Modulo V

ESPECIALISTA EN SISTEMA DE GESTIN EN
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

BASADO EN LA NORMA OHSAS 18001:2007
Pensar en seguridad es pensar en los que te esperan
Trujillo - Per
MODULO IV
AUDITORIAS
CONSULTORA INTEGRAL DE FORMACIN
...capacitacin que se convierte en resultados
III DIPLOMADO ESPECIALISTA EN SISTEMA DE GESTION EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL OHSAS 18001
Auditor
a de
Auditora
de SIG
SIG
La Auditoria de SIG es un proceso de verificaci
verificacin sistem
sistemtico, independiente y
documentado para obtener y evaluar objetivamente evidencia para
determinar si el sistema integrado de gesti
gestin de una organizaci
organizacin cumple con
los criterios de auditor
auditora establecidos por la organizaci
organizacin y la comunicaci
comunicacin
de los resultados de este proceso a la direcci
direccin.
M
DULO IV
MDULO
AA/01
Tipos de Auditoras de SIG
Tipos de Auditoras de SIG
Auditor
Auditora de Cumplimiento:
De Primeras Partes:
Una auditor
auditora en la que una organizaci
organizacin eval
evala sus propias actividades y
resultados con respecto a su SIG;
De Segundas Partes:
Una auditor
auditora en la que una organizaci
organizacin eval
evala los resultados y
actividades de su SIG, de subcontratistas, o auditor
auditoras corporativas e
instalaciones individuales.
De Terceras Partes:
Una auditor
auditora en la que una tercera parte independiente, como un agente
regulador o un cuerpo de certificaci
certificacin, eval
evala las actividades y desempe
desempeo
de una organizaci
organizacin contra requisitos espec
especficos.
AA/02
Auditoras Ambientales de Propiedades
Auditor
Auditora para determinar si las operaciones de una organizaci
organizacin cumplen la legislaci
legislacin y
normas aplicables.
Auditor
Auditora en Planta:
Auditor
Auditora que trata temas relacionados con el SIG en una instalaci
instalacin espec
especfica, de una
organizaci
organizacin con varias instalaciones, cuyos productos, servicios, procedimientos
procedimientos y
procesos est
estn incluidos en el SIG.
Auditor
Auditora de Proceso:
Auditor
Auditora que eval
evala un proceso particular, que afecta el funcionamiento y habilidad
habilidad del
SIG para alcanzar sus Objetivos y Metas.
Auditor
Auditora del SIG:
Auditor
Auditora detallada del SIG para determinar como se tratan, controlan y comunican
dentro la organizaci
organizacin, los resultados e impactos ambientales, sus riesgos de SSO y su
su
relaci
relacin con la Pol
Poltica Integrada de Gestin.
Gestin.
AA/02
Auditoras Due Diligence
Herramienta de Investigaci
Investigacin objetiva que permite asesorar a los
clientes antes de proceder a la compra, venta, alquiler o
adquisici
adquisicin de una propiedad.
El Objetivo de las Auditor
Auditoras Ambientales de Propiedades es
identificar cualquier fuente potencial o efectiva de
contaminaci
contaminacin.
AA/02
Herramienta de pre adquisici

adquisicin especifica para
definir los riesgos ambientales, legados y consecuencias
financieras correspondientes asociadas con una futura
adquisici
adquisicin o una futura venta.
AA/02
Responsabilidades del Auditor Lder de SIG
Norma Clave de Auditora de SIG

ISO 19011:2002. Directrices para la Auditor
Auditora de los Sistemas de
Gesti
Gestin de la Calidad y/o Ambiental:
Esta primera edici
edicin de la Norma ISO 19011 reemplaza a las normas ISO
1001110011-1:1990, ISO 1001110011-2:1991, ISO 1001110011-3:1991, ISO 14010:1996, ISO
14011:1996 e ISO 14012:1996.
AA/03
Responsabilidades del Auditor de SIG
1.
2.
3.
4.
5.
Selecci
Seleccin de los miembros del equipo auditor.
Toma de decisiones.
Direcci
Direccin general del equipo auditor.
Trabajar con el cliente para determinar el alcance de la auditor
auditora.
Preparaci
Preparacin del Plan de Auditor
Auditora; instruir al equipo auditor; cliente (gerente
de auditor
auditora) y auditado (representante de la gerencia).
6. Coordinar la preparaci
preparacin de documentos de trabajo y procedimientos.
7. Servir de enlace entre cliente y auditado.
8. Comunicar cualquier obst
obstculo mayor encontrado en la auditor
auditora.
9. Comunicar con prontitud No Conformidades cr
crticas al auditado.
10. Presentaci
Presentacin del informe de auditor
auditora.
AA/04
El Cliente
Satisfacer y comunicar los requisitos de la Auditor

Auditora;
Preparar documentos bajo la direcci
direccin del Auditor L
Lder;
Planear y llevar a cabo las responsabilidades asignadas dentro del
del
Alcance de la Auditor
Auditora;
Recoger y analizar evidencias para sacar conclusiones;
Documentar las observaciones y hallazgos de la Auditor
Auditora;
Informar de los resultados de la Auditor
Auditora al Auditor L
Lder;
Retener y salvaguardar los documentos de la Auditor
Auditora;
Cooperar y apoyar al Auditor L
Lder;
Ayudar en la redacci
redaccin del Reporte de Auditor
Auditora.
AA/05
Responsabilidades del Cliente
El cliente es la persona u organizaci

organizacin que solicita la auditor
auditora.
El cliente puede ser:
El auditado (la parte que es auditada).
Una organizaci
organizacin que desea auditar a un proveedor.
Una agencia independiente, como una agencia reguladora o cuerpo de
certificaci
certificacin.
El propietario de una instalaci
instalacin en oposici
oposicin al operario de la misma.
AA/06
Responsabilidades del Auditado
Determinar la frecuencia y necesidad de una auditor

auditora.
Seleccionar al Auditor L
Lder u organizaci
organizacin para realizar la auditor
auditora y,
si es apropiado ayudar a seleccionar a los miembros del equipo auditor.
auditor.
Proveer los recursos y autoridad para ejecutar la auditor
auditora.
Consultar con el Auditor L
Lder para determinar el Alcance de la
Auditor
Auditora.
Aprobar el Criterio de la Auditor
Auditora.
Aprobar el Plan de Auditor
Auditora.
Recibir el Reporte de Auditor
Auditora y determinar su distribuci
distribucin.
AA/07
Comunicar los Objetivos y Alcance de la Auditor

Auditora al personal;
Nombrar anfitriones del Equipo Auditor;
Proporcionar acceso a instalaciones, personal y material de evidencia
evidencia
importante, si lo requieren los auditores;
Cooperar con los auditores para asegurar que se logren los Objetivos
Objetivos
de la Auditor
Auditora;
Si el Cliente acuerda proveer un Reporte de Auditor
Auditora al Auditado, este
debe comunicar resultados importantes de Auditor
Auditora al personal clave.
AA/08
Auditoria de Certificacin
Etapa II (Auditoria de Registro/Certificaci
Registro/Certificacin)
Auditoria de Certificacin
Etapa I (Pre
(Pre - Auditoria)
Determinar suficiencia de la documentaci
documentacin
Evaluar el Procedimiento para la Identificaci
Identificacin y Registro de
Aspectos Ambientales y sus Impactos.
AA/09
Conducci
Conduccin de la Auditor
Auditora.
Determinar la efectividad y conformidad del SIG a ISO 14001:2004,
14001:2004, a ISO
9001:2008, a OHSAS 18001:2007; y a otros criterios aplicables.
Revisar Manual del SIG y/o
y/o Pol
Poltica del SIG y otra documentaci
documentacin importante.
Evaluar el proceso del programa de medici
medicin para apoyar la Mejora Continua
Evaluar los Procesos de Control.
Efectuar Auditorias de Seguimiento (06 meses).
Reauditor
Reauditora Completa (03 a
aos).
AA/10
Revisin de Documentos
(Auditora de Escritorio)
1. El auditado presenta la documentaci
documentacin al Auditor L
Lder para su
revisi
revisin.
2. El Auditor L
Lder determina si la documentaci
documentacin describe
adecuadamente el SIG, de forma que pueda ser comparado con las
normas apropiadas para determinar conformidad.
3. Si la documentaci
documentacin se juzga inadecuada, el cliente es informado y la
auditor
auditora se detiene inmediatamente.
4. No debieran gastarse recursos adicionales hasta que se reciban
instrucciones del cliente.
AA/11
Objetivos de la Auditora
Puntos a Considerar
Al determinar el Alcance de una Auditor

Auditora deben tomarse en
consideraci
consideracin los objetivos de la Auditor
Auditora del Cliente.
Los Objetivos son las metas definidas del cliente.
Antes de comenzar la Auditor

Auditora, el Cliente y el Auditor
Lder deben determinar:
Si existe suficiente informaci
informacin acerca del tema a auditar.
Si existen recursos adecuados para apoyar la Auditor
Auditora.
Si el auditado prestar
prestar su total cooperaci
cooperacin.
AA/12
Debieran responder las siguientes preguntas:

Por qu
qu se est
est llevando a cabo la auditor
auditora?
Qu
Qu informaci
informacin espera obtener el cliente de la auditor
auditora?
AA/13
Determinaci
Determinacin del
Alcance de la Auditor
Auditora
1. Qu
Qu temas deben cubrirse en la Auditor
Auditora?
2. Qu
Qu normas o documentos necesitan ser considerados?
3. Qu
Qu localizaciones ffsicas y actividades organizativas van a
auditarse?
4. Cu
Cul es el plazo para completar la auditor
auditora?
AA/14
Los Planes de la Auditor

a deben incluir
Auditor
Auditora
Fecha y lugar de la Auditor
Auditora.
Identificaci
Identificacin del personal clave del Auditado.
Identificaci
Identificacin de elementos de alta prioridad del SIG o actividades del auditado.
auditado.
Duraci
Duracin de las principales actividades de la Auditor
Auditora.
Procedimientos para auditar elementos del SIG del Auditado.
Referencia a norma(s)
norma(s) aplicable(s).
aplicable(s).
Identificaci
Identificacin de los miembros del Equipo Auditor.
Idioma de la Auditor
Auditora.
Programa de reuniones a celebrar.
Requisitos de confidencialidad.
Formato de Reporte de Auditor
Auditora y distribuci
distribucin de informaci
informacin.
Requisitos de retenci
retencin de documentos.
AA/15
ISO 14000 Directrices de Tabla de Tiempos
Temas Logsticos
del Plan de Auditora
Nmero de
Empleados
Qu
Qu equipo se necesita para la Auditor
Auditora?
Se necesitan recursos adicionales?
Necesitan los auditores instrucci
instruccin/educaci
n/educacin en la
operaci
operacin o rea que est
estn auditando?
AA/16
5
5 10
11 30
31 60
61 100
101 500
501 1000
1001 2000
2001 4000
ISO 14001*
*Etapa 1
1.5
1.5
1.5
1.5
2
3
3
4
5
*Etapa 2
2
2
2
3
3.5
4
6
7
10
AA/17
El Auditor Lder
Preguntas a Considerar en la
Seleccin del Equipo Auditor de SIG
Satisface el candidato las calificaciones de ISO 19011:2002?
Qu
Qu tipo de organizaci
organizacin, actividad o funci
funcin est
est siendo auditada?
Cu
Cuntos auditores se necesitan para realizar la auditor
auditora?
Qu
sticas y que nivel de experiencia deben poseer
Qu habilidades ling
lingsticas
los candidatos?
Existe conflicto de inter
inters potencial entre el candidato y el auditado?
Qu
Qu atributos personales debe poseer el candidato?
AA/18
Asigna a los miembros del equipo auditor elementos espec

especficos
del SIG, funciones o actividades para que los auditen.
Proporciona instrucciones sobre el Procedimiento de Auditor
Auditora
a seguir.
Hace cambios a asignaciones de trabajo, seg
segn necesidad, para
asegurar el logro de los Objetivos de la Auditor
Auditora.
AA/19
Creacin de Listas de Verificacin

Uso de Lista de Verificacin o
Documento de Trabajo
Objetivos de la Auditor
Auditora.
Organizaci
Organizacin a auditar.
Criterio contra el que se est
est evaluando.
Tiempo disponible.
Preguntas de formato:
Por qu
qu? Qu
Qu?
Cmo?
Dnde?
Cu
Cundo? Qui
Quin?
Mantiene sus notas organizadas y reduce el riesgo de perder informaci

informacin.
DETENGASE, VEA, ESCUCHE y documente su evidencia objetiva.
Particularmente escuche cualquier explicaci
explicacin que difiera de rea en rea.
Trate de obtener respuesta a preguntas sin tener que preguntar.
AA/20
AA/21
La Reunin de Apertura
La Reunin de Apertura
Revisar alcance, objetivos, plan de auditor

auditora y tiempos.
Discutir los horarios para todos los turnos.
Resumir procedimientos y t
tcnicas a usar en la auditor
auditora.
Establecer llneas claras de comunicaci
comunicacin entre Auditor L
Lder,
el equipo de auditor
auditora y el auditado.
Confirmar accesibilidad del equipo auditor a recursos.
Hacer arreglos respecto a anfitriones y gu

guas.
Programar fecha y hora de reuni
reunin de clausura y otras entre
Auditor L
Lder, equipo de auditor
auditora y el auditado.
Confirmar confidencialidad del proceso y Reporte de Auditor
Auditora
Promover la participaci
participacin activa del auditado.
Aclarar confusi
confusin con respecto al Plan de Auditor
Auditora.
Revisar seguridad para el equipo auditor.
AA/22
El Objetivo de la Entrevista es
Obtener Informaci
Informacin Valida
Observaciones y
Evidencia Objetiva
La tarea del auditor es reunir evidencia objetiva a trav
travs de:
Observaciones
Entrevistas
Visitas a departamentos/
departamentos/reas
Inspecciones de documentos, productos, procesos, etc.
AA/23
La informaci
informacin que se reciba, depende de la manera en que el
Auditor presente sus preguntas:
Conocer por anticipado necesidades a discutir.
Crear ambiente de confianza y comunicaci
comunicacin abierta.
Enfatizar el hecho de que se est
est auditando el SIG no al entrevistado.
AA/24
AA/25
Cuando Realice la Entrevista Pregunte:

Qui
Quin?
Qu
Qu?
Dnde?
Cu
Cundo?
Por qu
qu?
Cmo?
AA/26
Ser sarc
sarcstico
Usar lenguaje impropio
Mostrar negatividad
Criticar
Desviarse del tema
Discutir
Comparar el auditado con otros
Discutir pol
polticas de la compa
compaaa
Discutir religi
religin, pol
poltica o sexo
Beber antes de una entrevista
Llegar tarde
AA/27
Evidencia Objetiva
Estrategias del Auditado

El charlat
charlatn
La llegada tarde
Andarse por las ramas
Documento olvidado
La noche anterior
La provocaci
provocacin
Ideas fijas
La prueba de fuerza
El pobre de mi
El ausente indispensable
La barrera del idioma
Un Auditor nunca debe:
AA/28
Informaci
Informacin verificable, registros o
declaraciones de hechos.
Evidencia, que puede ser cualitativa o
cuantitativa, que usa el auditor para
determinar si se han satisfecho los
criterios de la auditor
auditora.
La evidencia se basa normalmente en
entrevistas, examen de documentos,
observaci
observacin de actividades y
condiciones, resultados de medidas,
ensayos u otros medios dentro del
alcance de la auditor
auditora.
AA/29
Categoras de No Conformidades
No Conformidades Mayores
MAYOR
La ausencia de un procedimiento requerido o el fracaso de un

procedimiento que puede causar un impacto negativo en el
desempe
desempeo del SIG de la organizaci
organizacin
MENOR
Una sola observaci

observacin en un procedimiento. Las No Conformidades
menores son generalmente f
fciles de rectificar y no presentan
amenazas al desempe
desempeo ambiental/seguridad de la organizaci
organizacin.
LAS MUCHAS TRIVIALES
No Conformidades menores listadas contra el mismo requisito,

pueden presentar el fracaso del sistema, y debieran considerarse
como No conformidad mayor.
AA/30
1. Una sola deficiencia o requisito de la norma que no ha sido

implementado en el SGC/SGA/SGSSO y/o en el SIG.
2. Falta de documentaci
documentacin del SGC/SGA/SGSSO y/o del SIG para
satisfacer los requisitos de la norma o procedimientos de la empresa,
empresa,
3. Documentaci
Documentacin del SGC/SGA/SGSSO y/o del SIG no implementada
consistentemente en toda la organizaci
organizacin.
4. Una serie de No Conformidades menores que colectivamente, indican
indican
una debilidad general del SGC/SGA/SGSSO y/o del SIG.
AA/31
Razones de No Conformidades
Razones de No
Conformidades
Actividades/procesos que no est
estn en conformidad con la
documentaci
documentacin del SGC/SGA/SGSSO y/o del SIG u otros requisitos;
No se han implementado procedimientos escritos SGC/SGA/SGSSO
y/o en el SIG
El proceso es ineficaz. Los resultados deseados no se han obtenido;
obtenido;
Incapacidad para identificar los requisitos legales;
AA/32
Otras causas or
orgenes son las AUSENCIAS de:
Estructura organizativa.
Elementos de ISO 14001:2004/ISO 9001:2000/OHSAS 18001:2007
y/o de un SIG.
Educaci
Educacin y capacitaci
capacitacin.
Recursos.
Adherencia a procesos y procedimientos definidos.
Apoyo de la Gerencia.
Informaci
Informacin
AA/33
No Conformidades Menores
Observacin
Existe un SGC/SGA/SGSSO y/o del SIG definido y procedimientos

e instrucciones documentados.
Tambi
Tambin existe un nivel general de implementaci
implementacin aceptable,
pero hay peque
pequeas discrepancias o lapsos en el seguimiento de
los requisitos o implementaci
implementacin de un SGC/SGA/SGSSO y/o de
un SIG
Debilidad aparente en la condici

condicin
actual que, a juicio del auditor,
necesita mayor aclaraci
aclaracin o
investigaci
investigacin para mejorar la
efectividad general del
SGC/SGA/SGSSO y/o del SIG
que se audita.
AA/34
AA/35
AA/37
El Registro de No Conformidades Implica

1.
2.
3.
4.
5.
Incidente N:
* CIRCULO uno y Tache la otra
Auditado:
ENVIRO WASTE, INC.
REA A AUDITAR:
Expedici
Expedicin y manejo
- Dpto. 24
Qu
Qu cl
clusulas o procedimientos de ISO 14001:
2004/ISO 9001: 2000/OHSAS 18001: 2007 y/o
de un SIG se han violado?
6. Notificaci
Notificacin al auditado.
Auditor
Auditora de SGA
REPORTE DE NO CONFORMIDAD*
Recolecci
Recoleccin de toda la evidencia disponible
Hacer observaciones exactas.
Establecimiento de los hechos
Discusi
Discusin y verificaci
verificacin de las inquietudes o preocupaciones.
Manifestando:
Qui
Quin?
Qu
Qu?
Dnde?
Cu
Cundo?
Por qu
qu?
Reporte de No Conformidad o Reporte de Observaci

Observacin
AA/36
INSTALACI
INSTALACIN:
NORMA N
ISO 14001
Versi
Versin N 2004
Invine,
Invine, CA
FECHA:
12/02/05
Auditor
Auditora N.
PJR95R03
RIC N 01
No Conformidad: (CIRCULO una y TACHE la otra)

No pudieron localizarse registros de ejercicios de emergencia en los 18 meses anteriores a la auditor
auditora. Las entrevistas con personas responsables indicaron que los ejercicios
ejercicios
no se hab
haban celebrado durante ese per
perodo.
Requ
Requsito:
sito: (Cite la Cl
Clusula)
4.4.7 El procedimiento de respuesta ante emergencia del SGA manifestaba
ao, a intervalos
manifestaba que ejercicios de respuesta ante emergencia deben llevarse a cabo dos veces por a
de seis meses. Las evaluaciones de estos ejercicios contra los planes
planes de respuesta de emergencia deben ser documentados.
CATEGOR
CATEGORA:
XX MAYOR
Auditor:
John Smith
FIRMA DEL AUDITOR:
APROBACI
APROBACIN DEL AUDITADO:
Mary Fisher, RG
ACCI
ACCIN CORRECTIVA:
Para ser llevados a cabo por el director de operaciones:

1) Realice una sesi
sesin de capacitaci
capacitacin y ejercicio, dentro de los siguientes 30 d
das.
2) Investigue la(s)
la(s) raz
razn(es)
n(es) de por qu
qu los ejercicios no se han llevado a cabo de acuerdo con el procedimiento,
procedimiento, e inicie una revisi
revisin gerencial para designar un
plan de recuperaci
recuperacin como acci
accin preventiva.
CAMBIADA A MENOR POR LA(S)
LA(S) RAZ
RAZN(ES)
N(ES)
MANIFESTADA(S):
MANIFESTADA(S): N/A
ACCI
ACCIN CORRECTIVA COMPLETADA E
IMPLEMENTADA SATISFACTORIAMENTE
Objetivos y Metas
OBJETIVOS deben ser espec
especficos.
METAS
deben ser medibles,
siempre que sea
factible.
Lista de Verificacin
Para Objetivos y Metas
Existen indicadores espec
especficos medibles asociados con Objetivos y fechas
lmite?
Se han considerado los puntos de vista de partes interesadas?
Apoyan los Objetivos y fechas llmite la Pol
Poltica Integrada?
Tratan los Objetivos y fechas llmite IMPACTOS /RIESGOS significativos?
AA/38
Ejemplos de Objetivos y Metas

1.
AA/39
Programas de Sistemas Integrados de Gesti

Gestin
Objetivo:
Disminuir cantidad de metales pesados en descargas de agua de desecho.
desecho.
Meta (fecha llmite): Eliminar uso de cerrojos cromados en producci
produccin de 2009, reemplaz
reemplazndolos por cerrojos de zinc con
un impacto menor, para reducci
reduccin del 12% de metales pesados, anualmente.
2. Objetivo:
Reducir n
nmero de descargas de aguas residuales durante per
perodos de gran precipitaci
precipitacin.
Meta: Instalar un estanque de retenci
retencin de aguas de lluvia de 200,000 galones en 12/2009.
3. Objetivo:
Reducir las emisiones de COVs.
COVs.
Meta: Instalar equipo de alta tecnolog
tecnologa para reducir emisiones no intencionadas en 25% para 12/2009.
4. Objetivo:
Reducir nivel de SO2 causado por los quemadores de carb
carbn.
Meta: Evaluar t
tcnicas de combusti
combustin y potencial para nuevas filtraciones o usar menos sulfuro y menos
menos carb
carbn en el
pr
prximo a
ao. Reducir el SO2 en un 5%.
5. Objetivo:
Reducir niveles de desperdicios no peligrosos generados.

