PRINCIPIOS Y GARANTIAS

Los principios procesales son conceptos jurdicos procesales

fundamentales, ideas rectoras y bsicas que orientan la actividad
procesal. Los principios no obedecen a consideraciones de
conveniencia , sino exigencias elementales de justicia.
Las garantas son esos mismos principios que debidamente,
recordados y conscientemente aplicados a un caso concreto,
constituyen una seguridad y proteccin contra la arbitrariedad estatal
en la aplicacin de la Ley Penal.
Clasificacin de los principios
La clasificacin que se propone es primero ubicando los derechos que
posee toda persona a quien se acusa de un delito, luego los principios
que regulan la actividad jurisdiccional en lo penal , rubro que incluye
los rganos estatales y organizacin jurisdiccional ; y , finalmente ,
los principios referentes al proceso.
Principios referentes al imputado
1. Juicio Previo:
MARCO LEGAL: incisos 3) y 10) del Art.139 de la Constitucin; Arts.8 y 10 de la
Declaracin Universal de los Derechos Humanos DUDH); Art. 9 del Pacto Internacional de
Derechos Civiles Poltico (PIDCP); Arts.8 y 25 de Convencin Americana sobre Derechos
Humanos (CADH); Art.7 Ley Orgnica del Poder Judicial (LOPJ); Art. II y III del Ttulo
.Preliminar del Cdigo Procesal Penal de 1991.Artculo I T.P inc. 2 NCPP. 957

Se refiere a que no puede haber condena donde no se haya dado un

resultado de un juicio lgico , expresado en una sentencia
debidamente expresada.
2. Derecho a a la defensa:
MARCO LEGAL: Art. 2 Inc.3) y Art. 139 Inc. 14) de la Constitucin; Art.11 Inc.1) de la
Declaracin Universal de los Derechos Humanos (DUDH); Art.14, Inc. 3.b,d,e,f, del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos (PIDCP); Art. 8 Inc, 2) de la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos (CADH); Arts. 7, 15, 284, 293, 295 de la Ley
Orgnica del Poder Judicial (LOPJ); Arts. 10 y 94 Inc); Art. VIII del Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Penal de 1991.Articulo IX T.P. NCPP

Es un derecho fundamental que permite al imputado hacer frente al

sistema penal en una formal contradiccin y con igualdad de armas.
Hay dos clases de defensa , material y tcnica, en la primera es la
autodefensa en donde el imputado mediante sus alegatos lo hace , en
la segunda lo hace mediante el abogado
3. Reconocimiento y respeto de la dignidad humana :
MARCO LEGAL: Art. 1 de la Constitucin Poltica; Art. 5 de la Declaracin Universal de los
Derechos Humanos (DUDH); Art. XXV de la Declaracin Americana de los Derechos y
Deberes del Hombre (DAD); Arts. 7 y 10 Inc. 1 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y

Polticos (PIDCP); Arts. 5, 8 Inc. 2 g y 8 Inc. 3) de la Convencin Americana sobre

Derechos Humanos (CADH.

El imputado de la comisin de un delito por grave que sea , no pierde

de ninguna manera los derechos fundamentales que son inherentes a
la persona.
4. Favorabilidad :
MARCO LEGAL: Art. 103 de la Constitucin; Art. IX del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Penal de 1991.NCPP T.P. Articulo II inc.1.3 3 er prrafo Art. VII Ley Procesal

Protege al imputado en caso de conflictos de leyes , se materializa a

travs de la aplicacin de lo mas favorable al imputado.
5. Presuncin de Inocencia:
MARCO LEGAL: Art. 2 Inc. 24) e de la Constitucin; Art. 11 Inc. 1) de la Declaracin
Universal de los Derechos Humanos (DUDH); Art. XVI, 1mer. Prrafo de la Declaracin
Americana de los Derechos y Deberes del Hombre (DAD); Art. 14 Inc. 2) del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y polticos (PIDCP); Art. 8 Inc. 2 de la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos (CADH); Art. III del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Penal de 1991.NCPP T.P. Art. II inc. 1.

