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Captulo IV
LA INDIVIDUALIZACIN JUDICIAL DE LA
PENA EN EL CDIGO PENAL FEDERAL
Sumario: 1. El proceso lgico de individualizacin judicial de la pena; 1.1. Determinacin
de los ines de la pena; 1.2. Determinacin de los elementos fcticos de la individualizacin
penal; 2. Los factores reales de la individualizacin penal; 3. El contenido del injusto y de la
culpabilidad del delito. La cuantiicacin de la culpabilidad.
No resulta necesario destacar la importancia que tiene la funcin judicial de individualizacin de la penal232 Jescheck dice de ella que junto a la apreciacin de la prueba y a la aplicacin del precepto jurdicopenal a los hechos probados, constituye la tercera funcin autnoma
del juez penal y representa la cspide de su actividad resolutoria233,
Sauer alude a esta actividad judicial como la ms importante y la ms
difcil del juez penal, pues,
las Leyes le dejan casi completamente, la eleccin en el caso concreto dentro de un amplio marco penal o tambin
entre varias clases de penas para ijar la cantidad determinada, junto con las penas accesorias, las consecuencias accesorias y otras medidas. De las motivaciones, tienen que
darse cuenta ms exacta; su colocacin en la sentencia puede
realizarse slo con algunos giros, en general mantenidos ru232 Sobre esta materia, puede verse en Derecho Punitivo II Teora sobre las consecuencias
jurdicas del Delito, La pena adecuada a la gravedad de la culpabilidad, La Ley no. 4168,
noviembre 1996, que ha servido de punto de partida para la elaboracin de este captulo.
233 JESCHECK, Tratado, pg. 787.
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tinariamente y a menudo gastados, pero deba realizarse detalladamente con una amoldacin ms ina a la peculiaridad
individual al hecho y el autor de los que aun regularmente
sucede, con la cual debera ser destacados tambin los principios elaborados por la ciencia y la experiencia judicial. Al
acusado no le interesa por que es condenado por estafa y no
por apropiacin indebida pero s por que recibe una determinada pena y no otra cualquiera234.
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Para comprender que circunstancias tienen importancia en la individualizacin en el caso concreto, y como deben ser objeto de valoracin, debe partirse de la ijacin de unos ines de la pena. Como escribe Jescheck la pena es un concepto complejo y, por eso, hay que considerar diversos ines penales en esta formacin de inventario. Nuestra
posicin al respecto ya ha sido ya expuesta a lo largo de este trabajo.
En primer trmino la individualizacin penal tiene que partir de funcin compensatorio de la pena en cuanto la pena sirve a la justa retribucin del injusto y la culpabilidad, sin perjuicio de que ello satisfaga
tambin las exigencias de la comunidad. Sin embargo, el in de la pena no se agota en esa compensacin sino que debe tender a satisfacer
las necesidades de prevencin especial, esto es, el tribunal ha de considerar a la pena como medio para reconducir al reo hacia una vida
ajustada a la ley y ordenada.
1.2. Determinacin de los elementos fcticos de la individualizacin penal
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As, en el caso de que el juez penal haya aplicado el marco penal atenuado en el caso de tentativa, no puede valorar de nuevo en la individualizacin penal que no se produjo por el hecho el resultado tpico.
0 si aplic el marco penal atenuado por la concurrencia de una eximente de responsabilidad, no puede ser tenido en cuenta en la medicin que el sujeto obr con capacidad de culpabilidad disminuida. La
evitabilidad ms o menos fcil del error de prohibicin ya habr sido
tenida en cuenta por el juez en la valoracin del marco penal atenuado
que resulte aplicable. En caso de que por reincidencia se haya aplicado
un marco penal agravado, la plural comisin delictiva, en s misma, no
puede valorarse como un factor de individualizacin240, sin perjuicio de
que sea valorado el nmero de las condenas precedentes.
2. LOS FACTORES REALES DE LA INDIVIDUALIZACIN PENAL
Conforme a lo dicho y como premisa, debe partirse de que la culpabilidad es el fundamento de Ia individualizacin penal y el sentido de la pena responde fundamentalmente a la compensacin del injusto culpable.
La culpabilidad es un concepto graduable en el sentido de que es posible
una culpabilidad ms grave y menos grave. Como complemento deben
tenerse en cuenta los efectos de la pena sobre la vida futura del penado
(primer prrafo de la prevencin especial). Aunque no con la claridad
que hubiere resultado deseable, el artculo 51 del Cdigo establece directrices o principios regulativos, y por tanto, vinculantes, para la labor
de individualizacin judicial. Por tanto, el tribunal no es completamente
libre en la eleccin de criterios para establecer la pena deinitiva, sino que
su actuacin es una actividad reglada y desde este punto de vista debe ser
sometida a la posibilidad de una eventual casacin en la medida en que
el juez penal desatienda las directrices legales en la individualizacin. De
esta manera se establecen como factores de la individualizacin de la pena la mayor o menor gravedad del ilcito, de un lado, y las circunstancias
personales del delincuente, de otro. Tambin la regulacin precedente aluda a la mayor o menor gravedad del hecho y personalidad del delincuente (art. 51) y a la mayor o menor gravedad del mal producido por el de240 JESCHECK, Tratado, pg. 796 y ss.
