OPERACIONALIZACIN DE CONCEPTOS/ VARIABLES

Mercedes Reguant Alvarez, Universidad de Barcelona, Barcelona, Espaa,

mreguant@ub.edu
Francesc Martnez-Olmo, Universidad de Barcelona, Barcelona, Espaa,
fmartinezo@ub.edu

A pesar del cambio paradigmtico en las tendencias investigadoras en el mbito de las

ciencias sociales, an contina siendo extensiva la medicin en esta rea, esto halla
justificacin tanto por la naturaleza de la realidad explorada, las finalidades del estudio, e
incluso por tradicin. En este sentido, y como se ver en el artculo, se trabajan los
conceptos ms importantes dentro del proceso de Operacionalizacin de
conceptos/variables, as, se expone su importancia, utilidad, definicin y proceso de
elaboracin. Se trata de un material de corte pedaggico que intenta servir de referencia
para identificar cundo se debe realizar y cmo hacerla.
Palabras clave: Operacionalizacin, variables, constructos tericos, medicin.

Reguant, M., y Martnez-Olmo, F. (2014). Operacionalizacin de conceptos/variables.

Barcelona: Dipsit Digital de la UB.

Esta obra est bajo una licencia de Creative Commons Reconocimiento 4.0 Internacional.

Introduccin
En el presente artculo se trata de dar una visin muy operativa del proceso de
Operacionalizacin de conceptos/variables, ha sido elaborado con una intencin
fundamentalmente pedaggica, se trata pues, de facilitar este proceso lgico, necesario para
la elaboracin de instrumentos de medida de los constructos tericos y conceptos
investigativos en el mbito de la investigacin social, a aquellos investigadores noveles que
desean hacer un trabajo riguroso de medida.
Los apartados del mismo se corresponden con los elementos ms importantes para dar
cuenta del estado del arte de este proceso y se incluyen ejemplos que hemos credo seran
interesantes para poner de manifiesta, de una forma accesible, algunas distinciones y
matices necesarios.
1. Importancia
Las investigaciones que siguen una lgica deductiva, en el rea de las ciencias sociales, es
indispensable llevar a cabo el proceso de operacionalizacin u operativizacin de
conceptos o variables. Cualquier manual de investigacin incluye este proceso aunque en
la literatura se le pueda denominar con otro trmino similar y su explicacin se sita entre
el planteamiento del problema o delimitacin del tema y las estrategias de medida. Sin
embargo, en los manuales, encontramos que la explicacin de la operativizacin, a pesar de
su importancia, suele ser bastante reducida; muy posiblemente esto tiene que ver con el
hecho de que se trata de un proceso lgico, adaptado a cada tema de investigacin en
particular y casi podramos decir que artesanal.
Desde el punto de vista procedimental, la operativizacin se ubica en las primeras fases de
la investigacin y, al igual que la delimitacin del tema, es un proceso que requiere varias
revisiones. En la medida que se profundiza en el tema, que se indaga en la literatura y que
se incorporan nuevos enfoques sobre la realidad en estudio, se van depurando tanto el
concepto terico como los correlatos empricos que permitirn recoger evidencias del
fenmeno.
Para hablar de operacionalizacin de conceptos o variables entendemos que
[] la variable es todo aquello que se va a medir, controlar y estudiar en una
investigacin, es tambin un concepto clasificatorio. Pues asume valores diferentes,
los que pueden ser cuantitativos o cualitativos. Y tambin pueden ser definidas
conceptual y operacionalmente. (Nez Flores, 2007, pg. 167)
Su importancia est asociada a la validez de constructo, una correcta
operacionalizacin previene tanto la inclusin de medidas que no aportan
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informacin substantiva al objeto de estudio, como el olvido de elementos

