 1789 y 1791, dentro de los cuales cabe
destacar Emmanuel Sieys (1748 1836), sobre los planteamientos de Rousseau.
La Revolucin Francesa del 14 de julio de 1789 influy profundamente en la evolucin poltica de Occidente.
Una de las grandes ideas de esa revolucin, que se propagar por muchos pases, ser la Teora de la
nacin, cuyo principio es formulado en la Declaracin del los Derechos del Hombre y del Ciudadano, de
agosto de 1789 y en la Constitucin del 3 de septiembre de 1791.
La primera seala en el artculo 3 que el principio de que toda soberana reside esencialmente en la
Nacin. Ningn cuerpo, ningn individuo puede ejercer autoridad que no emane expresamente de ella.
La Constitucin de 1791, por su parte, dice en su art. 1 que la soberana es una, indivisible, inalienable e
imprescriptible. Ella pertenece a la nacin, ninguna seccin del pueblo, ni ningn individuo, puede atribuirse
su ejercicio.
En consecuencia, el soberano no es el Rey ni el Parlamento ni el Pueblo, sino que es la Nacin, los
gobernantes no son titulares de la soberana, sino que slo tienen su ejercicio con una competencia
determinada y fijada por el Derecho.
Como ya sealamos, entendemos por Nacin aquella agrupacin humana unida por vnculos
materiales y espirituales, que la hace tener conciencia de poseer caracteres comunes, que le permite
diferenciarse de otras agrupaciones nacionales, y en que los individuos demuestran tener la
voluntad de conservar esos lazos de unidad. Se trata por tanto, de un concepto aglutinante, que
fortalece el concepto de unidad nacional.
La Nacin, en consecuencia, es un ente abstracto, debido a que no se identifica con las personas
individuales que forman el grupo humano, ni siquiera con todas las personas que lo integran en un momento
determinado.
La teora de la Soberana Nacional sostiene que la capacidad suprema de dominacin poltica pertenece a la
Nacin en cuanto persona moral, distinta de los individuos que la componen. Esto significa que tal atribucin
de la soberana, no se hace a la suma de ciudadanos que viven en un momento dado en el territorio
nacional, sino que tambin a las generaciones pasadas y venideras. 46
Dado que en cuanto persona moral la Nacin no puede expresarse y actuar, necesitar de representantes
que acten y se expresen en su nombre a travs de rganos habilitados para ello. Sern, en consecuencia,
representantes de la Nacin, aquellas personas que sean investidas como tales segn procedimientos
determinados por la Constitucin. Por ello, la concepcin de la soberana nacional conduce, necesariamente
al principio representativo, que puede ser caracterizado como el sistema donde la voluntad del rgano es
considerada como la voluntad de la Nacin, en virtud de un postulado constitucional irrefutable, sin
preocuparse de saber si la voluntad de este rgano coincide con la del pueblo efectivamente. 47
Los representantes elegidos actuarn libremente, sin someterse a un mandato imperativo, puesto que no
representan a grupos o individuos sino a la Nacin toda. Los detentadores del poder no representan a los
electores, sino al ente abstracto de la Nacin. Estamos frente a un mandato representativo, puesto que los
46
47

Pablo Lucas Verd, Curso..., pg. 118.

Humberto Nogueira A. y Francisco Cumplido C., Derecho Poltico. Introduccin a la Poltica y Teora del Estado, pg. 222.

22

23
representantes pueden actuar libremente, sin posibilidad de recibir instrucciones en el ejercicio de su cargo,
sino slo de la confianza para representar a la Nacin.
Debido a lo anterior, se formulan tres objeciones de fondo a esta teora:
-

Como la voluntad de los representantes se considera la voluntad de la Nacin, es decir, se llega a

identificar a la representada con sus representantes, la concepcin analizada es propicia para la
estructuracin de regmenes absolutistas o totalitarios, por cuanto los gobernantes, en nombre de la
voluntad nacional, pueden actuar desptica o arbitrariamente, ya que ellos gozan de independencia en
relacin al cuerpo poltico de la sociedad.48

Como los electores no tienen por rol definir la voluntad de la Nacin sino slo elegir los representantes,
la tesis de la soberana nacional es incompatible con los mecanismos de la democracia semidirecta
(plebiscito o referndum, iniciativa popular de ley, etc.), situaciones en que el cuerpo poltico de la
sociedad expresa directamente su voluntad y puede desautorizar algunas acciones de sus
representantes.

