Expediente

Juzgado
Inculpada
Agraviado
Delito
Juez
Asistente

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:
:

1339-2010-96
Tercer Juzgado Penal de Investigacin Preparatoria de Trujillo
Elsa Milagros Pretell Glvez
Universidad Nacional del Santa
Uso de documento pblico falso
Dr. Giammpol Taboada Pilco
Carlos Marroqun Deza

AUTO DE CONSTITUCIN EN ACTOR CIVIL

RESOLUCIN NMERO TRES:
Trujillo, diecinueve de julio del dos mil diez.I.

PARTE EXPOSITIVA
La abogada Hilda Julia Pereyra Araujo en calidad de Procuradora Pblica Ad Hoc
del Gobierno Regional La Libertad, presenta solicitud de constitucin en actor civil.
Admitida a trmite la solicitud se realiz la audiencia pblica de fecha diecisis de
julio del dos mil diez, con la presencia del doctor Reggis Chvez Snchez en calidad
de Fiscal Adjunto del Primer Despacho de la Primera Fiscala Provincial Penal
Corporativa de Trujillo y el doctor Jorge Fernando Seminario Mauricio como
delegado de la Procuradora Pblica Ad Hoc del Gobierno Regional La Libertad,
habiendo el primero formulado oposicin a la pretensin de constitucin en actor
civil, siendo el estado del incidente el de resolver conforme a lo previsto en el
artculo 29.1 del Cdigo Procesal Penal del 2004, por ser de competencia de los
jueces de investigacin preparatoria conocer las cuestiones derivadas de la
constitucin de partes durante la investigacin preparatoria.

II.

PARTE CONSIDERATIVA

1.

Antecedentes del caso

1.1. La disposicin de formalizacin de investigacin preparatoria dictada por la doctora

Jennifer Ludea Melndez, en calidad de Fiscal Provincial del Primer Despacho de
la Primera Fiscala Provincial Penal Corporativa de Trujillo, con fecha doce de marzo
del dos mil diez, da cuenta al rgano jurisdiccional de la existencia de una
investigacin seguida contra la imputada Elsa Milagros Pretell Glvez por el delito de
uso de documento pblico falso, tipificado en el artculo 427, segundo prrafo del
Cdigo Penal, en agravio de la Universidad Nacional del Santa en adelante la
Universidad-, teniendo como tesis incriminatoria que la imputada present al Instituto
Regional de Enfermedades Neoplsicas Doctor Luis Pinillos Ganoza en adelante
el Instituto-, un diploma de Experto en Secretariado Bilinge desarrollado en la
ciudad de Trujillo, refrendado por la Universidad, con la finalidad obtener una plaza
vacante de secretaria III en el concurso pblico organizado por el Instituto, habiendo
sido declarada ganadora del concurso mediante Acta de Adjudicacin de Plazas de
fecha treinta de diciembre del dos mil ocho. Sin embargo, posteriormente el Rector
de la Universidad a travs de la Oficina de Extensin Universitaria y Proyeccin
Social mediante Oficio N 162-09-UNS-R de fecha trece de agosto del dos mil
nueve, inform al Instituto que el diplomado de Experto en Secretariado Bilinge no
fue desarrollado por la Universidad y con Oficio N 151-09-UNS-R de fecha siete de

agosto del dos mil nueve, precis que no cuenta con filiales u oficinas anexas de
extensin universitaria y proyeccin social en la ciudad de Trujillo.
1.2. Con fecha veintiuno de junio del dos mil diez, la abogada Hilda Julia Pereyra Araujo
en calidad de Procuradora Pblica Ad Hoc del Gobierno Regional La Libertad, como
se verifica de la Resolucin Ejecutiva Regional N 1451-2007-GR-LL de fecha
veintitrs de julio del dos mil siete y la Resolucin Ejecutiva Regional N 1583-2007GR-LL de fecha nueve de agosto del dos mil siete que obra en autos, solicita
constituirse en actor civil en el presente proceso, debido a que el Instituto Regional
de Enfermedades Neoplsicas Doctor Luis Pinillos Ganoza, lugar en que se utiliz
el documento falso por la imputada para ganar el concurso pblico de contratacin
de personal, pertenece a la Gerencia Regional de Salud del Gobierno Regional La
Libertad, teniendo por consiguiente legitimidad para obrar en aplicacin del artculo
47 de la Constitucin Poltica del Estado, concordante con el artculo 16.1 del
Decreto Legislativo N 1068. De otro lado, el Ministerio Pblico ha formulado
oposicin a la constitucin de actor civil de la Procuradora Pblica, en razn que en
la disposicin de formalizacin se ha considerado como parte agraviada nicamente
a la Universidad Nacional del Santa, por ser la titular del bien jurdico (fe pblica)
tutelado en el delito de uso de documento pblico falso.
2.

