TeoriadelEstado PDF

TEORA DEL ESTADO
TERESA M. GERALDES DA CUNHA LOPES

MARA ELENA PINEDA SOLORIO
(Coordinadoras)
CENTRO DE INVESTIGACIONES JURDICAS Y SOCIALES

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS SOCIALES
UMSNH
Junio 2010
Editado
18 de junio de 2010
Ttulo
Teora del Estado
1.Edicin
Coleccin
Transformaciones Jurdicas y Sociales en el Siglo XXI
4 serie/No. 12
Coordinadores de la Coleccin
Hill Arturo del Ro Ramrez
Teresa M. G. Da Cunha Lopes
Mara Teresa Vizcano Lpez
Coordinador de la Edicin y Diseo Grfico
Luis Lpez Ramrez
Copyright : Teresa Da Cunha Lopes/Ma. Elena Pineda y Facultad de Derecho y Ciencias

Sociales /UMSNH
DIRECTORIO
Universidad Michoacana de
San Nicols de Hidalgo
Facultad de Derecho
y Ciencias Sociales
Dra. Silvia M Concepcin Figueroa Zamudio

Rectora
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Director
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Secretario General
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Jean-Cadet
Odimba
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CoordinadorGeneral del CIJUS
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Secretaria de Difusin Cultural
y Extensin Universitaria
Lic. Mara Elena Pineda Solorio

Coordinadora de la Licenciatura
en Derecho, Sistema Abierto
Lic. Mara E. Morales Lemus
Coordinadora de la Licenciatura
en Derecho, Sistema a Distancia
Dr. Hctor Prez Pintor
Coordinador de la Divisin de
Estudios de Posgrado
www.umich.mx
www.themis.umich.mx
INDICE
INTRODUCCIN

UNIDAD 1
LOS CONCEPTOS DE ESTADO, POLTICA Y
PODER
Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes
No Daz Pedraza
13
UNIDAD 2
GNESIS DEL ESTADO MODERNO
Damin Arvalo Orozco
29
UNIDAD 3
EL ESTADO LIBERAL Y EL ESTADO LIBERALDEMOCRTICO
39
UNIDAD 4
RUPTURAS DEL ESTADO LIBERAL
DEMOCRTICO
Maria Elena Pineda Solorio
59
UNIDAD 5
LAS RUPTURAS DEL ORDEN POLTICO
Mara Elena Pineda Solorio
71
UNIDAD 6
EL ESTADO DE BIENESTAR
87
UNIDAD 7
EL ESTADO Y EL FENMENO DE LA
GLOBALIZACIN
Susana Madrigal Guerrero
109
UNIDAD 8
TEORAS DE LA TRANSICIN
Y LA CONSOLIDACIN DEMOCRTICA
Mara Ovidia Rojas Castro
127
UNIDAD 9
EL PODER COMO ELEMENTO DEL ESTADO
139
Ignacio Hurtado Gmez

UNIDAD 10
LA CONSTITUCIN
Luca Villaln Alejo
155
UNIDAD 11
DERECHOS Y LIBERTADES
Lucia Villaln Alejo
183
UNIDAD 12
LOS DERECHOS ANTE LOS
PROBLEMAS DEL MUNDO ACTUAL
Luis Lpez Ramrez
205
BIBLIOGRAFA
219
INTRODUCCIN
INTRODUCCIN
El objeto central de la Teora del Estado es el conjunto de organizaciones
formales, normas y procedimientos a travs de los cuales se canaliza y
manifiesta el poder pblico. Por lo tanto, el ncleo sobre el que se vertebra el
estudio del Estado son las instituciones del sistema poltico, lo que induce al
anlisis de las relaciones entre stas y los particulares, as como las
relaciones entre el poder ejecutivo, legislativo y judicial. Son tambin objeto
de la Teora del Estado la organizacin territorial del poder, la
Administracin Pblica en sus diferentes niveles, la constitucin y el
Derecho Pblico en general. Por ltimo, para el conocimiento del sistema
poltico es esencial el estudio de los factores dinmicos, como son los
partidos polticos y los procesos electorales.
El anlisis de la evolucin y funcionamiento de las instituciones es de inters
para conocer cmo repercuten en la adopcin de decisiones. Ahora bien,
tampoco puede reducirse el estudio del Estado al puro formalismo, ya que las
normas jurdicas se desenvuelven en el mbito del deber ser. Por otra parte,
la realidad sobre la que se aplican las normas es cambiante. Adems, en todo
caso, sus contenidos son generales, lo que posibilita la diversidad de
programas polticos.
El mtodo utilizado por los estudios sobre el Estado se caracteriza por ser
bsicamente descriptivo, explicativo y emprico.
Entre los estudiosos de este enfoque existe cierta unanimidad acerca de su
carcter interdisciplinar (sobre todo, Filosofa, Economa e Historia). Junto a
las materias mencionadas hay que sealar el cometido desempeado por las
Relaciones Internacionales en el estudio del Estado, ante la situacin creada
por la globalizacin de la economa y sus repercusiones polticas.
Como conclusin de lo expuesto, llegamos a una etapa en la que impera una
tendencia al eclecticismo de enfoques. La necesidad de conciliarlos hasta
donde sea posible goza de cierto predicamento. Este libro colectivo,
elaborado por catedrticos de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales,
pretende llenar la laguna de un Manual de apoyo a la Asignatura Curricular
Teora del Estado, que sea al mismo tiempo un acercamiento a los nuevos
problemas y contextos de la misma.
Morelia, 18 de Junio de 2010
Director de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales
9
UNIDAD 1
LOS CONCEPTOS DE ESTADO, POLTICA Y PODER
No Daz Pedraza
UNIDAD 1
LOS CONCEPTOS DE ESTADO, POLTICA Y PODER
No Daz Pedraza
1.- Introduccin: aproximacin a los conceptos de Estado, Poltica y
Poder
Cul es la peculiaridad del Estado respecto a otras formas de organizacin
poltica? Segn Max Weber, por Estado debe entenderse una organizacin
institucional que posee el monopolio de la coaccin fsica legtima. Segn
este concepto, el monopolio de la violencia es el rasgo identificador del
Estado. Ahora bien, el dominio de los Estados no slo se basa en la coaccin
sino en la coaccin legtima, es decir, en el consentimiento de los
ciudadanos.
Max Weber distingue tres modelos ideales de legitimidad que repercuten
en la forma de obediencia:
la legitimidad tradicional: fundamentada en la costumbre

la legitimidad carismtica: que radica en las cualidades ejemplares de
una persona.
la legitimidad legal-racional, la ms corriente, se basa en la creencia
en la legalidad, es decir, en la sumisin a las normas y al Derecho.
En consecuencia, la coaccin legtima es la que se ejerce conforme a lo

establecido en la ley. Junto al monopolio de la violencia y a la legitimidad en
que sta se apoya, un tercer rasgo identificador del Estado estriba en que ese
monopolio legtimo de la coaccin es ostentado por una organizacin de
carcter institucional.
El proceso de institucionalizacin del poder significa, por una parte, que
la coercin no se ejerce arbitrariamente sino de acuerdo con las leyes. Por
otra parte, la institucionalizacin se opone a la personalizacin del poder.
Aunque el poder es ejercido por personas, stas no actan en nombre propio
sino como representantes de una entidad abstracta. La despersonalizacin del
poder permite, pues, la continuidad del Estado y de sus polticas, al margen
de que sus representantes cambien.
13
Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes y No Daz Pedraza
Para Max Weber, los Estados ms evolucionados son los que se asientan
en la legitimidad legal-racional. La institucionalizacin del poder conduce a
que las relaciones y las actividades polticas sean realizadas por rganos
especficos a los que se les atribuyen funciones concretas de acuerdo con
normas; as, el mbito poltico tiende a diferenciarse de otros mbitos. Por el
contrario, la mezcla de las actividades polticas con actividades de naturaleza
religiosa o econmica es ms intensa en los Estados con una
institucionalizacin precaria del poder.
Desde estos planteamientos la organizacin burocrtica constituye el
instrumento caracterstico del xito del Estado en la poca moderna. Los
rasgos de la burocracia (entre otros, la seleccin de los funcionarios de
acuerdo con la cualificacin profesional y no por razones clientelares o por
privilegios hereditarios, o el sometimiento de sus actividades a reglamentos)
permiten a los ciudadanos anticipar el ejercicio del poder frente a la
inseguridad generada por un poder arbitrario.
En la primera mitad del siglo XX, la poltica se define en trminos de
poder. En realidad, la consideracin del poder como objeto central de la
Teora Poltica hunde sus races en el pensamiento griego clsico y continu
siendo el tema de atencin preferente a lo largo de la historia (como prueban
las aportaciones de Maquiavelo, Hobbes, Montesquieu o Weber). Segn este
punto de vista, la Ciencia Poltica es una ciencia del poder orientada a
responder acerca de quin obtiene qu, cmo y cundo.
Pero el poder no es fcil de conceptuar. Una clasificacin muy citada
distingue dos sentidos:
el poder como resultado de una relacin entre dos sujetos en virtud

de la cual uno impone a otro su voluntad y obtiene un
comportamiento que no surgira espontneamente.
El poder definido en funcin de los recursos disponibles, es decir, se

tiene poder cuando se dispone de medios, ya sean econmicos,
ideolgicos o de otra naturaleza
Estas dos dimensiones del poder no son fciles de discernir en la prctica

y tampoco son excluyentes sino complementarias.
De acuerdo con estos planteamientos, la poltica puede definirse como
una prctica o actividad colectiva de los miembros de una comunidad llevan
a cabo. La finalidad de esta actividad es regular el conflicto entre los grupos
y su resultado es la adopcin de decisiones que obligan- por la fuerza si es
preciso- a los miembros de la sociedad. Adems, la poltica se caracteriza, a
14
Los Conceptos de Estado; Poltica y Poder
diferencia de otras vas de resolver los conflictos, porque adopta decisiones

que obligan a todos los miembros de la comunidad.
Por tanto, el elemento tipificador del Estado es la coaccin legtima,
instrumento que le permite imponer decisiones colectivas. En consecuencia,
entre los conceptos de poder, poltica y Estado existe un claro paralelismo.
Desde la perspectiva del poder, el Estado es un mbito nuclear de la
actividad poltica, lo que no debe conducir a considerar que el estudio del
poder se agote en el del Estado.
1.2 El estudio del Estado en la Ciencia Poltica
1.2.1 La identificacin del Estado y la Ciencia Poltica. La crtica al
enfoque jurdico formal
Durante el siglo XIX y hasta los primeros decenios del siglo XX, se ha
considerado que existe una identificacin entre la Ciencia Poltica y la
Ciencia del Estado o, lo que es lo mismo, entre el poder poltico y el poder
del Estado. Esta concepcin, vinculada con el enfoque jurdico-formal, niega
la coincidencia entre lo poltico y lo social. As, el mbito de lo religioso y de
las relaciones econmicas se excluyen de la esfera poltica, lo que origina la
dicotoma entre sociedad civil y sociedad poltica o esfera privada y esfera
pblica.
La poltica entendida de esta forma es caracterstica de la Edad
Moderna y en particular de la concepcin liberal. El monopolio legtimo, o la
idea de soberana, explica la identificacin entre poder poltico y poder del
Estado. Es la progresiva centralizacin del poder y la resultante unidad de
mando los rasgos diferenciadores del Estado respecto a otras formas de
organizacin poltica.
En palabras de Meynaud, resulta inadecuado delimitar el objeto de la
Ciencia Poltica en el Estado por tratarse de un concepto impreciso, adems
de tratarse de una organizacin relativamente reciente. Adems, su excesivo
hincapi en las normas y procedimientos, as como su indeferencia hacia el
comportamiento poltico y a la influencia de los grupos informales en las
decisiones, se interpret como una importante reduccin, sobre todo, cuando
la realidad poltica en el perodo de entreguerras haca evidentes los
desajustes entre las normas y el funcionamiento real de los sistemas.
Hay que admitir que el conocimiento del Estado no puede
restringirse a los preceptos constitucionales, sobre todo a partir de que en el
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perodo de entreguerras las transformaciones democratizadoras generaron

nuevos actores polticos. Segn algunos autores como Jellinek, resulta
errneo identificar la doctrina general del Estado con la doctrina jurdica del
mismo. Esta ltima slo es una parte de la primera puesto que el Estado es
tambin una construccin social.
1.2.2 El llamado renacimiento de la Ciencia Poltica. La marginacin del
Estado
En torno a 1920, diferentes estudiosos reiteran las insuficiencias derivadas
del enfoque jurdico formal y del escaso valor de los anlisis centrados en el
Estado para comprender la vida poltica. A partir de estas premisas resulta
evidente la necesidad de redefinir el objeto y replantear el mtodo de la
Ciencia Poltica.
Ante la crtica de que la Ciencia Poltica se haba centrado demasiado
en el Estado, gana adeptos la idea de que esta Ciencia debe girar en torno a la
sociedad y a los comportamientos. De acuerdo con este punto de vista, se
define la Ciencia Poltica como el estudio del poder o del proceso de
adopcin de las decisiones. Sin embargo, esta postura no lleg a zanjar las
polmicas. En ocasiones se observ que el poder es un concepto demasiado
ambiguo, lo que hace que desborde en ocasiones los problemas propios de la
Ciencia Poltica.
La revisin metodolgica- tambin calificada como revolucin- que
se emprende en las primeras dcadas del siglo XX abri una importante
brecha en el conocimiento de la poltica. De hecho, a partir de la Primera
Guerra Mundial se habla del renacimiento de la Ciencia Poltica,
renacimiento que, en parte, se asocia con la llamada revolucin conductista.
La corriente conductista, impulsada en los aos 20 y 30 por la
Escuela de Chicago, y de la que son representativas las obras de Merriam,
Lasswell y Gosnell, se vincul con los mtodos empricos a fin de
aproximarla a las ciencias naturales. De hecho, el conductismo se ha definido
como la aplicacin de las ciencias empricas al comportamiento. Su objetivo
se encamina a descubrir regularidades de forma que puedan expresarse en
generalizaciones o teoras con valor explicativo y predictivo. Ello implica
elaborar tcnicas de observacin y cuantificar o medir los fenmenos a fin de
obtener la mxima precisin. Desde este punto de vista, las valoraciones
deben excluirse de la Ciencia Poltica. sta ha de limitarse al anlisis y a la
observacin de la realidad tal como es y no como debiera ser.
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En sintona, el inters recabado por las instituciones durante el siglo

XIX y principios del XX entra en una fase de eclipse. Para algunos tericos,
los fenmenos polticos son el resultado de la agregacin de los
comportamientos individuales o de grupos; se margina, cuando no se
rechaza, que estos ltimos puedan verse afectados por las normas y
procedimientos institucionales. Por tanto, el renacimiento de la Ciencia
Poltica hizo que la poltica fuese entendida como parte de la sociedad.
Desde esta perspectiva, el estudio del Estado pas a ocupar un lugar
secundario en la Ciencia Poltica, entre otras cosas, por el impacto de las
tendencias metodolgicas, ya que el empirismo plantea importantes
obstculos al ser aplicados a la macropoltica. El inters ya no se centra en el
Estado en s mismo sino en los procesos polticos que se desarrollan en su
seno, es decir, en las relaciones de poder que se dan entre los diferentes
grupos sociales.
Al margen de los cambios metodolgicos, tras la marginacin del
fenmeno estatal en los estudios de Ciencia Poltica subyace un concepto
distinto de Estado. El Estado soberano pierde su significado, llega a no ser
ms que una ficcin carente de realidad, al no ser posible distinguir un nico
centro de poder. El poder del Estado se difumina porque lo que existe es una
concurrencia de numerosos centros de poder.
En todo caso, reconocer que la Ciencia Poltica no ha de limitarse al
estudio de los aspectos institucionales, que son los caractersticos del Estado,
no ha de conducir tampoco a su desconocimiento ni menoscabo. El Estado,
como representante de la voluntad general, dota de legitimidad a los intereses
que los grupos por s mismos no pueden proporcionar. Al fin y al cabo, las
instituciones y las normas definidoras de las reglas del juego son esenciales
para la convivencia.
1.2.3 En torno a las tendencias de la Ciencia Poltica y el estudio del
Estado en los ltimos aos
La Ciencia Poltica positiva ha tenido una influencia relativa, logr ser
predominante en los EEUU, pero en otros pases no ha conseguido una
aceptacin mayoritaria. La Ciencia Poltica emprica coexiste con otros
enfoques. De hecho, la tendencia general es la aceptacin de la pluralidad de
enfoques. Entre los mbitos de estudio destaca el anlisis de las polticas
pblicas, centradas en el anlisis de los procesos de adopcin de decisiones.
Tambin debe sealarse que, si en otras pocas se excluan de la Ciencia
Poltica ciertos problemas de ndole social y cultural, en los ltimos aos han
pasado a formar parte de su objeto, como el feminismo o el ecologismo.
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Especial atencin merece la importancia que ha vuelto a adquirir el

Estado como especfico de estudio tras el lugar secundario que ocup en las
dcadas precedentes.
1.3. -Enfoques y concepciones sobre el Estado
A modo de sntesis las diferentes concepciones sobre el Estado pueden
clasificarse en cuatro categoras:
Marxismo
Elitismo
Pluralismo
Institucionalismo
No obstante, ha de tenerse en cuenta que estas corrientes no son

homogneas. Adems, las aportaciones no siempre son fciles de clasificarse
1.3. 1 El Marxismo
Ha de establecerse una distincin entre el marxismo y lo defendido por otras
posiciones socialistas. Mientras que el marxismo propugn la sustitucin del
modo de produccin capitalista, un segundo grupo- al que cabe calificar
como socialismo reformista- se identific con el ideario de los que sostenan
que el capitalismo poda transformarse. Representativas de este socialismo
reformista son las aportaciones de Sismodi, Louis Blanc, Lasalle y, sobre
todo, Bernstein.
Un denominador comn del socialismo reformista es la defensa del
establecimiento de una nueva distribucin de la riqueza, para lo cual resulta
imprescindible la intervencin del Estado. Desde esta perspectiva se
propugna la conquista del Estado por el movimiento obrero; de ah que el
sufragio universal fuese una de las reivindicaciones centrales. Para el
socialismo reformista, por lo tanto, el Estado es un instrumento esencial para
la reforma social.
Para Marx, en cambio, el modo de produccin condiciona las
relaciones sociales y polticas. Segn la concepcin economicista de la
historia defendida por Marx, las relaciones jurdicas y las formas estatales no
son independientes de las condiciones materiales sino derivados de ellas. Las
relaciones de produccin constituyen la estructura econmica sobre la que se
asienta una determinada superestructura jurdica y poltica. En coherencia
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con estos planteamientos, la funcin del Estado burgus no es otra que la de

proteger el dominio de clase. Es la forma bajo la que los individuos de una
clase dominante hacen valer sus intereses comunes.
En consecuencia, Marx rechaza que la conquista por el proletariado
del Estado burgus pudiese inducir al cambio de la sociedad existente. Para
Marx, la dependencia entre el poder estatal y la clase es inextricable, lo que
le induce a propugnar la destruccin del Estado burgus y la sustitucin por
otro diferente. El proletariado como clase dominante deba organizar sus
propias instituciones estatales de acuerdo con sus necesidades.
En este sentido, Marx sostiene que entre la sociedad capitalista y la
sociedad comunista sucedera una fase de transformacin revolucionaria, un
periodo de transicin cuyo Estado no puede ser otro que la dictadura
revolucionaria del proletariado. Este Estado, segn la idea de Marx, es un
Estado de una clase: el proletariado. Pero a diferencia de los dems Estados,
su objetivo es la eliminacin del antagonismo de clase y, por lo tanto, la
paulatina destruccin del propio Estado como instrumento de dominio. En
esto coincidira con los anarquistas, para quienes la abolicin del Estado es
prioritaria y se antepone a la eliminacin de las clases.
1.3.2 El Elitismo
La corriente elitista sostiene que los factores econmicos no determinan el
poder, ya que lo poltico ejerce influencias significativas. Los elitistas
rechazan el concepto de clase econmica y utilizan, en su lugar, el trmino de
lite. Niegan adems que la elite empresarial ejerza un dominio absoluto
sobre el poder poltico.
Algunos de los autores principales son Michels, Wilfredo, Pareto o
Mosca, que defienden que en todas las circunstancias una minora ejerce el
poder sobre la mayora, dominio que extrae de su capacidad organizativa.
Otros como Weber o Schumpeter, desde posiciones democrticas, coinciden
con la idea de que una elite siempre domina sobre la mayora, a pesar incluso
del desarrollo de los partidos de masas.
Wright Mills polemiza con la idea pluralista de que el poder se
encuentra disperso en las sociedades democrticas. Sostiene que las
instituciones estn dominadas por una red de poder integrada por el poder
ejecutivo, por los directores de las grandes empresas y por la cpula militar.
Son stas las elites que, con un importante grado de autonoma, definen el
contenido de las polticas de acuerdo con sus intereses. En consecuencia, el
Estado no es ni un instrumento al servicio del poder econmico, segn
sostienen los marxistas, ni un rbitro neutral segn defienden los pluralistas.
19
1.3.3 Pluralismo
La corriente pluralista enlaza parcialmente con las ideas del liberalismo
clsico, en particular con las de Madison, por su defensa de la existencia de
intereses heterogneos en las sociedades. No obstante, existen diferencias.
Mientras para Madison las facciones, pese a ser inevitables, son perniciosas y
deban neutralizarse mediante la representacin poltica; para los pluralistas,
la diversidad de intereses es una caracterstica consustancial de la
democracia. Su existencia evita que se imponga una mayora tirnica y
garantiza la viabilidad de la misma democracia.
Sin embargo, esta corriente adquiere un mayor impulso con la obra
de Robert Dahl, quien califica a las democracias liberales con el trmino de
poliarqua. Dahl estudia el funcionamiento del sistema poltico
estadounidense, pero la aplicacin de sus conclusiones plantea obstculos en
mbitos distintos del americano. Por ejemplo, la debilidad de los partidos
polticos, la mayor influencia de los grupos de presin en la canalizacin de
los intereses o lo reciente de su tradicin estatal son rasgos caractersticos del
sistema norteamericano no compartidos con otros pases europeos.
El objeto de estudio por excelencia del pluralismo son los grupos;
objeto que se presta ms fcilmente al anlisis emprico que el Estado, y el
mtodo a seguir es el comportamiento observable, esto es, los grupos que
participan e influyen en las decisiones. Hay razones, por lo tanto, para
asociar el pluralismo con la revolucin metodolgica conductista.
La idea caracterstica del enfoque pluralista se refiere a que el poder
est disperso en numerosos centros y ninguno de ellos domina por completo
a la sociedad. En consecuencia, no existe un nico centro de poder. Este
presupuesto viene a resquebrajar la consideracin del poder estatal como un
poder soberano. Segn los pluralistas, la dispersin del poder es debida a que
los recursos polticos no se distribuyen uniformemente. Es evidente que los
grupos no estn interesados en influir en todos los mbitos de decisin.
Adems, puede suceder que la existencia de un grupo poderoso suscite la
organizacin de otro que restrinja su poder; por ejemplo, las organizaciones
sindicales frente a las organizaciones empresariales.
Desde la perspectiva pluralista, la poltica se caracteriza por ser un
proceso de negociacin entre intereses en conflicto que garantiza la solucin
pacfica de los mismos. En este contexto, la funcin del Estado es regular o
armonizar el enfrentamiento entre intereses. El Estado es, pues, un mbito
neutral. Segn estos planteamientos, el ncleo de actividad poltica son los
grupos y no el Estado, el cual no es ms que una de las mltiples
asociaciones a las que pertenece el individuo. El Estado no posee un nico
20
inters, los intereses en la sociedad son heterogneos lo que plantea

obstculos insuperables para lograr un consenso sobre el contenido del
inters general.
En torno a esto han aparecido posturas crticas, que sealan que en
muchas ocasiones las polticas pblicas las inician actores pblicos no
precisamente para responder a la presin de los grupos sino porque muestran
intereses propios y, en definitiva, es el Estado el que posee recursos y
legitimidad para elaborar y aplicar las polticas.
Los pluralistas discrepan respecto de las posturas marxistas en que el
poder derive de la clase socialmente dominante. Adems, como los intereses
son heterogneos, no son reducibles a los de naturaleza econmica. En
relacin con los elitistas, los pluralistas disienten de que exista una nica elite
en el poder. Por su parte, desde posiciones elitistas, se objeta a los pluralistas
que el poder es acumulativo.
1.3.4 El Institucionalismo
El objeto clave de este enfoque son las instituciones polticas; es decir, las
organizaciones formales de la administracin pblica. El funcionamiento de
las instituciones polticas as como las normas legales en las que se apoyan
son analizadas, sobre todo, descriptivamente; los anlisis no se plantean
enunciar leyes. Su presupuesto caracterstico estriba en que las estructuras
formales determinan la conducta, lo que conduce a mantener que el Estado
influye en la sociedad y a la inversa. Algunos de sus rasgos son el
componente normativo y la utilizacin de la historia.
Las instituciones fueron el objeto central de la Ciencia Poltica hasta
principios del siglo XX. A pesar del predominio adquirido por otros
enfoques, el estudio de stas no lleg a ser abandonado.
1.4.- La convergencia de los enfoques
En los ltimos aos se observa una tendencia general a la convergencia entre
los distintos enfoques. De hecho, se aprecia entre ellos una propensin a
asumir parcialmente los presupuestos caractersticos de las otras.
1.4.1 Marxismo
Otras aportaciones de orientacin marxista, aun admitiendo el condicionante
de la estructura econmica sobre la poltica y, en particular, sobre la
actividad del Estado, relativizan cuando no rechazan el determinismo
econmico caracterstico de la interpretacin instrumentalista. Entre los
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estudiosos el enfoque marxista se ha criticado por ser reduccionista la

equiparacin del Estado con la superestructura de la base econmica o la
explicacin de las luchas polticas comom consecuencia exclusivamente del
conflicto de clases.
Otros anlisis se caracterizan por sostener, a diferencia de las
interpretaciones instrumentalistas, que no todas las competencias estatales
son rentables para el sistema capitalista. Segn estos autores, el Estado de
bienestar desarrolla polticas heterogneas respecto a sus fines; unas son
beneficiosas para la acumulacin capitalista, pero otras tienen como objetivo
crear condiciones de legitimidad que permitan garantizar la paz social. Esa
diferente naturaleza de las funciones estatales origina contradicciones de
carcter econmico o ideolgico. Estas revisiones han conducido a
considerar el Estado como un actor y no slo como un instrumento del
capital.
1.4.2 Elitismo
Se han destacado las tendencias corporativas de las sociedades como medio
para solucionar el exceso de demandas sociales. Las prcticas corporativas,
en tanto que posibilitan la participacin de ciertas organizaciones de intereses
sectoriales en las decisiones polticas, refuerzan las explicaciones elitistas en
detrimento de la idea de participacin abierta que subyace en los enfoques
pluralistas.
El fenmeno corporativista implica tanto la institucionalizacin de
un nmero limitado de grupos de intereses como la monopolizacin de la
representacin por esos grupos. La institucionalizacin permite la legtima
dominacin de las elites en lugar de que los grupos no estn controlados por
el Estado y la participacin en la adopcin de decisiones sea ilimitada. Por
otra parte, los estudiosos del neocorporativismo tambin se refieren a la
autonoma del Estado y a la capacidad de imponer su poder en las
negociaciones entre los intereses en conflicto.
1.4.3 Pluralismo
En las ltimas dcadas los pluralistas han revisado las premisas iniciales,
llegando a reconocer el predominio ejercicio por los grupos econmicos
sobre los de otra naturaleza. Al admitir los neopluralistas que la desigual
distribucin de poder econmico proporciona mayores oportunidades de
participacin e influencia en las decisiones polticas, relativizan la idea
transmitida por el vieja pluralismo sobre la competitividad y el carcter
abierto del proceso poltico.
22
De acuerdo con estas revisiones introducidas en el pluralismo clsico

que, por otra parte, suponen un acercamiento a las explicaciones de
orientacin marxista, el Estado no puede considerarse ya como un rbitro
neutral. A pesar de la importancia de los intereses econmicos, el
neopluralismo hace hincapi en la importancia de los grupos dentro del
proceso poltico y contina defendiendo el carcter competitivo de ste en
reas en las que no son trascendentales los intereses econmicos, en
consecuencia siguen admitiendo que el capital no domina en su totalidad la
elaboracin de polticas pblicas
1.4.4 Nuevo institucionalismo
Desde los aos 80 resurgi el inters por las instituciones. El nuevo enfoque
se presenta la novedad de tratar de combinar los presupuestos caractersticos
de los estudios del comportamiento con los de institucionalismo tradicional.
Los apologistas del nuevo institucionalismo, a diferencia de los
presupuestos clsicos centrados en el individuo, defienden que el
comportamiento colectivo no se reduce al estudio de los comportamientos
individuales. Se pone en cuestin que las instituciones, en general, y el
Estado, en particular, sean meros escenarios neutrales donde se desarrollan
los conflictos de intereses. Por el contrario, los nuevos institucionalistas
admiten que los Estados son actores polticos y en consecuencia les
reconocen autonoma. En definitiva, los fenmenos sociales no slo son fruto
de los intereses individuales sino de las caractersticas institucionales.
Una idea ampliamente compartida por los neoinstitucionalistas se
refiere a que las instituciones condicionan las preferencias, es decir, la forma
utilizada por los actores de lograr sus objetivos. Son las instituciones las que
determinan quienes son los actores legtimos, el nmero de actores, el curso
de la accin y, en gran medida, la informacin de la que dispondrn los
actores acerca de las intenciones de cada uno
Sin embargo, el nuevo institucionalismo no es una corriente
homognea. Las discrepancias surgen de los desacuerdos respecto al
concepto de institucin. De forma general, las instituciones se equiparan con
las reglas del juego, pero para unos, el significado de institucin es muy
amplio al incluir en l a los sistemas simblicos; para otros, las instituciones
son las reglas formales y explcitas. Este concepto restringido de institucin
que excluye a las reglas informales como, por ejemplo, las culturales, es
defendido por los tericos prximos a la eleccin racional. Tambin los
neoinstitucionalistas mantienen posturas diferentes en relacin con la fuente
de la que surgen las preferencias: en unos casos, se sostiene que la
preferencias son externas a las instituciones, no son creadas por stas. En
23
otros casos, se defiende que las preferencias son endgenas, es decir,

consecuencia de la interaccin entre los individuos y las instituciones. Otro
motivo de desacuerdo estriba en los factores que influyen en el
comportamiento dentro del contexto de la organizacin. Mientras que unas
versiones hacen hincapi en los valores, otras lo hacen en las reglas formales.
La heterogeneidad de posturas en el seno del neoinstitucionalismo la
sistematiza Peters en las siguientes corrientes:
Institucionalismo normativo: sostiene que una institucin no es
necesariamente una estructura formal sino un conjunto de valores y rutinas
que defienden una accin apropiada de carcter normativo. Segn esta
corriente, los valores de las organizaciones, que son interiorizados por los
individuos, afectan ms al comportamiento individual que las estructuras o
las reglas de procedimiento.
Institucionalismo prximo a la Teora de la Eleccin Racional: las
preferencias de los actores son exgenas a las instituciones y se encuentran
determinadas con anterioridad a la participacin de aquellos en stas. Segn
esta corriente, el comportamiento individual se encuentra conformado por
reglas formados que son aceptadas por los actores debido a un clculo
racional y no por razones normativas o morales
Institucionalismo histrico: su idea central se refiere a que las
opciones iniciales respecto a la creacin de una institucin o cuando se
emprende una decisin poltica tendrn efectos en el futuro, producindose
una inercia para la persistencia de la poltica inicial.
Institucionalismo emprico: esta perspectiva se centra en el anlisis
de la organizacin territorial y en el impacto de las diferencias entre
parlamentarismo y presidencialismo
Institucionalismo sociolgico: se focaliza en la interaccin entre los
grupos de inters y el Estado.
1.5 La autonoma del Estado segn las aportaciones de Skocpol y Mann
La idea de que el Estado goza de autonoma ha sido un tema abordado por
Skocpol y Mann, cuyas contribuciones no son fciles de clasificar en las
categoras anteriormente utilizadas.
Por autonoma del Estado, dice Skocpol, se entiende la capacidad de
formular y perseguir objetivos que no sean simple reflejo de las demandas o
de los intereses de los grupos sociales. Segn esta autora, la autonoma del
24
Estado no procede de las elites sino de las instituciones. El Estado es un

conjunto de instituciones militares, administrativas y polticas que responden
a una lgica e intereses propios. Ello no le induce a rechazar que las elites
estatales posean cierta autonoma. As, las capacidades polticas de los
actores como los grupos de inters o las clases, dependen de las estructuras y
actividades del Estado.
Una postura eclctica metodolgicamente es la adoptada por Mann.
Este autor no se identifica con ningn enfoque en particular, admite que tanto
el marxismo como el elitismo y el pluralismo defienden ideas parcialmente
vlidas sobre el Estado. As, acepta que los Estados modernos son
capitalistas, aunque este carcter no es determinante. Comparte con las
teoras elitistas que las elites estatales pueden constituirse en actores
autnomos del poder (como las monarquas y los militares del siglo XIX).
Por ltimo, coincide con el pluralismo respecto a que el poder es ejercido por
numerosos actores polticos.
Desde un planteamiento que puede interpretarse prximo al
pluralismo, Mann defiende que los Estados no son actores unitarios. Las
sociedades estn integradas por diferentes redes de poder, ninguna de las
cuales son determinantes. En particular, Mann tipifica cuatro fuentes de
poder: la econmica, la poltica o estatal, la militar y la metodolgica. Cada
una de estas fuentes, excepto el poder poltico, se caracteriza por poseer unos
recursos, unas funciones y unas organizaciones propias. Sin embargo, el
Estado carece de unos recursos especficos, sus recursos son una
combinacin de los existentes en la sociedad. El factor que proporciona la
autonoma del Estado es la institucionalizacin de sus funciones,
organizaciones y recursos. Esta institucionalizacin proporciona, por otra
parte, una organizacin centralizada. De esta institucionalizacin centralizada
de manera territorial extrae el Estado, principalmente, su poder.
Para Mann, al igual que para Skocpol, la historia demuestra que el
Estado es una necesidad de las sociedades civilizadas.
25
UNIDAD 2
Damin Arvalo Orozco
UNIDAD 2
Damin Arvalo Orozco
2.1.-La singularidad del estado moderno
El Estado es una realidad intrnsecamente unida a la modernidad europea, en
sincrona histrica con el Renacimiento. Existen unas bases slidas que
subrayan la singularidad de este Estado Moderno en relacin con la
poliarqua medieval. Durante la etapa feudal, la unidad interna del Estado se
haca imposible como consecuencia del propio feudalismo y el peso de la
Iglesia. Tampoco hay que olvidar la existencia de una idea imperial,
superpuesta a la fragmentacin medieval y contraria a la existencia de una
pluralidad de Estados conviviendo en trminos de relativa igualdad. Por otro
lado, se ha subrayado en numerosas ocasiones la radical innovacin que
supone la creciente visin racional de la vida poltica y la creacin de una
organizacin administrativa singular para los nuevos Estados. Es decir, la
existencia de una burocracia estatal supone un radical alejamiento de la
confusin entre instancias de poder econmico, social y poltico tpicas de la
etapa feudal.
Sin embargo, algunas de las innovaciones ms significativas
(ejrcitos permanentes, unidades polticas de base territorial, burocracias
pblicas) no lo son realmente en relacin a formas de organizacin poltica
anteriores. Tambin hay que tener en cuenta los lmites de la supuesta
orientacin racionalizadora del recin nacido Estado. Incluso en aquellos
temas en que se plasma el espritu de los nuevos tiempos se hace visible el
predominio de lo heredado y los lmites del proceso de racionalizacin.
Conviene mostrarse especialmente precavidos contra el supuesto
surgimiento del Estado Moderno como consecuencia de los esfuerzos de las
monarquas autoritarias desde finales del siglo XVI. En primer lugar, por lo
que ello supondra de supravaloracin del papel de estas instancias polticas,
pero, en segundo lugar, por la constatacin histrica del lento despliegue de
ese Estado.
La Monarqua federativa, pactista, es la tnica general del
panorama europeo del momento. El proceso general de construccin del
Estado Moderno se caracteriza por una aceptacin de la planta poltica
29
Damin Arvalo Orozco
anterior paulatinamente corregida por la introduccin de nuevas instituciones

y la superposicin de nuevas instancias de poder regio a las tradicionales.
La transicin del feudalismo al capitalismo. Factores materiales en el
surgimiento del estado moderno
A la hora de medir la incidencia real de este nuevo orden econmico
en las nuevas formas de organizacin poltica, existen diversas posturas. La
idea de un Estado puesto por los nuevos capitalistas al servicio de sus
intereses encaja bien con las posiciones marxistas clsicas. Sin embargo,
otros autores, como Anderson, han defendido la estricta continuidad del
poder nobiliario en las Monarquas autoritarias. Segn esta postura, el Estado
Moderno no sera otra cosa que la readaptacin del gobierno feudal a los
intereses de aqul.
Aceptando los lmites de una explicacin econmica para el
surgimiento del Estado Moderno, queda fuera de dudas la importancia de la
profunda interaccin entre el despegue capitalista y el desarrollo de los
nuevos Estados. La economa mercantil y manufacturera necesitaba de unas
polticas por parte de los poderes pblicos imposibles de alcanzar con la
supervivencia del feudalismo. Seguridad en el trfico, mnima racionalidad
fiscal y administrativa, estmulo y proteccin a las actividades de ese
capitalismo, sellan la alianza objetiva de esa burguesa con los monarcas
interesados en la construccin del Estado.
De todas formas, destaca el hecho del lento desarrollo de las formas
capitalistas como consecuencia de la herencia medieval en lo econmico,
tanto en la mentalidad como en la pervivencia de determinadas instituciones
(lucro honesto, precio justo, gremios y cofradas, explotaciones seoriales)
La expansin demogrfica que se registra en Europa occidental a
partir del siglo XI va a tener importantes consecuencias sociales que,
inevitablemente, arrastrarn cambios polticos. A ese crecimiento
demogrfico son atribuibles el auge de la colonizacin interior, el
crecimiento de las ciudades y la expansin de la actividad agrcola, comercial
e industrial.
Universalmente reconocido ha sido el influjo de la guerra en el
alumbramiento del entramado institucional que caracteriza al Estado
Moderno. Se ha llamado la atencin sobre las novedades tcnicas y de
organizacin que caracterizan a los ejrcitos de la modernidad:
30
su mayor tamao,
a superioridad cuantitativa de las formaciones de infantera
la importancia de la artillera y las armas de fuego en general
Gnesis del Estado Moderno
rasgos de permanencia de los ejrcitos

carcter mercenario
existencia de un cuerpo de oficiales profesionalizado
Hacer frente a sus crecientes costes exiga una reorganizacin general de

los ingresos pblicos. Se necesitaba una maquinaria burocrtica capaz de
sostenerlos econmicamente en la guerra y en la paz, as como una
infraestructura administrativa complementaria (diplomacia como fuente de
informacin, por ejemplo). De todas formas, la obvia importancia de la
guerra no debe ser exagerada como factor originario.
2.2 Factores ideolgicos y polticos en la gnesis del Estado Moderno
Tambin tuvo una importancia decisiva la ambicin de los prncipes en su
deseo de construir espacios polticos de carcter estatal. Las guerras civiles
de finales del XIV y principios del XV en la mayor parte de Europa
occidental representaron la oportunidad de construir un Estado Moderno bajo
la sombra de su Monarqua autoritaria. De hecho, as fue como surgieron los
Estados francs, ingls, espaol o prusiano.
En esa fuerza impulsora hacia la construccin de los nuevos Estados
tiene un papel importante la idea del reino medieval; entre la poliarqua
medieval y el Estado Moderno, este escaln intermedio, diferenciado de la
nueva forma poltica por la ausencia de una idea definida de soberana, juega
un papel de primordial importancia en cuanto soporte de un difuso
sentimiento de cohesin entre todos los territorios que ahora se pretende
integrar de modo ms slido en ese Estado moderno.
La religin se convierte en factor innegable de influencia en este
proceso. Cuando estalle la Reforma, protestantes y catlicos coincidirn en
aportar al nuevo Estado una de sus ms significativas fuentes de legitimidad.
El Estado se convierte para las religiones en garanta de supervivencia. En
este contexto poco tiene de extrao que se proceda a la sacralizacin de la
cabeza del Estado. La tendencia protestante a hacer del prncipe la cabeza de
la Iglesia, a la vez que la del Estado, le haca participar en el simbolismo de
un cuerpo mstico. Naturalmente, los Monarcas catlicos de la
Contrarreforma, y de modo especial Felipe II de Espaa, se esforzaron por
obtener un estatuto semejante.
La recepcin y divulgacin del derecho romano constituye otro
factor coadyuvante al proceso de gestacin y afianzamiento del Estado
Moderno. De hecho, hace posible no solamente el desarrollo de una inicial
economa capitalista, sino que contribuye a la misma aceptacin del hecho
estatal, implcito de alguna manera en las categoras romanas de civitas y
31
Damin Arvalo Orozco
repblica. El derecho romano se funde con el influjo del Nuevo Testamento

para conformar el pensamiento legal de Occidente. En ltima instancia, la
idea de soberana y la razn de Estado terminan de asentar ese modelo de
organizacin poltica cuya construccin se ha iniciado con los albores de la
modernidad.
2.2.1 Maquiavelo: tcnicas de gobierno y prenacionalismo
Las tcnicas de gobierno, el cmo conseguir la estabilidad y el orden
polticos, son seguramente la clave de la obra maquiavlica. Las tcnicas de
gobierno deben ajustarse a un mximo realismo, lo que lleva a reconocer al
gobernante la libertad de la que no puede gozar un simple ciudadano. Los
actos de aqul no tienen otra medida que el logro de sus objetivos. Y para
ello puede disponer de generosa indulgencia en todo cuanto hace en relacin
a los aspectos morales.
El prncipe triunfador debe ser sensible adems a la importancia de la
opinin. Resulta vital que sus sbditos le consideren armado de virtudes, con
independencia de su real posesin, basta con que aparente poseerlas. Segn
Maquiavelo, un Prncipe debe inquietarse poco de las conspiraciones cuando
el pueblo le tiene buena voluntad.
2.2.2 Hobbes y el fundamento desacralizado del absolutismo
Hobbes pasa del estudio de la conducta de las personas en relacin a otras, al
estudio de la poltica. Segn su anlisis, el instinto de la propia conservacin
mueve al hombre a cubrir sus necesidades. Sin embargo, la naturaleza
humana ofrece un ideal de felicidad que no se presta a un fcil equilibrio, ya
que siempre queremos ms. Pero la adquisicin de riquezas, honor, mando u
otro poder slo se consigue a travs de la lucha con otros hombres que
compiten por esos bienes, en una lucha sin fin, ya que la pura conservacin
de lo elegido aboca a la adquisicin de nuevos bienes. Esta situacin agnica
se ve complicada por la aguda comprobacin que hace Hobbes de la
sustancial igualdad de poderes que caracteriza a los humanos.
La competicin, la inseguridad y el deseo de gloria llevan a un estado
de guerra permanente de todos contra todos. Una guerra en la que todo ser
vlido por la ausencia de un derecho del que se derive cualquier sentido del
bien o del mal, de la justicia o la injusticia.
El hombre est ligado por una leyes naturales. Se trata de reglas
encontradas por la razn, por las cuales se le prohbe al hombre hacer aquello
que sea destructivo para su vida. Estas reglas o leyes naturales determinan
que todo hombre est preocupado por la paz, tiene miedo a la guerra
32
despiadada que implica el estado de naturaleza. Supone ello que el hombre

est dispuesto a renunciar a su derecho a toda costa en pro de la paz y
defensa propia que considera necesaria. El Estado, fruto de ese pacto, es la
garanta de la paz, fuente de justicia y garanta de la propiedad. Por tanto, el
Leviatn es una persona cuyos actos ha asumido como autora de una gran
multitud, por pactos mutuos de unos contra otros, que puede usar la fuerza y
los medios de todos ellos, segn considere oportuno, para su paz y defensa
comn. El que carga con esta persona se denomina soberano y se dice que
posee poder soberano. Cualquier otro es sbdito.
Un planteamiento de este tipo supone afirmaciones de honda
significacin. Por ejemplo, la base desacralizada de la Repblica, el
individualismo justificador de la misma. La lgica consecuencia de este
individualismo es la artificiosidad del Estado contra la larga afirmacin de su
naturalidad. El artefacto nace por obra de un contrato.
2.3 Las transformaciones del Estado Moderno: Reforma Protestante y
avances cientficos y tcnicos
A lo largo de los siglos XVII y XVIII se va a ir gestando el nuevo Estado
liberal, consecuencia lgica del Estado Moderno. A la hora de examinar la
incidencia de la Reforma y los avances cientficos y tcnicos, debe
subrayarse el carcter indirecto de esta transformacin.
Adems de la quiebra de la autoridad tradicional y la agudizacin de
los aspectos ms intimistas del hecho religioso, la contribucin fundamental
de la Reforma radicar obviamente en su defensa del individualismo, en
cuanto cada persona pasa a ser el protagonista decisivo de la relacin con la
divinidad. Su otra gran contribucin, la tolerancia religiosa, ser ms el fruto
indirecto y tardo del combate europeo entre catlicos y protestantes, que una
derivacin directa de las iglesias reformadas. Otra importante contribucin
protestante es la que hace el calvinismo al desarrollo del capitalismo. La
creencia en la predestinacin, la vieja visin de los poderosos como favoritos
de los dioses, se una a la existencia de una tica calvinista (individualismo,
ahorro y disciplina social) animadora de una moral burguesa claramente
funcional para el capitalismo.
El mundo moderno se caracteriza, entre otros rasgos, por una
valoracin del conocimiento cientfico, en nada parecida a la de la vida
medieval. Del carcter secundario de la ciencia en un mundo dominado por
el saber teolgico y, complementariamente, por los conocimientos filosficos
y jurdicos, se va a pasar, gradualmente, al protagonismo de la ciencia.
33
Damin Arvalo Orozco
Ya en el siglo XVII la ciencia conquist a sus contemporneos

mostrndoles que estaban adquiriendo un poder sobre la naturaleza que de
otro modo no podran alcanzar. La teora del progreso y el triunfo del
espritu racionalista eran consecuencias inevitables de este proceso.
Paralelamente, se va gestando desde el siglo XVI un iusnaturalismo
racionalista cuyos principios bsicos podran ser:
la autoridad no se origina en la divinidad sino en la decisin de los

hombres, expresada mediante un contrato adecuado
la meta de toda organizacin poltica es de carcter secular y viene

definida por los intereses individuales de sus ciudadanos y la suma
de los mismos que es el bien comn
el hombre, por su mera existencia, es sujeto de unos derechos que

deben ser respetados por el estado.
El iusnaturalismo ser la expresin poltica ms avanzada de un

sentimiento preliberal en abierto choque con el absolutismo
Hasta muy entrado el proceso de transformacin del Estado Moderno en
Estado liberal, prima en la Europa occidental una concepcin mercantilista
de la vida econmica. Ya en el siglo XVII son detectables, sin embargo, buen
nmero de quejas, todava no generales, contra una intervencin econmica
estatal en relacin a temas como los asentamientos de poblacin, la falta de
uniformidad de los salarios Habr de ser en el campo de la produccin
agraria donde se hagan ms explcitas las demandas de una actitud
econmica liberal. De todas formas, hay que esperar hasta principios del
siglo XVIII para que el efecto combinado de la racionalizacin de la
propiedad agraria, el crecimiento demogrfico y las innovaciones
tecnolgicas ofrezcan como resultado el hecho de una revolucin industrial,
fundamento de la mentalidad econmica liberal.
A lo largo del siglo XVIII las Monarquas europeas, aunque ilustradas,
seguan presentando los rasgos de unos regmenes absolutos. En ellas y sus
colonias sern evidentes los riesgos de un estallido. Cuando al fin ste se
produzca, empezando en EEUU y siguiendo en Francia, el nuevo modelo
estatal se fundamentara en unos valores e instituciones acuados a lo largos
de los dos siglos anteriores:
34
creencia en la libertad y la dignidad intrnseca de todos los hombres

confianza en el progreso
apuesta por la libertad econmica aunque corregida por un elemental

pragmatismo
soberana nacional
divisin de poderes
imperio de la ley
representacin poltica
Las contradicciones presentes en este primer liberalismo (limitacin de

los derechos polticos por la prctica del voto censitario y la corrupcin, la
aceptacin de la esclavitud en los primeros estadios, el control del aparato
poltico por la burguesa) harn inevitable el surgimiento de nuevas
respuestas polticas con otros protagonistas sociales, pero se har ya muy
difcil la renuncia a las conquistas ms profundas del liberalismo.
35
UNIDAD 3
EL ESTADO LIBERAL Y
EL ESTADO LIBERAL-DEMOCRTICO
UNIDAD 3
EL ESTADO LIBERAL Y
EL ESTADO LIBERAL-DEMOCRTICO
3.1 El Estado liberal

La gnesis del Estado liberal suele explicarse oponindola a las estructurales
despticas y, en particular, a las monarquas absolutas.
El orden poltico del Antiguo Rgimen se caracteriz por la
tendencia a la concentracin y a la personificacin del poder poltico en la
figura del monarca. El rey era, al mismo tiempo, legislador, juez y mximo
titular del gobierno. El liberalismo se erige contra la pervivencia de los
privilegios polticos, contra la nobleza y las prcticas gremiales que unidas a
otros factores- diversidad de jurisdicciones, de aranceles, de pesos y
medidas- obstaculizaban el desarrollo comercial.
El liberalismo no discuti que el Estado ostentase el monopolio
normativo y el de la coaccin legtima. Es ms, fue en la poca del Estado
liberal cuando se consolida ese monopolio. Pero, frente al Estado absoluto, el
Estado liberal estableci una nueva forma de organizacin poltica
caracterizada por la limitacin del poder y por la garanta de los derechos
individuales.
La revolucin inglesa en el siglo XVII y las revoluciones
norteamericana y francesas en el siglo XVIII son los acontecimientos que
marcan la ruptura con el Antiguo Rgimen. El origen de los revolucionarios
era heterogneo, por lo que se descarta que el inicio de la Revolucin fuera
impulsado por un conflicto consciente entre burgueses y aristcratas.
El Estado liberal se configura en Inglaterra durante un dilatado
proceso comprendido entre los primeros aos del siglo XVII y la Revolucin
Gloriosa (1688). Ese periodo se caracteriza por lo recurrente de los conflictos
religiosos y el enfrentamiento entre la Corona y el Parlamento. Las
rivalidades de ambas instituciones desembocaban, por un lado, en la
redefinicin de los lmites de las prerrogativas regias frente a las prcticas
tendentes a ampliarlas (por ejemplo, creacin de impuestos excepcionales) y,
por otro lado, en la reafirmacin de los privilegios del Parlamento. La
39
Revolucin Gloriosa condujo a la victoria del Parlamento sobre la Corona y

en las dcadas siguientes se impuso la supremaca del Parlamento. Sin
embargo, no fueron abolidos los burgos podridos y tampoco se produjo la
separacin entre la Iglesia y el Estado.
Cuando se fragua la revolucin norteamericana el Rey y el
Parlamento ingls eran la mxima autoridad en las trece colonias. La
pretensin del Parlamento ingls de extender sus competencias fiscales en las
colonias fue la mecha que encendi el conflicto. Los colonos exigieron que la
aprobacin de la imposicin interna tendra que contar con su
consentimiento. As, el conflicto se convierte en una guerra econmica que
terminar evolucionando en una guerra militar. En el II Congreso
Continental, las colonias aprobaron la Declaracin de Independencia (1776).
Esta Declaracin, basada en las leyes naturales de Dios, proclama la libertad
e igualdad de los hombres y establece que todo gobierno, cuya finalidad no
es otra que la garanta de los derechos inalienables, tiene que descansar en el
consentimiento de los gobernados.
La formacin del Estado liberal en Estados Unidos parte de unos
presupuestos distintos a los del continente europeo. La limitacin del poder
poltico no tiene por objeto a un soberano indivisible y legislador absoluto
cuyo titular sea el rey, sino a la clase dirigente en defensa de los derechos
individuales.
Durante la poca de la monarqua absoluta en Francia se haba roto el
equilibrio entre la monarqua y las asambleas estamentales. Ante la situacin
econmica desastrosa, el rey Luis XVI convoca los Estados Generales. El
Tercer Estado se opuso a la reunin de los tres estados por separado, segn
era tradicional, y se constituy en Asamblea Nacional de la que surgi la
Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano (1789). Los
principios consagrados en la Declaracin y en la Constitucin de 1791, la
primera de la Revolucin, son exponentes del fin del Antiguo Rgimen y del
inicio de una nueva poca.
Ambos documentos proclaman la soberana nacional y el fin de la
legitimidad monrquica. La Constitucin de 1791 recoge la forma
monrquica, sin embargo, el rey se encuentra sometido a la soberana de la
ley y se le concibe como delegado de la nacin. Este texto constitucional
establece la divisin de poderes y confiere al legislativo el predominio. Al
monarca se le atribuye el veto suspensivo pero no posee la funcin de
convocar, suspender o disolver a la Asamblea.
40
El Estado Liberal y el Estado Liberal-Democrtico
3.2 El liberalismo: fundamentos ideolgicos

Aunque el liberalismo no es un todo homogneo, sino que engloba diferentes
corrientes, tiene como punto de partida la Declaracin de los Derechos del
Hombre y la igualdad de todos los seres humanos ante la ley, as como el
derecho a intervenir en algn grado en las cuestiones de gobierno.
Los descubrimientos cientficos producidos a partir del siglo XVI, la
filosofa emprica y las ideas de la Ilustracin constituyen los elementos
bsicos para comprender la fundamentacin del liberalismo, desarrollados a
partir de la independencia de EEUU y la Revolucin Francesa.
La ideologa liberal corre, al principio, pareja con el ascenso de la
burguesa en Europa, y se consolida con la Revolucin industrial. Hacia
mediados del siglo XIX el liberalismo ha tomado carta de naturaleza y
podramos destacar sus rasgos principales:
Racionalismo, el principal instrumento del hombre para entender el

mundo es la razn.
Progreso, la capacidad de dominar la naturaleza es infinita por parte

de la ciencia
Naturaleza, lo natural es el modelo en que debemos inspirarnos para

actuar de acuerdo con ella.
Laicismo, al considerar la libertad de pensamiento y no considerar la

religin como nico cauce para relacionarse con el mundo
Elitismo, solo una minora est capacitada para dirigir. Con el tiempo
el liberalismo fue democratizndose y aceptando la capacidad de
todos para intervenir en los asuntos pblicos.
Universalismo, la ideologa liberal se crey siempre universalista,

adaptable a todos los lugares y latitudes
Individualismo, idea que se relaciona con la tolerancia e instruccin.