Meta: Instalar dos trituradoras de papel de alto volumen en los pr
prximos 18 meses, para convertir el papel de desperdicio
del rea administrativa, en materiales de empaque para el uso de env
envos y recepciones. Alcanzar un 25% de producci
produccin en
el basurero.
AA/40
Sirve como interfase entre el programa de conformidad

ambiental/seguridad tradicional y requisitos del SGA ISO 14001:
2004/OHSAS 18001:2007.
Consiste de una serie de programas que trabajan juntos.
Algunos supervisan y administran los programas tradicionales de
gesti
gestin integrada (Programas de Gesti
Gestin Ambiental, Calidad y/o de
Seguridad y Salud Ocupacional.
Otros pueden considerarse como programas de reducci
reduccin de costos con
impacto ambiental/riesgos de seguridad y salud ocupacional.
Deben ser completos, detallados, identificar claramente objetivos
objetivos y
metas, establecer claramente llneas de autoridad y responsabilidad.
AA/41
Necesidades de Capacitacin
Los Programas deben incluir:

Asignaci
Asignacin de responsabilidad para la implementaci
implementacin.
Disposici
Disposicin para revisi
revisin y evaluaci
evaluacin despu
despus de la implementaci
implementacin.
Establecimiento de prioridades de acciones planeadas para mejorar
mejorar el
desempe
desempeo ambiental de la organizaci
organizacin.
Requisitos tecnol
tecnolgicos para satisfacer las mejoras propuestas.
Todos los factores (internos y externos) que pudieran influenciar
influenciar las
mejoras propuestas.
An
Anlisis de costos y beneficios asociados.
AA/42
Una organizaci
organizacin debe identificar el nivel de conocimientos y
habilidades necesarias para varios trabajos.
La capacitaci
capacitacin debe incluir:
Habilidades y m
mtodos requeridos para llevar a cabo funciones
espec
especficas de trabajo eficaz y competente;
Una orientaci
orientacin b
bsica de ISO 14001: 2004;
Conciencia ambiental general; y,
Revisi
Revisin de los requisitos de conformidad asociados con sus
funciones de trabajo.
La capacitaci
capacitacin recibida por un empleado, relacionada con los impactos
importantes, debe ser documentada.
AA/43
Que espera encontrar un Auditor?

Un auditor de SIG ISO 14001: 2004/OHSAS 18001:2007/ISO
9001:2008/ISO 26000RS espera encontrar evidencia
objetiva que sugiera que, al determinar los aspectos
ambientales de las actividades, productos o servicios, la
organizaci
organizacin investig
investig las comunicaciones necesarias con
respecto a su Sistema Integrado de Gesti
Gestin para sus
proveedores y contratistas.
Los pasos ttpicos en una evaluaci

evaluacin de riesgos
asociados a impactos ambientales es identificar qu
qu
peligros qu
qumicos existen en las instalaciones,
determinar sus cantidades potenciales de fugas y
entonces compararlas con los niveles y umbrales
establecidos, a fin de eliminar la necesidad de analizar
riesgos no significativos.
AA/44
Principios de la Planeaci
Planeacin de
Reuni
Reunin de PrePre-Clausura
AA/45
La Reunin de Clausura
Celebrada en presencia del Equipo Auditor, controlada por el Auditor

Auditor L
Lder.
Se desarrolla un temario.
Se completan, revisan y discuten discrepancias (No Conformidades y
Observaciones).
El Auditor L
Lder prepara un resumen de los Hallazgos.
Las No Conformidades se clasifican como Menores o Mayores.
Comienza la redacci
redaccin de informes finales.
Se avisa al Auditado (Representante de la Gerencia).
El Cliente o Auditado (Representante de la Gerencia) confirma el recibo de
los reportes.
AA/46
La Reunin de Clausura
El Auditor L
Lder debe:
Tomar asistencia.
Pedir a un miembro del Equipo Auditor tomar minutas de la reuni
reunin.
Agradecer a los representantes y gu
guas del auditado.
Declarar el descargo de responsabilidad.
Reafirmar la norma contra la que la Auditor
Auditora fue realizada.
Solicitar preguntas hasta el final.
Invitar a cada Auditor a que resuma sus Hallazgos y describa
cualquier No Conformidad u Observaci
Observacin.
AA/47
El Informe de Auditora es:
El Auditor L
Lder debe:
Presentar un resumen general, conclusiones y recomendaciones.
Invitar a que hagan preguntas.
Acordar fechas para el Cierre
Cierre de Acciones Correctivas, si es necesario.
Discutir cualquier actividad de seguimiento.
Para una Auditor
Auditora de Certificaci
Certificacin de Terceras Partes, explique c
cmo el
Auditado puede obtener la Certificaci
Certificacin al cierre de las No Conformidades
Confirmar Lista de Distribuci
Distribucin del Informe de Auditor
Auditora Final.
Confirmar los Requisitos de Confidencialidad.
Terminar la Reuni
Reunin de Clausura.
AA/48
Un resumen de los Hallazgos y resultados de la Auditor

Auditora.
Confidencial.
Preparado por el Equipo Auditor, bajo la direcci
direccin del Auditor L
Lder.
Aprobado y firmado por el Auditor L
L der.
Emitido tan pronto como sea posible, despu
despus de la Auditor
Auditora.
AA/49
Contenido del Informe de Auditora
Contenido del Informe de Auditora

Identificaci
Identificacin de la organizaci
organizacin que fue auditada y del Cliente.
Identificaci
Identificacin de los representantes del auditado en la auditor
auditora.
Identificaci
Identificaci
Identificacin del rea (s) auditada (s).
La (s) fecha (s) en que la auditor
auditora fue llevada a cabo.
Declaraci
Declaracin del Alcance y Objetivos de la Auditor
Auditora acordados.
Tambi
Tambin se incluye el Descargo de Responsabilidad.
El Criterio acordado contra el que se llev
llev a cabo la Auditor
Auditora.
AA/50
Declaraci
Declaracin del Alcance y Objetivos de la Auditor
Auditora acordados. Tambi
Tambin
se incluye el Descargo de Responsabilidad.
El Criterio acordado contra el que se llev
llev a cabo la Auditor
Auditora.
Un resumen del proceso de auditor
auditora incluyendo cualquier problema.
Identificaci
Identificacin de los documentos usados.
Explicaci
Explicacin de No conformidades y Observaciones.
Conclusiones de Auditor
Auditora, incluyendo juicio en cuanto al grado de
conformidad y habilidad del sistema en satisfacer los objetivos del SIG
(Objetivos Ambientales, de Calidad, de Seguridad y Salud Ocupacional
Ocupacional
y/o Responsabilidad Social.
Lista de distribuci
distribucin del Informe de Auditor
Auditora.
AA/51
Accin Correctiva y Seguimiento
Diseo del Informe de Auditora
La clasificaci
clasificacin de la No Conformidad determinar
determinar las
actividades de seguimiento:
Lista de distribuci
distribucin.
Resumen Ejecutivo.
Detalles de los Hallazgos de la Auditor
Auditora.
Formularios de Informes de No Conformidades.
AA/52
El Auditado documenta la Acci

Accin Correctiva tomada, indicando
Conformidad;
Se realiza una visita de seguimiento para verificar eficacia de la
implementaci
implementacin;
Se verifica la continua eficacia de la Acci
Accin Correctiva en la Visita
de Auditor
Auditora de Seguimiento programada.
Otros...
AA/53
Ejemplos de Accin Correctiva
Accin Correctiva
Una acci
accin tomada para eliminar la (s) causa (s) de
una No Conformidad detectada, defecto u otra
situaci
situacin no deseable, a fin de evitar su reaparici
reaparicin.
AA/54
Sustituci
Sustitucin de materiales.
Reformulaci
Reformulacin de productos para producir menos producto
peligroso terminado.
Desarrollo de t
tcnicas de reciclado/rereciclado/re-uso.
Modernizaci
Modernizacin de la unidad de producto.
Mejorar el mantenimiento.
Ejemplos como estos pueden tambi
tambin ser considerados como
mejora continua
AA/55
Seguimiento
Auditor de SIG:
Los Hallazgos de la Auditor

Auditora pueden provocar Auditorias de
Seguimiento.
Los hallazgos de auditor
auditoras anteriores debieran usarse en la
planeaci
planeacin de auditor
auditoras posteriores.
Revise suficiencia y eficacia de las Acciones Correctivas.
Emita el Informe de Seguimiento.
Persona con la competencia para conducir una

Auditor
Auditora, seg
segn el criterio especificado en
ISO 19011: 2002
AA/57
AA/56
Razones para buscar Certificacin en SIG

ISO 14001/OHSAS 18001/ISO 9001
Auditor Lder de SIG:

Persona calificada para efectuar y guiar Auditor
Auditoras de
Sistemas Integrados de Gesti
Gestin.
Criterio de Calificaci
Calificacin ISO 19011:2002
AA/58
Requisitos contractuales
Prop
Propsitos legales
Mejoras internas
Menos auditor
auditoras m
mltiples
Ventajas de mercado
AA/59
El Informe de Auditora debe contener:
Papel de la Oficina
de Certificacin
Una oficina de certificaci
certificacin (o entidad certificadora) es una
tercera parte acreditada e independiente que se contrata para
evaluar la conformidad a ISO 14001:2004/OHSAS
18001:2007/ISO 9001:2008 del SIG de una organizaci
organizacin.
AA/60
Una contabilidad de los d

das hombre usados por la auditor
auditora, nombres y
funciones de los componentes del equipo auditor, actividades a evaluar
evaluar y
requisitos reguladores, y temas investigados en archivo.
Un resumen de revisi
revisin de documentos de la investigaci
investigacin de prepre-auditor
auditora.
Una indicaci
indicacin referente a si cada aspecto del SIG de la organizaci
organizacin
conforma con los requisitos de ISO 14001:2004/OHSAS 18001:2007/ISO
18001:2007/ISO
9001:2008.
Aclaraci
Aclaracin de No Conformidades.
Un resumen breve de las observaciones m
ms importantes, tanto positivas y
negativas, en lo que respecta a implementaci
implementacin y eficacia del SIG.
La recomendaci
recomendacin del Auditor L
Lder.
AA/61
Posibles Resultados de la
Auditora de Certificacin:
Cunto Tiempo lleva

Alcanzar la Certificacin?
Recomendaci
Recomendacin.
Recomendaci
Recomendacin condicional o Provisional.
No recomendaci
recomendacin.
A las organizaciones les toma entre 6 meses y un a

ao
prepararse para el Proceso de Certificaci
Certificacin.
AA/63
AA/62
Diplomado
Sistema de gestin en seguridad y salud
ocupacional basada en la norma OHSAS
18001:2007
Auditorias
Piura Peru
2011
1. Auditoria de Sistemas de Gestin

Verificar y Controlar el desempeo de un Sistema Integrado de Gestin es una de
las actividades ms importantes de las series de Normas de Gestin de la Calidad
ISO 9000, Normas de Gestin Ambiental ISO 14000, Normas de Gestin de
Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS 18000 y las Normas de Gestin de
Responsabilidad Social BS 8000/ISO 26000 RS. Si una organizacin falla en
medir, controlar y evaluar funciones crticas del SIG, no puede expresar, con
ningn nivel de confianza, que est cumpliendo su Poltica Integrada, Objetivos,
Metas y Normas o cualquier otro Requisito.
Uno de los mtodos ms efectivos con los que una organizacin puede demostrar
su responsabilidad con respecto al SIG, es con la Auditora de Sistemas
Integrados de Gestin.
La Auditora es un proceso estructurado y planeado de recoger la informacin
verificable (Ej. registros, declaraciones de hechos) para determinar si se han
satisfecho ciertos requisitos especificados.
Las Auditorias de SIG son herramientas bsicas en la etapa de verificacin, que
siguen el Ciclo de Planear Implementar Verificar Actuar.
La informacin verificable es llamada evidencia objetiva o de auditora. Es una
disciplina dedicada al establecimiento de hechos. No es una inquisicin o una
misin para "echar la culpa a alguien". Es una evaluacin del SIG en s o el
preguntarse Qu funciona mal en el sistema".
Una Auditora eficaz incluye:
Planeacin;
La ejecucin de actividades de medida de una forma competente y objetiva.
Comunicacin constructiva de resultados.
Comunicacin de conclusiones.
En el mundo de la Auditora de Sistemas Integrados de Gestin, se rene

informacin sobre el SIG y las actividades relacionadas, sucesos y condiciones,
para determinar cumplimiento con polticas, prcticas, procedimientos y otros
requisitos.
La Auditora que se concluye con xito debiera resultar en accin por parte de la
direccin tal como modificacin de polticas, sistemas y procedimientos - para
asegurar que se logra un nivel deseado y verificable de desempeo con el uso
econmico de recursos.
La Auditora es una herramienta valiosa para que las organizaciones verifiquen su
Desempeo del SIG y busquen la mejora continua del SIG. En este captulo
aprenderemos una estrategia eficaz para planear Auditoras del SIG.
Auditorias de Sistema de Gestin
Mdulo IV
.
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Hay muchos tipos de Auditora cada una con valor propio si se planifica y aplica
apropiadamente. Las Auditoras in Situ, Auditoras de Productos, Auditoras de
Proceso, y Auditoras Financieras son solo algunas de ellas. Este curso se
concentra en Auditoras de Sistemas Integrados de Gestin (SIG) y a travs de
nuestras conversaciones y el material de soporte examinaremos los diferentes
aspectos de la Auditora de SIG, pero previamente dada su importancia
examinaremos algunos principios bsicos generales de Auditoras de SIG y los
Requisitos para los Auditores que las realizan.
La definicin brindada por ISO 19011:2002. Directrices para la Auditora de los
Sistemas de Gestin de la Calidad y/o Ambiental, es muy completa y nos ayudar
a entender mejor los Principios de Auditora:
proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de
la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la
extensin en que se cumplen los criterios de auditora1.
Examen Independiente. El propsito fundamental de la auditora es suministrar
informacin a la gerencia acerca de que decisiones pueden tomarse. Para que la
informacin presentada no se nuble por opinin personal o el deseo de ocultar la
verdad. Las Auditoras de Sistemas Integrados deben realizarse por personal
independiente a las funciones o actividades que estn siendo auditadas.
Evidencia de Auditora. ISO 19011:2002. Define Evidencia de Auditora como:
registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son
pertinentes para los Criterios de Auditora y que son verificables2.
Un auditor realiza todas las observaciones en base a la evaluacin objetiva de la
evidencia de auditora, sin utilizar opiniones subjetivas y rumores, suposiciones,
conjeturas o adivinanzas para tomar decisiones acerca de una implementacin
efectiva.
Realizar una implementacin efectiva es la razn de ser de la Auditoria de
Sistemas Integrados de Gestin. Un auditor tiene en cuenta los Objetivos y Metas
ms importantes del SIG y de la Organizacin cuando est examinando los
componentes individuales del sistema.
Antes de comenzar la etapa de planeacin, revisemos algunos de los diferentes
tipos de Auditoras de SIG que pueden llevarse a cabo y los propsitos que cada
una sirve.
Las auditoras internas, denominadas en algunos casos como auditoras de primera parte, se realizan por, o en
nombre de, la propia organizacin, para la revisin por la direccin y con otros fines internos, y pueden constituir la
base para una autodeclaracin de conformidad de una organizacin. En muchos casos, particularmente en
organizaciones pequeas, la independencia puede demostrarse al estar libre el auditor de responsabilidades en la
actividad que se audita.
2 NOTA La evidencia de la auditora puede ser cualitativa o cuantitativa.
.
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1.1. Tipos de Auditora

Dentro del amplio campo de la Auditora de Sistemas Integrados de Gestin,
existen tres tipos generales de Auditoras stas que se pueden efectuar.
Cada tipo se diferencia por la naturaleza de, y la relacin entre, la parte auditada y
la organizacin Auditora. Las Auditorias pueden ser:
De Primeras Partes
En las que una organizacin evala sus propias actividades y Desempeo del
SIG.
De Segundas Partes
En la que una organizacin evala los resultados y actividades de sus
contratistas, proveedores de servicio, etc.
De Terceras Partes
Una Auditora en la que una tercera parte independiente, como un agente
regulador o una entidad de certificacin, evala las actividades y resultados
ambientales de una organizacin contra requisitos especficos. Este es el tipo
de auditora que una organizacin debe experimentar cuando solicita la
certificacin a su SIG.
Las organizaciones sujetas a Auditoras de Terceras Partes debieran desarrollar
un cdigo de prctica para manejar tales auditoras, incluyendo cmo se
perciben y cmo debieran darse las respuestas a los Auditores. Los auditados
de terceras partes necesitan capacitar al personal dentro de la organizacin para
que funjan como guas e instruir a aquellos que sern entrevistados en la
manera de responder preguntas.
Dentro de estos tipos de auditoras, existen varias categoras de Auditoras que
se extienden por todo el aspecto de la funcin de Gestin Integrada. Algunas de
las ms importantes incluyen:
Auditora de Cumplimiento: Auditora llevada a cabo para determinar

si las operaciones de una organizacin cumplen con la legislacin
pertinente y normas aplicables. Se le llama tambin Auditora Regulatoria.
Por ejemplo ISO 14001: 2004, Clusula 4.5.2. requiere procedimientos
para evaluar la conformidad a las regulaciones.
Auditora en Planta: Una Auditora que trata temas relacionados con

el SIG en una ubicacin especfica, dentro de una organizacin con
numerosas instalaciones, cuyos productos, servicios, procedimientos y
procesos estn incluidos en el SGA general.

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Auditora de Proceso: Una Auditora que evala un proceso particular,

que afecta el funcionamiento y habilidad del SIG para satisfacer sus
objetivos y metas. Este proceso puede estarse gestando, al igual que su
impacto en el SIG y en los Aspectos Ambientales, en los Peligros de
Auditora de Traspaso de Propiedad: Auditora efectuada para

ayudar a definir las obligaciones ambientales y de seguridad y salud
ocupacional si se tratara de un SIG ISO 14001:2004 OHSAS
18001:2007, en transacciones de bienes races.
Auditoras Ambientales de Propiedades. Due Diligence: Las

Auditoras Ambientales de Propiedades son una herramienta de
investigacin objetiva que permite asesorar a los clientes antes de proceder
a la compra, venta, alquiler o adquisicin de una propiedad. Uno de los
principales objetivos es la identificacin del estado de los Suelos y
establecer los costes derivados del Tratamiento de Suelo necesario o la
gestin como Tierra Contaminada.
El objetivo de las Auditoras Ambientales de Propiedades es identificar
cualquier fuente potencial o efectiva de contaminacin, bsicamente de los
Suelos, derivada de los usos anteriores del terreno.
Una Auditora Ambiental de la Propiedad ofrece un marco crucial en la
negociacin de los precios de compra de terrenos y permite conocer los
costes del Tratamiento de Suelo o Descontaminacin si es necesaria. La
Auditora Ambiental de la Propiedad ofrece, por lo tanto, una informacin
que beneficia a todas las partes implicadas en las transacciones de
propiedades.
Para el comprador o arrendatario de un terreno industrial, la auditora
permite limitar las responsabilidades asociadas a la existencia de defectos
o problemas ambientales, de seguridad o de salud ocupacional, y
comprobar que las instalaciones disponen de las condiciones necesarias
para conseguir su ocupacin cumpliendo con todas las normas ambientales
y de seguridad.
La principal ventaja con la que cuenta el comprador es que le permite
identificar cualquier problema ambiental relacionado con el
emplazamiento antes de que se produzca ninguna obligacin econmica.
La auditora le permitir identificar el alcance e importancia de cualquier
problema ambiental, as como las responsabilidades a las que debera
hacer frente y los costes del tratamiento. Conociendo los riesgos y
responsabilidades que recaen en la propiedad, el comprador dispone de
una informacin adicional que le permite negociar adecuadamente su
adquisicin. Las instituciones financieras pueden conocer el riesgo que
asumen al aceptar una hipoteca de una propiedad para conseguir la
adquisicin.