importantes, contribuyendo as a la validez de constructo. En otras palabras,
garantiza la coherencia entre las variables involucradas en las hiptesis de trabajo y
las porciones de realidad sujetas a medida; as al analizar y desagregar los atributos
y dimensiones de los conceptos se gana en concrecin y favorece la precisin en la
medicin (Martnez Mediano, 2004).
En este sentido, la operacionalizacin de conceptos/variables permite por una parte, la
elaboracin de los instrumentos de medida, convirtiendo los indicadores en tems o
elementos de observacin. Igualmente facilitan otro proceso, como es la construccin de
ndices, al mostrar de una forma esquemtica todo el contenido de la investigacin facilitan
la visin global que permite hacer el camino de vuelta es decir recomponer la
informacin recabada para integrarla en una explicacin de cada una de las dimensiones
y conceptos.
El instrumento de medicin ha de permitir recoger informacin relevante para dar respuesta
a las preguntas formuladas en el problema de investigacin de modo que se puedan probar
las hiptesis. Igualmente esta actividad adems de conducir a la elaboracin del
instrumento, tambin permite hallar las condiciones para determinar el nivel de medicin
de las variables y las tcnicas estadsticas apropiadas para el anlisis de los datos y la
prueba de las hiptesis (Grajales Guerra, 1996).
2. Concepto
La operacionalizacin de conceptos o variables es un proceso lgico de desagregacin de
los elementos ms abstractos los conceptos tericos, hasta llegar al nivel ms concreto,
los hechos producidos en la realidad y que representan indicios del concepto, pero que
podemos observar, recoger, valorar, es decir, sus indicadores. Segn Latorre, del Rincn y
Arnal, este proceso consiste en sustituir unas variables por otras ms concretas que sean
representativas de aquellas (2005: 73).
Por
ejemplo

Las calificaciones escolares son uno de los indicadores que podran servir
para medir la variable xito escolar.

Segn Sabino (1992: 89) es un proceso que sufre un concepto, de modo tal que a l se le
encuentran los correlatos empricos que permiten evaluar su comportamiento efectivo. De
modo que representa la concrecin de la correspondencia entre los conceptos como
cualidad latente y las respuestas observables que manifiestan su existencia (Cea
DAncona, 1998).
La operacionalizacin de variables es equivalente a su definicin operacional, para manejar
el concepto a nivel emprico, encontrando elementos concretos, indicadores o las
operaciones que permitan medir el concepto en cuestin (Grajales Guerra, 1996). Es
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establecer un puente entre los conceptos y las observaciones y actitudes reales. Para
Kerlinger (1985) consiste en la transformacin de conceptos y proposiciones tericas en
variables concretas.
En la literatura, como ya hemos mencionado, se encuentra este proceso designado en
diferentes formas, as mismo sus elementos cobran distintas denominaciones, por lo que
hemos incluido una tabla a continuacin que muestra estas equivalencias y sus definiciones.

Concepto

Dimensin

Variable

Indicador

Variable latente
Variable conceptual o constitutiva
Constructo
Constructo hipottico1
Concepto terico
La definicin conceptual de la
variable es la que se propone
desarrollar y explicar el contenido del
concepto; es la definicin de libro.
Es una entidad abstracta supuesta,
bien definida y articulada, que
consideramos que existe, aunque no
sea estrictamente observable y que
sirve para explicar determinados
fenmenos (Latorre, del Rincn , &
Arnal, 2005).
Los conceptos son abstracciones,
construcciones lgicas expresadas de
manera tal que puedan dar cuenta de
un hecho o fenmeno que representan
[] Para que sean cientficos, debe
existir acuerdo bsico acerca de lo
que designan, estar definidos con
precisin y pertenecer a alguna teora
que, como contexto denotativo,
orienta semnticamente su
significado y lo hace relevante
(Ander-Egg, 1980).

Componente
Aspecto
Elemento

Variable operativa
Definicin operacional

Variable observable
Variable emprica

Existen conceptos sumamente

complejos que deben separarse
lgicamente en dimensiones de
naturaleza diferente.
Cada dimensin de un concepto
es un aspecto relevante que, en
conjunto, resumen o integran el
concepto terico.
La dimensin es una propiedad
latente del concepto, no
observable empricamente.

Es la denominada definicin de trabajo, con

esta definicin no se pretende expresar todo
el contenido del concepto, sino identificar y
traducir los elementos y datos empricos que
expresan o identifican el fenmeno en
cuestin.
Cualquier cualidad o caracterstica de un
objeto (o evento) que contenga, al menos, dos
atributos (categoras o valores), en los que
puede clasificarse un objeto o evento
determinado. (Cea DAncona, 1998)
Propiedad que puede fluctuar y cuya
variacin es susceptible de medirse y de
observarse (Hernndez Sampieri, Fernndez
Collado, & Baptista Lucio, 2006).
Caracterstica o cualidad de la realidad
susceptible de adoptar diferentes valores, de
un individuo a otro o dentro de un mismo
individuo u objeto a lo largo del tiempo
(Batthyany & Cabrera, 2001).
Es el atributo, caracterstica o propiedad
cualitativa o cuantitativa que manifiestan las
unidades de observacin (Grajales Guerra,
1996).