El Estado debe proteger los derechos individuales, aunque al
principio esto solo ser potestad de una minora. Tambin el
individualismo econmico propugna la libre competencia y la
libertad de creacin de empresas.
41
A la concepcin de un nuevo orden poltico opuesto al absolutista y a la

autoridad de la Iglesia contribuyeron las ideas formuladas, en los siglos XVII
y XVIII, por Locke, Hume, Montesquieu, Sieys, Adam Smith, Madison y
Kant.
Los principios ms representativos del liberalismo clsico fueron
expuestos por John Locke, quien defiende que las creencias religiosas
competen a la decisin de los individuos, as como el respeto a todas las
religiones y el derecho a disentir en esta materia. Con el tiempo, el
reconocimiento de la libertad religiosa condujo al reconocimiento de la
libertad poltica. La libertad de religin no slo implic la libertad de culto,
tambin la libertad de asociacin y la libertad de pensamiento.
De acuerdo con la corriente iusnaturalista, Locke sostiene que el
individuo es titular de unos derechos innatos o inviolables. El derecho a la
vida, a la libertad y a la propiedad o posesiones son atributos que nacen con
el hombre y son anteriores a todo grupo social. Segn Locke, la constitucin
de cualquier comunidad poltica estuvo precedida de una situacin en la que
los individuos vivan en un estado de naturaleza donde todas las personas
eran libres, no estaban sometidas a ninguna voluntad ajena y disfrutaban de
los derechos naturales.
La concepcin de Locke del estado de naturaleza difiere de la expuesta
por Hobbes. No es equiparable a una situacin de guerra de todos contra
todos porque rige la ley natural cuyo contenido est determinado por la razn
y es reconocible a travs de ella. Sin embargo, el estado de naturaleza
posee riesgos. En l todos los hombres tienen las mismas facultades para
defender sus derechos y recurrir a la violencia de forma individual. Estos
riestgos hacen inevitable que los hombres pacten entre ellos la renuncia a
aplicar la ley natural por s mismos y la creacin de la sociedad poltica.
A partir de estos planteamientos, la sociedad y el poder poltico no
pueden fundamentarse ya ni en la divinidad ni en la herencia sino en el
consentimiento expreso o tcito de los miembros de la sociedad. El poder
poltico que surge del pacto y se asienta en el consentimiento de los
individuos tiene como objetivo garantizar los derechos naturales. Es decir,
las competencias del Estado se restringen a la salvaguarda de los derechos
individuales, a dirimir los conflictos y asegurar la paz.
La explicacin de Locke sobre el origen de la sociedad poltica no es
compartida por otros autores liberales como Hume o Adam Smith
Hume no niega que el pacto hubiera sido el origen de la sociedad poltica
en un pasado remoto, pero esta teora no es vlida para fundamentar la
42
obediencia de las generaciones siguientes. Las obligaciones polticas no son

consecuencia de la razn sino de la lealtad. El hecho de que las personas
nazcan en una sociedad poltica establecida genera cierta lealtad hacia ella.
Adems, los individuos poseen unas necesidades imposibles de satisfacer
aisladamente, lo que les induce a vivir en sociedad. No es, por lo tanto, el
instinto natural la base de la obediencia ni el pacto el origen de la sociedad.
Es la utilidad la causa de la existencia de la sociedad, del Estado y la
responsable de que los individuos acepten las obligaciones.
Adam Smith, desde una perspectiva utilitarista, formula la teora ms
caracterstica del pensamiento liberal econmico. El utilitarismo sostiene que
el comportamiento individual se rige por el mvil de maximizar el placer y
evitar el dolor. Si todas las personas poseen libertad para satisfacer sus
objetivos, el resulto ser la mayor felicidad para el mayor nmero
En coherencia con este principio, Adam Smith en su obra La riqueza de
las naciones (1776) expone que el libre mercado es una condicin ineludible
para el desarrollo econmico. El inters personal es la clave del bienestar de
la sociedad en su conjunto. El mercado permite la armonizacin de los
intereses divergentes sin necesidad de la intervencin del Estado. En
consecuencia, la economa debe regirse por el principio del laissez faire, las
limitaciones emanadas de la organizacin gremial eran un obstculo para el
desarrollo econmico. Sin embargo, la libertad de contratar y la libertad de
intercambio se trocan en falacias cuando las partes que intervienen en las
relaciones econmicas son desiguales.
El ncleo de la ideologa liberal se plasma en la Declaracin de los
Derechos del Hombre y del Ciudadano donde se proclama que los hombres
nacen y permanecen libres e iguales en derechos. El Estado liberal extrae de
la libertad y de la igualdad su legitimacin ideolgica.
La libertad fue definida por Montesquieu como el derecho de hacer todo
lo que las leyes no prohben. El reconocimiento del derecho a la libertad
pretende proteger el mbito de actividad de los ciudadanos de las injerencias
del poder poltico. Slo la necesidad de garantizar la libertad ajena justifica la
intervencin del Estado en la vida privada.
La igualdad defendida por el liberalismo es la igualdad ante la ley y la
igualdad de derechos. Su reconocimiento implica que todos los ciudadanos se
someten a las mismas leyes, a diferencia de otras pocas en las que el status
jurdico de los individuos estaba determinado por razones territoriales y
sociales.
43
El liberalismo se caracteriza por basarse en una concepcin

individualista. Se trata de una ideologa cuya esencia es el individuo, no los
grupos, y sita los valores individuales por encima de los colectivos. A
diferencia de la poca medieval, en la que los sujetos de las libertades son las
entidades corporativas, en la poca moderna los titullares son los individuos.
Por otro lado, el liberalismo no defiende la debilidad del Estado. Su
crtica se centra en el poder ilimitado e irresponsable y frente a l propugna
el sometimiento de la actividad estatal a lo establecido en las normas. El
ideal de los liberales no es la sociedad sin gobierno. De hecho, el Estado es
considerado esencial para la existencia de la libertad.
3.3 Principios organizativos y funciones del Estado liberal
El Estado liberal se asienta en nuevos principios, como la soberana nacional
y el gobierno representativo.
La limitacin del poder poltico constituye el elemento esencial para
garantizar los derechos individuales, limitacin que se articula a travs del
reconocimiento de los derechos y libertades, del principio de la divisin de
poderes y del Estado de Derecho. La constitucin escrita, al tener como
funcin la consagracin de los derechos y la regulacin del fundamento de
los rganos del Estado, tambin es un instrumento esencial para evitar la
arbitrariedad del poder.
3.3.1 Derechos y libertades
Los derechos y libertades suponen una limitacin al poder poltico, ya que
protegen al ciudadano de la intervencin estatal. El primer liberalismo
reconoce, entre otros, los siguientes derechos:
derecho a la vida;
libertad de conciencia y de pensamiento, que protegen
respectivamente contra intolerancia religiosa y la censura
la libertad de empresa y la libertad de comercio, que se oponen a las
prcticas corporativas del rgimen gremial.
Derecho de propiedad
Los tres ltimos son los elementos bsicos para el desarrollo de la

economa de mercado.
44
3.3.2 Soberana nacional y Estado representativo

El concepto de soberana nacional expresa la idea de que la nacin o el
pueblo es el nico titular del que emana el poder del Estado. Frente a los
privilegios y la representacin estamental, lo que constituye a la nacin es la
ley y la representacin comn. Existe una nueva concepcin del Derecho,
integrado por normas de validez general. Por otra parte, la reclamacin
general exigida por el Tercer Estado para tener influencia en la vida poltica
consiste en tener verdaderos representantes que defiendan sus intereses.
Desde el punto de vista institucional, el Estado liberal se configura
como un Estado representativo. Es decir, los ciudadanos participan en el
gobierno no directamente sino a travs de sus representantes.
Bajo el liberalismo se engloban propuestas heterogneas. Durante el
siglo XIX prevalecieron los presupuesto del liberalismo doctrinario, que
propugnaba el principio de la soberana compartida. Es decir, la soberana
recae en el Rey y en el Parlamento. De acuerdo con este principio, los
gobiernos deben gozar de la confianza de ambas instituciones y al monarca
se le reconoce iniciativa legislativa y el veto legislativo. Adems, el
liberalismo doctrinario es partidario del sufragio restringido por razones
censitarias y capacitarias.
3.3.3 La divisin de poderes
La divisin de poderes fue estudiada por Locke, quien diferencia tres
poderes: el legislativo, el ejecutivo y el federativo. Al primero le corresponde
determinar a travs de las leyes cmo se utilizar la fuerza del Estado para la
preservacin de la comunidad y la de sus miembros. Locke esgrime tres
razones para justificar que el poder legislativo no est en las mismas manos
que el ejecutivo y lo ejercite una asamblea:
Porque la aprobacin de las leyes no exige que las legislaturas estn
permanentemente en activo Porque dada la fragilidad de los hombres,
podran tener la tentacin de hacer y ejecutar la ley en beneficio
propio.Porque es necesario un poder que est siempre en activo y separado
del legislativo debido a que las leyes necesitan ser ejecutadas y respetadas sin
interrupcin
Finalmente, el cometido del poder federativo es hacer la guerra y la
paz, establecer alianzas y concluir los tratados. Se trata de un poder
encargado de la seguridad y del inters en los asuntos externos. Aunque este
poder es distinto del ejecutivo, es conveniente que ambos poderes sean
atribuidos a titulares distintos.
45
Sin embargo, se debe a Montesquieu la formulacin ms influyente

del principio de la divisin de poderes. Su repercusin fue inmediata,
plasmndose en la Constitucin americana de 1776 y en la francesa de 1791.
La idea, expuesta en la obra Del espritu de las leyes, de que todo poder
tiende al abuso est en la base del pensamiento de nuestro autor. La nica
forma de evitar esta inclinacin consiste en que el poder contenga al mismo
poder.
Montesquieu sostiene que en todo Estado existen tres clases de
poderes:
El poder legislativo es la voluntad general del Estado, su funcin

es la de promulgar las leyes y la de enmendar o derogar las existentes
El poder ejecutivo, se identifica con el poder de la ejecucin de la

voluntad general, l dispone de la guerra y de la paz, enva o recibe
embajadores, establece la seguridad, previene de las invasiones
El poder judicial es el encargado de castigar los delitos o juzgar las

diferencias entre particulares. Este poder es en cierto modo nulo,
los jueces no son ms que el instrumento que pronuncia las palabras
de la ley
Segn este autor, las funciones descritas no pueden concentrarse en un

mismo titular. El poder ejecutivo debe estar en manos de un monarca,
porque esta parte del gobierno est mejor administrada por una sola persona
que por varias; y al contrario, las cosas concernientes al poder legislativo se
ordenan mejor por varios que por uno slo. El poder legislativo lo concibe
Montesquieu, compuesto por dos partes, una integrada por los representantes
del pueblo y la otra confiada a los nobles. Finalmente, el poder de juzgar
recae en los tribunales de justicia.
La independencia de los poderes se garantiza mediante su separacin
orgnica pero sta no implica una separacin absoluta de unos respecto a
otros. Por el contrario, Montesquieu defiende el establecimiento de controles
recprocos para conseguir el equilibrio del poder. Segn su propuesta, la
convocatoria del Parlamento depende del ejecutivo, al primero le
corresponde la aprobacin de las leyes pero stas tienen que contar con la
sancin del Rey. Tambin al poder legislativo le confiere poderes judiciales
extraordinarios.
Se ha reiterado que el Principio de la Divisin de Poderes se basaba en
una de las ideas ms antiguas de la Teora Poltica, observndose un claro
46
paralelismo con el concepto de gobierno mixto que tiene su referente en la

obra de Polibio.
Polibio distingue tres formas de gobierno buenas (la monarqua, la
aristocracia y la democracia) y tres formas corruptas (la tirana, la oligarqua
y la oclocracia o tirana de la plebe). Cada una de las formas buenas de
gobierno posee una predisposicin a degenerar en su contrario. Las seis
formas se suceden unas a otras por periodos cclicos. En consecuencia, las
formas de gobierno buenas, adems de inestables, no son recomendables
aisladamente. La solucin la encuentra Polibio en una constitucin que se la
sntesis de las tres. La combinacin permitira neutralizar esta tendencia al
evitar que ninguna predominase. La constitucin romana, a juicio de Polibio,
era el prototipo del gobierno mixto. El cnsul, el senado y los comicios del
pueblo eran los rganos de gobierno de esta constitucin, cuyo poder
corresponde, respectivamente, con el principio monrquico, el aristocrtico y
el democrtico.
Otros autores consideran que la aportacin de Montesquieu es una
formulacin nueva. La novedad estriba en las siguientes razones:
A la atribucin precisa de cada funcin del Estado a un rgano

especfico, aspecto que ninguna teora anterior recoge. Montesquieu,
al asignar cada funcin al rgano ms idneo, transforma la divisin
de poderes en un sistema basado en una racionalidad funcional
A la forma en la que el principio se expone. Montesquieu no se

limita a describir una situacin existente, sino que propone un
modelo de validez universal.
Sin embargo, el problema que se propona Montesquieu no era tanto

distinguir las funciones del Estado y atribuirla a los rganos ms adecuados
sino repartir el poder entre las fuerzas sociales del Antiguo Rgimen. Por
otro lado, es indiscutible la relevancia atribuida por Montesquieu a los
cuerpos intermedios como medio de evitar el despotismo de las monarquas,
forma de gobierno que, por otra parte, constituye su ideal poltico.
El principio de Montesquieu inspir tres modelos distintos de
organizacin del poder: el rgimen parlamentario, el rgimen presidencialista
y el rgimen de asamblea.
Adems de la inexistencia de una correspondencia estricta entre las
funciones y los poderes estatales desde el inicio, las funciones del Estado
aumentaron debido a la implantacin de las polticas de bienestar. Esta nueva
situacin contribuy a hacer ms problemtica la relacin entre poderes y
47
funciones. Asimismo, el desarrollo de los partidos de masas plante un nuevo

escenario. El hecho de que coincida la fuerza partidista en la que se apoya el
gobierno y la mayora parlamentaria difumina la divisin entre el poder
ejecutivo y el poder legislativo, adems de producirse cierta quiebra en el
equilibrio entre ambos poderes desde el momento en que el Parlamento deja
de ser el principal rgano de control del gobierno. En este contexto, la
funcin de control emana, principalmente, de la oposicin o minora
parlamentaria.
A pesar de sus imprecisiones conceptuales, su contenido an est
vigente. Contina siendo un criterio orientador de la organizacin del Estado.
3.3.4 El Estado de Derecho
El Estado de Derecho constituye un lmite jurdico al poder del Estado. Su
objetivo es garantizar la libertad individual. Mientras que el monarca, segn
la concepcin absolutista del poder, no se encuentra vinculado a las leyes, la
idea de Estado de Derecho supone el sometimiento de los poderes pblicos al
Derecho. Los lmites de la autoridad estn determinados por criterios
jurdicos. No son ya, como podra suceder en otras pocas, de naturaleza
tica, religiosa o histrica. Es una legitimidad racional.
Los caracteres del Estado de Derechos son:
El imperio de la ley
La divisin de poderes
La legalidad de la Administracin
El reconocimiento de los derechos y libertades fundamentales
El imperio de la ley significa que sta prevalece sobre las decisiones de

todos los poderes pblicos. Por ley ha de entenderse la expresin de la
voluntad general representada en el poder legislativo. Las leyes son
instrumentos esenciales para evitar la arbitrariedad del poder, adems de
contribuir a la despersonalizacin de su ejercicio.
La legalidad de la Administracin es otra de las exigencias del Estado de
Derecho. Implica, por una parte, la subordinacin de la actividad
administrativa al imperio de la ley. Por otra, la legalidad de la
Administracin conlleva la posibilidad de que sus actos sean fiscalizados
judicialmente para garantizar la adecuacin entre la ley y las decisiones
administrativas.
48
El Estado de Derecho es un concepto caracterstico del liberalismo, pero

ha trascendido a la poca en que surgi. La utilizacin del concepto en otros
contextos sociopolticos puede ser entendida como una de las causas
explicativas de la diversidad de significados que a l se le han atribuido:
a) Los fundamentos del concepto originario del Estado de Derecho
fueron desarrollados por la escuela racionalista del derecho natural, que tiene
a Kant como su autor ms relevante. Para esta corriente el poder debe
limitarse a travs de los criterios racionales caractersticos del Derecho
natural. El fin del Estado debe regirse por tres principios a priori de derecho:
La libertad de cada miembro de la sociedad, en cuanto hombre

La igualdad de cada uno con los dems, en cuanto sbdito
La autonoma de cada miembro de la comunidad, en cuanto
ciudadano
b) Para el positivismo jurdico el derecho creado por el Estado no tiene

como referente un a priori que lo trascienda. Solo la ley que es aprobada
como tal por el poder legislativo es real. En lneas generales, esta corriente
mantiene que todo derecho es estatal. Es suficiente que el Estado establezca
alguna limitacin a su poder para que sea calificado como un Estado de
Derecho. El concepto de Estado de Derecho defendido por el positivismo se
caracteriza por reducir su especificada a los elementos formales.
Los postulados de la concepcin formal del Estado de Derecho
impulsaron la revisin de la doctrina de la vinculacin negativa de la
Administracin, defendida por el liberalismo doctrinario. Segn esta
doctrina, la Administracin puede hacer todo lo que la ley no prohbe. No es
requisito que la norma la habilite para ejercer su actividad. En consecuencia,
los actos administrativos no vinculados a la ley eran discrecionales y,
adems, no podan ser fiscalizados.
Los defensores del concepto formal de Estado de Derecho mantienen,
frente a la interpretacin de la vinculacin negativa, que todos los actos de la
Administracin tienen que fundarse en un precepto jurdico para ser actos del
Estado. La discrecionalidad no supone la disponibilidad de poderes
ilimitados porque todo acto discrecional contiene elementos reglados y, por
lo tanto, permiten su control judicial. Por lo tanto, no cabe interpretar la
vinculacin de la Administracin a la ley sea negativa sino positiva.
c) Las crticas vertidas sobre el concepto formal de Estado de Derecho
fomentaron la construccin del concepto material. Este segundo trmino
identifica el Estado de Derecho con la vinculacin de los poderes pblicos a
49
los valores materiales sancionados por la constitucin. Este concepto

atribuye validez jurdica a las convicciones ticas y polticas de los textos
constitucionales.
d) Por ltimo, el Estado de Derecho ha sido formulado como un Estado
social de Derecho.
3.3.5 Las funciones del Estado liberal
La teora liberal justifica que la actividad del Estado est determinada por el
fin de garantizar las libertades individuales. De acuerdo con este
planteamiento, el Estado liberal se caracteriza por ser un Estado
abstencionista, con unas funciones limitadas. Segn la formulacin de Adam
Smith, al Estado compete:
Defender el pas de las agresiones externas

Mantener el orden pblico
Acometer las obras y servicios de inters pblicos que no fuesen
rentables para el sector privado
A pesar del abstencionismo predicado por la teora, en la prctica la no

intervencin del Estado fue relativa. Por ejemplo, frente a la orientacin
librecambista, la poltica proteccionista, seguida por algunos pases,
condujeron a la intervencin del Estado en el comercio internacional.
Desde la perspectiva de la sociologa histrica, se ha explicado el
desarrollo de las funciones e instituciones estatales como consecuencia de las
necesidades blicas. En este sentido, Mann sostiene que hasta mediados del
siglo XIX la funcin predominante de los Estados era la guerra y su
preparacin.
Las actividades de los Estados se transforman en torno a 1870. El cambio
afect al aumento de las funciones civiles. En concreto: los Estados
ampliaron las infraestructuras de comunicacin; algunos adquirieron la
propiedad de ciertas industrias; por ltimo, hacia finales del siglo XIX y
principios del XX, ciertos Estados establecieron incipientes programas
asistenciales.
3.3.6 La crisis del Estado liberal
Desde el punto de vista poltico, el Estado liberal mostraba una serie de
carencias. Sus rasgos oligrquicos colisionaban con los principios de libertad
e igualdad en los que se asentaba. Los efectos de la Revolucin Industrial en
el mbito laboral (trabajo infantil, prolongadas jornadas, malas condiciones)
50
generaron conflictos sociales. Las diferentes crisis econmicas

experimentadas por el sistema capitalista, entre ellas, la que se produce en
1929, provocaran el replanteamiento de las polticas econmicas que hasta
entonces se venan adoptando.
Los problemas polticos, sociales y econmicos a los que se enfrent
el Estado liberal desembocaron en unos casos en procesos transformadores y
en otros en rupturas revolucionarias y contrarrevolucionarias. Desde la
primera perspectiva, el orden liberal comenz a adoptar embrionarias
reformas que desembocaran en la consolidacin del Estado social y
democrtico despus de la segunda posguerra. Desde la segunda perspectiva,
la crisis del Estado liberal condujo a cambios radicales de carcter totalitario,
de los que son exponentes los Estados comunistas y los Estados fascistas.
3. 4 El estado liberal-democrtico
El ncleo del Estado democrtico est constituido por los principios e
instituciones del Estado liberal. Existe, por tanto, una relacin clara entre
liberalismo y democracia.
3.4.1 Relacin entre liberalismo y democracia
La idea central del pensamiento liberal es la limitacin del poder poltico. Su
objetivo se dirige a definir un mbito privado en el que no pueda inmiscuirse
el poder del Estado, condicin imprescindible para garantizar la libertad
individual. En consecuencia, el problema prioritario del liberalismo es dar
respuesta a cmo se ejercen la funciones del Estado. Por el contrario, la
democracia se refiere sobre todo a quin ejerce las funciones estatales. As, si
el liberalismo se identifica con el principio de la libertad, la democracia lo
hace con el de la igualdad.
Los liberales rechazan la democracia no slo por las dificultades
tcnicas para ser aplicada a realidades con un mayor tamao geogrfico y
demogrfico que la polis, sino tambin por su tendencia a la inestabilidad y a
la intolerancia, adems de no ser vista como un modelo capaz de garantizar
los derechos individuales. El principio de la mayora, desde la perspectiva
liberal, aunque igualitario, conduce a que se imponga la fuerza del nmero
por encima de la individualidad. La democracia encierra la amenaza de
desembocar en el despotismo o en la tirana no ya del monarca sino de la
mayora.
La distinta naturaleza de la democracia y del gobierno representativo
puede explicarse a partir de la diferente concepcin que poseen los antiguos
y los modernos acerca de la libertad. Para los antiguos, la libertad slo puede
51
defenderse mediante el autogobierno. La libertad individual es fruto de la

participacin en la voluntad colectiva, de la participacin en la poltica que
abarca todos los mbitos de la sociedad. Por su parte, los modernos entienden
que la libertad individual slo es realizable en la vida privada.
Estas dos sentidos de la libertad fundamentan dos formas de
gobierno distintas: la democracia directa, sustentada en la primera
concepcin de la libertad; y el gobierno representativo, anclado en la segunda
idea de libertad.
La democracia directa tuvo como experiencia prctica ms clara la
antigua Atenas. En opinin de Manin, la nota distintiva de la democracia
ateniense no reside en la confusin entre gobernantes y gobernados. El rasgo
directo de este modelo deriva, principalmente, del mtodo utilizado para
seleccionar a los miembros de instituciones centrales de ese sistema poltico.
Este modelo no eliminaba la distincin entre gobernantes y gobernados:
todos los ciudadanos tenan la misma posibilidad de alternarse en ambas
posiciones. Por lo tanto, lo que diferencia a la llamada democracia directa del
gobierno representativo est ms relacionado con el mtodo de seleccin que
con el hecho de que unos pocos gobiernen en lugar del pueblo. Mientras en la
polis numerosas magistraturas se designaban a travs del sorteo, el gobierno
representativo excluye totalmente este mtodo y utiliza la eleccin.
El modelo ateniense ha sido considerado por algunos sectores el
prototipo de la democracia. A partir de sus instituciones ciertos autores
defienden que la esencia de la democracia radica, precisamente, en la
participacin directa de los ciudadanos en los asuntos pblicos. Esta
interpretacin es propia de una variante del pensamiento republicano a la que
se califica de radical, popular o democrtica.
La corriente republicana popular o radical fue iniciada por Cicern.
Una de sus ideas centrales se refiere a que la repblica es una comunidad
pblica cuya finalidad es el desarrollo de los intereses de la comunidad en su
conjunto y no la satisfaccin de los intereses individuales o los de grupo. La
idea est presente en la obra de Rousseau.
Los tericos del gobierno representativo entendieron que la
participacin tpica de la democracia ateniense era un modelo que abocaba al
sometimiento de los ciudadanos a la colectividad y, en consecuencia, al
menoscabo de la libertad individual. En realidad, la teora clsica defini la
democracia como el gobierno de muchos o de la mayora. Tambin el
pensamiento liberal ubic en el pueblo la titularidad del poder. Pero, por
encima de este paralelismo, la diferencia entre ambas concepciones radica en
quines son los llamados a gobernar, es decir, quines son los que ejercen el
52
derecho a adoptar decisiones colectivas y a travs de qu mtodo son

seleccionados los gobernantes.
El gobierno representativo se ha definido, en ocasiones, como una
forma en la que los ciudadanos participan indirectamente por oposicin a la
democracia griega en la que la participacin es directa, aunque los tericos
del enfoque elitista subrayan que la democracia es, sobre todo, un mtodo
que permite la seleccin de los lderes. Segn la tradicin liberal, todos los
individuos son titulares de derechos. En consecuencia, nadie puede imponer
su poder sobre los dems si no es con el consentimiento de los ciudadanos.
Por tanto, el rasgo distintivo del gobierno representativo, segn lo concibi la
tradicin liberal, radica en la funcin de prestar consentimiento y no en la
participacin poltica.
En cuanto al mtodo utilizado para la seleccin de los gobernantes, la
tradicin liberal no tuvo en cuenta el sorteo, a pesar de ser considerado el
procedimiento ms igualitario. En su lugar opt por la eleccin porque la
preocupacin bsica se centr en el derecho a consentir y no en la
distribucin igualitaria de cargos. Desde esta perspectiva, la idea de
ciudadana cambia: los ciudadanos se consideraban ante todo fuente de
legitimidad, ms que personas deseosas de ocupar un cargo.
Tambin el liberalismo se opone a la democracia cuando sta se
funda en la igualdad material. El derecho a la igualdad trasladado a la esfera
econmica colisiona con el derecho a la libertad porque el ejercicio absoluto
de la primera limita necesariamente el de la segunda.
Ahora bien, el liberalismo no rechaza la idea de igualdad siempre y
cuando sea compatible con la libertad individual. En este sentido se mantiene
que el nico significado de igualdad coherente con el liberalismo es la
igualdad en libertad, es decir, igualdad para todos. Sobre este sentido de
igualdad se asientan dos principios bsicos del liberalismo: la igualdad de
derechos y la igualdad ante la ley, en cuya virtud todos los ciudadanos estn
sometidos a las mismas normas. Este principio se refiere a la igualdad
jurdica general y trasladado al mbito poltico, implica igual derecho a
consentir e igual derecho a acceder a los cargos pblicos. La igualdad, en
este sentido, es una igualdad poltica y se instrumentaliza a travs de los
derechos polticos (derecho de sufragio, libertad de opinin, libertad de
informacin y libertad de asociacin).
La igualdad poltica implcita en los principios liberales y, en
particular, en el principio de soberana popular, son argumentos que permiten
relacionar el liberalismo con la democracia. La democracia moderna est
vinculada con el liberalismo y es una clara consecuencia de l si se la
53
identifica con el mecanismo que permite conferir autoridad a quienes son

peridicamente elegidos para ocupar cargos pblicos. El Estado
democrtico supone que la organizacin y el ejercicio del poder derivan de la
voluntad del pueblo, es decir, el pueblo como titular del poder.
3.4.2 La democratizacin del Estado liberal
Aunque la democracia no es incompatible con los principios liberales, la
igualdad poltica no fue efectiva durante la vigencia del Estado liberal. As,
el sufragio tanto activo (derecho a ser elector), como pasivo (derecho a ser
elegible), era restringido. La riqueza (sufragio censitario), la capacidad
intelectual (sufragio capacitario) y el sexo eran las limitaciones ms
frecuentes para ejercer el derecho al voto y para ser candidato.
La transformacin democrtica del Estado liberal fue paulatina. Las
reformas democrticas comienzan a introducirse a finales del siglo XIX, pero
hasta despus de la II GM no se consolida el Estado democrtico,
configurndose como un Estado social y democrtico de derecho.
La extensin de los derechos polticos tuvo como consecuencia el
reconocimiento del sufragio universal que, junto con la libertad de expresin,
la pluralidad informativa y la libertad para organizar partidos polticos y
sindicatos, permitieron superar la desigualdad poltica del Estado liberal. Esta
implantacin del sufragio universal permiti que todos los ciudadanos fuesen
electores y elegibles, con independencia del nivel educativo, de la propiedad,
de la raza, de la confesin religiosa y del sexo.
A la ampliacin del derecho electoral, algunos autores aaden la
parlamentarizacin del gobierno como rasgos caracterstico de la
democratizacin del Estado liberal. La expresin se utiliza para referirse a la
implantacin de la responsabilidad poltica del gobierno ante la
representacin popular o directamente ante el electorado. Esa responsabilidad
exige que la formacin y mandato de los gobiernos dependen de que stos
obtengan y mantengan la confianza del parlamento, de forma que si el
gobierno pierde sta tiene que dimitir. Una caracterstica generalizada de la
poca decimonnica era que el monarca de los Estados liberales an
conservaba funciones ejecutivas y legislativas, por ejemplo el derecho de
veto sobre la legislacin parlamentaria. La evolucin posterior tendi a que
el poder ejecutivo fuese ostentado por el gobierno.
La composicin oligrquica de los parlamentos liberales se
transform con la ampliacin del derecho de voto, convirtindose en una
institucin ms representativa del pluralismo social. Pero la democratizacin
de los parlamentos es ms o menos paralela al declive progresivo de su
54
importancia en el sistema poltico. Sus competencias se erosionaron a favor

de los ejecutivos debido, en parte, al lugar ocupado por los partidos polticos
en la vida parlamentaria.
Finalmente, el reconocimiento de los derechos econmicos y sociales
y, en general, la transformacin social del Estado puede entenderse como un
elemento de la democratizacin del Estado liberal clsico. No obstante, hay
argumentos para mantener que las democracias y el Estado social son
disociables. Las polticas sociales no siempre se adoptaron en contextos
democrticos. En realidad, la legitimidad del poder no constituye el objeto
del Estado social. Tampoco forma parte de sus contenidos las garantas
delimitadoras del poder caractersticas del Estado de Derecho. Ahora bien,
debe admitirse que, segn las experiencias de diferentes pases, las demandas
sociales se introducen en los programas gubernamentales en un contexto
democrtico caracterizado por el sufragio universal.
55
UNIDAD 4
RUPTURAS DEL ESTADO LIBERAL DEMOCRTICO
UNIDAD 4
RUPTURAS DEL ESTADO LIBERAL DEMOCRTICO
4.1 Los Estados fascistas
Las distintas crisis experimentadas por el Estado liberal desde su
consolidacin han obtenido respuestas que han pasado por la creacin de
modelos que se ajustaban perfectamente a su lgica interna o que se alejaban
radicalmente de ella. El Estado del Bienestar es un claro ejemplo del primer
caso. En cambio, los Estados fascistas y los Estados socialistas intentaron
derrotar al liberalismo desde la alteracin de sus mecanismos, en el primer
caso, o desde la superacin de sus principios en el segundo.
4.1.1 El debate sobre el fascismo
El fascismo aparece en el periodo de entreguerras como resultado de la aguda
crisis poltica, econmica e internacional que en ese momento sufri el
Estado liberal democrtico. Bien es cierto que sus races ideolgicas y
culturales pueden encontrarse desde finales del siglo XIX, pero sern la I GM
y sus consecuencias las que crearn el caldo de cultivo apropiado para su
surgimiento. Adems, si la guerra haba mostrado los problemas del Estado
liberal para asegurar un orden internacional pacfico, la crisis econmica del
29 puso en evidencia sus limitaciones para asegurar el desarrollo, as como la
necesidad de reformar sus principios no intervencionistas. En este contexto
aparecieron numerosos grupos, movimientos y partidos que se reclamaban
fascistas o podan ser identificados como tales.
Entre los elementos comunes pueden destacarse los que Nolte denomin
seis puntos del mnimo fascista:
Antimarxismo, sera una reaccin a la expansin del socialismo que

tuvo lugar tras la Revolucin Rusa de 1917
Antiliberalismo, como resultado de la crisis del Estado liberal
Anticonservadurismo, pese a establecer alianzas temporales con
grupos tradicionales y sectores de la derecha poltica
Principio de liderazgo, con un lder carismtico indiscutido
59
Maria Elena Pineda Solorio y Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes
Ejrcito del partido, se trata de un rasgo organizativo derivado de la

militarizacin de las relaciones polticas
El totalitarismo como objetivo, es decir, el control total de las
relaciones econmicas, polticas y sociales.
Payne realiz tambin una descripcin tipolgica del fascismo, centrndose

en tres puntos:
Ideologa y objetivos:
Adhesin a una filosofa idealista, vitalista y voluntarista, que

entraa normalmente la intencin de crear una cultura moderna,
secular y autodeterminada
Creacin de un nuevo Estado nacionalista autoritario que no se basa

en modelos o principios tradicionales
Organizacin de una nueva estructura econmica nacional altamente

reglamentada, multiclasista e integrada, tanto si se llama corporativista
nacional, nacionalsocialista o nacionalsindicalista
Evaluacin positiva de la violencia y la guerra y disposicin a recurrir a ellas
o recurso efectivo de las mismas
Objetivo imperial, de expansin, o cambio radical en las relaciones
nacionales con otras potencias
Negaciones fascistas:
Antiliberalismo
Anticomunismo
Anticonservadurismo
Estilo y organizacin:
60
Movilizacin de masas, con militarizacin de las relaciones y el

estilo poltico y con el objetivo de una milicia de partido de masas
Importancia de la estructura esttica de las reuniones, de los
smbolos y de la liturgia poltica, insistiendo en los aspectos msticos
y emocionales
Insistencia extrema en el principio masculino y el dominio del varn,
al mismo tiempo que adhesin a una visin fuertemente orgnica de
la sociedad
Rupturas del Estado liberal democrtico
Exaltacin de la juventud por encima de otras fases de la vida,

poniendo de relieve el conflicto de generaciones, por lo menos al
efectuar la transformacin poltica inicial
Tendencia especfica a un estilo de mando autoritario, carismtico y
personal, independientemente de si el mando ha sido inicialmente
electivo en alguna medida o no
4.1.2 Casos histricos del fascismo

La falta de uniformidad del fascismo se pone de manifiesto al examinar los
principales ejemplos histricos en los que alcanz el poder. Los modelos
principales, el fascismo italiano y el nazismo alemn, presentan suficientes
diferencias entre s como para poder hablar de subtipos. Eugen Weber
estableci una diferenciacin entre el modelo fascista propiamente dicho, o
italiano, al que calificaba de pragmtico, ms moderado y conservador, y el
nacionalsocialista, ms motivado tericamente, radical y destructivo.
4.1.2.1 El fascismo italiano
Su principal figura fue Benito Mussolini, antiguo militante socialista, que en
1914 se uni al Fascio Revoluzionario, grupo formado por sindicalistas y
asociaciones locales que adopt un nombre con larga tradicin entre los
movimientos de izquierda italianos. Posteriormene, en 1919, una vez acabada
la I GM, distintos grupos liderados por Mussolini, entre los que destacaban
los antiguos sindicalistas, miembros del movimiento futurista y
excombatientes, formaron un nuevo movimiento nacionalista revolucionario:
los Fasci Italiani di Combattimento, dirigidos a las masas, de carcter
elitista, con una ideologa ms definida, una particular liturgia, y radical y
definitivamente alejados de sus orgenes izquierdistas.
Pese a su fracaso inicial, el movimiento fascista remont el vuelo al
erigirse en defensor de las clases medias agraviadas por la crisis y
amenazadas por la accin de diversos grupos inscritos en la rbita socialista.
Lejos de seguir los dictados liberales, el fascismo italiano se radicaliz en su
empleo de la violencia y aceler su conversin en una organizacin de masas
con una particular puesta en escena: uniformes, desfiles, banderas, cnticos y
ceremonias dotaron al fascismo de la liturgia esttica que lo caracteriza. Sin
embargo, las limitaciones organizativas del fascismo condujeron, en 1921, a
la conversin del movimiento en un partido poltico, el Partito Nazionale
Fascista (PNF), bajo el mando indiscutible de Mussolini, al que se comenz
a denominar Duce (jefe).
La conquista del poder estatal fue el principal objetivo fascista
durante el ao 1922. Tras obtener el apoyo de importantes sectores del
61
ejrcito, formalmente obediente al poder constituido pero apoyando a los

fascistas bajo la forma de neutralidad, Mussolini lanz su Marcha sobre
Roma. Decenas de miles de camisas negras acamparon a las afueras de
Roma e inmediatamente el rey pidi a Mussolini la formacin de un nuevo
Gobierno. En los primeros meses de gobierno, el fascismo entr en una
aguda crisis al no tener definidos sus objetivos ni un programa mnimo. Tan
slo se dedic a conseguir la mayora parlamentaria de la que careca,
transformando el sistema electoral, y a evitar las crticas de la oposicin. Las
sospechas de que Mussolini estaba involucrado en el asesinato del portavoz
socialista provocaron la protesta de la minora de izquierda y de algunos
liberales. Ante la enorme magnitud del escndalo, Mussolini actu con
decisin: asumi su responsabilidad y disolvi el Parlamento, comenzando,
en enero de 1925, apenas unos meses despus de llegar al poder, la dictadura
fascista.
Los aos siguientes terminaron de consolidar el dominio fascista. En
primer lugar se reconoci exclusivamente a los sindicatos fascistas, se
prohibieron los partidos polticos, se cre una estructura nacional sindicalista
para la economa, el Parlamento fue sustituido por una cmara corporativa, se
eliminaron las elecciones locales pasando los alcaldes a ser elegidos por
decreto y se form una polica poltica especial. De igual manera, Mussolini
afianz su poder asumiendo distintos ministerios, entre los que se
encontraban los de la Guerra, del Aire y de la Marina, y hacindose con el
control total del partido. Por ltimo, a partir de los aos 30, se hizo efectivo
el carcter imperialista de la ideologa fascista tanto en su intencin de
ampliar el exiguo nmero de colonias, como al apoyar a movimientos afines,
cuyo ejemplo ms evidente fue el apoyo a la insurreccin franquista en
Espaa con el envo de 70.000 soldados.
La concepcin estatal de la ideologa fascista fue uno de los ltimos
componentes de la misma en formalizarse. De hecho, en general, algunos de
los elementos bsicos de los Estados fascistas son a la vez resultado de su
evolucin ideolgica y de su prctica en el poder. De todas formas, el papel
central del Estado es uno de los argumentos que no variarn en ningn
momento. Las grandes lneas estatales vendrn definidas por los principios
ideolgicos del partido fascista. En primer lugar, el Estado ser centralista y
unitario. En cuanto a la relacin entre la economa y la poltica, el fascismo
acept de buen grado el sistema capitalista. Una de las principales
preocupaciones de Mussolini fue la de demostrar que capitalismo y
liberalismo no estaban indisolublemente unidos con el fin de poder liquidar
el liberalismo poltico. En todo momento, es evidente el rechazo a la
democracia liberal, a sus principios y a sus aspectos institucionales, as como
la repulsa de los postulados socialistas.
62
Por ltimo, cabe destacar la dimensin mtica y espiritual que el Estado tiene
para el fascismo. El fascismo, al proclamar una filosofa total de la vida y
poseer una particular liturgia esttica, lleg incluso a adoptar la forma de una
religin pagana, la religin de Italia.
4.1.2.2 El nacionalsocialismo alemn
Si nos atenemos a las causas de su aparicin, podremos constatar que se trat
de una particular respuesta al difcil momento econmico, poltico y social.
Determinados sectores ultranacionalistas supieron utilizar hbilmente la
reaccin originada por la crisis encauzando los diversos sentimientos de
fracaso y frustracin en que estaba sumido el pueblo alemn. La paz
impuesta por los vencedores en el Tratado de Versalles tras la derrota de
Alemania en la I GM supuso una grave humillacin que fue acompaada de
un periodo inestable, violento y de retroceso econmico.
Entre los numerosos grupos de derecha nacionalista que surgieron al
finalizar la I GM slo destac el Partido de los Obreros Alemanes (DAP),
fundado por un mecnico ferroviario, Anton Drexler. En sus inicios no fue
ms que un pequeo grupo, hasta que se incorpor Adolf Hitler, un veterano
de guerra que, dada su capacidad oratoria, pronto se convirti en uno de sus
principales lderes. Apenas un ao despus de su fundacin, Hitler celebr un
mitin en el que se presentaron los veinticinco puntos del partido. Redactador
por Hitler y Drexler, proclamaban la supremaca racial de los alemanes,
proponan una reforma de la economa, denunciaban a judos y comunistas y
rechazaban el Tratado de Versalles. Con el fin de ampliar el partido
sustituyeron su nombre por el de Partido Nacional Socialista de los Obreros
Alemanes (NSDAP). Entre los afiliados, buena parte de ellos estaba
integrada en las SA (grupos de asalto creados en 1921).
Fue en este momento cuando Hitler, apoyado en la crisis poltica
alemana, intent conquistar el poder del mismo modo en que lo haba
conseguido Mussolini un ao antes. Sin embargo, la marcha sobre Munich
fracas. Los dirigentes de la intentona fueron detenidos y el NSDAP
ilegalizado. El tiempo que Hitler estuvo en la crcel lo aprovech para
escribir Mein Kampf (Mi lucha), una autobiografa en la que expona su
pensamiento en torno a las ideas de raza y espacio vital. De hecho, en
realidad no era ms que un panfleto trufado de racismo y darwinismo social,
pero que sin embargo lleg a ser un xito de ventas.
Tras cumplir uno de los cinco aos de condena, Hitler puso de nuevo
en marcha el NSDAP, centralizando su direccin y acabando con cualquier
intento de disidencia. Su crecimiento fue, en un primer momento, ms lento
de lo esperado, consiguiendo en 1928 slo el 2% de los votos. Sin embargo,
63
ese mismo ao Hitler modific su estrategia ampliando su discurso a todas

las clases y sectores sociales, elemento que, aadido a los efectos de la crisis
econmica de 1929, tuvo como consecuencia el incremento del nmero de
seguidores y votantes. En 1930 el partido nazi ya era el segundo ms votado,
tras el partido socialdemcrata. Su eficaz maquinaria propagandstica, su
discurso marcadamente nacionalista y su programa de salvacin econmica
cimentaron su xito.
En las siguientes elecciones, el partido nazi fue el ms votado de
Alemania. Ante la agudizacin de la crisis poltica, Hindenburg nombr
canciller a Hitler, en un intento de resolver la falta de mayoras
parlamentarias del Gobierno y como consecuencia de las oscilaciones y falta
de determinacin del presidente. De esta forma, en enero de 1933, Hitler
lleg a la cancillera de manera totalmente legal, pero presidiendo un
Gobierno en el que tan slo dos ministros eran del partido nazi. Sin embargo,
la maniobra de Hindenburg, que en ltimo trmino intentaba controlar a
Hitler, sera un rotundo fracaso ya que ste, desde su nuevo puesto, tendra a
su alcance la posibilidad de eliminar toda oposicin.
Al igual que Mussolini, su primer objetivo fue el de conseguir una
mayora parlamentaria que le permitiera transitar sin obstculos hacia un
sistema dictatorial. Las elecciones de marzo de 1933 se celebraron en un
clima de presin y desrdenes llevados a cabo por las SA. Unos das antes de
su celebracin, el misterioso incendio del Reichstag (Parlamento alemn) dio
pie a la persecucin de comunistas y socialistas, as como al comienzo
efectivo del Estado policial. Las elecciones se saldaron con la victoria de los
nazis con casi el 44% de los votos. La primera decisin del nuevo Reichstag
fue la de conceder a Hitler, a travs de la denominada ley de autorizacin, la
potestad de gobernar por decreto, decisin que necesitaba de la aprobacin
por ms de dos tercios al requerirse cambiar la Constitucin. La mayora se
consigui sin problemas, con la nica oposicin de los perseguidos partidos
de izquierda.
A partir de aqu, el asalto nazi al poder fue cuestin de poco tiempo.
Hitler lleg al verano de 1933 como fuhrer (jefe) indiscutible de un Estado
de partido nico. Mediante sucesivas normas legales se termin de articular
el control total del Estado: autorizando al Gobierno a nombrar gobernadores
especiales con poderes legislativos en las administraciones regionales,
permitiendo el despido de judos e izquierdistas de la administracin estatal,
dejando fuera de la ley a comunistas y socialistas, eliminando los sindicatos
tradicionales al crearse el Frente Alemn del Trabajo (DAF) o, finalmente,
declarando partido nico al NSDAP.
64
Tambin, al igual que Mussolini, Hitler dedic esfuerzos a eliminar

cualquier posible disidencia en el interior del partido, la cual poda ubicarse
en el seno de los grupos de asalto (SA). Con casi tres millones de integrantes,
constituan una amenaza para el ejrcito, siendo adems la nica
organizacin capaz de hacer sombra a Hitler. En 1934, ste acab con los
principales cabecillas de las SA y con varias figuras de la derecha alemana.
Por ltimo, la muerte del presidente Hindenburg, en agosto de 1934, termin
de culminar el asalto nazi al poder al asumir Hitler los cargos de presidente y
canciller.
La principal caracterstica organizativa del Estado nazi fue su
estructura dual. Frente al sistema estatal convencional, en el caso alemn se
desarroll una estructura partidista paralela que duplic las funciones e
instituciones del Estado. Al partido le corresponda seleccionar los cuadros
de mando y llevar a cabo la instruccin poltica mientras que el Estado deba
encargarse de la administracin. En ocasiones, las interferencias fueron
evidentes, como en el caso de la rivalidad entre las SA, primero, y las SS
(organizacin poltico-militar del partido de carcter elitista), despus, y el
ejrcito propiamente dicho. Lgicamente, un marco como ste slo encuentra
su explicacin y posibilita su funcionamiento a travs de la existencia de un
poder absoluto por encima de las dos estructuras: el del propio Fuhrer.
En cuanto a la funcin estatal en la economa, el nacionalsocialismo
careci en todo momento de un modelo definido de poltica econmica.
Parti, eso s, de un rechazo a cualquier forma de colectivismo, reducindose
su componente socialista a la mera utilizacin demaggica del trmino. Se
preserv en lneas generales el sistema capitalista, intentando subordinar la
economa al inters nacional, de forma especial a partir de la implementacin
de las polticas de rearme.
Otro aspecto coincidente con el fascismo italiano, fue la creacin de
un Estado que trascendiera lo poltico para proclamar una comunidad
popular, una filosofa total e incluso una religin poltica. El uso de la
propaganda de masas, cuyo manejo correspondi a Joseph Goebbels, no ha
tenido igual, y la celebracin de rituales de contenido litrgico se utilizaron
con idntica intencin en Italia y Alemania. La diferencia radicara en el
objetivo final de la dimensin espiritual del Estado: mientras que el fascismo
italiano defini su proyecto tico, el alemn tuvo su punto de mira en la
construccin de un Estado racial en el que el pueblo ario se impusiera a los
dems. La campaa de purificacin racial, de persecucin a los judos y de
eliminacin de enfermos y minusvlidos alcanz cotas inimaginables incluso
antes del comienzo de la II GM.
65
4.1.2.3 Otros casos

