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INGENIERIA de
proyectos I
GUA DE IDENTIFICACIN,
FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL
DE PROYECTOS DE SANEAMIENTO
BSICO EN EL MBITO DE PEQUEAS
CIUDADES, A NIVEL DE PERFIL
NDICE
I. INTRODUCCIN............................................................................................................... 3
II. OBJETIVOS...................................................................................................................... 3
III. MARCO TERICO........................................................................................................... 4
49
GUA DE IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN
SOCIAL DE PROYECTOS DE
SANEAMIENTO BSICO EN EL MBITO DE PEQUEAS CIUDADES, A NIVEL DE PERFIL........4
CAPITULO I
ASPECTOS GENERALES:...................................................................................................... 4
1.
2.
CAPITULO II
IDENTIFICACIN:................................................................................................................ 5
1.
2.
3.
4.
Alternativas de solucin......................................................................................... 14
CAPITULO III
FORMULACIN:................................................................................................................. 15
1.
2.
3.
Anlisis de oferta:..................................................................................................19
4.
5.
6.
Costos.................................................................................................................... 21
7.
Beneficios.............................................................................................................. 25
CAPITULO IV
EVALUACIN..................................................................................................................... 30
1.
Evaluacin social.................................................................................................... 31
2.
3.
Anlisis de Sensibilidad..........................................................................................34
4.
Sostenibilidad......................................................................................................... 35
5.
Impacto Ambiental.................................................................................................37
6.
Seleccin de Alternativas.......................................................................................38
7.
CAPITULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES:...........................................................................41
I. INTRODUCCIN
El presente trabajo de indagacin, trata sobre conocer la metodologa que se
deber seguir para la identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de
saneamiento bsico en el mbito de pequeas ciudades, a nivel de perfil.
El proyecto es una alternativa de inversin cuyo propsito es generar una
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rentabilidad sostenible econmica.
La evaluacin de un proyecto es un proceso complejo, en el que se requiere
aproximadamente sucesivas a fin de garantizar una buena eleccin de alternativas y
la correcta operacin del proyecto. Por lo mismo, dicho proyecto proceso implica tres
niveles de anlisis: el perfil, el estudio de pre factibilidad y el de factibilidad.
Generalmente, todo proyecto de inversin pblica debe ser evaluado utilizando
los tres tipos de estudio antes mencionado, en la secuencia en que han sido
propuestas. Sin embargo, es posible que en el caso de un proyecto de pequea escala
baste realizar un estudio a nivel de perfil.
El trabajo ha sido estructurado en cuatro captulos: el primer captulo trata sobre
los aspectos generales del proyecto, en el segundo captulo se identifica la situacin
actual, as como la identificacin del problema que se quiere solucionar, en el tercer
captulo se formula las alternativas a evaluar, en el cuarto captulo se evalan las
diferentes alternativas planteadas, a fin de determinar la mejor, adems se realizara
un anlisis de sensibilidad y sostenibilidad del proyecto, y en el quinto captulo se
presentan las conclusiones y recomendacin del proyecto, y si fuera necesario
tambin se presentara los anexos referentes al proyecto.
Esperamos que este trabajo sirva para apoyar en la toma de decisiones, de
manera que las acciones de saneamiento bsico como determinante social de la salud
pueda integrarse con otros sectores del desarrollo local, contribuyendo a la estrategia
de la atencin primaria de la salud y al desarrollo local sostenible.
II. OBJETIVOS
Objetivo principal:
Conocer la metodologa de identificacin, formulacin y evaluacin social de
proyectos de saneamiento bsico en el mbito de pequeas ciudades, a nivel de perfil.
Objetivo especficos:
III.Marco terico
GUA DE IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE
PROYECTOS DE SANEAMIENTO BSICO EN EL MBITO DE PEQUEAS
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CIUDADES, A NIVEL
DE PERFIL
CAPTULO I
ASPECTOS GENERALES:
1. Nombre del proyecto:
La denominacin que se le asigne al proyecto, debe mantener durante todo el
ciclo del proyecto y debe incluir las siguientes caractersticas: naturaleza de la
intervencin, servicio que se afecta (agua y saneamiento), y la localizacin.
a. La naturaleza de la intervencin, est vinculada con las acciones principales que el
proyecto contempla ejecutar (que puede ser: instalacin, ampliacin, mejoramiento
y rehabilitacin del servicio), a fin de dar solucin al problema central.
b. El objeto en el que acta la intervencin, como: servicio del agua potable, servicio
de alcantarillado, sistema de tratamiento de aguas servidas.
c. La localizacin geogrfica, precisa los centros poblacin, localizacin o ciudad a ser
beneficiados, debindose incluir esquemas de macro localizacin y micro
localizacin
2. Unidad formuladora y ejecutora del proyecto:
Unidad formuladora: sealar el nombre de la unidad responsable para la
elaboracin del perfil incluyendo informacin como direccin, telfono y fax.
Las instituciones que pueden desempearse como unidad formuladora son las
siguientes:
Gobierno central
Gobierno regionales
Gobiernos locales.
Propuesta de unidad ejecutora (UE):
Sealar:
El nombre de la unidad propuesta para la ejecucin del proyecto.
Las competencias y funciones de la UE al interior de la institucin de la que cual
forme pate (sealando su campo de accin y su vincula con el proyecto).