Esta concepcin no explica el rol y la actividad de los partidos polticos en la sociedad democrtica
contempornea, los cuales son los instrumentos de intermediacin entre los gobernadores y el poder
estatal, quienes intervienen en las elecciones presentando quienes sern los representantes de la
Nacin con un programa poltico definido, los que estn sometidos a un cierto control y disciplina
partidaria de los aspectos que son considerados como esenciales de la doctrina o ideologa del
respectivo partido. As, el mandato libre de los representantes (mandato representativo y no imperativo)
sostenido por la concepcin de la soberana nacional no responde hoy da a la realidad poltica del
mundo actual.49

6.2. Soberana Popular.

Esta doctrina tiene como principal exponente a Rousseau, quien sostiene que la soberana radica y
pertenece al pueblo, esto es, a cada una de las personas que constituyen el pueblo. Este autor sostiene que
si un Estado est compuesto por diez mil ciudadanos, cada miembro del Estado tiene a su vez la
diezmilsima parte de la autoridad soberana. As, cada vez que haya de tomarse una decisin de soberana,
deber convocarse a todos los ciudadanos, ya que todos tienen derecho a participar en la formacin de la
voluntad general. Conduce pues, al sufragio universal en que todos son ciudadanos y tiene derecho a
votar.50
Conduca tambin a la estructuracin de un Gobierno democrtico, ya que el soberano es el pueblo y el
nico llamado a formular la voluntad general.
Debemos recalcar la idea que, segn esta teora, la soberana reside en el pueblo concreto, calificado
jurdicamente como el conjunto de los nacionales de un Estado.
Esta concepcin supone que el pueblo elige a sus representantes, quienes tienen la calidad de mandatarios,
siendo en este caso, un mandato imperativo ya que los representantes deben atenerse a la voluntad del
pueblo.
La participacin del pueblo ser, por tanto, ms activa, ya que tendrn una mayor injerencia en el gobierno y
se generar, en consecuencia, una democracia gobernante.
6.3. Cruzamientos:
a) Cruzamiento Implcito: La Soberana Popular establecida en los textos constitucionales tiene un carcter
pragmtico que la aleja del rigor doctrinario y combina sus efectos con los fundados en la teora de la
Soberana Nacional. Se establece un cruzamiento implcito entre ambas:
48

Humberto Nogueira A. y Francisco Cumplido C., Derecho Poltico. Introduccin a la Poltica y Teora del Estado, pg. 223.
Humberto Nogueira A. y Francisco Cumplido C., Derecho Poltico. Introduccin a la Poltica y Teora del Estado, pg. 225.
50
Hernn Molina Guaita, Instituciones Polticas, pg. 86.
49

23

24
1. El mandato es representativo (propio de la Soberana Nacional), esto es, el representante no est sujeto
a instrucciones de sus electores. Pero esto se encuentra atenuado por la frecuencia de la renovacin de sus
mandatos, que lo obligan a un permanente contacto con sus electores si quiere ser reelegido. Slo
excepcionalmente se encontrarn mandatos imperativos, y su natural consecuencia, que es la revocatoria,
es decir, que el electorado puede poner trmino anticipado al mandato del representante.
2. Consagra instituciones propias de la democracia semidirecta, como el referndum, la iniciativa popular y
la revocatoria.
3. La concepcin del sufragio como un derecho, pero obligatorio en su ejercicio. Su sola concepcin como
derecho llevara a la consecuencia obligada que es facultativo para el ciudadano ejercerlo o no. Imponer su
ejercicio obligatorio significa reconocerle, directa o indirectamente, un carcter de funcin pblica.
b) Cruzamiento Explcito: en el cruzamiento de ambas teoras, pero con predominio de la Soberana
Popular, se han inspirado algunas constituciones.
As, en la Constitucin Francesa de 1958, en su art. 3, dispone que la soberana nacional pertenece al
pueblo francs, quien la ejerce por sus representantes y por la va del referndum.
En el mismo sentido, la Constitucin Espaola de 1978, expresa en su art. 1, inciso segundo, que La
soberana nacional reside en el pueblo espaol, del que emanan todos los poderes del Estado.
Por nuestra parte, la Constitucin chilena de 1980 contempla tambin una frmula similar, al disponer en su
art. 5 que la soberana reside esencialmente en la nacin, agregando que su ejercicio se realiza por el
pueblo a travs del plebiscito y de elecciones peridicas y por las autoridades que esta Constitucin
establece.
7. Lmites a la Soberana.
La idea que la soberana implica un poder supremo en el sentido que no se encuentra sometida a ninguna
instancia, interna o externa, que pueda considerarse superior al poder del Estado, no es defendible hoy en
da.
La justificacin de los lmites de la soberana, incluso de los medios para asegurar su efectividad, constituye
el objeto de una reflexin que nace de la filosofa poltica. En efecto, an cuando desde el siglo XIX al
menos, estas cuestiones han sido discutidas muchas veces, en particular en el pensamiento de orientacin
liberal, ellas conocen desde hace dos dcadas un impulso en la actualidad que est ligado a una renovacin
del inters debido a la problemtica de los Derechos Humanos, del Estado de Derecho y de la Democracia.
Frente al desarrollo del poder estatal y al riesgo de arbitrariedad que l implica, se explica que la nocin de
Derechos del Hombre haya sido invocada como lmite a este poder. La crtica al totalitarismo, la voluntad de
asegurar la seguridad y la libertad individuales o la preocupacin de proteger la esfera privada, que una de
las expresiones mayores del individualismo contemporneo, parecen exigir tal limitacin. En consecuencia,
encontramos dos tipos de lmites a la soberana:
a) Lmites Jurdicos.
1. El Derecho Natural: La Soberana, como cualidad del poder estatal, debe ejercerse de acuerdo al fin del
Estado, esto es, el Bien Comn. As por ejemplo, en el art. 5 de C80 se seala que la soberana est
limitada por los derechos de la persona humana.
2. Lmite territorial del Estado: Slo es posible ejercer la soberana dentro de las fronteras que
determinan el territorio del Estado.
3. El Derecho Internacional: Estando superada la tesis que postulaba que el fundamento del Derecho
Internacional radicaba en el consentimiento de los Estados, lo que daba lugar a que stos, por su sola
voluntad, no lo aplicaran, y aceptndose actualmente en forma mayoritaria que esta disciplina encuentra
su fundamento en el Derecho Natural, se presenta como un lmite evidente a la soberana de los
Estados.
24

