Guia Evaluacion Ambiental Estrategica

Maria do Rosrio Partidrio
Gua de Mejores
Prcticas para la Evaluacin
Ambiental Estratgica
Orientaciones metodolgicas
para un pensamiento estratgico
en EAE
TRANSELEC GUIA PARTIDARIO (31 03 2014).indd 1
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Gua de Mejores Prcticas para la Evaluacin Ambiental Estratgica: Orientaciones

metodolgicas para un pensamiento estratgico en EAE
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Gua de Mejores
Prcticas para la Evaluacin
Ambiental Estratgica
Orientaciones metodolgicas
para un pensamiento estratgico
en EAE
Preparada por
Maria do Rosrio Partidrio,
profesora de IST-UTL para Agencia
Portuguesa do Ambiente (APA) y Redes
Energticas Nacionales (REN), SA
Lisboa, 2012
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Prefacio
Mensaje del Consejo Directivo de la Agencia Portuguesa de Ambiente (APA)
Es con gran entusiasmo que la Agencia Portuguesa de Ambiente (APA) reanuda su alianza con
REN (Redes Energticas Nacionales) y con la profesora-doctora Maria do Rosrio Partidrio,
con el fin de actualizar la Gua de Buenas Prcticas de EAE.
En efecto, la evaluacin ambiental estratgica es un instrumento de apoyo a la toma de decisiones que puede contribuir para reforzar los compromisos de la sociedad con el desarrollo
sustentable, una gestin eficiente de los recursos, y una economa verde ms respetuosa del
ambiente. De conformidad con los requisitos legales vigentes en el pas y en la Comunidad
Europea, la EAE busca facilitar la integracin de las consideraciones ambientales en el desarrollo de planes, programas y polticas.
Sin embargo, este es un instrumento relativamente nuevo en Europa y en Portugal, que an

est en su fase inicial, por lo que esta Gua de Buenas Prcticas pretende actualizar las recomendaciones a la luz de la experiencia nacional en la aplicacin de EAE a planes y programas;
por ejemplo, planes rectores municipales, marcos estratgicos nacionales de referencia, o
planes de manejo de cuencas.
La principal orientacin nacional con respecto a EAE ya forma parte de la Gua de Mejores
Prcticas para EAE que APA public el 2007. La metodologa estratgica que se present en
aquel entonces ha sido utilizada con xito en muchos pases y sus mritos gozan de reconocimiento internacional. El potencial de EAE est adquiriendo cada vez ms visibilidad en
Portugal, pero todava queda un largo trecho por recorrer antes de que la sociedad portuguesa aproveche este instrumento de manera ptima, desarrollando un compromiso activo en la
seleccin de alternativas para el futuro.
Aprovechando la experiencia adquirida en los primeros aos de aplicacin del marco jurdico
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de EAE y con la conviccin de que es de la mayor importancia la difusin de buenos ejemplos, consideramos pertinente revisar y actualizar la gua anterior, perfeccionando su metodologa y apostando a la presentacin de aspectos concretos que promuevan la proliferacin
de buenas prcticas.
Confiamos en el resultado de esta iniciativa, que esperamos que contribuya a mejorar en forma continua la calidad de la evaluacin ambiental estratgica. Una vez ms, agradecemos a
la autora por su disponibilidad para esta nueva edicin y, desde luego, tambin a REN por
el apoyo brindado a este proyecto desde el primer instante.
Nuno Lacasta
Manuel Lacerda
Ins Diogo
Paulo Lemos
Directorio de la
Agncia Portuguesa
do Ambiente
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Ttulo:
Gua de Mejores Prcticas para la Evaluacin Ambiental Estratgica
Orientaciones metodolgicas para un pensamiento estratgico en EAE
Autor:
Maria do Rosrio Partidrio,
Profesora del Instituto Superior Tcnico - Universidad Tcnica de Lisboa
Editorial:
Agencia Portuguesa de Ambiente (APA) y Redes Energticas Nacionales (REN), SA
Diseo y diagramacin original:

JMF APA.IP
ISBN:
978-972-8577-62-9
Fecha de publicacin:
Lisboa, 2012
Traduccin al espaol:
Mara Alejandra Villaroel Sez, Traductora e intrprete ingls espaol
Revisin y edicin tcnica de la traduccin:

Guillermo Espinoza, Centro de Estudios del Desarrollo, Chile
Diseo y diagramacin en castellano:

Agencia Hambre
Esta publicacin cuenta en Chile con el auspicio de Transelec SA
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ndice
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Prefacio
01
Agradecimientos
02
Estructura de la Gua
03
Objetivo de la Gua
04
Alcance de la aplicacin de la gua
05
Usuarios previstos para la gua
06
Parte I: Qu es la EAE?
07

1. En qu consiste una EAE?: Definicin y objetivos de EAE para el pensamiento estratgico
08
2. Evolucin y formas de EAE
09
3 . Po r q u e s i m p o r t a n t e l a E A E ?
10
4. Quin est involucrado y quin debe usar EAE?
11
5. Cundo debe ser realizada una EAE y qu la desencadena?
12
6. Nexos entre EAE y el proceso de toma de decisiones
13
7. Relacin entre EAE y EIA
14
Parte II: Cules son los mecanismos para EAE en Portugal?
15
1. Requisitos legales y reglamentarios para EAE
16
2. EAE en la planificacin y formulacin de polticas en Portugal
17
Parte III: Cul es el modelo de pensamiento estratgico en EAE y metodologa de FCD?
18

1. Principios
19
2. Un nuevo lxico
20
3. Componentes del modelo de pensamiento estratgico en EAE
21
4. Funciones de EAE en un modelo de pensamiento estratgico
22
5. Modelo de pensamiento estratgico en EAE
23
6. Elementos estructurales clave en el modelo de pensamiento estratgico de EAE
24
7. Qu puede ofrecer un modelo de pensamiento estratgico en EAE?
25
P a r t e I V: C m o s e a p l i c a l a E A E
26
Cmo empezar?
27
Qu se necesita saber?
28
Cmo se enfoca?
29
Anlisis de tendencias: Situacin actual y causas de cambio
30
Identificacin y evaluacin de caminos estratgicos: Cules son las opciones?
31
Cmo manejar la incertidumbre: Directrices para el seguimiento
32
Cmo hacer seguimiento?
33
Cmo lograr comunicacin y participacin?
34
Diez puntos de verificacin para que sea exitosa una EAE de pensamiento estratgico
35
Bibliografa
36
Glosario
37
Anexo I: Tcnicas
38
Anexo II: Plantillas de tablas y herramientas
39
Anexo III: Sugerencias de plantillas de informes
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Agradecimientos
A Agencia Portuguesa de Ambiente (APA) y Redes Energticas Nacionales (REN) por promover y encargar las revisiones a la gua sobre EAE.
A Comisin de Coordinacin y Desarrollo Regional (CCDR) y dems autoridades ambientales

portuguesas por sus tiles comentarios sobre esta versin de la Gua y por participar con su
opinin respecto al uso de la anterior versin publicada en el 2007.
A mi colega Bertlia Valadas, del cuadro superior de APA, por su persistente aliento y apoyo
en la actualizacin de esta gua y en la promocin de un modelo de pensamiento estratgico
para EAE en Portugal.
A Bob Gibson (Canad) y Roel Slootweg (Holanda), compaeros de prolongados y fructferos

debates estratgicos, por su perspectiva vanguardista, sus visiones pragmticas e inspiradoras, y sus provechosos comentarios y sugerencias para el primer borrador de la presente
gua.
A Heikki Kalle (Estonia) y Louis Meuleman (CE-DG Ambiente) por sus amables comentarios y
disposicin para leer y discutir el primer borrador de esta gua.
A Rita Bruno Soares, Margarida Monteiro, Sofia Frade y Rute Martins por el tiempo invertido
para comentar un primer borrador de esta gua y adems, en conjunto con otros colaboradores y estudiantes de doctorado, por su colaboracin en la aplicacin prctica tanto del
concepto de este modelo de pensamiento estratgico para EAE como del enfoque basado en
factores crticos de decisin (FCD), como miembros del equipo de investigacin SENSU del
Instituto Superior Tcnico (IST) de la Universidad Tcnica de Lisboa.
A todos los participantes en los cursos de EAE dictados en el mbito de la Asociacin Internacional para la Evaluacin de Impactos (IAIA), as como en los programas de capacitacin
impartidos en diferentes partes del mundo, y a los colegas de los proyectos desarrollados
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en Brasil, Chile y El Salvador, donde la aplicacin prctica de la metodologa tambin ha

proporcionado el sustento emprico para su perfeccionamiento en un contexto no europeo.
De manera especial, agradezco a Izabella Teixeira, Ministra del Medio Ambiente del Gobierno
Federal Brasileo, y a Hermn Rosa Chvez, Ministro de Medio Ambiente y Recursos Naturales de la Repblica de El Salvador, por su inters personal y confianza, y por ser promotores
de esta metodologa en sus respectivas naciones.
A Julio Jess y a Iara Verocai, por su constante apoyo e incentivo personal y por sus opiniones crticas sobre los borradores iniciales y por los muchos debates sobre EAE.
La cita oficial de este documento es:
Partidrio, MR 2012. Gua de mejores prcticas para la evaluacin ambiental estratgica:

Pauta metodolgica para un pensamiento estratgico en EAE. Agencia Portuguesa de Ambiente (APA) y Redes Energticas Nacionales (REN), Lisboa (versin en castellano).
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Estructura de la gua
Propsito de la Gua

Definir un modelo de EAE basado en el pensamiento estratgico, un enfoque meto-
dolgico y un marco de evaluacin enfocado en FCD
Precisar el alcance de aplicacin y los usuarios previstos para la Gua
Parte I: Definicin de la EAE

Definir EAE y establecer sus objetivos en concordancia con los ltimos enfoques
colaborativos en torno a ella y fundamentar su importancia
Citar la evolucin de EAE y sus mltiples formas de entendimiento
Precisar lo qu es un equipo de EAE, quin debe realizarla, quien debe estar involu-
crado, y cules son las condiciones en que debe ser aplicada
Abordar la relacin y las diferencias que existen entre EAE y EIA en Portugal
Parte II: Mecanismos para EAE en Portugal

Identificar los requisitos legales y reglamentarios fundamentales para EAE en Portugal
Citar las caractersticas de la planificacin y formulacin de polticas existentes en
Portugal que son relevantes para la EAE
Parte III: Modelo de pensamiento estratgico en el marco de EAE y la

metodologa de FCD

Precisar el modelo de pensamiento estratgico de EAE, el marco de evaluacin de
FCD y el enfoque metodolgico con un proceso cclico de tres etapas
Identificar un nuevo lxico para que EAE exprese el pensamiento estratgico
Precisar los componentes y las funciones del modelo de pensamiento estratgico
en EAE
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Identificar los principales elementos estructurales que son clave en el modelo de

pensamiento estratgico en EAE
Parte IV: Aplicacin de la EAE

Proponer un enfoque en bloques para la realizacin de EAE, siguiendo un proceso
integrador, focalizado en la decisin y dirigido a la sustentabilidad. Entregar ejem-
plos e instrucciones prcticas
Presentar una lista de verificacin simple para la verificacin exitosa de EAE
Informacin adicional

Bibliografa
Glosario
Lista con sugerencias de tcnicas y mtodos
Sugerencias de plantillas para uso en EAE
Sugerencias de plantillas para los informes
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O b j e t i vo d e l a G u a
El objetivo de la Gua de evaluacin ambiental estratgica (EAE) consiste en ofrecer orientaciones prcticas sobre cmo usarla de una forma innovadora y orientada a la sustentabilidad
siguiendo el pensamiento estratgico. Las orientaciones se aplican a todas las acciones que
son determinadas por objetivos estratgicos de largo plazo. Una EAE puede ayudar a que la
toma de decisiones fije trayectorias dirigidas a la sustentabilidad, facilitando la integracin
de cuestiones ambientales generales (biofsicas, sociales, institucionales y econmicas) y
creando condiciones favorables para el desarrollo. El enfoque se basa en un modelo de
pensamiento estratgico de naturaleza integradora, holstica y transversal (multa-sectorial e
interdisciplinaria) que se ilustra con ejemplos de casos tomados de Portugal y otros pases.
Esta Gua es una versin modificada y actualizada de la pauta metodolgica adoptada y
publicada en 2007 por la Agencia Portuguesa de Ambiente (Partidrio, 2007). Con base en
la experiencia prctica de EAE as como en resultados relacionados con la aplicacin de las
orientaciones de 2007, y por encargo de APA y REN, esta Gua aclara conceptos, explica la
ejecucin real de una EAE como evaluacin de carcter estratgico, presenta las tcnicas
ms utilizadas, y entrega ejemplos de cmo ella puede ser al mismo tiempo un instrumento
de carcter estratgico para asegurar el cumplimiento de la legislacin europea y portuguesa.
La Directiva Europea 2011/42/CE establece los requisitos mnimos, los cuales estn plasmados en el Decreto Ley 232/2007 del 15 de junio. Dichos requisitos no constituyen una metodologa para EAE y no representan un obstculo para el uso de las mejores prcticas en la
aplicacin, mientras se garantice el cumplimiento de los aspectos legales.
Alcance de aplicacin de la Gua

Las iniciativas estratgicas guardan un estrecho vnculo con la formulacin de polticas y se
realizan en el contexto de procesos de planificacin y elaboracin de programas que definen
una visin y objetivos de largo plazo. Una vez conceptualizadas, las iniciativas estratgicas
generalmente se ponen en prctica a travs de un documento de poltica, de un plan o de un
programa, con carcter indicativo o regulatorio.

Entre los ejemplos de iniciativas estratgicas se cuentan una estrategia de desarro-
llo costero que responda a las crecientes presiones sobre los recursos naturales del
litoral, una estrategia de desarrollo de la cuenca hidrogrfica para promover el uso
sustentable de los recursos hdricos, una estrategia regional de adaptacin al cam-
bio climtico, o una estrategia energtica urbana que fomente la edificacin y una
movilizacin sustentable, una eficiencia energtica y la mitigacin del cambio climtico.
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Esta Gua est dirigida principalmente a las iniciativas estratgicas en el mbito de los procesos de desarrollo de planes y programas en Portugal, para los sectores y las situaciones
que consigna el artculo 3 del Decreto Ley 232/2007 del 15 de junio, modificado por medio
del Decreto Ley 58/2011 del 4 de mayo, de conformidad con la Directiva Europea 2001/42/
CE. En relacin con los instrumentos de gestin territorial, las regulaciones sobre evaluacin
ambiental fueron introducidos mediante el Decreto Ley 316/2007 del 19 de septiembre (que
modifica el Decreto Ley 380/99 del 22 de septiembre y que, ms adelante, fue modificado por
el Decreto Ley 46/2009 del 20 de febrero) referida a su elaboracin, aprobacin, ejecucin y
evaluacin.
El enfoque y la metodologa de EAE presentada en esta Gua no se prestan para acciones
inmediatas y de corto plazo, como planes y programas destinados a resolver problemas
actuales, sin mediar un debate estratgico. Por ejemplo, un cambio puntual a un plan director municipal con el fin de dar cabida a una infraestructura inicialmente no prevista en una
localizacin especfica, como un nuevo hospital, o un nuevo plan detallado para permitir una
planificacin armnica en la ejecucin de un proyecto ya decidido, son situaciones que no
implican, necesariamente, cuestiones estratgicas y que pueden ser ms adecuadamente
abordadas con un enfoque metodolgico de tipo evaluacin de impacto ambiental (EIA).
La Gua tambin se puede emplear en la evaluacin de cualquier intencin de desarrollo que
tenga objetivos estratgicos de largo plazo, incluidas todas las situaciones de formulacin
de polticas, planificacin y programacin que no estn dentro del alcance del Decreto Ley
232/2007 del 15 de junio, incorporando las polticas pblicas. El uso de EAE aporta valor a
la toma de decisiones previniendo conflictos, evitando demoras, y permitiendo que la planificacin y programacin mejoren el contexto de desarrollo de los proyectos mediante la
integracin de cuestiones biofsicas, sociales y econmicas. La Figura 1 precisa el alcance
de la aplicacin de esta gua.
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Voluntariamente
Polticas,
Planes y
Programas
Bajo
Directiva UE
Planes y
programas
De carcter
estratgico
nfoque
estratgico
de EAE
Sin carcter
estratgico
EAE basado
en EIA
Figura 1: Alcance de la aplicacin de esta Gua
Planes y programas de naturaleza estratgica, por ejemplo, el plan hidrolgico nacional,

el plan de manejo de cuencas, el plan de desarrollo regional, la red de transmisin elctrica:

- estn determinados por la ptica de un futuro deseable
- tienen objetivos estratgicos de largo plazo acordes con esa visin
- definen estrategias o polticas asociadas con caminos para alcanzar los objetivos
deseados
- establecen condiciones amplias e integradas para el desarrollo futuro
- son flexibles tanto en su formulacin como en su ejecucin, proporcionando una
direccin para el desarrollo
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Planes y programas sin carcter estratgico, por ejemplo, planificacin de proyectos, planes detallados de reas urbanas, pequeos cambios en planes directores municipales:

- poseen objetivos inmediatos y de corto a mediano plazo
- estn delimitados por parmetros concretos de desarrollo
- son impulsados por la necesidad de establecer el contexto para la aprobacin y
ejecucin de proyectos de desarrollo
- son especficos, deterministas y puntuales
- estn motivados por acciones que buscan resolver problemas concretos e inme-
diatos
Se establece una metodologa que asegure una perspectiva integrada, incluidos los aspectos
biofsicos, sociales, econmicos e institucionales. Sin embargo, se puede acotar el alcance
sustantivo de EAE para que slo considere cuestiones biofsicas si esa fuera la opcin poltica. En ese caso, la metodologa puede ser fcilmente adaptada, aunque la EAE ser menos
eficaz.
Usuarios previstos para la Gua

La Gua est destinada principalmente al uso por parte de instituciones pblicas que formulen, elaboren e implementen acciones con objetivos estratgicos de largo plazo a travs de
planes y programas de desarrollo, en conformidad con la legislacin citada y tambin con los
consultores que efecten estudios afines.
La Gua es til para organizaciones privadas y otros organismos pblicos que no se encuentren en el grupo anterior, incluidos los encargados de la toma de decisiones y profesionales
tcnicos que deseen emplear la EAE para facilitar enfoques integrados en la definicin de
estrategias de planificacin e inversin, con el objetivo de generar procesos y soluciones ms
sustentables.
Por ltimo, la Gua tambin puede brindar ayuda de utilidad a organizaciones no gubernamentales y a todos quienes busquen ampliar sus capacidades, con miras a aumentar los
procesos de aprendizaje y a generar conocimientos a travs del involucramiento de actores
y de la participacin pblica.
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Parte I:
Qu es la EAE?
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La Parte I de la Gua es una seccin introductoria. Establece la definicin y los objetivos de