Su capacidad tcnica y opertica para ejecutar el proyecto (experiencia en la
ejecucin de proyectos similares, disponibilidad de recursos fsicos y humanos,
calificacin del equipo tcnico, entre lo ms importante).
Participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios:
Precisar quines son y cul es el rol de las instituciones involucradas en el
proyecto, tales, como los gobiernos regionales y locales, junta de regantes de la
zona, organizaciones vecinales, comunidades campesinas, como el Banco Mundial,
BID, KFW, Proagua, GTZ, entre otros.
Asimismo se debe especificar para cada uno de ellos lo siguiente:
a. Sus intereses, sobre todo si se encuentra en conflicto con los de otros grupos.
b. Las estrategias para resolver los conflictos de intereses, si los hubieran.
c. Los acuerdos y compromisos alcanzados entre los que se pueden mencionar
los compromisos de ejecucin, la cesin de derechos de terrenos e inmuebles,
etc.
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Marco de referencia:
Se realiza un resumen de los antecedentes del proyecto, describiendo los
hechos importantes relacionados al origen del proyecto as como intentos
anteriores de solucin al problema central.
Asimismo se debe realizar una breve descripcin del proyecto y de la manera
como este se enmarca en los lineamientos de la poltica del:
a. Plan nacional del sector saneamiento/2006-2015 MVCS.
b. Ley general del Servicio de Saneamiento, su Reglamento y modificatoria de la
ley.
c. Contexto Regional (Plan Estratgico de Desarrollo Concertado Regional).
d. Contexto Local (Plan Estratgico de Desarrollo Concertado local).
e. Plan de Maestro Optimizado de la Empresa de Agua Potable y Alcantarillado
(en caso que la localidad pertenezca a la misma).
CAPTULO II
IDENTIFICACIN:
El propsito de este mdulo es definir el problema central que se intenta solucionar
con e proyecto, determinar el objetivo central y objetivos especficos y plantear las
alternativas de solucin para alcanzar dicho.
1. Diagnostica de la situacin actual.
En esta tarea del perfil del proyecto se presenta y analiza aquellas variables que
nos permiten tener una marca de referencia en el cual se efectuara y operara el
proyecto.
Los antecedentes mnimos que debe sealarse, son el nombre y ubicacin de la
localidad, caractersticas geogrficas e hidrogrficas de la regin, vas de
comunicacin, caractersticas climticas, actividades laborales predominantes, niveles
de ingreso, organizaciones sanitarias existentes. Antecedentes demogrficas, nmero
y tipo de viviendas, entre otros, para lo cual, es necesario la toma de una encuesta
socioeconmica, en el apndice 2-2 se presenta un modelo de encuesta a modo de
ejemplo, la misma que debe ser modificada de acuerdos a los requerimientos de cada
proyecto para el caso de la toma de informacin para el diagnstico operacional y de
los sistemas de agua potable y saneamiento, se anexa la ficha de modelo en el
apndice N 2-, la cual tambin es referencial y puede ser modificada de acuerdo a
cada proyecto.
Antecedentes de la situacin que motiva el proyecto
En esta parte del estudio se debe explicar brevemente:
a. Los motivos que generaron la propuesta del proyecto.
Los principales suelen estar, la observacin de la realidad, como, la
carencia de los servicios de agua potable y saneamiento, los problemas de salud,
la contaminacin ambiental que la poblacin de la zona enfrenta, la solicitud
explicita de la poblacin ante la carencia de los servicios de agua y saneamiento
y/o de algn grupo de ellos, la identificacin por parte de las autoridades de que
como de los no conectados, el cual del que puede ser adecuada por el formulador,
de acuerdo a los requerimientos de cada proyecto.
a. Poblacin afectada.
Al estudiar el rea de influencia, se analiza con prioridad aquella poblacin
afectada por la problemtica del agua y saneamiento, la cual se convertir en la
poblacin objetiva del proyecto. Al caracterizar esta poblacin se debe analizar
aspectos, tales como, poblacin total, urbana, rural, por sexo, estructuras por
edades, tasa de crecimiento promedio
de los ltimos censos, como el de los
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ltimos aos, as como el de su proyeccin para el horizonte del planeamiento
del estudio.
Dentro de proceso de estudio de la poblacin, es necesario recurrir a
fuentes escritas, que permiten disponer de informacin, para realizar clculos
orientados a dimensionar la demanda, en este sentido se recurre a censos,
proyecciones poblacin, muestreos diagnsticos etc.
b. Salud, higiene y saneamiento bsico.
En cada uno de estos aspectos interesa:
o
Salud:
Saber cules son las enfermedades ms comunes en el rea de
influencia del proyecto y cul es su relacin con el agua. La opinin y
conocimiento que tiene la comunidad sobre las causas de las enfermedades
de origen hdrico y los esfuerzos que se han realizado para combatirlas, as
como el nivel de atencin de materia de salud y saneamiento.
Higiene:
Conocer los hbitos de higiene de las familias y las actividades que
desarrollan para mejorarlas en la comunidad (talleres, jornadas de limpieza,
etc.).