25
b) Lmites de Hecho.
1. Poder Nacional: Se trata de un conjunto de elementos que permiten o no detentar a nivel internacional
un peso gravitante respecto de los otros Estados. Constituyen elementos del poder nacional: la
estabilidad y el prestigio econmico; el poder econmico, militar, la poblacin (cantidad, densidad y
homogeneidad); las caractersticas geogrficas: riquezas naturales, ubicacin del territorio); la
respetabilidad moral. (Ver fotocopias de Joseph Nye).
2. Imperialismo: Se trata de conductas sistemticas o globales que un Estado de gran poder nacional
ejerce sobre otro de menor poder para condicionarlos a una renuncia prctica de su soberana, sea en el
campo poltico o econmico. Ej. EEUU o URSS.
3. Interdependencia del mundo contemporneo: Debido principalmente al desarrollo de las
comunicaciones, ya que consideramos al mundo una aldea global, ningn pas puede verdaderamente
marginarse de la comunidad internacional.
4. Institucionalizacin de la Comunidad Internacional: Hasta la I Guerra Mundial, la Comunidad
Internacional no se haba corporizado en una organizacin internacional, ello slo fue posible en 1919
con la Sociedad de las Naciones, antecesora de la ONU, cuya Carta fue suscrita como una reaccin a
los horrores de la II Guerra Mundial en San Francisco el 26 de junio de 1945.
4.5. RELACIONES ENTRE ESTADO Y DERECHO: EL ESTADO DE DERECHO.
a. El dualismo entre el Estado y el Derecho.
El Estado en una institucin poltica y administrativa que se relaciona en forma particularmente estrecha, con
la norma jurdica, es decir, con el Derecho. En efecto, l es productor de Derecho porque son los rganos del
Estado que lo dictan. El Parlamento vota las leyes, el Poder Ejecutivo las ejecuta a travs de diversos actos
reglamentarios, siendo tambin misin de los servicios administrativos el aplicarlas; y los tribunales se
preocupa de sancionar sus violaciones. Pero la teora jurdica moderna, bajo la influencia de las
concepciones democrticas y liberales, considera paralelamente que el Estado est sometido al Derecho, lo
que significa el respeto de las libertades fundamentales pero, ms precisamente, implica la sumisin de
todos los poderes pblicos a la Carta constitucional que rija sus competencias respectivas. Lgicamente,
cmo podemos conciliar estas dos ideas contradictorias de un Estado que sera, a la vez, autor del Derecho
y sbdito del mismo. El problema es tan crucial que la teora jurdica desarrolla dos conceptos que, desde
este punto de vista, no se armonizan espontneamente: el de la Soberana y el del Estado de Derecho. 51
Recordemos que el Derecho tiene por finalidad regular la conducta de los individuos a travs de la norma.
Se trata por tanto de conductas sociales obligatorias que tienen una sancin organizada.
Lo tpico de la norma jurdica es que acte como mandato de conducta obligatoria, o sea, que comprometa
la accin de la persona a que se dirige y la obligue a respetarla y a ejecutarla.
La base de la obligatoriedad del Derecho, no se encuentra en la coaccin que la acompaa para su
perfeccin, est en que ha de suponerse la norma jurdica inspirada en el Bien Comn y exigida por la
justicia, de modo que faltar a su respeto es faltar simultneamente a la norma moral.
La relacin entre el Estado y el Derecho deriva de que ste es el instrumento de que dispone la autoridad del
Estado para obtener que todas las energas de la colectividad propendan y se encaminen haca el bien
comn. El Derecho a su vez, seala la pauta dentro de la cual la autoridad debe moverse, pues las normas
jurdicas deben ser cumplidas tanto por gobernantes como por gobernados.
b. El Estado de Derecho.
Con esta expresin se alude a aquella organizacin estatal en que se cumplen las exigencias jurdicas que
permiten excluir el ejercicio arbitrario del poder y en que, adems, se reconocen y garantizan los derechos
fundamentales de las personas.
51