EAE utilizados, cundo se debe llevarla a cabo, y quin tiene la obligacin de aplicarla. Esta
seccin ilustra los beneficios y las razones por las cuales la EAE puede valorizar la toma de
decisiones cuando se aplica correctamente desde la etapa ms inicial posible.
1. En qu consiste la EAE?: Definicin y objetivos de EAE para un pensamiento estratgico

En el contexto de un proyecto europeo de investigacin, en 1989 se present EAE como concepto y como trmino definindolo como evaluaciones ambientales adecuadas a polticas,
planes y programas [...] de naturaleza ms estratgica que aquellas aplicadas a proyectos
individuales [...] probablemente difiriendo de ellas en varios aspectos importantes (Wood y
Djeddour, 1989).
Estratgico es un atributo que califica formas de pensar, actitudes, acciones relacionadas con
estrategias. Existe diversas definiciones y entendimientos acerca de qu es una estrategia,
pero todas se refieren a objetivos de largo plazo. Las orientaciones de esta gua siguen un
modelo de pensamiento estratgico (consulte la Parte III), caracterizado por mantener una
visin sobre objetivos de largo plazo (puntos lejanos deseados), por la flexibilidad para trabajar con sistemas complejos (comprensin de los sistemas, los vnculos y los amarres, y
la aceptacin de la incertidumbre), por la capacidad de adaptacin a contextos y circunstancias cambiantes (alterar caminos o vas cuando sea necesario), y por estar fuertemente
focalizado en aquello que es realmente importante en un contexto ms amplio (tiempo, espacio y perspectivas).
En consonancia con lo anterior, durante la ltima dcada se ha sostenido una comprensin de
la EAE que la considera como un instrumento de evaluacin ambiental de naturaleza estratgica, concebido como un marco flexible de elementos clave, que acta de manera estratgica
en un proceso de decisin con una funcin facilitadora, y que asegura un valor agregado a la
toma de decisiones (segn Partidrio, 1999 y 2000).
EAE acta estratgicamente:

- Posicionndose de forma flexible en relacin al proceso de toma de decisiones, asegurando una estrecha interaccin, y una frecuente iteracin, desde los primeros
momentos de decisin, y acompaando el ciclo de decisin.
- Integrando las cuestiones biofsicas, sociales, institucionales y econmicas relevantes, manteniendo un enfoque estratgico en unos pocos temas crticos.
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- Evaluando las oportunidades y los riesgos que implican las opciones estratgicas
desde el punto de vista ambiental para orientar el desarrollo por los caminos de la
sustentabilidad.
- Asegurando el compromiso activo de los actores interesados a travs de dilogos
y procesos colaborativos que apunten a la reduccin de conflictos y a resultados
donde ganen todas las partes.
En esta gua, EAE se define como un instrumento de naturaleza estratgica que ayuda a crear
un contexto de desarrollo para la sustentabilidad, mediante la integracin de las cuestiones
ambientales y de sustentabilidad en la toma de decisiones, evaluando las opciones de desarrollo estratgico en relacin a las condiciones de contexto.
Por tanto, el propsito de la EAE es ayudar a comprender el contexto de desarrollo de la
estrategia que se est evaluando para identificar adecuadamente los problemas, potencialidades y principales tendencias, y evaluar las opciones estratgicas que siendo viables desde
una perspectiva ambiental y de sustentabilidad (es decir, que acten con cautela, que prevengan riesgos y que estimulen las oportunidades) hagan posibles los objetivos estratgicos.
La EAE, en un enfoque de pensamiento estratgico, tiene tres objetivos

muy concretos:

a. Fomentar la integracin de ambiente y sustentabilidad (incluidos aspectos biof-
sicos, sociales, institucionales y econmicos), estableciendo condiciones habilitan-
tes para acoger futuras propuestas de desarrollo.
b. Agregar valor a la toma de decisiones a travs del anlisis de las oportunidades
y los riesgos que conllevan las opciones de desarrollo y mediante la transforma-
cin de problemas en oportunidades.
c. Cambiar mentalidades y crear una cultura estratgica en torno a la toma de deci-
siones, al promover la cooperacin institucional y el dilogo, evitando los conflictos.
A travs de estos objetivos, EAE puede contribuir a:

- Asegurar una perspectiva estratgica, sistmica y amplia en relacin con cuestio-

nes ambientales en un marco de sustentabilidad.
- Ayudar a identificar, seleccionar y analizar opciones de desarrollo que apunten a la
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toma de decisiones ms sustentables (combinando siempre aspectos biofsicos,
sociales, institucionales y econmicos).
- Detectar oportunidades y riesgos de carcter estratgico en las opciones analiza-

das y facilitar la consideracin de procesos acumulativos.
- Sugerir programas de seguimiento mediante gestin estratgica y monitoreo.
- Garantizar procesos transparentes y participativos que involucren a todos los ac-
tores relevantes a travs del dilogo y fomentar decisiones ms integradas en rela-
cin al conjunto de puntos de vista ms significativos.
La experiencia internacional y la literatura sobre EAE son concordantes con los criterios de
desempeo propuestos en 2002 por la IAIA (Asociacin Internacional para la Evaluacin de
Impactos), los que se consideran axiomticos para una buena prctica (Tabla 1).
El modelo de pensamiento estratgico de EAE que se desarrolla en esta gua reconoce plenamente estos criterios. La Parte III de esta gua abarca por completo la forma en que ellos
pueden ser expresados en trminos prcticos.
Tabla 1: Criterios de desempeo en EAE (IAIA, 2002).
EAE debe ser:
INTEGRADA
BASADA EN LA SUSTENTABILIDAD
FOCALIZADA
RESPONSABLE
PARTICIPATIVA
ITERATIVA
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2. Evolucin y formas de EAE
La EAE se refiere a cuestiones en extremo complejas, de mltiples escalas espaciales y temporales, que involucran a una variedad de actores y, por consiguiente, a distintas perspectivas y expectativas. Como en la famosa fbula de los ciegos y el elefante (Figura 2), la EAE
posee diversas interpretaciones, segn el punto de vista adoptado. Por lo tanto, actualmente
existen enfoques metodolgicos que reflejan el proceso de aprendizaje inherente a su evolucin. An se requiere mucho debate con respecto a los objetivos, procesos y resultados; es
decir, cul es el papel de EAE, qu debe realizarse en su prctica, y lo qu puede ser esperado de este instrumento.
El elefante y los ciegos
Existen muchas interpretaciones sobre este famoso cuento de la India.
Siempre se trata de un grupo de ciegos que nunca haban visto un elefante y no tenan idea de cul podra ser
su aspecto. Pero aunque no lo pudiesen ver, decidieron tocarlo y sentirlo,
slo que cada uno lo hizo en diferentes partes. Oye, el elefante es una columna, dijo el primer hombre que le roz una pata.
No. Es como una cuerda, dijo el segundo, que le toc la cola.
No. Es como una rama gruesa de un rbol, dijo el tercero, que le palp el tronco.
No. Es como un gran abanico, dijo el cuarto, que le toc la oreja.
No. Es como una pared inmensa, dijo el quinto, que le palp la barriga.
Es como un tubo slido, dijo el sexto, que toc el colmillo del elefante.
Debatieron durante horas y cada uno estaba seguro de que su punto de vista era
el correcto. Era obvio que todos tenan la razn desde su propia perspectiva, pero
ninguno estaba dispuesto a escuchar a los dems. Pasaba un sabio por el lugar y
trat de ayudar diciendo todos estn en lo correcto y todos estn equivocados.
Esto porque cada uno slo toc una parte del cuerpo del elefante. Por eso, tan
slo tienen una vista parcial del animal. Si juntan sus puntos de vista, tendrn una
idea real de cmo es un elefante.
La moraleja de la historia es que cada quien ve las cosas exclusivamente desde
su propio punto de vista. Pero tambin deberamos entender la perspectiva que
tienen las dems personas.
Figura 2: El elefante y los ciegos
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La EAE tiene su origen en la evaluacin de impacto ambiental (EIA), como contribucin a la

planificacin biofsica y al anlisis de polticas. El propsito general de la EAE era asegurar
que las cuestiones ambientales fuesen consideradas en forma adecuada durante las primeras
etapas del proceso de formulacin de polticas y de planificacin en un sentido amplio (DalalClayton y Sadler, 2005). A pesar de que Woods y Djeddour (1989) defendieron una evaluacin
ambiental de carcter estratgico, casi 25 aos ms tarde los conceptos y las prcticas dominantes de EAE siguen reflejando el conocimiento y la experiencia sobre EIA en proyectos.
La promulgacin de la Directiva Europea 2001/42 gener presin adicional por la comprensin de EAE como un procedimiento legal semejante a EIA, y restringi su uso a la evaluacin
de planes y programas que fijan las condiciones para el desarrollo de proyectos (Dalal-Clayton y Sadler, 2005).

Los enfoques de EAE basados en EIA comparten tres caractersticas en comn:
Guardan relacin con la preparacin de un documento susceptible de aprobacin,
sea un plan o un programa (o tambin una poltica dentro del alcance del Protocolo
de Kiev para el Convenio de Espoo, acerca de EIA en un contexto transfronterizo).
Su principal objetivo es entregar informacin acerca de los efectos o consecuencias
ambientales de los planes o programas (o polticas) propuestos.
Su enfoque metodolgico sigue los pasos tpicos de verificacin de procedimien-
tos, definicin de alcance, evaluacin de efectos, mitigacin, decisin y monitoreo.
Otros enfoques de EAE, que fueron desarrollados con ms fundamento en los conceptos de
planificacin y formulacin de polticas y reforzando su naturaleza estratgica, estn planteados por Wood y Djeddour, 1989; Boothroyd, 1995; Partidrio, 1999; Kornov y Thissen, 2000;
Nilsson y Dalkmann, 2000; Bina, 2003; Cherp et al., 2007. El nuevo concepto de EAE no trata
sobre una evaluacin (reactiva) del impacto ambiental de polticas, planes y programas (PPP)
propuestos, sino de:

- Evaluar visiones alternativas e intenciones de desarrollo incorporadas en polti-
cas, planes o programas, en forma tal que se asegure la plena integracin de las
consideraciones biofsicas, econmicas, sociales y polticas relevantes (Partidrio,
1999).
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- Disponer de un enfoque centrado en la toma de decisiones que le preste ms
atencin al contexto institucional e integre las consideraciones ambientales en
todas las etapas del proceso de toma de decisin (Nilsson y Dalkmann, 2001).
- Facilitar la transformacin estratgica al influir en decisiones estratgicas selec-
cionadas (Cherp et al., 2007).
stos y otros autores fomentan un enfoque de la EAE que es poltico, institucional, integrado
y orientado a las estrategias, promoviendo un cambio en la comprensin que se tiene sobre
ella. El modelo de pensamiento estratgico sobre EAE ya fue propuesto por Partidrio (2006)
y luego adoptado en la gua del 2007. Este texto preserva ese concepto y aspira a mejorar el
enfoque metodolgico.
3. Porqu es importante la EAE?

Existen varias razones que hacen que EAE tenga importancia (segn Partidrio, 1999; CSIR,
2000; IAIA, 2002):

a. Promueve y ayuda a entender los desafos de la sustentabilidad, mediante la
incorporacin de una perspectiva integrada de manera anticipada en la formula-
cin de polticas y en los procesos de planificacin.
b. Apoya un proceso de decisiones estratgicas, estableciendo condiciones que

propician el desarrollo.
c. Facilita la identificacin y el debate en torno a las opciones de desarrollo y entrega
directrices para ayudar a que ellas se apeguen a las trayectorias de la sustentabili-
dad.
d. Informa a los encargados de la planificacin, de la toma de decisiones y al pblico
afectado sobre la sustentabilidad de las decisiones estratgicas, lo cual garantiza
que el proceso sea democrtico y aumente la credibilidad de las decisiones.
e. Fomenta la voluntad poltica, incentiva los cambios de mentalidad y crea una cul-
tura ms estratgica en los procesos de decisin.
En lnea con un modelo de pensamiento estratgico, la EAE se aplica a componentes estratgicas de los procesos de toma de decisin en: (i) polticas pblicas, (ii) planes y programas de
desarrollo sectorial, (iii) planes y programas de desarrollo territorial, y (iv) tambin en grandes
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proyectos de inversin estructural en relacin con su concepcin y objetivos estratgicos de

largo plazo (como nuevos aeropuertos internacionales y nuevas formas de produccin de
energa, por ejemplo, etanol, energa elica o hidroenerga).
La EAE ha recibido una amplia difusin por parte de organizaciones internacionales de desarrollo (Banco Mundial, 2011; PNUMA, 2009; OCDE, 2006). Sin embargo, ms que por la
evaluacin de propuestas de desarrollo, la EAE es un instrumento importante porque ayuda a
enfrentar los desafos del desarrollo generados por:

a. Adaptacin y mitigacin de los cambios climticos.
b. Erradicacin de la pobreza y superacin de las desigualdades sociales y regionales.
c. Mantenimiento y valorizacin de los valores de la biodiversidad, los servicios de
los ecosistemas y el bienestar humano.
d. Cohesin social y territorial.
e. Fomento del potencial de desarrollo regional.
f. Innovacin y diversidad cultural de la poblacin.
g. Promocin de la calidad ambiental, del paisaje y del patrimonio cultural, y del uso
sustentable de los recursos naturales.
4. Quin est involucrado y quin debe usar EAE?

Son varios los agentes involucrados en EAE. En primer trmino, estn los tomadores de decisin,
como las autoridades de formulacin de planificacin o programacin responsables de la promocin, aprobacin e implementacin de las estrategias previstas. En estas autoridades descansa la
responsabilidad de aplicar la EAE y de tomar una decisin respecto a ella. Por supuesto, si existe
una iniciativa privada, la responsabilidad de llevarla a cabo le corresponde a la propia organizacin (ver ejemplos de los Recuadros 1 y 3 en pginas siguientes).
En segundo trmino se encuentran los equipos de formulacin de polticas, planificacin o programacin, responsables de elaborar las estrategias que sern evaluadas por la EAE.
Tambin existe el equipo de EAE, que puede ser un grupo interno de la misma organizacin responsable de la planificacin o programacin o bien uno externo. Un equipo de EAE puede incluir:
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a. Un equipo coordinador, responsable por establecer orientaciones metodolgicas,
vincularse con los procesos de planificacin estratgica, recopilar informes de es-
pecialidades, realizar acercamientos con las autoridades, llevar adelante la estrate-
gia de comunicacin, y varias otras funciones de coordinacin.
b. Equipos de expertos a quienes se les solicitan estudios especficos sobre los te-
mas clave (factores crticos de decisin o FCD, por ejemplo).
c. Los expertos en involucramiento de actores, dependiendo de lo deseado, del tipo
de desarrollo previsto y de su relacin con la planificacin estratgica.
Luego, las instituciones pblicas que integran las autoridades ambientales encargadas del
proceso legal de revisin de la calidad de EAE las que, junto con las otras organizaciones pblicas y privadas, incluidas las organizaciones no gubernamentales, desempean una funcin
especfica al contribuir en diversos momentos al desarrollo, la comunicacin y la finalizacin
de la evaluacin.
Por ltimo, el pblico en general, de preferencia a travs de grupos destinatarios escogidos,
tambin debe formar parte de los actores seleccionados que contribuyen al proceso de EAE,
a menudo a travs de formas indirectas de participacin (por ejemplo, por medio de lderes
de opinin).
5. Cundo debe ser realizada una EAE y qu la desencadena?

Por supuesto, siempre se debe efectuar una EAE cuando as lo exija la ley. En Portugal, el
marco jurdico establecido por el Decreto Ley 232/2007 del 15 de junio determina que debe
ser realizada junto con la preparacin de todos los planes y programas para los sectores y en
las situaciones que define su artculo 3.
Cuando ello ocurre, el inicio de la EAE tiene un punto de entrada con la mayor antelacin posible en el proceso de toma de decisin, idealmente con el establecimiento de la visin y los
objetivos estratgicos, antes de que se identifiquen las opciones estratgicas y con mucha
anterioridad a que se presenten las propuestas. La Figura 3 ilustra el punto de partida de EAE
en tres planes regionales de Portugal (Plan Territorial Regin Norte o PROT-N, Plan Territorial
de Ordenamiento del rea Metropolitana de Lisboa o PROT-AML, y Plan Territorial del Occidente y Valle de Tejo o PROT-OVT).
Muchas entidades responsables por la elaboracin de planes y programas utilizan la EAE
porque lo prev la ley. Pero esta puede ser muy til en procesos de decisin que involucran a
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Punto de entrada de AAE

PROTN
PROTAML
PROTOVT
Caracterizacin
Visin y
Construccin
Obje2vos de escenario
estrategicos
Opciones
Estratgicas
Modelo
territorial
Orientaciones Programa de
reglamentarias monitoreo
Debate
pblico
Proceso de
planicacin
Informe
nal
Figura 3. En un proceso de planificacin, la EAE debe comenzar con la mayor antelacin posible.
decisiones estratgicas. Por ejemplo, ante la prdida acelerada de un recurso determinado,

como agua o suelo, o ante problemas de equidad, la EAE puede ayudar a que se aborden
las principales fuerzas impulsoras, las dificultades y limitaciones, y a encontrar una estrategia distintiva que pueda cambiar el curso de las tendencias. En el caso de que la inversin
privada deba hacerle frente al cambio climtico o buscar estrategias que valoricen y mejoren
los servicios de los ecosistemas fundamentales para el negocio central de una organizacin,
la EAE puede agregar valor a la toma de decisiones estratgicas. La EAE ha servido para
ayudar en la conciliacin de actividades diversas cuando es necesario compatibilizar mltiples intereses contrapuestos en una regin (por ejemplo, pesca, turismo, conservacin de la
naturaleza, y exploracin y produccin de petrleo y gas).
Qu situaciones pueden desencadenar una EAE? Tomando a Slootweg et al (2006) como
fuente de inspiracin para la clasificacin de estas situaciones, hay cuatro elementos que
sirven de ejemplo:
a. Se conoce el rea territorial de actuacin, pero no las propuestas o intenciones
sectoriales. Sobre la base de los activos naturales y sociales reales y potenciales,
de factores de adecuacin y de las condiciones sociales y econmicas del contexto,
la EAE puede ayudar a elegir estrategias de desarrollo sustentable en la planificacin
sectorial y territorial. Por ejemplo, en el litoral (como la Gestin Integrada de Zonas
Costeras o ICZM en Portugal) o en una zona rural (como el Plan de Desarrollo Rural
en Portugal), que son territorios similares a los representados en las fotos que aparecen en las Imgenes 1 y 2, para las que an no existe alguna intencin concreta.
Imagen 1
Imagen 2
Fotos: Maria do Rosrio Partidrio