La llegada del fascismo al poder en Italia y Alemania gener una ola de
imitadores en la mayora de los pases europeos. Durante el perodo de entre
guerras fueron numerosos los gobiernos parlamentarios que entraron en
crisis, siendo sustituidos por nuevos regmenes autoritarios: Espaa (1923),
Polonia, Grecia, Portugal Sin embargo, los nuevos gobiernos autoritarios
no siempre respondieron a un esquema fascista imitador de los dos que
haban tenido xito sino que, la mayora de las veces, quedaron en meras
dictaduras derechistas que, eso s, reproducan ciertos aspectos del fascismo
triunfante. Igualmente surgieron en Europa numerosos pequeos grupos que
se reclamaban fascistas y que pretendieron conseguir lo alcanzado por Hitler
y Mussolini.
En el caso espaol, el fascismo tuvo una tarda aparicin, ya que su
principal partido, Falange Espaola, no se fund hasta octubre de 1933,
mientras que las JONS (juntas de Ofensiva Nacional Sindicalista), pequeo
grupo autodenominado nacionalsocialista, lo haban hecho dos aos antes. En
segundo lugar, el acceso al poder de determinadas formas fascistas fue
consecuencia de la adopcin que realiz el nuevo sistema emergente de la
guerra civil espaola (1936-39): los militares espaoles, carentes de una base
ideolgica firme y deudores de los regmenes fascistas triunfantes en Europa,
tomaron los smbolos, lemas, esttica y principales ideas del fascismo
espaol, a la vez que pusieron en marcha un sistema poltico semejante al
implantado por Mussolini en Italia. Por ltimo, el rgimen franquista fue el
nico que sobrevivi a la II GM, teniendo, de esta forma, un particular
desarrollo hasta mediados de los 70, siendo imposible comparar su evolucin
con la de los sistemas anlogos.
En cuanto a la inclusin de Falange entre los movimientos fascistas
del periodo de entreguerras, no hay discusin alguna. De hecho, tanto
Falange Espaola como las JONS se denominaron fascistas, y su estilo,
organizacin, objetivos e ideario poltico coinciden con el fascismo. Es
mayor problema, sin embargo, calificar como tal al sistema franquista. De
todas formas, la exclusin del rgimen franquista de los estudios del
fascismo slo puede justificarse si se identifica ste con su manifestacin
ms extrema, es decir, con el nazismo. Pero que tiene numerosos elementos
comunes es evidente.
Las coincidencias afectan a cuestiones claves como la organizacin
de la economa, la existencia de un partido nico subordinado al Estado, la
permisin de un pluralismo limitado y controlado, el rechazo al liberalismo
poltico, la persecucin de los militantes y partidos de izquierda Tambin
coincidieron, especialmente en los primeros aos del franquismo, todo el
66
aparejo simblico y la liturgia de las grandes concentraciones, brazos en alto,

cnticos y ejercicios de idolatra al lder. Ahora bien, las diferencias surgen al
comprobar que los regmenes italiano y alemn eran civiles, mientras que el
sistema franquista fue una dictadura militar que utiliz un discurso poltico
concreto. De todas formas, el franquismo se apoy indistintamente en el
falangismo y en el catolicismo tradicional. Sin embargo, el discurso
falangista fue relegado, imponindose un sistema conservador, oficialmente
catlico y corporativista.
En cualquier caso, tanto en su versin nacionalsocialista,
preeminente en la Europa central y oriental, como en su tipo mussoliniano,
con predominio en las formulaciones mediterrneas, el fascismo se extendi
por Europa para desaparecer, una vez acabada la II GM, de forma tan rpida
como apareci. Tan slo en la Espaa franquista o en el Portugal de Salazar
pudieron sobrevivir ciertos rasgos, aunque, eso s, transformndose de tal
forma que se hizo ms que difcil encontrar algunos de sus elementos
definitorios.
4.2 Los Estados socialistas
La diferencia principal entre los Estados fascistas y los Estados socialistas
desarrollados en Europa, radica en que mientras que los primeros se
propagaron estrictamente al hilo de los acontecimientos histricos (como
respuesta a la amenaza revolucionaria, a las consecuencias de la I GM o a la
crisis econmica), los segundos lo hicieron conforme a un plan terico. El
fascismo no pretendi modificar la estructura econmica y social por otra
radicalmente distinta, elemento central de la teora poltica comunista.
Mientras que los grupos fascistas se apoyaban en un nacionalismo integrador,
en el comunismo las referencias eran comunes, realizadas desde
planteamientos internacionalistas, y giraban en torno a conceptos elaborados,
como la lucha de clases, o utpicos, como el fin de la opresin o la creacin
de un mundo nuevo.
4.2.1 La teora marxista y el Estado
Marx y Engels, tras definir y analizar el sistema capitalista, y desde la
creencia en la existencia de leyes histricas objetivas, predijeron la llegada
de una nueva sociedad: la comunista. La sociedad capitalista, apoyada en
unas relaciones econmicas radicalmente injustas en las que una clase
privilegiada, la burguesa, oprime a la clase ms dbil, el proletariado, tena
sus das contados: la revolucin acabara con el yugo impuesto por una clase
a otra. En este esquema, el Estado no es ms que un instrumento al servicio
de la lucha de clases, un mecanismo utilizado por la burguesa para reprimir
a la clase obrera. Resultado de ello, el proletariado slo poda abandonar su
67
condicin de clase oprimida a travs de una revolucin violenta que tuviera

como fin la conquista y destruccin del Estado burgus para sustituirlo por el
Estado proletario, en un primer momento, y por la ausencia del propio Estado
despus.
Para alcanzar la libertad y superar la divisin en clases hay que
recorrer tres estadios: la dictadura del proletariado, el socialismo y el
comunismo. La dictadura del proletariado se instaurar tras alcanzar el poder
estatal, despojando paulatinamente a la burguesa de todo el capital, de
todos los instrumentos de produccin, centralizndolos en manos del
Estado. Junto con el socialismo, se concibe como preparacin para la ltima
y definitiva fase en la historia de la humanidad: la sociedad comunista, en la
que no habr conflicto alguno y reinarn la libertad y la igualdad. La disputa
sobre la necesidad de abolir el Estado inmediatamente o despus de una
etapa de transicin fij el debate de los anarquistas, partidarios de la primera
posibilidad, y los marxistas, defensores de la dictadura del proletariado. Sin
embargo, ms all de estas consideraciones, ni Marx ni Engels realizaron
teora general del Estado alguna.
Fue Lenin quien, consciente de la carencia fundamental, complet la
teora marxista del Estado. Para Lenin, el control del Estado es necesario, no
slo con la vista puesta en alcanzar el comunismo, sino para, a corto plazo,
acabar con el enemigo. En su libro El Estado y la revolucin sent las bases
de las primeras funciones del Estado tras la revolucin, esto es:
instrumento de represin,
mantenimiento de la organizacin social
modificacin de la estructura econmica, social y poltica
preparacin del socialismo y del comunismo
La sustitucin del Estado burgus por el Estado proletario tendra lugar a

travs de una revolucin violenta. Sin embargo, la supresin del Estado
proletario, es decir, la supresin de todo Estado, slo es posible por medio de
un proceso de extincin. El comunismo suprime la necesidad de Estado,
puesto que no hay nadie a quien reprimir, nadie en el sentido de clase. La
causa social ms profunda de los excesos es la explotacin de las masas, su
penuria y su miseria. Al suprimirse esa causa fundamental, los excesos
comenzarn inevitablemente a extinguirse y con ellos se extinguir
tambin el Estado.
68
4.2.2 Casos histricos socialistas

Las teoras de Lenin pudieron ser llevadas a la prctica al triunfar la
Revolucin Rusa de octubre de 1917. Las dificultades de organizacin,
puesta en marcha del nuevo sistema y, especialmente, la larga guerra civil,
ocuparon los primeros aos del nuevo Estado revolucionario. La muerte de
Lenin en 1924 dio paso a la lucha por la sucesin, en la que se enfrentaron
dos concepciones distintas del modelo que deba seguir el Estado sovitico.
Por un lado, Trotsky defenda la necesidad de que nuevos Estados abrazasen
la causa socialista. Difcilmente podra sobrevivir un nico Estado, y menos
preparar el camino para el comunismo, por lo que defendi la necesidad de
una revolucin permanente, es decir, de una revolucin mundial que acabara
totalmente con el capitalismo. Por su parte, Stalin defendi la construccin
del socialismo en un solo pas. Lo importante era que la Unin Sovitica se
hiciera fuerte para, de esta forma, facilitar su acceso al comunismo.
La victoria de la tesis de Stalin condicion la historia del comunismo
hasta su desaparicin como modelo estatal. No obstante, el hecho de que la
Unin Sovitica se encontrase entre los pases vencedores tras la II GM
permiti la expansin de los sistemas comunistas por Europa.
Posteriormente, la competencia con la potencia norteamericana ampli la
esfera de influencia sovitica a buena parte del planeta.
De esta forma, podemos distinguir tres momentos en el incremento del
nmero de Estados socialistas: uno inicial, que corresponde a su
implantacin original en Rusia; aquel que coincide con la extensin del
comunismo por la Europa del Este tras 1945 y el resultante de la
confrontacin entre los bloques.
4.2.2.1 La Unin Sovitica
La historia de Rusia en el siglo XIX nos descubre un pas atrasado, con unas
estructuras polticas y estatales rgidas, de espaldas a los movimientos
liberales que se consolidan en el resto de Europa. La derrota zarista en la
guerra de Crimea, a mediados del siglo XIX, oblig a poner en marcha
algunos cambios. Las reformas emprendidas decretaron la abolicin de la
servidumbre, lo que posibilit la aparicin de una mano de obra que tendra
gran importancia en el desarrollo industrial posterior. Sin embargo, la
apertura poltica, lejos de llevarse a cabo, se evit por todos los medios,
radicalizando ms, si cabe, a los pequeos grupos de oposicin
revolucionaria, especialmente anarquistas y marxistas. La industrializacin,
comenzada en 1890, trajo consigo la aparicin de una clase industrial que
reivindic las ideas liberales.
69
De este modo, la revolucin de 1905 enfrent a la anticuada

autocracia zarista (la vieja nobleza, el ejrcito y la Iglesia Ortodoxa) con los
dos nuevos grupos formados en los ltimos aos, siendo un movimiento
reivindicador impulsado por los valedores de las ideas liberales y, a la vez,
una revuelta obrera y campesina. Una serie de concesiones liberales, como la
creacin de un Parlamento (la Duma) tranquilizaron a la clase urbana; y la
formacin del primer soviet de diputados de San Petersburgo relaj los
nimos en las clases ms desfavorecidas.
En febrero de 1917, en plena guerra mundial, la situacin volvi a repetirse.
En esta ocasin las protestas slo se detuvieron en la abdicacin del monarca.
De nuevo el frente fue doble: un Gobierno provisional de corte liberal acab
con el poder de la autocracia y reconstruy el soviet de 1905. A partir de la
revolucin de febrero regresaron numerosos revolucionarios al pas, entre
ellos Lenin, quien dedic sus esfuerzos a analizar la situacin y preparar la
definitiva revolucin. En sus tesis de abril defini los acontecimientos de
febrero como una revolucin burguesa que dara paso a una revolucin
socialista. El triunfo de la revolucin de octubre termin todo un periodo de
entusiasmo transformador, de agitacin social, de movimiento de masas, de
creacin continua de soviets locales. Supuso la ruptura con el Gobierno
liberal y el comienzo del Estado socialista.
Lenin antepuso como primera labor la construccin del Estado
socialista proletario. Tras disolver la Asamblea Constituyente, convocada por
el Gobierno provisional con anterioridad a la revolucin de octubre, se
aprob la creacin de la Repblica Sovitica Socialista Rusa y comenz la
elaboracin de una Constitucin que fue presentada en julio de 1918. Su
principal tarea era la de establecer la dictadura del proletariado urbano y
rural y del campesinado pobre, justificada como un instrumento provisional
para establecer progresivamente el socialismo, en el que no habra ni
divisin de clases ni poder estatal. La articulacin de la dictadura del
proletariado la realizaran los soviets.
La disputa sobre si deba predominar el poder de los soviets o de los
niveles superiores de la estructura sovitica fue resuelta a favor de estos
ltimos a travs del principio del centralismo democrtico: la fuente del
poder eran los soviets, mientras que su ejercicio corresponda al Congreso de
los Soviets de Rusia y a su Comit Ejecutivo Central.
La necesidad de vencer en la guerra civil que sigui a la revolucin
tuvo un tremendo coste material, humano y poltico para los bolcheviques.
Una vez finalizada la misma se procedi a organizar el sistema poltico ms
all de los principios constitucionales que, en ocasiones, poco tenan que ver
con la realidad. En 1922, las repblicas rusa, ucraniana, bielorrusa y
70
transcaucsica firmaron la creacin de la Unin de Repblicas Socialistas

Soviticas y determinaron la elaboracin de una nueva Constitucin, que
sera finalmente aprobada en 1924. Este nuevo texto defina mejor la nueva
organizacin territorial, que se caracterizaba por su complejo sistema de
autonomas y por la desigualdad existente entre los distintos miembros que la
integraban: repblicas federadas, repblicas autnomas y regiones
autnomas.
La organizacin estatal, pese a estas reformas, fue modificada apenas
superficialmente al extender los rganos de la Repblica Federal de Rusia al
resto del Estado federal. Es ms, se avanz hacia mayores cotas de
centralismo poltico al crearse el Presidium del Comit Ejecutivo Central y
destacar por encima del mismo su presidente, que en la prctica ejerca
funciones de jefe de Estado.
Tras la muerte de Lenin se enfrentaron dos concepciones distintas del
modelo de Estado. La victoria de Stalin supuso el exterminio de toda
oposicin a su figura, acab con la presencia de formas de economa privada,
puso en marcha los planes de planificacin centralizada, agudiz el
aislamiento internacional y fij, como uno de los objetivos principales, el
fortalecimiento del Estado.
La construccin del socialismo en un solo pas y el refuerzo estatal
quedaron reflejados en el texto constitucional de 1936. En l se recogieron
los principios econmicos y sociales del Estado socialista configurado por
Stalin. Entre ellos destacan la propiedad socialista de los bienes de
produccin (estatal o de los koljoses- cooperativas-), la planificacin estatal y
el seguimiento del principio de cada uno segn su capacidad, a cada uno
segn su trabajo. Como novedad, la Constitucin de 1936 inclua el
reconocimiento efectivo del Partido Comunista como gua del Estado. Pero
en realidad, esta medida tan slo vena a recoger legalmente la situacin
existente desde 1921, cuando fueron eliminadas el resto de organizaciones
polticas. Mayores fueron las reformas institucionales, que consistieron
principalmente en la fusin del Congreso de los Soviets y del Comit
Ejecutivo Central en un nuevo rgano: el Soviet Supremo de la URSS. Poco
suponan, sin embargo, para un rgimen personalista y sometido por el terror
estalinista, sustentado en la idolatra y las continuas purgas indiscriminadas.
El periodo conocido como el deshielo, tras la muerte de Stalin, trajo
consigo una tmida apertura y una pequea liberalizacin del rgimen a
medio camino entre el reconocimiento de las atrocidades cometidas y la
necesidad de articular cambios indispensables para la supervivencia del
propio rgimen. En realidad, el desajuste entre el sistema poltico y el texto
constitucional haca recomendable, por mera coherencia interna, una
71
transformacin profunda de la Carta Magna. En 1962 comenz el trabajo

para la elaboracin de una nueva Constitucin, proceso que se vio frenado
tras la cada de Jruschov.
La llegada de Brezsniev dio paso a un periodo caracterizado por el
inmovilismo econmico, el atraso tecnolgico, el crecimiento del gasto y de
las dimensiones del sector militar, y por la intensificacin de la presencia
internacional. Hasta 1972 no se reemprendi el proyecto de elaboracin del
nuevo texto constitucional. Adems de su pertinencia, la elaboracin de la
nueva Constitucin permitira su utilizacin como propaganda internacional,
as como la inclusin de los derechos humanos suscritos por la URSS tras los
acuerdos de Helsinki. De todas formas, la nueva Constitucin, aprobada
finalmente en 1977, no modific sustancialmente la estructura estatal fijada
en el texto anterior de 1936. Una vez ms se haca referencia al objetivo final
del Estado sovitico: su propia disolucin. Paradjicamente, en cada uno de
los cuatro textos constitucionales soviticos, la presencia estatal fue en
aumento.
A pesar de las reformas, el sistema sovitico comenzaba a dar
seales de lo que luego result ser una enfermedad incurable. En 1982 muri
Brezsniev, siendo sustituido por Andropov y, tras su fallecimiento, por
Chernienko. Tras la muerte de ste, en 1985, fue elegido Gorbachov
secretario general del PCUS, en un momento en que la imparable crisis haca
evidente la necesidad de introducir cambios en el sistema. Fu el periodo
conocido como perestroika (reestructuracin), que trajo consigo grandes
cambios al relajarse la poltica exterior, liberalizarse la economa y ganar en
apertura poltica informativa.
Los siguientes aos, hasta la desaparicin en 1991, fueron aos de
una lucha descarnada entre dos grandes proyectos, uno que formalmente
apostaba por la democracia y el capitalismo, representado por un Boris
Yeltsin que pretenda la aceleracin de las reformas; y otro de corte
conservador, dispuesto a todo con tal de preservar los privilegios alcanzados.
Las modificaciones del Estado se reflejaron en las continuas reformas
constitucionales llevadas a cabo, entre las que destacaron la celebracin de
unas elecciones semi-democrticas y el fin del monopolio del PCUS en el
sistema poltico. A partir de este momento, la inevitable y progresiva
profundizacin en los cambios agrand la distancia entre las posturas
intensificando su radicalizacin a favor o en contra de las reformas.
La oscilacin de Gorbachov entre un grupo y otro, la presin
nacionalista y el empeoramiento de la situacin econmica termin
concitando la oposicin a su figura, que tuvo su mxima expresin en el
72
golpe de Estado de agosto de 1991, cuyo fracaso aceler vertiginosamente

los cambios haciendo inevitable la desaparicin de la Unin Sovitica.
4.2.2.2 Los sistemas del Este de Europa y otros casos
La expansin de los Estados socialistas tuvo tres grandes momentos. El
primero coincide con la consolidacin del Estado sovitico. En el segundo,
entre 1945 y 1948, numerosos pases del Este de Europa, aquellos en los que
tras la II GM estaba presente el Ejrcito Rojo, constituyeron Gobiernos
dominados por los comunistas. Y el tercero coincidira con la ampliacin a
distintas zonas de frica, Asia y Amrica Latina, en las que, con apoyo
sovitico en la mayora de los casos, tuvieron lugar determinados procesos
revolucionarios.
La constitucin del bloque sovitico en la Europa del Este fue un
proceso en cadena que tuvo lugar en la zona de proteccin ganada por los
rusos al Tercer Reich. La divisin del mapa de Europa en reas de influencia
tras los acuerdos de Yalta (1945) tuvo como consecuencia la aceleracin de
la llegada de los partidos comunistas al poder; bien a travs de elecciones
libres, bien a travs de mtodos ms oscuros. Una vez en el poder, los nuevos
Estados socialistas reprodujeron en su interior el referente sovitico
conformando sistemas polticos de corte estalinista. A partir de ese momento,
con pequeas excepciones, la tnica dominante fue marcada por el curso de
los acontecimientos en la URSS: del estalinismo se pas al deshielo y de ste
al estancamiento para llegar, por ltimo, a la liberalizacin con la
perestroika.
Las crisis e intervenciones soviticas en Hungra (1956) y
Checoslovaquia (1968) dejaban claro que la autonoma estatal de estos pases
quedaba condicionada por la presencia del Ejrcito Rojo en sus respectivos
territorios. Slo la disolucin del poder sovitico permiti la desaparicin del
bloque del Este al librarse estos pases de sus ataduras.
Por lo que respecta al resto de casos, stos tuvieron ocasin inscritos
en un marco internacional de competencia entre las dos grandes potencias,
los Estados Unidos y la URSS, conocido como guerra fra. En un contexto
de descolonizacin de las antiguas colonias europeas, se compiti por
conseguir atraer a los nuevos Estados hacia uno de los dos grandes modelos.
En otros casos, el enfrentamiento dentro de los Estados por el control del
poder dio pie al apoyo de cada una de las potencias a los distintos grupos en
lucha.
73
UNIDAD 5
UNIDAD 5
5.1 Las rupturas del orden poltico
Se pueden diferenciar entre procesos de reforma y procesos de ruptura. Los
primeros se definiran por su carcter de continuidad, por ser pacficos,
limitados y, por lo general, por su ritmo lento. Los segundos seran
discontinuos, violentos, profundos y acelerados. Unos y otros han afectado
por igual al Estado liberal: al extenderse, al democratizarse, al incorporar
progresivamente los derechos econmicos y sociales.
Entre las rupturas que pueden acabar con el orden poltico pacfico
que caracteriza al Estado liberal-democrtico destacan los golpes de Estado y
las revoluciones. Unos y otros tenan entidad por s mismos antes de que el
Estado liberal se consolidara. De hecho, en ocasiones han sido ms
frecuentes en sistemas poco coincidentes con los principios liberales, como
ha ocurrido en buena parte de las dictaduras del denominado tercer mundo.
En cualquier caso, una vez extendido el Estado liberal tras la desaparicin del
bloque del Este, todo intento de ruptura violenta del mismo pasara por la
utilizacin de cualquiera de las dos: golpes de Estado y revoluciones.
5.1.1 Los golpes de Estado
Un golpe de Estado consiste en la conquista del poder estatal por parte de las
lites polticas o de determinados cuerpos de la Administracin,
generalmente las fuerzas armadas, recurriendo a la violencia o a la amenaza
de su utilizacin. Puede ser una tcnica de acceso al poder, un mecanismo de
permanencia en el mismo, una forma de dirimir rivalidades o de alejar y
excluir a determinados grupos.
La lucha por el poder ha ocupado desde siempre un lugar principal
en todo conflicto poltico. Sin embargo, la utilizacin de este trmino para
referirnos a determinados hechos de la Antigedad poltica no es la ms
adecuada, ya que la composicin de las sociedades, la organizacin de las
comunidades polticas y la forma de las instituciones del momento distaban
enormemente de las de la era contempornea, momento en que define sus
caractersticas y se consolida.
77
Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes y Mara Elena Pineda Solorio
La expresin golpe de Estado fue utilizada de modo sistemtico por

primera vez en el siglo XVII. Sin embargo, no tena en aquel entonces el
significado que le damos hoy en da. Tena que ver con las razones de
Estado. La razn de Estado situ en lugar preferente de la accin poltica la
defensa del inters del Estado, sin pararse en la consideracin de los medios
necesarios para llevar a cabo dicho objetivo, es decir, sin entrar en
consideraciones morales e ignorando, si fuera preciso, las limitaciones que
pudiera imponer el derecho. En su definicin, los golpes de Estado venan a
ser la aplicacin tcnica de la razn de Estado por parte del gobernante.
Tan slo a partir de la Revolucin Francesa se comenzar a
identificar derrocamiento de Gobierno con golpe de Estado. En 1851, Luis
Napolen acab mediante un golpe de Estado con el periodo de continuas
revoluciones que surcaron la primera mitad del siglo XIX. Su accin fue
considerada como el golpe de Estado por antonomasia y la consolidacin del
concepto definitiva.
Las transformaciones sufridas por el Estado liberal hasta su
consolidacin modificaron la propia forma de los golpes de Estado. En
concreto, la profesionalizacin de los ejrcitos mediante su transformacin
en organizaciones administrativas los convirti, en tanto que poseedores del
recurso a la violencia, en pieza central para asegurar el mantenimiento del
sistema poltico o permitir e incluso llevar a cabo el derrocamiento de los
Gobiernos.
Los actores susceptibles de realizar un golpe de Estado sern, bien
las fuerzas armadas, bien aquellos grupos gubernamentales con capacidad de
movilizar determinados recursos de poder; es decir, siempre miembros de las
administraciones estatales capaces de desarrollar la tcnica necesaria para
asegurar su xito. En cuanto a las causas que dan lugar a los golpes, estn en
relacin directa bien con la aspiracin de estos grupos a conseguir el
Gobierno, cambiar las polticas desarrolladas o transformar el rgimen
poltico, bien con la supuesta amenaza de su posicin en determinada
coyuntura histrica. En cualquier caso, siempre hay una referencia
justificadora por parte de los sectores que ejecutan el golpe. El desarrollo se
caracteriza por la utilizacin de la violencia o por la amenaza de la misma,
por la sorpresa de la accin, por estar precedido de una fase conspirativa y
por la ruptura manifiesta de la legalidad y de la legitimidad del rgimen
asaltado. El resultado, en caso de xito, supone la implantacin de una nueva
legalidad y la asuncin de un nuevo principio legitimador, adems de los
cambios de personas y normativa legal en el Gobierno, instituciones y
rgimen general.
78
Las rupturas del orden poltico
Su importancia es decisiva en determinados periodos cruciales,

especialmente en procesos abiertos de cambio, ya que genera alteraciones de
consideracin en el ritmo. De esta forma, tendr especial importancia en
aquellos momentos de cambio poltico en los que las pretensiones de los
actores son variadas y no est todava definida la forma definitiva del
rgimen, como son los procesos de transicin poltica. Sealar, por ltimo,
que a pesar de que los golpes son polticamente neutros, es decir, pueden dar
lugar tanto a dictaduras como a democracias, la prctica histrica nos ensea
que cuando afectan a Estados liberal-democrticos, por lo general, conducen
a regmenes autoritarios conservadores.
5.2 Las teoras sobre los golpes de Estado
Luttwak analiz la realizacin de un golpe, cmo debe ser su estrategia,
planificacin y ejecucin. La primera limitacin tcnica pesa sobre los
organizadores, ya que son pocos los que ocupan la posicin apropiada para
poderlos llevar a cabo, circunscribiendo los actores a las fuerzas armadas. La
estrategia del golpe debe considerar en primer lugar la posibilidad de
neutralizar las defensas del Estado, en especial las fuerzas armadas y los
cuerpos de polica, as como los elementos paramilitares y los servicios
secretos. La planificacin tendr presente la necesaria neutralizacin de las
fuerzas polticas (personalidades del Gobierno), los medios de
comunicacin, las telecomunicaciones, el control de las rutas de entrada a las
ciudades, el trfico rodado, los aeropuertos, los edificios pblicos
Una vez realizado el golpe, se proceder a estabilizar las propias
fuerzas golpistas, el funcionamiento de la administracin y a controlar
cualquier intento de movilizacin popular.
A pesar de ser las fuerzas armadas los principales actores capaces de
realizar un golpe de Estado, no hay que olvidar que determinados civiles,
pertenecientes al propio Gobierno, pueden tambin organizarlo con xito. De
hecho, buena parte de los golpes triunfantes a lo largo del siglo XX se han
producido bajo la forma de autogolpes, que han terminado con el sistema
poltico violentando las constituciones y reforzando el poder de los
ejecutantes. Un ejemplo claro fue el ocurrido en Per, en 1992. Normalmente
se trata de autogolpes originados en la esfera poltica civil en la que los
militares desempean un papel cmplice pero sin intervenir directamente.
5.3 Las revoluciones sociales y polticas
Es indudable que las revoluciones, a pesar de sus diferencias claras, poseen
algunos elementos en comn que las diferencian de otros tipos de cambio en
los que tambin est presente la violencia. En general, se puede decir que la
79
utilizacin de la etiqueta golpe de Estado para definir determinados procesos

de cambio ha estado ligada al carcter peyorativo que ha acompaado a la
expresin. Por el contrario, cuando se ha pretendido dotar a ciertos hechos de
connotaciones positivas se ha utilizado el trmino revolucin, cuyo
componente pico, no conspirativo, popular y liberador de injusticias le
dotaba de una presunta legitimidad de origen difcil de justificar en los
golpes. Ejemplo: la revolucin de los claveles portuguesa (25 de abril de
1974).
Al igual que el de golpe de Estado, el concepto de revolucin es
relativamente reciente. Originalmente fue utilizado por los astrnomos para
definir el movimiento de los cuerpos celestes en el curso de su rbita. La
primera utilizacin poltica del trmino se debe a los autores ingleses que
relataron la reconstruccin del orden monrquico tras los acontecimientos
ocurridos entre 1640 y 1648, que acabaron con la monarqua de Carlos I y
dieron paso a la guerra civil y a la repblica de Cromwell. Esta restauracin,
en la figura de Carlos II, se denomin revolucin porque supona el regreso a
la situacin precedente.Sin embargo, sera de nuevo la Revolucin Francesa
la que otorgase a la revolucin su significado definitivo como cambio radical
instaurador de un orden nuevo. Pese a ello, no hay unanimidad sobre qu es
una revolucin.
Los actores no pertenecen a la esfera estatal sino que son ajenos a la
misma y hay una participacin activa de las masas. Las causas son diferentes
tanto en las motivaciones de los protagonistas, ya que las revoluciones
pretenden cambios profundos en la sociedad que van ms all de la mera
sustitucin del Gobierno, como en las condiciones polticas y sociales de
partida. En los aspectos tcnicos, en el modo en que se producen, existe una
coincidencia con otros fenmenos anlogos, ya que hay un recurso efectivo a
la violencia. Hay que tener en cuenta, eso s, que las revoluciones son, en
comparacin, procesos ms largos que los golpes (que son acontecimientos
mucho ms acotados en el tiempo) aunque su expresin temporal casi
siempre es breve. No deben, pese a ello, confundirse con el cambio natural
que acompaa a los sistemas polticos. Las consecuencias sern radicalmente
distintas, ms profundas y con unas repercusiones de ms hondo alcance, que
afectarn a todas las dimensiones de la sociedad: la poltica, la economa, la
cultura, la organizacin social
5.4 Teoras sobre las revoluciones
Una de las clasificaciones de las revoluciones que ha contado con mayor
aprobacin es la que clasifica las teoras de la revolucin en cuatro grandes
grupos:
80
5.4.1 Las teoras sociolgicas

Se definen por afirmar que las causas de la revolucin pueden localizarse en
la dinmica que generan las relaciones entre los miembros de una sociedad.
La aproximacin a su estudio se ha realizado desde dos corrientes de
pensamiento distintas: las teoras del conflicto y la coercin y la corriente
funcionalista.
En cuanto a las teoras de la revolucin desde la perspectiva del
conflicto de clase destaca, por supuesto, el marxismo. Los procesos
revolucionarios eran para Marx algo inevitable. Las revoluciones formaban
parte de su esquema interpretativo de la historia y cumplan una funcin
primordial al permitir el paso del feudalismo al capitalismo, con las
revoluciones burguesas, y del capitalismo al comunismo, en la futura
revolucin proletaria. Su preocupacin era que la historia se adecuase al
mismo y no tanto las razones de uno u otro estallido revolucionario. Sus
sucesores, sin duda, dedicaron mayor esfuerzo a entender la naturaleza y
mecanismos de los procesos revolucionarios (Lenin, Trotsky, y ms
recientemente, Moore y Skocpol)
De la corriente funcionalista cabe destacar la obra de Johnson. Segn
este autor, una sociedad normal, que no sufra ninguna crisis, debe ser
concebida como un sistema social coordinado por valores funcionalmente
adaptados a su ambiente social. De este forma, podr tener lugar una
revolucin cuando cambien los valores y su conexin con el medio social.
Esta falta de sintona atender a cuatro razones posibles:
Causas exgenas de cambio axiolgico: son causas externas que

provocan un cambio de valores (como la importacin de una
ideologa ajena a la propia cultura, como el marxismo en Asia)
Causas endgenas de cambio axiolgico: son causas internas del

cambio de valores (la aparicin de posturas crticas contra el sistema
poltico)
Causas exgenas de cambio ambiental: son causas externas de

cambios materiales (una invasin extranjera)
Causas endgenas de cambio ambiental: causas internas que

provocan cambios materiales (el crecimiento imprevisto de la
poblacin).
81
Una vez producido el desajuste, y si las elites son incapaces de solucionar los
problemas, el cambio revolucionario ser llevado a cabo por un movimiento
ideolgico que emplear la violencia con el fin de cambiar el sistema en
crisis
5.4.2 Las teoras psicosociales
Se centran en el anlisis y explicacin del comportamiento, actitudes y
motivaciones expresadas por los individuos. Puede establecerse una
diferencia entre las surgidas al calor de las teoras de la disonancia cognitiva
y aquellas otras que proceden de las teoras de la frustracin-agresin. Ls
primeras sostienen que las personas tienden a hacer encajar su visin del
mundo y su comportamiento. Se produce disonancia cuando hay tensin
porque nuestro pensamiento es psicolgicamente incoherente o no tiene
plasmacin real. El malestar se reduce o elimina a travs de la accin (la
sociedad debe ajustarse a lo que yo creo que es lo mejor) o alineando la
actitud con lo realizado (si eleg algo es porque mereca la pena). En
ltimo trmino se explica el comportamiento revolucionario a partir de la
existencia de disonancia en los individuos.
En cuanto a las segundas, han contribuido a la que se ha conocido
como la teora de la privacin relativa. Su antecedente ms cercano se
encuentra en la obra de Sorokin, para quien la acumulacin de frustraciones
conduce al individuo a la revolucin. El origen de todo movimiento
revolucionario se encontrara, por tanto, en la existencia de una injusticia que
lo provoca. Davies matiz este principio: no son la pobreza o la injusticia
absoluta las que mueven a la insurreccin sino la percepcin de no poder
alcanzar las expectativas creadas. De esta forma, las revoluciones tendrn
lugar cuando, tras un periodo de desarrollo econmico y social, llegue una
etapa de recesin.
5.4.3 Las teoras econmicas
Destacan las teoras de la eleccin racional. Los fundamentos de estas teoras
son muy sencillos: la accin colectiva debe entenderse como la suma de las
decisiones individuales. Los individuos actan racionalmente y en su propio
inters, aunque en ocasiones la accin humana tiene consecuencias no
deseadas.
De los trabajos de Downs y Ireland se desprende la existencia de
numerosas paradojas como resultado de la valoracin en trminos de costebeneficio que realizan las personas a la hora de participar en unas elecciones
o en una revolucin. La victoria de una minora o la inestabilidad de un
resultado colectivo obtenido de la suma de preferencias individuales estables
82
son algunas de las paradojas que resultan de la existencia de

comportamientos estratgicos: aquellos en los que los actores toman
decisiones no de acuerdo con su preferencia sino con el clculo que prevn
tendr su decisin.
Los trabajos de Olson, Tullock, Silver y Taylor inciden en la
paradoja del freerider o del gorrn, es decir, de aquel que no participa en la
accin pero espera aprovecharse de su resultado. En este caso, el clculo
individual egosta puede producir resultados colectivos no deseados por
ninguno de los actores. As, Taylor ha sealado cmo en determinadas
comunidades campesinas, las sanciones sociales impiden comportamientos
de este tipo y favorecen la movilizacin revolucionaria. Es el caso de la
revolucin china, donde el campesinado actuaba racionalmente en defensa de
su comunidad.
5.4.4 Las teoras polticas
Estas interpretaciones centran su atencin en los procesos polticos al
considerar que slo como resultado de ellos tienen lugar las revoluciones.
Segn esto, las revoluciones son el resultado de las luchas por la hegemona
entre quienes pugnan por el control del Estado. Huntington entiende la
revolucin como un cambio en todos los rdenes que busca un reajuste del
sistema para alcanzar la modernizacin del mismo. Siendo as, las
revoluciones no aparecern en cualquier tipo de sociedad, slo en aquellas
que han experimentado cierto desarrollo social y econmico, y donde los
procesos de modernizacin y desarrollo poltico se encuentran atrasados
respecto de los de cambio social y econmico.
Los cuatro grupos de teora sealados son slo una clasificacin ms
entre otras muchas posibles. De hecho, el debate puede simplificarse en torno
a dos grandes bloques: las teoras que se centran en el estudio de las
condiciones estructurales y las que lo hacen en la accin de los actores.
Como representantes de estas teoras cabe destacar a Skocpol y Tilly
Skocpol, recogiendo en su estudio comparado de las revoluciones
Francesa, Rusa y China, elabor un modelo alternativo a los prevalecientes.
De acuerdo con su enfoque estructural, deben analizarse varios casos para
delimitar sus coincidencias en lo econmico, en lo poltico, en lo social y en
lo internacional. Del estudio de las similitudes y diferencias entre distintas
revoluciones podrn extraerse las condiciones necesarias para su puesta en
marcha. De la comparacin de los casos francs, ruso y chino resulta una
descripcin estructural general que nos permite definir sus causas, desarrollo
y resultados.
83
Por su parte, Tilly evita una definicin restrictiva del concepto

revolucin al utilizarlo en sentido extenso, refirindose con l a todo cambio
brusco y trascendente de los gobernantes de un pas. Es decir, el autor
engloba bajo esta denominacin a procesos como los golpes de Estado, las
guerras civiles o las revueltas. En su diseccin del fenmeno revolucionario
distingue dos componentes del mismo: una situacin revolucionaria y un
resultado revolucionario. La primera resulta de la suma de tres causas: la
aparicin de dos o ms bloques contendientes que aspiran a controlar el
Estado, el apoyo de los ciudadanos a esas aspiraciones y la incapacidad de
los gobernantes para suprimir la coalicin alternativa. Un resultado
revolucionario tiene lugar cuando se produce una transferencia de poder de
manos de quienes lo detentaban antes de que se planteara una situacin de
soberana mltiple a una nueva coalicin gobernante.
84
UNIDAD 6
UNIDAD 6
6.1 Concepto
El Estado de Bienestar no supone la ruptura del Estado liberal, sino un
intento de dar respuesta a las tensiones sociales y a los problemas
econmicos generados por ese orden poltico. Lo que hace es revisar los
objetivos liberales. Su finalidad no se limita a la seguridad jurdica, sino que
se extiende a las de naturaleza econmica. En parte se apoya en una
concepcin distinta del Estado.
El Estado de Bienestar es un modelo que se responsabiliza de la
seguridad material de los ciudadanos ante los riesgos del mercado. Ello
implica:
Proporcionar servicios bsicos, sobre todo, en materia de educacin,

sanidad y vivienda, que el mercado no suministra
Proteger la renta, a travs de prestaciones sociales en efectivo, en

situaciones de enfermedad, jubilacin, desempleo, viudedad u
orfandad.
Garantizar un mnimo de subsistencia mediante las prestaciones

asistenciales.
La ciudadana social es una idea central de este modelo. Segn este

concepto, la ciudadana ya no slo se entiende desde los presupuestos de los
derechos civiles y de los derechos polticos sino que, adems, incluye la
categora de los derechos sociales y econmicos para todos los ciudadanos.
Sus herramientas caractersticas son la intervencin en la economa con el
objetivo de lograr el pleno empleo y el desarrollo de las polticas sociales. A
este objetivo se aade la reduccin de la desigualdad econmica o la
redistribucin de la renta, instrumentalizada por medio del sistema
impositivo y de los gastos sociales. Sin embargo, son amplios los
desacuerdos respecto al logro de esta segunda finalidad.
87
Hay que tener en cuenta que la modificacin drstica de la redistribucin

de la renta no figura en los fundamentos del Estado de Bienestar. En todo
caso, su aspiracin se dirige a contrarrestar las consecuencias de la pobreza.
Sin duda, su articulacin descansa en los valores del Estado liberal. Pero
a su vez, sus objetivos introducen modificaciones. La legitimidad del Estado
de Bienestar, a diferencia de los fundamentos en los que descansa el Estado
de Derecho, no se basa ya en los lmites impuestos a la actividad estatal, sino
en sus funciones de bienestar.
La armonizacin del Estado de Derecho con el Estado social ha dado
lugar a una polmica jurdica. Se ha planteado que los conceptos de Estado
de Derecho y Estado social entran en antinomia por su diferente fundamento
y objetivo. Por lo que hace a la primera categora, en sus orgenes era un
modelo estatal basado en la autonoma de la sociedad, garantizada a travs de
los derechos fundamentales que se conciben como limitaciones del poder
estatal. Su objetivo es proteger la libertad individual. En cambio, el Estado
social se dirige a garantizar la subsistencia de los ciudadanos. Se trata de un
Estado que ayuda, reparte y distribuye, no se limita a s mismo dejando al
individuo en la situacin social que tiene.
La contradiccin deriva tambin de la distinta forma en que se
instrumentaliza uno y otro. Mientras que los derechos liberales se hace
efectivos directamente a partir de lo establecido en la constitucin, de las
normas que regulan los derechos econmicos y sociales no se desprende un
contenido de inmediata aplicacin. En conclusin, la frmula Estado social
de derecho no es un principio estructural del que puedan deducirse
pretensiones jurdicas individuales. Las funciones sociales son tareas que
corresponden bsicamente a la Administracin y se convierten en meros
objetivos programticos.
El Estado de Bienestar se plasma en la realidad poltica de forma
paulatina, su configuracin es fruto de un proceso poltico que se inicia a
finales del siglo XIX. De todas formas, es en la poca de entreguerras cuando
se establecieron de forma clara los cimientos del Estado de Bienestar, que
terminar consolidndose tras la II GM.
6.2 Antecedentes
A mediados del siglo XIX comenz a abrirse paso una reflexin crtica
debido a las desigualdades emanadas del orden liberal. La idea de que la
libertad no es ms que una ficcin cuando se carece de los medios materiales
adecuados, provoc la movilizacin de diferentes grupos sociales.
88
El Estado de Bienestar
Los efectos sociales originados por la industrializacin sirvieron de

fermento para la revisin de los principios liberales. La crtica ms
contundente al liberalismo econmico en el siglo XIX fue la realizada por las
corrientes socialistas. La fractura que el socialismo supone para el
liberalismo posee diferentes grados, ya que mientras en unas posiciones
tericas la ruptura es radical (caso de Blanqui o de Marx), en otras posee un
carcter parcial (Louis Blanc)
Para los ms radicales, la igualdad no depende de la forma cmo se
organiza la distribucin de la riqueza, sino que se hace imprescindible
modificar el sistema productivo. Algunos tericos, incluso, defienden que los
cambios slo se podan propiciar a travs de la toma del poder por la va
revolucionaria. Por el contrario, otros sostienen que el modo de produccin
capitalista era susceptible de transformaciones desde el respeto de sus
principios bsicos. Segn estas premisas, se considera que es factible la
correccin de las desigualdades mediante la intervencin del Estado en la
economa, la cual puede coordinarse con la iniciativa privada. Asimismo, se
defiende que la reforma social debe implantarse de forma pacfica. Este
marco terico fundamenta que la transformacin del orden liberal tiene que
orientarse a la bsqueda del compromiso entre la igualdad y la libertad.
La obra de Marx representa la principal fuente de referencia para la
corriente socialista. Frente a los que promulgan la igualdad de los salarios
como objetivo de la revolucin social, Marx mantiene que la subida de los
salarios no sera ms que una mejor remuneracin de los esclavos. La
solucin no consiste en modificar la relacin entre trabajadores y patronos,
sino en la transformacin del sistema econmico. Marx sostiene que el modo
de produccin capitalista no posibilita una forma de reparto equitativo de la
riqueza. Existe, por tanto, un rechazo de la poltica reformista en el primer
marxismo. La superacin del orden liberal, en coherencia con el principio
materialista, debe realizarse a travs de una revolucin social y poltica
dirigida contra la clase dominante que afecte al modo de produccin
capitalista.
Frente a estas propuestas radicales, las propuestas reformistas
consideran que el capitalismo puede transformarse y lograr mayores cuotas
de equidad. Para ello se entenda que la intervencin estatal era
imprescindible. Este fue el sentido de las propuestas de Sismondi o de Louis
Blanc. Las aportaciones de este ltimo se orientan hacia una ruptura parcial
del orden liberal. En su opinin, la reforma social deba emprenderse no slo
por razones de justicia, sino porque adems beneficiaban a la burguesa, ya
que la concurrencia ilimitada conduca al monopolio en perjuicio de la
pequea y mediana industria y comercio. Segn Blanc, el mercado no puede
corregir los desequilibrios sociales y econmicos, y por lo tanto es necesario
89
recurrir a la regulacin del Estado. No obstante, la intervencin estatal debe

ser compatible con la iniciativa privada. De hecho, no es partidario, salvo
excepciones, de los monopolios estatales. Por ltimo, el carcter reformista
de sus propuestas se manifiesta en la defensa que realiza de la democracia
como va de transformacin social.
El programa de reforma que se vena forjando en el plano ideolgico
prendi en algunas experiencias histricas de la segunda mitad de siglo XIX,
como la Revolucin Francesa de 1848.
Un antecedente ntido del Estado de Bienestar se localiza en las leyes
sociales que se promulgan en Alemania entre 1833 y 1889. A pesar de que la
poltica del canciller Bismarck tena un carcter liberal-autoritario, se
desarroll una incipiente legislacin social alemana. Las causas de su
desarrollo son heterogneas, aunque debe destacarse que, en gran parte,
surgieron por la presin de la clase obrera: la legislacin social fue impulsada
por Bismarck como un medio de eliminar la influencia de la
socialdemocracia.
Estas leyes, que configuran un sistema de seguros sin precedentes, son las
siguientes:
Seguro obligatorio de enfermedad para los obreros de la industria

cuya renta no sobrepasase una determinada cuanta. El seguro era
financiado por los obreros y los empresarios.
Seguro de accidentes de trabajo, que cubra la invalidez permanente

provocada por esta causa e impona a empresarios la obligacin de
cotizar a las Cajas para satisfacer el coste total de este seguro.
Primer sistema obligatorio de jubilacin, cuyos fondos provenan de

las cotizaciones pagadas a partes iguales por empresarios y obreros,
adems de las subvenciones estatales. La pensin se conceda a los
setenta aos.
Con estas tres leyes se impuso, por primera vez en Alemania, un sistema
de proteccin obligatoria, complementada adems con otras normas que
establecan: la jornada laboral mxima de 11 y 10 horas para las mujeres y
los nios respectivamente, as como la prohibicin del trabajo nocturno para
ambos grupos y el descanso dominical obligatorio. En resumen, la
legislacin elaborada en la poca bismarckiana supuso la regulacin de los
principales seguros sociales, a excepcin del desempleo, que no se
implantara hasta varias dcadas despus.
90
Si se tiene en cuenta la legislacin social que se aprueba en diferentes

pases europeos, el despegue del Welfare State se sita en el periodo
comprendido entre 1870, aproximadamente, y 1915. En efecto, durante estos
aos se institucionalizan los seguros de accidente de trabajo, enfermedad y
vejez, bien de carcter obligatorio o voluntario. Estos seguros suponen un
cambio importante. Desde la perspectiva liberal, la previsin contra los
riesgos de la prdida de renta corresponda al individuo y si ste caa en la
situacin de indigencia, era culpa suya y se deba a su falta de precaucin. Es
cierto que el Estado y las comunidades religiosas proporcionaban asistencia
social, aunque sta tena un carcter punitivo y caritativo, ya que trataba de
socorrer a quienes haban cado en la miseria. Por el contrario, desde finales
del siglo XIX, se tendi a considerar que de la indigencia tambin era
responsable la sociedad y que frente a ella la defensa individual era
insuficiente. As las cosas, se empez a entender que la seguridad contra los
riesgos es una obligacin colectiva, por lo tanto no debe fluir de lo privado
sino que es una responsabilidad del Estado.
Con todo, los seguros sociales hasta la I GM se encontraban escasamente
desarrollados porque: posean un carcter voluntario, en pocos pases eran
obligatorios; slo se beneficiaban de ellos los trabajadores de las empresas
que no superasen un cierto nivel de renta. Por ello, la poblacin activa con
derecho a prestaciones era muy reducida. En definitiva, los seguros
existentes hasta 1915 tenan un carcter experimental, es decir, se vean
como excepciones.
6.3 El Estado de Bienestar en el periodo de entreguerras
Las circunstancias sociales, polticas y econmicas del periodo de
entreguerras contribuyeron a que los programas de reforma social alcanzasen
una concrecin mayor. Ciertas experiencias histricas como la Repblica de
Weimar, la poltica sueca de los aos 30, el New Deal norteamericano y la
poltica de los Frentes Populares suelen citarse entre los ejemplos ms
conocidos del comienzo del Estado de Bienestar.
El texto constitucional de la Repblica de Weimar marca un giro en
la historia del constitucionalismo liberal debido a sus contenidos econmicos
y sociales. Desde el punto de vista econmico contiene lo que con
posterioridad se concreta en el reconocimiento de los llamadas derechos
econmicos y sociales, algunos de los cuales plantean lmites a la libertad de
empresa y de contratacin.
En Suecia, en las elecciones de 1932 obtuvo el triunfo el partido
socialdemcrata. La poltica que desarroll en estos aos de crisis econmica
se orient a estimular la economa mediante el crecimiento como medio de
91
combatir el paro, el sostenimiento de la agricultura y la expansin financiera.