Limpieza pblica:
Realizar un diagnstico sobre los servicios de recoleccin, transferencia,
transporte (del lugar de transferencia al lugar de disposicin final) y/o
disposicin final de residuos slidos, de la zona del proyecto, incluyendo el
anlisis sobre la gestin responsable dichos servicios y las prcticas de aseo
urbano de la poblacin en relacin a la limpieza pblica.
c. Caractersticas de viviendas
Se describen las caractersticas urbanas de la localidad, detallando el grado
de desarrollo urbano alcanzado, grado de densificacin promedio (nmero de
viviendas por cuadra), tipo de las viviendas, material utilizado, etc.
d. Caractersticas de la educacin
En este acpite del estudio se realiza el diagnstico de la situacin
educativa en la zona del proyecto, determinando el nmero de centros
educativos con que cuenta, por grado de instruccin, nmero de alumnos
matriculados por grado de instruccin, nmero de profesores. Adems se analiza
la infraestructura educativa con que cuenta y su estado situacional, la tasa de
alfabetismo, la tasa de asistencia y la tasa de desercin escolar, definida como la
Situacin de la informacin
En este parte del estudio se realiza la descripcin del estado situacional de
cada uno de los componentes del sistema de abastecimiento de agua potable,
para lo cual se consideran dos casos:
a. Si el sistema es convencional, se debe considerar los siguientes componentes:
(i) fuente de abastecimiento, segn tipo/ superficial subterrneo),
rendimiento, disponibilidad del cauda, calidad del agua, (ii) captacin, (iii)
lnea de aduccin, (iv) lnea de conduccin, (v) lnea de impulsin, (vi)
reservorio, (vii) estacin de bombeo, (viii) redes de distribucin, (ix)
conexiones de agua potable, (x) piletas pblicas. La descripcin consiste en
detallar las caractersticas generales, incluyendo: capacidad de diseo y
capacidad operativa (en litros/segundos, m3/segundo, m3/ao), dimetro de
la tubera en pulgadas, longitud (en metros), material de construccin,
antigedad (aos), estado de conservacin perdidas fsicas del agua, etc.
Para el caso de contar con una planta de tratamiento de agua potable, se
incluye la evaluacin de funcionamiento hidrulico y mecnico y de la
efectividad de los procesos, indicando las posibles deficiencias de cada
proceso. Si el sistema cuenta con instalaciones de bombeo (captacin y
bombeo de agua tratada) se evala el funcionamiento hidrulico
determinando sus caractersticas y eficiencia.
b. Si el sistema no es convencional, se evala el estado de pozo o manantial
protegido, bombas (de mano u otras), la base de la bomba, y los alrededores
y el punto de abasto. Se identifica la capacidad de diseo y operativa actual,
la condicin hidrulica, dimensiones, materiales, antigedad, condicin de
mantenimiento y vida til estimada.
c. Se debe analizar la vulnerabilidad de los componentes del sistema de agua
potable, con el fin de determinar la proposicin a sufrir un dao o peligro,
para lo cual se debe evaluar:
i. Exposicin de los componentes: se debe analizar l localizacin de los
componentes cerca a zonas de influencia de un fenmeno natural
(asociados a fenmenos meteorolgicos, geotectnicos, biolgicos, de
carcter externo a fuera de lo normal). Dicho anlisis es importante, en
tanto, en Per (tipicidad como un pas de alto riesgo, en cuanto a eventos
climticos intensos), presentan peligros naturales como: terremotos,
Situacin de la infraestructura.
En esta parte del estudio se realiza la descripcin del estado situacional de
cada uno de los componentes del sistema de saneamiento, para lo cual se han
considerado dos cosos:
a. Sistemas convencionales.
Se debe considerar los siguientes componentes: conexiones
domiciliarias, colectores secundarios, colectores principales, buzones,
estaciones de bombeo de desages, lnea de impulsin de desages,
interceptores, planta de tratamiento y emisor. A nivel de componente, se
debe determinar la capacidad de diseo y operativa de conduccin hidrulica
(en l/s, l/da, m3/ao) especificando las dimensione, materiales, antigedad,
condicin de mantenimiento, vida til estimada y confiabilidad. Se evala las
instalaciones de bombeo y el funcionamiento hidrulico, determinado las
caractersticas y eficiencias de cada equipo.
Se debe analizar la vulnerabilidad de los componentes del sistema de
saneamiento, con el fin de determinar la proposicin a sufrir un dao o
peligro, para lo cual se debe evaluar:
b. Sistema no convencional.
En el caso de letrinas sanitarias, se debe especificar las dimensiones,
materiales, antigedad, condicin de mantenimiento, vida til estimada y
confiabilidad, entre otros.
Se debe incluir un esquema de sistema de saneamiento.
Diagnstico de la gestin administrativa de los servicios de agua y
saneamiento.
En esta parte del estudio se49consigna la informacin sobre el grupo que
administra los servicios, considerando su capacidad de gestin, sistemas
financieros y administrativos, pago de tarifas, proceso de operacin y
mantenimiento, nivel de participacin comunitaria.
o
Los medios fundamentales, ubicados en la ltima fila del rbol de mediosfines, estn relacionados a las causas indirectas. A partir de ellos, se establecen las
acciones para solucionar el problema.
Presentar el rbol de objetivos o rbol de medios-fines
El rbol de medios y fines es la unin de los dos rboles construidos en los acpites
anteriores.
4. Alternativas de solucin
En esta tarea se plantean las alternativas tcnicamente viables para solucionar
el problema, en base a los medios fundamentales definidos en el rbol de objetivos.