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b. Se conocen las propuestas o intenciones sectoriales, pero no se ha identificado el rea territorial de actuacin. Por ejemplo, supongamos que hay intenciones
de desarrollar la produccin de energa elica en alta mar (por ejemplo, energa mareomotriz en Portugal) o de buscar una combinacin ideal entre fuentes y demandas
de energa en una regin determinada. En estos casos la EAE puede ayudar a explorar opciones estratgicas con la mejor tecnologa, ubicacin o nivel de inversin
para crear beneficios sustentables.
c. Se conocen el rea territorial de actuacin y las propuestas o intenciones sectoriales, sin embargo, podran existir dimensiones estratgicas que influyan en la
decisin. La EAE puede explorar estas dimensiones estratgicas y apoyar la decisin con los argumentos necesarios en cuanto a riesgos y oportunidades. Ese fue
el caso, por ejemplo, de la expansin del puerto de Ciudad del Cabo en Sudfrica
(Imagen 3).
Imagen 3
Fuente: EAE y marco de sustentabilidad del puerto de Cuidad del Cabo, CSIR, 2004.
d. Se conoce la poltica sectorial, pero se carece de una materializacin territorial. Estos casos no los desencadena la Directiva Europea ni la legislacin nacional e incluyen estrategias que se relacionan, por ejemplo, con polticas de salud,
comercio exterior (como el Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte), o
emigracin. Si bien la legislacin no lo exige, es posible que existan diversas implicancias ambientales y de sustentabilidad como consecuencia de tales polticas,
con importantes secuelas en ambas dimensiones en lo referente a la tensin social
o al uso excesivo de infraestructuras fsicas y servicios.
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A continuacin se citan ejemplos de aquello que no debe considerarse en una EAE para los
fines de esta Gua. Los planes detallados (Imagen 4) as como los conjuntos de proyectos o
megaproyectos (Imagen 5) sin contexto o componente estratgico, son situaciones que no
propician un debate estratgico y que con frecuencia utilizan enfoques de EAE basados en
EIA. En estos casos, se recomienda que se adopte una metodologa usual de EIA, en lugar de
la propuesta en esta Gua, pues es mucho ms apropiada para el tipo de accin y los detalles
en cuestin.
Imagen 4
Imagen 5
6. Nexos entre EAE y el proceso de toma de decisiones

En teora, la EAE y los procesos de planificacin o formulacin de polticas pueden ser: i)
totalmente separados, en relacin a los informes, equipos y coordinacin; ii) parcialmente
conectados, pero con informes separados y el mismo equipo, o con informes integrados y
equipos separados, o tambin con informes y equipos separados pero con la misma coordinacin; y iii) Integrados, con la misma coordinacin, un informe nico y mismos equipos. La
prctica muestra que con una mayor integracin de la EAE y los procesos de planificacin o
de formulacin de polticas se puede ser ms eficiente. Sin embargo, en el contexto europeo
y nacional, los informes tienen que estar separados.
Se deben considerar varios aspectos al decidir cmo conectar EAE con el proceso de planificacin. Es posible que sea mejor una coordinacin separada pero bien articulada, ms que
una coordinacin totalmente separada o totalmente integrada porque, para el xito global, es
crucial una interrelacin entre EAE y los procesos de planificacin. Una coordinacin totalmente separada dificultara dicha conexin. Una plena integracin conlleva el riesgo de que
la EAE o la planificacin predominen en trminos relativos. Lo mismo es vlido para las relaciones de dependencia y los equipos. Es importante separar funciones y responsabilidades
en tanto sea posible la disponibilidad de recursos tcnicos y financieros.
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Pero es muy importante que EAE y los procesos de formulacin de polticas y planificacin
compartan varias actividades, como colecta de datos, informacin, compromiso de los actores involucrados y participacin pblica.
Hace unos aos se identificaron diferentes modelos de posibilidades de conexin entre EAE
y los procesos de formulacin de polticas y planificacin (Partidrio, 2004; Figura 4), los que
sirven como ilustracin de los posibles nexos.
Los dos primeros modelos (A y B) tienen una relacin ms estrecha con los enfoques de EAE
basados en EIA y el modelo paralelo (B) es el de uso ms frecuente. Los modelos C y D se
relacionan con enfoques de EAE ms integrados y estratgicos.
Aunque el modelo integrado (C) podra llegar a representar el mejor acercamiento de EAE
en el largo plazo, el modelo centrado en la toma de decisin (D) parece ser el ms flexible y
adaptable. En esta gua se sigue el modelo centrado en la toma de decisiones (modelo D en
la Figura 4).
A. Modelo de oportunidad nica

Proceso de Planicacin!
B. Modelo paralelo
Proceso EAE!
Proceso de Planicacin!
Proceso EAE!
tamao
nico!
Demasiado
tarde!
C. Modelo integrado
Proceso de planicacin +! Proceso EAE!
Proceso de planicacin!
EAE actividades!
estructurantes!
Quin
se encarga
de qu?
D. Modelo centrado en la toma de decisin
Hecho a
medida!
Figura 4: Modelos para establecer un nexo entre EAE y el proceso de toma de decisiones (Partidrio, 2007).
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7. Relacin entre EAE y EIA

La relacin entre EAE y EIA es importante por dos motivos principales. Primero, por la necesidad de dilucidar las diferencias que hay entre ambas, pues un EAE a menudo se utiliza como
una EIA en el sentido metodolgico, lo que con frecuencia se denomina EAE basado en EIA.
La segunda razn se refiere a la necesidad de considerar cmo se conectan y cmo pueden
relacionarse ambas entre s.
Ya no basta con distinguir entre EAE y EIA nicamente en que la primera se aplica a polticas,
planes y programas, en tanto EIA se usa en proyectos. Las diferencias van mucho ms all
del alcance de aplicacin, algo que tampoco las distingue. Hay mltiples ejemplos de EAE en
grandes proyectos, tal como existen muchos casos de EIA aplicados en planes y programas
(aunque es posible que a muchas se las denomine EAE).
En 1996, el CSIR (Consejo de Investigacin Cientfica e Industrial) de Sudfrica public el
diagrama de la Figura 5, para demostrar la diferencia entre EAE y EIA. Esto quiere decir que
mientras EIA se enfoca en los efectos que causa el desarrollo en el ambiente, EAE se centra
en evaluar los efectos del ambiente en el desarrollo. Eso significa que, en un plano estratgico, el ambiente ayuda a establecer las condiciones para el desarrollo y que la EAE debe evaluar si ellas se estn tomando en cuenta. Esto ha sentado una visin importante que apunta
al entendimiento de la funcin que cumple EAE y que respalda que el concepto tiene que ver
con la integracin de las cuestiones ambientales a los procesos de desarrollo.
DESARROLLO
EIA
Social
EAE
Econmico
Biofsico
AMBIENTE
Figura 5: Diferencia entre EAE y EIA (fuente: CSIR, 1996).
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De acuerdo con esta lgica, el enfoque EAE que fundamenta la metodologa descrita en esta
Gua establece que, a travs de la integracin, ayuda a definir las condiciones de contexto
favorables, en trminos ambientales y de sustentabilidad, para que el proceso de desarrollo pueda continuar de una manera sustentable. Adems, esta es una forma estratgica de
actuacin en lugar de, como ocurrira en EIA, un intento por evaluar directamente los efectos
ambientales de las propuestas de poltica, planificacin y programacin.
En la prctica, esto significa que EAE no se debera tratar de una evaluacin directa sobre
los efectos ambientales (agua, aire, suelo, etc.) que conllevan las propuestas, como en los
proyectos, sino de una evaluacin de las condiciones del desarrollo (institucionales, polticas,
econmicas, sociales, etc.) tendientes a la creacin de mejores contextos y resultados en las
decisiones relacionadas con el ambiente y la sustentabilidad. Esto mejorar la capacidad de
decisin con el fin de evitar futuros efectos ambientales negativos por causa de los proyectos
de desarrollo. Esto cumplira con los requisitos de la Directiva Europea.
La Tabla 2 ejemplifica las diferencias y relaciones que hay entre EAE y EIA, en especial si
se considera una EAE basada en EIA. Las preguntas de la Tabla 2 simulan aquellas que se
podran formular los profesionales involucrados en casos concretos. La forma en que se planteen las preguntas puede ayudar a elegir entre EAE estratgica o EAE tipo EIA. A menudo es
difcil decidir lo qu sera ms apropiado en cada caso. A estas situaciones las denominaremos grises, pues al parecer se podra utilizar cualquiera de los enfoques de EAE.
Las preguntas de la Tabla 2 pueden ayudar en la respuesta: Si se desea evaluar una solucin,
como un buen diseo de plan o programa, y controlar los efectos ambientales, la recomendacin es un enfoque de EAE basada en EIA. Pero si se quiere evaluar una buena estrategia
que ayude a mejorar las condiciones de desarrollo, la recomendacin es una EAE con base
estratgica, para lo cual esta gua ofrece una metodologa.
Tabla 2: Cmo se hacen las preguntas en EAE de base estratgica y en EAE tipo EIA?
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La forma como se abordan las causas de los problemas tambin permite comprender las
diferencias y relaciones que hay entre EAE y EIA. La Figura 6 es un ejemplo del rbol de problemas que representa su jerarqua, desde las causas hasta los efectos.
Hay muchos malentendidos entre lo que es un sntoma y lo que es un problema. Aquello que
las personas sienten, perciben u observan es casi siempre el sntoma de un problema, es el
efecto observable o previsible (por ejemplo, agotamiento de los recursos naturales, desigualdades, degradacin de la calidad ambiental, efectos del cambio climtico, etc.). Aunque a
menudo se denominen como problemas, son, despus de todo, apenas unos efectos. En EIA
usualmente son evaluados los efectos de los problemas.
rbol de problemas
Agotamiento de los
recursos naturales
Prdida de biodiversidad
Sntomas de
problema
Justicia e
inequidad
EIA
Pobreza
Calidad y disponibilidad
del agua
Proyectos de
desarrollo
Congestin
Calidad del aire
Falta de capacidad
institucional y humana
Riesgos ambientales
Opciones de
polticas y
prioridades en
planificacin y
programacin
Causas del problema
objetivos
valores
caractersticas naturales
Cuestiones econmicas
restricciones
Causas raz de los

problemas
potenciales
EAE
equidad
mentalidades
cultura
cuestiones sociales
Contexto del desarrollo
Figura 6: Aporte de EAE en la toma de decisiones complejas. Bsqueda de prioridades.
Pero si realmente se quiere evaluar problemas, entonces es necesario un anlisis ms profundo reconociendo la complejidad que ello conlleva. Por ejemplo, si est en juego la congestin
vehicular, con problemas (sntomas) relacionados con la contaminacin acstica o atmosfrica, entonces muy bien puede ser que el problema real sean las decisiones sectoriales que se
adoptan -y cmo se adoptan- con respecto a uso de suelos, o sobre la estructura urbana, o
el desarrollo de nuevas infraestructuras, o los tipos de fuentes y suministro de energa, etc.
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Estas opciones son decisiones polticas prioritarias que, si se implementan a travs de instrumentos de planificacin y programas, as como en proyectos de desarrollo, constituyen las
causas de los problemas que se deben evaluar en forma estratgica. Por tanto, los problemas
son los que determinan las prioridades de seleccin.
El pensamiento estratgico sobre EAE establece que ella debe abordar las verdaderas causas
raz de los problemas, las que se relacionan con las prioridades y selecciones sobre polticas,
mas no determina aquello que es tangible y observable, como los efectos fsicos y territoriales
que conforman los sntomas de lo que se suele denominar problema ambiental. Las causas
raz se refieren a aquello que influye en las decisiones: como valores de la sociedad, mentalidades, contextos culturales, valores de la sustentabilidad, tal como se ilustra en la Figura 6.
La EAE con enfoque estratgico aborda las causas en trminos de prioridades para el ambiente y la sustentabilidad (por ejemplo, necesidad de contar con capacidades institucionales
adecuadas, criterios de planificacin territorial que expresan normas y valores, etc.). De este
modo, la EAE puede prever las prioridades sobre polticas, crear dilogos a priori para comunicar cules podran ser los riesgos y las oportunidades en el largo plazo, establecer las
condiciones para el desarrollo, incluidas las de otorgamiento de licencias para los proyectos,
a travs de una orientacin positiva y la aclaracin anticipada de las restricciones.
Finalmente, la Tabla 3 presenta algunos de los criterios ms habituales que permiten distinguir entre EAE y EIA. Tambin pueden servir para entender los enfoques metodolgicos que
diferencian a ambos instrumentos.
Tabla 3: Algunas diferencias fundamentales entre EAE y EIA.
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La conexin entre EAE y EIA se mejora y ser positiva cuanto ms claros estn sus objetivos
y sus diferencias. El Recuadro 1 ofrece un ejemplo de cmo conectar EAE y EIA.
Recuadro 1: Nexo entre EAE y EIA.
Por lo general, la EAE debe formular directrices orientadoras de planificacin (anticipacin de acciones necesarias para un futuro sustentable), de gestin (administracin de
procesos impulsada por objetivos) y de monitoreo (seguimiento peridico de los procesos). El EIA es uno de los instrumentos aptos para implementar las directrices de la EAE.
En este caso, la EAE debe efectuar la evaluacin teniendo en cuenta que el EIA actuar
como parte del seguimiento.
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Por otro lado, la prctica acumulada en EIA puede producir nuevos y tiles conocimientos
para mejorar las EAE. Por ejemplo, el desarrollo de decenas de EIA en una misma categora de proyectos, evaluados en conjunto por desempeo, puede generar conocimientos
tiles con respecto a su funcin en los procesos de desarrollo y mejora ambiental (por
ejemplo, si las represas o los grandes proyectos tursticos de hecho permiten el desarrollo
de forma tal que mejora la sustentabilidad de las comunidades locales). Este conocimiento, til para la EAE, generalmente surge de un monitoreo sistemtico acompaado de
estudios sectoriales en procesos de seguimiento.
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Parte II:
Cules son los
mecanismos para
E A E e n Po r t u g a l ?
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1. Requisitos legales y reglamentarios para EAE

La evaluacin ambiental de planes y programas ha sido una demanda obligatoria en Portugal
desde la publicacin del Decreto 232/2007 del 15 de junio, que recoge los requisitos legales
europeos de la Directiva 2011/42/CE del 27 de junio. El Decreto Ley 232/2007, modificado por
medio del Decreto Ley 58/2011 del 4 de mayo, tambin asegura la aplicacin del Convenio
de Aarhus, del 25 de junio de 1998, que plasma la Directiva 2003/35/CE del 26 de mayo, la
cual dispone la participacin del pblico general en la preparacin de programas y planes
ambientales. El Convenio de Aarhus sobre Acceso a la Informacin, Participacin del Pblico
en el proceso de toma de decisin y Acceso a la Justicia, fue ratificado en Portugal mediante
la resolucin 11/2003 del Parlamento del 25 de febrero. Tambin incorpora el Protocolo de
Kiev al Convenio de Espoo, el que fue aprobado y ratificado por Portugal en 2012 (Decreto
13/2012 del 25 de junio).
El Decreto Ley 232/2007 del 15 de junio, cuyo artculo 10 fue modificado por el Decreto Ley
58/2011 del 4 de mayo, aclara que la evaluacin ambiental de planes y programas y la EIA
de proyectos cumplen funciones distintas. Como consta en el documento legal, la evaluacin
ambiental de planes y programas busca un anlisis estratgico de las principales opciones,
en tanto la finalidad de una EIA es la evaluacin concreta y detallada de los impactos ambientales de los proyectos. Adems se establece en el prembulo que la evaluacin ambiental de
planes y programas es:
- un proceso continuo y sistemtico que se integra a la toma de decisiones para incorporar
los valores ambientales (...) (...)
- sobre la evaluacin de visiones alternativas y perspectivas de desarrollo, para asegurar
la plena integracin de consideraciones biofsicas, econmicas y sociales y de las polticas
relevantes (...) (...)
Sobre la responsabilidad, la legislacin establece que la entidad responsable del plan o programa debe:
a. Determinar el alcance de la evaluacin ambiental y el detalle de la informacin que
debe incluir el informe ambiental;
b. Preparar el informe ambiental;
c. Consultar a las autoridades pblicas con responsabilidad ambiental especfica en el
mbito de la evaluacin ambiental y determinar el nivel de detalle que debe incluir
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el informe ambiental;
d. Consultar a las autoridades pblicas con responsabilidad ambiental y al pblico
interesado, as como a otros pases potencialmente afectados, acerca del informe
ambiental;
e. Divulgar la informacin sobre la toma de decisiones a travs de la declaracin ambiental;
f. Proceder al monitoreo de los efectos ambientales surgidos de la aplicacin del plan
o programa;
g. Verificar la calidad del informe ambiental.
El procedimiento para la evaluacin ambiental de planes y programas, segn lo establecido legalmente, se puede implementar a travs de diferentes tipos de EAE, de
acuerdo con lo analizado previamente (Figura 1). Los enfoques de EAE con pensamiento estratgico son formas innovadoras alentadas en Portugal desde 2007, con la
publicacin de la gua de APA sobre buenas prcticas. Aunque gran parte de la prctica con EAE en Portugal adopta la terminologa que establece esta gua, revisiones
recientes (APA, 2010) revelan que la lgica y el fundamento en Portugal sigue siendo
muy similar a EIA, en especial en la planificacin urbana y territorial en detalle.
2. EAE en la planificacin y formulacin de polticas en Portugal

