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El presente texto fue publicado en: Gaceta Constitucional & Procesal Constitucional.
Tomo
89. Mayo 2015. En atencin a la importancia y a la discusin generada por el tema, en esta
oportunidad presentamos un texto que contiene la misma rigurosidad en cuanto al anlisis pero
un mayor volumen de contenido.
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Abogado por la PUCP. MBA USIL. Profesor de la Maestra de Derecho Internacional
Econmico de la PUCP. Profesor en la Universidad ESAN (Instituto de Desarrollo Econmico).
Miembro de la Nmina de rbitros de OSCE. Socio Principal del Estudio Zegarra Pinto.
Abogados y Consultores. Comentarios y Sugerencias: jzegarra@ezplaw.com
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Al respecto nos parece interesante la opinin vertida por Gonzalo Garca Caldern (2 de
Noviembre 2012), en Conexin Esan. Per es lder en arbitraje de solucin de controversias
La desconfianza en el Poder Judicial obliga a que los inversionistas privados se acojan al
arbitraje como una solucin para sus controversias con el Estado. Por ello, el Per es lder en
la utilizacin de esta herramienta que les da seguridad jurdica a los capitales privados locales y
extranjeros.. Ver: http://www.esan.edu.pe/conexion/actualidad/2012/11/02/peru-lider-arbitrajesolucion-controversias/
Ver: http://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2011/00142-2011-AA.html
El propio TC, en el fundamento 9 de la Sentencia que recay en el Expediente N. 001422011-PA/TC, seala que: el tratamiento del control constitucional respecto de las decisiones
emitidas por la jurisdiccin arbitral no siempre ha sido el mismo y las reglas en su momento
instituidas han ido no solamente variando con el curso del tiempo, sino que algunas han sido
retocadas con distinta intensidad. De esa manera, se cita tanto lo resuelto en las Sentencias
emitidas en los expedientes N 6167-2005-PHC/TC,(Caso Fernando Cantuarias Salaverry) y
N4972-2006-PA/TC (Caso CORPORACIN MEIER S.A.C. Y PERSOLAR S.A.C.), as como lo
resuelto en la sentencia recada en el proceso de amparo promovido por PROIME Contratistas
Generales S.A. contra los miembros del Tribunal Arbitral del Colegio de Ingenieros del Per
(STC 4195-2006-PA/TC), En dicha Sentencia se puede verificar que el Tribunal Constitucional
afirma que: c) El amparo no procede cuando se cuestione las interpretaciones del tribunal
arbitral respecto a normas legales, a menos que de tales interpretaciones se desprenda una
vulneracin manifiesta a la tutela procesal efectiva o al debido proceso; d) La valoracin y
calificacin de los hechos y circunstancias sometidos a arbitraje son de exclusiva competencia
de la jurisdiccin arbitral, a menos que en ello se advierta una manifiesta arbitrariedad, que
pueda constatarse de la simple lectura de las piezas que se adjuntan al proceso, sin que sea
necesaria una actividad probatoria adicional que no es posible en el proceso de amparo.
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Ver: http://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2015/08448-2013-AA%20Resolucion.pdf
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Para poder brindar una adecuada opinin con respecto al tema que nos
convoca, creemos pertinente que previamente al anlisis sera importante
recordar y/o revisar algunos conceptos o temas que desarrolla la Ley General
de Arbitraje (Decreto Legislativo N 1071) 7, los cuales son importantes tener
presentes para una mejor comprensin de los contenidos que vamos a
desarrollar en el presente artculo.
El primer tema que procederemos a abordar, es el referido a la Terminacin
de las Actuaciones Arbitrales. Independientemente de cuando se inicie un
proceso arbitral8, conforme seala el DL N 1071 9, en principio terminarn las
actuaciones del Tribunal Arbitral 10 con la emisin del Laudo Arbitral, o de
presentarse el caso, con la resolucin de las solicitudes de rectificacin,
interpretacin y/o exclusin que se pudieran presentar 11.
Como se puede verificar, es en estricto la emisin del Laudo Arbitral la actividad
procesal con la cual el Tribunal Arbitral termina de hacer uso de aquella
facultad que le han otorgado las partes para resolver y dar solucin a sus
controversias y/o pretensiones. Desde ese momento en adelante, el Tribunal
Arbitral solo podr realizar actuaciones arbitrales meramente ejecutivas de
ninguna manera podr modificar el contenido y/o alcance del Laudo Arbitral
emitido. Tambin merece la pena mencionar que, en esencia, solo con el
previo consentimiento de las partes, el Tribunal Arbitral podr avocarse a
realizar actuaciones en la fase de ejecucin de laudo arbitral.
Al respecto, nos parece conveniente traer a colacin lo sealado por YAEZ
VELASCO, al comentar la Ley Espaola de Arbitraje 12: Al margen de la
terminacin prevista en el apartado segundo del artculo 38 LA, y en su caso la
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Decreto Legislativo N 1071. Decreto Legislativo que norma el arbitraje. Vigente desde el 1
de Setiembre del 2008.