Clasificar los medios fundamentales como imprescindibles
Es imprescindible, cuando constituye el eje de solucin del problema central y
es necesario que se lleve a cabo por lo menos una accin destinada alcanzarlo.
Relacionar los medios fundamentales
Segn su relacin, los medios fundamentales son:
a. Complementarios, cuando deben llevarse a cabo conjuntamente.
b. Independientes cuando no tienen relacin de complementariedad ni exclusin
mutua.
Planeamiento de acciones
Luego se procede a plantear las acciones para alcanzar cada una de ellos, los
cuales tienen que ser posibles a realizar y deben ser factibles de llevarse a cabo
con las capacidades fsicas, tcnicas y operativas disponibles. Asimismo, deben
mostrar relacin con el objetivo central y estar dentro de los lmites de accin de la
institucin ejecutora.
Relacionar las acciones
A continuacin se deben determinar las relaciones entre las acciones que pueden
ser:
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Mutuamente excluyentes, cuando solo se puede elegir una de ellas.
Complementarios, cuando deben llevarse a cabo conjuntamente.
Independientes, cuando no tienen relacin de complementariedad ni de
exclusin mutua.
Definir y describir los proyectos alternativos a considerar
Las diversas agrupaciones que se establezcan a partir de la combinacin de
las acciones, permiten establecer las alternativas de solucin orientadas a alcanzar
el objetivo central, las que tendrn las siguientes consideraciones:
Opciones tecnolgicas, que sean comparables entre s, es decir que tengan los
mismos beneficios, adems de usar materiales apropiados para la zona y que
sean de fcil operacin y mantenimiento.
La localizacin de la infraestructura, no deben ubicarse en zonas vulnerables,
debiendo considerar que existan reas disponibles de terrenos para ejecutar las
obras, con el saneamiento fsico-legal correspondiente.
Sociocultural, que no generen conflictos de intereses y que tomen en cuenta los
hbitos y costumbres de la poblacin.
Ambiental, que no produzcan impactos ambientales negativos.
Una vez definidos las alternativas, se debe presentar una descripcin de las
especificaciones tcnicas de cada una de ellas, diseando un esquema del sistema.
CAPTULO III
FORMULACIN:
Se recoge se organiza y se procesa oda la informacin relacionada con cada uno de
los proyecto alternativos identificados en el mdulo anterior. Esta informacin ser el
punto de partida para evaluar los proyectos y seleccionar la mejor.
1. El ciclo del proyecto y su horizonte de evaluacin.
Un proyecto comienza en el momento en que se identifica el problema o
necesidad por solucionar o satisfacer y termina en el momento en que se logra
solucionar o satisfacer dicha necesidad alcanzando si los objetivos esperados por el
proyecto. Desde el mismo momento en el que se identifica el problema o necesidad
hasta que se logran sus objetivos es lo que se llama el ciclo del proyecto.
Horizonte de evaluacin.
Periodo durante el cual el proyecto es capaz de generar beneficios por
encima de sus costos esperados .corresponde al periodo de vida til de los
principales activos del proyecto contados a partir del primer ao de operacin
Q=f ( x ; y )
Donde:
Q= Es la cantidad consumida (m3/mes) por la persona o familia
P= es el precio del agua (s/m3)
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Y= es el ingreso familiar o per cpita ($/mes)
o
Comercial:
En el caso de la existencia de usuarios de la categora comercial debe
establecrselos respectivos nmeros de conexiones correspondientes estimando
adems el consumo promedio por conexin.
x (1+ tc )n
Densidad por familia=N 0 de miembros por familia(vivienda) segn el ltimo censo y /o resultados de la encues
o
Micro medicin
El micro medicin permite el cobro de agua a usuarios de servicio en forma
proporcional a sus consumos con una tarifa por cada m3 adicional de agua
consumida. Por esta razn ante ausencia de restricciones en el suministro el
consumo por familia con medidor es menor que consumo de las familias que no
cuentan con medidor.
Consumo estatal
El consumo total anual se establece multiplicando el consumo
promedio por conexin de los usuarios industriales estatales con medicin
por el N de conexiones estatales ao a ao.
Consumo industrial
El consumo total anual se establece multiplicando el consumo
promedio por conexin de los usuarios industriales con medicin por el por
el N de conexiones industriales ao a ao.
L /seg
Qmax h=Qmedio anualF 2
3. Anlisis de oferta:
Oferta de la fuente y de los componentes del sistema de agua potable.
o
adems del caudal establezcan si la calidad de; agua aprovechable es apta para
el consumo humano.
o
Sistema de saneamiento.
Con la informacin obtenida en el desarrollo se estructura el balance entre
la oferta de los componentes de sistema existente y la demanda esperada en el
horizonte de anlisis por cada ao. El objetivo de este anlisis es implementar un
plan de desarrollo ptimo del proyecto de saneamiento. Ser factible detectar
los dficit de infraestructura por cada componente del sistema en el ao que se
presente el mismo (colectores, interceptores equipos de bombeo, planta de
tratamiento, emisor) de eta manera se recomendara la construccin de las obras
cuando estas sean necesarias.