Elemento observable, informacin

transformable en valores numricos
que nos va a permitir realizar
operaciones de clculo, estadsticas,
que nos permiten nuevas
operaciones para describir la
realidad estudiada, comprenderla,
explicar e incluso predecir
acontecimientos en trminos
probabilsticos.
La medida estadstica de un
concepto o de la dimensin de un
concepto o de una parte de aqulla,
integrada en un sistema coherente
de medidas semejantes que sirve
para describir aquello que estamos
estudiando.

A pesar de la distincin establecida por Kerlinger, aqu entendemos concepto y constructo como equivalentes, ya que los conceptos referidos estn dentro del
marco de la generacin de conocimiento cientfico.

La seleccin y combinacin de los indicadores debe lograr representar las propiedades

latentes del concepto, cumplindose de este modo con el criterio de exhaustividad.
Igualmente debe darse que tanto las dimensiones entre s como las variables dentro de una
misma dimensin sean mutuamente excluyentes, lo que se conoce como criterio de
exclusividad. Y como tercera condicin aparece la precisin, esto es que deben distinguirse
los atributos de la variable al mximo posible.
Por otra parte, los indicadores pueden materializarse de distintas formas, esto depender
fundamentalmente de la tcnica e instrumentos elegidos para la recogida de informacin, la
cual a su vez, obedece a los propios indicadores, cuyas fuentes en algunos casos son
evidentes y otras no lo son tanto.
Por
ejemplo

La mejor fuente para recoger las calificaciones escolares es la plantilla de

calificaciones que lleva el profesor.
Pero las tcnicas que emplea el profesor en el aula, pueden ser exploradas a
travs de: la planificacin de clases, una entrevista o cuestionario
cumplimentado por el profesor o los alumnos preguntando qu actividades
se desarrollan, o bien a travs de la observacin en el aula.

3. Proceso
Cuando el investigador formula su problema o delimita el tema de estudio, en el centro de
la delimitacin surge/n el/los concepto/s ms relevantes sobre el que se trabajar durante el
proceso. En tanto los hechos o fenmenos que se investigan pertenecen a la realidad, el
investigador recurre a elaborar conceptos para referirse a ella [] (Nez Flores, JulioDiciembre 2007, pg. 174)
Una vez se han definido tericamente los conceptos, los ms complejos se desglosarn en
dimensiones (reas o aspectos especficos) que pasaremos a definir operativamente en
variables. Cada una de las
variables se desglosar a su
vez, a travs de un proceso de
deduccin
lgica,
en
Conceptos
Dimensiones
Variables
Indicadores
indicadores.

Figura 1. Proceso de operacionalizacin de conceptos

El proceso lgico de operacionalizacin va

desde el enunciado del fenmeno ms
general y abstracto que estudia la
investigacin, la definicin de los conceptos
que incluye ese fenmeno, la subdivisin de
los
conceptos
ms complejos
en
dimensiones, la definicin de las variables,
y finalmente la bsqueda de los indicadores
o correlatos empricos de cada variable. Por
ltimo se pueden elaborar los ndices,
que permiten sintetizar los datos,
produciendo nueva informacin que
explica o da significado a la realidad.

Fenmeno

ndices

Indicadores

Concepto

Variables

Figura 2 Proceso circular del fenmeno a los ndices. Fuente:

(Martnez Mediano, 2004, pg. 154)

4. Ejemplos
Veamos primero un ejemplo muy simple, llegando hasta las variables...
Supngase que queremos estudiar el por qu los profesores de instituto de una regin
especfica no incorporan las TICs como recursos en el aula
Concepto
Incorporacin de
las TIC a la
enseanza

Dimensiones
Saber

Querer
Poder

Variables
Frente al ordenador y los distintos programas
Conocimientos
Habilidades que posee
Disposicin
Necesidad
Adecuacin al nivel, perfil de los estudiantes
y naturaleza de la asignatura.
Viabilidad tcnica y de infraestructura
Facilidades del entorno institucional

Ya con esta informacin habra que pensar en cules son los indicadores para cada una.
A continuacin, y para expresar todo el proceso hacindolo ms manejable se introduce un
ejemplo en el que partiendo del constructo complejo xito escolar, se muestran dos
operacionalizaciones distintas en funcin de su definicin.