Una particularidad que ofrece el caso sueco es la forma en que se encauzaron
los conflictos laborales: las divergencias entre patronos y obreros se diriman
por la va de la negociacin. Adems, antes de la II GM se establecieron los
pilares de un Sistema de Seguridad Social que en aos posteriores se
consagr como uno de los ms completos de Occidente.
El programa aplicado por el presidente norteamericano Roosevelt
constituye una experiencia ms de la intervencin iniciada por el Estado en la
economa. Entre las causas que motivaron la puesta en marcha del New Deal
ocupan un lugar destacado las circunstancias econmicas que originaron la
crisis de 1929. La intervencin estatal se fundament, sobre todo, en varias
leyes:
La Tennessee Valley Authority, que trat de establecer una

planificacin regional
La Agricultural Adjustement Act, tena por objetivo controlar la
produccin agrcola a fin de influir en la subida de los precios de este
sector.
La National Industrial Recovery, cuyo objetivo fue combatir ciertas
prcticas de competencia desleal.
La National Labor Relation Act, que regulaba ciertos aspectos de las
relaciones laborales
La Social Security Act, que reconoci las pensiones de vejez y
desempleo.
Por ltimo, el compromiso social tambin encuentra una indudable

expresin en los Frentes Populares. Sus programas se orientaron a la
implantacin de polticas reformistas sin quebrar las libertades democrticas
y la economa de mercado. Estas y otras experiencias anlogas revelaron que
la estabilidad poltica dependi del compromiso entre los intereses del capital
y del trabajo. Compromiso que implic la aceptacin por parte de las
organizaciones de los trabajadores de los principios de la economa de
mercado a cambio de mejoras sociales. En el periodo de entreguerras se
institucionalizan diferentes cauces para resolver los conflictos laborales. En
casi todos los pases europeos se aprobaron leyes reguladoras de los
convenios colectivos con el objetivo de garantizar la economa de mercado y
el estatus mnimo del trabajador. Con estos instrumentos se aspiraba a tornar
en colaboracin la lucha de clases.
En la fase de entreguerras, las normas relativas a los cuatro seguros
bsicos (accidentes laborales, enfermedad, vejez y desempleo)
experimentaron un nuevo desarrollo. Se ampli la cobertura de los seguros,
92
tanto porque se extendieron a otros sectores, como porque se suprimieron los

lmites de renta establecidos para tener acceso a sus beneficios. Adems, en
esos aos predominaron los seguros obligatorios. La poltica social en esa
poca se convirti en un punto central de las polticas estatales.
6.3 La consolidacin y expansin del Estado de Bienestar
6.3.1 Crecimiento econmico y bienestar. La teora keynesiana
A partir de la segunda posguerra, la poltica social se vincula a objetivos
econmicos. Las polticas de posguerra se inspiraron en la necesidad de que
el Estado favoreciese el crecimiento econmico y, adems, en que ste se
orientase hacia la consecucin del bienestar. En estos aos se generaliza la
idea de que la pobreza, adems de ser un problema econmico, tambin lo es
poltico, porque la paz tiene que basarse en la justicia social.
Un aspecto a tener en cuenta es la repercusin prctica de las teoras
que justificaron el intervencionismo estatal en la economa. La teora
keynesiana proporcion el fundamento econmico para que las propuestas de
reforma penetrasen en la realidad. Las circunstancias en las que Keynes
elabor su teora estuvieron, en parte, determinadas por la crisis econmica
de los aos 30, sobrevenidas por la insuficiencia de la demanda para observar
la oferta global y sus consecuencias de bajos niveles de consumo y
produccin, as como elevados ndices de paro. Todo ello puso a prueba los
postulados de la economa neoclsica.
A diferencia de los economistas neoclsicos, Keynes negaba que el
sistema econmico se autorregularse. Los neoclsicos haban sostenido que
el paro era consecuencia de los desequilibrios del mercado de trabajo y que el
exceso en la oferta de este factor se correga con la disminucin de los
salarios. Por el contrario, para Keynes el desempleo es consustancial al
mercado y su causa es la insuficiencia de la demanda colectiva. Desde
Keynes es una idea aceptada por la poltica econmica que el aumento de la
produccin y de la productividad solo tienen sentido si aumenta al mismo
tiempo la demanda efectiva. El mecanismo del mercado no iguala
automticamente la oferta y la demanda, de ah la importancia que da Keynes
al estmulo estatal.
En opinin de Keynes, el ahorro, en lugar de facilitar, en ocasiones,
el crecimiento de la riqueza puede constituir un obstculo. Por ello defendi
que las medidas orientadas a la redistribucin de los ingresos, de forma que
aumentase la propensin a consumir, favorecan el crecimiento. En
apariencia, las propuestas keynesianas parecan lograr lo imposible, es decir,
compaginar la justicia social con el crecimiento del capital. Su objetivo
93
ltimo era defender los principios del capitalismo, corrigiendo las

disfunciones que lo ponen en peligro.
El objetivo de crecimiento econmico se alcanz ampliamente. Los
pases industrializados de Europa Occidental disfrutaron, a partir del decenio
1950-60, de una etapa de prosperidad sin precedentes. Lo que no excluye que
tambin se produjesen fluctuaciones, aunque sus dimensiones fueron dbiles.
6.3.2 Justificacin social. El informe Beveridge
Se ha sostenido que si Keynes proporcion la justificacin econmica del
Estado de Bienestar, Beveridge lo hizo desde la perspectiva social. Fue a
partir de su informe, elaborado en 1942, cuando el concepto de seguridad
social adquiere repercusiones tericas y prcticas.
Una de las principales aportaciones del Informa Beveridge consisti
en la elaboracin de un proyecto completo de seguros (enfermedad,
desempleo, incapacidad por accidentes y enfermedades laborales, viudedad,
vejez, gastos de entierro, subvenciones a los nios y aprendizaje de nuevas
ocupaciones) que abarcaba a todos los ciudadanos. El Seguro Nacional se
entendi como el mnimo de ingresos que deba garantizarse a todas las
personas. Adems, ese ingreso mnimo se entendi como un derecho que, por
otra parte, sera compatible con el seguro privado, es decir, se trataba de
garantizar una renta mnima de subsistencia. Tambin se prevea la asistencia
nacional proporcionada directamente por el Estado, previa comprobacin de
rentas de aquellos individuos necesitados que no pudiesen contribuir al
sistema de la seguridad social.
Un aspecto innovador era la previsin de contribuciones uniforme.
Beveridge llega a la conclusin de que, en la prctica, la asistencia nacional
no conduca a la supresin de la indigencia porque en un gran nmero de
casos los ciudadanos se aguantaran con ella antes que someterse a una
investigacin de sus necesidades y recursos. En definitiva, el informe deja
claro que la generalizacin de los seguros no slo se guiaba por el objetivo
de ampliar el nmero de sus beneficiarios, sino tambin por la necesidad,
desde el punto de vista financiero, de extender el nmero de cotizantes. Por
otra parte, de acuerdo con este principio, no se pretenda establecer, al menos
directamente, una redistribucin de la riqueza, que s se hubiese obtenido a
travs de la combinacin de prestaciones uniformes con cotizaciones
proporcionales al salario.
El informe incorporaba seis principios fundamentales:
94
Prestaciones uniformes, con independencia del nivel de renta del

asegurado
Contribuciones nicas y uniformes, siendo irrelevante la cuanta de

los recursos del asegurado
Gestin administrativa unificada, que implicaba que los asegurados

deban pagar una contribucin nica semanalmente, cotizando con
ella todas las prestaciones
Suficiencia de las prestaciones, tanto en relacin a la cuanta como a

la duracin, sin necesidad de otros recursos
Amplitud del mbito de aplicacin, tanto con respecto a las personas

beneficiarias como a los riesgos que tenan que protegerse
Diferenciacin. Este ltimo principio supone que la seguridad social

se aplicara teniendo en cuenta los diferentes modos de vida de los
asegurados.
La repercusin del Informe Beveridge se explica, en parte, porque la

seguridad econmica era un valor dominante en la opinin pblica de la
posguerra. Adems, probablemente la misma guerra desencadena en 1939
fue un factor decisivo en este sentido. El acontecimiento blico demostr que
la inseguridad era un riesgo colectivo. Por otra parte, con anterioridad, la
crisis econmica de los aos 30 haba mermado la eficacia de los
mecanismos de capitalizacin del sector privado y limit la confianza
depositada en l. Se crea que las polticas sociales eran necesarias para todos
y no slo para los ms menesterosos.
6.3.3 Los sistemas de proteccin social. Los modelos de Estado de
Bienestar
El sistema diseado por Beveridge tuvo una proyeccin parcial en la
prctica, mientras que su influencia fue superior en la teora. En el Reino
Unido, el parlamento, siguiendo las recomendaciones de Beveridge, aprob
un conjunto de leyes desde 1945.
Los sistemas de seguridad social en otros Estados evolucionaron de
acuerdo con los fundamentos imperantes en la poca de Bismarck, o con el
llamado modelo continental. Las diferencias entre ste y el britnico son las
siguientes:
95
Mientras que el rgimen de seguridad continental se orientaba

preferentemente a la proteccin laboral, el de Beveridge, ya sea implcita o
explcitamente, posee una tendencia hacia la universalizacin
Las contingencias tpicas del sistema continental se consideraban
aisladamente, de donde resulta un rgimen de seguros mltiple. De forma
inversa, el sistema anglosajn se basaba en la unificacin de los riesgos, es
decir, que la proteccin no deriva de los riesgos diferenciados sino de la
situacin genrica de necesidad, sin discernir la causa que lo provocaba
Segn el modelo continental, la financiacin dependa de las
contribuciones del asegurado, cuya cuanta estaba en funcin del nivel de la
renta de ste (adems de las contribuciones de los empresarios y las
eventuales subvenciones estatales). Por el contrario, la financiacin del
sistema anglosajn provena, en buena parte, de los presupuestos generales
del Estado.
El modelo continental tenda a la administracin diferenciada de cada
riesgo, e incluso de los colectivos asegurados. El britnico, en cambio, se
decant por una gestin administrativa unificada y pblica
En general se puede decir que los sistemas de seguridad social han
evolucionado hacia la convergencia, con independencia del modelo adoptado
inicialmente. En casi todos los Estados de Bienestar existe un sistema mixto,
en el que se combina el sistema universal con el basado en los rendimientos
del trabajo. En lneas generales, el modelo basado en los principios del
modelo continental se caracteriza porque las prestaciones, a excepcin de la
sanidad, guardan una relacin ms estrecha con las cotizaciones, son
proporcionales a las contribuciones realizadas durante la vida laboral. Su
finalidad esencial es mantener el nivel de renta cuando dejan de trabajar o en
la vejez. Sin embargo, este modelo se complementa con la asistencia social
destinada a personas necesitadas que no tienen derecho a prestaciones, bien
porque no hayan cotizado o porque sus contribuciones no han alcanzado la
cuanta suficiente. En estos casos, las prestaciones se someten a la
comprobacin de recursos y son financiadas por el Estado.
Por su parte, el modelo universal (por ejemplo, el Reino Unido y
Dinamarca) se distingue porque sus prestaciones tienen una relacin con las
necesidades y es financiado, sobre todo, a travs de los impuestos generales.
Aunque es usual utilizar la categora genrica de Estado de Bienestar,
pueden distinguirse varios modelos. Una de las clasificaciones con ms vigor
es la realizada por Titmuss. En sntesis, distingue tres modelos:
96
El institucional. Se caracteriza porque el Estado goza de un

importante cometido en la provisin del bienestar, los programas son
universales, es decir, se dirigen al conjunto de la poblacin y no se
encuentran sometidos a condiciones. Adems, las prestaciones son
generosas, tanto por los riesgos que cubren como por su calidad.
Representativos de este modelo son, por ejemplo, Finlandia, Noruega
o Suecia.
El residual. El Estado posee una funcin mnima como proveedor

del bienestar. El mercado y la familia ocupan un lugar predominante.
El Estado es subsidiario, slo interviene cuando falla la familia y el
mercado. Las prestaciones pblicas caractersticas son las
asistenciales, las transferencias son selectivas, estn sometidas a la
comprobacin de recursos y son de baja calidad. Es el caso de EEUU
y Canad.
El corporativista o de logro personal-resultado profesional. El

derecho a las prestaciones son consecuencia del contrato de trabajo y
estn relacionadas con las aportaciones realizadas. A este modelo se
adecuara, por ejemplo, Alemania.
6.4 Factores del desarrollo del Estado de Bienestar

No es extrao que la complejidad de los factores que impulsaron el
desarrollo del Estado del Bienestar haya motivado numerosas y matizadas
aportaciones tericas. Unas explicaciones hacen mayor hincapi en las
causas econmicas. Por ejemplo, Wilensky, entre otros autores, ha sostenido
que las polticas sociales son una tendencia estructural de las sociedades
industrializadas. Sugiere que los programas sociales deberan haberse
introducido en los diferentes pases con niveles anlogos de industrializacin
y urbanizacin, aunque la realidad nos demuestra que esta condicin no se
cumple siempre.
Otro grupo de teoras sostiene que el Estado de Bienestar es una
respuesta al conflicto social. Por consiguiente, las causas seran polticas. En
concreto, se considera que este modelo es consecuencia del proceso
democratizador. Su paralelismo con el establecimiento del sufragio universal
es claro, aunque, por ejemplo, en Alemania la pujante legislacin social se
adopt en un rgimen autoritario. Entre las razones polticas, la ideologa o la
presin de las organizaciones sindicales de los trabajadores es otra de las
variables que se han utilizado. stos seran, segn esta postura, los
responsables del aumento de los gastos para maximizar su apoyo electoral.
97
De todas formas, el impacto de la ideologa o de los partidos que

forman los gobiernos es polmico, al fin y al cabo el Estado de Bienestar
goz del consenso de los partidos con ideologas opuestas.
6.5 Las revisiones del Estado de Bienestar
6.5.1 Cambios econmicos, sociales e ideolgicos
El consenso sobre el que repos el Estado de Bienestar se rompi a mediados
de los aos 70 del siglo XX. Desde entonces, se han producido cambios
econmicos, sociales e ideolgicos que han llevado a cuestionar su
viabilidad. Incluso se ha llegado a mantener que se trata de un modelo
insostenible. El estancamiento de la economa en 1973, con sus
consecuencias de paro e inflacin, fue el detonante de su cuestionamiento. Es
obvio que el desempleo plantea un problema de financiacin al aumentar los
gastos sociales y disminuir los ingresos.
La mundializacin de la economa es otro de los factores que impone
lmites a las polticas de bienestar. La apertura de las fronteras al comercio
internacional aumenta la competitividad. Los pases que asumen costes de
proteccin social ms bajos poseen mayores ventajas para competir en los
mercados mundiales, lo que genera presiones tendentes a reducirlos. Las
diferencias de los costes laborales se han podido mantener debido, en parte, a
la distinta cualificacin de los trabajadores y a la calidad de los productos
entre los pases. La eliminacin de los controles sobre el capital permite la
movilidad de ste. La capacidad de los gobiernos para gravarlo se reduce. La
autonoma estatal para establecer polticas de empleo tambin disminuye.
Los Estados se ven obligados a favorecer la entrada de capital a fin de
satisfacer las demandas de trabajo, lo que les impulsa a establecer
condiciones ventajosas a la inversin, entre ellas la reduccin de los
impuestos sobre las sociedades y las rentas del capital.
Uno de los cambios sociales a los que se enfrenta el Estado de
Bienestar en los ltimos decenios deriva de la evolucin demogrfica. sta
tiende al envejecimiento de la poblacin ocasionada por el descenso de la
natalidad y por el aumento de la esperanza de vida que, junto con la
disminucin de la duracin media de la vida laboral, conduce al deterioro de
la relacin entre activos y pensionistas.
A todas estas dificultades, algunos autores aaden la transformacin
de la economa. La economa postindustrial se caracteriza porque la
capacidad de crear empleo depende de los servicios y porque la mano de obra
98
necesita flexibilidad para la insercin en el mercado de trabajo, lo que supone

una trayectoria laboral menos estable. Antes, las prestaciones se
concentraban, sobre todo, en el periodo de la infancia y de la vejez. Por el
contrario, en la economa postindustrial, los riesgos surgen en la fase activa
del ciclo vital. El desarrollo del sector servicio, ya sea por la escasez de los
espacios rentables para el capital o bien por el aumento de su demanda,
puede ser otra de las razones que presionen a favor de la privatizacin de los
servicios pblicos y, en ltimo caso, del debilitamiento del Estado del
Bienestar.
La modificacin de la estructura laboral se aduce como otro cambio
ms. Mientras que antes las condiciones de trabajo y el consumo eran ms
homogneos, en la actualidad las nuevas transformaciones tecnolgicas y la
movilidad en el trabajo originan una estructura laboral ms fragmentada,
caracterizada por un amplio grupo de profesionales cualificados en los
niveles superiores. Esa diversidad profesional no se adeca a la aplicacin de
prestaciones universales ni stas satisfacen las necesidades de la clase media.
Se argumenta adems que una manifestacin de la presunta crisis del Estado
de Bienestar es fruto del declive del movimiento sindical y de los partidos
polticos defensores de la proteccin social.
Por ltimo, es necesario considerar tambin los cambios ideolgicos.
La distribucin de la renta, la igualdad o la seguridad han cedido su lugar a
otros valores postmateriales, tales como la defensa de los derechos humanos,
de la paz, del entorno o la igualdad de gnero. Es indudable que el
neoliberalismo adquiri predominio a finales del siglo XX, frente a otras
corrientes liberales partidarias de la responsabilidad estatal en la provisin de
los bienes sociales.
En definitiva, el Estado de Bienestar se encuentra sometido a una crisis
estructural cuya evolucin aboca a su desmantelamiento, segn las
interpretaciones vinculadas a la ortodoxia liberal, o bien a un nuevo modelo
ms acorde con las actuales condiciones econmicas y sociales, segn otras
interpretaciones.
6.5.2 Las propuestas de reforma
El neoliberalismo ha dominado las discusiones sobre las propuestas de
reforma del Estado de Bienestar. Desde estas posturas se insiste en la idea de
que el mercado es el nico mtodo de organizacin econmica posible para
generar la riqueza, aunque en realidad este postulado nunca fue cuestionado
por el Estado de Bienestar. Adems, se aade que los agentes individuales, al
tratar de maximizar su riqueza, son ms eficientes que los gobiernos porque
stos se rigen por una racionalidad distinta. No tienen en cuenta la relacin
99
entre costes y beneficios, por lo tanto, genera despilfarros. Desde estos

planteamientos se sostiene que los fallos del Estado superan a los del
mercado y que la excesiva intervencin crea problemas y es, en ltimo coste,
la responsable del declive de la economa. La solucin slo puede
encontrarse en el aumento de la libertad del mercado. Al Estado no le
incumbe ser el agente de crecimiento econmico sino su impulsor, debe
servir de complemento del mercado si llegar a sustituirlo.
Para las posturas neoliberales, las funciones tradicionales del Estado
siguen siendo irrenunciables: establecer la ley, mantener el orden pblico,
garantizar la seguridad fsica y de la propiedad, invertir en infraestructura
Es decir, todas aquellas competencias que crean incentivos para la actividad
econmica. En aras de la eficacia se defiende la revisin de la intervencin
pblica en el mbito de las prestaciones sociales y con este propsito se
proponen distintas medidas:
Privatizar los sistemas de previsin para la vejez y la sanidad, ms en

concreto, sustituir los sistemas de reparto por los de capitalizacin.
Hacer partcipe al sector privado en los servicios que el mercado no

pueda ofrecer por s mismo. Para ello se distingue entre la
financiacin y el suministro, correspondiendo la primera a la
Administracin pblica y la segunda al sector privado. Esta va
permite que el Estado contrate los servicios en el mercado.
Impulsar el sector voluntario con el objetivo de reducir las

responsabilidades estatales en la produccin de prestaciones sociales.
Potenciar, a fin de evitar la crisis fiscal, los sistemas de asistencia

social destinados a los grupos ms desfavorecidos frente a los
sistemas de cobertura universal, los cuales son considerados
insostenibles.
Desregular el mercado laboral para adecuar la oferta a la demanda

como medio de crear empleo.
Se argumenta que los sistemas de proteccin social poseen repercusiones

negativas. Se ha sealado que la financiacin de los programas sociales
mediante impuestos o a travs de cotizaciones disminuye la competitividad
de las empresas, debido a que las cotizaciones patronales son uno de los
componentes del coste total del trabajo y repercuten en la creacin de
empleo. Por otra parte, se sostiene que el subsidio de desempleo obstaculiza
la flexibilidad del mercado laboral. Tambin, que las pensiones de vejez y
100
desempleo desincentivan el trabajo y el ahorro. El aumento de la presin

fiscal es valorado como un elemento que favorece el fraude y la evasin
fiscal. Las propuestas tendentes a disminuir tanto la imposicin directa como
las cotizaciones y aumentar la imposicin indirecta ganan adeptos al
considerarse que poseen menos efectos negativos en la competitividad. El
aligeramiento de la carga fiscal tambin se pretende conseguir mediante el
cobro directo de los usuarios que reciben prestaciones. Por ltimo, los gastos
de proteccin social repercuten en el dficit pblico, lo que a su vez incide en
la inflacin y en los tipos de inters.
Los programas de los partidos socialistas han propuesto alternativas muy
poco diferenciadas de las posturas neoliberales. Una de las ms destacadas es
la llamada Tercera Va de Anthony Giddens, una va intermedia entre el
socialismo y el capitalismo, adoptada por la socialdemocracia. Segn
Giddens, el Estado de Bienestar es un modelo que no responde a las
realidades contemporneas. Ante ello, defiende la necesidad de establecer un
nuevo equilibrio entre la seguridad y el riesgo. Los fundamentos de la
Tercera Va inducen a hacer hincapi en la responsabilidad personal y a
sostener que las respuestas pasivas ante el riesgo han de ser sustituidas por
polticas activas a fin de proporcionar a las personas instrumentos contra l.
Desde el punto de vista prctico se proponen programas de bienestar
generadores de empleo y la inversin en educacin constituye una prioridad.
La idea que gua la Tercera Va es la creacin de la llamada infraestructura
de las oportunidades ms que la redistribucin de la riqueza.
Esta propuesta sirvi para sustentar el manifiesto presentado por Blair y
Schrder en 1999, defensores del Nuevo Laborismo y del Nuevo Centro,
respectivamente.
Especial controversia suscitan las propuestas privatizadoras de los
seguros mdicos y de vejez. Las consecuencias beneficiosas son relativizadas
por la propia historia. Los seguros privados del siglo XIX plantearon
importantes limitaciones derivadas del escaso reparto de los riesgos, de sus
elevados costes, as como de los inconvenientes de su comercializacin. Los
sistemas de seguridad social pudieron superar algunas de estas deficiencias,
en parte, porque se basaron en el principio de la solidaridad colectiva.
La privatizacin de la proteccin social podra justificarse por el
abaratamiento que supondra respecto al sector pblico, pero las pruebas en
este sentido no son claras. Por ejemplo, en Estados Unidos, donde slo las
personas jubiladas y los pobres disfrutan de seguros sanitarios pblicos, es el
pas con un mayor gasto sanitario.
101
Una propuesta que ha originado intensos debates es la sustitucin de los

sistemas de pensiones basados en el reparte por el sistema de capitalizacin.
Este modelo supone que los trabajadores financien su propia jubilacin
durante su vida activa, de forma que coticen en una cuenta de ahorro y, una
vez jubilados, se les devuelva el dinero acumulado ms el tipo de inters
generado. Los defensores de la capitalizacin parten de la idea de que las
pensiones basadas en las cotizaciones desmotivan el ahorro, mientras que
este sistema posibilita la existencia de un capital disponible para ser
destinado a la inversin. Tambin ha sido justificado por ser solucin a la
supuesta quiebra de la seguridad social que plantea el envejecimiento de la
poblacin.
Sin embargo, las ventajas del sistema de capitalizacin no son ntidas. En
primer lugar, el modelo presupone que todos los individuos, y no slo los
grupos con mayor poder adquisitivo, tendrn capacidad para financiar su
pensin. En segundo lugar, crea problemas de transicin: en una primera fase
los trabajadores tendran que financiar a los pensionistas dependientes del
sistema de reparto y, adems, ahorrar para su propia jubilacin. Por otro lado,
el envejecimiento de la poblacin afecta tanto al sistema de reparto como al
de capitalizacin. Tambin, en este caso seran ms las personas que liquidan
sus ahorros que las que ahorran, es decir, no hay garantas del crecimiento
del ahorro a travs de las distintas generaciones.
La propuesta de sustituir las prestaciones universales por programas
selectivos podra justificarse, de ser cierto, porque las primeras benefician
preferentemente a las personas de renta alta y media. Pero, adems de
tratarse de una razn discutible, esta medida plantea un dilema de difcil
solucin porque la universalidad es una caracterstica intrnseca de los
derechos sociales. Por otra parte, la universalidad de las prestaciones
permiti evitar los estigmas que generaban las polticas selectivas entre sus
miembros.
La participacin del voluntariado u organizaciones no lucrativas en la
prestacin de servicios posee limitaciones. Se trata de un sector que
proporciona una cobertura desigual e incompleta. Su inters puede centrarse
en ciertos grupos, no en la sociedad en general y adems sus recursos son
insuficientes. Por lo tanto, su actividad es adecuada para complementar, no
para sustituir a las instituciones pblicas.
En conclusin, los efectos de las soluciones proponen tal vez dar
respuesta a algunos problemas, pero generan otros. Una idea muy difundida
ha sido la privatizacin de servicios pblicos sin cuestionar la financiacin
pblica. No est claro porqu esta medida conducira a la reduccin del gasto
pblico, ya que podra suceder que la repercusin fuese escasa o nula. La
102
experiencia demuestra que no hay ninguna combinacin de mercado y de

Estado de Bienestar que obstaculice el desarrollo de la economa. Los
cambios econmicos pueden desaconsejar algunas formas de intervencin.
Sin embargo, no existen razones tcnicas o imperativos econmicos sobre los
que se puedan sostener que el Estado de Bienestar es inviable. Su pervivencia
o desmantelamiento depender ms de la opcin poltica que se tome y del
apoyo social que lo respalde.
6.5.3 Las tendencias de las polticas gubernamentales
Tanto la repercusin de los cambios econmicos, sociales e ideolgicos
como las respuestas a ellos, han variado de un Estado a otro, aunque, de
forma paralela, se aprecia cierta convergencia en las reformas acometidas.
El cambio fehaciente de las orientaciones macroeconmicas fue
iniciado por los gobiernos de Reagan en Estados Unidos y de Thatcher en el
Reino Unido a principios de los aos 80. La poltica de Reagan, apoyndose
en la Teora de la Oferta, propugn la limitacin de las funciones estatales a
favor de las leyes de mercado. El relanzamiento de la economa se impuls a
travs de la reduccin fiscal. Con ello se persegua que el contribuyente
dispusiese de ms dinero y, en consecuencia, se posibilitase la expansin de
la inversin. En materia de poltica social disminuyeron los gastos de la
asistencia social. Con posterioridad, el programa del presidente Clinton
prevea el estmulo de la economa a travs de los gastos sociales y propona
la creacin de un seguro de enfermedad para todos los ciudadanos. Estos
objetivos no tuvieron trascendencia en la prctica. De nuevo se recortaron las
prestaciones de la asistencia social, centrndose estos recortes en los
programas selectivos cuyos beneficiarios son las personas de menos recursos,
mientras que los programas universales (es decir, la asistencia sanitaria
dirigida a los pensionistas y a los pobres) no se ha alterado.
El gobierno de Thatcher, de acuerdo con los postulados monetaristas,
tuvo como objetivos centrales de su poltica econmica, el control de la
inflacin, la liberalizacin del capital, las reducciones de la imposicin
directa y la flexibilidad laboral. Su populismo autoritario, basado en la idea
de la ineficacia del sector pblico y en el aumento del poder y capacidad de
eleccin de los consumidores, motivaron las desnacionalizaciones y
privatizaciones de servicios. La provisin directa de servicios pblicos se ha
ido desplazando al sector privado y a agencias independientes, sobre todo, en
el mbito de la asistencia social y sanitaria, pauta que se ha extendido a otros
gobiernos.
103
En el resto de Europa se observa cierta convergencia entre las reformas

acometidas. Un objetivo comn fue contener el aumento de los gastos
sociales. Con este propsito se tomaron distintas medidas:
Reduccin de las cuantas y del periodo de las prestaciones por

desempleo, as como la cuanta de los subsidios familiares.
Endurecimiento de los requisitos para tener derecho a las

prestaciones, por ejemplo, aumentando el periodo de cotizacin para
acceder a las pensiones de jubilacin
Participacin de los usuarios en los costes farmacuticos
En los Estados comunitarios tambin se adoptaron medidas ya

comentadas, por ejemplo, la reforma de la gestin de los servicios,
consistente en la liberalizacin de los mismos. En ocasiones se han creado
los llamados cuasimercados, esto es, las entidades pblicas continan
produciendo los servicios, pero en competencia con el sector privado. Una
propensin ms ha consistido en la introduccin de mayor flexibilidad
laboral, esto es, mayor libertad para despedir o contratar, o para aumentar y
reducir salarios, tendencia que afecta a uno de los objetivos del Estado de
Bienestar como es la seguridad. A ello hay que aadir la reduccin de la
tributacin de los rendimientos de capital y los impuestos de sociedades, as
como la reforma de la estructura impositiva tendente al desplazamiento de la
carga fiscal desde los impuestos directos a los impuestos indirectos.
El Informe de la Comisin Europea sobre proteccin social sealaba, en
1997, las siguientes tendencias respecto a las reformas seguidas en los
Estados miembros:
104
La adopcin de las polticas encaminadas a reducir el nmero de

personas pendientes de las transferencias sociales. Las prestaciones
sobre las que se han aplicado estas polticas son:
El subsidio de desempleo. Se han establecido polticas activas contra

el paro y sistemas de formacin, adems de revisar los regmenes de
la prestacin
Los subsidios de invalidez, que suponen una ayuda de larga

duracin. La insercin en el mercado laboral de las personas con
invalidez, pero potencialmente capacitadas para el trabajo, se ha
fomentado mediante normas que impiden la discriminacin en el
acceso al trabajo, as como medidas de acondicionamiento del lugar

de trabajo.
Los subsidios de vejez. Adems de vincular de forma ms rgida la

cuanta de las pensiones con las cotizaciones realizadas por el
trabajador, se ha rectificado en sentido inverso las jubilaciones
anticipadas. As, se ha restringido los criterios de acceso a la
prejubilacin.
Se ha fomentado y desarrollado los planes privados de pensiones. El

propsito es que sirvan de complemento a las pensiones pblicas bsicas y
puedan coadyuvar a reducir la carga financiera del Estado en el futuro.
Cuando esos planes se acompaan de desgravaciones fiscales, stas tienen un
sentido regresivo porque son las rentas ms altas las que tienen mayor
capacidad para contratar estos planes
Una preocupacin comn es dirigir los sistemas de proteccin social
hacia las personas que tienen ms necesidad. De hecho, los gastos sociales
sometidos a la comprobacin de recursos ha aumentado en el conjunto de la
Unin.
A pesar de las modificaciones sufridas por los Estados del Bienestar,
existe un acuerdo compartido respecto a que sus pilares, en lneas generales y
salvo excepciones, no han sido objeto de una alteracin radical. La mayor
apertura al mercado no ha supuesto un desmantelamiento de los sistemas de
bienestar, ya que las revisiones han sido marginales. Los gobiernos han
limitado la expansin del gasto social, pero no se han producido recortes
drsticos. El consenso en que se bas el Estado de Bienestar se ha debilitado.
Sin embargo, sigue gozando de apoyo social en los pases donde est ms
institucionalizado y la poblacin que de l se beneficia es mayor. Si se toma
como referencia las reformas emprendidas, podra interpretarse que los
Estados del Bienestar evolucionarn y convergern hacia un modelo
pluralista o de economa mixta.
105
UNIDAD 7
EL ESTADO Y EL FENMENO DE LA GLOBALIZACIN
UNIDAD 7
EL ESTADO Y EL FENMENO DE LA GLOBALIZACIN
7. 1 El debate de la crisis del Estado soberano: la quiebra de la soberana
En el ltimo decenio del siglo XX se ha originado un amplio debate acerca
de la supervivencia del Estado. El fenmeno de la mundializacin, y en
particular la mundializacin econmica, en concomitancia con otros factores
como la sobrecarga del Estado, los conflictos derivados del pluralismo
cultural y los procesos supranacionales, han suscitado una intensa discusin
respecto a sus repercusiones en las estructuras estatales.
Bell critica la inadecuacin del tamao del Estado. Segn este autor,
se trata de una estructura demasiado pequea para abordar los grandes
problemas y demasiado grande para solucionar los pequeos. Desde estas
perspectivas, el Estado se erosiona en dos direcciones divergentes: hacia
arriba por la cesin de soberana a organizaciones supranacionales, hacia
abajo por la descentralizacin de competencias hacia gobiernos regionales y
locales. En este ltimo sentido, la prdida de control estatal sobre las
actividades que se desarrollan en los respectivos territorios se ha valorado
como una limitacin de poder y, en consecuencia, como una quiebra de la
soberana.
Estudios ya clsicos definen la soberana como la autoridad legtima
y suprema dentro de un territorio. El componente central de esta definicin es
la supremaca, trmino que distingue a la autoridad del Estado de otras
autoridades, e implica que el soberano es la autoridad ltima de una
comunidad, aquella instancia cuyas decisiones no pueden recurrirse ante otra.
La autoridad suprema se proyecta en dos direcciones, que remiten ambas a la
idea de independencia:
La soberana interna se manifiesta sobre todos los que viven en un territorio
determinado
La soberana externa supone la inexistencia de una autoridad
suprema ms all de las fronteras nacionales porque tambin significa
independencia respecto a autoridades exteriores.
En resumen, la soberana se define por la no sujecin a otra
autoridad, tanto en el mbito interno como externo. De acuerdo con este
109
Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes y Susana Madrigal Guerrero
planteamiento, no se confunde con poder. Autoridad y poder son trminos

conexos pero no equivalentes. La legtima autoridad confiere poder pero no
es slo poder.
Krasner hace una clasificacin de los significados de soberana. Tipifica
cuatro categoras:
La soberana interna: se refiere a la organizacin formal de la

autoridad poltica dentro del Estado y a la capacidad de las
autoridades polticas para ejercer el control dentro de las fronteras
del propio territorio.
La soberana interdependiente: es la capacidad de las autoridades

pblicas para controlar los movimientos de informacin, ideas,
mercancas, personas o capital a travs de las fronteras del Estado.
La soberana jurdica internacional: se refiere a las prcticas

relacionadas con el mutuo reconocimiento
La soberana westfaliana: designa a las organizaciones polticas

basadas en la exclusin de actores externos en las estructuras de
autoridad de un territorio determinado.
7.2 El concepto de mundializacin

El trmino de mundializacin, o el de globalizacin, comienza a utilizarse a
mediados de los aos 80. Entre los factores que la han impulsado destaca la
revolucin tcnica en el mbito de las comunicaciones que ha tenido como
efecto una reduccin de sus costes y de su velocidad. Pero, an siendo
importante el factor tecnolgico, la mundializacin no puede explicarse,
exclusivamente, por esta causa. Diferentes autores sostienen la incidencia de
la ideologa en el desarrollo de la globalizacin.
En uno u otro caso, qu se entiende por este fenmeno? En lneas
generales, entre los conceptos que se han formulado de globalizacin cabe
distinguir dos posturas: a) los que consideran que se trata de un fenmeno de
naturaleza esencialmente econmica; b) los que le atribuyen una naturaleza
polimorfa
En el primer sentido, el trmino globalizacin se adopta para dar
cuenta de la interdependencia de las economas nacionales y la tendencia a la
creacin de un nico mercado de mbito planetario. Segn Dubois, la
globalizacin sera un concepto comprensivo y superador de los trminos de
110
El Estado y el fenmeno de la globalizacin
internacionalizacin y transnacionalizacin. El primero alude a la

interrelacin de las economas nacionales producida por la expansin del
comercio internacional. El segundo al aumento de las empresas
transnacionales, lo que implica que stas no estn centralizadas
territorialmente, pues ningn pas acumulara todas las etapas productivas.
Por lo tanto, los trminos de internacionalizacin y transnacionalizacin,
referidos a la economa, se circunscriben al comercio y a la produccin. En
cambio, la globalizacin econmica abarca la difusin del comercio, de la
produccin, del consumo y de la inversin.
En el segundo sentido, se interpreta que la globalizacin excede del
mbito econmico, sera un proceso que abarca a las transacciones sociales
de todo tipo. Beck sostiene que este fenmeno se extiende a la informacin, a
la ecologa, a la cultura- debido al consumo de productos idnticos en todo el
planeta- y al trabajo. Sin en otras pocas, dice Beck, la actividad social
estaba delimitada por las fronteras sociales de forma que el contorno de la
sociedad coincida con el de los Estados, en la actualidad las fronteras se han
difuminado; de ah que Beck identifique la globalizacin con la sociedad
mundial.
El alcance de la globalizacin genera polmicas a las que contribuye
el hecho de se trata de un proceso abierto cuya evolucin puede seguir
diferentes tendencias. Mientras que para unos, la actualidad conduce a la
formacin de mercados globales integrados en los que la competencia sera
global y los factores de produccin circularan en funcin de la oferta y de la
demanda; para otros, el incremento de la interconexin de la actividad
econmica en todo el mundo acenta el desarrollo desigual entre los
diferentes pases. En este sentido, segn Gray, tampoco la globalizacin
implica una tendencia a la homogeneizacin porque son las disimilitudes y
no las similitudes en infraestructuras, salarios o capital humano las que
posibilitan las ganancia. Asimismo, se discute que la globalizacin de la
economa lleve consigo el avance de un mismo tipo de capitalismo, en
concreto, el modelo de laissez faire norteamericano. La experiencia
demuestra la existencia de variedades de capitalismos divergentes del
anglosajn.
Estos argumentos se sitan, pues, en las antpodas de los esgrimidos
por los defensores de la globalizacin, quienes consideran que los mercados
globales harn al mundo en su conjunto ms rico, ya que la deslocalizacin
de la economa permite aumentar las oportunidades de los pases menos
desarrollados.
Por otra parte, la globalizacin econmica se encuentra limitada en el
espacio a algunas zonas. En concreto, a Asia del Este, Norteamrica y
111
Europa Occidental. Adems, no toda la actividad econmica puede

calificarse como mundial. En estricto sentido, nicamente en el mbito
financiero puede hablarse de un mercado unificado.
Tambin es dudoso que la emergente cultural global termine por
erosionar las culturas nacionales. Los procesos de globalizacin contienen
tendencias homogeneizadoras pero coexisten con procesos fragmentadores.
El resurgimiento de los etno-nacionalismos ha sido simultneo a las fuerzas
de la mundializacin. Los movimientos nacionalistas se han interpretado
como una respuesta reactiva a estas fuerzas y a la homogeneizacin que
conllevan. La globalizacin de la informacin se ha valorado como un factor
que contribuye a alimentar la conciencia de las diferencias aunque, al mismo
tiempo, es improbable que no repercuta en las culturas e identidades
nacionales.
7.3 Mundializacin de la economa
Hay autores que opinan que hoy en da puede hablarse de la existencia de un
sistema capitalista global. En opinin de Soros, la economa global se
caracteriza ms por la libre circulacin de capitales que por el libre comercio
de bienes y servicios. La movilidad del capital interrelaciona los tipos de
intereses, los tipos de cambio y las cotizaciones de las acciones de todos los
pases, lo que repercute ampliamente sobre la situacin econmica.
La transformacin del sistema monetario internacional se produjo a
raz de la quiebra de los acuerdos de Bretton Woods a principios de los aos
70. Estos acuerdos haban establecido, inspirndose en la teora keynesiana,
el control de los movimientos de capital y de los tipos de cambio fijo. Segn
esta teora, la libre movilidad de capital es incompatible con la estabilidad
macroeconmica y el pleno empleo. Con ello, el objetivo era evitar la
especulacin de capital.
Pero en el contexto creado por la crisis econmica de los aos 71
emergi un nuevo orden financiero caracterizado por la desregulacin y, en
consecuencia, por la libertad de los movimientos de capital y por la
flexibilidad de los tipos de cambio. La desregulacin se ha basado en dos
argumentos:
La confianza en la capacidad de los mercados financieros
internacionales para mantener y fijar el precio de equilibrio de los activos
financieros de acuerdo con las condiciones de la economa.
Se defiende que la libre circulacin de capitales a escala
internacional produce una mejor asignacin de recursos, ya que el capital
112
circular desde los sectores y pases cuya rentabilidad sea menor hasta
aquellos sectores y pases donde la inversin sea ms productiva.
La interdependencia de los mercados financieros reduce la capacidad
de los Estados para establecer polticas econmicas nacionales. La
desregulacin del capital propicia la movilidad de las inversiones, ya que el
capital no necesariamente permanece donde se ha acumulado. Las fronteras
se desdibujan, el sistema econmico se vuelve ms global, de forma que el
mbito econmico no se corresponde con un determinado contorno poltico
y, en consecuencia, se plantean obstculos para someterlo a un poder poltico
concreto. La tendencia a la globalidad de la economa tiene repercusiones en
el Estado.
Pero, los mercados globales erosionan la soberana hasta el punto de
que se plantee la necesidad de que el Estado sea superado? Estas cuestiones
inducen a analizar la relacin entre soberana y economa.
El concepto de soberana se aplica, sobre todo, a la autoridad
legtima de un territorio, no se trata de una cuestin econmica. De acuerdo
con la teora clsica, el atributo caracterstico de la soberana es el de dar las
leyes, atributo que no ostenta ninguna otra autoridad, sino que es
monopolizado por el soberano.
No obstante, debe reconocerse que el concepto de soberana ha
tenido repercusiones para la creacin de espacios econmicos integrados. El
Estado fue un instrumento til para el desarrollo del mercado, no slo por ser
garante de la ley y el orden, sino debido a que ciertas polticas pudieron
implantar barreras aduaneras internas, la creacin de sistemas comunes de
pesas y medidas, el establecimiento de una moneda comn Desde estas
perspectivas, puede admitirse con Cohen que el mercado sera una
institucin procedente del poder soberano al mismo nivel que otras
instituciones. Por tanto, es evidente la interrelacin entre poder poltico y
poder econmico. El capitalismo reforz al Estado por su necesidad de
regulacin, tanto interna como externa. Por su parte, el Estado dependa
financieramente de ese capitalismo, circunstancias que desembocaron en la
creacin de una organizacin centralizada territorialmente. De todas formas,
histricamente, la economa no form parte de las funciones nucleares del
Estado sino que stas constituyeron un lmite a su poder. La soberana nunca
fue un poder omnmodo en la economa, salvo excepciones como los Estados
socialistas.
Sin duda, desde los aos 80 ha adquirido un claro predominio la idea
de que el equilibrio del libre mercado no necesita de la interferencia poltica
sino que depende, nicamente, de la estabilidad monetaria y fiscal. Sin
113
embargo, la posibilidad de que el mercado prescinda de una autoridad

colectiva ha sido rebatida desde diferentes frentes. Por ejemplo, Soros
sostiene que atribuir una autoridad absoluta a las fuerzas del mercado puede
desembocar en el desmoronamiento del sistema capitalista global. El
capitalismo sin control puede terminar destruyndose a s mismo. En un
sentido similar, autores como Strange o Gray desmienten que los mercados
puedan autorregularse e impedir por s mismos los trastornos econmicos. En
consecuencia, segn estas posturas, se defiende que la estabilidad de los
mercados depende de la regulacin, objetivo que ha de emanar del poder
poltico.
En resumen, por un lado es discutible que los mercados globales
puedan subsistir a travs de sus propios mecanismos y sin el concurso del
poder poltico, pero, por otro lado, no hay que subvalorar los efectos de los
mercados financieros globales sobre las funciones econmicas de los
Estados. La movilidad del capital obstaculiza la adopcin de polticas de
empleo o de polticas fiscales gravosas para el capital, porque ste siempre
tendr la posibilidad de instalarse all donde las condiciones sean ms
ventajosas. Sin embargo, reconocer que los mercados financieros globales
han creado una nueva situacin respecto a la iniciada en la segunda
posguerra no implica que los Estados se hayan convertido en una
organizacin carente de sentido.
Aunque el Estado haya perdido autonoma respecto a la economa,
sigue siendo un actor til. Es evidente la incidencia de las ayudas a la
exportacin en el desarrollo de los sectores industriales o cmo los servicios
de educacin e investigacin favorecen el desarrollo econmico. La
obsolescencia del Estado es un mito: un mito tras el que subyace un cambio
de las funciones estatales.
La revisin a la que se ha sometido la intervencin del Estado en la
economa pareci entrar en un nuevo punto de inflexin tras los actos
terroristas del 11 de septiembre de 2001 en EEUU. A partir de esta fecha las
polticas seguidas se han distanciado de las directrices neoliberales y se han
vuelto a inspirar en el keynesianismo. Ejemplo de ello son algunas de las
medidas adoptadas por el gobierno americano, que aprob un elenco de
medidas para contrarrestar la incertidumbre de los agentes econmicos:
reduccin del precio del dinero, aumento de los gastos de defensa, concesin
de ayudas directas a las compaas areas Es decir, una vez ms, ante una
situacin de crisis, la reactivacin econmica requiri la iniciativa del
Estado. Algunos autores ya han apuntado que vamos hacia una era en la que
prevalecer la idea de que dejarlo todo al mercado no funciona y que el
Estado debe desempear un papel ms importante.
114
7.4 La sobrecarga del Estado

El embate que afecta al Estado no proviene slo del neoliberalismo. La
relacin entre Estado y sociedad ha sido, igualmente, revisada desde la
izquierda. En pocas anteriores ciertas corrientes socialistas defendieron la
necesidad del Estado para acometer la reforma social. Sin embargo, se seala
que este planteamiento ha inducido a identificar al socialismo con la
burocracia y el control social. En esta situacin, ciertas corrientes socialistas
defienden la ruptura del socialismo con su vinculacin estatalista y la
revitalizacin de la sociedad civil para aumentar su autonoma y limitar el
alcance de la accin estatal.
En la dcada de los 70 se sostuvo que el Estado se encontraba
sobrecargado debido al aumento de las demandas sociales dirigidas a l y a
sus dificultades para darles satisfaccin. Segn estos planteamientos, la
incapacidad del Estado para dirigir o imponer decisiones provocaba una
crisis de gobernabilidad, que ha intento explicarse a partir de los teoremas de
la imposibilidad. Estos teoremas, cuya primera enunciacin fue formulada
por Arrow, mantienen la tesis de la imposibilidad de lograr una agregacin
colectiva y eficiente de intereses en una sociedad compleja donde se forman
libremente. En este contexto, la agregacin de intereses slo puede
conseguirse por una imposicin dictatorial. Es decir, las decisiones colectivas
en democracia, por s mismas, no pueden generar orden porque la diversidad
y contradiccin de los mltiples intereses obstaculizan la adopcin de una
nica decisin colectiva. En consecuencia, una de las causas de
ingobernabilidad es la pretensin de los gobiernos de imponer una
agregacin imperativa en mbitos donde los individuos y grupos podran
resolver muchos conflictos sin necesidad del concurso del Estado a travs de
la negociacin. La gobernabilidad exigira, or tanto, la reduccin de la
intervencin estatal a aquellos mbitos en los que la sociedad no pueda
autogobernarse.
Un efecto observado y aadido al incremento de las tareas sociales es
la hipertrofia de la Administracin. El aumento, tanto en los niveles de la
Administracin como de servicios e instituciones dentro de cada nivel,
plantea problemas de coordinacin y de intervenciones contradictorias. El
Estado aparentemente ampla su poder pero es ms vulnerable, ya que la
adopcin de las decisiones se vuelve ms compleja, con lo que su aprobacin
y aplicacin se dificulta.
Los problemas de sobrecarga e hipertrofia han justificado la
reduccin del Estado, ya que los intereses de productores y consumidores se
coordinan sin necesidad de una autoridad central. La propuesta de menos
Estado y ms sociedad civil ha logrado amplias adhesiones.
115
El trmino sociedad civil no es unvoco. Segn los tericos de la

sociedad civil, su organizacin descansa en los acuerdos entre grupos e
individuos al margen del control del Estado, haciendo hincapi en su
capacidad de autoorganizacin. Sin embargo, las relaciones entre Estado y
sociedad civil son complejas. Para unos, la existencia de un Estado dbil es
una condicin esencial del desarrollo de sociedades fuertes; para otros, la
fortaleza de la sociedad depende de un Estado slido. Lo que no niegan
ambas interpretaciones es que la sociedad exige una autoridad pblica capaz
de imponer el marco legal general para el desarrollo de las actividades
individuales. Por lo tanto, la defensa de la ampliacin de la sociedad civil no
implica la propuesta de una sociedad sin Estado, lo que cuestiona es el
modelo de Estado.
Junto a la revitalizacin de la sociedad civil, se han propuesto un
conjunto de medidas que tienden a reducir el tamao del Estado:
Las privatizaciones de servicios estatales, no slo de los relacionados
con las prestaciones sociales sino tambin servicios que tradicionalmente
eran prestados y gestionados por el Estado (seguridad ciudadana,
administracin penitenciaria). Las privatizaciones se han justificado
porque el mercado proporciona los servicios de forma ms rentable al estar
sometido a las presiones de la competencia.
Introduccin de tcnicas de gestin empresarial en la funcin
pblica. Por ejemplo, la sustitucin de la formacin jurdica de los
funcionarios por una de contenido econmico y de gestin. Asimismo, las
situaciones de monopolio en la prestacin de servicios han sido reemplazadas
por la competencia interna con otros servicios pblicos que realizan
funciones anlogas. De todas formas, en este aspecto la Administracin no
puede equipararse con el sector privado
La creacin de Agencias Independientes. Se trata de organizaciones
basadas en contratos de objetivos, su direccin se confa a expertos y gozan
de una importante autonoma respecto del ejecutivo y del legislativo.
Las funciones irrenunciables del Estado son aquellas que, como la
defensa, la seguridad o la justicia, no pueden ser asumidas por ninguna otra
instancia. Por otra parte, la regulacin del Estado y la coordinacin son sus
tareas propias. Al Estado se le atribuye la funcin de coordinar e impulsar las
iniciativas de los actores sociales pero se cuestiona la direccin y la gestin
directa. Segn este punto de vista, el Estado parece ser concebido como una
caja de resonancia de los intereses sociales sectoriales al que se recurre para
darles legitimacin.
116
En los ltimos aos se viene utilizando el concepto de gobernacin, que,

segn algunos autores, designa una nueva forma de gobernar que rompe con
la idea de gobierno tradicional. Los rasgos caractersticos de la nueva
gobernacin son:
La relevancia de la sociedad civil