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el momento de determinacin de la pena, se deduce de algunos preceptos de nuestro texto punitivo. En primer trmino el propio artculo 52 impone atender a las circunstancias personales del delincuente
para determinar la pena, lo que signiica atender fundamentalmente,
dentro del marco de pena adecuada a la culpabilidad, a las necesidades
de prevencin especial.
En consecuencia, deben delimitarse con claridad los presupuestos
que deben presidir la funcin judicial de individualizacin de la pena:
1) el juez penal debe, en primer lugar, determinar el marco penal que
resulta adecuado a la gravedad de la culpabilidad. La culpabilidad por
el hecho como medida de la pena no contiene slo la culpabilidad en el
sentido dogmtico del concepto de delito, sino tambin la gravedad del
injusto del hecho realizado. Por tanto la gravedad del hecho remite tanto
a la gravedad del injusto como a la gravedad de la culpabilidad en sentido propio. 2) Determinado lo anterior, en la ijacin de la pena deinitiva dentro de esa magnitud penal adecuada a la gravedad de la culpabilidad debe tenerse en cuenta la personalidad del autor.
La necesaria distincin de estos dos planos de valoracin requiere
que ambos no se comuniquen en el sentido de que en la valoracin
de la culpabilidad por el ilcito no sean tenidas en cuenta las circunstancias personales del delincuente pues de lo contrario la peligrosidad
del autor determinara el lmite mximo del marco penal de la individualizacin y, por lo tanto, la pena podra resultar superior a la gravedad de la culpabilidad. Este sistema debe defenderse a pesar de que
el Cdigo Penal, de manera frecuente en la parte especial, en los supuestos en que faculta al juez para agravar o atenuar el marco penal
abstracto mediante la aplicacin de la pena superior o inferior en grado, incluye junto a la gravedad del ilcito las circunstancias personales
del delincuente, como criterios a valorar247. Sin embargo ello debe ser
entendido en el siguiente sentido: cuando se trata de la posibilidad de
agravar la pena (por ejemplo, art. 196 delitos contra la salud) la peligrosidad del autor no puede constituir factor de decisin sino solo la
gravedad de la culpabilidad. Sin embargo, el juez penal debe valorar si
las condiciones personales del sujeto no aconsejan la imposicin de la
247 Con mejor criterio, otros preceptos slo atienden a la gravedad del hecho (ejemplo, art.
310 lesiones 372 robo con violencia, 196 delitos contra la salud, etc.
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pena superior en grado, en cuyo caso el tribunal, a pesar de la gravedad de la culpabilidad as lo permita. El sentido contrario no es adecuado a un Derecho Penal basado en la pena que viene limitada por
la culpabilidad y no por la peligrosidad del autor. Las razones de prevencin especial deben llevar a una atenuacin de la pena adecuada a
la gravedad de la culpabilidad por debajo del marco legal abstracto en
los supuestos en que as se dispone por el legislador. Estos preceptos
son un exponente de la funcin de la prevencin especial en la individualizacin fundamentalmente en lo que las posibilidades de descender la amenaza penal abstracta se reieren. En suma, la peligrosidad
del autor no puede determinar en ningn caso un marco penal por
encima del adecuado a la gravedad de la culpabilidad por el hecho.
Sin embargo, la ausencia de peligrosidad criminal y las circunstancias
personales favorables del reo pueden determinar la rebaja del marco
penal determinado el lmite mnimo de la pena en la prevencin especial y no la culpabilidad.
En la lnea que comentamos, dice Stratewerth que habra que
dejar fuera de consideracin del concepto culpabilidad por el hecho
los factores relativos a la personalidad del autor. As, a la pura culpabilidad por el hecho tienen que pertenecer todos aquellos elementos sin
los cuales es totalmente imposible emitir un juicio sobre la culpabilidad jurdico-penal, es decir, elementos que fundamentan en sentido
dogmtico la adecuacin tpica, la antijuricidad y la culpabilidad. Por
lo tantodice Stratewerth para la culpabilidad por el hecho resultarn de signiicacin todos aquellos factores que deban ser referidos al
mismo nivel jurdico-penal de valoracin: la forma de comisin del
delito, el propsito y los motivos del autor, o a la existencia de la situacin de coaccin o necesidad. Por el contrario, deben quedar fuera
de consideracin desde el punto de vista de la culpabilidad, la vida del
autor anterior al hecho y las penas sufridas, la peligrosidad y la energa delictiva, el carcter y la actitud del autor, su comportamiento con
posterioridad al hecho, especialmente el revelado durante el proceso
penal, es decir, en deinitiva, su arrepentimiento y la reparacin del
dao causado, etctera.