Tabla 1
http://www.ceapa.es/c/document_library/get_file?uuid=d7032653
-29d7-4830-8fa1-b72734c5fddf&groupId=10137

Independientemente del acuerdo o no con las definiciones, ntense las diferencias entre
ambos conceptos de xito escolar, en las que vara tanto la definicin terica como la forma
de explicar el fenmeno, en cada caso se han seleccionado distintos indicadores, y en cada
caso tambin, se debe comprender que esta seleccin obedece a la explicacin de cmo es
entendido el xito escolar.
Analizando un poco ms los elementos contenidos en las tablas incluidas, hay 27 en la tabla
de la izquierda y 11 en la tabla de la derecha, de los cuales, 12 son comunes. En funcin de
la complejidad y multidimensionalidad de algunos conceptos se podran agregar uno o dos
niveles ms de especificidad en alguna de las dimensiones.
Por
ejemplo

En el mbito escolar, aparece la variable Centros y uno de los indicadores

es Proyectos docentes, este indicador podra subir un nivel cuyos
indicadores podran ser: Existencia, Tipo, Calidad de ejecucin, Resultados,
entre otros. En este caso concreto, habr que incluir estos aspectos que
hemos sealado dentro de los tems de recogida de informacin para cubrir
esta variable.

Por otro lado, un mismo elemento puede ubicarse en distintos niveles dependiendo del
concepto, por ejemplo en otro estudio, la dimensin familia podra ser el concepto o la
variable Motivacin podra ser una dimensin o concepto en otro proceso de investigacin.
Cuando se llega a este punto de definicin, se abre una bifurcacin de decisiones, por un
lado, se debe pensar en las fuentes de informacin ms idneas y en funcin de ellas
escoger las tcnicas e instrumentos de recogida. Por otro lado, este tambin es el momento
en el que podran definirse algunos ndices que sirvan para transformar los datos recabados
en nueva informacin.
Haciendo nfasis en el primer itinerario de decisiones, a continuacin se incluye una parte
del anlisis en base a uno de los ejemplos incluidos.

5. Referencias Bibliogrficas
Ander-Egg, E. (1980). Tcnicas de investigacin social. Madrid: Cincel.
Batthyany, K., & Cabrera, M. (2001). Metodologa de la investigacin en Ciencias
Sociales. Apuntes para un curso inicial. Montivideo: UCUR.
Cea DAncona, M. A. (1998). Metodologa Cuantitativa. Estrategias y tcnicas de
investigacin social. Madrid: Sntesis.
Grajales Guerra, T. (27 de 03 de 1996). Conceptos Bsicos para la Investigacin Social de
la Serie Textos Universitarios . Nuevo Len, Mxico : Publicaciones Universidad
de Montemorelos.
Hernndez Sampieri, R., Fernndez Collado, C., & Baptista Lucio, P. (2006). Metodologa
de la investigacin. Mxico: Mc Graw-Hill.
Kerlinger, F. (1985). Enfoque conceptual de la investigacin del comportamiento. Mxico:
Interamericana.
Latorre, A., del Rincn , D., & Arnal, J. (2005). Bases metodolgicas de la investigacin
educativa. Barcelona: experiencia.
Martnez Mediano, C. (. (2004). Tcnicas e instrumentos de recogida y anlisis de datos.
Madrid: UNED.
Nez Flores, M. i. (Julio-Diciembre de 2007). Las variables: Estructura y funcin en la
hiptesis. Investigacin educativa, 11(20), 163-179.
Nez Flores, M. i. (Julio-Diciembre 2007). Las variables estructura y funcin en la
hiptesis. Revista de Investigacin Educativa. Vol II (20), 169-179.
Sabino, C. (1992). El proceso de investigacin. Caracas: Panapo.

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