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Si la institucin financiera se ve obligada a recuperar la propiedad, sta

deber hacer frente a las responsabilidades que se deriven del estado del
suelo y por lo tanto pasa a ser el responsable subsidiario de la realizacin
de los trabajos de descontaminacin de cualquier efecto ambiental que el
usuario anterior pudiera haber provocado.
Gracias al conocimiento de los efectos ambientales de los usuarios
anteriores de una propiedad, el vendedor puede mejorar su posicin en las
negociaciones, aportando la documentacin que asegura que el
emplazamiento est libre de cualquier responsabilidad ambiental en el
momento de la venta. Tambin es importante que el vendedor reduzca sus
responsabilidades a largo plazo, evitando reclamaciones de participacin
solidaria de la parte compradora sobre los costes de descontaminacin de
la propiedad.
Las Auditoras Ambientales de Propiedades permiten documentar la
situacin ambiental de los emplazamientos y las instalaciones de la
propiedad e identificar las acciones que pueden ser requeridas para su
adecuacin.
Auditoras Due Diligence: Se define finalmente como una

herramienta de preadquisicin especfica, para definir los riesgos
ambientales, legados y consecuencias financieras correspondientes,
asociadas con una futura adquisicin de negocio o con una futura venta.
Auditora del SIG: Una Auditora detallada del SIG para determinar
cmo satisface los requisitos de los diferentes criterios de auditoria
teniendo en cuenta los sistemas que lo integran y cmo las prcticas
reflejan el grado al que el SIG est implementado y su relacin con la
Poltica Integrada de Gestin. Este es el tipo de Auditora que estaremos
viendo en este captulo.
Las Auditoras Ambientales formales, han sido hasta hace poco, muy especficas a
organizaciones grandes. Slo estas empresas han tenido la necesidad comercial, y
los recursos econmicos y humanos necesarios para desarrollar expandir y
mejorar programas internos de SGA. Estos han servido para:
Cumplir con las propias necesidades tcnicas y operacionales de la
organizacin
Descubrir temas potenciales y reales de No Conformidad con la idea de
mitigar su impacto antes de su descubrimiento por parte de una agencia
reguladora.
Suministrar un vehculo importante de Relaciones Pblicas para demostrar
responsabilidad corporativa.
Desviar o responder a crticas dainas, realizadas cada vez ms exigentes por
grupos activistas ambientales.
Los SIGs genricos que ahora estn desarrollando animarn a una lista mas
amplia de organizaciones que implementen Sistemas Integrados de Gestin.
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No importa qu tipo de Auditora se est llevando a cabo, los objetivos y

propsitos de la misma deben estar claramente definidos, adems de la frecuencia
con la que se celebraban.
El Alcance de cada una debe tambin estar claramente definido. Examinaremos
este tema detalladamente ms adelante en este captulo, pero por ahora,
prestaremos nuestra atencin a la Norma ISO 19011:2002. Directrices para la
Auditora de los Sistemas de Gestin de la Calidad y/o Ambiental, que define los
Objetivos de Auditoras de Sistemas Integrados de Gestin.
Notas del Participante:

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2. Norma Clave de Auditora

Actualmente la Norma ISO 19011: Directrices para la Auditora de los Sistemas
de Gestin de la Calidad y/o Ambiental reemplaza a las normas de la Serie ISO
14000, ISO 14010: Directrices para Auditoras Ambientales Principios
Generales de la Auditora Ambiental, ISO 14011: Directrices para Auditoras
Ambientales Procedimientos de Auditoria y Auditora para Sistemas de
Gestin Ambiental e ISO 14011: Directrices para Auditoras Ambientales
Criterios de Calificacin para Auditores Ambientales.
ISO 19011: Directrices para la Auditora de los Sistemas de Gestin de la

Calidad y/o Ambiental.- Esta primera edicin de la Norma ISO 19011
reemplaza a las normas ISO 10011-1:1990, ISO 10011-2:1991, ISO 100113:1991, ISO 14010:1996, ISO 14011:1996 e ISO 14012:1996.
Debido a que la Auditora juega un papel tan crtico en la operacin del SIG, se
recomienda que las organizaciones se familiaricen con las directrices y
recomendaciones ofrecidas en los documentos de Auditora de Sistemas
Integrados de Gestin. Debe prestarse particular atencin a ISO 19011:1992
Directrices para la Auditora de los Sistemas de Gestin de la Calidad y/o
Ambiental.
2.1. Auditoras Internas y Revisin Por la Direccin

La gestin de la prctica crtica de verificacin de las auditoras internas de SIG se
revisa contra los Requisitos de ISO 14001:2004, ISO 9001:2004, OHSAS
18001:2007 y los Requisitos de las Entidades Acreditadas. Las Auditoras internas
se constituye en una de las reas donde se les invoca a las Entidades
Certificadoras, a las Casas Registradoras y/o Autoridades de los Sistemas de
Acreditacin en que dirijan sus esfuerzos a proporcionar confianza de que la Alta
Direccin est controlando efectivamente su propio SIG. La madurez y eficacia
demostrada de un Programa de Auditora Interna puede ser utilizada por los
Certificadores para modificar la profundidad y la frecuencia de sus propias
auditorias.
2.2. Teora de Auditora

En el desarrollo del presente curso al examinar las Prcticas de Planificacin,
Ejecucin y Reporte de Actividades de Auditora utilizamos el Enfoque de
Auditoras de Terceras Partes (Auditoras de Certificacin). Ese enfoque resulta
una herramienta extremadamente valiosa para Coordinadores, Directores y
Representantes de la Direccin, liderando empresas hacia la Certificacin,
mientras se desarrolla el entendimiento de que se puede esperar durante el
Procesos de Certificacin. Se pretende que al examinar profundamente cada Fase
del Proceso de Auditora aprendamos a los principios rigurosos de auditoria de los
Sistemas Integrados de Gestin Eficaces.
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3. Responsabilidades del Auditor Lder de SIG

El Auditor Lder del SIG es responsable de dirigir el Proceso de Auditora para
asegurarse de que se efectu eficaz y eficientemente. Al hacer esto, el Auditor
Lder debe comprobar que la Auditora se lleva a cabo dentro de su Alcance
definido y crear el Plan de Auditora, tambin deben ser aprobados por el Cliente
(organizacin que solicita la Auditora).
El Auditor Lder del SIG tambin est encargado de:
Consultar con el Cliente para establecer el Alcance de cada Auditora.
Definir calificaciones del Auditor para los miembros del Equipo Auditor.
Recoger antecedentes necesarios de la organizacin que se auditar, como
Informes de Auditoras anteriores, detalles operativos relativos a la

instalacin, productos elaborados y actividades relacionadas.
Preparar el Plan de Auditora y comunicar el Plan Final de Auditora al
Equipo Auditor, Cliente y Auditado (entidad que est siendo auditada).

Preparar la Auditora y coordinar la preparacin de los documentos de
trabajo (Ej. listas de verificacin).

Solucionar los problemas que surjan el planear la Auditora.
Dar instrucciones al Equipo Auditor y proporcionar gua de acuerdo con ISO
19011: 2002.
Examinar que los documentos pertenecientes a operaciones actuales del SGA
sean adecuados.
Transmitir con prontitud las No Conformidades cruciales.
Reconocer obstculos importantes creados por otras personas en la Auditora
y comunicarlos al Cliente y al Auditado.

Comunicar los resultados de la Auditora de forma clara y concisa y dentro del
plazo acordado con el cliente.

Presentar el Reporte Final de Auditora.

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4. Responsabilidades del Auditor de SIG

Cuando se trata de auditar un Sistema Integrado de Gestin, el Auditor de SIG, es
responsable de una serie de actividades.
Estas incluyen:
Seguir y apoyar las instrucciones del Auditor Lder.
Planear y llevar a cabo la Auditora de acuerdo a los requisitos de Auditoras
aplicables y otras directrices del alcance de la misma.

Preparar documentos de trabajo (Ej. Lista de Verificacin) bajo la gua del
Auditor Lder.
Recoger y analizar evidencia objetiva para sacar conclusiones acerca del
sistema, departamento o funcin que se audita.

Registrar todas las Observaciones o Hallazgos de la Auditora.
Permanecer dentro del Alcance de la Auditora y ejercer objetividad.
Proteger los documentos que pertenecen a la Auditora.
Estar alerta a cualquier indicacin que seale que la evidencia objetiva pueda
tener un impacto en los Resultados de la Auditora y posiblemente garantice

una Auditora ms intensa o extensa; comunicar las No Conformidades
crticas al Auditor Lder inmediatamente.
Mantener una conducta tica todo el tiempo.
Informar cualquier obstculo en la ejecucin de la auditora, al Auditor Lder.
Informar de los resultados de la Auditora claramente y asistir en la redaccin
del Reporte de Auditora.

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5. Responsabilidades del Cliente

Adems del Equipo Auditor y del Auditor Lder, existen otras dos partes que
tienen responsabilidades importantes en asegurar que la Auditora se lleva a cabo
adecuadamente. Estas son el Cliente, la parte que solicita la Auditora y el
Auditado, la parte que es auditada.
Las responsabilidades y deberes del Cliente incluyen:
Determinar la necesidad y frecuencia de una Auditora. Al hacer esto, el
cliente debiera tomar en consideracin todos los factores pertinentes, como los
requisitos regulatorios.
Seleccionar al Auditor Lder u organizacin para llevar a cabo la Auditora y,
si es apropiado, ayudar a seleccionar a los miembros del Equipo Auditor.

Asegurar que se proporcionan los recursos y autoridad adecuados para llevar
a cabo la Auditora.
Consultar con el Auditor Lder para determinar el alcance y la frecuencia de
la Auditora.
Aprobar el Criterio de Auditora del SIG.
Aprobar el Plan de Auditora.
Recibir el Reporte de Auditora y determinar quin debe recibir una copia.

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6. Responsabilidades del Auditado

Las Responsabilidades del Auditado incluyen:
Comunicar los Objetivos y el Alcance de la Auditora al personal.
Cooperar con el Equipo Auditor y proporcionar las instalaciones para
asegurar un Proceso de Auditora eficaz.

Nombrar individuos responsables y capacitados que acten como anfitriones
del equipo auditor. Los anfitriones debieran guiar el Equipo Auditor en planta
y asegurarse de que son conscientes de los requisitos de salud, seguridad y
cualquier otro.
Proporcionar acceso a instalaciones personal y material de la evidencia
importante, si lo requieren los Auditores.

Cooperar con los Auditores para asegurar que se logren los Objetivos de la
Auditora.
Recibir una copia del Reporte de Auditora, a menos que el cliente lo solicite
especficamente de otra forma, y comunicar la informacin importante al

personal clave.

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7.
Ciclo de Vida de una Auditora

A continuacin se presenta dos aspectos del Ciclo de Vida de una Auditora. El
primero, a la izquierda, refleja las etapas tpicas del Ciclo de una Auditora de un
Sistema de la Calidad ISO 9001:2008. El segundo, a la derecha, marca los pasos
en el proceso de Certificacin de un Sistema de Gestin Ambiental ISO
14001:2004.
Elementos Crticos de un Ciclo de
Auditora de Sistema de Calidad
Comunicarse por escrito con el Auditado.
Establecer una relacin de negocios.
Establecer el alcance de la auditora.
Revisar la documentacin.
Hacer arreglos de trabajo y logstica.
Preparar de una agenda.
Completar la preparacin y gua del

Equipo Auditor
Metrologa de la Auditora de
Certificacin (en 2 etapas)
ETAPA 1 (Pre - Auditora):
Determinar la suficiencia de la
documentacin.
Evaluar el procedimiento para la
Identificacin y Registro de Aspectos
Ambientales y sus Impactos.
ETAPA 2 (Auditora de
Registro/Certificacin):
Conduccin de la Auditora de
Certificacin de un SGA.
Determinar la efectividad y
conformidad del SGA a ISO 14001 y a
otros criterios aplicables.
Revisar el manual del SGA y/o poltica
y otra documentacin importante.
Efectuar la Reunin de Apertura.
Evaluar el proceso del programa de

medicin para apoyar Mejora Continua.
Efectuar la Auditora.
Evaluar los Procesos de Control.
Reportar los resultados/No

Conformidades y emitir verbalmente el
Reporte Inicial de Auditora.
Efectuar la Reunin de Clausura.
Efectuar Auditoras de Seguimiento (6

meses).
Reauditoras Completas (3 aos).
Emitir el Informe Formal.

Accin Correctiva/Seguimiento.
Emisin del Certificado de Registro.
Auditora de Seguimiento (6-12 meses)

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8.
Planeacin de la Auditora del SIG

Media batalla en cualquier operacin de negocios es la planeacin; es solamente
con una completa preparacin como puede el auditor llevar a cabo un examen
detallado y eficaz.
Una Auditora de Registro del SIG normalmente consta de dos etapas. La Etapa 1
se usa para determinar los recursos necesarios para completar la Auditora (Etapa
2), identificar los reglamentos aplicables y determinar si el sistema est
documentado de acuerdo con las Normas de los sistemas que conforman el SIG.
Esta etapa se efecta en la instalacin, a menos que se proporcione justificacin
adecuada para una revisin fuera de la misma. Al planear una Auditora del SIG,
deben tener lugar a varias actividades preliminares:
Debe reunirse informacin sobre los antecedentes de la organizacin del
auditado, operaciones generales y los resultados de auditoras anteriores.

Debe determinarse el Alcance de la Auditora.
Debe seleccionarse el Equipo Auditor.
Deben desarrollarse documentos de trabajo, particularmente la lista de
verificacin de la Auditora.
Slo despus de terminadas todas estas actividades, puede lograrse una Auditora
efectiva.

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8.1. Revisin de la Documentacin. (Auditora de Escritorio)

La Revisin Inicial del Sistema Integrado de Gestin puede incluir una visita a la
instalacin o basarse estrictamente en una revisin de la documentacin del
Auditado, por parte del Auditor Lder.
El Auditor Lder debe realizar una Revisin de documentos como base para
planear la Auditora en Planta y para determinar si el SIG del Auditado es
adecuado para satisfacer los Procedimientos, Polticas, Prcticas y Requisitos de
la norma contra la que es comparado.
Los documentos de especial importancia incluyen:
La Poltica Integrada, Programas del SIG, Procedimientos y Planes.
Una descripcin por escrito o ilustrada, como diagramas de flujo, de procesos
en planta de la organizacin y un anlisis de sus impactos y aspectos, peligros

y riesgos identificados, referentes a procesos de produccin, flujos de
desperdicios y subproductos.
La Evaluacin de los Aspectos e Impactos Ambientales y de los Peligros y
Riesgos.
Un Plan documentado de Mejora Continua.
Resumen de regulaciones importantes, incluyendo Actividades con Licencias y
Permisos.
Registro de cualquier queja recibida y la manera en que fue manejada.
Informes o declaraciones ambientales.
Importante: Un documento muy importante que el Auditor Lder debe revisar al

Auditado, son los Aspectos Ambientales identificados y sus Impactos asociados,
y sus Peligros y Riesgos, si se tratara por ejemplo de un SIG ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007, de que se deben categorizar de acuerdo a su importancia.
Segn ISO 14001:2004, estos efectos actuales y potenciales deben ser
identificados y documentados para determinar su significado, considerarlas al
establecer objetivos y metas, y mantenerlas actualizadas.
Esta informacin es crtica para el Equipo Auditor porque lo dirige a las reas ms
probables de riesgo ambiental y de seguridad y salud ocupacional, que requieren
procedimientos de control y monitoreo ms estricto. Este documento ayuda al
Auditor Lder a establecer prioridades en las actividades de Auditora y
determinar cunto tiempo y atencin se necesita dedicar a reas o funciones
especficas. Tambin indicar los permisos reguladores que la compaa tendr
que satisfacer.
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8.2. Revisin del SIG Inicial. (Etapa 1)

Cuando planee y asigne recursos para una Auditora del SIG, una revisin
ambiental y/o de seguridad y salud ocupacional (generalmente en planta a menos
que se identifique una justificacin) e inicial, proporciona la oportunidad perfecta
para aprender acerca de las actividades y procesos del SIG de la organizacin y
para reunir la informacin necesaria.
La revisin inicial se lleva a cabo para entender claramente los aspectos e
impactos ambientales y los peligros y riesgos definidos de la organizacin,
regulaciones importantes, actividades ambientales y de seguridad y salud
ocupacional permitidas y su Programa de Gestin Integrada.
Una vez hecho esto, el Auditor Lder compara la revisin inicial con las Normas
del SIG, como ISO 14001: 2004 y/u OHSAS 18001:2007, contra la cual se est
efectuando la auditora.
La informacin obtenida de esta revisin ayuda al Auditor Lder a determinar la
forma en la que la Auditora del SIG debiera efectuarse. Por ejemplo: Qu
aptitudes o habilidades son necesarias en los miembros del equipo auditor? Qu
requisitos de la norma del SIG en particular son importantes para el Programa de
Gestin Integrada de la Organizacin? Qu Impactos Ambientales y Aspectos,
que Peligros y Riesgos, han sido identificados por la Organizacin cmo
importantes?
Durante la Revisin del SIG inicial, deben tener lugar las siguientes actividades:
La Poltica Integrada debe ser comparada contra los requisitos de las Normas
que integran el SIG.

Cmo identifica, revisa y evala la organizacin los requisitos legislativos y
reguladores.
Cmo se evaluaron las revisiones de productos y servicios para identificar los
aspectos ambientales y sus impactos significativos y los peligros y riesgos

relevantes.
Cmo se define la palabra "significativo". La definicin ms comn incluye
temas regulatorios, costos, riesgos probables e impactos en la imagen de la

organizacin.
Deben revisarse, evaluarse y documentarse los temas del SIG importantes.
Debe compararse el desempeo del SIG con criterios internos pertinentes,
normas externas, regulaciones, cdigos de prctica, principios y/o directrices.

Deben revisarse y evaluarse prcticas y procedimientos de Gestin Integrada
existentes.
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Deben identificarse, revisarse y evaluarse procedimientos concernientes a
compras y servicios; y las actividades contractuales con el proveedor.

Deben revisarse los procedimientos requeridos por la norma.
Revisar incidentes anteriores de No Conformidades en procedimientos y
normas o incumplimientos a leyes y regulaciones importantes.

Debiera darse consideracin a las condiciones de trabajo actuales, incluyendo
accidentes potenciales y situaciones de emergencia.

Debe considerarse la comunicacin con partes interesadas, como agencias
reguladoras, clientes, asociaciones industriales y grupos de ciudadanos.

Debe tratarse la revisin a las funciones o actividades de otros sistemas que
pudieran permitir o impedir el desempeo ambiental total de la organizacin.

La Revisin del SIG, evaluar todos los sistemas que presentan conformidad,
sistemas que pueden adaptarse y, lo ms importante, reas de No Conformidad al
SIG.
Si se encuentran No Conformidades, se le pedir al auditado tomar acciones
correctivas, revisando su documentacin y posiblemente creando nuevo material.
Cuando el Auditor Lder est seguro de que la documentacin describe y define
fidedignamente el SIG y su relacin con la norma, entonces puede programarse la
auditora del SIG en planta.

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8.3. Definicin de Objetivos y Alcance de Auditora. (Etapa 2)

Antes de que el proceso de la Auditora comience oficialmente, es responsabilidad
del Cliente determinar el Alcance de la Auditora, el cual describe las fronteras de
la misma, y debe estar basado en objetivos definidos, establecidos por el Cliente.
Algunos ejemplos comunes de Objetivos de Auditora de SIG, pueden incluir lo
siguiente:
Determinar si el SIG del Auditado presenta conformidad con los requisitos
establecidos.
Determinar si el SIG del Auditado ha sido implementado y mantenido
adecuadamente.
Identificar reas dbiles en el SIG.
Evaluar la adecuacin y eficacia del Programa de Revisin de la Direccin del
Auditado.
En las Auditoras de Segundas Partes, evaluar el SIG de un proveedor
potencial o socio de una empresa conjunta, antes de entrar en una relacin

contractual.
Una vez que el cliente ha comunicado claramente los Objetivos de la Auditora,
debe determinar su Alcance y comunicarlo al Auditor Lder.
Generalmente, el Auditado debe tambin incluirse en este proceso.
Para describir adecuadamente el Alcance de una Auditora, deben contestarse al
menos cuatro preguntas:
1.
Qu objetivos definidos con anterioridad deben cubrirse en la Auditora?
2.
Qu normas, cdigos de prcticas, documentos o Reportes de Auditoras

anteriores se necesita considerar?
3.
Qu localizaciones fsicas y actividades organizativas van a auditarse?
4.
Cul es el plazo para completar la Auditora?
El Alcance y la profundidad de la Auditora debieran ser suficiente para satisfacer

las necesidades de informacin especficas del Cliente.
De igual forma, deben establecerse recursos adecuados para satisfacer el Alcance
y Objetivos previstos.

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8.4. Preparacin del Plan de Auditora

A fin de asegurar la continuidad en la Auditora, el Auditor Lder debe crear un
Plan de Auditora.
El Plan de Auditora define las reas a evaluar y debe permanecer flexible para
integrar cualquier cambio que pueda surgir durante la ejecucin de la misma. Tal
y como se indica en ISO 19011: 2002, los planes de auditora generalmente
incluyen:
El Criterio de la Auditora polticas, prcticas, procedimientos y requisitos
contra los que el tema de la Auditora va a ser comparado.

Fechas y lugares donde se realizar la Auditora.
Cuntos das se necesitarn para efectuar la Auditora, en base al Alcance y
Objetivos de la misma?
Los Objetivos y Alcances de la Auditora. Algunas preguntas a contestar en
esta rea: Por qu se est llevando a cabo la Auditora? Qu rea est

siendo auditada? Qu informacin se requiere? En trminos generales, qu
se espera de la Auditora verifique o descubra?
Identificacin de unidades de departamento que pueden tener impactos
significativos en relacin al Alcance y Objetivos de la Auditora. El personal

de estas unidades debe ser identificado para que el Auditor sepa a quin tiene
que entrevistar.
Identificacin de la instalacin, rea o proceso que va a ser auditado. Existen
unidades o departamentos en un rea?

Identificacin de documentos de referencia, tales como la Norma ISO 14001:
2004 u OHSAS 18001:2007. Qu normas ambientales o requisitos definidos

de Auditoras previas se estn usando para determinar si el Objetivo de
Auditora est en conformidad?
Los Procedimientos del Auditor para auditar los elementos del SIG del
Auditado, si es apropiado.
Identificacin de elementos de alta prioridad del SIG o actividades del
Auditado.
Duracin de las actividades principales de la Auditora.
Identificacin de los miembros del Equipo Auditor. Cunta gente se necesita
para llevar a cabo la Auditora? Qu habilidades especiales, como Cdigos

de Clasificacin Industrial y/o niveles de experiencia se requieren? El Auditor
Lder es responsable de elegir a los miembros del equipo y delegarles sus
responsabilidades.
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Los idiomas de trabajo y comunicaciones de la Auditora, como Ingls,
Espaol o Japons. Qu terminologa tcnica debe usarse en la Auditora?