Concluye Stratenwerth que si se aligerara a la culpabilidad por
el hecho de los elementos que se reieren propiamente a la personalidad, se abrira el camino para una individualizacin de la pena realJURDICA
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dido que aquellos lmites no tienen porque coincidir con el marco penal
legalmente establecido pues, como se dijo, la labor de graduancia de la pena viene presidida no tanto por el principio de legalidad sino por el principio de culpabilidad. Puede hablarse de ms o menos culpabilidad es
un concepto graduable en cuanto un hecho puede ser susceptible de una
mayor o menor reprochabilidad. Si bien, no es posible una cuantiicacin
exacta de la culpabilidad de modo que el juez penal deber establecer un
marco penal proporcionado a los factores que tienen en la valoracin de la
gravedad del injusto culpable. Es cierto que se ha puesto en duda la capacidad garantizadora de un lmite que por su propia naturaleza es impreciso251 que lo decisivo es saber hasta que punto disponemos de posibilidades
tericas aceptables para limitar en serio la prevencin mediante otra medida distinta de la prevencin misma, sin embargo, otros lmites propuestos
como la proporcionalidad, de signiicado equivalente, tampoco aportan
una mayor precisin. Lo importante es establecer, an de forma aproximativa, el mximo de pena en funcin de la gravedad del ilcito y delimitar de forma clara a partir de qu magnitud ya entraran en consideracin
elementos vinculados a la personalidad del autor. Por ejemplo, en el caso
de una exagerada agravacin de la pena para el reincidente puede ser fcilmente valorado por el tribunal que la pena impuesta no guarda proporcin con la gravedad del ilcito cometido de modo que su magnitud habr
incidido razones vinculadas a su personalidad.
Ha dicho Roxin al respecto que no resulta necesaria la cuantiicacin exacta de la culpabilidad, pues la funcin poltico-criminal del
principio de culpabilidad consiste sobre todo en impedir que por razones de prevencin general o especial se abuse de la pena, y los abusos de
este tipo (en los que la pena no guarda relacin con la culpabilidad del
delincuente) se pueden reconocer rpidamente252. Concluye Roxin
que si los tribunales todava hoy muestran grandes vacilaciones al enjuiciar el grado de culpabilidad, no es porque este enjuiciamiento sea
principio imposible, sino por el tradicional abandono y la escasa elaboracin cientica que ha tenido una teora racional de la determinacin
de la pena que trabaje con el principio de culpabilidad253.
251 GALLAS, Kriminalpolitik und Strafrechtssystematik, 1931, pg. 12. Dice BACIGALUPO (La
individualizacin, pg. 71).
252 ROXIN, Relexiones poltico-criminales sobre el principio de culpabilidad, pg. 50
253 Ibdem, pg. 51
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Los parmetros que debe manejar el aplicador del Derecho para establecer aquella magnitud penal han sido explicitados en un esfuerzo de
la jurisprudencia para conseguir la aplicacin prctica de la teora que
sostenemos, por la SCJN 28 de marzo de 1996 que, en consonancia
con lo expuesto, han establecido los criterios que deben ser tenidos en
cuenta para medir la gravedad de la culpabilidad por el hecho.
En sntesis se sealan los siguientes:
I)
La gravedad de la ilicitud cometida;
2)
Las circunstancias que permitan juzgar sobre la mayor o
menor exigibilidad de cumplimiento de la norma
3)
El mayor o menor disvalor ticosocial de los motivos que
impulsaron a actuar al autor.
En realidad, la cuantiicacin de la culpabilidad se presenta como
una operacin del juez penal complementaria de la graduacin hecha por el legislador en la determinacin del marco legal abstracto
con la concrecin ulterior por la incidencia de circunstancias de
atenuacin o agravacin. En ese sentido, dentro del marco legal,
en la valoracin de la gravedad del injusto y a la culpabilidad, podr tomar en cuenta el juez penal aquellas circunstancias o situaciones que se presenten anlogas o las circunstancias agravantes y
atenuantes expresamente tipiicadas254. No se trata de proponer una
analoga in malam parten en el caso de las circunstancias de agravacin sino de establecer criterios objetivos, de observancia general, que permitan al juez individualizar la pena en atencin a la
gravedad del hecho particular.
254 Dice GARCA ARN que parece evidente que la determinacin de la mayor o menor
gravedad encuentra una va indiciaria en aquello que es considerado como ms o menos
grave en otros lugares del Cdigo, especialmente en las circunstancias genricas. Vid. Los
criterios de determinacin. pg., 213.
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