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6. Costos
Es la tarea
se determina cunto cuesta implementar el proyecto y que
resultado se obtiene con ello. El costo de u proyecto es la suma del valor de los
recursos o insumos que el proyecto ocurre durante toda su vida til. La aplicacin de
recursos de un proyecto de inversin tpicos efecta den dos momentos bien
definidos: mientras se construye o implementa el proyecto (durante el cual no se
obtiene beneficios directos) y que se reconoce como etapa de inversin. Y otro
durante el cual el proyecto opera mediante la atencin a los usuarios y las
consecuciones los impactos beneficios previstos y se conoce como etapa de operacin
(funcionamiento) del proyecto. Los costos de los bienes aplicados en los primeros
periodos se conocen como costo de inversin y de los del segundo periodo como
costos de operacin y manteamiento. Esta es la primera gran clasificacin de costos
de un proyecto.
Costo a precios privados o de mercado.
En este acpite del estudio se debe determinar cul es el costo de cada
alternativa s solucin a precios privados o de mercado, es decir los precios tal como
los conocemos.
Los costos estn dados por los costos de pre inversin (estudios de
factibilidad, diseo, asesora) costos de inversin (obras civiles, equipamiento y
terrenos) y por los costos de operacin y mantenimiento que estn constituidos por
fijos y variables.
o
49
Los factores de correccin de los precios bsicos han sido estimados por el
MEF y el Sector Saneamiento (a travs de la Direccin Nacional de Saneamiento), y
sus resultados son:
.
0,60
0,63
Resto Costa.
Sierra.
Selva.
1/ Resolucin Directoral N 002-2007-EF/68,01
0,41
0,49
Inversiones.
49
A fin de facilitar la correccin de los costos de inversin de los proyectos en
los estudios de pre inversin a nivel de perfil, el Sector Saneamiento, (a travs de la
Direccin Nacional de Saneamiento), ha estimado los siguientes factores de
correccin a nivel de los componentes tpicos de un proyecto de Saneamiento, los
cuales se aplican en forma directa a los costos de inversin del proyecto a precios
privados o de mercado para convertirlos a precios sociales.
Cuadro N 3 39
FACTORES DE CONVERSION A PRECIOS
SOCIALES
A NIVEL DE COMPONENTES DE LA
INVERSION
Componente
Factor de
Correccin
Planta de tratamiento de
0,814
agua potable
Lnea de agua potable
0,820
Obras civiles estructuras
0,792
Equipamiento
e
0,840
instalaciones hidrulicas
Lneas de alcantarillado
0,802
Planta de tratamiento de
0,809
desage
Costo de operacin y mantenimiento.
Los costos de operacin y mantenimiento se convierten a precios sociales,
aplicando los factores de correccin a nivel de bienes transables, bienes no
transables, mano de obra calificada y mano de obra no calificada, para lo cual
previamente los costos de operacin y mantenimiento del proyecto deben ser
desagregados a dicho nivel de costos. Los factores de conversin en este caso son
los siguientes:
Mano de Obra Calificada
:
0,909
Mano de Obra No Calificada
:
Segn RD N 002-2007-EF/6801
Insumo No Transable
:
0,84
Combustible
:
0,66
Regin
que
Resto de la
costa
Sierra
Selva
Urba
no
0,68
0,60
0,63
49
Q=f ( P , Y , S)
Donde:
Q: es la cantidad consumida (m3/mes) por familia o persona.
P: es el precio del agua (S/. /m3)
Y: es el ingreso familiar o pr cpita (S/. /mes)
S: es un vector de otras variables, tales como existencia de
alcantarillado y caractersticas de la familia (gusto, localizacin,
costumbres, etc.).
La cantidad de agua, equivale a un nivel promedio de consumo (m3), en un
perodo de tiempo (un mes en este caso).
La variable precio, se refiere al componente variable del cargo tarifario,
expresado en S/. /m3 . Segn la teora econmica a mayor precio (variable), menor
ser el consumo de la familia. Igualmente, a mayor ingreso familiar, se espera un
mayor consumo de agua.
En su expresin ms simplificada, la curva de la demanda relaciona cantidad
consumidas y precios por metro cbico.
49
Q=a+bP
Donde a y b son los parmetros de la ecuacin
A partir de la siguiente informacin:
Q1 = consumo de agua en m3/ familia de los no conectados.
P1 = precio/m3 de los no conectados.
Q2 = consumo de agua en m3/ familia de los conectados.
P2 = precio/m3 de los conectados.
Se definen los pares de puntos consumo precio que pueden relacionarse en
la forma de dos ecuaciones simultneas:
Q1=a+bP 1( Ecuaci n 1)
Q2=a+ bP2( Ecuaci n 2)
Resolviendo el par de ecuaciones simultneas obtenemos el valor de los
parmetros a y b:
b = Q2 Q1
P1 P2
a = Q1 bP1
Comentarios:
b = corresponde a la predisponente de la recta de la funcin demanda y su
vaor es negativo.
a = corresponde al consumo cuando el precio por m3 es cero (consumo de
saturacin).
Beneficios para Antiguos Usuarios del servicio.
49
Los Antiguos Usuarios, son aquellos
ya conectados al servicio pblico, pero
que estn afectados por racionamiento en el suministro, insuficiente presin o
inadecuada calidad del agua suministrada y que vern superada esta situacin al
implementarse el proyecto.
Los beneficios en este caso, provienen fundamentalmente del incremento en
el consumo de agua, medido bajo el rea bajo de la curva de la demanda. Para la
medicin de los beneficios se distinguen dos casos, el primero cuando los antiguos
usuarios que se benefician con el proyecto estn sujetos a medicin de sus
consumos y el segundo cuando dichos usuarios no estn sujetos a medicin en la
situacin con proyecto.
o
Con Medicin.