El programa de reuniones a celebrar con la direccin del auditado. A fin de no
perder tiempo, a menudo es necesario designar tiempos de reunin especficos

al Principio de la Auditora, para evitar conflictos de programacin. La
ejecucin de la Auditora requiere una Reunin de Apertura con todos los
participantes presentes; la implementacin del Proceso de Auditora; y una
Reunin de Clausura para reportar los Hallazgos y discusin, de nuevo, con
los participantes del Auditado. Presentes.
Identificar
cualquier requisito interno de confidencialidad. Esto incluye no

solamente identificar quin tendr acceso a los Resultados de la Auditora,
sino tambin alguna forma de seguro, por parte de la gerencia, de que los
empleados entrevistados no sern penalizados por dar respuesta honestas
durante la Auditora.
Formato del Reporte de Auditora, la fecha esperada de edicin y la lista de
distribucin.
El Plan de Auditora debiera tambin tomar en consideracin ciertos aspectos de
logstica, incluyendo:
Necesidades del equipo especial. Requieren algunas reas gafas de
seguridad, tapones para odos, cascos de seguridad, calzado con tacn de

acero u otro equipo de seguridad?
Necesidad de recursos adicionales. Mientras se planean los detalles de la
auditora, puede surgir la necesidad de personal adicional o ms tiempo que

el designado originalmente. Recuerde que uno de los requisitos clave para el
Plan de Auditora es: ser flexible para permitir los cambios.
Todos los miembros del equipo de auditora debern comprender claramente
el Plan de Auditora y se les deber proporcionar toda la informacin

disponible con respecto a su asignacin dentro de la Auditora.
El Cliente debe revisar y aprobar el plan, el cual, una vez aprobado, se deber
presentar el cliente, los miembros del Equipo de Auditora y el Auditado. Si el
Auditado presenta cualquier objecin, deber dirigirla al Auditor Lder. Antes de
iniciar la Auditora, todos los problemas, objeciones y dudas debieran ser resueltas
por el Auditor Lder y el Auditado, y si es necesario, por el cliente.

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8.4.1. Preparacin del Programa de Auditora

Como parte de la Etapa de Planeacin, los auditores deben estimar el tiempo que
ellos creen que llevar cada actividad importante de la auditora. Un programa,
horario o diagrama GANTT son tiles en la planeacin de una Auditora de SIG.
Varios factores, adems del nmero de empleados a entrevistar, afectan el nmero
de das requeridos para completar una Auditora del SIG. Estos incluyen el
Alcance y Objetivos del SIG, tipo de Auditora, tamao de la organizacin,
complejidad de los productos, procesos y el nmero de actividades permitidas.
Las Directrices de Tabla de Tiempos de ISO 14000 proporcionar una indicacin
amplia del tiempo que deber emplearse al auditar una organizacin. Le
proporcionar una idea general de cunto tiempo requiere el Auditor. Las
directrices debern usarse como estimados nicamente. El radio actual de
empleado/da de Auditora depende del Alcance del SGA de ISO 14001: 2004
identificado por el Auditor.
ISO 14000 Directrices de Tabla de Tiempos

Nmero de Empleados
5
5 10
11 30
31 60
61 100
101 500
501 1000
1001 2000
2001 4000
ISO 14001*
*Etapa 1
Etapa 2
1.5
2
1.5
2
1.5
2
1.5
3
2
3.5
3
4
3
6
4
7
5
10
Nota: Las Auditoras de Seguimiento se llevan a cabo una vez por ao, o cada
seis meses segn las Directrices de para SGA. Los das por persona
incluyen Revisin de la Documentacin, Auditora en planta y preparacin
del Reporte de Auditora.

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Una Planeacin Adecuada Refuerza el Proceso de Auditora

Un Plan de Auditora detallado asegurar casi siempre la efectividad de la
auditora. Una buena preparacin es vital para el xito, ya que:
Optimizar el uso de su tiempo durante la Auditora.
Demostrar el profesionalismo del Auditor Lder y el Equipo de Auditora.
Mejorar su eficacia tctica, al mostrar preparacin y tica de trabajo
profesional.
Resultar en una auditora con ms significado, que proporciona conclusiones
vlidas y valiosas.

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9. Seleccin del Equipo de Auditora

Despus de la planeacin, la seleccin del Equipo Auditor es uno de los pasos ms
importantes para asegurar una auditora exitosa. El Equipo Auditor es responsable
de ir a la instalacin y recoger Evidencia Objetiva, para:
Determinar si el SIG est trabajando eficazmente.
Si hay algn defecto importante en el sistema.
Verificar que problemas identificados con anterioridad hayan sido corregidos.
Al decidir quin tomar parte en el equipo, el Auditor Lder y el Cliente deben

considerar cuidadosamente lo siguiente:
Satisface el candidato las calificaciones de ISO 19011:2002?. Debiera existir
evidencia para demostrar que el candidato tiene conocimientos y habilidades

necesarias para ejecutar Auditoras.
El Auditor Lder prepara la Lista de Verificacin.
Qu tipo de organizacin, actividad o funcin est siendo auditada?
Cuntos Auditores se necesitan para la Auditora? Cuntas horas-hombre
requiere el trabajo?
Qu habilidades lingsticas se requieren?.
Qu nivel de experiencia deben poseer los Auditores? Los Auditores no tienen
que tener necesariamente un Conocimiento de Especialista de cada

proceso/funcin que auditen, pero deben tener un entendimiento general del
tema auditado. El Auditor Lder deber contar con ms experiencia para que
pueda fungir como un recurso para el equipo de auditora.
Existe un conflicto de intereses potencial entre el candidato y el auditado?
El Auditor Lder y el cliente pueden querer considerar atributos personales:

Es
capaz el candidato de obtener y analizar Evidencia Objetiva

imparcialmente?
Puede ser firme en el propsito de Auditora, sin temor o favoritismo?

Cmo trata al personal, particularmente al del Auditado?
Es capaz de dar su apoyo y atencin completos al Proceso de Auditora y al
equipo?
Reacciona bien bajo situaciones tensas?
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Es capaz de llegar a una conclusin aceptable, basada en las observaciones
de la Auditora?
Defiende sus decisiones, a pesar de presiones persistentes para cambiar una
observacin o No Conformidad?
Las respuestas a estas preguntas pueden obtenerse a travs de entrevistas con los
candidatos, discusiones con antiguos empleados, colegas o Auditores Lder,
pruebas u observaciones bajo condiciones actuales de la Auditora.
Al seleccionar un Auditor Lder, el Cliente debe asegurarse de que los candidatos
han completado al menos tres Auditoras completas como Auditor Lder.
Los candidatos deben ser capaces de demostrar sus habilidades directivas y
capacidad de comunicacin en el idioma acordado de Auditora, oral y por escrito.
Aparte del Auditor Lder, puede considerarse obtener los servicios de un experto
tcnico para asistir al Equipo Auditor, dependiendo del Alcance de la Auditora.
Una vez que el equipo auditor ha sido seleccionado, el Auditor Lder debe asignar
a cada miembro del equipo, elementos especficos del SIG, funciones o
actividades para auditar. Debe proporcionar instrucciones sobre el procedimiento
de Auditora a seguir. Para asegurar que se satisfacen los objetivos de la auditora,
el Auditor Lder puede decidir cambiar las asignaciones de trabajo, por lo que
deber poder permanecer en contacto con los miembros del Equipo de Auditora.

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10. Preparacin de Listas de Verificacin

Documentos de Trabajo de la Auditora
Una de las tareas finales del proceso de planeacin de la Pre-Auditoria, es que el

Auditor Lder, con ayuda del Equipo Auditor, desarrolle listas de verificacin,
para facilitar sus investigaciones.
La lista de verificacin es la gua de la auditora y el elemento ms necesario para
asegurar el xito en la misma. Es un mtodo eficaz de asegurar que se formulan
las preguntas correctas; pueden usarse para los siguientes propsitos:
Como gua.
Como herramienta de administracin del tiempo.
Documentar Evidencia Objetiva y los Hallazgos de la Auditora.
Como refresco de la memoria.
Para recoger y organizar notas durante la Auditora.
Para registrar reuniones.
Para ayudar a preparar la Reunin de Clausura e informes finales de
Auditora.
Las Listas de Verificacin sirven como una herramienta valiosa, ya que organiza
la Auditora en reas especficas de examen y correlacionan el elemento de la
norma aplicable referenciado, como ISO 14001:2004 Elemento 4.5.3. No
Conformidad, Accin Correctiva y Accin Preventiva, a la actividad que se audita.
El Auditor Lder debe contar con listas de verificacin para cualquier pregunta,
hallazgo u observacin adicional que el auditor pudiera encontrar. Se pueden
utilizar diferentes fuentes de referencia al recoger informacin, incluyendo
Requisitos de ISO 9001:2008-ISO 14001:2004-OHSAS 18001:2007; Requisitos
del SIG del Auditado; directrices; leyes y regulaciones; y problemas conocidos
dentro de la industria del Auditado que hacen relacin a temas ambientales.
Las secciones de la Lista de Verificacin se componen normalmente de:
Referencia a la norma contra la que el objeto de Auditora se evala.

El tema de la norma.
Los elementos y requisitos de la norma que necesiten ser investigados.
Requisitos especficos que necesitan ser tratados dentro del elemento.
Seccin comentarios.
Cuando desarrolle la lista de verificacin o documento de trabajo, comience con

una descripcin del alcance de la Auditora. Luego desarrolle reas que cubren el
alcance. Estas deben desglosarse en secciones menores.
Cuntas ms preguntas pueda usted relacionar en una categora de Conformidad
o No Conformidad tanto ms fcil ser auditar sin prdida de tiempo.

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10.1. Recoleccin de Informacin

No confe en su memoria. Tome Notas a medida que ejecuta la Auditora.
Documente informacin esencial. Escriba claramente. Despus de su jornada de
auditora, es difcil reconstruir detalles del da. Escrbalos, para que no los olvide.
a.
Guarde las notas juntas y reduzca el riesgo de perder informacin.
b.
DETNGASE, VEA Y ESCUCHE y documente su evidencia objetiva.

Escuche cualquier explicacin que pueda variar de rea en rea.
c.
Busque obtener respuesta a algunas preguntas, sin tener que preguntar.
Propngase a observar lo siguiente:

INSTALACIN
Qu medidas de minimizacin de impactos, y de riesgos de seguridad y

salud ocupacional estn implementadas?
Cul es el estado general de limpieza y de orden ?
Cul es el estado del equipo?
Se almacenan o manejan cuidadosamente los recursos, como materia prima
y desperdicios?
Cul es el nivel de calidad, conciencia ambiental, de seguridad y salud
ocupacional y de responsabilidad social del personal?
DOCUMENTOS
Son todas las fechas lgicas consistentes?

Existen borraduras injustificadas? reas tachada? Se usa corrector?
Estn los registros protegidos contra dao, deterioro o prdida?
Puede hallar el auditado la documentacin y registros sin dificultad?
PERSONAL
Parecen agotados o cansados?

Cmo reaccionan a sus preguntas?
Conocen las responsabilidades de su trabajo en relacin al SIG?
Aparentan desorganizacin?
Estn conscientes de la importancia de alcanzar conformidad con la
Poltica Integrada y los procedimientos relacionados?
Conocen repercusiones de no seguir procedimientos operativos especficos?

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11. La Reunin de Apertura

La Auditora es un proceso crtico para las organizaciones, para evaluar su estado
de conformidad, desempeo del Sistema Integrado de Gestin (Desempeo del
Sistema de Gestin Ambiental, del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional, del Sistema de Gestin de Calidad, del Sistema de Gestin de
Responsabilidad Social. La idea de tener una serie de normas internacionales
armonizadas para la gestin integrada, debe proporcionar la confianza de que los
sistemas de todas las organizaciones son evaluados de la misma forma, contra
requisitos similares. Mas adelante revisaremos la Norma ISO 19011:2002 que
reemplaza a las Normas ISO 14010: 1996, ISO 14011: 1996 e ISO 14012: 1996,
respecto a Planeacin de la Auditora y Calificaciones del Auditor Ambiental..
A estas alturas del Proceso de Auditora, se tiene el Alcance y el Plan de
Auditora; el Equipo Auditor ha sido seleccionado y se han asignado
responsabilidades; se ha completado una Revisin Ambiental inicial de la
documentacin del Auditado. En una Auditora de Terceras Partes formal, la
Reunin de Apertura inicia el proceso de auditora. Es aqu donde los miembros
del Equipo Auditor discuten Actividades de Auditora planeadas con la Alta
Direccin del Auditado.
La reunin, que es generalmente dirigida por el Auditor Lder, se celebra para:
Presentar los miembros del equipo auditor a la direccin del Auditado. Para
no entorpecer la reunin, las presentaciones informales se debern realizar
antes de la misma.
Revisar Alcance, Objetivos y Plan de Auditora y acordar periodos de tiempo.
Resumir los procedimientos y tcnicas a usar al llevar a cabo la Auditora.
Discutir los horarios para todos los turnos.
Establecer lneas de comunicacin entre Auditor Lder, Equipo Auditor y
Auditado.
Confirmar sea accesibles al Equipo Auditor recursos y servicios esenciales.
Hacer arreglos respecto a anfitriones, acompaantes o guas.
Programar fecha y hora para Reunin de Clausura, junto a otra reunin que
se estime necesaria entre Auditor Lder, Equipo Auditor y Alta Direccin del
Auditado.
Promover la participacin y cooperacin activa del Auditado.
Reconfirmar la confidencialidad del proceso y Reportes de Auditora.
Aclarar cualquier rea de confusin respecto al Plan de Auditora.
Revisar los procedimientos de seguridad y emergencia de planta para el
Equipo Auditor.
Se deber advertir sobre el hecho de que este es slo un muestreo del SIG, no
una evaluacin del 100 por ciento de la muestra disponible. Se deber usar el
Proceso de Auditora Interna para evaluar todo el SIG.
Otros temas discutidos durante la Reunin de Apertura son: logstica y la lista de
distribucin del reporte. Al dirigir la reunin, el Auditor Lder debe asegurarse de
que se completa una lista de asistencia.
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12. Recoleccin de Evidencia Objetiva

Al finalizar la Reunin de Apertura, el ritmo se acelera a medida que comienzan
las actividades de recoleccin de evidencia.
En este momento del Proceso de la Auditora, en que los Auditores son enviados a
sus estaciones de trabajo y de departamentos para observar las actividades del
SIG, el de empezar las entrevistas y revisar la documentacin.
El Equipo Auditor est encargado de recoger la Evidencia Objetiva.
La Evidencia Objetiva es informacin verificable, registros o declaraciones de
hechos. Es informacin relativa a la actuacin ambiental de un producto o servicio
o el cumplimiento de un elemento del SIG que puede ser verificado, basado en
observaciones, medida o ensayo. La Evidencia Objetiva puede ser recogida
usando varios Mtodos Tcnicas de Recoleccin de Evidencia Objetiva como:
Entrevistas con individuos que toman parte en actividades del SIG.
Examen de documentos del SIG.
Observacin de las actividades y condiciones del SIG.
Inspecciones de documentos, instrucciones de trabajo, cumplimiento de
regulaciones, etc.
La entrevista es uno de los modos ms efectivos para que un auditor rena
informacin, pero sta es una tcnica que requiere mucho tacto y previsin.
Cuando los procedimientos no estn documentados (ISO 14001 no requiere que
todos los procedimientos necesarios se documenten), el Auditor tiene ms
responsabilidad al observar y entrevistar a los miembros del personal involucrado
en estas actividades.
Si el auditor ve o escucha mucha variacin que pudiera llevar a desviacin de la
Poltica Integrada, debe considerar una No Conformidad a 4.4.6 a.

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12.1. Tcnicas Efectivas para Reunir Informacin

El xito de una auditora depende de una comunicacin adecuada. Sin una buena
Comunicacin, un Auditor no puede realizar su trabajo. Cuando se comunique
durante una Auditora, como Auditor debe:
Conocer su audiencia.
Mantener el mensaje sencillo y simple.
Asegurarse de que la comunicacin alcanza su objetivo.
Considerar el lugar y factores de tiempo.
Usar el mtodo de comunicacin ms efectivo.
Cuando realiza una entrevista, el Auditor debe reunir la mayor cantidad de
informacin posible en un tiempo relativamente corto. La calidad de informacin
que recibe depender de la calidad de las preguntas que se haga. Al entrevistar,
hay seis preguntas que deben hacerse. Pregunte, quin, qu, dnde, cundo, por
qu, y cmo. Estas preguntas son efectivas porque solicitan una respuesta. Si
combina estas con peticiones especficas como: mustreme cmo, mustreme
dnde o mustreme lo que usted hace, asegurar una respuesta completa.
Como Auditor, uno necesita ser un maestro en el arte de preguntar. A veces, los
empleados estar nerviosos a la hora de responder. Necesitan ser incitados o
alentados a proporcionar informacin.
Esto se logra:
Presentando una situacin
hipottica
Supongamos... Qu pasara si...?
Pidiendo una explicacin
Lo siento, no entiendo. Puede explicar eso

de nuevo?
Quedndose callado
A veces, el silencio es oro. Despus de

recibir una breve respuesta, asienta con la
cabeza y qudese callado un momento. Esto,
motiva que el empleado de ms informacin.
Haciendo preguntas obvias

o tontas
Estas preguntas convierten al empleado en el

experto, proporcionndole la confianza de
discutir el proceso o procedimiento en
cuestin. Tambin sirve como recordatorio
para el auditor de no hacer suposiciones.
Contestando una pregunta no Despus de revisar un procedimiento,

formulada
haga un comentario como: Oh, ya veo, este
procedimiento se maneja haciendo.... Si el
auditor esta equivocado, el empleado se lo
dir. En el mejor de los casos, recibir
informacin adicional. En el peor de los
casos, la informacin ser confirmada.
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Cuando realiza entrevistas, el Auditor debe asegurarse de que repite, puntos

importantes como aclaracin. Tambin debe usarse lenguaje corporal apropiado:
contacto visual, un pequeo gesto de asentimiento para dar a entender que se ha
comprendido.
Los auditores deben actuar profesionalmente en todo momento. Usando buenos
modales y mostrando respecto por las personas a su alrededor.
LO MS IMPORTANTE: Los Auditores deben permanecer en todo momento
libre de prejuicios e influencias que pudieran afectar su objetividad. Del mismo
modo, las personas que participan en una Auditora, necesitan valorar y alentar la
independencia e integridad del auditor.
12.2. Tcticas del Auditado

A veces el Auditado puede complicar el Proceso de Auditora, a veces en forma
involuntaria y a veces intencional. Esto es algo que el Auditor debe tener presente
y estar a la expectativa. El Auditado tratar de distraer al Auditor Lder y al
Equipo Auditor presentado varias excusase interrupciones en cualquier momento
a lo largo de la auditora, pero sucede con mayor regularidad durante la Reunin
de Clausura. Por qu hace esto el auditado? Algunas razones pudieran ser:
1. Temor a lo Desconocido
Ansiedad o nerviosismo acerca de los resultados de la auditora pueden causar
que algunos auditados hagan cosas extraas. Sea consciente de las maniobras
dilatorias del Auditado: Ah, por qu no nos vamos a comer y discutimos
esto cuando regresemos? o Es una pena perder un da tan estupendo aqu
encerados haciendo todas estas cosas. Qu tal si vamos al campo de golf?
2. Pocas Habilidades Directivas

Existen directores que realmente no se dan cuenta de la importancia y seriedad
de la Auditora y pueden hacer cosas como divagar y divagar acerca de algo sin
importancia para la auditora, llegar tarde o escapar a las preguntas del auditor
con continuas llamadas telefnicas. Estas cosas causan gran distraccin.
3. Algunas Organizaciones Saben que Tienen Problemas

Esto va a bien con el viejo refrn de que La verdad duele. Los auditados que
saben que el informe de su instalacin no va a ser favorable en un rea en
particular, pueden tratar de encubrirlo o simplemente pueden querer no
escucharlo. En estas situaciones, el auditado puede ofrecer excusas de qu el
SGA presenta No Conformidades y tratar de ganarse la simpata del Auditor.
No importa qu situacin encuentre el Auditor, ste necesita obtener el control
sobre la Auditora y mantenerse centrado en los hechos de la misma.
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13. Identificacin de No Conformidades

A lo largo del proceso de Auditora, Es responsabilidad del Equipo Auditor
recoger evidencia objetiva suficiente para verificar que el SIG del Auditado
presenta conformidad al Criterio de la Auditora.
Al recoger evidencia a travs de entrevistas, observaciones de actividades y
condiciones de operaciones, examen de documentos, y resultados de medidas,
ensayos u otros medios el Auditor puede identificar una No Conformidad.
Una No Conformidad, es una deficiencia presente en el SIG. Las No
Conformidades se clasifican como: Mayores o Menores. Cuando un auditor
identifica una No Conformidad, debe ser confirmada a travs de Evidencia
Objetiva y documentada.
De acuerdo con ISO 19011:2002, la evidencia debe ser de tal calidad y cantidad
que, auditores competentes, trabajando independientemente, alcancen hallazgos
similares al evaluar la misma evidencia contra el mismo Criterio de Auditora. La
informacin que se rene de entrevistas deber verificarse por medio de
informacin de apoyo de fuentes independientes como observaciones, registros, y
resultados de medidas existentes. Si una declaracin no puede verificarse, debe
descartarse.
13.1. No Conformidades. Son necesariamente malas o

pueden ser buenas?
Si bien es verdad que el descubrimiento de una No Conformidad a menudo
dispara una alarma en el Auditado, esto no debiera ser as. Las No Conformidades
no son necesariamente malas. Simplemente sealan reas donde pueden hacerse
mejoras al SIG. La mejora continua es un requisito de ISO 14001, Seccin 3.1.
Las No Conformidades se citan cuando el control de un proceso, producto,
servicio o actividad no est en No Conformidad con la documentacin del SIG, la
norma ambiental establecida contra la que el SIG de la compaa est siendo
medido, u otros requisitos. Las No Conformidades ocurren cuando no se ha
implementado apropiadamente procedimientos escritos, que causa que el proceso
sea ineficiente o que falle.
Las No Conformidades Mayores pueden:
Causar un impacto negativo en el ambiente.
Afectar grandemente la habilidad de la organizacin para cumplir sus Metas y
Objetivos.
Poner en peligro la conformidad a leyes y regulaciones.
Debilitar las funciones del SIG en otras reas de la organizacin.