Phillipe Braud, Science Politique. Ltat, pg. 36.

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Podramos definir el Estado de Derecho como: la situacin jurdica de un Estado que permite el
cumplimiento de la finalidad del mismo basado en el imperio de la ley como expresin de la voluntad
general, el respeto a los derechos y libertades fundamentales de la persona humana, y en general, a
un orden jurdico aplicable tanto a gobernantes como a gobernados.
El concepto de Estado de Derecho tiene antecedentes ya en la antigua Grecia, donde Herdoto sostena que
los griegos eran gobernados por las leyes y no por los hombres y en donde Platn propugnaba una polis en
que el Derecho gobernara a los gobernantes.
Sin embargo, el concepto actual va a comenzar a ser desarrollado por la ciencia jurdica alemana de
mediados del siglo XIX, particularmente por Robert Von Mohl.
c. Elementos del Estado de Derecho.
Ahora bien, son distintos los elementos que los autores incorporan dentro de la idea de Estado de Derecho,
pudiendo mencionarse los siguientes:
a) Principio de legalidad.
Este principio implica que toda persona e institucin se encuentran sometidas al imperio del Derecho, es
decir, que la ley resulta obligatoria tanto para los gobernantes como para los gobernados. Se trata de la ley
creada por el rgano popular representativo como expresin de la voluntad general.
Importante es sealar que no todo imperio de la ley es por s mismo Estado de Derecho, si la ley proviene de
una voluntad absoluta y no de un rgano representativo libremente elegido, no existir Estado de Derecho.
El principio de legalidad vincula a toda persona, institucin o grupo. Es amplsimo y omnicomprensivo. Se
refiere a toda persona, es decir, todo habitante del territorio, sea chileno o extranjero, cualquiera sea su
condicin personal.
b) Separacin orgnica de funciones: legislativa, ejecutiva, judicial.
Este elemento implica que el ejercicio del poder estatal se encuentra distribuido en diferentes rganos, que
se controlan recprocamente, de manera de evitar la concentracin del poder y el abuso del mismo, por
tanto, la existencia de un rgimen de separacin de las funciones del poder del Estado es esencial. Significa
que la creacin de las leyes (funcin legislativa) y la aplicacin de la leyes (funcin ejecutiva y judicial)
corresponden a rganos autnomos y responsables. Esto tambin est relacionado con la independencia de
estos poderes.
c) Legalidad de la administracin. Control jurisdiccional de la Administracin.
La Administracin del Estado, es decir, los servicios pblicos, en su actuacin deber siempre respetar esta
primaca de la ley, ajustando a ella su modo de proceder. Puede ocurrir que estos servicios pblicos afecten
de un modo directo los derechos de los administrados. Cuando stos se sienten vulnerados en sus derechos
por la Administracin, deben tener a su disposicin recursos jurdicos y tribunales ante quienes hacerlos
valer. Sea tribunales ordinarios o administrativos.
En el caso de Chile, estos tribunales contencioso - administrativos fueron consagrados en la C25 pero
qued como disposicin programtica puesto que no se dict la ley respectiva y en la C80 fueron
eliminados. Se trata de recursos del particular en contra de posibles infracciones legales de la
Administracin. Hoy en da en nuestro pas, estos conflictos son ventilados ante los tribunales ordinarios de
justicia.
d) Los derechos y libertades fundamentales. Garanta jurdico formal y efectiva realizacin material.
Recordemos que el Estado est al servicio de la persona humana, y su poder encuentra un lmite
infranqueable en los derechos fundamentales de ella. Debe, en consecuencia, no slo reconocerlos y
solemnemente declararlos, sino que tambin debe establecer garantas que aseguren que sern
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efectivamente respetados. Para ello han de regularse los distintos mecanismos jurdicos y, entre ellos, los
recursos que tiendan a su proteccin. Por ejemplo, un recurso de Habeas Corpus destinado a proteger la
libertad personal.
Dentro de los derechos que se estima deben estar garantizados por el Estado de Derecho estn los
siguientes:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.