La mayor parte de las EAE en Portugal se aplican a planes de ordenamiento del territorio. La Ley de Bases de Poltica de Ordenamiento del Territorio y de Urbanismo 1998
(Ley 48/98 del 11 de agosto) sienta las bases de la poltica de planificacin territorial
y urbanismo elaborada en el Programa Nacional de Poltica de Ordenamiento del Territorio (PNPOT), y define el sistema y los instrumentos de gestin de territorial (IGT).
Tras la promulgacin del Decreto Ley 232/2007 del 15 de junio se cre una normativa
sobre evaluacin ambiental mediante el Decreto Ley 316/2007 del 19 de septiembre
(que modifica el Decreto Ley 380/99 del 22 de septiembre y que ms adelante fue
modificado por el Decreto Ley 46/2009 del 20 de febrero), el cual fija las exigencias de
entrega de informacin y de consulta institucional y pblica durante la formulacin y
antes de la aprobacin, ejecucin y evaluacin de un IGT.
Una Gua sobre EAE en planificacin territorial publicada en 2010 por la Direccin Ge-
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neral de Ordenamiento Territorial y Urbanismo (DGOTDU, 2010) aborda principalmente

las formalidades legales relativas a los IGT.
El sistema de IGT se despliega de manera transversal en el mbito de la planificacin
nacional, regional y municipal, utilizando cinco tipos de instrumentos: de naturaleza
estratgica, de carcter reglamentario, de planificacin, de planes sectoriales con
expresin territorial, y de carcter especial. La Tabla 4 identifica estos instrumentos,
sus propsitos y escalas.
A pesar de las orientaciones y requisitos legales mencionados, no est normalizada la
metodologa que se emplea para concebir y formular los planes antes de la aprobacin. Los documentos de planificacin tienen que entregar contenidos mnimos, pero
la metodologa utilizada para disear los planes no es siempre la misma. Las actuales
metodologas de planificacin territorial dependen en gran medida de la prctica y
experiencia que tenga el equipo de planificacin. Por tanto, los planes pueden ser
orientados a resolver problemas, o hacia objetivos, y pueden adoptar un enfoque ms
determinista fuertemente vinculado a una caracterizacin o al diagnstico, o adoptar
un enfoque ms estratgico preocupado por las opciones prioritarias y por las dinmicas de largo plazo.
Esto es muy importante para el nexo con la EAE. Mientras ms estratgica sea la
orientacin de la metodologa de planificacin, ms fcil ser esta conexin. Pero si
la planificacin territorial o sectorial est diseada para proponer un conjunto de proyectos y por lo general falta la dimensin estratgica, la EIA sera un instrumento de
evaluacin ms eficaz. A menudo ese es el caso de los planes territoriales o sectoriales ms detallados, de planes urbansticos y de toda pequea modificacin sin efectos
estratgicos, las que suelen ser el motivo para modificar un plan territorial.
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Tabla 4: Caractersticas de los planes de ordenamiento territorial en Portugal.
Los procesos y procedimientos de monitoreo, control de calidad y seguimiento del

ordenamiento territorial, as como el compromiso de los actores involucrados, pueden
y deben ser simultneos a la realizacin de EAE. Los informes del Estado sobre ordenamiento territorial que todos los municipios deben preparar y entregar cada dos aos
no slo son una fuente vital de informacin para el anlisis de tendencias de EAE,
sino tambin un mecanismo fundamental para integrar su monitoreo. La participacin
pblica y la consulta institucional se deben realizar al mismo tiempo, tanto para la
planificacin como para la EAE.
En lo formal, EAE no se aplica a nivel de decisiones sobre polticas pblicas, aunque
segn la literatura puede ser lo ms adecuado para abordar la toma de decisiones
estratgica (Clark, 2000). Ya existe alguna experiencia en Portugal en el uso de EAE
para la formulacin de polticas (por ejemplo, para la estrategia nacional de desarrollo
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costero); sin embargo, ha sido en forma voluntaria. La metodologa establecida en las

siguientes secciones tambin es adecuada tanto para planes sectoriales sin expresin
territorial como para polticas pblicas.
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Parte III:
Cul es el modelo
de pensamiento
estratgico en EAE y
metodologa de FCD?
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Esta seccin ofrece una breve descripcin del modelo de pensamiento estratgico en EAE
y del marco metodolgico de los factores crticos de decisin (FCD). Comienza por abordar
los principios que definen a este modelo y el nuevo lxico que soporta la forma de pensar
en EAE. Luego analiza las funciones, los componentes y los elementos estructurales de EAE
que definen el modelo. A continuacin, introduce el marco metodolgico para los FCD de la
evaluacin.
1. Principios
En un modelo de pensamiento estratgico, el propsito de EAE es ayudar a comprender el
contexto del desarrollo, para identificar y abordar adecuadamente los problemas y encontrar
opciones ambientales y de sustentabilidad viables que permitan alcanzar los objetivos estratgicos. Se basa en concepciones de sistemas, procesos polticos, multiplicacin del conocimiento, redes de actores, dilogos, cooperacin intersectorial y gobernabilidad. En esta gua
no se presentan antecedentes cientficos, pero los principios esenciales de este modelo son:
a. Las acciones estratgicas se generan mediante ciclos de toma de decisin que tienen un estrecho vnculo con la formulacin de polticas y se generan en el contexto
de los procesos de planificacin y elaboracin de programas.
b. La estrategia se caracteriza por una profunda conciencia acerca de la incertidumbre
y modifica su accin en funcin de la contingencia y eventos inesperados a lo largo
de su implementacin.
c. La complejidad de los sistemas naturales y sociales exige una perspectiva sistmica
completa, que reconozca que no es posible averiguar su comportamiento slo por
los elementos individuales que lo conforman.
Este modelo de pensamiento estratgico sobre EAE tambin se basa en el principio de
parsimonia o simplicidad, conocido como la Navaja de Occam, segn el cual no se debe
aumentar, ms all de lo necesario, el nmero de entidades usadas para explicar algo.
Este principio es de particular importancia en la seleccin de las cuestiones relevantes y
para mantener el nfasis en la evaluacin estratgica.
Sobre la base de estos principios, el modelo de pensamiento estratgico en EAE establece las siguientes propuestas clave para su buena prctica:

- EAE es un facilitador estratgico de procesos de sustentabilidad.
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- EAE debe focalizarse en unas pocas cuestiones relevantes que son realmente importantes.
- EAE trabaja principalmente con procesos conceptuales (formulacin de polticas y
planes) y no con resultados.
- EAE se aplica a decisiones de carcter estratgico y se utiliza en forma estratgica
en el proceso de toma de decisin.
2. Un nuevo lxico
Un nuevo lxico es importante para ayudar a cambiar la mentalidad hacia una cultura estratgica desde la evaluacin de impactos. La mayora de los trminos tradicionales asociados
con EIA, incluidos impacto, base y mitigacin, tienen un fuerte vnculo con la concepcin de proyectos, con las dimensiones fsicas y con los enfoques descriptivos habituales. El
pensamiento estratgico implica valores, no estructuras fsicas, es ms enfocado y colaborativo, se basa en dilogos y en una visin prospectiva. Por tanto, la terminologa que se use
en EAE debe reflejar esta diferencia.
La Tabla 5 presenta los nuevos trminos propuestos para un pensamiento estratgico en EAE
(Partidrio, 2007a). La mayora no es novedad y provienen de otras escuelas de pensamiento
estratgico. Son trminos que se utilizarn en toda esta gua.
Tabla 5: Nuevo lxico propuesto para crear pensamiento estratgico en EAE.
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3. Componentes del modelo de pensamiento estratgico en EAE

EAE no abarca slo estudios tcnicos. Tambin consiste en establecer una plataforma para
el dilogo entre los actores involucrados y actuar como un facilitador en un problema de decisin. El modelo de pensamiento estratgico EAE, se organiza en los cuatro componentes
siguientes:
a. Un componente tcnico considera el conocimiento de expertos y estudios especializados para disminuir la incertidumbre y aumentar la informacin acerca de cuestiones estratgicas y prioritarias. La definicin de prioridades, el anlisis de tendencias,
la evaluacin, las directrices y el seguimiento son actividades tcnicas que deben
ocurrir simultneamente con los componentes del proceso de decisin y de comunicacin. Entre las tareas especficas del componente tcnico se cuentan la eleccin
de conocimientos especializados en el equipo, las fuentes de informacin disponibles, las tcnicas y los mtodos (Anexo I) y la realizacin de anlisis y evaluacin. En
este componente tambin se deben seleccionar tcnicas de evaluacin apropiadas
para la comunicacin, de modo que los actores relevantes puedan ser involucrados
en los momentos crticos de decisin durante el proceso de planificacin.
b. Un componente de proceso es esencial para establecer un dilogo permanente
entre EAE y la toma de decisin, durante todo el ciclo, para procurar la flexibilidad
y adaptabilidad a cada caso. Se debe garantizar el nexo entre el proceso de EAE y
de la planificacin y programacin a travs de las ventanas de decisin y de reglas
de gobernabilidad adoptadas para permitir la integracin. La EAE se debe disear
siempre de forma que se adapte a las condiciones de contexto. Entre las tareas
especficas se cuentan alinear el tiempo y los momentos de las decisiones con los
aportes de la EAE y de los actores involucrados, con los procesos institucionales en
funcin de las responsabilidades, con la presencia de sobreposiciones y de vacos,
con posiciones contradictorias o de sinergias y complementariedades.
c. Un componente institucional es fundamental para entender el contexto de la toma
de decisiones. Se refiere al anlisis y cambio institucional que sea necesario como
resultado de la dinmica de las polticas y en la medida en que se influya en la
capacidad de decisin en el tiempo y, por consiguiente, en el xito de EAE. En el
componente institucional, es importante distinguir entre reglas formales e informales. Las reglas formales se relacionan con los niveles establecidos de responsabilidades, capacidad de toma de decisiones, reglas de gobernabilidad para su uso en
las ventanas de decisin, pero tambin incluyen marcos jurdicos y reglamentarios,
y normas de aplicacin. El anlisis institucional debe examinar los traslapes de res-
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ponsabilidades, las brechas, las posiciones contradictorias o sinergias, y las iniciativas conjuntas y complementarias. De gran importancia y a menudo determinantes,
son las reglas informales de cmo ocurren las cosas normalmente y el grado de
cooperacin e iniciativas voluntarias.
d. Un componente de comunicacin e involucramiento es vital para garantizar el intercambio del conocimiento, la colaboracin en redes, el compromiso de las partes
interesadas y la participacin del pblico. Esto permitir el intercambio y intermediacin de mltiples perspectivas, lo cual crea opinin, una visin integrada y procesos
participativos adecuados tanto para el problema como para los momentos crticos
de la toma de decisin. Por lo tanto, hay un componente importante de gobernanza
que se expresa a travs de los nexos del proceso y la capacidad de comunicacin.
La comunicacin se ajusta a las caractersticas de los grupos destinatarios. Entre
las tareas se cuentan definir procesos deliberativos o representativos, identificar
a los actores involucrados, encontrar prcticas interesantes que sean apropiadas,
asegurar los procesos de aprendizaje, intercambiar conocimientos, lograr que los
actores involucrados entiendan qu est pasando y qu es una visin colectiva del
futuro, y promover prcticas colaborativas.
4. Funciones de la EAE en un modelo de pensamiento estratgico

En el modelo de pensamiento estratgico, la EAE cumple las tres funciones fundamentales
siguientes en relacin con el proceso de toma de decisin: integracin, evaluacin y validacin (Tabla 6).
Tabla 6: Funciones de EAE en un modelo de pensamiento estratgico.
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La integracin es vital para el xito de EAE. La integracin debe estar presente:

a. En la identificacin de los factores crticos de decisin (FCD).
b. En la relacin entre FCD y los problemas y desafos clave.
c. En la creacin de nexos entre EAE y los procesos de planificacin y programacin.
d. En la vinculacin entre equipos para garantizar aportes recprocos en una forma
interactiva, til, iterativa y oportuna.
e. En el intercambio de tcnicas y enfoques.
f. En la identificacin y el debate sobre las opciones estratgicas.
g. En la armonizacin de procedimientos.
h. En la integracin de perspectivas, con el involucramiento de los actores y las organizaciones en un proceso de participacin multidireccional, con tiempos y modos
apropiados, y una adecuada comunicacin, intercambio de conocimientos y habilitacin de los procesos de aprendizaje.
Es muy importante que la participacin de actores involucrados se perciba como una actividad de EAE que utiliza diferentes tcnicas y no slo como una mera obligacin procesal de
consulta pblica e institucional destinada a cumplir con los requisitos legales. Se debe prestar atencin a los actores involucrados tanto intrageneracionales (generaciones presentes
como intergeneracionales (generaciones actuales y futuras).
La evaluacin en un contexto estratgico, corresponde a una evaluacin de las opciones
de caminos posibles y de cules podran ser las oportunidades y los riesgos de cada uno de
ellos, teniendo en cuenta la evolucin de las tendencias, las especificidades del contexto,
las visiones y expectativas de los actores (intra e intergeneracional), y las incertidumbres. La
evaluacin se debe efectuar en relacin con un marco de referencia estratgico (MRE) sobre
las polticas de ambiente y sustentabilidad, el cual es especfico para cada caso y fija el punto
de referencia para la evaluacin estratgica. Es importante que el MRE se organice de forma tal que se relacione fcilmente con los FCD. El compromiso de los actores involucrados
tambin es vital para asegurar la apreciacin de valores segn diferentes perspectivas. Debe
seguir principios de la planificacin colaborativa, ya desde las primeras oportunidades de
acercamiento.
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Validacin corresponde a la garanta de transparencia, legitimidad y aprobacin de la sociedad, a travs de sus representantes. Contempla el anlisis de los resultados de EAE en
relacin con la evolucin de las tendencias, incertidumbres, opciones estratgicas, riesgos y
oportunidades previstos durante la preparacin de planes y programas, y el seguimiento para
la verificacin de incertidumbres durante la implementacin. La variada participacin de los
actores clave y del pblico en general es igualmente fundamental en la validacin, dando un
contexto participativo apropiado a la naturaleza de un enfoque estratgico.
Sobre la base de la experiencia hasta el momento, se sugiere usar un 65% del esfuerzo y
la inversin en EAE a la funcin de integracin. La evaluacin propiamente tal representara
entonces un 25%-30% del esfuerzo de EAE. Si la integracin y evaluacin son exitosas y los
dilogos son bien realizados, la validacin debera ser rpida y sencilla y no se necesitar ms
de 5% a 10% del esfuerzo.
5. Modelo de pensamiento estratgico en EAE

El modelo de pensamiento estratgico en EAE se estructura en tres etapas fundamentales de
un proceso cclico (Figura 7):
a. Contexto y enfoque estratgico de EAE,
b. Caminos y directrices para la sustentabilidad, y
c. Una etapa continua de seguimiento, nexos de procesos e involucramiento.
Etapa 2
Etapa 1
Contexto y enfoque estratgico
Caminos para la
sustentabilidad y directrices
- Problema de decisin
- Objeto de la evaluacin
- Marco del problema
- Marco de gobernabilidad
- Marco de referencia estratgico
- Marco de evaluacin (factores
crticos de decisin, criterios
de evaluacin e Indicadores)
- Analisis de tendencias
- Opciones estratgicas
- Evaluacin de riesgos y
oportunidades
- Directrices
Seguimiento: monitoreo, control, evaluacin

Etapa continua
Involucramiento, nexos de procesos
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Figura 7: Tres etapas del modelo de pensamiento estratgico en EAE.
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Etapa 1
La definicin del contexto y enfoque estratgico es una prioridad en el ciclo de EAE. El
propsito es asegurar que ella se concentre solamente en lo que es importante (Navaja de
Occam o principio de parsimonia), y que entienda y se adapte al contexto natural, cultural,
poltico y econmico del objeto de la evaluacin.
El problema de decisin debe ser bien comprendido y es vital identificar el objeto de la evaluacin, los que pueden o no ser lo mismo. Un enfoque integrador es imprescindible. La EAE
tiene que buscar la raz de los problemas y no los sntomas (Figura 6). La comprensin del
problema de decisin y su contexto ayuda a acotar los esfuerzos. Existen cuatro elementos
clave que contribuyen a establecer el contexto y el enfoque estratgico de la evaluacin:
a. marco del problema: incluye problemas, potencialidades y fuerzas impulsoras. Es
un primer y rpido diagnstico para dar un vistazo a lo que realmente importa. El
propsito especfico es averiguar cules son las causas raz de los problemas. Tambin ayuda a explorar los beneficios ambientales para una estrategia de desarrollo.
b. marco de gobernabilidad: incluye la identificacin de la red de actores relevantes
de EAE.
c. marco de referencia estratgico (MRE): Representa las macro-polticas que constituyen la referencia para la evaluacin proporcionada por las orientaciones sobre
polticas y las metas establecidas. Se vincula a otros planes y programas pertinentes, lo cual tambin constituye un requisito legal.
d. marco de evaluacin: incluye los FCD, junto con sus criterios de evaluacin, y los
indicadores que actan como parmetros de evaluacin. Los FCD proporcionan la
estructura y el foco de anlisis y evaluacin estratgica.
Es til difundir los resultados de la etapa 1 a travs de un informe de factores crticos de decisin. Dicho informe permanecer como referencia para el posterior trabajo de evaluacin.
En el contexto de la Directiva Europea y la legislacin nacional, este informe cumplir con los
requerimientos de comunicar sobre el alcance de la evaluacin y el detalle de los antecedentes que sern incluidos en el informe ambiental.
Etapa 2
La etapa 2 se trata del establecimiento de caminos para la sustentabilidad y directrices
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que los apoyen. Caminos para la sustentabilidad es el trmino que se usa para expresar las
opciones estratgicas de desarrollo, lo que ayuda a pasar desde la posicin actual hasta donde se desea, que es la visin de futuro (Figura 11; ver ms adelante). Las tendencias informan
los contextos dinmicos con respecto a fortalezas y debilidades, conflictos y potencialidades
de desarrollo. El futuro es una imagen ideal asociada con una visin y con objetivos estratgicos, en lo posible teniendo en cuenta diferentes escenarios y metas de polticas. Las opciones estratgicas son vas que pueden permitir alcanzar la visin. Pero hay diferentes maneras
de hacerlo, tal como se intenta ilustrar en la imagen de la Figura 11 (ver ms adelante). Muy a
menudo, los caminos ms estratgicos no estn necesariamente en lnea recta.
Esto se debe llevar a cabo en estrecha vinculacin con los equipos de formulacin de polticas o de planificacin. La funcin de EAE consiste en ayudar a buscar las opciones de desarrollo ms orientadas al ambiente y la sustentabilidad. Es fundamental involucrar a los actores
travs de tcnicas y procesos comunicacionales adecuados.
Es posible que la evaluacin de riesgos y oportunidades se deba realizar varias veces y en
diferentes momentos. Por lo general, los escenarios establecen el marco para la identificacin
de opciones estratgicas. Pero segn cmo se utilicen en el proceso de toma de decisin
para la formulacin de polticas o planificacin, puede ser de utilidad evaluar los escenarios
en cuanto a las oportunidades y los riesgos que representan los diferentes futuros posibles.
La EAE se debe preparar para que aporte a este debate estratgico mediante la presentacin
de un asesoramiento pertinente en las ventanas de decisin clave.
La evaluacin estratgica debe estudiar las opciones estratgicas como posibles caminos (Figura 11; ver ms adelante), para ayudar a escoger una direccin estratgica. Se
trata de un momento clave cuando lo ms probable es que la toma de decisiones estratgicas necesite la ayuda de la EAE. En contextos no vinculados a la Directiva Europea,
el resultado de la evaluacin de opciones es suficiente para una evaluacin estratgica,
junto con las directrices que permiten continuar con la implementacin. En etapas posteriores se pueden utilizar otros instrumentos, como la EIA, con el fin de investigar ms a
fondo los efectos concretos.
Las Directrices pueden contemplar recomendaciones de ajustes institucionales o nuevas
normas para los niveles posteriores de la planificacin, para la EIA de un proyecto, o para
cualquier otro tipo de medidas o elecciones de polticas que lleguen a ser relevantes. El desarrollo estratgico puede ser revisado entonces o validado, en trminos de coherencia entre la
poltica y lo establecido en objetivos, oportunidades y riesgos. Las directrices deben abarcar
planificacin, gestin y monitoreo, as como un programa de indicadores de seguimiento, lo
cual responde a la exigencia legal sobre medidas de control.
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Luego se debe preparar y debatir de manera grupal un informe final que registre los resultados de la evaluacin a travs de adecuados enfoques de comunicacin.
Etapa continua
Una tercera fase ocurre de forma continua, conectando a la EAE con el proceso de toma
de decisin durante la ejecucin, pero tambin con la primera etapa de un ciclo posterior
de formulacin de polticas o de planificacin. El seguimiento, con monitoreo, evaluacin y
comunicacin, debe ser una rutina permanente en un proceso de evaluacin ambiental y de
sustentabilidad estratgica, que se vincula sistemticamente con los procesos de formulacin de polticas o de planificacin y compromete a los actores involucrados. Este concepto
es en esencia diferente a lo que sucede en la prctica actual, pero coincide plenamente con
la teora de la EAE.
6. Elementos estructurales clave en el modelo de pensamiento estratgico de EAE

El modelo de pensamiento estratgico en EAE se basa en un marco de elementos estructurales clave que se pueden combinar de mltiples maneras segn sean las necesidades de
contexto. La intencin es evitar frmulas nicas de EAE y permitirle flexibilidad y adaptacin
de acuerdo con las diversas tomas de decisin (por ejemplo, el ordenamiento del territorio y
planificacin sectorial). Se consideran nueve elementos estructurales (Tabla 7):
Tabla 7: Nueve elementos estructurales del modelo de pensamiento estratgico en EAE.
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a. Objeto de evaluacin: Es aquello que se va a evaluar en la EAE. Es vital que se

defina y acuerde claramente cul es el objeto de evaluacin, antes de que concluya
la primera fase. Al inicio, se puede materializar en una combinacin de objetivos (qu
se busca) y cuestiones de carcter estratgico, con una indicacin de las prioridades
de desarrollo.
Las cuestiones estratgicas (CE) son los aspectos o desafos crticos fundamentales
de una poltica que afectan mandatos, valores, servicios, costos y que se deben abordar para lograr una visin de largo plazo. Las cuestiones estratgicas son la clave en
la fijacin de FCD. Pero una vez que hay ms claridad en las estrategias, es preferible
que el objeto de la evaluacin sea la estrategia, junto con las opciones (caminos) que
permitirn el logro de los objetivos estratgicos, sea en polticas pblicas, planificacin sectorial y territorial o programas de inversin.