La victima en el sistema inquisitivo

2.1. Siguiendo al autor colombiano Gonzlez Navarro1, la victima tuvo un papel

sobresaliente en sus comienzos cuando reinaba la composicin, como forma comn
de solucin de los conflictos sociales y el sistema acusatorio privado como forma
principal de la persecucin penal; empero, posteriormente, la victima fue desalojada
de ese pedestal abruptamente por la inquisicin, que expropi todas sus facultades,
al crear la persecucin penal pblica desplazando por completo la eficacia de la
voluntad en el enjuiciamiento penal y al transformar todo el sistema penal en un
instrumento de control, directo sobre los sbitos, ya no importaba el dao real
producido, en el sentido de restitucin del mundo al statu quo ante, o cuando menos,
la compensacin del dao sufrido; apareca la pena estatal como mecanismo de
control de los sbditos por el poder poltico central, como instrumento de coaccin,
el ms intenso en manos del Estado que lo utilizaba de oficio sin necesidad de una
queja externa a l, el conflicto se haba estatalizado; de all que se hable
pleonsticamente de una criminalizacin del Derecho Penal.
2.2. El Estado absolutista a travs del proceso inquisitorial reclam para s el patrimonio
de la realizacin de la justicia penal so pretexto de que era funcin indelegable e
insustituible el mantenimiento de la paz social y en su caso el restablecimiento
cuando ella haba sido quebrantada por el delito, confisc y se sustituy en los
derechos de quien haba sido afectado por aqul. De esta forma los extremos
enfrentados dejaban de ser victimario-victima para pasar a ser delincuente-Estado,
quien encontr su legitimidad en la representacin de la comunidad cuyos intereses
deca defender. La comisin del delito era considerada un ataque al soberano o al
Estado y por tanto ste deba castigar a su autor con una pena que le causara
suficiente sufrimiento, ms all y con prescindencia de la voluntad de quien haba
sido directamente afectado. La victima se despersonaliza, deja de interesar al
proceso, que ni siquiera toma en cuenta su sufrimiento. As el mrito que se atribuye
1

GONZLEZ NAVARRO, Antonio Luis. Sistema de Juzgamiento Penal Acusatorio. Tomo II, Editorial Leyer, BogotColombia, 2005, pp. 1083-1152.

al sistema penal es haberle quitado a la vctima la lanza de puo, impidindole una

eventual venganza. Pero simultneamente la ha privado de otras facultades. Ha
despojado a la verdadera victima de su calidad de tal para investir de esa calidad a
la comunidad. Ha sustituido a la victima real y concreta por una victima simblica y
abstracta, una de carne y hueso por otra que es producto del sistema jurdico.
2.3. Con esta situacin se cambiaron los trminos reales del conflicto, alterndose en
consecuencia la respuesta al mismo. Al no existir una proporcin adecuada entre el
delito y la respuesta, su destinatario se convierte en el centro de la atencin, se
transforma a su vez en victima del sistema penal. Y el Derecho Penal pasa a
ocuparse entonces de su propia posible victima. El Estado monopolizo la facultad de
castigar y considero que hacia justicia y solucionaba el conflicto generado por el
delito cuando castigaba al delincuente y lo enviaba a la crcel por varios aos, quien
saldaba de esa manera su deuda con la sociedad. La victima permanece relegada
a objeto de prueba, como sujeto pasivo del delito en cuanto titular del bien jurdico
protegido por la norma violada. En resumen, con el surgimiento del Estado y la
teora del bien jurdico, el ofendido pas a ocupar un puesto secundario en el
proceso penal. El Sistema de Derecho Penal Positivo concentr su atencin en el
binomio, delitos y penas. En tal sistema, no hay en realidad lugar para la victima del
delito, la cual ocupa ms bien un lugar marginado dentro del proceso penal.
2.4. El Estado busca su legitimacin en la teora de la proteccin del bien jurdico, aun de
los bienes jurdicos individuales y disponibles. Esto llev a la anonimidad de la
victima, en tanto la objetivaba y as, el Derecho Penal se poda dedicar a su
proteccin, a la proteccin de aquello que estaba ms all del dao real provocado
a una persona, al control de comportamientos que hacan peligrar la paz jurdica
dentro de la sociedad. El conflicto se reduca a la relacin Estado-sbdito, con lo que
se paso a la expropiacin del conflicto, en tanto, al objetivar a la victima y abstraer el
objeto de la lesin, se transformo un conflicto social entre protagonistas reales, en
un conflicto con el Estado por la desobediencia a sus normas; la victima real, segn
se aprecia, continua ausente, carece de todo poder en el sistema, sintticamente, no
importa. En esta situacin, las victimas son quienes llevan la peor parte, pues no
solo deben sufrir las consecuencias del delito, sino que adems se ven despojadas
de cualquier posibilidad de intervencin en el tratamiento y eventual solucin del
conflicto. Por otro lado, la sociedad tambin pierde, desperdicia oportunidades para
la re-creacin del orden social perturbado por el delito, para establecer una nueva
relacin entre la vctima y el victimario que posibilite la convivencia futura en paz.
2.5. La evolucin del Derecho Penal se ha caracterizado por el desplazamiento de la
atencin desde la victima hacia el autor del delito, el delincuente fue
transformndose en el personaje central de los estrados judiciales, relegando a la
victima a un rol subalterno hasta llegar a ser casi totalmente olvidada despus. Por
ello, estas reflexiones iniciales antes de responder al caso de autos, debe servir a
los funcionarios del sistema de justicia penal, para que cambien el paradigma de
pensar que todas las garantas estn siempre del lado del sujeto activo del delito,
relegando a planos inferiores a la victima o perjudicado tenindolo como convidado
de piedra, que slo lo necesito para que me sirva de testigo y sus derechos al
interior del proceso se los reconozco pero con el sello de la formalidad no con la
factura de la materialidad que requiere.
3.