Derecho a la vida y a la integridad fsica.

Respeto a la dignidad moral de la persona.
Respeto a la libertad de pensamiento y de expresin (derecho a la informacin veraz).
Derecho a la libertad religiosa y de creencias, con manifestacin externa de culto.
Derecho a la libertad de reunin y de asociacin (partidos polticos, sindicatos).
Derecho a la libertad de circulacin y de residencia (inviolabilidad del domicilio, de la correspondencia).
Derecho econmicos y sociales tendientes a una efectiva igualdad de oportunidades.
Derechos Polticos, tendientes a la institucionalizacin de la democracia y del Estado de Derecho.
Derecho a la propiedad privada.
Derecho a la igualdad ante la ley.
Derecho a la seguridad y garanta en la administracin de justicia.

Este breve esquema no pretende agotar el cuadro de los derechos y libertades que deben ser reconocidos y
garantizados a todo hombre. Solamente se ha indicado el ncleo central de aqullos cuya falta o arbitraria y
abusiva limitacin impide la existencia de un autntico Estado de Derecho y favorece la implantacin de un
gobierno autoritario.
d. Evolucin hacia un Estado Social de Derecho.
A partir de la nocin de Estado de Derecho (el anteriormente explicado, conocido como Estado liberal de
Derecho) ms modernamente se elabora el concepto de Estado Social y Democrtico de Derecho, para
poner el nfasis en el rol social que debe cumplir el Estado, en la necesidad de adecuar sus postulados a las
exigencias de la justicia social, adems de ajustar su estructuracin y funcionamiento al modelo
democrtico.
El calificativo social quiere hacer referencia a la correccin del individualismo clsico liberal a travs de
una afirmacin de los llamados derechos sociales y de una realizacin de objetivos de justicia social.
En consecuencia, en el Estado Social y Democrtico de Derecho, se complementan los postulados del
Estado Liberal de Derecho con los derechos econmicos y sociales, asegurando, adems, una plena
participacin de los ciudadanos en el proceso poltico, econmico y social. El Estado deja de tener un rol
pasivo e interviene en el plano social y econmico con el objeto de realizar la justicia social, obtener el
desarrollo y buscar el bienestar, asegurando un mnimo necesario a todos los miembros de la sociedad.
En definitiva, lo que se viene ahora a poner en tela de juicio es la eficacia del liberalismo clsico como
sistema capaz de resolver los difciles y complejos problemas del Estado moderno.
Lo caracterstico del Estado Social de Derecho es, sin duda alguna, el propsito de compatibilizar en un
mismo sistema dos elementos: uno, el capitalismo como forma de produccin; y otro, la consecucin de un
bienestar social general.
Un ejemplo de esta tendencia lo proporciona la Constitucin Espaola de 1978, que en su artculo 1
expresa que Espaa se constituye en un Estado social y democrtico de Derecho, que propugna como
valores superiores de su ordenamiento jurdico la libertad, la justicia, la igualdad y el pluralismo poltico.
4.6. PERSONALIDAD, PATRIMONIO Y RESPONSABILIDAD DEL ESTADO.
a. Personalidad Jurdica del Estado.
Una vez constituido el Estado se produce en forma permanente el fenmeno de que los actos de ciertas
personas los agentes del poder, los titulares de los rganos van a comprometer de manera directa o
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indirecta, de forma permanente o transitoria, al Estado mismo. As, cuando se suscribe un tratado, se
compromete al Estado, o cuando un Ministro firma un contrato, quien contrata es el Estado.
Es decir, se considera al Estado como una persona jurdica, que acta a travs de sus representantes,
personas naturales.
Esta teora, segn la cual el Estado es una persona jurdica, parte del supuesto de que, por encima de los
elementos que lo componen poblacin, territorio, etc. -, existe una persona que los comprende a todos;
que todos esos elementos forman una personalidad integral que se asienta sobre un fundamento territorial.
La idea del Estado como persona jurdica fue expuesta originalmente por Hobbes y luego por Locke y
Rousseau, pero no logra imponerse sino hasta una poca posterior, gracias a los planteamientos de
tratadistas como Jellinek, Hauriou o Savigny. Actualmente esta teora es aceptada por la mayora de los
tratadistas de Derecho Pblico como una ficcin necesaria para otorgarle al Estado el carcter de sujeto de
derechos y obligaciones jurdicas, y para radicar en l el inters general.
No obstante lo anterior, y como lo dijimos en su oportunidad, hay autores que niegan la personalidad jurdica
del Estado, como Duguit, quien afirma que l existe por el simple hecho de la separacin entre gobernantes
y gobernados.
En todo caso, la tesis de la personalidad del Estado sirve para explicar situaciones como la continuidad del
Estado y la existencia de su patrimonio. El Estado es uno, no obstante el cambio de los titulares de sus
rganos, la mutacin de sus estructuras, la variacin de sus regmenes gubernativos, etc.
El Estado es, por tanto, concebido por el ordenamiento jurdico positivo como una persona jurdica de
derecho pblico.
b. Justificacin de la personalidad jurdica del Estado.
a) Permite distinguir los efectos de los actos efectuados por los gobernantes en cuanto tales, de los actos
realizados como personas naturales y que afectan slo a quien los ha ejecutado.
b) Facilita la creacin del principio de igualdad jurdica entre todos los Estados, cualquiera que sea su
situacin de hecho.
c) Permite dotar al Estado de un patrimonio pblico, un conjunto de bienes a travs del cual el Estado
financia su actividad.
d) Permite la creacin del principio de continuidad jurdica. Esto es una mejor comprensin de las normas
jurdicas y de su validez a pesar de la modificacin de los titulares de los rganos. As por ejemplo los
tratados internacionales, mantienen su validez, a pesar de los cambios en los gobernantes.
El Estado tiene slo una personalidad jurdica, que le permite actuar tanto en el mbito interno como en el
internacional, en el derecho pblico y en derecho privado. Puede actuar como titular del poder pblico en
ejercicio de su poder de mando (aplicacin de una ley), o en un simple acto de gestin sometindose a las
normas de derecho privado (compraventa de un terreno).
Ahora bien, como ente abstracto requiere de la voluntad de individuos, que acten como titulares de los
rganos del Estado y cuyas actuaciones valgan como voluntad del Estado, esto es, que acten como
instrumentos de la voluntad del Estado.
El rgano tiene pues, un carcter objetivo, permanece invariable en le tiempo cualquiera que sea su titular.
Dada la complejidad de la actividad del Estado, en la prctica suele ser necesario la interaccin de varios
rganos para formular la voluntad del Estado. Ejes de rganos:
- Unipersonal: Presidente de la Repblica.
- Colegiado: Diputados y Senadores.
- Jurisdiccional: Tribunales de Justicia.