Ejemplos de objeto de evaluacin:
- Estrategia de gestin del agua con mltiples propsitos en una regin (plan
de cuencas).
- Estrategia de cambio en el uso de suelos, de uso A a uso B o de uso nico
a usos mltiples (plan de ordenamiento del territorio).
- Estrategia para potenciar los usos de energas renovables (plan energtico).
b. Fuerzas impulsoras: Son aquellas fuerzas que empujan (conducen) o frenan el

desarrollo (Figura 8). Son las fuerzas internas clave (por ejemplo, conocimientos y
competencias) y las fuerzas externas clave (como economa, poblacin, tecnologa)
que moldean el futuro de la sociedad, de un territorio, o del desarrollo.
Las fuerzas impulsoras ayudan a captar una perspectiva estratgica acerca de la raz
de las dificultades. Se utilizan para identificar problemas y prioridades. En la bsqueda aparece una red de fuerzas impulsoras interrelacionadas. No es esttica. Puede
que no sea fcil identificar a las cadenas directas de causalidad.
Las fuerzas impulsoras se pueden diferenciar entre habilitadoras e inhibidoras. El crecimiento de la poblacin, la inestabilidad econmica y poltica, y los cambios en el uso
de suelos representan los impulsores directos ms relevantes del cambio (MEA, 2005).
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CAMPO DE FUERZAS IMPULSORAS

Fuerzas posi1vas de cambio:
habilitadoras
Fuerzas de restriccin al cambio:

inhibidoras

Estado
actual o
deseado

Figura 8: Las fuerzas impulsoras pueden ser habilitadoras o inhibidoras.

c. Cuestiones ambientales y de sustentabilidad (CAS):
Se incluyen las cuestiones
prioritarias sobre ambiente y sustentabilidad que son determinantes en la evaluacin,

ajustadas segn la escala geogrfica y nivel de decisin, as como segn las prioridades de desarrollo identificadas. Estas cuestiones ambientales y de sustentabilidad
contribuyen a identificar problemas y potencialidades y de ese modo ayudan en la
definicin de FCD, pero jams se deben confundir con uno de ellos. La legislacin
establece varias cuestiones ambientales que se deben analizar segn su importancia.
d. Marco de referencia estratgico (MRE): Es el contexto de macro-polticas estratgicas de EAE que constituye la referencia para la evaluacin. Rene los objetivos de
las macro-polticas ambientales y sustentabilidad establecidos en un contexto nacional, europeo e internacional que resultan relevantes para la evaluacin estratgica. El
MRE debe proporcionar orientaciones y objetivos sobre polticas que entreguen una
direccin estratgica. El MRE tambin debe reconocer y considerar las dems orientaciones programticas y de planificacin pertinentes que puedan tener sinergias o
conflictos con el objeto de la evaluacin, o que es un requisito legal.
El objetivo del MRE no es enumerar los requisitos legales. En EAE, un requisito de este tipo se
debe considerar como una condicin o restriccin, pero no establece una direccin estratgica. Las polticas de MRE idealmente se deben limitar a unas 15, en particular en los contextos
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sectoriales. En el ordenamiento del territorio, donde convergen mltiples polticas, puede

ser necesario aumentar este nmero (con un tope de 30), en tanto se deben evitar traslapes
y repeticiones. El anlisis de superposiciones y brechas puede ser muy til para identificar
orientaciones sobre polticas que sean contradictorias con diversos instrumentos normativos,
lo cual puede representar un riesgo de gobernabilidad.
e. Factores crticos de decisin (FCD): Son ventanas de observacin para centrar la atencin en lo que importa en la evaluacin, de acuerdo con la Navaja de Occam o principio de
la parsimonia. Los FCD son temas clave integrados, que se ven como factores ambientales y
de sustentabilidad para el xito de una decisin estratgica. Los FCD establecen el foco de
la EAE, la estructura de evaluacin y los estudios tcnicos relativos al anlisis de tendencias.
Los FCD son determinados por medio de la fijacin de prioridades con una interpretacin
tcnica, pero sobre todo con los dilogos con los actores relevantes, con el fin de considerar
mltiples puntos de vista y temas de mayor inters. El mtodo recomendado para la identificacin de FCD sigue el enfoque de la Figura 9: Iniciar un dilogo colectivo en torno a una
visin vinculada a metas futuras y objetivos estratgicos, considerar los grandes problemas
y potenciales, e identificar prioridades para determinar los factores de xito y a continuacin
establecer los FCD. La Figura 9 muestra este proceso en forma de esquema.
Se debe realizar un esfuerzo de sntesis al identificar un FCD, para que slo sean unos pocos,
pero holsticos, integrados y bien enfocados. Para asegurar el enfoque estratgico se recomiendan varios FCD, de tres a cinco y nunca ms de siete. Los FCD deben ser fciles de comunicar, con palabras sencillas que sean de captacin simple, aunque de manera suficiente
como para expresar su significado integrado.
Visin, metas, obje/vos

Principales problemas y potenciales

Priorizacin: factores de xito

Factores cr/cos de decisin
Figura 9: Identificacin de factores crticos de decisin (CDF), mediante dilogos.

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Los FCD establecen el marco de evaluacin junto con los criterios de evaluacin y los indicadores. La Figura 10 ilustra la jerarqua que existe entre FCD, criterios de evaluacin e
indicadores. El punto de entrada es una seleccin de cuestiones ambientales y de sustentabilidad, relacionada con las prioridades identificadas, las cuales son sensibles para la decisin
(las flechas mltiples de la Figura 10).
Los criterios de evaluacin definen el alcance de cada FCD, proporcionan detalles acerca de
qu se entiende por cada uno de ellos. Tambien aportan cuestiones relevantes que se consideran prioritarias y se incluyen en los FCD. Los criterios de evaluacin eficaces se deben
alinear en forma constructiva con los resultados del aprendizaje y con el desempeo estratgico de los resultados.
Seleccin de cuestiones sensibles

sobre la decisin
Factor crtico de
decisin
Criterios de
evaluacin
Criterios de
evaluacin
Indicador
Indicador
Indicador
Indicador
Indicador
Figura 10: Estructura de los FCD.
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Los indicadores son la mtrica de la evaluacin y pueden ser cuantitativos o cualitativos.

Los indicadores no deben ser descriptivos, sino indicativos. Existen diversos indicadores
publicados en oficinas de estadsticas, sistemas de informacin sobre desarrollo sustentable,
Agenda 21 local, e informes de estado del ambiente, los cuales pueden servir como fuente
de datos secundarios. Pero el anlisis de tendencias en EAE se debe basar nicamente en
indicadores que en realidad revelen su carcter significativo.
Es til contar con indicadores muy especficos para cada caso considerado, incluso cuando
la informacin an no est disponible. En estos casos, puede ser relevante iniciar un indicador e integrarlo en el programa de seguimiento si resulta de utilidad en el futuro. Si no se
cuenta con informacin especfica pertinente, se deben emplear indicadores indirectos.
Para no perder el enfoque estratgico, los criterios de evaluacin idealmente se deben limitar
a dos por cada FCD, mientras que los indicadores tambin se deben limitar a dos o tres por
cada criterio de evaluacin. Desde luego cada caso es distinto, pero la regla general es no
sobrecargar con criterios o indicadores, sino acotarlos para mantener el foco.
Los FCD materializan el concepto de definicin de alcance tal como lo exigen los requerimientos legales europeos y nacionales en cuanto al detalle de la informacin que debe ser
considerado en el informe ambiental.
f. Marco de gobernabilidad: El marco de gobernabilidad se refiere al establecimiento de
una red de organizaciones e instituciones gubernamentales y no gubernamentales relacionadas, incluidos paneles u otras formas ciudadanas deliberativas. A travs de los principios
de responsabilidad, transparencia, integridad, eficacia y liderazgo, este marco contribuir al
desempeo eficaz y eficiente de EAE en todos sus procesos cclicos.
La funcin del marco de gobernabilidad es vital para la fijacin de prioridades y para asegurar
el foco en la EAE, as como para validar la evaluacin y realizar un seguimiento durante los
procesos de aprendizaje. La gobernabilidad abarca al menos tres dimensiones: i) responsabilidad institucional (decisiones) con sus respectivas superposiciones y brechas, ii) cooperacin institucional (incluidos los instrumentos de gobernabilidad), y iii) compromiso de los
actores involucrados (incluida la participacin del pblico).
La identificacin de las partes interesadas debe ser coherente con las orientaciones del Convenio de Aarhus. Se debe identificar quines son los actores involucrados, cmo se relacionan entre s y cules son sus responsabilidades en relacin con las cuestiones de ambiente
y sustentabilidad. Como mnimo, se debe garantizar la participacin de los actores establecidos por la legislacin; es decir, las autoridades con responsabilidad ambiental.
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g. Opciones estratgicas: Las opciones estratgicas son opciones de polticas o de planificacin que ayudan a pasar desde la posicin actual hasta donde se desea (Figura 11). Las
opciones estratgicas son caminos que ayudan a alcanzar los objetivos buscados en el largo
plazo, asociados con la visin.
Estmuladas por el propsito de largo plazo, las opciones estratgicas deben considerar los
principios y las polticas generales del MRE as como las fuerzas impulsoras y las tendencias.
Una posible opcin podra ser incluso el cambio de una tendencia. Como se intenta ilustrar
en la Figura 11, pueden existir muchas formas posibles de acortar la brecha y, muy a menudo, los caminos ms estratgicos no necesariamente son rectilneos. Una vez ms, para
mantener el foco, las opciones estratgicas deben ser limitadas y realistas, sin necesidad de
multiplicarlas de manera terica.
Polticas y principios
Futuro
Tendencias

Visiones
Obje+vos
Metas

Escenarios

Fortalezas,
Debilidades

Conictos,
oportunidades
Vas optativas
Figura 11: Opciones estratgicas son vas opcionales.
h. Oportunidades y riesgos: Mediante la evaluacin de oportunidades y riesgos, la EAE

puede ayudar a encontrar las mejores direcciones o caminos a ser seguidos. La EAE pretende
juzgar (evaluacin de valor) los mritos (oportunidad) o inconvenientes (riesgos o aquello
que podra fallar) que conlleva la ejecucin de estrategias de desarrollo sectoriales o territoriales. Las oportunidades y los riesgos enfocan la evaluacin con respecto a futuros posibles
relacionados con valores biofsicos, sociales y culturales deseados, siempre desde un punto
de vista de sustentabilidad Los aportes previos de los actores involucrados se consideran
en esta evaluacin mediante el marco de gobernabilidad. El marco de referencia estratgico
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(MRE) presenta los referentes que son clave para la evaluacin mediante la representacin de
objetivos y metas deseables a futuro, de acuerdo con lo convenido por la sociedad.
i. Seguimiento: La continuidad es fundamental en los procesos cclicos. En contextos de
gran incertidumbre, las observaciones empricas desempean un papel muy importante en
la comprobacin de supuestos. De igual importancia es seguir una estrategia y detectar los
cambios contextuales que pueden ocurrir durante la ejecucin de la estrategia, junto con dar
seguimiento a su aplicacin eficaz. Esto incluye cambios tanto en la estrategia como en su
contexto (valores, normas, prioridades) de aplicacin. La deteccin anticipada de estos cambios permite realizar ajustes en los caminos estratgicos, con lo cual se garantiza que prosiga
el papel facilitador de EAE. El seguimiento en EAE recibe el slido respaldo del monitoreo, el
anlisis de gobernabilidad y los estudios especficos que permiten una evaluacin de cmo
est sucediendo el desarrollo.
7. Qu puede ofrecer un modelo de pensamiento estratgico en EAE?

Qu se puede esperar con la aplicacin del modelo de pensamiento estratgico en EAE y la
metodologa descrita?
a. Un enfoque de evaluacin estratgica muy acotado que sigue el principio de la Navaja de Occam o de parsimonia.
b. Un marco de evaluacin estructurado en torno a los factores crticos de decisin.
c. Un debate sobre opciones y seleccin de caminos crticos para mejorar la sustentabilidad.
d. Identificacin de oportunidades y riesgos.
e. Gobernabilidad, aprendizaje de polticas y confianza-colaboracin institucional, responsabilidad compartida, definicin de prioridades.
f. Dilogos con un involucramiento abierto y transparente de los actores en consulta
pblica.
g. Directrices de planificacin y ejecucin.
h. Programa de monitoreo y evaluacin.
Esta metodologa cumple con los requisitos legales, a la vez que proporciona incentivos para
una mejor prctica en EAE.
La metodologa de FCD y el modelo de pensamiento estratgico en EAE han tenido aplicacio-
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nes exitosas en contextos no europeos. Son los casos de Brasil, Chile y El Salvador, que son
naciones no supeditadas a los requisitos legales de la citada Directiva Europea 2001/42. En
esta Gua, la metodologa se modifica especficamente para atender los requisitos europeos
sobre la evaluacin ambiental de planes y programas con dimensin estratgica.
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Parte IV:
Cmo se
aplica la
EAE
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En las secciones anteriores se presentaron los conceptos fundamentales de actuacin estratgica en EAE. A continuacin se analizar la aplicacin del modelo de pensamiento estratgico y del marco de FCD de una manera prctica.
La EAE debe ser flexible y adaptable a los contextos especficos. Al aplicarla, es necesario asegurar los cuatro componentes (seccin 3, Parte III); es decir, tcnico, procedimental,
institucional y comunicacin/involucramiento. Tambin se deben asegurar las tres funciones
(seccin 4, Parte III), que son integracin, evaluacin y validacin.
La Figura 12 identifica los bloques fundamentales que representan diferentes actividades y
pasos en la ejecucin de la EAE durante las tres etapas (seccin 5, Parte III) (etapa 1 en gris,
etapa 2 en verde claro y etapa continua en celeste) en una carta de navegacin con varios
itinerarios para la aplicacin, los que se deben elegir caso a caso.
Esta Parte IV explica cmo incluir los elementos estructurales clave de la metodologa, descritos en las secciones anteriores, en cada bloque fundamental (actividades y pasos) ilustrados mediante ejemplos. Esto implementa la metodologa cclica de tres fases presentada en
la Figura 7 de la Parte III.
La Parte IV concluye
con una lista de verificacin de los elementos fundamentales para una
EAE exitosa usando el pensamiento estratgico.

Como iniciar?
problema de decisin
objeto de la evaluacin
obje.vos y temas
estratgicos
visin

Como dar seguimiento?

programa
Instrumentos de monitoreo
y evaluacin

Como manejar la incer>dumbre?
dialogos
directrices
seguimiento

Qu tenemos que hacer?
marco del problema
marco de gobernabilidad
marco de referencia
estratgico
sincronizacin de procesos

Como lograr comunicacin e

involucramiento?
diferentes .pos de actores

involucrados
tcnicas apropiadas
compromiso de los actores

Cules son las opciones?
Cmo se focaliza?
establecimiento de
prioridades
marco de evaluacin de
FCD
Cules son las grandes tendencias?

red de interrelaciones de
cues.ones socio-ecolgicas y
naturales, cues.ones sociales y
econmicas, y de gobernabilidad
caminos estratgicos
evaluacin de
oportunidades y riesgos
Figura 12: Bloques fundamentales y mltiples itinerarios para la realizacin de EAE.