La vctima en el sistema acusatorio

3.1. El Cdigo Procesal Penal del 2004 en adelante CPP- ha destinado la seccin IV
del libro Primero al tratamiento del Ministerio Pblico y los dems sujetos
procesales, concretamente el Titulo IV sobre la Vctima, comprende en el capitulo I
al Agraviado y el capitulo II al Actor Civil. As el artculo 94 del CPP: considera
agraviado a todo aqul que resulte directamente ofendido por el delito o perjudicado
por las consecuencias del mismo. Tratndose de incapaces, de personas jurdicas o
del Estado, su representacin corresponde a quienes la Ley designe, mientras que
en el artculo 98 del CPP la accin reparatoria en el proceso penal slo podr ser
ejercitada por quien resulte perjudicado por el delito, es decir, por quien segn la Ley
civil est legitimado para reclamar la reparacin y, en su caso, los daos y perjuicios
producidos por el delito. Finalmente, en el artculo 100.2.c del CPP se exige como
requisito de admisibilidad de la solicitud de constitucin en actor civil el relato
circunstanciado del delito en su agravio y exposicin de las razones que justifican su
pretensin.
3.2. Ntese como nuestra norma procesal se adhiere a una interpretacin amplia del
concepto agraviado a todo aqul que resulte directamente ofendido por el delito o
perjudicado por las consecuencias del mismo, en concordancia con la Declaracin
de las Naciones Unidas sobre los Principios Fundamentales de Justicia para la
Vctima de los Delitos y del Abuso de Poder (Naciones Unidas, Asamblea General,
Resolucin 40/34 del 29 de noviembre de 1985), la misma que considera como
victima del delito a las personas que, individual o colectivamente, hayan sufrido
daos, inclusive lesiones fsicas o mentales, sufrimiento emocional, prdida
financiera o menoscabo sustancial de sus derechos fundamentales, como
consecuencia de acciones y omisiones que violen la legislacin penal vigente, as
como los familiares de tales personas (artculos 1 y 2). Y como victima del abuso
de poder a las personas que han sufrido tales daos como consecuencia de actos u
omisiones no tipificados como delitos, pero que son violatorios de la normatividad
internacional sobre derechos humanos (artculo 18).
3.3. Continuando con el autor Gonzlez Navarro2, por victima del delito a los fines
procesales puede tenerse entonces: a) al sujeto pasivo de la infraccin, es decir, la
persona sobre la que recae el accionar delictivo en forma directa, b) a los
perjudicados directos, que son quienes sin ser titulares del bien jurdico protegido,
reciben directamente los efectos del delito, como son los familiares del primero y c) a
los perjudicados indirectos, que sin estar en las primera categoras, deben soportar
las consecuencias indirectas del delito, tales como familiares o dependientes del
sujeto pasivo que sufran daos al intervenir para asistir a la victima en peligro o para
prevenir la victimizacin. Esta versin extensiva del concepto de victima atiende no
slo al que sufre por la accin de otro, sino que alcanza a las personas, individual o
colectivamente, que como consecuencia de la violacin del ordenamiento jurdico
penal hayan sufrido daos, en los que se incluyen las lesiones fsicas o mentales, el
sufrimiento emocional, la prdida financiera o el menoscabo de los derechos
fundamentales.
3.4. Victima no solo es el sujeto pasivo del delito, sino todo aquel que sufre las
consecuencias de la comisin de un hecho delictivo; ergo, la victima no coincide por
fuerza con el sujeto pasivo del delito, ya que para la victimologa, vctima es todo
2

GONZLEZ NAVARRO, Antonio Luis. Sistema de Juzgamiento Penal Acusatorio. Tomo II, Editorial Leyer, BogotColombia, 2005, pp. 1083-1152.

aquel sujeto que sufre por la comisin de una conducta antisocial aunque no sea
detentador del derecho vulnerado. Bajo este concepto debemos considerar a la
victima en su rol con el Derecho Penal, tanto sustantivo como adjetivo. El autor
nacional Villaviencio Terreros3 define al sujeto pasivo como la persona titular del bien
jurdico tutelado, puesto peligro o lesionado por el delito. El sujeto pasivo puede ser
tanto una persona fsica (sea o no imputables) o una persona jurdica, como tambin
lo puede ser la sociedad o el Estado.
3.5