La inexistencia de un poder central y de relaciones jerrquicas
La importancia adquirida por los procedimientos informales
La gobernacin se entiende como un proceso de influencias recprocas

entre diferentes actores, en el que ninguno de ellos llega a dirigirlo porque
ninguno de los implicados posee todos los medios necesarios. Un
presupuesto subyacente de la nueva gobernacin es la capacidad
autoorganizativa de las comunidades.
Las sociedades carecen de un centro nico de direccin del poder. La
realidad demuestra que el poder se encuentra fragmentado. Las regulaciones,
ante la ausencia de jerarqua y de decisiones imperativas, se realizan a travs
de la negociacin y el consenso.
El recurso a los procedimientos informales para la adopcin de
decisiones en detrimento de los procedimientos formales. Se justifica el uso
de los procedimientos informales por la necesidad de introducir flexibilidad
en los procesos de decisin y superar las dificultades de las instituciones
formales para hacer frente a la complejidad social. Esta caracterstica pondra
en entredicho la singularidad de la forma estatal.
La coherencia entre el concepto de la nueva gobernacin y las
propuestas o tendencias del retraimiento del Estado es ntida. En ambos
casos, aunque no se trata de un concepto excluyente del Estado, s revisa su
centralidad en el sistema poltico. La pregunta que se suscita es si, en la
prctica, el alcance de la gobernacin segn el nuevo significado no pasa de
ser un modelo que introduce meras rectificaciones en la forma estatal pero no
llega a sustituirla o si, por el contrario, es un modelo que se impone al Estado
y constituye una alternativa a l.
7.5 Conflictos pluriculturales
Se ha sealado que la globalizacin no es excluyente de lo local; de hecho, se
trata de dos fenmenos simultneos. La tendencia a la homogeneidad
implcita en la globalizacin cultural no ha sofocado las diferencias
117
culturales. Ms bien se observa un resurgimiento de conflictos pluriculturales

en el interior de algunos Estados, lo que es interpretado como causa potencial
de desintegracin y manifestacin del carcter artificial de los Estados.
La fragmentacin de los Estados en unidades ms pequeas se ha
justificado por razones econmicas e ideolgicas. Mientras que en pocas
pasadas, el desarrollo econmico exiga Estados grandes y viables, los
mercados globales posibilitan la existencia de organizaciones polticas de
menor tamao. El uso de la tecnologa permite a los pases no ser
dependientes slo de sus recursos naturales y, en todo caso, las desventajas
polticas de una reducida dimensin pueden superarlas integrndose en
organizaciones internacionales.
Los apologistas de los mercados globales tambin defienden la
eficiencia econmica de los pases pequeos y critican la obsolescencia de
los Estados tradicionales. La ineficiencia de los Estados deriva de sus
diferencias territoriales respecto a las preferencias de los consumidores,
infraestructuras y tasas de crecimiento. Por el contrario, el Estado-regin
posee el tamao y la escala adecuadas para ser verdaderas unidades
operativas en la economa. Una dimensin apropiada se cifra entre los cinco
y veinte millones de habitantes.
La presin de los mercados globales a favor de la descentralizacin poltica
no est exenta de riesgos. Aparte de que se abre la posibilidad de contribuir a
una mayor desigualdad regional, acarrea dos peligros aadidos de ndole
econmica: a) el aumento de la inestabilidad podra derivarse de la
indisciplina fiscal local y regional; b) la sumisin de los gobiernos regionales
a los intereses especiales de grupo dara lugar a la utilizacin inadecuada de
los recursos. Por lo tanto, tambin son razones de eficiencia econmica las
esgrimidas para justificar cierto grado de coordinacin y control
centralizado
Si bien la experiencia histrica revela que, en la mayora de los
casos, la nacin ha sido una creacin del Estado y ambos se han desarrollado
unidos, en los ltimos aos se ha planteado la posibilidad de desvincularlos.
Segn Keating, el declive del Estado no supone el de la nacin. Por
el contrario, se trata de una forma de movilizacin poltica que conserva su
potencialidad frente a la decadencia de otras ideologas. El nacionalismo
proporciona identidad colectiva, suministra una base en la que asentar la
solidaridad ante el atomismo del mercado. Se trata, pues, de una ideologa
con capacidad para erigirse en un principio de organizacin social y poltica,
no necesariamente asociada al Estado. Ahora bien, no todos los elementos
del nacionalismo, segn Keating, son positivos. El nacionalismo tnico se
118
caracteriza por basarse en la identidad racial o en la ascendencia comn, se

trata de un nacionalismo excluyente. Por el contrario, el nacionalismo
cvico se identifica con los valores del liberalismo. La identidad nacional en
este caso est determinada por instituciones, costumbres, recuerdos
histricos. Es, precisamente, este nacionalismo basado en valores cvicos
el que tiene capacidad para integrar y no ser excluyente toda vez que su idea
de nacionalidad compatible con el reconocimiento de otras identidades.
Sin embargo, la dicotoma entre nacionalismos negativos y positivos
plantea dudas. En la prctica es difcil encontrar movimientos nacionalistas
que se apoyen exclusivamente en elementos tnicos. En lneas generales, la
etnia tambin ha incluido caractersticas culturales, histricas y costumbres
comunes. Por otra parte, la organizacin cvica tambin se apoya en una
identidad cultural que alimenta la pertenencia de los grupos diferenciales. No
se duda de que el nacionalismo facilite la integracin, pero, por su propia
naturaleza, contiene tambin rasgos excluyentes. Tambin hay que admitir la
posibilidad de que los nacionalismos cvicos no reclamen el monopolio de la
lealtad. Por ejemplo, en los estados federales se combinan diferentes
lealtades. Sin embargo, la combinacin de varias lealtades no siempre ha
logrado el equilibrio. En estos casos, la ciudadana comn superadora puede
ser percibida por las minoras como una amenaza para su existencia.
Finalmente, se defiende que los nacionalismos cvicos no aspiran a la
creacin de Estados-naciones. Sin embargo, las naciones no pueden
prescindir de una determinada organizacin poltica y social. De hecho, no
hay que olvidar que la autonoma poltica y cultural no siempre satisface a las
reivindicaciones nacionalistas (por ejemplo: las organizaciones vascas
independentistas). Adems, no es tan clara la emergencia de nacionalismos
cvicos disociados de la creacin de Estados. En los ltimos aos del siglo
XX han sido frecuentes las manifestaciones de los nacionalismos que han
conducido a la fragmentacin de los Estados, pero el resultado de este
proceso ha sido la formacin de ms Estados. Por ltimo, cabe pensar que
una excesiva fragmentacin de unidades polticas dificulta la articulacin de
organizaciones supranacionales que exige la interdependencia de las
sociedades contemporneas.
7.6 Soberana estatal y organizaciones internacionales

Las funciones atribuidas a las Organizaciones Internacionales (OI) se
interpretan como un factor ms que erosiona la soberana. Estas instituciones
se definen como asociaciones voluntarias de Estados establecidas por
acuerdo internacional, dotadas de rganos permanentes, propios e
119
independientes, capaces de expresar una voluntad jurdicamente distinta a la

de sus miembros
La imposicin a los Estados de decisiones adoptadas en mbitos
internacionales no es congruente, aparentemente, con el concepto de
soberana, entendida como suprema autoridad porque sta se define por la no
sujecin a una autoridad externa. La cesin de competencias soberanas a OI,
unida a la descentralizacin poltica en el interior de los Estados son
considerados factores que fragmentan la soberana. Estos fenmenos han
dado pie para sostener que la soberana tiene que ser concebida hoy en da
como una facultad dividida entre mltiples agencias- nacionales,
subnacionales e internacionales. ltimamente se habla de soberana
compartida, expresin con la que se hace referencia a la distribucin de
poder y autoridad entre diferentes entidades polticas.
El crecimiento de las OI es innegable. En la actualidad hay ms de
300. Sin embargo, en este cmulo de OI hay una gran heterogeneidad debido
a su composicin, competencias y fines; por lo tanto, su posible repercusin
en las soberanas no es uniforme.
Se podra pensar que el incremento de los problemas de naturaleza
global debera haber impulsado a las OI universales frente a las regionales.
Mientras que las primeras se encuentran abiertas a la participacin de todos
los Estados, las regionales estn compuestas por un nmero limitado de
Estados que renen unos requisitos previos de carcter geogrfico, poltico o
econmico. En la prctica han aumentado el nmero de organizaciones
regionales frente a las universales.
La Organizacin de Naciones Unidas es la ms representativa de las
tipificadas como OI universales. Su Tratado constitutivo se fundament en la
igualdad soberana de los Estados y en la no intervencin en sus asuntos
internos. La Carta de Naciones Unidas no cre un autntico sistema de
seguridad colectiva capaz de obligar jurdicamente a la resolucin de las
controversias ni estableci la subordinacin de los Estados a una autoridad
pblica superior. Por otra parte, al ser su funcin caracterstica la seguridad,
la ONU acta para dar respuesta a otros actores, se trata, sobre todo, de una
organizacin reactiva. En consecuencia, est justificado considerarla ms
como una extensin del sistema de Estados que como una alternativa a l.
Con todo, tambin se ha sealado que la ONU posee pequeos mrgenes de
maniobra, ya sea porque acta de puente entre los Estados y otros actores al
permitir que stos ltimos influyan en decisiones polticas sectoriales, como
la salud, el entorno o la educacin, o porque la ONU proporciona legitimidad
a las decisiones de los Estados ante situaciones de crisis.
120
El nmero de OI regionales, sobre todo las de naturaleza econmica

y comercial, ha experimentado un apreciable crecimiento. Este tipo de
organizaciones se ha generalizado por todo el planeta. Aparte de la UR, se
han creado, entre otras: el Mercado Comn del Sur (MERCOSUR), el
Acuerdo de Libre Comercio de Amrica del Norte (NAFTA)
Los bloques regionales econmicos se justifican porque la
integracin de los mercados reduce los costes y genera una mayor eficacia.
Sin embargo, los efectos de la regionalizacin sobre la mundializacin de la
economa son controvertidos. Est justificado pensar que los acuerdos
regionales pueden obstaculizar el establecimiento de normas comerciales no
discriminatorias a escala mundial. La adopcin de polticas proteccionistas
por los bloques regionales puede fragmentar el mercado mundial y, por lo
tanto, limitar la liberalizacin del mercado mundial. Aunque este riesgo es
real, se argumenta que el equilibrio entre la integracin regional y la
liberalizacin del mercado mundial es factible mediante acuerdos
multilaterales garantizadores de la libre competencia. Sin embargo, ciertos
anlisis sostienen que la regionalizacin no rectifica los inconvenientes del
mercado mundial. Asimismo, algunas experiencias revelan la inestabilidad
de algunos procesos de regionalizacin derivada, en unas ocasiones, del
desigual desarrollo econmico de sus miembros y, en otras, de la similitud
productiva de los pases integrantes cuyas mercancas se destinan a un
mercado limitado.
Junto a las OI universales y regionales, existe otra clasificacin que
distingue entre OI de cooperacin y de integracin. Las organizaciones
de cooperacin responden al modelo clsico de OI y se caracterizan porque
los Estados no ceden competencias soberanas y la ejecucin de las decisiones
fruto de las instituciones de la organizacin- adoptadas segn la tcnica de la
negociacin- depende de ellos, no son directamente aplicables en los
territorios nacionales sin la autorizacin estatal. De forma inversa, las
organizaciones de integracin o supranacionales suponen una transferencia
de competencias soberanas. Los rganos comunes son independientes de los
Estados y algunas de sus decisiones pueden aplicarse directamente a los
Estados miembros. Las OI de integracin son la excepcin. La Unin
Europea es el ejemplo caracterstico de este tipo.
Los efectos de la transferencia de funciones soberanas a las OI se
interpretan de forma divergente. Para unos, es un factor que erosiona la
soberana, aunque la visin contraria tambin tiene adeptos. Desde este
ltimo punto de vista, se mantiene que las organizaciones regionales son una
va que consolida a los Estados. La existencia de stos- sobre todo la de los
pequeos- podra peligrar sin un apoyo externo en un contexto caracterizado
121
por la interdependencia. La integracin de los Estados en OI se concibe como

un medio que propicia su consolidacin.
Con independencia de cul de las dos hiptesis se confirme en un
futuro, lo cierto es que las OI presuponen Estados, son creadas por ellos y
son sus actores principales. Segn la interpretacin realista de las relaciones
internacionales, el Estado es un actor central y difcilmente sustituible. Sin
embargo, en los ltimos aos tiene que competir con otros actores como las
ONGs o las empresas multinacionales, y adems el uso de la fuerza se
muestra ineficaz para la resolucin de numerosos conflictos.
El realismo ha sido criticado por el predominio atribuido al Estado y
porque explica las relaciones internacionales exclusivamente a travs de los
intereses nacionales. La cooperacin, segn los realistas, slo surge cuando
convergen los intereses nacionales. A pesar de las crticas vertidas, el
enfoque realista sigue siendo influyente.
En los ltimos aos, la intensificacin de los procesos de
interconexin ha provocado que resurjan las controversias respecto de la
vertiente externa de la soberana. Los anlisis sobre la repercusin de la
competencia de las OI y las normas del Derecho Internacional ha sido
analizada por la doctrina de la autolimitacin. Segn sta, el Derecho
Internacional es una creacin voluntaria de los Estados, son ellos mismos los
que se autolimitan y, por consiguiente, permanecen soberanos. Despus de la
I GM aumentaron las crticas respecto a la validez de la idea de soberana.
Entonces, los anlisis fueron controvertidos segn se refleja en las
aportaciones de Duguit y Heller.
Tras el fracaso de la Sociedad de Naciones, Duguit sostena que era
imposible conciliar un Derecho Internacional obligatorio con la soberana
estatal. Cuando los Estados, dice este autor, se someten a reglas que imponen
obligaciones limitan su soberana, dejan de ser Estados soberanos. En
definitiva, no puede haber Derecho Internacional si depende de la voluntad
de los Estados. Frente a esta postura, Heller defendi que la soberana y el
Derecho Internacional eran indisociables. Segn este ltimo autor, el
Derecho Internacional existe porque es creado por las voluntades soberanas.
Sus normas o el hecho de conferir mayores competencias a los jueces
internacionales no merman la soberana, por la misma pretensin del
Derecho Internacional de conservar los Estados. Heller niega que el Estado
sea la autoridad suprema para todos los asuntos, pero afirma que es la
autoridad jurdica suprema. De acuerdo con esta lnea, para Heller tampoco
el comercio internacional ni la interdependencia por l creada alteran la
independencia jurdica y poltica de los Estados. Por lo tanto, la esencia del
concepto de soberana queda intacta.
122
Acerca de la eficacia de la igualdad soberana en la prctica es de

inters el estudio realizado por Krasner. El autor llega a la conclusin de que
la soberana westfaliana y la soberana jurdica internacional constituyen
dos ejemplos de hipocresa organizada por haber sido objeto de violaciones
frecuentes. La soberana westfaliana es violada cuando actores externos,
generalmente Estados poderosos, influyen o determinan la estructura de
autoridad interna de otro Estado. La violacin no slo se produce a travs de
la coaccin o de la imposicin, tambin cuando los gobernantes aceptan
voluntariamente determinadas prcticas, ya que esos compromisos implican
una reduccin de su independencia. Las violaciones se han justificado, segn
Krasner, basndose en el respeto de la tolerancia religiosa, de los derechos de
las minoras y de los Derechos humanos, de forma que numerosos tratados de
paz recogen entre sus clusulas estos derechos y los signatarios se
comprometen a observarlos, vulnerndose as la independencia soberana.
Otra fuente de violaciones puede proceder de los prstamos concedidos por
las entidades financieras internacionales a los pases en desarrollo o por
razones de seguridad internacional.
De todas formas, considerar, como lo hace Krasner, que la violacin
de la soberana westfaliana es la norma, plantea dificultades. En primer lugar,
el autor se basa en las experiencias de Estados emergentes, pero, en estos
casos, cabe dudar acerca de la violacin de la soberana externa porque ni
sta ni la soberana interna eran una realidad. En segundo lugar, puede
interpretarse que el propio autor introduce matizaciones porque sostiene que
los principios westfalianos, adems de perdurar, no son irrelevantes, poseen
efectos. En unas circunstancias se han violado pero fueron respetados en
otras. Debe reconocerse que la asimetra del poder entre los Estados hace
vulnerable la igualdad soberana, pero mientras las violaciones de la soberana
de los Estados dbiles son fciles de ilustrar, ms complicada resulta
comprobar la quiebra de la soberana de los Estados poderosos.
Ms recientemente se esgrimen otros acontecimientos que tambin
ponen en cuestin la soberana. En concreto: las intervenciones por razones
humanitarias, as como algunos aspectos de la estructura internacional y
ciertas competencias de la Unin Europea. Es indudable que la intervencin
por razones humanitarias contradice el principio secular de no intervencin
en los asuntos internos de los Estados soberanos pero estas acciones han sido
limitadas y selectivas en la prctica, como los casos de Yugoslavia y
Somalia. Adems, la sociedad internacional las considera legtimas cuando
son autorizadas por el Consejo de Seguridad de la ONU, rgano que, por otra
parte, est integrado por los Estados. De todas formas, la experiencia
demuestra que su uso no se ha generalizado a pases en los que concurren
circunstancias similares.
123
Aparte de la valoracin que se realice de la repercusin de estos

fenmenos, es indudable que introducen nuevos elementos en las relaciones
interestatales. Algunos estudiosos de la soberana sostienen que no se trata de
un concepto inmutable porque algunas caractersticas permanecen, pero otras
cambian. Para explicar ambas tendencias, Soerense distingue entre reglas
constitutivas y reglas reguladoras del poder soberano. Las primeras son las
que posibilitan ciertas actividades. El ncleo constitutivo de la soberana
radica en la independencia constitucional de los Estados, lo que supone la
existencia de una autoridad suprema decisoria en los asuntos internos y
externos. Por otro lado, las reglas reguladoras, esto es, las referidas a las
relaciones soberanas, son las favorecedoras del cambio. Estas ltimas han
modificado, por ejemplo, el criterio para el reconocimiento de Estados
soberanos.
Por tanto, el surgimiento de estructuras sustitutorias del Estado es
borroso. A pesar de las mutaciones, el Estado sigue gozando de legitimidad
poltica y proporciona cohesin social. Pero al mismo tiempo, hay que
admitir que la globalizacin intensifica la interdependencia de los Estados y
reduce su autonoma, lo que es un acicate para profundizar en la cooperacin
entre los Estados o crear organizaciones supranacionales.
No es extrao que, en lneas generales, los estudios que pronostican
la desaparicin del Estado sean escasos, al tiempo que la idea de que el
Estado est atravesando un proceso de transformacin o de reestructuracin
posee ms adeptos. Sin embargo, en incuestionable que la globalizacin de
los mercados de capitales ha creado un nuevo escenario en el que se han
reducido las posibilidades de que el Estado establezca polticas autnomas en
sus respectivos territorios.
Las polticas de bienestar son las ms afectadas por la
mundializacin, aunque este fenmeno tampoco ha puesto en duda las
funciones estatales en materia de educacin, investigacin, sanidad,
infraestructuras o justicia. Ms que de la decadencia del Estado como
categora genrica, habra que hablar de la crisis del modelo de Estado de
Bienestar.
124
UNIDAD 8
UNIDAD 8
8.1.-La Tercera ola democratizadora
En los ltimos veinticinco aos se ha asistido a la democratizacin de una
treintena de pases. Esta avalancha, a la que algunos han denominado
tercera ola democratizadora (Huntington) cogi por sorpresa a los analistas
polticos. Esta sorpresa ha favorecido la aparicin de una cantidad ingente de
estudios dedicados a investigar la evolucin de los regmenes autoritarios y la
lgica subyacente a las transiciones hacia la democracia.
A pesar de la diversidad de los contextos y las peculiaridades, son
muchas las similitudes encontradas en estos procesos.
8.2. Formas de iniciar el cambio poltico
Son varias las formas posibles de iniciar y llevar a cabo la transformacin de
un rgimen autoritario en otro democrtico, lo cual permite clasificar las
transiciones hacia la democracia de muy diversas formas. Bsicamente, la
transicin puede iniciarse mediante la reforma paulatina del rgimen
existente o, por el contrario, mediante una ruptura clara, abrindose, de forma
inmediata, un periodo constituyente.
Si se trata de una reforma, y no de una ruptura, puede ocurrir que
aqulla se haya visto impulsada desde dentro del propio rgimen autoritario,
como consecuencia de un pacto entre las lites gobernantes aperturistas y los
sectores ms moderados de la oposicin. Dicho pacto, a su vez, ha podido ser
impulsado por varias razones, como la muerte del dictador o la voluntad de
los polticos del rgimen de evitar males mayores en el caso de que el nivel
de descontento popular con la dictadura fuese muy elevado. Pero tambin
dicha reforma ha podido ser forzada desde fuera del rgimen, bien por la
accin colectiva de los movimientos sociales, bien por parte de grupos de la
oposicin democrtica articulados en partidos polticos. Incluso, finalmente,
es posible que dicho proceso haya sido facilitado por circunstancias y actores
ajenos al pas (por ejemplo, el cambio en la poltica de seguridad de la
antigua Unin Sovitica es fundamental para entender las transformaciones
polticas de los pases del este y el centro de Europa). Otro factor exterior que
127
Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes y Mara Ovidia Rojas Castro
podra considerarse es el que se ha denominado efecto contagio, que suele

darse en zonas de influencia comn y que consiste en la adopcin, por parte
de un pas, de la ruta de cambio emprendida por otros pases de su entorno
(el llamado efecto domin ocurrido en los pases del Este).
Si lo que se produce es una ruptura abierta con la dictadura
precedente, aqulla ha podido ser provocada por una crisis interna (resultado
de una derrota blica, como en Portugal o Argentina, o de una crisis
econmica profunda), que podra conducir a un golpe de Estado o a una
revolucin popular. Tambin es posible que los procesos de ruptura sean
impulsados por una intervencin directa del exterior, aunque es mucho ms
frecuente que los organismos internacionales presten un apoyo ms discreto e
indirecto a los procesos de democratizacin y que no intervengan de forma
drstica y definitiva en el derrocamiento de las dictaduras.
Dahl distingue entre los procesos democratizadores iniciados desde
dentro de un Estado independiente y los que se originan en pases sometidos
a la dominacin colonial. Dentro del primer grupo, la democracia puede
haber sido fruto de un proceso evolutivo (como en Inglaterra o Blgica), una
revolucin (Francia de 1789) o una conquista militar (como RFA, Italia o
Japn tras la II GM). Dentro del segundo grupo, Dahl tambin seala la
existencia de procesos evolutivos (como Canad) y, finalmente, aade los
que son resultado de un movimiento de independencia nacional (India,
EEUU e Irlanda)
Przeworski, por su parte, ha acuado el trmino extrication para
referirse a las transiciones que se inician desde dentro del rgimen autoritario
(esto es, mediante la reforma, no la ruptura, del mismo). Cuando esto se
produce, como en Espaa, no hay ms remedio que contar y negociar con los
representantes de la dictadura, a diferencia de otros casos que comienzan con
la desintegracin de la cohesin del rgimen como resultado de una derrota
exterior, como Grecia o Argentina. En los primeros casos, los reformistas del
rgimen habrn de negociar con los sectores ms moderados de la oposicin
con el fin de disear conjuntamente las instituciones polticas.
Tambin podra clasificarse las transiciones en funcin de si son
protagonizadas por las lites polticas o si, por el contrario, son los
ciudadanos o una sociedad civil ms o menos estructurada, quienes, a travs
de su organizacin en distintos tipos de movimientos sociales y grupos de
presin, llevan la iniciativa de la transformaciones que, finalmente,
conducirn al pas por la senda democrtica. En este sentido, hay dos
corrientes intelectuales. Una de ellas insiste en el papel desempeado por los
movimientos sociales. Los autores de la corriente contraria afirman, sin
embargo, que los actores ms importantes de estos procesos de cambio son
128
Teoras de la transicin y la consolidacin democrtica
las lites polticas. En un lugar intermedio dentro de esta polmica se

encuentran otros autores que sostienen que tan importante resulta analizar las
decisiones de las lites polticas como las acciones desplegadas por los
movimientos populares. Ambos actores, lites y masas, se influyen
mutuamente y no es posible explicar, por ejemplo, lo que ocurre en la
transicin espaola sin tener en cuenta los movimientos tanto desde abajo
como desde arriba.
En definitiva, aunque en ciertas ocasiones existe un detonante que
permite iniciar los procesos de transicin en un momento dado, y no en
cualquier otro, parece que siempre hay una pluralidad de elementos que hay
que considerar a la hora de explicar con precisin las razones por las cuales
se ha acabado instalando una democracia en un pas donde dicha posibilidad
era impensable tan slo unos aos atrs. Y es que las dictaduras, incluso las
ms aparentemente inmovilistas, tienden a experimentar procesos de
evolucin interna.
8.3 La liberalizacin de los regmenes autoritarios
Los procesos de liberalizacin, tanto polticos como sociales, econmicos o
culturales, aunque no sean claramente visibles desde el exterior, existen y
suelen tener importantes repercusiones sobre la estabilidad y la legitimidad
de los mismos. Adems, las dictaduras desarrollistas, aunque a corto plazo
pueden recabar dosis importantes de legitimidad, acaban siendo ms
vulnerables en los periodos de inestabilidad econmica, dado que su
principal fuente de legitimidad se basa, precisamente, en el crecimiento
econmico y la paz social.
La literatura terica establece ciertas distinciones entre los casos de
mera liberalizacin y aquellos otros genuinamente democratizadores. Por
liberalizacin distintos autores entienden cosas diferentes, relacionadas con
el aumento de las posibilidades de participacin y de debate por parte de la
sociedad. Otros lo definen como el proceso de hacer efectivos ciertos
derechos que protegen de los actos arbitrarios o ilegales cometidos por el
Estado.
A travs de las medidas liberalizadoras las dictaduras suelen
pretender consolidar su poder ampliando su base de apoyo social, con el fin
de evitar llevar a cabo un proceso de democratizacin real, lo que les
supondra perder las riendas del poder. La liberalizacin suele tener unas
consecuencias a medio y largo plazo que pueden acabar siendo perjudiciales
para la estabilidad de estos regmenes. El hecho de dar ms oportunidades a
la oposicin puede traducirse en mayores posibilidades de conflicto.
129
Este es el gran dilema al que se enfrentan todos los regmenes

dictatoriales: en ocasiones se ven obligados a llevar a cabo medidas
liberalizadoras de tipo poltico porque la presin social es demasiado fuerte y
temen una revuelta popular. Sin embargo, cuando creen que suavizando la
represin lograrn una mayor legitimacin social, no suelen considerar que
es muy probable que dicha relajacin pueda llegar a volverse en su contra.
Cuando, sin embargo, se resisten a liberalizar, cabe la posibilidad de que se
produzcan tensiones incontrolables que podran llegar a acabar con las
dictaduras.
8.4 Principales enfoques en el estudio de las transiciones a la democracia
8.4.1 Desarrollo econmico, cultura y democracia
Lipset, en su obra ya clsica El hombre poltico, afirmaba que las dos
caractersticas que ms influyen en la estabilidad de las democracias son el
desarrollo econmico y la legitimidad poltica. Este autor sostiene que la
mayora de los pases que no tienen regmenes democrticos, suelen contar
tambin con un nivel de desarrollo econmico muy bajo. l pretende
demostrar que las democracias requieren mayores niveles de desarrollo
econmico, social y cultural, no slo para sobrevivir, sino tambin incluso
para implantarse. Segn esto, cuanto ms prspera sea una nacin, tanto
mayores son las posibilidades de que mantendr una democracia.
Los ndices de desarrollo econmico que emplea Lipset son, entre
otros, la riqueza (renta per cpita, nmero de vehculos), la
industrializacin (porcentaje de personas dedicadas a la agricultura en
comparacin con las empleadas en la industria o en el sector servicios) y la
educacin. Para este autor, de los tres factores mencionados, el que mejor
explica la diferencia entre los regmenes autoritarios y los democrticos es la
educacin. Niveles ms elevados de educacin producen actitudes ms
tolerantes y valores ms democrticos en la poblacin.
Al final, llega a las siguientes conclusiones: en los pases de su
muestra donde hay ms desarrollo econmico (EEUU y Canad), el peso de
los partidos comunistas es casi inexistente o insignificante. Cuanto ms rico
es el pas, menos extrema es la militancia de su clase trabajadora y, al
contrario, cuanto menor es la renta per cpita, mayor descontento existe en
los sectores ms desfavorecidos y, por lo tanto, la militancia en partidos
extremistas es superior. Finalmente, cuanto mayor es la riqueza del pas, ms
equitativa suele ser su distribucin y cuanto ms amplia es la clase media,
mayor ser el apoyo que reciban las opciones polticas moderadas. Un cierto
nivel de riqueza es tambin necesario para garantizar la existencia de una
burocracia profesional y eficiente, al margen de las influencias clientelsticas.
130
Esta teora forma parte de la denominada corriente funcionalista, la

cual ha sido atacada frecuentemente por su determinismo. De esta forma, es
muy difcil que los pases ricos no sean democrticos y que los pases pobres
s lo sean. Tambin puede enmarcarse dentro de las optimistas teoras de la
modernizacin y la convergencia, segn las cuales, el desarrollo econmico y
social de los pases har que todos ellos acaben adoptando regmenes
democrticos.
8.4.2 La participacin y el debate de las Poliarquas
Robert Dahl comienza por preguntarse sobre las condiciones que favorecen o
dificultan la transformacin de un rgimen autoritario en una poliarqua. Al
no existir, segn este autor, ningn rgimen realmente democratizado
(conforme al ideal democrtico), Dahl acu el trmino poliarqua para
referirse a las democracias realmente existentes, que son regmenes relativo,
pero no totalmente democrticos, muy representativos a la vez que
francamente abiertos al debate pblico. Segn l, las posibilidades de
desarrollo de la oposicin en una dictadura no conducen, necesariamente, a la
democratizacin.
Para Dahl la democracia se caracteriza porque todos los ciudadanos
han de tener oportunidades iguales para formular sus preferencias,
manifestarlas pblicamente y recibir por parte del gobierno un trato no
discriminatorio. Estas tres condiciones, necesarias aunque no suficientes para
el establecimiento de una democracia, han de ir acompaadas de una serie de
libertades que deber ser garantizadas por las instituciones polticas. Dahl se
pregunta por qu condiciones permiten el desarrollo y la existencia de los
sistemas de debate pblico, aspecto fundamental (aunque no nico) de la
transicin. Segn Dahl, la clave reside en que tanto las lites del rgimen
autoritario como las de la oposicin han de buscar un sistema de garantas
mutuas que les proporcione un grado de seguridad y confianza suficientes en
las acciones del otro. Es decir, las posibilidades de tolerancia aumentan
cuando los grupos no esperan lesionarse seria y recprocamente.
Dahl no establece relaciones de causalidad necesaria entre los
fenmenos, pero s afirma que la existencia de ciertas magnitudes
estructurales (como el nivel de desarrollo socioeconmico, el grado de
igualdad social, los valores democrticos de los activistas polticos)
pueden coadyuvar al establecimiento de las poliarquas.
131
8.4.3 La transicin no condicionada (Rustow)

Las teoras funcionalistas fueron duramente criticadas por Rustow. Este autor
afirma que la literatura funcionalista ha venido confundiendo, de forma
sistemtica, los factores que explican la gnesis de las democracias con los
que dan cuenta de su funcionamiento, estabilidad y consolidacin. Tambin
critica el hecho de que las teoras funcionalistas se hayan preocupado mucho
ms de la estabilidad de las democracias que de su gnesis. Por todo ello, a
las teoras, como la de Rustow, que se han centrado en el estudio de la
gnesis de las democracias se las ha denominado genticas. Con ellas, se
cambia de pregunta: del por qu duran las democracias al por qu surgen.
Rustow propone desplazar el centro de inters hacia la poltica para
compensar el protagonismo que hasta ese momento haban tenido los
factores econmicos y sociales. En concreto, propone estudiar los conflictos,
las alianzas polticas cambiantes y las elecciones especficas que las lites
adoptan a lo largo del proceso poltico. Rustow, en realidad, no cree que se
necesaria la existencia previa de ningn tipo de factor econmico ni social
para que se inicie la transicin hacia la democracia, ni siquiera es necesario
disponer de una cultura democrtica previa. De hecho, las circunstancias
pueden llegar a convertir en demcratas a quienes no lo eran despus de
instaurado el nuevo rgimen.
La nica condicin que Rustow sostiene que es imprescindible
(necesaria, aunque no suficiente) es la unidad territorial del pas: las fronteras
estatales o nacionales no deber ser puestas en cuestin si no se quiere que el
proceso de transicin peligre (como ocurri en algunos de los pases del
centro y este de Europa). Un ejemplo concreto, es el caso espaol los
mayores retos que ha tenido que afrontar la democracia han tenido que ver
con el sector del nacionalismo vasco, que defiende el derecho de
autodeterminacin y, con ello, la posibilidad de modificar las fronteras
estatales.
A la hora de estudiar el origen y el establecimiento de una democracia,
Rustow distingue entre tres fases consecutivas: la preparatoria, la decisoria y
la de consolidacin. Rustow llega a la conclusin de que hay ciertos
ingredientes necesarios a lo largo del proceso de democratizacin:
132
la unidad nacional previa,

la existencia de un conflicto poltico serio y articulado;
la adopcin consciente de las reglas democrticas por parte de las
lites;
y la habituacin, tanto por parte de las lites como del electorado, a

dichas reglas (de forma gradual y progresiva)
En cualquier caso, el continuo surgimiento de conflictos y sus intentos de

resolucin son connaturales al funcionamiento democrtico. Lo importante es
que se establezca un consenso en torno a los mecanismos por los cuales
dichos conflictos deber ser resueltos.
8.4.4 Las estrategias polticas y la incertidumbre (Przeworski)
En su obra Democracia y mercado, Przeworski intenta dar respuesta es qu
condiciones y caminos conducen tanto a la democracia poltica como a la
prosperidad material. Segn este autor, que parte de los supuestos de la teora
de la eleccin racional, las democracias logran sobrevivir cuando son capaces
de suscitar el acatamiento interesado de las principales fuerzas polticas. Para
que esto sea factible, la democracia debe ofrecer una oportunidad justa de
competencia a todas ellas. El diseo institucional que se establece en las
democracias siempre es fruto de un proceso de negociacin. Lo ms
importante es constatar si en dichas negociaciones participan algunas fuerzas
del rgimen autoritario o si, por el contrario, son slo los aliados en la lucha
contra la dictadura los que llevan las riendas del proceso. Si se trata de lo
primero, los gobernantes se encontrarn con legados institucionales que
pueden llegar a dificultar el proceso de consolidacin democrtica.
Uno de los aspectos en los que ms incide este autor es en el hecho
de que las transiciones son procesos gobernados por la incertidumbre y que
no existe ningn resultado que est determinado de antemano en funcin de
cualesquiera caractersticas sociales y econmicas. Los actores protagonistas
de los procesos de cambio son los nicos capaces de determinar el resultado
mediante sus decisiones y procesos de negociacin. Los resultados de la
competencia poltica dependen, sobre todo, de los resultados con los que
cuentan los participantes y de las instituciones existentes.
Przeworski constata que la democracia es el nico sistema en el que
los ciudadanos pueden librarse de los gobernantes sin que se produzca
derramamiento de sangre. Lo importante es tener en cuenta la
indeterminacin de los procesos de transicin y el papel crucial que el azar y
la fortuna pueden llegar a desempear en ellos.
8.4.5 La consolidacin de las democracias
Una vez aprobadas las reglas del juego bsicas del juego democrtico,
comienza una nueva fase en la que se va a poner a prueba la adecuacin de
133
las mismas y la normalizacin de la vida poltica bajo el nuevo rgimen. Esta

nueva fase, de consolidacin de la democracia, es mucho ms difcil de
definir y acotar. Para algunos autores, la consolidacin se produce tras la
primera alternancia pacfica en el poder por medio de la voluntad de los
ciudadanos libremente expresada en las urnas. Para otros, la culminacin de
esta fase implica otra serie de requisitos ms exigentes.
En este sentido podemos distinguir distintos conjuntos de teoras:
Estn aquellas teoras que enfatizan el proceso de estructuracin e

institucionalizacin del nuevo rgimen.
las que inciden en el logro de la supremaca civil.
las que hacen depender la consolidacin de la aceptacin de las
reglas del juego democrtico por parte de las lites ms relevantes
las que sostienen que la superacin de las herencias institucionales
autoritarias es determinante para la estabilizacin de la democracia
las que se centran en la consolidacin de los procedimientos,
actitudes y comportamientos genuinamente democrticos.
Linz y Stepan parten de la idea de consolidacin democrtica. sta ha de

constar de al menos tres elementos, sin los cuales, afirman, no se puede
hablar de consolidacin:
Tiene que haber un Estado que haga respetar los derechos de los
ciudadanos y que permita a los ganadores en las elecciones ejercer el
monopolio de la violencia legtima.
Adems de la existencia de elecciones libres y competitivas, el

gobierno ha de tener la capacidad para determinar las polticas sin
verse constreido sistemticamente por ciertos poderes en la sombra
(como los militares)
Los gobernantes han de ejercer su poder de forma democrtica.
La definicin de la consolidacin democrtica que plantean estos autores

combina en su seno tres dimensiones: una relativa al comportamiento
(cuando ningn grupo poltico importante intenta derrocar al rgimen); otra
relacionada con las actitudes (cuando parte de la sociedad piensa que
cualquier cambio deseable ha de realizarse por medios democrticos); y,
finalmente, otra de tipo constitucional (cuando los actores se habitan a que
los conflictos se resuelvan respetando las normas). En cualquier caso,
134
siempre es posible que una democracia consolidada se quiebre y no hay un

nico tipo de democracia consolidada.
Segn Linz y Stepan, las condiciones previas para que todo lo anterior pueda
darse son las siguientes:
Que la sociedad civil pueda desarrollarse libremente
Que exista una sociedad poltica en la que los actores compitan para
ejercer un control legtimo del Estado
Que los actores pblicos estn sometidos al imperio de la ley y que

sta proteja los derechos de los ciudadanos.
Que haya una burocracia estatal eficaz y capaz de recaudar

impuestos.
Que se cuente con una sociedad econmica institucionalizada que no

est ni totalmente dirigida por el Estado, ni sea totalmente
dependiente del mercado. Adems, el Estado tiene que hacer todo lo
que est en sus manos para intentar paliar las desigualdades
existentes.
Uno de los ms grandes obstculos que Linz y Stepan encuentran para la

consecucin de las condiciones anteriores son, en primer lugar, los derivados
de los conflictos tnicos en Estados multinacionales. En estos casos, hay que
hacer un esfuerzo especial para dotar a todos los ciudadanos de derechos
iguales y llevar a cabo polticas de inclusin de las minoras tnicas y
culturales. Para ello, sugieren la aplicacin de frmulas no mayoritarias
como la representacin proporcional y la descentralizacin administrativa.
En cualquier caso, lo cierto es que cuanta mayor diversidad tnica y religiosa
exista en un determinado pas, ms complicado ser el proceso de
consolidacin democrtica. En segundo lugar, estos autores sealan las
dificultades derivadas de las expectativas elevadas de mejora econmica,
pues stas han tendido a verse defraudadas en la mayora de los Estados
donde se han producido.
ODonnell, por su parte, se concentra en aquellos pases de la
denominada tercera ola que, habiendo evolucionado desde regmenes
autoritarios, se han quedado en una zona gris del proceso de
democratizacin. Tienen muchas de las caractersticas de las democracias
clsicas, pero les faltan otras muy importantes. El autor propone partir de los
135
atributos bsicos que contempla la definicin de Dahl de poliarqua, a los que

l mismo aade los siguientes:
Que los polticos elegidos democrticamente no vulneren las reglas

del juego una vez obtengan el poder
Que los polticos no estn sometidos a constreimientos profundos

por parte de ciertos actores, ni tengan ciertas reas vetadas a su
intervencin por otros actores (por ejemplo, las fuerzas armadas)
Que se disponga de un territorio nacional cuyos lmites no sean

discutidos por la poblacin
Que exista la expectativa de que el juego electoral ser limpio y que

el resto de las libertades existentes durarn de forma ilimitada en el
futuro.
Tambin critica que algunos autores se fijen tan slo en cuestiones

formales y que den por supuesto que existe un nico equilibrio posible entre
las reglas formales y el comportamiento poltico. Para este autor, la rigidez
con la que la teora de la consolidacin democrtica se ha aproximado a los
nuevos casos le ha impedido ver la gran importancia de cierta institucin
informal: el clientelismo, que conlleva patronaje, nepotismo y corrupcin.
Esto hace que las fronteras entre lo pblico y lo privado sean un tanto
borrosas.
En definitiva, la institucionalizacin informal de las poliarquas tiene las
siguientes consecuencias negativas: adems de la citada confusin entre las
esferas pblica y privada, se produce un rendimiento de cuentas muy
eficiente, especialmente en lo que respecta al control que las distintas
instituciones pblicas tendran que ejercer entre ellas mismas. Todo ello
acaba produciendo democracias delegativas, para diferenciarlas de las
representativas. En las primeras, existe una gran diferencia entre las reglas
formales y el funcionamiento real de las instituciones. De esta forma, el tipo
de poder ejecutivo que solemos encontrar es populista y con tintes
autoritarios. Una vez que el presidente accede al poder, es muy probable que
lo ejerza al margen de las prioridades de la ciudadana y que haga lo posible
para esquivar los mecanismos de control democrtico.
136
UNIDAD 9
UNIDAD 9
9.1 El estudio del poder
Podemos entender el poder como la capacidad de imponer obediencia. Esta
obediencia se consigue a favor de unas circunstancias de orden material o
ideolgico. Cuando priman las circunstancias ideolgicas y el hilo conductor
de las mismas, el consentimiento, hablamos de autoridad. En cambio,
cuando la ventaja es para las circunstancias materiales hablamos de
podero. Hay que tener en cuenta que la fuerza desnuda, por potente que
resulte, nunca acaba de ser suficiente para alcanzar el objetivo ltimo del
poder, la obediencia de un modo duradero e institucionalizado. Sin embargo,
es necesario el mantenimiento de unos mnimos de coaccin material si se
quiere asegurar la vigencia real de un poder capaz de dar cumplimiento a los
fines que le han sido encomendados.
9.2 Los elementos materiales
El ms visible de los elementos es, sin duda, la coaccin fsica. Un conjunto
de instrumentos administrativos del Estado (polica, judicatura, prisiones,
ejrcito) nos recuerdan en todo momento la posibilidad del recurso a esta
coaccin. Quizs lo ms significativo es que su eficacia no est ligada al
despliegue de su fuerza, sino que basta su existencia, su potencial utilizacin,
para que la gran mayora de las personas deduzca lo conveniente de la
obediencia.
La coaccin fsica no es el nico material del poder. Los recursos
econmicos, la administracin de los bienes y servicios, es un elemento de
presin no menos eficaz cara al logro de los objetivos de ese poder: no
solamente las recompensas o castigos econmicos, sino tambin la prdida
de prestigio, de honor social.
En ltima instancia, y dentro de estos elementos materiales del
poder, el obligada la referencia a las diversas tcnicas publicitarias. Se trata
de saltar por encima del juicio crtico del receptor, del filtro de su
inteligencia, para llegar al subconsciente del individuo. Es evidente que el
recurso a la publicidad es un mal generalizado en la vida poltica de
Occidente. Un mal, porque sustituye el lugar de la discusin y el debate por
la importancia de la sonrisa y el lema capaz de jubilar todo un programa. Sus
139
marcados efectos negativos quedan paliados por el torrente de publicidad a

que estn expuestos los ciudadanos de este mundo occidental, torrente
limitador en s mismo de la eficacia de los mensajes, y por las leyes de la
competencia que, del mismo modo que en la vida comercial, juegan en el
mercado poltico.
La cuestin es distinta cuando la publicidad se desarrolla en el marco de un
sistema poltico totalitario.
9.3 Elementos ideolgicos
La evidente superioridad de una obediencia basada en el consentimiento hace
que el poder ponga siempre en juego diversas justificaciones ideolgicas cara
a su afirmacin. Max Weber trat de definir unos tipos ideales de
legitimidad, como son la tradicional, la carismtica y racional. Aunque nos
parezca lejana, la legitimidad teocrtica tuvo una enorme importancia en el
pasado. Quienes ejercan el poder tenan ttulos para exigir la obediencia en
virtud de su conexin con la divinidad.
La legitimidad tradicional descansa en la creencia cotidiana en la
santidad de las tradiciones y en la legitimidad de lo sealado por esa
tradicin para ejercer la autoridad. Estamos ante un tipo de legitimidad bien
ajustado a sociedades agrarias atrasadas, donde la mayora de las grandes
cuestiones son resueltas por la gua de las tradiciones. La legitimacin
carismtica y su componente caudillista descansa en la entrega extraordinaria
a la santidad, herosmo o ejemplaridad de una persona. Se trata en todo caso
de una legitimacin a plazo, puesto que el tiempo someter a ese carisma a
un proceso de rutinizacin que terminar obligando a la transformacin de
este tipo de legitimacin en otra de carcter tradicional o teocrtico. Por
ltimo, la legitimacin racional es la creencia en la legalidad de ordenaciones
estatuidas y de los derechos de mando de los llamados por esas ordenaciones
a ejercer la autoridad.
Junto a estos grandes tipos de legitimacin del poder habra que
sealar la significacin de otros muchos factores. La llamada en provecho de
la fidelidad al grupo siempre ha sido un expediente eficaz en la justificacin
del poder. Por ejemplo, decir que un comportamiento es anti-vasco o antiespaol tiene mucha ms fuerza que decir simplemente que no se ajusta a la
legalidad.
Es evidente tambin que la capacidad para dar solucin a los
problemas del grupo es un elemento de gran significado legitimador. Podra
afirmarse que no solamente la eficacia, sino la misma existencia de un poder
que tiende a perpetuarse en el tiempo consigue por s misma esos efectos. La
140
El Poder como elemento del Estado
gran tragedia de un poder legtimo por su origen desplazado por otro poder
basado en la fuerza es constatar cmo el paso del tiempo va vaciando su
legitimidad a favor del poder intruso. ste fue el caso del gobierno
republicano en el exilio a partir de 1939.
Conectada con lo anterior estara la significacin de la dimensin
histrica del poder. La sucesin ininterrumpida de los gobernantes crea en el
ciudadano una actitud favorable a la obediencia a quienes lo ejercen,
haciendo abstraccin de sus ttulos para ello. A que esto sea posible
contribuye la concentracin del poder en un ente despersonalizado como es
el Estado y el ejercicio del mismo a travs del derecho. Para terminar, debe
subrayarse el significado actual de una legitimidad democrtica, subsumible
dentro de la legitimidad racional de Weber. La insistencia con que regmenes
dictatoriales de todas las orientaciones se aferran a la utilizacin de formas
democrticas, aunque sean falsas, es una manifestacin sumamente grfica
de la manifiesta superioridad de este tipo de legitimacin.
Tambin se ha analizado las razones que llevan al ciudadano a la
obediencia no inducida, surgida espontneamente de la conciencia de los
individuos. En este sentido, las teoras del contrato social han rivalizado con
las teoras del consentimiento, de la voluntad general y las teoras del inters
general o bien comn.
De todas estas teoras parece la ms conveniente la que hace de la
obligacin poltica una derivacin de la obligacin ms general de buscar la
justicia y procurar el bien comn. Si aceptamos que el poder poltico es un
instrumento necesario en la bsqueda de la justicia y en la procura de ese
bien comn, resulta obligada nuestra obediencia al poder. Aunque sus
decisiones sean contrarias a nuestros deseos, ser suficiente saber que han
sido tomadas mediante un procedimiento democrtico para que nos induzcan
a la obediencia.
9.4 Las singularidades del poder poltico. Las actitudes ante el Estado
Un primer rasgo especfico del poder poltico sera su capacidad de hablar en
nombre de toda la comunidad a la que puede comprometer con sus acciones.
Por muy grande que pueda resultar el poder de cualesquiera otra instancia
extrapoltica, siempre ser posible al ciudadano a sustraerse a su influencia al
carecer esa instancia del carcter omnipresente que, dejando libre la esfera de
lo privado, caracteriza al poder poltico institucionalizado en el Estado.
La institucionalizacin del poder poltico en el Estado es resultado de
un largo proceso histrico que arranca con la sustitucin de la poliarqua
medieval por el Estado Moderno emergente. El poder individualizado ofrece
141
siempre grandes dosis de inestabilidad. La necesidad de superar esta

inestabilidad, la demanda de orden y racionalidad para la vida poltica,
afianza la necesidad de una instancia objetiva de poder al margen de su
titular circunstancial. El Estado no slo permite as salvar el inconveniente de
hacer depender a unos hombres de la voluntad de otros hombres, sino que en
s mismo deviene en un eficaz instrumento legitimador.
La aceptacin del poder poltico y, posteriormente, de su
institucionalizacin en el Estado, es una cuestin conflictiva en la historia del
pensamiento poltico. Platn y Aristteles registran el mximo de aceptacin,
como consecuencia lgica de su negativa a reconocer una clara
diferenciacin entre el individuo y el ciudadano. Esta actitud encontrar una
clara impugnacin, dentro de la reflexin poltica griega, en las posibilidades
polticas del epicuresmo.
Ya en la Edad Media, el agustinismo poltico marcar una clara lnea
de hostilidad hacia el poder poltico capaz de animar tanto un conformismo
total como una activa oposicin hacia l. La actitud ms pragmtica del
tomismo y las posiciones del iusnaturalismo preparan el camino a la
gestacin de una filosofa liberal en torno al poder poltico. El liberalismo
llevar a la defensa de un Estado mnimo, limitado a asegurar una reglas
del juego que garanticen el libre desenvolvimiento de la iniciativa de los
ciudadanos. Las circunstancias histricas harn inevitable que este discurso
se oscurezca, cuando los intereses econmicos y sociales dominantes se ven
obligados a utilizar ese Estado, hacia dentro y hacia fuera, en su provecho.
La gran impugnacin del Estado habr de producirse desde las
posiciones polticas de los ms dbiles de la sociedad, excluidos de una
presencia significativa en el mismo hasta entrado el siglo XX. El anarquismo
se basa en la constatacin de lo que en el Estado hay de elemento parasitario
y de mal disimulado instrumento de dominacin. Le corresponde al
marxismo generalizar una crtica desde estos supuestos y formular la
necesidad de una autoextincin del Estado en la medida que la revolucin
socialista consiga la superacin de la divisin en clases de la sociedad. Pero
ser el movimiento socialista el que contribuir decisivamente a la
configuracin del nuevo Estado Social de Derecho como punto de encuentro
entre las posiciones de dominadores y dominados.
El revisionismo socialista nunca acept la visin marxista ms
estricta en torno al Estado, tal como puede verse en la obra de Bernstein.
Socialistas reformistas y revisionistas tenan que coincidir en la
imposibilidad de reconciliar las posiciones de Marx y Engels con las
necesidades prcticas del socialismo de finales del siglo XIX. Defendan que,
mientras se produca la descomposicin del Estado, deban conseguirse, a
142
travs de la intervencin en el mismo, las conquistas reclamadas por el

proletariado, aceptando solamente la legislacin que fortaleciese el
movimiento obrero pero que, a su vez, no aumentase el poder del Estado
capitalista. Tambin, aceptando lisa y llanamente que el Estado es un reflejo
de las relaciones de clase, la clase trabajadora podra actuar en mayor o
menor medida sobre l.
En cuanto al poder reservado al Estado en la futura sociedad
socialista, cada vez son menos voces las que justifican las tesis marxistas ms
estrictas.
9.5 Participacin y apata polticas
La participacin poltica puede ser definida como aquellas actividades
voluntarias mediante las cuales los miembros de una sociedad intervienen en
la seleccin de los gobernantes y, directa o indirectamente, en la formacin
de la poltica gubernamental. Esta participacin puede adoptar diversas
formas:
Actividades propias de contendientes: ocupacin de cargos

pblicos y de partido, candidatos para esos cargos
Actividades de transicin: participacin

manifestaciones, aportaciones econmicas
Actividades de espectador: voto, influencia en el comportamiento

electoral de terceros, participacin en discusiones polticas
en
mtines
Desde la perspectiva democrtica es una preocupacin recurrente el