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derivada del laudo por acuerdo segn el artculo 36 LA, las actuaciones
arbitrales y la funcin aceptada por cualquier rbitro tienen fin cuando se dicta
el laudo definitivo. Como se puede observar, la emisin del laudo arbitral es,
en principio, la forma por excelencia de culminacin de las actuaciones
arbitrales.
Un segundo tema a desarrollar, es el referido al Recurso de
Reconsideracin13. Cuando hacemos mencin a dicho Recurso, en estricto
queremos sealar que las partes e incluso el propio Tribunal Arbitral - tienen
la posibilidad de solicitar una nueva revisin de todas aquellas decisiones que
sean emitidas y que sean distintas al Laudo Arbitral. Dicho recurso deber
sustentarse en razones debidamente motivadas. No esta dems advertir, que
muchas veces el sustento para interponer un Recurso de Anulacin ante el
Poder Judicial, proviene de los fundamentos expuestos en la parte
considerativa de las resoluciones que resuelven los recursos de
reconsideracin. Cabe la pena mencionar, que el recurso de reconsideracin
puede ser interpuesto en cualquier fase del proceso arbitral, haciendo la
precisin que incluso se puede solicitar en fase de ejecucin de laudo arbitral.
Tal como ya sealamos, normalmente a travs del recurso de recurso de
reconsideracin se deja constancia de aquellos supuestos de hecho o
situaciones que podran constituir causal de anulacin. Al respecto es
pertinente advertir, que nuestra Ley General de Arbitraje exige, en algunos
casos, que para que para que proceda el recurso de anulacin ante el Poder
Judicial slo sern procedentes los casos que fueron objeto de reclamo
expreso ante el tribunal arbitral y que a su vez fueron desestimados 14.
Un tercer tema que merece la pena abordar, es el referido al Recurso de
Anulacin15. En estricto hablamos de aquel medio de impugnacin que tienen
las partes para que, en la va judicial, se declare la nulidad del Laudo Arbitral.
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Sobre el concepto de Auto, invitamos a revisar lo que al respecto seala Alfaro Pinillos:
En general, mientras el decreto afecta a cuestiones de mero trmite y la sentencia pone
trmino a la instancia o al juicio criminal; el auto decide cuestiones de fondo que se deducen
antes de la sentencia. // El auto se diferencia del decreto precisamente en que ste ltimo es
una resolucin mecnica (no hay ningn tipo de anlisis, es irreflexiva); mientras, el auto se
trata de una resolucin producto de una elaboracin lgico jurdica del Juez, un producto
conceptual destinado a resolver un conflicto. En: Diccionario Prctico de Derecho Procesal
Civil. Alfaro Pinillos, Roberto. Gaceta Jurdica. 2002. Primera Reimpresin. Pp.147
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Rubio Correa, Marcial. El Sistema Jurdico. Introduccin al Derecho. Fondo Editorial - PUCP.
Dcima Edicin. 2012. Pp. 261. La laguna del Derecho puede ser definida como aquel
suceso para el que no existe norma jurdica aplicable, pero que se considera que debiera estar
regulado por el sistema jurdico. Estrictamente hablando, el suceso que da origen a la laguna
no est previsto en ninguno de los supuestos existentes en las normas vigentes del sistema
jurdico, o puede ocurrir tambin que, a la consecuencia prevista, deba aadirse otra no
prevista para el mismo supuesto.
impugnar algn acto del Tribunal Arbitral, en fase de ejecucin. Si bien se poda
llegar a la conclusin que era el proceso de amparo la va idnea para hacer
valer los aludidos derechos, sin embargo se haca necesaria una precisin
como la que ha realizado el Tribunal Constitucional.
Es el propio Tribunal Constitucional, a travs del presente Auto, que reconoce
que las reglas en materia de amparo contra decisiones emanadas de
Jurisdiccin Arbitral no contemplaban un supuesto como el que estamos
abordando. No esta dems advertir, que las aludidas reglas son las
contempladas en el Expediente 0142-2011-PA/TC y que poseen la calidad de
precedente vinculante. A manera de corroborar lo expuesto, procedemos a
realizar una cita del referido Auto:
11. Que, sin embargo, el referido precedente vinculante no resulta
aplicable a los supuestos en los que, como ocurre en el presente caso,
el alegado agravio a los derechos fundamentales proviene de
resoluciones arbitrales distintas al laudo arbitral, concretamente de
resoluciones arbitrales expedidas en la fase de ejecucin del laudo
arbitral.
Como bien sabemos, solo los Laudos Arbitrales pueden ser impugnados a
travs del Recurso de Anulacin. Si bien las actuaciones arbitrales a las que se
hace referencia el Tribunal Constitucional podran ser materia de recurso de
reconsideracin en el propio proceso evento que se produjo en el caso
materia del Auto del TC25 ; sin embargo, no existe para estos casos un recurso
especfico, en la va judicial, que pudiera hacer prevalecer el Derecho en caso
se cometa algn tipo de trasgresin al mismo. No hay que olvidar que el objeto
de control constitucional por el cual recurriramos en proceso de amparo lo
constituye la resolucin arbitral que desconoce, incumple, desnaturaliza o
inejecuta el laudo arbitral.