En ciertos casos, el sujeto en quien recae la accin delictiva, no viene a ser el titular
del bien jurdico protegido, sino otro diferente. En dichas circunstancias, se distingue
un sujeto pasivo del delito y un sujeto pasivo de la accin. El primero no es ms que
el titular del bien jurdico tutelado; mientras que el segundo es la persona en quien
recae de manera directa la accin delictiva del sujeto activo. Ejemplo: en los delitos
de robo, una persona ser el perjudicado patrimonial (sujeto pasivo del delito) y otro
podr ser la que sufrir de la violencia o amenaza necesaria para la sustraccin del
bien mueble (sujeto pasivo de la accin). Por ello, es necesario distinguir el concepto
de sujeto pasivo con el de vctima o perjudicado, este ltimo tiene una definicin
ms amplia, debido a que no slo se comprende al titular del bien jurdico afectado,
sino tambin a toda persona que va a sufrir de las consecuencias de la lesin o el
peligro del objeto jurdico. Para la autora nacional Quispe Farfn 4 hoy el CPP, nos
habla de una definicin ms amplia de vctima, pues comprende a la persona, grupo
o comunidad que es afectado por un delito. Bajo el trmino vctima se engloban, los
conceptos de agraviado, actor civil y por ltimo querellante.

3.6. Para el reconocimiento de quien tiene la calidad de victima en el proceso penal

resulta necesario acudir al principio general del derecho que todo el que causa un
dao debe repararlo. Este principio esta recogido en el artculo 1969 del Cdigo
Civil (aquel que por dolo o culpa causa un dao a otro est obligado a
indemnizarlo), siendo de aplicacin a todas las disciplinas jurdicas. Para que exista
responsabilidad civil se requiere la concurrencia de la antijuridicidad del hecho
imputado, es decir, la ilicitud del hecho daoso o la violacin de la regla genrica
que impone el deber de actuar de tal manera que no se cause dao y los factores de
atribucin que pueden ser subjetivos como el dolo o la culpa. Se han reconocido las
categoras genricas del dao material y del dao moral. Es dao material el
constituido por una lesin a los bienes del patrimonio (la prdida sufrida, el dao
emergente y la ganancia no percibida, lucro cesante). El dao moral no constituye
prdida patrimonial, sino una lesin de derechos extramatrimoniales o primordiales
(derecho al nombre, a la imagen, al honor, a la consideracin, a la integridad fsica),
y en general, toda lesin a un inters moral.
3.7. En nuestro sistema de responsabilidad civil, rige la regla segn la cual el dao,
definido como menoscabo que sufre un sujeto dentro de su esfera jurdica
patrimonial o extramatrimonial, debe ser reparado o indemnizado, teniendo como
daos patrimoniales el dao emergente y el lucro cesante, y como daos
extramatrimoniales el dao moral y el dao a la persona. Para el artculo 1985 del
Cdigo Civil la indemnizacin comprende las consecuencias que deriven de la
accin u omisin generadora del dao, incluyendo el lucro cesante, el dao a la
3

VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Derecho Penal. Parte General. Grijley, Lima, 2006, pp.
305-306.
QUISPE FARFN, Fanny Soledad. El Nuevo Proceso Penal. Estudios Fundamentales. Palestra,
Lima, 2005, pp. 294-295.

persona y el dao moral, debiendo existir una relacin de causalidad adecuada entre
el hecho y el dao producido, mientras que para el artculo 93 del Cdigo Penal la
reparacin civil comprende la restitucin del bien o, si no es posible, el pago de su
valor; y la indemnizacin de los daos y perjuicios.
3.8. Es situacin normal que sea la victima inmediata del dao la que reclame su
reparacin. Pero se presenta el caso de que el dao sufrido por la vctima inmediata
es fuente de otros perjuicios, al lesionarse derechos o intereses de sujetos con los
cuales esa victima inmediata tiene relaciones de derecho, o al menos, se encuentra
en una situacin de hecho de la que surgen intereses jurdicamente relevantes.
Estos terceros perjudicados podran estar legitimados para obtener indemnizacin
de los daos sufridos, aun cuando no sean la vctima inmediata, en virtud de la
teora del dao reflejo o por rebote. La calificacin de la legitimacin para obtener la
indemnizacin por dao reflejo depende del criterio del juzgador. Es un juicio de
valor el que se expresa al determinar cual es el inters jurdicamente relevante o
jurdicamente protegido. Ello no significa que cualquier persona que alegue que
tiene un inters en que se establezca la verdad y se haga justicia puede constituirse
en parte civil aduciendo que el delito afecta a todos los miembros de la sociedad- ni
que la ampliacin de las posibilidades de participacin a actores civiles interesados
slo en la verdad o la justicia, pueda llegar a transformar el proceso penal en un
instrumento de retaliacin contra el procesado. Se requiere que haya un dao real,
no necesariamente de contenido patrimonial, concreto y especifico, que legitime la
participacin de la vctima o de los perjudicados en el proceso penal para buscar la
verdad u la justicia, el cual ha de ser apreciado por las autoridades en cada caso.
3.9. Demostrada la calidad de victima, o en general que la persona ha sufrido un dao
real, concreto y especifico, cualquiera sea la naturaleza de ste, estar legitimado
para constituirse en parte civil, y puede orientar su pretensin a obtener
exclusivamente la realizacin de la justicia y la bsqueda de la verdad, dejando de
lado cualquier objetivo patrimonial. Es ms, aun cuando est indemnizado el dao
patrimonial, cuando ste existe, si tiene inters en la verdad y la justicia, puede
continuar dentro de la actuacin en calidad de parte. Lo anterior significa que el
nico presupuesto procesal indispensable para intervenir en el proceso, es acreditar
el dao concreto, sin que se le pueda exigir una demanda tendiente a obtener
reparacin patrimonial. La determinacin en cada caso de quien tiene el inters
legtimo para intervenir en el proceso penal, tambin depende, entre otros criterios,
del bien jurdico protegido por la norma que tipifico la conducta, de su lesin por el
hecho punible y del dao sufrido por la persona o personas afectadas por la
conducta prohibida, y no solamente de la existencia de un perjuicio patrimonial
cuantificable.
4.