hecho de que sena sectores reducidos de la poblacin los que se interesan
directamente en poltica. Se han ofrecido buen nmero de explicaciones para
este fenmeno: un amplio nmero de ciudadanos creen en la inutilidad de
una participacin en relacin a la vida poltica demasiado distante de sus
aspiraciones, la significacin creciente de los grupos de presin y la
tendencia al neocorporativismo No cabe ocultar que en ocasiones, desde
perspectivas conservadoras, se ha visto con optimismo el estancamiento de la
participacin. Una cierta despolitizacin evidenciara satisfaccin con el
sistema poltico y evitara el riesgo de irrupcin en la arena pblica de
quienes, llevados de su ignorancia poltica, aportaran a esa arena notables
dosis de autoritarismo e intolerancia.
No parece de recibo, sin embargo, aceptar resignadamente esta situacin.
La participacin es necesaria porque sin ella no hay posibilidad de establecer
frenos razonables a quienes controlan instancias de decisin poltica. Pero,
143
muy especialmente, la participacin poltica debe aumentar porque solamente

ella hace que se trascienda de la condicin de persona individual a la de
autntico ciudadano.
Se han aportado distintas teoras para explicar los factores
condicionantes de la participacin. Lipset consideraba, junto a la decisiva
importancia de la estratificacin social, factores especficos como los puntos
de contacto de los ciudadanos con la poltica gubernamental, el acceso a la
informacin, las presiones de los grupos sociales La movilidad social,
factores religiosos y tnicos, el sexo y la edad, el medio urbano y rural,
complementan aquellos elementos. Es evidente, por ltimo, que las
peculiaridades de la socializacin y cultura polticas y la tradicin asociativa
de una sociedad terminan de perfilar la explicacin en profundidad del
fenmeno de la participacin.
9.6 Sistema electoral y justicia electoral mexicana
En este apartado, buscar plasmar en un plano ms especfico y
concreto, el papel de la jurisdiccin electoral en los cambios democrticos, y
para ello, seguir brevemente las dimensin poltico institucional apuntada por
Fix Zamudio y por Lpez Aylln, es decir, me centrar en criterios del
Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federacin que han formado parte
del proceso de apertura democrtica.
Evidentemente, por razn de espacio dejar de lado cuestiones
histricas y de diseo institucional.
Sin embargo, aunque sea de pasadita valga decir que, histricamente,
desde la Constitucin de Cdiz de 1812, hemos cruzado de un sistema
autocalificativo prominentemente poltico a uno heterocalificativo de corte
jurisdiccional respecto a la calificacin de las elecciones; igualmente hemos
transitado de elecciones organizadas por los gobiernos locales y federales, a una
ciudadanizacin de los rganos electorales; as mismo hemos pasado de
soluciones polticas de los conflictos electorales a formas administrativas y
jurisdiccionales; hemos corrido de la ausencia de mecanismos de resolucin de
controversias a la construccin de un slido sistema impugnativo; hemos
caminado de elecciones indirectas a elecciones directas y universales; y
asimismo hemos pasado de una acotacin a los derechos polticos a una
ampliacin sobre los mismos.
En relacin con el diseo institucional, baste decir que actualmente la
justicia electoral busca garantizar que todos los actos y resoluciones de las
autoridades electorales federales y locales se sujeten invariablemente a los
principios de constitucionalidad y legalidad; dar definitividad a las distintas
144
etapas de los procesos electorales, y proteger los derechos poltico-electorales

del ciudadano de votar, ser votado y afiliarse libre y pacficamente para tomar
parte en los asuntos polticos del pas.
Con este modelo integral de justicia electoral, en palabras de Fernando
Ojesto Martnez Porcayo, se patentiza la aspiracin de que: la judicializacin
de la poltica que se ha venido dando en nuestro pas, constituye la
materializacin de una legtima aspiracin de la sociedad y principalmente de
los actores polticos, para someter al imperio de la ley, a travs de los
tribunales judiciales, las controversias que se susciten con motivo de los
comicios electorales.
Lo anterior, sin desconocer el papel tambin de la Suprema Corte de
Justicia de la Nacin en la configuracin del sistema electoral mexicano, como
la influencia de la justicia internacional encabezada por la Comisin
Interamericana de Derecho Humanos y la propia Corte Interamericana de
Derechos Humanos.
As, con la finalidad de mirar con un poco de mayor puntualidad los
avances en la justicia electoral, pero particularmente su papel en el proceso
democratizador de nuestro pas, llmese de consolidacin o de
modernizacin democrtica, y as robustecer la tesis de la transicin jurdica
en la democracia, permtaseme referir algunos asuntos o controversias
presentadas ante el Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federacin
que, por los criterios sustentados, son muestra fehaciente de mis
afirmaciones.
Por razn exclusivamente de mtodo, primero mencionare los
criterios de la tercera poca, y posteriormente los de la poca actual.
En este sentido, estoy convencido de que la tercera poca fue de un
gran impulso para la justicia electoral, y que especficamente fue integrada
por los Magistrados Leonel Castillo Gonzlez, Jos Luis de la Peza Muoz
Cano (q.e.p.d.), Eloy Fuentes Cerda, Alfonsina Berta Navarro Hidalgo, Jos
Fernando Ojesto Martnez Porcayo, Jos de Jess Orozco Henrquez, Mauro
Miguel Reyes Zapata y Jos Alejandro Luna Ramos. Los criterios destacados
son:
a. Competencia del Tribunal Electoral del Poder Judicial de la
Federacin para conocer de impugnaciones en contra de actos
formalmente administrativos, pero materialmente electorales.
b. El derecho de acceso a la informacin y los partidos polticos, y
con ello, la trasparencia y la rendicin de cuentas de esos entes
polticos.
145
c. Los partidos polticos como autoridades responsables, y por tanto

la apertura a la revisin judicial de los actos intrapartidistas y la
tutela de los derechos polticos fundamentales de los militantes
partidistas.
d. La inoponibilidad del secreto bancario al Instituto Federal
Electoral en ejercicio de sus facultades de fiscalizacin, lo que
consolid el administrativo sancionador electoral, as como la
revisin y fiscalizacin de los recursos pblicos otorgados a los
partidos polticos.
e. El reconocimiento y aplicacin garantista de los principios
constitucionales en materia electoral.
f. La impugnabilidad de los mecanismos de democracia directa.
g. Los elementos mnimos que deben observar los estatutos de los
partidos polticos para considerarlos democrticos.
h. Posiciones garantistas y protectores en relacin con las normas
procesales para los pueblos y comunidades indgenas.
Antes que otra cosa, lo valioso de estos criterios se puede medir por
un hecho interesante: a la fecha ya han sido incorporados a la legislacin
electoral, es decir, primero surgieron de la doctrina judicial, y hoy ya forman
parte de la normativa electoral
Con respecto a los criterios importantes de la poca que transcurre y
que es la cuarta, destacan:
a. El hecho de que la interpretacin y aplicacin de los derechos
fundamentales de carcter poltico-electoral, no debe de ser
restrictiva.
b. Que el anlisis de la legitimacin activa de las comunidades
indgenas debe ser flexible.
c. La tutela del derecho de rplica en materia electoral.
d. El que los servidores pblicos gozan de su derecho a la libertad
de expresin y de asociacin, por lo que su asistencia a actos
partidistas los das inhbiles no viola la ley.
e. El reconocimiento para que las autoridades electorales locales
puedan impugnar actos de la autoridad electoral local.
f. El reconocimiento del principio de presuncin de inocencia en el
derecho administrativo sancionador.
g. La tutela constitucional de la honra y reputacin dentro de un
proceso electoral, en relacin con la libertad de expresin.
h. La propia maximizacin del derecho de libertad de expresin en
el debate pblico.
146
Sin duda, las anteriores referencias tan solo son una parte del bagaje
jurdico producido por el Tribunal Electoral y sobre el cual se destacan dos
cuestiones principales: frente a la ambigedad y silencio de la norma, la
palabra del juzgador ha venido a dar -en varios aspectos- sentido y rumbo al
derecho electoral, y con ello a nuestra democracia; en tanto que, la
modelacin de la vida social y poltica igualmente corre a cargo del operador
jurdico a partir de la interpretacin acompaada entre la realidad que
vivimos y la norma jurdica prescrita, lo que reafirma esa visin del derecho
como argumentacin.
En efecto, se dice que todo operador jurdico (juez, legislador,
estudiante, catedrticos, doctrinarios) reinterpreta el orden jurdico existente
a partir del debate y confrontacin de sus ideas, de su forma de entender al
derecho y de su manera de interpretarlo, y mediante las cuales se develan sus
ideas fundamentales.
En estos casos, baste sealar -en razn al espacio- que las evidencias
mostradas permiten arribar al convencimiento que, desde estos enfoques, el
cambio democrtico visto desde la ptica poltica, ha ido de la mano de una
transicin jurdica, y que ha puesto en el centro del nuevo impulso y de la
redefinicin del sistema, a los principios constitucionales en materia
electoral.
9.6.1
Un enfoque desde Michoacn
Asimismo, esta tendencia se ha trasladado a la jurisdiccin

electoral local, por lo menos hasta el Tribunal Electoral del Estado de
Michoacn.
Invocando de nueva cuenta el argumento del espacio,
telegrficamente veamos algunos criterios sustentados por ese rgano
jurisdiccional, y que por su contenido y alcances, tambin sirven de
evidencia para constatar la forma en que han permeado los cambios
jurdicos a que me he venido refiriendo.
a. La garanta de que todos los actos de autoridad son impugnables,
entre ellos, los del Secretario General del Instituto Electoral de
Michoacn. (TEM-RAP-31/2007).
b. Por supuesto la configuracin de la denominada causa de nulidad
de eleccin por violacin de principios constitucionales que, a la
postre habra de ser retomada por otras instancias
jurisdiccionales, pero sobre todo, lo que implic un control
constitucional desde un tribunal local. (TEM-JIN-49/2007 y su
acumulado).
147
De las resoluciones emitidas en 2010 por el Magistrado Jaime del Ro

Salcedo destacan:
a. La clarificacin de la estructura del rgimen administrativo
sancionador electoral, conforme a la normativa del Estado de
Michoacn, as como la figura de los tipos compuestos en el
mbito del derecho administrativo sancionador electoral,
como referente importante en la tutela de los principios
democrticos. (TEM-RAP-3/2010)
b. La aplicacin del principio pro persona, el cual permite
superar el debate respecto de la jerarqua de normas, pues
tiene como finalidad la tutela efectiva de los derechos
fundamentales en el procedimiento administrativo
sancionador electoral previsto en la normativa de Michoacn.
(TEM-RAP-5/2010)
c. Una sentencia que, sin duda, refleja lo que se ha sostenido en
cuanto a la posibilidad de los jueces de producir derecho, es
la TEEM-RAP-7/2010 en la cual, para arribar a la conviccin
de que la autoridad administrativa electoral de Michoacn
puede y debe emitir medidas cautelares como una formalidad
esencial del procedimiento, el resolutor construy la premisa
jurdica de su decisin, sobre la base de precedentes
judiciales, lo que confirma, insisto, que el derecho tambin
se produce desde los tribunales.
De esta forma, tambin existe muestra clara que, desde la
jurisdiccin local se han emprendido esfuerzos importantes a favor del
proceso democratizador, sobre la base de varias de las ideas que se han
esbozado a lo largo de esta comunicacin.
Por ltimo en la lnea reflexiva trazada, bien valen algunas
consideraciones en torno a uno de los pensamientos jurdicos ms influyentes
en nuestro pas, y que por su contenido, constituyen argumentos adicionales a
favor de a tesis que se sostiene en la presente comunicacin, particularmente
a partir de su idea de la democracia sustantiva, es decir, la democracia de los
valores y de los contenidos.
En efecto, Luigi Ferrajoli seala que, el cambio del Estado de
derecho hacia el Estado constitucional se presenta en varias facetas y as
sostiene que en el nuevo Estado de la posguerra todo se sujeta a la ley pero
desde sus contenidos, por lo que ahora la validez de la norma se determinar
tambin en la medida de que sean coherentes con los principios
constitucionales. Por otra parte, igualmente se presentan cambios en la
148
relacin del derecho y la poltica, por lo que ahora es la poltica la que

debe ser asumida como instrumento para la actuacin del derecho y de los
principios y derechos fundamentales inscritos en ese proyecto, tanto jurdico
como poltico, que es la Constitucin.
Asimismo sostiene que, el cambio tambin se da en el plano de la
teora poltica en cuando a la nueva manera de ver a la democracia que ya no
slo consiste en mirarla desde un plano poltico, sino que ahora contiene una
dimensin inherente que le imponen los principios constitucionales
condicionando su validez sustancial a la garanta de los derechos
fundamentales de todos.
Reflexionado sobre el nuevo constitucionalismo desde un sentido
material, y particularmente desde su carcter fundacional, resulta por dems
sugerente el pensamiento de Peter Hberle cuando seala que, en una
sociedad constitucional no slo debe hacerse referencia exclusiva al
esqueleto de las normas, sino que tambin deben ser incluidas la cultura y
al ambiente poltico (D. Schindler), las opiniones y prcticas, que no son
jurdicas en sentido estricto, en la sociedad constitucional, incluso va ms
all y sobre el contenido de la Constitucin rescata que sta no solo tiene un
sentido jurdico para conocimiento propio de los juristas, [] sino que
acta esencialmente tambin como gua para los no juristas: para el
ciudadano la Constitucin no es slo un texto jurdico o un mecanismo
normativo, sino tambin expresin de un estadio de desarrollo cultural,
medio para la representacin cultural del pueblo ante s mismo, espejo de su
patrimonio cultural y fundamento de sus esperanzas, por lo que sostiene
que el Estado constitucional debe conceder al ser humano un quantum de
utopa, en la medida de que los textos constitucionales normen
esperanzas.
En este sentido y en la gestacin de esas esperanzas, es indudable
que el papel de la democracia es fundamental, por lo que viene a ser el
referente principal del Estado constitucional ya que para algunos autores
como Manuel Aragn, la democracia es por si misma el principio legitimador
y de validez de la Constitucin, particularmente en cuanto expresin del
soberano.
Tambin habr que recordar que incluso la propia democracia como
sostiene Ferrajoli- ha requerido de una resemantizacin en el sentido de que
su importancia ya no se circunscribe al mbito de lo estrictamente electoral o
poltico, sino que va ms all, y en ese contexto se ubica la llamada
democracia social o la democracia sustantiva, es decir, aquella que se
visualiza como una herramienta para la realizacin de valores, o ms
149
puntualmente, aquella que respeta y garantiza los derechos humanos

fundamentales.
Por tanto, puedo concluir con la firme conviccin de que, en buena
parte la salud de un rgimen democrtico se mide a partir de la tutela eficaz
de los derechos humanos fundamentales y de la cultura jurdica que se vive
en esa sociedad.
9.7 La idea de soberana. Perspectiva histrica
La soberana es una idea poltica que solamente con el transcurso del tiempo
se ha concretado en un concepto jurdico. Inicialmente es una justificacin
del Estado Moderno, tanto en su fase de afirmacin inicial como en su
momento absolutista. Los planteamientos de Bodino y Hobbes resultan
especialmente ilustrativos al respecto.
Bodino delimita por primera vez con claridad el concepto de
soberana: la soberana es el poder absoluto y perpetuo de una repblica.
Es perpetuo porque se mantiene mientras que se extinga la vida de quien lo
disfruta. Es absoluto en cuanto no existen cargas, limitaciones o condiciones
por obra de leyes distintas a las divinas o naturales.
El poder soberano tiene entre sus atributos, en primer lugar, la
funcin de dar las leyes, que lleva implcita la posibilidad de anular las
costumbres, que pueden llegar a equipararse a las leyes nicamente por
decisin del soberano. Le corresponde despus el derecho a declarar la
guerra y negociar la paz, el poder de nombrar a los funcionarios principales
y, en cualquier caso, la confirmacin de los dems nombramientos, el
derecho de gracia con excepcin de las penas impuestas conforme a la ley de
Dios, la facultad de gravar a los sbditos con contribuciones e impuestos, as
como de eximir de los mismos a algunos de sus sbditos.
Ha quedado indicada la limitacin del poder soberano por las leyes
divinas y naturales. Adems, la fuerza de los contratos o el respeto a la
propiedad de sus sbditos son lmites infranqueables para el soberano. No
por ello ofrece Bodino garantas en relacin a un posible abuso de poder,
siendo impensable el derecho de resistencia. Tambin reconoce una segunda
limitacin del poder soberano: tiene que respetar las leyes fundamentales del
reino, particularmente las leyes de sucesin monrquica y el respeto de la
integridad territorial.
Para Hobbes, el poder soberano se encuentra depositado en un
hombre o en una asamblea y est dotado de unas facultades y de una libertad
que van significativamente ms all de los planteamientos bodinianos. Ese
150
poder soberano que vincula tanto a los que se manifestaron a favor como en
contra del mismo en el momento de su institucionalizacin, se caracterizara
por las siguientes notas:
No puede ser revisado por sus sbditos. Estos, sin su permiso, no
pueden realizar ningn nuevo pacto de obediencia.
El poder soberano no puede cometer injusticias. Nada de lo hecho
por l podr ser injuria para ninguno de sus sbditos, ni debe ser acusado por
ninguno de injusticia. Adems, no est sujeto a responsabilidad ante sus
sbditos.
El soberano es el supremo legislador y juez, dispone del derecho de
hacer la guerra y la paz, de nombrar a sus funcionarios y de otorgar
recompensas y castigos.
En conclusin, el poder soberano, indivisible e irrenunciable, est
libre de limitaciones de orden histrico, natural o divino. Esta caracterstica
es esgrimida por Hobbes en su obra Leviatn.
9.7 La crisis de la idea de soberana
La pretensin del poder soberano de hacer sentir su fuerza hacia dentro
(eliminacin de las resistencias de la nobleza, la Iglesia y las ciudades) y
hacia fuera (negacin de cualquier pretensin imperial en el contexto de un
orden de Estados plenamente independientes) habr de enfrentarse, tras la
etapa del absolutismo, con el despliegue histrico del liberalismo. Desde sus
momentos iniciales, el liberalismo evidencia su gusto por la divisin del
poder, poco coherente en principio con el mantenimiento de la idea de
soberana. Sin embargo, fue el propio liberalismo el que consagr desde
principios del XIX la prctica de unos Estados soberanos hacia dentro y
hacia fuera.
9.8 El Estado de derecho y la divisin de poderes
La defensa que el liberalismo har de la divisin de poderes no es nueva. Lo
novedoso es el sentido y las aspiraciones que estn detrs de esa defensa. Se
trata ahora de conseguir con esa divisin una slida garanta de la libertad
individual y la defensa de una esfera de accin autnoma de la sociedad civil,
libre de la invasin de los poderes pblicos. Los derechos fundamentales,
juntamente con la divisin funcional del poder, son un mnimo indispensable
para la prctica de la libertad poltica.
151
Las revoluciones norteamericana y francesa configuran una prctica

de la divisin de poderes cuyos aspectos bsicos son la primaca del Poder
Legislativo, el respeto a la independencia del Poder Judicial y la observancia
del principio de legalidad en la accin del Ejecutivo. Los riesgos de una
posible expansin del Poder Legislativo vendran en todo caso limitados por
la existencia misma de la Constitucin, situada por encima del legislativo
ordinario. Adems, otra serie de instrumentos sustancialmente polticos (la
oposicin poltica, la prensa y la opinin pblica, los partidos y las
elecciones peridicas) se encargan de complementar esta tarea.
La crtica a la teora de la divisin de poderes tiene una larga
tradicin. Ms que una divisin en sentido estricto, la teora propugna una
especializacin de funciones. Si la pauta es que el Poder Legislativo se
concentre en la elaboracin de las normas, el Ejecutivo en su cumplimiento y
el Judicial en resolver los conflictos derivados de la relacin entre esos dos
poderes, nada puede impedir que cada uno de los tres poderes realice en
algn momento funciones propias de los restantes.
152
UNIDAD 10
LA CONSTITUCIN
Luca Villaln Alejo
UNIDAD 10
LA CONSTITUCIN
Luca Villaln Alejo
10.1 Los diversos significados del trmino Constitucin
Distinguimos cinco sentidos del trmino constitucin:
Institucional
Sustancial o material
Formal
Instrumental o documental
Histrico-decimonnico o histrico-poltico
En un sentido institucional, constitucin significara status, orden,

estructural esencial de un ente o de un organismo en general. Alude al
esquema fundamental del ordenamiento jurdico, que vendr determinado por
sus principales componentes o instituciones. En este sentido, llamaremos,
entonces, constitucin al ordenamiento supremo del Estado.
El sentido sustancial o material contempla a la Constitucin como todo
aquel complejo de normas jurdicas fundamentales, escritas o no escritas,
capaz de trazar las lneas maestras del mismo ordenamiento. Desde esta
perspectiva normativa, englobara el conjunto de normas que se caracterizan
por regular la estructura fundamental del Estado.
Pero qu puede entenderse por estructura fundamental del Estado?
No existe unanimidad al respecto. En general, suele afirmarse que la
constitucin material est integrada por todas aquellas normas que regulan:
La organizacin, sistema de eleccin, actividad, funcionamiento de

los rganos de poder existentes en un Estado, as como las relaciones
entre ellos.
Los derechos y libertades reconocidos a las personas (o, ms

especficamente, a los ciudadanos del Estado) y sus garantas o
mecanismos (jurisdiccionales o no) para hacerlos valer. Unos y otras
operan como lmites al poder de los gobernantes.
155
Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes y Luca Villaln Alejo
Aunque no exista unanimidad a la hora de enumerar las materias que

cabra calificar como constitucionales, lo que s podemos afirmar con
claridad es que todo Estado tiene siempre una constitucin, en el sentido de
que en toda comunidad humana de cualquier poca habr unas reglas
relativas al ejercicio del poder.
Lo que no siempre ha existido en un Estado es una Constitucin en
sentido formal. Hasta finales del siglo XVIII, los diferentes Estados no
procedieron a poner por escrito y de forma completa y sistemtica su
constitucin material. De este modo, hablamos de Constitucin (con
mayscula) para referirnos al texto o textos que recogen la constitucin (con
minscula) material de un Estado.
Sin embargo, el hecho de que se trate de normas escritas, no quiere decir
que las que integran la Constitucin formal sean semejantes a las leyes
estatales, pues su elaboracin se rige por determinadas peculiaridades de
procedimiento. De hecho, en Europa, hasta bien entrado el siglo XX, se lleg
a negar la eficacia normativa, fuerza obligatoria o vinculacin directa, de las
Constituciones. Se las consideraba ms bien meras declaraciones de
intenciones. Sin embargo, hoy est asentada la idea de que toda Constitucin
en sentido formal se diferencia del resto de las normas del Estado en dos
aspectos:
En que es superior a todas las otras normas (que, por tanto, no

podrn contradecirla, y si lo hacen sern nulas por
inconstitucionales)
En que est protegida por un procedimiento especial de reforma, ms

difcil y solemne que el exigido para modificar las leyes y dems
normas del ordenamiento.
En el sentido documental o instrumental, la Constitucin se define

como el acto fundamental en el cual han sido formuladas
solemnemente la gran mayora de las normas materialmente
constitucionales.
Una ltima aproximacin nos la ofrece el sentido histrico-poltico. Este

significado deriva del hecho de que, histrica y cronolgicamente,
coincidieran la aparicin de las primeras Constituciones escritas, y la
afirmacin de las teoras polticas liberales y del Estado de Derecho. A raz
de esta coincidencia, los revolucionarios que pretendan sustituir el Antiguo
Rgimen entendieron que no bastaba con poner por escrito las reglas del
juego del poder, sino que, adems, esas normas constitucionales deban
156
La Constitucin
responder a una determinada orientacin ideolgica. En concreto, para que

una Constitucin pueda considerarse como tal debe estar basada en dos
principios bsicos:
La separacin de poderes: es decir, la atribucin de las principales

funciones estatales a rganos diferentes, de manera que no haya un
poder absoluto, sino que los distintos poderes se limiten entre s.
El reconocimiento y garanta de derechos y libertades de los

ciudadanos, que funcionarn como lmites a la accin del poder.
Los significados expuestos (especialmente el sentido material y el formal) no

slo deben estudiarse separadamente, sino que es necesario tambin
preguntarse por las relaciones existentes entre ellos. En este sentido, y
aunque lo ms conveniente es que haya coincidencia en un mismo texto entre
las diferentes acepciones, lo cierto es que esa coincidencia no siempre existe,
y ello por la propia dificultad de determinar qu normas deben ser
consideradas materialmente constitucionales. De esta manera, algunas
constituciones formales recogen preceptos relativos a materias que bien
podran haberse recogido en la legislacin ordinaria. A veces se produce
tambin el fenmeno contrario: el texto constitucional, por la razn que sea,
deja sin regular materias de carcter constitucional, en cuyo caso ser otra
norma (escrita o meramente consuetudinaria) la que tendr que venir a llenar
el vaco existente en el texto constitucional. Por lo dems, tampoco coinciden
siempre en el sentido formal y el histrico poltico, pues la experiencia
demuestra que no toda Constitucin formal ha garantizado la libertad y
separado los poderes, existiendo a veces gran diferencia entre el texto
constitucional y la realidad jurdico-poltica.
Por otra parte, no existe entre los autores unanimidad terminolgica a la hora
de formular las definiciones correspondientes a cada uno de los conceptos de
constitucin.
Aunque no es fcil ofrecer una definicin de Constitucin, podemos dar la
siguiente: conjunto de normas habitualmente dotadas de supremaca formal
sobre el resto del ordenamiento jurdico, recogidas por lo general en un
documento jurdico escrito, que determinan las reglas bsicas sobre la
organizacin y el funcionamiento del Estado y garantizan los derechos y
libertades de los ciudadanos.
10.2 El constitucionalismo: origen y evolucin
Se denomina movimiento constitucionalista al que, desde finales del siglo
XVIII, trat de conseguir para cada Estado un texto constitucional escrito
157
que limitara los poderes de los gobernantes y garantizara los derechos y

libertades de los ciudadanos y la participacin poltica de stos, poniendo as
fin al absolutismo regio. Los momentos clave de este fenmeno fueron: la
Revolucin inglesa (Glorious Revolution) del siglo XVII y, a finales del siglo
XVIII, la independencia de las antiguas colonias britnicas en Amrica (que
dara lugar a EEUU) y la Revolucin Francesa.
De todas formas, esto no significa que con anterioridad a esos
momentos histricos revolucionarios no existieran precedentes
constitucionales. De hecho, el trmino constitucin era ya utilizado en el
siglo IV aC por Aristteles en Grecia, y tena tambin su propio significado
en el Derecho Romano, como disposicin dictada por el Emperador. Sin
embargo, slo a partir de los procesos revolucionarios de finales del siglo
XVIII aparecen documentos que pueden ser considerados como
constitucionales en el sentido moderno del trmino, por presentar
determinadas caractersticas.
Estas caractersticas se podran resumir en la afirmacin radical de la
libertad del individuo y en el reconocimiento de unos derechos irrenunciables
del mismo, como criterio bsico de la organizacin y el poder estatales,
partiendo de reconocer la necesidad de una comunidad poltica organizada, el
Estado, que proporcione seguridad y garantice las condiciones bsicas de la
vida social. Junto a estas caractersticas esenciales, se pueden extraer otras
notas o elementos distintivos, como su pretensin de supremaca, la
generalidad o totalidad de su contenido, el establecimiento de la divisin de
poderes y la idea de la Constitucin como contrato o pacto.
En cuanto a su evolucin, podemos distinguir varias etapas u oleadas
de aparicin de textos constitucionales. Centrndonos en el contexto liberal
democrtico, podemos distinguir cuatro etapas en esta evolucin:
En primer lugar, nos encontramos con las constituciones que se
promulgan a raz de los procesos revolucionarios norteamericano y francs.
Se trata de la propia Constitucin de los Estados Unidos de 1787, an vigente
(aunque incorporando 27 enmiendas que se la han ido aadiendo desde
entonces), cuya principal aportacin es la estructura federal del Estado, y la
Declaracin francesa de 1789.
Las constituciones aparecidas a raz de la segunda revolucin
francesa de 1830. Destaca la Constitucin francesa de 1831 y la
Constitucin belga del mismo ao. De esta ltima suele destacarse su
originalidad: hace compatible por primera vez la Monarqua con la soberana
popular.
158
La Constitucin
Tercera etapa, que coincide con la finalizacin de la I GM. En

Europa se promulgan constituciones que contemplan un modelo de forma de
gobierno que se ha dado en llamar parlamentaria racionalizada. Se trata de
textos que intentan racionalizar, poner por escrito, las relaciones entre el
poder ejecutivo y el legislativo (regularn, por ejemplo, los requisitos que
habr de seguir el Parlamento para forzar la dimisin del Gobierno mediante
una mocin de censura). Si bien, en lneas generales, esas relaciones son
reguladas en un primer momento tendiendo a fortalecer la posicin del
Parlamento (poder legislativo) frente al Gobierno (poder ejecutivo), el
fracaso de dicha tendencia conduce a textos en los que el poder ejecutivo sale
fortalecido.
Por ltimo, la etapa que comienza al finalizar la II GM. Estas
constituciones contemplan tambin una forma de gobierno parlamentaria,
con tendencia a fortalecer la posicin del poder ejecutivo (ejemplo: Ley
Fundamental de Bonn, de 1949).
10.3 El Poder Constituyente. Elaboracin de la Constitucin
Con la expresin poder constituyente se alude a la peculiar posicin
jurdica y poltica que ocupa aquel sujeto que tiene el poder de implantar una
constitucin o, llegado el caso, de modificarla.
La primera formulacin slida de la doctrina del poder constituyente
se debe a Siyes, quien, en vsperas de la Revolucin francesa, public el
manifiesto Qu es el Tercer Estado? En l, distingue entre el poder de
elaborar una Constitucin (poder constituyente) y los dems poderes (los
tradicionales ejecutivo, legislativo y judicial, teorizados por Montesquieu).
Estos ltimos son creados y limitados por la Constitucin, y por eso se
llamaran poderes constituidos. La diferencia fundamental entre estos y
aqul estara precisamente en el carcter limitado de los poderes constituidos,
frente al ilimitado poder constituyente. Es decir, la Asamblea constituyente
no se encuentra vinculada por ninguna norma positiva anterior, nicamente
por el Derecho natural.
Podemos definir el poder constituyente, con carcter general y en
su sentido ms amplio, como el poder de decisin sobre la Constitucin. En
un sentido ms estricto, slo es autntico poder constituyente el que es
democrtico, porque slo ste puede realmente limitar el poder y garantizar
la libertad.
As las cosas, el titular del poder constituyente es y slo puede ser el
pueblo, en ejercicio de su soberana, bien lo ejerza directamente, bien a
travs de representantes. Cuanto mayor sea la intervencin del pueblo, mayor
159
ser el carcter democrtico de la Constitucin (normalmente el pueblo

interviene doblemente: primero, para elegir un Parlamento constituyente;
despus, para ratificar la Constitucin mediante referndum).
Las caractersticas del poder constituyente son:
Es un poder originario: tiene su raz en el propio pueblo, aunque

despus se ejerza mediante representantes. Es, adems, unitario e
inalienable.
Es extraordinario: acta slo en momentos fundacionales o de

cambio poltico de cierta entidad.
Es permanente: aunque de ejercicio discontinuo
Ha de ejercerse en un contexto democrtico: su objeto ha de ser una

Constitucin que lo sea realmente, y no el mero disfraz de una
autocracia.
Se suele distinguir entre poder constituyente originario, que es el

encargado de la elaboracin de la Constitucin; y poder constituyente
derivado, encargado de la reforma constitucional. El primero es previo a la
Constitucin, hace la Constitucin. Supone una ruptura revolucionaria del
orden jurdico anterior. En cambio, el poder constituyente constituido es obra
de la Constitucin, la cual lo regula y lo somete a procedimiento. Por eso se
dice de l que ocupa una posicin intermedia entre el poder constituyente
originario y el poder legislativo ordinario.
En cuanto al procedimiento de elaboracin de las constituciones o
proceso constituyente, refirindonos a las constituciones escritas,
distinguiremos las siguientes fases:
160
Iniciativa, que podr proceder del pueblo o de sus representantes

democrticamente elegidos (constitucin espontnea) o de los
gobernantes (constitucin otorgada, o bien constitucin impuesta si
procede de gobernantes extranjeros, o nacionales pero limitados en
su soberana)
Elaboracin de su texto. Esta labor suele corresponder, en el caso de

las constituciones espontneas, a Asambleas constituyentes. Otras
veces, son elaboradas por las mismas Asambleas parlamentarias que
elaboran la legislacin ordinaria, pero siguiendo procedimientos
distintos (por ejemplo, se exigen mayoras especiales, ms amplias,
La Constitucin
tratando as de alcanzar un mayor grado de consenso). En todo caso,

lo ms frecuente es que, como paso previo, se designe un grupo de
expertos encargado de redactar un proyecto constitucional, que luego
ser sometido a discusin, enmienda y votacin por parte de la
Asamblea correspondiente. Se logra as no slo una mayor agilidad
en los trabajos, sino tambin una mayor perfeccin tcnica del texto.
Por ltimo, una vez aprobado el texto por la Asamblea, ser necesaria su
ratificacin. En el caso de las constituciones espontneas, la ratificacin
suele corresponder al propio pueblo mediante referndum. Sin embargo, esto
es menos habitual en otros tipos de constituciones. As, si se trata de una
constitucin impuesta, no habr acto de aceptacin por el pueblo, o ste ser
mera apariencia. Si es otorgada, no suele haber referndum, para dejar as
claro el carcter unilateral del texto. Si la Constitucin es pactada, depender
del tipo de pacto. Si se trata de un pacto de tipo federal, parece necesario que
todos los Estados que deciden llevar a cabo una cesin de soberana e
integrarse en la Federacin ratifiquen la Constitucin Federal, bien sea
mediante referndum, bien, al menos, por medio de sus representantes en sus
respectivos Parlamentos.
10.4 Tipos de Constituciones
Las constituciones pueden y deben ser clasificadas desde distintos puntos de
vista:
Atendiendo a su forma: Constituciones escritas y consuetudinarias
Son constituciones escritas aquellas en las que las normas materialmente

constitucionales (o, al menos, su mayor parte) se encuentran recogidas en
uno o varios textos normativos. Por el contrario, son consuetudinarias
aquellas que no han sido recopiladas y formuladas como tales en un
momento dado, sino que estn integradas por diversos elementos, tales como
costumbres, principios generalmente aplicados.
En realidad, ninguna constitucin es totalmente escrita ni totalmente
consuetudinaria. Adems, esta clasificacin resulta poco til en la actualidad,
puesto que nicamente la Constitucin de Inglaterra es predominantemente
consuetudinaria.
Por eso, a veces se prefiere reformular esta clasificacin distinguiendo
entre constituciones consuetudinarias o histricas, frente a constituciones
revolucionarias o tericas. Las primeras son aquellas que se han ido
formando a lo largo de los siglos, de acuerdo con las necesidades histricas
de cada momento. Seran todas las anteriores a finales del siglo XVIII, y la
161
inglesa. Presentan la ventaja de una mejor asimilacin y conocimiento por

parte de sus destinatarios. Las revolucionarias o tericas son aquellas que
nacen en un nico momento poltico fundacional (normalmente a raz de un
proceso revolucionario, esto es, rompiendo bruscamente con el orden
anterior). Responden mejor a la idea de racionalizacin y ordenacin del
poder, pero no siempre cuentan con esa adhesin o conocimiento popular.
Por eso, corren el riesgo de, al igual que hicieron ellas, ser sustituidas por
otras mediante un nuevo proceso revolucionario.
10.4. 1 Desde el punto de vista de su reforma: Constituciones rgidas y
flexibles
Las Constituciones flexibles son las que se pueden reformar mediante el
procedimiento legislativo ordinario, y las que, para su modificacin, exigen
un procedimiento especfico, normalmente ms complicado y exigente que el
equipo para modificar las leyes. Esos procedimientos especficos suelen
consistir en la exigencia de mayoras reforzadas, disolucin de las Asambleas
parlamentarias y/o necesidad de referndum.
La mayora de las constituciones son rgidas. De hecho, el ejemplo
tpico y prcticamente nico de constitucin flexible sera, de nuevo, la
inglesa. Cuando una constitucin no dice nada sobre su propia reforma, hay
que entender que es flexible, pero no que sea irreformable. Por otra parte, el
que una Constitucin sea flexible no quiere decir que su reforma sea fcil,
dado que siempre es una operacin poltica delicada. Por ello, los poderes
pblicos prefieren extremar las posibilidades de vigencia del texto en lugar
de reformarlo. Adems, normalmente sus principios bsicos estn
fuertemente arraigados en la opinin pblica.
Segn su origen:
Constituciones espontneas,
impuestas,
otorgadas
pactadas
Esta clasificacin tiene que ver con el mayor o menor grado de
participacin de la voluntad popular en su proceso de implantacin. Podemos
distinguir:
162
Constituciones espontneas, son las que surgen de movimientos o

iniciativas polticas libres de los ciudadanos de un pas, o al menos
de sus representantes o lites polticas.
La Constitucin
Constituciones impuestas, que surgen como exigencia poltica

exterior a la nacin (normalmente en un periodo de ocupacin militar
o tras la derrota en un conflicto blico). As, el Estatuto de Bayona
de 1808, impuesto por Napolen a la Monarqua espaola.
Constituciones otorgadas, son las originadas por un acto de

autolimitacin del gobernante, normalmente un monarca absoluto
(Estatuto Real de 1834 en Espaa). Se suele llamar as tambin a la
constitucin que la antigua metrpoli da a una colonia cuando sta
adquiere su independencia, si bien el nuevo Estado independiente la
puede abolir libremente.
Constituciones pactadas, son las originadas por un acuerdo o pacto,

que, a su vez, puede ser:
Entre el monarca y el pueblo representado en el Parlamento

Entre diversos entes soberanos que deciden ceder parte de su
soberana e integrarse en un Estado federal (Constitucin
norteamericana de 1787)
Entre grupos o facciones polticas tradicionalmente enfrentadas,
que en un momento dado deciden llegar a un acuerdo aprobando
una constitucin de consenso o de compromiso
(Constitucin Mexicana, 1917,Constitucin espaola de 1978)
10.4.2 Constituciones originarias y derivadas

Las constituciones originarias son aquellas que contienen algn principio
fundacional nuevo, verdaderamente original o creador a la hora de organizar
el proceso poltico o la formacin de la voluntad estatal. Las derivadas, que
son la inmensa mayora, son las que se basan o se inspiran en otras
previamente existentes, sean nacionales o extranjeras.
Se suelen citar como constituciones plenamente originarias la inglesa
(por su carcter consuetudinario y convencional, y por sentar las bases del
sistema parlamentario) y la de los Estados Unidos de 1787 (por introducir la
forma de gobierno presidencial, as como la estructura federal del Estado).
Aparte de stas, netamente originarias, la doctrina suele referirse a otras
constituciones parcialmente originarias, como la espaola de 1931, por la
forma de organizacin territorial que se ha denominado Estado integral. A
su vez, las constituciones derivadas pueden servir como modelo para otras
posteriores
163
Con ocasin de la elaboracin de un texto constitucional, el

constituyente suele fijarse en modelos extranjeros. A veces, el decir que una
constitucin es derivada puede conllevar una connotacin peyorativa. Sobre
esto hay que decir que una Constitucin no tiene por qu ser original, sino
que lo importante es que sea efectiva, funcional, para regular los poderes
pblicos y los derechos de los ciudadanos, importando poco que sea
originaria o basada en otras. Y, en este sentido, lo til y lo correcto es
aprovechar la experiencia y la regulacin de otros pases del entorno. Destaca
aqu, entonces, la importante funcin del Derecho constitucional comparado.
10.4.3 Segn su extensin: Constituciones breves y extensas
Lgicamente se trata de una clasificacin que hay que tomar en trminos
comparativos. De todas formas, lo realmente importante de esta clasificacin
es que la pretensin de un determinado poder constituyente de elaborar un
texto muy extenso y detallista, que pretenda abarcarlo todo, es generalmente
presagio de vida corta para ese texto, incurriendo adems en el riesgo de
contradecirse consigo mismo y quedar pronto obsoleto. Sera preferible, en
este sentido, una constitucin breve y clara.
Constitucin breve sera la norteamericana de 1787 (slo siete
artculos, a los que se han aadido desde entonces 27 enmiendas).Segn su
efectividad: Constituciones normativas, nominales y semnticas
(clasificacin ontolgica). Las constituciones normativas son aquellas en
las que hay coincidencia entre la realidad y el texto constitucional. Es decir,
la realidad poltica es un fiel reflejo de lo establecido en el propio texto. Las
constituciones nominales son las que, aunque puedan haber sido
promulgadas con pretensin de efectiva vigencia y por un procedimiento
jurdico vlido, no responden a la realidad del pas, quiz porque se han
promulgado pensando ms bien en el futuro o porque la situacin sociolgica
no lo permite todava. En todo caso, la pretensin es que la constitucin sea
verdaderamente normativa una vez superadas esas circunstancias. Las
constituciones semnticas son aquellas que s se cumplen, pero que no
responden a las funciones que debe cumplir una Constitucin (limitar el
poder y tutelar los derechos y libertades). Se trata de constituciones
autocrticas, que no responden a la idea del constitucionalismo moderno.
Tambin se denomina as a las constituciones que slo son fachadas
simuladoras y encubridoras de una realidad poltica autocrtica. Es decir, que
se utiliza la constitucin para revestir y dotar de legitimidad a una situacin
de poder nico y autoritario.
164
La Constitucin
10.4.4 Otras clasificaciones

Otros criterios clasificadores se centran ms bien en el contenido de los
textos constitucionales. As, por ejemplo, se podra distinguir, desde un punto
de vista ideolgico, entre constituciones democrticas liberales,
constituciones
socialistas
marxistas-leninistas,
constituciones
corporativistas
Tambin se podran clasificar desde el punto de vista de la forma
poltica que recojan (monrquicas, republicanas; parlamentarias,
presidenciales) o segn la estructura territorial del Estado (unitarias,
federales). Asimismo, se ha venido distinguiendo entre constituciones
elsticas o inelsticas, siendo las elsticas las que, aunque sean rgidas, se
adaptan por va interpretativa o integradora (jurisprudencial,
consuetudinaria) a los cambios sociales y polticos sin que sea preciso
reformarlas. Dicho de otro modo, admiten la posibilidad de ser desarrolladas
o aplicadas en un sentido o en otro, sin que ninguno de esos sentidos sea
contradictorio con la literalidad del texto (a veces, por la propia redaccin
ambigua del mismo).
10.5 Estructura, contenido y funciones de las constituciones
10.5.1 Estructura y contenido
Se pueden esquematizar los contenidos habituales de un texto constitucional:
Una solemne proclamacin de objetivos e intenciones que se

persiguen con la Constitucin y que, en su caso, pretenderan
justificar el proceso revolucionario que dio origen a la misma. Este
contenido no suele figurar en el articulado, sino en el Prembulo
La definicin general del rgimen poltico y de los principios

fundamentales inspiradores del mismo (forma de Estado, forma de
Gobierno)
La concrecin del territorio sometido a la soberana del Estado,

enumerando las diversas partes que lo integran y delimitan.
El establecimiento y determinacin de los principales rganos de

poder y las relaciones entre ellos, forma de eleccin, composicin,
aspectos esenciales de su rgimen jurdico, funciones y
competencias.
165
Un catlogo ms o menos amplio de derechos y libertades, as como

la regulacin de las garantas previstas para los mismos. Otros textos
no incluyen en su articulado esta lista de derechos, pero se remiten a
ella en su prembulo.
Principios en que se basa la distribucin territorial del poder

(organizacin territorial del Estado en los Estados Federales o
regionales) y de la organizacin administrativa local
Garantas del carcter supremo de la Constitucin sobre las restantes

normas del ordenamiento, como por ejemplo, la existencia de un
Tribunal Constitucional o de una Suprema Corte de Justicia que
declare la nulidad de las leyes contrarias a la norma fundamental, o
bien el derecho de veto del Jefe del Estado sobre disposiciones que
considere inconstitucionales.
10.5.2 Procedimiento y lmites de la reforma constitucional

Referencia a smbolos polticos, como himno o bandera, as como a la
capitalidad del Estado, lengua oficial, y principios bsicos sobre nacionalidad
y extranjera.
En cuanto a los aspectos formales, hay que indicar que la extensin
de su contenido suele motivar que las Constituciones escritas estn divididas,
al igual que cualquier otra norma jurdica, en artculos, que a su vez pueden
estar agrupados por materias en secciones, captulos, ttulos, partes
Sobre la estructura del texto constitucional, tradicionalmente se
vienen distinguiendo dos partes dentro del mismo:
una parte dogmtica (que incluira los principios y valores

fundamentales sobre los que se asienta el sistema poltico, as como
los derechos y libertades de los ciudadanos);
y una parte orgnica, que recoge lo relativo a la distribucin del
poder: rganos, sus funciones, lmites, relaciones entre ellos
Esta distincin presenta el inconveniente de que hay contenidos que no

son fciles de asociar a una o a otra parte. Por ejemplo, la propia separacin
de poderes, presente en toda la parte orgnica, no deja de ser un mecanismo
de garanta de los derechos y libertades. Por eso, esta distincin no debe ser
interpretada de modo tajante o en trminos absolutos.
166
La Constitucin
Tambin con referencia a la estructura de la Constitucin, hay que

sealar que su articulado suele ir precedido de un Prembulo, equivalente a
lo que en las leyes se suele llamar exposicin de motivos, que viene a
explicar o justificar la razn de ser del texto constitucional (lo que se suele
denominar enunciados explicativos), o bien a marcar objetivos de futuro
(enunciados programticos o declarativos). Se considera que su valor
jurdico-formal es escaso. En todo caso, hay coincidencia general en afirmar
la gran utilidad interpretativa del Prembulo, a la hora de ilustrar y esclarecer
el contenido del articulado o parte dispositiva de la Constitucin.
10.5.3 Funciones. Problemas actuales
Son varias las funciones que cumple un texto constitucional:
Funcin legitimadora: en cuanto smbolo poltico que legitima al

Estado como tal y la actuacin de los rganos que ella misma
establece y a los que dota de competencias.
Funcin poltica: puesto que viene a resolver los problemas polticos

fundamentales: en el texto constitucional se recoge quin dirige a
quin, cmo se opera esa direccin poltica y con qu limitaciones.
A su vez, esta funcin se podra desglosar en una serie de aspectos:
Es la Constitucin la que establece quin es el titular de la soberana adems

de regular los cauces para acceder al poder de unos titulares a otros y
constitucionaliza los partidos polticos.Establece los lmites de los
gobernantes a la hora de ejercer el poder y las relaciones no slo entre
gobernantes y gobernados, sino entre los propios rganos de poder, para que
unos no interfieran en la labor de los otros.
En definitiva, la Constitucin marca las reglas del juego poltico.Sus
funciones son:
Funcin organizativa: ya que organiza los poderes del Estado.
Funcin estrictamente jurdica: la Constitucin traza las lneas

generales del ordenamiento jurdico de un Estado. Seala los rganos
encargados de legislar, de dictar normas jurdicas, as como los
procedimientos para ello. Es a partir de la Constitucin como se
establece una relacin de jerarqua entre las normas del Estado. Es,
pues, la norma fundamental de la que depende la validez del
ordenamiento en su conjunto, pues ser nula cualquier norma que la
contradiga.
167
Funcin social y econmica: si bien tuvo menos importancia en el

contexto del Estado liberal, ha ido ganando terreno al irse avanzando
en el terreno del Estado social. La Constitucin determina el marco
de las relaciones sociales, en parte reconociendo la realidad, y en
parte tratando de modificarla. En este ltimo sentido, se considera
que los cambios o modificaciones que se introduzcan en la propia
Constitucin pueden ser un instrumento al servicio de la plena
adecuacin entre la realidad poltica y la regulacin constitucional.
Esta concepcin de la Constitucin como instrumento de promocin,
progreso o cambio social es lo que se ha venido denominando
ingeniera constitucional. Se puede hablar, por tanto, de una
influencia mutua, una accin biunvoca, puesto que los cambios
sociales acaban provocando modificaciones en las constituciones, y a
su vez, las modificaciones de stas implican transformaciones en la
sociedad.
En relacin con todo ello, cada vez es ms frecuente, en este sentido,

que las constituciones incorporen contenidos de ese carcter:
derechos y principios de carcter social, como los relativos a la
educacin, la familia, las relaciones laborales Junto a esta
dimensin o funcin social, encontramos en ellas contenidos de
carcter netamente econmico. De hecho, se suele utilizar la
expresin constitucin econmica para aludir a estos contenidos.
Una ltima funcin de la Constitucin sera la llamada funcin

axiolgica, en cuanto que la Constitucin refleja un determinado
sistema de valores (y no otro), que pretende trasladar a la realidad
poltica.
Todas estas funciones chocan en cierto modo con la realidad actual,

marcada por un contexto globalizado que viene a hacer cada vez ms difusas
las fronteras estatales. Este proceso podra dar lugar a importantes problemas
desde el punto de vista constitucional. Uno de ellos sera el peligro de que el
abandono del tradicional punto de vista del Estado llegue a debilitar la
posicin del ciudadano. Difuminada la ciudadana en una organizacin
planetaria, difcilmente podr nadie alegar derechos y esgrimir libertades
ante unos poderes que sigilosamente ocultan su presencia.
10.5.4 La Constitucin econmica
Buen parte de los autores entienden que no es conveniente constitucionalizar
el sistema o modelo econmico de un pas, pues ello acarrea que ese sistema
econmico va a verse sometido, en cuanto a su posible reforma, a la misma
168
La Constitucin
rigidez que el resto de la Constitucin. Ello puede actuar como un obstculo

para cambios que va imponiendo la realidad, con el consiguiente riesgo de
que la Constitucin pierda eficacia, y sea modificada por la va de la
mutacin (es decir, caiga en desuso o se modifique de hecho, pero sin tocar
su texto). Lo normal es que las constituciones, aun no tipificando claramente
todos sus extremos del sistema econmico, s recojan una serie de principios
econmicos de carcter general.
Las Constituciones, sobre todo a partir de 1945, reflejan una
tendencia a recoger principios, tanto de lo que podramos llamar sistema
capitalista o neocapitalista (derecho de propiedad, libertad para contratar,
libertad de trabajo) como de un sistema ms intervencionista o
socializante, como puede ser el de la planificacin centralizada, o las
limitaciones al derecho de propiedad por razones de inters general.
La atencin a los aspectos econmicos se debe al progresivo
crecimiento del sector pblico en las economas occidentales y a la
implantacin de una poltica de planificacin econmica, tendente a la
consolidacin del Estado del Bienestar. Los contenidos econmicos, al igual
que los sociales, son un reflejo de la orientacin ideolgica y programtica de
cada Constitucin, aunque tambin son los ms difciles de llevar a la
prctica.
10.6 Valor normativo de la Constitucin
10.6.1 La Constitucin como norma fundamental del Estado
El carcter de norma fundamental se aprecia de modo ms evidente en la
parte orgnica de la Constitucin: la promulgacin de sta supone la puesta
en marcha de una serie de rganos constitucionales (en ella previstos), si bien
normalmente el detalle de la organizacin y funcionamiento de los mismos
tendr que venir recogido en leyes que desarrollen la Constitucin. En cuanto
a la parte dogmtica, y concretamente a la proclamacin de derechos y
deberes, lgicamente su mayor o menor eficacia depender de la forma en
que estn proclamados (como normas programticas con la vista puesta en el
futuro, o como normas jurdicas directamente aplicables) y en las garantas
que el propio texto prevea respecto de los mismos.
Actualmente, la tendencia generalizada en los pases democrticos es
a admitir la aplicabilidad directa y efectiva, tambin de la parte dogmtica, y
a poner a disposicin de los ciudadanos mecanismos de garanta para hacer
vale esos derechos y libertades (por ejemplo, la posibilidad de esgrimir esos
preceptos directamente ante los Tribunales ordinarios, e incluso ante el
Tribunal Constitucional).
169
10.6.2 La supremaca constitucional. Sus consecuencias y garantas