Es en atencin a todo lo antes expuesto, que nos parece correcto que el TC
sostenga que ser procedente un proceso de amparo si es que se presenta
alguno de los supuestos de hecho a los que hemos hecho referencia.
Presupuestos de Procedencia
De la lectura del numeral 12, tambin podemos verificar que el propio Tribunal
Constitucional establece 2 (dos) presupuestos que se tendran que cumplir
para poder hablar de la procedencia del proceso de amparo. En estricto nos
referimos a que ser procedente un proceso de amparo si es que se presenta
alguno de los presupuestos que a continuacin pasamos a describir:
a) La Resolucin debe carecer de sustento normativo.
b) La Resolucin debe ser emitida con manifiesto agravio a los derechos
fundamentales.
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Ver: http://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2014/04647-2013-AA%20Resolucion.html
Tal como se puede observar, el TC seala que la Resolucin Arbitral que ser
objeto de control constitucional y que se expide durante la etapa de ejecucin
de Laudo Arbitral, deber poseer al menos una de las caractersticas que se
describen a continuacin:
a) Desconoce el Laudo Arbitral: En este caso estamos hablando de una
Resolucin Arbitral en la cual se dispone y/o resuelve prescindiendo del
contenido del Laudo Arbitral. En estricto el supuesto de hecho hace
mencin a toda aquella situacin en la cual si bien existe un Laudo
Arbitral debida y vlidamente emitido, sin embargo el Tribunal Arbitral
resuelve sin tener en cuenta lo dispuesto en el mismo.
b) Incumple el Laudo Arbitral: En este oportunidad, y para tener una
mejor comprensin vamos a proceder a traer a colacin lo sealado por
la Real Academia Espaola: incumplir. No llevar a efecto, dejar de
cumplir31. Teniendo en cuenta lo antes expuesto, hablaremos que se
incumple el Laudo Arbitral cuando estamos frente a una Resolucin que
es emitida por el Tribunal Arbitral pero el contenido del mismo por mas
que hace alusin al Laudo Arbitral no cumple con los dispuesto por el
Laudo Arbitral.
c) Desnaturaliza el Laudo Arbitral: Este supuesto se encuentra referido
a todo aquella Resolucin Arbitral en la cual se altera el contenido de los
fundamentos fcticos y/o legales sobre los cuales se ha emitido un
Laudo Arbitral. Cuando hacemos mencin a la palabra
desnaturalizacin, en estricto estamos hablando de desvirtuar el
contenido del Laudo Arbitral.
Como es lgico, debe de existir coherencia entre los fundamentos
fcticos y legales expuestos en la parte considerativa y lo resuelto
finalmente en el Laudo Arbitral. En caso se altere o afecte la coherencia
a la cual hacemos mencin, a travs de la emisin de una resolucin en
fase de ejecucin, estaremos entonces hablando de un supuesto de
desnaturalizacin del Laudo Arbitral.
d) Inejecuta el Laudo Arbitral: Para el presente supuesto, estamos
hablando de toda aquella Resolucin Arbitral que no cumple lo dispuesto
en el Laudo Arbitral. En el presente caso, nos encontramos con aquella
situacin en la cual la Resolucin emitida si bien hace mencin expresa
al Laudo Arbitral, sin embargo lo dispuesto en la misma no permite
ejecutar lo dispuesto en el mismo.
Es preciso sealar, que el desconocimiento, incumplimiento, desnaturalizacin
o inejecucin del Laudo Arbitral pueden ser total o parcial. En todas estas
situaciones se nos habilitara la posibilidad de interponer un proceso de
amparo, cada vez que se emita una resolucin arbitral con las particularidades
antes descritas.
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Ver: http://lema.rae.es/drae/?val=incumple.
REGLA 2: Otra regla que deber de tenerse en cuenta, es la que hace alusin
a NO DEJAR CONSENTIR LA RESOLUCIN materia del proceso de
amparo32.
Por ms evidente que sea la afectacin al debido proceso o la carencia del
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El Control Constitucional
Constitucional
ser
conforme
la
Jurisprudencia
Conclusiones
En atencin a todo lo antes expuesto, a continuacin presentaremos nuestras
conclusiones.
1. El criterio consagrado en el Considerando 12 del Auto del Tribunal
Constitucional que resuelve el expediente 08448-2013-PA/TC, hace
evidente la existencia de una Laguna del Derecho en la legislacin
nacional de arbitraje, con esto nos referimos a que las partes que
participan en un Proceso Arbitral, no tienen la posibilidad de impugnar
en la va judicial - las resoluciones arbitrales emitidas en fase de
ejecucin de Laudo Arbitral.
2. Las resoluciones arbitrales emitidas en fase de ejecucin de laudo
arbitral que podran ser impugnadas va proceso de amparo, debern
desconocer, incumplir, desnaturalizar o inejecutar el aludido Laudo.
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