Los derechos de la vctima en el sistema acusatorio

4.1. La visin tradicional de los derechos de la vctima de un delito, restringida al

resarcimiento econmico se ha ido transformando en el derecho internacional, en
particular en relacin con las violaciones a los derechos humanos desde mediados
del siglo XX, dentro de una tendencia hacia una concepcin amplia del derecho a
una tutela judicial idnea y efectiva, a travs de la cual las vctimas obtengan tanto la
reparacin por el dao causado, como claridad sobre la verdad de lo ocurrido, y que
se haga justicia en el caso concreto. En este sentido, la Corte Interamericana de
Derechos Humanos, Caso Barrios Altos (Chumbipuma Aguirre y otros vs. Per),

Sentencia de 14 de marzo de 2001, decidi que las leyes de amnista peruanas eran
contrarias a la Convencin y que el Estado era responsable por violar el derecho de
las vctimas a conocer la verdad sobre los hechos y obtener justicia en cada caso, a
pesar de haber aceptado su responsabilidad y decidido otorgar una reparacin
material a las victimas. En esta lnea, la Corte Constitucional de Colombia en la
Sentencia C-805 de 01 de octubre del 2002, ha reconocido la titularidad especfica
de por lo menos tres derechos favor de las victimas y perjudicados por un delito: a)
el derecho a la verdad, esto es, la posibilidad de conocer lo que sucedi y en buscar
una coincidencia entre la verdad procesal y la verdad real. Este derecho resulta
particularmente importante frente a las graves violaciones de los derechos humanos;
b) El derecho a que se haga justicia en el caso concreto, es decir, el derecho a que
no haya impunidad; y c) El derecho a la reparacin del dao que se le ha causado a
travs de una compensacin econmica, que es la forma tradicional como se ha
resarcido a la victima de un delito.
4.2. En la Declaracin de las Naciones Unidas sobre los Principios Fundamentales de
Justicia para la Vctima de los Delitos y del Abuso de Poder, se ha reconocido por
ejemplo el derecho a la victima del delito al acceso a los mecanismos de la justicia y
a una pronta reparacin del dao, as como ser tratadas con compasin y respeto
por su dignidad (artculo 4). Tambin dispone que los recursos judiciales y
administrativos deben ser adecuados a las necesidades de las victimas de delitos,
en particular a travs de las siguientes acciones: a) informando a las victimas de su
papel y del alcance, el desarrollo cronolgico y la marcha de las actuaciones, as
como de la decisin de sus causas especialmente cuando se trate de delitos graves
y cuando hayan solicitado esa informacin; b) Permitiendo que las opiniones y
preocupaciones de las vctimas sean presentadas y examinadas en etapas
apropiadas de las actuaciones siempre que estn en juego sus intereses, sin
perjuicio del acusado y de acuerdo con el sistema nacional de justicia penal
correspondiente; c) Presentando asistencia apropiada a las vctimas durante todo el
proceso judicial; d) Adoptando medidas para minimizar las molestias causadas a las
victimas, proteger su intimidad, en caso necesario, y garantizar su seguridad, as
como la de sus familiares y la de los testigos a su favor, contra todo acto de
intimidacin y represalia; e) Evitando demoras innecesarias en la resolucin de las
causas y en la ejecucin de los mandamientos o decretos que concedan
indemnizacin a las vctimas (artculo 6).
4.3. En el mbito nacional, el artculo 95.1 del CPP ha reconocido al agraviado los
siguientes derechos: a) A ser informado de los resultados de la actuacin en que
haya intervenido, as como del resultado del procedimiento, aun cuando no haya
intervenido en l, siempre que lo solicite; b) A ser escuchado antes de cada decisin
que implique la extincin o suspensin de la accin penal, siempre que lo solicite; c)
A recibir un trato digno y respetuoso por parte de las autoridades competentes, y a la
proteccin de su integridad, incluyendo la de su familia. En los procesos por delitos
contra la libertad sexual se preservar su identidad, bajo responsabilidad de quien
conduzca la investigacin o el proceso; d) A impugnar el sobreseimiento y la
sentencia absolutoria. As mismo, conforme al artculo 95.2 del CPP el agraviado
ser informado sobre sus derechos cuando interponga la denuncia, al declarar
preventivamente o en su primera intervencin en la causa. Finalmente el artculo
95.3 del CPP prescribe que si el agraviado fuera menor o incapaz tendr derecho a
que durante las actuaciones en las que intervenga, sea acompaado por persona de
su confianza.