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c. Patrimonio del Estado.
El patrimonio puede ser definido como: conjunto de bienes y derechos susceptible de estimacin
pecuniaria de una persona considerada como una universalidad jurdica. (Aubry et Rau). En relacin
al Estado existen dos grandes doctrinas:
a) La doctrina francesa. Es la seguida por nuestro CC y que distingue entre:
c) Bienes Nacionales de uso pblico: aqullos que pertenecen a todos los habitantes de la Nacin: calles,
puentes, parques, etc. Art.589 CC.
d) Bienes fiscales: aqullos que son de uso exclusivo del Estado: Ministerios, embajadas.
b) La doctrina alemana. Esta teora distingue entre:
e) Patrimonio Fiscal: aquellos bienes que proporcionan rentas al Estado. Ej. empresas fiscales.
f) Patrimonio administrativo: aquellos bienes necesarios para llevar a cabo la gestin de algn rgano.
g) Patrimonio de uso pblico: aquellos bienes que estn al servicio de los nacionales.
C1980 Art.19 N 24 inc 6 se refiere al patrimonio del Estado.
c) La responsabilidad del Estado.
Esta es una materia que ha variado esencialmente en los ltimos tiempos. En un primer momento se pens
que el ser Estado soberano lo exima de la responsabilidad de su actuar. Por ejemplo, en el absolutismo, se
entiende que slo rinde cuenta a Dios y no cuenta para nada el pueblo.
La responsabilidad del Estado por los daos y perjuicios ocasionados es efectiva, cuando ste acta fuera
del Estado de Derecho, esto es, fuera de las facultades otorgadas por la Constitucin, cuando no se
respetan los derechos y garantas esenciales de la persona humana.
La propia Constitucin de 1980 lo consagra en el art.19 N 7 e), esto es, la posibilidad de reclamar en contra
de un acto del Estado que no respete la Constitucin.
Adems se consagra el recurso de proteccin en el art.20 de la C80 para reclamar en contra de todos los
actos que atenten en contra de las garantas all indicadas.
CUARTO ELEMENTO DEL ESTADO: EL FIN DEL ESTADO.
Elemento ya estudiado en el captulo II del curso. Slo profundizaremos en algunos temas.
Cuando hablamos del fin del Estado nos estamos refiriendo a la finalidad u objetivo perseguido por ste, al
resultado o beneficio que se busca.
Ahora bien, la expresin fin del Estado puede referirse a diversos conceptos o contenidos: as, se habla de:
a) Un fin objetivo del Estado: este es el propio de todo Estado, es su finalidad ltima, absoluta, que
explica su realidad y su actuacin cualquiera que sea su estructura o el sentido de su conduccin; Desde
esta perspectiva, existe un fin nico para el Estado, el mismo para todos los tiempos, que habr de
permanecer idntico a s mismo en todas las formas y que contiene en su unidad a los dems fines. Este
fin, absoluto, segn Jellinek, no es otro que el denominado Bien Comn. 52
b) Un fin subjetivo: son los propios de cada Estado, y constituyen contenidos muy variables del Bien
Comn. Este es el objetivo especfico o concreto que pretende alcanzar un Estado determinado en un
momento histrico dado. Los fines subjetivos son aquellos que se asignan a cada Estado de acuerdo
con la respectiva doctrina poltica. Segn la tabla de los valores que se adopte, o sea, segn el que se
postule como valor supremo la vida, la libertad, la igualdad, el orden, la seguridad, etc. sern
52