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Algunos ejemplos de No Conformidades Mayores pueden ser:

Ausencia de procedimientos documentados para comunicacin de partes
interesadas.
Identificacin incorrecta o inadecuada de aspectos ambientales importantes y
sus impactos y/o de peligros y riesgos significativos y sus impactos en la salud
de los colaboradores.
Informes de Auditora de deficiencias del sistema permanente sin evidencia
seguimiento.
Documentacin de equipo de medida sin documentacin de calibracin actual.
Ausencia de revisin gerencial del sistema.
13.2. Las Muchas Triviales

No Conformidades Menores en grandes nmeros. Estas pueden reflejar errores
sistemticos en el SIG y afectar su desempeo debido a su gran volumen.
Cuando se aplican contra un requisito o requisito de procedimiento, las Muchas
Triviales pueden constituir una No Conformidad mayor.
Las No Conformidades Menores no afectan directamente el desempeo del
sistema integrado de gestin en actividades de la organizacin y se estima que son
fcilmente rectificables. Algunos ejemplos de No Conformidades Menores,
pueden ser:
Ejemplos aislados de documentacin, denotando cambios no autorizados en
operaciones y tolerancia en el equipo que puede afectar aspectos ambientale
y/o peligros y riesgos.
Ejemplos aislados de retencin deficiente de registros.
Documentacin insuficiente de la capacitacin impartida al personal.
Revisin gerencial del sistema.
Una organizacin no puede obtener Certificacin/Registro hasta que se hayan
tomado Acciones Correctivas para todas las No conformidades (mayores y
menores), y estas deficiencias hayan cerradas realmente por la oficina de
certificacin. Adems, de las No Conformidades Mayores y Menores, existe otro
reporte de las operaciones organizativas que tambin puede hacer el auditor:
13.3. Observaciones
Debilidad aparente en la condicin actual, que a juicio del auditor necesita mayor
aclaracin o investigacin para mejorar la efectividad general del SIG que se
audita. Las observaciones pueden sealar una posibilidad de que ocurra una No
Conformidad pero normalmente no requieren una respuesta por el auditado.
Las observaciones son advertencias. Los puntos fuertes del SIG pueden
comunicarse como sugerencias de mejora.
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14. Registro de No Conformidades y Observaciones

Cuando un Auditor descubre una No Conformidad o hace una Observacin, debe
ser registrada en un Informe de No conformidad (INC).
El Auditor debe asegurarse de que el informe es exacto, conciso y fcil de leer. El
INC debe ser:
Numerado secuencialmente.
Exacto.
Proporcionar detalles apropiados sin los nombres de los entrevistados.
Dado al auditado con confirmacin de recibo.
Durante una Auditora, los Auditores deben contar con formularios de Informes
(INC) en blanco.
Los INC son generalmente de una hoja por No conformidad y tienen en comn
ciertos temas de la Norma, incluyendo la documentacin de la No Conformidad
encontrada, la cual es llamada por el Auditor de SIG. Slo se documenta una No
conformidad por cada INC.
En el INC los Auditores deben incluir:
Identificacin adecuada (Ej. Nmero de Auditora).

Fecha de la Auditora.
El rea o departamento donde el INC u observacin fue descubierto.
La norma referenciada.
Una descripcin detallada y concisa de la No Conformidad u Observacin.
Identificacin del auditor responsable y del representante del Auditado.
Si los comentarios son una No Conformidad o una Observacin
A su trmino el INC tiene que ser firmado por ambos, el Auditor y el

representante del Auditado. Esto confirma que el auditado est enterado de la No
Conformidad, y est de acuerdo en la necesidad de una Accin Correctiva.
El INC puede ser firmado por el representante del Auditado, ya sea durante la
Auditora o en la reunin de Pre-clausura.
Despus del reconocimiento de la No Conformidad, el Auditor Lder y el
Auditado necesitan acordar una fecha para la cual cualquier Accin Correctiva
debe estar terminada, adems de cualquier medida de seguimiento.
Esta se determina generalmente con el Representante del Sistema Integrado de
Gestin de la empresa antes de la Reunin de Clausura.
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15.
Requisitos de Documentacin y Conocimientos

del Auditor de SIG.
Hasta aqu hemos establecido que los Auditores son responsables de recoger
evidencia objetiva para:
1) Evaluar si el Auditado est cumpliendo sus Polticas y Procedimientos del
Sistema Integrado de Gestin.
2) Determinar si el SIG del Auditado est diseado para alcanzar Conformidad
Legal y Regulatoria y Mejora Continua de la Gestin Integrada.
3) Determinar la eficacia general del SIG en relacin con las operaciones de la
Organizacin.
4) Determinar la efectividad general del SIG.
5) Determinar si el SIG conforma el Criterio de la Auditora.
15.1. Que Debe Buscarse Cuando se revisan Documentos

En la serie ISO 14000, en OHSAS, en ISO 9000 e ISO 26000, la Documentacin
del SIG proporciona estructura y Evidencia Objetiva del estado del SIG.
Al crear la documentacin, las reglas bsicas son: diga lo que hace, haga lo
que dice, y prubelo con evidencia objetiva. Como Auditor de SIG, es su
trabajo verificar que el Auditor ha satisfecho este criterio.
El Auditor debe verificar que la organizacin mantiene documentacin requerida
necesaria para demostrar que su SIG existe, es adecuado, est siendo usado con
eficacia y conforma con la norma. El Auditor debe asegurarse de que se han
implementado procedimientos controlados para asegurar que la documentacin:
Est disponible donde es necesaria.
Es legible, fechada y fcilmente identificable.
Es revisada, actualizada almacenada y descartada de una forma planificada y
ordenada.
Donde sea apropiado, la documentacin del Sistema de Gestin Ambiental ISO
14001:2004, puede integrarse con la documentacin existente de un Sistema de
Gestin de la Calidad ISO 9000:2008, con la documentacin de un Sistema de
Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS 18001:2007 y con la
Documentacin de BS 8000/ISO 26000 RS.
Los elementos de ISO 14001: 2004 pueden integrarse con los elementos
relacionados de ISO 9001:2008, con los elementos de OHSAS 18001:2007 y con
los elementos relacionados de BS 8000/ISO 26000 RS. Las necesidades de
documentacin varan de organizacin a organizacin, dependiendo del tamao y
complejidad de sus actividades. Los Auditores de Sistemas Integrados de Gestin,
debieran asegurarse de que existe la siguiente documentacin:
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ISO 14001/OHSAS 18001. DOCUMENTOS DESCRIPTIVOS
4.2
4.3.1
4.3.2
4.3.3
4.4.1
4.4.4
4.4.4
4.4.6.
4.4.6
4.4.7
4.5.4
4.5.5
4.6
Poltica Integrada
Una Lista de los aspectos ambientales/peligros
identificados por la organizacin e indicadores del grado
de significacin
Un registro o lista de Requisitos Legales y Otros
Requisitos.
Objetivos, Metas y Programas.
Recursos, Funciones, Responsabilidades y Autoridad.
Descripcin de los elementos centrales del SIG.
Direccin a documentos relacionados (Lista maestra).
Planes de operacin ambiental y de Seguridad y salud
Ocupacional.
Criterio de operacin Ambiental/Seguridad y Salud
Ocupacional.
Un Plan de Preparacin y Respuesta a Emergencias.
Lista de Retencin de Registros.
Programa para actividades de Auditoras Internas.
Programa para Revisiones por la Direccin.
ISO 14001/OHSAS 18001. PROCEDIMIENTOS REQUERIDOS
4.3.1
4.3.2
4.4.2
4.4.3
4.4.5
4.4.6
*4.4.6a
*4.4.6c
4.4.7
*4.5.1
*4.5.1
*4.5.2
4.5.3
4.5.4
4.5.5
Identificacin de Aspectos e Impactos Ambientales y

Peligros y Riesgos de Seguridad y Salud Ocupacional.
Identificacin Requisitos Legales y Otros Requisitos
Competencia, Formacin y Toma de Conciencia.
Comunicacin de Temas Ambientales/Seguridad y salud
Ocupacional.
Control de Documentos.
Planeacin de Programas de Mantenimiento.
Control de Operaciones.
Aspectos Ambientales/Peligros.
Preparacin y Respuesta ante Emergencia.
Seguimiento y Medicin Ambiental/SSO.
Calibracin de Equipos de Control.
Evaluacin de Cumplimiento Legal.
No Conformidades, Acciones Correctivas y Acciones
Preventivas relacionadas a impactos ambientales y a la
Identificacin, mantenimiento y eliminacin de Registros
Ambientales y de Registros de Seguridad y Salud
Ocupacional.
Auditora Interna.
* Procedimientos que, con respecto a ISO 14001:2004 deben ser documentados

(cuando su ausencia pueda resultar en desviaciones de la Poltica Ambiental).
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ISO 14001/OHSAS 18001.
REGISTROS
Al determinar si el SIG ISO 14001:2004-OHSAS 18001:2007; est operando con

eficacia, los registros son indicadores clave de conformidad a la norma.
Los registros son esenciales en proporcionar Evidencia Objetiva de la operacin
actual del SIG, y existen ciertas reas donde deben establecerse y mantenerse.
Estas son:
4.3.1
4.3.3
4.4.3
4.4.5g
4.4.6c
4.4.7
4.5.1
4.5.1
4.5.3
4.5.3
4.5.3
4.5.4.
4.5.4.
4.5.5
4.6
Planes de identificacin y programa para Aspectos,

Impactos Ambientales, Peligros y Riesgos y Objetivos
Ambientales y de SSO.
Metas y Objetivos establecidos.
Comunicacin con partes externas e internas con
respecto a aspectos ambientales y peligros de SSO.
Documentos obsoletos archivados por motivos legales
o para la preservacin de conocimientos.
Control Operacional y requisitos a Proveedores y
Contratistas.
Preparacin y Respuesta a Emergencias.
Informacin de Monitoreo del Desempeo
Ambiental/Seguridad y Salud Ocupacional.
Calibracin de Equipo.
No Conformidades.
Acciones Correctivas.
Acciones Preventivas.
Registros Ambientales, incluyendo Capacitacin.
Registros de Seguridad y Salud Ocupacional
Incluyendo Capacitacin
Resultados de Actividades de Auditoras Internas.
Resultado de Revisiones por la Direccin.

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15.2. Control de Documentos

Habiendo verificado que existe la documentacin necesaria del SGA, el prximo
paso en el proceso de revisin del documento es confirmar que existe un sistema
implementado para su control.
Como se indic en los requisitos de ISO 14001:2004, esto es simplemente un
medio de manejar la creacin, aprobacin, revisin, almacenamiento y
eliminacin de los varios tipos de documentacin.
La norma ISO 14001:2004 requiere que versiones actuales de documentos
importantes estn disponibles en todos los lugares donde se estn llevando a cabo
actividades crticas a la operacin eficaz del SGA.
De igual forma, los documentos obsoletos deben ser prontamente retirados de
todos los puntos de emisin y uso.
La organizacin debiera tambin ser capaz de proporcionar aseguramiento de que
todos los documentos:
Estn fechados (incluyendo fecha de revisin).
Estn debidamente identificados, especificando a qu organizacin pertenece
el documento, junto con el departamento apropiado, funcin, actividad y/o
contacto(s).
Estn organizados.
Son retenidos durante un perodo de tiempo especificado.
Los Sistemas de Control de documentos deben ser tan sencillos y fciles de operar
como sea posible y deben ser suficientes para satisfacer los Requisitos de ISO
14001:2004.

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16.
Objetivos, Metas y Programas del SIG
16.1. Objetivos y Metas

Durante el Proceso de Auditora, el Auditor debe revisar los Objetivos, Metas y
descritos por el Auditado. Estos han sido identificados por la organizacin en su
poltica integrada para estimular la mejora en el desempeo del SIG.
Los Objetivos y Metas se pretende sean un reflejo directo de los principios de la
organizacin con respecto a la prevencin de la contaminacin y la mejora
continua. Los Objetivos son Metas Ambientales, de Seguridad y Salud
Ocupacional, de Calidad y/o de Responsabilidad Social especficas que una
organizacin espera cumplir y las metas son las fechas que se establecen para
alcanzarlas. Los objetivos y metas pueden tener una amplia aplicacin,
extendindose por toda la organizacin, o pueden estar restringidos a lugares o
actividades especficos.
Las organizaciones deben alcanzar un objetivo dentro de cierto perodo de tiempo.
La fecha de aprobacin y fecha tope establecen el intervalo de tiempo para
alcanzar dicho objetivo. Los planes para objetivos y metas deben tomar en
consideracin hallazgos importantes de revisiones del SIG, aspectos ambientales,
riesgos identificados, requisitos legales y otros requisitos, punto de vista de
terceras partes y preocupaciones financieras/tcnicas. Los Objetivos y Metas
deben apoyar la Poltica Integrada de la compaa, y, siempre que sea posible
debieran ser especificados y medibles.
Los objetivos y metas pueden cuantificarse, a travs del uso de Indicadores de
Desempeo por ejemplo Indicadores de Desempeo Ambiental (IDA), ndice de
Incidentes. Los IDA son cosas medibles, tales como emisiones al aire, porcentaje
de basura reciclada y cuadernos de trabajo de mantenimiento del sistema de
tratamiento, que pueden usarse para evaluar el Desempeo Ambiental.
Al medir el Desempeo Ambiental y/o de Seguridad y Salud Ocupacional, de una
organizacin, se puede seguir la pista a los Objetivos y Metas, y la organizacin
puede cuantificar, a travs de datos medibles, si est o no satisfaciendo sus
objetivos y metas. Al revisar Objetivos y Metas, el Auditor debe verificar que
stos han sido definidos por el nivel de direccin apropiado y que son
peridicamente revisados.
He aqu algunas otras preguntas que el Auditor debe considerar:
Existen indicadores especficos medibles asociados con Objetivos y Metas?
Se han considerado puntos de vista de partes interesadas?
Apoyan Objetivos y Metas la Poltica Integrada?
Tratan Impactos Ambientales/Riesgos importantes?
Se crearon los Objetivos y Metas con la participacin de la gente responsable
de alcanzarlos?
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16.2. Programas.
A fin de que una organizacin alcance sus Objetivos y Metas fijados, debe
establecer un curso de accin estratgico. Este es el propsito del Programa o
Programas
El Programa es la interfase entre el Programa de Conformidad del SIG tradicional
y los Requisitos del Sistema Integrado de Gestin Ambiental ISO 14001:2004
OHSAS 18001:2007 ISO 9001:2008. Es un factor crtico para asegurar el xito
general del SIG.
El Programa(s) podr parecer como un solo programa, pero en realidad consiste
en un nmero de diferentes subprogramas. Cada subprograma se dirige a un rea
especfica de la operacin de la organizacin y sus impactos al ambiente y/o a la
seguridad y salud ocupacional, con relacin a los Objetivos de la organizacin.
Los Programas deben ser completos, detallados y basados en datos concretos y
deben identificar claramente los medios por los que se lograrn los objetivos y
metas y el calendario en el tiempo en el que deben lograrse. Los Objetivos del
Programa deben ser cuantificables en forma de indicadores donde quiera que esto
sea posible y definidos con intervalos establecidos.
En trminos de administrar los Programas, debe establecer una clara lnea de
mando a todos los niveles y en cada funcin importante, y debe asignarse
responsabilidades en cada nivel y funcin relevante, para cada aspecto del
programa. Tambin debieran anotarse los recursos disponibles.
Donde sea apropiado y prctico, los Programas deben considerar:
Planeacin, Produccin, Etapas de eliminacin,Diseo y Marketing
Si el programa trata un producto en particular, debe considerar:
Diseo, Uso, Eliminacin final, Materiales y Procesos de produccin
Si un programa trata una instalacin o cambios importantes en un proceso,
debe considerar:
Planeacin, Construccin, Operacin, Diseo, Puesta en servicio y Poner
fuera de servicio
Si una actividad o producto es nuevo o modificado, el programa debe incluir una
revisin. El programa debe cubrir todos los objetivos y metas; el personal
responsable de dirigir cada etapa, y procedimientos necesarios para revisar y
controlar cambios.
Los Programas, necesitan ser revisados peridicamente, para asegurar que se
incorpora cualquier cambio hecho a Objetivos o Metas.
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Al auditar Programas, el Auditor debe buscar respuesta a las siguientes preguntas:

Ha sido implementado un proceso para la Planeacin de la Gestin
Integrada?
Estn involucrados todas las partes responsables en el proceso de planeacin
de la Gestin Integrada?
Estn los Programas ligados a Polticas, Objetivos y Metas?
Se ha establecido un proceso para revisar peridicamente los planes?
Si un Programa existe ya? Trata los recursos, responsabilidades, programas
de tiempos y pasos necesarios para alcanzar los Objetivos y Metas?
Presenta el Programa armona con la Poltica Integrada?

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17. Competencia, Formacin y Toma de Conciencia.

De acuerdo con el elemento 4.4.2 de ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007 se
requiere que las organizaciones establezcan y mantengan al da procedimientos
para identificar las necesidades de capacitacin.
La Alta Direccin debe asegurar que los empleados, especialmente aquellos que
desempean funciones de gestin ambiental y/o de seguridad y salud ocupacional,
son competentes para ejecutar sus deberes en conformidad con la Poltica
Integrada. Por tanto, la direccin tiene que determinar el nivel de experiencia,
competencia y capacitacin que se requiere para el personal a los distintos niveles
y con diferentes funciones.
En cuanto a la capacitacin la direccin debiera enfatizar las habilidades y
mtodos que se requieren para llevar a cabo tareas especficas competentemente
La capacitacin debiera recalcar los altos niveles de participacin y autodireccin
que el SIG presta a los empleados. Esto har que la compaa consiga su apoyo y
compromiso. Los mtodos de capacitacin tpicos incluyen seminarios,
conferencias, casos modelo, videos y demostraciones prcticas.
Al auditar contra 4.4.2, el Auditor debe asegurarse que la organizacin ha:
Identificando sus necesidades de capacitacin y mantiene sus registros.
Proporcionado capacitacin apropiada al personal cuyo trabajo pudiera crear
un impacto importante en el ambiente y/o a la salud.
Verificado la competencia (a travs de educacin, capacitacin y/o experiencia
apropiada) del personal que lleva a cabo deberes que pudieran causar impactos
importantes.
Establecido y mantenido procedimientos para hacer a sus empleados
conscientes de:
La importancia de alcanzar conformidades con la poltica integrada,
procedimientos y los requisitos del SIG.
Impactos ambientales y/o de seguridad y salud ocupacional importantes
(actuales o potenciales) asociados a sus actividades de trabajo.
Los beneficios ambientales y/o de seguridad y salud ocupacional, que
pueden derivarse de resultados personales mejorados.
Papeles y responsabilidades para alcanzar conformidad con la poltica
integrada, procedimientos y los requisitos del Sistema Integrado de Gestin,
incluyendo preparacin para casos de emergencia y requisitos de
respuesta.
Las consecuencias que pueden resultar cuando no se siguen los
procedimientos operativos.
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18. Control Operacional

La seccin 4.4.6, Control Operacional de ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007,
requiere que la organizacin identifique aquellas operaciones y actividades
asociadas con los aspectos ambientales significativos y sus peligros y riesgos
significativos de acuerdo a su Poltica Ambiental y de Seguridad y Salud
Ocupacional, Objetivos y Metas.
Un Auditor de SIG esperar encontrar Evidencia Objetiva que sugiera que, al
determinar los Aspectos Ambientales y/o los peligros y riesgos de las actividades,
productos o servicios, la organizacin investig las comunicaciones necesarias
con respecto a su Sistema Integrado de Gestin para sus proveedores y
contratistas.
Tal evidencia puede incluir un Programa de Gestin para las comunicaciones de la
Poltica Integrada, procedimientos importantes, requisitos de proveedores y
contratistas, y servicios y productos que stos le proporcionan a la organizacin.
Se deben evaluar los Aspectos Ambientales y sus impactos significativos y los
peligros y riesgos importantes de las condiciones normales de operacin;
condiciones de apagado y prendido y cualquier situacin potencial de emergencia
de las operaciones subcontratadas.
Los registros que verifiquen estas actividades deben incluir programas para las
actividades de los proveedores y contratistas, revisiones por la direccin de la
efectividad de estos programas, enmiendas a contratos que especifiquen las
actividades de control del proveedor o contratista, y los registros de la
comunicacin con, o la capacitacin para, los mismos.
Algunas organizaciones han desarrollado cuestionarios que requieren que el
proveedor o contratista identifique la forma en la que apoyar los aspectos u
objetivos importantes de la organizacin. Un ejemplo de ste sera: Qu
procedimientos seguirn para preservar los recursos de energa y minimizar el
desperdicio?