4.4. Respecto a los derechos del agraviado constituido judicialmente como actor civil, el
artculo 104 del CPP, precisa que el actor civil, sin perjuicio de los derechos que se
le reconocen al agraviado, est facultado para deducir nulidad de actuados, ofrecer
medios de investigacin y de prueba, participar en los actos de investigacin y de
prueba, intervenir en el juicio oral, interponer los recursos impugnatorios que la Ley
prev, intervenir -cuando corresponda- en el procedimiento para la imposicin de
medidas limitativas de derechos, y formular solicitudes en salvaguarda de su
derecho. Adicionalmente, el artculo 105 del CPP establece que la actividad del actor
civil comprender tambin la colaboracin con el esclarecimiento del hecho delictivo
y la intervencin de su autor o participe, as como acreditar la reparacin civil que
pretende. No le est permitido pedir sancin. Finalmente, el artculo 106 del CPP
advierte que la constitucin en actor civil impide que presente demanda
indemnizatoria en la va extra - penal. El actor civil que se desiste como tal antes de
la acusacin fiscal no est impedido de ejercer la accin indemnizatoria en la otra
va.
5.

El perjuicio a la vctima en el delito de falsificacin de documentos

5.1. El artculo 427 del Cdigo Penal se encuentra ubicado en el Titulo XIX con la
denominacin Delitos contra la fe pblica, participamos en considerar como el bien
jurdico protegido en el delito de falsedad documental a la fe pblica, que no sera
sino la transformacin o el correlato jurdico del llamado deber a la verdad 5. La fe
significa confianza, la creencia fundada en las seguridades o la consideracin que
algo o alguien la inspira6. La consideracin de la fe pblica como bien jurdico,
comprende la certeza que provee el ordenamiento jurdico a determinados objetos o
signos que poseen veracidad y genuidad, que stos desarrollan en las relaciones
publicas y privadas, as como tambin la confianza psquica de la sociedad y de los
individuos que la componen en la autenticidad e integridad de ciertos objetos,
instrumentos o signos7. En el tipo delictivo invocado se describe una pluralidad de
verbos, en su primera parte el que hace, en todo o en parte, un documento falso o
adultera uno verdadero, luego en su segunda parte el que hace uso de un
documento falso o falsificado; por tanto, estamos ante un delito compuesto o
complejo. El objeto real de la accin esta constituido por el documento definido
como la materializacin o corporizacin de una declaracin de conocimiento o de
voluntad que permite el reconocimiento de su autor y que a la vez tiene aptitud para
la prueba de una relacin jurdica o de un hecho relevante para el ordenamiento
jurdico8. Por otro lado, el artculo 233 del Cdigo Procesal Civil considera como
documento a todo escrito u objeto que sirve para acreditar un hecho.
5.2

El delito queda consumado cuando concurre la accin de falsificacin (crear uno

falso o adulterar uno verdadero) y posea la aptitud o idoneidad para causar un
perjuicio a un tercero. El legislador peruano se ha decantado a favor de esta
sistemtica legislativa excluyendo intencionalmente la configuracin de la falsedad

VIILACAMPA ESTIARTE, Carolina. La Falsedad Documental: Anlisis Jurdico Penal. Cedecs.

Barcelona. 1999, p. 40.
FONTAN BALESTRA, Carlos. Derecho Penal. Abeledo Perrot. Quinceava edicin. Buenos Aires.
1998, p. 946; el mismo; Tratado de Derecho Penal. Tomo VII. Abeledo Perrot. Buenos Aires. 1969, p.
433.
CASTILLO ALVA, Jos Luis. La Falsedad Documental. Jurista Editores. Lima, 2000, p.15.
CASTILLO ALVA, Jos Luis, ob. cit., p. 55.

7
8

documental como un delito de lesin. Ha preferido enfatizar el disvalor de la accin