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Cmo iniciar?
Una vez que hay un motivo para la realizacin de una EAE (Figura 1 y seccin 5, Parte I), se
inicia la aplicacin con la siguiente pregunta: Cules son los problemas clave, los objetivos
y las prioridades?
Cmo partir?
- problema de decisin
- objeto de evaluacin
- objetivos y cuestiones de naturaleza estratgica
En EAE, el problema de decisin se debe entender en trminos de cuestiones de ambiente,
sustentabilidad y desarrollo. Es fundamental contar con un enfoque integrado para posibilitar
un anlisis de cuestiones biofsicas, sociales y econmicas y de cmo su conexin explica
los sntomas percibidos. La EAE tiene que actuar en la raz de los problemas (Figura 6). Los
responsables de una iniciativa estratgica (en formulacin de polticas, o en el desarrollo de
planes o programas) podran indicar cul es el problema de decisin, pero es importante distinguir con claridad entre problema y sntoma.
Es vital que se descubra el problema de la decisin para identificar el objeto de la evaluacin.
Los objetivos estratgicos y las intenciones de desarrollo son inherentes a un problema de
decisin. Los problemas y las prioridades obviamente dependen del caso y el iniciador de la
estrategia es la persona u organizacin a quien primero se le plantea la pregunta.
Los iniciadores idealmente deben indicar los objetivos y las cuestiones de carcter estratgico, as como las prioridades sustentadas por una visin de futuro. La Tabla 8 ofrece un
ejemplo de objetivos estratgicos para el Plan Director Municipal de Lisboa, donde el principal problema de la decisin era cmo aumentar la dinmica del desarrollo demogrfico y
econmico, manteniendo un alto nivel de calidad ambiental y de sustentabilidad. Cuando los
iniciadores saben de manera exacta qu quieren, se definen fcilmente los objetivos que se
deben ser alcanzados.
Tabla 8: Objetivos estratgicos del Plan Director Municipal de Lisboa.
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Pero a veces este proceso no es tan sencillo. Desde la perspectiva del responsable, el problema de decisin puede limitarse simplemente en preparar el plan o programa previsto y
lograr que sea aprobado. En tal caso, puede ser que el responsable no sea muy cooperador
en la elaboracin de la visin, los objetivos estratgicos, las prioridades o las opciones estratgicas, un requisito fundamental para una buena prctica en EAE. Esto requiere de una
fuerte persuasin por parte del equipo de trabajo para dirigir la atencin al valor agregado que
puede ser aportado al proceso por la EAE.
Es posible que el responsable no tenga mucha conciencia acerca de las verdaderas fuerzas
impulsoras que promueven el cambio en el contexto sectorial o territorial, y que la EAE pueda
ayudarle a comprender esta dinmica mediante la exploracin conjunta tanto en el contexto
como en la identificacin de las fuerzas motrices y de las prioridades.
Para establecer el problema de decisin y el objeto de evaluacin, la EAE debe partir idealmente por dialogar con los lderes de la planificacin o de programacin (Recuadro 3). De
esa manera debe vincularse de forma estrecha con el proceso de polticas y planificacin,
comunicar bien, desempear el papel de facilitador, proporcionar ayuda en la bsqueda del
problema de decisin y el objeto de evaluacin, y tambin descubrir cules son las inquietudes y percepciones del responsable.
Recuadro 3: Inicio de un dilogo.
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- marco del problema
- marco de gobernabilidad
- marco de referencia estratgico
- sincronizacin de procesos
Existen tres marcos que ayudan a comprender el contexto y posibilitan el enfoque estratgico. Tras un ciclo anterior de decisiones con EAE, es posible que estos marcos deban ser
modificados y actualizados. Pero si se trata de un nuevo proceso, entonces es necesario
establecerlos desde el inicio.
Este marco delinea los problemas, las potencialidades y las fuerzas motrices que reflejan las
prioridades sectoriales, ambientales y de sustentabilidad. Es de vital importancia identificarlos en las primeras etapas, pero evitando el exceso de detalles, con un delineamiento rpido,
idealmente de una sola pgina (la Tabla 9 presenta un ejemplo de un marco de problema para
la estrategia de gestin de zonas costeras de El Salvador). Esto permite un breve diagnstico
sobre el uso de recursos naturales, los valores con necesidades de conservacin, los valores
culturales, las reas sensibles, las necesidades sociales, y los bienes naturales y sociales con
potencial econmico de corto, mediano y largo plazo.
Es til tener a mano las fuentes correctas: por ejemplo, los informes del estado del ambiente
o de ordenamiento del territorio. Dicho diagnstico preliminar rpido es de importancia para
entender el contexto de la EAE y las prioridades, incluidas las oportunidades creadas por los
beneficios ambientales. El compromiso de los actores involucrados permite la consolidacin
y validacin de las prioridades y mantener el foco en las causas que son la raz de los problemas.
El anlisis de tendencias permitir alcanzar despus un mayor detalle sobre las cuestiones
relevantes. En el contexto europeo y en Portugal, es exigencia legal demostrar cmo se consideraron las cuestiones ambientales (CA) en EAE. Las inquietudes asociadas con ciertas CA
por lo general ya estn tratadas en aspectos ms integrados de ambiente y sustentabilidad
(CAS), lo cual garantiza un mayor foco en la EAE. La Tabla 10 muestra un ejemplo de cmo se
pueden relacionar las CA identificadas legalmente y las CAE adoptadas en EAE, y de cmo
ellas son agregadas en los FCD. En el Anexo II se entregan las Plantillas 1 y 2 para este anlisis.
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Tabla 9: Marco del problema en EAE para la estrategia de desarrollo costero en El Salvador (desarrollado en 2012).
El marco de gobernabilidad identifica quin es quin en la ejecucin de polticas, planes o programas y cules son sus respectivas responsabilidades. La gobernabilidad incluye al menos tres
dimensiones:
a. Una es un anlisis y delineamiento de responsabilidades institucionales (mapear la decisin) en relacin a las competencias y responsabilidades. El propsito es encontrar
posibles brechas, o superposiciones de responsabilidades en las diferentes instituciones, y probables conflictos y problemas de gobernabilidad en relacin a prioridades y
objetivos estratgicos. Este anlisis de brechas y conflictos es fundamental en la bsqueda de riesgos para la gobernabilidad y oportunidades de mejoramiento institucional.
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b. La segunda dimensin se refiere a la cooperacin institucional y a los instrumentos

de gobernabilidad (por ejemplo de planificacin, incentivos, compromisos, etc.). Se
deben mapear los instrumentos para entender el contexto de la gobernabilidad y la
capacidad existente.
c. En tercer lugar, es necesario identificar quines son las organizaciones y los grupos
que deben participar en un proceso inclusivo y colaborativo; entre ellos: principales
grupos de actores clave (incluida la administracin pblica, el sector privado, las organizaciones no gubernamentales, los lderes comunitarios, y el pblico en general),
y posibles grupos focales y lderes de opinin a escalas geogrficas o administrativas apropiadas.
El marco de la gobernabilidad establece derechos y deberes de responsabilidad compartida
tendientes a un proceso de aprendizaje colectivo, desde las organizaciones hasta los ciudadanos pertinentes. La Plantilla 5 del Anexo II ayuda en el anlisis del marco de gobernabilidad.
Tabla 10: EAE para el Plan Municipal Local de Lourinh - FCD, CAS pertinentes y cmo corresponden a las CAS
exigidas legalmente.
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El marco de referencia estratgico (MRE) consiste en un conjunto de macro-polticas que

determinarn una referencia para la EAE. Este marco debe reflejar las macro-polticas internacionales, europeas, nacionales y regionales. Los documentos de poltica entregan las
orientaciones y metas de largo plazo en materia ambiental y de sustentabilidad con las que
debe cumplir la iniciativa estratgica (ejemplo en Tabla 11). Cuando proceda, en particular en
contextos territoriales, se deben considerar planes y programas que puedan ser relevantes.
Para asegurar el enfoque, se recomienda que las macro-polticas se limiten a las 10 15
ms importantes. En planificacin territorial, donde convergen diversas polticas, puede que
sea necesario aumentar este nmero (con un tope de 30), pero evitando superposiciones y
repeticiones.
Tambin es importante establecer cmo se deben vincular los dos procesos: de EAE y de
decisin (formulacin de polticas, planes y programas). La principal contribucin de EAE
tiene lugar en las ventanas crticas de decisin. Su identificacin en el proceso de toma de
decisiones esclarece cundo se prev la interaccin y cuando aumentar la eficacia de la
EAE. Un cronograma de trabajo que explicite las respectivas etapas y actividades podra ser
un instrumento de utilidad. El propsito es identificar qu datos y cundo son necesarios entre los dos procesos y cmo y cundo debera ocurrir el involucramiento de los actores. Esta
vinculacin de procesos es obviamente indicativa y debe garantizarse la flexibilidad.
Tabla 11: Ejemplos de orientaciones de polticas y metas en MRE.
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Cmo se enfoca?
Cmo se delimita?
- Establecimiento de prioridades
- Marco de evaluacin de FCD
El foco es una condicin fundamental y una prioridad en EAE. El instrumento trabaja con
sistemas muy complejos y precisa manejarlos con el fin de asegurar resultados viables y eficaces. La teora de la complejidad sugiere que se necesita un foco y una estructura firmes,
pero tambin flexibles, evitando excesos de datos y mapas mentales rgidos. Es por ello que
los factores crticos de decisin (FCD), que estructuran la evaluacin estratgica, son tan importantes en este enfoque de EAE. En la identificacin del FCD es esencial seguir el principio
de parsimonia o Navaja de Occam.
El marco de evaluacin incluye los criterios de evaluacin e indicadores (Figura 10). Como
se mencion, los criterios de evaluacin detallan el FCD, y los indicadores son las medidas de
la evaluacin. El FCD garantiza el nfasis tcnico en EAE y brinda la estructura para la evaluacin. El FCD es un conjunto de temas relevantes, integrados y orientados a la sustentabilidad.
Se realiza una seleccin de temas prioritarios (Figuras 9 y 10) sobre la base de los aspectos
ms sensibles. Eso implica trabajar con aquellos problemas que realmente tienen un significado tanto en la decisin como en el contexto de trabajo. En esta fase son importantes las
tcnicas para el establecimiento de prioridades, a travs de procesos de acercamiento.
Las cuestiones estratgicas (CE) relacionadas con el objeto de la evaluacin, las cuestiones
de medio ambiente y sustentabilidad (CAS), as como las direcciones de las macro-polticas
que son clave en el marco de referencia estratgico (MRE), son ingredientes esenciales para
el delineamiento de prioridades (Figura 13).
Una plataforma de dilogo con los actores relevantes en los niveles geogrficos y administrativos pertinentes es una condicin clave para posibilitar una EAE ms robusta. Esta
plataforma permitir un debate sobre prioridades y objetivos de carcter estratgico con una
visin compartida, con reglas para el desarrollo sustentable, con supuestos para la planificacin y gestin de sectores integrados y, finalmente, con un acuerdo en torno al FCD junto
a los criterios e indicadores usados como marco para la evaluacin. Tambin servir para
validar los problemas identificados.
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CE
CAS
FCD
MRE
Figura 13: FCD como una integracin de CE, CAS y MRE.
Segn sean las condiciones de contexto, es necesario contar con tcnicas adecuadas para
identificar el FCD. Ellas pueden variar desde sencillas sesiones informales de lluvia de ideas
con la participacin de actores clave, hasta tcnicas muy interactivas y con un involucramiento dinmico utilizando paneles u otras herramientas.
En el Recuadro 2 y en las Tablas 12 a 17 hay diversos ejemplos de FCD. El Anexo II tiene las
Plantillas 6 y 7 para organizar cada FCD, los criterios de evaluacin y los indicadores.
El FCD debe reflexionar sobre el macro de polticas pertinentes, cuestiones de ambiente y
sustentabilidad y cuestiones estratgicas. El Recuadro 2 ilustra la relacin entre el FCD y las
cuestiones estratgicos de la red nacional.
Recuadro 2: Ejemplo de aplicacin del FCD en la EAE de PDIRT (REN y IST, 2008 y 2011).
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La Tabla 12 especifica los criterios de evaluacin de cada FCD en el caso de la EAE de la Estrategia Nacional para el Manejo Costero Integrado en Portugal. En la Tabla 13, se muestra un
tema similar (Estrategia de Manejo Costero en El Salvador) que gener criterios de evaluacin
y FCD relativamente diferentes, dado que los contextos son distintos.
Tabla 12: EAE de la Estrategia Nacional para el Manejo Costero Integrado en Portugal, 2008: FCD y criterios de evaluacin.
Tabla 13: EAE para la estrategia de desarrollo costero en El Salvador, 2012: FCD y criterios de evaluacin.
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La Tabla 14 ejemplifica los FCD en dos programas sectoriales distintos; en el primer caso, se
muestra cmo puede variar el FCD segn sea el detalle del anlisis.
Tabla 14: Ejemplos de factores crticos de decisin en dos programas sectoriales.
La Tabla 15 ilustra cul fue el foco de EAE para la Expansin del Puerto de Ciudad del
Cabo en Sudfrica (CSIR, 2000). Aunque este caso anteceda a la estructuracin por FCD,
es similar la lgica que ayud a identificar los problemas.
La Tabla 16 ofrece un ejemplo ms completo de cmo se deben presentar los FCD, los
criterios de evaluacin y los indicadores, usando el caso de la gobernabilidad. Es fundamental que el FCD identifique cul es su objetivo y alcance, lo que luego se traduce
en criterios de evaluacin. Asimismo, se deben indicar los objetivos de los criterios de
evaluacin.
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Tabla 15: Objetivos y nfasis en la EAE de la expansin del Puerto de Ciudad del Cabo (CSIR, 2000).
Tabla 16: FCD sobre gobernabilidad y criterios de evaluacin para la EAE de un Plan Director Municipal.
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El FCD debe surgir de la reflexin y conocimiento colectivo. El FCD es una construccin social
que se relaciona con las prioridades y los factores de xito y no con formulaciones analticas
ciegas que siguen formatos tipo. La discusin de la propuesta de cada FCD y del restante
marco de evaluacin con los actores involucrados es fundamental para asegurar la amplia
aceptacin del nfasis adoptado para la EAE. Cules son los tres temas principales que
realmente importan? puede ser una buena manera de empezar el debate. Luego el aclarar
significados, expectativas y resultados, facilita la convergencia.
El nfasis en EAE abarca los cuatro componentes del modelo: tcnico (FCD, conocimientos
especializados, estudios para el desarrollo), proceso (nexos eficaces en los momentos apropiados o ventanas de decisin), institucional (conseguir que los lderes hablen y se pongan de
acuerdo con respecto al marco FCD) y comunicacin (breves informativos, involucramiento
de las autoridades competentes y grupos focales mediante tcnicas adecuadas).
No slo los FCD son cruciales para el enfoque de la evaluacin; tambin lo es el MRE. Las
macro-polticas clave que fijan el marco referencial deben estar vinculadas al FCD y ms
adelante ser empleadas en la evaluacin. La Plantilla 3 del Anexo II entrega un ejemplo sobre
la forma en que las macro-polticas del MRE se consignan como relevantes en cada FCD.
Esa tabla (Plantilla 3) necesita ser complementada con la identificacin de las respectivas
orientaciones de poltica y sus metas. Con ese fin se incluye la Plantilla 4 en el Anexo II y se
entrega un ejemplo en la Tabla 11.
Anlisis de tendencias: Situacin actual y causas de cambio

Anlisis de tendencias
Red de cuestiones y eventos interrelacionados relacionados con:
- Sistemas naturales
- Sistemas socio-ecolgicos
- Cuestiones sociales
- Cuestiones econmicas
El anlisis de tendencias es un anlisis dinmico y tiene dos objetivos principales: observar
los principales patrones de cambio en un sector o rea territorial e identificar las respectivas
fuerzas impulsoras que pueden influir en las tendencias futuras. Por lo general, el anlisis de
tendencias es el conjunto de hechos, basados en indicadores, relativos a un perodo de tiempo que permiten detectar un patrn de comportamiento, lo cual podra explicar la evolucin
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de una situacin especfica. Ayuda a entender los caminos futuros considerando las tendencias. Este anlisis permite explorar la relacin entre los cambios en las fuerzas impulsoras y
la evolucin en las tendencias futuras, en respaldo de estudios de escenarios y de anlisis
integrados de polticas y de aspectos econmicos, biofsicos y sociales. Por tanto, el anlisis
de tendencias es diferente a los estudios de situacin de base, los que generalmente son
estticos y describen lo existente en relacin con los factores biofsicos y sociales.
Loa escenarios representan futuros deseables posibles. Las tcnicas de desarrollo de escenarios son muy tiles para considerar futuros posibles basados en tendencias pasadas y
actuales, y en situaciones ms o menos probables. La funcin de los escenarios adquiere
ms relevancia para formular, debatir y evaluar las opciones estratgicas.
La retrospeccin es fundamental en un enfoque estratgico del desarrollo sustentable. Es una
forma de pensar en el futuro, en la cual se imagina un resultado exitoso. Existe una imagen
compartida del punto al cual se desea llegar y luego se intenta acortar la brecha que permite
alcanzarlo (Figura 14). Esto permitir evaluar oportunidades y riesgos sobre la base del FCD.
A, B, C posibles estrategias
C
Visin del
futuro deseable
B
A
Historia
Presente
Lnea de tiempo
Figura 14: El enfoque retrospectivo en el desarrollo de escenarios.
Si hay tendencias ms slidas disponibles, una opcin puede ser su proyeccin futura sobre
la base de informacin basada en modelos.
Pero los escenarios no constituyen predicciones (Schwartz, 1991). En el pensamiento estratgico, la prediccin es incoherente. La complejidad es muy alta y el ritmo del cambio es tan
dinmico que la prediccin pierde confiabilidad. La incertidumbre requiere un seguimiento
que permita una accin adecuada cuando se confirma o no lo que era incierto. El monitoreo
y el seguimiento son actividades continuas cruciales en EAE.
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El anlisis de tendencias se puede basar en revisiones documentales, pero tambin en entrevistas, reuniones y otras formas o fuentes de datos secundarios. Muy rara vez la EAE se basa
en fuentes de datos primarios. El anlisis de las entrevistas puede ofrecer un relato breve
sobre las expectativas, las percepciones sobre los problemas y la valoracin de los recursos
naturales y culturales que tienen las comunidades. Se analizan las tendencias con cada FCD,
con el fin de averiguar la posicin actual en relacin con los objetivos previstos y cmo puede
evolucionar el sistema en el futuro. El propsito es lograr una slida comprensin de las direcciones y de la dinmica de las tendencias dominantes, teniendo en cuenta que no se pretende
recopilar todos los datos disponibles sobre ese tema y realizar un informe descriptivo para
comprobar el conocimiento sobre un determinado factor ambiental. Todo lo que se necesita
saber es: Cules son las cuestiones dominantes y las tendencias esperadas?
Un anlisis FODA final (plantilla 8 del Anexo II) sirve para una sntesis del anlisis de tendencias.
Identificacin y evaluacin de caminos estratgicos: Cules son las

opciones?
Cules son las opciones?
- Caminos estratgicos
- Evaluacin de oportunidades y riesgos
Las estrategias ayudan a pasar desde la posicin actual, segn el marco de problemas, hasta
donde se quiere llegar en trminos de prioridades, visin y objetivos estratgicos. Las opciones estratgicas son posibles caminos que permitirn avanzar hacia los objetivos estratgicos (indicados en la Figura 11). Los diferentes caminos tienen distintas implicancias
para el ambiente y la sustentabilidad. Ellos sern las diferentes estrategias opcionales que se
deben evaluar, en trminos de oportunidades y riesgos para el ambiente y la sustentabilidad,
de manera de ayudar ms eficazmente en las selecciones sobre polticas y en el desarrollo
de planes y programas. La Figura 15 ilustra tres conjuntos de opciones de EAE tomadas de
la Estrategia Nacional para la Gestin Integrada de Zonas Costeras (NSICZM) en Portugal
(IST-INAG, 2008).
La evaluacin estratgica tendr en cuenta las sinergias y los conflictos de las opciones
estratgicas para los diferentes escenarios, en trminos de dimensiones del ambiente y la
sustentabilidad, mediante el marco de FCD. La evaluacin de los riesgos y las oportunidades de las opciones estratgicas constituye un aporte esencial para el proceso de toma de
decisiones. Debe existir un proceso iterativo entre EAE y los procesos de polticas y planifica-
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cin, mientras se debaten las opciones y cuando an est pendiente la seleccin de una de
ellas. Los resultados de la evaluacin de opciones incluyen argumentos estratgicos para las
oportunidades y los riesgos de cada FCD considerado.
Siempre se deben tomar en cuenta las perspectivas y expectativas de los actores involucrados, sea en forma individual o como grupos focales de referencia. Las plataformas de dilogo
de los diferentes niveles geogrficos o administrativos sirven para obtener distintas perspectivas y permiten afinar las opciones estratgicas preferidas. Se deben acordar reglas, acuerdos y compromisos para el desarrollo sustentable (Gibson et al., 2005) de manera especfica
en esta etapa para ser aprobadas por los sectores y las instituciones involucradas. Esto luego
se incorpora a las directrices de gestin y monitoreo para fines de seguimiento.
La Plantilla 9 del Anexo II se puede utilizar para organizar las opciones estratgicas por rea
de poltica, relacionadas con el plan o programa a medida que ste se desarrolla e incorpora
para su consideracin las opciones estratgicas. La plantilla 10 del Anexo II se puede emplear para la evaluacin de las opciones estratgicas.
ENGIZC
Opciones
temticas
Opciones
institucionales
Artificializacin
Sistema socioecolgico
Naturalizacin
Opciones de
gobernabilidad
Predominio
inversin
privada
Centralizacin
de competencias
Competencias
articuladas
Fragmentacin
de competencias
Cooperacin
pblico-privada
Fortalecimiento del
papel del Estado y de
las polticas pblicas
Figura 15: Ejemplo de opciones estratgicas de la estrategia de desarrollo costero de Portugal.
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La evaluacin de opciones estratgicas se debe efectuar en las ventanas claves de decisin

para la formulacin de polticas, planes o programas, constituyendo la base de preparacin
de las directrices de seguimiento. Por ltimo, es posible que se requiera un nivel adicional de
evaluacin, con el fin de analizar la forma en que los conceptos de polticas, planes o programas podran consolidar los caminos identificados para seguir y abordar las prioridades. Una
vez establecidos los conceptos de polticas, planes o programas (por ejemplo, un modelo
territorial), es el turno de introducir una gama de otros instrumentos como EIA, sistemas de
gestin ambiental, instrumentos de planificacin, control y rendicin de cuentas, para ceirse
a las directrices y enriquecer la EAE con informacin sobre la implementacin.
Sin embargo, segn las obligaciones legales que estipulan la Directiva Europea y las legislaciones nacionales afines, se requiere de una evaluacin ms detallada sobre los efectos fsicos materializados en la propuesta final de plan o programa, en lnea con una perspectiva ms
orientada al proyecto. En este caso, tras la evaluacin de opciones y conceptos estratgicos,
es posible que EAE deba dedicarle ms tiempo a evaluar las soluciones del plan o programa,
usando el mismo marco de anlisis y entregando uno compatible con la escala del objeto de
evaluacin. Si se han evaluado las opciones, es probable que las soluciones propuestas sean
mucho ms slidas en cuanto a condiciones ambientales y de sustentabilidad y, por tanto, su
evaluacin servir como una confirmacin de las directrices anteriores sobre EAE.
Cmo manejar la incertidumbre: Directrices para el seguimiento

Cmo manejar la incertidumbre?