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19. Preparacin y Respuesta ante Emergencias (4.4.7)

Siguiendo a la identificacin de Aspectos Ambientales, a los Impactos
Ambientales y la identificacin de peligros y sus riesgos asociados, se deber
establecer una planeacin y preparacin para dar respuesta a incidentes y
situaciones de emergencia. Existen varios enfoques de esta seccin. Se muestra un
Ejemplo a continuacin.
Para instalaciones que emplean o poseen productos qumicos txicos o peligrosos,
sus Aspectos Ambientales y sus Peligros deberan incluir la Evaluacin de
Peligros basada en un proceso de gestin estructurado, usando tcnicas
reconocidas de identificacin de peligros. Ejemplos de enfoques para la
evaluacin estructurada de riesgos de productos qumicos y materiales txicos, (1)
y (2), pueden hallarse en la literatura referida ms adelante.
Los pasos tpicos en una Evaluacin de Riesgos son identificar qu peligros
qumicos existen en la instalacin, determinar sus cantidades potenciales de fugas
y compararlas con los niveles establecidos y umbrales, a fin de eliminar la
necesidad de analizar riesgos insignificantes.
(1)
1992 Directrices para Procedimientos de Evaluacin de Riesgos.Emitido por el centro para la seguridad de procesos qumicos, American
Institute of Chemical Engineers (AIChE).
(2)
Gua para la Evaluacin de Riesgos (GER)del Departamento de

Energa de los Estados Unidos.
a.
La Preparacin de Emergencia y planes de respuesta pueden variar en

complejidad desde la instruccin de trabajo para la evacuacin de una
habitacin, hasta un plan de evacuacin de emergencia detallado, con un
radio de 10 millas alrededor de una planta nuclear. Las instalaciones deben
evaluar sus impactos ambientales importantes y planear en consecuencia.
Un plan bsico de emergencia debiera identificar claramente una
organizacin de respuesta a emergencia, sus responsabilidades y autoridades
y recursos disponibles de emergencia.
b.
Los planes de prevencin de derrames son parte del SIG (SGA-OHSAS).

Debern cumplir los requisitos de OSHA. Los temas de disponibilidad de
equipos para derrames debern mencionarse adecuadamente.
c.
Capacitacin. Las emergencias, por su propia naturaleza, sobrepasan los

lmites de las actividades y responsabilidades diarias normales. Las acciones
de emergencia tomadas por la plantilla de respuesta no son tpicamente
rutinarias y, por tanto, necesitan ser reforzadas a travs de entrenamientos
peridicos. Las organizaciones debieran asegurar que su capacitacin de
emergencia trata adecuadamente cualquier habilidad especializada,
necesaria para una respuesta a stas.

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d.
Simulacros y ejercicios. Para proporcionar una oportunidad de mejora

continua y como una extensin natural de la capacitacin, las
organizaciones debieran ensayar la validez de sus planes y procedimientos
de respuesta a emergencias, a travs de ejercicios simulados peridicos. Los
ejercicios de simulacin de emergencia debieran usarse para ensayar la
capacidad de respuesta a emergencia tanto como sea prctico. Los
simulacros pueden usarse con propsito de entrenamiento o para ensayar
aspectos directos de la capacidad de respuesta general.
e.
Gestin de crisis. Una parte integral de la preparacin de emergencia es

seleccionar y capacitar personal que pueda funcionar bien bajo tensin y que
entienda cmo establecer una estructura de mando. La capacitacin en la
gestin de crisis, aunque no es especficamente requerida por ISO 14001, si
por OHSAS 18001:2007, debiera proporcionarse para el personal de mando
que se encargar de la emergencia.
f.
Comunicaciones. Quiz el aspecto ms importante de la respuesta de

emergencia y sobre el que debiera ponerse un nfasis especial, es el del
desarrollo de capacidades de comunicaciones de emergencia. Los planes de
emergencia debieran identificar claramente los enlaces de comunicacin
primarios y alternativos, equipo y el personal de emergencia que se espera
est a cada extremo del enlace. El tipo de enlace, como telfono, radio,
computadora y el personal asignado a cada enlace debiera tomar en
consideracin la urgencia y el tipo de informacin que debe transmitirse
entre puntos. El Auditor deber tomar en cuenta que los telfonos
electrnicos son inoperables cuando una instalacin pierde la energa
elctrica.
Los ejercicios de simulacin no contribuyen a la produccin y por tanto, es a

veces difcil obtener autorizacin para llevarlos a cabo. Un serio compromiso de
la gerencia a la preparacin de emergencia es esencial para su xito. Las
demostraciones en vivo durante las capacitaciones anuales sobre salud y seguridad
pueden ser efectivas.
Una implementacin oportuna de acciones correctivas es otra rea de problemas
potenciales. Se recomienda la revisin peridica del sistema de seguimiento de la
accin correctiva, por parte de la gerencia, para asegurar un progreso razonable.

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20. Reunin de Clausura

20.1. Reunin de Pre - Clausura
Cuando el Equipo Auditor ha terminado la Revisin del SIG y reunido suficiente
Evidencia Objetiva, se programa una Reunin de Pre-clausura entre los miembros
del Equipo Auditor.
Al prepararse para la Reunin de Clausura, el Equipo Auditor debiera reunirse con
el Auditor Lder para:
Relacionar Hallazgos.
Evaluar y revisar los Hallazgos de la Auditora en el contexto de todas las
operaciones del SIG.
Decidir la accin que debe tomarse. En el caso de una situacin de terceras
partes, esto implica una decisin sobre Certificacin / Registro.
Categorizar y racionalizar No Conformidades Mayores y Menores.
Asegurarse de que los nombres de los entrevistados no figuran en los Informes
de No Conformidades y que stos sean detallados.

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20.2. Reunin de Clausura

La Reunin de Clausura normalmente tiene lugar al final de la Auditora, para
cerrarla de forma definitiva y profesional. En esta reunin debiera participar la
misma gente que asisti a la Reunin de Apertura. Pueden estar presentes
representantes adicionales del auditado.
En una Auditora de Terceras Partes, los Auditores pueden recibir la orden de
detener el Proceso de Auditora al descubrirse una No Conformidad Mayor. En
este caso el Auditor Lder convocar a la Reunin de Clausura inmediatamente
despus de descubierta la No Conformidad Mayor. La reunin incluir decisiones
sobre la No Conformidad, remedio del problema (responsabilidad del Auditado),
y los procesos necesarios para concluir el Proceso de Auditora. El principal
propsito de la reunin es presentar las Observaciones de la Auditora a la Alta
Direccin, de tal forma que se asegure que entienden claramente los resultados de
la misma.
En la reunin, el Equipo Auditor y los representantes de direccin del auditado
debieran acordar lo siguiente:
Fechas para la terminacin de cualquier Accin Correctiva requerida, y
El establecimiento de cualquier accin de seguimiento subsecuente.
Al celebrar la Reunin de Clausura, el Auditor Lder debe:
Tomar asistencia.
Agradecer a los representantes del auditado por su ayuda y cooperacin.
Dar un breve resumen del Alcance de la Auditora.
Presentar al Equipo Auditor y volver a declarar el Objeto de la Auditora y el
mtodo usado.
Reafirmar la norma contra la que se celebr al Auditora.
Hacer que cada miembro del Equipo Auditor presente sus Hallazgos del rea
auditada.
Dar una declaracin resumen general y conclusiones.
Invitar a representantes de la organizacin a que discutan puntos especficos.
Acordar las fechas lmites para cualquier Accin Correctiva necesaria.
Explicar la accin de seguimiento a tomar, si es necesario.
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Explicar el proceso de seguimiento de Accin Correctiva el Auditado

determina e inicia la Accin Correctiva; la clasificacin de la No Conformidad
determinar el tipo y grado del seguimiento de la Accin Correctiva.
Explicar que la accin de seguimiento tpicamente consiste de tres pasos:
1.
El auditado proporciona documentacin (evidencia objetiva) para probar

que se ha tomado la Accin Correctiva;
2.
Se lleva a cabo una visita de seguimiento por el auditor para verificar la

implementacin y eficacia de la Accin Correctiva; y,
3.
Las actividades de seguimiento consisten en el control continuo y

verificacin del estado del Sistema Integrado de Gestin, para asegurar
que se estn satisfaciendo los requisitos especificados.
Confirmar la lista de distribucin para el Informe Final de Auditora.

Emitir copias de Informes de No Conformidades individuales y del informe en
borrador de las Conclusiones de la Auditora. En este momento, el Informe de
Auditora puede ser escrito o a mano. Poco despus, una versin final a
mquina ser enviada al Cliente. Generalmente, es el Cliente el responsable
de enviarle al Auditado una copia o reporte.
Debieran guardarse registros de la Reunin de Clausura, incluyendo notas y la
lista de asistencia. La responsabilidad de determinar el grado, modos y medios de
la Accin Correctiva es del Auditado.
Al recibir los Resultados de la Auditora, el Equipo de la Alta Direccin de la
organizacin debiera revisar los Hallazgos y buscar formas de mejorar el sistema
actual. Durantes estas revisiones, la direccin debiera buscar:
Resultados de la Auditora basados en elementos especficos del SIG - se
cumplieron todos los requisitos? Si no, qu necesita hacerse para cumplir
cada requisito?
El grado al cual las Polticas Integradas y objetivos han sido satisfechos est satisfecha la direccin del modo en el que se manejan las actividades de
gestin integrada actuales? Se han cumplido las metas satisfactoriamente?
Formas posibles de actualizar el SIG de manera que incluya nuevos conceptos,
tecnologa, desarrollo sociales, esquemas de mercado, etc.
Las observaciones y decisiones hechas durante este Proceso de Revisin debieran
registrarse para facilitar cualquier recomendacin de accin correctiva.
El seguimiento para verificar la efectividad de las acciones correctivas es esencial.

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21. El Informe de Auditora del SIG

Es tarea del Auditor Lder redactar el Informe de Auditora y asegurarse de que es
detallado completo y exacto.
El Auditor Lder presenta un informe de los Hallazgos de la Auditora al
Auditado, durante la Reunin de Clausura. Este informe debiera reflejar el tono y
Hallazgos de la Auditora, y debe contener solamente declaraciones de hecho de
No Conformidades, apoyadas por Evidencia Objetiva.
Despus de la Conclusin de la Evaluacin, el Auditor Lder prepara el informe
escrito formal de Auditora. Adems de la reafirmacin de los Hallazgos que se
presentaron en la Reunin de Clausura, el Informe de Auditora incluye materia
subjetiva para asistir a aquellos que llevarn a cabo acciones de seguimiento y
Auditoras posteriores.
En el caso de Auditoras Internas de Primeras y Segundas partes, el Informe de
Auditora se distribuye al Cliente o Auditado.
Normalmente, es responsabilidad del Cliente el proporcionarle al Auditado una
copia del reporte. El informe no se enva al Auditado a menos que el Cliente
solicite que se le entregue una copia.
El Informe de Auditora debe estar fechado y firmado por el Auditor Lder y ser
emitido tan pronto como sea posible, despus de la Auditora. Si por alguna razn
no puede ser emitido en la fecha tope establecida en el Plan de Auditora, debiera
proporcionarse una explicacin del retraso al Cliente y Auditado, y debiera
acordarse una fecha de emisin revisada.
21.1. Responsabilidad del Informe de Auditora

Una de las tareas del Auditor Lder es dirigir la preparacin del Informe de
Auditora. El Auditor Lder debiera obtener datos de los miembros del Equipo
Auditor, adems de su acuerdo por lo que respecta a resultados y conclusiones,
antes de aprobar la versin final para su distribucin.
El Auditor Lder es responsable de la exactitud y totalidad del informe y debe
asegurar que refleje fielmente el tono y contenido de la Auditora.
El documento debiera ser firmado y fechado por el Auditor Lder antes de su
distribucin.
Los Resultados de la Auditora (informe y documentos de apoyo) deben
mantenerse confidenciales entre el cliente, los Auditores y el Auditado. Solamente
los individuos especificados antes de la Auditora recibirn copias de los
resultados e Informes de la Auditora.
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21.2. Objeto del Informe de Auditora

El Objeto del Informe de Auditora es resumir las observaciones y resultados de la
misma, de tal forma que sea fcil para la direccin entender los resultados y el
impacto de sta.
El Informe no debiera incluir Recomendaciones especficas para Acciones
Correctivas, a menos que el Cliente o Auditado la hayan solicitado. Esto
solamente se aplica a Auditoras de Primeras y Segundas partes. Es la
responsabilidad del Auditado crear e implementar Acciones Correctivas
apropiadas a las Observaciones y No Conformidades encontradas en el SIG.
En situaciones de Primeras y Segundas Partes, el Cliente normalmente tiene
poderes de consentimiento y direccin con respecto a la Accin Correctiva.
En situaciones de Terceras Partes, las Acciones Correctivas tomadas por el
Auditado estn sujetas a seguimiento y verificacin, durantes subsiguientes
Auditoras y/o seguimientos.
A fin de iniciar, planear, implementar y finalmente, comunicar una Auditora
eficaz, los miembros del equipo auditor deben comprender cmo puede usarse la
informacin que rene y qu reas debieran enfatizarse en el informe. Los
Informes de Auditoras se usan frecuentemente como:
Investigacin
Investigacin en, y como base para, el inicio de medidas de

Accin Correctiva y Preventiva por el Auditado y/o Direccin.
Los resultados de la Auditora proporcionan Evidencia
Objetiva y gua inequvoca en cuanto a cambios y mejoras que
pueden necesitarse en el SIG. Debido a que los resultados de la
auditora son objetivos e imparciales, pueden incitar la toma de
decisiones de negocios productivas y sin prejuicios.
Decisiones
Estas son decisiones financieras relativas a la mejora de
financieras de
desempeo del SIG que deben hacerse. Las organizaciones
Costo Efectivo permanecen en el negocio al conseguir ganancias. El Informe
de Auditora puede ayudar a la direccin a tomar decisiones
para mejorar su desempeo en la mejor forma de costo
efectivo.
Decisiones
para auditar
proveedores
externos
Los resultados del Informe de Auditora pueden provocar

la necesidad de Auditoras de proveedores externos. Si una
no conformidad est relacionada a un producto o servicio
suministrado por un subcontratista o proveedor, entonces una
Auditora Externa se justifica para corregir el problema.
Certificacin
a normas
nacionales o
internacionales
Obviamente, la certificacin en SIG depende, entre otras

cosas, de una Auditora con xito del SGA - OHSAS - SGC
y de Informes de Auditora de Seguimiento realizadas
favorable.

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21.3. Contenido del Informe

El Informe de Auditora debe incluir, segn corresponda:
Identificacin de la organizacin que fue Auditada y del Cliente.
Identificacin de los representantes del auditado que participaron en la
Auditora.
La(s) fecha(s) en que la Auditora fue llevada a cabo.
Declaracin del Alcance y Objetivos de la Auditora acordados. Tambin se
incluye el descargo de responsabilidad.
El Criterio acordado contre el que se llev a cabo la Auditora.
Un resumen del Proceso de Auditora, incluyendo cualquier problema surgido.
Identificacin de los documentos de referencia contra los que se realiz la
Auditora, Ej. ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007
Identificacin del rea auditada. Una breve descripcin de la funcin del rea,
historia de auditoras anteriores, etc., pudiera incluirse si la mayora de la
direccin no tiene experiencia prctica en el rea.
Una descripcin de las Observaciones de la Auditora y No Conformidades
encontradas.
El juicio del Equipo Auditor en cuanto al grado de conformidad del Auditado
con la norma ambiental aplicable y la documentacin relacionada. Los juicios
pueden tambin hacer relacin con si el SGA es debidamente implementado y
mantenido, y si el proceso de revisin interno es capaz de asegurar la continua
idoneidad y eficacia del SGA.
La habilidad del sistema de alcanzar objetivos definidos.
Una lista de distribucin naturalmente, el Informe de Auditora se le enva al
Cliente. El Cliente, a su vez, puede proporcionar una copia a la Alta Direccin
del Auditado. Debiera considerarse la informacin confidencial o patentada en
el Informe de Auditora, cuando se prepara la lista de distribucin.

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21.4. Diseo del Informe de Auditora

Aunque muchas compaas proporcionan un formato estructurado para el Informe
de Auditora, algunas dejan que el Equipo Auditor, bajo la direccin del Auditor
Lder, disee el informe.
Lista de Distribucin del Informe de Auditora.

Resumen Ejecutivo. El resumen ejecutivo debiera ser autnomo, de manera
que un ejecutivo no tenga que leer y analizar todo el informe para discernir
los aspectos importantes que necesitan accin correctiva. El resto del
informe debiera servir como evidencia de respaldo para apoyar
conclusiones.
El Resumen Ejecutivo debiera incluir:
Una breve descripcin del alcance de la auditora (incluyendo la norma
referenciada), objetivos, el plan de auditora y si es aplicable una
descripcin de la organizacin o rea auditada.
Documentacin de los hallazgos que tienen un impacto importante o
crtico. Estos son normalmente artculos en las categoras de no
conformidades mayores, pocas vitales, o muchas triviales (indicadores de
problemas mayores o sistemticos).
Conclusiones. Necesitan determinarse e incluirse tres reas en la seccin de
conclusiones:
1.
La idoneidad y efectividad del SIG.
2.
El grado de conformidad del SIG con las normas aplicables u otros

criterios, y;
3.
La sustanciabilidad del SIG.
Detalles de los Hallazgos de la Auditora. Esta es la lista de todos los

hallazgos y artculos de la auditora. Los hallazgos debieran organizarse
para fcil revisin, por temas y categora de artculos.
Formularios de Reportes de No Conformidades (INC). Esta seccin
enumera las no conformidades ichu observaciones que requieren accin
correctiva y pudieran incluir una descripcin de los planes que el auditado
puede estar ya implementado, por acuerdo en la reunin de clausura.
Normalmente un INC consta de una pgina por artculo.

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21.5. Distribucin del Informe de Auditora

Para Auditoras de Primeras Partes, el Informe de Auditora debe entregarse al
Representante de Gerencia y/o a Alta Direccin, y a cualquier otra parte anotada
en la lista de distribucin, tan pronto como lo complete el Auditor Lder.
Cuando se trata de Auditoras de Segundas y Terceras Partes, el Auditor Lder
debe enviar el Informe de la Auditora al Cliente (la persona u organizacin que
solicit la Auditoria). En este momento, es deber del Cliente enviar una copia del
informe a la Alta Direccin del Auditado, a menos que el Cliente haya dado
instrucciones al Auditor Lder para hacerlo.
El Auditado debe ser consultado antes de que se emitan copias adicionales del
informe. Los Informes de Auditoras del SIG que contienen informacin
confidencial o patentada, deben almacenarse con seguridad por la organizacin
Auditora y el Cliente.
El Informe de Auditora debe distribuirse tan pronto como est disponible. Si no
se ha distribuido para la fecha acordada, debiera de comunicarse al Cliente y al
Auditado con prontitud, la razn del retraso y debiera acordarse una nueva fecha
para su distribucin.
Los requisitos de retencin de registros para Auditoras de Primeras Partes deben
ser decididos por la Alta Direccin. En caso de Auditoras de Segundas y Terceras
Partes, los documentos asociados deben retenerse, por acuerdo, entre la
organizacin Auditora y el Auditado.
Los documentos tambin deben guardarse para satisfacer cualquier disposicin
reguladora o requisitos internos del SIG. Una vez que el Informe de Auditora ha
sido entregado y aceptado, el Proceso de Auditora se da por terminado.
21.6. Conclusin
Mientras se inicia, planea y realiza una Auditora, cada Auditor debe de tener
presente el Objetivo, forma y contenido del Informe de Auditora.
Esto ayudar en su redaccin.