ms que el disvalor del resultado. Esta interpretacin es confirmada cuando se
contempla que la redaccin tpica del artculo 427, utiliza un elemento subjetivo del
injusto distinto al dolo, a manera de un delito de tendencia interna trascendente
(delito mutilado de dos actos), al referirse con el propsito de utilizar el documento,
cuestin que denota lo que venimos planteando: no es necesario que el documento
se utilice y menos que se cause un perjuicio. En la descripcin tpica de la falsedad
material existe un orden lgico: en el primer prrafo se sanciona a quien crea o
adultera el documento y en el segundo a quien lo utiliza o emplea.
5.3. La posibilidad del perjuicio y no el perjuicio realmente producido, da pie a la
consumacin de este delito, pero es indispensable que esa posibilidad exista, puesto
que en caso contrario se tratara de una accin que siendo totalmente inocua, no
habra por qu reprimir. Tal como se encuentra redactada el artculo 427 resulta
absolutamente necesario distinguir entre el perjuicio real o el perjuicio posible.
Nuestra ley slo exige no la exigencia o la verificacin de un perjuicio real, sino slo
un perjuicio potencial derivada de la accin de falsificacin 9. Representa un grueso
error considerar que el perjuicio viene nsito o de manera implcita ligada a toda
accin de falsificacin como si todo hacer un documento falso o adulterar uno
verdadero arrastrara consigo un dao real o inminente 10. De ser as no se lograra
entender la razn de porque la ley separa la accin tpica de la posibilidad de
perjuicio. En realidad, la relacin entre la accin tpica de la falsedad documental y la
posibilidad de causar perjuicio debe establecerse caso por caso.
5.4. Dicho perjuicio no es indispensable que sea un menoscabo estrictamente
patrimonial (lo que podr dar lugar en caso suceda- al concurso con un delito de
estafa), o que consista en la afectacin a un bien jurdico penal semejante, sino que
basta la posibilidad que se pueda daar un bien o inters de un tercero,
independientemente de la naturaleza o del orden al que pertenezca11. Puede tratarse
de un perjuicio al honor o la reputacin como tambin a un inters moral, poltico,
social. Basta que el objeto sobre el cual puede recaer el riesgo o el dao sea un bien
jurdico o tenga valor12. La ausencia de perjuicio o la ineptitud del riesgo creado por
la falsificacin se produce cuando hay una falsificacin burda, inocua o que no
puede engaar en el trfico jurdico, ya sea pblico o privado. Sin embargo, en la
falsedad documental la falta de aptitud de la falsificacin para causar o producir
perjuicio es la excepcin y no la regla.
5.5. La posibilidad de causar perjuicio es un elemento de la falsedad de documentos que
no basta para explicar la esencia de esta infraccin si es que no se lo vincula a la
idea del engao, pues se afirma que slo puede causar un dao (o perjudicar) lo que
puede engaar o inducir a un juicio errneo respecto a la autenticidad del
documento. La seguridad y la fiabilidad en el trfico jurdico documentario no queda
vulnerada y, menos se ve socavada, sino cuando se emplea un medio fraudulento
(documento falsificado) y se trata de engaar a terceros sobre la autenticidad o
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10
11

12

LAJE ANAYA, Justo. Comentarios al Cdigo Penal Parte Especial. Tomo IV; p. 241.
CREUS, Carlos, La falsificacin de documentos en general; p. 71.
MAGGIORE, Giuseppe; Derecho Penal. T. III; p. 563 para quien Si falta un dao a lo menos
potencial aptitud para producir un perjuicio- habr una intencin mala, pero no falsedad consumada o
tentada.
LAJE ANAYA, Justo, ob. cit., p. 243.

sobre el valor probatorio del documento, presentndolo como un soporte material

genuino que recoge una real declaracin de voluntad o de conocimiento.
5.6. El requisito de la aptitud para engaar y causar perjuicio permite aplicar en el delito
de falsedad documental los alcances del principio de intervencin mnima, en la
expresin del principio de fragmentariedad, por el cual solo pueden ser sancionados
con una pena las conductas mas graves y lesivas para el bien jurdico, eligindose,
entre ellas, a los comportamientos que por su especial modo de ejecucin o por su
entidad lesiva generan mayor alarma social. El engao (o la posibilidad del mismo)
que se requiere en el delito de falsificacin de documentos ha de obtenerse
utilizando un criterio objetivo, en el sentido de engao relevante o idneo para
causar perjuicio luego de ingresar al trfico jurdico. Es vlido aqu aplicar las reglas
de la imputacin objetiva: el engao ha de valorarse desde un punto de vista ex
ante teniendo en cuenta las circunstancias del caso y los conocimientos especiales
del autor.
6.

La afectacin a la presuncin de veracidad en el procedimiento administrativo

6.1. En el caso de autos, el Instituto Regional de Enfermedades Neoplsicas Doctor Luis

Pinillos Ganoza, fue la entidad administrativa que realiz el concurso pblico para la
plaza de secretaria III. El Instituto pertenece orgnicamente a la Gerencia Regional
de Salud del Gobierno Regional La Libertad, por tanto, resultan aplicables al
concurso pblico de contratacin de personal, las normas del procedimiento
administrativo general reguladas en la Ley N 27444 por ser una entidad de la
Administracin Pblica (artculo I.4), la misma que reconoce el principio de
presuncin de veracidad en el sentido que en la tramitacin del procedimiento
administrativo, se presume que los documentos y declaraciones formulados por los
administrados en la forma prescrita por esta Ley, responden a la verdad de los
hechos que ellos afirman. Esta presuncin admite prueba en contrario.
6.2. Para el autor peruano Morn Urbina13, la presuncin de veracidad consiste en el
deber legal de suponer por adelantado y con carcter provisorio- que los
administrados proceden con verdad en sus actuaciones en el procedimiento en que
intervengan (rige las relaciones de la Administracin Pblica con sus agentes como
con el pblico). Sustituye la tradicional duda o escepticismo de la autoridad sobre los
administrados. Puede presentar un alcance amplio cuando sus efectos influencian a
todos un procedimiento administrativo, de modo tal que determina ntegramente su
diseo (procedimiento de aprobacin automtica) u otro restringido, cuando sus
efectos alcanzan slo a las pruebas que el administrado presenta dentro de un
procedimiento de evaluacin previa. Pero en ambos casos la presuncin tiene lugar
en la fase previa a la constitucin de sus relaciones jurdicas, pues una vez
constituidas aparecen en toda su dimensin el principio de verdad material.
6.3. Para su existencia integral, la presuncin provisoria- de veracidad esta aparejada
de una etapa indispensable de fiscalizacin posterior sobre las declaraciones y
documentos considerados como ciertos al momento de su presentacin, para
confirmar la veracidad presunta y buscar la proteccin de las entidades pblicas
como posibles desviaciones, abusos o fraudes que desnaturalicen el principio.
Consiste en el mecanismo selectivo que cada entidad disea para realizar el
13