Cruz-Coke Ossa, Carlos (coordinador); Bustos, Ismael; Mohor, Salvador y Verdugo, Mario. Manual de Educacin Cvica. Sptima
edicin actualizada. Editorial Jurdica de Chile, 1997, pg. 33.

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distintos los fines o bienes que, en cada caso y de acuerdo con cada doctrina, se atribuyan al Estado.
As, por ejemplo, de acuerdo a sus respectivas doctrinas polticas, el fin subjetivo del Estado para
Hobbes ser la seguridad; para Locke, la salvaguardia de los bienes; para Mussolini, el Estado en s
mismo, para Maritain, el ejercicio de la justicia, etc. 53
Desde otra perspectiva, se habla de:
a) Un fin total o global del Estado, comprensivo de su integral misin; y
b) Un fin parcial del Estado, para referirse a las metas o aspectos sectoriales que se propone el Estado
como medios para el cumplimiento de su objetivo integral.
Por ltimo, pueden tambin distinguirse: Los fines privativos del Estado y otros concurrentes o no
privativos, segn sean tareas o funciones que slo corresponda satisfacer al mismo Estado o que, a la
inversa, puedan ser realizadas tanto por el Estado como por los particulares o que, incluso, deban quedar
reservadas exclusivamente a stos.
DOCTRINAS QUE ASIGNAN AL ESTADO UN FIN DISTINTO DEL BIEN COMN.
Entre estas doctrinas encontramos el fascismo; el nacional-socialismo; y el marxismo.
a) EL FASCISMO.
Para esta corriente de pensamiento, en lo que nos interesa, el Estado es un fin en s mismo. Tal como lo
expres Benito Mussolini, "Todo en el Estado, nada fuera del Estado, nada contra el Estado".54
Segn expresaba Mussolini (1833 - 1945), "el principio esencial de la doctrina fascista es la concepcin del
Estado, de su esencia, de su rol y de sus fines. Para el fascismo, el Estado es lo absoluto ante el cual los
individuos y los grupos no son ms que relativos. Individuos y grupos no son concebibles ms que en el
Estado".
De tal manera, en el fascismo el Estado es en s mismo un fin, y en todo caso superior a los fines de los
individuos o grupos que componen la sociedad, los cuales deben servir al Estado para que ste alcance su
pleno desarrollo.
b) EL NACIONAL - SOCIALISMO.
Esta concepcin est expuesta por Adolf Hitler (1889 - 1945) en su libro "Mein Kampf", escrito entre 1925 y
1927.
Fuertemente marcada por un sesgo racista, esta concepcin plantea que la humanidad se divide en razas
diferentes, cuyo valor es desigual. La raza superior es la "raza aria nrdica", siendo el pueblo alemn el que
cuenta con la mayor proporcin de seres humanos que pertenecen a dicha raza. Es por ello que el pueblo
alemn estara destinado a jugar un rol protagnico y preponderante, el cual debe conquistar el "espacio
vital" (lebensraum) que es necesario para su desarrollo.
Para esta doctrina, la realidad social fundamental no es el Estado sino el pueblo o la "comunidad popular", la
que est delimitada sobre la base del criterio de la raza. En esta concepcin el Estado no es ms que un
simple "aparato" jurdico.
De acuerdo a esta doctrina, la comunidad ocupa el lugar central y el individuo est subordinado a ella. Los
individuos poseen derechos slo en calidad de miembros de la comunidad y en vista de asegurar la
satisfaccin de los intereses de la comunidad. Los individuos no tienen por y para ellos mismos. 55
c) EL MARXISMO.
53