La idea de que la Constitucin es la norma suprema del ordenamiento
jurdico, la principal fuente del Derecho, ha tardado mucho en consolidarse.
La Revolucin francesa supuso la incorporacin al continente
europeo de la idea (adoptada durante las luchas entre el Parlamento y el Rey
en la Inglaterra del siglo XVIII) de poder absoluto o soberana del
Parlamento (encargado de elaborar las leyes). La consecuencia de ello era,
lgicamente, el carcter supremo de la ley, y no de la Constitucin. sta era
considerada como un documento programtico de carcter poltico, un
conjunto de buenas intenciones de los gobernantes, pero carente de
obligatoriedad jurdica. No resultaba imaginable un mecanismo para velar
por que la actuacin legislativa del Parlamento se adecuara a la Constitucin,
porque no se poda imaginar que el Parlamento pudiera vulnerar la
Constitucin. Se pensaba que slo del Rey podran proceder las
vulneraciones de la misma. Por idnticas razones, exista una gran
desconfianza hacia los jueces (a los que se consideraba favorables al Antiguo
Rgimen). Por eso, la dinmica revolucionaria impuso el principio de que los
jueces deban estar sometidos al imperio de la ley.
Sin embargo, el proceso en Norteamrica fue el contrario: la
Constitucin de 1787 fue considerada desde el principio como el derecho
supremo, que el Parlamento ingls no poda vulnerar. Casi desde el
principio se fue imponiendo la prctica de que cualquier juez podra inaplicar
una ley si la consideraba contraria a ese higher law, o derecho ms alto, que
era la Constitucin federal de los Estados Unidos. Ello dara lugar al sistema
de control de constitucionalidad, llamado difuso, propio del modelo
norteamericano.
En Europa hubo que esperar hasta el final de la I GM para que los
ordenamientos jurdicos recogieran ese principio de supremaca
constitucional. La incorporacin a Europa de este principio se debi a la obra
del jurista austriaco Kelsen, que ide un sistema de control de
constitucionalidad de las leyes. Ese sistema de control de constitucionalidad,
denominado concentrado, se bas en el establecimiento de un nico
Tribunal Constitucional, o de una Suprema Corte encargados de esta
funcin, tal como es el caso de Espaa o de Mxico..
Existe, tambin la posibilidad de control preventivo de la
constitucin, propio al Sistema francs y portugus.
170
La Constitucin
Por ltimo, la Constitucin no slo es fuente de Derecho, es decir,

disposicin que contiene o exterioriza normas jurdicas obligatorias, sino que
es, adems, fuente de fuentes, al regular cules son las dems fuentes (ley,
reglamento, tratado internacional, jurisprudencia), as como las relaciones
entre ellas.
Como consecuencia de la supremaca constitucional, sta se
convierte en parmetro interpretativo del resto del ordenamiento jurdico,
que habr de interpretarse de acuerdo con ella.
10.6.3La interpretacin de la Constitucin
La interpretacin de una norma jurdica consiste en el esclarecimiento del
sentido y alcance de sus prescripciones. Se trata, por tanto, de individualizar
la norma jurdica, normalmente redactada en trminos abstractos, para hacer
posible su aplicacin al caso concreto. Para regular esta labor se ha
impulsado a los diversos ordenamientos a que establezcan algunos principios
a los que debe ajustarse el intrprete (normas de interpretacin). Aunque la
labor de interpretacin corresponde fundamentalmente a los jueces y
tribunales, en realidad intrpretes de las normas somos todos los ciudadanos
de una u otra manera.
La formulacin de la doctrina moderna de la interpretacin jurdica se
debe a Savigny. Este autor recoge los siguientes mtodos interpretativos:
Gramatical
Sistemtico
Histrico
Sociolgico
Teleolgico o finalista
A ellos habra que aadir el mtodo comparado (no recogido por el

Cdigo Civil y que consiste en investigar la significacin que tiene el
equivalente de una determinada norma en el modelo extranjero en que se
inspir), y otros dos instrumentos interpretativos: la equidad, o justicia en la
aplicacin individualizada del derecho, y la analoga, o aplicacin de la
norma a un supuesto semejante al previsto en la misma, siempre que ello ser
jurdicamente posible.
Las normas o mtodos de interpretacin conducen a diversas clases o
tipos de interpretacin. Desde el punto de vista del resultado al que se llegue,
podremos hablar de interpretacin:
171
Declarativa: en la que se hace coincidir el significado de la norma

exactamente con su tenor literal
Restrictiva: si se atribuye a la norma un significado ms estricto del

que literalmente tiene o parece tener
Extensiva: cuando se interpreta que la norma quiere decir ms de lo

que el sentido literal de sus palabras parece indicar.
Por ejemplo, el principio conocido como favor liberatis viene a significar

que las normas que reconozcan derechos y libertades siempre deben
interpretarse extensivamente, mientras que sus lmites debern ser
interpretados restrictivamente.
En segundo lugar, desde el punto de vista del autor de la interpretacin,
sta podr clasificarse como autntica o usual. La primera es la que lleva a
cabo el propio autor de la norma (por ejemplo, el Parlamento, si se trata de
una ley); la usual es la que realizan los aplicadores del Derecho, en especial
los jueces y tribunales.
Estas normas sobre la interpretacin se aplican tambin para interpretar
la Constitucin. En este caso, la labor interpretativa revestir una serie de
peculiaridades. Por ejemplo, al aplicar el mtodo sociolgico o evolutivo
(relativo a la realidad del tiempo en que se ha de aplicar la norma), el
intrprete habr de desplegar una fina sensibilidad jurdico-poltica, que
servir a los Tribunales Constitucionales para llevar a cabo interpretaciones
evolutivas de la Constitucin que la adapten a nuevas circunstancias
mediante relecturas actualizadas de su texto.
Otras peculiaridades se refieren fundamentalmente a la existencia de
rganos especficamente encargados de tal funcin ; as como a la especial
importancia del mtodo comparativo, teniendo en cuenta el carcter derivado
(inspirado en otras) de casi todas las constituciones. Como una peculiaridad
ms est el escaso valor normativo, pero gran valor interpretativo, de los
prembulos constitucionales. Tambin adquiere una gran importancia, a la
hora de interpretar la Constitucin, la lectura de los debates de las asambleas
constituyentes que condujeron a su redaccin final.
La supremaca constitucional implica la necesidad de interpretar el resto
del ordenamiento de conformidad con la propia Constitucin (principio de
interpretacin conforme). Es decir, las normas que no sean de rango
constitucional (sea cual fuere su rango y momento de promulgacin, anterior
o posterior a la propia Constitucin), debern ser interpretadas desde la
Constitucin, partiendo de los valores y principios fundamentales en ella
172
La Constitucin
contenidos. Todos los poderes del Estado deben tener en cuenta este
principio.
De este principio de interpretacin conforme se han venido deduciendo
otros, como el conservacin de la norma, o el de presuncin de
constitucionalidad de las leyes; lo que viene a significar, en sntesis, que una
ley slo podr ser declarada inconstitucional cuando resulte imposible
encontrar la manera de interpretar la misma de modo conforme con la
Constitucin. Surge as la posibilidad de que los Tribunales Constitucionales
y las Supremas Cortes dicten sentencias interpretativas (que, sin declarar
la inconstitucionalidad de la ley, obligan a interpretarla en un determinado
sentido que se estima adecuado a la Constitucin).
10.7 La defensa de la Constitucin: concepto y modalidades
Se puede considerar el tema de la defensa constitucional en una acepcin
amplia y en otra ms restringida. Desde la perspectiva restringida, defensa
de la constitucin equivale a control de constitucionalidad (esto es, control
sobre la adecuacin y conformidad o no a la Constitucin) de los actos de los
poderes pblicos (no slo de las leyes, sino tambin del resto de los actos
normativos). A su vez, dentro de este sentido estricto, cabe hablar de:
defensa jurdica no jurisdiccional (es decir, que no corre a cargo de

un tribunal),
defensa jurdica jurisdiccional o justicia constitucional (que corre a

cargo de uno o varias tribunales)
La defensa jurdica no jurisdiccional se ha denominado tambin control

poltico de constitucionalidad, que supone una comprobacin de si una
norma es o no contraria a la Constitucin, pero en el transcurso de su proceso
de elaboracin y, por tanto, antes de su entrada en vigor (esto es, con carcter
preventivo).
Otra forma consistira en reconocer al propio Parlamento y/ o Congreso
competencias para controlar la constitucionalidad de las leyes antes de que
entren en vigor. Quienes la defienden mantienen que es coherente con el
principio de separacin de poderes, deduciendo del mismo que no es posible
un control de las leyes por parte de los jueces. Este sistema, prcticamente
desechado en la actualidad, se caracteriza por desarrollarse
fundamentalmente conforme a criterios de oportunidad o conveniencia
poltica y, por tanto, sin las garantas de objetividad jurdica que seran
deseables. Adems, si el Parlamento es quien juzga la constitucionalidad de
173
las leyes, estar siendo juez y parte, ya que, en definitiva, est juzgando sobre
algo que l mismo ha elaborado.
Por su parte, la defensa jurdica jurisdiccional puede estar confiada al
conjunto de los tribunales ordinarios del pas (como ocurre en el sistema
norteamericano), o bien a un nico tribunal, que puede ser el Tribunal
Supremo o bien un tribunal ad hoc (creado especficamente para esa
funcin), es decir, un Tribunal Constitucional.
Desde una perspectiva ms amplia, por defensa de la constitucin se
entiende el conjunto de mecanismos y actividades encaminadas a preservar
o reparar el orden jurdico establecido por la Constitucin.
Este concepto incluira, adems de los mecanismos anteriormente
citados, lo que se ha dado en llamar defensa poltica o extraordinaria de la
Constitucin (es decir, la posibilidad, constitucionalmente prevista, de tomar
medidas o decisiones polticas extraordinarias ante situaciones que pueden
poner en verdadero peligro la continuidad del orden constitucional).
Asimismo, habra que incluir entre los mecanismos de defensa a la
rigidez constitucional. Se trata de una garanta de que no va a ser reformada
por quienes en cada momento tengan la mayora parlamentaria, sino que la
reforma deber ser fruto de un acuerdo mucho ms amplio entre las fuerzas
polticas. Algunos autores contemplan tambin el derecho de resistencia a la
opresin, que es el derecho de resistencia, cuando no exista otro remedio,
contra quienquiera que se proponga eliminar el orden constitucional. Se trata
de lo que se llama doctrina de la democracia militante o beligerante.
Dentro de este concepto amplio de defensa de la Constitucin, cabra
incluir principios contenidos ms o menos explcitamente en las
constituciones, y que, como el de separacin de poderes, contribuyen a
protegerla al tratar de frenar los posibles abusos de los poderes pblicos.
Algunos autores diferencian el concepto de defensa de la Constitucin
respecto del de garantas constitucionales, definiendo estas ltimas como
aquellas que proporciona la Constitucin a terceros, esto es, las normas que
protegen derechos o principios.
En conclusin, las constituciones suelen prever mecanismos de defensa
no slo para asegurar su vigencia ante circunstancias extraordinarias o
excepcionales, sino tambin para defender, frente a las cambiantes mayoras
parlamentarias y, en general, frente al legislador ordinario, su propia
estabilidad y su carcter de norma suprema.
10.7 Reforma y mutacin constitucional
174
La Constitucin
Aunque las constituciones nacen con pretensiones de estabilidad, ello no

significa que se elaboren con pretensiones de validez perpetua. Los
redactores del texto constitucional no pueden prever los cambios que puedan
producirse en la vida social y poltica de un pas. Puede ocurrir, que quien
deba interpretarla la Constitucin a la hora de aplicarla, sea capaz, por va
interpretativa, de adaptar el texto a las nuevas circunstancias, si bien ello
conlleva el riesgo de acabar haciendo decir a la constitucin lo que no dice,
dando lugar as a una modificacin encubierta o no formal de la
Constitucin, que es lo que denominamos mutacin constitucional.
Por eso, en general, las Constituciones contienen preceptos relativos
a su propia reforma, previendo lmites y procedimientos especficos,
influyendo requisitos ms exigentes que los previstos para la aprobacin o
reforma de las normas. Con ello, se pretende lograr el difcil equilibrio entre
las dos necesidades aparentemente contradictorias en la vida de las
constituciones: la de adaptarse a las transformaciones de la sociedad y la
conveniencia de estabilidad del orden jurdico-poltico diseado por el propio
texto constitucional.
Adems de reforma y mutacin, existen otros conceptos limtrofes.
Podra hablarse as de supresin constitucional para referirse a una
modificacin total de la Constitucin, pero siguiendo el procedimiento en
ella establecido. A veces se habla tambin de suspensin constitucional para
referirse a los supuestos, previstos en la propia constitucin, en que uno o
varios preceptos son declarados temporalmente no eficaces, para hacer frente
a una situacin extraordinaria de anormalidad constitucional (estaramos ante
la defensa poltica o extraordinaria. Se llama quebrantamiento de la
Constitucin al incumplimiento ocasional de la misma, pero sin que ello
suponga alterar su vigencia para los dems casos y para el futuro. Por ltimo,
una destruccin de la constitucin sera un cambio total de la constitucin y
del propio poder constituyente.
10.7.1 La reforma constitucional: procedimiento y lmites
El grado de rigidez y la forma en que sta se manifiesta, son muy variables y,
por tanto, lo son los procedimientos de reforma contemplados por los
distintos textos constitucionales. La especialidad del procedimiento de
reforma de la Constitucin puede residir en la intervencin de rganos
creados o habilitados para tal efecto, o bien en la exigencia de unos trmites
distintos de los requeridos en el procedimiento legislativo.
Respecto de la primera posibilidad, los rganos especiales de
reforma ms habituales en el Derecho comparado son las asambleas
175
constituyentes creadas especficamente para esta funcin. Tambin, en

ocasiones, se prev la reunin conjunta de las dos Cmaras del Parlamento.
Otra posibilidad consiste en la necesidad de que en la aprobacin de la
reforma intervengan tambin de algn modo las Cmaras de los Estados
miembros, en el caso de un Estado federal.
En cuanto a las diferencias con respecto al procedimiento legislativo,
pueden consistir en la exigencia de mayoras cualificadas (mayora absoluta,
es decir, de al menos la mitad ms uno; e incluso ms reforzadas, de 3/5, 2/3
e incluso 3/4) para la aprobacin del texto de reforma; en la necesidad de
una doble aprobacin, dentro de una misma legislatura, o en dos legislaturas
diferentes, mediando disolucin de las Cmaras y nuevas elecciones.
Igualmente, se hace necesario mencionar la exigencia de referndum
para que el pueblo ratifique la reforma. El referndum podr ser obligatorio o
facultativo, en funcin de que su celebracin sea exigida o no con carcter
necesario por la Constitucin.
Estos requisitos para la reforma pueden combinarse dando lugar a
distintos grados de rigidez, e incluso acumularse, como sucede en el caso de
los Estados Unidos.
Por otro lado, los textos constitucionales en ocasiones contemplan
lmites a su propia reforma. Estos lmites plantean un importante problema
terico, puesto que suponen una contradiccin con el carcter ilimitado del
poder constituyente.
Se denominan lmites expresos los que aparecen recogidos en la
propia Constitucin. Seran prohibiciones que el poder constituyente
originario estableci frente a posteriores actuaciones del poder constituyente
derivado. Son lmites implcitos o inmanentes los que, sin estar mencionados
en la Constitucin, deben considerarse sobreentendidos, por estar referidos a
materias tan esencialmente vinculadas al actual orden constitucional, que su
modificacin podra interpretarse como una sustitucin de ese orden
constitucional por uno nuevo. En principio, parece que podran afectar a las
opciones ms bsicas o fundamentales del constituyente (por ejemplo, los
valores fundamentales de los que se parte, la proclamacin de derechos y
libertades, el modelo territorial) cuya modificacin nos situara ms bien
ante un texto constitucional nuevo.
Otro criterio clasificador viene a diferenciar entre lmites materiales
(o sustanciales o absolutos) y lmites temporales. Los primeros son los que
prohben la modificacin de un precepto constitucional concreto. Los
temporales, nicamente pretenden impedir una reforma estableciendo plazos
176
La Constitucin
o momentos en que la misma queda prohibida (por ejemplo, la nuestra

prohbe iniciar la reforma en tiempo de guerra o de vigencia de alguno de los
estados excepcionales previstos por la misma). Conforme al criterio anterior,
este lmite sera expreso.
Los lmites temporales suele consistir, o bien en prohibir que la
Constitucin sea reformada en momentos especialmente delicados de la vida
del Estado o que la reforma de la Constitucin tenga lugar antes de que haya
transcurrido cierto perodo de tiempo.
Cuando un lmite es a la vez expreso y absoluto, recibe el nombre de
clusula de intangibilidad. Estos lmites suelen afectar a la forma de
gobierno, a la forma de Estado o a principios ideolgicos del rgimen
poltico.
10.7.2 La mutacin constitucional y sus clases
Existen tambin supuestos en que la Constitucin no es reformada, sino que
se producen una serie de alteraciones en la realidad, en la prctica, sin que
ello se vea reflejado en el texto constitucional. Estaremos as ante una
modificacin no formal de la Constitucin o mutacin constitucional.
Esas mutaciones constitucionales pueden tener lugar a travs de
diversos cauces, que a su vez permiten distinguir varios tipos de mutacin
constitucional. Distinguimos entre:
Mutaciones debidas a prcticas polticas que no se oponen

formalmente a la Constitucin escrita y para cuya regulacin no
existe ninguna norma constitucional. Responden a la necesidad de
llenar lagunas constitucionales. Como ejemplo, se seala el control
judicial de constitucional de las leyes o judicial review en Estados
Unidos.
Mutaciones debidas a prcticas polticas en oposicin abierta a los

preceptos de la Constitucin. Ejemplo de ello es la disciplina de voto
que los partidos polticos imponen a los parlamentarios, a pesar de
que nuestra Constitucin prohbe el mandato imperativo.
Mutaciones producidas por la imposibilidad de ejercicio, o por

desuso, de las competencias y atribuciones establecidas en la
Constitucin
177
Mutaciones producidas a travs de la interpretacin de los trminos

de la Constitucin, de tal modo que los preceptos obtienen un
contenido distinto de aquel en que inicialmente fueron pensados.
Desde otro punto de vista, las mutaciones pueden clasificarse en funcin

del mayor o menor grado de incompatibilidad entre la norma creada por la
mutacin y lo establecido en el texto constitucional. En este sentido,
distinguimos entre mutaciones constitucionales praeter legem (las que vienen
a aclarar, completar o adaptar el significado de un precepto constitucional sin
oponerse a l, sino ms bien desarrollndolo para darle mayor eficacia) y
mutaciones constitucionales contra legem (las que se contradicen claramente
lo establecido en el texto constitucional, viniendo a derogarlo). Dentro de
estas ltimas cabra incluir las que consisten en el desuso de un precepto
constitucional.
Por otro lado, las modificaciones no formales de la Constitucin pueden
proceder de fuentes distintas. En ocasiones emanan de rganos estatales,
adquiriendo el carcter de verdaderos actos jurdicos, sean de naturaleza
normativa (leyes o reglamentos), o bien de naturaleza jurisprudencial (como
las sentencias de los Tribunales Constitucionales). Otras veces tienen su
origen en simples prcticas polticas que, o bien no sobrepasan su condicin
de hechos, quedando convertidas en normas de naturaleza poltico-social
(convenciones), o aspiran a convertirse en autnticos hechos jurdicos
(costumbres). De ah la clasificacin entre modificaciones no formales que
deben su origen a actos normativos y las procedentes de hechos normativos.
10.8 Suspensin temporal de garantas: los estados excepcionales
La experiencia nos demuestra que pueden producirse graves alteraciones en
el desarrollo de la vida poltica por causas muy diversas (catstrofes
naturales, alteraciones en el ejercicio de los derechos y libertades, golpes de
Estado). Ante tales situaciones, es lgico que el Estado cuente con medios
excepcionales, que debern ser proporcionales a la gravedad de la situacin
correspondiente. Se hace necesaria, en efecto, una normativa excepcional,
como la propia situacin, y que podr consistir en la suspensin temporal de
la eficacia de determinados derechos fundamentales o de determinados
preceptos fundamentales que afecten a la separacin de poderes.
Ahora bien, esas medidas excepcionales no deben interpretarse
necesariamente como un ataque a la libertad y a la democracia, sino
precisamente como mecanismo de proteccin de la libertad. Se trata, por
tanto, de situaciones tan graves, que en ellas es preciso suspender
temporalmente la eficacia de ciertas libertades, como mal menor, para no
178
La Constitucin
perderlas para siempre por la instauracin de un nuevo rgimen de signo

contrario.
De todas formas, est claro que este tipo de clusulas excepcionales
llevan consigo el peligro de que los poderes pblicos abusen de las mismas a
la hora de declarar las situaciones excepcionales o de ejercer los poderes
extraordinarios que a ellas se asocien. Para evitar esos abusos, las
constituciones regulan esa materia, sometindola a un rgimen jurdico ms o
menos estricto:
Es la propia Constitucin la que contempla la posibilidad, aunque
tambin es posible que la propia Constitucin remita a una ley que desarrolle
la regulacin de esas situaciones excepcionales: los estados de alarma,
excepcin y sitio.
Pueden sealarse una serie de condiciones o requisitos mnimos
sealados en los textos constitucionales para que se puedan utilizar estos
mecanismos de defensa constitucional.
Se suele exigir, en primer lugar, que exista una razn legtima (si
bien a veces se utilizan expresiones vagas, como amenaza grave, dejando
la concrecin para la legislacin de desarrollo. Asimismo, las constituciones
suelen establecer supuestos distintos segn la importancia de los hechos: se
contemplan, por tanto, varias medidas posibles y proporcionadas a la
gravedad de cada caso. Igualmente, las medidas restrictivas de los derechos y
libertades no deben suponer la suspensin de toda la Constitucin, sino slo
de parte de ella. Adems de tratarse de una suspensin parcial y no total, sta
debe ser tambin temporal. Debe prever, por tanto, una delimitacin
temporal (duracin); e igualmente, la delimitacin territorial de las medidas
a adoptar.
Por ltimo, las medidas excepcionales deben estar sometidas a un
riguroso control poltico, parlamentario y jurisdiccional. Es deseable, en este
sentido, que las instituciones representativas sigan funcionando, y que sea
precisamente el Parlamento el que legitime las medidas excepcionales.
En cuanto a los efectos de la suspensin temporal, suelen consistir en
la concentracin de poder en manos del Gobierno (o autoridad militar que
acte bajo sus rdenes) y en la prdida de eficacia de diversos preceptos
constitucionales, en concreto los que reconocen y garantizan ciertos derechos
y libertades.
Hay autores que distinguen dos grandes modelos de reaccin del
Estado de Derecho frente a circunstancias extraordinarias que podemos
179
encontrar en los regmenes democrticos (esto es, defensa poltica o

extraordinaria de la Constitucin): la dictadura constitucional (o
clusula de plenos poderes) y los estados excepcionales.
180
UNIDAD 11
Lucia Villaln Alejo
UNIDAD 11
Lucia Villaln Alejo
11.1 Derechos humanos y conceptos afines: precisiones terminolgicas
Desde un punto de vista filosfico, podemos considerar a los derechos
humanos como exigencias de la dignidad humana cuyo reconocimiento y
respeto resultan necesarios, entre otras cosas, para legitimar el poder poltico
de un Estado.
Desde una perspectiva histrico-poltica, los derechos y libertades se
presentan como reivindicaciones ligadas al origen del constitucionalismo,
esgrimidas por los revolucionarios de finales del siglo XVIII frente a las
monarquas absolutas europeas del Antiguo Rgimen. La evolucin histrica
del reconocimiento de los derechos es, de algn modo, paralela a la propia
evolucin desde el primitivo Estado liberal de Derecho hasta el Estado
social y democrtico de Derecho.
En cuanto a la perspectiva jurdica, se suele utilizar la expresin
derechos fundamentales o derechos constitucionales para referirse a la
posicin jurdica de los ciudadanos frente al Estado, as como a los
mecanismos y procedimientos que el ciudadano puede utilizar para exigir
determinados comportamientos de los poderes pblicos.
Relacionando los planos filosfico, histrico-poltico y jurdico,
podemos sealar que las Constituciones modernas proclaman y garantizan
una serie de derechos fundamentales como consecuencia de los logros
obtenidos a raz de los procesos revolucionarios que a finales del siglo XVIII
dieron origen al constitucionalismo moderno, en su lucha por la libertad y la
igualdad, tal y como se considera exigido por la actual concepcin de la
dignidad humana.
Es necesario advertir que la terminologa utilizada, en lo que a
derechos y libertades se refiere, es bastante imprecisa. En la actualidad, se
reserva el hombre de derechos fundamentales o constitucionales a
aquellos que aparecen recogidos en los ordenamientos internos de los
Estados; y derechos humanos a los que aparecen formulados en las
declaraciones y convenios internacionales (por ejemplo, la Declaracin
Universal de Derechos Humanos de la ONU, de 1948). Si bien el significado
183
de esta ltima expresin est ms bien ligado a su consideracin como

derechos que la persona tiene por el mero hecho de serlo,
independientemente de su reconocimiento por el Derecho positivo de cada
Estado. En este sentido, pueden considerarse derechos fundamentales a los
derechos humanos que estn positivizados y dotados de garanta en una
Constitucin.
Tambin se emplea la expresin derechos pblicos subjetivos para
referirse a los derechos humanos desde el punto de vista de la relacin
jurdica entre el Estado y el ciudadano, al que el ordenamiento reconoce la
facultad de exigir de aqul un determinado comportamiento, bien sea una
accin o una omisin. Por ltimo, en cuanto a la expresin libertades
pblicas, hara referencia a aquellos derechos que reconocen un mbito de
obrar lcito, es decir, los llamados derechos de libertad.
11.2 Los derechos humanos: concepto, naturaleza y caracteres
Los derechos van indisociablemente unidos a la idea de libertad. A la
hora de relacionar los dos trminos, resulta necesaria, ms que una
diferenciacin terminolgica entre ambos, su consideracin como dos
trminos que describen una misma realidad slo que desde perspectivas
diferentes.
En cuanto a la naturaleza de los derechos fundamentales, el Tribunal
Constitucional ha introducido la llamada doctrina de la doble naturaleza
(subjetiva y objetiva) de los derechos fundamentales. Son subjetivos no slo
en cuanto derechos de los ciudadanos en sentido estricto, sino en cuanto
garantizan un status jurdico o la libertad en un mbito de existencia. Pero
son tambin objetivos, ya que son elementos de un ordenamiento objetivo de
la comunidad nacional.
Igualmente, cabe referirse a su diferenciacin respecto del concepto de
garanta institucional. A diferencia de los derechos fundamentales, la
garanta institucional no buscara su origen en realidades preexistentes al
poder del Estado, pero a semejanza de ellos, vendra a limitar la actuacin del
legislador porque ste no podra transformar tales instituciones hasta el punto
de que resultaran irreconocibles.
Los caracteres de los derechos se van definiendo conforme va
evolucionando el reconocimiento y garanta de los derechos por parte de los
textos constitucionales a lo largo de los siglos XIX y XX, y permiten hablar
de su paulatina transformacin.
184
Derechos y Libertades
A lo largo del siglo XIX, la enunciacin de los derechos y deberes de

los ciudadanos sufri una doble transformacin. En primer lugar, su
subjetivizacin: pas, desde las Declaraciones de derechos, al texto mismo de
las Constituciones, lo cual les imprimi el carcter de normas jurdicas
positivas (si bien de contenido ms o menos general o de principio). Y, en
segundo lugar, su positivizacin: se refiere al hecho de que la proclamacin
de los derechos se combinara con la intervencin de otras normas
encaminadas a completar y detallar su regulacin jurdica.
Esa progresiva definicin de las caractersticas de los derechos
experimenta un impulso decisivo tras la I GM. Si hasta ese momento los
derechos y deberes de los ciudadanos haban sido formulados jurdicamente
slo en relacin con la actividad jurdica del Estado, desde esa poca fueron
definidos, tambin, respecto de la actividad social del Estado, ligada a las
ideas de bienestar y progreso, trayendo consigo un considerable incremento
de la extensin de los textos constitucionales (por ejemplo, la Constitucin
de Weimar de 1919). A partir de la II GM, se experimentar una progresiva
internacionalizacin.
Como resumen, podemos concluir afirmando que, desde la
perspectiva constitucional, los derechos fundamentales aparecen doblemente
caracterizados. En primer lugar, al tratarse de esferas de libertad
garantizadas especficamente en el texto constitucional (y que, por tanto,
participan del carcter normativo supremo de la propia Constitucin),
disponen de un sistema de garantas ms fuerte que otros derechos no
fundamentales reconocidos no en la Constitucin sino en las leyes
ordinarias. En segundo lugar, el reconocimiento y garanta de esos derechos
fundamentales es expresin y est al servicio de unos determinados valores
sobre los que asienta la comunidad poltica y la propia norma fundamental.
11.3 Evolucin histrica y doctrinal del reconocimiento de los Derechos
humanos
11.3.1 Evolucin histrica. Las Declaraciones de Derechos
En la Edad Antigua no se encuentran verdaderas declaraciones de derechos
de los ciudadanos frente a la suprema e ilimitada autoridad del poder poltico.
Es en la Edad Media, con la difusin del feudalismo, cuando se va formando
lentamente la conviccin de estar obligado, respecto de esa autoridad del rey
o del seor, slo en aquellas particulares prestaciones (tributos, obligaciones
militares) libremente aceptadas en el llamado pacto de vasallaje. Eso s:
dicho pacto generaba derechos y obligaciones pblicos que vinculaban
nicamente al soberano y a sus feudatarios, mientras que la masa de los
185
sbditos segua sometida y privada de toda defensa jurdica eficaz frente a

los gobernantes.
Es en este contexto en el que hay que inscribir la Magna Carta
Libertatum (concedida en Inglaterra por el Rey Juan Sin Tierra, en el siglo
XIII), que ha sido considerada como el primer documento que afirma
algunos derechos pblicos de los ciudadanos britnicos.
De todas formas, esas limitaciones de la autoridad regia frente a los
ciudadanos ptimo iure (primero slo los barones, luego tambin otros
propietarios representados en la Cmara de los Comunes), se mantuvieron en
los siglos siguientes, hasta consolidarse definitivamente en algunos textos
fundamentales. De esta manera, se transforman de meros privilegios feudales
en verdaderos derechos pblicos subjetivos, tutelables judicialmente. A lo
largo de los siglos XIX y XX se fueron extendiendo a todos los ciudadanos
de uno y otro sexo.
En el siglo XVII podemos destacar varios de estos textos fundamentales:
186
La Petition of Rights (o Peticin de Derechos), presentada por el

Parlamento y acogida por Carlos I. En ella se insiste en limitaciones
tradicionales de la autoridad regia, impidiendo al Rey contar con un
ejrcito fuera del control parlamentario, e imponindole una
disciplina especial. Tambin se recoge el principio de que nadie
podr permanecer en prisin sin estar formalmente acusado, y el de
que no se pagarn impuestos sin tener representantes en el
Parlamento (taxation without representation is tiranny). Este
principio pasara, a finales del siglo XVIII, a la Revolucin de las
colonias norteamericanas, que defendieron que el Parlamento de
Londres no poda establecer impuestos sobre ellas, al no existir
representacin de las colonias en l.
La Ley de Habeas Corpus, con la cual se impeda toda detencin

arbitraria, teniendo el imputado derecho a juicio antes de que
transcurriesen 20 das.
El Bill of Rights (o Declaracin de Derechos). Este documento

afirmaba que tambin el soberano estaba sometido a las leyes
fundamentales del Reino. Esto texto vena a consolidar el principio
de supremaca del Parlamento.
El Act of Settlement: establece la garanta de un poder judicial

independiente, al sealar que los jueces slo pueden ser separados de
su cargo por decisin de ambas Cmaras del Parlamento (la Cmara

de los Lores y la de los Comunes).
En todas estas declaraciones no se encuentran proclamaciones de
carcter filosfico o universal. Se trata simplemente de confirmar antiguas
costumbres e instituciones capaces de proteger al individuo frente a la
amenaza que para l pudiera suponer el poder regio.
A lo largo del siglo XVIII se fue concretando la doctrina que reconoca a
los individuos una serie de derechos naturales (y, por tanto, inviolables)
frente al Estado. La corriente iusnaturalista se basaba en el presupuesto
filosfico de la existencia de un originario estado de naturaleza del hombre,
que pasa despus a integrarse en un contrato social, en virtud del cual los
restos de su antigua libertad ilimitada quedan transformados en verdaderos
derechos subjetivos, anteriores y superiores a la propia autoridad estatal.
El siguiente paso en esta evolucin vino marcado por las Declaraciones
de derechos elaboradas en Norteamrica tras la Revolucin contra
Inglaterra. Estas declaraciones abandonan la pretensin de reconocimiento de
derechos preexistentes, y pasan a presentar enunciados de carcter
universalista, aunque a menudo carentes de valor normativo. Ejemplo:
Declaracin de Independencia de los Estados Unidos, de 1776.
En Francia, reviste especial importancia la tambin citada Declaracin
de los Derechos del Hombre y del Ciudadano, de 1789. Sus preceptos
afirmaron los derechos naturales del hombre y del ciudadano con frmulas
absolutas y universales. La afirmacin de que los hombres nacen y
permanecen libres iguales en derechos, la proclamacin de la libertad, la
propiedad, la seguridad y la resistencia a la opresin o la proclamacin de la
soberana nacional y la separacin de poderes constituyen algunas de sus
principales aportaciones. La Declaracin de 1789 se presenta, en suma, como
el fruto de una concepcin individualista de la sociedad; pero, tambin, como
una obra universal y eterna, al afirmar que los principios que proclama son
consustanciales a la naturaleza humana.
Tras estas declaraciones, y ya en el siglo XIX, el proceso evolutivo se
caracteriz por las notas de subjetivizacin, positivizacin y
constitucionalizacin de los derechos. Estas notas tienen como inmediata
consecuencia la transformacin de unos principios filosficos en mandatos
jurdicos.
Otra
caracterstica
importante
es
la
progresiva
internacionalizacin de los mismos, sobre todo a partir de la II GM. Los
crmenes de guerra cometidos durante la misma, llevaron a las Naciones
Unidas a la necesidad de afirmar en sede internacional la obligatoriedad del
187
respeto de los derechos humanos por parte de los Estados. Lo que ocurre es
que la internacionalizacin de los derechos se encuentra con el obstculo de
que los individuos no son sujetos de Derechos internacional pblico, lo que
hace que esas Declaraciones sean una simple manifestacin de
autolimitacin por parte de los Estados.
La Declaracin Universal de los Derechos Humanos, aprobada por la
Asamblea General de las Naciones Unidas en 1948, tiene su origen en la
Carta de las Naciones Unidas (aprobada en la Conferencia de San Francisco,
en 1945). La Declaracin de 1948 afirmaba que los derechos adquiran una
dimensin internacional, dejando de ser una cuestin interna de cada
Estado, con la consiguiente limitacin de la soberana estatal. Por tanto, el
mayor mrito de la lista de derechos contenida en la declaracin est en
haber sido aceptada por la mayor parte de los Estados del mundo
contemporneo. Sin embargo, la Declaracin Universal no tiene valor
jurdico vinculante para los Estados, sino exclusivamente orientador o moral
(sin perjuicio del valor interpretativo, como el ejercido en la Constitucin de
los Estados Unidos Mexicanos).
Ante esa carencia de valor jurdico vinculante, la ONU elabor proyectos
de Convenios o Tratados internacionales, que transformaran los contenidos
de la Declaracin en deberes jurdicos para los Estados. De ah surgieron
dos textos, aprobados por la Asamblea General de las Naciones Unidas, que
s son vinculantes: el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos
(centrado en los derechos clsicos de libertad), y el Pacto Internacional de
Derechos Econmicos, Sociales y Culturales.
En todo caso, paralelamente a este proceso de proclamacin universal
de los derechos, se sigui una dinmica consistente en reconocerlos y
protegerlos en mbitos geogrficos ms reducidos y homogneos, en busca
de una mayor efectividad. As, en el mbito europeo, los Estados
occidentales integrados en el Consejo de Europa (que no en la UE)
suscribieron el Convenio Europeo para la proteccin de los Derechos
Humanos y las Libertades Fundamentales y la Carta Social Europea. El
primero de ellos destaca por haber introducido un sistema jurisdiccional
propio de proteccin de los derechos, al que tienen acceso los ciudadanos.
En el mbito de la Unin Europea, destaca la Carta de los Derechos
Fundamentales de la Unin Europea, proclamada en la Cumbre de Niza de
2000. Aunque en dicha cumbre se limitaron a proclamarla, aplazando la
cuestin de su plena eficacia jurdica, es notorio su valor simblico y
orientador de la actuacin de las instituciones comunitarias. En cuanto a su
contenido, la Carta pretende superar la clsica distincin entre derechos
civiles y polticos, frente a derechos econmicos y sociales. La Carta aparece
188
mencionada en el Anteproyecto de Constitucin para la UE. En este sentido,

se plantean varias posibilidades en torno a la inclusin de la misma en la
Constitucin, cuando sta est elaborada: desde hacer una referencia genrica
a la misma, hasta incorporar su articulado completo.
11.3.2 Las generaciones de Derechos
Los derechos y libertades no se han reconocido todos a la vez sino que son
fruto de un proceso evolutivo que comprende varias etapas, en cada una de
las cuales se va poniendo el acento en la tutela y proteccin de nuevas
aspiraciones y necesidades que van surgiendo y que se van planteando una
vez logradas y satisfechas las anteriores. Se trata de un dinamismo
reivindicativo. Este es precisamente la idea que late en lo que se ha llamado
las generaciones de derechos:
La primera generacin se correspondera histricamente con el

constitucionalismo liberal (siglos XVIII y XIX). Los textos ponen el
acento en derechos de clara dimensin individual: proteccin del
individuo frente a amenazas externas por parte de los poderes del
Estado (derechos de libertad) y participacin en la vida pblica
(derechos polticos). Derechos como la libertad personal, el honor, la
intimidad, la propia imagen, y otros similares, tradicionalmente
denominados derechos de la personalidad. La participacin en
asuntos pblicos y sufragio o la propiedad privada son ejemplos de
esta primera generacin.
La segunda generacin se corresponde con el constitucionalismo

social (a partir de la I GM). A los derechos anteriormente
mencionados se aaden otros, que tienen en cuenta las relaciones de
los individuos con su entorno social (relaciones de carcter
econmico, laboral) y que suponen garantas de su bienestar o
prestaciones materiales (educacin, salud). Por ejemplo: los derechos
educativos o de sindicacin y huelga.
La tercera generacin de derechos viene dada por problemas que

amenazan a la misma pervivencia de la sociedad y que han dado
lugar a la garanta de derechos colectivos, relativos a bienes antes
considerados como sobreentendidos, y base de la vida misma, pero
que comienzan a ser escasos, y cuya desaparicin amenaza a toda la
colectividad: derecho al medio ambiente, al patrimonio cultural
As, los derechos de primera generacin ponen el acento en la libertad, los

de la segunda estaran centrados en la igualdad, y los de la tercera en la
solidaridad.
189
Hay autores que defienden que los poderes mediticos generados en

torno a los instrumentos informticos ms avanzados (particularmente en
Internet) vienen propiciando la aparicin de poderes fcticos que no slo
llegan a hacer sombra a los propios poderes estatales, sino que adems
empequeecen la posicin de los ciudadanos europeos a la hora de ejercer
esos derechos, conocidos como de ltima generacin , derechos difusos o
de la era tecnolgica.
11.4 Clasificaciones de los Derechos humanos: evolucin
De la anterior consideracin de generaciones pueden derivarse varios tipos
de derechos fundamentales. La variada terminologa existente ha hecho
necesario llevar a cabo numerosos intentos de clasificacin de los derechos,
desde muy diversas perspectivas. Torres del Moral aporta una interesante
clasificacin en cuatro grupos:
Derechos civiles individuales: protegen la vida privada de las

personas frente a la injerencia de los poderes pblicos: derecho a la
integridad fsica y moral, al honor, a la intimidad, propia imagen,
inviolabilidad del domicilio
Libertades pblicas: se ejercen en relacin a los dems, aunque no

necesariamente de forma colectiva. Seran las libertades ideolgicas,
de expresin e informacin, de reunin y manifestacin, de
asociacin, de peticin
Derechos polticos: de participacin poltica (sufragio, iniciativa

legislativa popular, acceso a cargos pblicos), de asociacin poltica
y de reunin y manifestacin polticas.
Derechos de prestacin: en ellos, el sujeto puede exigir de los

poderes pblicos la creacin de condiciones o la remocin de
obstculos para hacerlos efectivos. Torres del Moral incluye aqu los
derechos educativos, derechos procesales y penitenciarios.
El autor antepone a estos derechos los presupuestos para su disfrute y

ejercicio: la vida (presupuesto de todos los dems), la nacionalidad y la
mayora de edad (requisitos necesarios para el disfrute de algunos derechos,
fundamentalmente de carcter poltico). Y les pospone determinados
principios de actuacin poltica o mandatos a los poderes pblicos que an
no han adquirido la naturaleza jurdica de derechos pblicos subjetivos.
190
El profesor Garca Cuadrado ofrece otra clasificacin atendiendo a la

naturaleza o significacin jurdica de cada uno de los derechos. Con carcter
general podemos decir que los derechos y libertades que la Constitucin
reconoce son subjetivos frente al Estado. Consisten en la facultad para poder
exigir una accin y una omisin. Esa potestad de exigir un determinado
comportamiento a los poderes pblicos puede manifestarse de cuatro
maneras diferentes. Ello nos permite distinguir distintos derechos y libertades
atendiendo a su naturaleza, en funcin de que esa potestad o exigencia
consista:
En la garanta de que no se puede obligar al sujeto a hacer algo. Se

les puede llamar exenciones. El ejemplo ms claro sera el derecho
a la objecin de conciencia al servicio militar. En este grupo de
derechos, la obligacin que se impone a los poderes pblicos es
meramente negativa: no podr exigir a los ciudadanos esos actos de
los que estn constitucionalmente exentos.
En la garanta de que no se puede impedir al sujeto hacer algo. Se

trata de libertades en sentido estricto, tambin llamados derechos
de libertad, como la libertad ideolgica y religiosa, de expresin, de
reunin y manifestacin
En la garanta de que no se puede obligar al sujeto a soportar algo

no querido por l. Se denominan inmunidades: derecho a la
libertad personal o la inviolabilidad del domicilio
En la garanta de que se va a facilitar el disfrute de ciertas ventajas o

comodidades. Son los llamados derechos de prestacin (tambin
denominados sociales o asistenciales, a lo que hay que aadir los
derechos de solidaridad. Seran, en definitiva, los derechos de
segunda y/o tercera generacin). Estos derechos se traducen en el
deber positivo del Estado de dirigir su actuacin en el sentido de
prestar ciertos servicios (o al menos facilitar y fomentar su
prestacin) para que el ciudadano pueda mejorar su calidad de vida,
realizando as los principios de igualdad y solidaridad.
11.5 Fundamento de los Derechos, Deberes y Libertades

11.5.1 La dignidad humana
El fundamento del reconocimiento de los derechos humanos por parte de los
ordenamientos jurdicos se halla en la idea de la dignidad de la persona.
191
Pero qu se entiende por dignidad de la persona? Cules son las

consecuencias de su reconocimiento?
Estamos ante un concepto que supera los lmites del mbito jurdico,
para participar tambin en los mbitos filosfico y religioso. Fue Kant quien
seculariz el concepto de dignidad: la dignidad del hombre, segn l, deriva
de su absoluta autonoma, de ser el hombre un fin en s mismo. En todo caso,
el que los ordenamientos jurdicos nacionales reconozcan la dignidad, no
quiere decir que sta exista slo all donde el derecho la reconoce, y en la
medida en que la reconoce. La dignidad forma parte esencial de la persona y,
por tanto, es previa al Derecho.
La persona, por el hecho de serlo, est dotada de dignidad en razn
de su personalidad, y viceversa, en todo momento de su existencia. Pero,
adems de esta dimensin esttica, cabe contemplar la personalidad en
sentido dinmico: desde el comienzo de la vida, y a todos los niveles, la
personalidad se va realizando, desarrollando, perfeccionando en el tiempo. El
desarrollo de la personalidad no puede tener lugar si no se reconocen y
respetan los derechos inviolables inherentes a la persona en razn de su
dignidad. La violacin de los derechos inviolables no slo es un ataque al
desarrollo de la personalidad, sino a la personalidad misma y, por tanto, a la
dignidad.
Todo esto nos permite formular una serie de caractersticas de la
dignidad de la persona:
192
Puesto que la dignidad se debe a la pertenencia al gnero humano,

cada persona es igual en dignidad a cualquier otra, sin discriminacin
alguna
La persona conservar su dignidad desde el comienzo hasta el fin de

su vida, en cualquier circunstancia, y cualquiera que sea su conducta.
En el caso de conductas denigrantes, la dignidad de quien as se
comporte podr entenderse menoscabada, denigrada o vulnerada.
Pero, al ir ntimamente unida a la condicin humana, ni puede
desaparecer su ncleo esencial, ni puede dejar de ir acompaada de
los derechos inviolables del hombre en cuanto ser humano.
Todo ser humano, en cuanto persona, goza de una personalidad, que,

al mismo tiempo, proporciona unas caractersticas diferentes de cada
uno. Los derechos inviolables inherentes a la dignidad de la persona
podran resumirse en el derecho al reconocimiento y a la realizacin
de la propia personalidad.
El Estado no puede desconocer los derechos inviolables e inherentes

a la dignidad humana: ser misin del ordenamiento jurdico
garantizar su respeto, tanto en las relaciones entre los poderes
pblicos y las personas, como en las de stas entre s. De ah que se
pueda aadir la necesidad de un entorno de libertad y justicia para
que las personas puedan vivir conforme a su dignidad.
Por lo que se refiere a las consecuencias del reconocimiento

constitucional de la dignidad, podemos afirmar que se trata de un precepto
cuyo contenido se proyecta sobre todo el catlogo constitucional de derechos
y libertades, al ser la dignidad el eje en torno al cual giran los mismos. As
sucede con el derecho de todos a la vida y a la integridad fsica y moral, con
la consiguiente prohibicin de las torturas y la abolicin de la pena de
muerte.
11.5.2 Titularidad de los Derechos: su universalidad
En gran parte de las Constituciones posteriores a la Declaracin Universal de
los Derechos Humanos de 1948 se parte del reconocimiento de la dignidad
intrnseca y de los derechos iguales e inalienables de todos los miembros de
la familia humana. Nuestra Constitucin, por ejemplo, afirma que EN LOS
ESTADOS UNIDOS MEXICANOS TODO INDIVIDUO GOZARA DE LAS
GARANTIAS QUE OTORGA ESTA CONSTITUCION, LAS CUALES NO
PODRAN RESTRINGIRSE NI SUSPENDERSE, SINO EN LOS CASOS Y
CON LAS CONDICIONES QUE ELLA MISMA ESTABLECE.()
QUEDA PROHIBIDA TODA DISCRIMINACION MOTIVADA POR
ORIGEN ETNICO O NACIONAL, EL GENERO, LA EDAD, LAS
DISCAPACIDADES, LA CONDICION SOCIAL, LAS CONDICIONES DE
SALUD, LA RELIGION, LAS OPINIONES, LAS PREFERENCIAS, EL
ESTADO CIVIL O CUALQUIER OTRA QUE ATENTE CONTRA LA
DIGNIDAD HUMANA Y TENGA POR OBJETO ANULAR O
MENOSCABAR LOS DERECHOS Y LIBERTADES DE LAS
PERSONAS. (art.1 C.P.E.U.M.).
Puede ser de inters repasar algunas objeciones que se han esgrimido
frente a la universalidad de los derechos humanos, y los argumentos que
permiten dar respuesta a las mismas.
En primer lugar, se objeta que los derechos no pueden considerarse
como universales, desde el momento en que tales derechos se reconocen
nicamente en un mbito espacial restringido: slo en el supuesto de que
existiera un ordenamiento jurdico universal podra hablarse propiamente de
derechos universales. Como respuesta se puede decir que la universalidad
193
significa que todos los seres humanos son titulares de los derechos,
independientemente de que la comunidad poltica de que forman parte se los
reconozcan o no. Si no lo hacen, entonces el rgimen poltico y jurdico debe
ser calificado como injusto.
En segundo lugar se apunta que los derechos suelen exigir alguna
condicin adicional para su ejercicio (como la nacionalidad o la mayora de
edad). Subyace aqu la distincin entre la titularidad de los derechos y las
condiciones para el ejercicio de los mismos. Pero esta objecin slo sera
incompatible con la universalidad de los derechos cuando se produjera la
negacin de la titularidad de los mismos a alguna categora determinada de
individuos, pero no aquellos supuestos en que el ejercicio de determinados
derechos es sujeto a limitaciones por alguna razn justificada.
La tercera objecin consistira en que afirmar la universalidad de los
derechos supone negar la posibilidad de reconocer derechos diferentes a
determinados grupos de sujetos (en referencia al reconocimiento de los
derechos de los nios, las mujeres). Esta observacin no contradice la
universalidad de los derechos sino que constituye un nuevo argumento a su
favor. Habida cuenta de la realidad de que determinados colectivos se
encuentran en una situacin social de particular desproteccin e indefensin,
se hace necesario enfatizar que a ellos tambin deben serle reconocidos los
derechos humanos e instituir en su caso tcnicas de proteccin especfica.
Ello guarda relacin con el concepto de discriminacin positiva.
Una ltima objecin vendra dada por el relativismo cultural; esto es,
la diversidad de las tradiciones culturales y morales que se observa en el
mundo actual conduce a visiones distintas sobre el concepto y naturaleza de
los derechos, e incluso sobre cules deben ser los derechos reconocidos y
protegidos. El argumento fundamental frente a este relativismo nos lo
proporciona de nuevo la nocin de dignidad humana, con lo que conlleva de
respeto incondicionado a todos los seres humanos, concepto que se impone
incluso frente a la sociedad y frente a la cultura.
Hay autores que nos alertan sobre el peligro que supone situar la
cultura por encima del individuo: si se afirma que cualquier cultura es buena
se podr sostener como buena, por ejemplo, la mutilacin genital de las nias
en frica. Si hay que proteger a todas las culturas tambin habra que
proteger las imperialistas, expansivas, y todas aquellas que desprecien el
resto de las culturas.
194
11.5.3 Otros principios y valores: libertad, igualdad, justicia, bien comn