En el grfico, los beneficios unitarios (soles por familia mes) de los usuarios
que pasan de consumir Cr (Consumo con racionamiento) a Cm (consumo segn
la funcin demanda cuando la tarifa unitaria es Tm), por efecto del proyecto,
corresponde al rea definida por los puntos Pr, Cr, Cm, A.
Sin Medicin.
49
hay
medicin
En el grfico, los beneficios unitarios (soles por familia mes) de los usuarios
que pasan de consumir Cr (Consumo con racionamiento) a Cs (consumo de
saturacin cuando la tarifa por metro cbico segn la funcin demanda es cero),
por efecto del proyecto, corresponde al rea definida por los puntos Pr, Cr y Cs.
Beneficios para nuevos del servicio.
Los Nuevos Usuarios, son aquellos que en la situacin sin proyecto se
abastecen de camiones cisterna, pozos, acequias, etc., y que con el proyecto se
incorporan al servicio de agua potable de la red pblica.
En este caso los beneficios provienen de:
a. El valor de los recursos liberados, al dejar de asarse las fuentes alternativas al
sistema pblico. Se estima, a travs del monto total que pagan los pobladores
no conectados al servicio para abastecerse de agua, o mediante la valoracin
del tiempo que dichos pobladores dedican al acarreo de agua.
b. Los beneficios del consumidor por un mayor consumo de agua, medido a
travs de su mxima disposicin a pagar (rea bajo la curva de demanda).
Para la medicin de los beneficios se distinguen dos casos, en funcin de si
los nuevos usuarios que se benefician con el proyecto estn sujetos o no a
medicin de sus consumos en la situacin con proyecto.
o
Con Medicin.
Pnc
Cnc
Tm
Cm
Cs
=
=
=
=
=
En el grfico, los beneficios unitarios (soles por familia mes) de los nuevos
usuarios que pasan de consumir Cnc (consumo de no conectados con precio Pnc
49 con medicin segn la funcin demanda
por metro cbico) a Cm (consumo
cuando la tarifa es Tm), corresponde a las reas:
Sin Medicin.
Pnc
Cnc
Cs
En el grfico, los beneficios unitarios (soles por familia mes) de los nuevos
usuarios que pasan de consumir Cnc (consumo de no conectados con precio Pnc
por metro cbico) a Cs (consumo de saturacin sin medicin), corresponde a las
reas:
CAPTULO IV
EVALUACIN
El proceso de evaluacin de los proyectos se inicia con una separacin clara de la
denominada situacin sin proyecto y la situacin con proyecto. Esto significa definir
cul es la situacin que enfrenta el servicio existente, en cuanto a la capacidad del
mismo. Esto se logra con el diagnstico de la infraestructura actual, en la cual se
identifican las obras de conservacin y reparacin necesarias para devolver al servicio la
capacidad original. Si no existe un sistema pblico de agua potable o alcantarillado, la
situacin sin proyecto corresponde a la condicin precaria de abastecimientos o
disposicin de excretas dad por las soluciones individuales en uso.
Cuadro N 4-1
TRATAMIENTO DE LOS COSTOS EN LAS EVACUACIONES
PRIVADA Y SOCIAL
EVALUACIN PRIVADA
EVALUACIN SOCIAL
Refleja los costos desde el Refleja costos desde el punto de
punto de vista de la entidad vista de la sociedad en su
que ejecuta el proyecto.
conjunto.
Incluye
el
efecto
de No incluye esquemas financieros.
esquemas
financieros Interesa el flujo de recursos reales.
(capital propio y prstamos)
Utiliza precios tal como se Corrige los precios de mercado
dan
en
el
mercado, descontando impuestos y elimina
incluyendo impuestos.
distorsiones aplicando parmetros
de conversin (a la mano de obra
al uso de divisas)
Utiliza
la
tasa
de Utiliza la tasa de descuentos social
descuentos privada
Cuadro N 4-2
TRATAMIENTO DE LOS BENEFICIOS EN LAS EVACUACIONES
PRIVADA Y SOCIAL
EVALUACIN PRIVADA
EVALUACIN SOCIAL
Considera el ingreso por Valora el mayor bienestar que
tarifas del bien o servicio causa el bien o servicio que se
Cuadro N 4-3
BENEFICIOS DE ANTIGUOS USUARIOS DEL SERVICIO DE
AGUA POTABLE
BENEFICIOS
N DE VIVIENDAS
BENEFICIOS
UNITARIOS
ANUALES
Soles
(N)
TOTALES (soles)
/viviendo/mes
1
2
1x2x12
Beneficios
N de viviendas de Sub total 1
unitarios
sin antiguos usuarios
medidor antiguos sin medidor
usuarios
Beneficios
N de viviendas de Sub total 2
unitarios
con antiguos usuarios
medidor antiguos con medidor.
usuarios
Universidad Nacional de Cajamarca SJ
Total beneficios
Sub total
total 2
1+
sub
NOTAS
1/Los beneficios unitarios se obtienen del numeral 3.6 de la
gua
2/el N de viviendas de antiguos usuarios se obtiene del
estudio de la demanda del proyecto
49
3/El N de antiguos usuarios se mantiene fijos en el horizonte
del proyecto
4/los beneficios mensuales se multiplican por 12 para anualizar
los flujos de beneficios
b. Beneficios de Nuevos Usuarios
Resulta de la suma de los beneficios de los nuevos usuarios diferenciados
si estarn o no sujetos a medicin.