MORON URBINA, Juan Carlos. Comentarios a la Ley del Procedimiento Administrativo General.
Gaceta Jurdica, Segunda edicin revisada y actualizada, Lima, 2003, pp. 35-37.

seguimiento y verificacin de las declaraciones o documentos presentados por los

administrados, acogindose al presuncin de veracidad. Con lo cual entendemos
que la aplicacin del principio produce la inversin de la carga de la prueba en el
procedimiento, sustituyendo la tradicional prueba previa de veracidad a cargo del
administrado, por la acreditacin de la falsedad de cargo de la Administracin, en va
posterior. Como sus propios trminos lo indican, esta fiscalizacin se caracteriza por:
a) ser ex post, b) es selectivo, c) es gratuito y, d) de evidenciarse desviaciones
implica la anulacin del procedimiento y las responsabilidades consiguientes (multa
y responsabilidad penal, de ser el caso).
7.

Solucin al caso

7.1. La tesis incriminatoria fiscal consistente en la presentacin de un documento falso

(diploma de Experto en Secretariado Bilinge por la Universidad Nacional del
Santa), al concurso pblico para la vacante de secretaria III, organizado por el
Instituto Regional de Enfermedades Neoplsicas Doctor Luis Pinillos Ganoza, sin
duda constituye una vulneracin al principio de presuncin de veracidad en el
procedimiento administrativo de contratacin de personal realizado por el Instituto
que acarrea su nulidad, al haber sido inducidos a error por la imputada en el sentido
de poseer una experticia (ficticia) inherente al puesto del concurso, de ah que el
Ministerio Pblico en su disposicin de formalizacin haya calificado el
comportamiento de la imputada como delito de uso de documento pblico falso,
tipificado en el artculo 427, segundo prrafo del Cdigo Penal que reprime al que
hace uso de un documento falso como si fuese legtimo, siempre que de su uso
pueda resultar algn perjuicio.
7.2. Por lo expuesto, el bien jurdico objeto de proteccin en el delito de falsedad
documental, consistente en la fe pblica (fiabilidad y seguridad) del trfico jurdico de
documentos, ha sido lesionado tanto para la Universidad Nacional del Santa, por
resultar perjudicado con la elaboracin de un documento falso (diploma) para probar
un hecho inexistente como es otorgarle una determinada cualidad acadmica a la
imputada (experta en secretariado bilinge), como si hubiera sido realmente
expedido por dicha Universidad; as como tambin al Gobierno Regional La Libertad,
por resultar perjudicado con la utilizacin del mismo documento falso en el concurso
pblico de contratacin de personal realizado por el Instituto Regional de
Enfermedades Neoplsicas Doctor Luis Pinillos Ganoza, dando indebidamente
como ganadora a la imputada en la creencia que tena una experticia para el cargo.
En suma, existe un doble perjuicio para las instituciones antes mencionadas,
debiendo reconocerles en aplicacin del derecho a la tutela jurisdiccional efectiva a
la vctimas del delito, como garanta de la administracin de justicia prevista en el
artculo 139.3 de la Constitucin Poltica del Estado, el derecho a la verdad, el
derecho a que se haga justicia en el caso concreto y el derecho a la reparacin del
dao a travs de una compensacin econmica, los cuales evidentemente pueden
tornarse ms efectivos a travs del reconocimiento de su participacin como actor
civil, con las facultades previstas en los artculos 104 y 105 del CPP.
Por estas consideraciones, SE RESUELVE:
III.

PARTE RESOLUTIVA
Reconocer la calidad de agraviado al Gobierno Regional La Libertad y declarar
FUNDADA la solicitud de constitucin en actor civil de la abogada Hilda Julia

Pereyra Araujo, en calidad de Procuradora Pblica Ad Hoc del Gobierno Regional La

Libertad, en el proceso seguido contra Elsa Milagros Pretell Glvez, por el delito de
uso de documento pblico falso; en consecuencia se le otorga las facultades
previstas en los artculos 104 y 105 del CPP. Admtase la delegacin de
representacin procesal de la Procuradora Pblica al abogado Jorge Fernando
Seminario Mauricio en el presente proceso. NOTIFIQUESE a los sujetos
procesales.-