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22. Accin Correctiva y Seguimiento

Despus que Auditora del SIG ha sido terminada y el Informe Final de la
Auditora ha sido enviado, el Auditado implementar las Acciones Correctivas.
Los Auditores son responsables de identificar No Conformidades y documentarlas
con Evidencia Objetiva. Los Auditores deben obtener reconocimiento de No
Conformidad del Auditado en la Auditora o en Reunin de Clausura.
La tarea de tomar Accin Correctiva contra No conformidades es enteramente del
Auditado.
Cuando se identifica una No Conformidad, el Auditado debe:
Investigar la(s) causa(s) y registrar los Hallazgos.
Decidir que accin se necesita para eliminar la causa de la No Conformidad.
Aplicar controles para asegurarse que se toman Acciones Correctivas.
Completar el seguimiento para asegurarse que la Accin Correctiva fue
efectiva.
La Accin Correctiva requiere compromiso, y es probable que involucre otros
departamentos y personas.. Es incumbencia del Proceso de Auditora, hacer el
seguimiento de las No Conformidades anteriores cuando evale la creacin,
implementacin y eficacia de las Acciones Correctivas. Solo cuando las Acciones
Correctivas han sido implementadas y se ha demostrado objetivamente que son
eficaces, puede considerar cerrada una No Conformidad.
Las Acciones Preventivas para eliminar causas de No Conformidades pueden
venir de:
Retroalimentacin del mercado,

Quejas de cliente,
Revisiones gerenciales,
Informes de No Conformidades, y
Auditoras de Primeras y Segundas Partes.
Las acciones especficas para eliminar una No Conformidad potencial o existente,

incluyen:
Evaluar el impacto de una No Conformidad en otras reas
Investigar las Causas
Examinar la raz del problema de la No Conformidad
Eliminacin de Problemas
Control de Procesos
Registro de cambios permanentes
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22.1. Acciones Correctivas y Acciones Preventivas

Las Acciones Correctivas se implementan en el acto, para mitigar el dao, hasta
que las acciones preventivas puedan implementarse.
Las Acciones Preventivas estn dirigidas a eliminar causa(s) de No
Conformidades y conllevan cambios en procedimientos y sistemas.
Aunque Acciones Correctivas y Acciones Preventivas pueden parecer la misma
cosa, las Acciones Preventivas tardan tiempo en implementarse, porque implican
cambios de procesos complejos y cambios en el comportamiento del personal.
Para facilitar un adecuado seguimiento, los Auditores deben documentar el
proceso de implementar y controlar las Acciones Correctivas; adems:
Los empleados afectados deben ser notificados y entrenados en medidas de
accin correctiva. Este es especialmente el caso de empleados responsables de
controlar la eficacia de las Acciones Correctivas.
Debe obtenerse una declaracin escrita de la Accin Correctiva planeada,
antes de la fecha del compromiso, del rea responsable de implementar la
Accin Correctiva. Dicha declaracin deber asignar la autoridad y
responsabilidad para todos los trabajos de Accin Correctiva.
El Auditado documenta el Proceso de Accin Correctiva completando la segunda
parte del formulario del Informe de No Conformidad. Esto incluye:
Una descripcin de la Accin Correctiva desarrollada por el Auditado.
La accin tomada para evitar la reaparicin de la No Conformidad.
La firma del Auditado en ambas reas.
22.2. Seguimiento
Despus de que la Accin Preventiva ha sido implementada, puede ser necesario
programas una Auditora de Seguimiento para verificar la eficacia de la Accin
Correctiva solamente entonces puede el INC cerrarse y eliminarse.
Las Auditoras de Seguimiento se requieren normalmente para No Conformidades
Mayores, donde se plantean riesgos importantes para el ambiente, la seguridad y
salud ocupacional o el SIG. Las Acciones Preventivas son difciles de identificar.
El Auditor debe contar con un alto nivel de experiencia profesional para
determinar qu constituye una Accin Preventiva. Muchas Acciones Preventivas
proveer evidencia de mejora continua.
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Las Acciones Preventivas que pueden encontrarse en el seguimiento incluyen:

Sustitucin: Cambio de sustancias peligrosas o materiales usados en la
fabricacin de un producto, con una sustancia no txica o menos peligrosa.
Reformulacin de Producto: Produccin de producto final menos peligroso.
Desarrollo de tcnicas de reciclado para minimizar impactos ambientales.
Rediseo de producto para aminorar subproductos peligrosos.
Modernizacin de la unidad de producto por medio de la identificacin e
instalacin de equipo de produccin eficiente.
Mejoras en el mantenimiento que minimicen el uso de recursos o eviten que
sean usados incorrectamente.
La Auditora de Seguimiento es generalmente limitada al rea en que se encontr
la No Conformidad. Determinar la necesidad y grado de la Auditora de
Seguimiento es decisin del Cliente. El Auditado puede solicitar un seguimiento,
para verificar que una No Conformidad ha sido eliminada por la implementacin
de la Accin Correctiva.
Consejo: Como parte de un Plan de Auditora, el Auditor debe revisar las
acciones correctivas basadas en hallazgos de auditoras anteriores. La mayora de
informes de No Conformidad piden documentacin de detalles de seguimiento.
Esto incluye, verificacin, por una parte objetiva, que la no conformidad ha sido
corregida. El seguimiento de INC se convierte en parte de la siguiente auditora.
22.2.1. Programa de Seguimiento

Cuando se programa una Auditora de Seguimiento, Cliente, Auditores y
Auditados deben proporcionar tiempo razonable para implementar totalmente la
Accin Correctiva. Considere lo siguiente:
Qu cantidad de tiempo y recursos se necesitan para implementar la accin?
Existe cualquier requisito externo que haya que considerar? Si la auditora
de primeras partes se llev a cabo para preparar una Auditora de Segundas o
Terceras partes puede que se requiera un Cronograma ms ajustado.
Cul es la gravedad de la No Conformidad? Se debe establecer prioridades
Est ligada a un Aspecto Ambiental o un Riesgo importante o No
Conformidad mayor?
Para cundo se ha programado la prxima Auditora? Si los formularios de
Reportes de No Conformidad pueden revisarse en la prxima Auditoria de
Seguimiento y las infracciones no son graves, las actividades de Accin
Correctiva pueden revisarse y verificarse entonces, sin forzar los recursos.
El Cliente y el Auditado deben acordar el tiempo para las actividades de
seguimiento, en consulta con el Auditor Lder.
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22.2.2. Procedimiento de Seguimiento

El Auditor Lder prepara las actividades de seguimiento usando notas e informes
de la Auditora original. Reexamina el rea, usando las mismas normas de detalle
y objetividad que en la Auditora original. El Objetivo es obtener la confianza de
que la No Conformidad ha sido remediada. La verificacin del remedio le permite
al Auditor Lder Cerrar la No Conformidad.
Si la Accin Correctiva requiri un cambio de procedimiento, el Auditor Lder
debe asegurarse de que los procedimientos documentados de implementacin han
sido revisados, de acuerdo a las disposiciones de Control de Documentos del
SGA. Al asegurarse de que la No Conformidad ha sido corregida, el Auditor Lder
confirma lo mismo en seccin de seguimiento del INC, firmando y fechndolo.
22.2.3. Informes de Seguimiento

Debe mantenerse informado al Cliente de los Resultados de las Auditoras de
Seguimiento. Al igual que en los otros pasos del proceso de auditora, el auditor
debe incorporar los Requisitos del Cliente, Requisitos de la norma y los del
Auditado, al iniciar, planear e implementar actividades de seguimiento.
Todos estos requisitos deben ser especificados y entendidos por todas las partes,
as como lograr consenso sobre las actividades relacionadas con estas, antes de
comenzar la actividad de Auditora.
22.2.4. Recomendaciones del Auditor

Los Auditores que trabajan bajo el criterio de ISO 9000 no pueden hacer ninguna
recomendacin; lo mismo sucede con los Auditores que realizan Auditoras ISO
14001.
Cualquier forma de recomendacin puede fcilmente ser interpretada como
Consultora, la cual esta fuera del alcance de trabajo del Auditor Ambiental y/o de
Calidad.

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23. Criterios de Calificacin para Auditor Lder y

Auditor de Sistemas de Gestin Ambiental
Como se mencion anteriormente, la prctica de la Auditora pretende ayudar a
las organizaciones a establecer y seguir conformando con sus Polticas, Metas
Objetivos y Requisitos de su Sistema Integrado de Gestin Ambiental ISO
14001:2004 OHSAS 18001:2007. Es el papel del Auditor de SIGASSO y del
Auditor Lder determinar si estos requisitos se estn cumpliendo.
De acuerdo con las especificaciones de la norma ISO 14001:2004, las
organizaciones deben efectuar Auditoras Peridicas de sus SGA, las cuales
pueden efectuarse interna o externamente por Auditores Calificados.
Qu es un Auditor de SGA?
Es una persona calificada, de acuerdo a los criterios especificados en ISO 19011:
2002, y autorizada para efectuar toda o parte, de una auditora de Sistema de
Gestin Ambiental (SGA). Al efectuar una Auditora de SGA, el auditor tiene la
misin de encontrar hechos.
El papel del Auditor es recoger Evidencia de Auditora para verificar si las
actividades, eventos, condiciones, Sistema de Gestin Ambiental especificada, o
la informacin sobre estos temas conforma con el Criterio del SGA y con la
Poltica Ambiental de la organizacin. La Evidencia de Auditora es llamada
tambin Evidencia Objetiva por muchas personas y organizaciones. Este tipo de
evidencia puede reunirse por medio de observaciones en las actividades
ambientales, la fabricacin de producto, registros y documentos creados para
cumplir los requisitos de la norma, entrevistas con los operarios, supervisores,
jefes de departamentos y otro personal y tomando en consideracin temas
ambintales relacionados, tales como, multas, penalizaciones y ordenes de quejas
pasadas.
Qu es un Auditor Lder de Sistema de Gestin Ambiental (SGA)?
Es un Auditor que est calificado, por el Criterio de ISO 19011:2002, y autorizado
para manejar toda o parte de una Auditora de SGA.
El Auditor Lder de SGA es el responsable de todas las actividades relacionadas
con la Auditora y cuenta con la autorizacin de tomar las decisiones finales con
respecto a la conduccin de la Auditora y de cualquier Observacin de Auditora.
En el contexto de las auditoras de primeras partes, el Auditor Lder de SIG es el
lder del equipo. Como tal, deber haber demostrado experiencia gerencial y
capacidades de Auditora.

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23.1. Criterios de Calificacin para Auditores, Auditor Lder

de SGA del Servicio de Acreditacin del Reino Unido
(UKAS).
De acuerdo con el Servicio de Acreditacin del Reino Unido (UKAS), cuerpo de
acreditacin que certifica oficinas de registro para efectuar actividades de
certificacin en EMAS, BS7750 e ISO 14001:2004, las oficinas de registro deben
asegurarse que los Auditores cuenten con los siguientes requisitos, adems de los
requeridos por ISO 19011: 2002:
Un nivel de conocimiento demostrado equivalente a por lo menos estudios
superiores a la educacin secundaria.
Esto puede establecerse en base a educacin y/o experiencia laboral.
Un mnimo de cuatro aos de experiencia laboral prctica e importante, que
cubra por lo menos varios de los siguientes temas:
Principios ambientales en varios medios ambientales.
Efectos tcnicos y ambientales de procesos de fabricacin y productos.
Tcnicas para la prevencin y reduccin de impactos ambientales y la
aplicacin de dichas tcnicas en la prctica.
Principios y prcticas del anlisis de efectos ambientales.
Instrumentos legislativos, reguladores y relacionados.
Principios y operaciones de sistemas de gestin genricos.
Procedimientos, tcnicas, procesos y normas aplicables de Auditora.
Estrategia ambiental y control de la informacin ambiental.
El Auditor Lder de SGA deber cubrir los requisitos de auditor y contar con el
conocimiento y experiencia adicional necesarios para guiar una auditora
ambiental (ver ISO 19011:2002).
Como muy pocas personas cubren el presente criterio, se usan arreglos
temporales.
Los Auditores Lder calificados en Sistemas de Gestin ISO 9000 y que cumplen
con ISO 14000 con respecto a la capacitacin y experiencia laboral en auditoras,
pueden calificar para certificar como Auditor Lder en SGA si cumplen con lo
establecido en ISO 19011:2002.

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23.2. Requisitos de IRCA para Auditores

La certificacin de IRCA requiere que los aspirantes cumplan con requisitos
especficos que incluyen: calificaciones acadmicas, experiencia laboral,
experiencia laboral en medio ambiente y capacitacin en auditora.
El aspirante deber contar con una licenciatura diploma o equivalente
aceptable de un tema relacionado a los aspectos tcnicos de gestin ambiental.
Todos los candidatos debern cumplir TODOS los siguientes requisitos:
Tener por lo menos 18 aos de edad.
Contar con un programa de estudios de por los menos 600 horas.
Documentacin de aprobacin emitida por la institucin en la que se estudi.
Ser considerado competente profesionalmente, despus de haber terminado el
programa de estudios.
Contar con por lo menos seis aos de experiencia laboral de tiempo completo.
Contar con por lo menos dos aos de experiencia laboral a tiempo completo
relacionado con temas de gestin ambiental en por lo menos uno de los
siguientes:
Gerente de tiempo completo, ingeniero supervisor o tcnico en relacin
con el cumplimiento de las leyes ambientales.
Implementacin y mantenimiento del SGA o un SIG, OH&S y SGC.
Vigilancia del cumplimiento de leyes ambientales del cuerpo regulador.
Auditora por parte de un cuerpo de acreditacin.
Evaluacin de la integridad del proveedor contra las normas aceptables de
un SGA por parte de un empleado.
Servicios de consultora.
Ciencia y tecnologa ambiental.
Aspectos tcnicos y ambientales de las operaciones de la instalacin.
Requisitos legales y otros requisitos.
Normas del SGA.
Procedimientos, procesos y tcnicas de Auditora.
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Contar con capacitacin formal del Auditor al haber:

Completado satisfactoriamente el Curso de Auditor/Auditor Lder y Auditor de
Sistemas de Gestin Ambiental.
Completado satisfactoriamente el curso de Principios de Auditora y Auditor
en Sistemas de Gestin Ambiental.
Completado satisfactoriamente el curso de Fundamentos en las Series de
Normas de ISO 9000 y el curso de Habilidades de Auditora y Auditor en
Sistemas de Gestin Ambiental.
23.3. Requisitos de RAB para Auditores

En el Programa de Certificacin de RAB para Auditores en SGA, cada aspirante
debe pasar primero un examen aprobado dentro de los tres aos anteriores,
despus de completar satisfactoriamente la capacitacin aprobada por el RAB.
Los aspirantes debern haber completado su educacin secundaria o equivalente y
adems, contar con un diploma o certificado reconocido a nivel nacional.
Las opciones son:
Licenciatura o menor grado de estudios, complementado con experiencia
laboral adicional.
Certificado o diploma expedido por una institucin educativa acreditada por
una agencia reconocida a nivel nacional, al trmino de un curso o estudios de
por lo menos 600 horas de clase.
Certificado Acadmico o Tcnico de educacin por correspondencia o a
distancia, equivalente a una licenciatura.
Membresa profesional o corporativa en una institucin profesional con
requisitos de calificaciones acadmicas o tcnicos, reconocida a nivel
nacional, como equivalente a una licenciatura.
Los aspirantes que no cumplan los requisitos acadmicos podrn solicitar una
revisin de equivalencia, la cual deber demostrar por lo menos seis aos de
experiencia laboral de tiempo completo, que proporcione los conocimientos
relacionados a la Auditora de Sistemas de Gestin Ambiental, adems de los
atributos personales, habilidades de comunicacin y competencia necesarias para
conducir o administrar Auditoras.
Todos los aspirantes, inclusive consultores, capacitadores y jubilados,
necesitan demostrar la experiencia laboral importante obtenida en los 10 aos
anteriores a la entrega de la solicitud.
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La experiencia laboral importante se define como aquella que contribuye al

desarrollo de las habilidades y la comprensin en por lo menos dos de las
siguientes reas:
a)
Ciencia y tecnologa ambiental.
b)
Aspectos tcnicos y ambientales de las operaciones en una instalacin.
c)
Requisitos importantes de la legislacin ambiental y regulaciones

ambientales, as como de documentos relacionados.
d)
Sistemas y normas de Gestin Ambiental.
e)
Procedimiento, procesos y tcnicas de Auditora.
La experiencia laboral importante mnima es:

Dos aos para un solicitante con maestra o mayor grado en alguna ciencia,
tecnologa o rea relacionada con el medio ambiente.
Nota: No ms del 50% de la experiencia puede ser en una de las categoras de
experiencia laboral importante.
Tres aos para un aspirante con licenciatura en alguna ciencia, tecnologa o
rea relacionada con el medio ambiente.
Cuatro aos para un aspirante con licenciatura o mayor nivel pero no en una
ciencia, tecnologa o rea relacionada con el medio ambiente.
Cinco aos, para todos los dems aspirantes que cumplan con los requisitos de
educacin.
Se requiere, como evidencia objetiva para satisfacer el requisito de experiencia
laboral, un resumen u otra documentacin que contenga informacin sobre el
trabajo desarrollado, puesto, niveles de reportes y reas de responsabilidad.
Deber incluir los contactos de empleador y clientes, y demostrar claramente que
la experiencia laboral del aspirante cubre los requisitos.
Cada aspirante para certificacin inicial, deber ser avalado por su empleador o
por dos personas con las que el aspirante tenga relacin comercial y que cuenten
con evidencia o conocimiento personal de la informacin contenida en la solicitud
que esta confirmando.

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23.4. Cdigo de Conducta para Auditores Certificados

RAB ha desarrollado un Cdigo de Conducta para sus Auditores de SGA, el cual
pone nfasis en los ms altos principios, tica y valores. Un Auditor se
compromete a:
Actuar profesional, concienzuda e imparcialmente.

Esforzarse por aumentar la competencia y prestigio de la profesin de
Auditor.
Ayudar a aquellos Auditores que contrate o supervise en desarrollar
Habilidades de Gestin Ambiental y de Auditora.
No representar ningn conflicto o inters competitivo y dar a conocer al
cliente o empleador, cualquier relacin que no pudiera afectar su juicio.
No discutir o dar a conocer ninguna informacin relacionada con una
Auditora sin la autorizacin del Auditado y la organizacin audit.
No aceptar ningn incentivo, comisin, regalo o cualquier otro beneficio del
auditado, su personal o cualquier parte interesada, o permitir que cualquier
colega lo haga.
No comunicar, sin intencin, informacin falsa o desviada que pueda
comprometer la integridad de un Auditor o del Proceso de Certificacin y
cooperar en cualquier investigacin de violacin al cdigo de conducta.
Comportarse profesionalmente, con veracidad, justicia y responsabilidad..
Asegurarse de que la persona que efecte un trabajo, reciba crdito por el
mismo.
Actuar con lealtad o como confidente con cada empleado o cliente, respecto
a temas profesionales.
No mentir con respecto a sus calificaciones, competencia o experiencia, o las
de otras personas, y no efectuar Auditoras fuera de sus habilidades.
No aceptar compensaciones de ms de una parte por el mismo servicio sin
consentimiento. Si es empleado, el Auditor prestar servicios suplementarios
o de Consultora solamente con el permiso del patrn.
No aceptar ninguna comisin, retencin o consideracin de valor de parte de
los Auditados, a menos que estas compaas hayan contratado a la persona
para efectuar la Auditora por su parte.
No aceptar ninguno de los mismos puntos mencionados en el apartado
anterior, de ninguna parte interesada, a cambio de informacin confidencial
relacionada con el registro, clientes, empleados, auditados o el Sistema de
Acreditacin, de Gestin o de Acreditacin de Auditores de RAB.
No servir a ningn inters privado o especial en cumplimiento de funciones
de auditora, excluyndose en tal caso de la auditora de cualquier compaa,
divisin o negocio por el cual el Auditor est empleado o en el cual tenga
inters importante, incluyendo financiero, familiar o personal.
No servir como auditor o principal competidor de ninguna compaa,
divisin o negocio con la que tenga arreglos de consultora, a menos que
reciba permiso por escrito de ambas partes.

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24. Beneficios de la Certificacin

Qu inters tiene una organizacin en certificarse en SIG ISO 14001:2004
OHSAS 18001:2007 SGC ISO 9001:2008?
Una organizacin puede decidir certificarse por una gran variedad de razones.
Algunas pueden encontrarse con que sus clientes lo piden; otras que la
certificacin proporciona una ventaja competitiva, incluso si la certificacin no es
obligatoria.
Algunas organizaciones pueden decidir certificarse porque quieren reducir su
exposicin a responsabilidades; otras pueden encontrar que la certificacin reduce
el nmero de Auditoras requeridas por agencias reguladoras.
Existen otras razones a considerar.
Requisitos Contractuales
Muchos clientes, particularmente en la Unin Europea, requieren que sus
proveedores se certifiquen en SIG ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007
SGC ISO 9001:2008, como parte de sus obligaciones de contrato. .
Criterios Legales
La certificacin a SIG ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007 SGC ISO
9001:2008, puede ser requisito legal en el mbito de ciertos productos a fin
de comerciar en un mercado en particular, tal como los pases de la Unin
Europea (UE).
La certificacin puede tambin ayudar a organizaciones a satisfacer
regulaciones nacionales.
Certificacin de Subcontratistas
Se anticipa que ms y ms organizaciones requerirn que sus subcontratistas
se certifiquen en SIG ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007 SGC ISO
9001:2008, incluso teniendo en cuenta el aspecto voluntario de las normas.
Mejoras Internas
Existe una notable diferencia, antes y despus, en organizaciones que se
certifique en una norma internacional reconocida. Las organizaciones que
implementan un SIG muestran reduccin en desperdicios, aumento en la
conformidad a regulaciones y leyes, mejora de gestin ambiental, reduccin
de costos, y otros beneficios, reduccin en incidentes, mejora de la gestin
de seguridad y salud ocupacional.

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Menos Auditoras Mltiples

La certificacin de SIG en SIG ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007
SGC ISO 9001:2008, se espera reduzca la necesidad de auditoras mltiples
basadas en la verificacin externa de un SIG efectivo.
Temas Reguladores
La certificacin a la norma en SIG ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007
SGC ISO 9001:2008, puede tambin satisfacer a las agencias reguladoras
en el futuro. La certificacin puede ofrecer salvaguardar en
responsabilidades ambientales y de seguridad y salud ocupacional, para
compaas que operan un SIG eficaz.
Ventajas del Mercado

La presin del mercado puede ser quiz la mayor influencia para que una
compaa se certifique en en SIG ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007
SGC ISO 9001:2008. Las organizaciones implementan los principios de los
sistemas ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007 SGC ISO 9001:2008 en
sus SIG actuales para adelantar a sus competidores. Se cree que algunas
multinacionales favorecern a proveedores certificados en ISO 14001:2004 en
pases como Holanda, Noruega y Suecia.
Estos y otros beneficios son inherentes a organizaciones que se certifiquen a

normas internacionalmente reconocidas tales ISO 14001:2004 - OHSAS
18001:2007 - SGC ISO 9001:2008, pero qu lleva en s el Proceso de
Certificacin? Para contestar esa pregunta, miremos detenidamente al Proceso de
la Auditora de Certificacin del SIG.

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24.1. Seleccin de una Oficina de Certificacin Competente.