- Dilogos
- Directrices
- Seguimiento
Con el fin de disminuir la incertidumbre es necesario seguir la aplicacin del proceso,
para asegurar que se aprovechen las oportunidades y que no cause sorpresa algn cambio inesperado. Se debern disear pautas de seguimiento con propuestas de medidas,
normas de buenas prcticas, reglas de acciones conjuntas, y condiciones para mejorar
sinergias e impedir conflictos.
Las directrices se pueden identificar sobre la base de la evaluacin de las oportunidades
y los riesgos de las opciones estratgicas. Las directrices tambin deben ser materia de
interconexin entre EAE y los procesos de polticas y planificacin para armonizar las
recomendaciones, las medidas de monitoreo y los indicadores, para asegurar sinergias, y
para evitar conflictos y superposiciones (Plantillas 11 y 12 del Anexo II, respectivamente,
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de directrices sobre oportunidades y riesgos, con nexo a las medidas y recomendaciones

del plan).
Esto sentar la base de un programa de seguimiento, incluidas las directrices de planificacin, gestin y monitoreo (Tabla 17 y Plantilla 13 del Anexo II). El marco de gobernabilidad
asegurar la cooperacin y la responsabilidad compartida durante la implementacin de la
estrategia. La Plantilla 14 del Anexo II puede servir para estructurar las distintas organizaciones y su respectiva responsabilidad en el seguimiento.
Tabla 17: Ejemplos de directrices e indicadores de monitoreo, Plan de Ordenamiento de Espacio Martimo,
Portugal.
Una vez finalizadas las directrices, se puede armar la historia completa del proceso EAE en
un informe final para la difusin de sus aspectos particulares y de los resultados sobre potenciales oportunidades y riesgos en la estrategia prevista as como las directrices para el
seguimiento. El Anexo III sugiere una estructura de informe final.
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- Programa de seguimiento
- Instrumentos de monitoreo y evaluacin
El seguimiento en EAE an es una actividad bastante poco madura sobre la cual an existe
escasa experiencia. Se entiende en general que un programa de seguimiento debe basarse
concretamente en el monitoreo y evaluacin, sustentado en una red de instrumentos para
acompaar a la EAE en forma sistemtica.
Un programa de seguimiento forma parte de la fase continua de EAE. Los programas de
seguimiento se deben regir por las directrices de planificacin, gestin y monitoreo y generar estudios de evaluacin y compromiso entre los actores involucrados. Un programa de
seguimiento incluye indicadores de monitoreo, un sistema de evaluacin rpida, el respaldo
de un conjunto de instrumentos de evaluacin y un equipo a cargo, al igual que los recursos
necesarios que permitan la actualizacin sistemtica de los informes.
Es importante poner en marcha un sistema paralelo que contribuya al registro del monitoreo
y a una base de datos, para que su continua actualizacin proporcione apoyo a futuros controles y estudios ambientales. Este sistema de registro y la base de datos deben estar bajo la
responsabilidad de las autoridades pblicas, para as permitir su disponibilidad expedita de
acuerdo a futuras necesidades. Adems, deben ser sustentables en lo financiero.
La comunicacin y la participacin tambin son fundamentales. Se debe establecer un enlace permanente y operativo para incluir a los actores relevantes, con diferentes formatos de
involucramiento segn resulte adecuado para cada caso.
Es inevitable monitorear y evaluar el ciclo de decisiones en los procesos estratgicos, con
el fin de permitir el manejo de la incertidumbre. Los requisitos legales slo se refieren al monitoreo y produccin de informes. Idealmente, las actividades de seguimiento se deben fundamentar en los mecanismos existentes de monitoreo y evaluacin para planes y polticas. Para
que esto ocurra, son fundamentales los nexos sistemticos y efectivos entre los procesos de
EAE y de decisin.
El propsito clave del seguimiento es ejercer un control sistemtico en los resultados de desempeo y conformidad, as como en los datos de entrada para abordar problemas inesperados
que requieran un cambio de caminos que deben ser seguidos. Se deben seleccionar los in-
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dicadores de desempeo y estratgicos, sobre la base de los tipos disponibles y tambin de

aquellos usados en el marco de la evaluacin de FCD.
Los informes de estado del ambiente y sobre el ordenamiento del territorio, y los informes
locales, regionales y sectoriales de sustentabilidad deben ser los aportes fundamentales para
preparar una base de datos que, cuando se requiera, pueda dar a conocer con rapidez y sencillez cualquier futuro cambio en la direccin estratgica. Es necesario seleccionar un nmero
limitado de indicadores de seguimiento para asegurar la viabilidad del programa y un control
efectivo. Aunque es imposible establecer un nmero exacto se recomienda que, en promedio,
se empleen 20 indicadores en el seguimiento.
El seguimiento debe prestar especial atencin a los cambios estratgicos y especialmente a
las nuevas estrategias o rupturas del sistema, que pueden originar sbitas alteraciones sobre
las tendencias previstas. Es importante realizar el seguimiento sobre la base de evaluaciones
cortas y rpidas que proporcionen una indicacin rpida acerca de las fuerzas impulsoras y
de los nuevos eventos.
Instrumentos tales como evaluacin de impacto ambiental (EIA), sistemas de gestin ambiental, programas de gestin ambiental para iniciativas pblicas y privadas, anlisis y evaluacin
de polticas pblicas, programas de ordenamiento del territorio y de conservacin, informes
de sustentabilidad empresarial corporativa, entre otros, pueden ayudar a EAE en el seguimiento a la implementacin de polticas, planes y programas. En un programa de seguimiento
se pueden considerarse las siguientes tareas:
Elaborar o revisar directrices de seguimiento (planificacin, gestin y monitoreo).
Verificar la eficiencia del marco de gobernabilidad y de cualquier cambio institucional.
Verificar cambios en el MRE y en las dems condiciones u orientaciones adicionales.
Verificar incertidumbres y acontecimientos inesperados.
Verificar la idoneidad de los indicadores de monitoreo.
Analizar los indicadores de seguimiento seleccionados (de preferencia alrededor de 20).
Verificar la eficiencia de la EAE: Cul fue su valor agregado para la decisin, para
el ambiente y para los procesos de sustentabilidad?.
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Cmo lograr comunicacin y participacin?

Comunicacin e involucramiento
- diferente tipos de actores involucrados
- tcnicas apropiadas
- compromiso de los actores involucrados
En las secciones anteriores, se llam varias veces la atencin a la necesidad de involucrar a
los actores en diferentes etapas y actividades de la EAE. Se considera que la participacin
pblica es una actividad principal en la inclusin de los actores. La comunicacin es uno de
los componentes primordiales como un facilitador de los procesos de decisin estratgica.
Los principios de aprendizaje y de intercambio de conocimientos dan valor a la comunicacin
y el compromiso. Slo una comunidad bien informada es capaz de una participacin efectiva.
Es probable que slo las plataformas de actores interesados mltiples transmitan la mayora
de los valores y las percepciones existentes. Se debe emplear una diversidad de mtodos y
herramientas de comunicacin para invulacrar a los actores, de acuerdo con la ocasin, tipo
de actor, contexto, momento y recursos disponibles (Anexo I).
La publicacin de boletines desde los primeros momentos y durante todo el proceso es una
herramienta muy informativa. El acceso fcil a Internet para la mayora de los actores involucrados interesados pertinentes, puede convertirse en el medio de comunicacin predilecto
para el intercambio recproco de informacin. Sin embargo, si no existe este acceso todo
resulta intil. En todo caso, Internet no debe reemplazar el contacto directo y la oportunidad de establecer dilogos e intercambios constructivos de ideas y perspectivas por medio
de talleres, redes sociales y otros foros directos. Los grupos sectoriales, los paneles
ciudadanos o las asambleas generales pueden ser formatos adecuados, especialmente
para la utilizacin de tcnicas seleccionadas en los diferentes grupos y permitir debates ms
focalizados. Finalmente, la generacin de informes tambin se debe considerar como un medio de comunicacin, tanto para las autoridades fiscalizadoras como para los actores clave
involucrados.
Son varios los momentos adecuados para la comunicacin. Es importante mantener informados a los actores involucrados durante todo el proceso y especialmente antes de requerir su
colaboracin. Sin embargo, los dilogos se deben restringir a los momentos fundamentales,
con el fin de evitar el agotamiento de la participacin. Existen por lo menos tres momentos
indispensables para comprometer a los actores involucrados: al debatir sobre los principales problemas y el enfoque estratgico, al evaluar las posibles opciones estratgicas, y al
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compartir los resultados definitivos. El Anexo III sugiere estructuras para cada uno de estos
informes.
El compromiso creciente de los actores involucrados se est convirtiendo rpidamente en
una realidad en muchas partes del mundo a travs de enfoques colaborativos y procesos
de aprendizaje colectivos. Aunque resulte difcil de ser operacionalizado en una prctica rutinaria, y an cuando exista una perspectiva reglamentaria slida, las buenas prcticas recomiendan un uso ms extendido del dilogo, las redes y la reflexin colectiva a travs del
proceso de EAE. El establecimiento de rutinas, por ejemplo mediante paneles ciudadanos
en colaboracin con ONG, podra contribuir a mejorar la responsabilidad, transparencia y
comunicacin en todo el proceso, en estrecha cooperacin con los equipos de formulacin
de polticas y de planificacin.
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Diez puntos de verificacin para que sea exitosa una EAE de pensamiento
estratgico
Para que sea posible la comprobacin de mejores prcticas en EAE, se sugiere una lista de
verificacin, basada en criterios definidos y presentados a nivel internacional (Partidrio, et al.
2009) y que se han mejorado en base a los comentarios recibidos.
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B i bl i o g r a f a
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Glosario
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Ambiente: La Ley portuguesa de bases del medio ambiente (Ley 11/87 del 7 de abril) define ambiente como el conjunto de sistemas fsicos, qumicos y biolgicos y sus respectivas
relaciones con los factores econmicos, sociales y culturales que tienen efecto directo o
indirecto, gradual o inmediato en los seres vivos y en la calidad de vida del ser humano. El
diccionario de la Academia de Ciencias de Lisboa (Academia de Ciencias de Lisboa, 2001)
define ambiente como aquello que rodea, envuelve o se relaciona con el entorno fsico, social
o moral en el cual viven los seres humanos.
Anlisis de tendencias: Conjunto de hechos de un perodo que permiten detectar un patrn
o una tendencia en una situacin especfica. Se tienen que considerar las fuerzas impulsoras
que pueden llegar a cambiar a futuro las tendencias actuales en un anlisis dinmico. En
anlisis de tendencias se observan patrones de cambio y se los relaciona con las fuerzas
impulsoras.
Anlisis FODA: Una tcnica de gestin estratgica que adopta un enfoque lgico y subjetivo
que ayuda en la estructuracin de ideas. Un instrumento para fomentar la comprensin y la
toma de decisiones en reas de negocios y organizaciones. Permite la revisin de las estrategias, posiciones y orientaciones de una propuesta o idea.
rbol de problema: Una herramienta muy comn para ayudar a entender un problema y
buscarle soluciones graficando la anatoma de causa y efecto en torno a la cuestin, como
en un mapa mental (representacin grfica de ideas y conceptos, una herramienta de pensamiento visual que ayuda a estructurar la informacin). Permite una priorizacin ms clara de
los factores y ayuda a centrarse en los objetivos. La Figura 6 es una representacin simple de
un rbol de problema que intenta ilustrar la complejidad de las cuestiones que enfrenta EAE
y donde ella debera intervenir a fin de contribuir a decisiones sustentables.
Ciclo de la decisin: Este concepto es inherente a un enfoque estratgico y establece la
nocin de continuidad, segn la cual se adoptan decisiones estratgicas (respecto a asignacin de prioridades, planificacin, eleccin o implementacin) varias veces en todo el proceso de planificacin y programacin y en los momentos crticos de la toma de decisiones
(designados como ventanas de decisin). La elaboracin de nuevas estrategias surge de un
nuevo anlisis informal de las estrategias anteriores, en el contexto de escenarios y objetivos
prioritarios en evolucin, lo cual influye en el siguiente ciclo de planificacin o programacin.
Esta nocin de continuidad es crucial en EAE, ya que el objeto de la evaluacin es un proceso
continuo e iterativo.
Criterios de evaluacin: Aquello que sirve para distinguir o decidir (por ejemplo valores) y
que constituye la base de un juicio, motivo, o fundamento (Porto Editora, 2007).
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Cuestiones ambientales (CA): Las cuestiones ambientales que definen el alcance ambiental
pertinente, ajustadas por tema, contexto y escala del objeto de la evaluacin, sobre la base
de aspectos establecidos legalmente.
Cuestiones estratgicas (CE): Opciones de polticas fundamentales o desafos crticos asociados con el objeto de la evaluacin que se deben abordar para lograr una visin de largo
plazo. Las CE contribuyen a la definicin del FCD.
Decisin estratgica: Segn Lloyaza, Verheem y Partidrio (2008), es cualquier decisin
que tiene una visin, analiza el contexto ms amplio (en tiempo y espacio) y adopta una
perspectiva de largo plazo; establece objetivos que se deben lograr con el tiempo y adaptar
al contexto; busca los caminos y herramientas crticas para cumplir con objetivos fijados;
acomoda los intereses de los actores involucrados afectados por la decisin; y es un proceso
de aprendizaje que adapta herramientas, caminos y objetivos a contextos cambiantes (prioridades ambientales, sociales, econmicas y polticas).
Escenarios: Un vehculo para un salto imaginativo al futuro. Serie de historias hipotticas.
Los escenarios son historias sobre la forma en que podra acabar el mundo maana, historias que pueden ayudar a reconocer los aspectos cambiantes de nuestro entorno actual y a
adaptarse a ellos. El punto no es escoger un futuro preferido ni descubrir el futuro ms probable, sino tomar decisiones estratgicas que sean sensatas para todos los futuros posibles
(Schwartz, 1999).
Estrategia: Medio previsto que busca alcanzar objetivos de largo plazo impulsados por una
visin, con la adaptacin de su va a circunstancias cambiantes. Un concepto que se origin
en la ciencia militar y que en general se refiere al estudio y a la planificacin de medios para
lograr objetivos polticos. Se asocia normalmente a los objetivos de largo plazo, en forma
diferenciada de las tcticas que se refieren a objetivos de ms mediano a corto plazo. Segn
Mintzberg (1994), los enfoques estratgicos de poltica y planificacin no pretenden averiguar
qu puede suceder hacia adelante, sino que tienen como objetivo planificar y dirigir acciones
que conformen rutas posibles para un futuro deseable.
Evaluacin ambiental estratgica: Instrumento estratgico que ayuda a crear un contexto
de desarrollo que apunta a la sustentabilidad, mediante la integracin de las cuestiones de
ambiente y sustentabilidad a la toma de decisiones y la evaluacin de opciones de desarrollo
a la luz de las condiciones de contexto.
Evaluacin ambiental: La identificacin, descripcin y evaluacin de los probables efectos
ambientales significativos causados por la aplicacin de un plan o programa realizado du-
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rante su preparacin y diseo y antes de su aprobacin o validacin normativa, concretizada