Con esta informacin los resultados del estudio de la demanda del ejemplo
que se est desarrollando, estiman los beneficios anuales totales del
componente de agua del proyecto. Para este fin se multiplica el nmero de
familias a ser beneficiadas, diferenciando si son antiguos o nuevos usuarios, por
sus respectivos beneficiarios unitarios, que al corresponder a un mes deben ser
adicionalmente multiplicados por 12, tal como se muestra a continuacin.
Indicadores de rentabilidad
Una vez que han sido elaborados los flujos anuales de costos y beneficios del
proyecto a precios sociales, se calculan los respectivos indicadores de rentabilidad.
n
VANS=
i=0
BiC i
( 1+td )i
V ANS=
i =0
Bi Ci
( 1+TIRS )i
=0
TIRS>=Tasa de descuento
Evaluacin social componente redes de alcantarillado
o Metodologa costo/efectividad
Si bien existen metodologas para estimar en forma monetaria los beneficios
del proyecto de alcantarillado (tales como valoracin contingente, precios
hednicos, costos evitados), se considera relativamente compleja su aplicacin en
proyectos que no tienen gran envergadura (caso de pequeas localidades). En este
caso para evaluar econmicamente49el componente de alcantarillado de los
proyectos se aplica l se aplica el mtodo costo-efectividad.
El mtodo costo efectividad considera el supuesto que existe una meta por
cumplir cuya valides no se cuestiona y que todas las alternativas satisfacen la meta
con idnticos beneficios.
El objetivo de la evaluacin entonces es determinar que alternativa del
proyecto logra los objetivos deseados al menor costo y si el ndice de costo
efectividad del proyecto (costo por poblador beneficiario del proyecto) se encuentra
por debajo de una lnea de corte preestablecida.
En el caso del componente del alcantarillado, se calcula el respecto ndice
costo efectividad, que luego se debe comparar con un valor establecido como lnea
de corte.
ICE=
VAC de inversi n , O y M
Promedio de Poblacion Beneficiaria
ICE = ndice de costo efectividad.
i=n
VAC=
i=0
Ci
( 1+r )i
VAC = Valor Actual de Costos de inversin operacin y
mantenimiento a precios sociales con tasa de descuento: 11% (14%
para proyectos de evaluacin).
El ICE del componente de las redes y colectores (S/. 489.2/ hab.) por lo cual se
le considera conveniente su implementacin desde el punto de vista de la
evaluacin social.
ICE=
VACS de inversion , O y M
Promedio de Poblacion Total
VACS=
i=0
Ci
( 1+r )i
3. Anlisis de Sensibilidad.
Debido a la incertidumbre que rodea a muchos proyectos de inversin, se hace
indispensable lleva a cabo un anlisis de la rentabilidad social del proyecto ante
diversos escenarios. Este supone estimar los cambios que se producirn en el Valor
Actual Neto Social (VANS) y en el indicador Costo Efectividad, ante cambios en la
magnitud de variables inciertas.
Es necesario analizar cmo podran afectar la rentabilidad social del proyecto, las
diferentes situaciones de riesgo o peligro. Para ello resulta pertinente plantear
Cuadro N 4 - 9
ALTERNATIVA 1: ndice Costo Efectividad de las
inversiones en el tratamiento de las Aguas
Residuales.
Costo
Costos
49
A Pobla Inver
s de
de
Costos
o
cin
sin
Opera Manteni
Totales
cin
miento
65647
0
65647.9
.9
1
2956
4330.4
277.7
4608.1
5
3112
4311.9
271.2
4583.0
10
3320
4311.9
271.2
4583.0
15
3320
4311.9
271.2
4583.0
20
3320
4311.9
271.2
4583.0
VA
96022.7
CS
En los perfiles de proyectos de saneamiento, las variables inciertas pueden estar
referidas a factores demogrficos, escalamiento de precios, imprecisin en la
informacin sobre las caractersticas de la zona del proyecto (suelos, clima, topografa,
etc.), incertidumbre en los supuestos para cuantificacin de beneficios u otros.
Costos de inversin.
Costos de operacin y mantenimiento.
Beneficios.
Debe analizarse los efectos en los indicadores de la evaluacin social del
proyecto (VANS, ICE), calculando cada uno de estos valores, ante el incremento o
disminucin de cada variable incierta identificada.
El anlisis debe efectuarse para cada variable por separado. Conviene efectuar
dicho anlisis hasta encontrar la mxima variacin que podra soportar el proyecto, sin
deja de ser socialmente rentable (VANS>=0 o C/E<=Lnea de corte).
Sistema de Agua potable.
Sistema de alcantarillado.
En el caso de los proyectos evaluados bajo el criterio costo
efectividad/efectividad el lmite de la sensibilidad ser determinada relacionando el
indicador Costo Efectividad (ICE) con la lnea de corte del componente. Es decir que
el mximo incremento de costos del proyecto ser aquel que hace que el ICE sea
igual a la lnea de corte.
Similar anlisis puede ser efectuado disminuyendo la cantidad de
beneficiarios.