Se refiere a que toda persona es considerada inocente mientras no se

haya declarado judicialmente su responsabilidad .
6. Excepcionalidad de la detencin y liberta como regla :
MARCO LEGAL: Art. 2 Inc,24) 'f' de la Constitucin; Art. 3 y 9 DUDH; Art. XXV de la DADDH;
Art. 9 PIDCP; Art. VII T.P. Cdigo Procesal Penal de 1991; Art. 7 CADH NCPP T.P. ART.VI

Este principio establece que el imputado debe enfrentar el proceso

penal en libertad , ya que le corresponde recibir el trato de inocente
durante su desarrollo , hasta que se emita sentencia final
condenatoria.
7. Plazo Razonable:
MARCO LEGAL: Art. XXV, 3er, prrafo de la DADDH; Arts. 9 Incs. 3) y 14 Inc.3) "c" PI DCP;
Arts. 5, 7 Inc. 4) y 8 Inc.l CADH; Art. 11 T. P Cdigo Procesal Penal de 1991.Art.I T.P. NCPP
inc. 4

Toda persona tiene derecho a ser juzgada sin demora lo cual implica
el deber del Estado de realizar un juicio penal breve y sin dilaciones ,
a fin de resolver la condicin inocente , culpable , del imputado , asi
como tutelar el inters resarcitorio de la victima .
8. Cosa Juzgada:
MARCO LEGAL: Art. 139 Inc. 13) de la Constitucin; Art. 14 Inc.7) del PIDCP; Art. 8, Inc. 4)
de la CADH; Art. 124 del Cdigo Penal; Art. 5 del Cdigo de Procedimientos Penales de
1940; Art. IV del T.P. del Cdigo Procesal Penal de 1991.y art. III del T.P. del Proyecto de
Codigo Pocesal Penal de 1997 . Art. III T.P NCPP art.6 inc 1

Es la exclusin de posibilidad de volver a tratar y a decidir sobre el

mismo asunto con firmeza.

Principios referentes a los rganos del Estado

Juez tcnico o lego, nico o colegiado.
MARCO LEGAL: Art. 135 Incs. 1) y 9) de la Constitucin; Art. 8 de la DUDH; Art. 9 Inc. 3) y
14 Inc. L) del PlDCP; Art. XXVI 2do. Prrafo de la DADDH.

La Constitucin establece una funcin jurisdiccional a cargo de jueces

tcnicos o profesionales (letrados) sin embargo, excepcionalmente
acepta en su Art. 152, la posibilidad del ejercicio de la judicatura de
Paz por ciudadanos legos, que pueden ser elegidos incluso por
votacin popular, as como la jurisdiccin especial en el caso de las
comunidades campesinas y nativas; de otro lado, nuestro sistema
penal comprende tanto jueces unipersonales como colegiados; la idea
de conformar colegio de jueces o Salas corresponde a la necesidad de
garantizar la justicia del fallo la misma que al estar en manos de
varios jueces tcnicos ofrece menos margen de error, en virtud sobre
todo de la deliberacin en torno a los considerandos del fallo que
pronuncia un Juez unipersonal.En nuestro proceso penal actual
existen tanto el juez unipersonal como los jueces colegiados
Independencia judicial :
MARCO LEGAL: Art. 139 Inc. 2) de la Constitucin; Art. 10 de la DUDH; Art, 14, Inc. 1) del
PIDCP; Art. 8, inc.1) de la CADH; Arts. 2 y 16 de la LOPJ; Art. 1 del TP. del Cdigo Pro cesal
Penal de 1991. Art. I T.P. NCPP.