Se puede afirmar que la idea de igualdad resulta inseparable, en el
constitucionalismo, de la idea de libertad. En cuanto a esta ltima, se ha
dicho que consiste no slo en poder hacer todo aquello que est permitido,
sino en especial, poder realizar todo aquello que no est prohibido.
En cuanto a la igualdad, es la voluntad de alcanzarla entre todos los
miembros de la comunidad lo que caracteriza a la democracia frente a los
otros sistemas polticos. En consonancia con ello, nuestra Constitucin
establece que los espaoles son iguales ante la ley, sin que pueda prevalecer
discriminacin alguna por razn de nacimiento, raza, sexo, opinin o
cualquier otra condicin o circunstancia personal o social. Hay que
distinguir dos acepciones:
Igualdad en la ley: obligacin dirigida al propio legislador de no

establecer distinciones artificiosas ni arbitrarias.
Igualdad ante la ley: que se exige fundamentalmente a la
Administracin y al Poder Judicial
A su vez, este principio de igualdad formal debe ser puesto en relacin

con la igualdad material, real o efectiva, en virtud del cual corresponde a
los poderes pblicos promover las condiciones para que la libertad y la
igualdad del individuo y de los grupos en que se integra sean reales y
efectivas; remover los obstculos que impidan o dificulten su plenitud y
facilitar la participacin de todos los ciudadanos en la vida poltica,
econmica, cultural y social.
Por otra parte, la discriminacin positiva (es decir, el trato favorable para
situaciones en las que existe desigualdad) compensa y reequilibra la
discriminacin social o econmica, encarnndose en una concepcin
abierta del principio de igualdad.
11.5.4 Es posible una catalogacin y jerarquizacin de los derechos?
Se trata de ver si la catalogacin que se hace de los derechos, deberes y
libertades, permite o no deducir una jerarquizacin entre los mismos.
Esta cuestin se encuentra relacionada tambin con el tema de los
lmites de los derechos. La prctica nos proporciona, en efecto, mltiples
ejemplos en que los derechos de una persona pueden verse limitados al entrar
en colisin o conflicto con los de otra. Por ejemplo, la libertad de expresin
colisiona frecuentemente con el derecho al honor o a la intimidad. En estos
casos, necesariamente el rgano jurisdiccional que tenga que resolver ese
195
conflicto deber jerarquizar los derechos para ver cul debe prevalecer en
cada caso; por lo que, mientras uno de ello sale fortalecido con la aplicacin
del favor libertatis (mayor eficacia de los derechos y libertades), el otro
queda debilitado. En general, la Suprema Corte de Justicia de la Nacin ha
venido dando preferencia a las libertades de expresin e informacin por
considerar su dimensin objetiva ms esencial que la del derecho al honor.
11.6 Condiciones para el ejercicio de los derechos
Si bien el legislador y, en general los poderes constituidos, no pueden excluir
a ningn grupo o persona de la titularidad de los derechos, el propio
constituyente s ha establecido algunas condiciones para la titularidad plena
de los derechos fundamentales. Con carcter general, podemos hablar de dos
condiciones: una de carcter natural (que el sujeto sea mayor de edad) y otra
de carcter jurdico (la nacionalidad). No obstante, no debe olvidarse que
mediante sentencia judicial que declare la incapacidad de una persona, sta
puede verse privada de la titularidad de algunos derechos aunque sea mayor
de edad o tenga la nacionalidad espaola.
11.6.1 La nacionalidad
Se trata de la cualidad de una persona de ser ciudadano de un determinado
pas, adems de un vnculo jurdico que une al individuo con el Estado. Es la
condicin jurdica necesaria para poder ser titular de determinados derechos
fundamentales, normalmente de los llamados derechos polticos o
derechos de participacin poltica, entre los que destaca el derecho al
sufragio, tanto activo como pasivo..
Sin embargo, en el ejemplo concreto de la UE el Tratado de la Unin
Europea (Maastricht, 1992) ha introducido el concepto de ciudadana
europea, asocindole una serie de derechos y libertades, como la de
circulacin y residencia dentro de la Unin, derecho de sufragio activo y
pasivo en las elecciones municipales y al Parlamento Europeo en el pas
miembro donde el ciudadano comunitario resida.
Cabe plantearse si los extranjeros, nacionales de otros Estados o
aptridas, son o no titulares de derechos fundamentales. En este sentido,
podemos hablar de tres grupos de derechos:
196
Aquellos que son igualmente reconocidos para nacionales y

extranjeros. Dada la naturaleza de estos derechos y su conexin
esencial con la dignidad, sera inconstitucional cualquier
diferenciacin legal que se estableciera. Ejemplo: derecho a la vida y
a la integridad personal
Aquellos derechos de los que, por mandato constitucional, slo los

nacionales son titulares, quedando por tanto excluidos los
extranjeros. Se trata de los derechos de participacin poltica y
acceso a los cargos pblicos. La exclusin se debe a su carcter
eminentemente poltico y relacionado con la actividad soberana del
Estado.
Regla general las Constituciones de los pases del ncleo original de la

Unin Europea permiten que los extranjeros puedan ejercer el derecho de
sufragio activo y pasivo en las elecciones municipales, en virtud de tratado
internacional o ley atendiendo a criterios de reciprocidad (es decir, si el pas
del que es nacional el extranjero reconoce el mismo derecho a los ciudadanos
nacionales). Hoy por hoy ello se produce respecto de los ciudadanos de la
Unin Europea, gracias al Tratado de Maastricht y al Tratado de Lisboa.
Cabe suponer que el progresivo desarrollo de la ciudadana europea traiga
consigo posteriores ampliaciones del derecho de sufragio para otro tipo de
elecciones.
Por ltimo, los derechos de los que son titulares principalmente los
nacionales, pero tambin lo son los extranjeros, aunque su ejercicio pueda ser
diferenciado en la medida en que as lo decidan los tratados o la ley.
Son tambin derechos de contenido poltico, como los de asociacin,
reunin, manifestacin, peticin. Ello no significa que la ley pueda negar sin
ms tales derechos a los extranjeros sino que podr modular su ejercicio
sometindolo a ciertos requisitos o limitaciones (si bien no reducindolo
hasta el punto de hacer irreconocible el derecho o provocar su desaparicin)
que seran inconstitucionales si se impusiesen a los nacionales
Como se acaba de ver, los extranjeros gozan en los pases de la Unin
Europea, aunque con peculiaridades, de la mayora de los derechos
reconocidos por las Constituciones nacionales. Ahora bien, ello no significa
que todas las personas, cualquiera que sea su nacionalidad y circunstancias,
puedan entrar sin ms en territorio de los pases europeos. Por eso, las
legislaciones de extranjera contemplan las figuras de la estancia y la
residencia, sometindolas a distintas exigencias y requisitos administrativos.,
segn los pases miembros. Regla general, las Constituciones se refieren,
como supuestos peculiares de presencia de extranjeros, al derecho de asilo y
a la extradicin.
El derecho de asilo hace referencia a la proteccin que un Estado otorga
a una persona considerada refugiada, atendiendo, segn lo dispuesto por la
Convencin de Ginebra sobre el Estatuto de los Refugiados (1951) a la
197
situacin de perseguido o sancionado que sufre en otro Estado por motivos

de raza, religin, nacionalidad, opiniones polticas o pertenencia a un
determinado grupo social.
La extradicin es la entrega a un Estado extranjero de una persona
acusada de la comisin de un delito o condenada por ello para que, en el
primer caso, sea juzgada y, en el segundo, cumpla la condena establecida. Al
respeto, el precepto constitucional establece que la extradicin slo se
conceder en cumplimiento de un tratado o de la ley, atendiendo al principio
de reciprocidad. Quedan excluidos de la extradicin los delitos polticos, no
considerndose como tales los actos de terrorismo.
11.7 Eficacia, lmites e interpretacin de los Derechos
Con respecto a la eficacia, es claro el valor normativo de la Constitucin. En
cuanto a la eficacia de los derechos fundamentales frente a particulares, es
una cuestin de gran inters terico y prctico.
Los derechos fundamentales son, ante todo, derechos subjetivos
frente a los poderes pblicos. Sin embargo, la experiencia histrica ha
mostrado que determinados derechos (por ejemplo, los que protegen el
honor, la intimidad) pueden ser vulnerados tambin por accin de los
particulares. Es la legislacin civil, penal o laboral la encargada de proteger
estos derechos frente a las intromisiones de los particulares, pero, si los
poderes pblicos estn obligados a respetar los derechos fundamentales, ese
respeto tambin debe traducirse en la proteccin cuando la agresin proceda
de un particular: el poder pblico incumplira la Constitucin si no protegiera
al ciudadano tambin frente a las agresiones por parte de particulares.
Por lo que se refiere a los lmites, hay que partir de la afirmacin
general de que no existen derechos ilimitados. Todo derecho tiene sus
lmites. Ahora bien, esta afirmacin parece incompatible con el carcter
inviolable de los mismos y con el propio carcter absoluto de la dignidad
humana. Pinsese, sobre todo, en los derechos a la vida y a la integridad
fsica y moral: no existe circunstancia ni condicin alguna que permita
suspender o limitar ese derecho. Por tanto, cuando se dice que todos los
derechos son limitados, se pretende hacer referencia fundamentalmente a los
llamados derechos de libertad, que s pueden verse recortados para evitar el
abuso o el ejercicio antisocial de los mismos.
En lneas generales, el ejercicio de los derechos encuentra en toda
sociedad democrtica dos tipos de limitaciones: las que derivan del bien
comn o del inters social protegido por la ley (orden pblico, seguridad
198
nacional, moralidad) y las que derivan del respeto a la dignidad y a los

derechos ajenos.
Como ejemplos de lmites al ejercicio de los derechos, en la
Constitucin mexicana, encontramos el lmite formulado con carcter
genrico: el respeto a la ley y a los derechos de los dems. Asimismo se
han introducido en numerosas sentencias (jurisprudencia europea) el
principio favor libertatis, en virtud del cual los lmites de los derechos
fundamentales han de ser interpretados restrictivamente y en el sentido ms
favorable a la eficacia y a la esencia de tales derechos.
Ello nos conduce directamente al tema de la interpretacin de los
derechos fundamentales, destacando dos aspectos: la regla hermenutica
general que introduce la Constitucin en materia de interpretacin de
derechos fundamentales y los criterios que los Tribunales Constitucionales
han ido estableciendo al respecto.
Los Tribunales Constitucionales y las Supremas Cortes establecen
las pautas generales que puedan servir para la interpretacin de los derechos
y libertades. Dichas pautas pueden resumirse en la afirmacin del principio
favor libertatis. Dicho principio implica que los lmites de los derechos
fundamentales han de ser interpretados con criterios restrictivos y en el
sentido ms favorable a la eficacia y a la esencia de tales derechos. Se trata,
en suma, de aumentar la fuerza expansiva de los derechos, restringiendo
hasta donde ello sea posible el alcance de los lmites que legtimamente el
ordenamiento establezca.
11.8 Garantas y suspensin de los Derechos
De poco sirve el reconocimiento constitucional de los derechos, si no va
acompaado de mecanismos jurdicos de garanta que los conviertan en algo
ms que meras proclamaciones retricas. De todas formas, la ms eficaz
garanta del respeto de los derechos consiste en el clima creado por la
prctica democrtica arraigada, y por la extensin de una cultura poltica
de proteccin y estima de esos derechos.
Sentada esta premisa, cabe distinguir dos tipos de garantas: el
establecimiento de requisitos que afectarn a los poderes pblicos a la hora
de desarrollar el contenido de los derechos fundamentales
(fundamentalmente, la reserva de ley), y la previsin de mecanismos que los
individuos pueden utilizar en defensa de sus derechos cuando los estimen
vulnerados.
199
La reserva de ley: normalmente las constituciones se remiten a una

futura ley para que sta lleve a cabo la regulacin complementaria al
reconocimiento constitucional del derecho o libertad. Esa remisin supone
una renuncia del constituyente a detallar el rgimen de determinados
derechos (renuncia lgica por razones de extensin del texto constitucional);
pero, al mismo tiempo, supone una garanta: slo el Parlamento podr
delimitar el alcance de los derechos reconocidos en el texto constitucional. Y
adems, deber hacerlo respetando el contenido esencial de esos derechos.
Para reforzar an ms esa garanta, a veces se exige que esas leyes
renan determinados requisitos, evitando as que la cambiante mayora
parlamentaria de cada momento lleve a cabo regulaciones legales de los
derechos que puedan resultar indebidamente restrictivas para las minoras.
Por otro lado, los ciudadanos tienen a su alcance mecanismos
jurdicos que les permiten invocar tales derechos directamente para oponerse
a actuaciones que estimen contrarias a los mismos; mecanismos que son muy
variados:
Las quejas a travs de instituciones especializadas en supervisar la
actuacin de los poderes pblicos (especialmente de la Administracin). Es
el caso, tomado como ejemplo, del Ombudsman, en Mxico o del Defensor
del Pueblo en Espaa. No se trata de rganos jurisdiccionales, sino,
normalmente, rganos autnomos o de comisionados parlamentarios que
reciben quejas de los ciudadanos y las canalizan a las Administraciones
correspondientes, y elaboran informes dirigidos a los propios Parlamentos
que les han designado. Por eso, se les puede considerar fundamentalmente
como instituciones de carcter no decisorio, como una magistratura de
opinin y de carcter eminentemente auxiliar, al servir para que otras
instituciones conozcan y remedien las vulneraciones de los derechos que los
ciudadanos les hayan hecho llegar.
Las garantas judiciales, que consisten en la posibilidad de que los
ciudadanos puedan invocar sus derechos ante los Tribunales y exigir y lograr
la proteccin, reparacin o restablecimiento de los mismos. De hecho, la
propia posibilidad de acceso a los Tribunales en defensa de sus derechos e
intereses se configura como un derecho fundamental de la persona. Por tanto,
se trata a la vez de un derecho y de una garanta de derechos.
Esto quiere decir que los derechos fundamentales que sean
directamente vinculantes, pueden ser invocados ante los Tribunales
de acuerdo con la ley que los desarrolle o bien directamente con base
en el texto constitucional (si tal ley no existe), o con base en los
Tratados Internacionales. Tomando, nuevamente, el caso mexicano,
200
la Constitucin prev la regulacin de procedimientos ante los

Tribunales ordinarios basado en los principios de preferencia y
sumariedad. Pero adems, se contempla la posibilidad de recurso de
amparo ante los Tribunales de Distrito y ante la Suprema Corte de
Justicia de la Nacin. Este ltimo recurso tiene carcter subsidiario,
esto es, slo procede cuando no hayan resultado suficientes los
dems mecanismos de garanta.
11.9 Proteccin internacional de los derechos humanos.
No existe an un sistema internacional eficaz de proteccin de los derechos
fundamentales de la persona, dada la tradicional negativa por parte de los
Estados a reconocer limitaciones internacionales a su soberana, aunque esa
tendencia se va corrigiendo, sobre todo a partir de la II GM.
De todas formas, la creacin de Tribunales internacionales
dependientes de la ONU encargados de juzgar violaciones masivas de los
derechos humanos, genocidios y crmenes contra la Humanidad que hayan
quedado impunes por el Derecho interno (a partir de los Tribunales de
Nremberg y Tokio) es todava incipiente y con eficacia muy limitada, como
se vio en el caso del Tribunal Internacional sobre crmenes en la antigua
Yugoslavia. Otro tanto cabe afirmar del Tribunal Penal Internacional, cuya
efectiva puesta en funcionamiento an no se ha producido.
.
201
UNIDAD 12
Luis Lpez Ramrez
UNIDAD 12
Luis Lpez Ramrez
12.1 Globalizacin y derechos humanos
Es evidente el debilitamiento de la posicin del ciudadano que supone el
hecho de que las fronteras estatales sean cada vez ms difusas en el actual
contexto globalizado. Ahora bien, como contrapartida en clave positiva
destaca el hecho de cmo la internacionalizacin de los derechos y de sus
mecanismos de proteccin ha servido para que la soberana estatal deje de ser
utilizada como pretexto para considerar a la proteccin de los derechos
nicamente como un asunto interno de cada Estado. Si en la dinmica de
integracin internacional de los Estados, los centros de poder y efectiva toma
de decisiones se alejan cada vez ms del ciudadano, ste tendr cada vez ms
difcil reclamar y hacer valer de modo efectivo sus derechos y libertades.
As las cosas, cuando el Estado muestra su limitacin e impotencia hasta el
punto de no poder garantizar los ms elementales derechos, resulta
perfectamente comprensible que el ciudadano se retire a la pasividad de vida
privada, que procure satisfacer por s mismo lo que en la sociedad civil no
encuentra y lo que el Estado tampoco le proporciona. En esta idea se
encuentra, al menos en parte, la explicacin al preocupante y complejo
proceso de radicalizacin al que nos est tocando asistir.
12.2 Inmigracin, multiculturalismo, tolerancia
Otro aspecto problemtico referido a los derechos humanos es el fenmeno
inmigratorio que, en particular, vive la Europa comunitaria, o que constituye
un polmico (y trgico) relacionamiento entre Estados-Unidos y Mxico.
Para afrontar estos problemas se habla, continuamente, de la posibilidad de
adoptar medidas contra los pases que no colaboren para evitar la
inmigracin clandestina. La puerta que ha quedado abierta a la expulsin
masiva de este tipo de inmigrantes, y la traduccin que ello puede tener en
forma de reforma de nuestra legislacin de extranjera, ha hecho saltar la
alarma sobre lo que se ha dado en llamar la Europa fortaleza, o sobre las
actuales propuestas de criminalizacin de los indocumentados en EstadosUnidos.
205
Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes y Luis Lpez Ramrez
La poltica de la Unin Europea en esta materia debera venir

orientada en una doble direccin, sobre la base ineludible de la dignidad de la
persona, y marcada por la bsqueda del (difcil) equilibrio entre las medidas
que eviten el denigrante trfico de personas que suele ir unido a la
inmigracin clandestina, y las dirigidas a fomentar la integracin social de
los inmigrantes en un contexto intercultural.
Dicha integracin tiene que ver con generar la coexistencia de
culturas como consecuencia del fenmeno migratorio. Consiste en que los
inmigrantes sean acogidos conservando sus costumbres y creencias en la
medida en que no atenten contra los principios y valores fundamentales de la
sociedad de acogida. Se respeta, por tanto, el pluralismo de culturas, pero
desde el respeto a los valores fundamentales de convivencia en los que se
basa la sociedad de acogida. La integracin no debe confundirse con la
asimilacin (que supone la prdida de las pautas culturales de los
inmigrantes) ni con la solucin multiculturalista, que, llevando hasta el
extremo la idea de tolerancia, supone el derecho ilimitado de toda
comunidad cultural a conservar sus creencias o costumbres,
independientemente de su conformidad o no con los valores democrticos y
liberales. La solucin de la integracin es compatible con la idea de mestizaje
cultural como valor de enriquecimiento, sin el cual, por otra parte, no habra
sido posible la civilizacin occidental.
En definitiva vemos que, en lo tocante a la integracin, resulta
decisivo el papel de la educacin en torno a los irrenunciables pilares bsicos
de la convivencia democrtica.
12.3 Derechos y proceso educativo: la cultura de los derechos y
deberes
Puesto que nadie nace demcrata, sino que se hace demcrata, la
consolidacin del modelo democrtico de convivencia pasa necesariamente
por un adecuado proceso de socializacin poltica democrtica, que se
materializar a travs de diversos medios. Entre ellos, la familia, los medios
de comunicacin y, destacadamente, la educacin.
Nuestra propia Constitucin recoge, como objeto de la educacin, el
pleno desarrollo de la personalidad humana en el respeto a los principios
democrticos de convivencia y a los derechos y libertades fundamentales.
Ahora bien, no podemos dejar de aadir que la labor de socializacin
democrtica que pueda desarrollarse en los centros educativos, aun siendo
necesaria, no es por s misma suficiente si el nio o el joven, al salir del aula,
se encuentra con un clima social que desmienta las enseanzas recibidas. As
206
Los Derechos ante los problemas del mundo actual
lo demuestran, sin duda, los brotes de xenofobia e intolerancia que pueden

observarse en nuestras sociedades, que por otro lado son globalizadas.
Educacin y participacin se encuentran inseparablemente
relacionadas, en cuanto que aqulla posibilita el respeto e interiorizacin de
los derechos, libertades y deberes, as como la proyeccin de los mismos
hacia una sociedad libre, justa, democrtica, tolerante y solidaria. Tal
proyeccin slo podr hacerse efectiva en un contexto social participativo, y
partiendo de una adecuada pedagoga de los derechos. sta pasara por un
correcto entendimiento de los mismos que vaya ms all de la comodidad
individualista, ms dada a la reclamacin que a la ayuda, y los contemple
como elementos esenciales de un sistema que nos integra en una tupida red
de reciprocidades. Debemos entender que los derechos y libertades
permiten y exigen a la vez conceden y reclaman. Por ejemplo, el derecho a
la participacin poltica mediante el derecho de sufragio llevar consigo el
deber cvico (aunque no exigible hoy jurdicamente en Mxico) de votar,
contribuyendo as a la formacin de la voluntad popular representada en el
H.Congreso de la Federacin y en los Congresos Estatales
En definitiva, los deberes son vnculos que piden o exigen obrar de
una determinada manera. Junto al mencionado deber genrico de respetar los
derechos de los dems, existen otros deberes constitucionalmente
reconocidos
12.4 Los Derechos Humanos en la Sociedad de la Informacin y del
Conocimiento
La utilizacin masiva y generalizada de las nuevas tecnologas puede facilitar
la vulneracin de los Derechos Fundamentales de la Persona, en particular, el
Derecho a la Intimidad de las personas al nivel de la Proteccin de Datos
Personales. Las nuevas tecnologas permiten acceder y agregar datos
personales dispersos que de esta manera facilitan la definicin de un perfil,
intrusivo y completo de la persona afectada, sin que, obligatoriamente, esta
tenga conocimiento de ello y sin dejar ningn rastro de identificacin del
responsable por la obtencin, tratamiento, transmisin y utilizacin de los
datos personales. Adems permiten el flujo transfronterizo de datos
personales, con controles mnimos o inexistentes de los Estados-Soberanos.
De esta manera, la persona afectada no puede realizar ningn control sobre
esos datos ni sobre el uso que de ellos se realiza.
Conviene distinguir dos modalidades diferentes mediante los que Internet
puede propiciar que la privacidad se vea afectada:
En primer lugar, el uso que de la red pueda hacer otra persona o

personas de modo que se vea afectada mi vida privada personal o
207
familiar. Por ejemplo, difundiendo por la red mis datos personales,

enviando a mi buzn de correo electrnico publicidad no solicitada,
o albergando en su servidor una pgina de contenido pornogrfico de
acceso libre en la que pueden entrar mis hijos desde mi propia casa.
En segundo lugar, el aprovechamiento por otra personas o personas

del uso que yo hago de la red para entrar en mi vida privada. Por
ejemplo, leyendo el contenido de mis mensajes de correo electrnico
o espiando en mis hbitos de compra electrnica o en las pginas
Web que suelo visitar.
La primera modalidad incluye todos los casos en los que la afectacin a

mi privacidad es consecuencia del ejercicio por un tercero de su derecho a la
libertad de expresin a travs de Internet. Proteger mi privacidad puede
suponer, en esas circunstancias, limitar la libertad de expresin de otro.
Para analizar cmo puede afectar Internet al derecho fundamental a la
privacidad, es preciso definir primero este derecho. Como todos los derechos
fundamentales no tienen unos contornos precisos, por lo que es necesario
estudiar brevemente su origen y su evolucin.
La privacidad no se contemplaba inicialmente en la lista de derechos
fundamentales clsicos. Su formulacin fue durante mucho tiempo
exclusivamente doctrinal (estaba slo en la doctrina, es decir en los trabajos
cientficos de los juristas, pero no en la ley) y slo recientemente se ha
convertido en un derecho fundamental positivo (es decir, en una norma
jurdica real), bien de carcter legal (presente en los textos legales o
constitucionales) o jurisprudencial (fruto de las sentencias de los tribunales,
pero sin un respaldo legal claro).
La primera formulacin doctrinal, de origen norteamericano, apuntaba a
la Privacy como el derecho a que "le dejen a uno en paz" (the right to be
alone). Esta primera formulacin sirvi, sobre todo gracias a la labor del
Tribunal Supremo de los Estados Unidos, a declarar contrarias a la
Constitucin normas que entraban a regular aspectos propios de la vida
privada de las personas (como, por ejemplo, el uso de anticonceptivos en las
relaciones sexuales, o la penalizacin de las relaciones homosexuales entre
adultos). Gracias a esta construccin de la Privacy se pudo encontrar apoyo
constitucional para declarar inconstitucionales todas normas de muy diversa
naturaleza (entre ellas las encaminadas a la penalizacin del aborto en la
mujer).
Esta primera manifestacin de la Privacy (GRISWOLD vs
CONNECTICUT; ver WARREN) se ha vertido luego en normas
constitucionales o internacionales que han consagrado un derecho
fundamental a la Intimidad. Su fundamento sigue siendo el mismo: hay
parcelas que pertenecen a lo ms ntimo del ser humano y que slo a l - no
al Estado - corresponde regular.
208
Gracias a esta concepcin es posible hablar hoy de:

Un derecho general a la Intimidad, que regula (y, en determinados
casos, prohbe) la obtencin de informacin ntima concerniente al
individuo, por ejemplo frente a la libertad de expresin de un tercero
(un artculo de prensa que revele datos ntimos de una persona
famosa), frente otros intereses de particulares (por ejemplo, los datos
genticos que exige una compaa de Seguros) o frente al Estado
(por ejemplo, la grabacin por la polica de una conversacin de un
sospechoso de haber cometido un delito).
Manifestaciones especficas del Derecho a la Intimidad, consideradas

como derechos autnomos, como la inviolabilidad de domicilio o el
secreto de las comunicaciones.
El carcter autnomo de estos derechos consiste en que, an teniendo

como origen la proteccin de la Intimidad personal, se han independizado de
ste, de modo que:
La inviolabilidad de domicilio protege todo lo que se desarrolle en
ese mbito, tanto si pertenece como si no a la esfera de lo que puede
considerarse "ntimo".
El secreto de las comunicaciones protege todo tipo de

correspondencia, no slo aqulla que tenga un contenido ntimo o
revele datos pertenecientes a la esfera de Intimidad.
Una de las consecuencias de la violacin del Derecho a la Intimidad: la

prueba ilcita. Una de las principales manifestaciones del Derecho a la
Intimidad es su ejercicio con ocasin de una investigacin policial. Cuando
el titular del derecho es un sospechoso de haber cometido un delito, el
rgimen jurdico del mismo puede exigir:
la autorizacin judicial para restringir el Derecho a la Intimidad. De
este modo, la polica debe solicitar del juez una autorizacin para
entrar en un domicilio o para interceptar una comunicacin. A su
vez, la autorizacin del juez debe respetar ciertos principios de
motivacin, proporcionalidad, etc.
Cuando el delito es extremadamente grave, por ejemplo, en casos de

sospechosos de pertenecer a grupos terroristas, puede existir una
normativa de excepcin (legislacin antiterrorista) que matice los
requisitos anteriores (por ejemplo, permitiendo a la polica intervenir
pero exigiendo que, con posterioridad, lo comunique al juez), o
incluso que, en la prctica, los haga desaparecer.
209
Es en estas ocasiones cuando entra en juego una de las consecuencias

ms llamativas de la vulneracin de este derecho, la denominada prueba
ilcita o prueba obtenida en violacin de derechos fundamentales.
En virtud de este principio, una prueba obtenida vulnerando el Derecho a
la Intimidad (por ejemplo, grabar una conversacin o entrar en un domicilio
sin la correspondiente autorizacin de la autoridad judicial) no puede
utilizarse como prueba de cargo contra un sospechoso de haber cometido un
delito.
Ello puede traer consigo que, incluso en situaciones en la que la prueba
obtenida ilcitamente demuestre de un modo incontrovertible la culpabilidad
del acusado, ste tenga que ser puesto en libertad, si no existe otra prueba de
cargo en su contra o si la que hay no pudo haber sido obtenida sin el
concurso de la primera (por ejemplo, cuando la interceptacin ilcita de una
comunicacin permite a la polica localizar a un sospechoso que mantiene
una conversacin telefnica, interceptada ahora con la oportuna autorizacin
del juez, que permite inculparlo).
En definitiva, una prueba obtenida vulnerando del Derecho a la
Intimidad, la inviolabilidad de domicilio o el secreto de las comunicaciones
es una prueba que viola derechos fundamentales (como, por ejemplo, una
confesin obtenida mediante tortura) y por lo tanto nula.
Una etapa posterior de la evolucin posterior de la Intimidad ha venido
suscitada por la problemtica que genera el tratamiento de los datos
personales, tanto aquellos que se refieren a aspectos tradicionalmente
considerados pertenecientes a la esfera de "lo ntimo" (relacionados con la
moral sexual, la ideologa, la religin, etc.) como otros que pueden
considerarse en principio "banales" (principalmente hbitos de consumo), o
innovadores, como datos genticos (en particular el uso de las pruebas de
ADN) .
Es habitual la recogida y almacenamiento de estos datos mediante
encuestas con finalidades sociolgicas (trabajos cientficos sobre las
actitudes de la poblacin), polticas (sondeos de opinin o electorales),
econmicas (orientadas al mercado), policiales (bases de datos de delitos,
sospechosos, etc.) y otras.
Ahora bien, las posibilidades abiertas por el tratamiento informtico de
los datos ha difuminado la distincin entre lo que debe considerarse ntimo y
lo que no, ya que cualquier dato, por banal que pueda presentarse, puede
contribuir a configurar un determinado perfil actitudinal.
Esto ha hecho cambiar el concepto mismo de "Intimidad", que tiende a
ser sustituido por el ms amplio de "privacidad". La "privacidad", entendida
de este modo, cubrira datos que, aunque relativos a conductas no
pertenecientes en principio a la esfera ntima, son susceptibles de un
tratamiento informtico conjunto que permite trazar un perfil completo de las
210
pautas de la vida privada del individuo. Ms que de una esfera ntima, la

metfora actual apunta a lo privado como un mosaico, cuyas piezas todas
contribuyen, incluso la ms pequea, a dotar de significado al conjunto.
Por esta razn, las normas protectoras del Derecho a la Intimidad se han
extendido tambin sobre los lmites del tratamiento informtico de los datos
personales, hasta el punto de configurar un derecho fundamental especifico,
el derecho a la autodeterminacin informativa o derecho al control sobre los
propios datos personales, al que se ha venido en denominar, por analoga con
el viejo derecho de "Habeas Corpus" con el trmino "Habeas Data" .Las
caractersticas de esta regulacin suelen cubrir aspectos como:
Las condiciones en las que puede procederse al tratamiento de los
datos personales.
Tipos de datos cuya recogida y tratamiento se encuentra prohibido.
Tipos de datos sujetos a unos requisitos especficos, por ejemplo, el

de consentimiento expreso o por escrito (datos considerados
sensibles).
Confidencialidad y seguridad de los datos sometidos a tratamiento.
Los derechos de informacin, acceso y notificacin de los titulares

de los datos.
El establecimiento de Agencias Independientes de Proteccin de

Datos con potestades inspectoras y sancionadoras.
El establecimiento de acciones judiciales para reparar la violacin de

los derechos anteriores.
Es interesante remarcar que la normativa sobre "Habeas Data" tiene un

origen y unos efectos directamente relacionados con la economa. Aunque se
trata de regular un derecho fundamental (a la "privacidad"), esta normativa
regula tambin de hecho la incidencia del trfico de datos en el mercado.
As, jurdicamente la proteccin de los datos personales, como ya se dijo
en un principio, se desprende de la tutela a la Intimidad entendida como un
derecho fundamental, por lo que los alcances de sta, permean en la
conformacin de aquellos. Es decir la evolucin sociolgica y jurdica de la
Intimidad se relaciona con esos datos personales.
Sin pasar de lado la influencia que la globalizacin arrastra para la
informacin y como consecuencia de ella para los datos y
consecuentemente para los personales. Es cierto que la sociedad de la
informacin alienta el flujo de informacin, casi sin lmites, no obstante
211
deberamos reflexionar sobre la injerencia que se da en la informacin que

contiene datos personales. Unas preguntas seran porqu esos datos estn
ah? Cul es la justificacin y la pertinencia de esos datos?
El bien jurdico que se tutela en la Proteccin de Datos personales es la
Intimidad, ya MORALES PRATS ha sostenido que en la Privacy (sic) de la
esfera ntima se asientan las facultades clsicas de exclusin de terceros
en lo que respecta a hechos o circunstancias relativos a la Intimidad, con
relevancia jurdica (secretos documentales, secretos domsticos,
inviolabilidad de domicilio).
Los derechos de libertad que corresponden con el status libertatis de las
personas, corresponden a los llamados derechos de la esfera personal y entre
ellos la proteccin de los datos personales frente a sus posibles usos
desmedidos, maliciosos o de plano ilegales, corresponden a esta tipologa de
derechos que garantizan entre otras, un mbito de libertad, pero tambin de
privacidad frente al Estado.
No obstante debemos sealar que la vulneracin no slo puede ser
producto del uso indebido de los archivos tradicionales o recopilados en
archivos tecnolgicos que estn en poder de Estado. Tambin los particulares
pueden llegar a violentar este derecho de la esfera personal a al honor ya la
propia imagen, y esto porque los datos personales no slo son aquellos que se
con tienen como signos escritos, tambin una imagen puede ser archivada y
su utilizacin puede transgredir, as mismo el honor pudiera llegar a daarse
con la utilizacin de ciertos datos personales la Intimidad personal y
familiar. No debemos olvidar que cuando WARREN y BRANDEIS
analizaron el mbito jurdico del the right to be let alone, se referan a que
la esfera privada de un hombre no debera ser perturbada por terceros, por lo
cual llegamos al punto de ser necesario distinguir claramente las esferas de
la Intimidad, puesto que no todas gozan del mismo nivel de proteccin.
Aadiendo a lo anterior que depender tambin de la misma caracterstica
pblica de la persona que se trate. Otro elemento a considerar: la
omnipresencia, en los ltimos sesenta aos de los registros de diversa orden.
Desde el inicio de nuestra vida vamos dejando rastro, huellas a travs de
distintos medios y registros ante las instituciones del Estado (nacimiento,
matrimonio, compraventas, etc.) universidades pblicas, inclusive ante la
muerte (acta de defuncin); sin olvidar los rastros privados: tarjetas de
crdito, clubes privados de cualquier naturaleza y ahora hasta el cine. Hoy,
en Mxico, este rastro es totalmente controlado por el Estado a travs del
uso universal de la CURP.
Tambin deberamos distinguir entre la tradicin anglosajona y la
neorromana, y es que si bien la naturaleza de este derecho fundamental tiene
sus inicios en la aquella, con las referencias de BRANDEIS al Privacy, una
vez adoptado por el derecho continental el contenido y derrotero que ha
tomado tal derecho tiene particularidades.
212
Como anteriormente hemos referido, el Derecho a la Proteccin de

Datos personales no surge como un derecho autnomo, sino que se
desarrolla, sobretodo, a partir de la evolucin tecnolgica sostenida desde la
segunda mitad del siglo XX. No obstante en la actualidad diversos autores
consideran que debe considerarse ya, tal derecho, con plena autonoma.
Podemos argumentar que la Proteccin de Datos tiene como
presupuesto el resguardo a la Intimidad y, por supuesto. No obstante lo
anterior y analizando la naturaleza del Derecho a la Intimidad es
precisamente el que da lugar al desarrollo de los datos personales y su
proteccin tan slo por considerarse derechos perifricos de la personalidad
pudiendo entender mejor la amplitud de la Intimidad informtica.
Otra cuestin que no es loable dejar de lado es la relacionado con la
posible colisin de otros derechos con este tipo de derechos personales y
entre otros por supuesto que encontramos el derecho de acceso a la
informacin, puesto que se corre grave peligro que al no controlar el acceso a
la informacin tanto en el mbito pblico como privado, se transgreda y
violente la naturaleza misma de la Intimidad y consecuentemente de los datos
personales. Ya se haba comentado que la autodeterminacin informativa es
un derecho que conlleva una accin positiva por parte de titular de esos
datos, es decir bajo su accin, controla la disposicin y tratamiento de los
datos.
Pero tambin surge con encomiable importancia la accin de los
rganos estatales y de los entes privados en el sentido positivo y negativo
pues se requiere de actos de no hacer cuando tenga disposicin expresa del
interesado y de hacer cuando el individuo ejercita esa autodeterminacin
informativa para actualizar o suprimir algunos o todos los datos de carcter
personal. Para Morales Prats, autor anteriormente citado, el honor y la
Intimidad -en cuanto esfera de Intimidad situada en un contexto social dado , se presentan como bienes jurdicos interrelacionados, pues gran parte de las
ofensas a la fama o reputacin de las personas se producen mediante el
menoscabo de la Intimidad. El Derecho a la Intimidad se ve, as, reforzado
por un conjunto de garantas jurdicas con las que se protege el mundo
interior de la persona frente a las perturbaciones que le pudiera causar la
accin desmedida de terceros. Sin embargo, la construccin doctrinal ms
relevante ha sido formulada por los profesores Prez Luo y Lucas Murillo
De La Cueva. Para el profesor Lucas Murillo, la autodeterminacin
informativa: en cuanto que posicin jurdica subjetiva correspondiente al
status de Habeas Data, pretende satisfacer la necesidad, sentida por las
personas en las condiciones actuales de la vida social, de preservar su
identidad controlando la revelacin y el uso de los datos que les conciernen
y protegindose frente a la ilimitada capacidad de archivarlos, relacionarlos
y transmitirlos propia de la informtica, y de los peligros que esto
supone.Ese objetivo se consigue por medio de lo que se denomina tcnica
213
de Proteccin de Datos, integrada por un conjunto de derechos subjetivos,

deberes, procedimientos, instituciones y reglas objetivas.
12.4.1 Seguridad informtica y seguridad jurdica
Como consecuencia los desarrollos tecnolgicos actuales, en partir en el
campo de las telecomunicaciones, de la biotecnologa y de la nanotecnologa
obligan a la revisin de la definicin de de los trminos de Soberana, datos
personales, de sistema de aplicacin de datos personales y datos sensibles
con el objeto de actualizarlos y hacerlos ms consistentes al momento de
ponerlas en prctica, con el objetivo de: a) mejorar las reglas sobre
procesamiento de datos personales; b) establecer reglas especiales de algunas
definiciones como datos sensibles para que tengan una aplicacin ms
prctica; c) revisar los arreglos de acceso en la materia para encontrar un
balance entre los intereses de los sujetos que proporcionan datos personales y
los intereses de los organismos controladores de datos, sin reducir la efectiva
proteccin de los datos personales; d) revisar las reglas relacionadas con la
transferencia de datos personales a terceros pases y establecer criterios ms
simples y flexibles.
A partir del anlisis de los contextos de produccin actuales de las leyes
de Proteccin de Datos Personales en Internet podemos enunciar la
existencia de dos posibilidades de crear un equilibrio entre la seguridad
informtica y la seguridad jurdica de los datos personales en Internet y la
fuerza motora, no reversible, de la introduccin y generalizacin (ahora
controlada) de las nuevas tecnologas en todos los mbitos de nuestro
cotidiano:
Una primera posibilidad (real) es la de confiar exclusivamente y
abiertamente en la seguridad informtica: La respuesta a la mquina
reside en la mquina segn Clarke, en relacin con los problemas
que la Sociedad de la Informacin y del Conocimiento (S.I.C.)
plantea a la propiedad intelectual. Tambin podramos sugerir vas
de afrontar las amenazas que la misma sociedad presenta a la
privacidad. Como veremos, de forma sumaria y no exhaustiva, el
principio de beneficios recprocos y la promocin de aproximaciones
tecnolgicas con mentalidad privada pueden ayudar a aquellos
interesados en ejercitar un mayor control sobre la circulacin y uso
de su informacin personal.
La segunda posibilidad es el reforzamiento de las posibilidades
propias al campo de la seguridad informtica con elementos
especficos de desarrollo de la seguridad jurdica y de la proteccin
de la Intimidad y de los datos personales, colocando esta, tal como se
define en las legislaciones en la materia de la ltima generacin de
Derechos de la Proteccin de Datos producida en la tercera etapa
histrico-doctrinal.
214
Partimos del supuesto que el optimismo de los partidarios de la primera

opcin o posibilidad tiene sus lmites. Aunque estas tecnologas podran
contribuir a lo que algunos llaman empoderamiento o dar poder al
usuario, existe el riesgo de que a los individuos afectados se les deje hacer
frente sin apoyo a los controladores de datos. En realidad, la tecnologa no es
neutral: aunque es ampliamente ofertada a los ciudadanos, contina estando
indirectamente financiada por las empresas y las agencias y departamentos
oficiales que pagan los servidores. Inevitablemente, estos ltimos estn
probablemente ms atentos a los intereses de los controladores de datos que a
los de los ciudadanos. La llamada tecnologa de proteccin de la privacidad
transforma o podra transformar la relacin entre los individuos y sus propios
datos personales convirtindola en una relacin de propiedad que, gracias a
las nuevas tecnologas, se convierte en negociable. Por lo tanto es necesario
destacar que la autodeterminacin informativa es una libertad personal que
en absoluto es susceptible de negociacin y que la sociedad tiene la
obligacin de fijar ciertos lmites al derecho de usar esos datos.
Este enfoque sobre las herramientas tecnolgicas debe tambin
extenderse a nuevos jugadores ajenos al mbito de la legislacin de la
segunda etapa histrica- doctrinal, principalmente a los servicios de
comunicacin y suministradores de equipos terminales. Su papel es crtico en
cualquier intento de permitir que los usuarios de los nuevos servicios de la
Sociedad de la Informacin monitoricen los datos entrantes y salientes del
sistema, adems de las huellas de datos que ofrecen a las redes y sus posibles
usos. Se deben establecer responsabilidades estrictas en el suministro de
equipamiento y servicios que cumplan con la privacidad.
Las leyes de Proteccin de Datos de ltima generacin se dirigen,
directamente a los problemas surgidos con las nuevas tecnologas de
telecomunicaciones y, en particular, al problema del flujo da datos
transfronterizos y que identifican a los proveedores de acceso a Internet,
mviles y otros operadores telefnicos como los responsables de informar al
pblico sobre los riesgos asociados al uso de sus redes, informando sobre
tecnologas amenazadoras de la privacidad y de ofrecer acceso a aplicaciones
apropiadas para favorecer la privacidad. Estos proveedores de acceso tienen
un papel central, ya que actan de guardabarreras entre los usuarios y la red.
Por lo tanto se les pide informar a los usuarios sobre medios tcnicos que
puedan usar legtimamente para reducir el riesgo para la seguridad de datos y
comunicaciones, emplear procedimientos apropiados y tecnologas
disponibles, con preferencia a aquellos que han sido certificados, para
proteger la privacidad de las personas afectadas (), especialmente mediante
la garanta de la integridad y confidencialidad de los datos, adems de la
seguridad fsica y lgica de la red e informar a los usuarios de Internet sobre
los modos de usar sus servicios y pagar por ellos de forma annima. Los
suscriptores deberan tener acceso a una lnea directa que les permitiese
215
informar sobre violaciones a la privacidad, y los proveedores deberan

suscribirse a un cdigo de conducta que les obligase a bloquear el acceso a
sitios web que no alcanzasen a cumplir con los requisitos de Proteccin de
Datos, sin importar dnde est localizada la pgina web.
Un segundo nivel, identificado en las intenciones del legislador, est
conformado por los fabricantes y desarrolladores de equipamiento y
programas, y aquellos responsables del trazado de estndares tcnicos y
protocolos usados en la transmisin de informacin de la red. Deberan
garantizar que sus productos o estndares:
cumplen la ley, por ejemplo garantizando que los navegadores de
Internet transmiten la informacin mnima necesaria para conectar y adoptar
medidas de seguridad apropiadas;
facilitan la aplicacin de los principios subrayados en la parte II, por
ejemplo, permitiendo a los usuarios el acceso directo a sus datos personales y
al ejercicio del derecho de objecin automtico, en particular mediante el uso
de blogs;
elevan el nivel de Proteccin de Datos personales.
En la misma lnea de la hiptesis anterior, trabajaremos bajo el
presupuesto de que debemos ampliar el alcance de la proteccin con respecto
a los datos cubiertos por las legislaciones de privacidad. Ya vimos que las
nuevas tecnologas hacen progresivamente posible el procesamiento de datos
en relacin con individuos, no, como en el caso tradicional, mediante datos
relacionados a su identidad legal como el nombre o direccin, sino mediante
un punto de anclaje o incluso un objeto (llamado inteligencia ambiente)
asociado.
Los datos generados por cookies, al igual que los generados por las etiquetas
RFID incrustadas en la ropa o en productos, no hacen necesariamente
referencia a un individuo, sino que, como permiten contactar e incluso tomar
decisiones respecto de una persona, la persona tras el terminal en el caso de
los cookies o la persona poseedora de la ropa o los productos en el caso de
RFID, debe estar sujeta a determinada proteccin.
Los terminales, en el amplio sentido, deben convertirse en
herramientas tecnolgicas totalmente transparentes para aquellos que las
tienen y las usen. Es ms, en muchos casos en realidad pertenecen a los
individuos interesados y podran verse como parte de su hogar.
Proponemos, as, que cualquier intrusin en su privacidad debe ser
tratada como cualquier otra intrusin.
La opacidad y complejidad de los sofisticados sistemas de
informacin a los que las personas someten datos requieren informacin
adicional que ya no se centra estrictamente en el procesamiento en s o en
caractersticas individuales, sino en el funcionamiento general del sistema de
informacin y su habilidad para generar una vasta cantidad de informacin,
presente y futura. De ah la necesidad de documentar los datos (origen,
usuarios, justificacin lgica), describir los diversos flujos de informacin y
216
sentar normas que controlen cmo se toman las decisiones, quin tiene
acceso y cmo se controla.
Destacamos que la evolucin histrico-doctrinal del Derecho a la
Intimidad, desde su primera estructuracin en el artculo de 1890 de
BRANDEIS y WARREN, hasta el enunciado de las Leyes de Proteccin de
Datos Personales de ltima generacin, responden a dos principales
necesidades:
La necesidad de suministrar a los individuos todo lo que precisen
para comprender y controlar su entorno informtico; en particular, el
medio de penetrar en sus hogares. Se les debe otorgar control sobre
cualquier herramienta cuyo uso haga que se muestren a otros.
Hablaramos aqu de una extensin del principio de consentimiento
informado, que ya es aplicado en otros campos, ej. en el campo de
los Bioderechos, y de la aplicacin del Principio de Autonoma.
La necesidad de dotar a la sociedad de herramientas para controlar
los desarrollos tecnolgicos, que de otro modo podran amenazar la
supervivencia de nuestras libertades colectivas e individuales.
Ahora bien, a pesar de la urgente respuesta a estas dos necesidades,
observaremos que, en la autopista de la informacin no existe una legislacin
globalizada
que rija las normas de funcionamiento de las
telecomunicaciones para la proteccin de la privacidad de los usuarios o
requisitos para garantizar que los terminales de telecomunicacin que
facilitan a los usuarios navegar en esas autopistas funcionan con justicia y
transparencia, en particular, potencializando el derecho al olvido.
Tan slo aplicando los principios de Proteccin de Datos
tradicionales a estas nuevas tecnologas, que son implcitos pero
componentes inevitables de toda telecomunicacin, puede la computacin
dirigirnos a una sociedad de la informacin democrtica, proporcionando
progreso general para todos.
217
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Editado
18 de junio de 2010
Ttulo
Teora del Estado
1.Edicin
Coleccin
Transformaciones Jurdicas y Sociales en el Siglo XXI
4 serie/No. 12
Coordinadores de la Coleccin
Teresa M. G. Da Cunha Lopes
Mara Teresa Vizcano Lpez
Coordinador de la Edicin y Diseo Grfico
Luis Lpez Ramrez
Copyright : Teresa Da Cunha Lopes;Ma. Elena Pineda y Facultad de Derecho y Ciencias
Sociales /UMSNH

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CENTRO DE INVESTIGACIONES JURDICAS Y SOCIALES

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Hill Arturo Del Ro Ramrez

Dr. Ral Crdenas Navarro

Dr. Benjamn Revuelta Vaquero

Lic. Zayuri Aguirre Alvarado

Lic. Juan Carlos Gmez Revuelta

Lic. Damin Arvalo Orozco

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la legitimidad tradicional: fundamentada en la costumbre

En consecuencia, la coaccin legtima es la que se ejerce conforme a lo

Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes y No Daz Pedraza

el poder como resultado de una relacin entre dos sujetos en virtud

El poder definido en funcin de los recursos disponibles, es decir, se

Estas dos dimensiones del poder no son fciles de discernir en la prctica

Los Conceptos de Estado; Poltica y Poder

diferencia de otras vas de resolver los conflictos, porque adopta decisiones

Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes y No Daz Pedraza

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Los Conceptos de Estado; Poltica y Poder

En sintona, el inters recabado por las instituciones durante el siglo

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Especial atencin merece la importancia que ha vuelto a adquirir el

No obstante, ha de tenerse en cuenta que estas corrientes no son

Los Conceptos de Estado; Poltica y Poder

con estos planteamientos, la funcin del Estado burgus no es otra que la de

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inters, los intereses en la sociedad son heterogneos lo que plantea

Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes y No Daz Pedraza

estudiosos el enfoque marxista se ha criticado por ser reduccionista la

Los Conceptos de Estado; Poltica y Poder

De acuerdo con estas revisiones introducidas en el pluralismo clsico

Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes y No Daz Pedraza

otros casos, se defiende que las preferencias son endgenas, es decir,

Los Conceptos de Estado; Poltica y Poder

Estado no procede de las elites sino de las instituciones. El Estado es un

Damin Arvalo Orozco

anterior paulatinamente corregida por la introduccin de nuevas instituciones

Gnesis del Estado Moderno

rasgos de permanencia de los ejrcitos

Hacer frente a sus crecientes costes exiga una reorganizacin general de

Damin Arvalo Orozco

repblica. El derecho romano se funde con el influjo del Nuevo Testamento

Gnesis del Estado Moderno

despiadada que implica el estado de naturaleza. Supone ello que el hombre

Damin Arvalo Orozco

Ya en el siglo XVII la ciencia conquist a sus contemporneos

la autoridad no se origina en la divinidad sino en la decisin de los

la meta de toda organizacin poltica es de carcter secular y viene

el hombre, por su mera existencia, es sujeto de unos derechos que

El iusnaturalismo ser la expresin poltica ms avanzada de un

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