Sistema de tratamiento de Aguas Residuales.
4. Sostenibilidad
Arreglos institucionales previstos para las fases de pre operacin,
operacin y mantenimiento.
En esta parte del proyecto, se debe indicar todas las consideraciones que se
debern tener en cuenta desde el punto de vista institucional y gestin, para lograr
el xito del proyecto.
Se debe mencionar los roles y competencia de cada uno de los participantes
comprometidos con el proyecto, as como su compromiso, a fin de garantizar la
sostenibilidad del proyecto en sus etapas.
Los participantes del proyecto, deben estar claramente identificados,
sealando los compromisos de cada uno de ellos. Los compromisos de los actores
involucrados (incluyendo a los representantes
de la poblacin) deben demostrarse
49
algn documento: (convenios y /o compromisos u otros), debidamente firmado.
Dichos documentos, deben especificar por ejemplo:
Disponibilidad de recursos.
Compromisos de compra y venta.
Autorizaciones de administrador del distrito de riesgo para disponer de la
fuente de abastecimiento de agua.
Capacidad de gestin de la organizacin encargada del proyecto en su
etapa de inversin y operacin.
a. Etapa de inversin
Se debe brindar informacin acerca de la capacidad de gestin de la
unidad encargada de la ejecucin del proyecto. Se debe dar nfasis a los
siguientes aspectos: experiencia institucional en este tipo de proyectos, la
existencia de recursos humanos en cantidad suficiente y calificacin adecuada,
la existencia de los recursos econmicos, equipamiento, apoyo logstico, etc.
b. Etapa de Operacin
Los aspectos organizacionales y el marco legal y normativo en el cual se
insertara el proyecto cuando se implemente, tiene mucha importancia para su
sostenibilidad. En este acpite del estudio, se analiza la capacidad de gestin de
los responsables o mentores del proyecto, analizando su constitucin y/o
organizacin jurdica para la inversin, operacin y mantenimiento de los
sistemas de agua y saneamiento.
Previa a la ejecucin de la obra del proyecto, se debe precisar que la
entidad se har cargo de la administracin de los servicios. Segn el Reglamento
de la ley General de Servicios de Saneamiento, los servicios de agua potable y
saneamiento, deben organizarse bajo alguna de las tres modalidades de
operacin y mantenimiento que se detallan a continuacin: (i) Unidad de Gestin
Municipal o Empresa Municipal, (ii) Operador Especializado, (iii) Empresa
prestadora de servicios EPS. A continuacin se detalla el tipo de organizacin
propuesta si es una localidad o pequea ciudad:
i.
CIP=
Inv+ OM
( 1+r )n
Q Incremental
( 1+r )n
CIP = Costo Incremental Promedio de Largo Plazo.
Inv+OM
=Valor Actual de Costos de Inversion ,OM
( 1+r )n
QIncremental
( 1+ r )n
CIP=
Inv +OM
( 1+r )n
Q Incremental
( 1+r )n
Inv+OM
=Valor Actual de Costos de Inversion ,OM
( 1+r )n
QIncremental
( 1+ r )n
49 la poblacin.
Anlisis de la capacidad de pago de
En esta parte del proyecto se debe analizar la capacidad de pago de los
usuarios del proyecto para lo cual es necesario determinar su nivel de ingresos para
determinar si la tarifa o cuota propuesta, est al alcance de los usuarios o si
necesita ser subvencionada.
realizando una programacin anual de los costos para cada una de las actividades
de mitigacin, compensacin y de monitoreo.
6. Seleccin de Alternativas
Con base en la evaluacin econmica de las alternativas se ordena las
alternativas en orden de prioridad, procediendo luego a seleccionar las mejores
alternativas desde el punto de vista social de cada una de las alternativas.
7. Matriz del marco lgico para la alternativa
seleccionada.
49
La Matriz de Marco Lgico (MML) es una herramienta para fortalecer el diseo, la
ejecucin y la evaluacin de proyectos. El marco lgico es un resumen ejecutivo de la
alternativa tcnica seleccionada que permite verificar la consistencia del proyecto, la
cual se traduce una matriz que tiene doble lgica:
Una vertical que nos muestra causa-efecto entre nos objetivos de distinto nivel.
Tiene 4 filas que contienen el Fin, Propsito, Componentes o Productos y las
acciones.
Otra horizontal que nos muestra que no es suficiente cumplir con las actividades
para obtener los productos sino que adems deban incurrir los supuestos de nivel
de actividad para contar entonces con las condiciones necesarias y suficientes.
49
49
CAPTULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES:
Se deben incluir la definicin del problema, descripcin de la alternativa
seleccionada, malos niveles de inversin adems de los resultados de la evaluacin
desde el punto de vista social, de la sostenibilidad del impacto ambiental. Asimismo se
deber incorporar un cuadro resumen con los resultados del anlisis de sensibilidad y
principales indicadores de evaluacin como el VAN, TIR, B/C o el ndice de costos de
efectividad CE.
El formulador del proyecto podr sugerir acciones complementarias para mejorar el
estudio y garantizar el logro de los objetivos del proyecto, asimismo recomendar las
accione a realizar despus de la aprobacin del perfil, si es que fuera necesario continuar
con las otras etapas del ciclo del proyecto.
49
Anexos
49
49
49
49
49
49
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49
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