La naturaleza heterocompositiva del proceso penal exige como

presupuesto indispensable la imparcialidad del rgano jurisdiccional;
consiste en el sometimiento del Juez al derecho y a las atribuciones
propiamente jurisdiccionales que la Constitucin establece; implica la
ausencia de todo inters en la resolucin del proceso que no sea la
aplicacin estricta del ordenamiento jurdico; el Juez dicta sus fallos
con entera libertad, los mismos que no pueden ser desconocidos ni
revisados por otros poderes del Estado; ninguna autoridad puede
avocarse a causas pendientes ante el rgano jurisdiccional, ni
interferir en el ejercicio de sus funciones.
Principios referentes a la estructura del proceso
Legalidad procesal:
MARCO LEGAL: Art.159 Incs.1) y 5) de la Constitucin; Art. 11 Inc. 1) de la DUDH;
Art. 9 Inc. 4) del PIDCP. P. de oportunidad)

Este principio se basa en el deber del Estado de perseguir, reprimir y

sancionar, a travs de los rganos competentes, todos los delitos que
se cometan en la sociedad.
Celeridad procesal.
MARCO LEGAL: Art. XVIII de la DADDH.Articulo I T.P.NCPP

El principio de celeridad procesal responde a la exigencia

constitucional de un juicio breve y sin dilaciones; comprende a su vez
los principios de economa, concentracin y simplificacin procesal;
por el principio de economa procesal se trata de obtener el menor
resultado con el minino esfuerzo para posibilitar, simplificando el
procedimiento, una mas rpida decisin final; este principio se
relaciona con la preclusin e impulso oficial; el principio de
concentracin obliga o permite, segn sea el caso, reunir varios actos
procsales en un solo procedimiento.
Impulso oficial.
MARCO LEGAL: Art. 139 Inc.5) de la Constitucin; Art. 7 Inc.6) de la CADH; Art.
XVIII de la DADDH y Art. 6 LOPJ.

De acuerdo a este principio, que es un aporte del sistema inquisitivo,

una vez iniciado el proceso el Juez, o su auxiliar, segn sea el acto de
que se trate, debe impulsar su marcha sin necesidad de que las
partes lo insten, el proceso penal es por excelencia un proceso de
impulso oficial, ya que pesa sobre el titular de la persecucin penal de
oficio, desde el comienzo hasta la conclusin, sin que sea necesaria la
colaboraci6n del imputado.
Publicidad.
MARCO LEGAL : Art. 139 Inc. 4) de la Constitucin; Art. 11 Inc. 1) de la DUDH; Art.
14 Inc. 1 del PIDCP; Art. 8 Inc. 5) de la CADH; Art. 10 de la LOPJ y Art. IX del Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Penal de 1991.Articulo 1.2 del Titulo Preliminar del
Nuevo Codigo Procesal Peruano.

En el procedimiento penal la regla es la publicidad, que constituye

una garanta de la administracin de justicia, pues es el control de la
imparcialidad, probidad y profesionalidad de los jueces.
La publicidad, en nuestro ordenamiento legal, se manifiesta en tres
momentos:
Antes del proceso, mediante la publicacin de las tablas, en que se
pone en conocimiento del pblico la relacin de audiencias a
realizarse.
Durante el proceso, a travs del derecho que asiste a toda persona de
asistir a las audiencias.
Despus del proceso, mediante el ejercicio del derecho de anlisis y
critica de las resoluciones judiciales, reconocido en el Art. 139 Inc.
20) de la Constitucin.
Libertad probatoria.
En el proceso penal no rige ninguna limitacin o restriccin para el
ofrecimiento, incorporacin y valoracin de los medios de prueba,

salvo las que se derivan de un permanente respeto a dignidad

humana y en otro plano de las que se vinculan con su utilidad,
conducencia y pertinencia; ms an, es posible probar no slo
mediante los medios probatorios contemplados en la ley procesal,
sino tambin atravs de los que no lo han sido, siempre, y cuando
sean los apropiados para negar a la verdad.