en un informe y en la realizacin de consultas y en la divulgacin pblica de la informacin
incluyendo la decisin final (Decreto-ley 232 / 2007 del 15 de junio).
Evaluacin de impacto ambiental (EIA): El proceso de identificacin, proyeccin, evaluacin y mitigacin de efectos biofsicos (efectos fsicos y ecolgicos), sociales y de otros tipo
que sean relevantes de las propuestas de desarrollo antes de adoptar las decisiones y los
compromisos fundamentales (IAIA, 1999).
Evaluacin: Accin de evaluar. Consiste en definir el valor atribuido a algo mediante un clculo ms o menos meticuloso, mediante la expresin de un juicio de valor. Tambin es la
determinacin aproximada de una magnitud o cantidad, sin recurrir a medicin directa, a
travs de una estimacin (Academia das Cincias de Lisboa, 2001). Una evaluacin implica el
supuesto de que existe un objeto de evaluacin, cuyo valor se estima, y que hay un tasador,
perito o cualquier otra persona calificada que sabe cmo medir el valor o las cualidades de
algo (Academia das Cincias de Lisboa, 2001).
Factores crticos de decisin (FCD): Temas clave integrados que se consideran factores de
xito en una decisin estratgica y en los cuales se debe concentrar la EAE. Los FCD actan
como ventanas de observacin para centrar la atencin en las cuestiones estratgicas de
ambiente y sustentabilidad que cuentan en la evaluacin. Los FCD materializan el concepto
de definicin de alcances en los niveles estratgicos y cumplen con los requerimientos legales europeos acerca del detalle de la informacin que se considera en el informe ambiental.
Los FCD fijan el marco de evaluacin en EAE, lo cual define una direccin para el anlisis de
tendencias a travs de los estudios tcnicos que se deben llevar a cabo, un marco para la
evaluacin de opciones estratgicas en trminos de oportunidades y riesgos, y la estructura
de presentacin de los resultados. Los FCD se identifican principalmente mediante observacin y dilogos con los actores involucrados pertinentes, con el fin de considerar mltiples
puntos de vista y temas de inters. Se debe realizar un esfuerzo de sntesis al identificar cada
FCD, para que sea holstico y acotado. Los FCD se deben designar con una palabra clave
que exprese su significado integrado y no deben ser ms de siete, idealmente de tres a cinco,
para asegurar un nfasis estratgico.
FODA: Fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas. Ver anlisis FODA.
Fuerzas impulsoras: Determinantes del cambio en la toma de decisiones estratgicas, y
que es importante para comprender las tendencias profundas relacionadas con una cuestin focal. Es una herramienta conceptual popularizada en el contexto de la construccin de
escenarios. En EAE, se refiere a las fuerzas que determinan el cambio en un proceso de de-
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sarrollo estratgico que define las tendencias. Las fuerzas impulsoras se pueden diferenciar
entre habilitadoras e inhibidoras y pueden ser de carcter interno o externo. El crecimiento
de la poblacin y los cambios en el uso de suelos representan los impulsores directos ms
relevantes del cambio (MEA, 2005). El modelo DPSIR (impulsor, presin, estado, impacto,
respuesta) de OCDE utiliza el concepto de las fuerzas impulsoras que, a menudo, se clasifican como demogrficas, econmicas, polticas, sociales, cientficas y tecnolgicas (ejemplo:
http://ag.arizona.edu/futures/fut/dfmain. html).
Gobernabilidad: El conjunto de normas, procesos y prcticas que se refieren al ejercicio
del poder, en especial en lo referente a rendicin de cuentas, transparencia, coherencia, eficiencia y eficacia. Una buena gobernabilidad ayuda a la consecucin de objetivos. La buena
gobernabilidad tiene que ver con desempeo (eficiencia) y conformidad (cumplimiento de los
requisitos dispuestos por la ley, los reglamentos, las normas publicadas y las expectativas de
la comunidad) (http://www.apsc.gov.au/publications07/ bettergovernance1.htm, fuente consultada con fecha 2012.05.14).
Indicador: Aquello que indica o proporciona una indicacin; forma analtica en la cual la
cantidad medida en el espacio real que se estudia se compara con un patrn cientfico o
arbitrario.
Marco de evaluacin: Marco establecido por los factores crticos de decisin y los respectivos criterios e indicadores, los que estructuran la evaluacin de opciones estratgicas en una
EAE especfica, cuando se emplea un enfoque estratgico.
Marco de gobernabilidad: Marco basado en los principios de la gobernabilidad del sector
pblico, tales como rendicin de cuentas (responder por las decisiones y contar con mecanismos relevantes), transparencia/apertura (claridad en funciones, responsabilidades y procedimientos de toma decisiones y ejercicio del poder), integridad (actuacin imparcial, tica y
sin mal uso de informacin), conduccin (aprovechamiento de todas las oportunidades para
aumentar el valor de bienes e instituciones de carcter pblico), eficiencia (garanta de dar el
mejor uso a los recursos en metas previstas mediante un compromiso con las estrategias de
base emprica), y liderazgo (logro de un compromiso de gobernabilidad a travs de un liderazgo desde lo vertical) (http://www.apsc.gov.au/publications07/bettergovernance1.htm, fuente
consultada con fecha 2012.05.14)
Marco de referencia estratgico (MRE): Marco de macro-polticas estratgicas para EAE.
Componente clave en establecer el contexto para EAE. Crea un punto de referencia de evaluacin basado en las orientaciones y metas de las polticas pertinentes que se establecen
como macro-objetivos formales de las polticas sectoriales de sustentabilidad y ambiente a
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nivel internacional, europeo y nacional. Tambin puede incluir los requisitos de otros planes y
programas que fijan las orientaciones de las polticas pertinentes.
Monitoreo: El proceso de observacin y recopilacin sistemtica de datos acerca del estado
o con respecto a los efectos (ambientales) de ciertas acciones y su descripcin peridica.
Objeto de evaluacin: Identifica qu se est evaluando; por lo general se refiere a los objetivos y a las principales opciones estratgicas consideradas en el proceso de toma de decisin. Guarda una estrecha relacin con el problema de decisin.
Opcin estratgica: Camino estratgico que permite alcanzar un objetivo de sustentabilidad.
Plan: Resultado del proceso de planificacin y gestin toda vez que se explican las intenciones y reglas relativas a las medidas y acciones adoptadas para resolver y evitar problemas,
los cuales definen el alcance del plan. Propuesta de accin, con prioridades, opciones y medidas para la asignacin de los recursos segn idoneidad y disponibilidad, ceida a la pauta
y aplicacin de las polticas globales y sectoriales pertinentes.
Principio de la Navaja de Occam o principio de la simplicidad o parsimonia: Entre las
descripciones de este principio se cuentan: Las entidades no deberan multiplicarse de manera innecesaria o No se debera aumentar, ms all de lo necesario, el nmero de entidades necesarias para explicar algo. Este principio se remonta por lo menos a Aristteles,
quien escribi: La naturaleza funciona en forma ms breve posible.
(http://math.ucr.edu/home/baez/physics/General/occam.html).
Problema de decisin: El problema de descubrir una forma para decidir si una frmula o una
clase de frmulas es verdadera o probable dentro de un marco o un determinado sistema de
axiomas. Las razones que motivan la necesidad de adoptar una decisin. Es aquello que los
decisores precisan resolver para que se adopte una decisin. La identificacin de un problema implica identificar aquello que est en juego, teniendo en cuenta el nivel de incertidumbre.
Programa: Agenda organizada con objetivos, los detalles de las actividades y programas de
inversin, que se define en el marco del plan y de la poltica relevante.
Relevancia: Aquello que es importante o pertinente, caracterstico de aquello que es relevante; algo que sobresale o resalta o lo que es significativo (Porto Editora), 2007.
Seguimiento: El proceso de rastrear el ciclo de planificacin y programacin, que asegure el
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aporte continuo de EAE como facilitador de la integracin de cuestiones ambientales y de

sustentabilidad en el proceso de toma de decisiones. Funciona en las mltiples dimensiones
de la incertidumbre que caracterizan cualquier proceso de decisin estratgica. El seguimiento a EAE se basa de manera esencial en la evaluacin y monitoreo del desempeo; con
frecuencia y celeridad se ajusta al ciclo de decisin, lo cual significa que la EAE debe seguir
la direccin de la estrategia.
Sustentabilidad: Un concepto complejo que se basa en el trmino sustentable, que segn
Heinberg (2007) significa aquello que se puede mantener en el tiempo. La definicin de sustentabilidad de Gibson et al (2005) es esencialmente un concepto integrado que surge de la
interseccin de intereses e iniciativas de carcter ecolgico, social y econmico. Se asocia
al concepto de desarrollo sustentable, para lo cual hay una serie de definiciones formales. En
esta Gua, sustentabilidad se entiende como un objetivo y como desarrollo o el proceso que
finalmente permite alcanzar la sustentabilidad.
Ventanas de decisin: Momentos del proceso en que se toman las decisiones crticas y
que se pueden beneficiar con los aportes de EAE. Abarcan una oportunidad estratgica para
influir en la decisin y garantizar la integracin de las cuestiones ambientales y directrices de
sustentabilidad.
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An exo I:
T c n i c a s
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Lista de tcnicas tiles para EAE y fuentes con informacin ms detallada
Fuentes:
OCDE, 2006 Applying SEA: Good Practice Guidance for Development Co-operation (Aplicacin de SEA:
Pauta de buenas prcticas para la cooperacin en al desarrollo) http://www.seataskteam.net/guidance.php
UNEP, 2009 Integrated Assessment for Mainstreaming Sustainability into Policymaking: A Guidance Manual
(Evaluacin integrada para la masificacin de la sustentabilidad en la formulacin de polticas: Manual de
orientacin) http://www.unep.ch/etb/ index.php
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An exo II:
Plantillas
d e t a bl a s y
herramientas
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Este anexo contiene plantillas para ayudar en la aplicacin de las herramientas sugeridas en
esta gua.
Plantilla 1: FCD, cuestiones de ambiente y sustentabilidad (CAS) y cuestiones ambientales (CA)

(Objetivo: ayudar a justificar cmo los FCD y CAS incluyan en su alcance las CA requeridas
por la ley, garantizando su integracin).
Plantilla 2: FCD, cuestiones estratgicas y relacin con CAS

(objetivo: ayudar a justificar la relacin entre FCD, las cuestiones estratgicas y las CAS).
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Plantilla 3: Marco de referencia estratgico y relacin con FCD

(Propsito: indicar qu macropolticas se consideran en EAE y su relevancia para el FCD; se
deben incluir en el cuerpo principal de un informe, de mximo una pgina o media pgina de
extensin).
Plantilla 4: Marco de referencia estratgico y orientaciones y metas de

polticas
(Propsito: indicar la orientacin y las metas de polticas organizadas por FCD, que se utilizarn en la evaluacin estratgica; se debe incluir en el anexo del informe final).
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Plantilla 5: Marco de la gobernabilidad

(Objetivo: identificar grupos de inters, relacionarlos con sus intereses, reas de competencia
y responsabilidad, e instrumentos de gobernabilidad).
Plantilla 6: Objetivos del FCD o descripcin del alcance

(Propsito: indicar qu se propone evaluar con el FCD con objetivos o descripcin de su alcance en un promedio de 50 palabras de extensin.
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Plantilla 7: Marco de evaluacin del FCD (FCD, criterios de evaluacin e

indicadores)
(Objetivo: indicar en una sola tabla la totalidad del marco de evaluacin, declarar los objetivos
de los FCD y los criterios de evaluacin; los indicadores pueden ser cuantitativos o cualitativos, directos o indirectos; los indicadores se utilizan en el anlisis de tendencias).
Plantilla 8: Anlisis FODA

(Propsito: sintetizar un anlisis de tendencias, el que debe ser breve y conciso).
Anlisis simple.
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Anlisis interrelacionados: para una interpretacin adicional basada en un anlisis simple.
Plantilla 9: Identificacin de opciones estratgicas (OE)

(Propsito: identificar opciones estratgicas por rea de polticas o tema de planificacin; por
ejemplo, opciones de movilizacin, opciones en relacin con el uso de energas renovables).
Plantilla 10: Evaluacin de opciones estratgicas (OE)

(Propsito: evaluar opciones estratgicas por cada CDF mediante criterios de evaluacin;
para la evaluacin es recomendable utilizar smbolos, como flechas o emoticones, en lugar
de nmeros o signos de ms y menos).
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Plantilla 11: Directrices en relacin con las oportunidades

(Propsito: las oportunidades detectadas en la evaluacin requieren directrices para asegurar
su mejoramiento, y relacionar las directrices de EAE con las medidas y recomendaciones del
plan que crean tales oportunidades; por ejemplo, transferencia de movilidad al transporte
pblico y establecimiento de zonas libres de vehculos).
Plantilla 12: Directrices relacionadas con los riesgos

(Propsito: los riesgos detectados en la evaluacin requieren pautas con el fin de impedirlos
o reducirlos, y relacionar las directrices de EAE con las medidas o recomendaciones del plan
que pueden aumentar o pretendan reducir el riesgo. Por ejemplo, comunidades vulnerables
expuestas a eventos extremos, falta de polticas para actividades tradicionales, riesgo de
prdida de los conocimientos tradicionales, o aumento del riesgo de abandono de tierras).
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Plantilla 13: Directrices de monitoreo e indicadores para el seguimiento

(Propsito: identificar directrices de monitoreo y sus respectivos indicadores; no todas las
directrices necesitan indicadores; evitar el exceso de indicadores; idealmente, 20 indicadores
deberan ser suficientes para el seguimiento).
Plantilla 14: Marco de gobernabilidad para el seguimiento

(Propsito: identificar y acordar las responsabilidades de seguimiento; quin debe hacer qu
para una implementacin exitosa de la estrategia).
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An exo III:
Sugerencias
de plantillas
d e i n fo r m e s
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1. Informe sobre factores crticos de decisin

Introduccin
Objetivos y metodologa de EAE
Objeto de evaluacin
Marco del problema
Marco de la gobernabilidad
Marco de referencia estratgico
Marco de evaluacin de los factores crticos de decisin (CDF)
Programa de trabajo de EAE-interaccin entre los procesos de EAE y de planificacin
Participacin pblica e institucional: estrategia comunicacional
Anexo: Marco de referencia estratgico- Orientaciones y objetivos
2. Informe de evaluacin de opciones (no exigido por la ley, slo por las
buenas prcticas)
Introduccin
Objeto de la evaluacin: Cuestiones estratgicas (objetivos estratgicos, prioridades) y
opciones estratgicas principales
Factores crticos de decisin (FCD)
Evaluacin y anlisis estratgico
a. Anlisis de tendencias y anlisis FODA
b. Evaluacin de opciones estratgicas por FCD: Oportunidades y riesgos.
Sntesis de la evaluacin de opciones y recomendaciones para el proceso de planificacin
Conclusiones
3. Informe ambiental
Introduccin
Objeto de la evaluacin: Contexto, cuestiones estratgicas (objetivos estratgicos, prioridades) y opciones estratgicas principales
Anlisis de consistencia de responsabilidades de polticas e institucionales (si existe un
FCD sobre gobernabilidad entonces debe ser integrado a la evaluacin)
Anlisis y evaluacin estratgicos (una seccin por FCD con la siguiente estructura)
a. Anlisis de tendencias y anlisis FODA
b. Evaluacin de opciones estratgicas: Oportunidades y riesgos
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c. Directrices de seguimiento: planificacin o programacin, gestin, monitoreo y evaluacin, marco de gobernabilidad

Resumen de la evaluacin ambiental estratgica (integracin de resultados)
a. Riesgos y oportunidades del ambiente y la sustentabilidad
b. Directrices de seguimiento: planificacin o programacin, gestin, monitoreo y evaluacin.
Conclusiones
Resumen no tcnico
4. Resumen no tcnico
Qu es un resumen no tcnico?
En qu consiste la evaluacin ambiental estratgica (EAE)? (Y de qu se trata la evaluacin ambiental de planes y sistemas de conformidad con la Directiva Europea)?
Qu es el informe ambiental? Qu es una declaracin ambiental? Cul es el objeto de
la evaluacin en EAE? Qu se evalu?
Cules fueron los factores crticos de decisin (FCD) para ... (poltica, plan o programa)?
Qu opciones estratgicas fueron evaluadas?
Cules fueron las principales polticas consideradas, as como los correspondientes planes y programas?
Qu tendencias principales eran pertinentes en la evaluacin de las opciones estratgicas?
Cules son las oportunidades y los riesgos principales para un desarrollo sustentable?
Cules son las directrices principales? Y quines son los agentes clave para el xito de
la implementacin de ... (poltica, plan o programa)?
Cules son los principales indicadores para el monitoreo?
Qu se puede concluir acerca del desempeo ambiental y de sustentabilidad de ... (poltica, plan o programa)?
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5. Declaracin ambiental con informacin sobre la decisin

Nota introductoria
1. Forma cmo se han integrado las consideraciones ambientales en el informe ambiental de... (poltica, plan o programa)
Consulta institucional y del pblico
Metodologa
Justificacin y principales resultados por FCD
2. Opiniones expresadas durante la consulta realizada en los trminos del artculo 7
del decreto Ley n 232/2007 y los resultados de la respectiva ponderacin
3. Resultados de la consulta realizadas en los trminos del artculo 8 del decreto Ley
n 232/2007
4. Razones que fundamentan la aprobacin de ... (poltica, plan o programa), a la luz
de otras alternativas razonables consideradas durante su elaboracin
5. Medidas de control previstas en conformidad con lo dispuesto en el artculo 11 del
Decreto Ley n 232/2007
Directrices de planificacin
Directrices de gestin
Directrices de monitoreo
Indicadores de monitoreo (ms all de los indicadores adoptados por... (poltica,
plan o programa)
Marco de gobernabilidad
Fecha
Firma del responsable de la poltica, el plan o el programa
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Sin embargo, este es un instrumento relativamente nuevo en Europa y en Portugal, que an

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Diseo y diagramacin original:

Revisin y edicin tcnica de la traduccin:

Diseo y diagramacin en castellano:

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Alcance de la aplicacin de la gua

Usuarios previstos para la gua

2. Evolucin y formas de EAE

4. Quin est involucrado y quin debe usar EAE?

5. Cundo debe ser realizada una EAE y qu la desencadena?

6. Nexos entre EAE y el proceso de toma de decisiones

7. Relacin entre EAE y EIA

Parte II: Cules son los mecanismos para EAE en Portugal?

1. Requisitos legales y reglamentarios para EAE

2. EAE en la planificacin y formulacin de polticas en Portugal

Parte III: Cul es el modelo de pensamiento estratgico en EAE y metodologa de FCD?

3. Componentes del modelo de pensamiento estratgico en EAE

4. Funciones de EAE en un modelo de pensamiento estratgico

5. Modelo de pensamiento estratgico en EAE

6. Elementos estructurales clave en el modelo de pensamiento estratgico de EAE

7. Qu puede ofrecer un modelo de pensamiento estratgico en EAE?

Anlisis de tendencias: Situacin actual y causas de cambio

Identificacin y evaluacin de caminos estratgicos: Cules son las opciones?

Cmo manejar la incertidumbre: Directrices para el seguimiento

Cmo hacer seguimiento?

Cmo lograr comunicacin y participacin?

Anexo II: Plantillas de tablas y herramientas

Anexo III: Sugerencias de plantillas de informes

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A Comisin de Coordinacin y Desarrollo Regional (CCDR) y dems autoridades ambientales

A Bob Gibson (Canad) y Roel Slootweg (Holanda), compaeros de prolongados y fructferos

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Gua de Mejores Prcticas para la Evaluacin Ambiental Estratgica: Orientaciones

en Brasil, Chile y El Salvador, donde la aplicacin prctica de la metodologa tambin ha

La cita oficial de este documento es:

Partidrio, MR 2012. Gua de mejores prcticas para la evaluacin ambiental estratgica:

TRANSELEC GUIA PARTIDARIO (31 03 2014).indd 11

Gua de Mejores Prcticas para la Evaluacin Ambiental Estratgica: Orientaciones

Definir un modelo de EAE basado en el pensamiento estratgico, un enfoque meto-

dolgico y un marco de evaluacin enfocado en FCD

Precisar el alcance de aplicacin y los usuarios previstos para la Gua

Parte I: Definicin de la EAE

colaborativos en torno a ella y fundamentar su importancia

Citar la evolucin de EAE y sus mltiples formas de entendimiento

crado, y cules son las condiciones en que debe ser aplicada

Parte II: Mecanismos para EAE en Portugal