Una compaa no puede certificarse hasta que contrate servicios de una Oficina de
Certificacin para llevar a cabo una Auditora completa y detallada de su SIG.
Por lo que respecta a un SIG ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007 SGC ISO
9001:2008, es responsabilidad de la Oficina de Certificacin verificar si el SGA ,
el SGSSO y el SGC de una organizacin satisface:
1.
Los Requisitos de las normas.
2.
Las Polticas y Procedimientos ambientales de la organizacin.
3.
Cualquier otro requisito pertinente.
La Oficina de Certificacin es responsable de reunir Evidencia Objetiva para

determinar conformidad; es la Oficina de Certificacin quien finalmente decide
conceder o no, la certificacin a una compaa.
Usted debe estudiar cuidadosamente las credenciales de oficinas de certificacin
en SIG ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007 SGC ISO 9001:2008. Para
ayudarle a seleccionar la oficina de certificacin que mejor encaje con sus
necesidades, usted debe examinar las siguientes reas con cada firma que
considere:
Est calificada la Oficina de Certificacin para garantizar certificacin al

modelo de SIG que se ha implementado en SIG ISO 14001:2004 - OHSAS
18001:2007 SGC ISO 9001:2008, etc.?
Tiene la Oficina de Certificacin Auditores calificados para llevar a cabo

Auditoras en su industria en particular? Asegrese de que la Oficina de
Certificacin satisface los Cdigos del Standard Industrial Classification
(SIC) apropiados para el alcance de su negocio.
Tiene algn inconveniente la Oficina de Certificacin de brindarle una

descripcin completa de su Proceso de Certificacin? Averige si existen
polticas, restricciones de contrato o limitaciones que pudieran afectarle.
Est reconocido el nombre de la Oficina de Certificacin? Compruebe que

la gente ha odo hablar de la compaa.
Es la compaa financieramente estable? Continuar la Oficina de

Certificacin en actividad durante el perodo en el que es vlido su
Certificado de Registro?
Es reconocida y aceptada la Marca de Certificacin de la compaa en los

pases en los que usted planea hacer negocios?
Est la Oficina de Certificacin acreditada?

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24.2. La Importancia de la Acreditacin

Existen cientos de entidades certificadoras por todo el mundo, no todas tienen una
acreditacin reconocida internacionalmente. Cualquiera puede llamarse a s
mismo una oficina de certificacin. Para que una Oficina de Certificacin tenga
validez, debe estar acreditada por un Cuerpo de Acreditacin reconocido. Estos
consejos licencian o acreditan formalmente a las oficinas de certificacin para
que realicen Auditoras de SIG.
En Europa, las oficinas de certificacin son acreditadas por agencias
gubernamentales, tales como el United Kingdom Acreditation Service o el Raad
voor de Accreditatie (RvA) de Holanda.
En EE.UU. los servicios de acreditacin se manejan en el sector privado, en vez
de ser por el gobierno. El Registration Acreditation Board (RAB) y el American
National Standars Institute (ANSI) operan el programa de acreditacin nacional
norteamericano (NAP) para oficinas de certificacin de sistemas de calidad.
El RAB ejecuta la administracin activa del programa, incluyendo la aceptacin
inicial de las solicitudes, evaluacin de las oficinas de certificacin, decisiones de
acreditacin y seguimiento continuo. ANSI proporciona el debido proceso y
revisin pblica del criterio y procedimientos del programa, as como la
notificacin pblica de los solicitantes de acreditacin. ANSI tambin sirve como
contacto principal para las relaciones internacionales y gubernamentales.
Al buscar una oficina de certificacin que ha sido acreditada, usted puede estar
seguro, que la oficina de certificacin tiene credibilidad, y que su Certificado de
Registro ser reconocido en el extranjero y por clientes domsticos.
24.2.1. Presentacin de la Solicitud.

Una vez que usted ha escogido una Oficina de Certificacin, se le pedir que
complete una solicitud que incluye preguntas acerca del tamao de su
organizacin, el alcance de sus operaciones, el nmero de actividades permitidas y
el estado de su SGA actual.
La solicitud explicar tambin los derechos y responsabilidades de ambas partes
(Oficina de Certificacin y Cliente), incluyendo el derecho de cuerpo certificador
a tener acceso a las instalaciones e informacin pertinente, que puede a veces ser
confidencial y tener responsabilidades asociadas. La solicitud tambin enumerar
el derecho a la confidencialidad del Auditado, a expresar quejas y apelar los
Resultados de la Auditora de Certificacin. Adicionalmente, proporcionar
instrucciones para usar el Certificado de Registro y logotipo.
Utilizando la informacin en la solicitud, la Oficina de Certificacin preparar una
cotizacin de precio, y una estimacin del tiempo necesario para completar la
Auditora de Certificacin. Despus de que una organizacin ha aceptado a la
Oficina de Certificacin, se prepara un contrato y se formaliza la relacin.
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24.2.2. Pre - Auditoria

Mientras que una Pre - auditoria se considera opcional en los Estados Unidos, la
Metodologa de Auditora de EAC considera la Pre - auditoria como una funcin
normal del Proceso de Auditora de Certificacin. Durante la Pre - auditora, la
Oficina de Certificacin debe:
Planear y asignar recursos para una posterior revisin de documentos,
donde sea requerida por la Auditora de Certificacin
Proporcionar una oportunidad para la retroalimentacin inmediata de

informacin al Auditado o (cliente) que puede asistir en el Proceso de
Certificacin-Auditora.
Recoger la informacin necesaria respecto a la instalacin y procesos de la

organizacin (como se define en ISO 14001:2004, en OHSAS 18001:2007, en
SGC ISO 9001:2008, etc.).
Los propsitos esenciales de la Pre - auditoria son: ganar un entendimiento del

SIG en trminos de sus impactos ambientales y regulaciones aplicables; esta
informacin es extremadamente beneficiosa en la Planificacin de la Auditora y
determinar el estado de preparacin para la Auditora de Certificacin de la
organizacin. La Oficina de Certificacin es capaz de determinar esto, revisando
el grado en el que:
La informacin recogida puede utilizarse para ayudar a realizar la Auditora
de Certificacin (ej. planeacin, nivel de experiencia necesaria).
El SIG est basado en una revisin adecuada, donde lo requiera la Norma del
SIG.
El Auditado ha identificado los requisitos reglamentarios y ha logrado mejora
continua de la Poltica Integrada de la organizacin.
El SIG ha sido implementado adecuadamente.
Las Auditoras Internas muestran que el SIG cumple con los requisitos
aplicables de la norma.
La Pre - auditoria debe concentrarse en los requisitos importantes del SGA como
la norma, aspectos ambientales y su impacto, peligros y sus riesgos y un
inventario de requisitos reguladores. La Pre - auditoria se basa mayormente en la
revisin de documentos, pero no est restringida de una inspeccin en planta por
un equipo auditor.
Mientras que una Pre - auditoria es opcional, normalmente es una buena idea. A la
larga, puede ahorrar tiempo y dinero a la organizacin, al mostrar No
Conformidades que, si se corrigen antes de la actual Auditora de Certificacin,
pueden ahorrar a una organizacin el gasto de acciones de seguimiento y asegurar
el registro a la primera.
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24.2.3. Evaluacin del Sistema de Auditora Interna

Como se mencion anteriormente, existe un rea en particular que la oficina de
certificacin debe evaluar cuidadosamente antes de proceder con la Auditora de
Certificacin. Esa rea es el sistema de auditora interna del SIG.
Durante la Pre - auditoria la Oficina de Certificacin necesita determinar cuanta
confianza puede poner en los datos de resultados que surgen del Reporte de la
Auditora Interna. Al determinar esto, la Oficina de Certificacin debe considerar:
La competencia, experiencia, capacitacin e independencia de los Auditores
de la organizacin.
El Procedimiento de Auditora de la organizacin.
Referencias y normas (ej. ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007 - ISO
19011:2002).
Como se lleva a cabo las comprobaciones y verificaciones.
Que recursos estn disponibles para las Auditoras.
Hallazgos de Auditoras anteriores.
Gestin de las actividades de seguimiento de la Auditora.
Tiempos para las Acciones Correctivas y la eficacia de las medidas de accin
correctivas de la organizacin.
Las Auditoras Internas debieran llevarse a cabo de acuerdo con la norma
aplicable del SIG. La Oficina de Certificacin deber ser capaz de determinar que
el Programa de Auditora de la organizacin toma en consideracin resultados
ambientales y de seguridad y salud ocupacional anteriores y reas de impacto
importante.
24.2.4. Auditora de Certificacin

Despus de la Pre - auditoria, suponiendo que se ha dado el visto bueno a la
documentacin del SIG de la organizacin y al Sistema de Auditora Interna, se
lleva a cabo una Auditora Completa de Certificacin en planta, por el Equipo
Auditor de la Oficina de Certificacin.
Este es un examen detallado y exhaustivo del Sistema de Gestin Ambiental de la
organizacin (como se detalla en ISO 14001). El tamao del Equipo Auditor
depende generalmente del tamao de la instalacin que se Audita, el nmero de
actividades permitidas y la complejidad de las operaciones. A lo largo del Proceso
de Auditora, el Equipo Auditor estar buscando Evidencia Objetiva para apoyar
sus Observaciones y Hallazgos de la Auditora.
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Si se encuentra cualquier No conformidad durante el curso de la Auditoria, el

Auditor la(s) registrar en un Informe de No Conformidad. Los Hallazgos
detallados de la Auditoria de Certificacin se revelarn durante una Reunin de
Clausura formal con los representantes de la Alta direccin de la organizacin.
En general la Auditora de Certificacin debe:
Confirmar que el SGA cumple con todos los elementos de la norma.
Determinar si el SGA est diseado para alcanzar, y est alcanzando,
conformidad regulatoria y mejora continua del Desempeo del SIG.
Confirmar que la organizacin con sus propias Polticas y Procedimientos.
Para hacer esto, la Auditora de Certificacin debe centrarse en:
La Identificacin y evaluacin de los aspectos e impactos ambientales, la
identificacin de los peligros y riesgos. La Oficina de Certificacin debe fijar
el procedimiento usado por la organizacin para determinar que impactos
ambientales son importantes y decidir si el procedimiento es slido y si es
seguido. Cualquier inconsistencia representara una No Conformidad.
La eficacia del SIG con respecto a la naturaleza y alcance de las operaciones.
La efectividad del SIG con respecto al logro de los Objetivos y Metas.
El Desempeo del monitoreo, medidas, reportes y revisiones contra Objetivos
y Metas.
Auditora Interna y revisin gerencial para asegurar eficacia del sistema.
Una revisin de muestra de los requisitos legislativos y reguladores
pertinentes contra los que el SIG est siendo Auditada por las agencias
reguladoras. Una vez certificada, la organizacin debiera mantener un
registro de incidentes de No Conformidad y la accin resultante tomada.
La revisin de cualquier informe y/o declaracin ambiental y/o de seguridad y
salud ocupacional que sean requeridos por la norma.
La Auditora de Certificacin del SIG, siempre tiene lugar en las instalaciones de
la organizacin. Esta Auditora puede combinarse con Auditoras de otros
Sistemas de Gestin (ej. Sistemas de Gestin de Calidad ISO 9001:2008, OHSAS
18001:2007), siempre y cuando la Auditora satisfaga todos los requisitos de
certificacin del SIG
La calidad de la Auditora no debe ser afectada negativamente por la
combinacin de Auditoras.

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24.2.5.
Revisin de Documentos
Una parte fundamental de la Auditora de Certificacin incluye la revisin de

documentos importantes del SIG. (NOTA: los documentos tambin se revisan
durante la pre-auditoria. Durante la Auditora de Certificacin, el Auditor Lder de
SIG pedir copias controladas de los documentos del SIG de la organizacin. Esto
puede incluir cosas como, procedimientos
y controles documentados,
instrucciones de trabajo, planes de mejora continua, aspectos ambientales
significativos identificados e impactos importantes de seguridad y salud
ocupacional.
24.2.6.
Gestin de Impactos Importantes
Otro componente clave de la auditora de certificacin descansa sobre el

aseguramiento del equipo de auditora de que aquellos impactos ambientales que
han sido identificados como importantes estn siendo manejados eficazmente.
Al hacerlo la organizacin puede determinar la necesidad de parte o todo lo
siguiente; el desarrollo de oportunidades para una mayor mejora, programas para
una mejora planeada; y controles para mantener resultados.
24.2.7.
El Informe de Auditora
Los detalles de los Hallazgos del Equipo Auditor deben aclararse en un Informe
Formal de Auditora. El Informe de Auditoria debe contener:
Una contabilidad de la Auditora en referencia a:
Das hombre usados en la auditora (incluyendo investigacin preliminar
oficina/planta, Pre-auditoria, Auditoria principal e informe);
Nombres y funciones de los componentes del equipo auditor;
Actividades que se evaluaron y requisitos reguladores en la planta de la
organizacin auditada; y,
Temas investigados en archivo.
Un resumen de Revisin de Documentos de la investigacin de Pre-Auditoria.
Una indicacin referente a si cada aspecto/riesgo del SIG de la organizacin
est conforme, representa una No Conformidad Mayor, en relacin a la
documentacin e implementacin.
Aclaracin de No Conformidades.
Un resumen breve de las Observaciones mas importantes, positivas o

negativas, por lo que respecta a la implementacin y eficacia del SIG.
La recomendacin del Auditor Lder.
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24.2.8.
Accin Correctiva y Seguimiento
Se requiere que la organizacin corrija todas las No Conformidades mayores y

menores antes de que pueda conseguir su Certificado de Registro.
Para No Conformidades Mayores, las oficinas de certificacin retendrn el estado
de certificacin hasta que la organizacin haya tomado Accin Correctiva y la No
Conformidad Mayor haya sido cerrada por la Oficina de Certificacin.
Una Pre-auditora limitada a la actividad o rea donde se encontr la No
Conformidad, es muy posible que sea llevada a cabo, para verificar que la Accin
Correctiva ha sido implementada y que es eficaz.
Para No conformidades menores, es muy probable que la Oficina de Certificacin
requiera que la organizacin explique como planea corregir el problema y
entonces proporcione documentacin para substanciar que la accin correctiva fue
implementada. La certificacin es retenida hasta que la Accin Correctiva es
aceptada. Una vez aceptada se podr recomendar la Certificacin.
24.2.9.
Emisin del Certificado de Registro (Certificacin).
De acuerdo con un documento gua para la acreditacin ambiental, publicado por

el European Acreditation of Certificaction (EAC), un certificado del SGA
solamente puede emitirse si:
Todas las No Conformidades identificadas han sido tratadas y eliminadas.
Se han aceptado acciones correctivas de cualquier No Conformidad Menor.
La oficina de certificacin tiene confianza justificada de que la disposicin de
conformidad con requisitos reguladores es eficaz.
Se ha concretado el Principio de Mejora Continua de Desempeo Ambiental
en un Programa Ambiental, y se est siguiendo.
Se ha advertido a todo el personal de los aspectos y los impactos relacionados,
Objetivos y Sistema Ambiental en si.
Todo el personal clave (aquellos que participan en la gestin de impactos
importantes) se ha sometido a un anlisis de necesidades de capacitacin, y ha
recibido la capacitacin adecuada.
Al completar la Auditora de Certificacin, la organizacin recibir una de tres
recomendaciones:
24.2.10. Recomendacin
Si una organizacin ha cerrado todas las No Conformidades o las acciones
correctivas han sido aceptadas demostrando de esa forma su cumplimiento de
todos los Requisitos del SIG ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007, SGC ISO
9001:2008, ser certificada en las normas.
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Recomendacin Condicional o Provisional
A una organizacin se le dar Aprobacin Condicional o Provisional si ha tratado

todos los Requisitos de la norma, pero no ha implantado totalmente un SIG o tiene
No Conformidades pendientes. Bajo esta categora, una organizacin debe
corregir cualquier No Conformidad identificada dentro de un perodo de tiempo,
especificado por la Oficina de Certificacin.
La Oficina de Certificacin puede decidir llevar a cabo una reevaluacin del
rea(s) problemtica(s), para verificar las Medidas de Accin Correctivas, o puede
acordar aceptar una declaracin escrita de la organizacin indicando su Plan de
Accin Correctiva. La implementacin de la Accin Correctiva sera verificada en
una Auditora de Seguimiento posterior.
No Recomendacin
Se da normalmente cuando el SIG de una organizacin no es adecuado, no ha sido

debidamente implementado o cuando se encuentra que requisitos bsicos de la
norma, como la Auditoria Interna, son deficientes o estn ausentes. Bajo estas
condiciones, la entidad certificadora debe realizar una reevaluacin antes de que
pueda concederse un Certificado de Registro. ISO 14001:2004 y/u OHSAS
18001:2007, puede cubrir solamente una localizacin especfica de una
organizacin, o una cierta planta, numerosas localizaciones y plantas,
dependiendo de lo que se especifique en el contrato para el registro.
Generalmente, cuando se concede un certificado a una compaa por una Oficina
de Acreditacin Certificada, el certificado se aplica a una localizacin completa e
incluye todos los aspectos e impactos ambientales, los peligros y riesgos de
importancia de las actividades de esa localizacin. Si la actividad sujeta a
certificacin es ms de una naturaleza de servicio, en lugar de una planta fsica,
pueden certificarse las unidades operativas de la compaa.

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24.2.11. Auditoras de Seguimiento

Una vez que una organizacin ha obtenido su certificacin, est sujeta a
Auditoras Peridicas de Seguimiento por la Oficina de Certificacin.
La Oficina de Certificacin volver a inspeccionar ciertas reas o todo el SIG
para buscar:
Mantenimiento general del SIG.
Aseguramiento de que la organizacin contina conformando con el criterio
de la norma a la que se certific.
Como el SIG est alcanzando sus Objetivos y Metas.
Como estn progresando las actividades planeadas de mejora continua.
Decisiones de seguimiento que resultan de Auditoras Internas.
Accin(es) tomada(s) en situaciones de No conformidad identificadas durante
la ltima Auditora, y la efectividad de las mismas.
Las actividades de seguimiento de la oficina de certificacin debieran adaptarse a
los impactos ambientales y/o peligros y riesgos relacionados a las actividades de
la organizacin.
En el caso de que ocurrieran grandes cambios en el SIG u otros cambios que
pudieran influenciar la base de certificacin, puede que se requieran actividades
de seguimiento adicionales.
Las auditoras de seguimiento pueden combinarse con auditoras de otros sistemas
de gestin, siempre y cuando el informe indique claramente los aspectos
pertinentes del SIG.
La validez normal de un certificado de registro es de 3 aos, perodo tras el cual
debe realizarse una auditora completa para su renovacin. Algunas oficinas de
certificacin ofrecen certificados que son vlidos indefinidamente, contingentes a
continuas visitas de seguimiento satisfactorias.

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24.2.12. Cunto tiempo lleva alcanzar la Certificacin?

El tiempo necesario para implementar un SIG es diferente para cada organizacin,
basado en su alcance de operaciones, estado y su compromiso a implementar el
SIG, as como los recursos que est dispuesta a utilizar.
La mayora de las empresas pueden esperar un mnimo de seis meses a un ao
para prepararse para su primera auditora de certificacin.
Pocas organizaciones sern capaces de contar con sus propios recursos internos
para planear e implementar un SIG que satisfaga las normas de ISO 14001:2004
OHSAS 18001:2007 ISO 9001:2008 ISO 26000:2006, la primera vez.
Sin embargo, las organizaciones que cuidadosamente planean un Sistema de
Auditoras de Primeras y Segundas Partes, y que continuamente mejoran sus
planes del SIG, encontrarn que el proceso se desarrollar sin dificultades.
Para cumplir los Criterios de ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007 ISO
9001:2008 ISO 26000:2006, algunas organizaciones tendrn que adoptar nuevas
prcticas a fin de establecer conformidad, pero al hacerlo as, las organizaciones
tambin se estarn asegurando de que estn tomando las acciones ms
responsables.
24.2.13. Costo
El Costo de Certificacin a laS Norma ISO 14001: 2004 OHSAS 18001:2007,
no ser pequeo, pero los beneficios de reduccin de costos que van a mano con
la norma, compensarn largamente el gasto inicial. Existe un costo asociado al
desarrollo del SIG, y existe un Costo para Implementar el SIG.
Existen bsicamente tres elementos clave que totalizan el costo de la certificacin:
1.
2.
3.
Tarifa diaria (das auditora).

Gastos Generales.
Viaje y alojamiento.
La mayora de las Oficinas de Certificacin cobran una tarifa diaria. Este cargo
est claro, pero las cosas se complican cuando se trata de gastos generales y
viajes. Algunas compaas cotizan una tarifa diaria y luego cobran gastos extra
por preparacin en oficina y otros servicios. Esto crea confusin y da una
impresin inadecuada del Costo Total de Certificacin. Los gastos de viaje se
aaden normalmente al costo de la tarifa de certificacin, por tanto, es una buena
idea averiguar si la Oficina de Certificacin planea enviar los Auditores por avin
desde fuera de la ciudad, o si la compaa tiene Auditores locales. Algunas
compaas cotizan una tarifa y luego cobran cargos extra por preparacin en
oficina y otros servicios. Esto crea confusin da una impresin inadecuada del
Costo Total de Certificacin.
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Para averiguar los costos totales estimados para la certificacin a priori, usted
debiera obtener estimaciones de costo para:
Solicitud de Certificacin.
Revisin de Documentos.
Pre-auditoria.
Auditoria de Certificacin.
Gastos varios, como viaje y alojamiento.
Visita de Seguimiento.
Pida a la oficina de certificacin una cotizacin de todas las tarifas estimadas para
el Ciclo de Certificacin de tres aos, de forma que pueda obtener un estimado
preciso del costo total. Sea detallista, persistente y solicite una cuenta completa
anticipadamente.
Las organizaciones que tienen implementada al menos parte del SIG, o varios de
los elementos de la norma ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007 y/o ISO
9001:2008, pueden tener un menor costo de certificacin.
Ya sea que una organizacin decida buscar la certificacin en sistemas integrados
de gestin ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007 y/o ISO 9001:2008 o no, debe
recordar que la certificacin no es paso final del viaje. Las organizaciones deben
continuar mostrando que satisfacen los requisitos de la norma despus de la
certificacin. Si una organizacin no hiciera esto, su certificacin podra ser
revocada.

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