Cruz-Coke Ossa, Carlos (coordinador); Bustos, Ismael; Mohor, Salvador y Verdugo, Mario. Manual de Educacin Cvica. Sptima
edicin actualizada. Editorial Jurdica de Chile, 1997, pg. 34 y 35.
54
Benito Mussolini. Discurso pronunciado el 28 de octubre de 1926 en la Scala de Miln. Citado por Nogueira y cumplido, pg. 180.
55
Nogueira y Cumplido, pg. 181 - 182.

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La concepcin marxista, en lo referente al fin del Estado y el objetivo que ste debe desarrollar, asume tesis
especficas que lo identifican.
El pensamiento de Karl Marx, que adopt en parte el pensamiento de Hegel, postula la dialctica, es decir, la
confrontacin entre contrarios, ya que consideraba la humanidad como un constante enfrentamiento entre
diversos elementos. Marx elabor su filosofa como una forma de materialismo sealando que todo es
susceptible de ser reducido a materia, en contraposicin a todo lo que es espiritual que rechazaba.
Para este autor la fuerza impulsora del cambio social es la lucha y el factor determinante en ltima instancia
es el poder. La lucha tiene lugar entre clases sociales ms bien que entre naciones y el poder es ms
econmico que poltico. Marx confiaba que su radicalismo revolucionario desembocara en una forma de
socialismo, en la igualdad social y en una autntica libertad, que completara la igualdad y la libertad de la
democracia poltica.
As en 1848 Marx y Engels utilizaron la lucha de clases como la clave "de todas las luchas existentes hasta
el momento" en el "Manifiesto Comunista", que se convirti en uno de los grandes documentos
revolucionarios de todos los tiempos. La lucha por el poder entre las clases sociales constituye la fuerza
impulsora de la poltica porque, segn la concepcin que tiene Marx, alguna clase debe ser dominante en un
momento dado. Considera al Estado como el aparato de poder que la clase dominante utiliza para la
explotacin y al Derecho como un cuerpo de reglas que sostiene lo que la clase dominante llama "sus
derechos". La dictadura del proletariado es la fase en que se invierte la posesin de los medios de
produccin. El Estado adquiere la mxima expresin. Pero al final, la sociedad comunista no contempla
clases y desaparece el Estado ya que idealmente todos producirn segn su capacidad y tendrn segn su
necesidad.
En la concepcin marxista hay que distinguir tres etapas distintas para examinar el fin del Estado:
-

Antes de la toma del poder por el proletariado: el Estado no es un instrumento al servicio del bien
comn, sino que es un rgano de dominacin al servicio de la clase privilegiada. Su rol es mantener
y desarrollar la explotacin de la clase oprimida por la clase opresora.

Luego de la toma del poder por la clase trabajadora: e instaurada la dictadura del proletariado, el fin
del Estado va a ser precisamente destruir el orden social previo y establecer el modo de
produccin socialista.

En una tercera fase se llega a la sociedad comunista y a la supresin del Estado: en esta etapa, no
muy desarrollada por los autores marxistas, desaparecen las clases sociales y toda la produccin queda
en manos de los individuos asociados; surge una asociacin en que el libre desenvolvimiento de cada
uno ser la condicin del libre desenvolvimiento de todos. Con ello, desaparece el Estado, por cuanto
se le concibe una estructura de opresin.

TEORA DE LA INEXISTENCIA DE FINALIDAD DEL ESTADO.

Esta teora ha sido afirmada por Hans Kelsen. En efecto, para este autor, el Estado no es ms que un
sistema de reglas, es el conjunto de normas jurdicas aplicables a un grupo humano determinado sobre un
territorio dado. De tal manera, Estado y Derecho son una misma realidad. Para Kelsen ni el Derecho ni el
Estado tienen valores o fines que realizar.

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